上海氯碱化工股份有限公司 2013 年年度报告
上海氯碱化工股份有限公司
2013 年年度报告
二 O 一四年三月二十一日
上海氯碱化工股份有限公司 2013 年年度报告
重要提示
一、 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、
完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人李军先生、主管会计工作负责人何刚先生及会计机构负责人（会计主管人员）赖永
华先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案：依据公司聘请的立信会计师事务
所（特殊普通合伙）出具的 2013 年度财务审计报告，2013 年母公司净利润为 9,450,214.72 元，年初
母公司未分配利润为 3,126,574.04 元，计提法定盈余公积 945,021.47 元，年末可供分配利润为
11,631,767.29 元，折合每股 0.01 元。
公司拟实施 2013 年度现金分红，预案为：
以截止至 2013 年 12 月 31 日公司 1,156,399,976 股总股本为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利
0.05 元（含税），共计派发股利 5,781,999.88 元，剩余未分配利润全部结转以后年度分配。B 股股东的
现金红利折算成美元支付。
六、 前瞻性陈述的风险声明
报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
上海氯碱化工股份有限公司 2013 年年度报告
目录
第一节 释义及重大风险提示 ....................................................................................................... 4
第二节 公司简介........................................................................................................................... 5
第三节 会计数据和财务指标摘要 ............................................................................................... 7
第四节 董事会报告....................................................................................................................... 9
第五节 重要事项......................................................................................................................... 21
第六节 股份变动及股东情况 ..................................................................................................... 25
第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ..................................................................... 28
第八节 公司治理......................................................................................................................... 33
第九节 内部控制......................................................................................................................... 35
第十节 财务会计报告 ................................................................................................................. 36
第十一节 备查文件目录 ........................................................................................................... 107
上海氯碱化工股份有限公司 2013 年年度报告
第一节 释义及重大风险提示
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
上海证监局 指 中国证券监督管理委员会上海监管局
华谊集团 指 上海华谊（集团）公司
本公司、公司、氯碱化工 指 上海氯碱化工股份有限公司
分子式： NaOH，是可溶性的强碱。烧碱易溶于水，呈强
碱性，能提供 Na+离子。这些性质使它被广泛地用于制肥
烧碱 指
皂、纺织、印染、漂白、造纸、精制石油、冶金及其他化
学工业等各部门中。
分子式 Cl2，氯气是重要的化工原料，在造纸、印染、颜
料、漂白粉、纺织、化学纤维、油脂、石油、橡胶、塑料、
氯气 指
制药、消毒、农药、冶金、电子等工业中均得到广泛的应
用。
公司糊树脂生产主要有混合法和种子乳液法两种生产工
糊树脂 指
艺，主要用于人造革、地板革、墙纸、玩具和瓶盖等制品。
公司生产的特种树脂主要是一些客户专用料，医用高聚合
特种树脂 指 度树脂：主要生产血浆袋、输液管和高弹性封条等；还有
汽车底涂专用料树脂。
氯化聚氯乙烯，主要用于各类不同口径的管道以及与之配
CPVC 指
套的弯头、三通等管件、阀门阀体以及假发等。
二、 重大风险提示：
公司已在本报告中详细描述公司存在的风险因素，敬请查阅董事会关于未来发展的展望中可能面对的
风险因素和对策部分的内容。
上海氯碱化工股份有限公司 2013 年年度报告
第二节 公司简介
一、 公司信息
公司的中文名称 上海氯碱化工股份有限公司
公司的中文名称简称 氯碱化工
公司的外文名称 SHANGHAI CHLOR－ALKALI CHEMICAL CO.，LTD.
公司的外文名称缩写 SCAC
公司的法定代表人 李军先生
二、 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 许沛文 沈琴怡
联系地址 上海市龙吴路 4747 号 上海市龙吴路 4747 号
电话 021-64340601 021-64342640
传真 021-64341341 021-64341438
电子信箱 shxpw@126.com shqy_0227@126.com
三、 基本情况简介
公司注册地址 上海市龙吴路 4747、4800 号
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址 上海市龙吴路 4747 号
公司办公地址的邮政编码
公司网址 www.scacc.com
电子信箱 dshmss@scacc.com
四、 信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报、香港商报
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点 上海市龙吴路 4747 号
五、 公司股票简况
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码
A股 上海证券交易所 氯碱化工
B股 上海证券交易所 氯碱 B 股
六、 公司报告期内注册变更情况
(一) 基本情况
公司报告期内注册情况未变更。
(二) 公司首次注册情况的相关查询索引
公司首次注册情况详见 2011 年年度报告公司基本情况。
上海氯碱化工股份有限公司 2013 年年度报告
(三) 公司上市以来，主营业务的变化情况
公司上市以来主营业务无变化。
(四) 公司上市以来,历次控股股东的变更情况
公司上市以来控股股东无变化。
七、 其他有关资料
名称 三、立信会计师事务所（特殊普通合伙）
办公地址 上海市南京东路 61 号新黄浦金融大厦 4 楼
公司聘请的会计师事务所名称（境内）
中国注册会计师：桑琪敏
签字会计师姓名
中国注册会计师：凌 敏
上海氯碱化工股份有限公司 2013 年年度报告
第三节 会计数据和财务指标摘要
一、 报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
本期比上年同
主要会计数据 2013 年 2012 年 2011 年
期增减(%)
营业收入 6,974,211,654.53 6,340,883,649.76 9.99 5,762,526,037.15
归属于上市公司股东的净利润 16,623,782.76 102,542,136.82 -83.79 229,773,339.37
归属于上市公司股东的扣除非
-139,868,977.14 65,211,838.90 -314.48 189,253,732.10
经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 580,026,390.02 644,308,830.14 -9.98 710,046,662.19
本期末比上年
2013 年末 2012 年末 2011 年末
同期末增减(%)
归属于上市公司股东的净资产 2,848,201,003.60 2,828,464,570.60 0.70 2,726,202,649.91
总资产 5,992,581,029.65 6,340,132,786.82 -5.48 6,007,929,351.75
(二) 主要财务数据
本期比上年同期
主要财务指标 2013 年 2012 年 2011 年
增减(%)
基本每股收益（元／股） 0.0144 0.0887 -83.77 0.1987
稀释每股收益（元／股） 0.0144 0.0887 -83.77 0.1987
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） -0.121 0.0564 -314.54 0.1637
加权平均净资产收益率（%） 0.5857 3.6921 减少 3.11 个百分点 8.78
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） -4.9279 2.3480 减少 7.28 个百分点 7.24
二、 非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
非经常性损益项目 2013 年金额 附注（如适用） 2012 年金额 2011 年金额
主要系出售子公司上海天原
(集团)高分子材料有限公司
非流动资产处置损益 71,743,954.84 12,512,201.40 26,696,105.82
和上海氯碱建筑防腐安装
工程有限公司股权收益
越权审批，或无正式批准文件，
1,120,000.00 系收到的企业扶持款 3,754,074.00 1,972,983.85
或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但
与公司正常经营业务密切相
主要系收到的产业结构调整
关，符合国家政策规定、按照 111,427,687.60 7,605,127.69 34,105,987.51
项目补贴款
一定标准定额或定量持续享
受的政府补助除外
企业取得子公司、联营企业及
7,427,541.47
合营企业的投资成本小于取得
上海氯碱化工股份有限公司 2013 年年度报告
投资时应享有被投资单位可辨
认净资产公允价值产生的收益
除同公司正常经营业务相关
的有效套期保值业务外，持有
交易性金融资产、交易性金融
负债产生的公允价值变动损 136,030.13 125,484.00
益，以及处置交易性金融资
产、交易性金融负债和可供出
售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项
7,405,732.81
减值准备转回
除上述各项之外的其他营业 主要系处理账龄较长无法支
7,086,532.41 2,528,619.33 81,716,513.82
外收入和支出 付款项
根据产业 结 构调整和 节 能
其他符合非经常性损益定义 减排的需要，公司重大生产
-35,532,990.89 4,311,535.50 -115,863,185.50
的损益项目 装置 F2 停产，由此给予职
工的安置分流补偿费
少数股东权益影响额 -32,543.41 -876,846.11 4,554,376.69
所得税影响额 680,119.35 -67,985.49 -194,391.73
合计 156,492,759.90 37,330,297.92 40,519,607.27
三、 采用公允价值计量的项目
单位：元 币种：人民币
对当期利润的
项目名称 期初余额 期末余额 当期变动
影响金额
可供出售金融资产 9,905,288.69 10,926,604.39 1,021,315.70 0.00
合计 9,905,288.69 10,926,604.39 1,021,315.70 0.00
上海氯碱化工股份有限公司 2013 年年度报告
第四节 董事会报告
一、 董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析
2013 年中国氯碱行业又经历一个严冬。在世界经济于弱增长中起伏不定，国内经济继续面临下行
压力的背景下，作为基础化工的氯碱行业，举步维艰。综观全年，行业格局出现了三个变化。一是产
能增速明显放缓。据中国氯碱工业协会统计：截止 2013 年底，全国烧碱产能 3850 万吨，同比增长 3.05%，
聚氯乙烯产能 2476 万吨，同比增长 5.77%。其中：新增烧碱和聚氯乙烯产能分别为 361 万吨和 286
万吨，退出烧碱和聚氯乙烯产能分别为 247 万吨和 151 万吨，整个氯碱行业有进有退，去产能的特征
开始明显。二是盈利空间进一步压缩。在上游资源价格略有上升的成本压力下，终端产品烧碱价格全
年跌跌不休，下降幅度约 15%；聚氯乙烯价格一蹶不振。原有的以碱补氯的盈利模式更显脆弱。氯碱
行业惨淡经营，亏损面过半。其中聚氯乙烯产品全面亏损已成不争的事实。三是竞争格局有了新改变。
缺乏资源优势及产业链优势的孤岛型企业已逐步消失出局，具有资源优势和下游需求优势企业以园区
型、一体化型循环经济模式为立足之本，并购重组风声水起。
公司沉着预判，积极应对，坚定不移推进“创新升级转型”战略，全力以赴打好保平争盈战役，
积极稳妥盘活低效存量资产。经公司上下共同努力和华谊集团的大力支持，最终实现年初制订的利润
目标。2013 年公司实现营业总收入 69.74 亿元，比上年增长 9.99%，利润总额 3,131 万元，比上年下
降 72.76%，归属于上市公司股东的净利润 1,662 万元，比上年下降 83.79%，投资收益 14,413 万元，
比上年增长 33%。
(一) 主营业务分析
1、 利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位：元 币种：人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 6,974,211,654.53 6,340,883,649.76 9.99
营业成本 6,344,195,298.75 5,700,714,055.07 11.29
销售费用 193,012,461.43 151,977,833.76 27.00
管理费用 416,638,560.56 334,096,291.86 24.71
财务费用 111,801,208.77 120,850,845.04 -7.49
经营活动产生的现金流量净额 580,026,390.02 644,308,830.14 -9.98
投资活动产生的现金流量净额 -247,218,330.78 -332,740,540.86 26.33
筹资活动产生的现金流量净额 -327,297,981.40 -251,796,453.62 -29.99
研发支出 42,071,822.11 47,492,856.85 -11.41
2、 收入
(1) 以实物销售为主的公司产品收入影响因素分析
单位：万吨
产品分类 项目 2013 年 2012 年 同比增减（%）
销量 15.47 21.16 -26.89
聚氯乙烯树脂 生产量 16.76 21.68 -22.69
库存量 0.31 0.25 24.00
销量 74.80 71.67 4.37
烧碱 生产量 73.19 72.69 0.69
库存量 0.01 1.68 -99.40
上海氯碱化工股份有限公司 2013 年年度报告
因素分析：
1、聚氯乙烯树脂产量、销量较上年同期减少，主要系由于乙烯原料价格上涨，毛利出现较大亏损，
本年度减少生产量以减少亏损。
(2) 主要销售客户的情况
单位：元 币种：人民币
前五名销售客户销售金额合计 2,366,618,471.01 占销售总额比重 33.93%
公司前 5 名客户资料
序号 客户名称 销售额 占年度销售总额比例（%）
1 上海龙汇行化工进出口有限公司 675,534,859.88 9.69
2 拜耳材料科技（中国）有限公司 549,693,381.59 7.88
3 上海联恒异氰酸酯有限公司 503,532,580.53 7.22
4 上海巴斯夫聚氨酯有限公司 389,725,892.60 5.59
5 上海荣坤贸易有限公司 248,131,756.41 3.56
合计 2,366,618,471.01 33.94
3、 成本
(1) 成本分析表
单位：元 币种：人民币
分行业情况
上年同期 本期金额较
成本构成 本期占总成
分行业 本期金额 上年同期金额 占总成本 上年同期变
项目 本比例(%)
比例(%) 动比例(%)
工业 直接材料 3,543,812,672.61 56.45 3,625,728,952.18 64.29 -2.26
直接人工 122,690,121.16 1.95 137,128,536.73 2.43 -10.53
动力 353,590,656.79 5.63 458,488,875.12 8.13 -22.88
制造费用 533,631,687.86 8.50 549,705,596.11 9.75 -2.92
合计 4,553,725,138.42 72.54 4,771,051,960.14 84.60 -4.56
施工业 直接材料 847,321.23 0.01 1,022,365.18 0.02 -17.12
直接人工 2,095,440.22 0.03 1,055,586.00 0.02 98.51
制造费用 19,904,665.69 0.32 8,076,580.79 0.14 146.45
合计 22,847,427.14 0.36 10,154,531.97 0.18 125.00
贸易收入 采购成本 1,702,287,777.63 27.12 858,493,245.91 15.22 98.29
分产品情况
上年同期 本期金额较
成本构成 本期占总成
分产品 本期金额 上年同期金额 占总成本 上年同期变
项目 本比例(%)
比例(%) 动比例(%)
聚氯乙烯 直接材料 1,120,840,740.78 17.85 1,533,080,794.00 27.18 -26.89
直接人工 34,198,442.96 0.54 31,265,079.64 0.55 9.38
动力 174,928,497.51 2.79 204,340,796.70 3.62 -14.39
制造费用 153,861,264.90 2.45 168,084,688.71 2.98 -8.46
合计 1,483,828,946.15 23.64 1,936,771,359.05 34.33 -23.39
烧碱 直接材料 766,943,649.79 12.22 720,445,733.90 12.77 6.45
直接人工 15,567,915.32 0.25 13,649,198.48 0.24 14.06
动力 68,353,774.89 1.09 149,058,139.46 2.64 -54.14
上海氯碱化工股份有限公司 2013 年年度报告
制造费用 140,535,329.16 2.24 136,287,963.52 2.42 3.12
合计 991,400,669.16 15.79 1,019,441,035.36 18.08 -2.75
氯产品 直接材料 1,587,487,697.19 25.29 1,363,607,981.53 24.18 16.42
直接人工 22,972,608.30 0.37 23,430,353.36 0.42 -1.95
动力 99,822,584.08 1.59 99,598,481.23 1.77 0.23
制造费用 197,330,597.08 3.14 199,051,377.71 3.53 -0.86
合计 1,907,613,486.65 30.39 1,685,688,193.83 29.89 13.17
(2) 主要供应商情况
单位：元 币种：人民币
前五名供应商采购金额合计 3,424,498,610.38 占采购总额比重 49.62%
公司前 5 名供应商资料
序号 客户名称 销售额 占年度销售总额比例（%）
1 上海市电力公司金山供电分公司 998,728,701.31 14.47
2 上海赛科石油化工有限责任公司 977,936,916.53 14.17
3 中国石化化工销售有限公司华东分公司 676,219,053.40 9.80
4 上海浩瀚晟盈国际贸易有限公司 400,175,662.39 5.80
5 中国石化上海石油化工股份有限公司(炼油化工部) 371,438,276.75 5.38
合计 3,424,498,610.38 49.62
4、 费用
单位：元 币种：人民币
项目 2013 年 2012 年 同比增减（%）
销售费用 193,012,461.43 151,977,833.76 27.00
管理费用 416,638,560.56 334,096,291.86 24.71
财务费用 111,801,208.77 120,850,845.04 -7.49
所得税费用 5,990,994.17 3,783,886.50 58.33
费用变动原因分析：
1）销售费用同比增加 27.00%，主要系本年度销售商品增加运费及码头疏浚费。
2）管理费用同比增加 24.71%，主要系本年度员工协解费较上年增加。
3）所得税费用同比增加 58.33%，主要系本年度合并范围内子公司利润增加所致。
5、 研发支出
(1) 研发支出情况表
单位：元 币种：人民币
本期费用化研发支出 33,266,727.15
本期资本化研发支出 8,805,094.96
研发支出合计 42,071,822.11
研发支出总额占净资产比例（%） 1.43
研发支出总额占营业收入比例（%） 0.60
(2) 情况说明
2013 年公司的科研开发主要以产业链优化和新材料科技为主线，主要研究项目有“氯化氢催化氧
化制氯气工艺技术开发”、“氯化聚氯乙烯加工应用研究”、“专用聚氯乙烯树脂开发”等。“氯化氢催
化氧化制氯气工艺技术开发”项目在前期小试研究的基础上，设计开发了千吨级中试装置，中试装置
5 月 18 日投料开车，以氯化氢转化率为关键指标的各项工艺参数均达设计指标值。“氯化聚氯乙烯加
上海氯碱化工股份有限公司 2013 年年度报告
