浙江嘉化能源化工股份有限公司
关于重大资产重组部分限售股解禁上市流通
的提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要提示：
● 本次限售流通股上市数量为 726,286,832 股
● 本次限售流通股上市日期为 2017 年 9 月 26 日
一、公司发行股份购买资产并募集配套资金的股份发行情况
经中国证券监督管理委员会 2014 年 9 月 5 日《关于核准华芳纺织股份有限
公司重大资产重组及向浙江嘉化集团股份有限公司等发行股份购买资产并募集
配套资金的批复》（证监许可[2014]918 号），核准向浙江嘉化集团股份有限公
司等 96 方股东合计发行 932,465,261 股并核准非公开发行不超过 104,384,133
股新股募集本次发行股份购买资产的配套资金。详见公司于 2014 年 9 月 10 日在
指定媒体披露的《关于公司重大资产重组事项获得证监会核准的公告》（公告编
号：2014-032）等相关公告。
2014 年 9 月 26 日，浙江嘉化能源化工股份有限公司（以下简称“公司”或
“嘉化能源”）在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了上述
932,465,261 股新增股份的相关证券登记手续。根据发行股票的限售期安排，上
述 932,465,261 股中的 206,178,429 股自新股登记之日起 18 个月内不转让，该
部分新增股份可上市交易的时间为 2016 年 3 月 26 日；另外 726,286,832 股自新
股登记之日起 36 个月内不转让，该部分新增股份预计可上市交易的时间为 2017
年 9 月 26 日，上述股份可上市交易日如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后
的第一个交易日。
本次解禁的部分限售股合计 726,286,832 股，其情况如下：
序号 发行对象 发行数量（股） 限售期
1 浙江嘉化集团股份有限公司 569,244,992 36 个月
2 朱兴福 62,164,353 36 个月
3 管建忠 20,058,364 36 个月
4 陈跃强 12,039,163 36 个月
5 翁方强 9,863,410 36 个月
6 李文智 9,842,689 36 个月
7 秦 彬 8,220,406 36 个月
8 韩建红 6,216,435 36 个月
9 周 平 1,657,716 36 个月
10 沈新华 1,450,501 36 个月
11 汪建平 1,036,072 36 个月
12 顾丽静 1,036,072 36 个月
13 邵生富 1,036,072 36 个月
14 牛瑛山 1,036,072 36 个月
15 沈高庆 828,858 36 个月
16 陶建荣 828,858 36 个月
17 郭钧再 828,858 36 个月
18 韩建平 828,858 36 个月
19 查立新 828,858 36 个月
20 俞兴源 621,643 36 个月
21 印祖伟 621,643 36 个月
22 陈 娴 621,643 36 个月
23 陈根良 621,643 36 个月
24 宋建平 621,643 36 个月
25 王伟强 621,643 36 个月
26 施建明 621,643 36 个月
27 饶火涛 518,036 36 个月
28 杨 军 518,036 36 个月
29 王宏亮 518,036 36 个月
30 徐 芸 518,036 36 个月
31 童 年 518,036 36 个月
32 张文勤 414,429 36 个月
33 李 杨 414,429 36 个月
34 韩宗奇 414,429 36 个月
35 德 新 414,429 36 个月
36 李尔全 414,429 36 个月
37 李 泳 414,429 36 个月
38 王敏娟 414,429 36 个月
39 李敏慧 414,429 36 个月
40 黄红波 310,821 36 个月
41 林传克 310,821 36 个月
42 王敏雅 310,821 36 个月
43 刘奕斌 310,821 36 个月
44 宋正平 310,821 36 个月
45 沈建祥 310,821 36 个月
46 李明华 310,821 36 个月
47 姚卫峰 248,657 36 个月
48 李小平 207,214 36 个月
49 柯 萍 207,214 36 个月
50 毕 伟 207,214 36 个月
51 张加尧 207,214 36 个月
52 沈立浩 207,214 36 个月
53 李行 207,214 36 个月
54 王旭波 207,214 36 个月
55 项华兵 207,214 36 个月
56 赵玉荣 207,214 36 个月
57 钟 琳 207,214 36 个月
58 文淑军 207,214 36 个月
59 吴益峰 207,214 36 个月
60 钱旺超 207,214 36 个月
61 郭付俊 207,214 36 个月
62 屠力冬 207,214 36 个月
63 韩 良 207,214 36 个月
64 张 锋 207,214 36 个月
65 徐林强 207,214 36 个月
66 曹月明 207,214 36 个月
67 陈村艳 103,607 36 个月
68 王旭辉 103,607 36 个月
69 周建华 103,607 36 个月
70 静桂兰 103,607 36 个月
71 陈亦啸 103,607 36 个月
72 郭永钢 103,607 36 个月
合计 726,286,832 -
二、本次重组完成后至今上市公司股本变动情况
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于核准浙江嘉化能源化工股份有限
公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2017]84 号）核准，公司非公开发行
股票人民币普通 A 股 187,708,351 股（每股面值人民币 1.00 元），上述股份于
2017 年 7 月 11 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记托
管手续。本次非公开发行股票完成后，公司股份总数由 1,306,285,261 股增加至
1,493,993,612 股。
三、本次部分限售股上市流通的有关承诺
本次可上市流通限售股为上市公司在重大资产重组中发行股份购买资产所
形成。根据《上市公司证券发行管理办法》及《上市公司重大资产重组管理办法》
等相关法规及交易各方协商，浙江嘉化集团股份有限公司及管建忠、朱兴福、陈
跃强、翁方强、李文智、秦彬、韩建红、周平、沈新华、汪建平、顾丽静、邵生
富、牛瑛山、沈高庆、陶建荣、郭钧再、韩建平、査立新、俞兴源、印祖伟、陈
娴、陈根良、宋建平、王伟强、施建明、饶火涛、杨军、王宏亮、徐芸、童年、
张文勤、李杨、韩宗奇、德新、李尔全、李泳、王敏娟、李敏慧、黄红波、林传
克、王敏雅、刘奕斌、宋正平、沈建祥、李明华、姚卫峰、李小平、柯萍、毕伟、
张加尧、沈立浩、李行、王旭波、项华兵、赵玉荣、钟琳、文淑军、吴益峰、钱
旺超、屠力冬、韩良、张锋、徐林强、曹月明、郭付俊、陈村艳、王旭辉、周建
华、静桂兰、陈亦啸、郭永钢等共计 71 名自然人（以下简称“承诺人”）均作
出如下承诺：
（一）在本次重大资产重组中以股权认购的公司全部股份自新增股份登记日
起，至 36 个月届满之日和其在《业绩补偿协议》中利润补偿义务履行完毕之日
中的较晚日不进行转让，但按照《业绩补偿协议》进行回购的股份除外，之后按
照中国证监会及上海证券交易所的有关规定执行。
（二）根据信会师报字[2013]第 114137 号《盈利预测审核报告》以及中企
华评报字[2013]3609 号《评估报告书》，置入资产 2014 年度、2015 年度、2016
年度的预测净利润分别为 52,787.45 万元、59,371.74 万元、68,771.88 万元。
业绩补偿方承诺：在业绩补偿期间，置入资产的实际净利润不低于信会师报字
[2013]第 114137 号《盈利预测审核报告》及中企华评报字[2013]3609 号《评估
报告书》载明的业绩补偿期间内各会计年度的预测净利润，若置入资产的当期累
积实际净利润数未达到当期累积预测净利润，则业绩补偿方以股份补偿的方式进
行补偿，股份补偿不足的部分，由浙江嘉化集团股份有限公司以现金方式补偿。
本次重大资产重组置入资产在 2014 年度、2015 年度、2016 年度的业绩承
诺均已超额实现。
截至本公告日，承诺人均严格履行了相关承诺，没有违背承诺的事项发生。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
五、独立财务顾问核查意见
经核查，独立财务顾问华林证券股份有限公司认为：截至本核查意见出具之
日，嘉化能源重大资产重组发行股份购买资产部分限售股上市流通符合《中华人
民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和《上海证券交易所股票上市规
则》、《上市公司重大资产重组管理办法》等相关法律法规和上海证券交易所相
关规则的规定，相关股份持有人遵守了相关规定和承诺。本独立财务顾问对公司
本次限售股份解禁及上市流通无异议。
六、本次限售股上市流通情况
1、本次限售股份可上市流通日为 2017 年 9 月 26 日。
2、本次解除限售的股份数量为 726,286,832 股，占公司股本总额的 48.61%；
实际可上市流通数量为 726,286,832 股。
3、本次申请解除股份限售的股东为 72 名。
4、股份解除限售及上市流通具体情况：
本次可上市
持有限售股
序 持有非公开发行 持有限售股 本次上市流 流通股份数 剩余限售股
占公司总股
号 限售股股东名称 数量（股） 通数量（股） 量占总股本 数量（股）
本比例（%）
比例（%）
浙江嘉化集团股份
1 588,242,904 39.37 569,244,992 38.10 18,997,912
有限公司
2 朱兴福 62,164,353 4.16 62,164,353 4.16 0
3 管建忠 20,058,364 1.34 20,058,364 1.34 0
4 陈跃强 12,039,163 0.81 12,039,163 0.81 0
5 翁方强 9,863,410 0.66 9,863,410 0.66 0
6 李文智 9,842,689 0.66 9,842,689 0.66 0
7 秦 彬 8,220,406 0.55 8,220,406 0.55 0
8 韩建红 6,216,435 0.42 6,216,435 0.42 0
9 周 平 1,657,716 0.11 1,657,716 0.11 0
10 沈新华 1,450,501 0.10 1,450,501 0.10 0
11 汪建平 1,036,072 0.07 1,036,072 0.07 0
12 顾丽静 1,036,072 0.07 1,036,072 0.07 0
13 邵生富 1,036,072 0.07 1,036,072 0.07 0
14 牛瑛山 1,036,072 0.07 1,036,072 0.07 0
15 沈高庆 828,858 0.06 828,858 0.06 0
16 陶建荣 828,858 0.06 828,858 0.06 0
17 郭钧再 828,858 0.06 828,858 0.06 0
18 韩建平 828,858 0.06 828,858 0.06 0
19 查立新 828,858 0.06 828,858 0.06 0
20 俞兴源 621,643 0.04 621,643 0.04 0
21 印祖伟 621,643 0.04 621,643 0.04 0
22 陈 娴 621,643 0.04 621,643 0.04 0
23 陈根良 621,643 0.04 621,643 0.04 0
24 宋建平 621,643 0.04 621,643 0.04 0
25 王伟强 621,643 0.04 621,643 0.04 0
26 施建明 621,643 0.04 621,643 0.04 0
27 饶火涛 518,036 0.03 518,036 0.03 0
28 杨 军 518,036 0.03 518,036 0.03 0
29 王宏亮 518,036 0.03 518,036 0.03 0
30 徐 芸 518,036 0.03 518,036 0.03 0
31 童 年 518,036 0.03 518,036 0.03 0
32 张文勤 414,429 0.03 414,429 0.03 0
33 李 杨 414,429 0.03 414,429 0.03 0
34 韩宗奇 414,429 0.03 414,429 0.03 0
35 德 新 414,429 0.03 414,429 0.03 0
36 李尔全 414,429 0.03 414,429 0.03 0
37 李 泳 414,429 0.03 414,429 0.03 0
38 王敏娟 414,429 0.03 414,429 0.03 0
39 李敏慧 414,429 0.03 414,429 0.03 0
40 黄红波 310,821 0.02 310,821 0.02 0
41 林传克 310,821 0.02 310,821 0.02 0
42 王敏雅 310,821 0.02 310,821 0.02 0
43 刘奕斌 310,821 0.02 310,821 0.02 0
44 宋正平 310,821 0.02 310,821 0.02 0
45 沈建祥 310,821 0.02 310,821 0.02 0
46 李明华 310,821 0.02 310,821 0.02 0
47 姚卫峰 248,657 0.02 248,657 0.02 0
48 李小平 207,214 0.01 207,214 0.01 0
49 柯 萍 207,214 0.01 207,214 0.01 0
50 毕 伟 207,214 0.01 207,214 0.01 0
51 张加尧 207,214 0.01 207,214 0.01 0
52 沈立浩 207,214 0.01 207,214 0.01 0
53 李行 207,214 0.01 207,214 0.01 0
54 王旭波 207,214 0.01 207,214 0.01 0
55 项华兵 207,214 0.01 207,214 0.01 0
56 赵玉荣 207,214 0.01 207,214 0.01 0
57 钟 琳 207,214 0.01 207,214 0.01 0
58 文淑军 207,214 0.01 207,214 0.01 0
59 吴益峰 207,214 0.01 207,214 0.01 0
60 钱旺超 207,214 0.01 207,214 0.01
61 郭付俊 207,214 0.01 207,214 0.01
62 屠力冬 207,214 0.01 207,214 0.01
63 韩 良 207,214 0.01 207,214 0.01
64 张 锋 207,214 0.01 207,214 0.01
65 徐林强 207,214 0.01 207,214 0.01
66 曹月明 207,214 0.01 207,214 0.01
67 陈村艳 103,607 0.01 103,607 0.01
68 王旭辉 103,607 0.01 103,607 0.01
69 周建华 103,607 0.01 103,607 0.01
70 静桂兰 103,607 0.01 103,607 0.01
71 陈亦啸 103,607 0.01 103,607 0.01
72 郭永钢 103,607 0.01 103,607 0.01
合计 745,284,744 49.89 726,286,832 48.61 18,997,912
六、股本变动结构表
本次限售流通股上市流通后，本公司股本结构变动如下：
股份类别 本次变动前（股） 本次变动（股） 本次变动后（股）
一、有限售条件 A 股合计 913,995,183 -726,286,832 187,708,351
1、有限售境内法人持股 756,953,343 -569,244,992 187,708,351
2、有限售境内自然人持股 157,041,840 -157,041,840
二、无限售条件 A 股合计 579,998,429 726,286,832 1,306,285,261
三、总股本 1,493,993,612 - 1,493,993,612
七、上网公告附件
华林证券股份有限公司关于浙江嘉化能源化工股份有限公司重大资产重组
部分限售股解禁上市流通之核查意见
特此公告。
浙江嘉化能源化工股份有限公司 董事会
二○一七年九月二十一日
