证券代码：688141 证券简称：杰华特 公告编号：2024-008
杰华特微电子股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，现就杰华特微电子股份有限公司（以下简称“公司”）2023年度募集资金存放与实际使用情况报告如下：
一、募集资金的基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到位时间
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意杰华特微电子股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2377号），公司获准向社会公开发行人民币普通股58,080,000股，每股面值为人民币1元，发行价格为每股人民币38.26元，募集资金总额为人民币2,222,140,800.00元，扣除发行费用（不含增值税进项税）人民币167,455,870.32元后，募集资金净额为人民币2,054,684,929.68元。上述募集资金实际到位时间为2022年12月20日，已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了天健验[2022]719号《杰华特微电子股份有限公司验资报告》。
（二）募集资金使用和结余情况
单位：人民币万元
| 项 目 | 序号 | 金 额 | |
| 募集资金净额 | A | 205,468.49 | |
| 截至期初累计发生额 | 项目投入 | B1 | 5,989.14 |
| 利息收入净额 | B2 | -0.03 | |
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
| 项 目 | 序号 | 金 额 | |
| 本期发生额 | 项目投入 | C1 | 80,625.61 |
| 利息收入净额 | C2 | 2,374.05 | |
| 截至期末累计发生额 | 项目投入 | D1=B1+C1 | 86,614.75 |
| 利息收入净额 | D2=B2+C2 | 2,374.02 | |
| 应结余募集资金 | E=A-D1+D2 | 121,227.76 | |
| 实际结余募集资金 | 募集资金账户余额 | F1 | 29,180.65 |
| 使用闲置募集资金进行现金管理的资金余额 | F2 | 92,113.58 | |
| 小计 | F=F1+F2 | 121,294.23 | |
| 差异 | G=E-F | -66.47 | |
注：差异66.47万元系公司尚未置换的发行费用
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《杰华特微电子股份有限公司募集资金管理制度》。公司对募集资金实行专户存储，并已与保荐机构中信证券股份有限公司、存放募集资金的银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》或《募集资金专户存储四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。监管协议与上海证券交易所的监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金存储情况
1、截至2023年12月31日，本公司有6个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
金额单位：人民币元
| 开户银行 | 银行账号 | 募集资金余额 | 备 注 |
| 浙商银行股份有限公司杭州余杭支行 | 3310010240120100189457 | 0.00 | 活期余额 |
| 中国农业银行股份有限公司杭州余杭支行 | 19053401040003390 | 61,346,976.39 | 活期余额 |
| 中信银行股份有限公司杭州分行 | 8110801013302568559 | 103,098,347.02 | 活期余额 |
| 交通银行股份有限公司杭州萧山支行 | 305069250013000156263 | 1,590,746.06 | 活期余额 |
| 南京银行股份有限公司杭州分行 | 0701260000003518 | 72,274,814.93 | 活期余额 |
| 中国工商银行股份有限公司杭州余杭支行 | 1202220919900321518 | 53,495,585.36 | 活期余额 |
| 合 计 | 291,806,469.76 |
2、截至2023年12月31日，本公司使用部分闲置募集资金已购买未到期的大额可转让存单情况如下：
金额单位：人民币元
| 开户银行 | 银行账号或定期存单号 | 金额 | 购买日 | 到期日 |
| 中国农业银行股份有限公司杭州余杭支行 | 19053401040003390-1 | 20,638,361.11 | 2023/1/11 | 2025/1/28 |
| 19053401040003390-2 | 30,000,000.00 | 2023/3/7 | 2026/3/7 | |
| 19053401040003390-3 | 30,000,000.00 | 2023/3/7 | 2026/3/7 | |
| 19053401040003390-4 | 30,000,000.00 | 2023/3/7 | 2026/3/7 | |
| 19053401040003390-5 | 30,000,000.00 | 2023/3/7 | 2026/3/7 | |
| 19053401040003390-6 | 30,000,000.00 | 2023/3/7 | 2026/3/7 | |
| 19053401040003390-7 | 30,000,000.00 | 2023/3/7 | 2026/3/7 | |
| 19053401040003390-8 | 20,000,000.00 | 2023/3/7 | 2026/3/7 | |
| 19053401040003390-9 | 20,753,750.00 | 2023/3/13 | 2025/1/28 | |
| 19053401040003390-10 | 20,610,277.78 | 2023/4/14 | 2025/5/6 | |
| 19053401040003390-11 | 21,133,416.67 | 2023/10/7 | 2025/1/28 | |
| 中信银行股份有限公司杭州分行 | 8110801024402617558 | 10,000,000.00 | 2023/1/13 | 2026/1/13 |
| 8110801022402686183 | 10,000,000.00 | 2023/4/13 | 2026/4/13 | |
| 8110801022702686184 | 10,000,000.00 | 2023/4/13 | 2026/4/13 |
| 开户银行 | 银行账号或定期存单号 | 金额 | 购买日 | 到期日 |
| 8110801022102686186 | 10,000,000.00 | 2023/4/13 | 2026/4/13 | |
| 8110801022502686187 | 10,000,000.00 | 2023/4/13 | 2026/4/13 | |
| 8110801022702686188 | 10,000,000.00 | 2023/4/13 | 2026/4/13 | |
| 交通银行股份有限公司杭州萧山支行 | B0000001 | 10,000,000.00 | 2023/1/12 | 2026/1/12 |
| B0000002 | 10,000,000.00 | 2023/1/12 | 2026/1/12 | |
| B0000003 | 10,000,000.00 | 2023/1/12 | 2026/1/12 | |
| B0000004 | 10,000,000.00 | 2023/1/12 | 2026/1/12 | |
| B0000005 | 10,000,000.00 | 2023/1/12 | 2026/1/12 | |
| B0000006 | 10,000,000.00 | 2023/1/12 | 2026/1/12 | |
| B0000007 | 10,000,000.00 | 2023/1/12 | 2026/1/12 | |
| B0000008 | 10,000,000.00 | 2023/1/12 | 2026/1/12 | |
| B0000009 | 10,000,000.00 | 2023/1/12 | 2026/1/12 | |
| B0000010 | 10,000,000.00 | 2023/1/12 | 2026/1/12 | |
| B0000011 | 10,000,000.00 | 2023/1/12 | 2026/1/12 | |
| B0000012 | 10,000,000.00 | 2023/1/12 | 2026/1/12 | |
| B0000013 | 10,000,000.00 | 2023/1/12 | 2026/1/12 | |
| B0000014 | 10,000,000.00 | 2023/1/12 | 2026/1/12 | |
| B0000015 | 10,000,000.00 | 2023/1/12 | 2026/1/12 | |
| B0000016 | 10,000,000.00 | 2023/1/12 | 2026/1/12 | |
| B0000017 | 10,000,000.00 | 2023/1/12 | 2026/1/12 | |
| B0000018 | 10,000,000.00 | 2023/1/12 | 2026/1/12 | |
| B0000019 | 10,000,000.00 | 2023/1/12 | 2026/1/12 | |
| B0000020 | 10,000,000.00 | 2023/1/12 | 2026/1/12 | |
| B0000021 | 10,000,000.00 | 2023/1/12 | 2026/1/12 | |
| B0000022 | 10,000,000.00 | 2023/1/12 | 2026/1/12 | |
| B0000023 | 10,000,000.00 | 2023/1/12 | 2026/1/12 | |
| B0000024 | 10,000,000.00 | 2023/1/12 | 2026/1/12 | |
| B0000025 | 10,000,000.00 | 2023/1/12 | 2026/1/12 | |
| B0000026 | 10,000,000.00 | 2023/2/10 | 2026/2/20 |
| 开户银行 | 银行账号或定期存单号 | 金额 | 购买日 | 到期日 |
| B0000027 | 10,000,000.00 | 2023/2/10 | 2026/2/20 | |
| B0000028 | 10,000,000.00 | 2023/2/10 | 2026/2/20 | |
| B0000029 | 10,000,000.00 | 2023/2/10 | 2026/2/20 | |
| B0000030 | 10,000,000.00 | 2023/2/10 | 2026/2/20 | |
| B0000031 | 10,000,000.00 | 2023/2/10 | 2026/2/20 | |
| B0000032 | 10,000,000.00 | 2023/2/10 | 2026/2/20 | |
| B0000033 | 18,000,000.00 | 2023/2/10 | 2026/2/20 | |
| 南京银行股份有限公司杭州分行 | 0701230000003869 | 10,000,000.00 | 2023/3/13 | 2026/3/13 |
| 0701290000003871 | 10,000,000.00 | 2023/3/13 | 2026/3/13 | |
| 0701270000003872 | 10,000,000.00 | 2023/3/13 | 2026/3/13 | |
| 0701250000003873 | 10,000,000.00 | 2023/3/13 | 2026/3/13 | |
| 0701230000003874 | 10,000,000.00 | 2023/3/13 | 2026/3/13 | |
| 0701200000003875 | 10,000,000.00 | 2023/3/13 | 2026/3/13 | |
| 0701280000003876 | 10,000,000.00 | 2023/3/13 | 2026/3/13 | |
| 0701260000003877 | 10,000,000.00 | 2023/3/13 | 2026/3/13 | |
| 0701240000003878 | 10,000,000.00 | 2023/3/13 | 2026/3/13 | |
| 0701220000003879 | 10,000,000.00 | 2023/3/13 | 2026/3/13 | |
| 0701240000004316 | 10,000,000.00 | 2023/9/7 | 2026/9/7 | |
| 0701220000004317 | 10,000,000.00 | 2023/9/7 | 2026/9/7 | |
| 0701200000004318 | 10,000,000.00 | 2023/9/7 | 2026/9/7 | |
| 0701280000004319 | 10,000,000.00 | 2023/9/7 | 2026/9/7 | |
| 0701260000004320 | 10,000,000.00 | 2023/9/7 | 2026/9/7 | |
| 0701240000004321 | 10,000,000.00 | 2023/9/7 | 2026/9/7 | |
| 0701220000004322 | 10,000,000.00 | 2023/9/7 | 2026/9/7 | |
| 中国工商银行股份有限公司杭州余杭支行 | 861042566 | 10,000,000.00 | 2023/1/18 | 2026/1/18 |
| 861042565 | 10,000,000.00 | 2023/1/18 | 2026/1/18 | |
| 861042564 | 10,000,000.00 | 2023/1/18 | 2026/1/18 | |
| 861043244 | 10,000,000.00 | 2023/4/7 | 2026/4/7 |
| 开户银行 | 银行账号或定期存单号 | 金额 | 购买日 | 到期日 |
| 861043243 | 10,000,000.00 | 2023/4/7 | 2026/4/7 | |
| 861043242 | 10,000,000.00 | 2023/4/7 | 2026/4/7 | |
| 861043245 | 10,000,000.00 | 2023/4/7 | 2026/4/7 | |
| 合 计 | 921,135,805.56 |
注：上表中的大额存单均支持到期前转让
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
截至2023年12月31日，募集资金使用情况详见附件：《募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
公司于2023年1月17日第一届董事会第二十一次会议和第一届监事会第十次会议审议，同意本公司以募集资金置换预先投入募投项目和支付发行费用的自筹资金，并于2023年1月19日将预先已投入募集资金投资项目的自筹资金9,460.16万元和预先支付发行费用的自筹资金84.91万元自募集资金专户转入其他银行账户。同时，经上述会议审议同意本公司在募集资金投资项目实施期间，预先使用自有资金、银行信贷资金等，包括银行承兑汇票、信用证、外币等方式支付募投项目所需资金，之后定期以募集资金等额置换，即从募集资金专户划转等额资金至公司一般账户，该部分等额置换资金视同募投项目使用资金。
截至2023年12月31日，本公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为9,460.16元，本公司以自筹资金预先支付发行费用金额（不含税）为84.91万元，合计金额为9,545.07万元。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至2023年12月31日，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于2023年1月10日分别召开了第一届董事会第二十次会议和第一届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资计划正常进行以及确保资金安全的前提下，拟使用不超过人民币15亿元（包含本数）暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买期限最长不超过12个月的安全性高、流动性好、满足保本要求的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单、收益凭证等）。使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。截至2023年12月31日，公司使用暂时闲置募集资金已购买未到期的大额存单金额合计为921,135,805.56元。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司于2023年1月17日召开了第一届董事会第二十一次会议和第一届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金归还银行贷款的议案》，同意公司使用部分超额募集资金总计人民币145,121,297.15元用于归还银行贷款，此金额占超募资金总额（人民币483,737,657.18元）比例为29.99%，未超过30%。
本次使用超募资金归还银行贷款不会影响募集资金投资项目建设的资金需求，在归还银行贷款后的12个月内不进行高风险投资以及为他人提供财务资助。公司独立董事发表了明确同意的独立意见，公司保荐机构出具了明确同意的核查意见。该议案已经2023年2月3日召开的2023年第一次临时股东大会审议通过。
截至2023年12月31日，公司自募集资金专户中合计转出145,121,297.15元的超募资金用于归还银行贷款。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
截至2023年12月31日，公司不存在将超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
截至2023年12月31日，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
公司“高性能电源管理芯片研发及产业化项目”在实际建设过程中受外部宏观环境影响，项目的施工作业、物料采购、基础建设等均受到了一定程度的影响，以及募集资金到位时间相对项目开工时间较晚导致前期进度因资金紧张有所滞后。经公司2023年10月第一届董事会第二十六次会议审议，决定将“高性能电源管理芯片研发及产业化项目”达到预定可使用状态时间延期至2024年12月31日。
四、变更募投项目的资金使用情况
截至2023年12月31日，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2023年2月，公司在募集资金现金管理时将2笔募集资金合计4,000.00万元转入自有资金账户，连同从其他自有资金账户转入的资金一起购买结构性存款和大额存单，并于2023年8月结构性存款和大额存单赎回后将募集资金及对应收益转回募集资金专用账户。2023年度，公司在募集资金现金管理时存在将募集资金合计35,084.51万元转入一般户购买结构性存款和大额存单的情形（转入一般户后立即购买结构性存款和大额存单，在一般户停留时间较短），公司于2023年底前已将募集资金及对应收益转回募集资金专用账户。
整改措施：公司经核查发现存在募集资金与自有资金混同事项后，主动整改并于2023年8月上旬就本事项对公司管理层组织了《杰华特募集资金管理专项培训》，以加强公司管理层对于募集资金存放与使用的法律法规及相关规则的学习，提高募集资金存放与使用的意识，严防类似问题再次发生。
除上述情形外，2023年度，公司严格遵循相关法律法规及公司规章制度中关于募集资金管理和使用的规定，真实、准确、完整、及时地披露了募集资金的存放与实际使用情况，不存在违规使用募集资金的情形。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见天健会计师事务所（特殊普通合伙）认为：杰华特公司管理层编制的2023年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2023年12月修订）》（上证发〔2023〕194号）的规定，如实反映了杰华特公司募集资金2023年度实际存放与使用情况。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的结论性意见
保荐机构认为：除“五、募集资金使用及披露中存在的问题”披露内容外，公司2023年度募集资金的存放与使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及《杰华特微电子股份有限公司募集资金管理制度》等相关规定，对募集资金进行了专户存储和使用。截至2023年12月31日，公司不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形，不存在违反国家反洗钱相关法律法规的情形。
特此公告。
杰华特微电子股份有限公司
董事会2024年4月30日
附件：
募集资金使用情况对照表
2023年度编制单位：杰华特微电子股份有限公司 单位：人民币万元
| 募集资金总额 | 205,468.49 | 本年度投入募集资金总额 | 80,625.61 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额 | 已累计投入募集资金总额 | 86,614.75 | ||||||||||
| 变更用途的募集资金总额比例 | ||||||||||||
| 承诺投资 项目和超募资金投向 | 是否已变更项目（含部分变更） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后 投资总额 | 截至期末承诺投入金额 (1) | 本年度 投入金额 | 截至期末 累计投入金额 (2) | 截至期末累计 投入金额与承诺投入金额的差额 (3)＝(2)-(1) | 截至期末投入进度（%） (4)＝(2)/(1) | 项目达到 预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 承诺投资项目 | ||||||||||||
| 高性能电源管理芯片研发及产业化项目 | 否 | 31,104.84 | 31,104.84 | 31,104.84 | 19,151.91 | 19,151.91 | -11,952.93 | 61.57 | 2024年12月 | 尚未产生效益 | 尚未产生效益 | 否 |
| 模拟芯片研发及产业化项目 | 否 | 43,970.59 | 43,970.59 | 43,970.59 | 10,320.68 | 10,320.68 | -33,649.91 | 23.47 | 2026年12月 | 尚未产生效益 | 尚未产生效益 | 否 |
| 汽车电子芯片研发及产业化项目 | 否 | 30,954.87 | 30,954.87 | 30,954.87 | 7,330.93 | 7,330.93 | -23,623.94 | 23.68 | 2026年12月 | 尚未产生效益 | 尚未产生效益 | 否 |
| 先进半导体工艺平台开发项目 | 否 | 21,064.43 | 21,064.43 | 21,064.43 | 5,219.63 | 5,219.63 | -15,844.80 | 24.78 | 2025年12月 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 补充流动资金 | 否 | 30,000.00 | 30,000.00 | 30,000.00 | 24,090.33 | 30,079.47 | 79.47 | 100.26 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 承诺投资项目小计 | 157,094.73 | 157,094.73 | 157,094.73 | 66,113.48 | 72,102.62 | -84,992.11 | － | － | － | － | － | |
| 超募资金投向 | ||||||||||||
| 归还银行贷款 | 否 | 不适用 | 不适用 | 14,512.13 | 14,512.13 | 14,512.13 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 |
| 合 计 | － | 157,094.73 | 157,094.73 | 171,606.86 | 80,625.61 | 86,614.75 | -84,992.11 | － | － | － | － | － |
| 未达到计划进度原因（分具体项目） | 详见本公告三（八）之说明。 | |||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 报告期无。 | |||||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 详见本公告三（二）之说明。 | |||||||||||
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 报告期无。 |
| 对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况 | 详见本公告三（四）之说明。 |
| 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 | 详见本公告三（五）之说明。 |
| 募集资金结余的金额及形成原因 | 报告期无。 |
| 募集资金其他使用情况 | 详见本公告三（八）之说明。 |