深圳市明微电子股份有限公司2021年度董事会审计委员会履职情况报告
根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《公司章程》等相关法律法规和规章制度的有关规定，公司董事会审计委员会在2021年度尽职尽责，积极开展工作，认真履行了审计监督职责。现将公司董事会审计委员会2021年度的履职情况报告如下：
一、审计委员会委员基本情况
公司第五届董事会审计委员会由凌永平先生、童新先生、黄荣添先生三名董事组成，凌永平先生担任主任委员。
二、审计委员会年度召开会议情况
2021年，董事会审计委员会严格按照相关法律法规及《公司章程》的有关规定，履行相关监督和核查职责，共召开了四次审计委员会会议，会议讨论并审核通过了以下议案：
| 序号 | 时间 | 届次 | 审议议案 |
| 1 | 2021年3月21日 | 第五届董事会审计委员会第七次会议 | 1.关于《2020年度财务决算报告》的议案 2.关于《2021年财务预算报告》的议案 3.关于公司2020年度利润分配预案的议案 4.关于预计公司2021年度日常关联交易的议案 5.关于《2020年度内部控制评价报告》的议案 6.关于《2020年度报告》及摘要的议案 7.关于《2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》的议案 8.关于续聘会计师事务所的议案 9.关于审议公司2020年内审部工作报告的议案 |
| 2 | 2021年4月22日 | 第五届董事会审计委员会第八次会议 | 1.关于《深圳市明微电子股份有限公司2021年第一季度报告》的议案 2.关于审议公司2021年一季度内审部工作报告的议案 |
| 3 | 2021年7月19日 | 第五届董事会审计委员会第九次会议 | 1.关于《2021年半年度报告》及摘要的议案 2.关于《2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》的议案 3.关于审议公司2021年半年度内审部工作报告的议案 |
| 4 | 2021年10月22日 | 第五届董事会审计委员会第十次会议 | 1.关于《深圳市明微电子股份有限公司2021年第三季度报告》的议案 2.关于审议公司2021年三季度内审部工作报告的议案 3.关于向银行申请综合授信额度的议案 4.关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案 5.关于使用暂时闲置自有资金进行现金管理的议案 |
三、审计委员会年度工作情况
（一）监督及评估外部审计工作
2021年，公司董事会审计委员会持续监督公司定期报告的审计工作，并与公司聘请的外部审计机构容诚会计师事务所（特殊普通合伙）在审计工作开始前就审计范围、审计计划、审计方法和重点关注事项进行讨论和协商，在审计过程中认真听取并审议容诚会计师事务所的阶段性工作汇报，充分沟通和交流审计过程中发现的问题。 审计委员会认为，容诚会计师事务所具有从事证券相关业务的资格，对公司审计工作恪守独立、客观、公正的职业准则，能够勤勉、审慎、尽责地完成公司委托的各项工作，表现出良好的职业操守，出具的各项报告真实、准确、完整地反映公司的经营成果和财务状况。
（二）指导内部审计工作
2021年，审计委员会认真审阅了公司年度内部审计工作计划，对计划的可行性进行了评估，同时督促公司内部审计机构严格按照审计计划执行，并对内部审计出现的问题提出了指导性意见。经审阅内部审计工作报告，我们未发现内部审计工作存在重大问题，认为内部审计工作能够有效运作。
（三）审议公司财务报告
2021年，审计委员会认真审阅了公司的财务报告，认为各项收入、支出、费用和利润的确认真实、准确，符合法律、法规和有关制度规定，公司的财务报告真实、准确、完整，不存在欺诈、舞弊及其他重大错报情形，能够公允的反映公司的财务状况、经营成果和现金流量情况。
（四）评估内部控制的有效性
审计委员会认真审阅了公司《内部控制自我评估报告》和容诚会计师事务所出具的《内部控制审计报告》，认为公司已按照《公司法》《证券法》等法律法规和中国证监会、上海证券交易所有关规定的要求，建立了比较完善的公司治理结构和内部控制体系。公司严格执行各项法律法规、公司章程以及内部管理制度，股东大会、董事会、监事会、经营管理层规范运作，切实保障了公司和股东的合法权益。因此审计委员会认为公司的内部控制情况符合中国证监会关于上市公司治理规范的要求，不存在重大、重要缺陷。
四、总体评价
2021年，审计委员会严格按照相关法律法规和规章制度以及公司制度要求，本着客观、公正的原则，切实履行职责，勤勉尽责，充分发挥了审计委员会的作用，促进了公司内部控制制度的有效运作。2022年，审计委员会将继续勤勉尽责地履行职责，监督外部审计、完善公司内部审计和内部控制体系，确保公司审计工作高效顺利进行，充分维护公司及全体股东的共同利益。
特此报告。
深圳市明微电子股份有限公司董事会审计委员会
2022年4月14日