2016 年第一季度报告
公司代码：600196 公司简称：复星医药
上海复星医药（集团）股份有限公司
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目录
一、重要提示...................................................................... 3
二、本集团主要财务数据和股东变化 .................................................. 4
三、重要事项...................................................................... 7
四、附录......................................................................... 14
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一、 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证 2016 年第一季度报告内容的真实、
准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 本公司全体董事出席董事会审议本集团 2016 年第一季度报告。
1.3 本公司负责人陈启宇先生、主管会计工作负责人关晓晖女士及会计机构负责人（会计主管人
员）严佳女士保证 2016 年第一季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本集团 2016 年第一季度报告未经审计。
1.5 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
联交所《上市规则》 指 《香港联合交易所有限公司证券上市规则》
本公司发行的每股面值为人民币 1.00 元并在上海证券交
A股 指
易所上市交易的人民币普通股
本公司发行的每股面值为人民币 1.00 元并在香港联合交
H股 指
易所有限公司上市交易的境外上市外资股
本公司、复星医药 指 上海复星医药（集团）股份有限公司
本集团 指 上海复星医药（集团）股份有限公司及控股子公司/单位
本报告期、报告期 指 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 3 月 31 日期间
报告期末 指 2016 年 3 月 31 日
复星集团 指 上海复星高科技（集团）有限公司
2013 年第一次临时股东大会、2013 年第一次 A 股类别股
东会及 2013 年第一次 H 股类别股东会审议通过的《上海
第一期激励计划 指
复星医药（集团）股份有限公司限制性股票激励计划（草
案修订稿）》及其摘要
中国人寿 指 中国人寿保险股份有限公司
招商财富 指 招商财富资产管理有限公司
泰康资管 指 泰康资产管理有限责任公司
中信建投基金 指 中信建投基金管理有限公司
汇添富 指 汇添富基金管理股份有限公司
安徽铁建 指 安徽省铁路建设投资基金有限公司
中融鼎新 指 北京中融鼎新投资管理有限公司
亿利资源 指 亿利资源控股有限公司
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二、 主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末
本报告期末 上年度末
比上年度末增减(%)
总资产 39,617,346,443.36 38,201,725,757.65 3.71
归属于上市公司股东的
18,708,518,398.70 18,181,570,108.38 2.90
净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%)
经营活动产生的现金流
（注）
383,929,630.45 182,986,830.27 109.81
量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减（%）
营业收入 3,226,040,690.52 2,800,295,839.93 15.20
归属于上市公司股东的
634,231,825.71 536,355,998.91 18.25
净利润
归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净 431,398,425.31 371,181,996.83 16.22
利润
加权平均净资产收益率
3.42 3.13 增加 0.29 个百分点
（%）
基本每股收益（元/股） 0.27 0.23 17.39
稀释每股收益（元/股） 0.27 0.23 17.39
注：经营活动产生的现金流量净额增长主要系报告期内本集团销售良好以及运营提升所致。
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期金额 说明
非流动资产处置损益 59,236.64
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密
切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定 9,315,847.47
量持续享受的政府补助除外
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外， 主要系报告期内出售可供出售金
持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价 融资产及转出以前年度按成本计
210,081,729.35
值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融 量的可供出售金融资产的公允价
负债和可供出售金融资产取得的投资收益 值变动收益所致
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -38,336.55
少数股东权益影响额（税后） -4,547,693.49
所得税影响额 -12,037,383.02
合计 202,833,400.40
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2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 87,381
前十名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称（全称） 期末持股数量 比例(%) 股东性质
股份数量 股份状态 数量
上海复星高科技（集团）有限公司 923,453,264 39.91 0 无 0 境内非国有法人
（注 1）
HKSCC NOMINEES LIMITED 402,622,300 17.40 0 未知 0 未知
中国证券金融股份有限公司 60,105,961 2.60 0 无 0 未知
中央汇金资产管理有限责任公司 24,067,700 1.04 0 无 0 未知
（注 2）
香港中央结算有限公司 23,104,558 1.00 0 无 0 未知
新华人寿保险股份有限公司－分红－团体分红－018L－FH001 沪 22,502,864 0.97 0 无 0 未知
中国对外经济贸易信托有限公司－淡水泉精选 1 期 16,966,137 0.73 0 无 0 未知
挪威中央银行－自有资金 16,811,403 0.73 0 无 0 未知
平安信托有限责任公司－投资精英之淡水泉 16,205,684 0.70 0 无 0 未知
淡水泉（北京）投资管理有限公司－淡水泉成长基金 1 期 15,045,247 0.65 0 无 0 未知
前十名无限售条件股东持股情况
股份种类及数量
股东名称 持有无限售条件流通股的数量
种类 数量
上海复星高科技（集团）有限公司 923,453,264 人民币普通股 923,453,264
（注 1）
HKSCC NOMINEES LIMITED 402,622,300 境外上市外资股 402,622,300
中国证券金融股份有限公司 60,105,961 人民币普通股 60,105,961
中央汇金资产管理有限责任公司 24,067,700 人民币普通股 24,067,700
（注 2）
香港中央结算有限公司 23,104,558 人民币普通股 23,104,558
新华人寿保险股份有限公司－分红－团体分红－018L－FH001 沪 22,502,864 人民币普通股 22,502,864
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中国对外经济贸易信托有限公司－淡水泉精选 1 期 16,966,137 人民币普通股 16,966,137
挪威中央银行－自有资金 16,811,403 人民币普通股 16,811,403
平安信托有限责任公司－投资精英之淡水泉 16,205,684 人民币普通股 16,205,684
淡水泉（北京）投资管理有限公司－淡水泉成长基金 1 期 15,045,247 人民币普通股 15,045,247
中国对外经济贸易信托有限公司－淡水泉精选 1 期、平安信托有限责任公司－投资精英之淡水泉和淡
上述股东关联关系或一致行动的说明 水泉（北京）投资管理有限公司－淡水泉成长基金 1 期同为淡水泉（北京）投资管理有限公司管理的
基金；本公司未知上述其他流通股股东是否存在关联关系或一致行动的情况。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 不适用
注1：HKSCC NOMINEES LIMITED即香港中央结算（代理人）有限公司，其所持股份是代表多个客户持有；
注 2：香港中央结算有限公司为沪港通人民币普通股的名义持有人。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
□适用 √不适用
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三、 重要事项
3.1 本集团主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
资产负债表
项目 期末余额 年初余额 变动比例 原因
主要系报告期内原材料预付款增加所
预付款项 232,201,565.12 161,784,923.27 44%
致
主要系报告期内收回可供出售债务工
其他流动资产 42,708,859.20 95,489,975.46 -55%
具（流动部分）所致
开发支出 294,469,652.13 222,531,714.42 32% 主要系报告期内加大研发投入所致
一年内到 期的非流 主要系报告期内归还到期的中期票据
252,813,784.16 1,862,468,604.71 -86%
动负债 所致
应付债券 4,881,529,141.03 1,895,323,976.79 158% 主要系报告期内新发行公司债券所致
主要系报告期内收到的政府补助增加
递延收益 289,333,394.92 169,317,601.58 71%
所致
利润表
年初至报告期期末 上年年初至报告期期末
项目 金额 金额 变动比例 原因
2016 年 1-3 月 2015 年 1-3 月
主要系报告期内交易性金融资产公允
公允价值变动收益 -4,713,785.57 1,155,243.24 -508%
价值变动所致
主要系报告期内收到的政府补助增加
营业外收入 33,381,355.27 14,720,180.17 127%
所致
主要系报告期内非全资子公司利润增
少数股东损益 127,578,035.45 79,032,799.71 61%
长所致
主要系报告期内可供出售金融资产公
其他综合收益 -93,184,270.62 284,601,600.43 -133%
允价值变动所致
现金流量表
年初至报告期期末 上年年初至报告期期末
项目 金额 金额 变动比例 原因
2016 年 1-3 月 2015 年 1-3 月
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经营活动 产生的现 主要系报告期内本集团销售良好以及
383,929,630.45 182,986,830.27 110%
金流量净额 运营提升所致
投资活动 产生的现 主要系上年同期出售子公司及收回投
-913,863,630.30 -143,338,225.50 -538%
金流量净额 资收到的现金较大所致
筹资活动 产生的现
837,152,421.82 -199,475,182.86 不适用 主要系报告期内新发行公司债券所致
金流量净额
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、本公司于 2016 年 1 月 7 日分别召开第六届董事会第六十八次会议（临时会议）和第六届监事
会 2016 年第一次会议（临时会议）审议通过了关于《上海复星医药（集团）股份有限公司限制性
股票激励计划》所涉限制性 A 股股票第二期解锁的议案。经董事会审议和监事会核查，认为 24
名激励对象所持限制性 A 股股票均已满足第一期激励计划第二期股票解锁条件，其持有的共计
122.232 万股限制性 A 股股票可申请解锁。该等 A 股股票已于 2016 年 1 月 14 日上市流通。
2、2015 年 4 月 16 日，本公司第六届董事会第四十六次会议（临时会议）及第六届监事会 2015
年第四次会议（临时会议）审议通过了关于本公司非公开发行 A 股股票等相关议案，本公司拟向
中国人寿、招商财富、泰康资管、中信建投基金、汇添富、安徽铁建、中融鼎新和亿利资源共 8
名发行对象共发行不超过 246,808,510 股 A 股，发行价格为每股人民币 23.50 元；拟募集资金不
超过人民币 5,799,999,985 元，扣除发行费用后的募集资金净额中的人民币 3,600,000,000 元用
于偿还带息债务，剩余募集资金将用于补充流动资金。
鉴于本公司 2014 年度利润分配方案已于 2015 年 8 月 21 日实施完毕，根据本次股票发行方案，
本次股票发行的价格调整为人民币 23.22 元/股，发行数量调整为不超过 249,784,664 股。
2015 年 10 月 16 日，经本公司第六届董事会第五十六次会议（临时会议）审议通过，同意对
本次非公开发行 A 股股票的数量、募集资金总额等进行调整，本次非公开发行的发行对象由 8 名
调整为 6 名，中融鼎新及亿利资源不再参与本次非公开发行的认购。据此，本次非公开发行 A 股
股 票 的 数 量 调 整 为 不 超 过 211,024,978 股 ， 拟 募 集 资 金 总 额 调 整 为 不 超 过 人 民 币
4,899,999,989.16 元，发行价格仍为人民币 23.22 元/股。
2016 年 2 月 23 日，经本公司第六届董事会第七十三次会议（临时会议）审议通过，同意对
本次非公开发行 A 股股票的数量、募集资金总额等进行再次调整，本次非公开发行对象由 6 名调
整为 3 名，招商财富、中信建投基金及汇添富不再参与本次非公开发行的认购。据此，本次非公
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开发行 A 股股票的数量调整为不超过 99,052,541 股，拟募集资金总额调整为不超过人民币
2,300,000,002.02 元，扣除发行费用后的募集资金净额中的人民币 1,600,000,000.00 元用于偿
还带息债务。
本次发行已经本公司 2014 年度股东大会批准，并于 2016 年 3 月 18 日获中国证监会发行审核
委员会审议通过。
3、本公司 2015 年第一次临时股东大会审议通过了关于发行公司债券方案的议案，同意本公司发
行不超过人民币 50 亿元的公司债券。中国证监会于 2015 年 12 月 30 日出具《关于核准上海复星
医药（集团）股份有限公司向合格投资者公开发行公司债券的批复》（证监许可[2015]3154 号），
核准本公司向合格投资者公开发行面值总额不超过人民币 50 亿元的公司债券，公司债券采用分期
发行方式，首期发行自中国证监会核准发行之日起 12 个月内完成；其余各期债券发行，自中国证
监会核准发行之日起 24 个月内完成。上海复星医药（集团）股份有限公司 2016 年公开发行公司
债券（面向合格投资者）（第一期）的发行工作已于 2016 年 3 月 4 日结束，实际发行规模为人民
币 30 亿元，最终票面利率为 3.35%，上市时间为 2016 年 4 月 1 日。
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3.3 本公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
是否 是否
承诺 承诺时间及 有履 及时
承诺背景 承诺方 承诺内容
类型 期限 行期 严格
限 履行
自本公司于
与首次公
除复星集团及其下属子公司（不包括本集团）、联营公司、合资公司和企业在该承诺出具日所进行的 上海证券交
开发行 A 同业
复星集团 业务外，复星集团承诺及保证复星集团本身，并将促使复星集团各成员不会直接参与或进行与本公司 易所上市之 是 是
股股票相 竞争
的产品或业务竞争的任何活动。 日起长期有
关的承诺
效
自本公司于
香港联合交
郭广昌、梁信军、 易所有限公
除承诺方在豫园商城的非直接权益，及承诺方及彼等各自的联系人士日后可能不时于其他公司拥有但
与首次公 汪群斌、复星国际 司上市之日
并无控制权的其他权益外，则承诺方在任何适用法律、规例或联交所《上市规则》的规限下，将尽其
开发行 H 同业 控股有限公司、复 起、且各承诺
在商业上属合理的努力，促致该等主要受到有关承诺方控制的公司和其他业务实体（本公司及其附属 是 是
股股票相 竞争 星控股有限公司、 （注 1）
方继续作为
公司 除外）不会在受制约期间内在受制约地区（即香港及中国境内地区）从事与上市业务性质类
关的承诺 复星国际有限公 本公司的控
似的任何业务。 （注 2）
司、复星集团 股股东 的
情况下长期
有效
承诺方拟于未来 12 个月内（自 2016 年 1 月 28 日增持之日起算）通过其及其一致行动人择机在二级
与控股股 2016 年 1 月
市场增持本公司股份（包括 A 股及/或 H 股股份），累计增持金额不低于人民币 7,000 万元（含 2016
东增持相 其他 复星集团 28 日至 2017 是 是
年 1 月 28 日已增持的 2,811,950 股 A 股股份）、累计增持比例不超过本公司已发行股份总数的 2％（含
关的承诺 年 1 月 27 日
2016 年 1 月 28 日已增持的 A 股股份）；承诺方及其一致行动人在增持实施期间及法定期限内不减持
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| 公告日期:2016-04-29 |
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