公司代码：600663 公司简称：陆家嘴
900932 陆家B股
上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司
2020年第三季度报告
目录
一、 重要提示 ...... 3
二、 公司基本情况 ...... 3
三、 重要事项 ...... 7
四、 附录 ...... 10
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人李晋昭、主管会计工作负责人胡习及会计机构负责人（会计主管人员）张亮保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减(%) | |
| 总资产 | 96,482,902,481.77 | 91,440,175,340.91 | 5.51 |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 18,549,714,136.21 | 18,119,232,085.30 | 2.38 |
| 年初至报告期末 （1-9月） | 上年初至上年报告期末 （1-9月） | 比上年同期增减(%) | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -2,916,516,491.80 | -10,600,789,309.53 | - |
| 年初至报告期末 （1-9月） | 上年初至上年报告期末 （1-9月） | 比上年同期增减 （%） | |
| 营业收入 | 8,700,945,215.61 | 10,480,794,473.95 | -16.98 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 2,291,876,912.14 | 2,494,772,931.87 | -8.13 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 2,212,871,471.07 | 2,382,552,277.40 | -7.12 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 12.57 | 15.01 | 减少2.44个百分点 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.5681 | 0.6184 | -8.13 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.5681 | 0.6184 | -8.13 |
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期金额 （7－9月） | 年初至报告期末金额（1-9月） | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | -4,084.05 | 102,563.95 | |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 19,097,911.46 | 69,084,828.46 | 该项目主要为子公司陆家嘴国际信托有限公司和爱建证券有限责任公司收到的金融业扶持基金2,503万元、租赁业务扶持基金1,000万元、育商扶持基金和物业扶持基金410万元，锅炉改造奖励318万及稳岗补贴和进项税加计扣除等其他税收补贴和返还2,677万元。 |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | 294,635.09 | -2,789,111.91 | 该项目主要为公司处置交易性金融资产取得的投资收益7,107万元、因结转交易性权益工具而导致的公允价值变动损失人民币7,415万元。 |
| 对外委托贷款取得的损益 | 2,013,858.03 | 5,769,943.03 | 该项目主要为公司收到的对上海陆家嘴新辰投资股份有限公司以及上海前绣实业有限公司的委托贷款利息收入人民币576.99万元。 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 12,376,996.86 | 48,239,425.86 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | 11,692,838.05 | -11,284,778.95 | |
| 所得税影响额 | -8,460,346.37 | -30,117,429.37 | |
| 合计 | 37,011,809.07 | 79,005,441.07 |
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
| 股东总数（户） | 112,448 | |||||
| 前十名股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 期末持股数量 | 比例 | 持有有限售 | 质押或冻结情况 | 股东 | |
| （全称） | (%) | 条件股份 数量 | 股份状态 | 数量 | 性质 | |||
| 上海陆家嘴（集团）有限公司 | 2,276,005,663 | 56.42 | 无 | 国有法人 | ||||
| 中国证券金融股份有限公司 | 120,622,560 | 2.99 | 未知 | 国有法人 | ||||
| 上海国际集团资产管理有限公司 | 119,140,852 | 2.95 | 未知 | 国有法人 | ||||
| 中国工商银行股份有限公司－中证上海国企交易型开放式指数证券投资基金 | 30,339,271 | 0.75 | 未知 | 未知 | ||||
| 中央汇金资产管理有限责任公司 | 20,160,144 | 0.50 | 未知 | 未知 | ||||
| VANGUARD TOTAL INTERNATIONAL STOCK INDEX FUND | 19,373,358 | 0.48 | 未知 | 未知 | ||||
| LGT BANK AG | 19,131,583 | 0.47 | 未知 | 未知 | ||||
| GUOTAI JUNAN SECURITIES(HONGKONG) LIMITED | 18,659,596 | 0.46 | 未知 | 未知 | ||||
| VANGUARD EMERGING MARKETS STOCK INDEX FUND | 17,921,900 | 0.44 | 未知 | 未知 | ||||
| ISHARES EDGE MSCI MIN VOL EMERGING MARKETS ETF | 15,366,022 | 0.38 | 未知 | 未知 | ||||
| 前十名无限售条件股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件流通股的 数量 | 股份种类及数量 | ||||||
| 种类 | 数量 | |||||||
| 上海陆家嘴（集团）有限公司 | 2,276,005,663 | 人民币普通股 | 2,276,005,663 | |||||
| 中国证券金融股份有限公司 | 120,622,560 | 人民币普通股 | 120,622,560 | |||||
| 上海国际集团资产管理有限公司 | 119,140,852 | 人民币普通股 | 119,140,852 | |||||
| 中国工商银行股份有限公司－中证上海国企交易型开放式指数证券投资基金 | 30,339,271 | 人民币普通股 | 30,339,271 | |||||
| 中央汇金资产管理有限责任公司 | 20,160,144 | 人民币普通股 | 20,160,144 | |||||
| VANGUARD TOTAL INTERNATIONAL STOCK INDEX FUND | 19,373,358 | 境内上市外资股 | 19,373,358 | |||||
| LGT BANK AG | 19,131,583 | 境内上市外资股 | 19,131,583 | |||||
| GUOTAI JUNAN SECURITIES(HONGKONG) LIMITED | 18,659,596 | 境内上市外资股 | 18,659,596 | |||||
| VANGUARD EMERGING MARKETS STOCK INDEX FUND | 17,921,900 | 境内上市外资股 | 17,921,900 | |||||
| ISHARES EDGE MSCI MIN VOL EMERGING MARKETS ETF | 15,366,022 | 境内上市外资股 | 15,366,022 | |||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 无 |
| 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 | 无 |
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
(1)资产构成与年初数相比发生重大变化的原因与分析
| 项目 | 期末余额 | 年初余额 | 变动比例 | 主要原因 |
| 应收账款 | 747,505,821.60 | 499,852,977.29 | 49.55% | 主要是结算代建代销管理费所致。 |
| 买入返售金融资产 | 1,420,421,522.18 | 921,245,965.44 | 54.18% | 子公司陆家嘴国际信托有限公司合并的产品结构发生变化所致。 |
| 其他流动资产 | 5,709,703,539.41 | 4,161,523,523.86 | 37.20% | 主要是公司本期预付了上海市浦东新区前滩地区Z000801单元54-01地块土地款22亿元。 |
| 发放贷款和垫款 | 499,341,073.42 | - | 100.00% | 子公司陆家嘴国际信托有限公司合并的产品结构发生变化所致。 |
| 债权投资 | 924,080,481.21 | 1,497,523,429.45 | -38.29% | 子公司陆家嘴国际信托有限公司合并的产品结构发生变化所致。 |
| 拆入资金 | - | 150,842,361.10 | -100.00% | 子公司爱建证券有限责任公司偿还了1.5亿拆入资金。 |
| 预收款项 | 874,780,769.88 | 3,022,278,044.18 | -71.06% | 由于新收入准则影响确认合同负债。 |
| 合同负债 | 4,122,660,312.43 | - | 100.00% | |
| 卖出回购金融资产款 | 195,150,000.00 | 300,000.00 | 64,950.00% | 子公司爱建证券有限责任公司国债逆回购业务余额增加所致。 |
| 应付职工薪酬 | 467,908,928.72 | 718,950,382.88 | -34.92% | 主要是公司及其子公司支付了2019年度预提的短期职工薪酬所致。 |
| 应交税费 | 1,827,101,572.72 | 3,558,161,526.88 | -48.65% | 主要是公司及其子公司支付了2019年度预提的所得税和土地增值税所致。 |
| 一年内到期的非流动负债 | 1,736,550,837.00 | 1,312,000,000.00 | 32.36% | 主要是公司长期借款即将到期所致 |
| 其他流动负债 | 9,008,705,174.80 | 6,848,230,646.93 | 31.55% | 主要是由于本公司本期间发行短期融资券所致。 |
| 递延所得税负债 | - | 55,988,272.12 | -100.00% | 主要是子公司上海陆家嘴金融发展有限公司应纳税时间性差异转变为 |
| 现时纳税义务，计入应交税金科目。 | ||||
| 其他非流动负债 | 382,177,580.60 | 981,700,000.00 | -61.07% | 子公司陆家嘴国际信托有限公司合并的产品结构发生变化所致。 |
(2)费用构成、现金流量表与上年同期相比发生重大变化的原因与分析
| 项目 | 本报告期 | 上年同期 | 增减(%) | 主要原因 |
| 营业成本 | 2,392,891,979.70 | 4,277,810,829.52 | -44.06% | 与营业收入同步降低。 |
| 投资收益 | 2,620,890.58 | 408,836,962.09 | -99.36% | 主要是由于疫情影响，公司投资的联营合营公司利润下降所致 |
| 公允价值变动收益 | -73,861,793.96 | -51,637,152.73 | - | 本期公允价值为负主要是由于公司持有的股票出售确认投资收益所致。 |
| 信用减值损失 | -7,190,816.33 | 87,577,915.05 | -108.21% | 公司本年度正常计提信用减值损失，而2019年同期收回已计提减值损失的应收账款和其他应收款合计约9000万元。 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -2,916,516,491.80 | -10,600,789,309.53 | - | 公司本期预付了上海市浦东新区前滩地区Z000801单元54-01地块土地款22亿元，而2019年度同期拍得川沙地块和张江地块土地，金额合计约为120亿元， |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 1,162,854,038.84 | 2,112,490,489.57 | -44.95% | 主要是由于子公司陆家嘴国际信托有限公司交易性金融资产及买入返售金融资产现金流量净额由经营活动现金流量调至投资活动现金流量所致。 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 2,550,209,981.44 | 8,592,368,301.38 | -70.32% | 主要是（1）本公司今年贷款净增加额较上年同期较少所致；（2）子公司上海东翌置业有限公司2019年度收到少数股东投入的资本30亿元，而本年度没有类似流入。 |
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
2020年7月29日，公司控股子公司上海佳章置业有限公司以人民币491,100万元竞得上海市浦东新区前滩地区Z000801单元54-01地块国有建设用地使用权。该地块土地总面积25,782.3平方米，规划总建筑面积约127,839.8平方米，土地用途为普通商品房、办公楼及教育用地。同日，上海佳章置业有限公司与上海市浦东新区规划和自然资源局签订了《上海市国有建设用地使用权出让合同》（具体内容详见公告编号：临2020-031）。
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5本报告期内公司业务情况
| 长期持有物业类型 | 总建筑面积 （平方米） | 成熟物业 总建筑面积 （平方米） | 期末出租率 （截至9月30日） | 平均租金 （三季度） | |
| 主要办公物业 | 甲级 写字楼 | 1,918,417 | 1,559,323 | 87%（上海） | 8.83元/平方米/天 |
| 67%（天津） | 3.45元/平方米/天 | ||||
| 高品质 研发楼 | 327,106 | 327,106 | 79% | 6.31元/平方米/天 | |
| 主要商业物业 | 458,554 | 458,554 | 85%（上海） | 10.12元/平方米/天 | |
| 76%（天津） | 3.01元/平方米/天 | ||||
| 酒店物业 | 120,344 | 120,344 | 77% | 447.97元/间/夜 | |
| 合计 | 2,824,421 | 2,465,327 | |||
*期末出租率、平均租金均根据公司持有的成熟物业统计；成熟物业指运营一年以上的物业。
| 住宅销售 | 1-9月可售面积 （平方米） | 1-9月签约面积 （平方米） | 项目总可销面积（平方米） | 项目累计签约面积（平方米） | 项目整体 去化率 |
| 东和公寓 | 33,106 | 20,302 | 71,409 | 20,302 | 28% |
| 锦绣观澜 | 32,272 | 31,942 | 49,470 | 31,942 | 65% |
| 上海存量房 | 1,587 | 1,355 | 2,834 | 2,602 | 92% |
| 苏州15地块二期 | 20,048 | 12,097 | 26,120 | 18,169 | 70% |
| 天津海上花苑 二期 | 61,738 | 5,021 | 106,557 | 49,841 | 47% |
| 天津存量房 | 548 | 219 | 1,010 | 681 | 67% |
| 合计 | 149,298 | 70,936 | 257,401 | 123,537 | 48% |
| 公司名称 | 上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司 |
| 法定代表人 | 李晋昭 |
| 日期 | 2020年10月29日 |
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表2020年9月30日编制单位:上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计
| 项目 | 2020年9月30日 | 2019年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 4,616,870,844.81 | 3,607,239,493.10 |
| 结算备付金 | 596,366,552.98 | 810,566,405.91 |
| 拆出资金 | 902,900,807.41 | 825,734,610.87 |
| 交易性金融资产 | 1,859,317,186.72 | 1,744,274,052.02 |
| 应收账款 | 747,505,821.60 | 499,852,977.29 |
| 其他应收款 | 353,206,615.02 | 472,867,737.26 |
| 其中：应收利息 | - | 1,324,961.06 |
| 应收股利 | 8,333,655.56 | 8,333,655.56 |
| 买入返售金融资产 | 1,420,421,522.18 | 921,245,965.44 |
| 存货 | 26,559,233,476.66 | 24,561,671,115.18 |
| 其他流动资产 | 5,709,703,539.41 | 4,161,523,523.86 |
| 流动资产合计 | 42,765,526,366.79 | 37,604,975,880.93 |
| 非流动资产： | ||
| 发放贷款和垫款 | 499,341,073.42 | - |
| 债权投资 | 924,080,481.21 | 1,497,523,429.45 |
| 长期股权投资 | 8,916,991,316.50 | 8,857,762,141.40 |
| 其他非流动金融资产 | 4,712,426,722.52 | 5,056,467,017.97 |
| 投资性房地产 | 34,525,278,773.48 | 33,915,989,050.02 |
| 固定资产 | 1,561,060,315.33 | 1,616,791,338.74 |
| 无形资产 | 32,217,402.17 | 37,578,806.03 |
| 开发支出 | 528,692.30 | 528,692.30 |
| 商誉 | 870,922,005.04 | 870,922,005.04 |
| 长期待摊费用 | 145,693,183.87 | 162,928,147.62 |
| 递延所得税资产 | 1,402,307,149.14 | 1,692,179,831.41 |
| 其他非流动资产 | 126,529,000.00 | 126,529,000.00 |
| 非流动资产合计 | 53,717,376,114.98 | 53,835,199,459.98 |
| 资产总计 | 96,482,902,481.77 | 91,440,175,340.91 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 15,995,243,246.84 | 13,023,479,596.58 |
| 拆入资金 | - | 150,842,361.10 |
| 应付账款 | 2,530,977,482.22 | 2,565,800,740.90 |
| 预收款项 | 874,780,769.88 | 3,022,278,044.18 |
| 合同负债 | 4,122,660,312.43 | |
| 卖出回购金融资产款 | 195,150,000.00 | 300,000.00 |
| 代理买卖证券款 | 2,329,099,878.52 | 2,281,874,515.31 |
| 应付职工薪酬 | 467,908,928.72 | 718,950,382.88 |
| 应交税费 | 1,827,101,572.72 | 3,558,161,526.88 |
| 其他应付款 | 5,593,591,542.67 | 7,753,487,889.48 |
| 其中：应付利息 | - | 211,055.51 |
| 应付股利 | 94,152,738.08 | 6,980,048.63 |
| 一年内到期的非流动负债 | 1,736,550,837.00 | 1,312,000,000.00 |
| 其他流动负债 | 9,008,705,174.80 | 6,848,230,646.93 |
| 流动负债合计 | 44,681,769,745.80 | 41,235,405,704.24 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | 12,311,710,315.89 | 10,784,548,855.66 |
| 应付债券 | 8,500,000,000.00 | 9,000,000,000.00 |
| 长期应付款 | 242,924,654.74 | 250,693,647.74 |
| 长期应付职工薪酬 | 62,250,390.78 | 62,355,090.78 |
| 递延收益 | 11,958,530.40 | 12,741,332.42 |
| 递延所得税负债 | - | 55,988,272.12 |
| 其他非流动负债 | 382,177,580.60 | 981,700,000.00 |
| 非流动负债合计 | 21,511,021,472.41 | 21,148,027,198.72 |
| 负债合计 | 66,192,791,218.21 | 62,383,432,902.96 |
| 所有者权益（或股东权益）： | ||
| 实收资本（或股本） | 4,034,197,440.00 | 4,034,197,440.00 |
| 资本公积 | 39,494,043.95 | 39,494,043.95 |
| 其他综合收益 | -15,354,961.20 | 6,445,867.39 |
| 盈余公积 | 2,001,972,089.29 | 2,001,972,089.29 |
| 一般风险准备 | 309,863,139.11 | 309,863,139.11 |
| 未分配利润 | 12,179,542,385.06 | 11,727,259,505.56 |
| 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 | 18,549,714,136.21 | 18,119,232,085.30 |
| 少数股东权益 | 11,740,397,127.35 | 10,937,510,352.65 |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 30,290,111,263.56 | 29,056,742,437.95 |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 96,482,902,481.77 | 91,440,175,340.91 |
法定代表人：李晋昭 主管会计工作负责人：胡习 会计机构负责人：张亮
母公司资产负债表2020年9月30日编制单位:上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司
单位:元币种:人民币审计类型：未经审计
| 项目 | 2020年9月30日 | 2019年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 1,043,803,288.36 | 355,629,093.07 |
| 交易性金融资产 | - | 190,509,789.33 |
| 应收账款 | 534,545,945.14 | 253,619,370.87 |
| 其他应收款 | 14,796,079,491.84 | 13,284,571,696.30 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | 118,333,655.56 | 8,333,655.56 |
| 存货 | 1,968,879,406.06 | 1,910,397,469.65 |
| 其他流动资产 | 2,498,850,000.00 | 485,623,734.92 |
| 流动资产合计 | 20,842,158,131.40 | 16,480,351,154.14 |
| 非流动资产： | ||
| 长期股权投资 | 25,650,945,512.24 | 25,163,806,500.40 |
| 其他非流动金融资产 | 107,587,625.48 | 106,896,181.76 |
| 投资性房地产 | 11,467,986,513.85 | 11,729,746,758.97 |
| 固定资产 | 210,213.25 | 253,211.48 |
| 无形资产 | 128,226.73 | 191,586.76 |
| 长期待摊费用 | 26,635,555.07 | 27,219,798.89 |
| 递延所得税资产 | 898,861,817.20 | 880,865,377.41 |
| 其他非流动资产 | 3,233,905,898.63 | 3,346,476,224.66 |
| 非流动资产合计 | 41,386,261,362.45 | 41,255,455,640.33 |
| 资产总计 | 62,228,419,493.85 | 57,735,806,794.47 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 14,105,633,243.10 | 11,674,418,437.55 |
| 应付账款 | 406,228,454.16 | 513,761,332.83 |
| 预收款项 | 190,210,215.51 | 297,261,629.20 |
| 合同负债 | 826,168,547.08 | |
| 应付职工薪酬 | 3,949,459.55 | 14,052,255.93 |
| 应交税费 | 1,108,989,268.93 | 1,221,497,692.86 |
| 其他应付款 | 13,278,989,890.28 | 14,529,430,680.61 |
| 其中：应付利息 | ||
| 应付股利 | 4,152,738.08 | 6,645,436.22 |
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 1,125,100,837.50 | 904,000,000.00 |
| 其他流动负债 | 5,196,938,368.90 | 2,041,606,754.27 |
| 流动负债合计 | 36,242,208,285.01 | 31,196,028,783.25 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | 8,094,010,315.89 | 6,717,628,855.66 |
| 应付债券 | 8,500,000,000.00 | 9,000,000,000.00 |
| 长期应付款 | 209,572,317.98 | 216,451,310.98 |
| 长期应付职工薪酬 | 42,417,709.66 | 42,417,709.66 |
| 非流动负债合计 | 16,846,000,343.53 | 15,976,497,876.30 |
| 负债合计 | 53,088,208,628.54 | 47,172,526,659.55 |
| 所有者权益（或股东权益）： | - | |
| 实收资本（或股本） | 4,034,197,440.00 | 4,034,197,440.00 |
| 资本公积 | 22,746,097.86 | 22,746,097.86 |
| 盈余公积 | 2,735,848,765.24 | 2,735,848,765.24 |
| 未分配利润 | 2,347,418,562.21 | 3,770,487,831.82 |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 9,140,210,865.31 | 10,563,280,134.92 |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 62,228,419,493.85 | 57,735,806,794.47 |
法定代表人：李晋昭 主管会计工作负责人：胡习 会计机构负责人：张亮
合并利润表2020年1—9月编制单位：上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计
| 项目 | 2020年第三季度（7-9月） | 2019年第三季度（7-9月） | 2020年前三季度（1-9月） | 2019年前三季度（1-9月） |
| 一、营业总收入 | 2,073,988,575.28 | 2,292,259,549.76 | 8,700,945,215.61 | 10,480,794,473.95 |
| 其中：营业收入 | 2,073,988,575.28 | 2,292,259,549.76 | 8,700,945,215.61 | 10,480,794,473.95 |
| 二、营业总成本 | 1,125,135,019.65 | 1,543,386,868.13 | 4,435,256,715.30 | 6,763,314,137.64 |
| 其中：营业成本 | 651,839,894.90 | 889,310,691.90 | 2,392,891,979.70 | 4,277,810,829.52 |
| 税金及附加 | 64,746,302.24 | 189,648,468.52 | 962,151,847.00 | 1,218,246,263.22 |
| 销售费用 | 32,703,144.82 | 50,713,846.29 | 89,623,954.13 | 96,729,092.95 |
| 管理费用 | 78,735,443.71 | 83,741,723.93 | 221,225,099.65 | 237,308,838.13 |
| 财务费用 | 297,110,233.98 | 329,972,137.49 | 769,363,834.82 | 933,219,113.82 |
| 加：其他收益 | 19,097,911.45 | 4,321,920.14 | 69,084,828.46 | 75,405,047.84 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 47,656,451.82 | 202,014,807.33 | 2,620,890.58 | 408,836,962.09 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 45,580,525.67 | 65,753,795.07 | -76,339,257.11 | 213,994,556.42 |
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 294,635.21 | -144,426,171.37 | -73,861,793.96 | -51,637,152.73 |
| 信用减值损失（损失以“－”号填列） | -15,089,637.16 | 55,463,037.18 | -7,190,816.33 | 87,577,915.05 |
| 资产减值损失（损失以“－”号填列） | -750.00 | - | -750.00 | - |
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | -4,083.63 | -11,828.25 | 102,563.95 | 4,647,131.19 |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 1,000,808,083.32 | 866,234,446.66 | 4,256,443,423.01 | 4,242,310,239.75 |
| 加：营业外收入 | 12,517,794.46 | 10,540,282.43 | 48,679,720.08 | 41,791,893.74 |
| 减：营业外支出 | 140,797.17 | 7,137.40 | 440,294.22 | 663,286.78 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 1,013,185,080.61 | 876,767,591.69 | 4,304,682,848.87 | 4,283,438,846.71 |
| 减：所得税费用 | 252,969,063.76 | 196,245,906.31 | 1,119,919,162.03 | 972,091,906.96 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 760,216,016.85 | 680,521,685.38 | 3,184,763,686.84 | 3,311,346,939.75 |
| （一）按经营持续性分类 | ||||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 760,216,016.85 | 680,521,685.38 | 3,184,763,686.84 | 3,311,346,939.75 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | - | - | - | - |
| （二）按所有权归属分类 | ||||
| 1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列） | 613,379,818.34 | 447,689,555.51 | 2,291,876,912.14 | 2,494,772,931.87 |
| 2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） | 146,836,198.51 | 232,832,129.87 | 892,886,774.70 | 816,574,007.88 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | -9,779,640.23 | 1,316,861.66 | -21,800,828.59 | 3,232,168.38 |
| （一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | -9,779,640.23 | 1,316,861.66 | -21,800,828.59 | 3,232,168.38 |
| 1.不能重分类进损益的其他综合收益 | -9,779,640.23 | - | -22,260,276.54 | - |
| （1）重新计量设定受益计划变动额 | - | - | - | - |
| （2）权益法下不能转损益的其他综合收益 | -9,779,640.23 | - | -22,260,276.54 | - |
| （3）其他权益工具投资公允价值变动 | - | - | - | - |
| （4）企业自身信用风险公允价值变动 | - | - | - | - |
| 2.将重分类进损益的其他综合收益 | - | 1,316,861.66 | 459,447.95 | 3,232,168.38 |
| （1）权益法下可转损益的其他综合收益 | - | -0.01 | - | 5,081,424.39 |
| （2）其他债权投资公允价值变动 | - | - | - | - |
| （3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | - | - | - | - |
| （4）其他债权投资信用减值准备 | - | - | - | - |
| （5）现金流量套期储备 | - | - | - | - |
| （6）外币财务报表折算差额 | - | 1,316,861.67 | 459,447.95 | -1,849,256.01 |
| （7）其他 | - | - | - | - |
| （二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | - | - | - | - |
| 七、综合收益总额 | 750,436,376.62 | 681,838,547.04 | 3,162,962,858.25 | 3,314,579,108.13 |
| （一）归属于母公司所有者的综合收益总额 | 603,600,178.11 | 449,006,417.17 | 2,270,076,083.55 | 2,498,005,100.25 |
| （二）归属于少数股东的综合收益总额 | 146,836,198.51 | 232,832,129.87 | 892,886,774.70 | 816,574,007.88 |
| 八、每股收益： | ||||
| （一）基本每股收益(元/股) | 0.1520 | 0.1110 | 0.5681 | 0.6184 |
| （二）稀释每股收益(元/股) | 0.1520 | 0.1110 | 0.5681 | 0.6184 |
法定代表人：李晋昭 主管会计工作负责人：胡习 会计机构负责人：张亮
母公司利润表2020年1—9月编制单位：上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2020年第三季度（7-9月） | 2019年第三季度（7-9月） | 2020年前三季度（1-9月） | 2019年前三季度（1-9月） |
| 一、营业收入 | 601,581,941.16 | 558,866,240.48 | 2,062,653,856.78 | 4,095,873,829.15 |
| 减：营业成本 | 119,618,489.07 | 161,152,340.74 | 351,151,700.06 | 1,608,257,668.58 |
| 税金及附加 | 53,261,891.96 | 30,876,266.12 | 130,913,533.34 | 471,294,487.51 |
| 销售费用 | 27,815,772.08 | 20,034,259.87 | 66,555,006.46 | 49,199,960.48 |
| 管理费用 | 16,917,625.35 | 13,697,734.38 | 50,825,652.11 | 48,716,965.55 |
| 财务费用 | 398,727,909.73 | 346,224,135.12 | 1,151,079,812.98 | 945,062,196.77 |
| 加：其他收益 | 7,571,389.47 | -5,214,601.09 | 10,856,646.12 | -5,214,601.09 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 57,717,861.99 | -158,389,681.16 | 264,849,703.06 | - |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | -5,968,121.25 | -18,505,803.42 | -80,133,445.76 | 93,837.34 |
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 294,635.21 | 291,758,418.48 | -71,985,759.12 | 373,057,100.82 |
| 信用减值损失（损失以“－”号填列） | -10,361,559.23 | 21,852,478.31 | -12,159,963.73 | 19,709,040.93 |
| 资产减值损失（损失以“－”号填列） | - | 15,357,259.09 | - | 15,357,259.09 |
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | - | - | - | 4,608,247.41 |
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 40,462,580.41 | 152,245,377.88 | 503,688,778.16 | 1,380,859,597.42 |
| 加：营业外收入 | 8,886,599.44 | 9,140,446.12 | 39,241,465.10 | 31,037,879.87 |
| 减：营业外支出 | - | 3,406.28 | 150,000.00 | 286,618.38 |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 49,349,179.85 | 161,382,417.72 | 542,780,243.26 | 1,411,610,858.91 |
| 减：所得税费用 | 6,384,115.38 | 16,397,663.81 | 126,255,480.23 | 286,677,002.77 |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 42,965,064.47 | 144,984,753.91 | 416,524,763.03 | 1,124,933,856.14 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 42,965,064.47 | 144,984,753.91 | 416,524,763.03 | 1,124,933,856.14 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | - | - | - | - |
| 五、其他综合收益的税后净额 | - | - | - | - |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | - | - | - | - |
| 1.重新计量设定受益 | - | - | - | - |
| 计划变动额 | ||||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | - | - | - | - |
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | - | - | - | - |
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | - | - | - | - |
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | - | - | - | - |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | - | - | - | - |
| 2.其他债权投资公允价值变动 | - | - | - | - |
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | - | - | - | - |
| 4.其他债权投资信用减值准备 | - | - | - | - |
| 5.现金流量套期储备 | - | - | - | - |
| 6.外币财务报表折算差额 | - | - | - | - |
| 7.其他 | - | - | - | - |
| 六、综合收益总额 | 42,965,064.47 | 144,984,753.91 | 416,524,763.03 | 1,124,933,856.14 |
| 七、每股收益： | ||||
| （一）基本每股收益(元/股) | 0.0107 | 0.0359 | 0.1032 | 0.2788 |
| （二）稀释每股收益(元/股) | 0.0107 | 0.0359 | 0.1032 | 0.2788 |
法定代表人：李晋昭 主管会计工作负责人：胡习 会计机构负责人：张亮
合并现金流量表2020年1—9月编制单位：上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
| 项目 | 2020年前三季度 （1-9月） | 2019年前三季度 （1-9月） |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 6,656,076,933.17 | 6,098,146,469.17 |
| 买入返售金融资产净减少额 | 216,212,980.00 | |
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | 1,471,721,629.39 | 1,290,706,087.20 |
| 回购业务资金净增加额 | 194,850,000.00 | - |
| 代理买卖证券收到的现金净额 | 47,225,363.21 | 823,984,926.58 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 1,193,509,846.10 | 1,024,607,667.68 |
| 经营活动现金流入小计 | 9,779,596,751.87 | 9,237,445,150.63 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 6,493,063,000.40 | 14,536,346,288.20 |
| 拆出资金净增加额 | 77,139,421.28 | 141,284,717.35 |
| 回购业务资金净减少额 | 203,700,000.00 | |
| 交易性金融资产净增加额 | 175,119,726.87 | |
| 拆入资金净减少额 | 150,000,000.00 | |
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | 61,307,694.45 | 74,999,636.61 |
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 974,699,656.31 | 904,142,695.28 |
| 支付的各项税费 | 4,101,263,159.71 | 2,539,945,560.12 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 663,520,584.65 | 1,437,815,562.60 |
| 经营活动现金流出小计 | 12,696,113,243.67 | 19,838,234,460.16 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -2,916,516,491.80 | -10,600,789,309.53 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 12,528,593,190.11 | 2,992,877,700.20 |
| 取得投资收益收到的现金 | 1,135,084,056.85 | 774,829,847.99 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 947,528.80 | 14,659.37 |
| 投资活动现金流入小计 | 13,664,624,775.76 | 3,767,722,207.56 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 330,005,529.45 | 752,883,881.19 |
| 投资支付的现金 | 12,171,765,207.47 | 902,347,836.80 |
| 投资活动现金流出小计 | 12,501,770,736.92 | 1,655,231,717.99 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 1,162,854,038.84 | 2,112,490,489.57 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | - | 3,000,000,000.00 |
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | - | 3,000,000,000.00 |
| 取得借款收到的现金 | 22,484,840,839.78 | 19,176,658,055.26 |
| 发行债券所收到的现金 | 5,000,000,000.00 | 4,500,000,000.00 |
| 筹资活动现金流入小计 | 27,484,840,839.78 | 26,676,658,055.26 |
| 偿还债务支付的现金 | 21,637,435,525.68 | 14,969,700,710.07 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 3,297,195,332.66 | 3,114,589,043.81 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | - | 85,500,000.00 |
| 筹资活动现金流出小计 | 24,934,630,858.34 | 18,084,289,753.88 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 2,550,209,981.44 | 8,592,368,301.38 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -1,116,029.70 | -2,731,713.65 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 795,431,498.78 | 101,337,767.77 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 4,417,805,899.01 | 4,443,677,103.70 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 5,213,237,397.79 | 4,545,014,871.47 |
法定代表人：李晋昭 主管会计工作负责人：胡习 会计机构负责人：张亮
母公司现金流量表
2020年1—9月编制单位：上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
| 项目 | 2020年前三季度 （1-9月） | 2019年前三季度 金额（1-9月） |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 2,980,959,086.35 | 2,291,576,378.75 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 40,866,308.19 | 1,063,534,614.69 |
| 经营活动现金流入小计 | 3,021,825,394.54 | 3,355,110,993.44 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 391,288,706.24 | 232,749,702.37 |
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 40,294,507.44 | 42,666,183.25 |
| 支付的各项税费 | 491,950,726.03 | 603,470,692.11 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 2,858,626,162.07 | 3,055,564,811.23 |
| 经营活动现金流出小计 | 3,782,160,101.78 | 3,934,451,388.96 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -760,334,707.24 | -579,340,395.52 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 4,218,909,144.39 | 96,244,076.91 |
| 取得投资收益收到的现金 | 267,137,353.77 | 346,729,167.64 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 125,557.00 | - |
| 投资活动现金流入小计 | 4,486,172,055.16 | 442,973,244.55 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 105,789,995.99 | 317,982,742.20 |
| 投资支付的现金 | 6,606,893,492.89 | 5,795,899,333.67 |
| 投资活动现金流出小计 | 6,712,683,488.88 | 6,113,882,075.87 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -2,226,511,433.72 | -5,670,908,831.32 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | - | |
| 取得借款收到的现金 | 18,600,000,000.00 | 13,860,101,656.39 |
| 发行债券所收到的现金 | 3,500,000,000.00 | 4,500,000,000.00 |
| 筹资活动现金流入小计 | 22,100,000,000.00 | 18,360,101,656.39 |
| 偿还债务支付的现金 | 15,555,821,027.99 | 9,955,330,160.00 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 2,868,482,351.72 | 2,638,099,034.41 |
| 筹资活动现金流出小计 | 18,424,303,379.71 | 12,593,429,194.41 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 3,675,696,620.29 | 5,766,672,461.98 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -676,284.04 | 25,525.86 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 688,174,195.29 | -483,551,239.00 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 355,629,093.07 | 936,330,920.47 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 1,043,803,288.36 | 452,779,681.47 |
法定代表人：李晋昭 主管会计工作负责人：胡习 会计机构负责人：张亮
4.2 2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
□适用 √不适用
无
4.3 2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
√适用 □不适用
2017年7月5日，财政部修订印发了《企业会计准则第14号——收入（财会【2017】22号）（以下简称“新收入准则”），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2018年1月1日起施行；其他境内上市企业，自2020年1月1日起施行。根据前述规定，我公司于2020年1月1日开始执行上述企业会计准则，公司营业收入中与特定供应商采用联营模式进行合作的联营收入按净额法核算。
根据新收入准则中衔接规定的要求，公司对可比期间信息不予调整。新收入准则的执行不会对当期和本次变更前公司资产总额、负债总额、净资产及净利润产生实质性影响。
4.4 审计报告
□适用 √不适用