2014 年第三季度报告
山西省国新能源股份有限公司
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目录
一、 重要提示 .................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项 .................................................................. 6
四、 附录...................................................................... 9
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2014 年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 梁谢虎先生因公出差，委托刘军先生出席并表决；杜寅午先生因公出差，委托高慧先生出席
并表决。
1.3 公司负责人刘军、主管会计工作负责人王树花及会计机构负责人（会计主管人员）张莉保证
季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末
本报告期末 上年度末 比上年度末
增减(%)
总资产 13,375,114,752.96 10,789,250,551.35 23.97
归属于上市公司股东的净资产 1,940,351,390.45 1,161,735,016.24 67.02
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期
（1-9 月） （1-9 月） 增减(%)
经营活动产生的现金流量净额 112,577,829.69 609,401,756.14 -81.53
比上年同期
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
增减
（1-9 月） （1-9 月）
（%）
营业收入 3,633,762,764.93 2,987,304,037.11 21.64
归属于上市公司股东的净利润 312,767,317.61 168,725,766.45 85.37
归属于上市公司股东的扣除非
271,559,722.76 162,998,351.32 66.60
经常性损益的净利润
增加 1.77
加权平均净资产收益率（%） 18.06 16.29
个百分点
基本每股收益（元/股） 0.53 0.43 23.26
稀释每股收益（元/股） 0.53 0.43 23.26
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扣除非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末
项目 说明
（7－9 月） 金额（1-9 月）
非流动资产处置损益 1,183,165.68 1,854,267.44
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的
税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经
营业务密切相关，符合国家政策规定、按照
355,484.14 721,646.16
一定标准定额或定量持续享受的政府补助除
外
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 13,516,338.61 13,516,338.61
收到股东的赔
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -149,590.27 34,478,518.91 偿东山煤矿款
3510 万元
所得税影响额 -223,714.47 -9,303,205.20
少数股东权益影响额（税后） -386,048.54 -59,971.07
合计 14,295,635.15 41,207,594.85
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 13,386
前十名股东持股情况
持有有限售 质押或冻结情况
股东名称 报告期 比例
期末持股数量 条件股份数 股东性质
（全称） 内增减 (%) 股份状态 数量
量
山西省国新能源
发展集团有限公 0 201,879,760 34.04 201,879,760 无 0 国有法人
司
太原市宏展房地 境内非国
0 96,981,453 16.35 96,981,453 质押 36,000,000
产开发有限公司 有法人
山西田森集团物 境内非国
0 96,981,453 16.35 96,981,453 质押 96,980,000
流配送有限公司 有法人
GUOTAI JUNAN
-667,1
SECURITIES(HONG 13,043,419 2.2 0 无 0 未知
KONG) LIMITED
招商证券香港有
56,429 10,190,863 1.72 0 无 0 未知
限公司
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兴业证券－兴业
银行－兴业证券
鑫享天成定增 6 0 9,300,000 1.57 9,300,000 无 0 未知
号集合资产管理
计划
万家共赢资产管
理有限公司万家
0 7,400,000 1.25 7,400,000 无 0 未知
共赢梧桐树资产
管理计划
-489,4 境内自然
何文学 5,821,214 0.98 0 无
38 人
境内自然
李金琛 0 5,100,000 0.86 0 质押 5,100,000
人
中国工商银行－
汇添富成长焦点
0 5,000,077 0.84 0 无 0 未知
股票型证券投资
基金
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件流通股 股份种类及数量
股东名称
的数量 种类 数量
GUOTAI JUNAN SECURITIES(HONGKONG)
13,043,419 境内上市外资股 13,043,419
LIMITED
招商证券香港有限公司 10,190,863 境内上市外资股 10,190,863
何文学 5,821,214 人民币普通股 5,821,214
李金琛 5,100,000 人民币普通股 5,100,000
中国工商银行－汇添富成长焦点股票型证
5,000,077 境内上市外资股 5,000,077
券投资基金
高风坤 5,000,000 人民币普通股 5,000,000
新疆双昆股权投资有限公司 4,818,110 人民币普通股 4,818,110
王惠兰 3,028,100 人民币普通股 3,028,100
HAITONG INTERNATIONAL SECURITIES
2,820,000 境内上市外资股 2,820,000
COMPANY LIMITED-ACCOUNT CLIENT
李斌 2,738,000 人民币普通股 2,738,000
公司未知前十名股东是否存在关联关系或属于《上市公司
上述股东关联关系或一致行动的说明
收购管理办法》规定的一致行动人
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说
无
明
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三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末 期初 增减率 原因
应收票据 18,350,000.00 48,535,297.65 -62.19% 票据结算减少
应收账款 315,312,011.80 172,626,889.39 82.66% 应收款增加
预付款项 282,184,592.57 106,968,741.65 163.80% 预付款项增加
其他应收款 452,772,795.96 258,158,073.18 75.39% 保证金增加
存货 59,107,534.69 27,478,226.33 115.11% 库存增加
在建工程 6,477,007,725.92 4,717,452,406.42 37.30% 工程项目增加
其他非流动资产 560,473,431.41 375,614,395.66 49.22% 预付工程款增加
短期借款 620,000,000.00 1,190,000,000.00 -47.90% 归还银行借款
应付票据 119,080,010.60 49,017,594.23 142.93% 应付承兑汇票增加
应付账款 312,730,769.90 224,548,630.30 39.27% 应付工程款增加
应交税费 46,311,918.17 89,248,420.85 -48.11% 缴纳应交税费
应付利息 31,775,655.64 14,397,544.53 120.70% 长期借款增加
长期借款 7,377,597,403.09 4,969,743,252.34 48.45% 借款增加
资本公积 439,547,191.48 3,698,134.88 11785.65% 发行股票溢价
营业外收入 38,070,273.35 11,049,881.26 244.53% 收到股东赔偿款
所得税 98,068,870.96 64,220,988.27 52.71% 利润增加
经营活动产生的现
112,577,829.69 609,401,756.14 -81.53% 支付税费增加
金流量净额
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
1、关于盈利预测补偿的承诺。2013 年 7 月 2 日，山西省国新能源发展集团有限公司（以下简称
“国新能源集团”）、太原市宏展房地产开发有限公司（以下简称“宏展房产”）、山西田森集
团物流配送有限公司（以下简称“田森物流”）承诺，山西天然气股份有限公司（现更名为“山
西天然气有限公司”，以下简称“山西天然气”）截至 2013 年年底、2014 年年底和 2015 年累积
净利润分别不低于 30,083.77 万元、71,241.45 万元及 128,513.97 万元；否则，将以股份补偿上
市公司。承诺截止日为 2015 年 12 月 31 日。
2、解决土地等产权瑕疵的承诺。国新能源集团、宏展房产、田森物流承诺，若山西天然气及其合
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并报表范围内的子公司未能在交割日前办理完成该等资产权属手续及经营资质，且本公司在交割
日后因该等资产权属手续及经营资质问题受到损失，国新能源集团、宏展房产、田森物流将分别
按照其对山西天然气的出资比例以现金方式补偿本公司因此受到的实际损失。
3、关于股份限售的承诺。2013 年 7 月 2 日，国新能源集团、宏展房产、田森物流做出承诺，其
通过重组认购的本公司股份自本次发行结束之日起三十六个月内不进行转让或上市交易。承诺截
止日为 2015 年 12 月 23 日。
4、关于东山诉讼的承诺。2013 年 7 月 2 日，国新能源集团、宏展房产、田森物流承诺，若山西
天然气需要向东山煤矿承担赔偿责任，且山西天然气完成借壳上市，按其对山西天然气的出资比
例代山西天然气向东山煤矿承担赔偿责任。
5、关于解决同业竞争的承诺。2013 年 7 月 2 日、10 月 8 日、11 月 15 日，国新能源集团承诺将
其持有的太原燃气 40%股权经山西省国资委批准后转让给本公司；承诺国新正泰、平遥远东的项
目建成投产后 6 个月内，将其持有国新正泰和平遥远东股权经山西省国资委批准后转让给本公司。
承诺履行情况：
1、关于盈利预测补偿的承诺。山西天然气 2013 年度经审计的合并财务报表中归属于母公司所有
者扣除非经常性损益后的净利润为 32,338.66 万元，国新能源集团、宏展房地产及田森物流对置
入资产 2013 年度利润承诺实际实现。
2、解决土地等产权瑕疵的承诺。2013 年 12 月 20 日，山西天然气 100%股权过户至本公司。截至
报告期，该等资产权属手续及经营资质问题未对山西天然气正常经营造成影响，本公司未因该等
资产权属手续及经营资质问题受到损失。
3、关于股份限售的承诺。截至报告期，国新能源集团、宏展房产、田森物流未转让或上市交易其
认购的公司股份。
4、关于东山诉讼的承诺。2013 年 10 月 12 日，山西天然气已经履行和解协议，向东山煤矿支付
赔偿费以及诉讼费合计 3,510.73 万元。截止 2014 年 2 月 13 日，国新能源集团、宏展房产、田森
物流已向本公司支付了前述费用合计 3,510.73 万元。煤矿开采文件办理事项仍在协商中。
5、关于解决同业竞争的承诺。2013年9月18日，国新能源集团与山西天然气签署《关于太原燃气
集团有限公司股权转让合同》，国新能源集团将其持有的太原燃气40%股权转让给山西天然气。2013
年10月11日，北京亚超资产评估有限公司出具太原燃气40%股权的评估报告（北京亚超评报字【2013】
第A070号），太原燃气40%股权评估价值为20272.23万元。2013年10月28日，山西省国资委出具《山
西省人民政府国有资产监督管理委员会关于对国新能源集团拟将其持有的太原燃气集团有限公司
40%的股权转让给山西天然气股份有限公司资产评估项目予以核准的函》，核准评估结果为
20,272.23万元。交易双方确认交易价格以山西省国资委核准的评估价值为准。2013年11月28日，
山西天然气向国新能源集团支付了股权转让价款20,272.23万元。截至目前，太原燃气正在就该40%
股权转让事宜办理工商变更登记。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
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3.5 执行新会计准则对合并财务报表的影响
3.5.1 长期股权投资准则变动对于合并财务报告影响（一）
单位：万元 币种：人民币
2013年1月1日 2013年12月31日
被投资 交易基本 归属于母公司 归属于母公
长期股权投资 可供出售金融
单位 信息 股东权益 司股东权益
（+/-） 资产（+/-）
（+/-） （+/-）
洪洞华润恒富燃
参股公司 -300.00 300.00
气有限公司
忻州中石油昆仑
参股公司 -60.02 60.02
压缩天然气公司
合计 - -360.02 360.02
长期股权投资准则变动对于合并财务报告影响（一）的说明
修订后的《企业会计准则第2号－长期股权投资》变更了适用范围，对被投资单位不具有重大影响
的长期股权投资不再适用长期股权投资准则。
公司前期以成本法核算的对洪洞华润恒富燃气有限公司和忻州中石油昆仑压缩天然气公司的投资，
应适用金融工具确认和计量准则，作为可供出售金融资产核算和列报。根据准则规定可供出售金
融资产应按公允价值持续计量，但公司的股权投资没有公开市场，无法取得可靠的公允价值，考
虑适用《金融工具确认和计量准则》的第三十二条：“企业应当按照公允价值对金融资产进行后
续计量，且不扣除将来处置该金融资产时可能发生的交易费用。但是，下列情况除外：(二)
在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须
通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，应当按照成本计量”。 对于上述可供出售权益工具，
本公司对其按成本计量，此次变更对公司本年净利润无影响。
3.5.2 长期股权投资准则变动对于合并财务报表影响（二）
单位：万元 币种：人民币
2013年1月1日 2013年12月31日
被投资
交易基本信息 资本公积 留存收益 资本公积 留存收益
单位
（+/-） （+/-） （+/-） （+/-）
上海联海
被投资方自行清
房产有限 1,871.02
算
公司
合计 - 1,871.02
长期股权投资准则变动对于合并财务报表影响（二）的说明
上海联海房产有限公司营业执照于 2009 年 10 月到期且 2010 年无法续期，自 2010 年 1 月 1 日
起不再纳入公司的合并财务报表的合并范围。公司根据修订后的《企业会计准则第 33 号－合并财
务报表》重新评估合并报表的合并范围，对上海联海房产有限公司纳入合并范围。
公司名称 山西省国新能源股份有限公司
法定代表人 刘军
日期 2014 年 10 月 24 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2014 年 9 月 30 日
编制单位:山西省国新能源股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 1,340,101,126.80 1,253,431,437.29
交易性金融资产
应收票据 18,350,000.00 48,535,297.65
应收账款 315,312,011.80 172,626,889.39
预付款项 282,184,592.57 106,968,741.65
应收利息 852,515.07 852,515.07
应收股利
其他应收款 452,772,795.96 258,158,073.18
存货 59,107,534.69 27,478,226.33
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 47,527,543.29 39,773,911.69
流动资产合计 2,516,208,120.18 1,907,825,092.25
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产 3,600,200.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 766,547,820.29 771,735,513.55
投资性房地产
固定资产 2,690,825,961.31 2,715,458,734.82
在建工程 6,477,007,725.92 4,717,452,406.42
工程物资 202,645,309.41 156,409,226.11
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
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无形资产 122,388,763.75 110,131,010.16
开发支出
商誉 15,458,299.36 15,458,299.36
长期待摊费用 3,598,918.19 2,805,669.88
递延所得税资产 16,360,203.14 16,360,203.14
其他非流动资产 560,473,431.41 375,614,395.66
非流动资产合计 10,858,906,632.78 8,881,425,459.10
资产总计 13,375,114,752.96 10,789,250,551.35
流动负债：
短期借款 620,000,000.00 1,190,000,000.00
交易性金融负债
应付票据 119,080,010.60 49,017,594.23
应付账款 312,730,769.90 224,548,630.30
预收款项 272,677,335.57 340,537,273.89
应付职工薪酬 19,722,116.60 19,560,742.29
应交税费 46,311,918.17 89,248,420.85
应付利息 31,775,655.64 14,397,544.53
应付股利 608,164.78 608,164.78
其他应付款 1,007,105,738.12 841,974,701.32
一年内到期的非流动负债 719,846,813.26 870,302,183.51
其他流动负债 10,353,271.36 10,353,271.36
流动负债合计 3,160,211,794.00 3,650,548,527.06
非流动负债：
长期借款 7,377,597,403.09 4,969,743,252.34
应付债券
长期应付款 241,904,278.77 334,766,845.48
专项应付款
预计负债
递延所得税负债 87,500.00 87,500.00
其他非流动负债 126,395,542.58 131,322,731.63
非流动负债合计 7,745,984,724.44 5,435,920,329.45
负债合计 10,906,196,518.44 9,086,468,856.51
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 593,037,466.00 563,037,466.00
资本公积 439,547,191.48 3,698,134.88
减：库存股
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专项储备
盈余公积
未分配利润 907,766,732.97 594,999,415.36
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 1,940,351,390.45 1,161,735,016.24
少数股东权益 528,566,844.07 541,046,678.60
所有者权益合计 2,468,918,234.52 1,702,781,694.84
负债和所有者权益总计 13,375,114,752.96 10,789,250,551.35
法定代表人：刘军 主管会计工作负责人：王树花 会计机构负责人：张莉
母公司资产负债表
2014 年 9 月 30 日
编制单位:山西省国新能源股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 4,835,277.03 160,351.49
交易性金融资产
应收票据
应收账款
预付款项 2,339,980.00
应收利息
应收股利
其他应收款 11,796,765.71 5,236,977.10
存货
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 18,972,022.74 5,397,328.59
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 3,989,890,356.60 3,524,041,300.00
投资性房地产
固定资产 798,127.06 | 山西省国新能源股份有限公司2014年第三季度季报 |
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| 公告日期:2014-10-28 |
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