证券代码：688269 证券简称：凯立新材 公告编号：2024-017
西安凯立新材料股份有限公司前次募集资金使用情况的专项报告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。西安凯立新材料股份有限公司（以下简称本公司）董事会根据中国证券监督管理委员会《监管规则适用指引——发行类第7号》的规定，编制了截至2023年12月31日止的前次募集资金使用情况报告如下：
一、 前次募集资金基本情况
（一）前次募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意西安凯立新材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1396号），公司首次公开发行人民币普通股（A股）2,336.00万股，募集资金总额人民币442,438,400.00元，扣除与发行有关的费用（不含税）人民币41,856,819.51元，募集资金净额为人民币400,581,580.49元。上述资金已于2021年6月3日全部到位，并存放于公司开设的募集资金专项账户内。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对公司募集资金的资金到位情况进行了审验，并出具了《关于西安凯立新材料股份有限公司首次公开发行股票申购资金实收情况的验资报告》(XYZH/2021BJAA110804)。
（二）前次募集资金专户存储情况
截至2023年12月31日止，本公司前次募集资金专项存储账户及余额情况如下：
| 开户主体 | 开户银行 | 银行账号 | 募集资金专户余额（元） |
| 公司 | 中国建设银行西安经济技术开发区支行 | 61050193004100002099 | 0.00 |
| 公司 | 中国工商银行西安未央支行 | 3700023629200261490 | 0.00 |
| 公司 | 上海浦东发展银行西安未央路支行 | 72050078801700002010 | 0.00 |
| 公司 | 中国银行西安经济技术开发区支行 | 102094317540 | 0.00 |
| 铜川凯立 | 中国工商银行西安未央支行 | 3700023629200261517 | 0.00 |
| 合计 | 0.00 | ||
二、 前次募集资金实际使用情况
截至2023年12月31日止，前次募集资金使用情况对照表请详见附表一《前次募集资金项目使用情况对照表》
三、 前次募集资金变更情况
截至2023年12月31日止，公司不存在变更前次募集资金投资项目的情况。
四、 前次募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司于2021年8月12日，召开第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第七次会议，审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及预先支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目及发行费用自筹资金688.40万元。
（1）以自筹资金预先投入募投项目情况及置换方案
截至2021年7月31日止，公司已对募投项目及涉及土地等累计投入2,864.17万元，其中土地等相关支出2,590.05万元为公司自有资金支付，置换募投项目预先投入自筹金额为274.12万元。具体情况如下：
单位：万元
| 序号 | 项目名称 | 拟投入募集资金金额 | 已投入募投项目及涉及土地等相关费用的自筹资金 | 置换金额 |
| 1 | 先进催化材料与技术创新中心及产业化建设项目 | 19,679.08 | 1,131.80 | 37.25 |
| 2 | 稀贵金属催化材料生产再利用产业化项目 | 15,316.73 | 1,732.37 | 236.87 |
| 合计 | 34,995.81 | 2,864.17 | 274.12 | |
（2）以自筹资金预先投入发行费情况及置换方案
公司发行费用总额4,185.68万元（不含增值税），其中承销费2,921.76万元（不含增值税）已从募集资金总额中扣除，其他未从募集资金账户划转的发行费用（不含增值税）合计1,263.92万元。截至2021年7月31日止，本公司以自筹资金支付发行费用424.30万元。2022年度，公司以自筹资金预先支付的未置换的发行费用414.28万元已投入募投项目“补充流动资金”使用。
五、 前次募集资金投资项目最近3年实现效益情况
截至2023年12月31日止，前次募集资金投资项目最近3年实现效益情况请详见附表二《前次募集资金投资项目实现效益情况对照表》。
六、 前次发行涉及以资产认购股份的相关资产运行情况截至2023年12月31日止，公司前次发行不涉及以资产认购股份。
七、 闲置募集资金的使用
2021年8月12日，公司召开的第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币1.5亿元（包含1.5亿元）的闲置募集资金在确保不影响募投项目建设和募集资金使用，并有效控制风险的前提下，用于购买安全性高、流动性好、风险性低、有保本约定的理财产品，期限为自公司董事会、监事会通过之日不超过12个月（含12个月）。截至2022年8月12日止，公司使用闲置募集资金购买的结构性存款已全部到期赎回。
八、 前次募集资金结余及节余募集资金使用情况
截至2023年12月31日止，公司的前次募集资金使用完毕。
九、 其他
（1）公司使用募集资金向铜川凯立增资情况
2022年3月29日，公司召开第三届董事会第三次会议和第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于使用部分募集资金向全资子公司增资及提供无息借款实施募投项目的议案》，同意公司使用募集资金向全资子公司铜川凯立新材料科技有限公司（以下简称“铜川凯立”）增资并提供无息借款实施募投项目。
2022年4月27日，公司使用募集资金向铜川凯立增资45,000,000.00元，增资后铜川凯立注册资本50,000,000.00元。截至2023年12月31日止，上述款项及其孳息均已拨付至铜川凯立，全部用于募投项“稀贵金属催化材料生产再利用产业化项目”建设。
（2）前次募投项目延期情况
2022年8月24日，公司召开第三届董事会第六次会议和第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于公司募集资金投资项目延期的议案》，同意在募集资金投资项目实施主体、募集资金投资用途及投资规模不发生变更的情况下，根据目前项目的实施进度，对项目达到预定可使用状态的时间进行调整，具体如下：
十、 结论
董事会认为，公司按照A股首次公开发行股票募集资金运作方案使用了前次募集资金。公司对前次募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。公司董事会承诺前次募集资金使用情况报告不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实、准确、完整性依法承担法律责任。
西安凯立新材料股份有限公司董事会
2024年4月30日
| 序号 | 项目名称 | 变更前预计达到 可使用状态日期 | 变更后预计达到 可使用状态日期 |
| 1 | 先进催化材料与技术创新中心及产业化建设项目 | 2022年12月 | 2023年12月 |
| 2 | 稀贵金属催化材料生产再利用产业化项目 | 2022年12月 | 2023年12月 |
附表一：
前次募集资金累计使用情况对照表
截至2023年12月31日止
单位：元
| 募集资金总额 | 442,438,400.00 | 已累计使用募集资金总额 | 411,301,046.76 | ||||||||
| 各年度使用募集资金总额 | 411,301,046.76 | ||||||||||
| 其中：2021年度 | 88,835,903.35 | ||||||||||
| 变更用途的募集资金总额 | 2022年度 | 155,884,669.91 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额比例（％） | 2023年度 | 166,580,473.50 | |||||||||
| 投资项目 | 募集资金投资总额 | 截止日募集资金累计投资额 | 项目达到预定可使用状态日期 | ||||||||
| 序号 | 承诺投资项目 | 实际投资项目 | 募集前承诺投资金额 | 募集后承诺投资金额 | 实际投资金额 | 募集前承诺投资金额 | 募集后承诺投资金额① | 实际投资金额② | 实际投资金额与募集后承诺投资金额的差额 ③=②-① | 截止日投入进度(％) ④=②/① | |
| 1 | 先进催化材料与技术创新中心及产业化建设项目 | 先进催化材料与技术创新中心及产业化建设项目 | 320,000,000.00 | 196,790,836.23 | 202,123,757.44 | 320,000,000.00 | 196,790,836.23 | 202,123,757.44 | 5,332,921.21 | 102.71 | 2023年12月 |
| 2 | 稀贵金属催化材料 | 稀贵金属催化材料 | 250,000,000.00 | 153,167,251.85 | 154,398,685.19 | 250,000,000.00 | 153,167,251.85 | 154,398,685.19 | 1,231,433.34 | 100.80 | 2023年12月 |
| 生产再利用产业化项目 | 生产再利用产业化项目 | ||||||||||
| 3 | 补充流动资金 | 补充流动资金 | 80,000,000.00 | 50,623,492.41 | 54,778,604.13 | 80,000,000.00 | 50,623,492.41 | 54,778,604.13 | 4,155,111.72 | 108.21 | |
| 合计 | 合计 | - | 650,000,000.00 | 400,581,580.49 | 411,301,046.76 | 650,000,000.00 | 400,581,580.49 | 411,301,046.76 | 10,719,466.27 |
附表二： 前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
单位：元
| 实际投资项目 | 截止日投资项目累计产能利用率 | 承诺效益 | 最近三年实际效益 | 截止日累计实现效益 | 是否达到预计效益 | |||
| 序号 | 项目名称 | 2021年度 | 2022年度 | 2023年度 | ||||
| 1 | 先进催化材料与技术创新中心及产业化建设项目 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 |
| 2 | 稀贵金属催化材料生产再利用产业化项目 | 0.37% （注） | 不适用 | 不适用 | 不适用 | -210,685.36 | -210,685.36 | 不适用 |
| 3 | 补充流动资金 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 |
| 合计 | -210,685.36 | -210,685.36 | 不适用 | |||||
注：该项目于2023年12月达到预定可使用状态，将于2024年正式投产，本年产生效益为2023年试运行期间产生。