第 1 页
上海宝信软件股份有限公司2021年第三次临时股东大会
会
议
资
料
2021年11月16日
第 2 页
2021年第三次临时股东大会会议须知根据法律、法规和公司章程相关规定，为确保股东大会的顺利召开，特制定大会会议须知如下，望出席股东大会的全体人员遵守执行。
一、股东大会有关事宜具体由董事会秘书室负责。
二、股东大会期间，董事会应以维护股东的合法权益，保证大会正常秩序和议事效率为原则，认真履行法定职责。
三、股东凭有效证件出席股东大会，并依法享有发言权、咨询权、表决权等各项权利。
四、股东如要求在大会发言，应在大会前向董事会秘书室报告，由董事会秘书室负责安排。股东发言时，应首先报告其持有公司股份的数量，每一名股东发言一般不超过两次，每次发言一般不超过5分钟。公司董事会或经营管理人员应认真负责、有针对性地回答股东提出的问题，回答问题的时间一般不超过15分钟。
五、本次大会采取记名方式投票表决。全部议案均采用非累积投票制以普通决议表决通过。现场表决前，推举两名股东代表参加计票、监票；表决时，由律师、股东代表与监事代表共同负责计票、监票，将现场表决情况与网络投票情况合并统计后当场公布表决结果。
六、股东应当对非累积投票议案发表以下意见之一：同意、反对或弃权。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为放弃表决权利，其所持股份数的表决结果计为“弃权”。
七、股东参加股东大会，应当认真履行其法定义务，不得侵犯其他股东的权益，不得扰乱大会的正常程序。
第 3 页
上海宝信软件股份有限公司2021年第三次临时股东大会会议议程时间：2021年11月16日（周二） 下午2：30地点：上海市宝山区友谊路1016号公司一楼108会议室表决方式：现场投票和网络投票结合主持人：夏雪松董事长参加会议人员：公司股东；公司董事、监事、高级管理人员
律师事务所律师议题及报告人：
一、审议2021年度续聘财务和内部控制审计机构的议案----------4报告人：吕子男财务总监、董事会秘书
二、股东提问发言
三、宣布对大会议案现场投票表决
四、上传现场投票结果与网络投票合并统计后宣布表决结果
五、律师宣读法律意见书
六、宣读2021年第三次临时股东大会决议
第 4 页
一、审议2021年度续聘财务和内部控制审计机构的议案各位股东：
天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度财务和内部控制审计机构，该所遵守执业准则，认真履行职责，出具的财务审计报告能充分反映公司2020年度的财务状况及经营成果，出具的内控鉴证报告能充分反映公司有效的内部控制。该所在审计工作中能针对公司出现的问题提出管理建议，较好满足了公司年度审计工作的要求。
为保证审计工作的稳健和连续性，建议续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务和内部控制审计机构。具体情况如下：
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
| 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | ||||
| 成立日期 | 2011年7月18日 | 组织形式 | 特殊普通合伙 | ||
| 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区西溪路128号6楼 | ||||
| 首席合伙人 | 胡少先 | 上年末合伙人数量 | 203人 | ||
| 上年末执业人员数量 | 注册会计师 | 1,859人 | |||
| 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 | 737人 | ||||
| 2020年业务收入 | 业务收入总额 | 30.6亿元 | |||
| 审计业务收入 | 27.2亿元 | ||||
| 证券业务收入 | 18.8亿元 | ||||
| 2020年上市公司（含A、B股）审计情况 | 客户家数 | 511家 | |||
| 审计收费总额 | 5.8亿元 | ||||
| 涉及主要行业 | 制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，批发和零售业，房地产业，建筑业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，金融业，交通运输、仓储和邮政业，文化、体育和娱乐业，租赁和商务服务业，水利、环境和公共设施管理业，科学研究和技术服务业，农、林、牧、渔业，采矿业，住宿和餐饮业，教育，综合等 | ||||
第 5 页
| 本公司同行业上市公司审计客户家数 | 38 |
| 项目组成员 | 姓名 | 何时成为注册会计师 | 何时开始从事上市公司审计 | 何时开始在本所执业 | 何时开始为本公司提供审计服务 | 近三年签署或复核上市公司审计报告情况 |
| 项目合伙人 | 倪春华 | 1999年6月 | 1997年度 | 2017年11月 | 2019年 | 签署：开能健康和永鼎股份2017年报；永鼎股份2018年报；上海临港、永鼎股份和宝信软件2019年报 复核：粤华包Ｂ和涪陵榨菜2019年报 |
| 签字注册会计师 | 汪健 | 2013年4月 | 2012年度 | 2017年6月 | 2019年 | 签署：开能健康2017年报；宝信软件2019年报 |
| 质量控制复核人 | 陈彩琴 | 2006年 | 2004年 | 2004年 | 2019年 | 签署：恒生电子、钱江生化 |
第 6 页
| 12月 | 和银都股份年报 复核：宝信软件年报 |
第 7 页
执业准则，较好地完成了公司委托的各项工作，能针对公司出现的问题提出管理建议。其专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况均符合相关规定，对公司进行审计期间勤勉尽责，遵循了独立、客观、公正的执业准则。同意把该议案提交公司第九届董事会第二十三次会议审议。
（二）公司独立董事发表事前认可意见及独立意见
事前认可意见如下：
1、天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度财务和内部控制审计机构，该所遵守执业准则，认真履行职责，出具的财务审计报告能充分反映公司2020年度的财务状况及经营成果，出具的内控鉴证报告能充分反映公司有效的内部控制。该所在审计工作中能针对公司出现的问题提出管理建议，较好满足了公司年度审计工作的要求。
2、为保证审计工作的稳健和连续性，建议续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务和内部控制审计机构。
3、同意将以上议案提交公司第九届董事会第二十三次会议审议。
独立意见如下：
1、天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度财务和内部控制审计机构，该所遵守执业准则，认真履行职责，出具的财务审计报告能充分反映公司2020年度的财务状况及经营成果，出具的内控鉴证报告能充分反映公司有效的内部控制。该所在审计工作中能针对公司出现的问题提出管理建议，较好满足了公司年度审计工作的要求。
2、议案审议、表决程序符合《公司章程》和《董事会议事规则》相关规定。在提交董事会审议之前，审计委员会审议通过了本议案，我们对本
第 8 页
议案发表了事前认可意见；本次董事会会议亦提议召开股东大会，审议本议案及相关议案。
3、同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为2021年度财务和内部控制审计机构，同意将本议案提交股东大会审议。
（三）公司于2021年10月28日召开第九届董事会第二十三次会议，审议通过了《2021年度续聘财务和内部控制审计机构的议案》。
（四）续聘会计师事务所事项提交本次股东大会审议，并自股东大会审议通过之日起生效。
以上议案，请审议。