证券代码：836247 证券简称：华密新材 公告编号：2024-033
河北华密新材科技股份有限公司拟续聘2024年度会计师事务所公告
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重要内容提示：
拟聘任的会计师事务所：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 服务及收费情况：立信会计师事务所（特殊普通合伙）已为公司提供4年审计服务，上期审计收费30万元，本期审计收费未确定
一、拟续聘会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
公司拟聘任立信会计师事务所（特殊普通合伙）为2024年年度的审计机构。
1.基本信息
会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期：2011年1月24日
组织形式：特殊普通合伙
注册地址：上海市黄浦区南京东路61号四楼
首席合伙人：朱建弟
2023年度末合伙人数量：278人
2023年度末注册会计师人数：2,533人
2023年度末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：693人
2022年收入总额（经审计）：461,400万元
2022年审计业务收入（经审计）：340,800万元2022年证券业务收入（经审计）：151,600万元2022年上市公司审计客户家数：646家2023年上市公司审计客户前五大主要行业：
| 行业序号 | 行业门类 | 行业大类 |
| C | 制造业 | 计算机、通信和其他电设备制造业 |
| C | 制造业 | 专用设备制造业 |
| I | 信息传输、软件和信息技术服务业 | 软件和信息技术服务业 |
| C | 制造业 | 医药制造业 |
| C | 制造业 | 化学原料和化学制品制造业 |
2022年上市公司审计收费：81,700万元2022年本公司同行业上市公司审计客户家数：40家
2.投资者保护能力
职业风险基金上年度年末数：16,100万元职业保险累计赔偿限额：125,000万元近三年（最近三个完整自然年度及当年）存在执业行为相关民事诉讼，在执业行为相关民事诉讼中存在承担民事责任情况。
| 起诉(仲裁)人 | 被诉(被仲裁)人 | 诉讼(仲裁)事件 | 诉讼(仲裁)金额 | 诉讼(仲裁)结果 | ||
| 投资者 | 金亚科技、周旭辉、立信 | 2014年报 | 尚余1,000多万，在诉讼过程中 | 连带责任，立信投保的职业保险足以覆盖赔偿金额，目前生效判决均已履行 | ||
| 投资者 | 保千里、东北证券、银信评估、 | 2015年重组、2015年报、2016 | 80万元 | 一审判决立信对保千里在2016年12月30日至2017 | ||
3.诚信记录
立信会计师事务所（特殊普通合伙）近三年（最近三个完整自然年度及当年）因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚1次、监督管理措施29次、自律监管措施1次和纪律处分0次。
75名从业人员近三年（最近三个完整自然年度及当年）因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚1次、监督管理措施29次、自律监管措施1次和纪律处分0次。
（二）项目信息
1.基本信息
| （1）项目合伙人从业经历 梁谦海，权益合伙人，2006年成为注册会计师，2006年开始从事上市公司审计，2012年开始在立信会计师事务所（特殊普通合伙）执业。2019年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告情况如下： | |||||||||||
| 时间 | 上市公司名称 | 职务 | |||||||||
| 2021年 | 武汉光迅科技股份有限公司 | 项目合伙人 | |||||||||
| 2021年 | 智洋创新科技股份有限公司 | 项目合伙人 |
| 2021年 | 广东乐心医疗电子股份有限公司 | 项目合伙人 |
| 2021年 | 新开普电子股份有限公司 | 项目合伙人 |
| 2021年-2022年 | 武汉逸飞激光股份有限公司 | 项目合伙人 |
| 2021年-2022年 | 格利尔数码科技股份有限公司 | 项目合伙人 |
| 2021年-2022年 | 广东银禧科技股份有限公司 | 项目合伙人 |
| 2021年-2022年 | 中船海洋与防务装备股份有限公司 | 项目合伙人 |
| 2021年-2022年 | 武汉帝尔激光科技股份有限公司 | 项目合伙人 |
| 2021年-2022年 | 珠海派诺科技股份有限公司 | 项目合伙人 |
| 2022年 | 江苏协和电子股份有限公司 | 项目合伙人 |
（2）签字注册会计师从业经历
陈清松，业务合伙人，2012年加入立信会计师事务所从事审计业务至今，2016年成为中国注册会计师执业会员。2021年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告情况如下：
| （3）质量控制复核人从业经历 黄瑾，中国注册会计师，合伙人。1998年起从事证券业务，曾负责多家中央企业、上市公司、IPO企业审计工作，从事证券服务业务的年限13年，2018年加入立信会计师事务所（特殊普通合伙），未在其他单位兼职。2021年开始为本公司提供审计服务，近三年签署和复核的上市公司超过8家。 | ||||
2.诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年（最近三个完整自然年度及当年）存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。具体情况详见下表：
| 序号 | 姓名 | 处理处罚日期 | 处理处罚类型 | 实施单位 | 事由及处理处罚情况 |
| 1 | 梁谦海（项目合伙人） | 2021年7月22日 | 行政监管措施 | 中国证监会广东证监局 | 因在国联水产2018年、2019年年报审计工作中应收账款审计程序执行不到位、存货审计程序执行不到位、未保持足够的审计怀疑等而出具警示函 |
| 2 | 梁谦海（项目合伙人） | 2022年2月8日 | 行政监管措施 | 中国证监会北京监管局 | 因执行北京久其软件2017年及2018年财务报表审计项目中，未对违规现金交易进行充分关注、未对银行回单备注信息等异常情形进行充分关注而出具警示函 |
| 3 | 梁谦海（项目合伙人） | 2022年6月6日 | 行政监管措施 | 中国证监会广东证监局 | 因执行香雪制药2019年度审计中控制测试执行不到位、函证程序执行不到位、对银行存款的细节测试执行不到位、制定的个别审计计划未实际执行、审计工作底稿存在错漏的情况而出具警示函。 |
| 4 | 陈清松（签字会计师） | 2021年7月22日 | 行政监管措施 | 中国证监会广东证监局 | 因在国联水产2018年、2019年年报审计工作中应收账款审计程序执行不到位、存货审计程序执行不到位、未保持足够的审计怀疑等而出具警示函 |
3.独立性
拟聘任会计师事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等不存在可能影响独立性的情形。
4.审计收费
本期2024年审计收费未确定，其中年报审计收费30万元。上期2023年审计收费30万元，其中年报审计收费30万元。
审计费根据审计范围和审计工作量，参照有关规定和标准，经友好协商确定，不会损害公司及股东的合法权益。
二、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）董事会对议案审议和表决情况
公司于2024年3月22日在公司会议室召开第三届董事会第十五次会议，审议通过《关于拟续聘会计师事务所的议案》。议案表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。本议案不涉及关联交易，无需回避表决。
（二）审计委员会审计意见
审计委员会认为：立信会计师事务所（特殊普通合伙）有从事证券业务资格及从事上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，在审计过程中能够保持独立性和专业胜任能力，在担任公司2023年财务审计机构并进行各项专项审计和财务报表审计过程中，坚持独立审计准则，客观、公正地对公司会计报表发表意见并完成审计工作。因此同意继续聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2024年度审计机构，并将此事项提交公司董事会审议。
（三）生效日期
本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议。
三、备查文件目录
（一）《河北华密新材科技股份有限公司第三届董事会第十五次会议决议》
（二）《河北华密新材科技股份有限公司第三届监事会第十三次会议决议》
（三）《河北华密新材科技股份有限公司第三届董事会审计委员会2024年第一次会议决议》
（四）《拟聘任会计师事务所关于其基本情况的说明》
河北华密新材科技股份有限公司
董事会2024年3月25日