600614 上海鼎立科技发展（集团）股份有限公司 2013 年第三季度报告
上海鼎立科技发展（集团）股份有限公司
2013 年第三季度报告
600614 上海鼎立科技发展（集团）股份有限公司 2013 年第三季度报告
目录
一、 重要提示............................................................... 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ............................................. 4
三、 重要事项............................................................... 6
四、 附录................................................................... 7
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3
公司负责人姓名 许宝星
主管会计工作负责人姓名 王晨
会计机构负责人（会计主管人员）姓名 王挺
公司负责人许宝星、主管会计工作负责人王晨及会计机构负责人（会计主管人员）王挺保证季度报告
中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 公司第三季度报告中的财务报表未经审计。
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二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位:元 币种:人民币
本报告期末比上年度末
本报告期末 上年度末
增减(%)
总资产 2,572,442,551.34 2,735,351,888.68 -5.96
归属于上市公司股东的净
889,500,028.58 881,571,315.42 0.90
资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1－9 月） （1－9 月）
经营活动产生的现金流量
60,388,822.56 -72,595,842.70 不适用
净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1－9 月） （1－9 月）
营业收入 926,358,742.13 817,980,920.64 13.25
归属于上市公司股东的净
30,621,373.63 27,962,301.26 9.51
利润
归属于上市公司股东的扣
9,452,180.52 -10,036,440.16 不适用
除非经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率
3.39 3.22 增加 0.17 个百分点
（％）
基本每股收益（元/股） 0.054 0.049 10.20
稀释每股收益（元/股） 0.054 0.049 10.20
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
本期金额 年初至报告期末金额
项目
（7－9 月） （1－9 月）
非流动资产处置损益 15,605,286.40
计入当期损益的政府补助，但与公
司正常经营业务密切相关，符合国
3,416,307.12 11,932,987.52
家政策规定、按照一定标准定额或
定量持续享受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入
-351,406.28 112,976.14
和支出
所得税影响额 -248,697.11 -6,334,014.28
少数股东权益影响额（税后） 8,358.48 -148,042.67
合计 2,824,562.21 21,169,193.11
2.2 截至报告期末的股东总数、前十名股东、前十名无限售条件股东的持股情况表
单位：股
股东总数 44,280
前十名股东持股情况
持股 持有
质押或冻结的股份数
股东名称 股东性质 比例 持股总数 限售
量
(%) 条件
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股份
数量
鼎立控股集团股份有
境内非国有法人 36.07 204,638,010 质押 204,160,000
限公司
上海隆昊源投资管理
境内非国有法人 5.95 33,770,585 质押 33,770,000
有限公司
林章义 境内自然人 0.75 4,283,120 未知
楼晓笑 境内自然人 0.74 4,218,200 未知
何彩姣 境内自然人 0.43 2,452,500 未知
赵知渊 境内自然人 0.40 2,253,000 未知
郭珺辉 境内自然人 0.36 2,063,449 未知
江学新 境内自然人 0.32 1,816,670 未知
洪爱民 境内自然人 0.31 1,754,021 未知
金东标 境内自然人 0.28 1,561,222 未知
前十名无限售条件流通股股东持股情况
期末持有无限售条件
股东名称（全称） 股份种类及数量
流通股的数量
鼎立控股集团股份有限公司 204,638,010 人民币普通股 204,638,010
上海隆昊源投资管理有限公司 33,770,585 人民币普通股 33,770,585
林章义 4,283,120 人民币普通股 4,283,120
楼晓笑 4,218,200 人民币普通股 4,218,200
何彩姣 2,452,500 人民币普通股 2,452,500
赵知渊 2,253,000 人民币普通股 2,253,000
郭珺辉 2,063,449 人民币普通股 2,063,449
江学新 1,816,670 人民币普通股 1,816,670
洪爱民 1,754,021 人民币普通股 1,754,021
金东标 1,561,222 人民币普通股 1,561,222
上述股东关联关系或一致行动的说明 公司未知上述股东之间是否存在关联关系或一致行动。
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三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
（一）、资产负债项目重大变动的情况分析说明：
1、货币资金本期末较年初大幅减少，主要是由于本期归还了部分到期借款以及应付票据到期所
致。
2、应收票据本期末较年初大幅减少，主要是由于本期应收票据到期以及背书转让所致。
3、在建工程本期末较年初大幅增加，主要是由于胶带重建项目的支出所致。
4、无形资产、递延所得税负债本期末较年初大幅减少，注意是由于根据和广西靖西县金湖浩矿
业有限公司第二大股东签订的股权代管协议，本期不合并报表所致。
5、应付股利较本期末较年初大幅增加，主要是由于部分暂未发放的 2012 年度股利所致。
6、预付账款本期末较年初大幅减少，主要是由于药材公司结算采购款所致。
7、预收账款本期末较年初大幅减少，主要是由于商品房交付，结转收入所致。
8、开发支出本期末较年初大幅增加，主要是由于下属子公司的研发投入所致。
9、长借借款本期末较年初大幅减少以及一年内到期的非流动负债较年初大幅增加，主要是由于
长期借款在一年内到期，重分类所致。
（二）、损益项目重大变动的情况分析说明：
1、营业税金及附加本期同比大幅增加，主要是由于本期税费较高的房地产业务收入大幅增加所
致。
2、投资收益本期同比大幅减少，主要是由于去年同期处置了分立公司的股权。
3、资产减值损失本期同比大幅减少，主要是由于本期应收款账龄变动不大。
4、营业外支出本期同比大幅减少，主要是由于本期胶带动迁损失费用相比去年同期大幅减少所
致。
5、所得税费用本期同比大幅增加，主要是由于去年同期有较多的未确认递延所得税资产的未弥
补亏损。
（三）、现金流量项目重大变动的分析说明：
1、经营活动产生的现金流量净额本期同比大幅增加，主要是由于本期房产、拖拉机销售收入同
比增加，以及高尔夫花园项目投入的降低所致。
2、投资活动产生的现金流量净额本期同比大幅减少，主要是由于本期对胶带重建项目的投入，
而去年同期有收到政府动迁补偿款以及处置分立公司的款项。
3、筹资活动产生的现金流量净额本期同比大幅减少，主要是由于本期归还了部分到期的短、长
期借款以及分配股利所致。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
2008 年 6 月 24 日，公司第一大股东鼎立控股集团股份有限公司承诺，若鼎立股份股票二级
市场价格低于 20 元（公司因分红、配股、转增等原因导致股份或权益变化时，将按相应比例调
整该价格），鼎立控股集团不通过二级市场减持所持有的本公司股份。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的
警示及原因说明
□适用 √不适用
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法定代表人:许宝星
2013 年 10 月 30 日
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四、 附录
4.1
合并资产负债表
2013 年 9 月 30 日
编制单位: 上海鼎立科技发展（集团）股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 172,696,285.17 315,402,240.10
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 3,123,713.68 14,377,925.00
应收账款 219,028,610.88 194,134,100.12
预付款项 39,393,723.38 56,336,372.88
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 185,292,477.82 162,825,956.81
买入返售金融资产
存货 1,224,287,304.66 1,271,776,344.30
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 18,066,802.05 20,589,572.63
流动资产合计 1,861,888,917.64 2,035,442,511.84
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产 143,406.30 138,090.57
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 139,698,640.23 124,876,211.03
投资性房地产 48,376,790.54 52,186,159.38
固定资产 246,042,981.42 258,513,443.43
在建工程 147,528,975.40 87,745,165.86
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 95,265,893.28 137,877,260.86
开发支出 6,750,635.87 3,971,327.44
商誉
长期待摊费用 14,287,124.21 17,944,560.70
递延所得税资产 12,459,186.45 16,657,157.57
其他非流动资产
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非流动资产合计 710,553,633.70 699,909,376.84
资产总计 2,572,442,551.34 2,735,351,888.68
流动负债：
短期借款 560,780,000.00 594,380,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 58,084,119.47 73,217,429.64
应付账款 273,105,665.54 282,856,997.26
预收款项 18,946,292.31 31,385,060.27
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 3,433,316.71 2,683,642.62
应交税费 46,849,856.83 42,212,375.19
应付利息 1,276,892.51 1,278,509.77
应付股利 12,046,311.74 2,509,967.94
其他应付款 160,563,443.43 174,770,361.37
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 199,000,000.00 122,514,500.00
其他流动负债
流动负债合计 1,334,085,898.54 1,327,808,844.06
非流动负债：
长期借款 127,900,375.00
应付债券
长期应付款
专项应付款 84,002,386.78 90,427,469.77
预计负债
递延所得税负债 6,482,793.87 20,848,996.76
其他非流动负债 86,368,394.90 89,498,599.43
非流动负债合计 176,853,575.55 328,675,440.96
负债合计 1,510,939,474.09 1,656,484,285.02
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 567,402,596.00 567,402,596.00
资本公积 195,383,284.54 195,379,841.17
减：库存股
专项储备
盈余公积 22,927,699.07 22,927,699.07
一般风险准备
未分配利润 103,786,448.97 95,861,179.18
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 889,500,028.58 881,571,315.42
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少数股东权益 172,003,048.67 197,296,288.24
所有者权益合计 1,061,503,077.25 1,078,867,603.66
负债和所有者权益总计 2,572,442,551.34 2,735,351,888.68
公司法定代表人: 许宝星 主管会计工作负责人:王晨 会计机构负责人:王挺
母公司资产负债表
2013 年 9 月 30 日
编制单位: 上海鼎立科技发展（集团）股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 29,775,318.59 115,575,788.62
交易性金融资产
应收票据
应收账款 6,199,437.58 804,465.18
预付款项 5,000,000.00
应收利息
应收股利 2,825,895.68 2,825,895.68
其他应收款 392,835,452.11 304,650,217.70
存货
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 431,636,103.96 428,856,367.18
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 931,246,925.23 929,943,250.15
投资性房地产 27,938,333.41 31,032,664.06
固定资产 66,287,219.54 68,649,936.07
在建工程 130,938,590.79 78,642,256.58
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 24,942,091.65 25,348,223.58
开发支出
商誉
长期待摊费用 8,781,597.77 10,636,010.06
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 1,190,134,758.39 1,144,252,340.50
资产总计 1,621,770,862.35 1,573,108,707.68
流动负债：
短期借款 340,600,000.00 335,000,000.00
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度报告
交易性金融负债
应付票据 3,320,000.00
应付账款 11,695,504.58 14,926,444.60
预收款项
应付职工薪酬 1,604,971.22 1,212,700.68
应交税费 -884,437.14 1,111,555.57
应付利息 855,015.71 571,609.77
应付股利 11,741,915.30 2,205,571.50
其他应付款 274,411,692.18 208,225,775.27
一年内到期的非流动负债 4,514,500.00
其他流动负债
流动负债合计 640,024,661.85 571,088,157.39
非流动负债：
长期借款 7,900,375.00
应付债券
长期应付款
专项应付款 84,002,386.78 90,427,469.77
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 10,815,066.47 12,883,178.90
非流动负债合计 94,817,453.25 111,211,023.67
负债合计 734,842,115.10 682,299,181.06
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 567,402,596.00 567,402,596.00
资本公积 237,911,521.36 237,911,521.36
减：库存股
专项储备
盈余公积 22,927,699.07 22,927,699.07
一般风险准备
未分配利润 58,686,930.82 62,567,710.19
所有者权益（或股东权益）合计 886,928,747.25 890,809,526.62
负债和所有者权益（或股东权益）总计 1,621,770,862.35 1,573,108,707.68
公司法定代表人: 许宝星 主管会计工作负责人:王晨 会计机构负责人:王挺
4.2
合并利润表
编制单位: 上海鼎立科技发展（集团）股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 期末金额（1-9 告期期末金额
（7－9 月） （7－9 月）
月） （1-9 月）
一、营业总收入 329,088,032.97 239,398,242.78 926,358,742.13 817,980,920.64
其中：营业收入 329,088,032.97 239,398,242.78 926,358,742.13 817,980,920.64
利息收入
已赚保费
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手续费及佣金收入
二、营业总成本 327,771,349.50 241,868,133.47 897,360,512.97 826,499,471.04
其中：营业成本 287,801,000.20 212,125,754.73 777,119,162.13 721,906,961.85
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 5,349,507.27 2,122,246.78 16,319,460.05 6,867,083.68
销售费用 8,576,841.18 5,344,602.54 24,816,881.60 19,372,208.07
管理费用 20,495,938.71 17,803,991.39 64,457,541.15 60,914,833.28
财务费用 5,548,062.14 4,500,690.91 13,710,855.78 14,443,761.20
资产减值损失 -29,152.88 936,612.26 2,994,622.96
加：公允价值变动收益
投资收益 963,651.50 356,575.56 1,903,675.08 27,065,118.44
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
汇兑收益
三、营业利润 2,280,334.97 -2,113,315.13 30,901,904.24 18,546,568.04
加：营业外收入 3,798,515.09 2,567,649.37 14,262,952.66 15,874,773.88
减：营业外支出 733,614.25 1,063,771.95 2,205,989.10 4,336,717.14
其中：非流动资产处
置损失
四、利润总额 5,345,235.81 -609,437.71 42,958,867.80 30,084,624.78
减：所得税费用 1,009,972.96 -167,810.12 9,943,999.20 1,651,509.90
五、净利润 4,335,262.85 -441,627.59 33,014,868.60 28,433,114.88
归属于母公司所有者的
4,269,982.43 -570,611.29 30,621,373.63 27,962,301.26
净利润
少数股东损益 65,280.42 128,983.70 2,393,494.97 470,813.62
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.008 -0.001 0.054 0.049
（二）稀释每股收益 0.008 -0.001 0.054 0.049
七、其他综合收益 5,513.35 -2,954.28 5,315.73 -2,568.94
八、综合收益总额 4,340,776.35 -452,236.42 33,020,184.33 28,430,545.94
归属于母公司所有者的
4,273,553.81 -580,183.98 30,624,817.00 27,960,637.18
综合收益总额
归属于少数股东的综合
67,222.54 127,947.56 2,395,367.33 469,908.76
收益总额
公司法定代表人: 许宝星 主管会计工作负责人:王晨 会计机构负责人:王挺
母公司利润表
600614 上海鼎立科技发展（集团）股份有限公司 2013 年第三季
| 上海鼎立科技发展(集团)股份有限公司2013年第三季度报告 （下载公告） |
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| 公告日期:2013-10-30 |
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| 附件：公告原文 |
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