河南银鸽实业投资股份有限公司
关于收到上海证券交易所《关于对公司对外投资暨关联交易事项的问询函》的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2018年 6月 21日，河南银鸽实业投资股份有限公司（以下简称“公司”）收到上海证券交易所下发的《关于对河南银鸽实业投资股份有限公司对外投资暨关联交易事项》（上证公函【2018】0703 号）（以下简称“问询函”）。现将《问询函》内容公告如下：
“河南银鸽实业投资股份有限公司：
2018 年 6 月 15 日，你公司披露关于对外投资暨关联交易的公告，称你公司控股股东漯河银鸽实业集团有限公司（以下简称银鸽集团）与 iCapital Limited、Genova Inc.（以下简称杰华生物）、Novagen Holding Corporation 及其关联公司（以下简称诺凡基控股）签署了《投资协议》，约定银鸽集团及相关方以 2.73 亿美
元（约合人民币 17.4 亿元）收购杰华生物 1,400 万股股份，占杰华生物扩大股份
后的 10%。6 月 13 日，你公司与银鸽集团、杰华生物及其他相关方签署了新协议，约定你公司受让控股股东在前次投资协议中的全部权利义务，参与对杰华生物的投资。
近日，有媒体高度关注你公司上述投资事项。根据本所《股票上市规则》第 17.1
条等有关规定,现请公司核实并补充披露以下事项：
一、公告称，为受让杰华生物投资份额，你公司应不晚于 2018年 6 月 21 日向
交易对方支付 5000 万元定金。请你公司补充披露：
（1）实缴出资情况；（2）对外投资资金来源，并结合公司现金流状况，提示在
后续出资中是否存在无法足额出资的重大风险；（3）结合前述问题，充分提示公司
投资杰华生物可能存在的重大不确定性风险。
二、公告称，杰华生物目前独立研究开发 3 种原创生物新药，其中仅乐复能于
近期在国内获准上市。因杰华生物无实际经营业务，暂无相关财务数据披露。请你公司补充披露：（1）结合乐复能生产线建设进度、生产配套措施、销售人员配置、
拟定销售方案等情况，说明截止目前乐复能的生产销售情况，是否尚未开展生产销售，并提示后续生产、销售风险；（2）另外两种原创生物药的研发所处阶段、已投
入的研发费用，并结合当前阶段情况提示是否存在无法完成后续研发、无法获准上市量产的重大风险；（3）结合问题（2），说明杰华生物后续收入、盈利能力是否存
在重大不确定性，进而导致公司对外投资无法收回的风险。
三、6 月 14 日，你公司又与北京乾诚聚富资产管理有限公司（以下简称北京乾
诚）签订合作协议，约定双方合作筹集资金，其中你公司出资 6000 万-13000 万美元，公司实际出资额与投资杰华生物总额的差额由北京乾诚进行筹集。根据 2018 年一季报，公司经营活动现金流量净额-4.01 亿元，短期借款 7.58 亿元，长期借款
2.61 亿元。请补充披露：（1）以表格形式列式公司最近一年对外投资应支付价款总
额及已实际出资金额；（2）结合公司最近一期现金流量金额、负债情况，说明公司
是否存在出资能力受限、交易进展无法推进的重大风险。
四、公司主业经营能力较弱，已连续 6 年扣除非经常性损益后的净利润为负，
2017 年扣非后微利。近期，公司在包括生物医药等多个跨行业资产进行投资，且各个投资标的间不存在明显相关性。请你公司补充说明，当前是否已配备相关行业人员、技术并获得相关资质，对外投资及发展布局是否审慎，是否有损中小股东利益。
五、请你公司严格按照《临时公告格式指引第三号上市公司对外投资公告》及
《临时公告格式指引第十号上市公司关联交易公告》等规则指引的要求，对包括但不限于标的资产经营情况、财务数据情况、交易定价依据等核心交易信息予以补充披露。
请你公司于 2018 年 6月 22日前披露本问询函，并于 6月 26日之前披露对上述问题的回复，同时以书面形式回复我部。”
公司收到《问询函》后高度重视，将尽快组织相关人员就《问询函》所述相关内容进行回复并履行信息披露义务。公司指定的信息披露媒体为《上海证券报》、《证券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
河南银鸽实业投资股份有限公司董事会
二〇一八年六月二十一日
