公司代码：688313 公司简称：仕佳光子
河南仕佳光子科技股份有限公司
2020年年度报告
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 重大风险提示
公司已在本报告中详细阐述公司在经营过程中可能面临的各种风险及应对措施，敬请查阅本报告第四节“经营情况讨论与分析”。
三、 公司全体董事出席董事会会议。
四、 致同会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
五、 公司负责人葛海泉、主管会计工作负责人张志奇及会计机构负责人（会计主管人员）张长海
声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
六、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
公司拟向全体股东每10股派发现金红利人民币0.25元（含税）。截至本报告披露日，公司总股本为458,802,328股，以此计算合计拟派发现金红利人民币11,470,058.20元（含税）。本年度公司现金分红总额占合并报表实现归属于上市公司股东净利润的比例为30.13%。不送红股，不进行资本公积转增股本。
公司上述利润分配方案已经公司第二届董事会第十五次会议审议通过，尚需公司2020年年度股东大会审议通过。
七、 是否存在公司治理特殊安排等重要事项
□适用 √不适用
八、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
本报告所涉及公司未来发展计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。
九、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
十、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
十一、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性否
十二、 其他
□适用 √不适用
目录
第一节 释义 ...... 5
第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 7
第三节 公司业务概要 ...... 11
第四节 经营情况讨论与分析 ...... 29
第五节 重要事项 ...... 43
第六节 股份变动及股东情况 ...... 68
第七节 优先股相关情况 ...... 79
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 80
第九节 公司治理 ...... 89
第十节 公司债券相关情况 ...... 91
第十一节 财务报告 ...... 92
第十二节 备查文件目录 ...... 209
第一节 释义
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
| 常用词语释义 | ||
| 仕佳光子/本公司/上市公司/公司 | 指 | 河南仕佳光子科技股份有限公司 |
| 郑州仕佳 | 指 | 郑州仕佳通信科技有限公司 |
| 和光同诚 | 指 | 深圳市和光同诚科技有限公司 |
| 公司章程 | 指 | 河南仕佳光子科技股份有限公司章程 |
| 元、万元、亿元 | 指 | 人民币元、万元、亿元 |
| 《公司法》 | 指 | 《中华人民共和国公司法》 |
| 《证券法》 | 指 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 《上市规则》 | 指 | 《上海证券交易所科创板股票上市规则》 |
| 股东大会 | 指 | 河南仕佳光子科技股份有限公司股东大会 |
| 董事会 | 指 | 河南仕佳光子科技股份有限公司董事会 |
| 监事会 | 指 | 河南仕佳光子科技股份有限公司监事会 |
| 中国证监会 | 指 | 中国证券监督管理委员会 |
| 光无源器件 | 指 | 不需要外加能源驱动工作的光电子器件，如光纤连接器、耦合器、光开关、波分复用器、光分路器、光隔离器、光滤波器等 |
| 光有源器件 | 指 | 需要外加能源驱动工作的光电子器件，如光源、光检测器、光纤放大器、光纤收发器等 |
| IDM | 指 | Inegrated Device Manufacture，集芯片设计、芯片制造、芯片封装和测试等多个产业链环节于一身的运作模式 |
| PLC | 指 | Planar Lightwave Circuit，平面光路，用于制造集成光电子器件的一种技术平台，能够应用于不同的衬底材料。基于平面光路技术解决方案的器件包括：分路器（Splitter）、阵列波导光栅（Arrayed Waveguide Grating，AWG）、可调光衰减器（Variable Optical Attenuator，VOA）、光开关（Optical switch）等 |
| PLC分路器晶圆 | 指 | 石英衬底上生长掺Ge二氧化硅芯层，经光刻、干法刻蚀形成Y分支级联分路结构，继续生长掺B、P等二氧化硅上包层并退火致密化，形成平面光路（PLC）分路器晶圆 |
| PLC分路器芯片 | 指 | 将PLC分路器晶圆经切割成巴条、抛光后切割成单个芯片 |
| PLC分路器器件 | 指 | |
| AWG芯片 | 指 | AWG（Arrayed Waveguide Grating）即阵列波导光栅。AWG芯片由输入/输出波导、输入/输出罗兰圆、阵列波导五部分组成，硅、石英等衬底上生长、刻蚀等平面光路（PLC）工艺形成AWG晶圆，然后切割巴条、抛光，最后切割成单个AWG芯片 |
| 数据中心AWG器件 | 指 | 满足数据中心4通道、O波段粗波分复用（CWDM）、局域网波分复用（LAN WDM）要求的AWG芯片 |
| 与光纤耦合形成，应用在500m以上、速率在100G及以上的数据中心光互连模块 | ||
| DWDM AWG器件 | 指 | 将DWDM AWG芯片与输入单纤、输出光纤阵列对光耦合，紫外胶（UV）固化成AWG裸器件，下面加装温度控制单元，放入模块盒，穿纤并加装连接头，形成完整的DWDM AWG器件 |
| DFB激光器芯片 | 指 | Distributed Feedback Laser激光器芯片，在有源层附近制作有波长选择性的DFB光栅，使之成为单一波长输出的激光器芯片 |
| DFB激光器器件 | 指 | 由DFB激光器芯片与热沉、底座、壳帽等组装在一起的器件 |
| 光纤连接器 | 指 | 光纤与光纤之间进行可拆卸（活动）连接的器件，把光纤的两个端面精密对接起来，以使光能量能最大限度地实现连接 |
| 多芯束连接器 | 指 | 多芯多通道的可插拔式光纤连接器 |
| 5G | 指 | 5th Generation Mobile Networks，第五代移动通信技术，典型特征是高速大带宽、海量连接和低延时 |
| F5G | 指 | Fixed 5th generation network，第五代固定通信网络,典型特征是具有高带宽、低延时、传输稳定和抗干扰等特性，能够有效支持诸多行业的智能化、数字化,是全光智慧城市的基础。 |
| CPO | 指 | Co-packaged Optics,共封装光学器件, 核心交换芯片与光引擎在同一高速主板上的协同封装,是下一代板上光互联的主流解决方案。 |
| WDM | 指 | Wavelength Division Multiplexing，波分复用技术，是在一根光纤中同时传输多种不同波长光信号的通信技术 |
| DWDM | 指 | Dense Wavelength Division Multiplexing，密集波分复用技术，是在一根光纤中同时传输不同波长且波长间隔很密（＜1nm）的光信号的技术 |
| DWDM器件 | 指 | 用于密集波分复用系统中的光电器件，包括AWG（阵列波导光栅）、VMUX（可调光功率波分复用器）、滤波器、收发模块等 |
| FTTH | 指 | Fiber To The Home，光纤到户，广义的FTTH还包括光纤到楼（FTTB）和光纤到小区（FTTC） |
| G | 指 | Gbps或Gb/s，网络传输速率，即每秒1024兆比特 |
| MB、GB、EB、ZB | 指 | 数据量单位，分别为1024K比特，1024M比特，1024G比特，1024E比特 |
| PON | 指 | 无源光纤网络，是采用点到多点结构、无源传输，光接入中不含有任何有源器件，由光分路器（Splitter）等无源器件组成 |
| GPON | 指 | Gigabit-Capable PON，是基于ITU-TG.984.x标准的无源光接入技术，下行速率2.5G，上行速率1.25G |
| EPON | 指 | Ethernet Passive Optical Network，以太网无源光网络，基于IEEE802.3-2005标准，下行、上午速率均为1.25 G |
| 10G PON | 指 | 10G 无源光网络，分10G EPON和10G XGPON，下行、上行速率最大可达到10G |
| WDM PON | 指 | 波分复用无源光网络，是基于波分复用无源光纤接入网 |
| 报告期/本报告期 | 指 | 2020年1月1日至2020年12月31日 |
| 上年同期/去年同期 | 指 | 2019年1月1日至2019年12月31日 |
| 报告期末/本报告期末 | 指 | 2020年12月31日 |
| 公司的中文名称 | 河南仕佳光子科技股份有限公司 |
| 公司的中文简称 | 仕佳光子 |
| 公司的外文名称 | Henan Shijia Photons Technology Co., Ltd |
| 公司的外文名称缩写 | Shijia Photons |
| 公司的法定代表人 | 葛海泉 |
| 公司注册地址 | 河南省鹤壁市淇滨区延河路201号 |
| 公司注册地址的邮政编码 | 458030 |
| 公司办公地址 | 河南省鹤壁市淇滨区延河路201号 |
| 公司办公地址的邮政编码 | 458030 |
| 公司网址 | http：//www.sjphotons.com/ |
| 电子信箱 | ir@sjphotons.com |
| 董事会秘书（信息披露境内代表） | 证券事务代表 | |
| 姓名 | 钟飞 | 路亮 |
| 联系地址 | 河南省鹤壁市淇滨区延河路201号 | 河南省鹤壁市淇滨区延河路201号 |
| 电话 | 0392-2298668 | 0392-2298668 |
| 传真 | 0392-2276819 | 0392-2276819 |
| 电子信箱 | ir@sjphotons.com | ir@sjphotons.com |
| 公司选定的信息披露媒体名称 | 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》 |
| 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 | www.sse.com.cn |
| 公司年度报告备置地点 | 董事会办公室 |
| 公司股票简况 | ||||
| 股票种类 | 股票上市交易所及板块 | 股票简称 | 股票代码 | 变更前股票简称 |
| A股 | 上海证券交易所科创板 | 仕佳光子 | 688313 | / |
五、其他相关资料
| 公司聘请的会计师事务所（境内） | 名称 | 致同会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 办公地址 | 北京市朝阳区建国门外大街22号赛特广场5层 | |
| 签字会计师姓名 | 孙宁、张蕾 | |
| 报告期内履行持续督导职责的保荐机构 | 名称 | 华泰联合证券有限责任公司 |
| 办公地址 | 江苏省南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场1号楼4层 | |
| 签字的保荐代表人姓名 | 刘鹭、李威 | |
| 持续督导的期间 | 2020年8月12日至2023年12月31日 |
| 主要会计数据 | 2020年 | 2019年 | 本期比上年同期增减(%) | 2018年 |
| 营业收入 | 671,598,071.04 | 546,320,000.56 | 22.93 | 517,904,537.53 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 38,067,828.32 | -1,583,316.54 | 2,504.31 | -11,967,982.00 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 10,262,816.05 | -24,880,292.68 | 141.25 | -25,904,704.74 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 35,307,156.90 | 66,232,826.67 | -46.69 | 22,187,139.58 |
| 2020年末 | 2019年末 | 本期末比上年同期末增减（%） | 2018年末 | |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 1,153,682,652.25 | 666,305,404.53 | 73.15 | 642,163,334.96 |
| 总资产 | 1,499,392,347.62 | 993,319,861.21 | 50.95 | 1,124,135,413.46 |
| 主要财务指标 | 2020年 | 2019年 | 本期比上年同期增减(%) | 2018年 |
| 基本每股收益（元／股） | 0.0889 | -0.0039 | 2,379.49 | -0.03 |
| 稀释每股收益（元／股） | 0.0889 | -0.0039 | 2,379.49 | -0.03 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） | 0.0240 | -0.0612 | 139.22 | -0.07 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 4.55 | -0.24 | 增加4.79个百分点 | -1.91 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 1.23 | -3.81 | 增加5.04个百分点 | -4.13 |
| 研发投入占营业收入的比例（%） | 9.38 | 10.91 | 减少1.53个百分点 | 9.43 |
√适用 □不适用
1、本期营业收入较上期增长22.93%，主要原因是在全球接入网市场及数据中心建设需求持续加速的推动下，公司多个产品线营业收入都保持一定增长，特别是公司在光芯片及器件产品方面的持续投入逐步取得成效，2020年度光芯片及器件产品收入增幅明显。
2、归属于上市公司股东的净利润、归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润较上期分别增长2,504.31%和141.25%，主要系公司收入增长导致净利润增加所致，尤其出口销售收入增长态势良好，对公司净利润增长做出较大贡献。
3、经营活动现金流量较上期下降46.69%，主要是由于销售收入的增长，购买原材料、支付工资及税费均有所增加，应收账款余额也有所增加。
4、归属于上市公司股东的净资产、总资产较期初分别增加73.15%和50.95%，主要系报告期内公司首次公开发行股票募集资金增加所致。
5、基本每股收益和稀释每股收益同比增长2,379.49%，扣除非经常损益的基本每股收益同比增长
139.22%，主要是因为报告期公司净利润增加。
七、境内外会计准则下会计数据差异
(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况
□适用 √不适用
(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的
净资产差异情况
□适用 √不适用
(三) 境内外会计准则差异的说明：
□适用 √不适用
八、2020年分季度主要财务数据
单位：元 币种：人民币
| 第一季度 （1-3月份） | 第二季度 （4-6月份） | 第三季度 （7-9月份） | 第四季度 （10-12月份） | |
| 营业收入 | 121,675,994.60 | 206,223,544.84 | 171,719,644.45 | 171,978,887.15 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 10,578,907.40 | 17,572,149.53 | 8,259,311.71 | 1,657,459.68 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 | 5,455,649.51 | 13,474,628.14 | 4,439,242.00 | -13,106,703.60 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 14,455,132.12 | -9,133,666.31 | 19,919,645.21 | 10,066,045.88 |
司在第四季度对应收账款坏账准备、存货跌价准备等均进行了更为审慎的判断，第四季度计提的信用减值损失、资产减值损失较第三季度合计增加679.6万元。受上述因素影响，公司第四季度扣非前后归属于上市公司股东的净利润较第三季度都有较大幅度的下滑。尽管如此，得益于应收账款的严格管理以及存货的消化，公司经营活动现金流情况仍然维持着较好态势。
季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用 √不适用
九、非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 非经常性损益项目 | 2020年金额 | 附注（如适用） | 2019年金额 | 2018年金额 |
| 非流动资产处置损益 | 137,724.83 | -317,725.54 | 2,512.99 | |
| 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 | ||||
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 27,437,501.75 | 21,557,118.90 | 9,802,526.21 | |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | ||||
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | ||||
| 非货币性资产交换损益 | ||||
| 委托他人投资或管理资产的损益 | 1,855,932.31 | 3,536,602.19 | 5,847,070.79 | |
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | ||||
| 债务重组损益 | ||||
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | ||||
| 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 | ||||
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | ||||
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | ||||
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | 2,285,365.01 |
| 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 | ||||
| 对外委托贷款取得的损益 | ||||
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 | ||||
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 | ||||
| 受托经营取得的托管费收入 | ||||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -1,315,986.96 | -344,457.71 | -1,432,316.53 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | 69,041.39 | |||
| 少数股东权益影响额 | -265,014.57 | -313,215.00 | 94,633.83 | |
| 所得税影响额 | -2,399,551.49 | -821,346.70 | -377,704.55 | |
| 合计 | 27,805,012.27 | 23,296,976.14 | 13,936,722.74 |
| 项目名称 | 期初余额 | 期末余额 | 当期变动 | 对当期利润的影响金额 |
| 交易性金融资产 | 81,386,555.99 | 434,785,365.01 | 353,398,809.02 | 2,285,365.01 |
| 应收款项融资 | 10,948,602.32 | 19,434,541.92 | 8,485,939.60 | 0.00 |
| 合计 | 92,335,158.31 | 454,219,906.93 | 361,884,748.62 | 2,285,365.01 |
的协同优势，通过不断改进各产品环节的性能指标提升光纤连接器等产品整体竞争力。依托光芯片及器件、室内光缆以及线缆材料协同发展，公司在光通信行业的综合实力稳步提升。
2、公司主要产品情况
公司主要产品包括光芯片及器件、室内光缆、线缆材料三大类。光芯片及器件产品包括PLC分路器芯片系列产品、AWG芯片系列产品、DFB激光器芯片系列产品、光纤连接器和隔离器。公司上述产品主要应用于光纤接入网、数据中心、5G等场景。公司紧紧围绕光纤接入网、数据中心及5G建设等应用领域，已形成良好的产品布局和核心技术积累，在AWG芯片以及DFB激光器芯片方面已形成明显突破，公司产品演进路线符合行业发展趋势，能够更好地适应行业下一代产品的演进方向。
（1）PLC分路器芯片系列产品
平面光波导（PLC）分路器芯片主要用来实现相同波长信号的分路与合路，应用于光纤到户建设，是光纤到户（FTTH）网络的核心无源芯片。公司目前PLC分路器芯片系列产品包括PLC分路器晶圆、PLC分路器芯片以及PLC分路器器件，公司已成功实现20余种规格的PLC分路器芯片国产化，上述产品已形成全规格、多品类的量产能力和规模化销售。
（2）AWG芯片系列产品
阵列波导光栅（AWG）芯片是波分复用（WDM）系统的核心无源芯片，能在发送端将不同波长的光信号复用，并耦合到同一根光纤中进行传输，在接收端又将组合波长解复用。公司目前AWG芯片系列产品包括数据中心AWG芯片产品、骨干网城域网扩容用的密集波分复用（DWDM）设备的AWG芯片产品和用于5G扩容的波分复用（WDM）器件（滤波片方案）。
（3）DFB激光器芯片系列产品
分布反馈（DFB）激光器芯片被广泛应用于高速光信息传输领域，是数据中心、4G/5G无线通信网和接入网中的关键有源光发射芯片。经过持续研发投入，公司在 DFB 激光器芯片领域已经逐步形成包括 2.5G DFB 激光器芯片、 10G DFB 激光器芯片、大功率连续波（CW） DFB 激光器芯片，以及 DFB 激光器器件在内的一系列产品。25G DFB 激光器芯片处于送样阶段。
（4）公司光纤连接器
光纤连接器属于一种光无源器件，能够在其他各类光器件及设备之间进行可拆卸（活动）连接，以使发射器输出的光信号能最大限度地耦合到接收器中去。公司目前的光纤连接器产品包括用于FTTH布线的引入光缆连接器、用于5G基站射频拉远光缆连接器、用于数据中心高集成化的多芯束（MPO/MTP）连接器。
（5）光隔离器
光隔离器是允许光向一个方向通过而阻止向相反方向通过的无源光器件，其工作原理是基于法拉第旋转的非互易性。作用是对光的方向进行限制，使光只能单方向传输，通过光纤回波反射的光能够被光隔离器很好的隔离，提高光波传输效率。公司目前的自由空间隔离器主要用于隔离远端光路反射的光对有源芯片的影响，隔离设备端反射的光对DFB芯片的影响。
（6）室内光缆
室内光缆是根据室内场景的应用需求，选用适配的材料，通过一定的涂覆、挤塑工艺将光纤包裹，再由一定数量的光纤按照不同结构组成缆芯，加包多层保护层，最终实现光信号的正常传输。目前公司生产的室内光缆主要运用在电信、数据通信等领域。
（7）线缆材料
线缆材料主要采用高分子基础树脂原料进行改性配方设计、增强等加工工艺，改变其性质，从而使强度、低摩擦等方面的性能得到显著提高。产品广泛应用于通信线缆、电子电气线缆、汽车线缆、电力线缆等产品的绝缘和护套材料。
(二) 主要经营模式
1、销售模式
公司主要通过对接下游厂家及终端用户、以直销方式进行销售。公司主要通过现有客户推荐、展会、宣传、客户经理对业务领域及渠道的拓展等方式寻求新客户。公司市场部下设销售部与市场支持部，销售部主要负责对接客户，参与新客户的开发与老客户的维护，并将客户需求及时反馈给市场支持部。市场支持部负责在接到订单需求反馈后及时统筹生产、物资等相关部门，同时承担跟单、售后、技术支持、市场信息收集与调研、定价管理、产品宣传等工作。在产品定价策略上，公司结合市场供求状态、产品的技术先进性、制造工艺的复杂程度、产品制造成本等因素，经过与客户谈判协商后，确定产品价格。
2、生产模式
公司光纤连接器、室内光缆、线缆材料等产品为定制化产品，公司采用“以销定产”模式，在取得客户订单后依据订单要求投料生产。公司PLC分路器芯片系列产品、AWG芯片系列产品的生产周期较长，有一定的交付压力，并且在产品规格经客户导入定型后，变化情况较小，公司根据市场情况或客户预期订单提前制订计划做生产储备。其中，公司晶圆、芯片、器件生产模式属于垂直一体化的IDM模式，覆盖了芯片设计、晶圆制造、芯片加工、封装测试全流程，设计、制造等环节协同优化，有利于公司充分发掘技术潜力，也有利于公司率先开发并推行新技术。
3、采购模式
在供应商选择方面，公司制定了供应商管理制度，对供应商选定程序、价格控制机制、跟进措施进行了详细的规定。物资部通过展会、行业介绍等方式寻找潜在的供应商，组织对供应商的能力进行调查，收集供应商技术资料等，要求供应商提供样品，送研发部或技术部进行测试和验证。质量管理部根据物资部提交的供应商资料、研发部或技术部测试和验证的结果等，综合进行判定并确定合格供应商。
公司根据生产计划，综合考虑产品定价、产品质量、付款方式、供货能力等诸多因素，经审批后与相关供应商订立采购协议。同时，公司持续监控及评估现有及潜在供应商能否满足公司的要求及标准。公司对供应商进行定期考核，综合考虑原材料质量、交货期、后期服务、价格等因素，进行动态管理。
4、研发模式
公司以市场需求导向为主，利用无源和有源两大工艺平台能力和产业化技术，结合业务结构、行业特点，改造优化现有产品及确定新产品研发方向，并成立研发项目组。公司研发活动由研发项目经理牵头，研发部、工程技术部、市场部、质量管理部、物资部等协同配合。
对于新产品开发，项目组在样品阶段根据产品设计和开发计划书的安排，组织有关部门人员对设计和开发方案进行评审。设计方案评审通过后，项目组对设计开发进行验证和评审工作。
样品研发成功后，公司验证产品批量重复性、可靠性等性能，当内部评审产品性能及可靠性达到研发目标时，与销售部一同将样品送至客户进行可靠性测试等验证，并根据客户反馈报告，进行设计及工艺改进，实现产品定型，完成产品导入。在新产品逐步量产过程中，研发部与工程部持续开展中等规模工程批验证，进行工艺改进及良率提升，直至形成稳定的大规模批量生产能力。考虑到光芯片研发周期长，不确定性因素较多，为提升研发效率，公司在光芯片领域积极与国内主流科研机构开展合作研发。自2010年12月以来，公司与中科院半导体所保持长期良好的合作研发关系。
(三) 所处行业情况
1. 行业的发展阶段、基本特点、主要技术门槛
根据中国证监会《上市公司行业分类指引》（2012年修订），公司属于“制造业”中的“计算机、通信和其他电子设备制造业”，行业代码为“C39”。
公司所处行业为光通信行业。光通信行业包括基础构件（光芯片、光器件/光模块、光纤光缆）和设备集成，最终应用领域主要为5G移动通信承载、骨干/城域网扩容、数据中心光互联以及光纤接入网等，是典型的技术密集型、人才密集型、资金设备密集型产业。
光器件是由光芯片、光纤及金属连线组合封装在一起，完成单项或少数几项功能的混合集成器件。光模块是以光器件为核心，增加一些电路部分和结构功能件等完成相应功能的单元。光模块通过光纤光缆与设备实现光信息传输功能并提供运营服务。
光芯片、光器件/光模块产业位于光通信产业的上游，为中下游系统设备商提供器件、模块等产品，其性能的好坏直接影响到光纤通信系统最终的质量。
在光通信产业中，国内企业目前在光通信设备、光纤光缆等领域已经有了长足的发展，在全球范围内都有着较强的竞争力，光器件/光模块产业也取得了迅猛发展。然而在核心光芯片领域，我国仍然处于追逐者的位置。据工信部《中国光电子器件产业技术发展路线图（2018-2022年）》，目前我国光通信高端核心芯片90%以上需要进口，是发展最为薄弱的环节。
光芯片处于产业链的核心位置，技术要求高，工艺流程复杂，存在研发周期长、投入大、风险高等特点，具有较高的进入壁垒，占据了产业链的价值制高点。尤其近年来，伴随着我国对外贸易摩擦频发，光芯片的重要性凸显，严重依赖进口的现状已经对我国光通信产业链发展造成了极高的安全风险。
光芯片的研发生产过程涉及半导体材料、半导体物理、量子力学、固体物理学、材料学、激光原理与技术等诸多学科，需要综合掌握外延、微纳加工、封装、可靠性等多领域技术工艺，并加以整合集成，属于技术密集型行业。随着信息需求的不断增大，要求的光芯片需求朝着更高功率、高快速率、光电集成等发展趋势；新产品、新应用的不断涌现，对光芯片的制造封装工艺等方面提出了更高的技术要求，同时光芯片差别化应用领域的快速拓展，激光雷达、气体传感、生物监测、环境监测等跨领域的产品需求，对设计对接、应用对接都有很高的要求，在一些传统领域的量产导入等方面，传统光通信企业可靠性要求等非常高，需要较长的导入时间。因此，本行业对新进入者有较高的技术壁垒。
2. 公司所处的行业地位分析及其变化情况
公司秉承“以芯为本”的理念，保持对光芯片及器件的持续研发投入，努力打造自主芯片的核心能力，目前已发展成为国内光通信行业主要光芯片及器件企业之一。
在互联网流量持续增长和带宽需求的驱动下，2020年3月，中央正式提出加快以5G与数据中心为代表的新型基础设施建设，有力地带动光芯片与器件产业的发展。网络建设在新基建中扮演着至关重要的角色。公司目前主要产品对应的细分市场包括数据中心光互联、光纤接入网、骨干/城域网扩容以及5G移动通信承载等。
云服务需求带动的数据中心市场将成为光通信行业的主要增长动力之一。在数据中心内部互联以及数据中心互联（DCI 网络） 需求的推动下，公司的数据中心AWG器件（用于100G-400G数据中心光模块）、多芯束光纤连接器（及其对应的室内光缆、线缆材料）和隔离器（用于数据中心光模块）出货量和销售额都有大幅的增加。
我国光纤接入的普及率已经达到较高水平市场，但海外光纤到户普及率仍然处于较低水平，受此趋势影响，公司大力拓展海外业务，报告期内，PLC分路器芯片系列产品收入基本保持稳定，但海外销售的 PLC 分路器器件占比进一步提升。中国三大运营商正全面推进下一代光纤接入千兆网络建设，公司开发的针对光纤接入网应用的 DFB 激光器芯片系列产品累计出货量已经超过百万量级，实现里程碑式突破。
随着数据中心、5G建设推进，终端数据量激增也将推动骨干网/城域网扩容，100G及以上的DWDM器件/模块需求将快速提升。用于相干通信的150GHz 40波，100GHz 60波及超大带宽产品等新的应用需求不断涌现，部分产品已经小批量出货。随着技术的演进， 波分复用技术的应用不断下沉，逐步应用到城域网、接入网、数据中心以及 5G 前传等领域，公司能够在未来波分复用技术的广泛应用中赢得主动。
报告期内，全球5G建设继续加速。据工信部数据，截至2020年底，中国已累计开通5G基站71.8万个，5G手机终端连接数突破2亿户。目前全球拥有5G网络的城市数量已达1336个，在过去一年中增长了350%，全球超过30%的国家已实现5G商用。5G建设发展带来对无线承载网设备及光器件的新增需求。据工信部目标，“十四五”期间，我们将建成系统完备的5G网络。另据Heavy Reading预测，未来五年全球电信运营商在5G网络投资将超过2000亿美元。公司正
在积极开发适用于5G的25G DFB激光器芯片产品，已量产出货的用于5G的波分复用 WDM器件（滤波片方案）。在5G和数据中心建设的带动下，公司5G通用的基站用射频拉远光缆正按照5G建设的进度逐步形成批量化销售，室内光缆和线缆材料业务也保持一定幅度的增长。
报告期内，美国商务部发布“实体清单”迫使国内通信设备厂家面临前所未有的挑战，给我国5G移动通信和光电子等产业发展带来了极大的不确定性和不稳定性。国产化替代不管是国家层面，还是企业层面，都是迫切的。公司凭借从芯片设计，晶圆制造、芯片加工到封装测试的自主全产业链流程能力，在国产化替代中，可以更好的把握这个趋势。
3. 报告期内新技术、新产业、新业态、新模式的发展情况和未来发展趋势
随着云计算、大数据、物联网、人工智能等信息技术的快速发展和传统产业数字化的转型，全球数据量呈现几何级增长。报告期内，受疫情影响，在家办公和在线教育更进一步增大对数据流量的需求，带动亚洲、 欧洲和南美洲等多地的光纤接入网市场需求；中国的数据中心、5G和下一代光纤接入网的新基建快速推进带动了光通信市场的增长；全球都在加大对光通信基础设施的建设。光通信行业受到数据流量需求的拉动，各类业务场景的增长形势都很好，未来光通信行业将保持持续增长。
根据和弦产业研究中心的预测，随着阿里巴巴、腾讯等数据中心市场的快速扩充，以及电信市场中5G的规模部署，国内光器件市场将迎来新的增长周期，预计未来五年国内光器件市场（含光芯片、光器件、光模块）保持快速增长。5G、大数据、人工智能、工业互联网等信息基础设施中大量使用光器件产品，有力地带动光器件产业的持续发展。光器件将向高速宽带化、集成小型化、可调智能化、光电融合化，以及低功耗成本等特征演进。
在数据中心领域，100Gb/s 光模块处于市场的持续增长需求阶段，400Gb/s光模块从2019年起开始批量推向市场。在数据中心内部互联以及数据中心互联（DCI网络）需求的推动下，光模块（及其对应的光芯片、光器件等）、光纤连接器（及其对应的室内光缆、线缆材料）出货量、销售额预计都将有显著增加。
在新一轮5G建设带动下，由于5G频谱频率上升，信号穿透建筑物的衰减较大，建站密度与4G基站相比将更高；5G基站架构从4G的前传—回传演进到前传—中传—回传，需要的连接明显增加。根据测算，就光模块而言，单个基站需要的光模块数有望达8—10个，较4G基站有所增加，对应的光纤连接器需求也将随之增加。光通信行业中5G相关的光设备、光模块、光器件（及其对应的光芯片等）、光纤连接器（及其对应的室内光缆、线缆材料）出货量、销售额预计都将有显著的增加。
安永近日发布的《全球光通信产业白皮书》中指出，光通信产业在技术驱动代际演进和市场拉动网络变革升级作用下掀起新一轮发展机遇，推动“光联万物”时代的到来，也为第五代固网通信（F5G）的发展赋予了无限潜力，进而为万物互联、数字经济奠定了扎实的基础，有望撬动万亿市场空间。
在新一代高速宽带接入、数据中心及5G建设驱动下，光通信行业将迎来新一轮技术、产品升级，DFB激光器芯片、AWG芯片及其他光电集成芯片需求增长迅速，光纤连接器、室内光缆及线缆材料亦将持续增长。宽带、高速、高密度收发及传输将是光通信及数据通信未来发展趋势。作为核心支撑的光器件也将向高速宽带化、集成小型化、可调智能化、光电融合化，以及低功耗成本等特征演进。在光通信及数据中心传输流量爆炸式增长的推动下，有源器件、模块经历了从
2.5G、10G、100G快速升级，并向400G、800G演进。DFB激光器芯片亦从2.5G、10G、25G发展。同时，在涉及硅光技术的光收发器件中，高功率、小发散角CW DFB激光器芯片也不可或缺。因此，系统掌握DFB激光器外延技术、光栅制造核心技术，将是适应未来多应用场景产品升级的关键所在。
随着流量的快速增长和技术的演进， 波分复用技术的应用不断下沉，逐步应用到城域网、接入网、数据中心以及 5G 前传等领域。在此过程中，掌握粗波分复用（CWDM）、局域网（LAN）、循环型（Cyclic）小型化AWG芯片相关技术的企业，能够在未来波分复用技术的广泛应用中赢得主动。
基于硅光技术的共封装光学(CPO)也被业界所认可，在未来十年，CPO将成为云提供商数据中心的主导使能技术。到2030年，63%的CPO产品收入将来自该应用市场。随着机器间和大楼间数据通信的数据速率超过400G，传统的可插拔光学器件和新的板载光学器件在成本效益方面将很难赶上CPO。在数据中心市场中，主要设备制造商和大型数据中心用户正在积极开发基于CPO的光学引擎和开关/光学组合。围绕硅光及硅光的配套资源成为新一代光通信模块中的重要技术点，我司下一步将重点发展硅光配套的光源芯片和器件、硅基端面光纤耦合技术、硅基偏振复用技术、硅基波分复用技术等一系列硅光子集成芯片关键技术。
随着新冠肺炎疫情逐步得到控制，全球经济逐步恢复正常，运营商在光纤接入网、5G 建设、骨干网/城域网扩容方面将步入正轨；云厂商方面，受到在线应用的持续推进，视频、直播等在线业务的推动将进一步推动更多的数据中心建设，带来更多光芯片和器件的需求。全球光通信市场将进入新的增长期。
(四) 核心技术与研发进展
1. 核心技术及其先进性以及报告期内的变化情况
（1）核心技术情况
公司针对行业和市场发展动态，逐步探索并明确研发方向及产品演进路线，建立健全研发体系和研发管理制度，加强对研发组织管理和研发过程管理，不断强化芯片设计、晶圆制造、芯片加工及封装测试等工艺积累，在核心技术方面屡获突破，打造了自身在光芯片领域的核心能力。同时，针对光通信行业应用场景多元化、复杂化的发展趋势，公司凭借在室内光缆领域的多年业务积累，持续整合在“光纤连接器—室内光缆—线缆材料”方面的协同优势，通过不断改进各产品环节的性能指标提升光纤连接器等产品整体竞争力。依托光芯片及器件、室内光缆以及线缆材料协同发展，公司在光通信行业的综合竞争力稳步提升。
主要核心技术
| 序号 | 技术名称 | 技术来源 | 产品应用情况 | 技术保 护措施 |
| 1 | 超宽谱低损耗光分路器芯片技术 | 自主研发+外部技术支持 | 光芯片及器件 | 专利保护 |
| 2 | 任意分束比1×N光分路器结构设计 | 自主研发+外部技术支持 | 光芯片及器件 | 专利保护 |
| 3 | 石英基及硅基厚膜二氧化硅光波导材料生长技术 | 自主研发 | 光芯片及器件 | 专有技术 |
| 4 | 高深宽比二氧化硅厚膜刻蚀技术 | 自主研发 | 光芯片及器件 | 专有技术 |
| 5 | 阵列波导光栅新型结构设计 | 自主研发+外部技术支持 | 光芯片及器件 | 专利保护 |
| 6 | 光波导材料高温多组分抗互溶技术 | 自主研发 | 光芯片及器件 | 专有技术 |
| 7 | 石英基及硅基光波导芯片应力调控技术 | 自主研发 | 光芯片及器件 | 专有技术 |
| 8 | 数据中心100G O波段4通道粗波分AWG芯片及器件技术 | 自主研发 | 光芯片及器件 | 专有技术 |
| 9 | 数据中心100G O波段4通道LAN AWG芯片及器件技术 | 自主研发 | 光芯片及器件 | 专有技术 |
| 10 | 无源光器件封装工艺技术 | 自主研发 | 光芯片及器件 | 专有技术+专利保护 |
| 11 | 新型倒台脊形波导结构及DFB激光器芯片制作技术 | 自主研发 | 光芯片及器件 | 专有技术 |
| 12 | InP基多量子阱外延技术 | 自主研发+外部技术支持 | 光芯片及器件 | 专有技术 |
| 13 | 高精度布拉格光栅制作及波长精准控制技术 | 自主研发 | 光芯片及器件 | 专有技术 |
| 14 | 半导体光电子器件高性能封装技术 | 自主研发 | 光芯片及器件 | 专有技术 |
| 15 | 光纤连接器FC/SC/LC/ST应用分支型工艺技术 | 自主研发 | 光芯片及器件 | 专有技术 |
| 16 | 高精度研磨抛光光纤高度控制工艺技术 | 自主研发 | 光芯片及器件 | 专有技术 |
| 17 | 光纤独立UV二次涂覆工艺技术 | 自主研发 | 室内光缆 | 专有技术 |
| 18 | 挤塑制程中流涎抑制工艺技术 | 自主研发 | 室内光缆 | 专利保护 |
| 19 | 干式PBT光纤和大尺寸TPEE空管挤出成型中空气填充工艺技术 | 自主研发 | 室内光缆 | 专利保护 |
| 20 | 结构紧凑型室内光缆挤出工艺技术 | 自主研发 | 室内光缆 | 专利保护 |
| 21 | 基站用射频拉远光缆技术 | 自主研发 | 室内光缆 | 专有技术+专利保护 |
| 22 | 光纤光缆用无卤阻燃特种材料技术 | 自主研发 | 线缆材料 | 专利保护 |
| 23 | 微透镜及其制造技术 | 自主研发 | 光芯片及器件 | 专有技术+专利保护 |
| 24 | 大带宽DWDM AWG设计技术 | 自主研发+外部技术支持 | 光芯片及器件 | 专利保护 |
| 25 | 超紧凑小型化LAN WDM AWG设计技术 | 自主研发+外部技术支持 | 光芯片及器件 | 专利保护 |
| 序号 | 技术名称 | 技术来源 | 产品应用情况 | 技术保 护措施 |
| 26 | L 波段DWDM AWG设计技术 | 自主研发+外部技术支持 | 光芯片及器件 | 专有技术 |
| 27 | 基于平面光波导的多通道耦合扇出波导芯片及组件技术 | 自主研发 | 光芯片及器件 | 专有技术 |
| 28 | 18GHz 高线性激光器芯片与器件技术 | 自主研发 | 光芯片及器件 | 专有技术+专利保护 |
| 29 | 面向C++ OLT应用的免隔离器1490nm DFB芯片技术 | 自主研发 | 光芯片及器件 | 专有技术 |
| 30 | 面向硅光应用的连续波DFB激光器芯片技术 | 自主研发 | 光芯片及器件 | 专有技术 |
| 31 | LC追踪跳线技术 | 自主研发 | 光芯片及器件 | 专有技术 |
| 32 | 紫外光交联无卤阻燃材料技术 | 自主研发 | 线缆材料 | 专有技术 |
| 33 | 新能源充电桩线缆用弹性体护套料技术 | 自主研发 | 线缆材料 | 专有技术 |
| 34 | 防止多单元缆芯与护套粘连工艺技术 | 自主研发 | 室内光缆 | 专有技术 |
其是宽度容易控制。LAN WDM AWG主要用于10km之间高速光互连，通道间隔减小为800GHz，造成相邻阵列波导长度差增大，使得AWG中阵列波导部分布局结构拱形增大，导致常规设计的LAN WDM AWG 阵列波导宽度大于模块紧凑型要求尺寸。
对此，公司在设计中阵列波导采用多段弯曲弧形设计，在保证长度不变的情况下，压缩LANWDM AWG的宽度，解决了LAN WDM光模块紧凑型尺寸要求。公司已将该技术应用于数据中心AWG芯片系列产品。4）L 波段DWDM AWG设计技术在骨干网和城域网中，主要使用C波段DWDM AWG产品，随着信息传输量的增加，使用波长向L波段扩展，由于AWG中输入波导、阵列波导及输出波导的模式折射率与波长相关，波长的增加会引起折射率的相应增加，需要重新设计AWG结构，以满足L波段DWDM AWG应用需求。对此，系统分析了L波段平板波导及矩形波导的模式折射率，重新计算、调整了通道间隔100GHz的AWG结构参数，优化L波段AWG的制造工艺，解决了L波段DWDM AWG的设计和制造关键技术。公司已将该技术应用于AWG芯片系列产品。
5）基于平面光波导的多通道耦合扇出波导芯片及组件技术
在高速200G、400G及更高速率的数据中心互连中，需要用到多通道耦合扇出波导实现多路的收发。对此，公司系统研究和分析了多通道耦合扇出波导的损耗影响因素，并进一步优化工艺，实现低损耗耦合扇出波导加工和制备。并对耦合扇出波导不同角度磨抛进行优化，实现大角度低损耗耦合扇出波导组件。公司已将该技术应用于多通道耦合扇出波导组件系列产品。
6）18GHz 高线性激光器芯片与器件技术
18GHz高线性激光器芯片是新一代模拟光通信的重要光源之一，在远程天线、长距离模拟光纤通讯中的有重要应用。
公司采用前期积累的专利和技术，采用电子束光栅技术、新型倒台脊形波导结构等实现C波段DWDM的系列波长，开发成功了带宽18GHz的DFB芯片。并在此芯片基础上开发了蝶形封装激光器。该激光器可实现长距离、高带宽、响应平坦传输高达18GHz的微波射频信号，极大地提高了微波通信的信号质量和可靠性。
7）面向C++ OLT应用的免隔离器1490nm DFB芯片技术
1490nm DFB芯片是PON中OLT端的核心芯片光源，公司针对高功率的C++类需求，设计了满足高功率要求的外延结构，并开发了专用光栅结构和筛选方法，通过耦合因子调节、有源过渡层调节等技术研制出了链路反射不敏感的1490nm DFB芯片。该芯片可以减少隔离器的使用，降低系统综合成本，用于60km以内的传输。
8）面向硅光应用的连续波DFB激光器芯片技术
外置式的高功率CW光源是目前硅光中光源的主要形式，具有更灵活，更可靠，可修复、可单独热控制等优点，在新兴的400G光模块甚至更高速率的应用场景中有重要应用，但是由于要
求的光功率要求远高于目前常规的通信芯片功率要求，加上一些硅光耦合效率、非气密应用场景方面的考虑，需要众多新的设计和优化。
公司为满足该应用场景，采用了少量子阱结构的外延设计和生长工艺、非气密镀膜技术、发散角远场减小层设计等技术开发出了满足商业温度要求的 O 波段高功率CW DFB芯片和控温应用的C波段的高功率DWDM CW DFB芯片，该芯片已小批量出货。
9）LC跳线追踪技术
在数据中心布线或维护时， LC跳线现有通用的标签标识方法不方便查找对应端口，需耗费大量人工和工时匹配，效率低，成本高。
公司为采用光电缆混合的技术、优化连接器外形设计以及加入可发光标签，解决了端口设别问题，并利用该技术开发出了具有追踪功能的LC跳线，提升了端口识别效率。该产品已通过客户验证。
10）紫外光交联无卤阻燃材料技术
目前，过氧化物化学交联法、高能辐射交联法、硅烷交联法等三种通用的线缆材料交联方法都存在一定的不足。其中，过氧化物化学交联法存在的不足是其生产效率低、工艺流程复杂、耗能大、能效利用率低、产品废品率高；高能辐射交联法的设备投资大、操作维护复杂、防护条件苛刻；硅烷交联法涉及水解反应，线缆稳定性差、耐热性、耐电压等级较低。
本紫外光交联无卤阻燃材料技术，采用了复配的紫外光交联体系，极大地提高了交联效率，解决了上述三种交联方法的不足，具有生产效率高、产品性能稳定性好等优点。该技术材料已应用于光纤光缆、高阻燃建筑布电线、汽车线缆等场合。
11）新能源充电桩线缆用弹性体护套料技术
随着新能源充电桩线缆在不同场景下的广泛使用，对其护套材料的要求不断提高，通用的聚氯乙烯材料耐低温性能差、撕裂强度低，难于满足使用要求。
本技术采用高聚合度聚氯乙烯树脂和其他特种弹性体材料进行复配，通过分段混炼及特殊分散加工工艺，解决了材料的耐候、阻燃等性能，提高了材料耐油、耐化学药品性、抗撕裂、耐低温等关键性能，目前该技术已大量应用于新能源充电桩线缆。
12）防止多单元缆芯与护套粘连工艺技术
在综合布线及FTTH光缆中，其中对于大芯数、多单元的光缆，为了施工接续方便，有较多结构需要在不同的位置将护套开口，并抽出所需的光纤单元，因此这些光缆的缆芯单元与护套之间不能增加任何隔离或加强元件，且不能产生明显的绞合，以免影响施工抽出。但由于缺乏这些隔离或加强元件，生产中极易产生缆芯单元与护套内壁粘连，尤其是护套壁厚较大的产品，严重影响产品质量和施工操作。
对此，公司对多单元结构的此类光缆，系统分析了粘连的原因，公司利用动态防粘连技术，采用SZ换向放线办法，避免缆芯与护套冷却前的相对静态接触，优化汇线模具，解决了缆芯在
无其他隔离元件前提下，发生缆芯和护套粘连的问题，可以实现稳定的连续生产。公司应将该技术应用于多单元缆芯、大壁厚的布线用掏接光缆。
2. 报告期内获得的研发成果
公司获得的奖项：
| 序号 | 时间 | 奖项名称 | 授予方 |
| 1 | 2020年1月 | “全市高质量发展科技创新奖” | 鹤壁市政府 |
| 2 | 2020年11月 | “重点高新技术企业奖” | 中国民营促进会 |
| 3 | 2020年10月 | “创业创新创造十强团队” | 鹤壁市工信局、工商联 |
| 4 | 2020年12月 | “第五批全国制造业单项冠军示范企业和产品” | 工信部 |
| 序号 | 项目名称 | 项目类别 | 承担角色 | 项目情况 |
| 1 | 多材料融合光模块耦合封装与检测技术 | 国家重点研发计划 | 参与单位 | 新立项 |
| 2 | 无源合/分波芯片及产业化 | 国家重点研发计划“科技助力经济2020” | 牵头主持单位 | 新立项 |
| 3 | 平面波导滤波器及集成发射组件 | 河南省科技成果转移转化项目 | 牵头主持单位 | 中期评估 |
| 4 | 高速激光器阵列芯片研发与产业化 | 河南省重大科技专项 | 牵头主持单位 | 结题验收 |
| 5 | 电路结构设计及电学封装技术研发及产业化 | 河南省重大科技专项 | 参与单位 | 结题验收 |
| 6 | 高性能无源光电子材料与器件 | 国家重点研发计划 | 牵头主持单位 | 项目综合绩效评价 |
| 7 | 高速数据中心光互连芯片研发与产业化 | 河南省创新引领专项 | 独立承担 | 中期评估 |
| 8 | 河南省光电芯片与集成重点实验室 | 省级研发平台 | 独立承担 | 结题验收 |
| 本年新增 | 累计数量 | |||
| 申请数（个） | 获得数（个） | 申请数（个） | 获得数（个） | |
| 发明专利 | 6 | 3 | 54 | 32 |
| 实用新型专利 | 37 | 46 | 143 | 121 |
| 外观设计专利 | 1 | 0 | 2 | 1 |
| 软件著作权 | 15 | 15 | ||
| 其他 | 8 | 8 | ||
| 合计 | 44 | 49 | 222 | 177 |
3. 研发投入情况表
单位：元
| 本年度 | 上年度 | 变化幅度（%） | |
| 费用化研发投入 | 63,023,000.40 | 59,607,518.78 | 5.73 |
| 资本化研发投入 | 0 | 0 | 0 |
| 研发投入合计 | 63,023,000.40 | 59,607,518.78 | 5.73 |
| 研发投入总额占营业收入比例（%） | 9.38 | 10.91 | 减少1.53个百分点 |
| 研发投入资本化的比重（%） | 0 | 0 |
4. 在研项目情况
√适用 □不适用
单位：元
| 序号 | 项目名称 | 预计总投资规模 | 本期投入金额 | 累计投入金额 | 进展或阶段性成果 | 拟达到目标 | 技术水平 | 具体应用前景 |
| 1 | 高速数据中心光互连芯片研发与产业化 | 100,960,000.00 | 18,088,206.15 | 58,464,551.10 | 部分产品已量产 | 实现产业化 | 国内领先 | 应用于数据中心互连领域 |
| 2 | 无源合/分波器芯片及产业化 | 5,400,000.00 | 728,893.26 | 728,893.26 | 部分产品已量产 | 实现产业化 | 国内领先 | 可应用于骨干网、数据中心互连等领域 |
| 3 | 10GDFB激光器有源芯片项目 | 100,000,000.00 | 25,760,978.59 | 82,092,847.60 | 小批量出货，良率提升阶段 | 实现产业化 | 国内先进水平 | 应用于接入网，4G/5G领域 |
| 4 | 可调光衰减器研究（VOA）阵列芯片产业化项目 | 10,000,000.00 | 260,024.42 | 7,943,275.84 | 开发出了部分性能满足商业要求的芯片 | 实现产业化 | 国内先进水平 | 应用于骨干网、城域网等领域 |
| 5 | 多材料融合光模块耦合封装与检测技术 | 9,570,000.00 | 1,379,059.44 | 1,379,059.44 | 正在进行技术验证 | 提升效率 | 国内领先 | 应用于骨干网、数据中心互连等领域 |
| 6 | 5G光传输高速激光器芯片研究 | 20,000,000.00 | 1,159,717.98 | 1,159,717.98 | 性能合格，客户验证中 | 实现产业化 | 国内先进水平 | 应用于5G领域 |
| 7 | 硅光收发芯片和模块工程化研究 | 8,973,300.00 | 873,002.89 | 873,002.89 | 性能验证中 | 满足商业指标 | 国内先进水平 | 应用于数据中心领域 |
| 8 | 分路器器件加工自动化改造 | 3,100,000.00 | 66,546.72 | 3,437,060.37 | 项目结束，已投入使用 | 提升生产效率 | 国内行业先进水平 | 应用于PLC光器件的制造领域 |
| 9 | XWDM组件及封装项目 | 1,200,000.00 | 741,253.43 | 1,124,160.20 | 部分产品已量产 | 实现产业化 | 国内行业前列 | 5G和骨干城域网扩容 |
| 10 | 连接器及隔离器制具项目 | 1,390,000.00 | 971,527.96 | 971,527.96 | 已投入使用 | 提升生产效率 | 国内领先 | 应用于数据中心领域 |
| 11 | 各系列光缆类项目研发 | 5,910,000.00 | 6,057,853.39 | 6,057,853.39 | 已量产 | 已完成 | 国内先进水平 | 5G和数据中心 |
| 12 | 线缆材料类项目 | 6,020,000.00 | 5,707,008.13 | 5,707,008.13 | 自主研制的新产品配方，并形成多项发明专利。 | 已完成，满足各项性能指标 | 国内领先 | 应用于光缆及电缆领域 |
| 13 | 光电传感及器件类项目 | 7,300,000.00 | 1,228,928.04 | 1,228,928.04 | 已送样 | 实现产业化 | 国内先进水平 | 应用于传感器领域及光纤传输领域 |
| 合计 | / | 279,823,300.00 | 63,023,000.40 | 171,167,886.20 | / | / | / | / |
情况说明无
5. 研发人员情况
单位:万元 币种:人民币
| 基本情况 | ||
| 本期数 | 上期数 | |
| 公司研发人员的数量（人） | 193 | 142 |
| 研发人员数量占公司总人数的比例（%） | 13.05 | 11.92 |
| 研发人员薪酬合计 | 2,257.87 | 2,519.93 |
| 研发人员平均薪酬 | 11.70 | 17.75 |
| 教育程度 | ||
| 学历构成 | 数量（人） | 比例(%) |
| 博士 | 9 | 4.66% |
| 硕士 | 18 | 9.33% |
| 本科 | 69 | 35.75% |
| 专科 | 69 | 35.75% |
| 专科以下 | 28 | 14.51% |
| 合计 | 193 | 100.00 |
| 年龄结构 | ||
| 年龄区间 | 数量（人） | 比例(%) |
| 20-29 | 60 | 31.09% |
| 30-39 | 115 | 59.58% |
| 40岁以上 | 18 | 9.33% |
| 合计 | 193 | 100.00 |
芯片领域打造了在光通信行业的核心竞争力。同时，针对光通信行业应用场景多元化、复杂化的发展趋势，公司凭借在室内光缆领域的多年业务积累，持续整合在“光纤连接器—室内光缆—线缆材料”方面的协同优势，通过不断改进各产品环节的性能指标提升光纤连接器等产品整体竞争力。依托光芯片及器件、室内光缆以及线缆材料协同发展，公司在光通信行业的综合实力稳步提升。
1、产学研结合的技术团队优势
公司高度重视人才培养和研发队伍的建设，不断吸引外部优秀人才加入公司，不断壮大公司的自主研发实力。同时，在国家鼓励高校、科研院所实施科技成果转化的政策导向下，公司自2010年起与中科院半导体所长期维持良好的院企合作关系，中科院半导体所既是公司股东，也向公司派出多名专家顾问，长期稳定向公司提供技术支持，加快公司的研发进展。报告期内，公司已构建起包括193名研发人员及10名中科院专家顾问在内的研发队伍，研发方向涵盖无源芯片、无源封装、有源芯片、有源封装、光电集成、其他光器件等各领域。2020年8月，公司副总经理吴远大博士获 “全国劳动模范”称号；通过持续研发投入，公司已围绕光芯片等核心领域建立起较为完备的工艺平台，鼓励研发人员持续深入参与公司技术研发及项目开发，不断提升公司的技术实力。公司秉承合作共赢的团队精神和利益共享的激励政策，公司骨干员工以及中科院专家顾问都持有公司股份，实现了公司核心人才团队的稳定。通过持续的研发投入，公司已围绕光芯片等核心领域建立起完备的有源和无源工艺平台，凭借研发团队多年的努力以及持续不断的研发投入，公司成功的产业化了具有市场竞争力的多款光芯片，积累了丰富的研发和产业化密切结合的经验和产业化技术、专利储备。
2、持续高水平的研发投入，积累了芯片产业化技术研发优势
公司针对行业和市场发展动态，逐步探索并明确研发方向及产品演进路线，建立健全研发体系和研发管理制度，加强对研发组织管理和研发过程管理，不断强化芯片设计、晶圆制造、芯片加工及封装测试等工艺积累，在核心技术方面屡获突破，打造了自身在光芯片领域的核心能力。同时，根据光通信的行业发展趋势，公司凭借在室内光缆领域的多年业务积累，持续整合在“光纤连接器—室内光缆—线缆材料”方面的协同优势，通过不断改进各产品环节的性能指标提升光纤连接器等产品整体竞争力。依托光芯片及器件、室内光缆以及线缆材料协同发展，公司在光通信行业的综合实力稳步提升。
公司已形成包括超宽谱低损耗光分路器芯片技术、任意分束比1×N光分路器结构设计、石英基及硅基厚膜二氧化硅光波导材料生长技术、石英基及硅基微透镜及其制造技术、新型倒台脊形波导结构及DFB激光器芯片制作技术、InP基多量子阱外延技术、高精度布拉格光栅制作及波长精准控制技术在内的多项核心技术。公司还在数据中心400G用O波段AWG芯片技术、5G基站前传AWG芯片技术、硅基二氧化硅热光可调光衰减器（VOA）阵列芯片技术、面向5G通信应用DFB激光器芯片技术等领域形成良好的技术储备。同时，公司拥有授权专利等各类知识产权
177项（其中发明专利32项）。
借助技术积累优势，公司先后牵头主持国家科技部863项目、国家重点研发计划项目、国家发改委专项等重大科研项目，设立了光电子集成技术国家地方联合工程实验室、河南省光电子技术院士工作站、博士后科研工作站、光电集成河南省工程实验室、河南省光电子集成工程技术研究中心等研发平台。2016年，公司“光分路器及阵列波导光栅芯片设计及制备”获河南省科学技术进步一等奖；2017年，公司“光网络用光分路器芯片及阵列波导光栅芯片关键技术及产业化”获国家科技进步二等奖。
3、以芯片为核心的产品结构优势
公司秉承“以芯为本”的理念，保持对光芯片及器件的持续研发投入，努力打造自主芯片的核心能力，并围绕光芯片进行横向拓展和纵向延伸：在横向拓展方面，公司从单一PLC分路器芯片突破至系列无源芯片（PLC分路器芯片、AWG芯片）、有源芯片（DFB激光器芯片），并逐步开发微透镜芯片，VOA芯片，未来向有源+无源的光电集成方向演进，紧跟行业发展趋势；在纵向延伸方面，公司以晶圆、芯片为基础，通过封装工艺技术的不断提升，由芯片逐步向器件模块领域延伸。此外，报告期内，公司结合自身业务情况及市场发展趋势，进一步强化公司在“光纤连接器—室内光缆—线缆材料”方面的协同优势，强化不同业务板块的协同效应，提升公司整体的竞争力和抗风险能力。公司产品应用于光纤到户、数据中心、5G建设等诸多领域，并且在部分光芯片产品方面成功实现了国产化和进口替代。
4、客户资源优势
随着公司技术水平的提升，以及产品线布局的丰富，公司的客户结构也不断优化。公司定位大客户战略，在国内市场上，公司不断加强与主流系统设备商类客户的业务合作，并通过AWG芯片、DFB激光器芯片等新产品逐步开拓新客户；在国际市场上，加强对海外市场的市场推广力度，报告期内陆续开拓了国际光模块类知名客户，对前期存量海外客户的销售规模也不断扩大。公司借助自主芯片核心能力构建的技术实力，加强新产品的市场开拓力度。公司借助芯片到器件的全流程IDM模式，以更快的响应速度，更好的服务，为优质客户提供更多更高性价比的产品，跟随客户一起发展。在海外市场开拓方面，公司境外主营业务收入大幅增长，逐步提升公司在海外市场的影响力，积累了优质的客户资源。为公司未来的业务发展打下良好的基础。
(二) 报告期内发生的导致公司核心竞争力受到严重影响的事件、影响分析及应对措施
□适用 √不适用
第四节 经营情况讨论与分析
一、经营情况讨论与分析
（一）概述
2020年，面对突如其来的新冠肺炎疫情冲击，在董事会的正确决策下，在监事会的监督指导下，公司管理层带领全体员工，共同努力，统筹推进疫情防控和复工复产工作，克服了国内外疫情影响、始终以技术、产品、市场创新为竞争力，抓住行业发展机遇，公司在营业收入、净利润、新产品研发等方面取得了显著的业绩。并于 2020 年 8 月成功登陆上海证券交易所科创板，为公司实现未来发展战略奠定坚实基础。
（二）报告期内主要经营业绩和说明
2020年度公司实现营业总收入67,159.81万元，同比增长22.93%；实现归属于上市公司股东的净利润3,806.78万元，同比增长2504.31%；报告期末，公司总资产149,939.23万元，较报告期期初增长50.95%；归属于上市公司股东的所有者权益115,368.27万元，较报告期期初增长73.15%。
报告期内，公司的主营业务持续保持光芯片和器件、室内光缆和线缆材料三类业务。主营业务收入65,514.92万元，占比97.55%，其它业务收入1,644.89万元，占比2.45%。公司在光芯片及器件产品方面的持续投入逐步取得成效，在 AWG 芯片系列产品、DFB 激光器芯片系列产品、光纤连接器等产品的推动下，公司光芯片及器件业务收入呈快速增长态势，2020年度光芯片及器件产品收入31,520.57万元，同比2019年增长46.11%，增幅明显。同时，室内光缆及线缆材料业务也克服了疫情的不利影响，保持小幅增长，其中，室内光缆产品收入18,108.74万元，同比2019年增长8.89%；线缆材料产品收入15,885.61万元，同比2019年增长3.80%。
报告期内，在全球接入网市场及数据中心建设需求持续加速的推动下，公司出口销售收入增长态势良好，公司境外收入17,367.57万元，占总收入之比为25.86%（上年同期出口收入9,097.26万元，占总收入的16.65%），同比增长90.91%。
（三）报告期内主要研发进展
报告期内，公司“以芯为本”，坚持持续研发和技术创新，高度重视研发工作。公司研发投入6,302.30万元（比上年度的5,960.75万元增加了5.73%），研发投入全部费用化,研发投入占比营业收入9.38%。报告期内，公司围绕 AWG 芯片、 DFB 激光器芯片加大了研发投入，导致公司研发费用率处于行业较高水平。
报告期内，在无源芯片及器件方面，公司应用于高速100G数据中心CWDM AWG芯片系列产品实现批量出货；开发出数据中心用小尺寸4通道LAN DMUX产品，并通过客户验证，实现了批量供货；开发出骨干网用大带宽40/48通道DWDM产品，并通过客户验证，实现了小批量供货；开发出可应用于高速200G/400G数据中心用CWDM DMUX产品，并通过客户验证，实现了小批量供货；配合硅光集成应用，开发出基于平面光波导的多通道耦合扇出波导芯片及组件技术，已向客户送样；利用积累的半导体工艺研发的微透镜开发成功，已向客户送样。
报告期内，在有源芯片及器件产品方面，经过持续的研发投入和工艺优化，公司已经成为国内少数掌握MQW 有源区设计、 MOCVD 外延、电子束光栅、芯片加工、直至耦合封装的全流程 DFB激光器芯片生产企业。面向光纤接入网的DFB激光器芯片累计出货量超过百万颗量级，进入了批量供应阶段。公司开发的10G CWDM DFB（1470nm - 1570nm）芯片和TO器件，也取得了相应的进展并通过光模块客户验证，进入小批量供货阶段；应对高速光模块和交换机场景的硅光应用的大功率连续波（CW）光源，通过客户验证并实现小批量销售；25G DFB激光器芯片完成内部性能验证，进入送样阶段。
二、风险因素
(一) 尚未盈利的风险
□适用 √不适用
(二) 业绩大幅下滑或亏损的风险
□适用 √不适用
(三) 核心竞争力风险
√适用 □不适用
1、技术升级迭代风险
公司经过多年的持续研发投入，在无源芯片（PLC分路器芯片、AWG芯片等）、有源芯片（DFB激光器芯片等）领域，围绕芯片设计、晶圆制造、芯片加工、封装测试等各业务环节形成了一系列技术积累。同时，公司借助在室内光缆领域多年的业务积累，持续整合在“光纤连接器—室内光缆—线缆材料”方面的协同能力和技术优势。随着全球光通信技术的不断演进，技术革新产品迭代加速、应用领域不断拓展已成为行业发展趋势。若公司不能继续保持充足的研发投入，或者在关键技术上未能持续创新，亦或新产品技术指标无法达到预期，则面临核心技术竞争力降低的风险，可能在市场竞争中处于劣势，面临市场份额降低的情况。
2、研发失败风险
光通信行业属于技术密集型行业，具有研发投入高、研发周期长、研发风险大的特点。公司在研发新产品的过程中，也存在下游客户的产品导入和认证过程，需要接受周期较长、标准较为严格的多项测试。若公司未能准确把握下游行业客户的应用需求，未能正确理解行业及相关核心技术的发展趋势，无法在新产品、新工艺等领域取得持续进步，可能导致公司产品研发失败，或因稳定性差、应用难度大、成本高昂、与下游客户需求不匹配等因素，导致公司新产品无法顺利通过下游客户的产品导入和认证，会对公司的经营业绩造成不利影响。
3、关键技术人才流失风险
目前国内光通信行业关键技术人才较为稀缺。公司已向技术团队提供了富有竞争力的薪酬待遇和股权激励，以提高技术团队的忠诚度和稳定性。但随着光通信行业的持续发展，人才竞争将不断加剧，若公司的关键技术人才大量流失，将对公司技术研发能力和经营业绩造成不利影响。
(四) 经营风险
√适用 □不适用
1、市场竞争加剧风险
近年来，在产业政策和地方政府的推动下，国内光通信行业呈现出较快的发展态势，市场参与者数量不断增加。与此同时，国外企业也日益重视中国市场。在国际企业和国内新进入者的双重竞争压力下，公司面临市场竞争加剧的风险。如竞争对手采用低价竞争等策略激化市场竞争态势，可能对公司产品的销售收入和利润率产生一定负面影响。
2、产品质量控制的风险
公司重视产品质量管理，建立了严格的质量控制制度，运用质量保证策略和质量工具，在产品生命周期内进行全流程在线监控，建立了覆盖原材料采购、产品生产、产品入库的全过程质量控制体系，并通过了ISO9001：2015 、ISO14001：2015 、OHSAS18001：2007“三标一体”体系认证。由于光通信产品尤其光芯片生产工艺较复杂，若某一环节因质量控制疏忽而导致产品出现质量问题，将会对公司品牌形象、市场拓展、经营业绩产生不利影响。
(五) 行业风险
√适用 □不适用
1、行业竞争风险
随着我国数据中心、5G等光通信行业的蓬勃发展，国际上对光学芯片、器件的需求快速增长，也吸引了国内外企业的进入，竞争也日趋激烈。一方面，国内光电芯片企业数量在不断增加，另一方面，全球范围内的竞争越来越激烈。如果公司不能持续进行技术升级和迭代，持续提高产品的性能和良率、提高服务质量和响应速度，则可能使公司产品失去竞争力。
2、产业政策风险
光芯片和器件作为光通信网络的基石，尤其是5G更是国家抢占技术制高点的必争之地，国家出台了多项政策鼓励我国光电产业发展，如果未来国家相关政策发生变化，公司的经营业绩可能会受到影响。
(六) 宏观环境风险
√适用 □不适用
1、宏观经济及行业波动风险
公司产品处于光通信产业链上游，其需求直接受到下游电信市场和数据中心市场发展态势的影响。如果未来宏观经济发生剧烈波动，导致通信、云计算等终端市场需求下降，或者数据流量需求下滑、应用场景不成熟等因素导致5G建设、数据中心建设大幅推迟，将对公司的业务发展和经营业绩造成不利影响。
2、国际贸易争端加剧风险
公司积极开拓海外市场，密切关注海外光通信市场的发展趋势，通过在美国设立子公司以及加强销售团队力量等方式，加大对海外市场的推广力度。报告期内，公司境外主营业务收入
17,367.57万元，比2019年度的9,097.26万元增长了90.91%。2018年以来，中国面临的国际贸易环境有所恶化，如果未来中国对外贸易争端进一步加剧，有可能对公司的生产经营和业务扩张造成不利影响。
3、关于新型冠状病毒疫情的风险
2020年初至今，新型冠状病毒疫情已在全球范围内蔓延。2021年1月至今，新型冠状病毒疫情仍处于高发状态，若疫情进一步持续或加剧，可能对公司2021年生产经营和盈利水平产生不利影响。
(七) 存托凭证相关风险
□适用 √不适用
(八) 其他重大风险
□适用 √不适用
三、报告期内主要经营情况
公司实现营业总收入67,159.81万元，同比增长22.93%；实现归属于上市公司股东的净利润3,806.78万元，同比增长2504.31%；报告期末，公司总资产149,939.23万元，较报告期期初增长
50.95%；归属于上市公司股东的所有者权益115,368.27万元，较报告期期初增长73.15%。报告期内，公司的主营业务持续保持光芯片和器件、室内光缆和线缆材料三类业务。主营业务收入65,514.92万元，占比97.55%，非主营业务收入1,644.89万元，占比2.45%。其中，光芯片及器件产品收入31,520.57万元，同比2019年增长46.11%；室内光缆产品收入18,108.74万元，同比2019年增长8.89%；线缆材料产品收入15,885.61万元，同比2019年增长3.80%。
(一)主营业务分析
1. 利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位:元 币种:人民币
| 科目 | 本期数 | 上年同期数 | 变动比例（%） |
| 营业收入 | 671,598,071.04 | 546,320,000.56 | 22.93 |
| 营业成本 | 496,258,463.67 | 410,777,313.00 | 20.81 |
| 销售费用 | 18,168,374.96 | 26,909,154.29 | -32.48 |
| 管理费用 | 63,565,327.20 | 56,710,887.98 | 12.09 |
| 研发费用 | 63,023,000.40 | 59,607,518.78 | 5.73 |
| 财务费用 | 4,427,660.02 | 4,214,073.32 | 5.07 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 35,307,156.90 | 66,232,826.67 | -46.69 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -429,130,797.87 | -21,005,991.97 | -1,942.90 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 442,036,890.30 | -126,066,204.92 | 450.64 |
产品、光纤连接器等产品的推动下，公司光芯片及器件业务收入呈快速增长态势；营业成本49,625.85万元，较去年增长20.81%，营业成本随销售收入增长而增长。
(1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况
单位:元 币种:人民币
| 主营业务分行业情况 | ||||||
| 分行业 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率（%） | 营业收入比上年增减（%） | 营业成本比上年增减（%） | 毛利率比上年增减（%） |
| 光通信行业 | 655,149,151.08 | 484,075,111.50 | 26.11 | 22.44 | 20.56 | 增加1.15个百分点 |
| 主营业务分产品情况 | ||||||
| 分产品 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率（%） | 营业收入比上年增减（%） | 营业成本比上年增减（%） | 毛利率比上年增减（%） |
| 光芯片及器件 | 315,205,673.96 | 197,301,484.11 | 37.41 | 46.11 | 41.14 | 增加2.21个百分点 |
| 室内光缆 | 181,087,355.17 | 149,638,935.13 | 17.37 | 8.89 | 13.57 | 减少3.40个百分点 |
| 线缆材料 | 158,856,121.95 | 137,134,692.26 | 13.67 | 3.80 | 5.51 | 增加8.36个百分点 |
| 主营业务分地区情况 | ||||||
| 分地区 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率（%） | 营业收入比上年增减（%） | 营业成本比上年增减（%） | 毛利率比上年增减（%） |
| 中国 | 481,473,462.38 | 384,486,498.70 | 20.14 | 8.41 | 10.60 | 减少1.58个百分点 |
| 境外 | 173,675,688.70 | 99,588,612.80 | 42.66 | 90.91 | 84.87 | 增加1.87个百分点 |
(2). 产销量情况分析表
√适用 □不适用
| 主要产品 | 单位 | 生产量 | 销售量 | 库存量 | 生产量比上年增减（%） | 销售量比上年增减（%） | 库存量比上年增减（%） |
| 光芯片与器件 | 万只 | 2,071.17 | 2,289.18 | 234.26 | 13.39% | 43.33% | -32.12% |
| 室内光缆 | 芯千米 | 752,269.57 | 740,633.49 | 61,723.20 | 22.48% | 20.52% | 21.64% |
| 线缆材料 | 吨 | 15,276.88 | 14,809.25 | 501.67 | 11.59% | 9.74% | 139.32% |
| 分行业情况 | |||||||
| 分行业 | 成本构成项目 | 本期金额 | 本期占总成本比例(%) | 上年同期金额 | 上年同期占总成本比例(%) | 本期金额较上年同期变动比例(%) | 情况 说明 |
| 光通信行业 | 直接材料 | 366,809,070.54 | 75.78 | 291,691,822.15 | 72.65 | 25.75 | |
| 光通信行业 | 直接人工 | 44,429,131.15 | 9.18 | 48,222,830.41 | 12.01 | -7.87 | |
| 光通信行业 | 制造费用 | 72,836,909.81 | 15.05 | 61,600,809.21 | 15.34 | 18.24 | |
| 光通信行业 | 合计 | 484,075,111.50 | 100.00 | 401,515,461.77 | 100.00 | 20.56 | |
| 分产品情况 | |||||||
| 分产品 | 成本构成项目 | 本期金额 | 本期占总成本比例(%) | 上年同期金额 | 上年同期占总成本比例(%) | 本期金额较上年同期变动比例(%) | 情况 说明 |
| 光芯片及器件 | 直接材料 | 125,463,060.78 | 25.92 | 71,805,644.74 | 17.88 | 74.73 | |
| 光芯片及器件 | 直接人工 | 31,779,137.62 | 6.56 | 35,795,419.03 | 8.92 | -11.22 | |
| 光芯片及器件 | 制造费用 | 40,059,285.71 | 8.28 | 32,186,060.12 | 8.02 | 24.46 | |
| 光芯片及器件 | 合计 | 197,301,484.11 | 40.76 | 139,787,123.89 | 34.82 | 41.14 | |
| 室内光缆 | 直接材料 | 122,975,761.95 | 25.40 | 106,378,622.01 | 26.49 | 15.60 | |
| 室内光缆 | 直接人工 | 7,410,283.53 | 1.53 | 6,914,832.22 | 1.72 | 7.17 | |
| 室内光缆 | 制造费用 | 19,252,889.65 | 3.98 | 18,462,513.51 | 4.60 | 4.28 | |
| 室内光缆 | 合计 | 149,638,935.13 | 30.91 | 131,755,967.75 | 32.81 | 13.57 | |
| 线缆材料 | 直接材料 | 118,370,247.80 | 24.45 | 113,507,555.40 | 28.27 | 4.28 | |
| 线缆材料 | 直接人工 | 5,239,710.00 | 1.08 | 5,512,579.15 | 1.37 | -4.95 | |
| 线缆材料 | 制造费用 | 13,524,734.46 | 2.79 | 10,952,235.58 | 2.73 | 23.49 | |
| 线缆材料 | 合计 | 137,134,692.26 | 28.33 | 129,972,370.14 | 32.37 | 5.51 |
| 序号 | 客户名称 | 销售额 | 占年度销售总额比例（%） |
| 1 | 客户一 | 80,429,404.23 | 11.98 |
| 2 | 客户二 | 63,380,620.20 | 9.44 |
| 3 | 客户三 | 50,178,438.11 | 7.47 |
| 4 | 客户四 | 23,295,969.40 | 3.47 |
| 5 | 客户五 | 12,396,779.82 | 1.85 |
| 合计 | / | 229,681,211.76 | 34.20 |
公司前五名供应商
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 序号 | 供应商名称 | 采购额 | 占年度采购总额比例（%） |
| 1 | 供应商一 | 67,435,705.25 | 6.42 |
| 2 | 供应商二 | 46,023,237.55 | 4.38 |
| 3 | 供应商三 | 28,616,726.67 | 2.72 |
| 4 | 供应商四 | 22,275,883.07 | 2.12 |
| 5 | 供应商五 | 21,912,653.69 | 2.09 |
| 合计 | / | 186,264,206.23 | 17.73 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 变动比例（%） | 说明 |
| 销售费用 | 18,168,374.96 | 26,909,154.29 | -32.48% | 主要系本年开始执行新收入准则后，将运杂费计入合同履约成本所致。 |
| 管理费用 | 63,565,327.20 | 56,710,887.98 | 12.09% | |
| 研发费用 | 63,023,000.40 | 59,607,518.78 | 5.73% | |
| 财务费用 | 4,427,660.02 | 4,214,073.32 | 5.07% |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 变动比例（%） | 说明 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 35,307,156.90 | 66,232,826.67 | -46.69 | 1）供应链波动，部分原材料现金支付比例增加 2）业务发展需要，库存增加。 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -429,130,797.87 | -21,005,991.97 | -1942.90 | 主要因本期募投项目建设购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金增加，同时闲置募集资金购买理财产品所致。 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 442,036,890.30 | -126,066,204.92 | 450.64 | 上市募集资金增加。 |
(三)资产、负债情况分析
√适用 □不适用
1. 资产及负债状况
单位：元
| 项目名称 | 本期期末数 | 本期期末数占总资产的比例（%） | 上期期末数 | 上期期末数占总资产的比例（%） | 本期期末金额较上期期末变动比例（%） | 情况说明 |
| 货币资金 | 133,610,150.84 | 8.91 | 89,101,031.83 | 8.97 | 49.95 | 收到募集资金 |
| 交易性金融资产 | 434,785,365.01 | 29.00 | 81,386,555.99 | 8.19 | 434.22 | 购买理财增加 |
| 应收票据 | 69,655,374.60 | 4.65 | 63,620,422.81 | 6.40 | 9.49 | 随着收入增长而增长 |
| 应收账款 | 183,228,985.56 | 12.22 | 168,436,523.09 | 16.96 | 8.78 | 随着收入增长而增长 |
| 应收款项融资 | 19,434,541.92 | 1.30 | 10,948,602.32 | 1.10 | 77.51 | 随着收入增长而增长 |
| 预付款项 | 8,331,378.85 | 0.56 | 3,142,979.20 | 0.32 | 165.08 | 预付材料款增加 |
| 其他应收款 | 2,607,931.67 | 0.17 | 2,869,129.14 | 0.29 | -9.10 | 外部单位往来减少 |
| 存货 | 154,840,927.81 | 10.33 | 126,896,463.17 | 12.77 | 22.02 | 销售的增长，存货储备增加 |
| 其他流动资产 | 6,692,861.01 | 0.45 | 3,934,086.48 | 0.40 | 70.12 | 增值税进项税留抵和预缴企业所得税增加 |
| 固定资产 | 388,797,384.93 | 25.93 | 369,290,729.09 | 37.18 | 5.28 | |
| 在建工程 | 10,398,221.83 | 0.69 | 4,140,932.52 | 0.42 | 151.11 | 新建募投项目工程增加 |
| 无形资产 | 36,976,002.29 | 2.47 | 38,367,085.14 | 3.86 | -3.63 | |
| 递延所得税资产 | 11,443,821.59 | 0.76 | 10,675,238.27 | 1.07 | 7.20 | |
| 其他非流动资产 | 20,619,408.64 | 1.38 | 6,872,660.98 | 0.69 | 200.02 | 预付工程及设备款增加 |
| 应付票据 | 6,333,184.75 | 0.42 | 6,401,107.80 | 0.64 | -1.06 | |
| 应付账款 | 120,184,056.07 | 8.02 | 96,990,169.63 | 9.76 | 23.91 | 增加原材料备货 |
| 合同负债 | 2,189,447.54 | 0.15 | 不适用 | 随着收入增长而增长 | ||
| 应付职工薪酬 | 25,317,740.34 | 1.69 | 26,729,809.89 | 2.69 | -5.28 | |
| 应交税费 | 2,792,691.47 | 0.19 | 3,218,610.19 | 0.32 | -13.23 | |
| 其他应付款 | 6,367,567.13 | 0.42 | 3,112,834.30 | 0.31 | 104.56 | 应付运费和其他往来款增加 |
| 其他流动负债 | 59,543,658.55 | 3.97 | 51,383,148.29 | 5.17 | 15.88 | 待转销项税增加 |
| 递延收益 | 76,915,478.73 | 5.13 | 86,102,827.15 | 8.67 | -10.67 |
其他说明无
2. 截至报告期末主要资产受限情况
√适用 □不适用
详见“第十一节 财务报告/七、合并财务报表项目注释/81、所有权或使用权受到限制的资产”。
3. 其他说明
□适用 √不适用
(四)行业经营性信息分析
√适用 □不适用
报告期内行业格局和趋势分析详见“第三节 公司业务概要/一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式、行业情况及研发情况说明”。
(五)投资状况分析
1、 对外股权投资总体分析
□适用 √不适用
(1) 重大的股权投资
□适用 √不适用
(2) 重大的非股权投资
□适用 √不适用
(3) 以公允价值计量的金融资产
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目名称 | 期初余额 | 期末余额 | 当期变动 | 对当期利润的影响金额 |
| 交易性金融资产 | 81,386,555.99 | 434,785,365.01 | 353,398,809.02 | 2,285,365.01 |
| 应收款项融资 | 10,948,602.32 | 19,434,541.92 | 8,485,939.60 | 0 |
| 合计 | 92,335,158.31 | 454,219,906.93 | 361,884,748.62 | 2,285,365.01 |
| 子公司名称 | 主营业务 | 注册资本 | 持股比例 |
| 河南仕佳光电子器件有限公司 | PLC分路器等光器件的生产销售业务 | 2500万元人民币 | 100% |
| 河南杰科新材料有限公司 | 线缆材料的生产销售业务 | 5172.51万元人民币 | 81.14% |
| 河南仕佳通信科技有限公司 | 室内光缆的生产销售业务 | 2000万元人民币 | 81.14% |
| 深圳仕佳光缆技术有限公司 | 室内光缆的生产销售业务 | 2000万元人民币 | 81.14% |
| 无锡杰科塑业有限公司 | 线缆材料的生产销售业务 | 2000万元人民币 | 81.14% |
| 深圳市和光同诚科技有限公司 | 光缆连接器、隔离器等生产销售业务 | 3000万元人民币 | 100% |
| 河南仕佳电子技术有限公司 | 光器件等生产销售业务 | 5500万元人民币 | 54.55% |
| 河南仕佳信息技术研究院有限公司 | DFB激光器器件的生产销售业务 | 3000万元人民币 | 100% |
| 武汉仕佳光电技术有限公司 | 光器件的研发业务 | 2000万元人民币 | 100% |
| SJ Photons Technology America Inc. | 光芯片、光器件的研发、市场推广及售后服务等业务 | 500万美元 | 100% |
| 子公司名称 | 总资产 | 净资产 | 营业收入 | 净利润 |
| 河南仕佳光电子器件有限公司 | 76,913,417.23 | 26,016,092.17 | 67,697,096.93 | 3,081,951.07 |
| 河南杰科新材料有限公司 | 136,370,788.75 | 86,097,909.48 | 56,453,554.99 | 36,033,711.26 |
| 河南仕佳通信科技有限公司 | 105,169,330.08 | 45,057,769.02 | 141,447,862.62 | 8,485,478.40 |
| 深圳仕佳光缆技术有限公司 | 67,003,430.38 | 13,680,758.67 | 78,541,177.05 | -3,671,986.44 |
| 无锡杰科塑业有限公司 | 98,264,079.17 | 30,842,992.52 | 129,110,904.29 | 3,584,894.99 |
| 深圳市和光同诚科技有限公司 | 78,228,377.08 | 33,070,108.59 | 110,047,054.93 | 4,749,705.59 |
| 河南仕佳电子技术有限公司 | 64,548,089.33 | 52,274,511.47 | 22,354,193.59 | -2,283,769.46 |
| 河南仕佳信息技术研究院有限公司 | 33,595,545.79 | 31,873,781.41 | 8,410,954.93 | 1,818,978.01 |
| 武汉仕佳光电技术有限公司 | 11,221,245.41 | 10,803,080.29 | 983,634.95 | -847,283.82 |
| SJ Photons Technology America Inc. | 19,004,999.35 | 18,636,398.30 | 3,917,770.79 | -2,414,074.55 |
在国家鼓励高校、科研院所实施科技成果转化的宏观政策导向下，继续与中科院半导体所保持良好的院企合作关系。
2、加大研发产品开发及创新力度
公司围绕无源、有源两大工艺平台，持续加大对无源、有源晶圆及芯片级新产品研发费用的投入，为公司的技术创新、产品开发奠定坚实的基础。公司针对光通信和数据中心互连发展趋势，制定明确的研发方向及产品演进路线，并建立健全研发体系和研发管理制度，加强对研发组织管理和研发过程管理，不断开拓新产品方向，注重芯片设计、晶圆制造、芯片加工及封装测试等工艺积累，在核心技术方面保持领先地位。无源从单一PLC分路器芯片突破至AWG芯片、VOA芯片和微透镜芯片，有源从低速DFB激光器芯片向高速激光器芯片延伸，从晶圆制造和芯片加工进一步拓展至器件加工环节，打造了自身在光芯片与器件领域的核心开发能力。
3、加强市场开拓力度
公司在光芯片及器件、室内光缆及线缆材料形成较好的国内、国外营销网络，随着新产品及客户的增加，原有各板块分散的销售模式将不适应公司的快速发展，为此公司将建立更为综合的营销队伍。
在国内市场，扩充有技术背景、销售经验的队伍，加强长三角、珠三角、中部地区重点客户协同服务，全方位服务客户需求。
在海外市场开拓方面，公司积极拓展海外客户，密切关注海外光通信市场的发展趋势，通过美国子公司、欧洲聘请销售人员，以及国内外销售团队的协同力量，积极开拓美洲、欧洲、东南亚等海外市场，加大对海外市场的推广力度。。
4、开拓新型产业领域的光芯片布局并强化抗风险能力
凭借公司无源及有源工艺平台优势，密切关注消费类和特殊行业发展趋势，开展光芯片及器件新型领域的应用研究。
5、加强战略合作投资
公司结合自身业务情况，适时开展对外战略合作，借助外部优势力量，积极延链、补链，加强纵向和横向产业部署，增强公司产业规模和市场竞争力。
(三) 经营计划
√适用 □不适用
2021年公司将抢抓机遇，积极做好现有成熟业务的开拓工作，加快新产品的推广力度，进一步深化“大客户战略”，努力拓展潜在客户和海外市场。同时加大新技术、新产品研发力度。确保生产经营、新产品开发、客户关系和投资者沟通顺利完成。
1、业务目标
公司一方面根据现有产品和能力，以客户订单为基础，以高性价比和最短交货期限继续满足现有客户的需求，同时深度挖掘优质客户的需求，利用公司的IDM优势，更好的满足客户新产品需求。并主动积极开拓新客户，特别是促成新开发优质客户的商务合作。就具体产品而言，公司
将巩固PLC分路器芯片系列产品市场地位，扩大AWG芯片系列产品的市场占有率，加快DFB激光器芯片系列产品的推广，发挥光纤连接器-室内光缆-线缆材料的协同效应优势。在业务过程中，坚持打造“以客户为中心”的服务理念，提升客户满意度，同时加强管理水平的提升和成本的管控。
2、研发计划
公司将继续加大研发投入，紧跟市场需求和前沿技术的发展，公司针对光通信和数据中心互连发展趋势，制定明确的研发方向及产品演进路线，并建立健全研发体系和研发管理制度，加强对研发组织管理和研发过程管理。公司不断开拓新产品方向，注重芯片设计、晶圆制造、芯片加工及封装测试等工艺积累，在核心技术方面保持领先地位。持续优化产品性能，不断提升良率和降低成本。并加快微透镜、VOA、高速DFB激光器和超大带宽AWG芯片等新产品的研发进度。
3、管理优化
持续优化流程和提升信息化建设水平，提升公司管理水平和效率。持续强化品质管理，实施重大品质事故的管理问责，补充关键检测、实验设备和仪器，提升和保障日常品质监测密度与力度，提高出货产品可靠性和出货保障能力。加强质量队伍建设，建立质量岗位培训科目表，循环培训和资格认证，与工资和绩效挂钩，提高全员的质量意识和品质管理水平，形成品质技术人才梯队，推动品质管理科学化、数据化。加强供应链管理，提升供应链安全，拓宽采购渠道，优化采购模式，加强供应商质量体系建设。
4、人力资源
公司将继续完善内部培养和外部引进人才机制，加大人才引进力度，大力引进、培养复合型创新人才，加强人才梯队建设，为公司产品发展战略提供人才保障。此外，公司也将不断完善人才激励计划和人力资源管理制度，保证人才队伍的稳定发展，增强团队的凝聚力。 同时，公司将建立更加有效的激励机制，积极营造有利于技术人员发展的工作环境，从社会保障制度、工资、福利、人才发展前景、企业文化和经营理念等各方面提高员工的凝聚力和向心力，吸引并留住更多优秀人才。加大教育训练的有效性，重新梳理关键岗位人员的培训计划，评估制定每个岗位的培训必修课，落实考核上岗，保持关键岗位人员的稳定性。做好人员培训提升工作，根据不同岗位编制相应的培训计划，完善员工培训与发展体系，开发员工培训记录档案，让各岗位人员专业化。
5、投资并购计划
根据公司的整体发展战略与目标规划，在条件成熟时，公司将围绕产业链，通过收购、兼并或合作生产的方式，使公司的产品、技术开发以及营销手段得到进一步的加强和完善，从而快速提升公司的行业影响力和市场地位。
上述仅为公司 2021 年经营计划的前瞻性陈述，不构成公司对投资者的任何承诺，也不代表公司对 2021 年度的盈利预测，能否实现取决于市场状况变化等诸多因素，存在不确定性，投资者对此应当保持足够的风险意识，并理解经营计划与业绩承诺之间的差异。
(四) 其他
□适用 √不适用
五、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明
□适用 √不适用
第五节 重要事项
一、普通股利润分配或资本公积金转增预案
(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用 □不适用
公司于2019年9月17日召开的2019年第二次临时股东大会审议通过了《公司章程（草案）》、《关于公司首次公开发行股票并上市后三年内分红回报规划的议案》（以下简称“《分红回报规划》”），并在公司股票在科创板上市之日起生效。具体利润分配政策如下：
一、分红政策
1、利润分配原则
公司本着重视对投资者的合理投资回报，同时兼顾公司资金需求及持续发展的原则，建立对投资者持续、稳定、科学的回报机制，保持利润分配政策的连续性和稳定性。同时关注股东的要求和意愿与公司资金需求以及持续发展的平衡。制定具体分红方案时，应综合考虑各项外部融资来源的资金成本和公司现金流量情况，确定合理的现金分红比例，降低公司的财务风险。
2、利润分配内容
（1）利润分配形式
公司采取现金、股票、现金与股票相结合的方式分配股利。在具备现金分红条件下，应当优先采用现金分红进行利润分配。在有条件的情况下，公司可以进行中期利润分配。
（2）利润分配的期间间隔
①在公司当年盈利且累计未分配利润为正数（按母公司报表口径）的前提下，公司每年度至少进行一次利润分配。
②公司可以进行中期现金分红。公司董事会可以根据公司当期的盈利规模、现金流状况、发展阶段及资金需求状况，提议公司进行中期分红。
（3）利润分配的条件
①公司现金分红的具体条件和比例如下：
A.公司该年度实现的可供分配利润（即公司弥补亏损、提取公积金等后所余的税后利润）为正值（按母公司报表口径）；
B.公司累计可供分配利润为正值（按母公司报表口径）；
C.审计机构对公司的该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告；
D.公司资金充裕，盈利水平和现金流量能够持续经营和长期发展；
E.公司无重大投资计划或重大资金支出；F.无公司股东大会批准的可以不进行现金分红的其他重大特殊情况。若满足上述A项至E项条件，公司应进行现金分红；在足额提取盈余公积金后，每年以现金方式分配的利润应不少于当年实现的可分配利润的10%（按合并报表口径）。
未全部满足上述A项至E项条件，但公司认为有必要时，也可进行现金分红。
②各期现金分红最低比例如下：
A.公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在各期利润分配中所占比例最低应达到80%；B.公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在各期利润分配中所占比例最低应达到40%；C.公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在各期利润分配中所占比例最低应达到20%；
公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照第C项规定处理。
“重大资金支出”是指公司未来12个月内拟对外投资、收购资产、购买设备或者研发支出等资本性支出累计支出达到或者超过公司最近一期经审计净资产的5%以上，募集资金投资项目除外。
③发放股票股利的具体条件如下：
在公司经营状况良好，且董事会认为公司每股收益、股票价格与公司股本规模、股本结构不匹配时，公司可以在满足上述现金分红比例的前提下，同时采取发放股票股利的方式分配利润。公司在确定以股票方式分配利润的具体金额时，应当充分考虑以股票方式分配利润后的总股本是否与公司目前的经营规模、盈利增长速度相适应，并考虑对未来债权融资成本的影响，以确保利润分配方案符合全体股东的整体利益和长远利益。
二、公司2020年利润分配方案
2020年度，公司实现合并报表归属于上市公司股东的净利润38,067,828.32元，母公司实现税后净利润52,837,245.45元。公司2020年度利润分配方案为：公司拟以实施2020年度分红派息股权登记日的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.25元（含税），预计派发现金红利总额为11,470,058.20元（含税）,占公司2020年度合并报表归属上市公司股东净利润的30.13%；公司不进行资本公积转增股本，不送红股。
公司2020年度利润分配方案已经公司第二届董事会第十五次会议审议通过，尚需公司2020年年度股东大会审议批准。
(二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案
单位：元 币种：人民币
| 分红 年度 | 每10股送红股数（股） | 每10股派息数(元)（含税） | 每10股转增数（股） | 现金分红的数额 （含税） | 分红年度合并报表中归属于上市公司普通 | 占合并报表中归属于上市公司普通股股东 |
| 股股东的净利润 | 的净利润的比率(%) | |||||
| 2020年 | 0 | 0.25 | 0 | 11,470,058.20 | 38,067,828.32 | 30.13 |
| 2019年 | 0 | 0 | 8 | 0 | -1,583,316.54 | 0 |
| 2018年 | 0 | 0 | 0 | 0 | -11,967,982.00 | 0 |
二、承诺事项履行情况
(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
√适用 □不适用
| 承诺背景 | 承诺 类型 | 承诺方 | 承诺 内容 | 承诺时间及期限 | 是否有履行期限 | 是否及时严格履行 | 如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因 | 如未能及时履行应说明下一步计划 |
| 与首次公开发行相关的承诺 | 股份限售 | 控股股东郑州仕佳通信科技有限公司及实际控制人葛海泉 | （1）自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人/本单位直接或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购前述股份。（2）如公司上市时尚未盈利的，在公司实现盈利前，本人/本单位自公司上市之日起三个完整会计年度内，不得减持首发前直接或间接持有公司的股份；自公司股票上市之日起第四个会计年度和第五个会计年度内，每年减持的首发前股份不得超过公司股份总数的2%。（3）公司上市后六个月内，如公司股票连续二十个交易日的收盘价（如因派息、送股、资本公积金转增股本、增发新股等原因除权、除息的，则须按照证券交易所的有关规定进行调整）均低于发行价，或者上市后六个月期末收盘价（如该日不是交易日，则为该日后的第一个交易日）低于发行价，本人/本单位持有公司股份的锁定期限将在上述锁定期满后自动延长六个月。（4）本人/本单位持有公司股票的锁定期满后两年内，本人/本单位进行减持的价格将不低于发行价。如中国证监会或证券交易所等监管部门对于上述股份锁定期限安排有不同意见的，本人/本单位同意按照监管部门的意见对上述锁定期进行修订并予以执行。 | 公司上市之日起36个月内 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 股份限售 | 公司实际控制人之关联股东王新民 | |||||||
| 公司上市之日起36个月内 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 | |||
| 股份限售 | 公司董事和高级管理人员 | （1）本人在任职期间向公司申报所持有的公司股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不超过本人所持有公司股份总数的百分之二十五；所持公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不转让或委托他人管理。本人在任期届满前离职的，在本人就任时确定的任期内和任期届满后六个月内，每年 | 公司上市之日起一年内 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 转让的股份不超过本人所持有公司股份总数的百分之二十五。本人离职后半年内，不转让本人所持有的公司股份。（2）如公司上市时尚未盈利的，在公司实现盈利前，本人自公司上市之日起三个完整会计年度内，不得减持首发前直接或间接持有公司的股份。本人在前述期间内离职的，继续遵守前述锁定期限。（3）公司上市后六个月内如股票连续二十个交易日的收盘价（如因派息、送股、资本公积金转增股本、增发新股等原因除权、除息的，则须按照证券交易所的有关规定进行调整）均低于发行价，或者上市后六个月期末收盘价（如该日不是交易日，则为该日后的第一个交易日）低于发行价，本人持有公司股票的锁定期限自动延长六个月。（4）本人持有公司股票的锁定期满后两年内，本人进行减持的价格将不低于发行价。（5）公司章程对公司董事及高级管理人员转让持有的公司股份作出其他限制性规定的，本人依照该限制性规定履行。因公司进行权益分派等导致本人直接或间接持有公司股份发生变化的，本人仍应遵守上述承诺。如中国证监会或证券交易所等监管部门对于上述股份锁定期限安排有不同意见的，本人同意按照监管部门的意见对上述锁定期进行修订并予以执行。 | |||||||
| 股份限售 | 公司监事 | （1）本人在任职期间向公司申报所持有的公司股票及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不超过本人所持有公司股份总数的百分之二十五；所持公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不转让或委托他人管理。本人在任期届满前离职的，在本人就任时确定的任期内和任期届满后六个月内，每年转让的股份不超过本人所持有公司股份总数的百分之二十五。本人离职后半年内，不转让本人所持有的公司股份。（2）如公司上市时尚未盈利的，在公司实现盈利前，本人自公司上市之日起三个完整会计年度内，不得减持首发前直接或间接持有公司的股份。本人在前述期间内离职的，继续遵守前述锁定期限。（3）公司章程对公司监事转让持有的公司股份作出其他限制性规定的，本人依照该限制性规定履行。因公司进行权益分派等导致本人直接或间接持有公司股份发生变化的，本人仍应遵守上述承诺。如中国证监会或证券交易所等监管部门对于上述股份锁定期限安排有不同意见的，本人同意按照监管部门的意见对上述锁定期进行修订并予以执行。 | 公司上市之日起一年内 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 股份限售 | 公司核心技术人员 | （1）自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或委托他人管理本人直接或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份。本人离职后六个月内，不转让本人所持前述股份。（2）如公司上市时尚未盈利的，在公司实现盈利前，本人自公司上市之日起三个完整会计年度内，不得减持首发前直接或间接持 | 公司上市之日起一年内 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 有公司的股份。本人在前述期间内离职的，继续遵守前述锁定期限。（3）自所持首发前股份锁定期届满之日起四年内，本人每年转让直接或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份数量不超过该部分股份总数的百分之二十五，减持比例可以累积使用。因公司进行权益分派等导致本人直接或间接持有公司股份发生变化的，本人仍应遵守上述承诺。如中国证监会或证券交易所等监管部门对于上述股份锁定期限安排有不同意见的，本人同意按照监管部门的意见对上述锁定期进行修订并予以执行。 | |||||||
| 股份限售 | 其他股东 | 本人/本单位直接或间接所持公司公开发行股票前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内，不转让或者委托他人管理，也不由发行人回购。如中国证监会或上海证券交易所等监管部门对于上述股份锁定期限安排有不同意见的，本人/本单位同意按照监管部门的意见对上述锁定期安排进行修订并予以执行。 | 公司上市之日起一年内 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 其他 | 控股股东及实际控制人 | 关于持股意向及减持意向的承诺：（1）持股意向：本单位/本人作为发行人股东，未来持续看好发行人及其所处行业的发展前景，愿意长期持有发行人股票。（2）减持意向①减持股份的条件及数量：本单位/本人将按照发行人首次公开发行股票招股说明书以及本单位/本人出具的各项承诺载明的限售期限要求，并严格遵守法律法规的相关规定，在限售期限内不减持公司股份。在上述限售条件解除后，本单位/本人将认真遵守证券监管机构关于股东减持的相关规定，审慎制定股份减持计划。限售期届满后，本单位/本人第一年减持比例不超过本单位/本人直接或间接持有发行人首次公开发行股票前已发行的股份的5%；本单位/本人第二年减持比例不超过本单位/本人直接或间接持有发行人首次公开发行股票前已发行的股份的10%。（一致行动人持有的发行人的股份合并计算）。②减持股份的方式：本单位/本人将根据减持所持有的发行人股份的方式应符合届时适用的相关法律、法规、规章的规定，包括但不限于非公开转让、二级市场竞价交易、大宗交易、协议转让等。③减持股份的价格：如果在锁定期满后两年内减持的，本单位/本人减持所持有发行人股份的价格不低于首发上市的发行价格，若在减持发行人股份前，发行人已发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，则减持价格相应调整。④减持股份的信息披露：本单位/本人减持所持有的发行人股份，若通过集中竞价交易方式，将在首次减持的十五个交易日前向证券交易所报告并预先披露减持计划。通过其他方式减持发行人股票，将提前三个交易日，并按照证券监管机构、上海证券交易所届时适用的规则及时、准确地履行信息披露义 | 长期有效 | 否 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 务。（3）约束措施：本单位/本人将严格履行上述承诺事项，若未履行上述减持意向的承诺事项，将在发行人股东大会及中国证券监督管理委员会指定的披露媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并向发行人的其他股东和社会公众投资者道歉；本单位/本人因违反上述承诺减持股份获得的收益归发行人所有。如果因未履行前述相关承诺事项，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本单位/本人将依法赔偿投资者损失。 | |||||||
| 其他 | 公司持股5%以上股东 | 关于持股意向及减持意向的承诺：（1）持股意向：本单位/本人作为发行人股东，未来持续看好发行人及其所处行业的发展前景，愿意长期持有发行人股票。（2）减持意向①减持股份的条件及数量：本单位/本人将按照发行人首次公开发行股票招股说明书以及本单位/本人出具的各项承诺载明的限售期限要求，并严格遵守法律法规的相关规定，在限售期限内不减持公司股份。在上述限售条件解除后，本单位/本人将认真遵守证券监管机构关于股东减持的相关规定，审慎制定股份减持计划。限售期届满后两年内，本单位/本人拟减持发行人股份的，减持数量不超过本单位/本人直接或间接持有发行人首次公开发行股票前已发行的股份的100%。（一致行动人持有发行人的股份合并计算）。②减持股份的方式：本单位/本人将根据减持所持有的发行人股份的方式应符合届时适用的相关法律、法规、规章的规定，包括但不限于非公开转让、二级市场竞价交易、大宗交易、协议转让等。③减持股份的价格：本单位/本人减持所持有发行人股份的价格不低于首发上市的发行价格，若在减持发行人股份前，发行人已发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，则减持价格相应调整。④减持股份的信息披露：本单位/本人减持所持有的发行人股份，若通过集中竞价交易方式，将在首次减持的十五个交易日前向证券交易所报告并预先披露减持计划。通过其他方式减持发行人股票，将提前三个交易日，并按照证券监管机构、上海证券交易所届时适用的规则及时、准确地履行信息披露义务。（3）约束措施：本单位/本人将严格履行上述承诺事项，若未履行上述减持意向的承诺事项，将在发行人股东大会及中国证券监督管理委员会指定的披露媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并向发行人的其他股东和社会公众投资者道歉；本单位/本人因违反上述承诺减持股份获得的收益归发行人所有。如果因未履行前述相关承诺事项，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本单位/本人将依法赔偿投资者损失。 | 长期有效 | 否 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 其他 | 公司 | 关于稳定股价的承诺：公司股票自上市之日起三年内，如出现连续10个交易日公司股票收盘价均低于公司每股净资产（指公司上一会计年度经审计的每 | 上市后三年内 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 股净资产，上一个会计年度审计基准日后，因利润分配、资本公积金转增股本、增发、配股等情况导致公司净资产或股份总数出现变化的，每股净资产相应进行调整）情形时，公司将启动稳定股价的预案以稳定公司股价。该预案确定的稳定股价的具体措施及启动实施的法律程序详见招股说明书“第十节 投资者保护/五、承诺事项/（三）稳定股价的措施和承诺”。 | |||||||
| 其他 | 控股股东及实际控制人 | 关于稳定股价的承诺：公司股票自上市之日起三年内，如出现连续10个交易日公司股票收盘价均低于公司每股净资产（指公司上一会计年度经审计的每股净资产，上一个会计年度审计基准日后，因利润分配、资本公积金转增股本、增发、配股等情况导致公司净资产或股份总数出现变化的，每股净资产相应进行调整）情形时，本人/本单位应在符合《上市公司收购管理办法》等相关法律法规及规范性文件规定的前提下，在触发公司控股股东/实际控制人增持公司股票的条件成就之日起10日内向公司提交增持公司股票的方案并由公司公告，并在增持方案公告之日起6个月内实施增持公司股票方案。本企业增持后不能导致公司不满足法定上市条件，本人/本单位增持股份行为及信息披露应当符合《公司法》、《证券法》及其他相关法律、行政法规的规定。 | 上市后三年内 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 其他 | 公司董事、高级管理人员 | 关于稳定股价的承诺：公司股票自上市之日起三年内，如出现连续10个交易日公司股票收盘价均低于公司每股净资产（指公司上一会计年度经审计的每股净资产，上一个会计年度审计基准日后，因利润分配、资本公积金转增股本、增发、配股等情况导致公司净资产或股份总数出现变化的，每股净资产相应进行调整）情形时，本人应在符合《上市公司收购管理办法》等相关法律法规及规范性文件规定的前提下，在触发公司董事和高级管理人员增持公司股票的条件成就之日起10日内向公司提交增持公司股票的方案，并在提交增持方案之日起6个月内增持公司股票。本人增持后不能导致公司不满足法定上市条件，本人增持股份行为及信息披露应当符合《公司法》、《证券法》及其他相关法律、行政法规的规定。 | 上市后三年内 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 其他 | 公司、控股股东郑及实际控制人 | 对欺诈发行上市的股份购回承诺：发行人、控股股东及实际控制人承诺：1、保证本公司本次公开发行股票并在上海证券交易所科创板上市，不存在任何欺诈发行的情形；2、如本公司不符合发行上市条件，以欺骗手段骗取发行注册并已经发行上市的，本人/本公司将在中国证监会等有权部门确认后五个工作日内启动股份购回程序，购回本公司本次公开发行的全部新股。 | 长期有效 | 否 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 其他 | 控股股东及实际控制人 | 填补被摊薄即期回报的承诺：①本人/本单位将不会越权干预公司经营管理活动，不会侵占公司利益；②本人/本单位若违反上述承诺并给公司或者投资者 | 长期有效 | 否 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 造成损失的，本人/本单位依法承担对公司或者投资者的补偿责任。 | |||||||
| 其他 | 公司董事、高级管理人员 | 填补被摊薄即期回报的承诺：①不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益；②对个人的职务消费行为进行约束；③不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动；④在职责和权限范围内，积极促使由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩，并对公司董事会和股东大会审议的相关议案投票赞成（如有表决权）；⑤如公司未来实施股权激励，在职责和权限范围内，积极促使未来股权激励方案的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩，并对公司董事会和股东大会审议的相关议案投票赞成（如有表决权）；⑥本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及对此做出的任何有关填补回报措施的承诺，若违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的，本人依法承担对公司或者投资者的补偿责任。 | 长期有效 | 否 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 分红 | 公司、控股股东及实际控制人 | 利润分配政策的承诺：本公司承诺：严格按照经股东大会审议通过的《公司章程（草案）》、《公司首次公开发行股票并上市后三年内分红回报规划》规定的利润分配政策向股东分配利润，严格履行利润分配方案的审议程序。如违反承诺给投资者造成损失的，公司将向投资者依法承担责任。 本公司控股股东郑州仕佳通信科技有限公司及实际控制人葛海泉承诺：本单位/本人将督促公司严格按照经股东大会审议通过的《公司章程（草案）》、《公司首次公开发行股票并上市后三年内分红回报规划》规定的利润分配政策向股东分配利润，履行利润分配方案的审议程序。如本单位/本人违反承诺给投资者造成损失的，本公司将向投资者依法承担责任。 | 长期有效 | 否 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 其他 | 公司 | 依法承担赔偿或赔偿责任的承诺：若本公司本次发行的招股说明书存虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，公司将依法回购本次发行的全部新股。若本公司本次发行的招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失，本公司将依法赔偿投资者损失。若公司未能履行上述承诺，公司将在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉，同时及时进行公告，并按监管部门及有关司法机关认定的实际损失向投资者进行赔偿。 | 长期有效 | 否 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 其他 | 控股股东及实际控制人 | 依法承担赔偿或赔偿责任的承诺：若公司本次发行的招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失，本单位/本人将依法赔偿投资者损失。若本单位/本人违反上述承诺，则将在公司股东大会 | 长期有效 | 否 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 及中国证监会指定报刊上公开就未履行上述承诺向公司股东和社会公众投资者道歉；并在违反上述承诺发生之日起，暂停从公司处取得股东分红（如有），同时本单位/本人持有的公司股份将不得转让，直至本单位/本人按上述承诺履行完毕时为止。 | |||||||
| 其他 | 公司董事、监事、高级管理人员 | 依法承担赔偿或赔偿责任的承诺：若公司本次发行的招股说明书有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本人将依法赔偿投资者损失。若本人违反上述承诺，则将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公开就未履行上述承诺向公司股东和社会公众投资者道歉；并在违反上述承诺发生之日起，停止在公司处领取薪酬/津贴（如有）及股东分红（如有），同时本人持有的公司股份（如有）不得转让，直至本人按上述承诺履行完毕时为止。 | 长期有效 | 否 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 其他 | 公司、控股股东、实际控制人及公司董事、监事和高级管理人员、核心技术人员和外部专家顾问 | 未履行承诺情形的约束措施：公司承诺：若非因不可抗力原因，导致本公司未能履行公开承诺事项的，本公司将接受如下约束措施，直至承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕：（1）将在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉；（2）对公司该等未履行承诺的行为负有个人责任的董事、监事、高级管理人员调减或停发薪酬或津贴；（3）给投资者造成损失的，本公司将按中国证监会、上交所或其他有权机关的认定向投资者依法承担赔偿责任。若因不可抗力原因，导致公司未能履行公开承诺事项的，本公司将作出新的承诺，并接受如下约束措施，直至承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕：（1）将在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因，并向股东和社会公众投资者道歉；（2）将尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案，并提交股东大会审议，尽可能地保护公司投资者利益。 控股股东/实际控制人承诺：若非因不可抗力原因，导致本单位/本人未能履行公开承诺事项的，本单位/本人将接受如下约束措施，直至承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕：（1）将在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉；（2）不得转让公司股份。但因被强制执行、上市公司重组、为履行保护投资者利益承诺等必须转股的情形除外；（3）暂不领取公司分配利润中归属于本单位/本人的部分；（4）如果因未履行相关承诺事项而获得收益的，所获收益归公司所有，并在获得收益的五个工作日内将所获收益支付给公司指定账户；（5）本单位/本人未履行上述承诺及招股说明书的其他承诺事项，给投资者造成损失的，依法 | 长期有效 | 否 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 赔偿投资者损失。若因不可抗力原因，导致本单位/本人未能履行公开承诺事项的，本单位/本人将作出新的承诺，并接受如下约束措施，直至承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕：（1）在公司股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因，并向股东和社会公众投资者道歉；（2）尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案，尽可能地保护公司投资者利益。 公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及外部专家顾问承诺： 若非因不可抗力原因，导致本人未能履行公开承诺事项的，本人将接受如下约束措施，直至承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕：（1）在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉；（2）不得转让公司股份。但因继承、被强制执行、上市公司重组、为履行保护投资者利益承诺等必须转股的情形除外；（3）暂不领取公司分配利润中归属于本人的部分；（4）主动申请调减或停发薪酬或津贴；（5）如果因未履行相关承诺事项而获得收益的，所获收益归公司所有，并在获得收益的五个工作日内将所获收益支付给公司指定账户；（6）本人未履行上述承诺及招股说明书的其他承诺事项，给投资者造成损失的，依法赔偿投资者损失。若因不可抗力原因，导致本人未能履行公开承诺事项的，本人将提出新的承诺，并接受如下约束措施，直至承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕：（1）在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因，并向股东和社会公众投资者道歉；（2）尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案，尽可能地保护公司投资者利益。 | |||||||
| 解决同业竞争 | 控股股东及实际控制人 | 避免同业竞争的承诺：（1）本人/本单位未直接或间接持有任何与公司及子公司业务相同、类似或在任何方面构成竞争的其他企业、机构或其他经济组织的股权或权益，未在与公司及子公司存在同业竞争的其他企业、机构或其他经济组织中担任董事、高级管理人员或核心技术人员，未以任何其他方式直接或间接从事与公司及子公司相竞争的业务。（2）本人/本单位不会以任何形式从事对公司及子公司的生产经营构成或可能构成同业竞争的业务和经营活动，也不会以任何方式为公司及子公司相竞争的企业、机构或其他经济组织提供任何资金、业务、技术和管理等方面的帮助。（3）凡本人/本单位及本人/本单位所控制的其他企业、机构或经济组织有任何商业机会可从事、参与或入股任何可能会与公司及子公司的生产经营构成竞争的业务，本人/本单位将按照公司的要求，将该等商业机会让与公司及子公司，由公司或子公司在同 | 长期有效 | 否 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 等条件下优先收购有关业务所涉及的资产或股权，以避免与公司及子公司存在同业竞争。（4）如果本人/本单位违反上述声明与承诺并造成公司或子公司经济损失的，本人/本单位将赔偿公司或子公司因此受到的全部损失。（5）本承诺函自签署之日即行生效，并且在本人/本单位作为公司控股股东/实际控制人期间，持续有效且不可撤销。 | |||||||
| 解决关联交易 | 控股股东、实际控制人及公司董事、监事和高级管理人员、5%以上股东 | 减少关联交易的承诺： 控股股东、实际控制人承诺：本人/本单位作为河南仕佳光子科技股份有限公司（以下简称“公司”）的控股股东/实际控制人，为规范和减少与公司及子公司（控股/全资）间的关联交易，现作承诺如下：本人/本单位将尽量减少或避免与公司及子公司的关联交易。在进行确有必要且无法避免的关联交易时，将严格遵循市场规则，本着平等互利、等价有偿的一般商业原则，公平合理地进行，并按相关法律法规以及规范性文件的规定履行交易程序及信息披露义务。本人/本单位所作的上述承诺不可撤销。本人/本单位如违反上述承诺，将立即停止与公司及子公司进行的相关关联交易，并及时采取必要措施予以纠正补救；同时，本人/本单位对违反上述承诺所导致公司及子公司一切损失和后果承担赔偿责任。 公司董事、监事和高级管理人员承诺：本人将尽量减少或避免与公司及子公司的关联交易。在进行确有必要且无法避免的关联交易时，将严格遵循市场规则，本着平等互利、等价有偿的一般商业原则，公平合理地进行，并按相关法律法规以及规范性文件的规定履行交易程序及信息披露义务。本人所作的上述承诺不可撤销。本人/本单位如违反上述承诺，将立即停止与公司及子公司进行的相关关联交易，并及时采取必要措施予以纠正补救；同时，本人对违反上述承诺所导致公司及子公司一切损失和后果承担赔偿责任。 5%以上股东承诺：本人/单位将尽量减少或避免与公司及子公司的关联交易。在进行确有必要且无法避免的关联交易时，将严格遵循市场规则，本着平等互利、等价有偿的一般商业原则，公平合理地进行，并按相关法律法规以及规范性文件的规定履行交易程序及信息披露义务。本人/单位所作的上述承诺不可撤销。本单位如违反上述承诺，将立即停止与公司及子公司进行的相关关联交易，并及时采取必要措施予以纠正补救；同时，本单位对违反上述承诺所导致公司及子公司一切损失和后果承担赔偿责任。 | 长期有效 | 否 | 是 | 不适用 | 不适用 |
(二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明
□已达到 □未达到 √不适用
(三) 业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响
□适用 √不适用
三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用 √不适用
四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
□适用 √不适用
五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明
（一）公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
（二）公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
（三）与前任会计师事务所进行的沟通情况
□适用 √不适用
（四）其他说明
□适用 √不适用
六、聘任、解聘会计师事务所情况
单位：元 币种：人民币
| 现聘任 | |
| 境内会计师事务所名称 | 致同会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 境内会计师事务所报酬 | 800,000.00 |
| 境内会计师事务所审计年限 | 4 |
| 名称 | 报酬 | |
| 保荐人 | 华泰联合证券有限责任公司 | — |
八、破产重整相关事项
□适用 √不适用
九、重大诉讼、仲裁事项
√本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 □本年度公司无重大诉讼、仲裁事项
(一) 诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的
□适用 √不适用
(二) 临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况
□适用 √不适用
(三) 其他说明
√适用 □不适用
1．无锡杰科诉江苏宏基环电股份有限公司买卖合同纠纷案2018年11月22日，原告无锡杰科向无锡市惠山区人民法院起诉被告江苏宏基环电股份有限公司，详情参见《河南仕佳光子科技股份有限公司招股说明书》“第十一节 其他重要事项/三、涉及发行人的重大诉讼或仲裁事项/（一）无锡杰科与江苏宏基环电股份有限公司的买卖合同纠纷”。2020年12月3日，公司收到法院（2018）苏0206民初7519号民事判决书，判定江苏宏基环电股份有限公司于判决生效后10日内支付无锡杰科塑业有限公司货款1480782.27元及逾期支付利息。
2. 江苏弘基环电股份有限公司诉无锡杰科买卖合同纠纷案
2019年1月30日，原告江苏宏基环电股份有限公司向泰兴市人民法院起诉被告无锡杰科，后泰兴市人民法院裁定将该案件移交至无锡市惠山区人民法院审理，详情参见《河南仕佳光子科技股份有限公司招股说明书》“第十一节 其他重要事项/三、涉及发行人的重大诉讼或仲裁事项/
（一）无锡杰科与江苏宏基环电股份有限公司的买卖合同纠纷”。2020年11月25日，公司收到法院（2019）苏0206民初4483号民事判决书，判定江苏宏基环电股份有限公司与无锡杰科之间签署的四份合同中尚未履行的部分不再继续履行，并驳回江苏宏基环电股份有限公司其他其他诉讼请求。
2020年12月14日，江苏宏基环电股份有限公司分别就上述两起诉讼案件提起上诉。截止目前，无锡杰科已收到法院传达的上诉状，相关案件尚未开始审理。
十、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况
□适用 √不适用
十一、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
□适用 √不适用
十二、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
(一) 股权激励总体情况
□适用 √不适用
(二) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
员工持股计划情况
□适用 √不适用
其他激励措施
□适用 √不适用
十三、重大关联交易
(一) 与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(二) 资产或股权收购、出售发生的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用 √不适用
(三) 共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(四) 关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(五) 其他
□适用 √不适用
十四、重大合同及其履行情况
(一) 托管、承包、租赁事项
1、 托管情况
□适用 √不适用
2、 承包情况
□适用 √不适用
3、 租赁情况
□适用 √不适用
(二) 担保情况
□适用 √不适用
(三) 委托他人进行现金资产管理的情况
1. 委托理财情况
(1) 委托理财总体情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类型 | 资金来源 | 发生额 | 未到期余额 | 逾期未收回金额 |
| 银行理财产品 | 自用资金 | 125,950,000.00 | 122,500,000.00 | 0 |
| 银行理财产品 | 募集资金 | 320,000,000.00 | 190,000,000.00 | 0 |
| 券商理财产品 | 募集资金 | 150,000,000.00 | 120,000,000.00 | 0 |
(2) 单项委托理财情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 受托人 | 委托理财类型 | 委托理财金额 | 委托理财起始日期 | 委托理财终止日期 | 资金来源 | 资金 投向 | 报酬确定方式 | 年化收益率 | 预期收益(如有) | 实际收益或损失 | 实际收回情况 | 是否经过法定程序 | 未来是否有委托理财计划 | 减值准备计提金额(如有) |
| 中原银行 | 银行理财产品 | 10,000,000.00 | 2020年2月2日 | 2020年5月14日 | 自有资金 | 保本理财 | 合同约定 | 3.20% | 79,780.82 | 已收回 | 是 | 否 | ||
| 中原银行 | 银行理财产品 | 20,000,000.00 | 2020年3月9日 | 2020年6月11日 | 自有资金 | 保本理财 | 合同约定 | 3.20% | 159,561.64 | 已收回 | 是 | 否 | ||
| 中原银行 | 银行理财产品 | 7,000,000.00 | 2020年2月17日 | 2020年4月23日 | 自有资金 | 保本理财 | 合同约定 | 3.10% | 37,454.79 | 已收回 | 是 | 否 | ||
| 中原银行 | 银行理财产品 | 13,000,000.00 | 2020年3月9日 | 2020年6月11日 | 自有资金 | 保本理财 | 合同约定 | 3.20% | 103,715.06 | 已收回 | 是 | 否 | ||
| 招商银行 | 银行理财产品 | 50,000,000.00 | 2020年8月31日 | 2020年12月1日 | 自有资金 | 结构性存款 | 合同约定 | 3.00% | 378,082.19 | 已收回 | 是 | 否 | ||
| 中国银行 | 银行理财产品 | 50,000,000.00 | 2020年9月1日 | 2021年3月2日 | 自有资金 | 结构性存款 | 合同约定 | 1.82%-3.5% | 未到期 | 是 | 否 | |||
| 中国建设银行 | 银行理财产品 | 350,000.00 | 2019年8月7日 | 2020年3月11日 | 自有资金 | 保本理财 | 合同约定 | 2.2%-3.30% | 6,343.15 | 已收回 | 是 | 否 | ||
| 中国建设银行 | 银行理财产品 | 100,000.00 | 2019年8月7日 | 2020年4月29日 | 自有资金 | 保本理财 | 合同约定 | 2.2%-3.30% | 2,216.99 | 已收回 | 是 | 否 | ||
| 中国建设银行 | 银行理财产品 | 300,000.00 | 2019年8月7日 | 2020年5月13日 | 自有资金 | 保本理财 | 合同约定 | 2.2%-3.30% | 6,978.90 | 已收回 | 是 | 否 | ||
| 中国建设银行 | 银行理财产品 | 600,000.00 | 2019年8月7日 | 2020年5月27日 | 自有资金 | 保本理财 | 合同约定 | 2.2%-3.30% | 14,602.19 | 已收回 | 是 | 否 | ||
| 中国建设银行 | 银行理财产品 | 400,000.00 | 2019年8月7日 | 2020年6月8日 | 自有资金 | 保本理财 | 合同约定 | 2.2%-3.30% | 10,164.38 | 已收回 | 是 | 否 |
| 中国建设银行 | 银行理财产品 | 100,000.00 | 2019年8月7日 | 2020年7月1日 | 自有资金 | 保本理财 | 合同约定 | 2.2%-3.30% | 2,702.19 | 已收回 | 是 | 否 | ||
| 中国建设银行 | 银行理财产品 | 500,000.00 | 2019年8月7日 | 2020年7月8日 | 自有资金 | 保本理财 | 合同约定 | 2.2%-3.30% | 13,779.45 | 已收回 | 是 | 否 | ||
| 中国建设银行 | 银行理财产品 | 150,000.00 | 2019年8月7日 | 2020年7月15日 | 自有资金 | 保本理财 | 合同约定 | 2.2%-3.30% | 4,211.51 | 已收回 | 是 | 否 | ||
| 中国建设银行 | 银行理财产品 | 100,000.00 | 2019年8月7日 | 2020年7月29日 | 自有资金 | 保本理财 | 合同约定 | 2.2%-3.30% | 2,911.23 | 已收回 | 是 | 否 | ||
| 中国建设银行 | 银行理财产品 | 150,000.00 | 2019年8月7日 | 2020年8月12日 | 自有资金 | 保本理财 | 合同约定 | 2.2%-3.30% | 4,663.15 | 已收回 | 是 | 否 | ||
| 中国建设银行 | 银行理财产品 | 100,000.00 | 2019年8月7日 | 2020年8月18日 | 自有资金 | 保本理财 | 合同约定 | 2.2%-3.30% | 3,160.55 | 已收回 | 是 | 否 | ||
| 中国建设银行 | 银行理财产品 | 200,000.00 | 2019年8月7日 | 2020年8月25日 | 自有资金 | 保本理财 | 合同约定 | 2.2%-3.30% | 6,424.66 | 已收回 | 是 | 否 | ||
| 中国建设银行 | 银行理财产品 | 150,000.00 | 2019年8月7日 | 无固定期限 | 自有资金 | 保本理财 | 合同约定 | 2.2%-3.30% | 未到期 | 是 | 否 | |||
| 中国建设银行 | 银行理财产品 | 1,000,000.00 | 2019年4月16日 | 无固定期限 | 自有资金 | 保本理财 | 合同约定 | 2.2%-3.30% | 未到期 | 是 | 否 | |||
| 中国建设银行 | 银行理财产品 | 1,150,000.00 | 2017年12月27日 | 无固定期限 | 自有资金 | 保本理财 | 合同约定 | 2.2%-3.30% | 未到期 | 是 | 否 | |||
| 中国建设银行 | 银行理财产品 | 300,000.00 | 2017年1月4日 | 2020年9月16日 | 自有资金 | 保本理财 | 合同约定 | 1.7%-2.2% | 20,637.54 | 已收回 | 是 | 否 | ||
| 中国建设银行 | 银行理财产品 | 100,000.00 | 2017年1月4日 | 2020年12月2日 | 自有资金 | 保本理财 | 合同约定 | 1.7%-2.2% | 12,680.55 | 已收回 | 是 | 否 | ||
| 中国建设银行 | 银行理财产品 | 200,000.00 | 2017年1月4日 | 无固定期限 | 自有资金 | 保本理财 | 合同约定 | 1.7%-2.2% | 未到期 | 是 | 否 | |||
| 中原银行 | 银行理财产品 | 20,000,000.00 | 2020年8月31日 | 2021年3月4日 | 募集资金 | 保本理财 | 合同约定 | 3.10% | 未到期 | 是 | 否 | |||
| 中原银行 | 银行理财产品 | 10,000,000.00 | 2020年9月14日 | 2021年3月18日 | 募集资金 | 保本理财 | 合同约定 | 3.10% | 未到期 | 是 | 否 |
| 中国建设银行 | 银行理财产品 | 140,000,000.00 | 2020年9月9日 | 无固定期限 | 募集资金 | 保本理财 | 合同约定 | 1.7%-2.2% | 未到期 | 是 | 否 | |||
| 中国建设银行 | 银行理财产品 | 60,000,000.00 | 2020年9月9日 | 2020年9月23日 | 募集资金 | 保本理财 | 合同约定 | 1.7%-2.2% | 43,726.03 | 已收回 | 是 | 否 | ||
| 中国建设银行 | 银行理财产品 | 30,000,000.00 | 2020年9月9日 | 2020年10月14日 | 募集资金 | 保本理财 | 合同约定 | 1.7%-2.2% | 69,041.10 | 已收回 | 是 | 否 | ||
| 中国建设银行 | 银行理财产品 | 60,000,000.00 | 2020年9月9日 | 2020年10月28日 | 募集资金 | 保本理财 | 合同约定 | 1.7%-2.2% | 193,315.07 | 已收回 | 是 | 否 | ||
| 中国建设银行 | 银行理财产品 | 5,000,000.00 | 2020年9月9日 | 2020年12月2日 | 募集资金 | 保本理财 | 合同约定 | 1.7%-2.2% | 28,191.78 | 已收回 | 是 | 否 | ||
| 中国建设银行 | 银行理财产品 | 5,000,000.00 | 2020年9月9日 | 2020年12月9日 | 募集资金 | 保本理财 | 合同约定 | 1.7%-2.2% | 32,219.18 | 已收回 | 是 | 否 | ||
| 华泰证券股份有限公司 | 券商理财产品 | 30,000,000.00 | 2020年9月23日 | 2020年12月23日 | 募集资金 | 保本理财 | 合同约定 | 3.40% | 251,506.85 | 已收回 | 是 | 否 | ||
| 华泰证券股份有限公司 | 券商理财产品 | 30,000,000.00 | 2020年9月24日 | 2020年12月23日 | 募集资金 | 保本理财 | 合同约定 | 3.00% | 219,452.05 | 已收回 | 是 | 否 | ||
| 华泰证券股份有限公司 | 券商理财产品 | 15,000,000.00 | 2020年10月14日 | 2021年1月13日 | 募集资金 | 保本理财 | 合同约定 | 1.6%/3.0%/3.4% | 未到期 | 是 | 否 | |||
| 华泰证券股份有限公司 | 券商理财产品 | 15,000,000.00 | 2020年10月15日 | 2021年1月13日 | 募集资金 | 保本理财 | 合同约定 | 1.6%/3.0%/3.4% | 未到期 | 是 | 否 | |||
| 华泰证券股份有限公司 | 券商理财产品 | 30,000,000.00 | 2020年10月28日 | 2021年1月27日 | 募集资金 | 保本理财 | 合同约定 | 1.6%/3.0%/3.4% | 未到期 | 是 | 否 | |||
| 华泰证券股份有限公司 | 券商理财产品 | 30,000,000.00 | 2020年10月29日 | 2021年1月27日 | 募集资金 | 保本理财 | 合同约定 | 1.6%/3.0%/3.4% | 未到期 | 是 | 否 |
| 招商银行 | 银行理财产品 | 50,000,000.00 | 2020年12月2日 | 2021年3月3日 | 自有资金 | 结构性存款 | 合同约定 | 1.65%-3.23% | 未到期 | 是 | 否 | |||
| 中国银行 | 银行理财产品 | 20,000,000.00 | 2020年12月14日 | 2021年3月18日 | 自有资金 | 结构性存款 | 合同约定 | 1.5%-3.5% | 未到期 | 是 | 否 | |||
| 华泰证券股份有限公司 | 券商理财产品 | 15,000,000.00 | 2020年12月23日 | 2021年3月24日 | 募集资金 | 保本理财 | 合同约定 | 1.6%/3.0%/3.4% | 未到期 | 是 | 否 | |||
| 华泰证券股份有限公司 | 券商理财产品 | 15,000,000.00 | 2020年12月24日 | 2021年3月24日 | 募集资金 | 保本理财 | 合同约定 | 1.6%/3.0%/3.4% | 未到期 | 是 | 否 | |||
| 农业银行 | 银行理财产品 | 10,000,000.00 | 2020年9月3日 | 2020年11月27日 | 募集资金 | 结构性存款 | 合同约定 | 1.48%-3.1% | 72,191.78 | 已收回 | 是 | 否 | ||
| 农业银行 | 银行理财产品 | 10,000,000.00 | 2020年9月3日 | 2021年3月12日 | 募集资金 | 结构性存款 | 合同约定 | 1.75%-3.2% | 未到期 | 是 | 否 | |||
| 农业银行 | 银行理财产品 | 10,000,000.00 | 2020年12月18日 | 2021年3月12日 | 募集资金 | 结构性存款 | 合同约定 | 1.4%-2.9% | 未到期 | 是 | 否 |
其他情况
□适用 √不适用
(3) 委托理财减值准备
□适用 √不适用
2. 委托贷款情况
(1) 委托贷款总体情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
(2) 单项委托贷款情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
(3) 委托贷款减值准备
□适用 √不适用
3. 其他情况
□适用 √不适用
(四) 其他重大合同
□适用 √不适用
十五、募集资金使用进展说明
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 募集资金总额 | 44,489.75 | 本年度投入募集资金总额 | 9,649.43 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额 | 0 | 已累计投入募集资金总额 | 9,649.43 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额比例（%） | 0 | |||||||||||
| 承诺投资项目 | 已变更项目，含部分变更（如有） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额 | 截至期末承诺投入金额① | 本年度投入金额 | 截至期末累计投入金额② | 截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额 ③=②-① | 截至期末投入进度（%） ④=②/① | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 阵列波导光栅（AWG）及半导体激光器芯片、器件开发及产业化项目 | 否 | 37,000.00 | 37,000.00 | 37,000.00 | 7,928.71 | 7,928.71 | -29,071.29 | 21.43 | 项目计划建设期3年 | 不适用 | 否 | 否 |
| 年产1200万件光分路器模块及组件项目 | 否 | 3,000.00 | 3,000.00 | 3,000.00 | 484.80 | 484.80 | -2,515.20 | 16.16 | 项目计划建设期3年 | 不适用 | 否 | 否 |
| 补充流动资金 | 否 | 10,000.00 | 4,489.75 | 4,489.75 | 1,235.92 | 1,235.92 | -3,253.83 | 27.53 | — | 不适用 | 否 | 否 |
| 合计 | - | 50,000.00 | 44,489.75 | 44,489.75 | 9,649.43 | 9,649.43 | -34,840.32 | -- | - | - | - | - |
| 未达到计划进度原因（分具体募投项目） | 不适用 | |||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 | |||||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 2020年8月26日，公司第二届董事会第十二次会议和第二届监事会第七次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金4,920.24万元置换预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金（其中：置换自筹资金支付募投项目4,101.95万元，置换自筹资金支付发行费用818.29万元）。公司独立董事发表了明确的同意意见。致同会计师事务所（特殊普通合伙）对公司募集资金投资项目实际使用自筹资金和支付发行费用的自筹资金情况进行了专项鉴证，并出具了《关于河南仕佳光子科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告》（致同专字【2020】第110ZA08881号） | |||||||||||
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 无 |
| 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 | 2020年8月26日，公司第二届董事会第十二次会议和第二届监事会第七次会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币35,000.00万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品（包括但不限于结构性存款、协议存单、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等），使用期限自公司董事会、监事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。详情请见公司2020年8月27日披露在上交所网站的《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2020-002），截止2020年12月31日，公司购买的保本理财产品金额31,000.00万元未到期尚未赎回。 |
| 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 | 无 |
| 募集资金结余的金额及形成原因 | 无 |
| 募集资金其他使用情况 | 根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，公司首次公开发行股票计划募集资金50,000万元，实际募集资金净额为人民币44,489.75万元，低于募集资金项目投资总额，原计划补充流动资金10,000万元，实际补充流动资金4,489.75万元。 |
十六、其他重大事项的说明
□适用 √不适用
十七、积极履行社会责任的工作情况
(一) 上市公司扶贫工作情况
□适用 √不适用
(二) 社会责任工作情况
1. 股东和债权人权益保护情况
√适用 □不适用
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市规则》等规定，不断完善公司法人治理结构,持续深入开展治理活动，提升公司法人治理水平，为公司股东合法权益的保护提供有力保障。公司严格执行各项规章制度，积极履行信息披露义务，真实、准确、完整、及时、公平的向所有股东披露信息。公司通过上E互动、投资者电话、接待投资者现场调研等多种方式，积极建立公开、公平、透明、多维度的投资者沟通渠道，加深投资者对于公司经营活动情况的了解。
2. 职工权益保护情况
√适用 □不适用
公司严格遵守《劳动法》、《劳动合同法》等法律法规，不断健全人力资源管理体系，完善薪酬及激励机制，通过劳动合同签订和社会保险全员覆盖等方式，对员工的薪酬、福利、工作时间、休假、劳动保护等员工权益进行了制度规定和有力保护；注重员工职业技能的培养和发展计划，多次组织专业技能培训，提高员工岗位技能；积极开展形式多样的文体活动，丰富员工的业余生活，促进员工之间的感情交流，提升公司员工归属感。
3. 供应商、客户和消费者权益保护情况
√适用 □不适用
对于供应商，在长期合作过程中，公司通过综合评估供应商的生产能力、生产工艺、交货周期、产品质量控制等方面指标，与优质供应商建立了长期稳定的合作关系。在与供应商供需合作中，结合公司经营实际情况，与供应商友好协商并签署合同或订单，通过合同或订单约定供应商的权益。日常做好采购计划，减少临时性紧急订单的频次。充分发挥到期款项系统支持，不拖欠供应商货款，诚信履约，确保供应商的权益得到执行。
公司坚持以客户为中心的服务理念，在向客户提供产品和服务的过程中，建立了完善的售前、售中、售后无缝对接的客户服务体系，并落实到客户需求确认与评审，业务洽谈、合同签订、产品交付、物流服务、资金往来等各个环节中。同时规范并强化了产品售后服务体系，对客户反馈要求做到1天内给响应、3天内给初步结果、7天内处理完毕。2020年，公司质量异议处理及时率100%，客户满意度综合指数94%。我们恪守商业准则，践行合法公平营销，在合同制定、审
核、执行过程中，以遵守法律为前提，本着自愿、平等、友好、协商的原则，保障公司和客户利益，努力寻求双赢的解决方案。
4. 产品安全保障情况
√适用 □不适用
公司建立了完善的ISO9001质量管理体系，坚持“质量领先、顾客至上、一流队伍、集成创芯”的质量方针，对产品进行全生命周期的质量控制，以保障产品和服务质量满足客户的要求。
（1）从设计源头对产品质量安全进行把控：设计开发初期通过FMEA进行失效模式风险识别、评估及改善，各环节执行严格的评审机制，严把产品质量安全关。
（2）生产过程质量控制：匹配合格、有资质的作业人员进行操作，生产过程中对关键工艺及易出问题的工艺进行SPC实时监控，制定入料检验、过程检验、最终检验及出货检验，对产品质量层层把关，保证产品的安全性、可靠性。
（3）产品售后质量控制：公司营销人员定期对客户使用情况进行跟踪回访，确保客户使用安全、放心。同时，公司开通24小时服务电话，确保在任何时候都能受理客户反馈，投诉的各类信息，及时解决问题，提高客户满意度。
（4）公司所有产品符合RoHS2.0、Reach、无卤、UL等标准要求，并定期外发第三方权威检测机构进行检测/检验，确保产品安全。报告期内，公司产品未发生任何安全事故。2020年7月公司获得鹤壁市政府“市长质量奖”荣誉。
5. 公共关系、社会公益事业情况
√适用 □不适用
公司积极开展企业防疫工作，在确保无一人感染新冠肺炎的同时，也积极配合政府防疫工作，2020年2月向鹤壁市经济技术开发区管委会捐赠100万元现金支持政府开展防疫工作，为社会抗疫工作取得全面胜利做自己应有的一份贡献。2020年3月获得鹤壁市新型冠状病毒感染的肺炎疫情防控指挥部颁发的“支持鹤壁市抗击新冠肺炎疫情爱心捐赠（100万）”荣誉证书，2020年11月获得鹤壁市政府颁发“抗击新冠肺炎先进集体”荣誉。
公司在2020年9月10日教师节来临之际购买9900元物资慰问鹤壁市松江小学全体教师职工，支持当地教育事业发展，获得学校颁发“爱心企业”荣誉。
(三) 环境信息情况
1. 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明
□适用 √不适用
2. 重点排污单位之外的公司的环保情况说明
√适用 □不适用
公司及其重要子公司均不属于所属城市重点排污单位，公司的环境污染物排放主要有：废水、废气、噪声及危险废物，其中生产废水和生活废水有相应的污水处理装置并有效运行；废气经废气处理装置处理合格后排放；危险废物均交由国家许可的有资质单位进行处置；有噪声的区域采用低噪声设备、减震隔声措施、密闭门窗等方式进行处理；定期由第三方检测机构对废水、废气、
噪声进行检测，检测结果均符合国家相关排放要求；报告期内公司未发生重大环保事故，亦不存在因违反环保相关法律法规而受到处罚的情形。
3. 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明
□适用 √不适用
4. 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明
□适用 √不适用
(四) 其他说明
□适用 √不适用
十八、可转换公司债券情况
□适用 √不适用
第六节 股份变动及股东情况
一、 普通股股本变动情况
(一) 普通股股份变动情况表
1、 普通股股份变动情况表
单位：股
| 本次变动前 | 本次变动增减（＋，－） | 本次变动后 | |||||||
| 数量 | 比例(%) | 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | 数量 | 比例(%) | |
| 一、有限售条件股份 | 412,802,328 | 100 | 4,475,685 | 4,475,685 | 417,278,013 | 90.95 | |||
| 1、国家持股 | |||||||||
| 2、国有法人持股 | 50,026,138 | 12.11 | 50,026,138 | 10.90 | |||||
| 3、其他内资持股 | 362,776,190 | 87.89 | 4,475,685 | 4,475,685 | 367,251,875 | 80.05 | |||
| 其中：境内非国有法人持股 | 246,859,342 | 59.80 | 4,475,685 | 4,475,685 | 251,335,027 | 54.78 | |||
| 境内自然人持股 | 115,916,848 | 28.09 | 115,916,848 | 25.27 | |||||
| 4、外资持股 | |||||||||
| 其中：境外法人持股 | |||||||||
| 境外自然人持股 | |||||||||
| 二、无限售条件流通股份 | 41,524,315 | 41,524,315 | 41,524,315 | 9.05 | |||||
| 1、人民币普通股 | 41,524,315 | 41,524,315 | 41,524,315 | 9.05 | |||||
| 2、境内上市的外资股 | |||||||||
| 3、境外上市的外资股 | |||||||||
| 4、其他 | |||||||||
| 三、普通股股份总数 | 412,802,328 | 100 | 46,000,000 | 46,000,000 | 458,802,328 | 100 |
| 项目 | 2020年 | 2020年股本变动前口径 |
| 基本每股收益 | 0.0889 | 0.0922 |
| 稀释每股收益 | 0.0889 | 0.0922 |
| 归属于上市公司普通股股东的每股净资产 | 2.51 | 2.79 |
| 股东名称 | 年初限售股数 | 本年解除限售股数 | 本年增加限售股数 | 年末限售股数 | 限售原因 | 解除限售日期 |
| 郑州仕佳通信科技有限公司 | 0 | 0 | 102,629,667 | 102,629,667 | IPO首发原始股份限售 | 2023年8月12日 |
| 嘉兴和敬中道科技产业投资合伙企业（有限合伙） | 0 | 0 | 31,950,000 | 31,950,000 | IPO首发原始股份限售 | 2021年8月12日 |
| 葛海泉 | 0 | 0 | 30,541,172 | 30,541,172 | IPO首发原始股份限售 | 2023年8月12日 |
| 鹤壁投资集团有限公司 | 0 | 0 | 30,000,060 | 30,000,060 | IPO首发原始股份限售 | 2021年8月12日 |
| 前海股权投资基金（有限合伙） | 0 | 0 | 25,000,000 | 25,000,000 | IPO首发原始股份限售 | 2021年8月12日 |
| 安阳惠通高创新材料创业投资合伙企业（有限合伙） | 0 | 0 | 16,981,461 | 16,981,461 | IPO首发原始股份限售 | 2021年8月12日 |
| 嘉兴诚豫投资合伙企业（有限合伙） | 0 | 0 | 14,850,000 | 14,850,000 | IPO首发原始股份限售 | 2021年8月12日 |
| 深圳创新投资集团有限公司 | 0 | 0 | 11,250,040 | 11,250,040 | IPO首发原始股份限售 | 2021年8月12日 |
| 北京惠通巨龙投资中心（有限合伙） | 0 | 0 | 11,160,000 | 11,160,000 | IPO首发原始股份限售 | 2021年8月12日 |
| 河南创业投资股份有限公司 | 0 | 0 | 10,000,080 | 10,000,080 | IPO首发原始股份限售 | 2021年8月12日 |
| 中科院半导体所 | 0 | 0 | 9,900,000 | 9,900,000 | IPO首发原始股份限售 | 2021年8月12日 |
| 青岛联储创新投资有限公司 | 0 | 0 | 7,200,000 | 7,200,000 | IPO首发原始股份限售 | 2021年8月12日 |
| 钟飞 | 0 | 0 | 6,408,000 | 6,408,000 | IPO首发原始股份限售 | 2021年8月12日 |
| 雷霆 | 0 | 0 | 6,300,000 | 6,300,000 | IPO首发原始股份限售 | 2021年8月12日 |
| 中小企业发展基金（深圳有限合伙） | 0 | 0 | 6,250,000 | 6,250,000 | IPO首发原始股份限售 | 2021年8月12日 |
| 田玉川 | 0 | 0 | 6,048,000 | 6,048,000 | IPO首发原始股份限售 | 2021年8月12日 |
| 宁波欧创股权投资合伙企业（有限合伙） | 0 | 0 | 5,760,000 | 5,760,000 | IPO首发原始股份限售 | 2021年8月12日 |
| 唐浩浩 | 0 | 0 | 5,749,999 | 5,749,999 | IPO首发原始股份限售 | 2021年8月12日 |
| 吴远大 | 0 | 0 | 5,580,000 | 5,580,000 | IPO首发原始股份限售 | 2021年8月12日 |
| 安俊明 | 0 | 0 | 5,400,000 | 5,400,000 | IPO首发原始股份限售 | 2021年8月12日 |
| 许乃钧 | 0 | 0 | 5,400,000 | 5,400,000 | IPO首发原始股份限售 | 2021年8月12日 |
| 郑州百瑞创新资本创业投资有限公司 | 0 | 0 | 5,000,040 | 5,000,040 | IPO首发原始股份限售 | 2021年8月12日 |
| 北京惠通创盈创业投资中心（有限合伙） | 0 | 0 | 4,028,134 | 4,028,134 | IPO首发原始股份限售 | 2021年8月12日 |
| 刘阔天 | 0 | 0 | 3,600,000 | 3,600,000 | IPO首发原始股份限售 | 2021年8月12日 |
| 深圳市铸成长乐创业投资基金（有限合伙） | 0 | 0 | 3,000,000 | 3,000,000 | IPO首发原始股份限售 | 2021年8月12日 |
| 王红杰 | 0 | 0 | 2,700,000 | 2,700,000 | IPO首发原始股份限售 | 2021年8月12日 |
| 李玉英 | 0 | 0 | 2,700,000 | 2,700,000 | IPO首发原始股份限售 | 2021年8月12日 |
| 赵奎 | 0 | 0 | 2,592,000 | 2,592,000 | IPO首发原始股份限售 | 2021年8月12日 |
| 汪波 | 0 | 0 | 2,485,899 | 2,485,899 | IPO首发原始股份限售 | 2021年8月12日 |
| 吕克进 | 0 | 0 | 1,978,104 | 1,978,104 | IPO首发原始股份限售 | 2021年8月12日 |
| 济南舜星股权投资基金合伙企业（有限合伙） | 0 | 0 | 1,800,000 | 1,800,000 | IPO首发原始股份限售 | 2021年8月12日 |
| 黄永光 | 0 | 0 | 1,800,000 | 1,800,000 | IPO首发原始股份限售 | 2021年8月12日 |
| 朱洪亮 | 0 | 0 | 1,800,000 | 1,800,000 | IPO首发原始股份限售 | 2021年8月12日 |
| 王宝军 | 0 | 0 | 1,800,000 | 1,800,000 | IPO首发原始股份限售 | 2021年8月12日 |
| 张瑞康 | 0 | 0 | 1,800,000 | 1,800,000 | IPO首发原始股份限售 | 2021年8月12日 |
| 于佳 | 0 | 0 | 1,438,105 | 1,438,105 | IPO首发原始股份限售 | 2021年8月12日 |
| 张纯 | 0 | 0 | 1,249,999 | 1,249,999 | IPO首发原始股份限售 | 2021年8月12日 |
| 侯作为 | 0 | 0 | 1,080,000 | 1,080,000 | IPO首发原始股份限售 | 2021年8月12日 |
| 王建锋 | 0 | 0 | 1,080,000 | 1,080,000 | IPO首发原始股份限售 | 2021年8月12日 |
| 李建光 | 0 | 0 | 936,000 | 936,000 | IPO首发原始股份限售 | 2021年8月12日 |
| 王新民 | 0 | 0 | 900,000 | 900,000 | IPO首发原始股份限售 | 2023年8月12日 |
| 林泽言 | 0 | 0 | 900,000 | 900,000 | IPO首发原始股份限售 | 2021年8月12日 |
| 丁建华 | 0 | 0 | 807,039 | 807,039 | IPO首发原始股份限售 | 2021年8月12日 |
| 张长海 | 0 | 0 | 754,105 | 754,105 | IPO首发原始股份限售 | 2021年8月12日 |
| 张家顺 | 0 | 0 | 738,000 | 738,000 | IPO首发原始股份限售 | 2021年8月12日 |
| 张晓光 | 0 | 0 | 720,000 | 720,000 | IPO首发原始股份限售 | 2021年8月12日 |
| 谢亮 | 0 | 0 | 720,000 | 720,000 | IPO首发原始股份限售 | 2021年8月12日 |
| 张志奇 | 0 | 0 | 718,105 | 718,105 | IPO首发原始股份限售 | 2021年8月12日 |
| 王传朋 | 0 | 0 | 594,000 | 594,000 | IPO首发原始股份限售 | 2021年8月12日 |
| 尹小杰 | 0 | 0 | 585,000 | 585,000 | IPO首发原始股份限售 | 2021年8月12日 |
| 路亮 | 0 | 0 | 540,000 | 540,000 | IPO首发原始股份限售 | 2021年8月12日 |
| 雷杰 | 0 | 0 | 540,000 | 540,000 | IPO首发原始股份限售 | 2021年8月12日 |
| 宁怡恬 | 0 | 0 | 414,000 | 414,000 | IPO首发原始股份限售 | 2021年8月12日 |
| 王亮亮 | 0 | 0 | 405,000 | 405,000 | IPO首发原始股份限售 | 2021年8月12日 |
| 杨艳 | 0 | 0 | 360,000 | 360,000 | IPO首发原始股份限售 | 2021年8月12日 |
| 安广田 | 0 | 0 | 360,000 | 360,000 | IPO首发原始股份限售 | 2021年8月12日 |
| 崔纪超 | 0 | 0 | 360,000 | 360,000 | IPO首发原始股份限售 | 2021年8月12日 |
| 吴双桂 | 0 | 0 | 360,000 | 360,000 | IPO首发原始股份限售 | 2021年8月12日 |
| 高志豪 | 0 | 0 | 360,000 | 360,000 | IPO首发原始股份限售 | 2021年8月12日 |
| 周天红 | 0 | 0 | 360,000 | 360,000 | IPO首发原始股份限售 | 2021年8月12日 |
| 高修英 | 0 | 0 | 360,000 | 360,000 | IPO首发原始股份限售 | 2021年8月12日 |
| 崔留柱 | 0 | 0 | 358,106 | 358,106 | IPO首发原始股份限售 | 2021年8月12日 |
| 胡炎彰 | 0 | 0 | 270,000 | 270,000 | IPO首发原始股份限售 | 2021年8月12日 |
| 赵鹏 | 0 | 0 | 270,000 | 270,000 | IPO首发原始股份限售 | 2021年8月12日 |
| 王建坤 | 0 | 0 | 270,000 | 270,000 | IPO首发原始股份限售 | 2021年8月12日 |
| 孙健 | 0 | 0 | 270,000 | 270,000 | IPO首发原始股份限售 | 2021年8月12日 |
| 黄宁博 | 0 | 0 | 270,000 | 270,000 | IPO首发原始股份限售 | 2021年8月12日 |
| 赵玉梅 | 0 | 0 | 216,000 | 216,000 | IPO首发原始股份限售 | 2021年8月12日 |
| 吴卫锋 | 0 | 0 | 180,000 | 180,000 | IPO首发原始股份限售 | 2021年8月12日 |
| 程民锋 | 0 | 0 | 180,000 | 180,000 | IPO首发原始股份限售 | 2021年8月12日 |
| 李程 | 0 | 0 | 180,000 | 180,000 | IPO首发原始股份限售 | 2021年8月12日 |
| 祁建强 | 0 | 0 | 149,215 | 149,215 | IPO首发原始股份限售 | 2021年8月12日 |
| 中原股权投资管理 | 0 | 0 | 125,998 | 125,998 | IPO首发原 | 2021年8月 |
| 有限公司 | 始股份限售 | 12日 | ||||
| 王建亮 | 0 | 0 | 90,000 | 90,000 | IPO首发原始股份限售 | 2021年8月12日 |
| 王娴 | 0 | 0 | 90,000 | 90,000 | IPO首发原始股份限售 | 2021年8月12日 |
| 赵文峰 | 0 | 0 | 90,000 | 90,000 | IPO首发原始股份限售 | 2021年8月12日 |
| 秦海立 | 0 | 0 | 90,000 | 90,000 | IPO首发原始股份限售 | 2021年8月12日 |
| 许巍 | 0 | 0 | 54,000 | 54,000 | IPO首发原始股份限售 | 2021年8月12日 |
| 刘耀 | 0 | 0 | 54,000 | 54,000 | IPO首发原始股份限售 | 2021年8月12日 |
| 张文超 | 0 | 0 | 54,000 | 54,000 | IPO首发原始股份限售 | 2021年8月12日 |
| 李志峰 | 0 | 0 | 36,000 | 36,000 | IPO首发原始股份限售 | 2021年8月12日 |
| 刘维 | 0 | 0 | 36,000 | 36,000 | IPO首发原始股份限售 | 2021年8月12日 |
| 肖波 | 0 | 0 | 36,000 | 36,000 | IPO首发原始股份限售 | 2021年8月12日 |
| 郭洪波 | 0 | 0 | 36,000 | 36,000 | IPO首发原始股份限售 | 2021年8月12日 |
| 朱彦霖 | 0 | 0 | 36,000 | 36,000 | IPO首发原始股份限售 | 2021年8月12日 |
| 司智春 | 0 | 0 | 27,000 | 27,000 | IPO首发原始股份限售 | 2021年8月12日 |
| 张可 | 0 | 0 | 18,000 | 18,000 | IPO首发原始股份限售 | 2021年8月12日 |
| 苏晓华 | 0 | 0 | 18,000 | 18,000 | IPO首发原始股份限售 | 2021年8月12日 |
| 李赓 | 0 | 0 | 18,000 | 18,000 | IPO首发原始股份限售 | 2021年8月12日 |
| 张率 | 0 | 0 | 18,000 | 18,000 | IPO首发原始股份限售 | 2021年8月12日 |
| 王芳 | 0 | 0 | 18,000 | 18,000 | IPO首发原始股份限售 | 2021年8月12日 |
| 张春威 | 0 | 0 | 18,000 | 18,000 | IPO首发原始股份限售 | 2021年8月12日 |
| 任梅珍 | 0 | 0 | 18,000 | 18,000 | IPO首发原始股份限售 | 2021年8月12日 |
| 张艳鹏 | 0 | 0 | 18,000 | 18,000 | IPO首发原始股份限售 | 2021年8月12日 |
| 焦山明 | 0 | 0 | 18,000 | 18,000 | IPO首发原始股份限售 | 2021年8月12日 |
| 耿豫 | 0 | 0 | 18,000 | 18,000 | IPO首发原始股份限售 | 2021年8月12日 |
| 蒋晨龙 | 0 | 0 | 9,000 | 9,000 | IPO首发原始股份限售 | 2021年8月12日 |
| 唐强 | 0 | 0 | 9,000 | 9,000 | IPO首发原始股份限售 | 2021年8月12日 |
| 宋清华 | 0 | 0 | 9,000 | 9,000 | IPO首发原始股份限售 | 2021年8月12日 |
| 赵培栋 | 0 | 0 | 9,000 | 9,000 | IPO首发原始股份限售 | 2021年8月12日 |
| 李月 | 0 | 0 | 9,000 | 9,000 | IPO首发原始股份限售 | 2021年8月12日 |
| 杨娟娟 | 0 | 0 | 9,000 | 9,000 | IPO首发原始股份限售 | 2021年8月12日 |
| 屈小妮 | 0 | 0 | 9,000 | 9,000 | IPO首发原始股份限售 | 2021年8月12日 |
| 佘朋辉 | 0 | 0 | 9,000 | 9,000 | IPO首发原始股份限售 | 2021年8月12日 |
| 华泰创新投资有限公司 | 2,300,000 | 2,300,000 | 保荐机构跟投限售 | 2022年8月12日 | ||
| 网下限售股份 | 2,175,685 | 2,175,685 | 其他网下配售限售 | 2021年2月12日 | ||
| 合计 | 417,278,013 | 417,278,013 | / | / |
| 股票及其衍生 证券的种类 | 发行日期 | 发行价格（或利率） | 发行数量 | 上市日期 | 获准上市交易数量 | 交易终止日期 |
| 普通股股票类 | ||||||
| 普通股A股 | 2020年7月31日 | 10.82元/股 | 46,000,000 | 2020年8月12日 | 46,000,000 | / |
三、 股东和实际控制人情况
(一) 股东总数
| 截止报告期末普通股股东总数(户) | 12,166 |
| 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户) | 10,452 |
| 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） | 0 |
| 年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（户） | 0 |
| 前十名股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 （全称） | 报告期内增减 | 期末持股数量 | 比例(%) | 持有有限售条件股份数量 | 包含转融通借出股份的限售股份数量 | 质押或冻结情况 | 股东 性质 | |
| 股份 状态 | 数量 | |||||||
| 郑州仕佳通信科技有限公司 | 0 | 102,629,667 | 22.37 | 102,629,667 | 102,629,667 | 无 | 0 | 境内非国有法人 |
| 嘉兴和敬中道科技产业投资合伙企业（有限合伙） | 0 | 31,950,000 | 6.96 | 31,950,000 | 31,950,000 | 无 | 0 | 境内非国有法人 |
| 葛海泉 | 0 | 30,541,172 | 6.66 | 30,541,172 | 30,541,172 | 无 | 0 | 境内自然人 |
| 鹤壁投资集团有限公司 | 0 | 30,000,060 | 6.54 | 30,000,060 | 30,000,060 | 无 | 0 | 国有法人 |
| 前海股权投资基金（有限合伙） | 0 | 25,000,000 | 5.45 | 25,000,000 | 25,000,000 | 无 | 0 | 境内非国有法人 |
| 安阳惠通高创新材料创业投资合伙企业（有限合伙） | 0 | 16,981,461 | 3.70 | 16,981,461 | 16,981,461 | 无 | 0 | 境内非国有法人 |
| 嘉兴诚豫投资合伙企业（有限合伙） | 0 | 14,850,000 | 3.24 | 14,850,000 | 14,850,000 | 无 | 0 | 境内非国有法人 |
| 深圳市创新投资集团有限公司 | 0 | 11,250,040 | 2.45 | 11,250,040 | 11,250,040 | 无 | 0 | 境内非国有法人 |
| 北京惠通巨龙投资中心（有限合伙） | 0 | 11,160,000 | 2.43 | 11,160,000 | 11,160,000 | 无 | 0 | 境内非国有法人 | ||
| 河南创业投资股份有限公司 | 0 | 10,000,080 | 2.18 | 10,000,080 | 10,000,080 | 无 | 0 | 国有法人 | ||
| 前十名无限售条件股东持股情况 | ||||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | ||||||||
| 种类 | 数量 | |||||||||
| 曾郁 | 538,143 | 人民币普通股 | 538,143 | |||||||
| 彭伟燕 | 410,000 | 人民币普通股 | 410,000 | |||||||
| 曾家祥 | 362,139 | 人民币普通股 | 362,139 | |||||||
| 彭伟 | 297,787 | 人民币普通股 | 297,787 | |||||||
| 沈明峰 | 220,597 | 人民币普通股 | 220,597 | |||||||
| 吴云生 | 157,492 | 人民币普通股 | 157,492 | |||||||
| 曾苑平 | 155,000 | 人民币普通股 | 155,000 | |||||||
| 广州东诺资产管理有限公司－东诺2号私募证券投资基金 | 155,000 | 人民币普通股 | 155,000 | |||||||
| 吴鸿钗 | 150,000 | 人民币普通股 | 150,000 | |||||||
| 屠黎明 | 150,000 | 人民币普通股 | 150,000 | |||||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 1、葛海泉直接持有公司6.66%的股份，通过郑州仕佳间接控制公司22.37%的股份，合计控制公司29.03%的股份，构成一致行动关系。 2、丁建华直接担任北京惠通巨龙投资中心（有限合伙）的执行事务合伙人，丁建华控制的北京普惠正通投资有限公司管理的北京惠通高创投资管理中心（有限合伙）担任安阳惠通高创新材料创业投资合伙企业（有限合伙）的执行事务合伙人，构成一致行动关系。 | |||||||||
| 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 | 不适用 | |||||||||
| 序号 | 有限售条件股东名称 | 持有的有限售条件股份数量 | 有限售条件股份可上市交易情况 | 限售条件 | |
| 可上市交易时间 | 新增可上市交易股份数量 | ||||
| 1 | 郑州仕佳通信科技有限公司 | 102,629,667 | 2023年8月12日 | 0 | 公司股票上市之日起36个月 |
| 2 | 嘉兴和敬中道科技产业投资合伙企业（有限合伙） | 31,950,000 | 2021年8月12日 | 0 | 公司股票上市之日起12个月 |
| 3 | 葛海泉 | 30,541,172 | 2023年8月12日 | 0 | 公司股票上市之日起36个月 |
| 4 | 鹤壁投资集团有限公司 | 30,000,060 | 2021年8月12日 | 0 | 公司股票上市之日起12个月 |
| 5 | 前海股权投资基金（有限合伙） | 25,000,000 | 2021年8月12日 | 0 | 公司股票上市之日起12个月 |
| 6 | 安阳惠通高创新材料创业投资合伙企业（有限合伙） | 16,981,461 | 2021年8月12日 | 0 | 公司股票上市之日起12个月 |
| 7 | 嘉兴诚豫投资合伙企业（有限合伙） | 14,850,000 | 2021年8月12日 | 0 | 公司股票上市之日起12个月 |
| 8 | 深圳市创新投资集团有限公司 | 11,250,040 | 2021年8月12日 | 0 | 公司股票上市之日起12个月 |
| 9 | 北京惠通巨龙投资中心（有限合伙） | 11,160,000 | 2021年8月12日 | 0 | 公司股票上市之日起12个月 |
| 10 | 河南创业投资股份有限公司 | 10,000,080 | 2021年8月12日 | 0 | 公司股票上市之日起12个月 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 1、葛海泉直接持有公司6.66%的股份，通过郑州仕佳间接控制公司22.37%的股份，合计控制公司29.03%的股份，构成一致行动关系。 2、丁建华直接担任北京惠通巨龙投资中心（有限合伙）的执行事务合伙人，丁建华控制的北京普惠正通投资有限公司管理的北京惠通高创投资管理中心（有限合伙）担任安阳惠通高创新材料创业投资合伙企业（有限合伙）的执行事务合伙人，构成一致行动关系。 | ||||
| 股东名称 | 与保荐机构的关系 | 获配的股票/存托凭证数量 | 可上市交易时间 | 报告期内增减变动数量 | 包含转融通借出股份/存托凭证的期末持有数量 |
| 华泰创新投资有限公司 | 实际控制保荐机构的证券公司依法设立的相关子公司 | 2,300,000 | 2022年8月12日 | 0 | 2,300,000 |
四、 控股股东及实际控制人情况
(一) 控股股东情况
1 法人
√适用 □不适用
| 名称 | 郑州仕佳通信科技有限公司 |
| 单位负责人或法定代表人 | 葛海泉 |
| 成立日期 | 2000年1月26日 |
| 主要经营业务 | 投资 |
| 报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况 | 无 |
| 其他情况说明 | 无 |
| 姓名 | 葛海泉 |
| 国籍 | 中国国籍 |
| 是否取得其他国家或地区居留权 | 否 |
| 主要职业及职务 | 仕佳光子公司董事长、总经理 |
| 过去10年曾控股的境内外上市公司情况 | 否 |
4 报告期内实际控制人变更情况索引及日期
□适用 √不适用
5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用 √不适用
(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍
□适用 √不适用
五、 其他持股在百分之十以上的法人股东
□适用 √不适用
六、 股份/存托凭证限制减持情况说明
□适用 √不适用
七、 存托凭证相关安排在报告期的实施和变化情况
□适用 √不适用
八、 特别表决权股份情况
□适用 √不适用
第七节 优先股相关情况
□适用 √不适用
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、持股变动情况及报酬情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事、高级管理人员和核心技术人员持股变动及报酬情况
√适用 □不适用
单位：股
| 姓名 | 职务(注) | 是否为核心技术人员 | 性别 | 年龄 | 任期起始日期 | 任期终止日期 | 年初持股数 | 年末持股数 | 年度内股份增减变动量 | 增减变动原因 | 报告期内从公司获得的税前报酬总额（万元） | 是否在公司关联方获取报酬 |
| 葛海泉 | 董事长、总经理 | 否 | 男 | 56 | 2018年7月23日 | 2021年7月22日 | 30,541,172 | 30,541,172 | 0 | 84.52 | 否 | |
| 雷霆 | 董事、副总经理 | 否 | 男 | 51 | 2018年7月23日 | 2021年7月22日 | 6,300,000 | 6,300,000 | 0 | 67.88 | 否 | |
| 钟飞 | 董事、总经理助理、董事会秘书、技术总监、核心技术人员 | 是 | 男 | 40 | 2018年7月23日 | 2021年7月22日 | 6,408,000 | 6,408,000 | 0 | 65.25 | 否 | |
| 安俊明 | 董事、专家顾问 | 否 | 男 | 51 | 2018年7月23日 | 2021年7月22日 | 5,400,000 | 5,400,000 | 0 | 56.86 | 否 | |
| 丁建华 | 董事 | 否 | 男 | 52 | 2018年7月23日 | 2021年7月22日 | 807,039 | 807,039 | 0 | 0 | 否 | |
| 石砥 | 董事 | 否 | 男 | 52 | 2018年7月23日 | 2021年7月22日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 否 | |
| 刘德明 | 独立董事 | 否 | 男 | 63 | 2018年7月23日 | 2021年7月22日 | 0 | 0 | 0 | 6.00 | 否 | |
| 张大明 | 独立董事 | 否 | 男 | 50 | 2018年7月23日 | 2021年7月22日 | 0 | 0 | 0 | 6.00 | 否 | |
| 申华萍 | 独立董事 | 否 | 女 | 54 | 2018年7月23日 | 2021年7月22日 | 0 | 0 | 0 | 6.00 | 否 | |
| 侯作为 | 监事会主席 | 否 | 男 | 53 | 2018年7月23日 | 2021年7月22日 | 1,080,000 | 1,080,000 | 0 | 31.96 | 否 | |
| 吕豫 | 监事 | 否 | 男 | 48 | 2018年7月23日 | 2021年7月22日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 否 | |
| 郭伟 | 监事 | 否 | 男 | 38 | 2018年7月23日 | 2021年7月22日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 否 | |
| 雷杰 | 监事、核心技术人员 | 是 | 男 | 47 | 2018年7月23日 | 2021年7月22日 | 540,000 | 540,000 | 0 | 32.21 | 否 | |
| 赵鹏 | 监事 | 否 | 男 | 43 | 2018年7月23日 | 2021年7月22日 | 270,000 | 270,000 | 0 | 27.30 | 否 | |
| 吴远大 | 副总经理、核心技术人员 | 是 | 男 | 46 | 2018年7月23日 | 2021年7月22日 | 5,580,000 | 5,580,000 | 0 | 59.77 | 否 |
| 吕克进 | 副总经理 | 否 | 男 | 48 | 2018年7月23日 | 2021年7月22日 | 1,978,104 | 1,978,104 | 0 | 52.01 | 否 | |
| 张志奇 | 财务总监 | 否 | 男 | 56 | 2018年7月23日 | 2021年7月22日 | 718,105 | 718,105 | 0 | 41.65 | 否 | |
| 朱洪亮 | 核心技术人员 | 是 | 男 | 63 | 2015年8月1日 | 2021年7月31日 | 1,800,000 | 1,800,000 | 0 | 41.00 | 否 | |
| 胡炎彰 | 核心技术人员 | 是 | 男 | 37 | 2017年9月19日 | 无固定期限 | 270,000 | 270,000 | 0 | 31.03 | 否 | |
| 周天红 | 核心技术人员 | 是 | 男 | 48 | 2017年11月20日 | 2022年11月20日 | 360,000 | 360,000 | 0 | 54.28 | 否 | |
| 黄宁博 | 核心技术人员 | 是 | 男 | 34 | 2018年1月8日 | 2021年1月8日 | 270,000 | 270,000 | 0 | 41.09 | 否 | |
| 李程 | 核心技术人员 | 是 | 男 | 36 | 2017年11月20日 | 2022年11月20日 | 180,000 | 180,000 | 0 | 33.48 | 否 | |
| 张晓光 | 核心技术人员 | 是 | 男 | 33 | 2020年7月16日 | 2025年7月15日 | 720,000 | 720,000 | 0 | 43.96 | 否 | |
| 孙健 | 核心技术人员 | 是 | 男 | 34 | 2018年10月1日 | 2021年9月30日 | 270,000 | 270,000 | 0 | 33.96 | 否 | |
| 黄永光 | 中科院专家顾问 | 是 | 男 | 39 | 2019年6月1日 | 2024年5月31日 | 1,800,000 | 1,800,000 | 0 | 59.30 | 否 | |
| 李建光 | 中科院专家顾问 | 是 | 男 | 43 | 2019年6月1日 | 2024年5月31日 | 936,000 | 936,000 | 0 | 36.06 | 否 | |
| 王宝军 | 中科院专家顾问 | 是 | 男 | 52 | 2019年6月1日 | 2024年5月31日 | 1,800,000 | 1,800,000 | 0 | 59.23 | 否 | |
| 王红杰 | 中科院专家顾问 | 是 | 女 | 53 | 2019年6月1日 | 2024年5月31日 | 2,700,000 | 2,700,000 | 0 | 44.97 | 否 | |
| 王亮亮 | 中科院专家顾问 | 是 | 男 | 33 | 2019年6月1日 | 2024年5月31日 | 405,000 | 405,000 | 0 | 53.47 | 否 | |
| 谢亮 | 中科院专家顾问 | 是 | 男 | 51 | 2019年6月1日 | 2024年5月31日 | 720,000 | 720,000 | 0 | 30.73 | 否 | |
| 尹小杰 | 中科院专家顾问 | 是 | 男 | 38 | 2019年6月1日 | 2024年5月31日 | 585,000 | 585,000 | 0 | 49.83 | 否 | |
| 张家顺 | 中科院专家顾问 | 是 | 男 | 37 | 2019年6月1日 | 2024年5月31日 | 738,000 | 738,000 | 0 | 53.80 | 否 | |
| 张瑞康 | 中科院专家顾问 | 是 | 男 | 47 | 2019年6月1日 | 2024年5月31日 | 1,800,000 | 1,800,000 | 0 | 59.30 | 否 | |
| 合计 | / | / | / | / | / | / | 74,976,420 | 74,976,420 | / | 1,262.90 | / |
| 姓名 | 主要工作经历 |
| 葛海泉 | 曾任职于鹤壁市麒麟家具有限公司；2001年起任郑州仕佳董事长、总经理；现任公司董事长、总经理。 |
| 雷霆 | 曾任长沙市熔断器厂技术科职员，TCL通讯设备股份有限公司长沙公司总经理，深圳市中科联创网络有限公司销售总监；2010年至今任职于公司。现任公司董事、副总经理。 |
| 钟飞 | 曾任中国科学院苏州纳米技术与纳米仿生研究所纳米加工平台工艺部部长。2011年起任职于公司。现任公司董事、总经理助理、董事会秘书、技术总监。 |
| 安俊明 | 曾任内蒙古大学物理系助教、讲师；2006年7月起至今任中国科学院半导体研究所副研究员、研究员；2010年12月起在公司兼职担任专家顾问。现任公司董事。 |
| 丁建华 | 曾任中国机械工业供销总公司职工，北京中原祥基科技发展有限公司总经理。现任北京中融银河国际企业管理咨询有限公司执行董事，总经理；北京普惠正通投资有限公司董事长；北京惠通清澳资本管理有限公司执行董事、总经理；北京惠通高创投资管理中心（有限合伙） |
| 执行事务合伙人；北京惠通巨龙投资中心（有限合伙）执行事务合伙人；公司董事。 | |
| 石砥 | 曾任内蒙古大雁矿业集团有限责任公司会计、主管会计、经营办公室主任；2007年至今历任中国科学院半导体研究所高级会计师、投资资产管理委员会办公室主任。现任中国科学院半导体研究所投资资产管理委员会办公室主任、公司董事。 |
| 刘德明 | 曾先后赴德国杜伊斯堡大学、新加坡南洋理工大学访问进修。现任华中科技大学教授；武汉光谷光联网科技有限公司执行董事、总经理；武汉光谷奥源科技股份有限公司董事；武汉安健光电传感有限公司、武汉晨光光电器件有限公司监事；武汉昱升光电股份有限公司、长飞光纤光缆股份有限公司独立董事。2018年7月至2021年7月任公司独立董事。 |
| 张大明 | 中国光学学会第八届纤维光学与集成光学专业委员会常务委员。1996年至今，历任吉林大学助教、讲师、副教授及教授。现任吉林大学教授。2018年7月至2021年7月任公司独立董事。 |
| 申华萍 | 曾任河南省机械设备成套局财务处处长助理、副处长，亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）高级经理，汉威科技集团股份有限公司财务副总监、财务总监。现任中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）河南分所高级经理；河南创立新能源科技股份有限公司、河南省日立信股份有限公司、濮阳惠成电子材料股份有限公司、新乡天力锂能股份有限公司独立董事。2018年7月至2021年7月任公司独立董事。 |
| 侯作为 | 任河南省社旗县商业局工贸中心仓库主任；1998年至2002年任赊店老酒股份有限公司销售经理；2002年至2016年历任郑州仕佳业务经理、市场总监、大客户经理；2016年起任职于公司。现任公司监事会主席。 |
| 吕豫 | 历任郑州市商业银行股份有限公司营业部主任、稽查科长；2002年至2007年任河南创业投资股份有限公司高级投资经理、董秘；2007年至2014年任深圳市创新投资集团有限公司河南公司投资经理、总经理。现任深圳市创新投资集团有限公司中原及西北片区总经理，公司监事。 |
| 郭伟 | 任中国石油化工股份有限公司洛阳分公司技术员；2008年至2013年任中国农业银行鹤壁市分行浚县支行客户经理；2016年至2017年任武汉信用担保（集团）股份有限公司业务部主管。现任鹤壁经投投资部副主任，公司监事。 |
| 雷杰 | 任江苏春兰电子有限公司集成电路设计工程师、车间主任；2006年至2011年历任深圳方正微电子有限公司生产主管、生产控制及工业工程主管、运营主管；2011年至2012年任南通邦普电子科技有限公司营运总监。2012年起任职于公司。现任公司职工代表监事、生产总监。 |
| 赵鹏 | 任洛阳龙羽宜电有限公司助理工程师、工程师；2006年至2010年任洛阳尚德太阳能电力有限公司特气、废气处理总负责人；2010年至2012年任江苏中宇光伏科技有限公司动力安环部经理。2012年起任职于公司。现任公司职工代表监事、运行保障部负责人。 |
| 吴远大 | 任中国科学院半导体研究所博士后、副研究员、研究员；2010年12月起在公司兼职担任专家顾问；2019年8月起至今正式任职于公司。现任公司副总经理。 |
| 吕克进 | 任河南省社旗县唐庄乡政府统计员；1997年至2001年任赊店老酒股份有限公司市场部副部长；2001年至2012年任郑州仕佳销售部客户经理；2012年起历任仕佳通信副总经理、总经理；2017年起任职于公司。现任公司副总经理。 |
| 张志奇 | 任国营第124厂财务处副处长；2003年至2005年任明达机电（郑州）有限公司财务部部长；2005年至2017年历任郑州仕佳财务部经理、财务总监；2018年起任职于公司。现任公司财务总监。 |
| 朱洪亮 | 毕业于北京市半导体器件研究所，半导体物理与器件专业，硕士研究生学历。1988年9月起，历任中国科学院半导体研究所工程师、副研究员、研究员；2015年8月起在发行人兼职担任专家顾问；2017年1月起至今正式就职于公司任资深专家。 |
| 胡炎彰 | 毕业于东华理工学院，数控技术及应用专业，大专学历。2005年7月至2011年6月，任东莞新科时力电子厂工艺工程师；2011年6月至2011年9月，任凯格精密机械有限公司售后服务工程师；2011年9月起至今就职于公司。现任公司高级工程师。 |
| 周天红 | 毕业于武汉邮电科学研究院，电磁场与微波技术专业，硕士研究生学历，光纤通信高级工程师。2005年3月至2017年11月，历任武汉光迅科技股份有限公司项目经理、高级研发工程师。2017年11月起至今就职于公司。现任公司高级工程师。 |
| 黄宁博 | 毕业于中国科学院半导体研究所，微电子学与固体电子学专业，博士研究生学历。2015年7月至2017年8月，历任中国电子科技集团公司第五十四研究所北京研发中心研发工程师、高级工程师；2017年9月至2017年12月，任濮阳光电产业技术研究院技术总监；2018年1月起至今就职于公司。现任公司高级工程师。 |
| 李程 | 毕业于华中科技大学，光信息科学与技术专业，本科学历。2007年7月至2013年10月，任武汉华工正源光子技术有限公司研发工程师；2013年10月至2017年10月，任海思光电子有限公司开发工程师；2017年11月起至今就职于公司。现任公司高级工程师。 |
| 张晓光 | 毕业于中国科学院大学，微电子学与固体电子学专业，博士研究生学历。2017年7月起至今就职于公司，现任公司工程师。 |
| 孙健 | 毕业于吉林大学，微电子学与固体电子学专业，博士研究生学历。2015年7月起至今就职于公司，现任公司工程师。 |
| 黄永光 | 毕业于北京工业大学，光学专业，博士研究生学历。2010年7月起，历任中国科学院半导体研究所助理研究员、副研究员。2016年1月起至今，在公司兼职担任专家顾问。 |
| 李建光 | 毕业于天津大学，光电子技术专业，本科学历。2000年7月起，任职于中国科学院半导体研究所，现任中国科学院半导体研究所助理研究员。2010年12月起至今，在公司兼职担任专家顾问。 |
| 王宝军 | 毕业于北京理工大学，电子工程专业，本科学历。1989年7月起，历任中国科学院半导体研究所实验员、助理实验师、实验师、高级实验师、正高级实验师。2016年6月起至今，在公司兼职担任专家顾问。 |
| 王红杰 | 毕业于北京经济管理函授学院，计算机应用专业，大专学历。1986年10月起，任职于中国科学院半导体研究所，现任中国科学院半导体研究所高级实验师。2010年12月起至今，在公司兼职担任专家顾问。 |
| 王亮亮 | 毕业于中国科学院大学，微电子学与固体电子学专业，博士研究生学历。2014年7月起，任职于中国科学院半导体研究所，现任中国科学院半导体研究所助理研究员。2014年7月起至今，在公司兼职担任专家顾问。 |
| 谢亮 | 毕业于兰州大学，凝聚态物理专业，博士研究生学历。1999年12月起，任职于中国科学院半导体研究所，现任中国科学院半导体研究所研究员。2016年6月起至今，在公司兼职担任专家顾问。 |
| 尹小杰 | 毕业于中国科学院大学研究生院，微电子学与固体电子学专业，博士研究生学历。2010年7月至2012年4月，就职于中国电子信息产业发展研究院行业研究院；2012年5月至2013年5月，就职于东兴证券股份有限公司行业研究院；2013年5月起任职于中国科学院半导体研究所，现任中国科学院半导体研究所助理研究员。2013年5月起，在公司兼职担任专家顾问。 |
| 张家顺 | 毕业于中国科学院研究生院，物理电子学专业，博士研究生学历。2011年1月起，任职于中国科学院半导体研究所，现任中国科学院半导体研究所助理研究员。2011年7月起至今，在公司兼职担任专家顾问。 |
| 张瑞康 | 毕业于北京邮电大学，电磁场与微波技术专业，博士研究生学历。2002年10月至2009年6月，任职于武汉光迅科技股份有限公司高级工程师；2009年6月至2011年6月，任职于深圳世纪晶源科技有限公司高级工程师；2011年6月起至今，任职于中国科学院半导体研究所，现任中国科学院半导体研究所高级工程师。2016年6月起至今，在公司兼职担任专家顾问。 |
其它情况说明
□适用 √不适用
(二) 董事、高级管理人员和核心技术人员报告期内被授予的股权激励情况
1.股票期权
□适用 √不适用
2.第一类限制性股票
□适用 √不适用
3.第二类限制性股票
□适用 √不适用
二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
(一) 在股东单位任职情况
√适用 □不适用
| 任职人员姓名 | 股东单位名称 | 在股东单位担任的职务 | 任期起始日期 | 任期终止日期 |
| 葛海泉 | 郑州仕佳通信科技有限公司 | 董事长 | 2001年10月 | 至今 |
| 安俊明 | 中国科学院半导体研究所 | 研究员 | 2006年7月 | 至今 |
| 丁建华 | 北京惠通巨龙投资中心（有限合伙） | 董事 | 2012年12月 | 至今 |
| 石砥 | 中国科学院半导体研究所 | 投资资产管理委员会办公室主任 | 2007年4月 | 至今 |
| 吕豫 | 深圳市创新投资集团有限公司/郑州百瑞创新资本创业投资有限公司 | 中原及西北片区总经理/董事、总经理 | 2007年5月/2018年5月 | 至今 |
| 郭伟 | 鹤壁投资集团有限公司 | 投资部副主任 | 2017年5月 | 至今 |
| 张志奇 | 郑州仕佳通信科技有限公司 | 董事 | 2013年5月 | 至今 |
| 在股东单位任职情况的说明 | ||||
| 任职人员姓名 | 其他单位名称 | 在其他单位担任的职务 | 任期起始日期 | 任期终止日期 |
| 丁建华 | 北京普惠正通投资有限公司 | 董事长 | 2012年2月 | 至今 |
| 丁建华 | 北京惠通清澳资本管理有限公司 | 执行董事、总经理 | 2015年12月 | 至今 |
| 丁建华 | 河南大森机电股份有限公司 | 董事 | 2017年4月 | 至今 |
| 丁建华 | 北京中融银河国际企业管理咨询有限公司 | 执行董事、总经理 | 2005年12月 | 至今 |
| 丁建华 | 河南秋乐种业科技股份有限公司 | 独立董事 | 2011年10月 | 至今 |
| 丁建华 | 北京惠通高创投资管理中心（有限合伙） | 执行事务合伙人 | 2012年2月 | 至今 |
| 丁建华 | 深圳市海明润超硬材料股份有限公司 | 监事 | 2016年1月 | 至今 |
| 石砥 | 廊坊中科微纳半导体技术开发有限公司 | 执行董事 | 2012年11月 | 至今 |
| 石砥 | 无锡中科智联科技研发中心有限公司 | 董事 | 2011年3月 | 2020年7月 |
| 石砥 | 武汉光谷信息光电子创新中心有限公司 | 董事 | 2018年4月 | 至今 |
| 石砥 | 扬州中科半导体照明有限公司 | 董事 | 2019年5月 | 至今 |
| 石砥 | 广东省中科宏微半导体设备有限公司 | 董事 | 2011年1月 | 至今 |
| 石砥 | 中科威发半导体（苏州）有限公司 | 董事 | 2012年7月 | 至今 |
| 石砥 | 江苏华兴激光科技有限公司 | 董事 | 2018年5月 | 至今 |
| 石砥 | 丽水中科半导体材料研究中心有限公司 | 董事 | 2019年12月 | 至今 |
| 石砥 | 山东华科半导体研究院有限公司 | 董事 | 2019年10月 | 至今 |
| 刘德明 | 华中科技大学 | 教授 | 1984年7月 | 至今 |
| 刘德明 | 武汉光谷光联网科技有限公司 | 执行董事、总经理 | 2015年11月 | 至今 |
| 刘德明 | 长飞光纤光缆股份有限公司 | 独立董事 | 2020年11月 | 至今 |
| 刘德明 | 武汉光谷云接入科技有限公司 | 董事 | 20017年5月 | 2021年1月 |
| 刘德明 | 武汉光谷奥源科技股份有限公司 | 董事 | 2016年1月 | 至今 |
| 刘德明 | 武汉安健光电传感有限公司 | 监事 | 2017年11月 | 至今 |
| 刘德明 | 武汉晨光光电器件有限公司 | 监事 | 2017年11月 | 至今 |
| 刘德明 | 武汉昱升光电股份有限公司 | 独立董事 | 2020年9月 | 至今 |
| 申华萍 | 中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）河南分所 | 高级经理 | 2012年5月 | 至今 |
| 申华萍 | 濮阳惠成电子材料股份有限公司 | 独立董事 | 2017年5月 | 至今 |
| 申华萍 | 郑州天迈科技股份有限公司 | 独立董事 | 2016年6月 | 2020年7月 |
| 申华萍 | 河南创立新能源科技股份有限公司 | 独立董事 | 2016年5月 | 至今 |
| 申华萍 | 河南省日立信股份有限公司 | 独立董事 | 2017年1月 | 至今 |
| 申华萍 | 新乡天力锂能股份有限公司 | 独立董事 | 2020年3月 | 至今 |
| 张大明 | 吉林大学 | 教授 | 2004年12月 | 至今 |
| 张大明 | 吉林大学吉林市研究院 | 院长 | 2017年8月 | 至今 |
| 吕豫 | 深圳市前海嘉和资产管理有限公司 | 监事 | 2015年11月 | 至今 |
| 吕豫 | 河南红土创盈投资管理有限公司 | 董事、总经理 | 2017年9月 | 至今 |
| 吕豫 | 河南红土创新创业投资有限公司 | 董事、总经理 | 2014年1月 | 至今 |
| 吕豫 | 陕西航天红土创业投资有限公司 | 董事、总经理 | 2014年10月 | 至今 |
| 吕豫 | 新乡红土创新资本创业投资有限公司 | 经理 | 2015年10月 | 至今 |
| 吕豫 | 洛阳红土创新资本创业投资有限公司 | 董事、总经理 | 2009年4月 | 至今 |
| 吕豫 | 洛阳市天誉环保工程有限公司 | 董事 | 2018年5月 | 至今 |
| 吕豫 | 中农科创资产管理有限公司 | 董事 | 2017年9月 | 至今 |
| 吕豫 | 西安红土创新投资有限公司 | 董事、总经理 | 2018年8月 | 至今 |
| 吕豫 | 西安经发创新投资有限公司 | 董事、总经理 | 2017年9月 | 至今 |
| 吕豫 | 河南特耐工程材料股份有限公司 | 董事 | 2018年6月 | 至今 |
| 吕豫 | 西安蓝溪红土创业投资管理有限公司 | 董事、总经理 | 2017年11月 | 至今 |
| 吕豫 | 郑州百瑞创新投资管理有限公司 | 董事、总经理 | 2016年12月 | 至今 |
| 吕豫 | 西安西旅创新投资管理有限公司 | 董事、总经理 | 2018年10月 | 至今 |
| 吕豫 | 西部超导材料科技股份有限公司 | 董事 | 2018年7月 | 至今 |
| 吕豫 | 河南中鹤纯净粉业有限公司 | 董事 | 2015年5月 | 至今 |
| 吕豫 | 延安红土创业投资有限公司 | 董事、总经理 | 2016年7月 | 至今 |
| 吕豫 | 西安创新投资管理有限公司 | 总经理 | 2016年12月 | 至今 |
| 吕豫 | 河南科隆新能源股份有限公司 | 监事 | 2018年4月 | 至今 |
| 吕豫 | 中农科创投资股份有限公司 | 副董事长 | 2017年9月 | 至今 |
| 吕豫 | 宝鸡红土创业投资有限公司 | 董事、总经理 | 2016年11月 | 至今 |
| 吕豫 | 洛阳涧光特种装备股份有限公司 | 董事 | 2018年5月 | 至今 |
| 吕豫 | 西安经发融资担保有限公司 | 董事、副董事长 | 2015年6月 | 至今 |
| 吕豫 | 新乡红土创新投资管理有限公司 | 总经理 | 2015年10月 | 至今 |
| 吕豫 | 陕西航天红土创业投资管理有限公司 | 董事、总经理 | 2014年10月 | 至今 |
| 吕豫 | 郑州百瑞创新资本创业投资有限公司 | 董事、总经理 | 2018年5月 | 至今 |
| 吕豫 | 宝鸡红土创业投资管理有限公司 | 总经理 | 2019年10月 | 至今 |
| 吕豫 | 河南皓泽电子股份有限公司 | 董事 | 2019年10月 | 至今 |
| 郭伟 | 中晶新能源汽车（河南）有限公司 | 董事 | 2018年9月 | 至今 |
| 郭伟 | 鹤壁鹤淇发电有限责任公司 | 监事 | 2017年9月 | 至今 |
| 郭伟 | 鹤壁市信息产业投资有限公司 | 董事 | 2019年11月 | 2020年5月 |
| 郭伟 | 鹤壁恒源合力实业有限公司 | 董事 | 2018年10月 | 2020年11月 |
| 郭伟 | 鹤壁建投小额贷款有限公司 | 董事 | 2020年7月 | 至今 |
| 郭伟 | 鹤壁市同信担保投资有限公司 | 董事 | 2020年6月 | 至今 |
| 在其他单位任职情况的说明 | ||||
| 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 | 公司董事、监事、高管的报酬根据《公司章程》等相关规定报董事会提名及薪酬委员会审核后，交董事会审议通过后，董事和监事的薪酬提交股东大会审核。 |
| 董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 | 薪酬由基本工资绩效奖金构成，基本薪酬主要考虑具体工作内容、责任、能力、市场薪资行情等因素，按月发放；绩效薪酬根据考核人员完成年度工作目标情况核定绩效薪酬，于年末一次发放，人事部门会同其他部门共同对考核人员进行年度考核。 |
| 董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况 | 已按照相关规定支付 |
| 报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计 | 537.42 |
| 报告期末核心技术人员实际获得的报酬合计 | 436.03 |
六、母公司和主要子公司的员工情况
(一) 员工情况
| 母公司在职员工的数量 | 584 | ||
| 主要子公司在职员工的数量 | 895 | ||
| 在职员工的数量合计 | 1,479 | ||
| 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数 | 0 | ||
| 专业构成 | |||
| 专业构成类别 | 本期数 | 上期数 | |
| 生产人员 | 1,060 | 820 | |
| 销售人员 | 64 | 69 | |
| 研发人员 | 193 | 142 | |
| 财务人员 | 31 | 27 | |
| 行政人员 | 131 | 133 | |
| 合计 | 1,479 | 1,191 | |
| 教育程度 | ||
| 教育程度类别 | 本期数 | 上期数 |
| 博士 | 10 | 7 |
| 硕士 | 24 | 22 |
| 本科 | 175 | 154 |
| 专科 | 324 | 239 |
| 专科以下 | 946 | 769 |
| 合计 | 1,479 | 1,191 |
岗教练又分为过程指导、任务锻炼、岗位轮换等形式，培训学习又分为内部培训、委外培训、职业教育、自我学习等形式，旨在通过最适合的方式，提升员工能力，适应公司发展需要。
(四) 劳务外包情况
√适用 □不适用
| 劳务外包的工时总数 | 554,162 |
| 劳务外包支付的报酬总额 | 8,577,412.32 |
| 会议届次 | 召开日期 | 决议刊登的指定网站的查询索引 | 决议刊登的披露日期 |
| 2020年第一次临时股东大会 | 2020年3月18日 | / | / |
| 2019年年度股东大会 | 2020年4月28日 | / | / |
三、 董事履行职责情况
(一) 董事参加董事会和股东大会的情况
| 董事 姓名 | 是否独立董事 | 参加董事会情况 | 参加股东大会情况 | |||||
| 本年应参加董事会次数 | 亲自出席次数 | 以通讯方式参加次数 | 委托出席次数 | 缺席 次数 | 是否连续两次未亲自参加会议 | 出席股东大会的次数 | ||
| 葛海泉 | 否 | 7 | 7 | 0 | 0 | 0 | 否 | 2 |
| 雷霆 | 否 | 7 | 7 | 0 | 0 | 0 | 否 | 2 |
| 钟飞 | 否 | 7 | 7 | 0 | 0 | 0 | 否 | 2 |
| 安俊明 | 否 | 7 | 7 | 0 | 0 | 0 | 否 | 2 |
| 丁建华 | 否 | 7 | 7 | 1 | 0 | 0 | 否 | 2 |
| 石砥 | 否 | 7 | 7 | 6 | 0 | 0 | 否 | 2 |
| 刘德明 | 是 | 7 | 7 | 6 | 0 | 0 | 否 | 2 |
| 张大明 | 是 | 7 | 7 | 6 | 0 | 0 | 否 | 2 |
| 申华萍 | 是 | 7 | 7 | 6 | 0 | 0 | 否 | 2 |
| 年内召开董事会会议次数 | 7 |
| 其中：现场会议次数 | 1 |
| 通讯方式召开会议次数 | 0 |
| 现场结合通讯方式召开会议次数 | 6 |
七、 报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况
√适用 □不适用
公司董事会下设提名与薪酬委员会，负责拟定和管理公司高级管理人员薪酬方案，制订公司高级管理人员的业绩考核体系、业绩考核指标及奖惩制度等，经董事会批准后实施；独立董事对公司薪酬制度执行情况进行监督，对高级管理人员的薪酬发表独立意见。报告期内，根据公司年度经营业绩完成情况及高级管理人员年度绩效考评结果支付了高级管理人员的薪酬及绩效奖金。
八、 是否披露内部控制自我评价报告
□适用 √不适用
报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明
□适用 √不适用
九、 内部控制审计报告的相关情况说明
□适用 √不适用
是否披露内部控制审计报告：否
十、 其他
□适用 √不适用
第十节 公司债券相关情况
□适用 √不适用
第十一节 财务报告
一、 审计报告
√适用 □不适用
审计报告
致同审字（2021）第110A012326号
河南仕佳光子科技股份有限公司全体股东：
一、审计意见
我们审计了河南仕佳光子科技股份有限公司（以下简称“仕佳光子公司”）财务报表，包括2020年12月31日的合并及公司资产负债表，2020年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。
我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了仕佳光子公司2020年12月31日的合并及公司财务状况以及2020年度的合并及公司经营成果和现金流量。
二、形成审计意见的基础
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于仕佳光子公司，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、关键审计事项
关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。
（一）主营业务收入的真实性和截止性
相关信息披露详见财务报表附注三、23及附注五、34。
1、事项描述
仕佳光子公司主要从事光芯片及器件、室内光缆、线缆材料的研发、生产及销售，2020年度主营业务收入金额为65,514.92万元，占营业收入金额比例为97.55%，由于主营业务收入金额重大且收入为关键业绩指标之一，收入确认时点可能存在时间性差异，我们将主营业务收入的真实性和截止性识别为关键审计事项。
2、审计应对
我们对主营业务收入的真实性和截止性主要执行了以下程序：
（1）了解及评价了与主营业务收入确认有关的内部控制设计的有效性，并测试关键控制执行的有效性。
（2）通过抽样检查销售合同或订单及与管理层访谈，对与商品所有权有关的控制权转移时点进行了分析评估，进而评估公司主营业务收入的确认政策是否符合企业会计准则规定，是否与同行业保持一致。
（3）抽样检查与主营业务收入确认有关的支持性文件，包括销售合同、订单、销售发票、出库单、送货回执单、快递签收记录、海关报关单、出口退税数据及银行单据等。
（4）选择重大、新增客户对当期交易额及期末应收账款余额进了函证，并通过背景调查、实地走访或视频访谈等证实交易发生情况。
（5）获取境外收入明细表，核查公司对境外主要客户的销售情况，并检查出口关单、出口退税明细表及与中国电子口岸数据的匹配性。
（6）检查应收账款收款记录及期后收款记录，抽查销售回款的银行单据，核对付款单位名称、回款金额、日期与收款凭证是否一致。
（7）针对资产负债表日前后确认的主营业务收入，核对至出库单、送货回执单、快递签收记录、出口报关单等支持性文件，以评估主营业务收入是否在恰当的期间确认。
（二）商誉减值测试
相关信息披露详见财务报表附注三、18，附注三、28及附注五、13。
1、事项描述
仕佳光子公司于2018年度收购了深圳市和光同诚科技有限公司，确认了商誉1,790.33万元，2018年度仕佳光子公司对与深圳市和光同诚科技有限公司相关的商誉计提减值530.96万元。
管理层每年末对商誉进行减值测试，减值测试以包含商誉的资产组可收回金额为基础，期末采用预计未来现金流现值的方法计算资产组的可收回金额，预计未来现金流量以基于历史数据编制并经批准的财务预算为基础。
为评估资产组的可收回金额，管理层聘请外部估值专家基于管理层编制的现金流量预测，采用预计未来现金流量折现的模型计算资产组的预计未来现金流量现值。
由于在确定商誉是否应计提减值时涉及重大的管理层判断和估计，特别在预测未来现金流量方面包括对预测收入、长期平均增长率和利润率以及确定恰当的折现率所作的关键假设，这些关键假设具有固有不确定性且可能受到管理层偏向的影响。因此，我们将商誉减值测试识别为关键审计事项。
2、审计应对
我们对商誉减值测试主要执行了以下程序：
（1）了解并评价了与编制折现现金流预测（估计资产组可收回金额的基础）相关的关键内部控制的设计和运行有效性。
（2）评价由管理层聘请的外部评估机构的客观性、执业经验，并复核其相关专业资质。
（3）利用注册会计师的估值专家的工作，协助我们评价用于编制折现现金流预测所采用的方法；同时对注册会计师的估值专家的胜任能力、专业素质和独立性进了评价。
（4）通过将收入增长率、永续增长率和成本上涨等关键输入值与过往业绩、管理层预算和预测及行业报告进行比较，审慎评价编制折现现金流预测中采用的关键假设及判断。
（5）通过将折现率与同行业类似企业的折现率进行比较，评价了现金流量预测中采用的风险调整折现率的适当性。
（6）获取管理层的关键假设敏感性分析，包括折现现金流预测运用的收入增长率和风险调整折现率，评价了关键假设变动对管理层在其减值评估发表的结论造成的影响，以及是否存在管理层偏好的任何迹象。
四、其他信息
仕佳光子公司管理层（以下简称“管理层”）对其他信息负责。其他信息包括仕佳光子公司2020年年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。
我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。
结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。
五、管理层和治理层对财务报表的责任
管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时，管理层负责评估仕佳光子公司的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非管理层计划清算仕佳光子公司、终止运营或别无其他现实的选择。
治理层负责监督仕佳光子公司的财务报告过程。
六、注册会计师对财务报表审计的责任
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：
（1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
（2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。
（3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
（4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对仕佳光子公司的持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致仕佳光子公司不能持续经营。
（5）评价财务报表的总体列报、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
（6）就仕佳光子公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。
我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。
从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。
致同会计师事务所 中国注册会计师 孙宁（特殊普通合伙） （项目合伙人）
中国注册会计师 张蕾
中国·北京 二〇二一年四月二十二日
二、 财务报表
合并资产负债表2020年12月31日编制单位: 河南仕佳光子科技股份有限公司
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 附注 | 2020年12月31日 | 2019年12月31日 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 七、1 | 133,610,150.84 | 89,101,031.83 |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | 七、2 | 434,785,365.01 | 81,386,555.99 |
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 七、4 | 69,655,374.60 | 63,620,422.81 |
| 应收账款 | 七、5 | 183,228,985.56 | 168,436,523.09 |
| 应收款项融资 | 七、6 | 19,434,541.92 | 10,948,602.32 |
| 预付款项 | 七、7 | 8,331,378.85 | 3,142,979.20 |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 七、8 | 2,607,931.67 | 2,869,129.14 |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 七、9 | 154,840,927.81 | 126,896,463.17 |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 七、13 | 6,692,861.01 | 3,934,086.48 |
| 流动资产合计 | 1,013,187,517.27 | 550,335,794.03 | |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | |||
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 七、21 | 388,797,384.93 | 369,290,729.09 |
| 在建工程 | 七、22 | 10,398,221.83 | 4,140,932.52 |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 七、26 | 36,976,002.29 | 38,367,085.14 |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | 七、28 | 12,593,649.08 | 12,593,649.08 |
| 长期待摊费用 | 七、29 | 5,376,341.99 | 1,043,772.10 |
| 递延所得税资产 | 七、30 | 11,443,821.59 | 10,675,238.27 |
| 其他非流动资产 | 七、31 | 20,619,408.64 | 6,872,660.98 |
| 非流动资产合计 | 486,204,830.35 | 442,984,067.18 | |
| 资产总计 | 1,499,392,347.62 | 993,319,861.21 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 七、32 | 436,300.00 | |
| 向中央银行借款 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 七、35 | 6,333,184.75 | 6,401,107.80 |
| 应付账款 | 七、36 | 120,184,056.07 | 96,990,169.63 |
| 预收款项 | 七、37 | - | 2,115,846.39 |
| 合同负债 | 七、38 | 2,189,447.54 | |
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 七、39 | 25,317,740.34 | 26,729,809.89 |
| 应交税费 | 七、40 | 2,792,691.47 | 3,218,610.19 |
| 其他应付款 | 七、41 | 6,367,567.13 | 3,112,834.30 |
| 其中：应付利息 | 75,833.33 | ||
| 应付股利 | 3,772,320.00 | ||
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付分保账款 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 七、43 | 77,499.90 | |
| 其他流动负债 | 七、44 | 59,543,658.55 | 51,383,148.29 |
| 流动负债合计 | 222,805,845.75 | 190,387,826.49 | |
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | 七、48 | 25,000,000.00 | 25,000,000.00 |
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 七、51 | 76,915,478.73 | 86,102,827.15 |
| 递延所得税负债 | 七、30 | 41,885.63 | 54,890.93 |
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 101,957,364.36 | 111,157,718.08 | |
| 负债合计 | 324,763,210.11 | 301,545,544.57 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 七、53 | 458,802,328.00 | 412,802,328.60 |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 |
| 资本公积 | 七、55 | 646,499,172.06 | 241,872,951.44 |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | 七、57 | -287,775.53 | 1,029,025.09 |
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 七、59 | 9,699,836.76 | 8,327,119.16 |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | 七、60 | 38,969,090.96 | 2,273,980.24 |
| 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 | 1,153,682,652.25 | 666,305,404.53 | |
| 少数股东权益 | 20,946,485.26 | 25,468,912.11 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 1,174,629,137.51 | 691,774,316.64 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 1,499,392,347.62 | 993,319,861.21 |
| 项目 | 附注 | 2020年12月31日 | 2019年12月31日 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 53,246,909.57 | 33,520,084.98 | |
| 交易性金融资产 | 412,027,438.34 | 75,251,671.19 | |
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 7,083,031.34 | 3,428,378.53 | |
| 应收账款 | 十七、1 | 58,976,841.33 | 43,177,640.39 |
| 应收款项融资 | 7,998,284.69 | 100,000.00 | |
| 预付款项 | 4,771,488.31 | 1,702,353.67 | |
| 其他应收款 | 十七、2 | 95,705,429.08 | 32,164,802.56 |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | 16,227,680.00 | ||
| 存货 | 53,110,607.57 | 51,061,505.24 | |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 2,950,725.44 | 1,278,316.00 | |
| 流动资产合计 | 695,870,755.67 | 241,684,752.56 | |
| 非流动资产： | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 十七、3 | 258,251,363.44 | 238,251,363.44 |
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 |
| 固定资产 | 322,127,516.95 | 319,599,891.06 | |
| 在建工程 | 10,398,221.83 | 1,137,191.65 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 35,347,249.82 | 36,673,968.08 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | |||
| 递延所得税资产 | 9,066,664.92 | 8,574,473.91 | |
| 其他非流动资产 | 17,354,936.17 | 6,710,460.98 | |
| 非流动资产合计 | 652,545,953.13 | 610,947,349.12 | |
| 资产总计 | 1,348,416,708.80 | 852,632,101.68 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 550,000.00 | ||
| 应付账款 | 48,472,736.40 | 38,421,171.26 | |
| 预收款项 | - | 1,117,189.71 | |
| 合同负债 | 1,254,283.92 | ||
| 应付职工薪酬 | 10,170,906.43 | 11,458,476.77 | |
| 应交税费 | 834,400.94 | 881,560.88 | |
| 其他应付款 | 45,058,350.48 | 51,838,259.82 | |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | |||
| 其他流动负债 | 4,178,408.85 | 3,000,815.00 | |
| 流动负债合计 | 109,969,087.02 | 107,267,473.44 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 75,722,355.22 | 86,102,827.15 | |
| 递延所得税负债 | |||
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 75,722,355.22 | 86,102,827.15 | |
| 负债合计 | 185,691,442.24 | 193,370,300.59 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 458,802,328.00 | 412,802,328.60 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 |
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 685,271,514.04 | 280,645,293.42 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | |||
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 6,296,966.09 | 4,924,248.49 | |
| 未分配利润 | 12,354,458.43 | -39,110,069.42 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 1,162,725,266.56 | 659,261,801.09 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 1,348,416,708.80 | 852,632,101.68 |
| 项目 | 附注 | 2020年度 | 2019年度 |
| 一、营业总收入 | 七、61 | 671,598,071.04 | 546,320,000.56 |
| 其中：营业收入 | 七、61 | 671,598,071.04 | 546,320,000.56 |
| 利息收入 | |||
| 已赚保费 | |||
| 手续费及佣金收入 | |||
| 二、营业总成本 | 650,855,512.09 | 563,593,654.94 | |
| 其中：营业成本 | 七、61 | 496,258,463.67 | 410,777,313.00 |
| 利息支出 | |||
| 手续费及佣金支出 | |||
| 退保金 | |||
| 赔付支出净额 | |||
| 提取保险责任准备金净额 | |||
| 保单红利支出 | |||
| 分保费用 | |||
| 税金及附加 | 七、62 | 5,412,685.84 | 5,374,707.57 |
| 销售费用 | 七、63 | 18,168,374.96 | 26,909,154.29 |
| 管理费用 | 七、64 | 63,565,327.20 | 56,710,887.98 |
| 研发费用 | 七、65 | 63,023,000.40 | 59,607,518.78 |
| 财务费用 | 七、66 | 4,427,660.02 | 4,214,073.32 |
| 其中：利息费用 | 521,996.86 | 4,786,811.77 | |
| 利息收入 | 1,306,331.68 | 440,666.29 | |
| 加：其他收益 | 七、67 | 27,506,543.14 | 21,557,118.90 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 七、68 | 1,855,932.31 | 3,536,602.19 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | |||
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | |||
| 汇兑收益（损失以“－”号填列） |
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | |||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 七、70 | 2,285,365.01 | |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | 七、71 | -4,378,920.90 | -755,567.20 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | 七、72 | -4,387,646.80 | -3,730,815.96 |
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | 七、73 | 137,724.83 | -317,725.54 |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 43,761,556.54 | 3,015,958.01 | |
| 加：营业外收入 | 七、74 | 311,092.05 | 61,519.16 |
| 减：营业外支出 | 七、75 | 1,627,079.01 | 405,976.87 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 42,445,569.58 | 2,671,500.30 | |
| 减：所得税费用 | 七、76 | 2,864,456.11 | 1,928,062.04 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 39,581,113.47 | 743,438.26 | |
| （一）按经营持续性分类 | |||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 39,581,113.47 | 743,438.26 | |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | |||
| （二）按所有权归属分类 | |||
| 1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列） | 38,067,828.32 | -1,583,316.54 | |
| 2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） | 1,513,285.15 | 2,326,754.80 | |
| 六、其他综合收益的税后净额 | -1,316,800.62 | 356,407.43 | |
| （一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | -1,316,800.62 | 356,407.43 | |
| 1．不能重分类进损益的其他综合收益 | |||
| （1）重新计量设定受益计划变动额 | |||
| （2）权益法下不能转损益的其他综合收益 | |||
| （3）其他权益工具投资公允价值变动 | |||
| （4）企业自身信用风险公允价值变动 | |||
| 2．将重分类进损益的其他综合收益 | -1,316,800.62 | 356,407.43 | |
| （1）权益法下可转损益的其他综合收益 | |||
| （2）其他债权投资公允价值变动 | |||
| （3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | |||
| （4）其他债权投资信用减值准备 | |||
| （5）现金流量套期储备 | |||
| （6）外币财务报表折算差额 | -1,316,800.62 | 356,407.43 | |
| （7）其他 | |||
| （二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | |||
| 七、综合收益总额 | 38,264,312.85 | 1,099,845.69 | |
| （一）归属于母公司所有者的综合收益总额 | 36,751,027.70 | -1,226,909.11 | |
| （二）归属于少数股东的综合收益总额 | 1,513,285.15 | 2,326,754.80 | |
| 八、每股收益： | |||
| （一）基本每股收益(元/股) | 0.0889 | -0.0039 | |
| （二）稀释每股收益(元/股) | 0.0889 | -0.0039 |
| 项目 | 附注 | 2020年度 | 2019年度 |
| 一、营业收入 | 十七、4 | 243,431,384.87 | 157,301,816.67 |
| 减：营业成本 | 十七、4 | 151,899,698.78 | 112,692,501.98 |
| 税金及附加 | 3,138,926.90 | 2,727,643.10 | |
| 销售费用 | 4,871,564.71 | 4,919,636.17 | |
| 管理费用 | 32,434,292.77 | 28,022,966.34 | |
| 研发费用 | 46,723,613.60 | 46,290,902.83 | |
| 财务费用 | 1,688,620.12 | 3,038,686.19 | |
| 其中：利息费用 | 1,571,266.88 | 5,485,752.33 | |
| 利息收入 | 3,109,615.06 | 2,475,305.39 | |
| 加：其他收益 | 24,370,847.34 | 19,363,670.41 | |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 十七、5 | 27,831,833.21 | 5,113,630.04 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | |||
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | |||
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | |||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 2,027,438.34 | ||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -702,664.45 | 99,595.73 | |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -2,649,330.97 | -1,602,273.86 | |
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | -369,819.07 | ||
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 53,552,791.46 | -17,785,716.69 | |
| 加：营业外收入 | 195,570.33 | 138,397.67 |
| 减：营业外支出 | 1,403,307.35 | 218,909.56 | |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 52,345,054.44 | -17,866,228.58 | |
| 减：所得税费用 | -492,191.01 | -2,496,386.54 | |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 52,837,245.45 | -15,369,842.04 | |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 52,837,245.45 | -15,369,842.04 | |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | |||
| 五、其他综合收益的税后净额 | |||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | |||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | |||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | |||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | |||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | |||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | |||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | |||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | |||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | |||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | |||
| 5.现金流量套期储备 | |||
| 6.外币财务报表折算差额 | |||
| 7.其他 | |||
| 六、综合收益总额 | 52,837,245.45 | -15,369,842.04 | |
| 七、每股收益： | |||
| （一）基本每股收益(元/股) | |||
| （二）稀释每股收益(元/股) |
| 项目 | 附注 | 2020年度 | 2019年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 406,155,957.54 | 396,359,224.53 | |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | |||
| 向中央银行借款净增加额 | |||
| 向其他金融机构拆入资金净 |
| 增加额 | |||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | |||
| 收到再保业务现金净额 | |||
| 保户储金及投资款净增加额 | |||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | |||
| 拆入资金净增加额 | |||
| 回购业务资金净增加额 | |||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | |||
| 收到的税费返还 | 7,559,592.81 | 7,311,421.91 | |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 七、78（1） | 22,930,918.63 | 41,845,899.20 |
| 经营活动现金流入小计 | 436,646,468.98 | 445,516,545.64 | |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 178,962,100.48 | 164,991,183.71 | |
| 客户贷款及垫款净增加额 | |||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | |||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | |||
| 拆出资金净增加额 | |||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | |||
| 支付保单红利的现金 | |||
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 141,632,264.60 | 124,131,413.95 | |
| 支付的各项税费 | 22,119,889.74 | 26,198,267.11 | |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 七、78（2） | 58,625,057.26 | 63,962,854.20 |
| 经营活动现金流出小计 | 401,339,312.08 | 379,283,718.97 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 35,307,156.90 | 66,232,826.67 | |
| 二、投资活动产生的现金流量： | |||
| 收回投资收到的现金 | 408,450,000.00 | 32,550,000.00 | |
| 取得投资收益收到的现金 | 2,292,488.30 | 3,876,321.11 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 668,222.45 | 700,673.13 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | |||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | |||
| 投资活动现金流入小计 | 411,410,710.75 | 37,126,994.24 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 80,541,508.62 | 55,382,986.21 | |
| 投资支付的现金 | 760,000,000.00 | 2,750,000.00 | |
| 质押贷款净增加额 | |||
| 取得子公司及其他营业单位 |
| 支付的现金净额 | |||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | |||
| 投资活动现金流出小计 | 840,541,508.62 | 58,132,986.21 | |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -429,130,797.87 | -21,005,991.97 | |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | |||
| 吸收投资收到的现金 | 458,720,000.00 | 21,328,000.00 | |
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | |||
| 取得借款收到的现金 | - | 436,300.00 | |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | |||
| 筹资活动现金流入小计 | 458,720,000.00 | 21,764,300.00 | |
| 偿还债务支付的现金 | - | 142,500,000.00 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 2,785,388.86 | 5,281,150.84 | |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | 2,263,392.00 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 七、78（6） | 13,897,720.84 | 49,354.08 |
| 筹资活动现金流出小计 | 16,683,109.70 | 147,830,504.92 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 442,036,890.30 | -126,066,204.92 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -1,130,602.25 | 658,855.10 | |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 七、79（4） | 47,082,647.08 | -80,180,515.12 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 七、79（4） | 77,289,567.76 | 157,470,082.88 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 七、79（4） | 124,372,214.84 | 77,289,567.76 |
| 项目 | 附注 | 2020年度 | 2019年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 210,025,933.68 | 157,680,478.58 | |
| 收到的税费返还 | 7,145,251.24 | 5,560,158.73 | |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 15,297,352.10 | 37,230,308.42 | |
| 经营活动现金流入小计 | 232,468,537.02 | 200,470,945.73 | |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 106,676,035.13 | 73,888,596.23 | |
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 56,633,204.33 | 45,615,596.87 | |
| 支付的各项税费 | 3,643,092.72 | 4,605,083.87 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 40,240,202.86 | 29,041,080.36 | |
| 经营活动现金流出小计 | 207,192,535.04 | 153,150,357.33 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 25,276,001.98 | 47,320,588.40 | |
| 二、投资活动产生的现金流量： | |||
| 收回投资收到的现金 | 395,000,000.00 | 17,000,000.00 | |
| 取得投资收益收到的现金 | 11,924,628.23 | 5,285,897.19 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 565,000.00 | ||
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | |||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | |||
| 投资活动现金流入小计 | 406,924,628.23 | 22,850,897.19 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 52,620,797.54 | 41,461,847.35 | |
| 投资支付的现金 | 750,000,000.00 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | |||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | |||
| 投资活动现金流出小计 | 802,620,797.54 | 41,461,847.35 | |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -395,696,169.31 | -18,610,950.16 | |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | |||
| 吸收投资收到的现金 | 458,720,000.00 | 21,328,000.00 | |
| 取得借款收到的现金 | |||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 31,837,688.69 | 48,087,416.69 | |
| 筹资活动现金流入小计 | 490,557,688.69 | 69,415,416.69 | |
| 偿还债务支付的现金 | 142,500,000.00 | ||
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 4,411,184.17 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 98,560,681.12 | 9,793,821.91 | |
| 筹资活动现金流出小计 | 98,560,681.12 | 156,705,006.08 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 391,997,007.57 | -87,289,589.39 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -1,071,148.35 | -45,720.71 | |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 20,505,691.89 | -58,625,671.86 | |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 30,709,728.71 | 89,335,400.57 | |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 51,215,420.60 | 30,709,728.71 |
合并所有者权益变动表
2020年1—12月
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 2020年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 实收资本(或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 一、上年年末余额 | 412,802,328.60 | 241,872,951.44 | 1,029,025.09 | 8,327,119.16 | 2,273,980.24 | 666,305,404.53 | 25,468,912.11 | 691,774,316.64 | |||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 412,802,328.60 | 241,872,951.44 | 1,029,025.09 | 8,327,119.16 | 2,273,980.24 | 666,305,404.53 | 25,468,912.11 | 691,774,316.64 | |||||||
| 三、本期增减变动金额（减 | 45,999,999.40 | 404,626,220.62 | -1,316,800.62 | 1,372,717.60 | 36,695,110.72 | 487,377,247.72 | -4,522,426.85 | 482,854,820.87 | |||||||
| 少以“－”号填列） | |||||||||||||||
| （一）综合收益总额 | -1,316,800.62 | 38,067,828.32 | 36,751,027.70 | 1,513,285.15 | 38,264,312.85 | ||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 45,999,999.40 | 404,626,220.62 | - | - | 450,626,220.02 | - | 450,626,220.02 | ||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | 45,999,999.40 | 398,897,538.66 | 444,897,538.06 | 444,897,538.06 | |||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | - | ||||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | 5,728,681.96 | 5,728,681.96 | 5,728,681.96 | ||||||||||||
| 4．其他 | - | ||||||||||||||
| （三）利润分配 | 1,372,717.60 | -1,372,717.60 | -6,035,712.00 | -6,035,712.00 | |||||||||||
| 1．提取盈余公积 | 1,372,717.60 | -1,372,717.60 | - |
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -6,035,712.00 | -6,035,712.00 | |||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 |
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 458,802,328.00 | 646,499,172.06 | -287,775.53 | 9,699,836.76 | 38,969,090.96 | 1,153,682,652.25 | 20,946,485.26 | 1,174,629,137.51 |
| 项目 | 2019年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 实收资本 (或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 一、上年年末余额 | 222,669,627.00 | 407,750,931.38 | 672,617.66 | 8,327,119.16 | 2,743,039.76 | 642,163,334.96 | 23,522,843.23 | 665,686,178.19 | |||||||
| 加：会计 | 1,114,257.02 | 1,114,257.02 | 185,114.08 | 1,299,371.10 | |||||||||||
| 政策变更 | |||||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 222,669,627.00 | 407,750,931.38 | 672,617.66 | 8,327,119.16 | 3,857,296.78 | 643,277,591.98 | 23,707,957.31 | 666,985,549.29 | |||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 190,132,701.60 | -165,877,979.94 | 356,407.43 | -1,583,316.54 | 23,027,812.55 | 1,760,954.80 | 24,788,767.35 | ||||||||
| （一）综合收益总额 | 356,407.43 | -1,583,316.54 | -1,226,909.11 | 2,326,754.80 | 1,099,845.69 | ||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 6,665,000.00 | 17,589,721.66 | 24,254,721.66 | 24,254,721.66 | |||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | 6,665,000.00 | 14,663,000.00 | 21,328,000.00 | 21,328,000.00 | |||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益 | 2,926,721.66 | 2,926,721.66 | 2,926,721.66 |
| 的金额 | |||||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （三）利润分配 | -565,800.00 | -565,800.00 | |||||||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -565,800.00 | -565,800.00 | |||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | 183,467,701.60 | -183,467,701.60 | |||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | 183,467,701.60 | -183,467,701.60 | |||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转 |
| 留存收益 | |||||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 412,802,328.60 | 241,872,951.44 | 1,029,025.09 | 8,327,119.16 | 2,273,980.24 | 666,305,404.53 | 25,468,912.11 | 691,774,316.64 |
| 项目 | 2020年度 | ||||||||||
| 实收资本 (或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||
| 一、上年年末余额 | 412,802,328.60 | 280,645,293.42 | 4,924,248.49 | -39,110,069.42 | 659,261,801.09 | ||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||
| 其他 | |||||||||||
| 二、本年期初余额 | 412,802,328.60 | 280,645,293.42 | 4,924,248.49 | -39,110,069.42 | 659,261,801.09 | ||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 45,999,999.40 | 404,626,220.62 | 1,372,717.60 | 51,464,527.85 | 503,463,465.47 | ||||||
| （一）综合收益总额 | 52,837,245.45 | 52,837,245.45 | |||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 45,999,999.40 | 404,626,220.62 | - | - | 450,626,220.02 | ||||||
| 1．所有者投入的普通股 | 45,999,999.40 | 398,897,538.66 | 444,897,538.06 | ||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | - | ||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | 5,728,681.96 | 5,728,681.96 | |||||||||
| 4．其他 | |||||||||||
| （三）利润分配 | 1,372,717.60 | -1,372,717.60 | |||||||||
| 1．提取盈余公积 | 1,372,717.60 | -1,372,717.60 | |||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | |||||||||||
| 3．其他 | |||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||
| 四、本期期末余额 | 458,802,328.00 | 685,271,514.04 | 6,296,966.09 | 12,354,458.43 | 1,162,725,266.56 |
| 项目 | 2019年度 | ||||||||||
| 实收资本 (或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||
| 一、上年年末余额 | 222,669,627.00 | 446,523,273.36 | 4,924,248.49 | -23,996,760.03 | 650,120,388.82 | ||||||
| 加：会计政策变更 | 256,532.65 | 256,532.65 | |||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||
| 其他 | |||||||||||
| 二、本年期初余额 | 222,669,627.00 | 446,523,273.36 | 4,924,248.49 | -23,740,227.38 | 650,376,921.47 | ||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 190,132,701.60 | -165,877,979.94 | -15,369,842.04 | 8,884,879.62 | |||||||
| （一）综合收益总额 | -15,369,842.04 | -15,369,842.04 | |||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 6,665,000.00 | 17,589,721.66 | 24,254,721.66 | ||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | 6,665,000.00 | 14,663,000.00 | 21,328,000.00 | ||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | 2,926,721.66 | 2,926,721.66 | |||||||||
| 4．其他 | |||||||||||
| （三）利润分配 | |||||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | |||||||||||
| 3．其他 | |||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | 183,467,701.60 | -183,467,701.60 | |||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | 183,467,701.60 | -183,467,701.60 | |||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||
| 四、本期期末余额 | 412,802,328.60 | 280,645,293.42 | 4,924,248.49 | -39,110,069.42 | 659,261,801.09 |
三、 公司基本情况
1. 公司概况
√适用 □不适用
公司注册地址和住所：河南省鹤壁市淇滨区延河路201号；公司类型：其他股份有限公司（上市）；统一社会信用代码：914106005637287753；注册资本45,880.23万人民币；公司法定代表人：
葛海泉。公司经营范围：光集成芯片及光电芯片、器件、模块、子系统的研制、生产、销售和相关技术服务；传感应用的器件、模块、子系统的研制、生产、销售和其他技术服务；从事货物及技术进出口业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
河南仕佳光子科技股份有限公司（以下简称“本公司”）系由河南仕佳光子科技有限公司（以下简称“仕佳有限公司”）整体变更设立的股份有限公司。仕佳有限公司于2010年10月26日由郑州仕佳通信科技有限公司、鹤壁市淇滨开发投资有限公司共同出资设立，并于2010年10月26日取得鹤壁市工商行政管理局颁发注册号为410600000001242的《企业法人营业执照》，设立时注册资本为人民币4,950.00万元，注册地址为鹤壁市淇滨区黎阳路与衡山路交叉口西北角（民营工业园科技巷中段），法定代表人为葛海泉。本公司所发行人民币普通股A股，已在上海证券交易所上市，股票代码为688313。
根据本公司2019年第二次临时股东大会决议，经中国证券监督管理委员会批准（证监许可(2020) 1438 号），本公司2020年度向社会公开发行人民币普通股（A股）4,600.00万股，发行价格为 10.82元/股，每股面值1.00元，发行后注册资本增至45,880.23万元。本次增资业经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具致同验字(2020)第110ZC00267号验资报告。
本公司建立了股东大会、董事会、监事会的法人治理结构，目前设集团办公室、战略市场部 、科技质量与信息化部、财经管理部、人力资源部、风控审计部、研发部、销售部、采购部、运行保障部、生产部等部门。
本公司及子公司（以下简称“本集团”）主要从事光集成芯片及光电芯片、器件、模块、子系统、室内光缆、线缆材料的研发、生产、销售和相关技术服务，目前的产品主要为PLC平面光波导芯片系列产品、AWG阵列波导光栅芯片系列产品、DFB激光器芯片系列产品、光纤连接器、室内光缆、线缆材料等。
本财务报表及财务报表附注业经本公司第二届董事会第十五次会议于2021年4月22日批准。
2. 合并财务报表范围
√适用 □不适用
公司纳入合并财务报表范围的子公司，分别为河南杰科新材料有限公司、河南仕佳光电子器件有限公司、河南仕佳电子技术有限公司、河南仕佳信息技术研究院有限公司、武汉仕佳光电技术有限公司、深圳市和光同诚科技有限公司、SJ PHOTONS TECHNOLOGY AMERICA INC.、无锡杰科塑业有限公司、河南仕佳通信科技有限公司、深圳仕佳光缆技术有限公司。合并财务报表范围及其变化情况，详见本报告第十一节、八、合并范围的变更及九、在其他主体中的权益。
四、 财务报表的编制基础
1. 编制基础
本公司财务报表以持续经营为编制基础。
2. 持续经营
√适用 □不适用
本公司管理层已评价自本报告期末起12个月内具备持续经营能力，不存在导致持续经营能力产生重大怀疑的事项或情况。
五、 重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
□适用 √不适用
1. 遵循企业会计准则的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司2020年12月31日的合并及公司财务状况以及2020年度的合并及公司经营成果和合并及公司现金流量等有关信息。
2. 会计期间
本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。
3. 营业周期
√适用 □不适用
本公司的营业周期为12个月
4. 记账本位币
本公司及境内子公司以人民币为记账本位币。本公司之境外子公司根据其经营所处的主要经济环境中的货币确定美元为其记账本位币。本公司编制本财务报表时所采用的货币为人民币。
5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用 □不适用
（1）同一控制下的企业合并
对于同一控制下的企业合并，合并方在合并中取得的被合并方的资产、负债，除因会计政策不同而进行的调整以外，按合并日被合并方在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。合并对价的账面价值与合并中取得的净资产账面价值的差额调整资本公积，资本公积不足冲减的，调整留存收益。
通过多次交易分步实现同一控制下的企业合并
在个别财务报表中，以合并日持股比例计算的合并日应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为该项投资的初始投资成本；初始投资成本与合并前持有投资的账面价值加上合并日新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积，资本公积不足冲减的，调整留存收益。
在合并财务报表中，合并方在合并中取得的被合并方的资产、负债，除因会计政策不同而进行的调整以外，按合并日在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量；合并前持有投资的账面价值加上合并日新支付对价的账面价值之和，与合并中取得的净资产账面价值的差额，调整资本公积，资本公积不足冲减的，调整留存收益。合并方在取得被合并方控制权之前持有的长期股权投资，在取得原股权之日与合并方与被合并方同处于同一方最终控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益和其他所有者权益变动，应分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。
（2）非同一控制下的企业合并
对于非同一控制下的企业合并，合并成本为购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。在购买日，取得的被购买方的资产、负债及或有负债按公允价值确认。对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉，按成本扣除累计减值准备进行后续计量；对合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，经复核后计入当期损益。通过多次交易分步实现非同一控制下的企业合并在个别财务报表中，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和，作为该项投资的初始投资成本。购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，购买日对这部分其他综合收益不作处理，在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理；因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，在处置该项投资时转入处置期间的当期损益。购买日之前持有的股权投资采用公允价值计量的，原计入其他综合收益的累计公允价值变动在改按成本法核算时转入当期损益。在合并财务报表中，合并成本为购买日支付的对价与购买日之前已经持有的被购买方的股权在购买日的公允价值之和。对于购买日之前已经持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值之间的差额计入当期收益；购买日之前已经持有的被购买方的股权涉及其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日当期收益，由于被投资方重新计量设定收益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
（3）企业合并中有关交易费用的处理
为进行企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损益。作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。
6. 合并财务报表的编制方法
√适用 □不适用
（1）合并范围
合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制，是指本公司拥有对被投资单位的权力，通过参与被投资单位的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资单位的权力影响其回报金额。子公司，是指被本公司控制的主体（含企业、被投资单位中可分割的部分、结构化主体等）。
（2）合并财务报表的编制方法
合并财务报表以本公司和子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，由本公司编制。在编制合并财务报表时，本公司和子公司的会计政策和会计期间要求保持一致，公司间的重大交易和往来余额予以抵销。
在报告期内因同一控制下企业合并增加的子公司以及业务，视同该子公司以及业务自同受最终控制方控制之日起纳入本公司的合并范围，将其自同受最终控制方控制之日起的经营成果、现金流量分别纳入合并利润表、合并现金流量表中。
报告期内因非同一控制下企业合并增加的子公司以及业务，将该子公司以及业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表，将其现金流量纳入合并现金流量表。
子公司的股东权益中不属于本公司所拥有的部分，作为少数股东权益在合并资产负债表中股东权益项下单独列示；子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额，在合并利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项目列示。少数股东分担的子公司的亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份额，其余额仍冲减少数股东权益。
（3）购买子公司少数股东股权
因购买少数股权新取得的长期股权投资成本与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，以及在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的股权投资而取得的处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始
持续计算的净资产份额之间的差额，均调整合并资产负债表中的资本公积，资本公积不足冲减的，调整留存收益。
（4）丧失子公司控制权的处理
因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权的，剩余股权按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量；处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产账面价值的份额与商誉之和，形成的差额计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司的股权投资相关的其他综合收益等，在丧失控制权时转入当期损益，由于被投资方重新计量设定收益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法
□适用 √不适用
8. 现金及现金等价物的确定标准
现金是指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金等价物，是指本公司持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
9. 外币业务和外币报表折算
√适用 □不适用
（1）外币业务
本公司发生外币业务，按交易发生日的即期汇率折算为记账本位币金额。
资产负债表日，对外币货币性项目，采用资产负债表日即期汇率折算。因资产负债表日即期汇率与初始确认时或者前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额，计入当期损益；对以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算；对以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额，计入当期损益。
（2）外币财务报表的折算
资产负债表日，对境外子公司外币财务报表进行折算时，资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算，股东权益项目除“未分配利润”外，其他项目采用发生日的即期汇率折算。
利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算。
现金流量表所有项目均按照现金流量发生日的即期汇率折算。汇率变动对现金的影响额作为调节项目，在现金流量表中单独列示“汇率变动对现金及现金等价物的影响” 项目反映。
由于财务报表折算而产生的差额，在资产负债表股东权益项目下的“其他综合收益”项目反映。
处置境外经营并丧失控制权时，将资产负债表中项目下列示的、与该境外经营相关的外币报表折算差额，全部或按处置该境外经营的比例转入处置当期损益。
10. 金融工具
√适用 □不适用
金融工具是指形成一方的金融资产，并形成其他方的金融负债或权益工具的合同。
（1）金融工具的确认和终止确认
本公司于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。
金融资产满足下列条件之一的，终止确认：
① 收取该金融资产现金流量的合同权利终止；
② 该金融资产已转移，且符合下述金融资产转移的终止确认条件。
金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，终止确认该金融负债或其一部分。本公司（债务人）与债权人之间签订协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。
以常规方式买卖金融资产，按交易日进行会计确认和终止确认。
（2）金融资产分类和计量
本公司在初始确认时根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，将金融资产分为以下三类：以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
以摊余成本计量的金融资产
本公司将同时符合下列条件且未被指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，分类为以摊余成本计量的金融资产：
本公司管理该金融资产的业务模式是以收取合同现金流量为目标； 该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。
初始确认后，对于该类金融资产采用实际利率法以摊余成本计量。以摊余成本计量且不属于任何套期关系的一部分的金融资产所产生的利得或损失，在终止确认、按照实际利率法摊销或确认减值时，计入当期损益。
以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产
本公司将同时符合下列条件且未被指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产：
本公司管理该金融资产的业务模式既以收取合同现金流量为目标又以出售该金融资产为目标； 该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。
初始确认后，对于该类金融资产以公允价值进行后续计量。采用实际利率法计算的利息、减值损失或利得及汇兑损益计入当期损益，其他利得或损失计入其他综合收益。终止确认时，将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入当期损益。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
除上述以摊余成本计量和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产外，本公司将其余所有的金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。在初始确认时，为消除或显著减少会计错配，本公司将部分本应以摊余成本计量或以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。初始确认后，对于该类金融资产以公允价值进行后续计量，产生的利得或损失（包括利息和股利收入）计入当期损益，除非该金融资产属于套期关系的一部分。
管理金融资产的业务模式，是指本公司如何管理金融资产以产生现金流量。业务模式决定本公司所管理金融资产现金流量的来源是收取合同现金流量、出售金融资产还是两者兼有。本公司以客观事实为依据、以关键管理人员决定的对金融资产进行管理的特定业务目标为基础，确定管理金融资产的业务模式。
本公司对金融资产的合同现金流量特征进行评估，以确定相关金融资产在特定日期产生的合同现金流量是否仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。其中，本金是指金融资产在初始确认时的公允价值；利息包括对货币时间价值、与特定时期未偿付本金金额相关的信用风险、以及其他基本借贷风险、成本和利润的对价。此外，本公司对可能导致金融资产合同现金流量的时间分布或金额发生变更的合同条款进行评估，以确定其是否满足上述合同现金流量特征的要求。
仅在本公司改变管理金融资产的业务模式时，所有受影响的相关金融资产在业务模式发生变更后的首个报告期间的第一天进行重分类，否则金融资产在初始确认后不得进行重分类。
金融资产在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产，相关交易费用计入初始确认金额。因销售产品或提供劳务而产生的、未包含或不考虑重大融资成分的应收账款，本公司按照预期有权收取的对价金额作为初始确认金额。
（3）金融负债分类和计量
本公司的金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债、以摊余成本计量的金融负债。对于未划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的，相关交易费用计入其初始确认金额。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。对于此类金融负债，按照公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失以及与该等金融负债相关的股利和利息支出计入当期损益。以摊余成本计量的金融负债其他金融负债采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，终止确认或摊销产生的利得或损失计入当期损益。金融负债与权益工具的区分金融负债，是指符合下列条件之一的负债：
①向其他方交付现金或其他金融资产的合同义务。
②在潜在不利条件下，与其他方交换金融资产或金融负债的合同义务。
③将来须用或可用企业自身权益工具进行结算的非衍生工具合同，且企业根据该合同将交付可变数量的自身权益工具。
④将来须用或可用企业自身权益工具进行结算的衍生工具合同，但以固定数量的自身权益工具交换固定金额的现金或其他金融资产的衍生工具合同除外。
权益工具，是指能证明拥有某个企业在扣除所有负债后的资产中剩余权益的合同。
如果本公司不能无条件地避免以交付现金或其他金融资产来履行一项合同义务，则该合同义务符合金融负债的定义。
如果一项金融工具须用或可用本公司自身权益工具进行结算，需要考虑用于结算该工具的本公司自身权益工具，是作为现金或其他金融资产的替代品，还是为了使该工具持有方享有在发行方扣除所有负债后的资产中的剩余权益。如果是前者，该工具是本公司的金融负债；如果是后者，该工具是本公司的权益工具。
（4）衍生金融工具及嵌入衍生工具
本公司衍生金融工具包括远期外汇合约、货币汇率互换合同、利率互换合同及外汇期权合同等。初始以衍生交易合同签订当日的公允价值进行计量，并以其公允价值进行后续计量。公允价值为正数的衍生金融工具确认为一项资产，公允价值为负数的确认为一项负债。因公允价值变动而产生的任何不符合套期会计规定的利得或损失，直接计入当期损益。
对包含嵌入衍生工具的混合工具，如主合同为金融资产的，混合工具作为一个整体适用金融资产分类的相关规定。如主合同并非金融资产，且该混合工具不是以公允价值计量且其变动计入当期损益进行会计处理，嵌入衍生工具与该主合同在经济特征及风险方面不存在紧密关系，且与嵌入衍生工具条件相同，单独存在的工具符合衍生工具定义的，嵌入衍生工具从混合工具中分拆，作为单独的衍生金融工具处理。如果无法在取得时或后续的资产负债表日对嵌入衍生工具进行单独计量，则将混合工具整体指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债。
（5）金融工具的公允价值
金融资产和金融负债的公允价值确定方法见附注三、10。
（6）金融资产减值
本公司以预期信用损失为基础，对下列项目进行减值会计处理并确认损失准备：
以摊余成本计量的金融资产；以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的应收款项和债权投资；《企业会计准则第14号——收入》定义的合同资产；
预期信用损失的计量
预期信用损失，是指以发生违约的风险为权重的金融工具信用损失的加权平均值。信用损失，是指本公司按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流量之间的差额，即全部现金短缺的现值。
本公司考虑有关过去事项、当前状况以及对未来经济状况的预测等合理且有依据的信息，以发生违约的风险为权重，计算合同应收的现金流量与预期能收到的现金流量之间差额的现值的概率加权金额，确认预期信用损失。
本公司对于处于不同阶段的金融工具的预期信用损失分别进行计量。金融工具自初始确认后信用风险未显著增加的，处于第一阶段，本公司按照未来12个月内的预期信用损失计量损失准备；金融工具自初始确认后信用风险已显著增加但尚未发生信用减值的，处于第二阶段，本公司按照
该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备；金融工具自初始确认后已经发生信用减值的，处于第三阶段，本公司按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备。对于在资产负债表日具有较低信用风险的金融工具，本公司假设其信用风险自初始确认后并未显著增加，按照未来12个月内的预期信用损失计量损失准备。整个存续期预期信用损失，是指因金融工具整个预计存续期内所有可能发生的违约事件而导致的预期信用损失。未来12个月内预期信用损失，是指因资产负债表日后12个月内（若金融工具的预计存续期少于12个月，则为预计存续期）可能发生的金融工具违约事件而导致的预期信用损失，是整个存续期预期信用损失的一部分。
在计量预期信用损失时，本公司需考虑的最长期限为企业面临信用风险的最长合同期限（包括考虑续约选择权）。本公司对于处于第一阶段和第二阶段、以及较低信用风险的金融工具，按照其未扣除减值准备的账面余额和实际利率计算利息收入。对于处于第三阶段的金融工具，按照其账面余额减已计提减值准备后的摊余成本和实际利率计算利息收入。对于应收票据、应收账款、无论是否存在重大融资成分，本公司始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。
当单项金融资产无法以合理成本评估预期信用损失的信息时，本公司依据信用风险特征对应收票据和应收账款划分组合，在组合基础上计算预期信用损失，确定组合的依据如下：
A、应收票据
应收票据组合1：银行承兑汇票应收票据组合2：商业承兑汇票B、应收账款
应收账款组合1：合并报表范围内关联方应收账款组合2：其他客户
对于划分为组合的应收票据，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。
对于划分为组合的应收账款，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，编制应收账款账龄与整个存续期预期信用损失率对照表，计算预期信用损失。
其他应收款
本公司依据信用风险特征将其他应收款划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失，确定组合的依据如下：
其他应收款组合1：押金及保证金其他应收款组合2：备用金其他应收款组合 3：合并报表范围内关联方其他应收款组合4：其他
对划分为组合的其他应收款，本公司通过违约风险敞口和未来12个月内或整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。债权投资、其他债权投资
对于债权投资和其他债权投资，本公司按照投资的性质，根据交易对手和风险敞口的各种类型，通过违约风险敞口和未来12个月内或整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。信用风险显著增加的评估
本公司通过比较金融工具在资产负债表日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具预计存续期内发生违约风险的相对变化，以评估金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。
在确定信用风险自初始确认后是否显著增加时，本公司考虑无须付出不必要的额外成本或努力即可获得的合理且有依据的信息，包括前瞻性信息。本公司考虑的信息包括：
债务人未能按合同到期日支付本金和利息的情况；已发生的或预期的金融工具的外部或内部信用评级（如有）的严重恶化；已发生的或预期的债务人经营成果的严重恶化； 现存的或预期的技术、市场、经济或法律环境变化，并将对债务人对本公司的还款能力产生重大不利影响。
根据金融工具的性质，本公司以单项金融工具或金融工具组合为基础评估信用风险是否显著增加。以金融工具组合为基础进行评估时，本公司可基于共同信用风险特征对金融工具进行分类，例如逾期信息和信用风险评级。如果逾期超过30日，本公司确定金融工具的信用风险已经显著增加。本公司认为金融资产在下列情况发生违约：
借款人不大可能全额支付其对本公司的欠款，该评估不考虑本公司采取例如变现抵押品（如果持有）等追索行动；
金融资产逾期超过90天。已发生信用减值的金融资产本公司在资产负债表日评估以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债权投资是否已发生信用减值。当对金融资产预期未来现金流量具有不利影响的一项或多项事件发生时，该金融资产成为已发生信用减值的金融资产。金融资产已发生信用减值的证据包括下列可观察信息：
发行方或债务人发生重大财务困难；
债务人违反合同，如偿付利息或本金违约或逾期等；
本公司出于与债务人财务困难有关的经济或合同考虑，给予债务人在任何其他情况下都不会做出的让步；
债务人很可能破产或进行其他财务重组；
发行方或债务人财务困难导致该金融资产的活跃市场消失。预期信用损失准备的列报为反映金融工具的信用风险自初始确认后的变化，本公司在每个资产负债表日重新计量预期信用损失，由此形成的损失准备的增加或转回金额，应当作为减值损失或利得计入当期损益。对于以摊余成本计量的金融资产，损失准备抵减该金融资产在资产负债表中列示的账面价值；对于以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债权投资，本公司在其他综合收益中确认其损失准备，不抵减该金融资产的账面价值。核销如果本公司不再合理预期金融资产合同现金流量能够全部或部分收回，则直接减记该金融资产的账面余额。这种减记构成相关金融资产的终止确认。这种情况通常发生在本公司确定债务人没有资产或收入来源可产生足够的现金流量以偿还将被减记的金额。但是，按照本公司收回到期款项的程序，被减记的金融资产仍可能受到执行活动的影响。
已减记的金融资产以后又收回的，作为减值损失的转回计入收回当期的损益。
（7）金融资产转移
金融资产转移，是指将金融资产让与或交付给该金融资产发行方以外的另一方（转入方）。本公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产。本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产并确认产生的资产和负债；未放弃对该金融资产控制的，按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。
（8）金融资产和金融负债的抵销
当本公司具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利，且目前可执行该种法定权利，同时本公司计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时，金融资产和金融负债以相互抵销后的金额在资产负债表内列示。除此以外，金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不予相互抵销。
11. 应收票据
应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
详见本报告第十一节五、10金融工具。
12. 应收账款
应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
详见本报告第十一节五、10金融工具。
13. 应收款项融资
√适用 □不适用
详见本报告第十一节五、10金融工具。
14. 其他应收款
其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
详见本报告第十一节五、10金融工具。
15. 存货
√适用 □不适用
（1）存货的分类
本公司存货分为原材料、在产品、库存商品、发出商品、周转材料、委托加工等。
（2）发出存货的计价方法
本公司存货取得时按实际成本计价。原材料、库存商品等发出时采用加权平均法计价。
（3）存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
存货可变现净值是按存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。在确定存货的可变现净值时，以取得的确凿证据为基础，同时考虑持有存货的目的以及资产负债表日后事项的影响。资产负债表日，存货成本高于其可变现净值的，计提存货跌价准备。本公司通常按照单个存货项目计提存货跌价准备，资产负债表日，以前减记存货价值的影响因素已经消失的，存货跌价准备在原已计提的金额内转回。
（4）存货的盘存制度
本公司存货盘存制度采用永续盘存制。
（5）低值易耗品和包装物的摊销方法
本公司低值易耗品领用时采用一次转销法摊销。
周转用包装物按照预计的使用次数分次计入成本费用。
16. 合同资产
(1). 合同资产的确认方法及标准
√适用 □不适用
详见本报告第十一节五、 38收入
(2). 合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
详见本报告第十一节五、 38收入
17. 持有待售资产
□适用 √不适用
18. 债权投资
(1). 债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
19. 其他债权投资
(1). 其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
20. 长期应收款
(1). 长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
21. 长期股权投资
√适用 □不适用
长期股权投资包括对子公司、合营企业和联营企业的权益性投资。本公司能够对被投资单位施加重大影响的，为本公司的联营企业。
（1）初始投资成本确定
形成企业合并的长期股权投资：同一控制下企业合并取得的长期股权投资，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值份额作为投资成本；非同一控制下企业合并取得的长期股权投资，按照合并成本作为长期股权投资的投资成本。
对于其他方式取得的长期股权投资：支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本；发行权益性证券取得的长期股权投资，以发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。
（2）后续计量及损益确认方法
对子公司的投资，采用成本法核算，除非投资符合持有待售的条件；对联营企业和合营企业的投资，采用权益法核算。
采用成本法核算的长期股权投资，除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，被投资单位宣告分派的现金股利或利润，确认为投资收益计入当期损益。
采用权益法核算的长期股权投资，初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，不调整长期股权投资的投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，对长期股权投资的账面价值进行调整，差额计入投资当期的损益。
采用权益法核算时，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入资本公积（其他资本公积）。在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，并按照本公司的会计政策及会计期间，对被投资单位的净利润进行调整后确认。
因追加投资等原因能够对被投资单位施加重大影响或实施共同控制但不构成控制的，在转换日，按照原股权的公允价值加上新增投资成本之和，作为改按权益法核算的初始投资成本。原股权于转换日的公允价值与账面价值之间的差额，以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动转入改按权益法核算的当期损益。
因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权在丧失共同控制或重大影响之日改按《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》进行会计处理，公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理；原股权投资相关的其他所有者权益变动转入当期损益。
因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的控制的，处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。
因其他投资方增资而导致本公司持股比例下降、从而丧失控制权但能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，按照新的持股比例确认本公司应享有的被投资单位因增资扩股而增加净资产的份额，与应结转持股比例下降部分所对应的长期股权投资原账面价值之间的差额计入当期损益；然后，按照新的持股比例视同自取得投资时即采用权益法核算进行调整。
本公司与联营企业及合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照持股比例计算归属于本公司的部分，在抵销基础上确认投资损益。但本公司与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属于所转让资产减值损失的，不予以抵销。
（3）确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据
共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。在判断是否存在共同控制时，首先判断是否由所有参与方或参与方组合集体控制该安排，其次再判断该安排相关活动的决策是否必须经过这些集体控制该安排的参与方一致同意。如果所有参与方或一组参与方必须一致行动才能决定某项安排的相关活动，则认为所有参与方或一组参与方集体控制该安排；如果存在两个或两个以上的参与方组合能够集体控制某项安排的，不构成共同控制。判断是否存在共同控制时，不考虑享有的保护性权利。
重大影响，是指投资方对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。在确定能否对被投资单位施加重大影响时，考虑投资方直接或间接持有被投资单位的表决权股份以及投资方及其他方持有的当期可执行潜在表决权在假定转换为对被投资方单位的股权后产生的影响，包括被投资单位发行的当期可转换的认股权证、股份期权及可转换公司债券等的影响。
当本公司直接或通过子公司间接拥有被投资单位20%（含20%）以上但低于50%的表决权股份时，一般认为对被投资单位具有重大影响，除非有明确证据表明该种情况下不能参与被投资单位的生产经营决策，不形成重大影响；本公司拥有被投资单位20%（不含）以下的表决权股份时，一般不认为对被投资单位具有重大影响，除非有明确证据表明该种情况下能够参与被投资单位的生产经营决策，形成重大影响。
（4）减值测试方法及减值准备计提方法
对子公司、联营企业及合营企业的投资，计提资产减值的方法详见本报告第十一章节五、30、长期资产减值。
22. 投资性房地产
不适用
23. 固定资产
(1). 确认条件
√适用 □不适用
本公司固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形资产。
与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业，并且该固定资产的成本能够可靠地计量时，固定资产才能予以确认。
本公司固定资产按照取得时的实际成本进行初始计量。
(2). 折旧方法
√适用 □不适用
| 类别 | 折旧方法 | 折旧年限（年） | 残值率 | 年折旧率 |
| 房屋及建筑物 | 年限平均法 | 20-30 | 5.00 | 4.75-3.17 |
| 机器设备 | 年限平均法 | 10 | 5.00 | 9.50 |
| 运输设备 | 年限平均法 | 4 | 5.00 | 23.75 |
| 电子设备 | 年限平均法 | 3-5 | 5.00 | 31.67-19.00 |
| 办公设备 | 年限平均法 | 5 | 5.00 | 19.00 |
本公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。借款费用同时满足下列条件的，开始资本化：
① 资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；
② 借款费用已经发生；
③ 为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
（2）借款费用资本化期间
本公司购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。在符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之后所发生的借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。
符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，暂停借款费用的资本化；正常中断期间的借款费用继续资本化。
（3）借款费用资本化率以及资本化金额的计算方法
专门借款当期实际发生的利息费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额予以资本化；一般借款根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，确定资本化金额。资本化率根据一般借款的加权平均利率计算确定。
资本化期间内，外币专门借款的汇兑差额全部予以资本化；外币一般借款的汇兑差额计入当期损益。
26. 生物资产
□适用 √不适用
27. 油气资产
□适用 √不适用
28. 使用权资产
□适用 √不适用
29. 无形资产
(1). 计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用
本公司无形资产包括土地使用权、专利权、软件、软件著作权等。
无形资产按照成本进行初始计量，并于取得无形资产时分析判断其使用寿命。使用寿命为有限的，自无形资产可供使用时起，采用能反映与该资产有关的经济利益的预期实现方式的摊销方法，在预计使用年限内摊销；无法可靠确定预期实现方式的，采用直线法摊销；使用寿命不确定的无形资产，不作摊销。
使用寿命有限的无形资产摊销方法如下：
| 类别 | 使用寿命（年） | 摊销方法 | 备注 |
| 土地使用权 | 50.00 | 直线法 | 土地证使用年限50年 |
| 专利权 | 10.00 | 直线法 | 有合同年限的无形资产按照合同年限摊销，无合同年限按照10年摊销 |
| 软件 | 5.00 | 直线法 | 有合同年限的无形资产按照合同年限摊销，无合同年限按照5年摊销 |
| 软件著作权 | 6.42 | 直线法 | 预计尚可使用年限摊销 |
本公司于每年年度终了，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核，与以前估计不同的，调整原先估计数，并按会计估计变更处理。
资产负债表日预计某项无形资产已经不能给企业带来未来经济利益的，将该项无形资产的账面价值全部转入当期损益。
无形资产计提资产减值方法详见本报告“第十一节五、30长期资产减值”
(2). 内部研究开发支出会计政策
√适用 □不适用
本公司将内部研究开发项目的支出，区分为研究阶段支出和开发阶段支出。
研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。
开发阶段的支出，同时满足下列条件的，才能予以资本化，即：完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；具有完成该无形资产并使用或出售的意图；无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。不满足上述条件的开发支出计入当期损益。
本公司研究开发项目在满足上述条件，通过技术可行性及经济可行性研究，形成项目立项后，进入开发阶段。
已资本化的开发阶段的支出在资产负债表上列示为开发支出，自该项目达到预定用途之日转为无形资产。
30. 长期资产减值
√适用 □不适用
对子公司的长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产、商誉等（存货、递延所得税资产、金融资产除外）的资产减值，按以下方法确定：
于资产负债表日判断资产是否存在可能发生减值的迹象，存在减值迹象的，本公司将估计其可收回金额，进行减值测试。对因企业合并所形成的商誉、使用寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资产无论是否存在减值迹象，每年都进行减值测试。
可收回金额根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。本公司以单项资产为基础估计其可收回金额；难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。资产组的认定，以资产组产生的主要现金流入是否独立于其他资产或者资产组的现金流入为依据。
当资产或资产组的可收回金额低于其账面价值时，本公司将其账面价值减记至可收回金额，减记的金额计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。
就商誉的减值测试而言，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。相关的资产组或资产组组合，是能够从企业合并的协同效应中受益的资产组或者资产组组合，且不大于本公司确定的报告分部。
减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，首先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，确认相应的减值损失。然后对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较其账面价值与可收回金额，如可收回金额低于账面价值的，确认商誉的减值损失。
资产减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。
31. 长期待摊费用
√适用 □不适用
本公司发生的长期待摊费用按实际成本计价，并按预计受益期限平均摊销。对不能使以后会计期间受益的长期待摊费用项目，其摊余价值全部计入当期损益。
32. 合同负债
(1). 合同负债的确认方法
√适用 □不适用
详见本报告“第十一节五、38收入”
33. 职工薪酬
(1). 短期薪酬的会计处理方法
√适用 □不适用
1）职工薪酬的范围
职工薪酬，是指企业为获得职工提供的服务或解除劳动关系而给予的各种形式的报酬或补偿。职工薪酬包括短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期职工福利。企业提供给职工配偶、子女、受赡养人、已故员工遗属及其他受益人等的福利，也属于职工薪酬。根据流动性，职工薪酬分别列示于资产负债表的“应付职工薪酬”项目和“长期应付职工薪酬”项目。
（2）短期薪酬
本公司在职工提供服务的会计期间，将实际发生的职工工资、奖金、按规定的基准和比例为职工缴纳的医疗保险费、工伤保险费和生育保险费等社会保险费和住房公积金，确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。如果该负债预期在职工提供相关服务的年度报告期结束后十二个月内不能完全支付，且财务影响重大的，则该负债将以折现后的金额计量。
(2). 离职后福利的会计处理方法
√适用 □不适用
离职后福利计划包括设定提存计划和设定受益计划。其中，设定提存计划，是指向独立的基金缴存固定费用后，企业不再承担进一步支付义务的离职后福利计划；设定受益计划，是指除设定提存计划以外的离职后福利计划。
设定提存计划
设定提存计划包括基本养老保险、失业保险以及企业年金计划等。
在职工提供服务的会计期间，根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
(3). 辞退福利的会计处理方法
√适用 □不适用
本公司向职工提供辞退福利的，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：本公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；本公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。
实行职工内部退休计划的，在正式退休日之前的经济补偿，属于辞退福利，自职工停止提供服务日至正常退休日期间，拟支付的内退职工工资和缴纳的社会保险费等一次性计入当期损益。正式退休日期之后的经济补偿（如正常养老退休金），按照离职后福利处理。
(4). 其他长期职工福利的会计处理方法
√适用 □不适用
本公司向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划条件的，按照上述关于设定提存计划的有关规定进行处理。
34. 租赁负债
□适用 √不适用
35. 预计负债
√适用 □不适用
如果与或有事项相关的义务同时符合以下条件，本公司将其确认为预计负债：
（1）该义务是本公司承担的现时义务；
（2）该义务的履行很可能导致经济利益流出本公司；
（3）该义务的金额能够可靠地计量。
预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，并综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。本公司于资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核，并对账面价值进行调整以反映当前最佳估计数。如果清偿已确认预计负债所需支出全部或部分预期由第三方或其他方补偿，则补偿金额只能在基本确定能收到时，作为资产单独确认。确认的补偿金额不超过所确认负债的账面价值。
36. 股份支付
√适用 □不适用
（1）股份支付的种类
本公司股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。
（2）权益工具公允价值的确定方法
本公司对于授予的存在活跃市场的期权等权益工具，按照活跃市场中的报价确定其公允价值。对于授予的不存在活跃市场的期权等权益工具，采用期权定价模型等确定其公允价值。选用的期权定价模型考虑以下因素：A、期权的行权价格；B、期权的有效期；C、标的股份的现行价格；D、股价预计波动率；E、股份的预计股利；F、期权有效期内的无风险利率。
（3）确认可行权权益工具最佳估计的依据
等待期内每个资产负债表日，本公司根据最新取得的可行权职工人数变动等后续信息作出最佳估计，修正预计可行权的权益工具数量。在可行权日，最终预计可行权权益工具的数量应当与实际可行权数量一致。
（4）实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理
以权益结算的股份支付，按授予职工权益工具的公允价值计量。授予后立即可行权的，在授予日按照权益工具的公允价值计入相关成本或费用，相应增加资本公积。在完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按照权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。在可行权日之后不再对已确认的相关成本或费用和所有者权益总额进行调整。
以现金结算的股份支付，按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础计算确定的负债的公允价值计量。授予后立即可行权的，在授予日以本公司承担负债的公允价值计入相关成本或费用，相应增加负债。在完成等待期内的服务或达到规定业绩条件以后才可行权的以现金结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按照本公司承担负债的公允价值金额，将当期取得的服务计入成本或费用和相应的负债。在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日，对负债的公允价值重新计量，其变动计入当期损益。
本公司对股份支付计划进行修改时，若修改增加了所授予权益工具的公允价值，按照权益工具公允价值的增加相应地确认取得服务的增加；若修改增加了所授予权益工具的数量，则将增加的权益工具的公允价值相应地确认为取得服务的增加。权益工具公允价值的增加是指修改前后的权益工具在修改日的公允价值之间的差额。若修改减少了股份支付公允价值总额或采用了其他不利于职工的方式修改股份支付计划的条款和条件，则仍继续对取得的服务进行会计处理，视同该变更从未发生，除非本公司取消了部分或全部已授予的权益工具。
在等待期内，如果取消了授予的权益工具（因未满足可行权条件的非市场条件而被取消的除外），本公司对取消所授予的权益性工具作为加速行权处理，将剩余等待期内应确认的金额立即计入当期损益，同时确认资本公积。职工或其他方能够选择满足非可行权条件但在等待期内未满足的，本公司将其作为授予权益工具的取消处理。
37. 优先股、永续债等其他金融工具
□适用 √不适用
38. 收入
(1). 收入确认和计量所采用的会计政策
√适用 □不适用
（1）一般原则
本公司在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品或服务的控制权时确认收入。合同中包含两项或多项履约义务的，本公司在合同开始日，按照各单项履约义务所承诺商品或服务的单独售价的相对比例，将交易价格分摊至各单项履约义务，按照分摊至各单项履约义务的交易价格计量收入。满足下列条件之一时，本公司属于在某一时段内履行履约义务；否则，属于在某一时点履行履约义务：
①客户在本公司履约的同时即取得并消耗本公司履约所带来的经济利益。
②客户能够控制本公司履约过程中在建的商品。
③本公司履约过程中所产出的商品具有不可替代用途，且本公司在整个合同期间内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项。
对于在某一时段内履行的履约义务，本公司在该段时间内按照履约进度确认收入。履约进度不能合理确定时，本公司已经发生的成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的成本金额确认收入，直到履约进度能够合理确定为止。
对于在某一时点履行的履约义务，本公司在客户取得相关商品或服务控制权时点确认收入。在判断客户是否已取得商品或服务控制权时，本公司会考虑下列迹象：
①本公司就该商品或服务享有现时收款权利，即客户就该商品负有现时付款义务。
②本公司已将该商品的法定所有权转移给客户，即客户已拥有该商品的法定所有权。
③本公司已将该商品的实物转移给客户，即客户已实物占有该商品。
④本公司已将该商品所有权上的主要风险和报酬转移给客户，即客户已取得该商品所有权上的主要风险和报酬。
⑤客户已接受该商品或服务。
⑥其他表明客户已取得商品控制权的迹象。
本公司已向客户转让商品或服务而有权收取对价的权利（且该权利取决于时间流逝之外的其他因素）作为合同资产，合同资产以预期信用损失为基础计提减值（参见附注三、9（6））。本公司拥有的、无条件（仅取决于时间流逝）向客户收取对价的权利作为应收款项列示。本公司已收或应收客户对价而应向客户转让商品或服务的义务作为合同负债。
同一合同下的合同资产和合同负债以净额列示，净额为借方余额的，根据其流动性在“合同资产”或“其他非流动资产”项目中列示；净额为贷方余额的，根据其流动性在“合同负债”或“其他非流动负债”项目中列示。
（2）收入确认的具体方法
本公司销售业务收入确认的具体方法如下：
①本公司对于内销业务，依据合同或订单规定发货，在商品经客户签收后判断相关商品的控制权转移，确认收入。
②本公司对于外销业务，依据合同或订单规定发货，在完成海关报关等相关手续后判断相关商品的控制权转移，确认收入。
(2). 同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况
□适用 √不适用
39. 合同成本
√适用 □不适用
合同成本包括为取得合同发生的增量成本及合同履约成本。
为取得合同发生的增量成本是指本公司不取得合同就不会发生的成本（如销售佣金等）。该成本预期能够收回的，本公司将其作为合同取得成本确认为一项资产。本公司为取得合同发生的、除预期能够收回的增量成本之外的其他支出于发生时计入当期损益。
为履行合同发生的成本，不属于存货等其他企业会计准则规范范围且同时满足下列条件的，本公司将其作为合同履约成本确认为一项资产：
①该成本与一份当前或预期取得的合同直接相关，包括直接人工、直接材料、制造费用 （或类似费用）、明确由客户承担的成本以及仅因该合同而发生的其他成本；
②该成本增加了本公司未来用于履行履约义务的资源；
③该成本预期能够收回。
合同取得成本确认的资产和合同履约成本确认的资产（以下简称“与合同成本有关的资产”）采用与该资产相关的商品或服务收入确认相同的基础进行摊销，计入当期损益。
当与合同成本有关的资产的账面价值高于下列两项的差额时，本公司对超出部分计提减值准备，并确认为资产减值损失：
①本公司因转让与该资产相关的商品或服务预期能够取得的剩余对价；
②为转让该相关商品或服务估计将要发生的成本。
确认为资产的合同履约成本，初始确认时摊销期限不超过一年或一个正常营业周期，在“存货”项目中列示，初始确认时摊销期限超过一年或一个正常营业周期，在“其他非流动资产”项目中列示。
确认为资产的合同取得成本，初始确认时摊销期限不超过一年或一个正常营业周期，在“其他流动资产”项目中列示，初始确认时摊销期限超过一年或一个正常营业周期，在“其他非流动资产”项目中列示。
40. 政府补助
√适用 □不适用
政府补助在满足政府补助所附条件并能够收到时确认。
对于货币性资产的政府补助，按照收到或应收的金额计量。对于非货币性资产的政府补助，按照公允价值计量；公允价值不能够可靠取得的，按照名义金额1元计量。
与资产相关的政府补助，是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助；除此之外，作为与收益相关的政府补助。
对于政府文件未明确规定补助对象的，能够形成长期资产的，与资产价值相对应的政府补助部分作为与资产相关的政府补助，其余部分作为与收益相关的政府补助；难以区分的，将政府补助整体作为与收益相关的政府补助。
与资产相关的政府补助，确认为递延收益在相关资产使用期限内按照合理、系统的方法分期计入损益。与收益相关的政府补助，用于补偿已发生的相关成本费用或损失的，计入当期损益；用于补偿以后期间的相关成本费用或损失的，则计入递延收益，于相关成本费用或损失确认期间计入当期损益或冲减相关成本。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。本公司对相同或类似的政府补助业务，采用一致的方法处理。
与日常活动相关的政府补助，按照经济业务实质，计入其他收益或冲减相关成本费用。与日常活动无关的政府补助，计入营业外收支。
已确认的政府补助需要返还时，初始确认时冲减相关资产账面价值的，调整资产账面价值；存在相关递延收益余额的，冲减相关递延收益账面余额，超出部分计入当期损益；属于其他情况的，直接计入当期损益。
41. 递延所得税资产/递延所得税负债
√适用 □不适用
所得税包括当期所得税和递延所得税。除由于企业合并产生的调整商誉，或与直接计入所有者权益的交易或者事项相关的递延所得税计入所有者权益外，均作为所得税费用计入当期损益。
本公司根据资产、负债于资产负债表日的账面价值与计税基础之间的暂时性差异，采用资产负债表债务法确认递延所得税。
各项应纳税暂时性差异均确认相关的递延所得税负债，除非该应纳税暂时性差异是在以下交易中产生的：
（1）商誉的初始确认，或者具有以下特征的交易中产生的资产或负债的初始确认：该交易不是企业合并，并且交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额；
（2）对于与子公司、合营企业及联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，该暂时性差异转回的时间能够控制并且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。
对于可抵扣暂时性差异、能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，本公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认由此产生的递延所得税资产，除非该可抵扣暂时性差异是在以下交易中产生的：
（1）该交易不是企业合并，并且交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额；
（2）对于与子公司、合营企业及联营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，同时满足下列条件的，确认相应的递延所得税资产：暂时性差异在可预见的未来很可能转回，且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额。
于资产负债表日，本公司对递延所得税资产和递延所得税负债，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量，并反映资产负债表日预期收回资产或清偿负债方式的所得税影响。
于资产负债表日，本公司对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。
42. 租赁
本公司将实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁确认为融资租赁，除融资租赁之外的其他租赁确认为经营租赁。
(1). 经营租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
（1）本公司作为出租人
经营租赁中的租金，本公司在租赁期内各个期间按照直线法确认当期损益。发生的初始直接费用，计入当期损益。
（2）本公司作为承租人
经营租赁中的租金，本公司在租赁期内各个期间按照直线法计入相关资产成本或当期损益；发生的初始直接费用，计入当期损益。
(2). 融资租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
（1）本公司作为出租人
融资租赁中，在租赁期开始日本公司按最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融资租赁款的入账价值，同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现值之和的差额确认为未实现融资收益。未实现融资收益在租赁期内各个期间采用实际利率法计算确认当期的融资收入。
（2）本公司作为承租人
融资租赁中，在租赁期开始日本公司将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资费用。初始直接费用计入租入资产价值。未确认融资费用在租赁期内各个期间采用实际利率法计算确认当期的融资费用。本公司采用与自有固定资产相一致的折旧政策计提租赁资产折旧。
(3). 新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
43. 其他重要的会计政策和会计估计
√适用 □不适用
本公司根据历史经验和其它因素，包括对未来事项的合理预期，对所采用的重要会计估计和关键假设进行持续的评价。
很可能导致下一会计年度资产和负债的账面价值出现重大调整风险的重要会计估计和关键假设列示如下：
金融资产的分类
本公司在确定金融资产的分类时涉及的重大判断包括业务模式及合同现金流量特征的分析等。
本公司在金融资产组合的层次上确定管理金融资产的业务模式，考虑的因素包括评价和向关键管理人员报告金融资产业绩的方式、影响金融资产业绩的风险及其管理方式、以及相关业务管理人员获得报酬的方式等。
本公司在评估金融资产的合同现金流量是否与基本借贷安排相一致时，存在以下主要判断：
本金是否可能因提前还款等原因导致在存续期内的时间分布或者金额发生变动；利息是否仅包括货币时间价值、信用风险、其他基本借贷风险以及与成本和利润的对价。例如，提前偿付的金额是否仅反映了尚未支付的本金及以未偿付本金为基础的利息，以及因提前终止合同而支付的合理补偿。
应收账款预期信用损失的计量
本公司通过应收账款违约风险敞口和预期信用损失率计算应收账款预期信用损失，并基于违约概率和违约损失率确定预期信用损失率。在确定预期信用损失率时，本公司使用内部历史信用损失经验等数据，并结合当前状况和前瞻性信息对历史数据进行调整。在考虑前瞻性信息时，本公司使用的指标包括经济下滑的风险、外部市场环境、技术环境和客户情况的变化等。本公司定期监控并复核与预期信用损失计算相关的假设。
商誉减值
本公司至少每年评估商誉是否发生减值。这要求对分配了商誉的资产组的使用价值进行估计。估计使用价值时，本公司需要估计未来来自资产组的现金流量，同时选择恰当的折现率计算未来现金流量的现值。
递延所得税资产
在很有可能有足够的应纳税利润来抵扣亏损的限度内，应就所有未利用的税务亏损确认递延所得税资产。这需要管理层运用大量的判断来估计未来应纳税利润发生的时间和金额，结合纳税筹划策略，以决定应确认的递延所得税资产的金额。
44. 重要会计政策和会计估计的变更
(1). 重要会计政策变更
√适用 □不适用
①新收入准则
财政部于2017年颁布了《企业会计准则第14号——收入（修订）》（以下简称“新收入准则”），本公司经第二届董事会第七次会议决议自2020年1月1日起执行该准则，对会计政策相关内容进行了调整。
本公司在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品或服务的控制权时，确认收入。在满足一定条件时，本公司属于在某一时段内履行履约义务，否则，属于在某一时点履行履约义务。合同中包含两项或多项履约义务的，本公司在合同开始日，按照各单项履约义务所承诺商品或服务的单独售价的相对比例，将交易价格分摊至各单项履约义务，按照分摊至各单项履约义务的交易价格计量收入。
本公司依据新收入准则有关特定事项或交易的具体规定调整了相关会计政策。例如：合同成本、预收款项等。
本公司已向客户转让商品而有权收取对价的权利，且该权利取决于时间流逝之外的其他因素作为合同资产列示。本公司已收或应收客户对价而应向客户转让商品的义务作为合同负债列示。
本公司根据首次执行新收入准则的累积影响数，调整本公司2020年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，未对比较财务报表数据进行调整。本公司仅对在2020年1月1日尚未完成的合同的累积影响数调整本公司2020年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额。
| 会计政策变更的内容和原因 | 受影响的报表项目 | 影响金额 |
| （2020年1月1日） | ||
| 因执行新收入准则，本集团将与销售商品及与提供劳务相关的预收款项重分类至合同负债。 | 合同负债 | 1,997,631.03 |
| 预收款项 | -2,115,846.39 | |
| 其他流动负债 | 118,215.36 |
| 受影响的资产负债表项目 | 影响金额 |
| 2020年12月31日 | |
| 合同负债 | 2,189,447.54 |
| 预收款项 | -2,332,893.69 |
| 其他流动负债 | 143,446.15 |
| （续） | |
| 受影响的利润表项目 | 影响金额 |
| 2020年年度 | |
| 营业成本 | 8,343,216.21 |
| 销售费用 | -8,343,216.21 |
| 项目 | 2019年12月31日 | 2020年1月1日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 89,101,031.83 | 89,101,031.83 | -- |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | 81,386,555.99 | 81,386,555.99 | -- |
| 衍生金融资产 | -- | -- | -- |
| 应收票据 | 63,620,422.81 | 63,620,422.81 | -- |
| 应收账款 | 168,436,523.09 | 168,436,523.09 | -- |
| 应收款项融资 | 10,948,602.32 | 10,948,602.32 | -- |
| 预付款项 | 3,142,979.20 | 3,142,979.20 | -- |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 2,869,129.14 | 2,869,129.14 | -- |
| 其中：应收利息 | -- | -- | -- |
| 应收股利 | -- | -- | -- |
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 126,896,463.17 | 126,896,463.17 | -- |
| 合同资产 | -- | -- | -- |
| 持有待售资产 | -- | -- | -- |
| 一年内到期的非流动资产 | -- | -- | -- |
| 其他流动资产 | 3,934,086.48 | 3,934,086.48 | -- |
| 流动资产合计 | 550,335,794.03 | 550,335,794.03 | -- |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | |||
| 债权投资 | -- | -- | -- |
| 其他债权投资 | -- | -- | -- |
| 长期应收款 | -- | -- | -- |
| 长期股权投资 | -- | -- | -- |
| 其他权益工具投资 | -- | -- | -- |
| 其他非流动金融资产 | -- | -- | -- |
| 投资性房地产 | -- | -- | -- |
| 固定资产 | 369,290,729.09 | 369,290,729.09 | -- |
| 在建工程 | 4,140,932.52 | 4,140,932.52 | -- |
| 生产性生物资产 | -- | -- | -- |
| 油气资产 | -- | -- | -- |
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 38,367,085.14 | 38,367,085.14 | -- |
| 开发支出 | -- | -- | -- |
| 商誉 | 12,593,649.08 | 12,593,649.08 | -- |
| 长期待摊费用 | 1,043,772.10 | 1,043,772.10 | -- |
| 递延所得税资产 | 10,675,238.27 | 10,675,238.27 | -- |
| 其他非流动资产 | 6,872,660.98 | 6,872,660.98 | -- |
| 非流动资产合计 | 442,984,067.18 | 442,984,067.18 | -- |
| 资产总计 | 993,319,861.21 | 993,319,861.21 | -- |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 436,300.00 | 436,300.00 | -- |
| 向中央银行借款 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | -- | -- | -- |
| 衍生金融负债 | -- | -- | -- |
| 应付票据 | 6,401,107.80 | 6,401,107.80 | -- |
| 应付账款 | 96,990,169.63 | 96,990,169.63 | -- |
| 预收款项 | 2,115,846.39 | -- | -2,115,846.39 |
| 合同负债 | -- | 1,997,631.03 | 1,997,631.03 |
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 26,729,809.89 | 26,729,809.89 | -- |
| 应交税费 | 3,218,610.19 | 3,218,610.19 | -- |
| 其他应付款 | 3,112,834.30 | 3,112,834.30 | -- |
| 其中：应付利息 | 75,833.33 | 75,833.33 | -- |
| 应付股利 | -- | -- | -- |
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付分保账款 | |||
| 持有待售负债 | -- | -- | -- |
| 一年内到期的非流动负债 | -- | -- | -- |
| 其他流动负债 | 51,383,148.29 | 51,501,363.65 | 118,215.36 |
| 流动负债合计 | 190,387,826.49 | 190,387,826.49 | -- |
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | 25,000,000.00 | 25,000,000.00 | -- |
| 长期应付职工薪酬 | -- | -- | -- |
| 预计负债 | -- | -- | -- |
| 递延收益 | 86,102,827.15 | 86,102,827.15 | -- |
| 递延所得税负债 | 54,890.93 | 54,890.93 | -- |
| 其他非流动负债 | -- | -- | -- |
| 非流动负债合计 | 111,157,718.08 | 111,157,718.08 | -- |
| 负债合计 | 301,545,544.57 | 301,545,544.57 | -- |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 412,802,328.60 | 412,802,328.60 | -- |
| 其他权益工具 | -- | -- | -- |
| 其中：优先股 | -- | -- | -- |
| 永续债 | -- | -- | -- |
| 资本公积 | 241,872,951.44 | 241,872,951.44 | -- |
| 减：库存股 | -- | -- | -- |
| 其他综合收益 | 1,029,025.09 | 1,029,025.09 | -- |
| 专项储备 | -- | -- | -- |
| 盈余公积 | 8,327,119.16 | 8,327,119.16 | |
| 一般风险准备 | -- | ||
| 未分配利润 | 2,273,980.24 | 2,273,980.24 | -- |
| 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 | 666,305,404.53 | 666,305,404.53 | -- |
| 少数股东权益 | 25,468,912.11 | 25,468,912.11 | -- |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 691,774,316.64 | 691,774,316.64 | -- |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 993,319,861.21 | 993,319,861.21 | -- |
| 项目 | 2019年12月31日 | 2020年1月1日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 33,520,084.98 | 33,520,084.98 | -- |
| 交易性金融资产 | 75,251,671.19 | 75,251,671.19 | -- |
| 衍生金融资产 | -- | -- | -- |
| 应收票据 | 3,428,378.53 | 3,428,378.53 | -- |
| 应收账款 | 43,177,640.39 | 43,177,640.39 | -- |
| 应收款项融资 | 100,000.00 | 100,000.00 | -- |
| 预付款项 | 1,702,353.67 | 1,702,353.67 | -- |
| 其他应收款 | 32,164,802.56 | 32,164,802.56 | -- |
| 其中：应收利息 | -- | -- | -- |
| 应收股利 | -- | -- | -- |
| 存货 | 51,061,505.24 | 51,061,505.24 | -- |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | -- | -- | -- |
| 一年内到期的非流动资产 | -- | -- | -- |
| 其他流动资产 | 1,278,316.00 | 1,278,316.00 | -- |
| 流动资产合计 | 241,684,752.56 | 241,684,752.56 | -- |
| 非流动资产： | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 238,251,363.44 | 238,251,363.44 | -- |
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 319,599,891.06 | 319,599,891.06 | -- |
| 在建工程 | 1,137,191.65 | 1,137,191.65 | -- |
| 生产性生物资产 | -- | -- | -- |
| 油气资产 | -- | -- | -- |
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 36,673,968.08 | 36,673,968.08 | -- |
| 开发支出 | -- | -- | -- |
| 商誉 | -- | -- | -- |
| 长期待摊费用 | -- | -- | -- |
| 递延所得税资产 | 8,574,473.91 | 8,574,473.91 | -- |
| 其他非流动资产 | 6,710,460.98 | 6,710,460.98 | -- |
| 非流动资产合计 | 610,947,349.12 | 610,947,349.12 | -- |
| 资产总计 | 852,632,101.68 | 852,632,101.68 | -- |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 550,000.00 | 550,000.00 | -- |
| 应付账款 | 38,421,171.26 | 38,421,171.26 | -- |
| 预收款项 | 1,117,189.71 | -- | -1,117,189.71 |
| 合同负债 | -- | 1,043,784.77 | 1,043,784.77 |
| 应付职工薪酬 | 11,458,476.77 | 11,458,476.77 | -- |
| 应交税费 | 881,560.88 | 881,560.88 | -- |
| 其他应付款 | 51,838,259.82 | 51,838,259.82 | -- |
| 其中：应付利息 | -- | -- | -- |
| 应付股利 | -- | -- | -- |
| 持有待售负债 | -- | -- | -- |
| 一年内到期的非流动负债 | -- | -- | -- |
| 其他流动负债 | 3,000,815.00 | 3,074,219.94 | 73,404.94 |
| 流动负债合计 | 107,267,473.44 | 107,267,473.44 | -- |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 86,102,827.15 | 86,102,827.15 | -- |
| 递延所得税负债 | -- | -- | -- |
| 其他非流动负债 | -- | -- | -- |
| 非流动负债合计 | 86,102,827.15 | 86,102,827.15 | -- |
| 负债合计 | 193,370,300.59 | 193,370,300.59 | -- |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 412,802,328.60 | 412,802,328.60 | -- |
| 其他权益工具 | -- | -- | -- |
| 其中：优先股 | -- | -- | -- |
| 永续债 | -- | -- | -- |
| 资本公积 | 280,645,293.42 | 280,645,293.42 | -- |
| 减：库存股 | -- | -- | -- |
| 其他综合收益 | -- | -- | -- |
| 专项储备 | -- | -- | -- |
| 盈余公积 | 4,924,248.49 | 4,924,248.49 | -- |
| 未分配利润 | -39,110,069.42 | -39,110,069.42 | -- |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 659,261,801.09 | 659,261,801.09 | -- |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 852,632,101.68 | 852,632,101.68 | -- |
(4). 2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用 √不适用
45. 其他
□适用 √不适用
六、 税项
1. 主要税种及税率
主要税种及税率情况
√适用 □不适用
| 税种 | 计税依据 | 税率 |
| 增值税 | 应税收入 | 13%、6% |
| 城市维护建设税 | 应纳流转税额 | 7% |
| 教育费附加 | 应纳流转税额 | 3% |
| 地方教育费附加 | 应纳流转税额 | 2% |
| 企业所得税 | 应纳税所得额 | 25%、8.84% |
| 纳税主体名称 | 所得税税率（%） |
| 河南仕佳光子科技股份有限公司 | 15 |
| 无锡杰科塑业有限公司 | 15 |
| 河南仕佳通信科技有限公司 | 15 |
| 河南仕佳信息技术研究院有限公司 | 20 |
| SJ PHOTONS TECHNOLOGY AMERICA INC. | 8.84 |
（5）财税〔2019〕13号对小型微利企业年应纳税所得额不超过100万元的部分，减按25%计入应纳税所得额，按20%的税率缴纳企业所得税；对年应纳税所得额超过100万元但不超过300万元的部分，减按50%计入应纳税所得额，按20%的税率缴纳企业所得税。本公司子公司河南仕佳信息技术研究院有限公司符合小型微利企业税收优惠政策，2020年度减按20%的税率缴纳企业所得税。
（6）根据财政部、税务总局关于延长高新技术企业和科技型中小企业亏损结转年限的通知（财税[2018]76号），自2018年1月1日起，当年具备高新技术企业或科技型中小企业资格的企业，其具备资格年度之前5个年度发生的尚未弥补完的亏损，准予结转以后年度弥补，最长结转年限由5年延长至10年。
3. 其他
□适用 √不适用
七、 合并财务报表项目注释
1、 货币资金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 库存现金 | 10,869.51 | 48,189.78 |
| 银行存款 | 124,361,345.33 | 77,241,377.98 |
| 其他货币资金 | 9,237,936.00 | 11,811,464.07 |
| 合计 | 133,610,150.84 | 89,101,031.83 |
| 其中：存放在境外的款项总额 | 18,629,242.58 | 22,353,168.57 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 434,785,365.01 | 81,386,555.99 |
| 其中： | ||
| 保本浮动收益型银行理财产品 | 434,785,365.01 | 81,386,555.99 |
| 指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | ||
| 合计 | 434,785,365.01 | 81,386,555.99 |
4、 应收票据
(1). 应收票据分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行承兑票据 | 68,909,966.05 | 60,988,774.27 |
| 商业承兑票据 | 745,408.55 | 2,631,648.54 |
| 合计 | 69,655,374.60 | 63,620,422.81 |
| 项目 | 期末已质押金额 |
| 银行承兑票据 | 3,707,185.52 |
| 合计 | 3,707,185.52 |
| 项目 | 期末终止确认金额 | 期末未终止确认金额 |
| 银行承兑票据 | 46,666,429.35 | 58,848,249.77 |
| 商业承兑票据 | 551,962.63 | |
| 合计 | 46,666,429.35 | 59,400,212.40 |
(5). 按坏账计提方法分类披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | |||||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | |||
| 按单项计提坏账准备 | ||||||||||
| 其中： | ||||||||||
| 按组合计提坏账准备 | 69,687,486.18 | 100.00 | 32,111.58 | 0.05 | 69,655,374.60 | 63,734,364.82 | 100.00 | 113942.01 | 0.18 | 63,620,422.81 |
| 其中： | ||||||||||
| 银行承兑票据 | 68,909,966.05 | 98.88 | 0.00 | 68,909,966.05 | 60,988,774.27 | 95.69 | 60,988,774.27 | |||
| 商业承兑票据 | 777,520.13 | 1.12 | 32,111.58 | 4.13 | 745,408.55 | 2,745,590.55 | 4.31 | 113,942.01 | 4.15 | 2,631,648.54 |
| 合计 | 69,687,486.18 | 100.00 | 32,111.58 | 0.05 | 69,655,374.60 | 63,734,364.82 | 100.00 | 113,942.01 | 0.18 | 63,620,422.81 |
按组合计提坏账准备：
√适用 □不适用
组合计提项目：商业承兑汇票
单位：元 币种：人民币
| 名称 | 期末余额 | ||
| 应收票据 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 其他客户 | 777,520.13 | 32,111.58 | 4.13 |
| 合计 | 777,520.13 | 32,111.58 | 4.13 |
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | ||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | |||
| 应收票据坏账准备 | 113,942.01 | -81,830.43 | 32,111.58 | ||
| 合计 | 113,942.01 | -81,830.43 | 32,111.58 | ||
| 账龄 | 期末账面余额 |
| 1年以内 | |
| 其中：1年以内分项 | |
| 1年以内小计 | 190,903,754.51 |
| 1至2年 | 3,100,961.50 |
| 2至3年 | 2,540,556.70 |
| 3至4年 | 194,372.27 |
| 4至5年 | |
| 5年以上 | |
| 合计 | 196,739,644.98 |
(2). 按坏账计提方法分类披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | |||||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | |||
| 按单项计提坏账准备 | 5,039,331.45 | 2.56 | 4,788,351.86 | 95.02 | 250,979.59 | 2,007,579.45 | 1.13 | 2,007,579.45 | 100 | |
| 其中： | ||||||||||
| 按组合计提坏账准备 | 191,700,313.53 | 97.44 | 8,722,307.56 | 4.55 | 182,978,005.97 | 176,358,803.72 | 98.87 | 7,922,280.63 | 4.49 | 168,436,523.09 |
| 其中： | ||||||||||
| 其他客户 | 191,700,313.53 | 97.44 | 8,722,307.56 | 4.55 | 182,978,005.97 | 176,358,803.72 | 98.87 | 7,922,280.63 | 4.49 | 168,436,523.09 |
| 合计 | 196,739,644.98 | 100.00 | 13,510,659.42 | 6.87 | 183,228,985.56 | 178,366,383.17 | 100.00 | 9,929,860.08 | 5.57 | 168,436,523.09 |
按单项计提坏账准备：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 名称 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例（%） | 计提理由 | |
| 客户1 | 1,480,782.27 | 1,480,782.27 | 100.00 | 未决诉讼 |
| 客户2 | 538,520.00 | 538,520.00 | 100.00 | 无法收回 |
| 客户3 | 17,500.00 | 17,500.00 | 100.00 | 无法收回 |
| 客户4 | 570.00 | 570.00 | 100.00 | 无法收回 |
| 客户5 | 415,000.00 | 207,500.00 | 50.00 | 资金紧张 |
| 客户6 | 86,959.18 | 43,479.59 | 50.00 | 资金紧张 |
| 客户7 | 2,500,000.00 | 2,500,000.00 | 100.00 | 无法收回 |
| 合计 | 5,039,331.45 | 4,788,351.86 | 95.02 | / |
| 名称 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 1年以内 | 187,847,095.29 | 7,756,936.58 | 4.13 |
| 1至2年 | 3,018,605.50 | 623,945.76 | 20.67 |
| 2至3年 | 831,962.74 | 338,775.22 | 40.72 |
| 3至4年 | 2,650.00 | 2,650.00 | 100.00 |
| 合计 | 191,700,313.53 | 8,722,307.56 | 4.55 |
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他变动 | |||
| 应收账款坏账准备 | 9,929,860.08 | 4,285,960.99 | - | 705,161.65 | - | 13,510,659.42 |
| 合计 | 9,929,860.08 | 4,285,960.99 | - | 705,161.65 | - | 13,510,659.42 |
(4). 本期实际核销的应收账款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 核销金额 |
| 实际核销的应收账款 | 705,161.65 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收票据 | 19,434,541.92 | 10,948,602.32 |
| 合计 | 19,434,541.92 | 10,948,602.32 |
7、 预付款项
(1). 预付款项按账龄列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 比例(%) | |
| 1年以内 | 8,321,318.54 | 99.88 | 3,142,979.20 | 100.00 |
| 1至2年 | 10,060.31 | 0.12 | ||
| 2至3年 | ||||
| 3年以上 | ||||
| 合计 | 8,331,378.85 | 100.00 | 3,142,979.20 | 100.00 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收利息 | -- | -- |
| 应收股利 | -- | -- |
| 其他应收款 | 2,607,931.67 | 2,869,129.14 |
| 合计 | 2,607,931.67 | 2,869,129.14 |
应收股利
(1). 应收股利
□适用 √不适用
(2). 重要的账龄超过1年的应收股利
□适用 √不适用
(3). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
其他应收款
(1). 按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末账面余额 |
| 1年以内 | |
| 其中：1年以内分项 | |
| 1年以内小计 | 1,820,541.10 |
| 1至2年 | 384,782.85 |
| 2至3年 | 241,777.20 |
| 3至4年 | 10,000.00 |
| 4至5年 | 620,299.60 |
| 5年以上 | 13,210.00 |
| 合计 | 3,090,610.75 |
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 备用金 | 1,497.50 | 32,944.50 |
| 押金及保证金 | 2,202,296.80 | 2,320,949.00 |
| 其他 | 886,816.45 | 824,358.39 |
| 合计 | 3,090,610.75 | 3,178,251.89 |
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2020年1月1日余额 | 309,122.75 | 309,122.75 |
| 2020年1月1日余额在本期 | ||||
| --转入第二阶段 | ||||
| --转入第三阶段 | ||||
| --转回第二阶段 | ||||
| --转回第一阶段 | ||||
| 本期计提 | 174,790.34 | 174,790.34 | ||
| 本期转回 | ||||
| 本期转销 | ||||
| 本期核销 | 1,234.01 | 1,234.01 | ||
| 其他变动 | ||||
| 2020年12月31日余额 | 482,679.08 | 482,679.08 |
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他变动 | |||
| 其他应收款坏账准备 | 309,122.75 | 174,790.34 | 1,234.01 | 482,679.08 | ||
| 合计 | 309,122.75 | 174,790.34 | 1,234.01 | 482,679.08 | ||
| 项目 | 核销金额 |
| 实际核销的其他应收款 | 1,234.01 |
单位：元 币种：人民币
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例(%) | 坏账准备 期末余额 |
| 单位1 | 押金及保证金 | 749,912.00 | 1年以内 | 24.26 | 29,396.55 |
| 单位2 | 其他 | 682,509.22 | 1年以内 | 22.08 | 30,303.41 |
| 单位3 | 押金及保证金 | 594,200.00 | 4至5年 | 19.23 | 297,100.00 |
| 单位4 | 押金及保证金 | 178,277.20 | 2至3年 | 5.77 | 26,563.30 |
| 单位5 | 其他 | 55,000.00 | 1年以内 | 1.78 | 2,442.00 |
| 合计 | / | 2,259,898.42 | / | 73.12 | 385,805.26 |
9、 存货
(1). 存货分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 存货跌价准备/合同履约成本减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 存货跌价准备/合同履约成本减值准备 | 账面价值 | |
| 原材料 | 66,432,545.56 | 1,858,172.81 | 64,574,372.75 | 56,477,931.80 | 1,951,724.62 | 54,526,207.18 |
| 在产品 | 29,478,661.31 | -- | 29,478,661.31 | 17,730,040.62 | -- | 17,730,040.62 |
| 库存商品 | 56,038,119.20 | 6,253,941.03 | 49,784,178.17 | 51,511,220.63 | 7,344,842.45 | 44,166,378.18 |
| 周转材料 | 269,492.17 | -- | 269,492.17 | 324,182.83 | -- | 324,182.83 |
| 委托加工 | 388,838.23 | -- | 388,838.23 | 1,424,172.71 | -- | 1,424,172.71 |
| 发出商品 | 10,345,385.18 | -- | 10,345,385.18 | 8,725,481.65 | -- | 8,725,481.65 |
| 合计 | 162,953,041.65 | 8,112,113.84 | 154,840,927.81 | 136,193,030.24 | 9,296,567.07 | 126,896,463.17 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期减少金额 | 期末余额 | ||
| 计提 | 其他 | 转回或转销 | 其他 | |||
| 原材料 | 1,951,724.62 | 196,102.48 | 289,654.29 | 1,858,172.81 | ||
| 库存商品 | 7,344,842.45 | 4,191,544.32 | 5,282,445.74 | 6,253,941.03 | ||
| 合计 | 9,296,567.07 | 4,387,646.80 | 5,572,100.03 | 8,112,113.84 | ||
10、 合同资产
(1). 合同资产情况
□适用 √不适用
(2). 报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因
□适用 √不适用
(3). 本期合同资产计提减值准备情况
□适用 √不适用
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
11、 持有待售资产
□适用 √不适用
12、 一年内到期的非流动资产
□适用 √不适用
期末重要的债权投资和其他债权投资：
□适用 √不适用
其他说明无
13、 其他流动资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 待抵扣进项税额 | 5,577,586.87 | 2,516,011.61 |
| 待认证进项税额 | 227,670.67 | 575.22 |
| 预缴税费 | 864,980.51 | 1,300,797.29 |
| 房租 | 22,622.96 | 116,702.36 |
| 合计 | 6,692,861.01 | 3,934,086.48 |
本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
15、 其他债权投资
(1). 其他债权投资情况
□适用 √不适用
(2). 期末重要的其他债权投资
□适用 √不适用
(3). 减值准备计提情况
□适用 √不适用
本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
16、 长期应收款
(1). 长期应收款情况
□适用 √不适用
(2). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据
□适用 √不适用
(3). 因金融资产转移而终止确认的长期应收款
□适用 √不适用
(4). 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
17、 长期股权投资
□适用 √不适用
18、 其他权益工具投资
(1). 其他权益工具投资情况
□适用 √不适用
(2). 非交易性权益工具投资的情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
19、 其他非流动金融资产
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
20、 投资性房地产投资性房地产计量模式不适用
21、 固定资产
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 固定资产 | 388,797,384.93 | 369,290,729.09 |
| 固定资产清理 | -- | -- |
| 合计 | 388,797,384.93 | 369,290,729.09 |
| 项目 | 房屋及建筑物 | 机器设备 | 运输工具 | 电子设备 | 办公设备 | 合计 |
| 一、账面原值： | ||||||
| 1.期初余额 | 180,487,125.95 | 333,730,652.51 | 5,857,111.05 | 11,704,987.61 | 10,164,956.09 | 541,944,833.21 |
| 2.本期增加金额 | 5,645,492.88 | 52,695,151.46 | 414,867.27 | 5,242,139.16 | 819,388.88 | 64,817,039.65 |
| （1）购置 | 5,168,280.47 | 40,555,177.45 | 414,867.27 | 5,130,618.72 | 819,388.88 | 52,088,332.79 |
| （2）在建工程转入 | 477,212.41 | 12,139,974.01 | -- | 111,520.44 | -- | 12,728,706.86 |
| 3.本期减少金额 | 5,887,452.96 | 140,000.00 | 946,014.36 | -- | 6,973,467.32 | |
| （1）处置或报废 | 5,887,452.96 | 140,000.00 | 946,014.36 | -- | 6,973,467.32 | |
| 4.期末余额 | 186,132,618.83 | 380,538,351.01 | 6,131,978.32 | 16,001,112.41 | 10,984,344.97 | 599,788,405.54 |
| 二、累计折旧 |
| 1.期初余额 | 37,792,761.95 | 118,439,407.07 | 3,993,047.57 | 6,859,886.63 | 5,569,000.90 | 172,654,104.12 |
| 2.本期增加金额 | 8,132,683.03 | 31,352,244.43 | 621,074.85 | 2,370,895.29 | 1,478,916.57 | 43,955,814.17 |
| （1）计提 | 8,132,683.03 | 31,352,244.43 | 621,074.85 | 2,370,895.29 | 1,478,916.57 | 43,955,814.17 |
| 3.本期减少金额 | -- | 4,562,718.92 | 133,000.00 | 923,178.76 | -- | 5,618,897.68 |
| （1）处置或报废 | -- | 4,562,718.92 | 133,000.00 | 923,178.76 | -- | 5,618,897.68 |
| 4.期末余额 | 45,925,444.98 | 145,228,932.58 | 4,481,122.42 | 8,307,603.16 | 7,047,917.47 | 210,991,020.61 |
| 三、减值准备 | ||||||
| 1.期初余额 | ||||||
| 2.本期增加金额 | ||||||
| （1）计提 | ||||||
| （2）其他增加 | ||||||
| 3.本期减少金额 | ||||||
| （1）处置或报废 | ||||||
| （2）其他减少 | ||||||
| 4.期末余额 | ||||||
| 四、账面价值 | ||||||
| 1.期末账面价值 | 140,207,173.85 | 235,309,418.43 | 1,650,855.90 | 7,693,509.25 | 3,936,427.50 | 388,797,384.93 |
| 2.期初账面价值 | 142,694,364.00 | 215,291,245.44 | 1,864,063.48 | 4,845,100.98 | 4,595,955.19 | 369,290,729.09 |
| 项目 | 账面价值 | 未办妥产权证书的原因 |
| 16#楼、18#楼 | 34,993,315.70 | 正在办理中 |
其他说明：
□适用 √不适用
固定资产清理
□适用 √不适用
22、 在建工程
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 在建工程 | 10,398,221.83 | 4,140,932.52 |
| 工程物资 | ||
| 合计 | 10,398,221.83 | 4,140,932.52 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 厂房装修 | 6,062,430.53 | 6,062,430.53 | 3,003,740.87 | 3,003,740.87 | ||
| 其他 | 4,335,791.30 | 4,335,791.30 | 1,137,191.65 | 1,137,191.65 | ||
| 合计 | 10,398,221.83 | 10,398,221.83 | 4,140,932.52 | 4,140,932.52 | ||
(2). 重要在建工程项目本期变动情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目名称 | 预算数 | 期初 余额 | 本期增加金额 | 本期转入固定资产金额 | 本期其他减少金额 | 期末 余额 | 工程累计投入占预算比例(%) | 工程进度 | 利息资本化累计金额 | 其中：本期利息资本化金额 | 本期利息资本化率(%) | 资金来源 |
| 15#厂房改造工程 | 7,614,700.00 | -- | 4,601,213.27 | -- | -- | 4,601,213.27 | 60.43 | 70% | 自筹、募集资金 | |||
| 气体库、危化品库 | 1,467,900.00 | -- | 1,191,405.94 | -- | -- | 1,191,405.94 | 81.16 | 90% | 自筹 | |||
| 10#、12#楼 | 28,440,400.00 | -- | 269,811.32 | -- | -- | 269,811.32 | 0.95 | 1% | 自筹 | |||
| 厂房装修 | 3,538,000.00 | 13,215,800.65 | 9,854,668.75 | 3,361,131.90 | 95 | 95% | ||||||
| 合计 | 41,061,000.00 | 19,278,231.18 | 9,854,668.75 | 9,423,562.43 | / | / | / | / |
(3). 本期计提在建工程减值准备情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
工程物资
(1). 工程物资情况
□适用 √不适用
23、 生产性生物资产
(1). 采用成本计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
(2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
24、 油气资产
□适用 √不适用
25、 使用权资产
□适用 √不适用
26、 无形资产
(1). 无形资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 土地使用权 | 专利权 | 软件 | 软件著作权 | 合计 |
| 一、账面原值 | |||||
| 1.期初余额 | 34,903,157.26 | 15,137,700.00 | 1,534,438.62 | 507,500.00 | 52,082,795.88 |
| 2.本期增加金额 | -- | -- | 556,895.66 | -- | 556,895.66 |
| (1)购置 | -- | -- | 556,895.66 | -- | 556,895.66 |
| 3.本期减少金额 | -- | -- | -- | -- | -- |
| 4.期末余额 | 34,903,157.26 | 15,137,700.00 | 2,091,334.28 | 507,500.00 | 52,639,691.54 |
| 二、累计摊销 | |||||
| 1.期初余额 | 5,828,243.62 | 5,540,530.85 | 261,154.91 | 112,045.46 | 11,741,974.84 |
| 2.本期增加金额 | 698,063.16 | 962,960.04 | 207,864.40 | 79,090.91 | 1,947,978.51 |
| （1）计提 | 698,063.16 | 962,960.04 | 207,864.40 | 79,090.91 | 1,947,978.51 |
| 3.本期减少金额 | |||||
| 4.期末余额 | 6,526,306.78 | 6,503,490.89 | 469,019.31 | 191,136.37 | 13,689,953.35 |
| 三、减值准备 | |||||
| 1.期初余额 | 1,973,735.90 | -- | -- | 1,973,735.90 | |
| 2.本期增加金额 | |||||
| （1）计提 | |||||
| （2）其他增加 | |||||
| 3.本期减少金额 | |||||
| (1)处置 | |||||
| （2）其他减少 | |||||
| 4.期末余额 | 1,973,735.90 | -- | -- | 1,973,735.90 | |
| 四、账面价值 | |||||
| 1.期末账面价值 | 28,376,850.48 | 6,660,473.21 | 1,622,314.97 | 316,363.63 | 36,976,002.29 |
| 2.期初账面价值 | 29,074,913.64 | 7,623,433.25 | 1,273,283.71 | 395,454.54 | 38,367,085.14 |
| 被投资单位名称或形成商誉的事项 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | ||
| 企业合并形成的 | 处置 | |||||
| 深圳市和光同诚科技有限公司 | 17,903,266.90 | 17,903,266.90 | ||||
| 合计 | 17,903,266.90 | 17,903,266.90 | ||||
(2). 商誉减值准备
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 被投资单位名称或形成商誉的事项 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | ||
| 计提 | 处置 | |||||
| 深圳市和光同诚科技有限公司 | 5,309,617.82 | 5,309,617.82 | ||||
| 合计 | 5,309,617.82 | 5,309,617.82 | ||||
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期摊销金额 | 其他减少金额 | 期末余额 |
| 房屋装修费 | 888,500.15 | 3,775,149.87 | 1,388,455.62 | 3,275,194.40 | |
| 租赁车间改良支出 | 155,271.95 | 2,414,255.31 | 468,379.67 | 2,101,147.59 | |
| 合计 | 1,043,772.10 | 6,189,405.18 | 1,856,835.29 | 5,376,341.99 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税 资产 | 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税 资产 | |
| 资产减值准备 | 17,456,374.11 | 3,006,584.17 | 14,022,735.54 | 2,306,767.65 |
| 内部交易未实现利润 | 219,906.54 | 32,985.98 | 871,823.08 | 182,651.02 |
| 递延收益 | 55,628,342.91 | 8,404,251.44 | 63,351,363.84 | 7,918,920.48 |
| 可抵扣亏损 | -- | -- | 1,533,515.87 | 266,899.12 |
| 公允价值变动 | -- | -- | -- | |
| 其他 | -- | -- | -- | |
| 合计 | 73,304,623.56 | 11,443,821.59 | 79,779,438.33 | 10,675,238.27 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 应纳税暂时性差异 | 递延所得税 负债 | 应纳税暂时性差异 | 递延所得税 负债 | |
| 非同一控制企业合并资产评估增值 | 167,542.52 | 41,885.63 | 219,563.72 | 54,890.93 |
| 合计 | 167,542.52 | 41,885.63 | 219,563.72 | 54,890.93 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 可抵扣暂时性差异 | 7,778,797.81 | 7,759,048.45 |
| 可抵扣亏损 | 85,378,111.62 | 76,457,152.26 |
| 合计 | 93,156,909.43 | 84,216,200.71 |
| 年份 | 期末金额 | 期初金额 | 备注 |
| 2020年 | |||
| 2021年 | 2,249,785.04 | 2,249,785.04 | |
| 2022年 | 2,805,251.30 | 2,969,412.64 | |
| 2023年 | 1,498,560.12 | 2,409,228.88 | |
| 2024年 | 4,008,729.53 | 4,093,518.00 | |
| 2025年 | 6,262,136.95 | -- | |
| 2028年 | 38,294,839.55 | 38,294,839.55 | |
| 2029年 | 26,440,368.15 | 26,440,368.15 | |
| 2030年 | 3,818,440.98 | -- | |
| 合计 | 85,378,111.62 | 76,457,152.26 | / |
31、 其他非流动资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 预付工程及设备款 | 20,619,408.64 | 20,619,408.64 | 6,872,660.98 | 6,872,660.98 | ||
| 合计 | 20,619,408.64 | 20,619,408.64 | 6,872,660.98 | 6,872,660.98 | ||
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 质押借款 | 436,300.00 | |
| 合计 | 436,300.00 |
| 种类 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行承兑汇票 | 6,333,184.75 | 6,401,107.80 |
| 合计 | 6,333,184.75 | 6,401,107.80 |
36、 应付账款
(1). 应付账款列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 货款 | 103,653,990.80 | 87,398,348.86 |
| 工程款 | 16,530,065.27 | 9,591,820.77 |
| 合计 | 120,184,056.07 | 96,990,169.63 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 货款 | 2,189,447.54 | 1,997,631.03 |
| 合计 | 2,189,447.54 | 1,997,631.03 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、短期薪酬 | 26,729,809.89 | 139,045,141.74 | 140,457,211.29 | 25,317,740.34 |
| 二、离职后福利-设定提存计划 | -- | 945,666.68 | 945,666.68 | -- |
| 三、辞退福利 | -- | 562,100.30 | 562,100.30 | -- |
| 合计 | 26,729,809.89 | 140,552,908.72 | 141,964,978.27 | 25,317,740.34 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、工资、奖金、津贴和补贴 | 19,060,202.85 | 124,386,810.05 | 127,787,800.00 | 15,659,212.90 |
| 二、职工福利费 | -- | 3,739,047.68 | 3,739,047.68 | |
| 三、社会保险费 | -- | 3,510,442.45 | 3,510,442.45 | -- |
| 其中：医疗保险费 | -- | 3,117,159.55 | 3,117,159.55 | -- |
| 工伤保险费 | -- | 22,666.85 | 22,666.85 | -- |
| 生育保险费 | -- | 370,616.05 | 370,616.05 | -- |
| 四、住房公积金 | -- | 2,512,725.64 | 2,512,725.64 | -- |
| 五、工会经费和职工教育经费 | 7,669,607.04 | 4,581,990.22 | 2,593,069.82 | 9,658,527.44 |
| 六、非货币性福利 | -- | 314,125.70 | 314,125.70 | -- |
| 合计 | 26,729,809.89 | 139,045,141.74 | 140,457,211.29 | 25,317,740.34 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1．基本养老保险费 | 909,669.27 | 909,669.27 | ||
| 2．失业保险费 | 35,997.41 | 35,997.41 | ||
| 合计 | 945,666.68 | 945,666.68 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 增值税 | 1,045,358.66 | 1,032,604.35 |
| 企业所得税 | 600,181.48 | 912,809.24 |
| 城市维护建设税 | 113,208.89 | 129,134.64 |
| 教育费附加 | 80,863.51 | 92,239.04 |
| 土地使用税 | 327,434.58 | 332,694.16 |
| 房产税 | 239,571.28 | 358,767.00 |
| 个人所得税 | 332,362.19 | 321,786.20 |
| 印花税 | 53,710.88 | 38,575.56 |
| 合计 | 2,792,691.47 | 3,218,610.19 |
41、 其他应付款
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付利息 | -- | 75,833.33 |
| 应付股利 | 3,772,320.00 | -- |
| 其他应付款 | 2,595,247.13 | 3,037,000.97 |
| 合计 | 6,367,567.13 | 3,112,834.30 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 普通股股利 | ||
| 子公司少数股东 | 3,772,320.00 | |
| 合计 | 3,772,320.00 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 押金 | 130,000.00 | 144,370.42 |
| 往来款 | 1,658,129.28 | 2,482,233.72 |
| 其他 | 807,117.85 | 410,396.83 |
| 合计 | 2,595,247.13 | 3,037,000.97 |
43、 1年内到期的非流动负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 1年内到期的长期借款 | ||
| 1年内到期的应付债券 | ||
| 1年内到期的长期应付款 | 77,499.90 | |
| 1年内到期的租赁负债 | ||
| 合计 | 77,499.90 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 短期应付债券 | ||
| 应付退货款 | ||
| 未终止确认已背书但尚未到期的应收票据 | 59,400,212.40 | 51,501,363.65 |
| 待转销项税额 | 143,446.15 | |
| 合计 | 59,543,658.55 | 51,501,363.65 |
(4). 划分为金融负债的其他金融工具说明
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他金融工具划分为金融负债的依据说明：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
47、 租赁负债
□适用 √不适用
48、 长期应付款
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 长期应付款 | 25,000,000.00 | 25,000,000.00 |
| 合计 | 25,000,000.00 | 25,000,000.00 |
| 项目 | 期初余额 | 期末余额 |
| 国开发展基金有限公司投资 | 25,000,000.00 | 25,000,000.00 |
专项应付款
(1). 按款项性质列示专项应付款
□适用 √不适用
49、 长期应付职工薪酬
□适用 √不适用
50、 预计负债
□适用 √不适用
51、 递延收益
递延收益情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 形成原因 |
| 政府补助 | 86,102,827.15 | 6,599,400.00 | 15,786,748.42 | 76,915,478.73 | 政府补助 |
| 合计 | 86,102,827.15 | 6,599,400.00 | 15,786,748.42 | 76,915,478.73 | / |
| 负债项目 | 期初余额 | 本期新增补助金额 | 本期计入营业外收入金额 | 本期计入其他收益金额 | 其他变动 | 期末余额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 平面波分复用器芯片研发及产业化 | 5,561,004.98 | -- | 1,449,999.96 | 4,111,005.02 | 与资产相关 | ||
| 仕佳光电子产业园前期开发费 | 16,560,458.33 | -- | 397,451.04 | 16,163,007.29 | 与资产相关 | ||
| 光电子集成技术国家地方联合工程实验室基建投资专项资金 | 1,400,000.00 | -- | -- | 1,400,000.00 | 与资产相关 | ||
| 光电集成河南省工程实验室项目 | 630,000.00 | -- | 210,000.00 | 420,000.00 | 与资产相关 | ||
| 中国科学院半导体半导体研究所河南研究院研究平台 | 36,488,880.55 | -- | 8,778,911.89 | 27,709,968.66 | 综合性补助 | ||
| 公租房 | 8,550,000.00 | -- | 300,000.00 | 8,250,000.00 | 与资产相关 | ||
| 10G激光器芯片产业化项目 | 1,800,000.00 | -- | 200,000.04 | 1,599,999.96 | 综合性补助 | ||
| 河南省中国科学 | 345,833.29 | -- | 50,000.04 | 295,833.25 | 与资产相 |
| 院科技成果转移转化中心 | 关 | ||||||
| 鹤壁市科技领军人才项目 | 1,000,000.00 | -- | -- | 1,000,000.00 | 与收益相关 | ||
| 高速激光器阵列芯片研发与产业化 | 2,572,000.00 | -- | 2,452,650.82 | 119,349.18 | 综合性补助(1) | ||
| 电路结构设计及电学封装技术研发及产业化 | 1,560,000.00 | -- | 72,558.14 | 1,487,441.86 | 综合性补助(2) | ||
| 光路结构设计及光学封装技术研发与产业化 | 1,200,000.00 | -- | 1,200,000.00 | - | 综合性补助(3) | ||
| 2019年河南省中国科学院科技成果转移转化项目 | 648,000.00 | 720,000.00 | 288,000.00 | 1,080,000.00 | 与资产相关(4) | ||
| 2019年省重大科技专项启动经费（高速数据中心光互联芯片研发及产业化） | 6,000,000.00 | -- | -- | 6,000,000.00 | 综合性补助 | ||
| 硅光收发模块工程化研究 | 986,650.00 | 661,200.00 | 220,300.00 | 1,427,550.00 | 综合性补助(5) | ||
| 5G光传输高速激光器芯片研究 | 800,000.00 | 358,000.00 | -- | 1,158,000.00 | 与收益相关(6) | ||
| 国家重点研发计划-多材料融合光模块耦合封装与检测技术 | -- | 1,100,200.00 | -- | 1,100,200.00 | 综合性补助(7) | ||
| 无源合/分波器芯片及产业化项目 | -- | 3,000,000.00 | 3,000,000.00 | 与收益相关(8) | |||
| 工业和信息化局专项资金技改项目 | -- | 760,000.00 | 166,876.49 | 593,123.51 | 与收益相关(9) | ||
| 合计 | 86,102,827.15 | 6,599,400.00 | 15,786,748.42 | 76,915,478.73 |
中国科学院半导体研究所合作项目，2019年支付合作单位43.20万元。2020年收到72.00万元，2020年支付合作单位28.80万元。
（5）国科高发计字【2019】49号《关于光电子与微电子器件及集成重点专项2018年度项目立项的通知》，本公司于2019年收到硅光收发模块工程化研究项目经费148.00万元，该项目合作单位为浙江大学，2019年支付合作单位49.335万元。2020年收到66.12万元，2020年支付合作单位22.03万元。
（6）根据国家重点研发计划课题任务书，本公司于2019年收到5G光传输高速激光器芯片研究经费80.00万元，2020年收到35.80万元。
（7）根据国科高发财字【2020】11号关于拨付2020年度第一批国家重点研发计划重点专项项目经费的通知，本公司2020年收到多材料融合光模块耦合封装与检测技术补助资金110.02万元。
（8）根据“科技助力经济2020”重点专项任务书，本公司2020年收到无源合/分波器芯片及产业化项目补助资金300.00万元。
（9）本公司子公司深圳仕佳光缆技术有限公司根据《龙华区产业发展专项资金制造业分项实施细则》第七条规定，对其改造项目2020年收取补助款76.00万元。
52、 其他非流动负债
□适用 √不适用
53、 股本
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 期初余额 | 本次变动增减（+、一） | 期末余额 | |||||
| 发行 新股 | 送股 | 公积金 转股 | 其他 | 小计 | |||
| 股份总数 | 41,280.23 | 4,600.00 | 4,600.00 | 45,880.23 | |||
55、 资本公积
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 资本溢价（股本溢价） | 238,444,110.99 | 398,897,538.66 | -- | 637,341,649.65 |
| 其他资本公积 | 3,428,840.45 | 5,728,681.96 | -- | 9,157,522.41 |
| 合计 | 241,872,951.44 | 404,626,220.62 | -- | 646,499,172.06 |
57、 其他综合收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初 余额 | 本期发生金额 | 期末 余额 | |||||
| 本期所得税前发生额 | 减：前期计入其他综合收益当期转入损益 | 减：前期计入其他综合收益当期转入留存收益 | 减：所得税费用 | 税后归属于母公司 | 税后归属于少数股东 | |||
| 一、不能重分类进损益的其他综合收益 | ||||||||
| 其中：重新计量设定受益计划变动额 | ||||||||
| 权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||||||||
| 其他权益工具投资公允价值变动 | ||||||||
| 企业自身信用风险公允价值变动 | ||||||||
| 二、将重分类进损益的其他综合收益 | 1,029,025.09 | -1,316,800.62 | -1,316,800.62 | -287,775.53 | ||||
| 其中：权益法下可转损益的其他综合收益 | ||||||||
| 其他债权投资公允价值变动 | ||||||||
| 金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||||||||
| 其他债权投资信用减值准备 | ||||||||
| 现金流量套期储备 | ||||||||
| 外币财务报表折算差额 | 1,029,025.09 | -1,316,800.62 | -1,316,800.62 | -287,775.53 | ||||
| 其他综合收益合计 | 1,029,025.09 | -1,316,800.62 | -1,316,800.62 | -287,775.53 | ||||
58、 专项储备
□适用 √不适用
59、 盈余公积
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 法定盈余公积 | 8,327,119.16 | 1,372,717.60 | 9,699,836.76 | |
| 任意盈余公积 | ||||
| 储备基金 | ||||
| 企业发展基金 | ||||
| 其他 | ||||
| 合计 | 8,327,119.16 | 1,372,717.60 | 9,699,836.76 |
| 项目 | 本期 | 上期 |
| 调整前上期末未分配利润 | 2,273,980.24 | 2,743,039.76 |
| 调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－） | -- | 1,114,257.02 |
| 调整后期初未分配利润 | 2,273,980.24 | 3,857,296.78 |
| 加：本期归属于母公司所有者的净利润 | 38,067,828.32 | -1,583,316.54 |
| 减：提取法定盈余公积 | 1,372,717.60 | -- |
| 提取任意盈余公积 | ||
| 提取一般风险准备 | ||
| 应付普通股股利 | ||
| 转作股本的普通股股利 | ||
| 期末未分配利润 | 38,969,090.96 | 2,273,980.24 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 655,149,151.08 | 484,075,111.50 | 535,084,411.93 | 401,515,461.78 |
| 其他业务 | 16,448,919.96 | 12,183,352.17 | 11,235,588.63 | 9,261,851.22 |
| 合计 | 671,598,071.04 | 496,258,463.67 | 546,320,000.56 | 410,777,313.00 |
| 合同分类 | 合计 |
| 商品类型 | |
| 光芯片及器件 | 315,205,673.96 |
| 其中：PLC分路器芯片系列产品 | 106,308,748.82 |
| AWG芯片系列产品 | 119,701,247.22 |
| DFB激光器芯片系列产品 | 18,306,958.72 |
| 光纤连接器 | 52,839,340.51 |
| 隔离器 | 17,507,799.53 |
| 其他光器件 | 541,579.16 |
| 室内光缆 | 181,087,355.17 |
| 线缆材料 | 158,856,121.95 |
| 按经营地区分类 | |
| 境内 | 481,473,462.38 |
| 境外 | 173,675,688.70 |
| 合计 | 655,149,151.08 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 城市维护建设税 | 1,492,387.45 | 1,356,014.94 |
| 教育费附加 | 1,065,991.15 | 967,354.06 |
| 房产税 | 1,040,386.26 | 1,305,153.00 |
| 土地使用税 | 1,313,900.86 | 1,330,776.64 |
| 车船使用税 | 15,640.00 | 17,974.73 |
| 印花税 | 484,380.12 | 335,185.23 |
| 残疾人保障金 | -- | 62,248.97 |
| 合计 | 5,412,685.84 | 5,374,707.57 |
63、 销售费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工薪酬 | 11,697,812.59 | 12,215,508.31 |
| 业务经费 | 3,665,450.29 | 3,816,755.71 |
| 广告宣传费 | 1,795,210.56 | 1,671,647.51 |
| 一般行政性支出 | 837,002.30 | 749,008.47 |
| 租赁费 | 92,942.37 | 277,548.66 |
| 折旧与摊销 | 19,967.62 | 34,285.89 |
| 运杂费 | -- | 7,978,760.95 |
| 其他 | 59,989.23 | 165,638.79 |
| 合计 | 18,168,374.96 | 26,909,154.29 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工薪酬 | 28,838,079.99 | 28,878,178.93 |
| 一般行政性支出 | 14,133,090.71 | 8,310,802.49 |
| 折旧与摊销 | 8,717,240.35 | 7,658,820.63 |
| 中介机构服务费 | 6,421,463.22 | 6,483,321.33 |
| 租金 | 3,181,554.94 | 2,774,427.54 |
| 差旅费 | 1,354,575.91 | 1,797,086.38 |
| 股份支付 | 773,807.40 | 395,206.23 |
| 其他 | 145,514.68 | 413,044.45 |
| 合计 | 63,565,327.20 | 56,710,887.98 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 材料费 | 18,730,736.77 | 17,140,128.11 |
| 职工薪酬 | 22,578,694.16 | 25,199,321.41 |
| 折旧与摊销 | 10,688,411.03 | 10,348,711.91 |
| 技术开发费 | 6,088,935.44 | 3,237,107.04 |
| 股份支付 | 4,954,874.56 | 2,531,515.43 |
| 其他 | 827,557.29 | 1,658,392.75 |
| 研发产品销售 | -846,208.85 | -507,657.87 |
| 合计 | 63,023,000.40 | 59,607,518.78 |
66、 财务费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 利息支出 | 521,996.86 | 4,786,811.77 |
| 减：利息资本化 | ||
| 利息收入 | -1,306,331.68 | -440,666.29 |
| 汇兑损益 | 4,932,916.37 | -395,179.55 |
| 承兑汇票贴息 | 75,258.90 | 49,354.08 |
| 手续费及其他 | 203,819.57 | 213,753.31 |
| 合计 | 4,427,660.02 | 4,214,073.32 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 政府补助 | 27,437,501.75 | 21,533,885.62 |
| 个人所得税代扣代缴手续费返还 | 69,041.39 | 23,233.28 |
| 合计 | 27,506,543.14 | 21,557,118.90 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 理财产品收益 | 1,855,932.31 | 3,536,602.19 |
| 合计 | 1,855,932.31 | 3,536,602.19 |
单位：元 币种：人民币
| 产生公允价值变动收益的来源 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 交易性金融资产 | 2,285,365.01 | |
| 其中：衍生金融工具产生的公允价值变动收益 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 按公允价值计量的投资性房地产 | ||
| 合计 | 2,285,365.01 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 应收票据坏账损失 | 81,830.43 | 140,859.82 |
| 应收账款坏账损失 | -4,285,960.99 | -786,390.17 |
| 其他应收款坏账损失 | -174,790.34 | -110,036.85 |
| 合计 | -4,378,920.90 | -755,567.20 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 存货跌价损失 | -4,387,646.80 | -3,730,815.96 |
| 合计 | -4,387,646.80 | -3,730,815.96 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 固定资产处置利得（损失以“-”填列） | 137,724.83 | -317,725.54 |
| 合计 | 137,724.83 | -317,725.54 |
74、 营业外收入
营业外收入情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 其他 | 81,608.70 | 61,519.16 | 81,608.70 |
| 非流动资产(报废）利得 | 9,795.40 | 9,795.40 | |
| 无需支付的款项 | 219,687.95 | 219,687.95 | |
| 合计 | 311,092.05 | 61,519.16 | 311,092.05 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 固定资产报废损失 | 462,923.12 | 142,083.06 | 462,923.12 |
| 税收滞纳金 | 60,873.75 | ||
| 捐赠 | 1,010,000.00 | 110,000.00 | 1,010,000.00 |
| 其他 | 154,155.89 | 93,020.06 | 154,155.89 |
| 合计 | 1,627,079.01 | 405,976.87 | 1,627,079.01 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 当期所得税费用 | 3,646,044.73 | 2,205,614.44 |
| 递延所得税费用 | -781,588.62 | -277,552.40 |
| 合计 | 2,864,456.11 | 1,928,062.04 |
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 |
| 利润总额 | 42,445,569.58 |
| 按法定/适用税率计算的所得税费用 | 6,366,835.44 |
| 子公司适用不同税率的影响 | 564,780.51 |
| 调整以前期间所得税的影响 | |
| 非应税收入的影响 | |
| 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 | 1,969,212.85 |
| 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏 损的影响 | |
| 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性 差异或可抵扣亏损的影响 | 2,805,951.78 |
| 研究开发费加成扣除的纳税影响（以“-”填列） | -6,837,525.05 |
| 利用以前年度未确认可抵扣亏损和可抵扣暂时性差异的纳税影响（以“-”填列） | -289,904.64 |
| 税率变动对期初递延所得税余额的影响 | -1,714,894.78 |
| 所得税费用 | 2,864,456.11 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 利息收入 | 1,306,331.68 | 440,666.29 |
| 政府补助 | 18,758,453.33 | 39,142,598.50 |
| 保证金 | 2,574,528.07 | 2,161,646.58 |
| 其他 | 291,605.55 | 100,987.83 |
| 合计 | 22,930,918.63 | 41,845,899.20 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 付现费用 | 56,901,937.69 | 57,786,887.50 |
| 支付银行手续费及其他 | 203,819.57 | 213,753.31 |
| 税收滞纳金 | 60,800.95 | |
| 合作经费 | 508,300.00 | 925,350.00 |
| 保证金 | 1,000.00 | 4,866,062.44 |
| 营业外支出 | 1,010,000.00 | 110,000.00 |
| 合计 | 58,625,057.26 | 63,962,854.20 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 承兑汇票贴息 | 75,258.90 | 49,354.08 |
| 发行费用 | 13,822,461.94 | |
| 合计 | 13,897,720.84 | 49,354.08 |
| 补充资料 | 本期金额 | 上期金额 |
| 1．将净利润调节为经营活动现金流量： | ||
| 净利润 | 39,581,113.47 | 743,438.26 |
| 加：资产减值损失 | 4,387,646.80 | 755,567.20 |
| 信用减值损失 | 4,378,920.90 | 3,730,815.96 |
| 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 | 43,955,814.17 | 39,640,020.14 |
| 使用权资产摊销 | ||
| 无形资产摊销 | 1,947,978.51 | 1,801,758.59 |
| 长期待摊费用摊销 | 1,856,835.29 | 461,435.86 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列） | -137,724.83 | 317,725.54 |
| 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） | 453,127.72 | 142,083.06 |
| 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） | -2,285,365.01 |
| 财务费用（收益以“－”号填列） | 5,454,913.23 | 4,391,632.22 |
| 投资损失（收益以“－”号填列） | -1,855,932.31 | -3,536,602.19 |
| 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） | -768,583.32 | -264,471.52 |
| 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） | -13,005.30 | -13,080.88 |
| 存货的减少（增加以“－”号填列） | -32,332,111.44 | -20,570,309.40 |
| 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） | -52,025,572.04 | 48,378,392.42 |
| 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） | 16,980,419.10 | -12,672,300.25 |
| 股份支付 | 5,728,681.96 | 2,926,721.66 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 35,307,156.90 | 66,232,826.67 |
| 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： | ||
| 债务转为资本 | ||
| 一年内到期的可转换公司债券 | ||
| 融资租入固定资产 | ||
| 3．现金及现金等价物净变动情况： | ||
| 现金的期末余额 | 124,372,214.84 | 77,289,567.76 |
| 减：现金的期初余额 | 77,289,567.76 | 157,470,082.88 |
| 加：现金等价物的期末余额 | -- | -- |
| 减：现金等价物的期初余额 | -- | -- |
| 现金及现金等价物净增加额 | 47,082,647.08 | -80,180,515.12 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一、现金 | 124,372,214.84 | 77,289,567.76 |
| 其中：库存现金 | 10,869.51 | 48,189.78 |
| 可随时用于支付的银行存款 | 124,361,345.33 | 77,241,377.98 |
| 可随时用于支付的其他货币资金 | -- | -- |
| 二、现金等价物 | -- | -- |
| 三、期末现金及现金等价物余额 | 124,372,214.84 | 77,289,567.76 |
80、 所有者权益变动表项目注释说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
□适用 √不适用
81、 所有权或使用权受到限制的资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末账面价值 | 受限原因 |
| 货币资金 | 9,237,936.00 | 保证金及冻结资金 |
| 应收票据 | 63,107,397.92 | 未终止确认已背书但尚未到期的应收票据及开立银行承兑汇票质押票据 |
| 合计 | 72,345,333.92 | / |
| 项目 | 期末外币余额 | 折算汇率 | 期末折算人民币 余额 |
| 货币资金 | - | ||
| 其中：美元 | 3,453,827.48 | 6.5249 | 22,535,878.92 |
| 欧元 | 169,217.10 | 8.025 | 1,357,967.22 |
| 应收账款 | |||
| 其中：美元 | 556,820.57 | 6.5249 | 3,633,198.54 |
| 欧元 | 14,494.20 | 8.025 | 116,315.96 |
| 应付账款 | |||
| 其中：美元 | 7,478.56 | 6.5249 | 48,796.86 |
| 欧元 | 57,450.00 | 8.025 | 461,036.25 |
| 日元 | 6,400,000.00 | 0.0632 | 404,480.00 |
| 境外经营实体 | 主要经营地 | 记账本位币 | 记账本位币选择依据 |
| SJ PHOTONS TECHNOLOGY AMERICA INC. | 美国 | 美元 | 经营主要货币来源 |
境外子公司SJPHOTONSTECHNOLOGYAMERICAINC.的主要经营地位于美国加利福尼亚州，其商品和劳务所需人工、材料和其他费用主要以美元进行计价和结算，故SJPHOTONSTECHNOLOGYAMERICAINC.采用美元为其记账本位币。
83、 套期
□适用 √不适用
84、 政府补助
(1). 政府补助基本情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 种类 | 金额 | 列报项目 | 计入当期损益的金额 |
| 政府补助 | 27,437,501.75 | 其他收益 | 27,437,501.75 |
九、 在其他主体中的权益
1、 在子公司中的权益
(1). 企业集团的构成
√适用 □不适用
| 子公司 名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例(%) | 取得 方式 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 河南仕佳光电子器件有限公司 | 鹤壁市 | 鹤壁市 | 光分路器 | 100.00 | 投资设立 | |
| 河南杰科新材料有限公司 | 鹤壁市 | 鹤壁市 | 线缆材料 | 81.1383 | 同一控制下企业合并 | |
| 河南仕佳电子技术有限公司 | 鹤壁市 | 鹤壁市 | 光电子器件 | 100.00 | 投资设立 | |
| 河南仕佳信息技术研究院有限公司 | 鹤壁市 | 鹤壁市 | 光电芯片、器件 | 100.00 | 投资设立 | |
| 武汉仕佳光电技术有限公司 | 武汉市 | 武汉市 | 光电子封装与测试 | 100.00 | 投资设立 | |
| 无锡杰科塑业有限公司 | 无锡市 | 无锡市 | 线缆材料 | 81.1383 | 同一控制下企业合并 | |
| 河南仕佳通信科技有限公司 | 鹤壁市 | 鹤壁市 | 室内光缆 | 81.1383 | 同一控制下企业合并 | |
| 深圳仕佳光缆技术有限公司 | 深圳市 | 深圳市 | 室内光缆 | 81.1383 | 同一控制下企业合并 | |
| 深圳市和光同诚科技有限公司 | 深圳市 | 深圳市 | 光纤连接器 | 100.00 | 非同一控制下企业合并 | |
| SJPHOTONSTECHNOLOGY AMERICA INC | 加利福尼亚州 | 加利福尼亚州 | 光通信芯片、器件 | 100.00 | 投资设立 | |
(2). 重要的非全资子公司
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 子公司名称 | 少数股东持股 比例 | 本期归属于少数股东的损益 | 本期向少数股东宣告分派的股利 | 期末少数股东权益余额 |
| 河南杰科新材料有限公司 | 18.8617% | 1,513,285.15 | 6,035,712.00 | 20,946,485.26 |
| 子公司名称 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||||
| 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | |
| 河南杰科新材料有限公司 | 257,145,101.76 | 45,805,533.55 | 302,950,635.31 | 192,286,371.95 | 593,123.51 | 192,879,495.46 | 245,222,802.90 | 30,347,218.39 | 275,570,021.29 | 141,521,939.54 | 141,521,939.54 | |
| 子公司名称 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||||||
| 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | |
| 河南杰科新材料有 | 357,467,294.70 | 8,023,058.10 | 8,023,058.10 | 34,051,627.12 | 335,170,099.43 | 12,335,870.06 | 12,335,870.06 | 33,584,973.99 |
限公司
其他说明：
无
(4). 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制
□适用 √不适用
(5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
□适用 √不适用
3、 在合营企业或联营企业中的权益
□适用 √不适用
4、 重要的共同经营
□适用 √不适用
5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
□适用 √不适用
6、 其他
□适用 √不适用
十、 与金融工具相关的风险
√适用 □不适用
本公司的主要金融工具包括货币资金、交易性金融资产、应收票据、应收账款、应收款项融资、其他应收款、短期借款、应付账款、应付票据、其他应付款、其他流动负债、一年内到期的非流动负债、长期应付款。各项金融工具的详细情况已于相关附注内披露。与这些金融工具有关的风险，以及本公司为降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述。本公司管理层对这些风险敞口进行管理和监控以确保将上述风险控制在限定的范围之内。
1、风险管理目标和政策
本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡，力求降低金融风险对本公司财务业绩的不利影响。基于该风险管理目标，本公司已制定风险管理政策以辨别和分析本公司所面临的风险，设定适当的风险可接受水平并设计相应的内部控制程序，以监控本公司的风险水平。本公司会定期审阅这些风险管理政策及有关内部控制系统，以适应市场情况或本公司经营活动的改变。本公司的内部审计部门也定期或随机检查内部控制系统的执行是否符合风险管理政策。本公司的金融工具导致的主要风险是信用风险、流动性风险、市场风险（包括利率风险、汇率风险和商品价格风险）。
董事会负责规划并建立本公司的风险管理架构，制定本公司的风险管理政策和相关指引并监督风险管理措施的执行情况。本公司已制定风险管理政策以识别和分析本公司所面临的风险，这些风险管理政策对特定风险进行了明确规定，涵盖了市场风险、信用风险和流动性风险管理等诸多方面。本公司定期评估市场环境及本公司经营活动的变化以决定是否对风险管理政策及系统进行更新。本公司的风险管理由风险管理委员会按照董事会批准的政策开展。风险管理委员会通过与本公司其他业务部门的紧密合作来识别、评价和规避相关风险。本公司内部审计部门就风险管理控制及程序进行定期的审核，并将审核结果上报本公司的审计委员会。本公司通过适当的多样化投资及业务组合来分散金融工具风险，并通过制定相应的风险管理政策减少集中于任何单一行业、特定地区或特定交易对手方的风险。
（1）信用风险
信用风险，是指交易对手方未能履行合同义务而导致本公司产生财务损失的风险。本公司对信用风险按组合分类进行管理。信用风险主要产生于银行存款、应收票据、应收账款、其他应收款等。本公司银行存款主要存放于国有银行和其它大中型上市银行，本公司预期银行存款不存在重大的信用风险。对于应收票据、应收账款、其他应收款，本公司设定相关政策以控制信用风险敞口。本公司基于对客户的财务状况、信用记录及其他因素诸如目前市场状况等评估客户的信用资质并设置相应信用期。本公司会定期对客户信用记录进行监控，对于信用记录不良的客户，本公司会采用书面催款、缩短信用期或取消信用期等方式，以确保本公司的整体信用风险在可控的范围内。本公司应收账款的债务人为分布于不同行业和地区的客户。本公司持续对应收账款的财务状况实施信用评估。本公司所承受的最大信用风险敞口为资产负债表中每项金融资产的账面金额。本公司没有提供任何其他可能令本公司承受信用风险的担保。本公司应收账款中，前五大客户的应收账款占本公司应收账款总额的22.08%（2019年：24.77%）；本公司其他应收款中，欠款金额前五大公司的其他应收款占本公司其他应收款总额的73.12%（2019年：77.51%）
（2）流动性风险
流动性风险，是指本公司在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。管理流动风险时，本公司保持管理层认为充分的现金及现金等价物并对其进行监控，以满足本公司经营需要，并降低现金流量波动的影响。本公司管理层对银行借款的使用情况进行监控并确保遵守借款协议。同时从主要金融机构获得提供足够备用资金的承诺，以满足短期和长期的资金需求。本公司通过经营业务产生的资金及银行及其他借款来筹措营运资金。期末，本公司持有的金融资产、金融负债和表外担保项目按未折现剩余合同现金流量的到期期限分析如下（单位：人民币万元）：
| 项 目 | 2020.12.31 | ||||
| 一年以内 | 一年至三年以内 | 三年至五年以内 | 五年以上 | 合 计 | |
| 金融资产： | |||||
| 货币资金 | 13,361.02 | -- | -- | -- | 13,361.02 |
| 交易性金融资产 | 43,478.54 | -- | -- | -- | 43,478.54 |
| 应收票据 | 6,965.54 | -- | -- | -- | 6,965.54 |
| 应收账款 | 18,322.90 | -- | -- | -- | 18,322.90 |
| 应收款项融资 | 1,943.45 | -- | -- | -- | 1,943.45 |
| 其他应收款 | 260.79 | -- | -- | -- | 260.79 |
| 金融资产合计 | 84,332.24 | -- | -- | 84,332.24 | |
| 金融负债： | -- | -- | -- | -- | -- |
| 应付票据 | 633.32 | -- | -- | -- | 633.32 |
| 应付账款 | 12,018.41 | -- | -- | -- | 12,018.41 |
| 其他应付款 | 636.76 | -- | -- | -- | 636.76 |
| 一年内到期的非流动负债 | 7.75 | -- | -- | -- | 7.75 |
| 其他流动负债（不含递延收益） | 5,940.02 | -- | -- | -- | 5,940.02 |
| 长期应付款 | -- | -- | -- | 2,500.00 | 2,500.00 |
| 金融负债和或有负债合计 | 19,236.26 | -- | -- | -- | 21,736.26 |
| 项 目 | 2019.12.31 | ||||
| 一年以内 | 一年至三年以内 | 三年至五年以内 | 五年以上 | 合 计 | |
| 金融资产： | |||||
| 货币资金 | 8,910.10 | -- | -- | -- | 8,910.10 |
| 交易性金融资产 | 8,138.66 | -- | -- | -- | 8,138.66 |
| 应收票据 | 6,362.04 | -- | -- | -- | 6,362.04 |
| 应收款项融资 | 1,094.86 | -- | -- | -- | 1,094.86 |
| 应收账款 | 16,843.65 | -- | -- | -- | 16,843.65 |
| 其他应收款 | 286.91 | -- | -- | -- | 286.91 |
| 金融资产合计 | 41,636.22 | -- | -- | -- | 41,636.22 |
| 金融负债： | |||||
| 短期借款 | 43.63 | -- | -- | -- | 43.63 |
| 应付票据 | 640.11 | -- | -- | -- | 640.11 |
| 应付账款 | 9,699.02 | -- | -- | -- | 9,699.02 |
| 其他应付款 | 311.28 | -- | -- | -- | 311.28 |
| 其他流动负债 | 5,138.31 | -- | -- | -- | 5,138.31 |
| 长期应付款 | -- | -- | -- | 2,500.00 | 2,500.00 |
| 金融负债和或有负债合计 | 15,832.35 | -- | -- | 2,500.00 | 18,332.35 |
本以及本公司尚未付清的以浮动利率计息的带息债务的利息费用，并对本公司的财务业绩产生重大的不利影响，管理层会依据最新的市场状况及时做出调整，这些调整可能是进行利率互换的安排来降低利率风险。本公司持有的计息金融工具如下（单位：人民币万元）：
| 项 目 | 本年数 | 上年数 |
| 固定利率金融工具 | 2,500.00 | 2,543.63 |
| 金融负债 | 2,500.00 | 2,543.63 |
| 其中：短期借款 | -- | 43.63 |
| 合 计 | 2,500.00 | 2,500.00 |
| 项目 | 期末公允价值 | |||
| 第一层次公允价值计量 | 第二层次公允价值计量 | 第三层次公允价值计量 | 合计 | |
| 一、持续的公允价值计量 | ||||
| （一）交易性金融资产 | 434,785,365.01 | 434,785,365.01 | ||
| （二）应收款项融资 | 19,434,541.92 | 19,434,541.92 | ||
（2）不以公允价值计量但披露其公允价值的项目和金额
本公司以摊余成本计量的金融资产和金融负债主要包括：货币资金、应收票据、应收账款、其他应收款、短期借款、应付票据、应付账款、其他应付款、长期应付款等。上述不以公允价值计量的金融资产和金融负债的账面价值与公允价值相差很小。
2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
□适用 √不适用
3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
□适用 √不适用
4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
□适用 √不适用
5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析
□适用 √不适用
6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策
□适用 √不适用
7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因
□适用 √不适用
8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
□适用 √不适用
9、 其他
□适用 √不适用
十二、 关联方及关联交易
1、 本企业的母公司情况
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 母公司名称 | 注册地 | 业务性质 | 注册资本 | 母公司对本企业的持股比例(%) | 母公司对本企业的表决权比例(%) |
| 郑州仕佳通信科技有限公司 | 郑州市 | 通讯技术咨询、技术服务；销售：通讯设备、计算机软硬件；货物或技术进出口 | 6,066.00 | 22.369 | 22.369 |
其他说明：
葛海泉为郑州仕佳通信科技有限公司控股股东兼实际控制人（董事长），持有郑州仕佳通信科技有限公司40.36%股权（葛海泉之子葛鹏同时持有郑州仕佳通信科技有限公司4.59%股权），同时郑州仕佳通信科技有限公司持有河南仕佳光子科技股份有限公司22.369%股权，葛海泉持有河南仕佳光子科技股份有限公司6.6567%的股权，葛海泉直接和间接控制29.0257%的股份，同时葛海泉自公司成立到现在一直担任公司董事长兼总经理职务，实际负责公司经营管理工作，由此认定葛海泉为河南仕佳光子科技有限公司的实际控制人。
2、 本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注
√适用 □不适用
本企业子公司的情况详见本报告第十一节九、1、在子公司中的权益。
3、 本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注
□适用 √不适用
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
4、 其他关联方情况
√适用 □不适用
| 其他关联方名称 | 其他关联方与本企业关系 |
| 耿树霞 | 实际控制人配偶 |
| 淇县海强盘具销售部 | 实际控制人之兄弟葛海龙、葛海根、葛海强控制的公司 |
| 游泳 | 子公司少数股东 |
| 中国科学院半导体研究所 | 持有本公司2.16%股权的股东 |
| 董事、经理、财务总监及董事会秘书 | 关键管理人员 |
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 淇县海强盘具销售部 | 室内光缆盘具 | 2,696,469.17 | 2,304,758.25 |
| 中国科学院半导体研究所 | 研发费用、加工费 | 4,367,999.97 | 1,263,122.00 |
(2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
□适用 √不适用
关联托管/承包情况说明
□适用 √不适用
本公司委托管理/出包情况表
□适用 √不适用
关联管理/出包情况说明
□适用 √不适用
(3). 关联租赁情况
本公司作为出租方：
□适用 √不适用
本公司作为承租方：
□适用 √不适用
关联租赁情况说明
□适用 √不适用
(4). 关联担保情况
本公司作为担保方
□适用 √不适用
本公司作为被担保方
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 担保方 | 担保金额 | 担保起始日 | 担保到期日 | 担保是否已经履行完毕 |
| 郑州仕佳通信科技有限公司 | 10,000,000.00 | 2017/10/31 | 2020/7/25 | 是 |
| 郑州仕佳通信科技有限公司、葛海泉、耿树霞 | 10,000,000.00 | 2018/8/17 | 2020/8/16 | 是 |
| 郑州仕佳通信科技有限公司、葛海泉 | 10,000,000.00 | 2018/5/17 | 2020/5/16 | 是 |
| 郑州仕佳通信科技有限公司 | 45,195,000.00 | 2015/12/29 | 2025/12/28 | 是 |
| 葛海泉、耿树霞 | 15,210,000.00 | 2015/12/29 | 2025/12/28 | 是 |
| 郑州仕佳通信科技有限公司 | 15,000,000.00 | 2015/12/2 | 2025/12/1 | 否 |
| 葛海泉 | 10,000,000.00 | 2015/12/2 | 2025/12/1 | 否 |
(5). 关联方资金拆借
□适用 √不适用
(6). 关联方资产转让、债务重组情况
□适用 √不适用
(7). 关键管理人员报酬
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 关键管理人员报酬 | 5,377,791.29 | 7,885,980.56 |
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 郑州仕佳通信科技有限公司 | 代垫社保 | -- | 184,605.17 |
| 项目名称 | 关联方 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面余额 | 坏账准备 | ||
| 预付款项 | 中国科学院半导体研究所 | 2,900,000.03 | |||
| 项目名称 | 关联方 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 应付账款 | 中国科学院半导体研究所 | 700,000.00 | |
| 应付账款 | 淇县海强盘具销售部 | 146,259.46 | 0.00 |
| 其他应付款 | 游泳 | 3,772,320.00 | 0.00 |
十三、 股份支付
1、 股份支付总体情况
√适用 □不适用
单位：股 币种：人民币
| 公司本期授予的各项权益工具总额 | |
| 公司本期行权的各项权益工具总额 | |
| 公司本期失效的各项权益工具总额 | |
| 公司期末发行在外的股票期权行权价格的范围和合同剩余期限 | 41个月 |
| 公司期末发行在外的其他权益工具行权价格的范围和合同剩余期限 |
| 授予日权益工具公允价值的确定方法 | 最近12个月增资价格、股份转让价格的加权平均价格 |
| 可行权权益工具数量的确定依据 | 按照协议确定 |
| 本期估计与上期估计有重大差异的原因 | 无 |
| 以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额 | 8,655,403.62 |
| 本期以权益结算的股份支付确认的费用总额 | 5,728,681.96 |
| 已签约但尚未于财务报表中确认的资本承诺 | 2020.12.31 | 2019.12.31 |
| 购建长期资产承诺 | 35,220,000.00 | - |
（2）经营租赁承诺
至资产负债表日止，本公司对外签订的不可撤销的经营租赁合约情况如下：
| 不可撤销经营租赁的最低租赁付款额 | 2020.12.31 | 2019.12.31 |
| 资产负债表日后第1年 | 8,639,508.75 | 7,696,449.43 |
| 资产负债表日后第2年 | 4,698,422.62 | 6,308,397.58 |
| 资产负债表日后第3年 | 780,000.00 | 4,207,210.90 |
| 合 计 | 14,117,931.37 | 18,212,057.91 |
| 原告 | 被告 | 案由 | 受理法院 | 标的额 | 案件进展情况 |
| 无锡杰科塑业有限公司 | 江苏宏基环电股份有限公司 | 货款 | 无锡市惠山区人民法院 | 1,540,000.00 | 二审阶段 |
| 江苏宏基环电股份有限公司 | 无锡杰科塑业有限公司 | 货物质量纠纷 | 无锡市惠山区人民法院 | 3,097,487.30 | 二审阶段 |
| 深圳仕佳光缆技术有限公司 | 中广核三角洲(中山)高聚物有限公司 | 货物质量纠纷 | 广东省中山市第二人民法院 | 10,571,671.27 | 终审已判决，已提请广东高院再审 |
判决驳回原告深圳仕佳光缆技术有限公司全部诉讼请求。深圳仕佳光缆技术有限公司不服一审判决，向广东省中山市中级人民法院递交了上诉状，2020年8月30日广东省中山市中级人民法院二审判决驳回了深圳仕佳光缆技术有限公司诉讼请求，深圳仕佳光缆技术有限公司目前已向广东省高级法院提起再审。
(2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：
√适用 □不适用
截至2020年12月31日，本公司不存在其他应披露的或有事项。
3、 其他
□适用 √不适用
十五、 资产负债表日后事项
1、 重要的非调整事项
□适用 √不适用
2、 利润分配情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 拟分配的利润或股利 | 11,470,058.20 |
| 经审议批准宣告发放的利润或股利 |
3、 资产置换
(1). 非货币性资产交换
□适用 √不适用
(2). 其他资产置换
□适用 √不适用
4、 年金计划
□适用 √不适用
5、 终止经营
□适用 √不适用
6、 分部信息
(1). 报告分部的确定依据与会计政策
□适用 √不适用
(2). 报告分部的财务信息
□适用 √不适用
(3). 公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
□适用 √不适用
(4). 其他说明
□适用 √不适用
7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
□适用 √不适用
8、 其他
□适用 √不适用
十七、 母公司财务报表主要项目注释
1、 应收账款
(1). 按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末账面余额 |
| 1年以内 | |
| 其中：1年以内分项 | |
| 1年以内小计 | 61,164,515.76 |
| 1至2年 | 167,851.75 |
| 2至3年 | |
| 合计 | 61,332,367.51 |
(2). 按坏账计提方法分类披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | |||||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | |||
| 按单项计提坏账准备 | ||||||||||
| 其中： | ||||||||||
| 按组合计提坏账准备 | 61,332,367.51 | 100.00 | 2,355,526.18 | 3.84 | 58,976,841.33 | 45,003,157.24 | 100.00 | 1,825,516.85 | 4.06 | 43,177,640.39 |
| 其中： | ||||||||||
| 其中：合并报表范围内关联方 | 4,970,055.08 | 8.10 | 4,970,055.08 | 2,112,643.15 | 4.69 | 2,112,643.15 | ||||
| 其他客户 | 56,362,312.43 | 91.90 | 2,355,526.18 | 4.18 | 54,006,786.25 | 42,890,514.09 | 95.31 | 1,825,516.85 | 4.26 | 41,064,997.24 |
| 合计 | 61,332,367.51 | 100.00 | 2,355,526.18 | 3.84 | 58,976,841.33 | 45,003,157.24 | 100.00 | 1,825,516.85 | 4.06 | 43,177,640.39 |
按单项计提坏账准备：
□适用 √不适用
按组合计提坏账准备：
√适用 □不适用
组合计提项目：其他客户
单位：元 币种：人民币
| 名称 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 1年以内 | 56,194,460.68 | 2,320,831.23 | 4.13 |
| 1至2年 | 167,851.75 | 34,694.95 | 20.67 |
| 2至3年 | -- | -- | |
| 合计 | 56,362,312.43 | 2,355,526.18 | 4.18 |
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他变动 | |||
| 坏账准备 | 1,825,516.85 | 537,009.33 | 7,000.00 | 2,355,526.18 | ||
| 合计 | 1,825,516.85 | 537,009.33 | 7,000.00 | 2,355,526.18 | ||
| 项目 | 核销金额 |
| 实际核销的应收账款 | 7,000.00 |
(6). 因金融资产转移而终止确认的应收账款
□适用 √不适用
(7). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
2、 其他应收款
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收利息 | -- | |
| 应收股利 | 16,227,680.00 | |
| 其他应收款 | 79,477,749.08 | 32,164,802.56 |
| 合计 | 95,705,429.08 | 32,164,802.56 |
| 项目(或被投资单位) | 期末余额 | 期初余额 |
| 河南杰科新材料有限公司 | 16,227,680.00 | |
| 合计 | 16,227,680.00 |
(6). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
其他应收款
(1). 按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末账面余额 |
| 1年以内 | |
| 其中：1年以内分项 | |
| 1年以内小计 | 60,781,404.13 |
| 1至2年 | 1,819,051.16 |
| 2至3年 | 16,590,248.85 |
| 3至4年 | -- |
| 4至5年 | 594,200.00 |
| 5年以上 | -- |
| 合计 | 79,784,904.14 |
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 押金及保证金 | 718,700.00 | 792,047.00 |
| 合并报表范围内关联方 | 79,056,833.33 | 31,500,000.00 |
| 其他 | 9,370.81 | 11,819.03 |
| 合计 | 79,784,904.14 | 32,303,866.03 |
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2020年1月1日余额 | 139,063.47 | 139,063.47 | ||
| 2020年1月1日余额在本期 | ||||
| --转入第二阶段 | ||||
| --转入第三阶段 | ||||
| --转回第二阶段 | ||||
| --转回第一阶段 | ||||
| 本期计提 | 168,857.00 | 168,857.00 |
| 本期转回 | 765.41 | 765.41 | ||
| 本期转销 | ||||
| 本期核销 | ||||
| 其他变动 | ||||
| 2020年12月31日余额 | 307,155.06 | 307,155.06 |
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例(%) | 坏账准备 期末余额 |
| 河南仕佳光电子器件有限公司 | 关联方往来款 | 33,000,000.00 | 1年以内 | 41.36 | |
| 深圳市和光同诚科技有限公司 | 关联方往来款 | 20,000,000.00 | 1年以内 | 25.07 | |
| 深圳仕佳光缆技术有限公司 | 关联方往来款 | 11,056,833.33 | 1年以内、1-2年、2-3年 | 13.86 | |
| 河南杰科新材料有限公司 | 关联方往来款 | 10,000,000.00 | 1年以内、1-2年、2-3年 | 12.53 | |
| 无锡杰科塑业有限公司 | 关联方往来款 | 5,000,000.00 | 1年以内、1-2年、2-3年 | 6.27 | |
| 合计 | / | 79,056,833.33 | / | 99.09 |
(9). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
3、 长期股权投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 对子公司投资 | 264,329,676.68 | 6,078,313.24 | 258,251,363.44 | 244,329,676.68 | 6,078,313.24 | 238,251,363.44 |
| 合计 | 264,329,676.68 | 6,078,313.24 | 258,251,363.44 | 244,329,676.68 | 6,078,313.24 | 238,251,363.44 |
| 被投资单位 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 本期计提减值准备 | 减值准备期末余额 |
| 河南仕佳光电子器件有限公司 | 23,783,800.00 | 23,783,800.00 | ||||
| 河南仕佳电子技术有限公司 | 10,000,000.00 | 20,000,000.00 | 30,000,000.00 | |||
| SJPHOTONSTECHNOLOGYAMERICAINC. | 33,373,100.00 | 33,373,100.00 | ||||
| 武汉仕佳光电技术有限公司 | 15,000,000.00 | 15,000,000.00 | ||||
| 河南仕佳信息技术研究院有限公司 | 30,000,000.00 | 30,000,000.00 | ||||
| 河南杰科新材料有限公司 | 89,281,776.68 | 89,281,776.68 | ||||
| 深圳市和光同诚科技有限公司 | 42,891,000.00 | 42,891,000.00 | 6,078,313.24 | |||
| 合计 | 244,329,676.68 | 20,000,000.00 | 264,329,676.68 | 6,078,313.24 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 234,458,570.61 | 145,581,387.38 | 136,495,792.38 | 103,628,035.31 |
| 其他业务 | 8,972,814.26 | 6,318,311.40 | 20,806,024.29 | 9,064,466.67 |
| 合计 | 243,431,384.87 | 151,899,698.78 | 157,301,816.67 | 112,692,501.98 |
| 合同分类 | 合计 |
| 商品类型 | |
| 光芯片及器件 | 228,101,869.80 |
| 室内光缆 | 6,356,700.81 |
| 按经营地区分类 | |
| 境内 | 120,454,920.97 |
| 境外 | 114,003,649.64 |
| 合计 | 234,458,570.61 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 成本法核算的长期股权投资收益 | 25,964,288.00 | 2,434,200.00 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | ||
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | ||
| 交易性金融资产在持有期间的投资收益 | 1,867,545.21 | 2,679,430.04 |
| 其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入 | ||
| 债权投资在持有期间取得的利息收入 | ||
| 其他债权投资在持有期间取得的利息收入 | ||
| 处置交易性金融资产取得的投资收益 | ||
| 处置其他权益工具投资取得的投资收益 | ||
| 处置债权投资取得的投资收益 | ||
| 处置其他债权投资取得的投资收益 | ||
| 合计 | 27,831,833.21 | 5,113,630.04 |
其他说明：
无
6、 其他
□适用 √不适用
十八、 补充资料
1、 当期非经常性损益明细表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | 137,724.83 | |
| 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 | ||
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 27,437,501.75 | |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | ||
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | ||
| 非货币性资产交换损益 | ||
| 委托他人投资或管理资产的损益 | 1,855,932.31 | |
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | ||
| 债务重组损益 | ||
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | ||
| 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 | ||
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | ||
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | ||
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | 2,285,365.01 | |
| 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 | ||
| 对外委托贷款取得的损益 | ||
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 |
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 | ||
| 受托经营取得的托管费收入 | ||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -1,315,986.96 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | 69,041.39 | |
| 所得税影响额 | -2,399,551.49 | |
| 少数股东权益影响额 | -265,014.57 | |
| 合计 | 27,805,012.27 |
| 报告期利润 | 加权平均净资产收益率（%） | 每股收益 | |
| 基本每股收益 | 稀释每股收益 | ||
| 归属于公司普通股股东的净利润 | 4.55 | 0.0889 | 0.0889 |
| 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 | 1.23 | 0.0240 | 0.0240 |
| 备查文件目录 | 载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报告 |
| 备查文件目录 | 载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件 |
| 备查文件目录 | 报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正文及公告的原稿 |