优刻得：优刻得科技股份有限公司2021年第三季度报告

证券代码：688158 证券简称：优刻得

优刻得科技股份有限公司2021年第三季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。

第三季度财务报表是否经审计

□是 √否

一、 主要财务数据

(一)主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

项目	本报告期	本报告期比上年同期增减变动幅度(%)	年初至报告期末	年初至报告期末比上年同期增减变动幅度(%)
营业收入	836,847,786.91	15.22	2,342,701,414.15	43.04
归属于上市公司股东的净利润	-188,142,453.45	-83.92	-500,086,836.49	-179.01
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润	-190,438,009.94	-72.41	-514,066,540.03	-163.14

经营活动产生的现金流量净额	不适用	不适用	49,387,916.61	-59.39
基本每股收益（元/股）	-0.44	-83.33	-1.18	-174.42
稀释每股收益（元/股）	-0.44	-83.33	-1.18	-174.42
加权平均净资产收益率（%）	-6.33	减少3.28个百分点	-16.25	减少10.82个百分点
研发投入合计	88,714,405.67	59.14	244,488,501.22	49.46
研发投入占营业收入的比例（%）	10.60	增加2.92个百分点	10.44	增加0.45个百分点
	本报告期末	上年度末		本报告期末比上年度末增减变动幅度(%)
总资产	4,883,912,147.37	4,304,664,111.04		13.46
归属于上市公司股东的所有者权益	2,841,172,000.83	3,259,188,616.16		-12.83

项目	本报告期金额	年初至报告期末金额	说明
非流动性资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）	1,841,192.12	9,669,595.98	主要为固定资产处置收益
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外）	1,446,991.86	4,777,469.22	主要为政府补助
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费

企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益	19,266.17	1,606,092.88	主要为交易性金融资产的公允价值变动损益和处置交易性金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回	0	-65,270.71
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性

房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-1,011,893.66	-2,008,183.83	主要为运营故障赔偿支出
其他符合非经常性损益定义的损益项目
减：所得税影响额
少数股东权益影响额（税后）
合计	2,295,556.49	13,979,703.54

项目名称	变动比例（%）	主要原因
货币资金	-20.40	主要系新增投资支出所致
应收账款	38.12	主要系随着收入规模的扩大应收账款随之增长所致
其他应收款	47.85	主要系支付的投标保证金和项目履约保证金增加所致
存货	-25.60	主要系私有云项目完工验收结转成本所致
合同资产	-41.49	主要系部分合同已履行完义务且收回了相应的合同对价
其他流动资产	38.42	主要系增值税留抵税额增加所致
长期股权投资	501.13	主要系本期新增对外投资北京海誉动想科技股份有限公司、青岛渠印互联科技有限公司所致
其他非流动金融资产	33.71	主要系本期投资青岛中金甲子智能互联产业股权投资基金（有限合伙）所致
固定资产	32.01	主要系乌兰察布数据中心（一期）完工转固所致
在建工程	161.42	主要系在建乌兰察布数据中心（二期）、青浦数据中心的项目投入所致
应付账款	61.43	主要系业务增长及数据中心构建导致的对外采购增加所致

预收款项	35.92	主要系随着收入规模的扩大公有云预充值款项增加所致
合同负债	19.77	主要系随着业务规模的扩大导致已收取客户对价而应向客户转让商品的合同预收款项增加所致
其他应付款	35.26	主要系收到可能会退还的政府补助所致
递延收益	70.28	主要系收到政府补助所致
营业收入	43.04	主要系云分发等公有云收入和混合云收入的增长所致
营业成本	55.67	主要系CDN费用以及数据中心费用的增加所致
销售费用	47.58	主要系销售人员薪酬的增加和员工股权激励费用的增加所致
管理费用	49.58	主要系管理人员薪酬的增加和员工股权激励费用的增加所致
研发费用	49.46	主要系研发人员薪酬的增加和员工股权激励费用的增加所致
财务费用	46.63	主要系贷款利息增加和存款利息收入的减少所致
其他收益	-63.01	主要系政府补助减少所致
投资收益（损失以“-”号填列）	-130.07	主要系处置交易性金融资产取得的投资收益和处置债权投资取得的投资收益减少所致
资产处置收益（损失以“-”号填列）	137.48	主要系处置折旧到期的服务器带来的收益增加所致
经营活动产生的现金流量净额	-59.39	主要系购买商品、接受劳务支付的现金，及支付给职工及为职工支付的现金增加所致
投资活动产生的现金流量净额	-33.15	主要系购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金增加，其中包含两个数据中心建设的投资
筹资活动产生的现金流量净额	-73.11	主要系去年同期收到的上市融资款

二、 股东信息

(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

报告期末普通股股东总数	9,537			报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）		0
前10名股东持股情况
股东名称	股东性质	持股数量	持股比例(%)	持有有限售条件股份数量	包含转融通借出股份的限售股份数量	质押、标记或冻结情况
						股份状态	数量
季昕华	境内自然人	50,831,173	12.02	50,831,173	50,831,173	无	0

	境内非国有法人	37,046,834	8.76	0	0	无	0
君联资本管理股份有限公司－天津君联博珩投资合伙企业（有限合伙）	境内非国有法人	31,790,660	7.52	0	0	无	0
中移资本控股有限责任公司	国有法人	23,537,521	5.57	0	0	无	0
莫显峰	境内自然人	23,428,536	5.54	23,428,536	23,428,536	无	0
华琨	境内自然人	23,428,536	5.54	23,428,536	23,428,536	无	0
交通银行股份有限公司－万家行业优选混合型证券投资基金（LOF）	其他	20,717,450	4.90	0	0	无	0
北京甲子齐心投资管理合伙企业（有限合伙）－北京中金甲子拾号股权投资合伙企业（有限合伙）	其他	20,127,398	4.76	0	0	无	0

嘉兴红柳投资管理合伙企业（有限合伙）－嘉兴优亮投资合伙企业（有限合伙）	其他	14,312,790	3.39		0	0		无	0
嘉兴大马投资管理合伙企业（有限合伙）－嘉兴华亮投资合伙企业（有限合伙）	其他	13,941,288	3.30		0	0		无	0
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称	持有无限售条件流通股的数量			股份种类及数量
				股份种类			数量

	37,046,834	人民币普通股	37,046,834
君联资本管理股份有限公司－天津君联博珩投资合伙企业（有限合伙）	31,790,660	人民币普通股	31,790,660
中移资本控股有限责任公司	23,537,521	人民币普通股	23,537,521
交通银行股份有限公司－万家行业优选混合型证券投资基金（LOF）	20,717,450	人民币普通股	20,717,450
北京甲子齐心投资管理合伙企业（有限合伙）－北京中金甲子拾号股权投资合伙企业（有限合伙）	20,127,398	人民币普通股	20,127,398
嘉兴红柳投资管理合伙企业（有限合伙）－嘉兴优亮投资合伙企业（有限合伙）	14,312,790	人民币普通股	14,312,790
嘉兴大马投资管理合伙企业（有限合伙）－嘉兴华亮投资合伙企业（有限合伙）	13,941,288	人民币普通股	13,941,288
嘉兴云显企业管理合伙企业（有限合伙）	11,641,521	人民币普通股	11,641,521
冯涛	10,308,052	人民币普通股	10,308,052

秦威	9,163,713	人民币普通股	9,163,713
上述股东关联关系或一致行动的说明	本公司的实际控制人为季昕华、莫显峰和华琨，上述三人为一致行动人，三人于2018年5月11日共同签署了《一致行动协议》。除上述说明外，公司未接到上述股东有存在关联关系或一致行动协议的说明。
前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有）	秦威通过普通账户持有1,263,713股，通过信用证券账户持有7,900,000股。

项目	2021年9月30日	2020年12月31日
流动资产：
货币资金	1,657,175,829.00	2,081,845,577.08
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产	16,008,195.21
衍生金融资产
应收票据	500,000.00
应收账款	685,421,930.62	496,243,410.60
应收款项融资	2,954,822.76

预付款项	12,577,912.50	11,203,205.09
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	17,855,274.28	12,076,956.06
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货	56,215,370.50	75,556,676.10
合同资产	814,021.10	1,391,276.58
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	149,194,979.22	107,786,631.86
流动资产合计	2,598,718,335.19	2,786,103,733.37
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款	912,261.91
长期股权投资	124,579,727.63	20,724,227.39
其他权益工具投资
其他非流动金融资产	11,164,886.03	8,350,000.00
投资性房地产
固定资产	1,615,528,238.75	1,223,804,528.52
在建工程	404,562,790.36	154,755,893.80
生产性生物资产
油气资产
使用权资产	20,882,249.24
无形资产	84,232,315.13	85,254,273.06
开发支出
商誉
长期待摊费用	6,426,656.43	6,587,524.90
递延所得税资产
其他非流动资产	16,904,686.70	19,083,930.00
非流动资产合计	2,285,193,812.18	1,518,560,377.67
资产总计	4,883,912,147.37	4,304,664,111.04
流动负债：
短期借款	390,644,729.27
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债

应付票据
应付账款	1,108,745,832.50	686,808,649.64
预收款项	88,039,528.17	64,770,881.90
合同负债	139,845,386.77	116,760,150.68
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	76,541,416.35	73,485,000.03
应交税费	10,340,150.91	12,735,191.33
其他应付款	61,967,660.93	45,813,970.35
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债	10,964,469.72	9,765,699.59
流动负债合计	1,887,089,174.62	1,010,139,543.52
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款	78,705,896.42
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债	20,198,852.81
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益	24,669,043.20	14,487,409.11
递延所得税负债
其他非流动负债	17,502,124.45	16,564,286.26
非流动负债合计	141,075,916.88	31,051,695.37
负债合计	2,028,165,091.50	1,041,191,238.89
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	422,805,164.00	422,532,164.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	3,254,754,503.63	3,187,119,148.45
减：库存股
其他综合收益	15,807,804.68	1,645,938.70

专项储备
盈余公积	9,268,747.49	9,268,747.49
一般风险准备
未分配利润	-861,464,218.97	-361,377,382.48
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计	2,841,172,000.83	3,259,188,616.16
少数股东权益	14,575,055.04	4,284,255.99
所有者权益（或股东权益）合计	2,855,747,055.87	3,263,472,872.15
负债和所有者权益（或股东权益）总计	4,883,912,147.37	4,304,664,111.04

项目	2021年前三季度（1-9月）	2020年前三季度（1-9月）
一、营业总收入	2,342,701,414.15	1,637,813,308.75
其中：营业收入	2,342,701,414.15	1,637,813,308.75
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本	2,828,582,623.30	1,815,431,432.87
其中：营业成本	2,257,799,344.45	1,450,379,102.38
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加	2,411,437.18	1,545,556.41
销售费用	187,698,766.10	127,181,408.83
管理费用	151,375,496.30	101,203,484.63
研发费用	244,488,501.22	163,583,242.11
财务费用	-15,190,921.95	-28,461,361.49
其中：利息费用	3,287,843.98	58,965.98
利息收入	22,869,536.56	29,692,903.60
加：其他收益	4,737,758.66	12,808,528.79

投资收益（损失以“－”号填列）	-2,187,182.67	7,274,436.45
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）	8,195.21	224,383.56
信用减值损失（损失以“－”号填列）	-27,898,139.33	-23,386,987.51
资产减值损失（损失以“－”号填列）	30,381.87
资产处置收益（损失以“－”号填列）	9,669,595.98	4,071,706.64
三、营业利润（亏损以“－”号填列）	-501,520,599.43	-176,626,056.19
加：营业外收入	135,392.89	3,291,951.03
减：营业外支出	2,035,505.53	3,450,929.05
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	-503,420,712.07	-176,785,034.21
减：所得税费用	-1,171,594.05	3,775,131.08
五、净利润（净亏损以“－”号填列）	-502,249,118.02	-180,560,165.29
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）	-502,249,118.02	-180,560,165.29
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列）	-500,086,836.49	-179,234,188.33
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）	-2,162,281.53	-1,325,976.96
六、其他综合收益的税后净额	14,161,865.98	1,127,143.77
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额	14,161,865.98	1,127,143.77

1.不能重分类进损益的其他综合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其他综合收益	14,161,865.98	1,127,143.77
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额	14,161,865.98	1,127,143.77
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额	-488,087,252.04	-179,433,021.52
（一）归属于母公司所有者的综合收益总额	-485,924,970.51	-178,107,044.56
（二）归属于少数股东的综合收益总额	-2,162,281.53	-1,325,976.96
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)	-1.18	-0.43
（二）稀释每股收益(元/股)	-1.18	-0.43

2021年1—9月编制单位：优刻得科技股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目	2021年前三季度 （1-9月）	2020年前三季度 （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	2,320,295,347.29	1,527,288,225.48
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还	16,970,783.53	30,118,703.07
收到其他与经营活动有关的现金	81,438,813.53	56,498,650.72
经营活动现金流入小计	2,418,704,944.35	1,613,905,579.27
购买商品、接受劳务支付的现金	1,764,322,220.55	1,084,655,568.69
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金	433,029,929.47	293,567,223.14
支付的各项税费	8,569,911.09	7,186,744.33
支付其他与经营活动有关的现金	163,394,966.63	106,873,340.13
经营活动现金流出小计	2,369,317,027.74	1,492,282,876.29
经营活动产生的现金流量净额	49,387,916.61	121,622,702.98
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	522,000,000.00	1,120,000,000.00
取得投资收益收到的现金	1,597,897.67	7,274,436.45
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额	24,633,060.29	17,626,869.35
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计	548,230,957.96	1,144,901,305.80

购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金	868,241,536.84	645,326,057.05
投资支付的现金	640,814,886.03	1,221,200,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计	1,509,056,422.87	1,866,526,057.05
投资活动产生的现金流量净额	-960,825,464.91	-721,624,751.25
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金	14,826,140.00	1,945,180,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金	468,644,932.42	6,650,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金	9,484,546.63
筹资活动现金流入小计	492,955,619.05	1,951,830,000.00
偿还债务支付的现金	405,022.72	6,680,294.45
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	2,800,597.70	20,474,718.25
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金		103,667,525.79
筹资活动现金流出小计	3,205,620.42	130,822,538.49
筹资活动产生的现金流量净额	489,749,998.63	1,821,007,461.51
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响	-2,982,198.41	-829,796.32
五、现金及现金等价物净增加额	-424,669,748.08	1,220,175,616.92
加：期初现金及现金等价物余额	2,081,845,577.08	874,752,982.38
六、期末现金及现金等价物余额	1,657,175,829.00	2,094,928,599.30

项目	2020年12月31日	2021年1月1日	调整数
流动资产：
货币资金	2,081,845,577.08	2,081,845,577.08
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产

衍生金融资产
应收票据
应收账款	496,243,410.60	496,243,410.60
应收款项融资
预付款项	11,203,205.09	10,795,351.34	-407,853.75
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	12,076,956.06	12,076,956.06
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货	75,556,676.10	75,556,676.10
合同资产	1,391,276.58	1,391,276.58
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	107,786,631.86	107,786,631.86
流动资产合计	2,786,103,733.37	2,785,695,879.62	-407,853.75
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	20,724,227.39	20,724,227.39
其他权益工具投资
其他非流动金融资产	8,350,000.00	8,350,000.00
投资性房地产
固定资产	1,223,804,528.52	1,223,804,528.52
在建工程	154,755,893.80	154,755,893.80
生产性生物资产
油气资产
使用权资产		29,377,668.15	29,377,668.15
无形资产	85,254,273.06	85,254,273.06
开发支出
商誉
长期待摊费用	6,587,524.90	6,587,524.90
递延所得税资产
其他非流动资产	19,083,930.00	19,083,930.00
非流动资产合计	1,518,560,377.67	1,547,938,045.82	29,377,668.15
资产总计	4,304,664,111.04	4,333,633,925.44	28,969,814.40
流动负债：
短期借款

向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款	686,808,649.64	686,808,649.64
预收款项	64,770,881.90	64,770,881.90
合同负债	116,760,150.68	116,760,150.68
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	73,485,000.03	73,485,000.03
应交税费	12,735,191.33	12,735,191.33
其他应付款	45,813,970.35	45,813,970.35
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债	9,765,699.59	9,765,699.59
流动负债合计	1,010,139,543.52	1,010,139,543.52
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债		28,969,814.40	28,969,814.40
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益	14,487,409.11	14,487,409.11
递延所得税负债
其他非流动负债	16,564,286.26	16,564,286.26
非流动负债合计	31,051,695.37	60,021,509.77	28,969,814.40
负债合计	1,041,191,238.89	1,070,161,053.29	28,969,814.40
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	422,532,164.00	422,532,164.00
其他权益工具
其中：优先股

永续债
资本公积	3,187,119,148.45	3,187,119,148.45
减：库存股
其他综合收益	1,645,938.70	1,645,938.70
专项储备
盈余公积	9,268,747.49	9,268,747.49
一般风险准备
未分配利润	-361,377,382.48	-361,377,382.48
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计	3,259,188,616.16	3,259,188,616.16
少数股东权益	4,284,255.99	4,284,255.99
所有者权益（或股东权益）合计	3,263,472,872.15	3,263,472,872.15
负债和所有者权益（或股东权益）总计	4,304,664,111.04	4,333,633,925.44	28,969,814.40