公司代码：688158 公司简称：优刻得
优刻得科技股份有限公司
2020年第三季度报告
目录
一、 重要提示 ...... 3
二、 公司基本情况 ...... 3
三、 重要事项 ...... 8
四、 附录 ...... 13
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人季昕华、主管会计工作负责人桂水发 及会计机构负责人（会计主管人员）周波
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减(%) | |
| 总资产 | 4,328,074,370.52 | 2,209,245,037.60 | 95.91% |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 3,404,800,827.59 | 1,743,521,635.48 | 95.28% |
| 年初至报告期末 （1-9月） | 上年初至上年报告期末 （1-9月） | 比上年同期增减(%) | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 121,622,702.98 | 155,920,588.79 | -22.00% |
| 年初至报告期末 （1-9月） | 上年初至上年报告期末 （1-9月） | 比上年同期增减 （%） | |
| 营业收入 | 1,637,813,308.75 | 1,071,352,635.90 | 52.87% |
| 归属于上市公司 | -179,234,188.33 | 10,760,435.01 | -1,765.68% |
| 股东的净利润 | |||
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | -195,361,958.35 | 1,951,639.45 | -10,110.15% |
| 加权平均净资产收益率（%） | -5.43% | 0.62% | 减少6.05个百分点 |
| 基本每股收益（元/股） | -0.43 | 0.03 | -1,533.33% |
| 稀释每股收益（元/股） | -0.43 | 0.03 | -1,533.33% |
| 研发投入占营业收入的比例（%） | 9.99% | 13.30% | 减少3.31个百分点 |
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期金额 （7－9月） | 年初至报告期末金额（1-9月） | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | 5,066,705.14 | 4,071,706.64 | 主要为固定资产处置收益 |
| 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 | |||
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 5,348,356.60 | 15,266,473.68 | 主要为政府补助 |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | |||
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | |||
| 非货币性资产交换损 |
| 益 | |||
| 委托他人投资或管理资产的损益 | |||
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | |||
| 债务重组损益 | |||
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | |||
| 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 | |||
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | |||
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | |||
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | -133,394.21 | 224,383.56 | 主要为公允价值变动损益 |
| 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 | |||
| 对外委托贷款取得的损益 | |||
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 | |||
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整 |
| 对当期损益的影响 | |||
| 受托经营取得的托管费收入 | |||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -2,121,074.37 | -3,434,793.87 | 主要为运营故障赔偿支出 |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | |||
| 少数股东权益影响额（税后） | |||
| 所得税影响额 | |||
| 合计 | 8,160,593.16 | 16,127,770.01 |
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 股东总数（户） | 13,514 | |||||||
| 前十名股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称（全称） | 期末持股数量 | 比例(%) | 持有有限售条件股份数量 | 包含转融通借出股份的限售股份数量 | 质押或冻结情况 | 股东性质 | ||
| 股份状态 | 数量 | |||||||
| 季昕华 | 50,831,173 | 12.03 | 50,831,173 | 50,831,173 | 无 | 0 | 境内自然人 | |
| 君联资本管理股份有限公司－天津君联博珩投资合伙企业（有限合伙） | 37,440,660 | 8.86 | 37,440,660 | 37,440,660 | 无 | 0 | 其他 | |
| 37,046,834 | 8.77 | 37,046,834 | 37,046,834 | 无 | 0 | 其他 | |
| 中移资本控股有限责任公司 | 23,537,521 | 5.57 | 23,537,521 | 23,537,521 | 无 | 0 | 国有法人 |
| 莫显峰 | 23,428,536 | 5.54 | 23,428,536 | 23,428,536 | 无 | 0 | 境内自然人 |
| 华琨 | 23,428,536 | 5.54 | 23,428,536 | 23,428,536 | 无 | 0 | 境内自然人 | |
| 北京甲子齐心投资管理合伙企业（有限合伙）－北京中金甲子拾号股权投资合伙企业（有限合伙） | 21,256,422 | 5.03 | 21,256,422 | 21,256,422 | 无 | 0 | 其他 | |
| 嘉兴红柳投资管理合伙企业（有限合伙）－嘉兴优亮投资合伙企业（有限合伙） | 17,043,874 | 4.03 | 17,043,874 | 17,043,874 | 无 | 0 | 其他 | |
| 嘉兴大马投资管理合伙企业（有限合伙）－嘉兴华亮投资合伙企业（有限合伙） | 16,818,672 | 3.98 | 16,818,672 | 16,818,672 | 无 | 0 | 其他 | |
| 西藏云显股权投资合伙企业（有限合伙） | 13,604,179 | 3.22 | 13,604,179 | 13,604,179 | 无 | 0 | 其他 | |
| 前十名无限售条件股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | ||||||
| 种类 | 数量 | |||||||
| 招商银行股份有限公司－万家经济新动能混合型证券投资基金 | 3,860,000 | 人民币普通股 | 3,860,000 | |||||
| 中国工商银行股份有限公司－万家自主创新混合型证券投资基金 | 2,636,753 | 人民币普通股 | 2,636,753 | |||||
| 财通证券股份有限公司 | 800,000 | 人民币普通股 | 800,000 | |||||
| 中国农业银行股份有限公司－万家科技创新混合型证券投资基金 | 779,930 | 人民币普通股 | 779,930 | |||||
| JPMORGAN CHASE BANK,NATIONAL ASSOCIATION | 587,919 | 人民币普通股 | 587,919 | |||||
| 中国民生银行股份有限公司－中邮新思路灵活配置混合型证券投资基金 | 505,697 | 人民币普通股 | 505,697 | |||||
| 青岛明德信物资有限公司 | 407,883 | 人民币普通股 | 407,883 | |||||
| 中国农业银行股份有限公司－中邮信息产业灵活配置混合型证券投资基金 | 300,000 | 人民币普通股 | 300,000 | |||||
| 周卫东 | 299,385 | 人民币普通股 | 299,385 | |||||
| 兴业银行股份有限公司－中邮科技创新精选混合型证券投资基金 | 278,311 | 人民币普通股 | 278,311 | |||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 本公司的实际控制人为季昕华、莫显峰和华琨，上述三人为一致行动人，三人于 2018 年 5 月 11 日共同签署了《一致行动协议》。除上述说明外，公司未接到上述股东有存在关联关系或一致行动协议的说明。 |
| 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 | 不适用 |
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
1）资产负债表项目
单位：万元
| 项目 | 2020年9月30日 | 2019年12月31日 | 变动额 | 变动率(%) |
| 货币资金 | 209,492.86 | 87,475.30 | 122,017.56 | 139.49 |
| 交易性金融资产 | 10,022.44 | - | 10,022.44 | 不适用 |
| 应收账款 | 50,227.85 | 25,926.39 | 24,301.46 | 93.73 |
| 应收款项融资 | 191.25 | 28.00 | 163.25 | 583.03 |
| 预付款项 | 753.35 | 343.48 | 409.86 | 119.33 |
| 其他应收款 | 2,467.89 | 1,060.17 | 1,407.72 | 132.78 |
| 存货 | 9,137.03 | 3,662.41 | 5,474.62 | 149.48 |
| 合同资产 | 34.49 | - | 34.49 | 不适用 |
| 其他非流动金融资产 | 426.00 | 306.00 | 120.00 | 39.22 |
| 固定资产 | 117,603.03 | 85,054.18 | 32,548.85 | 38.27 |
| 在建工程 | 16,955.90 | 5,235.54 | 11,720.37 | 223.86 |
| 其他非流动资产 | 1,711.26 | 164.73 | 1,546.53 | 938.81 |
| 应付账款 | 60,946.57 | 24,621.28 | 36,325.29 | 147.54 |
| 预收款项 | - | 15,058.49 | -15,058.49 | -100.00 |
| 合同负债 | 19,249.47 | - | 19,249.47 | 不适用 |
| 应付职工薪酬 | 5,557.63 | 1,988.75 | 3,568.88 | 179.45 |
| 应交税费 | 1,394.41 | 969.78 | 424.63 | 43.79 |
| 其他应付款 | 1,694.34 | 921.14 | 773.20 | 83.94 |
| 其他流动负债 | 1,437.97 | - | 1,437.97 | 不适用 |
| 递延收益 | 1,755.74 | 2,711.58 | -955.84 | -35.25 |
货币资金：较去年年末增加122,017.56万元，同比上升139.49%，主要系收到上市融资款所致。交易性金融资产：较去年年末增加10,022.44万元，主要系购买结构性存款产品所致。应收账款：较去年年末增加24,301.46万元，同比上升93.73%，主要系随着收入规模的扩大，应收账款随之增长所致。
应收款项融资：较去年年末增加163.25万元，同比上升583.03%，主要系收到银行承兑汇票的增加所致。
预付款项：较去年年末增加409.86万元，同比上升119.33%，主要系预付工程款所致。
其他应收款：较去年年末增加1,407.72万元，同比上升132.78%，主要系支付的土地保证金所致。
存货：较去年年末增加5,474.62万元，同比上升149.48%，主要系未完工验收的私有云项目增加所致。
合同资产：较去年年末增加34.49万元，系执行新收入准则将不满足无条件收款权的应收账款重分类至合同资产所致。
其他非流动金融资产：较去年年末增加120.00万元，同比上升39.22%，主要系以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产-权益工具投资增加所致。
固定资产：较去年年末增加32,548.85万元，同比上升38.27%，主要系采购经营设备增加所致。
在建工程：较去年年末增加11,720.37万元，同比上升223.86%，主要系尚未达到预定可使用状态的待安装设备增加和在建数据中心支出增加所致。
其他非流动资产：较去年年末增加1,546.53万元，同比上升938.81%，主要系新增预付的采购服务器款项所致。
应付账款：较去年年末增加36,325.29万元，同比上升147.54%，主要系业务增长导致的对外采购增加所致。
预收款项：较去年年末减少15,058.49万元，同比下降100%，系执行新收入准则将已收取客户对价而应向客户转让商品的预收账款重分类所致。
合同负债：较去年年末增加19,249.47万元，系执行新收入准则将已收取客户对价而应向客户转让商品的预收款项中商品对价部分重分类所致。
应付职工薪酬：较去年年末增加3,568.88万元，同比上升179.45%，主要系人均人力成本和年终奖计提增加所致。
应交税费：较去年年末增加424.63万元，同比上升43.79%，主要系代扣代缴境外供应商税费增加所致。
其他应付款：较去年年末增加773.20万元，同比上升83.94%，主要系收到基建工程供应商的投标保证金增加所致。
其他流动负债：较去年年末增加1,437.97万元，系执行新收入准则将已收取客户对价而应向客户转让商品的预收款项中增值税部分重分类所致。
递延收益：较去年年末减少955.84万元，同比下降35.25%，主要系政府补助结转收益所致。
2）损益表及现金流量表项目
单位：万元
| 项目 | 2020年1-9月 | 2019年1-9月 | 变动额 | 变动率（%） |
| 营业收入 | 163,781.33 | 107,135.26 | 56,646.07 | 52.87 |
| 营业成本 | 145,037.91 | 75,678.31 | 69,359.60 | 91.65 |
| 销售费用 | 12,718.14 | 11,438.50 | 1,279.64 | 11.19 |
| 管理费用 | 10,120.35 | 7,268.32 | 2,852.03 | 39.24 |
| 研发费用 | 16,358.32 | 14,245.75 | 2,112.57 | 14.83 |
| 财务费用 | -2,846.14 | -2,104.72 | -741.42 | 不适用 |
| 其他收益 | 1,280.85 | 954.48 | 326.37 | 34.19 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 727.44 | - | 727.44 | 不适用 |
| 信用减值损失（损失以“－”号填列） | -2,338.70 | -603.65 | -1,735.05 | 不适用 |
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | 407.17 | 5.22 | 401.95 | 7,700.19 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 12,162.27 | 15,592.06 | -3,429.79 | -22.00 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -72,162.48 | -26,609.98 | -45,552.50 | 不适用 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 182,100.75 | -106.11 | 182,206.86 | 不适用 |
营业收入:1-9月较上年同期增加56,646.07万元，同比上升52.87%，其中第三季度营业收入较上年同期增长94.79%，主要系公有云收入增加所致。营业成本：较上年同期增加69,359.60万元，同比上升91.65%，主要系随收入增加引起的成本增加。销售费用：较上年同期增加1,279.64万元，同比上升11.19%，主要系销售人员的工资薪金上升。
管理费用：较上年同期增加2,852.03万元，同比上升39.24%，主要系管理人员的工资薪金上升以及公司的股权激励费用上升。
研发费用：较上年同期增加2,112.57万元，同比上升14.83%，主要系研发人员的工资薪金上升。
财务费用：较上年同期减少了741.42万元，主要系利息收入的增加。
其他收益：较上年同期增加326.37万元，同比上升34.19%，主要系政府补助增加。
投资收益：较上年同期增加727.44万元，系结构性存款的利息收入。
信用减值损失：损失较上年同期增加1,735.05万元，主要系应收账款的规模增加导致的计提坏账准备的增加。
资产处置收益：较上年同期增加401.95万元，同比上升7,700.19%，主要系处理折旧到期的服务器带来的收益。
经营活动产生的现金流量净额：较上年同期减少3,429.79万元，同比下降22.00%，主要系购买商品、接受劳务支付的现金大幅增加。
投资活动产生的现金流量净额：较上年同期减少45,552.50万元，主要系购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金大幅增加。筹资活动产生的现金流量净额：较去年同期增加182,206.86万元，主要系收到的上市融资款。
3）财务指标
本年度1-9月营业收入为163,781.33万元，较去年同期增加107,135.26万元，增幅52.87%，主要系公有云收入增加所致，其中公司第三季度营业收入较上年同期增长94.79%。
归属于上市公司股东的净利润为-17,923.42万元，较去年同期下降18,999.46万元，主要是以下原因所致：
本年度1-9月毛利润较去年同期下降12,713.54万元，降幅40.42%，主要是产品综合毛利率较去年同期下降17.92个百分点。本期毛利率下降的原因一是公司积极开拓视频娱乐、在线教育、电商等行业的大客户，其中视频点播、直播所需云分发产品的收入增速较快，但其毛利率相对较低；二是由于主机类产品处于较大规模升级换代阶段，本期加大了高性能云主机硬件投入，短期内影响了资源利用率。
公司为吸引人才，提高薪酬，使得报告期内人均人力成本较上年同期有所上升，同时，本期公司加大研发、销售等人力成本投入，使得公司薪酬总额同比增长4,349.21万元，增长15.31%。
基本每股收益、稀释每股收益较上年同期均下降1,533.33%，主要系以上说明的归属于上市公司股东的净利润下降所致。
总资产为432,807.44万，较上年度末增加了95.91%，主要系收到上市融资款，导致货币资金增加。
归属于上市公司股东的净资产较上年同期末增加了95.28%，主要系收到上市融资款所致。
筹资活动产生的现金流量净额为182,100.75万，较去年同期增加182,206.86万，主要系收到的上市融资款所致。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
| 事项概述 | 查询索引 |
| 2020年5月28日，公司召开第一届董事会第十二次会议与第一届监事会第五次会议，审议通过了《关于<优刻得 2020 年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》以及《关于<优刻得 2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》，公司独立董事对该事项发表了独立意见，公司监事会对本激励计划的事项进行核实并出具了相关核查意见。 | 公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《2020 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告》（公告编号：2020-010）、《第一届董事会第十二次会议决议公告》（公告编号：2020-016）、《第一届监事会第五次会议决议公告》（公告编号：2020-017）、《国浩律师（上海）事务所关于公司2020年限制性股票激励计划（草案）之法律意见书》、《监事会关于公司2020年限制性股票激励计划（草案）及摘要的核查意见》、《2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法》及《独立董事关于公司首届董事会第十二次会议相关议案的独立意见》。 |
| 2020年7月3日，公司召开第一届董事会第十三次会议与第一届监事会第六次会议，审议通过了《关于调整 2020 年限制性股票激励计划相关事项的议案》以及《关于向首次授予激励对象授予限制性股票的议案》，公 | 公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《第一届董事会第十三次会议决议公告》（公告编号：2020-024）、《第一届监事会第六次会议决议公告》（公告编号：2020-025）、《关于调整2020年限制性股票激励计划相关事项的公告》（公告编号：2020-026）、《关于向首次授予激励对象授予限制性股票的公告》（公告 |
| 司独立董事对该事项发表了独立意见，公司监事会对本激励计划的事项进行核实并出具了相关核查意见。 | 编号：2020-027）、《独立董事关于公司第一届董事会第十三次会议相关议案的独立意见》、《国浩律师（上海）事务所关于公司2020年限制性股票激励计划调整及首次授予事项之法律意见书》、《2020年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单（调整后）》及《监事会关于公司2020年限制性股票激励计划首次授予日激励对象名单（调整后）的核查意见》。 |
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
√适用 □不适用
1、预计第四季度公司产品的价格保持稳中有降的趋势，年内毛利率可能难有明显改善；
2、第四季度公司将维持研发和市场营销的投入，继续为客户提供高性能产品，致力于提高用户的产品体验。同时，随着募投项目的开展，带宽、租赁机柜、服务器投入将继续增加，募投项目的效益是逐期提升，短期内可能无法产生效益；
3、随着下半年股权激励权益的授予，股份支付确认，对第四季度净利润将继续产生影响。因此，公司预计年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损，或者与上年同期相比发生大幅度变动。以上为基于当前形势下做出的判断，存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险，具体请以届时发布的定期报告为主。
| 公司名称 | 优刻得科技股份有限公司 |
| 法定代表人 | 季昕华 |
| 日期 | 2020年10月27日 |
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表2020年9月30日编制单位:优刻得科技股份有限公司
单位：元 币种:人民币审计类型：未经审计
| 项目 | 2020年9月30日 | 2019年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 2,094,928,599.30 | 874,752,982.38 |
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 | ||
| 交易性金融资产 | 100,224,383.56 | |
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | ||
| 应收账款 | 502,278,518.09 | 259,263,877.90 |
| 应收款项融资 | 1,912,477.50 | 280,000.00 |
| 预付款项 | 7,533,484.46 | 3,434,844.49 |
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 其他应收款 | 24,678,942.64 | 10,601,703.90 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 91,370,310.77 | 36,624,108.32 |
| 合同资产 | 344,949.20 | |
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 98,730,074.99 | 78,958,360.80 |
| 流动资产合计 | 2,922,001,740.51 | 1,263,915,877.79 |
| 非流动资产： | ||
| 发放贷款和垫款 | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | ||
| 其他权益工具投资 | ||
| 其他非流动金融资产 | 4,260,000.00 | 3,060,000.00 |
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 1,176,030,326.02 | 850,541,829.34 |
| 在建工程 | 169,559,005.26 | 52,355,354.83 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 31,763,094.94 | 30,530,972.38 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | 3,522,254.55 | 3,368,316.25 |
| 递延所得税资产 | 3,825,359.24 | 3,825,359.24 |
| 其他非流动资产 | 17,112,590.00 | 1,647,327.77 |
| 非流动资产合计 | 1,406,072,630.01 | 945,329,159.81 |
| 资产总计 | 4,328,074,370.52 | 2,209,245,037.60 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | ||
| 向中央银行借款 | ||
| 拆入资金 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | ||
| 应付账款 | 609,465,669.95 | 246,212,806.53 |
| 预收款项 | 150,584,886.91 | |
| 合同负债 | 192,494,715.05 | |
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 吸收存款及同业存放 | ||
| 代理买卖证券款 | ||
| 代理承销证券款 | ||
| 应付职工薪酬 | 55,576,332.45 | 19,887,517.00 |
| 应交税费 | 13,944,089.69 | 9,697,838.39 |
| 其他应付款 | 16,943,398.73 | 9,211,361.67 |
| 其中：应付利息 | ||
| 应付股利 | ||
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付分保账款 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | ||
| 其他流动负债 | 14,379,729.97 | |
| 流动负债合计 | 902,803,935.84 | 435,594,410.50 |
| 非流动负债： | ||
| 保险合同准备金 | ||
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 17,557,416.32 | 27,115,823.89 |
| 递延所得税负债 | 9,000.00 | 9,000.00 |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 17,566,416.32 | 27,124,823.89 |
| 负债合计 | 920,370,352.16 | 462,719,234.39 |
| 所有者权益（或股东权益）： | ||
| 实收资本（或股本） | 422,532,164.00 | 364,032,164.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 3,169,330,431.44 | 1,367,317,586.57 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | 1,522,263.24 | 395,119.47 |
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 9,268,747.49 | 9,268,747.49 |
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | -197,852,778.58 | 2,508,017.95 |
| 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 | 3,404,800,827.59 | 1,743,521,635.48 |
| 少数股东权益 | 2,903,190.77 | 3,004,167.73 |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 3,407,704,018.36 | 1,746,525,803.21 |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 4,328,074,370.52 | 2,209,245,037.60 |
法定代表人：季昕华 主管会计工作负责人：桂水发 会计机构负责人：周波
母公司资产负债表2020年9月30日编制单位:优刻得科技股份有限公司
单位:元币种:人民币审计类型：未经审计
| 项目 | 2020年9月30日 | 2019年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 1,110,255,083.10 | 845,551,543.73 |
| 交易性金融资产 | 100,224,383.56 | |
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | ||
| 应收账款 | 541,847,838.02 | 279,803,000.29 |
| 应收款项融资 | 1,912,477.50 | |
| 预付款项 | 4,500,225.89 | 3,810,752.84 |
| 其他应收款 | 999,404,158.15 | 70,233,664.53 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 存货 | 87,477,335.10 | 33,118,321.14 |
| 合同资产 | 344,949.20 | |
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 94,568,491.71 | 77,450,248.39 |
| 流动资产合计 | 2,940,534,942.23 | 1,309,967,530.92 |
| 非流动资产： | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 425,299,979.86 | 252,999,979.86 |
| 其他权益工具投资 | ||
| 其他非流动金融资产 | 4,260,000.00 | 3,060,000.00 |
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 1,146,945,568.04 | 836,445,145.26 |
| 在建工程 | 100,628,642.04 | 38,898,091.36 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 496,836.64 | 419,778.67 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | 355,000.39 | 669,132.41 |
| 递延所得税资产 | 3,825,359.24 | 3,825,359.24 |
| 其他非流动资产 | 17,112,590.00 | |
| 非流动资产合计 | 1,698,923,976.21 | 1,136,317,486.80 |
| 资产总计 | 4,639,458,918.44 | 2,446,285,017.72 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | ||
| 应付账款 | 846,968,132.98 | 417,382,363.50 |
| 预收款项 | 148,781,280.06 | |
| 合同负债 | 187,283,750.20 | |
| 应付职工薪酬 | 41,219,251.22 | 13,122,736.83 |
| 应交税费 | 12,434,788.88 | 7,811,633.22 |
| 其他应付款 | 9,373,590.40 | 8,061,401.32 |
| 其中：应付利息 | ||
| 应付股利 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | ||
| 其他流动负债 | 14,323,040.07 | |
| 流动负债合计 | 1,111,602,553.75 | 595,159,414.93 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 17,557,416.32 | 27,115,823.89 |
| 递延所得税负债 | 9,000.00 | 9,000.00 |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 17,566,416.32 | 27,124,823.89 |
| 负债合计 | 1,129,168,970.07 | 622,284,238.82 |
| 所有者权益（或股东权益）： | ||
| 实收资本（或股本） | 422,532,164.00 | 364,032,164.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 3,169,293,984.83 | 1,367,281,139.96 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | ||
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 9,268,747.49 | 9,268,747.49 |
| 未分配利润 | -90,804,947.95 | 83,418,727.45 |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 3,510,289,948.37 | 1,824,000,778.90 |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 4,639,458,918.44 | 2,446,285,017.72 |
法定代表人：季昕华 主管会计工作负责人：桂水发 会计机构负责人：周波
合并利润表2020年1—9月编制单位：优刻得科技股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计
| 项目 | 2020年第三季度（7-9月） | 2019年第三季度（7-9月） | 2020年前三季度（1-9月） | 2019年前三季度（1-9月） |
| 一、营业总收入 | 726,279,040.23 | 372,851,866.48 | 1,637,813,308.75 | 1,071,352,635.90 |
| 其中：营业收入 | 726,279,040.23 | 372,851,866.48 | 1,637,813,308.75 | 1,071,352,635.90 |
| 利息收入 | ||||
| 已赚保费 | ||||
| 手续费及佣金收入 | ||||
| 二、营业总成本 | 830,444,727.14 | 376,594,646.40 | 1,815,431,432.87 | 1,066,575,183.30 |
| 其中：营业成本 | 688,678,309.62 | 268,132,632.45 | 1,450,379,102.38 | 756,783,056.06 |
| 利息支出 | ||||
| 手续费及佣金支出 | ||||
| 退保金 | ||||
| 赔付支出净额 | ||||
| 提取保险责任准备金净额 | ||||
| 保单红利支出 | ||||
| 分保费用 | ||||
| 税金及附加 | 578,735.49 | 448,875.07 | 1,545,556.41 | 1,313,659.53 |
| 销售费用 | 45,338,743.10 | 41,224,781.79 | 127,181,408.83 | 114,385,041.15 |
| 管理费用 | 48,528,599.73 | 24,678,816.11 | 101,203,484.63 | 72,683,157.25 |
| 研发费用 | 55,746,761.98 | 48,862,089.17 | 163,583,242.11 | 142,457,462.55 |
| 财务费用 | -8,426,422.78 | -6,752,548.19 | -28,461,361.49 | -21,047,193.24 |
| 其中：利息费用 | 26,507.65 | 4,733.35 | 58,965.98 | 50,563.52 |
| 利息收入 | 8,681,785.45 | 7,759,435.96 | 29,692,903.60 | 22,400,648.06 |
| 加：其他收益 | 3,909,642.26 | 3,669,885.13 | 12,808,528.79 | 9,544,848.63 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 7,274,436.45 | 7,274,436.45 | ||
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | ||||
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||||
| 汇兑收益（损失以“－”号填列） | ||||
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | ||||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | -133,394.21 | 224,383.56 | ||
| 信用减值损失（损失以“－”号填列） | -13,037,613.04 | -364,621.25 | -23,386,987.51 | -6,036,464.12 |
| 资产减值损失（损失以“－”号填列） | ||||
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | 5,066,705.14 | -87,852.91 | 4,071,706.64 | 52,226.54 |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | -101,085,910.31 | -525,368.95 | -176,626,056.19 | 8,338,063.65 |
| 加：营业外收入 | 1,740,053.10 | 621.13 | 3,291,951.03 | 3,672,447.65 |
| 减：营业外支出 | 2,121,542.76 | 1,135,064.38 | 3,450,929.05 | 2,711,212.27 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | -101,467,399.97 | -1,659,812.20 | -176,785,034.21 | 9,299,299.03 |
| 减：所得税费用 | 1,270,848.03 | -4,555,876.79 | 3,775,131.08 | -1,381,192.27 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | -102,738,248.00 | 2,896,064.59 | -180,560,165.29 | 10,680,491.30 | ||||
| （一）按经营持续性分类 | ||||||||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | -102,738,248.00 | 2,896,064.59 | -180,560,165.29 | 10,680,491.30 | ||||
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||||||||
| （二）按所有权归属分类 | ||||||||
| 1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列） | -102,298,333.50 | 2,921,120.77 | -179,234,188.33 | 10,760,435.01 | ||||
| 2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） | -439,914.50 | -25,056.18 | -1,325,976.96 | -79,943.71 | ||||
| 六、其他综合收益的税后净额 | 689,697.88 | 44,900.75 | 1,127,143.77 | 349,925.21 | ||||
| （一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | 689,697.88 | 44,900.75 | 1,127,143.77 | 349,925.21 | ||||
| 1.不能重分类进损益的其他综合收益 | ||||||||
| （1）重新计量设定受益计划变动额 | ||||||||
| （2）权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||||||||
| （3）其他权益工具投资公允价值变动 | ||||||||
| （4）企业自身信用风险公允价值变动 | ||||||||
| 2.将重分类进损益的其他综 | 689,697.88 | 44,900.75 | 1,127,143.77 | 349,925.21 | ||||
| 合收益 | ||||||||
| （1）权益法下可转损益的其他综合收益 | ||||||||
| （2）其他债权投资公允价值变动 | ||||||||
| （3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||||||||
| （4）其他债权投资信用减值准备 | ||||||||
| （5）现金流量套期储备 | ||||||||
| （6）外币财务报表折算差额 | 689,697.88 | 44,900.75 | 1,127,143.77 | 349,925.21 | ||||
| （7）其他 | ||||||||
| （二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | ||||||||
| 七、综合收益总额 | -102,048,550.12 | 2,940,965.34 | -179,433,021.52 | 11,030,416.51 | ||||
| （一）归属于母公司所有者的综合收益总额 | -101,608,635.62 | 2,966,021.52 | -178,107,044.56 | 11,110,360.22 | ||||
| （二）归属于少数股东的综合收益总额 | -439,914.50 | -25,056.18 | -1,325,976.96 | -79,943.71 | ||||
| 八、每股收益： | ||||||||
| （一）基本每股收益(元/股) | -0.24 | 0.01 | -0.43 | 0.03 | ||||
| （二）稀释每股收益(元/股) | -0.24 | 0.01 | -0.43 | 0.03 | ||||
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元,上期被合并方实现的净利润为：0元。法定代表人：季昕华 主管会计工作负责人：桂水发 会计机构负责人：周波
母公司利润表
2020年1—9月编制单位：优刻得科技股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
| 项目 | 2020年第三季度（7-9月） | 2019年第三季度（7-9月） | 2020年前三季度（1-9月） | 2019年前三季度（1-9月） |
| 一、营业收入 | 716,752,496.22 | 362,546,855.84 | 1,612,539,343.94 | 1,037,972,182.87 |
| 减：营业成本 | 679,141,069.33 | 264,686,211.07 | 1,425,550,626.56 | 741,993,556.09 |
| 税金及附加 | 520,887.38 | 210,746.00 | 1,138,747.78 | 624,949.60 |
| 销售费用 | 46,233,885.43 | 43,914,470.74 | 132,097,072.25 | 120,417,299.41 |
| 管理费用 | 42,744,281.96 | 17,929,930.29 | 81,080,253.61 | 53,369,121.68 |
| 研发费用 | 52,135,242.07 | 51,534,026.42 | 150,397,851.64 | 146,619,935.94 |
| 财务费用 | -6,646,630.71 | -7,610,964.21 | -27,213,268.26 | -21,881,839.25 |
| 其中：利息费用 | 26,507.65 | 4,733.35 | 58,965.98 | 46,448.60 |
| 利息收入 | 6,961,194.93 | 7,719,296.69 | 27,789,656.69 | 22,257,068.66 |
| 加：其他收益 | 3,596,058.60 | 3,560,029.63 | 11,430,396.59 | 9,113,053.56 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 7,274,436.45 | 7,274,436.45 | ||
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | ||||
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||||
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | ||||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | -133,394.21 | 224,383.56 | ||
| 信用减值损失（损失以“－”号填列） | -13,063,327.53 | -366,001.90 | -22,770,619.45 | -6,328,985.54 |
| 资产减值损失（损失以“－”号填列） | ||||
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | 2,822,508.50 | -421,164.51 | 1,240,925.54 | -431,509.44 |
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | -96,879,957.43 | -5,344,701.25 | -153,112,416.95 | -818,282.02 |
| 加：营业外收入 | 1,740,053.10 | 621.13 | 3,273,380.10 | 3,568,341.51 |
| 减：营业外支出 | 2,065,705.51 | 1,128,456.85 | 3,258,030.35 | 2,690,303.17 |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | -97,205,609.84 | -6,472,536.97 | -153,097,067.20 | 59,756.32 |
| 减：所得税费用 | -5,302,359.48 | -2,830,367.23 | ||
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | -97,205,609.84 | -1,170,177.49 | -153,097,067.20 | 2,890,123.55 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | -97,205,609.84 | -1,170,177.49 | -153,097,067.20 | 2,890,123.55 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||||
| 五、其他综合收益的税后净额 | ||||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||||
| 5.现金流量套期储备 | ||||
| 6.外币财务报表折算差额 | ||||
| 7.其他 | ||||
| 六、综合收益总额 | -97,205,609.84 | -1,170,177.49 | -153,097,067.20 | 2,890,123.55 |
| 七、每股收益： | ||||
| （一）基本每股收益(元/股) | ||||
| （二）稀释每股收益(元/股) | ||||
法定代表人：季昕华 主管会计工作负责人：桂水发 会计机构负责人：周波
合并现金流量表2020年1—9月编制单位：优刻得科技股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
| 项目 | 2020年前三季度 （1-9月） | 2019年前三季度 （1-9月） |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 1,527,288,225.48 | 1,024,477,551.60 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | ||
| 向中央银行借款净增加额 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||
| 收到再保业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | ||
| 收到的税费返还 | 30,118,703.07 | 5,277,046.98 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 56,498,650.72 | 28,559,831.82 |
| 经营活动现金流入小计 | 1,613,905,579.27 | 1,058,314,430.40 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 1,084,655,568.69 | 418,936,229.01 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 拆出资金净增加额 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 支付保单红利的现金 | ||
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 293,567,223.14 | 338,826,119.34 |
| 支付的各项税费 | 7,186,744.33 | 13,803,321.31 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 106,873,340.13 | 130,828,171.95 |
| 经营活动现金流出小计 | 1,492,282,876.29 | 902,393,841.61 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 121,622,702.98 | 155,920,588.79 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 1,120,000,000.00 | |
| 取得投资收益收到的现金 | 7,274,436.45 | 5,154,682.19 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 17,626,869.35 | 4,089,041.81 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 633,000,000.00 | |
| 投资活动现金流入小计 | 1,144,901,305.80 | 642,243,724.00 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 645,326,057.05 | 273,943,514.21 |
| 投资支付的现金 | 1,221,200,000.00 | 1,400,000.00 |
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 633,000,000.00 | |
| 投资活动现金流出小计 | 1,866,526,057.05 | 908,343,514.21 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -721,624,751.25 | -266,099,790.21 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 1,945,180,000.00 | 1,225,000.00 |
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | 1,225,000.00 | |
| 取得借款收到的现金 | 6,650,000.00 | |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | 1,951,830,000.00 | 1,225,000.00 |
| 偿还债务支付的现金 | 6,680,294.45 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 20,474,718.25 | 50,563.52 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 103,667,525.79 | 2,235,537.73 |
| 筹资活动现金流出小计 | 130,822,538.49 | 2,286,101.25 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 1,821,007,461.51 | -1,061,101.25 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -829,796.32 | -327,482.21 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 1,220,175,616.92 | -111,567,784.88 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 874,752,982.38 | 940,624,690.44 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 2,094,928,599.30 | 829,056,905.56 |
法定代表人：季昕华 主管会计工作负责人：桂水发 会计机构负责人：周波
母公司现金流量表
2020年1—9月编制单位：优刻得科技股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
| 项目 | 2020年前三季度 （1-9月） | 2019年前三季度 金额（1-9月） |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 1,481,692,594.81 | 1,022,061,899.66 |
| 收到的税费返还 | 30,118,703.07 | 5,277,046.98 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 43,063,727.46 | 21,770,740.25 |
| 经营活动现金流入小计 | 1,554,875,025.34 | 1,049,109,686.89 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 1,061,687,726.33 | 488,459,105.66 |
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 205,887,509.04 | 231,108,077.64 |
| 支付的各项税费 | 3,424,956.56 | 3,106,408.12 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 120,016,675.00 | 197,854,434.24 |
| 经营活动现金流出小计 | 1,391,016,866.93 | 920,528,025.66 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 163,858,158.41 | 128,581,661.23 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 1,120,000,000.00 | |
| 取得投资收益收到的现金 | 7,274,436.45 | 5,154,682.19 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 12,220,136.51 | 2,763,912.81 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 639,046,164.35 | |
| 投资活动现金流入小计 | 1,139,494,572.96 | 646,964,759.35 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 584,825,934.49 | 243,050,458.53 |
| 投资支付的现金 | 1,393,500,000.00 | 9,050,000.00 |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 880,000,000.00 | 633,000,000.00 |
| 投资活动现金流出小计 | 2,858,325,934.49 | 885,100,458.53 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -1,718,831,361.53 | -238,135,699.18 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 1,943,955,000.00 | |
| 取得借款收到的现金 | 6,650,000.00 | |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | 1,950,605,000.00 | |
| 偿还债务支付的现金 | 6,680,294.45 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 20,474,718.25 | 46,448.60 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 103,667,525.79 | 2,235,537.73 |
| 筹资活动现金流出小计 | 130,822,538.49 | 2,281,986.33 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 1,819,782,461.51 | -2,281,986.33 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -105,719.02 | 7,623.97 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 264,703,539.37 | -111,828,400.31 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 845,551,543.73 | 912,980,285.13 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 1,110,255,083.10 | 801,151,884.82 |
法定代表人：季昕华 主管会计工作负责人：桂水发 会计机构负责人：周波
4.2 2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用 □不适用
合并资产负债表
单位:元币种:人民币
| 项目 | 2019年12月31日 | 2020年1月1日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 874,752,982.38 | 874,752,982.38 | |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | |||
| 应收账款 | 259,263,877.90 | 259,263,877.90 | |
| 应收款项融资 | 280,000.00 | 280,000.00 | |
| 预付款项 | 3,434,844.49 | 3,434,844.49 | |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 10,601,703.90 | 10,601,703.90 | |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 36,624,108.32 | 36,624,108.32 | |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 78,958,360.80 | 78,958,360.80 | |
| 流动资产合计 | 1,263,915,877.79 | 1,263,915,877.79 | |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | |||
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 | 3,060,000.00 | 3,060,000.00 | |
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 850,541,829.34 | 850,541,829.34 | |
| 在建工程 | 52,355,354.83 | 52,355,354.83 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 30,530,972.38 | 30,530,972.38 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | 3,368,316.25 | 3,368,316.25 | |
| 递延所得税资产 | 3,825,359.24 | 3,825,359.24 | |
| 其他非流动资产 | 1,647,327.77 | 1,647,327.77 | |
| 非流动资产合计 | 945,329,159.81 | 945,329,159.81 | |
| 资产总计 | 2,209,245,037.60 | 2,209,245,037.60 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | |||
| 向中央银行借款 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | |||
| 应付账款 | 246,212,806.53 | 246,212,806.53 | |
| 预收款项 | 150,584,886.91 | -150,584,886.91 | |
| 合同负债 | 150,584,886.91 | 150,584,886.91 | |
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 19,887,517.00 | 19,887,517.00 | |
| 应交税费 | 9,697,838.39 | 9,697,838.39 | |
| 其他应付款 | 9,211,361.67 | 9,211,361.67 | |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | |||
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付分保账款 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | |||
| 其他流动负债 | |||
| 流动负债合计 | 435,594,410.50 | 435,594,410.50 | |
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 27,115,823.89 | 27,115,823.89 | |
| 递延所得税负债 | 9,000.00 | 9,000.00 | |
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 27,124,823.89 | 27,124,823.89 | |
| 负债合计 | 462,719,234.39 | 462,719,234.39 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 364,032,164.00 | 364,032,164.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 1,367,317,586.57 | 1,367,317,586.57 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | 395,119.47 | 395,119.47 | |
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 9,268,747.49 | 9,268,747.49 | |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | 2,508,017.95 | 2,508,017.95 | |
| 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 | 1,743,521,635.48 | 1,743,521,635.48 | |
| 少数股东权益 | 3,004,167.73 | 3,004,167.73 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 1,746,525,803.21 | 1,746,525,803.21 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 2,209,245,037.60 | 2,209,245,037.60 |
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
财政部于2017年7月5日发布了《关于修订印发<企业会计准则第 14 号——收入>的通知》（财会〔2017〕22 号），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自 2018年1月1日起施行；其他境内上市企业，自2020年1月1日起施行。 公司作为境内上市企业，于2020年1月1日起执行新收入准则，按照新收入准则的要求，公司将根据首次执行新收入准则的累积影响数，调整 2020 年年初财务报表相关项目金额，对可比期间数据不予调整。
母公司资产负债表
单位:元币种:人民币
| 项目 | 2019年12月31日 | 2020年1月1日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 845,551,543.73 | 845,551,543.73 | |
| 交易性金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | |||
| 应收账款 | 279,803,000.29 | 279,803,000.29 | |
| 应收款项融资 | |||
| 预付款项 | 3,810,752.84 | 3,810,752.84 | |
| 其他应收款 | 70,233,664.53 | 70,233,664.53 | |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 存货 | 33,118,321.14 | 33,118,321.14 | |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 77,450,248.39 | 77,450,248.39 | |
| 流动资产合计 | 1,309,967,530.92 | 1,309,967,530.92 | |
| 非流动资产： | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 252,999,979.86 | 252,999,979.86 | |
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 | 3,060,000.00 | 3,060,000.00 | |
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 836,445,145.26 | 836,445,145.26 | |
| 在建工程 | 38,898,091.36 | 38,898,091.36 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 419,778.67 | 419,778.67 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | 669,132.41 | 669,132.41 | |
| 递延所得税资产 | 3,825,359.24 | 3,825,359.24 | |
| 其他非流动资产 | |||
| 非流动资产合计 | 1,136,317,486.80 | 1,136,317,486.80 | |
| 资产总计 | 2,446,285,017.72 | 2,446,285,017.72 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | |||
| 应付账款 | 417,382,363.50 | 417,382,363.50 | |
| 预收款项 | 148,781,280.06 | -148,781,280.06 | |
| 合同负债 | 148,781,280.06 | 148,781,280.06 | |
| 应付职工薪酬 | 13,122,736.83 | 13,122,736.83 | |
| 应交税费 | 7,811,633.22 | 7,811,633.22 | |
| 其他应付款 | 8,061,401.32 | 8,061,401.32 | |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | |||
| 其他流动负债 | |||
| 流动负债合计 | 595,159,414.93 | 595,159,414.93 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 27,115,823.89 | 27,115,823.89 | |
| 递延所得税负债 | 9,000.00 | 9,000.00 | |
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 27,124,823.89 | 27,124,823.89 | |
| 负债合计 | 622,284,238.82 | 622,284,238.82 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 364,032,164.00 | 364,032,164.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 1,367,281,139.96 | 1,367,281,139.96 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | |||
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 9,268,747.49 | 9,268,747.49 | |
| 未分配利润 | 83,418,727.45 | 83,418,727.45 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 1,824,000,778.90 | 1,824,000,778.90 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 2,446,285,017.72 | 2,446,285,017.72 | |
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
财政部于2017年7月5日发布了《关于修订印发<企业会计准则第14号——收入>的通知》（财会〔2017〕22号），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2018年1月1日起施行；其他境内上市企业，自2020年1月1日起施行。公司作为境内上市企业，于2020年1月1日起执行新收入准则，按照新收入准则的要求，公司将根据首次执行新收入准则的累积影响数，调整2020年年初财务报表相关项目金额，对可比期间数据不予调整。
4.3 2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用 √不适用
4.4 审计报告
□适用 √不适用