甘肃亚盛实业（集团）股份有限公司 2013 年公司债券受托管理人报告（2016 年度）
股票简称：亚盛集团 股票代码：600108
债券简称：13 亚盛债 债券代码：122298
甘肃亚盛实业（集团）股份有限公司
2013 年公司债券受托管理人报告
（2016 年度）
债券受托管理人
（重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦）
二〇一七年六月
甘肃亚盛实业（集团）股份有限公司 2013 年公司债券受托管理人报告（2016 年度）
声 明
西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”）编制本报告的内容及信息
均来源于发行人对外公布的《甘肃亚盛实业（集团）股份有限公司 2016 年年度
报告》等相关公开信息披露文件、发行人提供的证明文件以及第三方中介机构出
具的专业意见。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关
事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为西南证券所作的承诺
或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，西南证
券不承担任何责任。
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目录
声明 ...................................................................................................................... 2
第一章 本次公司债券概况................................................................................ 4
第二章 发行人 2016 年度经营和财务状况...................................................... 6
第三章 发行人募集资金使用情况.................................................................... 9
第四章 债券持有人会议召开情况.................................................................. 10
第五章 本次公司债券利息偿付情况.............................................................. 11
第六章 本次公司债券跟踪评级情况.............................................................. 12
第七章 负责处理与本期债券相关事务专人的变动情况.............................. 13
第八章 其他事项.............................................................................................. 14
甘肃亚盛实业（集团）股份有限公司 2013 年公司债券受托管理人报告（2016 年度）
第一章 本次公司债券概况
一、发行人名称
中文名称：甘肃亚盛实业（集团）股份有限公司
英文名称：Gansu Yasheng Industrial (Group) Co., Ltd
二、核准文件和核准规模
本次公司债券经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]57 号文件核准公
开发行，核准规模为债券面值不超过人民币 12 亿元（含 12 亿元）。
2014 年 6 月，发行人成功发行 12 亿元公司债券（简称“13 亚盛债”）。
三、本次债券的主要条款
1、债券简称及代码：债券简称“13 亚盛债”、债券代码“122298”。
2、发行主体：甘肃亚盛实业（集团）股份有限公司（以下简称“发行人”、
“公司”、“亚盛集团”）。
3、债券期限：本期债券的期限为 5 年（附第 3 年末发行人上调票面利率选
择权和投资者回售权）。
4、发行规模：本次发行的公司债券面值总额为人民币 12 亿元。
5、债券利率：本次公开发行的公司债券为固定利率债券，票面利率为 6.35%。
本期公司债券票面利率在债券存续期的前 3 年固定不变。如发行人行使上调票
面利率选择权，未被回售部分债券存续期限后 2 年票面年利率为债券存续期限
前 3 年票面年利率加上调基点，在债券存续期限后 2 年固定不变。如发行人未
行使上调票面利率选择权，则未被回售部分债券在存续期限后 2 年票面利率仍
维持原有票面利率不变。
6、还本付息的方式：本期债券按年付息、到期一次还本。利息每年支付一
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次，最后一期利息随本金一起支付。
7、债券起息日、付息日和到期日：
本期债券的起息日为 2014 年 6 月 19 日。
2015 年至 2019 年每年的 6 月 19 日为上一个计息年度的付息日（如遇法
定及政府指定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个工作日）；如投资者行使
回售选择权，则其回售部分本期债券的付息日为 2015 年至 2017 年每年的 6 月
19 日（如遇法定及政府指定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个工作日）。
本期债券的到期日为 2019 年 6 月 19 日，如遇法定节假日或休息日，则顺
延至其后的第 1 个工作日。若投资者于第 3 年末行使回售选择权，则回售部分
债券的到期日为 2017 年 6 月 19 日，如遇法定及政府指定节假日或休息日，则
顺延至其后的第 1 个工作日。
8、担保方式：本期债券无担保。
9、发行时信用级别：经联合信用评级有限公司（以下简称“联合评级”）出
具的《甘肃亚盛实业（集团）股份有限公司 2013 年公司债券信用评级分析报告》，
发行人的主体信用等级为 AA，本期公司债券信用等级为 AA。
10、债券受托管理人：西南证券股份有限公司。
11、募集资金用途：本次发行的公司债券拟用于补充流动资金以及偿还中期
票据。
12、新质押式回购：公司主体信用等级为 AA，本期债券信用等级为 AA，
本期债券符合进行新质押式回购交易的基本条件，本期债券新质押式回购相关申
请尚待相关机构批准，具体折算率等事宜按照上交所与登记公司的相关规定执行。
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第二章 发行人 2016 年度经营和财务状况
一、发行人基本情况
1、中文名称：甘肃亚盛实业（集团）股份有限公司
英文名称：Gansu Yasheng Industrial (Group) Co., Ltd
2、注册地址：甘肃省兰州市城关区雁兴路 21 号
3、办公地址：甘肃省兰州市城关区雁兴路 21 号
4、法定代表人：杨树军
5、企业法人营业执照注册号：620000000006706
6、股票上市情况：
境内上市交易所：上海证券交易所（A 股）
股票简称：亚盛集团
股票代码：600108
7、信息披露报刊名称：《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》
8、董事会秘书：唐亮
9、联系方式：
电话：0931-8857057
传真：0931-8857182
电子信箱：ysjtdshbgs@163.com
邮政编码：730010
10、互联网地址：http://www.yasheng.com.cn
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11、经营范围：高科技农业新技术、新品种开发、加工；生产、组装和销售
灌溉系统及其零部件和配套设备，从事滴灌系统的设计、安装、技术咨询和技术
服务；农副产品的种植、收购（粮食收购凭许可证经营）、销售，无机盐及其副
产品的生产；农作物种植；动物饲养；自营和代理国家组织统一联合经营的 16
种出口商品和国家实行核定公司经营的 14 种进口商品以外的其他商品及技术进
出口业务；经营进料加工及“三来一补”业务；经营对销贸易；茶叶、印染业务；
化工原料及产品（不含危险品）、纺织品的生产、销售。
二、发行人 2016 年度经营情况
2016 年是“十三五”开局之年，亚盛集团以深化农垦改革为契机，以现代
农业建设为主线，加快转变农业生产经营方式，深化农业供给侧改革，不断提高
企业的产业化聚集程度，加强企业资源整合力度，打造具有产业链和价值链整合
运营能力的农业产业化集团，积极应对我国农业的主要矛盾由总量不足转变为结
构性矛盾，农业消费市场增长乏力，农业生产成本持续上涨，农产品价格持续走
低，产品利润不断下降，以及频繁发生的自然灾害的情况。攻坚克难，确保了各
项重点工作稳步推进。
2016 年，公司实现营业收入 206,897.51 万元，同比降低 5.57% ，实现利
润总额 8,119.16 万元，同比下降 39.27 %；实现归属于母公司所有者的净利润
7,545.58 万元，下降 38.70%。实现扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的
净利润 3,884.43 万元 ，同比下降 29.75%。2016 年末，公司资产总额 779,600.95
万元，比年初增长 2.32%，负债总额 305,856.01 万元，比年初增长 6.73%。
2016 年，公司主营业务分行业情况：
单位：元
行业 营业收入 营业成本 毛利率
农业 1,596,645,360.48 1,225,475,687.67 23.25%
工业 256,519,909.80 195,115,841.80 23.94%
商贸 205,410,061.32 184,064,116.33 10.39%
其他 142,898,639.11 133,987,421.52 6.24%
三、发行人 2016 年度财务情况
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1、合并资产负债表简要数据
单位：万元
项目 2016.12.31 2015.12.31 增减率(%)
资产合计 779,600.95 761,938.80 2.32
负债合计 305,856.01 286,568.13 6.73
归属于母公司所有者
469,204.35 470,981.11 -0.38
权益合计
少数股东权益 4,540.59 4,389.55 3.44
2、合并利润表简要数据
单位：万元
项目 2016 年 2015 年 增减率(%)
营业收入 206,897.51 219,111.76 -5.57
营业利润 4,434.22 15,075.22 -70.59
利润总额 8,119.16 13,369.08 -39.27
净利润 7,847.79 12,279.61 -36.09
归属于母公司所有者
7,545.58 12,308.68 -38.70
的净利润
3、合并现金流量表简要数据
单位：万元
项目 2016 年 2015 年 增减率(%)
经营活动产生的现
95,74 5,566.48 -98.28
金流量净额
投资活动产生的现
14,559.68 -2276.58 739.54
金流量净额
筹资活动产生的现
3163.88 -11,346.84 127.88
金流量净额
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第三章 发行人募集资金使用情况
一、本次公司债券募集资金情况
甘肃亚盛实业（集团）股份有限公司 2013 年公司债券合计发行人民币 12 亿
元，扣除发行费用之后的净募集资金已汇入发行人指定的银行账户。
二、本次公司债券募集资金实际使用情况
根据甘肃亚盛实业（集团）股份有限公司 2013 年公司债券《募集说明书》
中募集资金运用计划，本次债券的募集资金除发行费用后，拟用于补充公司流动
资金 80,000.00 万，偿还 2011 年发行的中期票据 40,000 万元。发行人已严格按
照募集说明书中的约定使用募集资金。
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第四章 债券持有人会议召开情况
2016 年度，发行人未发生需召开债券持有人会议的事项，未召开债券持有
人会议。
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第五章 本次公司债券利息偿付情况
根据甘肃亚盛实业（集团）股份有限公司 2013 年公司债券《募集说明书》
约定，本次债券的起息日为 2014 年 6 月 19 日。2015 年至 2019 年每年的 6 月 19
日为上一个计息年度的付息日（如遇法定及政府指定节假日或休息日，则顺延至
其后的第 1 个工作日）；如投资者行使回售选择权，则其回售部分本期债券的付
息日为 2015 年至 2017 年每年的 6 月 19 日（如遇法定及政府指定节假日或休息
日，则顺延至其后的第 1 个工作日）。
2016 年度，发行人按照《募集说明书》的约定偿付了本次公司债券的相关
利息。
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第六章 本次公司债券跟踪评级情况
根据联合信用评级有限公司（以下简称“联合评级”）出具的信用评级跟踪
报告，联合评级对发行人主体信用情况和发行的 2013 年公司债券进行跟踪评级，
评价公司的主体信用等级为 AA，本次公司债券的信用等级为 AA。
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第七章 负责处理与公司债券相关事务专人的变
动情况
发行人原董事会秘书为符继军先生，符继军先生于 2015 年 2 月 28 日因病去
世；发行人现任董事会秘书为唐亮先生。
发行人证券事务代表为刘彬女士，证券事务代表未发生变动情况。
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第八章 其他事项
一、对外担保情况
2016 年度，发行人不存在违规对外担保事项。
二、涉及的未决诉讼或仲裁事项
2016 年度，发行人不存在对公司财务状况、经营成果等可能产生实质影响
的重大诉讼、仲裁事项。
三、相关当事人
2016 年度，本次公司债券的受托管理人和资信评级机构均未发生变动。
（本页以下无正文）
甘肃亚盛实业（集团）股份有限公司 2013 年公司债券受托管理人报告（2016 年度）
（本页无正文，为《甘肃亚盛实业（集团）股份有限公司 2013 年公司债券
受托管理人报告（2016 年度）》之签章页）
西南证券股份有限公司
2017 年 6 月 日
