蓝特光学(688127)_公司公告_蓝特光学：2021年半年度报告新浪财经

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蓝特光学：2021年半年度报告（下载公告）
公告日期:2021-08-27
2021 年半年度报告公司代码：688127 公司简称：蓝特光学浙江蓝特光学股份有限公司 2021 年半年度报告 1 / 182 2021 年半年度报告重要提示一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、重大风险提示公司已在本报告中详细阐述公司在经营过程中可能面临的各种风险及应对措施，敬请查阅本报告第三节“管理层讨论与分析”。三、公司全体董事出席董事会会议。四、本半年度报告未经审计。五、公司负责人徐云明、主管会计工作负责人朱家伟及会计机构负责人（会计主管人员）陈骏声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。六、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案无七、是否存在公司治理特殊安排等重要事项 □适用 √不适用八、前瞻性陈述的风险声明 □适用 √不适用九、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况否十、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否十一、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性否 2 / 182 2021 年半年度报告十二、其他 □适用 √不适用 3 / 182 2021 年半年度报告目录第一节释义..................................................................................................................................... 5 第二节公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 6 第三节管理层讨论与分析 ........................................................................................................... 10 第四节公司治理 ........................................................................................................................... 29 第五节环境与社会责任 ............................................................................................................... 30 第六节重要事项 ........................................................................................................................... 32 第七节股份变动及股东情况 ....................................................................................................... 64 第八节优先股相关情况 ............................................................................................................... 72 第九节债券相关情况 ................................................................................................................... 72 第十节财务报告 ........................................................................................................................... 74 载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报告备查文件目录报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正文及公告的原稿 4 / 182 2021 年半年度报告第一节释义在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：常用词语释义蓝特光学、公司、本公司指浙江蓝特光学股份有限公司蓝拓投资指嘉兴蓝拓股权投资合伙企业（有限合伙）蓝山投资指蓝山投资有限公司中国证监会、证监会指中国证券监督管理委员会科创板指上海证券交易所科创板《公司法》指《中华人民共和国公司法》（2018 年修订）《证券法》指《中华人民共和国证券法》（2019 年修订）远宁荟鑫指杭州远宁荟鑫投资合伙企业（有限合伙）博信成长指博信成长（天津）股权投资基金合伙企业（有限合伙）容江二号指嘉兴容江二号创业投资合伙企业（有限合伙）容港投资指嘉兴容港股权投资合伙企业（有限合伙）嘉欣丝绸指浙江嘉欣丝绸股份有限公司复鼎一期指上海复鼎一期股权投资基金合伙企业（有限合伙）彬复基金指常州彬复现代服务业基金管理合伙企业（有限合伙）雍益投资指宁波雍益股权投资合伙企业（有限合伙）宁波斐君指宁波斐君元顺股权投资合伙企业（有限合伙） Austria Micro Systems，瑞士苏黎世证券交易所上 AMS 指市公司，股票代码：AMS Corning Incorporated，美国康宁公司，世界 500 强康宁指企业，纽约证券交易所上市公司，股票代码：GLW 股东大会指浙江蓝特光学股份有限公司股东大会董事会指浙江蓝特光学股份有限公司董事会监事会指浙江蓝特光学股份有限公司监事会《会计准则》指财政部颁布的企业会计准则增强现实技术（Augmented Reality，简称 AR），增强现实技术是一种将虚拟信息与真实世界巧妙融合的技术，广泛运用了多媒体、三维建模、实时跟踪及 AR 指注册、智能交互、传感等多种技术手段，将计算机生成的文字、图像、三维模型、音乐、视频等虚拟信息模拟仿真后，应用到真实世界中，两种信息互为补充，从而实现对真实世界的“增强”。虚拟现实技术（Virtual Reality，简称 VR），是一种可以创建和体验虚拟世界的计算机仿真系统，它利 VR 指用计算机生成一种模拟环境，是一种多源信息融合的、交互式的三维动态视景和实体行为的系统仿真，使用户沉浸到该环境中。 LOGO 指徽标或者商标的英语缩写 Wafer Level Optics，缩写为 WLO，是通过晶圆级加工方式生产的光学元件。晶圆级加工方式是用半导体 WLO 指工艺批量复制的加工方式，是将多个玻璃晶圆通过压合、切割而制造单个光学元件的技术。 Peak to Valley 值，峰值与谷值的差值，意为面型 PV 值指精度，是精密抛光表面与理想平面的偏差量。光波导指引导光波在其中传播的介质装置。靠体指光学加工过程中用于放置加工材料的辅助载具。 5 / 182 2021 年半年度报告在加工制造过程中，加工后的实际尺寸与设计的理论尺寸公差指尺寸的差异称为尺寸公差。在加工制造过程中，加工后的实际角度与设计的理论角度公差指角度的差异称为角度公差。镜片光学中心是指光线通过这一点时不发生曲折，也叫设计基准点，设计基准点处的垂直厚度意为中心厚中心厚度偏差指度，其实际值与理论设计值的差值即为中心厚度偏差。偏心度指设计的物理光轴与加工后实际光轴的偏差的角度。表面缺陷的表示方法，外观等级 MILX-Y 意为在保证外观等级指量产的情况下，划痕宽度小于 Xμm，点渍直径小于 Y μm。一种由两两相交但彼此均不平行的平面围成的透明棱镜指物体，用以分光或使光束发生色散。透镜是用透明物质制成的表面为球面的一部分的光透镜指学元件。球面透镜是指从透镜的中心到边缘具有恒定的曲率，非球面透镜指而非球面透镜则是从中心到边缘之曲率连续发生变化。玻璃晶圆是区别于传统硅晶为材料的晶圆，既指一切以玻璃为材料、加工成硅晶圆形状的晶圆，也指在玻玻璃晶圆指璃晶圆上加工制作成的各种光学元件。玻璃晶圆主要应用于光波导显示、半导体衬底、晶圆级光学元件等领域。将玻璃、塑料或橡胶等材料在闭合模腔内借助加热、模压指加压而成型的方式。利用激光束、波带板或干涉测量方法，将点位安置在激光准直指一条直线上，或测定点位偏离直线上的距离。光通信指以光波为载波的通信。安装在汽车上，通过镜头记录并实现实时视频的功车载镜头指能，为驾车安全性、交通事故处理等方面提供支持的元器件。激光器指发射激光的装备。第二节公司简介和主要财务指标一、公司基本情况公司的中文名称浙江蓝特光学股份有限公司公司的中文简称蓝特光学公司的外文名称 Zhejiang Lante Optics Co.,Ltd. 公司的外文名称缩写 Lante Optics 公司的法定代表人徐云明公司注册地址嘉兴市秀洲区洪合镇洪福路1108号1幢公司注册地址的历史变更情况不适用公司办公地址嘉兴市秀洲区洪合镇洪福路1108号1幢 6 / 182 2021 年半年度报告公司办公地址的邮政编码 314023 公司网址 http：//www.lante.com.cn 电子信箱 IR@lante.com.cn 二、联系人和联系方式董事会秘书（信息披露境内代证券事务代表表）姓名俞周忠郑斌杰联系地址嘉兴市秀洲区洪合镇洪福路嘉兴市秀洲区洪合镇洪福路 1108号1幢 1108号1幢电话 0573-83382807 0573-83382807 传真 0573-83349898 0573-83349898 电子信箱 IR@lante.com.cn IR@lante.com.cn 三、信息披露及备置地点变更情况简介公司选定的信息披露报纸名称《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》登载半年度报告的网站地址 www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点董秘办四、公司股票/存托凭证简况 (一) 公司股票简况 √适用 □不适用公司股票简况股票种类股票上市交易所股票简称股票代码变更前股票简称及板块上海证券交易所人民币普通股蓝特光学 688127 不适用科创板 (二) 公司存托凭证简况 □适用 √不适用五、其他有关资料 □适用 √不适用六、公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据单位：元币种：人民币本报告期本报告期比上主要会计数据上年同期（1－6月）年同期增减(%) 营业收入 207,170,093.72 183,981,950.59 12.60 归属于上市公司股东的净利润 76,247,090.60 69,229,584.08 10.14 归属于上市公司股东的扣除非经常性 58,437,562.03 62,271,679.76 -6.16 损益的净利润经营活动产生的现金流量净额 95,768,463.71 87,237,109.64 9.78 7 / 182 2021 年半年度报告本报告期末比本报告期末上年度末上年度末增减 (%) 归属于上市公司股东的净资产 1,408,385,728.04 1,384,105,187.44 1.75 总资产 1,587,195,835.33 1,536,071,226.26 3.33 (二) 主要财务指标本报告期本报告期比上年主要财务指标上年同期（1－6月）同期增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.19 0.19 0.00 稀释每股收益（元／股） 0.19 0.19 0.00 扣除非经常性损益后的基本每股收益 0.15 0.17 -11.76 （元／股）加权平均净资产收益率（%）减少 4.78 个百分 5.39 10.17 点扣除非经常性损益后的加权平均净资减少 5.02 个百分 4.13 9.15 产收益率（%）点研发投入占营业收入的比例（%）增加 3.09 个百分 9.33 6.24 点公司主要会计数据和财务指标的说明 √适用 □不适用 1、报告期，公司实现营业收入 207,170,093.72 元，较上年同期增长 12.60%，主要是报告期玻璃非球面透镜、玻璃晶圆等产品收入较去年同期增长，其中玻璃非球面透镜收入较去年同期增长 126.49%，增幅较大。 2、报告期，归属于上市公司股东的净利润为 76,247,090.60 元，较去年同期增长 10.14%，净利润增长主要是由于本期营业收入增长以及购买理财产生的投资收益增加所致；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为 58,437,562.03 元，较去年同期下降 6.16%，主要是本期股份支付费用及研发费用增加，导致归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润下降。七、境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用八、非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用单位:元币种:人民币非经常性损益项目金额附注（如适用）非流动资产处置损益 46,027.00 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免计入当期损益的政府补助，但 6,337,003.78 与公司正常经营业务密切相 8 / 182 2021 年半年度报告关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益， 14,049,069.62 以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外 0.58 收入和支出其他符合非经常性损益定义的 589,174.87 损益项目少数股东权益影响额 -4,209.51 所得税影响额 -3,207,537.77 9 / 182 2021 年半年度报告合计 17,809,528.57 九、非企业会计准则业绩指标说明 □适用 √不适用第三节管理层讨论与分析一、报告期内公司所属行业及主营业务情况说明 1、所处行业及行业发展概况（一）所处行业情况及行业发展概况公司专业从事光学元件的研发、生产和销售，其所处细分行业为光学行业中的光学元件制造业。光学元件作为光电信息产业的基础和重要组成部分，是新一代信息技术产业的核心部件之一。光学元件广泛用作光电感知的核心器件，是信息化世界的“窗口”，是通信设备制造、雷达及配套设备制造、智能消费设备制造、电子器件制造的基础性元件。长期以来，全球光学元件制造行业尖端技术主要集中在日本、美国和德国等发达国家。伴随着经济全球化、发达国家光电产业结构调整的加快以及中国制造业的崛起，全球光学元件产品订单和制造业正逐渐向中国大陆地区转移，推动了我国光学元件行业的持续、快速发展，中国正逐步成为世界精密光学元件的主要加工基地。近年来，中国对光学制造行业内高新技术的支持政策不断出台，涌现了一批优秀光学元件制造企业，打破了全球范围内以欧美光学龙头垄断的局面，国内厂商凭借其自主研发的光学光电子系列产品，为全球知名制造商及品牌商提供了质量优良、价格合理的光学元件产品，逐步开拓国内及全球市场，市场占有率稳步提升。但由于国内企业起步较晚，在精密光学元件制造领域，与国外龙头企业依然存在较大的差距，并且随着欧美知名光学企业先后在中国地区设厂，国内光学元件市场的竞争也日益激烈。光学元件产业充分体现了光学设计、技术创新和高端精密制造等现代技术，是光学加工制造能力水平的重要体现，近年来随着我国陆续出台了《中华人民共和国国民经济和社会发展第十三个五年规划纲要》、《信息产业发展指南》、《产业技术创新能力发展规划（2016-2020 年）》、《工业强基工程实施指南（2016-2020 年）》、《“十三五”先进制造技术领域科技创新专项规划》等相关基础性产业支持政策，强调重点突破核心基础零部件（元器件）瓶颈、重点发展信息产业的核心基础元器件、提高光学器件设计及整体制造能力、重点发展光学精密及超精密加工工艺及非球表面零件加工工艺、突破高精度光学元件精密超精密加工关键技术等，为我国光学元件行业的发展提供了良好的政策支持。光学元件是实现光学功能的桥梁，随着光学技术的进展与成像、传感、通信等技术的发展紧密相联，逐步实现现代光学制造技术与电子信息产业的跨界融合，应用领域逐渐拓宽，消费类电子、半导体制造、光学仪器、汽车智能驾驶、5G 光通信等相关产品及技术上都采用了各式各样的光学元件。其中，光学仪器、消费电子经过近几年的发展形成了较大的产业规模，半导体制造、 10 / 182 2021 年半年度报告激光器、光通信领域随光电子技术的不断运用产业逐步成熟，特别是随着数字经济、人工智能、 5G 建设的良好发展契机，都将带动相关领域对光学元件的市场需求及技术进步，为行业提供广阔的市场空间。（二）公司所处的行业地位分析及其概况公司自成立以来一直专注于光学元件的研发、生产和销售。公司主要是采取差异化的竞争策略，根据下游客户的具体需求提供定制化产品。公司凭借丰富的精密光学元件生产和工艺技术的研发能力，通过持续高强度的科技创新，不断满足光学组件和下游应用领域客户最新需求，为客户提供性能优异、质量稳定的光学棱镜、玻璃非球面透镜、玻璃晶圆等产品，多种产品技术指标已达到行业先进水平。公司先后承担了国家火炬计划项目、国家工信部工业强基项目等重点科研项目，公司产品及品牌受到国际知名企业广泛认可，具有较高的市场和行业地位。 2、主营业务情况说明（一）主营业务介绍公司的主营业务为光学元件的研发、生产和销售。公司在精密玻璃光学元件加工方面具备突出的竞争优势和自主创新能力，在玻璃光学元件冷加工、玻璃非球面透镜热模压、高精密模具设计制造、中大尺寸超薄玻璃晶圆精密加工等领域具有多项自主研发的核心技术成果，形成了光学棱镜、玻璃非球面透镜、玻璃晶圆等多个产品系列,主要应用领域为消费电子、光学仪器、AR/VR、汽车智能驾驶、5G 光通信等。（二）主要产品情况 1、光学棱镜产品应用领域介产品示意图产品简介应用图示类别绍长条棱镜是采用大片加工方式进行抛光、配长条棱镜主合超高效大批要应用于智长条量胶合切割技能手机中的棱镜术及红外高反人脸识别等镀膜工艺加工领域。而成的具有高反射率的光学棱镜。成像棱镜根据产品物理形态又分为屋脊、半成像棱镜产五、直角等。成品主要应用成像像棱镜产品主于望远镜等棱镜要是采用高精光学仪器密的研磨、抛光中。等工艺技术，具有较高精度的角度和面型。 11 / 182 2021 年半年度报告大尺寸映像棱镜是长度在大尺寸映像 200mm 以上、棱镜产品主大尺形态各异的大要应用于可寸映棱镜。大尺寸映视化会议系像棱像棱镜经过特统、大型电镜殊的研磨、抛光影院等场景工艺加工而成，中。具有较高的角度和面型精度。微棱镜是采用高精密的研磨、抛光等工艺，结微棱镜产品合超高效大批广泛应用于微棱量胶合切割技智能手机潜镜术批量加工制望式镜头等造的体积较小消费电子领的棱镜，具有较域。高的角度和面型精度。 2、玻璃非球面透镜产品应用领域介产品示意图产品介绍应用图示名称绍成像类玻璃成像非球面透镜玻璃非球类玻主要应用于面透镜是璃非智能手机、选用低熔球面高清安防监点优质的透镜控、车载镜光学玻璃，头等。采用精密控制的批量热模压激光准直类技术进行玻璃非球面生产，主要透镜主要应激光包括从产用于激光准直品模具的器、测距仪类玻设计、加工等仪器仪表璃非到产品的领域，以及球面制造。 3D 传感器、透镜光通信等光电结合领域。 3、玻璃晶圆产品产品应用领域介产品示意图应用图示名称介绍绍 12 / 182 2021 年半年度报告产品产品应用领域介产品示意图应用图示名称介绍绍显示玻璃晶圆再裁剪切显示割后可制成玻璃 AR 光波导，晶圆显示玻璃晶圆和最终用作 AR 衬底玻璃晶圆是镜片材料。采用切片、粗磨、铣磨、抛光、镀膜等工序加工制造衬底玻璃晶而成。圆主要用于衬底与硅晶圆键玻璃合，在半导体晶圆光刻、封装制程中作为衬底使用。深加工玻璃晶圆主要包括 WLO 玻璃晶圆、TGV 玻深加工玻璃璃晶圆和光刻玻晶圆产品主深加璃晶圆等。产品是要应用于晶工玻根据下游客户需圆级镜头封璃晶求，在显示玻璃晶装、AR/VR、圆圆和衬底玻璃晶汽车 LOGO 圆上进行通孔、切投影等领域。割、光刻等深加工。（三）主要经营模式公司专注于光学元件的研发、生产和销售，拥有独立的研发、采购、生产、销售体系，并形成了稳定的持续盈利能力。 1、研发模式公司以“浙江蓝特高精度光学元件研究院”、“蓝特光学元件省级高新技术企业研究开发中心”作为技术平台，开展包括客户需求响应和主动技术储备两类研发。客户需求响应是指公司与客户持续沟通，通过新项目研发匹配客户需求，保证公司业务的持续稳定发展；主动技术储备主要针对潜在目标市场提前进行技术储备、产品开发，或为实现工艺技术改进和产品性能指标提升进行的二次开发。 2、采购模式公司采购的生产物料主要包括玻璃原材料和生产过程中所需的辅料等，通常采用“以产定购+ 合理备货”的方式进行采购。 “以产定购”主要是针对产品生产所需而确定原材料及辅料的采购量；“合理备货”主要是为确保能随时响应终端客户的产品需求，对部分原材料和辅料进行提前采购备货。 3、生产模式 13 / 182 2021 年半年度报告公司通常采用“以销定产+合理备货”的生产方式进行排产。“以销定产”是以客户订单为标准，采用 4 周以内的短期订单和全年预计的销量进行排产安排，每月更新客户需求和生产计划。 “合理备货”主要是针对老客户的成熟产品，公司根据需求预测进行合理的库存备货，以备生产高峰期产能不足的情况。生产模式包括自行购料生产和来料加工两种。公司主要采用自行购料生产的模式，部分产品采用来料加工的方式。 4、销售模式公司采用直销的模式为客户提供光学元件产品，主要产品和服务为满足不同客户的差异化需求，具备定制化的特点。公司主要通过专业展会、论坛、他人介绍等方式进行客户开发。报告期内，公司经营模式未发生重大变化。二、核心技术与研发进展 1. 核心技术及其先进性以及报告期内的变化情况经过行业内多年的积累，公司形成了较为强大的自主创新能力，在光学棱镜加工、非球面透镜模压、玻璃晶圆加工方面技术优势明显，拥有超高精度玻璃靠体加工技术、超高效大批量胶合切割技术、大尺寸棱镜加工技术、屋脊棱镜加工技术、模具制造补偿技术、多模多穴热模压加工技术、镜筒一体成型技术、高精度中大尺寸超薄晶圆加工技术、WLO 玻璃晶圆开孔技术和光学级高精密光刻技术等 10 项核心技术。具体情况如下：核心技术技术在主营业务及序号技术介绍及先进性的具体表征名称来源产品中的应用公司超高精度玻璃靠体加工技术是采用光学加工的方广泛应用于成式加工靠体。该技术主要用于高精度屋脊棱镜，微棱镜像棱镜、大尺寸等产品的生产。公司通过自主研发的光胶工艺配合专门超高精度玻璃靠体自主映像棱镜、微棱 1 定制的抛光模具，可以将玻璃靠体的角度精度控制到秒加工技术研发镜等光学棱镜级，为高精度屋脊棱镜、微棱镜等棱镜产品的生产提供产品，部分汽车了保障，满足下游客户的需求。公司的靠体角度最高精后视镜等度控制在 1″以内，尺寸精度控制在 1μm 以内。针对微棱镜、长条棱镜，公司采用玻璃晶圆和成像棱镜的加工工艺相结合的方式进行研磨、抛光，并配合自主研发的胶合式切割工艺进行生产。使用该技术后，能够在提高产品质量精度的前提下，有效提高加工效率、降微棱镜、长条棱超高效大批量胶合自主 2 低成本。加工后的微棱镜产品尺寸公差控制在 0.01mm 镜，部分成像棱切割技术研发以内，角度公差控制在 1′以内，面型精度误差小于 0.04 镜等 λ；长条棱镜产品在满足尺寸精度误差、平行度和弯曲度均小于 5 微米、PV 值小于 0.1λ、反射率大于 99%的参数条件下实现量产。公司针对大型 3D 影院、大型潜望棱镜、多功能会议厅等使用的大尺寸映像棱镜，定制开发了金属靠体、光学大尺寸棱镜加工技自主玻璃靠体和加工生产设备，采用在线监控矫正平行差的大尺寸映像棱 3 术研发方式进行研磨加工，达到了最大尺寸 500mm 的大口径镜棱镜的角度精度误差控制在 3′以内，胶合精度误差控制在 3′以内，并实现批量化生产。目前行业内屋脊棱镜加工效率低、加工成本高，此技术自主结合材料成型技术、公司的高精密金属工装和光学靠体成像棱镜中的 4 屋脊棱镜加工技术研发的生产能力，在控制屋脊角度误差 3″以内的精度下，屋脊棱镜实现了屋脊棱镜的批量化生产，有效提高了生产效率和 14 / 182 2021 年半年度报告核心技术技术在主营业务及序号技术介绍及先进性的具体表征名称来源产品中的应用良品率。模具制造技术是玻璃非球面透镜生产的核心工序之一。公司在考虑材料膨胀系数、折射率和内应力变化的条件玻璃非球面透自主下，利用补偿算法进行模具设计，采用高精度的磨削、 5 模具制造补偿技术镜，部分成像棱研发研抛技术，能生产面型粗糙度小于 5nm，表面粗糙度小镜等于 0.1μm，真圆度和外径精度误差小于 0.3μm 的高精度模具。公司通过改造定制模压成型设备，可实现 10 组模具的串行流水线式生产，不同模具组之间的成型压力一致、多模多穴热模压加自主温度差异不超过 1 摄氏度。在此技术下，公司可以在保部分玻璃非球 6 工技术研发证产品偏心度小于 3μm、面型粗糙度小于 0.3μm、外面透镜径偏差小于 4μm、中心厚度偏差小于 4μm 的精度条件下，批量化生产玻璃非球面透镜。镜筒一体成型技术是根据不同的金属结构件形状大小设计特定的模具结构，开发了保证结构件和镜片轴心对齐的专用工装治具，保证了成型过程中结构件和镜片的自主部分玻璃非球 7 镜筒一体成型技术紧密结合。利用该技术生产的镜筒一体成型产品在不使研发面透镜用任何粘结剂的情况下，能达到漏气率小于 1.0E-9Pa.m /s.max，中心轴偏差小于 5μm 的精度要求，并实现批量化生产。该技术是针对尺寸为 8-12 英寸、厚度为 0.2-1mm 的玻璃晶圆的加工技术。具体而言，公司通过改造生产设备、部分玻璃晶圆，高精度中大尺寸超自主升级研磨工艺、开发抛光夹具、根据客户需求进行定制 8 部分玻璃平片薄晶圆加工技术研发化镀膜等方式，在切片、研磨、抛光、镀膜等工艺环节等中均进行了升级和优化。目前，公司已经掌握中大尺寸、多种折射率和应力性的超薄玻璃晶圆加工技术。 WLO 玻璃晶圆开孔技术是采用激光改性和腐蚀工艺，结合高精度移动平台在多种外径尺寸的玻璃基板上进行任意形状的高精度开孔。目前，公司利用高品质的位置精度控制工艺，可开 WLO 玻璃晶圆的大口径孔，实深加工玻璃晶 WLO 玻璃晶圆开孔自主 9 现尺寸误差小于 1μm、位置误差小于 5μm、破口小于圆中的 WLO 玻技术研发 10μm。公司通过自主研发的玻璃腐蚀设备和腐蚀工艺，璃晶圆实现玻璃厚度与开孔尺寸为 1：1 的稳定的腐蚀效率，有效解决业界存在的腐蚀锥度问题，保证了开孔后侧壁的质量。高精密光刻技术是在 8 寸及以下玻璃晶圆表面利用光刻工艺制作所需图案的技术。公司开发了配套的光刻胶喷涂工艺，能保护开孔的内壁，胶厚的均匀程度最小控制深加工玻璃晶光学级高精密光刻自主在 30nm 以内，有效解决了量产过程中使用旋涂工艺的圆中的光刻玻 10 技术研发胶厚不均匀问题。目前，公司利用该项技术可将光刻图璃晶圆，部分玻案尺寸精度误差控制在 1μm 以内，图案位置误差在 2 璃平片等 μm 以内。公司该技术主要应用于屏下指纹、WLO、汽车光学投影等领域的光学元件制造。 2. 报告期内获得的研发成果报告期内，公司获得授权专利 19 项（其中发明专利 1 项），申请专利 6 项（其中发明专利 1 项）.截至报告期末，公司累计专利 63 项（其中发明专利 9 项），专利涉及超高精度玻璃靠体加工技术、高精度中大尺寸超薄晶圆加工技术、光学级高精密光刻技术等公司主要核心技术，技术实力不断提升。报告期内获得的知识产权列表 15 / 182 2021 年半年度报告本期新增累计数量申请数（个）获得数（个）申请数（个）获得数（个）发明专利 1 1 5 9 实用新型专利 5 18 5 52 外观设计专利 0 0 0 2 软件著作权 0 0 0 4 其他 0 0 0 0 合计 6 19 10 67 3. 研发投入情况表单位：元本期数上期数变化幅度（%）费用化研发投入 19,322,896.87 11,477,541.45 68.35 资本化研发投入研发投入合计 19,322,896.87 11,477,541.45 68.35 研发投入总额占营业收入比上升 3.09 个百分 9.33 6.24 例（%）点研发投入资本化的比重（%）研发投入总额较上年发生重大变化的原因 √适用 □不适用研发费用较上年同期增长 68.35%，主要是由于公司研发人员工资支出增加以及计入研发费用的股份支付增加所致。研发投入资本化的比重大幅变动的原因及其合理性说明 □适用 √不适用 16 / 182 2021 年半年度报告 4. 在研项目情况 √适用 □不适用单位：元预计总投本期投入累计投入进展或阶序号项目名称拟达到目标技术水平具体应用前景资规模金额金额段性成果公司开发专用抛光治具和辅料，目前行业内主要是德国肖升级加工工艺，解决超薄玻璃晶特集团、康宁集团、旭硝圆切割、抛光工序中的应力性问子株式会社等国外几家公该类产品主要高精度晶圆 1 500 140.95 433.13 研究开发题。拟生产外径 300mm、厚度 0.2mm司在高精度玻璃晶圆产品应用于消费类持续开发的玻璃晶圆产品，产品厚度误差上开发较多，其中德国肖电子产品小于 1μm，弯曲度误差小于 8μm，特集团能生产折射率 1.9 翘曲度小于 20μm。的 12 英寸玻璃晶圆。公司用大片加工方式进行抛光、智能手机摄像的爆点在于通过高精度的玻璃靠体加工直角高倍光学变焦，随着智能面，并采用移印与丝印相结合的手机轻薄化的趋势，传统新型微棱镜该类产品主要印刷工艺，拟去除棱镜非使用区摄像头模组结构无法满足 2 加工技术研 3,200 504.42 1,472.62 研究开发应用于消费类的杂光影像、解决棱镜斜面高精高倍光学变焦的需求，因发项目电子产品度反射面的面型问题、保证角度此潜望式摄像头成为行业精度和寸法精度，实现高效率规发展方向，相应的光学元模化生产。件开发亦同步进行。目前行业内 3D 结构光技本项目通过改进生产线、升级优长条工艺持术主要由苹果公司垄断。该类产品主要化现有的生产工艺，拟提升长条 3 续研发与改 540 125.60 531.43 研究开发长条棱镜作为 3D 结构光应用于消费类棱镜产品的角度精度、面型精度善项目中的定制化组件，在市场电子产品和寸法精度，并提高生产效率。中的竞争对手极少。公司拟通过工艺升级和质量控目前行业内能生产达到硅键合工艺玻制，生产最大尺寸直径 200mm、厚 -玻璃键合晶圆标准的厂该类产品主要 4 璃晶圆加工 400 136.17 366.80 实际运用度最小 0.05mm 的用于键合的玻璃商基本为国外厂商，如应用于消费类技术晶圆。并达到厚度误差小于 1μm、 plan optic AG、Silex 电子产品弯曲度误差小于 10μm、表面粗糙 Microsystems 等。 17 / 182 2021 年半年度报告度小于 0.5nm 的精度要求。传统的光学元件厂商主要公司拟研发微型二次光学元件生通过研磨抛光、热模压等微型二次光产技术，在保证面型精度误差小技术生产光学元件，而将该类产品主要 5 学元件生产 450 126.95 411.71 研究开发于 0.05μm、对称镜片偏心误差小半导体工艺与光学技术结应用于半导体技术于 1μm 的精度条件下，生产外径合生产光学元件有利于降在 1mm 以内的光学镜片。低成本、减小产品尺寸、加快生产速度。由于几何光波导具有折射率高、视场大、分辨率高等特点，常被作为 AR/VR 本项目拟通过晶圆研磨抛光技智能穿戴设备中的核心部该类产品主要几何光波导术、键合技术、镀膜技术和切割 6 400 42.32 111.89 研究开发件。但几何光波导的生产应用于消费类加工技术技术相结合，改进几何光波导的过程需要融合光学加工与电子产品生产工艺流程，实现规模化生产。半导体制造的工艺，目前国内外具备相关生产能力的公司较少。公司拟通过加工设备的开发，对高分子材料产品角度精度、面型精度该类产品主要高分子材料进行圆弧切割、研磨、 7 的高精度抛 400 34.11 58.54 研究开发和寸法精度达到行业先进应用于消费类抛光。达到设计要求的光洁度、光工艺研发水平。电子产品面型及关联尺寸。公司拟通过对紫外玻璃材料模压紫外玻璃模使公司具备模压紫外玻璃该类产品主要成型、镀膜等工艺使生产的镜片 8 压非球面镜 800 281.28 315.90 研究开发材料的生产达到行业先进应用于现代农达到：260nm~310nm 波段透过率片项目水平。业培育领域。＞90%。公司拟通过双面高反胶合棱镜加高倍光学变焦始终是智能工工艺，将胶合棱镜的双斜面面手机摄像的爆点，而受限潜望式双面该类产品主要型控制(PV)在 0.04um 以内，有效于智能手机轻薄化的趋 9 高反胶合棱 500 55.30 55.30 研究开发应用于消费类保证斜面全反射成像的高清像势，传统摄像头模组结构镜研发电子产品质。通过采用超高精度的玻璃靠将无法满足高倍光学变焦体加工，保证双面角的精度。通的需求，因此潜望式摄像 18 / 182 2021 年半年度报告过移印加丝印相结合的印刷工头走向了手机摄像头的舞艺，有效去除棱镜非使用区的杂台，让远距离变焦得以实光影像。现，成为了手机拍照创新的重点。双面高反胶合棱镜比传统的直角三棱镜具有更大的光程，大大减小了光学可变焦模组的体积，成为手机镜头的首选。激光雷达用满足行业领先方案客户的需求，国内尚无同类产品的制造该类产品主要 10 柱面镜制造 200 117.86 117.86 研究开发满足车载产品的各项技术及管理和销售，国内此类应用都应用于车载产工艺指标。为进口元件。品公司拟通过改进玻璃超精密模造普标类光通该类产品主要技术，降低光通讯类非球面透镜国内目前主要以日本松 11 讯用非球面 150 104.38 104.38 研究开发应用于光通讯的成本，研发出双凸类、平凸类、下，ALPS 的供应为主。透镜领域管帽类非球面透镜。公司拟通过在已开发光刻机镜头项目基础上，继续深化开发适用行业针对应宽光谱产品较该类产品主要宽光谱光刻于宽光谱成像的光刻机镜头，解 12 350 166.50 166.50 研究开发少，一般产品只针对应用于光刻机机镜头决宽光谱(355-415nm 波段)成像 395-415nm 波段范围。镜头色差问题，解决针对宽光谱的高精度组装工艺问题。公司通过研发高精度大公司通过研发高精度大倍率显该类产品主要低畸变显微倍率显微镜物镜镜头，解 13 100 11.82 14.51 研究开发微镜物镜镜头，解决畸变问题。应用于光学仪物镜镜头决畸变问题。光学畸变＜光学畸变＜±0.01%。器仪表领域。 ±0.01%。目前工业应用场景的产品公司通过工艺升级，达到分辨率该类产品主要工业自动化较少，客户通常采用边缘 14 80 57.38 57.38 研究开发精度≤4.8μm，解决倾斜像面成应用于光学仪应用镜头分辨率精度为 6-8μm 的像设计、制造、检测工艺。器仪表领域一般性镜头代替。。轻型望远微公司通过工艺升级，在低照度环行业普遍依靠辅助光源进该类产品主要 15 60 27.25 27.25 研究开发光镜头境下，不依靠辅助光成像，F No. 行成像；常规产品重量＞应用于光学仪 19 / 182 2021 年半年度报告＜1.5；镜头重量＜300 克。 380 克。器仪表领域合计 / 8,130.00 1,932.29 4,245.20 / / / / 20 / 182 2021 年半年度报告 5. 研发人员情况单位:万元币种:人民币基本情况本期数上期数公司研发人员的数量（人） 124 93 研发人员数量占公司总人数的比例（%） 16.38 13.40 研发人员薪酬合计 846.11 642.59 研发人员平均薪酬 10.42 11.04 教育程度学历构成数量（人）比例(%) 硕士及以上 3 2.42 本科 39 31.45 大专 32 25.81 中专及以下 50 40.32 合计 124 100.00 年龄结构年龄区间数量（人）比例(%) 30 岁以下 51 41.13 31-40 岁 50 40.32 41-50 岁 18 14.52 51 岁以上 5 4.03 合计 124 100.00 6. 其他说明 □适用 √不适用三、报告期内核心竞争力分析 (一) 核心竞争力分析 √适用 □不适用公司始终坚持以技术拓市场，系统求稳定，机制促推进，管理求效益，创新求发展的经营理念。报告期内，公司在技术研发、生产管控、产品布局、市场竞争等方面继续保持良好的竞争优势，为公司实现快速发展提供坚实基础与保障，具体核心竞争力表现为： 1、技术研发优势公司是浙江省科学技术厅认定的高新技术企业，一贯坚持自主创新，始终把技术创新作为公司提高核心竞争力的重要举措，先后建设了“蓝特光学元件省级高新技术企业研究开发中心”、 “嘉兴市企业技术中心”、“浙江省蓝特高精度光学元件研究院”。依托公司长期的行业积累、优秀的技术人才以及合理的研发体系，公司的技术水平始终保持行业领先，形成了多项自主知识产权。公司在光学行业深耕多年，包括核心技术人员在内的专业团队对光学加工工艺具有独到的理解，积累了丰富的技术诀窍，使得公司在工艺领域掌握了包括超高精度玻璃靠体加工、超高效 21 / 182 2021 年半年度报告大批量胶合切割、玻璃非球面透镜模具制造补偿、多模多穴热模压加工、高精度中大尺寸超薄晶圆加工、光学级高精密光刻在内的多项核心技术，并在主要产品的生产中加以综合运用。 2、生产管控优势公司推行全面质量管理制度，通过了 ISO 9001 质量标准体系复审认证，并依据 ISO 9001 标准建立了覆盖产品设计和开发、供应商管理、原材料检验、生产过程控制、产成品质量检验、顾客管理和售后服务全过程的系统化质量管理体系。此外，公司还通过了 IATF 16949 质量管理体系认证。公司组建了专业性强、经验丰富的质保团队，对业务全流程进行监督。为保证产品的持续稳定，近年来公司加大了生产设备的投入，采购了十几台进口的超精密非球面模具加工机，多台镜片模压机和冷加工机器，采用微米级别的生产管控措施，确保了大规模量产过程中对品质的严格要求。在产品性能检测上，公司引进了国内外各种高性能光学检测设备和环境检测设备，引进了先进的精密检测仪器，保证了产品的良率和使用的稳定性。得益于严格的生产管控能力，公司的多款产品能够达到具有较强的市场竞争力的精度要求并确保稳定的供货品质。 3、客户资源优势公司深耕光学元件行业多年，通过持续在技术研发、质量管控等方面的投入，为客户提供具有竞争力的产品以及快速响应的优质服务，现已成为多家全球知名企业的优质合作伙伴，直接客户包括 AMS 集团、康宁集团等下游行业龙头企业，最终产品应用于苹果、华为等著名厂商的多款产品中。上述企业在选择供应商时，需要对供应商技术研发能力、规模量产水平、品牌形象、质量控制及快速反应能力等进行全面的考核和评估，并对进入供应体系后的表现进行持续观察。由于上述知名企业较为重视其供应商结构的稳定性，尤其对于具备较高技术实力及规模量产能力的供应商，而公司进入上述企业的供应链体系后，通过快速响应的能力、稳定的产品质量、及时交付及量产保证的能力获得了客户的一致好评。因此，当因下游客户技术更迭、新品发布而产生业务机会时，公司具备客户资源和先发优势。 4、产品布局优势公司产品类型丰富、规格齐全，通过多年的技术积累，目前产品涵盖了各类光学棱镜、玻璃非球面透镜、玻璃晶圆等，具体产品种类达数千种，从用途上覆盖了消费电子、半导体加工、光学仪器、车载镜头等领域。依托多年行业积累和对客户需求的动态把握，公司组织专门的研发力量，根据客户需求对产品进行创新，并通过设备、工艺等方面的不断优化，具备了大规模定制化量产能力，能够以批量生产的方式满足业内知名企业对产品的苛刻要求。公司通过战略性的产品布局，使得公司能够适应未来市场的变化并逐步完成对产品的转型升级。 5、管理能力优势公司高度重视内部管理，通过创造稳定的生产环境和建立授权式的企业文化，来满足客户多品种、多规格、小批量订制及少品种大批量订制的需求。通过多年规范运作，公司形成了高效、科学、清晰的组织架构，目前公司的研发管理、运营管理、营销管理、人力资源管理及财务管理运作高效有序。同时，公司拥有稳定、高效的光学行业专业管理团队，该团队具有多年的产品研 22 / 182 2021 年半年度报告发、产业化运营管理及市场经验，既是技术专家又是管理专家，对光学行业的发展趋势具有良好的专业判断能力，能够敏锐地捕捉行业内的各种市场机会。 (二) 报告期内发生的导致公司核心竞争力受到严重影响的事件、影响分析及应对措施 □适用 √不适用四、经营情况的讨论与分析 2021 年上半年，公司紧紧围绕年初制定的经营方针和经营目标，深耕光学元件行业，依托光学棱镜、玻璃非球面透镜、玻璃晶圆等主力产品，继续加大项目投入，强化管理，优化流程。上半年，实现营业收入 207,170,093.72 元，同比增长 12.60%；实现归属于上市公司股东的净利润 76,247,090.60 元，同比增长 10.14%。报告期内，公司主要完成了如下工作： 1、建立、健全公司长效激励约束机制，完成首次限制性股票的授予登记工作公司于 2020 年 12 月 21 日召开 2020 年第三次临时股东大会审议通过了《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》，并授权董事会办理股权激励相关事宜。公司于 2021 年 1 月 7 日召开了第四届董事会第八次会议，确定本激励计划的首次授予日为 2021 年 1 月 8 日，公司以 12.00 元/股的授予价格向 43 名激励对象首次授予 127.00 万股第一类限制性股票，以 12.00 元/股的授予价格向 43 名激励对象首次授予 127.00 万股第二类限制性股票。2021 年 2 月 3 日，首次授予的 126.5 万股第一类限制性股票（因一名激励对象放弃获授的 0.5 万股第一类限制性股票）已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记完成并上市流通。本次限制性股票激励计划的实施，建立、健全了公司长效激励约束机制，有助于留住核心骨干人员，充分调动其积极性和创造性，确保公司发展战略和经营目标的实现。 2、注重研发投入，加强技术储备，提升核心竞争力报告期内，公司研发投入 1,932.29 万元，占营业收入的比例为 9.33%,相比上年同期的 1,14 7.75 万元及 6.24%增长幅度较大。公司高度重视研发体系建设，继续加大技术开发和自主创新力度，提升开发能力和技术竞争实力。在潜望式双面高反胶合棱镜研发、激光雷达用柱面镜制造工艺、宽光谱光刻机镜头等项目上取得了一定的进展，拓宽了应用领域，把握行业未来发展的趋势，保持对前瞻性市场需求的敏锐度。 3、有序扩充玻璃非球面产能，积极应对未来市场需求随着消费类电子、汽车智能驾驶、5G 光通信等新一轮需求的爆发，对高清玻璃镜头的需求将放量式增长，也将推动公司玻璃非球面业务的快速增长。公司根据市场环境变化，有序地、预判性地扩充玻璃非球面业务的产能，应对客户镜头模组、激光雷达等的产能需求，协助客户抢占市场，共同发展，互利共赢。 4、完善公司治理，加强内部控制建设公司持续推进内部控制体系建设，在注重生产经营的同时，不断努力加强公司治理管理，推动公司生产经营业务稳健发展，进一步整合优化各项流程制度，提升组织能力与运营效率；公司 23 / 182 2021 年半年度报告根据《公司法》、《证券法》及其他相关法律法规的规定，严格按照相关制度管理执行，完善各项内部管理制度，持续强化信息披露，规范公司运作，进一步提高公司治理水平，认真履行信息披露义务，确保信息披露的及时、真实、准确和完整，保护投资者的合法权益，切实维护公司及股东的权益。报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项 □适用 √不适用五、风险因素 √适用 □不适用 1、核心竞争力风险公司所处的光学元件行业为技术密集型行业，是结合光学、物理学、信息技术、材料科学和半导体科学等学科的综合性产业，光学元件被广泛应用于智能手机、短焦距投影、AR/VR、半导体加工、光学仪器、车载镜头、光通信等领域。对产品技术要求较高，部分行业产品更新换代快、技术革新相对频繁，行业内企业一直在不断研发新的技术成果并在此基础上对产品的应用场景、性能指标等进行优化升级。公司的主要产品具有定制化和非标准化特征，能否将客户产品理念快速转化为设计方案和产品的设计研发能力，是公司是否可以从行业竞争中胜出的关键。如果公司的设计研发能力和产品快速迭代能力无法与下游行业客户的产品要求及技术创新速度相匹配，或者公司无法适应终端产品技术路线的快速更迭，则公司将面临客户流失风险，营业收入和盈利水平均可能产生较大不利影响。目前公司对技术细节以技术秘密的形式予以保护，存在技术人员违反有关规定向外泄露或技术被他人盗用的可能。同时，公司所处行业技术人才往往需要长期的经验积累，其对于新产品设计研发、产品品质控制等具有重要的作用，募投项目的顺利进行也需要不断增强的技术人才团队作为保障。在市场竞争日益激烈的情况下，公司面对的人才竞争也将日趋激烈，技术团队的稳定性将面临考验，存在技术人员流失的风险。若核心技术泄密、技术人员流失，将对公司的盈利能力造成不利影响。 2、经营风险（1）主要客户较为集中的风险 2018、2019、2020 年度、2021 年上半年度，公司向前五大客户销售的金额占同期营业收入的比例分别为 74.54%、68.17%、68.11%和 52.88%，占比较高。报告期内受主要产品应用领域和公司发展历史的影响，公司大部分业务来自于主要客户的订单需求，特别是第一大客户 AMS 集团的订单量对公司影响较大。若公司因产品开发能力、产品生产质量不符合主要客户要求，导致双方合作关系发生重大不利变化，或主要客户未来自身经营状况出现重大不利变化导致对公司的直接订单需求大幅下滑，均将可能对公司的经营业绩产生重大不利影响。 24 / 182 2021 年半年度报告报告期内，AMS 集团、康宁集团等主要客户对于公司经营成果的影响较大，如果未来公司主要客户经营情况出现不利变化或公司产品丧失竞争力，使得主要客户降低对公司产品的采购，或者停止与公司合作，将会对公司生产经营产生不利影响。（2）对苹果公司存在依赖的风险 2017 年苹果公司创新性的在智能手机上应用了 3D 人脸识别技术，公司开发的长条棱镜产品通过了 AMS 集团及终端厂商苹果公司的认证，进入了苹果产业链。报告期内公司明确用于苹果公司产品的销售收入较高。公司用于苹果公司产品的销售对公司业绩影响较大。同时，苹果公司亦是募投项目中的微棱镜、玻璃晶圆产品的终端目标客户之一。若未来苹果公司经营出现较大的、长期的不利变动，或者公司产品无法获得苹果公司认证而不能持续获得用于苹果公司产品的订单、或者苹果公司采用其他设计方案而公司未能满足其技术需求、或者苹果公司选择其他供应商使得 AMS 集团减少对公司的采购等不利情况，则可能对公司业务的稳定性、募投项目的产能消化以及公司盈利能力产生重大不利影响。（3）市场竞争加剧及毛利率下滑的风险近年来随着光学在消费电子、车载镜头、半导体制造、光通信等领域的应用不断加深，新进入者投资意愿较强，且随着技术的不断成熟和相关技术人才的增多，未来在竞争中行业壁垒可能被削弱，市场竞争可能日趋激烈。报告期内公司综合毛利率处于相对较高水平。由于下游客户一般会综合考虑技术实力、生产规模、响应速度、合作历程等因素对供应商进行选择，在面临日趋激烈的市场竞争环境时，公司可能将面临主要客户减少采购需求或者降低采购价格的情形，进而对经营业绩、毛利率产生不利影响。 3、行业政策风险公司业务的下游行业涉及消费电子、汽车、半导体等与国家的产业经济政策或宏观经济形式密切相关的行业。公司存在因国家产业政策调整或宏观经济出现周期性波动等因素导致下游产业发展不达预期，而使公司业务增长速度放缓，甚至业绩下降的风险。 4、宏观环境风险目前全球经济仍处于周期性波动当中，而且疫情影响也仍然存在，全球经济放缓可能对消费电子、汽车、光学仪器、半导体等行业带来一定不利影响，进而影响公司业绩。公司产品主要为光学元件，应用于智能手机、AR/VR、光学镜头、望远镜等终端产品中。终端产品中的一部分最终销售到美国，若中美贸易摩擦加剧，美国穿透终端产品对来自中国的产业链厂商加征关税，则也可能影响公司业绩。未来若中美贸易摩擦持续加深，或相关国家贸易政策变动、贸易摩擦加剧，可能会对公司产品销售产生一定不利影响，进而影响到公司未来经营业绩。六、报告期内主要经营情况报告期内，公司实现营业收入 207,170,093.72 元，同比增加 12.60%；营业利润 87,795,706. 54 元，同比增加 9.37%，利润总额 87,794,831.05 元，同比增加 9.29%；归属于母公司所有者的 25 / 182 2021 年半年度报告净利润 76,247,090.60 元，同比增加 10.14%。扣除理财收益、政府补助等影响，报告期内实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润 58,437,562.03 元，同比下降 6.16%。 (一) 主营业务分析 1 财务报表相关科目变动分析表单位:元币种:人民币科目本期数上年同期数变动比例（%）营业收入 207,170,093.72 183,981,950.59 12.60 营业成本 99,341,951.03 83,362,011.41 19.17 销售费用 4,163,882.56 1,738,056.48 139.57 管理费用 15,037,864.54 10,678,433.53 40.82 财务费用 -165,927.62 -1,901,836.34 91.28 研发费用 19,322,896.87 11,477,541.45 68.35 经营活动产生的现金流量净额 95,768,463.71 87,237,109.64 9.78 投资活动产生的现金流量净额 -41,107,161.82 -23,511,846.42 -74.84 筹资活动产生的现金流量净额 -39,581,863.22 -66,094,222.80 40.11 营业收入变动原因说明:营业收入较上年同期增长 12.60%，主要系非球面透镜、玻璃晶圆等收入增加所致。营业成本变动原因说明:营业成本较上年同期增长 19.17%，主要系营业收入增加所致。销售费用变动原因说明:销售费用较上年同期增长 139.57%，主要系授予限制性股票确认股份支付所致。管理费用变动原因说明:管理费用较上年同期增长 40.82%，主要系职工薪酬及折旧增加所致。财务费用变动原因说明:财务费用变动较上年同期增长 91.28%，主要系汇率变动导致汇兑损失增加所致。研发费用变动原因说明:研发费用较上年同期增长 68.35%，主要是由于公司研发人员工资支出增加以及计入研发费用的股份支付增加所致。经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:经营活动产生的现金流量净额较上年同期上升 9.78%，主要系本期销售收入增加，销售回款增加所致。投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:投资活动产生的现金流量净额较上年同期下降 74.84%，主要系购买银行理财产品、结构性存款增加及固定资产投资支出增加所致。筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:筹资活动产生的现金流量净额较上年同期上升 40.11%，主要系收到限制性股票增资款所致。 2 本期公司业务类型、利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 □适用 √不适用 (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 □适用 √不适用 (三) 资产、负债情况分析 √适用 □不适用 1. 资产及负债状况单位：元本期期上年期本期期末项目名称本期期末数上年期末数情况说明末数占末数占金额较上 26 / 182 2021 年半年度报告总资产总资产年期末变的比例的比例动比例（%）（%）（%）主要系委托货币资金 79,035,831.40 4.98 154,341,565.63 10.05 -48.79 理财支出增加所致主要系本期末信用等级应收票据 960,841.57 0.06 381,220.00 0.02 152.04 一般的银行承兑汇票增加所致主要系本期末信用等级应收款项 549,617.00 0.03 1,595,291.80 0.10 -65.55 较高的银行融资承兑汇票减少所致主要系预付预付款项 1,275,403.47 0.08 957,668.90 0.06 33.18 货款增加所致主要系本期其他流动末待抵扣增 6,602.64 0.00 284,794.54 0.02 -97.68 资产值税减少所致主要系在安装设备类在在建工程 37,303,793.73 2.35 21,866,712.95 1.42 70.60 建工程增加所致主要系限制其他应付性股票应付 384,385.17 0.02 174,338.64 0.01 120.48 款股利增加所致主要系确认其他流动限制性股票 15,239,557.52 0.96 307,636.68 0.02 4,853.75 负债回购义务所致其他说明无 2. 境外资产情况 □适用 √不适用 3. 截至报告期末主要资产受限情况 √适用 □不适用项目期末账面价值受限原因交易性金融资产 10,395,194.44 银行承兑汇票质押保证金银行授信抵押，截至期末该抵固定资产 57,952,058.34 押项下无借款 27 / 182 2021 年半年度报告银行授信抵押，截至期末该抵无形资产 16,200,096.29 押项下无借款合计 84,547,349.07 4. 其他说明 □适用 √不适用 (四) 投资状况分析 1、对外股权投资总体分析 □适用 √不适用 (1) 重大的股权投资 □适用 √不适用 (2) 重大的非股权投资 □适用 √不适用 (3) 以公允价值计量的金融资产 √适用 □不适用项目期末公允价值 1. 交易性金融资产和其他非流动金融资产 751,033,526.28 (1) 衍生金融资产 (2) 理财产品 750,823,526.28 (3) 权益工具投资 210,000.00 2. 应收款项融资 549,617.00 (五) 重大资产和股权出售 □适用 √不适用 (六) 主要控股参股公司分析 √适用 □不适用单位：万元币种：人民币公司名称主营业务注册资本持股比例总资产净资产营业收入净利润浙江蓝海光学镜头的研光学科技发、生产、组 1,000 62.20% 955.88 131.52 553.78 113.48 有限公司装和销售 (七) 公司控制的结构化主体情况 □适用 √不适用七、其他披露事项 □适用 √不适用 28 / 182 2021 年半年度报告第四节公司治理一、股东大会情况简介决议刊登的指定网决议刊登的披露会议届次召开日期会议决议站的查询索引日期本次会议共审议上海证券交易所网了 8 项议案，以 2020 年年度股东 2021 年 5 月 18 2021 年 5 月 19 站上议案全部审议大会日日 www.sse.com.cn 通过，不存在否决议案的情况。表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □适用 √不适用股东大会情况说明 □适用 √不适用二、公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员变动情况 □适用 √不适用公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员变动的情况说明 □适用 √不适用公司核心技术人员的认定情况说明 □适用 √不适用三、利润分配或资本公积金转增预案半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案是否分配或转增否每 10 股送红股数（股） / 每 10 股派息数(元)（含税） / 每 10 股转增数（股） / 利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明不适用四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 √适用 □不适用事项概述查询索引公司于 2021 年 1 月 7 日召开的第四届董事会第八次会详见公司 2021 年 1 月 9 日刊登在上海证议、第四届监事会第六次会议，审议通过了《关于向券交易所网站(www.sse.com.cn)的《关于激励对象首次授予限制性股票的议案》，确定以 2021 向激励对象首次授予限制性股票的公告》年 1 月 8 日为首次授予日，以 12 元/股的授予价格向（2021-003）、《关于调整 2020 年限制 43 名激励对象授予第一类限制性股票 1,270,000 股，性股票激励计划首次授予激励对象名单第二类限制性股票 1,270,000 股。及授予权益数量的公告》（2021-004）。首次授予的第一类限制性股票的登记手续已于 2021 详见公司 2021 年 2 月 5 日刊登在上海证年 2 月 3 日办理完成，实际登记第一类限制性股票券交易所网站(www.sse.com.cn)的《2020 126.50 万股（因一名激励对象放弃获授的第一类限制年限制性股票激励计划第一类限制性股 29 / 182 2021 年半年度报告性股票 0.50 万股），中国证券登记结算有限责任公司票首次授予结果公告》（2021-006）。上海分公司出具了《证券变更登记证明》。本次登记完成后，公司总股本由 401,580,000 股变更为 402,845,000 股。 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况股权激励情况 □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用员工持股计划情况 □适用 √不适用其他激励措施 □适用 √不适用第五节环境与社会责任一、环境信息情况 (一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其主要子公司的环保情况说明 □适用 √不适用 (二) 重点排污单位之外的公司的环保情况说明 √适用 □不适用 1. 因环境问题受到行政处罚的情况 □适用 √不适用 2. 参照重点排污单位披露其他环境信息 √适用 □不适用浙江蓝特光学股份有限公司及其子公司不属于嘉兴市重点排污单位，公司的环境污染物排放主要有：废水、废气、噪声、固体废物。公司生产过程中产生的危险废物主要为废有机溶剂、废包装桶等。公司依据国家环保有关规定，在厂区内设立防止二次污染的存储场所，并按规定对危险废物进行收集、存储、分类、规范包装，在公司办妥危险废物转移手续后通知委托处理公司清运转移。公司高度重视环保方面的投入，环保设施运行情况良好，环保投入、环保相关成本费用足以妥善处理相应污染物，处置及排放结果均符合国家及地方的有关环保标准和规定。报告期内，公司不存在环保事故或因环保原因被行政处罚的情况。 3. 未披露其他环境信息的原因 □适用 √不适用 30 / 182 2021 年半年度报告 (三) 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明 □适用 √不适用 (四) 有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息 □适用 √不适用 (五) 在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果 □适用 √不适用二、巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况 □适用 √不适用 31 / 182 2021 年半年度报告第六节重要事项一、承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 √适用 □不适用是是如未能否否及时履如未能及有行应说及时履承诺承诺承诺时承诺方承诺时间及期限履明未完行应说背景类型内容严行成履行明下一格期的具体步计划履限原因行股份控股股东、实 1、自公司股票在证券交易所上市之日起 36 个月内，本人不转让 2020 年 3 月 16 日，自公是是不适用不适用限售际控制人（徐或者委托他人管理本人直接或者间接持有的公司首次公开发行股司上市之日起三十六个云明）票前已发行的股份，也不由公司回购本人直接或者间接持有的公月内；任职期间；锁定司首次公开发行股票前已发行的股份。期届满后两年内 2、公司上市后 6 个月内，如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于首次公开发行价格（期间公司如有分红、派息、送股、资与首本公积金转增股本、配股等除权除息事项，则作除权除息处理，次公下同），或者上市后 6 个月期末（如该日不是交易日，则为该日开发后第一个交易日）收盘价低于首次公开发行价格，则本人直接或行相间接持有的公司股票的锁定期限在原有锁定期限基础上自动延长关的 6 个月。承诺 3、在上述锁定期届满后两年内减持公司股票的，减持价格不低于公司首次公开发行股票的发行价（如公司发生分红、派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项，则为按照相应比例进行除权除息调整后用于比较的发行价）。 4、本人在担任公司董事、高级管理人员期间，每年转让公司股份不超过本人所直接或间接持有股份总数的 25%；在离职后半年内 32 / 182 2021 年半年度报告不转让本人所直接或间接持有的公司股份。 5、本人持有的公司股票的锁定期限（包括延长的锁定期限）届满后两年内，本人拟减持所持有的公司股票的，每年减持不超过上一年末所持股份数量的 25%，减持价格不低于本次发行并上市时公司股票的发行价，减持行为应通过竞价交易或大宗交易的方式进行，且本人应至少提前 3 个交易日将减持意向和拟减持数量等信息以书面方式通知公司，并由公司及时予以公告。自公司公告之日起 3 个交易日后，本人方可以减持公司的股票。 6、作为公司核心技术人员，承诺自公司股票上市满三十六个月之日起四年内，每年转让的首发前股份不得超过上市时所持公司首发前股份总数的 25%，减持比例可以累积使用。如本项减持承诺与本承诺函的其他内容相冲突，本人承诺将按照少减持的原则进行减持。 7、本人将遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律法规的相关规定，还将遵守法律、法规以及中国证监会、上海证券交易所和公司章程关于股份流通限制的其他规定。 8、若本人未履行上述承诺，本人将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上就未履行承诺向公司股东和社会公众投资者公开道歉，在有关监管机关要求的期限内予以纠正；若本人因未履行上述承诺而获得收入的，所得收入归公司所有，本人将在获得收入的五日内将前述收入支付给公司；如该违反的承诺属可以继续履行的，将继续履行该承诺；如果因本人未履行上述承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的，本人将向公司或者其他投资者依法承担赔偿责任并根据届时相关规定采取其他措施。” 股份董事及持股 1、自公司股票在证券交易所上市之日起 36 个月内，本人不转让 2020 年 3 月 16 日，自公是是不适用不适用限售 5%以上股东或者委托他人管理本人直接或者间接持有的公司首次公开发行股司上市之日起三十六个（王芳立）票前已发行的股份，也不由公司回购本人直接或者间接持有的公月内；任职期间；离职司首次公开发行股票前已发行的股份。后 6 个月内；锁定期届 2、公司上市后 6 个月内，如公司股票连续 20 个交易日的收盘价满后两年内 33 / 182 2021 年半年度报告均低于首次公开发行价格（期间公司如有分红、派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，则作除权除息处理，下同），或者上市后 6 个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于首次公开发行价格，则本人直接或间接持有的公司股票的锁定期限在原有锁定期限基础上自动延长 6 个月。 3、在上述锁定期届满后两年内减持公司股票的，减持价格不低于公司首次公开发行股票的发行价（如公司发生分红、派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项，则为按照相应比例进行除权除息调整后用于比较的发行价）。 4、本人在担任公司董事、监事、高级管理人员期间，每年转让公司股份不超过本人所直接或间接持有股份总数的 25%；在离职后半年内不转让本人所直接或间接持有的公司股份。 5、本人持有的公司股票的锁定期限（包括延长的锁定期限）届满后两年内，本人拟减持所持有的公司股票的，每年减持不超过上一年末所持股份数量的 25%，减持价格不低于本次发行并上市时公司股票的发行价，减持行为应通过竞价交易或大宗交易的方式进行，且本人应至少提前 3 个交易日将减持意向和拟减持数量等信息以书面方式通知公司，并由公司及时予以公告。自公司公告之日起 3 个交易日后，本人方可以减持公司的股票。 6、本人将遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律法规的相关规定，还将遵守法律、法规以及中国证监会、上海证券交易所和公司章程关于股份流通限制的其他规定。 7、本人未履行上述承诺，本人将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上就未履行承诺向公司股东和社会公众投资者公开道歉，在有关监管机关要求的期限内予以纠正；若本人因未履行上述承诺而获得收入的，所得收入归公司所有，本人将在获得收入的五日内将前述收入支付给公司；如该违反的承诺属可以继续履行的，将继续履行该承诺；如果因本人未履行上述承诺事项给公司或者 34 / 182 2021 年半年度报告其他投资者造成损失的，本人将向公司或者其他投资者依法承担赔偿责任并根据届时相关规定采取其他措施。” 股份董事及持股 1、自公司股票在证券交易所上市之日起 12 个月内，本人不转让 2020 年 3 月 16 日，自公是是不适用不适用限售 5%以上股东或者委托他人管理本人直接或者间接持有的公司首次公开发行股司上市之日起十二个月（王晓明）票前已发行的股份，也不由公司回购本人直接或者间接持有的公内；任职期间；离职后 6 司首次公开发行股票前已发行的股份。个月内；锁定期届满后 2、公司上市后 6 个月内，如公司股票连续 20 个交易日的收盘价两年内均低于首次公开发行价格（期间公司如有分红、派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，则作除权除息处理，下同），或者上市后 6 个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于首次公开发行价格，则本人直接或间接持有的公司股票的锁定期限在原有锁定期限基础上自动延长 6 个月。 3、在上述锁定期届满后两年内减持公司股票的，减持价格不低于公司首次公开发行股票的发行价（如公司发生分红、派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项，则为按照相应比例进行除权除息调整后用于比较的发行价）。 4、本人在担任公司董事、监事、高级管理人员期间，每年转让公司股份不超过本人所直接或间接持有股份总数的 25%；在离职后半年内不转让本人所直接或间接持有的公司股份。 5、本人持有的公司股票的锁定期限（包括延长的锁定期限）届满后两年内，本人拟减持所持有的公司股票的，每年减持不超过上市前所持股份数量的 100%，减持价格不低于本次发行并上市时公司股票的发行价，减持行为应通过竞价交易或大宗交易的方式进行，且本人应至少提前 3 个交易日将减持意向和拟减持数量等信息以书面方式通知公司，并由公司及时予以公告。自公司公告之日起 3 个交易日后，本人方可以减持公司的股票。 6、本人将遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律法规的相关规定，还将遵守法律、法规以及中国证监会、上 35 / 182 2021 年半年度报告海证券交易所和公司章程关于股份流通限制的其他规定。 7、本人未履行上述承诺，本人将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上就未履行承诺向公司股东和社会公众投资者公开道歉，在有关监管机关要求的期限内予以纠正；若本人因未履行上述承诺而获得收入的，所得收入归公司所有，本人将在获得收入的五日内将前述收入支付给公司；如该违反的承诺属可以继续履行的，将继续履行该承诺；如果因本人未履行上述承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的，本人将向公司或者其他投资者依法承担赔偿责任并根据届时相关规定采取其他措施。” 股份持股 5%以上 1、自公司股票在证券交易所上市之日起 12 个月内，本人不转让 2020 年 3 月 16 日，自公是是不适用不适用限售股东（张引或者委托他人管理本人直接或者间接持有的公司首次公开发行股司上市之日起十二个月生）票前已发行的股份，也不由公司回购本人直接或者间接持有的公内；锁定期届满后两年司首次公开发行股票前已发行的股份。内 2、本人持有的公司股票的锁定期限（包括延长的锁定期限）届满后两年内，本人拟减持所持有的公司股票的，每年减持不超过上一年末所持股份数量的 100%，减持价格不低于本次发行并上市时公司股票的发行价，减持行为应通过竞价交易或大宗交易的方式进行，且本人应至少提前 3 个交易日将减持意向和拟减持数量等信息以书面方式通知公司，并由公司及时予以公告。自公司公告之日起 3 个交易日后，本人方可以减持公司的股票。 3、本人将遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律法规的相关规定，还将遵守法律、法规以及中国证监会、上海证券交易所和公司章程关于股份流通限制的其他规定。 4、若本人未履行上述承诺，本人将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上就未履行承诺向公司股东和社会公众投资者公开道歉，在有关监管机关要求的期限内予以纠正；若本人因未履行上述承诺而获得收入的，所得收入归公司所有，本人将在获得收入的五日内将前述收入支付给公司；如该违反的承诺属可以继续履行的，将继续履行该承诺；如果因本人未履行上述承诺事项给公 36 / 182 2021 年半年度报告司或者其他投资者造成损失的，本人将向公司或者其他投资者依法承担赔偿责任并根据届时相关规定采取其他措施。” 股份持股的其他 1、自公司股票在证券交易所上市之日起 36 个月内，本人不转让 2020 年 3 月 16 日，自公是是不适用不适用限售董事及高级或者委托他人管理本人直接或者间接持有的公司首次公开发行股司上市之日起三十六个管理人员（姚票前已发行的股份，也不由公司回购本人直接或者间接持有的公月内；任职期间；离职良、俞周忠、司首次公开发行股票前已发行的股份。后 6 个月内朱家伟、冯 2、公司上市后 6 个月内，如公司股票连续 20 个交易日的收盘价艺）均低于首次公开发行价格（期间公司如有分红、派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，则作除权除息处理，下同），或者上市后 6 个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于首次公开发行价格，则本人直接或间接持有的公司股票的锁定期限在原有锁定期限基础上自动延长 6 个月。 3、在上述锁定期届满后两年内减持公司股票的，减持价格不低于公司首次公开发行股票的发行价（如公司发生分红、派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项，则为按照相应比例进行除权除息调整后用于比较的发行价）。 4、本人在担任公司董事、监事、高级管理人员期间，每年转让公司股份不超过本人所直接或间接持有股份总数的 25%；在离职后半年内不转让本人所直接或间接持有的公司股份。 5、本人将遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律法规的相关规定，还将遵守法律、法规以及中国证监会、上海证券交易所和公司章程关于股份流通限制的其他规定。 6、若本人未履行上述承诺，本人将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上就未履行承诺向公司股东和社会公众投资者公开道歉，在有关监管机关要求的期限内予以纠正；若本人因未履行上述承诺而获得收入的，所得收入归公司所有，本人将在获得收入的五日内将前述收入支付给公司；如该违反的承诺属可以继续履行的，将继续履行该承诺；如果因本人未履行上述承诺事项给公 37 / 182 2021 年半年度报告司或者其他投资者造成损失的，本人将向公司或者其他投资者依法承担赔偿责任并根据届时相关规定采取其他措施。” 股份持股监事（俞 1、自公司股票在证券交易所上市之日起 36 个月内，本人不转让 2020 年 3 月 16 日，自公是是不适用不适用限售伟）（已离任）或者委托他人管理本人直接或者间接持有的公司首次公开发行股司上市之日起三十六个票前已发行的股份，也不由公司回购本人直接或者间接持有的公月内；任职期间；离职司首次公开发行股票前已发行的股份。后 6 个月内 2、本人在担任公司董事、监事、高级管理人员期间，每年转让公司股份不超过本人所直接或间接持有股份总数的 25%；在离职后半年内不转让本人所直接或间接持有的公司股份。 3、本人将遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律法规的相关规定，还将遵守法律、法规以及中国证监会、上海证券交易所和公司章程关于股份流通限制的其他规定。 4、若本人未履行上述承诺，本人将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上就未履行承诺向公司股东和社会公众投资者公开道歉，在有关监管机关要求的期限内予以纠正；若本人因未履行上述承诺而获得收入的，所得收入归公司所有，本人将在获得收入的五日内将前述收入支付给公司；如该违反的承诺属可以继续履行的，将继续履行该承诺；如果因本人未履行上述承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的，本人将向公司或者其他投资者依法承担赔偿责任并根据届时相关规定采取其他措施。” 股份持股的核心 1、自公司股票在证券交易所上市之日起 12 个月内和离职后 6 个 2020 年 3 月 16 日，自公是是不适用不适用限售技术人员（徐月内，本人不转让或者委托他人管理本人直接或者间接持有的公司上市之日起十二个月云明、高峰、司首次公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购本人直接内；任职期间；离职后 6 徐明阳、李青或者间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份。个月内松） 2、上述锁定期届满之日起 4 年内，每年转让的首发前股份不得超过上市时所持首发前股份总数的 25%，减持比例可以累积使用。 3、本人将遵守《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规的相关规定，还将遵守法律、法规以及中国证监会、上海证券交易所和公司章程关于股份流通限制的其他规定。 38 / 182 2021 年半年度报告 4、若本人未履行上述承诺，本人将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上就未履行承诺向公司股东和社会公众投资者公开道歉，在有关监管机关要求的期限内予以纠正；若本人因未履行上述承诺而获得收入的，所得收入归公司所有，本人将在获得收入的五日内将前述收入支付给公司；如该违反的承诺属可以继续履行的，将继续履行该承诺；如果因本人未履行上述承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的，本人将向公司或者其他投资者依法承担赔偿责任并根据届时相关规定采取其他措施。” 股份控股股东、实 1、自公司股票在证券交易所上市之日起 36 个月内，本单位不转 2020 年 3 月 16 日，自公是是不适用不适用限售际控制人控让或者委托他人管理本单位直接或者间接持有的公司首次公开发司上市之日起三十六个制的企业（蓝行股票前已发行的股份，也不由公司回购本单位直接或者间接持月内；锁定期届满后两拓投资）有的公司首次公开发行股票前已发行的股份。年内 2、公司上市后 6 个月内，如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于首次公开发行价格（期间公司如有分红、派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，则作除权除息处理，下同），或者上市后 6 个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于首次公开发行价格，则本单位直接或间接持有的公司股票的锁定期限在原有锁定期限基础上自动延长 6 个月。 3、在上述锁定期届满后两年内减持公司股票的，减持价格不低于公司首次公开发行股票的发行价（如公司发生分红、派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项，则为按照相应比例进行除权除息调整后用于比较的发行价）。 4、本单位将遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律法规的相关规定，还将遵守法律、法规以及中国证监会、上海证券交易所和公司章程关于股份流通限制的其他规定。 5、若本单位未履行上述承诺，本单位将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上就未履行承诺向公司股东和社会公众投资者公开道歉，在有关监管机关要求的期限内予以纠正；若本单位因未履 39 / 182 2021 年半年度报告行上述承诺而获得收入的，所得收入归公司所有，本单位将在获得收入的五日内将前述收入支付给公司；如该违反的承诺属可以继续履行的，将继续履行该承诺；如果因本单位未履行上述承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的，本单位将向公司或者其他投资者依法承担赔偿责任并根据届时相关规定采取其他措施。” 股份远宁荟鑫、博 1、自公司股票在证券交易所上市之日起 12 个月内，本企业不转 2020 年 3 月 16 日，自公是是不适用不适用限售信成长、宁波让或者委托他人管理本企业直接或者间接持有的公司首次公开发司上市之日起十二个月斐君、复鼎一行股票前已发行的股份，也不由公司回购本企业直接或者间接持内期、雍益投有的公司首次公开发行股票前已发行的股份。资、容江二 2、本企业将遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、号、彬复基《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上金、容港投资市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律法规的相关规定，还将遵守法律、法规以及中国证监会、上海证券交易所和公司章程关于股份流通限制的其他规定。 3、若本企业未履行上述承诺，本企业将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上就未履行承诺向公司股东和社会公众投资者公开道歉，在有关监管机关要求的期限内予以纠正；若本企业因未履行上述承诺而获得收入的，所得收入归公司所有，本企业将在获得收入的五日内将前述收入支付给公司；如该违反的承诺属可以继续履行的，将继续履行该承诺；如果因本企业未履行上述承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的，本企业将向公司或者其他投资者依法承担赔偿责任；以及根据届时相关规定采取其他措施。” 股份控股股东、实 1、自公司股票在证券交易所上市之日起 36 个月内，本人不转让 2020 年 3 月 16 日，自公是是不适用不适用限售际控制人徐或者委托他人管理本人直接或者间接持有的公司首次公开发行股司上市之日起三十六个云明之弟（徐票前已发行的股份，也不由公司回购本人直接或者间接持有的公月内桂明）司首次公开发行股票前已发行的股份。 2、本人将遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等 40 / 182 2021 年半年度报告法律法规的相关规定，还将遵守法律、法规以及中国证监会、上海证券交易所和公司章程关于股份流通限制的其他规定。 3、若本人未履行上述承诺，本人将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上就未履行承诺向公司股东和社会公众投资者公开道歉，在有关监管机关要求的期限内予以纠正；若本人因未履行上述承诺而获得收入的，所得收入归公司所有，本人将在获得收入的五日内将前述收入支付给公司；如该违反的承诺属可以继续履行的，将继续履行该承诺；如果因本人未履行上述承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的，本人将向公司或者其他投资者依法承担赔偿责任；以及根据届时相关规定采取其他措施。” 股份外部自然人 1、自公司股票在证券交易所上市之日起 12 个月内，本人不转让 2020 年 3 月 16 日，自公是是不适用不适用限售股东（张茂、或者委托他人管理本人直接或者间接持有的公司首次公开发行股司上市之日起十二个月邬彩华、王柳票前已发行的股份，也不由公司回购本人直接或者间接持有的公内琳）司首次公开发行股票前已发行的股份。 2、本人将遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律法规的相关规定，还将遵守法律、法规以及中国证监会、上海证券交易所和公司章程关于股份流通限制的其他规定。 3、若本人未履行上述承诺，本人将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上就未履行承诺向公司股东和社会公众投资者公开道歉，在有关监管机关要求的期限内予以纠正；若本人因未履行上述承诺而获得收入的，所得收入归公司所有，本人将在获得收入的五日内将前述收入支付给公司；如该违反的承诺属可以继续履行的，将继续履行该承诺；如果因本人未履行上述承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的，本人将向公司或者其他投资者依法承担赔偿责任；以及根据届时相关规定采取其他措施。” 股份公司内部非 1、自公司股票在证券交易所上市之日起 12 个月内，本人不转让 2020 年 3 月 16 日，自公是是不适用不适用限售董监高自然或者委托他人管理本人直接或者间接持有的公司首次公开发行股司上市之日起十二个月人股东（徐票前已发行的股份，也不由公司回购本人直接或者间接持有的公内舟、章丽君、司首次公开发行股票前已发行的股份。 41 / 182 2021 年半年度报告陆跃明、冯国 2、上述锁定期届满之日起 4 年内，每年转让的首发前股份不得超生、陆建华、过上市时所持首发前股份总数的 25%，减持比例可以累积使用。李青松、凌国 3、本人将遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、强、李文龙、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上章利炳、徐明市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等阳、倪德平、法律法规的相关规定，还将遵守法律、法规以及中国证监会、上钱建刚、李道海证券交易所和公司章程关于股份流通限制的其他规定。东、陈春卉、 4、若本人未履行上述承诺，本人将在公司股东大会及中国证监会李志忠、王建指定报刊上就未履行承诺向公司股东和社会公众投资者公开道华、高峰、许歉，在有关监管机关要求的期限内予以纠正；若本人因未履行上旗明、陆文述承诺而获得收入的，所得收入归公司所有，本人将在获得收入中、马金辉、的五日内将前述收入支付给公司；如该违反的承诺属可以继续履陈骏、田红行的，将继续履行该承诺；如果因本人未履行上述承诺事项给公波、吴广钱、司或者其他投资者造成损失的，本人将向公司或者其他投资者依沈晓萍、张学法承担赔偿责任；以及根据届时相关规定采取其他措施。” 亮）股份法人股东（蓝 1、自公司股票在证券交易所上市之日起 12 个月内，本公司不转 2020 年 3 月 16 日，自公是是不适用不适用限售山投资、嘉欣让或者委托他人管理本公司直接或者间接持有的公司首次公开发司上市之日起十二个月丝绸）行股票前已发行的股份，也不由公司回购本公司直接或者间接持内有的公司首次公开发行股票前已发行的股份。 2、本公司将遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律法规的相关规定，还将遵守法律、法规以及中国证监会、上海证券交易所和公司章程关于股份流通限制的其他规定。 3、若本公司未履行上述承诺，本公司将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上就未履行承诺向公司股东和社会公众投资者公开道歉，在有关监管机关要求的期限内予以纠正；若本公司因未履行上述承诺而获得收入的，所得收入归公司所有，本公司将在获得收入的五日内将前述收入支付给公司；如该违反的承诺属可以继续履行的，将继续履行该承诺；如果因本公司未履行上述承诺 42 / 182 2021 年半年度报告事项给公司或者其他投资者造成损失的，本公司将向公司或者其他投资者依法承担赔偿责任并根据届时相关规定采取其他措施。” 其他公司及其控关于稳定股价的承诺 2020 年 3 月 16 日，自公是是不适用不适用股股东、实际一、启动稳定股价措施的前提条件和中止条件司上市之日起三年内控制人、董事 1、预警条件：上市后三年内，当公司股票连续 5 个交易日的收盘（独立董事价低于公司上一个会计年度经审计的每股净资产的 120%时，公司除外）及高级将在 10 个交易日内召开投资者见面会，与投资者就公司经营状管理人员况、财务指标、发展战略进行深入沟通。 2、启动条件：上市后三年内，当公司股票连续 20 个交易日的收盘价低于公司上一个会计年度经审计的每股净资产时，公司将在 10 个交易日内召开董事会审议稳定公司股价的具体方案，明确该等具体方案的实施期间，并在股东大会审议通过该等方案后启动实施稳定股价的具体方案。 3、停止条件：在上述第 2 项稳定股价具体方案的实施期间内，如公司股票连续 20 个交易日收盘价高于公司上一个会计年度经审计的每股净资产时，公司将停止实施股价稳定措施。上述第 2 项稳定股价具体方案实施期满后，如再次发生上述第 2 项的启动条件，则再次启动稳定股价措施。二、相关责任主体本处所称相关责任主体包括公司、控股股东、董事及高级管理人员。所称控股股东/实际控制人是指徐云明先生，应采取稳定股价措施的董事（非独立董事）、高级管理人员既包括在公司上市时任职的董事、高级管理人员，也包括公司上市后三年内新聘任的董事、高级管理人员。三、稳定股价的具体措施当公司触及稳定股价措施的启动条件时，公司将按以下顺序依次开展实施股价稳定措施：（一）实施利润分配或资本公积转增股本在启动稳定股价措施的条件满足时，若公司计划通过利润分配或资本公积转增股本稳定公司股价，公司董事会将根据法律法规、 43 / 182 2021 年半年度报告《公司章程》的规定，在保证公司经营资金需求的前提下，提议公司实施利润分配方案或者资本公积转增股本方案。公司将在 10 个交易日内召开董事会，讨论利润分配方案或资本公积转增股本方案，并提交股东大会审议。在股东大会审议通过利润分配方案或资本公积转增股本方案后的 2 个月内实施完毕。公司利润分配或资本公积转增股本应符合相关法律法规、公司章程的规定。（二）公司回购股份如公司利润分配或资本公积转增股本实施后，公司股票连续 20 个交易日的收盘价仍低于公司上一会计年度经审计的每股净资产时，或无法实施利润分配或资本公积转增股本时，公司应启动向社会公众股东回购股份的方案： 1、公司应在符合《上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）》及《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》等相关法律、法规的规定且不会导致公司股权分布不符合上市条件的前提下，向社会公众股东回购股份。 2、公司董事会对回购股份作出决议，董事（除独立董事外）承诺就该等回购事宜在董事会上投赞成票。 3、公司股东大会对回购股份作出决议，须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过，公司控股股东及实际控制人承诺就该等回购事宜在股东大会中投赞成票。 4、公司为稳定公司股价之目的进行股份回购的，除应符合相关法律法规之要求之外，还应符合下列各项：（1）公司回购股份的价格不高于公司上一会计年度经审计的每股净资产；（2）公司用于回购股份的资金总额累计不超过公司首次公开发行新股所募集资金的总额；（3）公司单次用于回购股份的资金不得低于人民币 2,000 万元；（4）公司单次回购股份不超过公司总股本的 2%，如上述第（3）项与本项冲突的，按照本项执行；（5）单一会计年度累计用于回购的资金金额不超过上一年度经审计的归属于母公司所有者净利润的 50%。 44 / 182 2021 年半年度报告 5、公司董事会公告回购股份预案后，公司股票收盘价格连续 20 个交易日超过最近一期经审计的每股净资产，公司董事会应作出决议终止回购股份事宜。（三）控股股东/实际控制人增持如公司回购股份实施后，公司股票连续 20 个交易日的收盘价仍低于公司上一会计年度经审计的每股净资产时，或无法实施股份回购时，公司控股股东/实际控制人应通过二级市场以竞价交易的方式增持公司股份： 1、控股股东/实际控制人应在符合《上市公司收购管理办法》等法律法规的条件和要求且不会导致公司股权分布不符合上市条件的前提下，对公司股票进行增持。 2、控股股东/实际控制人为稳定公司股价之目的进行股份增持的，除应符合相关法律法规之要求之外，还应符合下列各项：（1）增持股份的价格不高于公司上一会计年度经审计的每股净资产；（2）单次用于增持的资金金额不超过公司上市后，累计从公司所获得现金分红金额的 20%；（3）单一会计年度累计用于增持的资金金额不超过公司上市后，累计从公司所获得现金分红金额的 60%。（四）董事、高级管理人员增持如控股股东、实际控制人增持股份实施后，公司股票连续 20 个交易日的收盘价仍低于公司上一会计年度经审计的每股净资产时，或无法实施控股股东、实际控制人增持时，公司董事、高级管理人员应通过二级市场以竞价交易的方式增持公司股份： 1、在公司领取薪酬的董事、高级管理人员应在符合《上市公司收购管理办法》及《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等法律法规的条件和要求，且不应导致公司股权分布不符合上市条件的前提下，对公司股票进行增持。 2、有义务增持的公司董事、高级管理人员为稳定公司股价之目的进行股份增持的，除应符合相关法律法规之要求之外，还应符合下列各项： 45 / 182 2021 年半年度报告（1）增持股份的价格不高于公司上一会计年度经审计的每股净资产；（2）公司董事、高级管理人员单次及（或）连续 12 个月用于增持的公司股份的货币资金不少于该等董事、高级管理人员上年度在公司领取的税前薪酬总和的 20%，但不超过该等董事、高级管理人员上年度的税前薪酬总和的 60%；（3）公司全体董事、高级管理人员对该等增持义务的履行承担连带责任。 3、公司在首次公开发行股票并上市后三年内新聘任的在公司领取薪酬的董事、高级管理人员应当遵守本预案关于公司董事、高级管理人员的义务及责任的规定，公司及公司控股股东及实际控制人、现有董事、高级管理人员应当促成公司新聘任的该等董事、高级管理人员遵守本预案并签署相关承诺。四、稳定股价措施的启动程序（一）实施利润分配或资本公积转增股本公司董事会应在稳定股价措施的启动条件触发之日起的 10 个交易日内做出实施利润分配方案或资本公积转增股本方案的决议；在做出决议后的 2 个交易日内公告董事会决议，并发布召开股东大会通知；经股东大会决议决定实施利润分配方案或资本公积转增股本方案，公司应在股东大会决议做出之日起 2 个月内实施完毕。（二）公司回购股份公司董事会应在公司回购股份的启动条件触发之日起的 10 个交易日内做出实施回购股份或不实施回购股份的决议；在做出决议后的 2 个交易日内公告董事会决议、回购股份预案（应包括拟回购的数量范围、价格区间、完成时间等信息）或不回购股份的理由，并发布召开股东大会的通知；经股东大会决议决定实施回购的，公司应在股东大会决议做出之日起下一个交易日开始启动回购程序，公司应依法通知债权人，并向证券监督管理部门、证券交易所等主管部门报送相关材料，办理审批或备案手续，并在履行完必需的审批、备案和信息披露等法定程序后在 30 日内实施完 46 / 182 2021 年半年度报告毕。回购方案实施完毕后，应在 2 个交易日内公告公司股份变动报告，并依法注销所回购的股份，办理工商变更登记手续。（三）控股股东/实际控制人增持控股股东/实际控制人应在控股股东/实际控制人增持的启动条件触发之日起 10 个交易日内，就其增持公司股票的具体方案（应包括拟增持的数量范围、价格区间、完成时间等信息）书面通知公司，并由公司进行公告。实际控制人增持公司股份应符合相关法律、法规的规定，需要履行证券监督管理部门、证券交易所等主管部门审批或者备案的，应履行相应的审批或者备案手续。控股股东/实际控制人自增持公告发布之日起 3 个交易日内开始启动增持，并应在 30 日内实施完毕。（四）董事、高级管理人员增持董事、高级管理人员应在董事、高级管理人员增持的启动条件触发之日起 10 个交易日内，就其增持公司股票的具体计划（应包括拟增持的数量范围、价格区间、完成时间等信息）书面通知公司，并由公司进行公告。董事、高级管理人员增持公司股份应符合相关法律、法规的规定，需要履行证券监督管理部门、证券交易所等主管部门审批或者备案的，应履行相应的审批或者备案手续。董事、高级管理人员应自增持公告发布之日起 3 个交易日内开始启动增持，并应在 30 日内实施完毕。五、约束措施在启动股价稳定措施的条件满足时，如公司、控股股东/实际控制人、董事、高级管理人员未采取上述稳定股价的具体措施，相关责任主体承诺接受以下约束措施：（一）公司、控股股东/实际控制人、董事、高级管理人员将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未采取上述稳定股价措施的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉。（二）自稳定股价措施的启动条件触发之日起，公司董事会应在 10 个交易日内召开董事会会议，并及时公告将采取的具体措施并履行后续法律程序。董事会不履行上述义务的，全体董事以上一年度薪酬为限对股东承担赔偿责任。 47 / 182 2021 年半年度报告（三）控股股东/实际控制人负有增持股票义务，但未按规定提出增持计划和（或）未实际实施增持计划的，公司有权责令控股股东/实际控制人在限期内履行增持股票义务，并进行公告。控股股东/实际控制人仍不履行的，公司有权扣减应向其支付的现金分红，代为履行增持义务。控股股东/实际控制人多次违反上述规定的，扣减现金分红金额累计计算。（四）公司董事、高级管理人员负有增持股票义务，但未按规定提出增持计划和（或）未实际实施增持计划的，公司有权责令董事、高级管理人员在限期内履行增持股票义务，并进行公告。董事、高级管理人员仍不履行的，公司有权扣减其应向董事、高级管理人员支付的薪酬，代为履行增持义务。公司董事、高级管理人员拒不履行规定的股票增持义务情节严重的，实际控制人或董事会、监事会、半数以上的独立董事有权提请股东大会更换相关董事，公司董事会有权解聘相关高级管理人员。其他公司关于招股说明书无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏及依法承担 2020 年 3 月 16 日，长期否是不适用不适用赔偿或补偿责任的承诺。履行本公司承诺，公司本次发行的招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。若公司招股说明书及其摘要有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，在相关部门依法对上述事实作出认定或处罚决定后 30 个工作日内，公司将依法回购首次公开发行的全部新股。公司股票已发行尚未上市的，回购价格为发行价并加算银行同期存款利息；公司股票已上市的，回购价格为发行价加算银行同期存款利息与公布回购方案前 30 个交易日公司股票的每日加权平均价格的算术平均值的孰高者。期间公司如有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，回购价格相应进行调整。若公司招股说明书及其摘要有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，本公司将依法 48 / 182 2021 年半年度报告赔偿投资者损失，按照司法程序履行相关义务。若相关法律、法规、规范性文件及中国证监会或上海证券交易所对公司因违反上述承诺而应承担的相关责任有不同规定的，本公司将自愿无条件遵从该等规定。其他控股股东及关于招股说明书无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏及依法承担 2020 年 3 月 16 日，长期否是不适用不适用实际控制人赔偿或补偿责任的承诺。履行（徐云明）公司控股股东及实际控制人徐云明承诺，公司本次发行的招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。若公司招股说明书及其摘要有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，在相关部门依法对上述事实作出认定或处罚决定之日起十个交易日内，本人将启动购回公司首次公开发行股票时本人已转让的全部原限售股份的程序，包括但不限于依照相关法律、法规、规章、规范性文件及证券交易所监管规则的规定履行信息披露义务公告购回方案并进行购回。公司股票已发行尚未上市的，购回价格为发行价并加算银行同期存款利息；公司股票已上市的，购回价格为发行价加算银行同期存款利息与公布购回方案前 30 个交易日公司股票的每日加权平均价格的算术平均值的孰高者。期间公司如有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，购回价相应进行调整。若公司招股说明书及其摘要存在证券主管部门或司法机关认定的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，本人将依法赔偿投资者损失，按照司法程序履行相关义务。若相关法律、法规、规范性文件及中国证监会或上海证券交易所对公司因违反上述承诺而应承担的相关责任有不同规定的，本人将自愿无条件遵从该等规定。其他董事、监事及关于招股说明书无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏及依法承担 2020 年 3 月 16 日，长期否是不适用不适用高级管理人赔偿或补偿责任的承诺。履行员公司董事、监事及高级管理人员承诺，公司本次发行的招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真 49 / 182 2021 年半年度报告实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。若公司招股说明书及其摘要有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，本人将依法赔偿投资者损失，按照司法程序履行相关义务，并且，上述承诺不因本人在公司的职务调整或离职而发生变化。若相关法律、法规、规范性文件及中国证监会或上海证券交易所对公司因违反上述承诺而应承担的相关责任有不同规定的，本人将自愿无条件遵从该等规定。” 其他公司关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺 2020 年 3 月 16 日，长期否是不适用不适用 1、加快募集资金投资项目的投资和建设进度，尽快实现项目收益；履行 2、继续加大公司研发投入，不断开发新产品，以适应新老客户的需求； 3、继续加大市场开拓力度，开发新的优质客户； 4、根据公司盈利情况，进一步完善和落实公司的利润分配制度其他控股股东及关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺 2020 年 3 月 16 日，长期否是不适用不适用实际控制人 1、承诺不越权干预公司经营管理活动，不会侵占公司利益；履行（徐云明） 2、自本承诺出具日至公司本次发行实施完毕前，若中国证监会、上海证券交易所作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且上述承诺不能满足中国证监会、上海证券交易所该等规定时，本人承诺届时将按照中国证监会、上海证券交易所的最新规定出具补充承诺； 3、作为填补回报措施相关责任主体之一，若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，本人同意按照中国证监会和上海证券交易所等证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则，对本人采取相关管理措施。其他董事、高级管关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺 2020 年 3 月 16 日，长期否是不适用不适用理人员 1、承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也履行不采用其他方式损害公司利益； 2、承诺对个人的职务消费行为进行约束； 3、承诺不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动； 4、承诺由董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填补 50 / 182 2021 年半年度报告回报措施的执行情况相挂钩； 5、承诺未来公司如实施股权激励，则拟公布的公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。若未履行填补被摊薄即期回报措施，将在公司股东大会及中国证监会指定报刊公开作出解释并道歉；若违反上述承诺并给公司或者投资者造成损失的，则愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任及监管机构的相应处罚。作为填补回报措施相关责任主体之一，若本人违反上述承诺或拒不履行上述承诺，本人同意按照中国证监会和上海证券交易所等证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则，对本人作出处罚或采取相关管理措施。其他公司关于约束措施的承诺 2020 年 3 月 16 日，长期否是不适用不适用 1、公司将严格履行公司就本次发行所作出的所有公开承诺事项，履行积极接受社会监督。如公司在招股说明书中作出的相关承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行的（因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等本公司无法控制的客观原因导致的除外），公司自愿承担相应的法律后果和民事赔偿责任，并采取以下措施：（1）及时、充分披露公司承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因；（2）向股东和投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护公司及股东、投资者的权益，并将上述补充承诺或替代承诺提交公司股东大会审议；（3）在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因，并向股东和投资者道歉；（4）公司因违反承诺给投资者造成损失的，将依法对投资者进行赔偿。 2、如因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等公司无法控制的客观原因导致承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行的，公司将采取以下措施：（1）通过公司及时、充分披露本公司承诺未能履行、无法履行或 51 / 182 2021 年半年度报告无法按期履行的具体原因；（2）向股东和投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护公司及股东、投资者的权益。其他控股股东及关于约束措施的承诺 2020 年 3 月 16 日，长期否是不适用不适用实际控制人 1、本人将严格履行就公司本次发行作出的所有公开承诺事项，积履行（徐云明）极接受社会监督，公司招股说明书及申请文件中所载有关承诺内容系自愿作出，且有能力履行该等承诺。如承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行的（因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等无法控制的客观原因导致的除外），自愿承担相应的法律责任和民事赔偿责任，并采取以下措施：（1）通过公司及时、充分披露承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因；（2）向公司及其投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护公司及其投资者的权益，并将上述补充承诺或替代承诺提交公司股东大会审议；（3）在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因，并向股东和投资者道歉；（4）违反承诺所得收益将归属于公司，因此给公司或投资者造成损失的，将依法对公司或投资者进行赔偿；（5）将应得的现金分红由公司直接用于执行未履行的承诺或用于赔偿因未履行承诺而给公司或投资者带来的损失；（6）同意公司调减工资、奖金和津贴等，并将此直接用于执行未履行的承诺或用于赔偿因未履行承诺而给公司或投资者带来的损失。 2、如因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等无法控制的客观原因导致承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行的，将采取以下措施：（1）通过公司及时、充分披露承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因；（2）向股东和投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护公 52 / 182 2021 年半年度报告司及股东、投资者的权益。上述承诺不因本人在蓝特光学的职务调整或离职而发生变化。其他董事、监事及关于约束措施的承诺 2020 年 3 月 16 日，长期否是不适用不适用高级管理人 1、本人将严格履行就公司本次发行所作出的所有公开承诺事项，履行员积极接受社会监督，公司招股说明书及申请文件中所载有关承诺内容系自愿作出，且有能力履行该等承诺。如本人承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行的（因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等本人无法控制的客观原因导致的除外），本人将采取以下措施：（1）通过公司及时、充分披露本人承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因；（2）向公司及其投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护公司及其投资者的权益，并将上述补充承诺或替代承诺提交公司股东大会审议；（3）在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因，并向股东和投资者道歉；（4）本人违反本人承诺所得收益将归属于公司，因此给公司或投资者造成损失的，将依法对公司或投资者进行赔偿；（5）本人同意公司调减向本人发放工资、奖金和津贴等，并将此直接用于执行未履行的承诺或用于赔偿因未履行承诺而给公司或投资者带来的损失。 2、如因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等本人无法控制的客观原因导致本人的承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行的，本人将采取以下措施：（1）通过公司及时、充分披露本人承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因；（2）向股东和投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护公司及股东、投资者的权益。上述承诺不因本人在蓝特光学的职务调整或离职而发生变化。其他持股 5%以上关于约束措施的承诺 2020 年 3 月 16 日，长期否是不适用不适用股东（徐云 1、本人将严格履行就公司本次发行作出的所有公开承诺事项，积履行 53 / 182 2021 年半年度报告明、王芳立、极接受社会监督，公司招股说明书及申请文件中所载有关承诺内王晓明、张引容系自愿作出，且有能力履行该等承诺。生）如承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行的（因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等无法控制的客观原因导致的除外），自愿承担相应的法律责任和民事赔偿责任，并采取以下措施：（1）通过公司及时、充分披露承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因；（2）向公司及其投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护公司及其投资者的权益，并将上述补充承诺或替代承诺提交公司股东大会审议；（3）在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因，并向股东和投资者道歉；（4）违反承诺所得收益将归属于公司，因此给公司或投资者造成损失的，将依法对公司或投资者进行赔偿；（5）将应得的现金分红由公司直接用于执行未履行的承诺或用于赔偿因未履行承诺而给公司或投资者带来的损失；（6）同意公司调减工资、奖金和津贴等，并将此直接用于执行未履行的承诺或用于赔偿因未履行承诺而给公司或投资者带来的损失。 2、如因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等无法控制的客观原因导致承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行的，将采取以下措施：（1）通过公司及时、充分披露承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因；（2）向股东和投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护公司及股东、投资者的权益。上述承诺不因本人在蓝特光学的职务调整或离职而发生变化。解决控股股东及 1、本人、本人控制的除蓝特光学外的其他企业及与本人关系密切 2020 年 3 月 16 日，长期否是不适用不适用同业实际控制人的近亲属（“关系密切的近亲属”指配偶、父母及配偶的父母、履行竞争（徐云明）祖父母及配偶的祖父母、外祖父母及配偶的外祖父母、兄弟姐妹 54 / 182 2021 年半年度报告及其配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母）目前没有、将来也不以任何形式从事或者参与和蓝特光学主营业务相同或相似的业务和活动，不通过投资于其他经济实体、机构、经济组织从事或参与和蓝特光学主营业务相同或相似的业务和活动。 2、本人不从事或者参与和蓝特光学主营业务相同或相似的业务和活动，包括但不限于：（1）自行或者联合他人，以任何形式直接或间接从事或参与任何与蓝特光学主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动；（2）以任何形式支持他人从事与蓝特光学主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动；及以其他方式介入（不论直接或间接）任何与蓝特光学主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动。 3、如果蓝特光学在其现有业务的基础上进一步拓展其经营业务范围，而本人及届时控制的除蓝特光学以外的其他企业对此已经进行生产、经营的，本人及届时控制的其他企业应将相关业务出售，蓝特光学对相关业务在同等商业条件下有优先收购权，本人并将尽最大努力促使有关交易的价格在公平合理的及与独立第三者进行正常商业交易的基础上确定。 4、对于蓝特光学在其现有业务范围的基础上进一步拓展其经营业务范围，而本人及届时控制的其他企业尚未对此进行生产、经营的，本人及届时控制的其他企业将不从事与蓝特光学该等新业务相同或相似的业务和活动。 5、若本人违反上述避免同业竞争承诺，则本人利用同业竞争所获得的全部收益（如有）归蓝特光学所有，并赔偿蓝特光学和其他股东因此受到的损失；同时本人不可撤销地授权蓝特光学从当年及其后年度应付本人现金分红和应付本人薪酬中扣留与上述收益和损失相等金额的款项归蓝特光学所有，直至本人承诺履行完毕并弥补完蓝特光学和其他股东的损失。本承诺函自本人签署之日起生效。本承诺函在本人作为蓝特光学的控股股东或实际控制人期间持续有效且不可变更或撤销。 55 / 182 2021 年半年度报告解决控股股东及 1、自本承诺函签署之日起，本人将尽可能地避免和减少本人和本 2020 年 3 月 16 日，长期否是不适用不适用关联实际控制人人控制的其他企业、组织或机构（以下简称“本人控制的其他企履行交易（徐云明）业”）与蓝特光学之间的关联交易。 2、对于无法避免或者因合理原因而发生的关联交易，本人和本人控制的其他企业将根据有关法律、法规和规范性文件以及蓝特光学公司章程的规定，遵循平等、自愿、等价和有偿的一般商业原则，履行法定程序与蓝特光学签订关联交易协议，并确保关联交易的价格公允，原则上不偏离市场独立第三方的价格或收费的标准，以维护蓝特光学及其股东（特别是中小股东）的利益。 3、本人保证不利用在蓝特光学中的地位和影响，通过关联交易损害蓝特光学及其股东（特别是中小股东）的合法权益。本人和本人控制的其他企业保证不利用本人在蓝特光学中的地位和影响，违规占用或转移蓝特光学的资金、资产及其他资源，或违规要求蓝特光学提供担保。 4、如以上承诺事项被证明不真实或未被遵守，本人将向蓝特光学赔偿一切直接和间接损失。 5、本承诺函自本人签字之日即行生效并不可撤销，并在蓝特光学存续且本人依照中国证监会或上海证券交易所相关规定被认定为蓝特光学的关联方期间内有效。解决持股 5%以上 1、自本承诺函签署之日起，本人将尽可能地避免和减少本人和本 2020 年 3 月 16 日，长期否是不适用不适用关联主要股东（王人控制的其他企业、组织或机构（以下简称“本人控制的其他企履行交易芳立、王晓业”）与蓝特光学之间的关联交易。明、张引生） 2、对于无法避免或者因合理原因而发生的关联交易，本人和本人控制的其他企业将根据有关法律、法规和规范性文件以及蓝特光学公司章程的规定，遵循平等、自愿、等价和有偿的一般商业原则，履行法定程序与蓝特光学签订关联交易协议，并确保关联交易的价格公允，原则上不偏离市场独立第三方的价格或收费的标准，以维护蓝特光学及其股东（特别是中小股东）的利益。 3、本人保证不利用在蓝特光学中的地位和影响，通过关联交易损害蓝特光学及其股东（特别是中小股东）的合法权益。本人和本人控制的其他企业保证不利用本人在蓝特光学中的地位和影响， 56 / 182 2021 年半年度报告违规占用或转移蓝特光学的资金、资产及其他资源，或违规要求蓝特光学提供担保。 4、如以上承诺事项被证明不真实或未被遵守，本人将向蓝特光学赔偿一切直接和间接损失。 5、本承诺函自本人签字之日即行生效并不可撤销，并在蓝特光学存续且本人依照中国证监会或上海证券交易所相关规定被认定为蓝特光学的关联方期间内有效。解决董事、监事及 1、自本承诺函签署之日起，本人将尽可能地避免和减少本人和本 2020 年 3 月 16 日，长期否是不适用不适用关联高级管理人人控制的其他企业、组织或机构（以下简称“本人控制的其他企履行交易员业”）与蓝特光学之间的关联交易。 2、对于无法避免或者因合理原因而发生的关联交易，本人和本人控制的其他企业将根据有关法律、法规和规范性文件以及蓝特光学公司章程的规定，遵循平等、自愿、等价和有偿的一般商业原则，履行法定程序与蓝特光学签订关联交易协议，并确保关联交易的价格公允，原则上不偏离市场独立第三方的价格或收费的标准，以维护蓝特光学及其股东（特别是中小股东）的利益。 3、本人保证不利用在蓝特光学中的地位和影响，通过关联交易损害蓝特光学及其股东（特别是中小股东）的合法权益。本人和本人控制的其他企业保证不利用本人在蓝特光学中的地位和影响，违规占用或转移蓝特光学的资金、资产及其他资源，或违规要求蓝特光学提供担保。 4、如以上承诺事项被证明不真实或未被遵守，本人将向蓝特光学赔偿一切直接和间接损失。 5、本承诺函自本人签字之日即行生效并不可撤销，并在蓝特光学存续且本人依照中国证监会或上海证券交易所相关规定被认定为蓝特光学的关联方期间内有效。其他公司关于对欺诈发行上市的股份购回的承诺。 2020 年 3 月 16 日，长期否是不适用不适用 1、保证公司本次发行上市不存在任何欺诈发行的情形。履行 2、如公司不符合上海证券交易所科创板发行上市的条件，以欺骗手段骗取发行注册且已经上市的，公司将在中国证券监督管理委员会等有权部门确认后五个工作日内（或中国证券监督管理委员 57 / 182 2021 年半年度报告会等有权部门要求或法律法规规定的期限，以较早者为准）启动回购程序，从投资者手中购回本次公开发行的全部新股。其他控股股东及关于对欺诈发行上市的股份购回的承诺。 2020 年 3 月 16 日，长期否是不适用不适用实际控制人 1、保证公司本次发行上市不存在任何欺诈发行的情形。履行（徐云明） 2、如公司不符合上海证券交易所科创板发行上市的条件，以欺骗手段骗取发行注册且已经上市的，本人将在中国证券监督管理委员会等有权部门确认后五个工作日内（或中国证券监督管理委员会等有权部门要求或法律法规规定的期限，以较早者为准）启动回购程序，从投资者手中购回本次公开发行的全部新股。分红公司公司承诺将遵守上市后适用的《浙江蓝特光学股份有限公司章 2020 年 3 月 16 日，长期否是不适用不适用程》，严格执行本公司股东大会审议通过的《浙江蓝特光学股份履行有限公司上市后分红回报规划》及相关利润分配政策，充分维护股东合法权益。二、报告期内控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 □适用 √不适用三、违规担保情况 □适用 √不适用 58 / 182 2021 年半年度报告四、半年报审计情况 □适用 √不适用五、上年年度报告非标准审计意见涉及事项的变化及处理情况 □适用 √不适用六、破产重整相关事项 □适用 √不适用七、重大诉讼、仲裁事项 □本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 √本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项八、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人涉嫌违法违规、受到处罚及整改情况 □适用 √不适用九、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 □适用 √不适用十、重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (二) 资产收购或股权收购、出售发生的关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 59 / 182 2021 年半年度报告 4、涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 □适用 √不适用 (三) 共同对外投资的重大关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (四) 关联债权债务往来 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (五) 公司与存在关联关系的财务公司、公司控股财务公司与关联方之间的金融业务 □适用 √不适用 (六) 其他重大关联交易 □适用 √不适用 (七) 其他 □适用 √不适用十一、重大合同及其履行情况 1 托管、承包、租赁事项 □适用 √不适用 60 / 182 2021 年半年度报告 2 报告期内履行的及尚未履行完毕的重大担保情况 □适用 √不适用 3 其他重大合同 □适用 √不适用 61 / 182 2021 年半年度报告十二、募集资金使用进展说明 √适用 □不适用单位：元币种：人民币募集资金总额 55,513.60 本年度投入募集资金总额 3,576.21 变更用途的募集资金总额已累计投入募集资金总额 11,256.41 变更用途的募集资金总额比例（%）项目可本是项目行已变更年否截至期末累达到性项目，截至期末度达截至期末承截至期末累计投入金额预定是含部分募集资金承调整后投资本年度投投入进度实到承诺投资项目诺投入金额计投入金额与承诺投入可使否变更诺投资总额总额入金额（%）现预 ① ② 金额的差额用状发（如 ④=②/① 的计 ③=②-① 态日生有）效效期重益益大变化 2022 高精度玻璃晶圆产否 26,819.97 26,819.97 26,819.97 979.64 2,606.08 -24,213.89 9.72 年四注1 否否业基地建设项目季度 2022 微棱镜产业基地建否 20,893.63 20,893.63 20,893.63 691.92 810.50 -20,083.13 3.88 年四注2 否否设项目季度补充流动资金否 7,800.00 7,800.00 7,800.00 1,904.65 7,839.83 39.83 100.51 否合计 - 55,513.60 55,513.60 55,513.60 3,576.21 11,256.41 -44,257.19 - - - - 高精度玻璃晶圆产业基地建设项目投资进度放缓，主要是部分项目由于下游市场应用变化导未达到计划进度原因（分具体募投项目）致公司未能按原定计划进行项目投入，另有部分项目还在研发推进中，项目可行性无重大变化；微棱镜产业基地建设项目按公司计划进度有序推进。 62 / 182 2021 年半年度报告项目可行性发生重大变化的情况说明无募集资金投资项目先期投入及置换情况无用闲置募集资金暂时补充流动资金情况无公司于 2020 年 9 月 21 日召开第四届董事会第四次会议、第四届监事会第三次会议，审议通过了《关于公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币 51,500 万元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况资产品，包括但不限于理财产品、结构性存款、定期存款、大额存单等。2021 年 1-6 月累计收回使用闲置募集资金购买的保本型投资产品 21,020.33 万元，累计使用闲置募集资金购买保本型投资产品 20,000 万元，累计收到理财收益 159.09 万元；截至 2021 年 6 月 30 日，使用闲置募集资金购买的尚未到期的投资产品余额为 43,467.67 万元。用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况无募集资金结余的金额及形成原因期末募集资金结余 44,666.22 万元，主要系项目尚处于建设期。募集资金其他使用情况无 [注 1] 高精度玻璃晶圆产业基地建设项目尚处实施初期阶段，尚未达到预定可使用状态。 [注 2] 微棱镜产业基地建设项目尚处实施初期阶段，尚未达到预定可使用状态。 63 / 182 2021 年半年度报告十三、其他重大事项的说明 □适用 √不适用第七节股份变动及股东情况 64 / 182 2021 年半年度报告一、股本变动情况 (一) 股份变动情况表 1、股份变动情况表单位：股本次变动前本次变动增减（＋，－）本次变动后公积数量比例(%) 发行新股送股金转其他小计数量比例(%) 股一、有限售 364,643,947 90.80 1,265,000 - - -1,918,947 -653,947 363,990,000 90.3549 条件股份 1、国家持 - - - - - - - - - 股 2、国有法 2,045,000 0.51 - - - - - 2,045,000 0.5076 人持股 3、其他内 362,598,947 90.29 1,265,000 -1,918,947 -653,947 361,945,000 89.8472 资持股其中：境内 62,694,947 15.61 - -1,918,947 -1,918,947 60,776,000 15.0867 非国有法人持股境 299,904,000 74.68 1,265,000 - - - 1,265,000 301,169,000 74.7605 内自然人持股 4、外资持 - - - - - - - - 股其中：境外 - - - - - - - - 法人持股境 - - - - - - - - - 外自然人持股二、无限售 36,936,053 9.20 1,918,947 1,918,947 38,855,000 9.6451 65 / 182 2021 年半年度报告条件流通股份 1、人民币 36,936,053 9.20 1,918,947 1,918,947 38,855,000 9.6451 普通股 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他三、股份总 401,580,000 100.00 1,265,000 1,265,000 402,845,000 100.0000 数 66 / 182 2021 年半年度报告注：本表格不包含战略配售股东转融通股份的影响。 2、股份变动情况说明 √适用 □不适用公司于 2020 年 12 月 21 日召开 2020 年第三次临时股东大会审议通过了《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》，并授权董事会办理股权激励相关事宜。公司于 2021 年 1 月 7 日召开了第四届董事会第八次会议，确定本激励计划的首次授予日为 2021 年 1 月 8 日。公司以 12.00 元/股的授予价格向 43 名激励对象首次授予 127.00 万股第一类限制性股票，以 12.00 元/股的授予价格向 43 名激励对象首次授予 127.00 万股第二类限制性股票。2021 年 2 月 3 日，首次授予的 126.5 万股第一类限制性股票（因一名激励对象放弃获授的 0.5 万股第一类限制性股票）已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记完成并上市流通。公司首次公开发行网下配售限售股 1,918,947 股，已于 2021 年 3 月 22 日上市流通。具体情况详见公司于 2021 年 3 月 16 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《首次公开发行网下配售限售股上市流通公告》（公告编号：2021-008）。 3、报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有） □适用 √不适用 4、公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用 √不适用 (二) 限售股份变动情况 √适用 □不适用单位: 股期初限售股报告期解除报告期增加报告期末限解除限售日股东名称限售原因数限售股数限售股数售股数期网下限售账首发网下配 1,918,947 1,918,947 0 0 2021-03-22 户售限售 2020 年限制性股票激股权激励限公司办理解 0 0 1,265,000 1,265,000 励计划激励售除限售日期对象合计 1,918,947 1,918,947 1,265,000 1,265,000 / / 二、股东情况 (一) 股东总数: 截止报告期末普通股股东总数(户) 7,955 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） 0 截止报告期末持有特别表决权股份的股东总数（户） 0 67 / 182 2021 年半年度报告存托凭证持有人数量 □适用 √不适用 (二) 截止报告期末前十名股东、前十名无限售条件股东持股情况表前十名股东同时通过普通证券账户和证券公司客户信用交易担保证券账户持股的情形 □适用 √不适用单位:股前十名股东持股情况质押、标记或冻包含转融通结情况持有有限售股东名称报告期期末持股数比例借出股份的股东条件股份数股（全称）内增减量 (%) 限售股份数性质量份数量状量态徐云明 0 150,690,400 37.41 150,690,400 150,690,400 - 境内无自然人王芳立 0 54,414,400 13.51 54,414,400 54,414,400 - 境内无自然人王晓明 0 18,886,000 4.69 18,886,000 18,886,000 - 境内无自然人张引生 0 16,330,000 4.05 16,330,000 16,330,000 - 境内无自然人杭州远宁荟鑫 0 14,200,000 3.52 14,200,000 14,200,000 - 其他投资合伙企业无（有限合伙）博信成长（天 0 11,360,000 2.82 11,360,000 11,360,000 - 其他津）股权投资基无金合伙企业（有限合伙）嘉兴蓝拓股权 0 8,520,000 2.11 8,520,000 8,520,000 - 其他投资合伙企业无（有限合伙）徐舟 60,003 6,251,203 1.55 6,191,200 6,191,200 - 境内无自然人浙江嘉欣丝绸 0 5,680,000 1.41 5,680,000 5,680,000 - 境内股份有限公司非国无有法人 68 / 182 2021 年半年度报告蓝山投资有限 0 5,680,000 1.41 5,680,000 5,680,000 - 境内公司非国无有法人前十名无限售条件股东持股情况持有无限售条件流通股的股份种类及数量股东名称数量种类数量赵玉英 2,999,000 人民币普 2,999,000 通股交通银行股份有限公司－中欧责任投资混合 1,454,206 人民币普 1,454,206 型证券投资基金通股中国建设银行股份有限公司－华夏优势增长 897,875 人民币普 897,875 混合型证券投资基金通股中国农业银行股份有限公司－银华内需精选 880,000 人民币普 880,000 混合型证券投资基金（LOF）通股招商银行股份有限公司－华夏经典配置混合 743,427 人民币普 743,427 型证券投资基金通股嘉兴市秀洲区丰汇小额贷款有限公司 500,000 人民币普 500,000 通股闫海楼 451,954 人民币普 451,954 通股 MERRILL LYNCH INTERNATIONAL 406,464 人民币普 406,464 通股朱洪 388,594 人民币普 388,594 通股九坤投资（北京）有限公司－九坤私享 23 号 336,200 人民币普 336,200 私募证券投资基金通股前十名股东中回购专户情况说明不适用上述股东委托表决权、受托表决权、放弃表不适用决权的说明上述股东关联关系或一致行动的说明前十大股东中徐云明直接持有嘉兴蓝拓股权投资合伙企业（有限合伙）42.67%的合伙份额，并担任执行事务合伙人；王晓明直接持有蓝山投资有限公司 47.25%的股权，并担任董事长；张引生直接持有蓝山投资有限公司 42.75%的股权，并担任董事。公司未知上述其他股东间是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明不适用前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 √适用 □不适用单位：股有限售条件股份可上市交易情况持有的有限售限售条序号有限售条件股东名称新增可上条件股份数量可上市交易件市交易股时间份数量 69 / 182 2021 年半年度报告 1 徐云明 150,690,400 2023/09/21 0 上市之日起三十六个月 2 王芳立 54,414,400 2023/09/21 0 上市之日起三十六个月 3 王晓明 18,886,000 2021/09/22 0 上市之日起十二个月 4 张引生 16,330,000 2021/09/22 0 上市之日起十二个月 5 杭州远宁荟鑫投资合伙企业（有限 14,200,000 2021/09/22 0 上市之合伙）日起十二个月 6 博信成长（天津）股权投资基金合 11,360,000 2021/09/22 0 上市之伙企业（有限合伙）日起十二个月 7 嘉兴蓝拓股权投资合伙企业（有限 8,520,000 2023/09/21 0 上市之合伙）日起三十六个月 8 徐舟 6,191,200 2021/09/22 0 上市之日起十二个月 9 浙江嘉欣丝绸股份有限公司 5,680,000 2021/09/22 0 上市之日起十二个月 10 蓝山投资有限公司 5,680,000 2021/09/22 0 上市之日起十二个月上述股东关联关系或一致行动的说明前十大股东中徐云明直接持有嘉兴蓝拓股权投资合伙企业（有限合伙）42.67%的合伙份额，并担任执行事务合伙人；王晓明直接持有蓝山投资有限公司 47.25%的股权，并担任董事长；张引生直接持有蓝山投资有限公司 42.75%的股权，并担任董事。公司未知上述其他股东间是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。截止报告期末公司前十名境内存托凭证持有人情况表 □适用 √不适用前十名有限售条件存托凭证持有人持有数量及限售条件 □适用 √不适用 (三)截止报告期末表决权数量前十名股东情况表 √适用 □不适用单位:股 70 / 182 2021 年半年度报告持股数量表决报告期内表决权受序号股东名称特别表决表决权数量权比表决权增到限制的普通股权股份例减情况 1 徐云明 150,690,400 0 150,690,400 37.41 0 无 2 王芳立 54,414,400 0 54,414,400 13.51 0 无 3 王晓明 18,886,000 0 18,886,000 4.69 0 无 4 张引生 16,330,000 0 16,330,000 4.05 0 无 5 杭州远宁荟鑫投资合伙企业 14,200,000 0 14,200,000 3.52 0 无（有限合伙） 6 博信成长（天津）股权投资基 11,360,000 0 11,360,000 2.82 0 无金合伙企业（有限合伙） 7 嘉兴蓝拓股权投资合伙企业 8,520,000 0 8,520,000 2.11 0 无（有限合伙） 8 徐舟 6,251,203 0 6,251,203 1.55 60,003 无 9 浙江嘉欣丝绸股份 5,680,000 0 5,680,000 1.41 0 无有限公司 10 蓝山投资 5,680,000 0 5,680,000 1.41 0 无有限公司合计 / 292,012,003 0 292,012,003 / / / (四) 战略投资者或一般法人因配售新股/存托凭证成为前十名股东 □适用 √不适用三、董事、监事、高级管理人员和核心技术人员情况 (一) 现任及报告期内离任董事、监事、高级管理人员和核心技术人员持股变动情况 √适用 □不适用单位:股报告期内股份姓名职务期初持股数期末持股数增减变动原因增减变动量姚良董事 852,000 1,252,000 400,000 股权激励授予胡剑核心技术人员 0 175,000 175,000 股权激励授予其它情况说明 □适用 √不适用 71 / 182 2021 年半年度报告 (二) 董事、监事、高级管理人员和核心技术人员报告期内被授予的股权激励情况 1.股票期权 □适用 √不适用 2.第一类限制性股票 √适用 □不适用单位:股期初持有限报告期新授期末持有限姓名职务制性股票数予限制性股已解锁股份未解锁股份制性股票数量票数量量姚良董事、副总 0 400,000 0 400,000 400,000 经理胡剑核心技术 0 175,000 0 175,000 175,000 人员合计 / 0 575,000 0 575,000 575,000 3.第二类限制性股票 √适用 □不适用单位:股期初已获授报告期新授期末已获授姓名职务予限制性股予限制性股可归属数量已归属数量予限制性股票数量票数量票数量姚良董事、副总 0 400,000 0 0 400,000 经理胡剑核心技术 0 175,000 0 0 175,000 人员合计 / 0 575,000 0 0 575,000 (三) 其他说明 □适用 √不适用四、控股股东或实际控制人变更情况 □适用 √不适用五、存托凭证相关安排在报告期的实施和变化情况 □适用 √不适用六、特别表决权股份情况第八节优先股相关情况 □适用 √不适用第九节债券相关情况一、企业债券、公司债券和非金融企业债务融资工具 □适用 √不适用 72 / 182 2021 年半年度报告二、可转换公司债券情况 □适用 √不适用 73 / 182 2021 年半年度报告第十节财务报告一、审计报告 □适用 √不适用二、财务报表合并资产负债表 2021 年 6 月 30 日编制单位: 浙江蓝特光学股份有限公司单位:元币种:人民币项目附注 2021 年 6 月 30 日 2020 年 12 月 31 日流动资产：货币资金七、1 79,035,831.40 154,341,565.63 结算备付金拆出资金交易性金融资产七、2 750,823,526.28 646,890,089.34 衍生金融资产应收票据七、4 960,841.57 381,220.00 应收账款七、5 85,522,256.54 96,510,099.99 应收款项融资七、6 549,617.00 1,595,291.80 预付款项七、7 1,275,403.47 957,668.90 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款七、8 497,866.62 397,432.10 其中：应收利息应收股利买入返售金融资产存货七、9 79,394,542.81 64,929,337.76 合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产七、13 6,602.64 284,794.54 流动资产合计 998,066,488.33 966,287,500.06 非流动资产：发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资其他权益工具投资其他非流动金融资产七、19 210,000.00 210,000.00 投资性房地产固定资产七、21 478,038,981.69 473,162,798.71 在建工程七、22 37,303,793.73 21,866,712.95 74 / 182 2021 年半年度报告生产性生物资产油气资产使用权资产无形资产七、26 54,579,479.45 54,935,962.25 开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产七、30 12,550,526.24 11,526,595.56 其他非流动资产七、31 6,446,565.89 8,081,656.73 非流动资产合计 589,129,347.00 569,783,726.20 资产总计 1,587,195,835.33 1,536,071,226.26 流动负债：短期借款向中央银行借款拆入资金交易性金融负债七、33 27,069.50 衍生金融负债应付票据七、35 2,060,000.00 2,610,000.00 应付账款七、36 51,751,741.63 40,626,920.93 预收款项合同负债七、38 2,860,887.24 2,782,011.30 卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款应付职工薪酬七、39 11,888,989.09 15,141,688.82 应交税费七、40 12,009,514.82 10,560,459.71 其他应付款七、41 384,385.17 174,338.64 其中：应付利息应付股利 189,750.00 应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动负债其他流动负债七、44 15,239,557.52 307,636.68 流动负债合计 96,222,144.97 72,203,056.08 非流动负债：保险合同准备金长期借款应付债券其中：优先股永续债租赁负债长期应付款长期应付职工薪酬预计负债递延收益七、51 53,593,118.74 53,270,782.52 递延所得税负债七、30 28,583,429.37 26,509,748.12 75 / 182 2021 年半年度报告其他非流动负债非流动负债合计 82,176,548.11 79,780,530.64 负债合计 178,398,693.08 151,983,586.72 所有者权益（或股东权益）：实收资本（或股本）七、53 402,845,000.00 401,580,000.00 其他权益工具其中：优先股永续债资本公积七、55 596,718,466.42 574,533,016.42 减：库存股七、56 14,990,250.00 其他综合收益专项储备盈余公积七、59 64,350,198.80 64,350,198.80 一般风险准备未分配利润七、60 359,462,312.82 343,641,972.22 归属于母公司所有者权益 1,408,385,728.04 1,384,105,187.44 （或股东权益）合计少数股东权益 411,414.21 -17,547.90 所有者权益（或股东权 1,408,797,142.25 1,384,087,639.54 益）合计负债和所有者权益（或 1,587,195,835.33 1,536,071,226.26 股东权益）总计公司负责人：徐云明主管会计工作负责人：朱家伟会计机构负责人：陈骏母公司资产负债表 2021 年 6 月 30 日编制单位:浙江蓝特光学股份有限公司单位:元币种:人民币项目附注 2021 年 6 月 30 日 2020 年 12 月 31 日流动资产：货币资金 76,916,389.19 151,835,396.87 交易性金融资产 750,823,526.28 646,890,089.34 衍生金融资产应收票据 960,841.57 381,220.00 应收账款十七、1 86,968,101.96 98,725,904.45 应收款项融资 549,617.00 1,153,651.80 预付款项 1,106,694.84 867,716.25 其他应收款十七、1 489,486.58 389,310.84 其中：应收利息应收股利存货 75,495,645.14 61,710,495.39 合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 275,787.66 流动资产合计 993,310,302.56 962,229,572.60 76 / 182 2021 年半年度报告非流动资产：债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资十七、3 6,196,800.00 5,970,000.00 其他权益工具投资其他非流动金融资产 210,000.00 210,000.00 投资性房地产 987,903.03 1,027,225.53 固定资产 475,913,750.02 470,883,015.11 在建工程 37,303,793.73 21,866,712.95 生产性生物资产油气资产使用权资产无形资产 54,349,061.54 54,695,736.02 开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产 12,550,526.24 11,526,595.56 其他非流动资产 6,446,565.89 8,081,656.73 非流动资产合计 593,958,400.45 574,260,941.90 资产总计 1,587,268,703.01 1,536,490,514.50 流动负债：短期借款交易性金融负债 27,069.50 衍生金融负债应付票据 2,060,000.00 2,610,000.00 应付账款 49,126,349.58 38,062,305.12 预收款项合同负债 1,307,837.86 432,717.01 应付职工薪酬 11,668,229.55 14,793,229.78 应交税费 11,871,579.56 10,556,538.80 其他应付款 337,417.54 130,171.26 其中：应付利息应付股利 189,750.00 持有待售负债一年内到期的非流动负债其他流动负债 15,037,661.10 43,694.00 流动负债合计 91,436,144.69 66,628,655.97 非流动负债：长期借款应付债券其中：优先股永续债租赁负债长期应付款长期应付职工薪酬预计负债递延收益 53,593,118.74 53,270,782.52 77 / 182 2021 年半年度报告递延所得税负债 28,583,429.37 26,509,748.12 其他非流动负债非流动负债合计 82,176,548.11 79,780,530.64 负债合计 173,612,692.80 146,409,186.61 所有者权益（或股东权益）：实收资本（或股本） 402,845,000.00 401,580,000.00 其他权益工具其中：优先股永续债资本公积 596,866,120.50 574,680,670.50 减：库存股 14,990,250.00 其他综合收益专项储备盈余公积 64,350,198.80 64,350,198.80 未分配利润 364,584,940.91 349,470,458.59 所有者权益（或股东权 1,413,656,010.21 1,390,081,327.89 益）合计负债和所有者权益（或 1,587,268,703.01 1,536,490,514.50 股东权益）总计公司负责人：徐云明主管会计工作负责人：朱家伟会计机构负责人：陈骏合并利润表 2021 年 1—6 月单位:元币种:人民币项目附注 2021 年半年度 2020 年半年度一、营业总收入七、61 207,170,093.72 183,981,950.59 其中：营业收入七、61 207,170,093.72 183,981,950.59 利息收入已赚保费手续费及佣金收入二、营业总成本七、61 139,813,138.68 106,992,140.51 其中：营业成本七、61 99,341,951.03 83,362,011.41 利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用税金及附加七、62 2,112,471.30 1,637,933.98 销售费用七、63 4,163,882.56 1,738,056.48 管理费用七、64 15,037,864.54 10,678,433.53 研发费用七、65 19,322,896.87 11,477,541.45 财务费用七、66 -165,927.62 -1,901,836.34 其中：利息费用 136,162.18 利息收入 1,115,020.90 1,462,449.14 78 / 182 2021 年半年度报告加：其他收益七、67 6,926,178.65 5,416,361.05 投资收益（损失以“－”号填七、68 14,562,838.77 923,666.56 列）其中：对联营企业和合营企业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列）汇兑收益（损失以“－”号填列）净敞口套期收益（损失以“-” 号填列）公允价值变动收益（损失以七、70 -343,445.50 -163,701.52 “－”号填列）信用减值损失（损失以“-” 七、71 578,645.44 -1,983,534.13 号填列）资产减值损失（损失以“-” 七、72 -1,332,368.93 -924,152.61 号填列）资产处置收益（损失以“－” 七、73 46,903.07 17,827.24 号填列）三、营业利润（亏损以“－”号填列） 87,795,706.54 80,276,276.67 加：营业外收入七、74 0.58 209,930.17 减：营业外支出七、75 876.07 151,908.78 四、利润总额（亏损总额以“－”号 87,794,831.05 80,334,298.06 填列）减：所得税费用七、76 11,118,778.34 11,082,376.23 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 76,676,052.71 69,251,921.83 （一）按经营持续性分类 1.持续经营净利润（净亏损以 76,676,052.71 69,251,921.83 “－”号填列） 2.终止经营净利润（净亏损以 “－”号填列）（二）按所有权归属分类 1.归属于母公司股东的净利润 76,247,090.60 69,229,584.08 （净亏损以“-”号填列） 2.少数股东损益（净亏损以“-” 428,962.11 22,337.75 号填列）六、其他综合收益的税后净额（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 1.不能重分类进损益的其他综合收益（1）重新计量设定受益计划变动额（2）权益法下不能转损益的其他综合收益（3）其他权益工具投资公允价值变动（4）企业自身信用风险公允价值变动 79 / 182 2021 年半年度报告 2.将重分类进损益的其他综合收益（1）权益法下可转损益的其他综合收益（2）其他债权投资公允价值变动（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额（4）其他债权投资信用减值准备（5）现金流量套期储备（6）外币财务报表折算差额（7）其他（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额七、综合收益总额 76,676,052.71 69,251,921.83 （一）归属于母公司所有者的综合 76,247,090.60 69,229,584.08 收益总额（二）归属于少数股东的综合收益 428,962.11 22,337.75 总额八、每股收益：（一）基本每股收益(元/股) 十八、2 0.19 0.19 （二）稀释每股收益(元/股) 十八、2 0.19 0.19 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：- 元, 上期被合并方实现的净利润为： - 元。公司负责人：徐云明主管会计工作负责人：朱家伟会计机构负责人：陈骏母公司利润表 2021 年 1—6 月单位:元币种:人民币项目附注 2021 年半年度 2020 年半年度一、营业收入十七、4 201,895,217.91 180,439,074.38 减：营业成本十七、4 97,367,086.99 81,117,421.65 税金及附加 2,079,112.56 1,630,019.44 销售费用 3,934,656.00 1,596,482.11 管理费用 14,639,039.06 10,420,230.11 研发费用 17,929,400.21 10,625,321.71 财务费用 -147,648.60 -1,874,684.84 其中：利息费用 136,162.18 利息收入 1,112,900.15 1,460,997.84 加：其他收益十七、5 6,915,042.96 5,393,374.47 投资收益（损失以“－”号填 14,562,838.77 923,666.56 列）其中：对联营企业和合营企业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列）净敞口套期收益（损失以“-” 80 / 182 2021 年半年度报告号填列）公允价值变动收益（损失以 -343,445.50 -163,701.52 “－”号填列）信用减值损失（损失以“-” 663,707.70 -2,001,876.49 号填列）资产减值损失（损失以“-” -1,277,731.96 -876,392.35 号填列）资产处置收益（损失以“－” 46,903.07 17,827.24 号填列）二、营业利润（亏损以“－”号填列） 86,660,886.73 80,217,182.11 加：营业外收入 209,930.15 减：营业外支出 876.07 151,908.78 三、利润总额（亏损总额以“－”号 86,660,010.66 80,275,203.48 填列）减：所得税费用 11,118,778.34 11,082,376.23 四、净利润（净亏损以“－”号填列） 75,541,232.32 69,192,827.25 （一）持续经营净利润（净亏损以 75,541,232.32 69,192,827.25 “－”号填列）（二）终止经营净利润（净亏损以 “－”号填列）五、其他综合收益的税后净额（一）不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划变动额 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 3.其他权益工具投资公允价值变动 4.企业自身信用风险公允价值变动（二）将重分类进损益的其他综合收益 1.权益法下可转损益的其他综合收益 2.其他债权投资公允价值变动 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 4.其他债权投资信用减值准备 5.现金流量套期储备 6.外币财务报表折算差额 7.其他六、综合收益总额 75,541,232.32 69,192,827.25 七、每股收益：（一）基本每股收益(元/股) （二）稀释每股收益(元/股) 公司负责人：徐云明主管会计工作负责人：朱家伟会计机构负责人：陈骏 81 / 182 2021 年半年度报告合并现金流量表 2021 年 1—6 月单位：元币种：人民币项目附注 2021年半年度 2020年半年度一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现 224,706,334.55 180,843,220.38 金客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额收到的税费返还 1,112,762.20 1,665,758.67 收到其他与经营活动有关的七、78 11,622,704.58 4,476,973.94 现金经营活动现金流入小计 237,441,801.33 186,985,952.99 购买商品、接受劳务支付的现 60,805,097.69 42,782,446.89 金客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工及为职工支付的 50,589,269.55 38,768,200.32 现金支付的各项税费 20,582,001.46 13,884,423.19 支付其他与经营活动有关的七、78 9,696,968.92 4,313,772.95 现金经营活动现金流出小计 141,673,337.62 99,748,843.35 经营活动产生的现金流 95,768,463.71 87,237,109.64 量净额二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金 82 / 182 2021 年半年度报告取得投资收益收到的现金 2,696,772.50 737,281.56 处置固定资产、无形资产和其 70,000.00 44,500.00 他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的七、78 434,019,739.28 246,236,385.00 现金投资活动现金流入小计 436,786,511.78 247,018,166.56 购建固定资产、无形资产和其 40,953,190.27 32,330,012.98 他长期资产支付的现金投资支付的现金质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的七、78 436,940,483.33 238,200,000.00 现金投资活动现金流出小计 477,893,673.60 270,530,012.98 投资活动产生的现金流 -41,107,161.82 -23,511,846.42 量净额三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金 15,180,000.00 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计 15,180,000.00 偿还债务支付的现金 200,000.00 分配股利、利润或偿付利息支 54,671,863.22 63,634,222.80 付的现金其中：子公司支付给少数股东的股利、利润支付其他与筹资活动有关的七、78 90,000.00 2,260,000.00 现金筹资活动现金流出小计 54,761,863.22 66,094,222.80 筹资活动产生的现金流 -39,581,863.22 -66,094,222.80 量净额四、汇率变动对现金及现金等价 -531,558.34 299,600.72 物的影响五、现金及现金等价物净增加额 14,547,880.33 -2,069,358.86 加：期初现金及现金等价物余 44,320,526.25 28,892,060.07 额六、期末现金及现金等价物余额七、79 58,868,406.58 26,822,701.21 公司负责人：徐云明主管会计工作负责人：朱家伟会计机构负责人：陈骏母公司现金流量表 2021 年 1—6 月 83 / 182 2021 年半年度报告单位:元币种:人民币项目附注 2021年半年度 2020年半年度一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现 219,934,459.18 173,980,561.57 金收到的税费返还 1,031,687.91 1,516,171.54 收到其他与经营活动有关的 11,709,349.42 4,426,019.85 现金经营活动现金流入小计 232,675,496.51 179,922,752.96 购买商品、接受劳务支付的现 57,887,493.86 40,259,591.68 金支付给职工及为职工支付的 49,125,945.11 37,642,999.31 现金支付的各项税费 20,333,967.08 13,882,932.19 支付其他与经营活动有关的 9,218,655.02 4,028,531.50 现金经营活动现金流出小计 136,566,061.07 95,814,054.68 经营活动产生的现金流量净 96,109,435.44 84,108,698.28 额二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金 2,696,772.50 737,281.56 处置固定资产、无形资产和其 70,000.00 44,500.00 他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的 434,019,739.28 246,236,385.00 现金投资活动现金流入小计 436,786,511.78 247,018,166.56 购建固定资产、无形资产和其 40,926,579.27 32,269,727.61 他长期资产支付的现金投资支付的现金取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的 436,940,483.33 238,200,000.00 现金投资活动现金流出小计 477,867,062.60 270,469,727.61 投资活动产生的现金流 -41,080,550.82 -23,451,561.05 量净额三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金 15,180,000.00 取得借款收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计 15,180,000.00 偿还债务支付的现金 200,000.00 分配股利、利润或偿付利息支 54,671,863.22 63,634,222.80 付的现金支付其他与筹资活动有关的 90,000.00 2,260,000.00 84 / 182 2021 年半年度报告现金筹资活动现金流出小计 54,761,863.22 66,094,222.80 筹资活动产生的现金流 -39,581,863.22 -66,094,222.80 量净额四、汇率变动对现金及现金等价 -512,414.52 271,566.29 物的影响五、现金及现金等价物净增加额 14,934,606.88 -5,165,519.28 加：期初现金及现金等价物余 41,814,357.49 28,244,221.49 额六、期末现金及现金等价物余额 56,748,964.37 23,078,702.21 公司负责人：徐云明主管会计工作负责人：朱家伟会计机构负责人：陈骏 85 / 182 2021 年半年度报告合并所有者权益变动表 2021 年 1—6 月单位:元币种:人民币 2021 年半年度归属于母公司所有者权益其他权益工其一项目具他专般少数股东所有者权益合实收资本综项风其权益计优永资本公积减：库存股盈余公积未分配利润小计 (或股本) 其合储险他先续他收备准股债益备一、上年期末余 401,580,000.00 574,533,016.42 64,350,198.80 343,641,972.22 1,384,105,187.44 -17,547.90 1,384,087,639.54 额加：会计政策变更前期差错更正同一控制下企业合并其他二、本年期初余 401,580,000.00 574,533,016.42 64,350,198.80 343,641,972.22 1,384,105,187.44 -17,547.90 1,384,087,639.54 额三、本期增减变动金额（减少以 1,265,000.00 22,185,450.00 14,990,250.00 15,820,340.60 24,280,540.60 428,962.11 24,709,502.71 “－”号填列）（一）综合收益 76,247,090.60 76,247,090.60 428,962.11 76,676,052.71 总额（二）所有者投 1,265,000.00 22,185,450.00 15,180,000.00 8,270,450.00 8,270,450.00 入和减少资本 1．所有者投入 1,265,000.00 13,915,000.00 15,180,000.00 的普通股 2．其他权益工具持有者投入资本 86 / 182 2021 年半年度报告 3．股份支付计入所有者权益 8,270,450.00 8,270,450.00 8,270,450.00 的金额 4．其他（三）利润分配 -189,750.00 -60,426,750.00 -60,237,000.00 -60,237,000.00 1．提取盈余公积 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或 -60,426,750.00 -60,426,750.00 -60,426,750.00 股东）的分配 4．其他 -189,750.00 189,750.00 189,750.00 （四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．设定受益计划变动额结转留存收益 5．其他综合收益结转留存收益 6．其他（五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用（六）其他四、本期期末余 402,845,000.00 596,718,466.42 14,990,250.00 64,350,198.80 359,462,312.82 1,408,385,728.04 411,414.21 1,408,797,142.25 额 87 / 182 2021 年半年度报告 2020 年半年度归属于母公司所有者权益其他权益工其一项目具他专般少数股东权所有者权益实收资本(或综项风其益合计优永资本公积减：库存股盈余公积未分配利润小计股本) 其合储险他先续他收备准股债益备一、上年期末余 360,680,000.00 60,297,020.97 46,064,298.82 178,932,544.67 645,973,864.46 -100,396.61 645,873,467.85 额加：会计政策变更前期差错更正同一控制下企业合并其他二、本年期初余 360,680,000.00 60,297,020.97 46,064,298.82 178,932,544.67 645,973,864.46 -100,396.61 645,873,467.85 额三、本期增减变动金额（减少以 69,229,584.08 69,229,584.08 22,337.75 69,251,921.83 “－”号填列）（一）综合收益 69,229,584.08 69,229,584.08 22,337.75 69,251,921.83 总额（二）所有者投入和减少资本 1．所有者投入的普通股 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金额 4．其他 88 / 182 2021 年半年度报告（三）利润分配 1．提取盈余公积 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分配 4．其他（四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．设定受益计划变动额结转留存收益 5．其他综合收益结转留存收益 6．其他（五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用（六）其他四、本期期末余 360,680,000.00 60,297,020.97 46,064,298.82 248,162,128.75 715,203,448.54 -78,058.86 715,125,389.68 额公司负责人：徐云明主管会计工作负责人：朱家伟会计机构负责人：陈骏 89 / 182 2021 年半年度报告母公司所有者权益变动表 2021 年 1—6 月单位:元币种:人民币 2021 年半年度其他权益工具项目实收资本优永其他综合收其资本公积减：库存股专项储备盈余公积未分配利润所有者权益合计 (或股本) 先续益他股债一、上年期末余 401,580,000.00 574,680,670.50 64,350,198.80 349,470,458.59 1,390,081,327.89 额加：会计政策变更前期差错更正其他二、本年期初余 401,580,000.00 574,680,670.50 64,350,198.80 349,470,458.59 1,390,081,327.89 额三、本期增减变动金额（减少以 1,265,000.00 22,185,450.00 14,990,250.00 15,114,482.32 23,574,682.32 “－”号填列）（一）综合收益 75,541,232.32 75,541,232.32 总额（二）所有者投 1,265,000.00 22,185,450.00 15,180,000.00 8,270,450.00 入和减少资本 1．所有者投入的 1,265,000.00 13,915,000.00 15,180,000.00 普通股 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金 8,270,450.00 8,270,450.00 额 4．其他（三）利润分配 -189,750.00 -60,426,750.00 -60,237,000.00 1．提取盈余公积 2．对所有者（或 -60,426,750.00 -60,426,750.00 90 / 182 2021 年半年度报告股东）的分配 3．其他 -189,750.00 189,750.00 （四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．设定受益计划变动额结转留存收益 5．其他综合收益结转留存收益 6．其他（五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用（六）其他四、本期期末余 402,845,000.00 596,866,120.50 14,990,250.00 64,350,198.80 364,584,940.91 1,413,656,010.21 额 2020 年半年度其他权益工具项目实收资本优永其他综合收其资本公积减：库存股专项储备盈余公积未分配利润所有者权益合计 (或股本) 先续益他股债一、上年期末余 360,680,000.00 60,444,675.05 46,064,298.82 184,897,358.82 652,086,332.69 额加：会计政策变更前期差错更正 91 / 182 2021 年半年度报告其他二、本年期初余 360,680,000.00 60,444,675.05 46,064,298.82 184,897,358.82 652,086,332.69 额三、本期增减变动金额（减少以 69,192,827.25 69,192,827.25 “－”号填列）（一）综合收益 69,192,827.25 69,192,827.25 总额（二）所有者投入和减少资本 1．所有者投入的普通股 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金额 4．其他（三）利润分配 1．提取盈余公积 2．对所有者（或股东）的分配 3．其他（四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 92 / 182 2021 年半年度报告 4．设定受益计划变动额结转留存收益 5．其他综合收益结转留存收益 6．其他（五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用（六）其他四、本期期末余 360,680,000.00 60,444,675.05 46,064,298.82 254,090,186.07 721,279,159.94 额公司负责人：徐云明主管会计工作负责人：朱家伟会计机构负责人：陈骏 93 / 182 2021 年半年度报告三、公司基本情况 1. 公司概况 √适用 □不适用浙江蓝特光学股份有限公司（以下简称贵公司）系由嘉兴蓝特光学有限公司整体改制变更设立的股份有限公司，于 2011 年 5 月 6 日在嘉兴市工商行政管理局登记注册，总部位于浙江省嘉兴市。公司现持有统一社会信用代码为 91330400X0942984X0 的营业执照，注册资本 40,284.50 万元，股份总数 40,284.50 万股（每股面值 1 元）。公司股票于 2020 年 9 月 21 日在上海证券交易所科创板挂牌交易。本公司属其他制造业。经营范围：光学元器件、光电光伏组件、专用光学仪器和设备的研发、制造、销售及技术咨询服务；光学器件原辅料的销售（不含危险化学品）；以上相关产品和设备的进出口业务（国家禁止限制经营的及危险化学品除外）。 2. 合并财务报表范围 √适用 □不适用本公司将浙江蓝海光学科技有限公司 1 家子公司纳入报告期合并财务报表范围，情况详见第七节财务报告九、在其他主体中的权益。四、财务报表的编制基础 1. 编制基础本公司财务报表以持续经营为编制基础。 2. 持续经营 √适用 □不适用本公司不存在导致对报告期末起 12 个月内的持续经营能力产生重大疑虑的事项。五、重要会计政策及会计估计具体会计政策和会计估计提示： √适用 □不适用重要提示：本公司根据实际生产经营特点针对金融工具减值、固定资产折旧、无形资产摊销、收入确认等交易或事项制定了具体会计政策和会计估计。 1. 遵循企业会计准则的声明本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。 94 / 182 2021 年半年度报告 2. 会计期间本公司会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。 3. 营业周期 √适用 □不适用公司经营业务的营业周期较短，以 12 个月作为资产和负债的流动性划分标准。 4. 记账本位币本公司的记账本位币为人民币。 5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 √适用 □不适用 1. 同一控制下企业合并的会计处理方法公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日被合并方在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。公司按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值份额与支付的合并对价账面价值或发行股份面值总额的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。 2. 非同一控制下企业合并的会计处理方法公司在购买日对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；如果合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额，首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核，经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。 6. 合并财务报表的编制方法 √适用 □不适用母公司将其控制的所有子公司纳入合并财务报表的合并范围。合并财务报表以母公司及其子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，由母公司按照《企业会计准则第 33 号——合并财务报表》编制。 7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法 √适用 □不适用 1. 合营安排分为共同经营和合营企业。 2. 当公司为共同经营的合营方时，确认与共同经营中利益份额相关的下列项目： (1) 确认单独所持有的资产，以及按持有份额确认共同持有的资产； (2) 确认单独所承担的负债，以及按持有份额确认共同承担的负债； (3) 确认出售公司享有的共同经营产出份额所产生的收入； (4) 按公司持有份额确认共同经营因出售资产所产生的收入； (5) 确认单独所发生的费用，以及按公司持有份额确认共同经营发生的费用。 95 / 182 2021 年半年度报告 8. 现金及现金等价物的确定标准现金等价物是指企业持有的期限短（一般指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。 9. 外币业务和外币报表折算 √适用 □不适用外币交易在初始确认时，采用交易发生日即期汇率的近似汇率折算为人民币金额。资产负债表日，外币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算，因汇率不同而产生的汇兑差额，除与购建符合资本化条件资产有关的外币专门借款本金及利息的汇兑差额外，计入当期损益；以历史成本计量的外币非货币性项目仍采用交易发生日即期汇率的近似汇率折算，不改变其人民币金额；以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，差额计入当期损益或其他综合收益。 10. 金融工具 √适用 □不适用 1. 金融资产和金融负债的分类金融资产在初始确认时划分为以下三类：(1) 以摊余成本计量的金融资产；(2) 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产；(3) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。金融负债在初始确认时划分为以下四类：(1) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债；(2) 金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债；(3) 不属于上述(1)或(2)的财务担保合同，以及不属于上述(1)并以低于市场利率贷款的贷款承诺；(4) 以摊余成本计量的金融负债。 2. 金融资产和金融负债的确认依据、计量方法和终止确认条件 (1) 金融资产和金融负债的确认依据和初始计量方法公司成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产或金融负债。初始确认金融资产或金融负债时，按照公允价值计量；对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产或金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。但是，公司初始确认的应收账款未包含重大融资成分或公司不考虑未超过一年的合同中的融资成分的，按照《企业会计准则第14号——收入》所定义的交易价格进行初始计量。 (2) 金融资产的后续计量方法 1) 以摊余成本计量的金融资产采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量。以摊余成本计量且不属于任何套期关系的一部分的金融资产所产生的利得或损失，在终止确认、重分类、按照实际利率法摊销或确认减值时，计入当期损益。 96 / 182 2021 年半年度报告 2) 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资采用公允价值进行后续计量。采用实际利率法计算的利息、减值损失或利得及汇兑损益计入当期损益，其他利得或损失计入其他综合收益。终止确认时，将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入当期损益。 3) 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资采用公允价值进行后续计量。获得的股利（属于投资成本收回部分的除外）计入当期损益，其他利得或损失计入其他综合收益。终止确认时，将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。 4) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产采用公允价值进行后续计量，产生的利得或损失（包括利息和股利收入)计入当期损益，除非该金融资产属于套期关系的一部分。 (3) 金融负债的后续计量方法 1) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债此类金融负债包括交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具）和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。对于此类金融负债以公允价值进行后续计量。因公司自身信用风险变动引起的指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的公允价值变动金额计入其他综合收益，除非该处理会造成或扩大损益中的会计错配。此类金融负债产生的其他利得或损失（包括利息费用、除因公司自身信用风险变动引起的公允价值变动）计入当期损益，除非该金融负债属于套期关系的一部分。终止确认时，将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。 2) 金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债按照《企业会计准则第23号——金融资产转移》相关规定进行计量。 3) 不属于上述1)或2)的财务担保合同，以及不属于上述1)并以低于市场利率贷款的贷款承诺在初始确认后按照下列两项金额之中的较高者进行后续计量：①按照金融工具的减值规定确定的损失准备金额；②初始确认金额扣除按照《企业会计准则第14号——收入》相关规定所确定的累计摊销额后的余额。 4) 以摊余成本计量的金融负债采用实际利率法以摊余成本计量。以摊余成本计量且不属于任何套期关系的一部分的金融负债所产生的利得或损失，在终止确认、按照实际利率法摊销时计入当期损益。 (4) 金融资产和金融负债的终止确认 1) 当满足下列条件之一时，终止确认金融资产： ①收取金融资产现金流量的合同权利已终止； ②金融资产已转移，且该转移满足《企业会计准则第 23 号——金融资产转移》关于金融资产终止确认的规定。 97 / 182 2021 年半年度报告 2) 当金融负债（或其一部分）的现时义务已经解除时，相应终止确认该金融负债（或该部分金融负债）。 3. 金融资产转移的确认依据和计量方法公司转移了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，终止确认该金融资产，并将转移中产生或保留的权利和义务单独确认为资产或负债；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，继续确认所转移的金融资产。公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：(1) 未保留对该金融资产控制的，终止确认该金融资产，并将转移中产生或保留的权利和义务单独确认为资产或负债；(2) 保留了对该金融资产控制的，按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：(1) 所转移金融资产在终止确认日的账面价值；(2) 因转移金融资产而收到的对价，与原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资）之和。转移了金融资产的一部分，且该被转移部分整体满足终止确认条件的，将转移前金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和继续确认部分之间，按照转移日各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：(1) 终止确认部分的账面价值；(2) 终止确认部分的对价，与原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资）之和。 4. 金融资产和金融负债的公允价值确定方法公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定相关金融资产和金融负债的公允价值。公司将估值技术使用的输入值分以下层级，并依次使用： (1) 第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价； (2) 第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值，包括：活跃市场中类似资产或负债的报价；非活跃市场中相同或类似资产或负债的报价；除报价以外的其他可观察输入值，如在正常报价间隔期间可观察的利率和收益率曲线等；市场验证的输入值等； (3) 第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值，包括不能直接观察或无法由可观察市场数据验证的利率、股票波动率、企业合并中承担的弃置义务的未来现金流量、使用自身数据作出的财务预测等。 5. 金融工具减值 (1) 金融工具减值计量和会计处理公司以预期信用损失为基础，对以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资、合同资产、租赁应收款、分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债以外的贷款承诺、不属于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债或 98 / 182 2021 年半年度报告不属于金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债的财务担保合同进行减值处理并确认损失准备。预期信用损失，是指以发生违约的风险为权重的金融工具信用损失的加权平均值。信用损失，是指公司按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流量之间的差额，即全部现金短缺的现值。其中，对于公司购买或源生的已发生信用减值的金融资产，按照该金融资产经信用调整的实际利率折现。对于购买或源生的已发生信用减值的金融资产，公司在资产负债表日仅将自初始确认后整个存续期内预期信用损失的累计变动确认为损失准备。对于租赁应收款、由《企业会计准则第14号——收入》规范的交易形成的应收款项及合同资产，公司运用简化计量方法，按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。除上述计量方法以外的金融资产，公司在每个资产负债表日评估其信用风险自初始确认后是否已经显著增加。如果信用风险自初始确认后已显著增加，公司按照整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备；如果信用风险自初始确认后未显著增加，公司按照该金融工具未来12个月内预期信用损失的金额计量损失准备。公司利用可获得的合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，通过比较金融工具在资产负债表日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。于资产负债表日，若公司判断金融工具只具有较低的信用风险，则假定该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。公司以单项金融工具或金融工具组合为基础评估预期信用风险和计量预期信用损失。当以金融工具组合为基础时，公司以共同风险特征为依据，将金融工具划分为不同组合。公司在每个资产负债表日重新计量预期信用损失，由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。对于以摊余成本计量的金融资产，损失准备抵减该金融资产在资产负债表中列示的账面价值；对于以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债权投资，公司在其他综合收益中确认其损失准备，不抵减该金融资产的账面价值。 (2) 按组合评估预期信用风险和计量预期信用损失的金融工具项目确定组合的依据计量预期信用损失的方法其他应收款——应收押金保证金组合参考历史信用损失经验，结合其他应收款——应收政府款组当前状况以及对未来经济状合况的预测，通过违约风险敞口款项性质其他应收款——应收暂付款组和未来12个月内或整个存续合期预期信用损失率，计算预期其他应收款——合并范围内关信用损失联往来组合 (3) 按组合计量预期信用损失的应收款项及合同资产 1) 具体组合及计量预期信用损失的方法 99 / 182 2021 年半年度报告项目确定组合的依据计量预期信用损失的方法应收银行承兑汇票参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状票据类型况的预测，通过违约风险敞口应收商业承兑汇票和整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失应收账款——合并范围内关联参考历史信用损失经验，结合款项性质往来组合当前状况以及对未来经济状应收账款——账龄组合况的预测，编制应收账款账龄账龄与整个存续期预期信用损失率对照表，计算预期信用损失 2) 应收账款——信用风险特征组合和应收票据——商业承兑汇票的账龄与整个存续期预期信用损失率对照表应收账款应收票据——商业承兑汇票预账龄预期信用损失率(%) 期信用损失率(%) 1 年以内（含，下同） 5.00 5.00 1-2年 10.00 10.00 2-3年 30.00 30.00 3 年以上 100.00 100.00 应收商业承兑汇票的账龄起算点追溯至对应的应收款项账龄起始日。 6. 金融资产和金融负债的抵销金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不相互抵销。但同时满足下列条件的，公司以相互抵销后的净额在资产负债表内列示：(1) 公司具有抵销已确认金额的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的；(2) 公司计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。不满足终止确认条件的金融资产转移，公司不对已转移的金融资产和相关负债进行抵销。 11. 应收票据应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法 √适用 □不适用详见第十节财务报告五、重要会计政策及会计估计 10.金融工具。 12. 应收账款应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法 √适用 □不适用详见第十节财务报告五、重要会计政策及会计估计 10.金融工具。 13. 应收款项融资 √适用 □不适用详见第十节财务报告五、重要会计政策及会计估计 10.金融工具。 100 / 182 2021 年半年度报告 14. 其他应收款其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法 √适用 □不适用详见第十节财务报告五、重要会计政策及会计估计 10.金融工具。 15. 存货 √适用 □不适用 1. 存货的分类存货包括在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。 2. 发出存货的计价方法发出存货采用月末一次加权平均法。 3. 存货可变现净值的确定依据资产负债表日，存货采用成本与可变现净值孰低计量，按照单个存货成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备。直接用于出售的存货，在正常生产经营过程中以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；需要经过加工的存货，在正常生产经营过程中以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；资产负债表日，同一项存货中一部分有合同价格约定、其他部分不存在合同价格的，分别确定其可变现净值，并与其对应的成本进行比较，分别确定存货跌价准备的计提或转回的金额。 4. 存货的盘存制度存货的盘存制度为永续盘存制。 5. 低值易耗品和包装物的摊销方法 (1) 低值易耗品按照一次转销法进行摊销。 (2) 包装物按照一次转销法进行摊销。 16. 合同资产 (1).合同资产的确认方法及标准 √适用 □不适用公司根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。公司将同一合同下的合同资产和合同负债相互抵销后以净额列示。公司将拥有的、无条件(即，仅取决于时间流逝)向客户收取对价的权利作为应收款项列示，将已向客户转让商品而有权收取对价的权利（该权利取决于时间流逝之外的其他因素）作为合同资产列示。 101 / 182 2021 年半年度报告 (2).合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法 √适用 □不适用详见第十节财务报告五、重要会计政策及会计估计 10.金融工具。 17. 持有待售资产 □适用 √不适用 18. 债权投资债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法 □适用 √不适用 19. 其他债权投资其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法 □适用 √不适用 20. 长期应收款长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法 □适用 √不适用 21. 长期股权投资 √适用 □不适用 1. 共同控制、重大影响的判断按照相关约定对某项安排存在共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策，认定为共同控制。对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定，认定为重大影响。 2. 投资成本的确定 (1) 同一控制下的企业合并形成的，合并方以支付现金、转让非现金资产、承担债务或发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为其初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的合并对价的账面价值或发行股份的面值总额之间的差额调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。公司通过多次交易分步实现同一控制下企业合并形成的长期股权投资，判断是否属于“一揽子交易”。属于“一揽子交易”的，把各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，在合并日，根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额确定初始投资成本。合并日长期股权投资的初始投资成本，与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。 (2) 非同一控制下的企业合并形成的，在购买日按照支付的合并对价的公允价值作为其初始投资成本。公司通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并形成的长期股权投资，区分个别财务报表 102 / 182 2021 年半年度报告和合并财务报表进行相关会计处理： 1) 在个别财务报表中，按照原持有的股权投资的账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。 2) 在合并财务报表中，判断是否属于“一揽子交易”。属于“一揽子交易”的，把各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益等的，与其相关的其他综合收益等转为购买日所属当期收益。但由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。 (3) 除企业合并形成以外的：以支付现金取得的，按照实际支付的购买价款作为其初始投资成本；以发行权益性证券取得的，按照发行权益性证券的公允价值作为其初始投资成本；以债务重组方式取得的，按《企业会计准则第12号——债务重组》确定其初始投资成本；以非货币性资产交换取得的，按《企业会计准则第7号——非货币性资产交换》确定其初始投资成本。 3. 后续计量及损益确认方法对被投资单位实施控制的长期股权投资采用成本法核算；对联营企业和合营企业的长期股权投资，采用权益法核算。 4. 通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权的处理方法 (1) 个别财务报表对处置的股权，其账面价值与实际取得价款之间的差额，计入当期损益。对于剩余股权，对被投资单位仍具有重大影响或者与其他方一起实施共同控制的，转为权益法核算；不能再对被投资单位实施控制、共同控制或重大影响的，按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的相关规定进行核算。 (2) 合并财务报表 1) 通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权，且不属于“一揽子交易”的在丧失控制权之前，处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本公积（资本溢价），资本溢价不足冲减的，冲减留存收益。丧失对原子公司控制权时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益，同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等，应当在丧失控制权时转为当期投资收益。 2) 通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权，且属于“一揽子交易”的 103 / 182 2021 年半年度报告将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理。但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。 22. 投资性房地产不适用 23. 固定资产 (1).确认条件 √适用 □不适用固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足经济利益很可能流入、成本能够可靠计量时予以确认。 (2).折旧方法 √适用 □不适用类别折旧方法折旧年限（年）残值率年折旧率房屋及建筑物年限平均法 20-10 5 4.75-9.50 机器设备年限平均法 10-5 3或5 9.50-19.40 电子及其他设备年限平均法 5-3 5 31.67-19.00 运输设备年限平均法 5 5 19.00 (3).融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法 □适用 √不适用 24. 在建工程 √适用 □不适用 1. 在建工程同时满足经济利益很可能流入、成本能够可靠计量则予以确认。在建工程按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的实际成本计量。 2. 在建工程达到预定可使用状态时，按工程实际成本转入固定资产。已达到预定可使用状态但尚未办理竣工决算的，先按估计价值转入固定资产，待办理竣工决算后再按实际成本调整原暂估价值，但不再调整原已计提的折旧。 25. 借款费用 √适用 □不适用 1. 借款费用资本化的确认原则公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时确认为费用，计入当期损益。 2. 借款费用资本化期间 (1) 当借款费用同时满足下列条件时，开始资本化：1) 资产支出已经发生；2) 借款费用已 104 / 182 2021 年半年度报告经发生；3) 为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。 (2) 若符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断，并且中断时间连续超过3个月，暂停借款费用的资本化；中断期间发生的借款费用确认为当期费用，直至资产的购建或者生产活动重新开始。 (3) 当所购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态时，借款费用停止资本化。 3. 借款费用资本化率以及资本化金额为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的利息费用（包括按照实际利率法确定的折价或溢价的摊销），减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，确定应予资本化的利息金额；为购建或者生产符合资本化条件的资产占用了一般借款的，根据累计资产支出超过专门借款的资产支出加权平均数乘以占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。 26. 生物资产 □适用 √不适用 27. 油气资产 □适用 √不适用 28. 使用权资产 □适用 √不适用 29. 无形资产 (1). 计价方法、使用寿命、减值测试 √适用 □不适用 1. 无形资产包括土地使用权、专利权及非专利技术等，按成本进行初始计量。 2. 使用寿命有限的无形资产，在使用寿命内按照与该项无形资产有关的经济利益的预期实现方式系统合理地摊销，无法可靠确定预期实现方式的，采用直线法摊销。具体年限如下：项目摊销年限(年) 土地使用权 50 管理软件 2-4 排污权 5 (2). 内部研究开发支出会计政策 √适用 □不适用内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件的，确认为无形资产：(1) 完成该无形资产以使其能够使用或出售在技 105 / 182 2021 年半年度报告术上具有可行性；(2) 具有完成该无形资产并使用或出售的意图；(3) 无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能证明其有用性；(4) 有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；(5) 归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。 30. 长期资产减值 √适用 □不适用对长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产等长期资产，在资产负债表日有迹象表明发生减值的，估计其可收回金额。对因企业合并所形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年都进行减值测试。商誉结合与其相关的资产组或者资产组组合进行减值测试。若上述长期资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额确认资产减值准备并计入当期损益。 31. 长期待摊费用 √适用 □不适用长期待摊费用核算已经支出，摊销期限在 1 年以上（不含 1 年）的各项费用。长期待摊费用按实际发生额入账，在受益期或规定的期限内分期平均摊销。如果长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。 32. 合同负债合同负债的确认方法 √适用 □不适用公司根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。公司将同一合同下的合同资产和合同负债相互抵销后以净额列示。公司将已收或应收客户对价而应向客户转让商品的义务作为合同负债列示。 33. 职工薪酬 (1)、短期薪酬的会计处理方法 √适用 □不适用在职工为公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。 (2)、离职后福利的会计处理方法 √适用 □不适用离职后福利分为设定提存计划和设定受益计划。 (1) 在职工为公司提供服务的会计期间，根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。 (2) 对设定受益计划的会计处理通常包括下列步骤： 106 / 182 2021 年半年度报告 1) 根据预期累计福利单位法，采用无偏且相互一致的精算假设对有关人口统计变量和财务变量等作出估计，计量设定受益计划所产生的义务，并确定相关义务的所属期间。同时，对设定受益计划所产生的义务予以折现，以确定设定受益计划义务的现值和当期服务成本； 2) 设定受益计划存在资产的，将设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的，以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资产； 3) 期末，将设定受益计划产生的职工薪酬成本确认为服务成本、设定受益计划净负债或净资产的利息净额以及重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动等三部分，其中服务成本和设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期损益或相关资产成本，重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益，并且在后续会计期间不允许转回至损益，但可以在权益范围内转移这些在其他综合收益确认的金额。 (3)、辞退福利的会计处理方法 √适用 □不适用向职工提供的辞退福利，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：(1) 公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；(2) 公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。 (4)、其他长期职工福利的会计处理方法 √适用 □不适用向职工提供的其他长期福利，符合设定提存计划条件的，按照设定提存计划的有关规定进行会计处理；除此之外的其他长期福利，按照设定受益计划的有关规定进行会计处理，为简化相关会计处理，将其产生的职工薪酬成本确认为服务成本、其他长期职工福利净负债或净资产的利息净额以及重新计量其他长期职工福利净负债或净资产所产生的变动等组成项目的总净额计入当期损益或相关资产成本。 34. 租赁负债 □适用 √不适用 35. 预计负债 √适用 □不适用 1. 因对外提供担保、诉讼事项、产品质量保证、亏损合同等或有事项形成的义务成为公司承担的现时义务，履行该义务很可能导致经济利益流出公司，且该义务的金额能够可靠的计量时，公司将该项义务确认为预计负债。 2. 公司按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行初始计量，并在资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核。 107 / 182 2021 年半年度报告 36. 股份支付 √适用 □不适用 1. 股份支付的种类包括以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。 2. 实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理 (1) 以权益结算的股份支付授予后立即可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在授予日按照权益工具的公允价值计入相关成本或费用，相应调整资本公积。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用，相应调整资本公积。换取其他方服务的权益结算的股份支付，如果其他方服务的公允价值能够可靠计量的，按照其他方服务在取得日的公允价值计量；如果其他方服务的公允价值不能可靠计量，但权益工具的公允价值能够可靠计量的，按照权益工具在服务取得日的公允价值计量，计入相关成本或费用，相应增加所有者权益。 (2) 以现金结算的股份支付授予后立即可行权的换取职工服务的以现金结算的股份支付，在授予日按公司承担负债的公允价值计入相关成本或费用，相应增加负债。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以现金结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按公司承担负债的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和相应的负债。 (3) 修改、终止股份支付计划如果修改增加了所授予的权益工具的公允价值，公司按照权益工具公允价值的增加相应地确认取得服务的增加；如果修改增加了所授予的权益工具的数量，公司将增加的权益工具的公允价值相应地确认为取得服务的增加；如果公司按照有利于职工的方式修改可行权条件，公司在处理可行权条件时，考虑修改后的可行权条件。如果修改减少了授予的权益工具的公允价值，公司继续以权益工具在授予日的公允价值为基础，确认取得服务的金额，而不考虑权益工具公允价值的减少；如果修改减少了授予的权益工具的数量，公司将减少部分作为已授予的权益工具的取消来进行处理；如果以不利于职工的方式修改了可行权条件，在处理可行权条件时，不考虑修改后的可行权条件。如果公司在等待期内取消了所授予的权益工具或结算了所授予的权益工具（因未满足可行权条件而被取消的除外），则将取消或结算作为加速可行权处理，立即确认原本在剩余等待期内确认的金额。 108 / 182 2021 年半年度报告 37. 优先股、永续债等其他金融工具 □适用 √不适用 38. 收入 (1).收入确认和计量所采用的会计政策 √适用 □不适用 1. 收入确认原则于合同开始日，公司对合同进行评估，识别合同所包含的各单项履约义务，并确定各单项履约义务是在某一时段内履行，还是在某一时点履行。满足下列条件之一时，属于在某一时段内履行履约义务，否则，属于在某一时点履行履约义务：(1) 客户在公司履约的同时即取得并消耗公司履约所带来的经济利益；(2) 客户能够控制公司履约过程中在建商品；(3) 公司履约过程中所产出的商品具有不可替代用途，且公司在整个合同期间内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项。对于在某一时段内履行的履约义务，公司在该段时间内按照履约进度确认收入。履约进度不能合理确定时，已经发生的成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的成本金额确认收入，直到履约进度能够合理确定为止。对于在某一时点履行的履约义务，在客户取得相关商品或服务控制权时点确认收入。在判断客户是否已取得商品控制权时，公司考虑下列迹象：(1) 公司就该商品享有现时收款权利，即客户就该商品负有现时付款义务；(2) 公司已将该商品的法定所有权转移给客户，即客户已拥有该商品的法定所有权；(3) 公司已将该商品实物转移给客户，即客户已实物占有该商品；(4) 公司已将该商品所有权上的主要风险和报酬转移给客户，即客户已取得该商品所有权上的主要风险和报酬；(5) 客户已接受该商品；(6) 其他表明客户已取得商品控制权的迹象。 2. 收入计量原则 (1) 公司按照分摊至各单项履约义务的交易价格计量收入。交易价格是公司因向客户转让商品或服务而预期有权收取的对价金额，不包括代第三方收取的款项以及预期将退还给客户的款项。 (2) 合同中存在可变对价的，公司按照期望值或最可能发生金额确定可变对价的最佳估计数，但包含可变对价的交易价格，不超过在相关不确定性消除时累计已确认收入极可能不会发生重大转回的金额。 (3) 合同中存在重大融资成分的，公司按照假定客户在取得商品或服务控制权时即以现金支付的应付金额确定交易价格。该交易价格与合同对价之间的差额，在合同期间内采用实际利率法摊销。合同开始日，公司预计客户取得商品或服务控制权与客户支付价款间隔不超过一年的，不考虑合同中存在的重大融资成分。 (4) 合同中包含两项或多项履约义务的，公司于合同开始日，按照各单项履约义务所承诺商品的单独售价的相对比例，将交易价格分摊至各单项履约义务。 109 / 182 2021 年半年度报告 3. 收入确认的具体方法按时点确认的收入公司主要销售光学元器件等产品。公司产品收入在满足已经收回货款或取得了收款凭证且相关的经济利益很可能流入，商品所有权上的主要风险和报酬已转移，商品的法定所有权已转移等条件后按以下具体方法确认： (1)内销收入公司按销售合同或订单约定将产品交付给购买方，获取购货方对账清单后确认收入。 (2)外销收入 1) 对于采用FOB（船上交货）方式和CIF（成本、保险费加运费）方式出口的产品销售，公司以产品完成报关出口离岸作为收入确认时点，在取得经海关审验的产品出口报关单、提单（空运为快递单）后确认收入； 2) 对于采用DDU（指定目的地未完税交货）方式出口的产品销售，公司以产品运达客户指定收货地，在取得签收凭据后确认收入； 3) 对于采用 EXW（工厂交货）和 FCA（货交承运人）方式出口的产品销售，货物完成后，由客户通知其委托的物流公司到公司提货，公司交货给客户委托的物流公司，并取得确认单据后确认收入。 (2).同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况 □适用 √不适用 39. 合同成本 □适用 √不适用 40. 政府补助 √适用 □不适用 1. 政府补助在同时满足下列条件时予以确认：(1) 公司能够满足政府补助所附的条件；(2) 公司能够收到政府补助。政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量；公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量。 2. 与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法政府文件规定用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助划分为与资产相关的政府补助。政府文件不明确的，以取得该补助必须具备的基本条件为基础进行判断，以购建或其他方式形成长期资产为基本条件的作为与资产相关的政府补助。与资产相关的政府补助，冲减相关资产的账面价值或确认为递延收益。与资产相关的政府补助确认为递延收益的，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入损益。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，将尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。 110 / 182 2021 年半年度报告 3. 与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法除与资产相关的政府补助之外的政府补助划分为与收益相关的政府补助。对于同时包含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助，难以区分与资产相关或与收益相关的，整体归类为与收益相关的政府补助。与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益或冲减相关成本；用于补偿已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益或冲减相关成本。 4.与公司日常经营活动相关的政府补助，按照经济业务实质，计入其他收益或冲减相关成本费用。与公司日常活动无关的政府补助，计入营业外收支。 41. 递延所得税资产/递延所得税负债 √适用 □不适用 1.根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额（未作为资产和负债确认的项目按照税法规定可以确定其计税基础的，该计税基础与其账面数之间的差额），按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资产或递延所得税负债。 2. 确认递延所得税资产以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资产负债表日，有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的，确认以前会计期间未确认的递延所得税资产。 3. 资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，转回减记的金额。 4. 公司当期所得税和递延所得税作为所得税费用或收益计入当期损益，但不包括下列情况产生的所得税：(1) 企业合并；(2) 直接在所有者权益中确认的交易或者事项。 42. 租赁 (1).经营租赁的会计处理方法 √适用 □不适用在租赁期开始日，公司将租赁期不超过12个月，且不包含购买选择权的租赁认定为短期租赁；将单项租赁资产为全新资产时价值较低的租赁认定为低价值资产租赁。公司转租或预期转租租赁资产的，原租赁不认定为低价值资产租赁。对于所有短期租赁和低价值资产租赁，公司在租赁期内各个期间按照直线法将租赁付款额计入相关资产成本或当期损益。除上述采用简化处理的短期租赁和低价值资产租赁外，在租赁期开始日，公司对租赁确认使用权资产和租赁负债。 111 / 182 2021 年半年度报告 (2).融资租赁的会计处理方法 □适用 √不适用 (3).新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法 □适用 √不适用 43. 其他重要的会计政策和会计估计 □适用 √不适用 44. 重要会计政策和会计估计的变更 (1).重要会计政策变更 √适用 □不适用备注(受重要影响的报表项目会计政策变更的内容和原因审批程序名称和金额) 2018 年 12 月 7 日，财政部发该变更为公司根据财政部最新具体详见下述其他说明不了《企业会计准则第 21 号— 会计准则进行的会计政策变更， —租赁》（以下简称“新租赁准无需履行审批程序则”）其他说明：企业会计准则变化引起的会计政策变更 1. 本公司自 2021 年 1 月 1 日起执行经修订的《企业会计准则第 21 号——租赁》（以下简称新租赁准则）。 (1) 对于首次执行日前已存在的合同，公司选择不重新评估其是否为租赁或者包含租赁。使用权资产和租赁负债，自首次执行日起按照新租赁准则进行会计处理。 (2) 对公司作为出租人的租赁合同，自首次执行日起按照新租赁准则进行会计处理。 2. 公司自 2021 年 1 月 26 日起执行财政部于 2021 年度颁布的《企业会计准则解释第 14 号》，该项会计政策正常变更对公司财务报表无影响。 (2).重要会计估计变更 □适用 √不适用 (3).2021 年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况 □适用 √不适用 (4).2021 年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明 □适用 √不适用 112 / 182 2021 年半年度报告 45. 其他 □适用 √不适用六、税项 1. 主要税种及税率主要税种及税率情况 √适用 □不适用税种计税依据税率增值税以按税法规定计算的销售货物 13.00% 和应税劳务收入为基础计算销项税额，扣除当期允许抵扣的进项税额后，差额部分为应交增值税消费税营业税城市维护建设税实际缴纳的流转税税额 5.00% 企业所得税应纳税所得额 15%、25% 教育费附加实际缴纳的流转税税额 3.00% 地方教育附加地方教育附加 2.00% 房产税从价计征的，按房产原值一次减 1.2%，12% 除 30%后余值的 1.2%计缴；从租计征的，按租金收入的 12%计缴存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明 √适用 □不适用纳税主体名称所得税税率（%）本公司 15 除上述以外的其他纳税主体 25 2. 税收优惠 √适用 □不适用根据全国高新技术企业认定管理工作领导小组办公室下发的《关于浙江省 2020 年高新技术企业备案的复函》，公司被认定为高新技术企业，自 2020 年起减按 15%的税率计缴，认定有效期 3 年。 3. 其他 □适用 √不适用七、合并财务报表项目注释 1、货币资金 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额库存现金 3,000.00 3,000.00 113 / 182 2021 年半年度报告银行存款 79,032,831.24 154,275,563.00 其他货币资金 0.16 63,002.63 合计 79,035,831.40 154,341,565.63 其中：存放在境外的款项总额其他说明：无 2、交易性金融资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 750,823,526.28 646,890,089.34 其中：衍生金融资产 316,376.00 其他 750,823,526.28 646,573,713.34 指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产其中：合计 750,823,526.28 646,890,089.34 其他说明： √适用 □不适用衍生金融资产系期末尚未交割的远期结售汇合约的公允价值变动损益；其他系公司购买的银行浮动收益理财产品和可转让大额存单。 3、衍生金融资产 □适用 √不适用 4、应收票据 (1). 应收票据分类列示 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额银行承兑票据 960,841.57 381,220.00 商业承兑票据合计 960,841.57 381,220.00 (2). 期末公司已质押的应收票据 □适用 √不适用 114 / 182 2021 年半年度报告 (3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末终止确认金额期末未终止确认金额银行承兑票据 860,841.57 商业承兑票据合计 860,841.57 (4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据 □适用 √不适用 (5). 按坏账计提方法分类披露 □适用 √不适用 (6). 坏账准备的情况 □适用 √不适用 (7). 本期实际核销的应收票据情况 □适用 √不适用其他说明： √适用 □不适用公司应收票据包括银行承兑汇票和商业承兑汇票，其中银行承兑汇票的承兑人包括大型商业银行、上市股份制银行、其他商业银行及财务公司。公司依据谨慎性原则对银行承兑汇票的承兑人的信用等级进行了划分，分类为信用等级较高的包括中国工商银行、中国农业银行、中国银行、中国建设银行、交通银行、中国邮政储蓄银行六家大型商业银行，招商银行、浦发银行、中信银行、中国光大银行、华夏银行、中国民生银行、平安银行、兴业银行、浙商银行九家上市股份制银行。信用等级一般的包括上述银行之外的其他商业银行和财务公司。由于信用等级较高的商业银行承兑的银行承兑汇票到期不获支付的可能性较低，故本公司将已背书或贴现的由信用等级较高的商业银行承兑的银行承兑汇票予以终止确认。但如果该等票据到期不获支付，依据《票据法》之规定，公司仍将对持票人承担连带责任。对于由信用等级一般的商业银行承兑的银行承兑汇票以及商业承兑汇票在背书或贴现时继续确认为应收票据，待票据到期后终止确认。 5、应收账款 (1). 按账龄披露 √适用 □不适用单位：元币种：人民币账龄期末账面余额 1 年以内 115 / 182 2021 年半年度报告其中：1 年以内分项 1 年以内小计 89,661,575.97 1至2年 305,552.95 2至3年 98,231.03 3 年以上 3,804,797.39 3至4年 4至5年 5 年以上合计 93,870,157.34 116 / 182 2021 年半年度报告 (2). 按坏账计提方法分类披露 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额账面余额坏账准备账面余额坏账准备类别账面账面计提比例计提比例金额比例(%) 金额价值金额比例(%) 金额价值 (%) (%) 按单项计提坏账准备 3,777,236.23 4.02 3,777,236.23 100 0.00 3,815,124.95 3.62 3,815,124.95 100 0.00 其中：按组合计提坏账准备 90,092,921.11 95.98 4,570,664.57 5.07 85,522,256.54 101,623,649.41 96.38 5,113,549.42 5.03 96,510,099.99 其中：合计 93,870,157.34 / 8,347,900.80 / 85,522,256.54 105,438,774.36 / 8,928,674.37 / 96,510,099.99 117 / 182 2021 年半年度报告按单项计提坏账准备： √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额名称账面余额坏账准备计提比例（%）计提理由 Magpower-Solicoes 公司预计无法收 de Energia,SA 3,777,236.23 3,777,236.23 100 回合计 3,777,236.23 3,777,236.23 100 / 按单项计提坏账准备的说明： □适用 √不适用按组合计提坏账准备： √适用 □不适用组合计提项目：采用账龄组合计提坏账准备的应收账款单位：元币种：人民币期末余额名称应收账款坏账准备计提比例（%） 1 年以内 89,661,575.97 4,483,078.80 5 1-2 年 305,552.95 30,555.30 10 2-3 年 98,231.03 29,469.31 30 3 年以上 27,561.16 27,561.16 100 合计 90,092,921.11 4,570,664.57 5.07 按组合计提坏账的确认标准及说明： □适用 √不适用如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露： □适用 √不适用 (3). 坏账准备的情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期变动金额类别期初余额收回或转转销或核期末余额计提其他变动回销单项计提坏 3,815,124.95 -37,888.72 3,777,236.23 账准备按组合计提 5,113,549.42 -542,884.85 4,570,664.57 坏账准备合计 8,928,674.37 -580,773.57 8,347,900.80 其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： □适用 √不适用 (4). 本期实际核销的应收账款情况 □适用 √不适用 118 / 182 2021 年半年度报告 (5). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况 √适用 □不适用单位名称账面余额占应收账款余额的比例(%) 坏账准备第一名 13,090,936.12 13.95 654,546.81 第二名 12,251,534.43 13.05 612,576.72 第三名 5,263,992.00 5.61 263,199.60 第四名 5,215,458.76 5.56 260,772.94 第五名 3,777,236.23 4.02 3,777,236.23 小计 39,599,157.54 42.19 5,568,332.30 (6). 因金融资产转移而终止确认的应收账款 □适用 √不适用 (7). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额 □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 6、应收款项融资 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额应收票据 549,617.00 1,595,291.80 合计 549,617.00 1,595,291.80 应收款项融资本期增减变动及公允价值变动情况： □适用 √不适用如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露： □适用 √不适用其他说明： √适用 □不适用期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据情况项目期末终止确认金额银行承兑汇票 7,995,281.45 小计 7,995,281.45 由于信用等级较高的商业银行承兑的银行承兑汇票到期不获支付的可能性较低，故本公司将已背书或贴现的由信用等级较高的商业银行承兑的银行承兑汇票予以终止确认。但如果该等票据到期不获支付，依据《票据法》之规定，公司仍将对持票人承担连带责任。 119 / 182 2021 年半年度报告 7、预付款项 (1). 预付款项按账龄列示 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额账龄金额比例(%) 金额比例(%) 1 年以内 986,886.84 77.38 957,668.90 100 1至2年 288,516.63 22.62 2至3年 3 年以上合计 1,275,403.47 100 957,668.90 100 账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：无 (2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况 √适用 □不适用单位名称账面余额占预付款项余额的比例(%) 第一名 232,779.90 18.25 第二名 214,980.00 16.86 第三名 150,919.57 11.83 第四名 134,520.00 10.55 第五名 56,347.58 4.42 小计 789,547.05 61.91 本公司期末预付款项余额前五名累计金额为 789,547.05 元，占预付款项余额的比例为 61.91%。其他说明 □适用 √不适用 8、其他应收款项目列示 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额应收利息应收股利其他应收款 497,866.62 397,432.10 合计 497,866.62 397,432.10 其他说明： □适用 √不适用应收利息 (1). 应收利息分类 □适用 √不适用 120 / 182 2021 年半年度报告 (2). 重要逾期利息 □适用 √不适用 (3). 坏账准备计提情况 □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用应收股利 (1). 应收股利 □适用 √不适用 (2). 重要的账龄超过 1 年的应收股利 □适用 √不适用 (3). 坏账准备计提情况 □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用其他应收款 (4). 按账龄披露 √适用□不适用单位：元币种：人民币账龄期末账面余额 1 年以内其中：1 年以内分项 1 年以内小计 486,175.40 1至2年 40,000.00 2至3年 3 年以上 3至4年 4至5年 5 年以上合计 526,175.40 (5). 按款项性质分类情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币款项性质期末账面余额期初账面余额押金保证金 370,686.10 50,000.00 应收暂付款 155,489.30 114,662.44 121 / 182 2021 年半年度报告出口退税 258,950.31 合计 526,175.40 423,612.75 (6). 坏账准备计提情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币第一阶段第二阶段第三阶段整个存续期预期信整个存续期预期信坏账准备未来12个月预合计用损失(未发生信用损失(已发生信期信用损失用减值) 用减值) 2021年 1月1 日余 20,180.65 6,000.00 26,180.65 额 2021年 1月1 日余 - 额在本期 --转入第二阶段 - --转入第三阶段 - --转回第二阶段 - --转回第一阶段 - 本期计提 8,128.13 -6,000.00 2,128.13 本期转回本期转销 - 本期核销 - 其他变动 - 2021年6月30日余 28,308.78 - 28,308.78 额对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明： □适用 √不适用本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据： □适用 √不适用 (7). 坏账准备的情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期变动金额类别期初余额收回或转转销或核期末余额计提其他变动回销按组合计提坏 26,180.65 2,128.13 28,308.78 账准备合计 26,180.65 2,128.13 28,308.78 其中本期坏账准备转回或收回金额重要的： □适用 √不适用 (8). 本期实际核销的其他应收款情况 □适用 √不适用 122 / 182 2021 年半年度报告 (9). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币占其他应收款期末坏账准备单位名称款项的性质期末余额账龄余额合计数的比例期末余额 (%) 第一名押金保证金 325,686.10 1 年以内 61.90 16,284.31 第二名应收暂付款 100,000.00 1 年以内 19.01 5,000.00 第三名押金保证金 30,000.00 1-2 年 5.70 3,000.00 第四名应收暂付款 30,000.00 1 年以内 5.70 1,500.00 第五名押金保证金 15,000.00 1 年以内 2.85 750.00 合计 / 500,686.10 / 95.16 26,534.31 (10). 涉及政府补助的应收款项 □适用 √不适用 (11). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款 □适用 √不适用 (12). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额 □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 123 / 182 2021 年半年度报告 9、存货 (1). 存货分类 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额项目存货跌价准备/合同履存货跌价准备/合同履账面余额账面价值账面余额账面价值约成本减值准备约成本减值准备原材料 29,701,926.61 1,416,694.62 28,285,231.99 21,505,413.75 1,194,437.09 20,310,976.66 在产品 20,595,769.87 457,738.19 20,138,031.68 16,613,954.56 457,738.19 16,156,216.37 库存商品 36,005,671.65 11,632,391.75 24,373,279.90 35,083,456.29 11,965,608.48 23,117,847.81 周转材料消耗性生物资产合同履约成本发出商品 6,255,453.13 6,255,453.13 5,052,897.01 5,052,897.01 委托加工物资 342,546.11 342,546.11 291,399.91 291,399.91 合计 92,901,367.37 13,506,824.56 79,394,542.81 78,547,121.52 13,617,783.76 64,929,337.76 (2). 存货跌价准备及合同履约成本减值准备 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期增加金额本期减少金额项目期初余额期末余额计提其他转回或转销其他原材料 1,194,437.09 243,508.88 21,251.35 1,416,694.62 在产品 457,738.19 457,738.19 库存商品 11,965,608.48 1,088,860.05 1,422,076.78 11,632,391.75 周转材料 - 消耗性生物资产 - 合同履约成本 - 124 / 182 2021 年半年度报告发出商品合计 13,617,783.76 1,332,368.93 1,443,328.13 13,506,824.56 (3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明 □适用 √不适用 (4). 合同履约成本本期摊销金额的说明 □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 10、合同资产 (1).合同资产情况 □适用 √不适用 (2).报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因 □适用 √不适用 (3).本期合同资产计提减值准备情况 □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 11、持有待售资产 □适用 √不适用 125 / 182 2021 年半年度报告 12、一年内到期的非流动资产 □适用 √不适用 13、其他流动资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额合同取得成本应收退货成本待抵扣增值税进项税额 6,602.64 284,794.54 合计 6,602.64 284,794.54 其他说明：无 14、债权投资 (1).债权投资情况 □适用 √不适用 (2).期末重要的债权投资 □适用 √不适用 (3).减值准备计提情况 □适用 √不适用 15、其他债权投资 (1).其他债权投资情况 □适用 √不适用 (2).期末重要的其他债权投资 □适用 √不适用 (3).减值准备计提情况其他说明： □适用 √不适用 16、长期应收款 (1) 长期应收款情况 □适用 √不适用 (2) 坏账准备计提情况 □适用 √不适用 (3) 因金融资产转移而终止确认的长期应收款 □适用 √不适用 126 / 182 2021 年半年度报告 (4) 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额 □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 17、长期股权投资 □适用 √不适用 18、其他权益工具投资 (1).其他权益工具投资情况 □适用 √不适用 (2).非交易性权益工具投资的情况 □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 19、其他非流动金融资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额分类为以公允价值计量且其变动计入 210,000.00 210,000.00 当期损益的金融资产-权益工具投资合计 210,000.00 210,000.00 其他说明：无 20、投资性房地产投资性房地产计量模式不适用 21、固定资产项目列示 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额固定资产 478,038,981.69 473,162,798.71 固定资产清理合计 478,038,981.69 473,162,798.71 其他说明：无固定资产 (1). 固定资产情况 √适用 □不适用 127 / 182 2021 年半年度报告单位：元币种：人民币电子及其他项目房屋及建筑物机器设备运输工具合计设备一、账面原值： 1.期初余额 222,550,488.59 4,431,697.61 436,995,857.64 4,159,143.61 668,137,187.45 2.本期增加 1,176,605.48 606,159.92 29,910,843.10 227,068.46 31,920,676.96 金额（1）购置 122,487.85 207,793.19 227,068.46 557,349.50 （2）在建 1,176,605.48 483,672.07 29,703,049.91 31,363,327.46 工程转入（3）企业合并增加 3.本期减 417,521.37 421,162.00 838,683.37 少金额（1）处置 17,521.37 421,162.00 438,683.37 或报废（2）转入 400,000.00 400,000.00 在建工程 4.期末余额 223,727,094.07 5,037,857.53 466,489,179.37 3,965,050.07 699,219,181.04 二、累计折旧 1.期初余额 39,716,317.70 2,722,644.66 149,514,521.91 2,550,908.49 194,504,392.76 2.本期增加 5,984,841.44 285,550.81 20,435,726.62 296,440.94 27,002,559.81 金额（1）计提 5,984,841.44 285,550.81 20,435,726.62 296,440.94 27,002,559.81 3.本期减少 396,645.30 400,103.90 796,749.20 金额（1）处置 16,645.30 400,103.90 416,749.20 或报废（2）转入 380,000.00 380,000.00 在建工程 4.期末余额 45,701,159.14 3,008,195.47 169,553,603.23 2,447,245.53 220,710,203.37 三、减值准备 1.期初余额 469,995.98 469,995.98 2.本期增加金额（1）计提 3.本期减少金额（1）处置或报废 128 / 182 2021 年半年度报告 4.期末余额 469,995.98 469,995.98 四、账面价值 1.期末账面 178,025,934.93 2,029,662.06 296,465,580.16 1,517,804.54 478,038,981.69 价值 2.期初账面 182,834,170.89 1,709,052.95 287,011,339.75 1,608,235.12 473,162,798.71 价值 (2). 暂时闲置的固定资产情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目账面原值累计折旧减值准备账面价值备注机器设备 1,356,279.95 886,283.97 469,995.98 小计 1,356,279.95 886,283.97 469,995.98 (3). 通过融资租赁租入的固定资产情况 □适用 √不适用 (4). 通过经营租赁租出的固定资产 □适用 √不适用 (5). 未办妥产权证书的固定资产情况 □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用固定资产清理 □适用 √不适用 22、在建工程项目列示 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额在建工程 37,303,793.73 21,866,712.95 工程物资合计 37,303,793.73 21,866,712.95 其他说明：无在建工程 (1). 在建工程情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币 129 / 182 2021 年半年度报告期末余额期初余额项目减值准备账面价值减值准备账面价值账面余额账面余额设备安装 14,181,913.93 14,181,913.93 8,017,549.99 8,017,549.99 高精度玻璃晶圆产业基地建设项 19,413,293.28 19,413,293.28 13,435,003.67 13,435,003.67 目微棱镜产业基地 3,708,586.52 3,708,586.52 414,159.29 414,159.29 建设项目合计 37,303,793.73 37,303,793.73 21,866,712.95 21,866,712.95 130 / 182 2021 年半年度报告 (2). 重要在建工程项目本期变动情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币工程累其中：本本期其利息资本期利期初本期增加金本期转入固期末计投入工程进期利息资金来项目名称预算数他减少本化累息资本余额额定资产金额余额占预算度资本化源金额计金额化率(%) 比例(%) 金额设备安装 8,017,549.99 18,484,696.23 12,320,332.29 14,181,913.93 自有资金高精度玻璃晶圆产 341,381,600.00 13,435,003.67 22,761,992.73 16,783,703.12 19,413,293.28 10.60 10.60 募集资金业基地建设项目微棱镜产募集资业基地建 265,947,300.00 414,159.29 5,553,719.28 2,259,292.05 3,708,586.52 2.24 2.24 金设项目合计 607,328,900.00 21,866,712.95 46,800,408.24 31,363,327.46 37,303,793.73 / / / / 131 / 182 2021 年半年度报告 (3). 本期计提在建工程减值准备情况 □适用 √不适用其他说明工程物资 □适用 √不适用 23、生产性生物资产 (1). 采用成本计量模式的生产性生物资产 □适用√不适用 (2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产 □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 24、油气资产 □适用 √不适用 25、使用权资产 □适用 √不适用 26、无形资产 (1). 无形资产情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币非专专项目土地使用权利利管理软件排污权合计权技术一、账面原值 1.期初余 59,153,874.80 1,741,262.47 853,469.32 61,748,606.59 额 2.本期增 435,760.00 435,760.00 加金额 (1)购 435,760.00 435,760.00 置 (2)内部研发 (3)企业合并增加 132 / 182 2021 年半年度报告 3.本期减少金额 (1)处置 4.期末余 59,153,874.80 1,741,262.47 1,289,229.32 62,184,366.59 额二、累计摊销 1.期初余 4,770,282.29 1,295,975.72 746,386.33 6,812,644.34 额 2.本期增 591,538.74 120,810.90 79,893.16 792,242.80 加金额（1）计 591,538.74 120,810.90 79,893.16 792,242.80 提 3.本期减少金额 (1)处置 4.期末余 5,361,821.03 1,416,786.62 826,279.49 7,604,887.14 额三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金额（1）计提 3.本期减少金额 (1)处置 4.期末余额四、账面价值 1.期末账 53,792,053.77 324,475.85 462,949.83 54,579,479.45 面价值 2.期初账 54,383,592.51 445,286.75 107,082.99 54,935,962.25 面价值 133 / 182 2021 年半年度报告本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 0% (2). 未办妥产权证书的土地使用权情况 □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 27、开发支出 □适用 √不适用 28、商誉 (1). 商誉账面原值 □适用 √不适用 (2). 商誉减值准备 □适用 √不适用 (3). 商誉所在资产组或资产组组合的相关信息 □适用 √不适用 (4). 说明商誉减值测试过程、关键参数（例如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期增长率、利润率、折现率、预测期等，如适用）及商誉减值损失的确认方法 □适用 √不适用 (5). 商誉减值测试的影响 □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 29、长期待摊费用 □适用 √不适用 30、递延所得税资产/ 递延所得税负债 (1). 未经抵销的递延所得税资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额项目可抵扣暂时性递延所得税可抵扣暂时性递延所得税差异资产差异资产资产减值准备 20,615,653.21 3,092,347.98 21,446,038.77 3,216,905.82 内部交易未实现利润 2,127,149.05 319,072.36 2,127,149.05 319,072.36 可抵扣亏损 134 / 182 2021 年半年度报告递延收益 53,593,118.73 8,038,967.81 53,270,782.52 7,990,617.38 股份支付 7,307,184.38 1,096,077.66 交易性金融负债公允价 27,069.53 4,060.43 值变动合计 83,670,174.90 12,550,526.24 76,843,970.34 11,526,595.56 (2). 未经抵销的递延所得税负债 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额项目应纳税暂时性差递延所得税应纳税暂时性差递延所得税异负债异负债非同一控制企业合并资产评估增值其他债权投资公允价值变动其他权益工具投资公允价值变动交易性金融资产公允价 316,376.00 47,456.40 值变动固定资产折旧形成的应 190,556,195.81 28,583,429.37 176,415,278.13 26,462,291.72 纳税暂时性差异合计 190,556,195.81 28,583,429.37 176,731,654.13 26,509,748.12 (3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债 □适用 √不适用 (4). 未确认递延所得税资产明细 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额可抵扣暂时性差异 27,867.72 25,753.21 可抵扣亏损 6,125,442.18 6,466,799.95 合计 6,153,309.90 6,492,553.16 (5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期 √适用 □不适用单位：元币种：人民币年份期末金额期初金额备注 2021 3,031,238.07 3,372,595.84 2022 1,240,923.84 1,240,923.84 2023 153,749.63 153,749.63 2024 613,433.52 613,433.52 2025 1,086,097.12 1,086,097.12 合计 6,125,442.18 6,466,799.95 / 135 / 182 2021 年半年度报告其他说明： □适用 √不适用 31、其他非流动资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额项目减值准减值准账面余额账面价值账面余额账面价值备备合同取得成本合同履约成本应收退货成本合同资产预付设备 6,446,565.89 6,446,565.89 8,081,656.73 8,081,656.73 工程款合计 6,446,565.89 6,446,565.89 8,081,656.73 8,081,656.73 其他说明：无 32、短期借款 (1). 短期借款分类 □适用 √不适用 (2). 已逾期未偿还的短期借款情况 □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 33、交易性金融负债 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额交易性金融负债 27,069.50 27,069.50 其中：衍生金融负债 27,069.50 27,069.50 指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债其中： 136 / 182 2021 年半年度报告合计 27,069.50 27,069.50 其他说明：衍生金融负债系期末尚未交割的远期结售汇合约的公允价值变动损益. 34、衍生金融负债 □适用 √不适用 35、应付票据 √适用 □不适用单位：元币种：人民币种类期末余额期初余额商业承兑汇票银行承兑汇票 2,060,000.00 2,610,000.00 合计 2,060,000.00 2,610,000.00 本期末已到期未支付的应付票据总额为 0 元。 36、应付账款 (1). 应付账款列示 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额货款 25,555,598.02 21,827,413.49 设备及工程款 25,005,810.11 18,050,614.91 其他 1,190,333.50 748,892.53 合计 51,751,741.63 40,626,920.93 (2). 账龄超过 1 年的重要应付账款 □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 37、预收款项 (1). 预收账款项列示 □适用 √不适用 (2). 账龄超过 1 年的重要预收款项 □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 137 / 182 2021 年半年度报告 38、合同负债 (1).合同负债情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额预收货款 2,860,887.24 2,782,011.30 合计 2,860,887.24 2,782,011.30 (2).报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因 □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 39、应付职工薪酬 (1).应付职工薪酬列示 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额一、短期薪酬 15,141,688.82 46,282,497.52 49,910,701.72 11,513,484.62 二、离职后福利-设 2,043,973.36 1,668,468.89 375,504.47 定提存计划三、辞退福利四、一年内到期的其他福利合计 15,141,688.82 48,326,470.88 51,579,170.61 11,888,989.09 (2).短期薪酬列示 √适用 □不适用单位：元币种:人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额一、工资、奖金、津 14,677,568.12 39,381,653.65 43,789,405.85 10,269,815.92 贴和补贴二、职工福利费 3,779,935.08 3,779,935.08 - 三、社会保险费 205,266.60 1,346,365.05 1,304,211.14 247,420.51 其中：医疗保险费 205,266.60 1,268,374.14 1,240,569.00 233,071.74 工伤保险费 77,990.91 63,642.14 14,348.77 生育保险费四、住房公积金 162,178.00 1,000,098.00 983,156.00 179,120.00 五、工会经费和职工 96,676.10 774,445.74 53,993.65 817,128.19 教育经费六、短期带薪缺勤七、短期利润分享计 138 / 182 2021 年半年度报告划合计 15,141,688.82 46,282,497.52 49,910,701.72 11,513,484.62 (3).设定提存计划列示 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额 1、基本养老保险 1,973,491.52 1,610,935.48 362,556.04 2、失业保险费 70,481.84 57,533.41 12,948.43 3、企业年金缴费合计 2,043,973.36 1,668,468.89 375,504.47 其他说明： □适用 √不适用 40、应交税费 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额增值税 1,147,219.39 消费税营业税企业所得税 4,379,638.46 9,177,659.44 个人所得税 5,632,516.05 101,047.43 城市维护建设税 125,139.02 127,161.09 房产税 587,433.88 981,222.87 教育费附加 75,083.41 76,296.65 地方教育附加 50,055.61 50,864.43 印花税 12,429.00 46,207.80 合计 12,009,514.82 10,560,459.71 其他说明：无 41、其他应付款项目列示 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额应付利息应付股利 189,750.00 其他应付款 194,635.17 174,338.64 合计 384,385.17 174,338.64 其他说明： 139 / 182 2021 年半年度报告无应付利息 □适用 √不适用应付股利 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额普通股股利划分为权益工具的优先股\永续债股利优先股\永续债股利-XXX 优先股\永续债股利-XXX 应付股利-限制性股票股利 189,750.00 应付股利-XXX 合计 189,750.00 其他说明，包括重要的超过 1 年未支付的应付股利，应披露未支付原因：无其他应付款 (1). 按款项性质列示其他应付款 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额押金保证金 20,000.00 20,000.00 应付暂收款 174,635.17 154,338.64 合计 194,635.17 174,338.64 (2). 账龄超过 1 年的重要其他应付款 □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 42、持有待售负债 □适用 √不适用 43、 1 年内到期的非流动负债 □适用 √不适用 140 / 182 2021 年半年度报告 44、其他流动负债 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额短期应付债券应付退货款待转销项税额 249,307.52 307,636.68 股份回购义务 14,990,250.00 合计 15,239,557.52 307,636.68 短期应付债券的增减变动： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 45、长期借款 (1). 长期借款分类 □适用 √不适用其他说明，包括利率区间： □适用 √不适用 46、应付债券 (1). 应付债券 □适用 √不适用 (2). 应付债券的增减变动（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具） □适用 √不适用 (3). 可转换公司债券的转股条件、转股时间说明 □适用 √不适用 (4). 划分为金融负债的其他金融工具说明期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况 □适用 √不适用期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表 □适用 √不适用其他金融工具划分为金融负债的依据说明 □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 141 / 182 2021 年半年度报告 47、租赁负债 □适用 √不适用 48、长期应付款项目列示 □适用 √不适用长期应付款 □适用 √不适用专项应付款 □适用 √不适用 49、长期应付职工薪酬 □适用 √不适用 50、预计负债 □适用 √不适用 51、递延收益递延收益情况 √适用 □不适用单位：元币种人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额形成原因政府补助 53,270,782.52 6,000,000.00 5,677,663.78 53,593,118.74 合计 53,270,782.52 6,000,000.00 5,677,663.78 53,593,118.74 / 142 / 182 2021 年半年度报告涉及政府补助的项目： √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期计入营业与资产相关/ 负债项目期初余额本期新增补助金额本期计入其他收益金额其他变动期末余额外收入金额与收益相关年产 1125 万件精密模压非球面玻璃光学 35,986,762.45 6,000,000.00 2,135,517.48 -2,760,000.00 37,091,244.97 与资产相关元件实施方案年产 80 万件高精密双面抛光平面晶圆片 7,701,287.49 403,184.24 7,298,103.25 与资产相关项目年产 800 万件 800 万像素以上成像系统专 776,865.97 97,108.26 679,757.71 与资产相关用晶圆片项目补助年产 1000 万件太阳能 CPV 聚光器产业 1,072,533.28 81,853.80 990,679.48 与资产相关化项目补助光学元器件生产项目 7,733,333.33 200,000.00 7,533,333.33 与资产相关补助合计 53,270,782.52 6,000,000.00 2,917,663.78 -2,760,000.00 53,593,118.74 其他说明： √适用 □不适用年产 1125 万件精密模压非球面玻璃光学元件实施方案因实际投资额未达计划投资额退回补助 2,760,000.00 元。 52、其他非流动负债 □适用 √不适用 143 / 182 2021 年半年度报告 53、股本 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本次变动增减（+、一）公积期初余额发行期末余额送股金其他小计新股转股股份总 401,580,000.00 1,265,000.00 1,265,000.00 402,845,000.00 数其他说明：公司于 2021 年 1 月 7 日召开了第四届董事会第八次会议，确定本激励计划的首次授予日为 2021 年 1 月 8 日。公司以 12.00 元/股的授予价格向 43 名激励对象首次授予 127.00 万股第一类限制性股票，以 12.00 元/股的授予价格向 43 名激励对象首次授予 127.00 万股第二类限制性股票。 2021 年 2 月 3 日，首次授予的 126.5 万股第一类限制性股票（因一名激励对象放弃获授的 0.5 万股第一类限制性股票）已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记完成并上市流通。 2021 年 1 月 20 日，天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具《验资报告》（天健验〔2021〕 29 号）。收到激励对象缴纳的货币出资额人民币 15,180,000.00 元。其中，计入股本 1,265,000.00 元，计入资本公积（股本溢价）13,915,000.00 元。 54、其他权益工具 (1) 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况 □适用 √不适用 (2) 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表 □适用 √不适用其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据： □适用 √不适用其他说明: □适用 √不适用 55、资本公积 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额资本溢价（股本溢 574,533,016.42 13,915,000.00 588,448,016.42 价）其他资本公积 8,270,450.00 8,270,450.00 合计 574,533,016.42 22,185,450.00 596,718,466.42 144 / 182 2021 年半年度报告其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：报告期发行限制性股票收到激励对象缴纳的货币出资额人民币 15,180,000.00 元，其中，计入股本 1,265,000.00 元，计入资本公积（股本溢价）13,915,000.00 元；其他资本公积增加 8,270,450.00 元，为限制性股票确认的股份支付金额。 56、库存股 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额股份回购 15,180,000.00 189,750.00 14,990,250.00 合计 15,180,000.00 189,750.00 14,990,250.00 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：报告期因发行限制性股票收到激励对象缴纳的货币出资额人民币 15,180,000.00 元，同时确认股份回购义务 15,180,000.00 元。2021 年 6 月 23 日，公司发放 2020 年度分红，由于第一类限制性股票尚处于锁定期，根据《2020 年限制性股票激励计划（草案）》，其享有的现金股利 189,750.00 元，在解锁前不实际发放给激励对象，属于可撤销现金股利，故冲减股份回购义务 189,750.00 元。 57、其他综合收益 □适用 √不适用 58、专项储备 □适用 √不适用 59、盈余公积 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额法定盈余公积 64,350,198.80 64,350,198.80 任意盈余公积储备基金企业发展基金其他合计 64,350,198.80 64,350,198.80 盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：无 60、未分配利润 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期上年度 145 / 182 2021 年半年度报告调整前上期末未分配利润调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－）调整后期初未分配利润 343,641,972.22 178,932,544.67 加：本期归属于母公司所有者的净利 76,247,090.60 182,995,327.53 润减：提取法定盈余公积 18,285,899.98 提取任意盈余公积提取一般风险准备应付普通股股利 60,426,750.00 转作股本的普通股股利期末未分配利润 359,462,312.82 343,641,972.22 调整期初未分配利润明细： 1、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润 0 元。 2、由于会计政策变更，影响期初未分配利润 0 元。 3、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润 0 元。 4、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 0 元。 5、其他调整合计影响期初未分配利润 0 元。 61、营业收入和营业成本 (1).营业收入和营业成本情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期发生额上期发生额项目收入成本收入成本主营业务 206,852,763.99 99,262,414.28 183,383,508.78 83,277,821.86 其他业务 317,329.73 79,536.75 598,441.81 84,189.55 合计 207,170,093.72 99,341,951.03 183,981,950.59 83,362,011.41 (2).合同产生的收入的情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币合同分类合计商品类型光学棱镜 118,178,566.52 玻璃非球面透镜 45,672,889.19 玻璃晶圆 26,563,725.60 汽车后视镜 944,897.94 其他 15,810,014.47 按经营地区分类内销 116,768,326.23 外销 90,401,767.49 市场或客户类型合同类型按商品转让的时间分类 146 / 182 2021 年半年度报告商品（在某一时点转让） 207,170,093.72 按合同期限分类按销售渠道分类合计 207,170,093.72 合同产生的收入说明：在本期确认的包括在合同负债期初账面价值中的收入为 1,710,458.65 元。 (3).履约义务的说明 □适用 √不适用 (4).分摊至剩余履约义务的说明 □适用 √不适用其他说明：无 62、税金及附加 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额消费税营业税城市维护建设税 729,689.81 597,280.77 教育费附加 437,813.87 358,368.46 地方教育费附加 291,875.93 238,912.32 资源税房产税 580,233.89 385,021.13 土地使用税车船使用税 1,890.00 3,225.00 印花税 70,967.80 55,126.30 合计 2,112,471.30 1,637,933.98 其他说明：无 63、销售费用 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额职工薪酬 992,950.63 939,091.01 参展宣传费 182,239.34 159,924.03 运保费[注] 376,906.17 差旅费 129,498.39 83,615.41 办公费 192,703.57 168,943.74 147 / 182 2021 年半年度报告折旧 9,690.63 9,576.12 股份支付 2,656,800.00 合计 4,163,882.56 1,738,056.48 其他说明： [注]根据新收入准则及财政部《收入准则应用案例——运输服务》，公司 2021 年将控制权转移前发生的运杂费作为合同履约成本，计入营业成本 64、管理费用 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额职工薪酬 6,569,509.38 4,579,647.11 折旧及摊销 3,803,317.49 3,071,625.14 办公费 1,386,927.85 1,059,330.94 差旅费 206,508.07 121,297.88 业务招待费 286,586.75 408,147.07 咨询服务费 715,377.73 523,230.08 中介机构服务费 762,863.51 286,239.48 环境治理费 570,367.96 367,912.99 汽车费用 258,450.89 246,054.56 其他 32,104.91 14,948.28 股份支付 445,850.00 合计 15,037,864.54 10,678,433.53 其他说明：无 65、研发费用 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额职工薪酬 8,461,146.14 6,425,862.64 技术服务费 181,921.43 255,006.06 直接投入 2,204,935.82 1,480,440.62 折旧费用 3,726,389.30 3,060,390.15 其他 1,140,288.24 255,841.98 股份支付 3,608,215.94 合计 19,322,896.87 11,477,541.45 其他说明：无 66、财务费用 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额 148 / 182 2021 年半年度报告利息支出 136,162.18 利息收入 -1,115,020.90 -1,462,449.14 汇兑损益 842,201.62 -633,664.63 银行手续费及其他 106,891.66 58,115.25 合计 -165,927.62 -1,901,836.34 其他说明：无 67、其他收益 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额与收益相关的政府补助 3,419,340.00 2,810,490.31 与资产相关的政府补助 2,917,663.78 2,605,146.21 代扣代缴个人所得税手续费返还 574,924.87 724.53 其他 14,250.00 合计 6,926,178.65 5,416,361.05 其他说明：无 68、投资收益 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额权益法核算的长期股权投资收益处置长期股权投资产生的投资收益交易性金融资产在持有期间的投资收 170,323.65 170,323.65 益其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入债权投资在持有期间取得的利息收入其他债权投资在持有期间取得的利息收入处置交易性金融资产取得的投资收益 875,620.00 186,385.00 处置其他权益工具投资取得的投资收益处置债权投资取得的投资收益处置其他债权投资取得的投资收益债务重组收益理财产品投资收益 13,516,895.12 566,957.91 合计 14,562,838.77 923,666.56 其他说明：无 149 / 182 2021 年半年度报告 69、净敞口套期收益 □适用 √不适用 70、公允价值变动收益 √适用 □不适用单位：元币种：人民币产生公允价值变动收益的来源本期发生额上期发生额交易性金融资产 -316,376.00 -163,701.52 其中：衍生金融工具产生的公允价 -316,376.00 -163,701.52 值变动收益交易性金融负债 -27,069.50 其中：衍生金融工具产生的公允价 -27,069.50 值变动收益按公允价值计量的投资性房地产其中：衍生金融工具产生的公允价值变动收益合计 -343,445.50 -163,701.52 其他说明：无 71、信用减值损失 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额应收票据坏账损失应收账款坏账损失 580,773.57 -875,049.12 其他应收款坏账损失 -2,128.13 -1,108,485.01 债权投资减值损失其他债权投资减值损失长期应收款坏账损失合同资产减值损失合计 578,645.44 -1,983,534.13 其他说明：无 72、资产减值损失 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额一、坏账损失二、存货跌价损失及合同履约成本 -1,332,368.93 -924,152.61 减值损失三、长期股权投资减值损失四、投资性房地产减值损失五、固定资产减值损失 150 / 182 2021 年半年度报告六、工程物资减值损失七、在建工程减值损失八、生产性生物资产减值损失九、油气资产减值损失十、无形资产减值损失十一、商誉减值损失十二、其他合计 -1,332,368.93 -924,152.61 其他说明：无 73、资产处置收益 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额固定资产处置收益 46,903.07 17,827.24 合计 46,903.07 17,827.24 其他说明： □适用 √不适用 74、营业外收入 √适用 □不适用单位：元币种：人民币计入当期非经常性损益项目本期发生额上期发生额的金额非流动资产处置利得合计其中：固定资产处置利得无形资产处置利得债务重组利得非货币性资产交换利得接受捐赠政府补助无需支付款项 207,495.02 其他 0.58 2,435.15 0.58 合计 0.58 209,930.17 0.58 计入当期损益的政府补助 □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 151 / 182 2021 年半年度报告 75、营业外支出 √适用 □不适用单位：元币种：人民币计入当期非经常性损益项目本期发生额上期发生额的金额非流动资产处置损 876.07 1,908.78 876.07 失合计其中：固定资产处置 876.07 1,908.78 876.07 损失无形资产处置损失债务重组损失非货币性资产交换损失对外捐赠 150,000.00 合计 876.07 151,908.78 876.07 其他说明：无 76、所得税费用 (1) 所得税费用表 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额当期所得税费用 10,069,027.77 10,149,451.61 递延所得税费用 1,049,750.57 932,924.62 合计 11,118,778.34 11,082,376.23 (2) 会计利润与所得税费用调整过程 √适用 □不适用单位:元币种:人民币项目本期发生额利润总额 87,794,831.05 按法定/适用税率计算的所得税费用 13,169,224.66 子公司适用不同税率的影响 113,482.04 调整以前期间所得税的影响非应税收入的影响 -25,548.55 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 211,140.51 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损 -283,705.10 的影响本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差 317.18 异或可抵扣亏损的影响研发费用加计扣除 -2,066,132.40 所得税费用 11,118,778.34 其他说明： □适用 √不适用 152 / 182 2021 年半年度报告 77、其他综合收益 □适用 √不适用 78、现金流量表项目 (1). 收到的其他与经营活动有关的现金 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额收到的政府补助 9,419,340.00 2,810,490.31 收回的押金保证金 20,000.00 50,000.00 收回的代付款项 68,311.39 393,104.09 收到的利息收入 1,505,632.83 1,196,670.19 收到的代扣代缴个人所得税手续费 609,420.36 768.00 返还其他 25,941.35 合计 11,622,704.58 4,476,973.94 收到的其他与经营活动有关的现金说明：无 (2). 支付的其他与经营活动有关的现金 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额支付的各项费用 6,554,752.53 4,193,070.12 支付的押金保证金 340,686.1 105,000.00 其他 41,530.29 15,702.83 政府补助退回 2,760,000.00 合计 9,696,968.92 4,313,772.95 支付的其他与经营活动有关的现金说明：无 (3). 收到的其他与投资活动有关的现金 √适用 □不适用单位：元币种:人民币项目本期发生额上期发生额收回购买银行理财产品、可转让大额 433,081,116.66 246,050,000.00 存单、结构性存款、定期存款本金收回开立汇票、远期结售汇保证金 63,002.62 远期结售汇投资收益 875,620.00 186,385.00 合计 434,019,739.28 246,236,385.00 收到的其他与投资活动有关的现金说明：无 153 / 182 2021 年半年度报告 (4). 支付的其他与投资活动有关的现金 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额购买银行理财产品、可转让大额存 436,940,483.33 238,200,000.00 单、结构性存款、定期存款合计 436,940,483.33 238,200,000.00 支付的其他与投资活动有关的现金说明：无 (5). 收到的其他与筹资活动有关的现金 □适用 √不适用 (6). 支付的其他与筹资活动有关的现金 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额支付股权激励顾问费 90,000.00 支付IPO发行费用 2,260,000.00 合计 90,000.00 2,260,000.00 支付的其他与筹资活动有关的现金说明：无 79、现金流量表补充资料 (1) 现金流量表补充资料 √适用 □不适用单位：元币种：人民币补充资料本期金额上期金额 1．将净利润调节为经营活动现金流量：净利润 76,676,052.71 69,251,921.83 加：资产减值准备 1,332,368.93 924,152.61 信用减值损失 -578,645.44 1,983,534.13 固定资产折旧、油气资产折耗、生产 27,002,559.81 24,299,676.72 性生物资产折旧使用权资产摊销无形资产摊销 792,242.80 842,936.85 长期待摊费用摊销处置固定资产、无形资产和其他长期 -46,903.07 -17,827.24 资产的损失（收益以“－”号填列）固定资产报废损失（收益以“－”号 876.07 1,908.78 154 / 182 2021 年半年度报告填列）公允价值变动损失（收益以“－”号 343,445.50 163,701.52 填列）财务费用（收益以“－”号填列） 531,558.34 -163,438.54 投资损失（收益以“－”号填列） -14,562,838.77 -923,666.56 递延所得税资产减少（增加以“－” -1,023,930.68 447,873.24 号填列）递延所得税负债增加（减少以“－” 2,073,681.25 485,051.38 号填列）存货的减少（增加以“－”号填列） -15,797,573.98 1,757,869.80 经营性应收项目的减少（增加以 10,719,637.55 -8,599,887.94 “－”号填列）经营性应付项目的增加（减少以 35,482.69 -3,216,696.94 “－”号填列）其他 8,270,450.00 经营活动产生的现金流量净额 95,768,463.71 87,237,109.64 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：债务转为资本一年内到期的可转换公司债券融资租入固定资产 3．现金及现金等价物净变动情况：现金的期末余额 58,868,406.58 26,822,701.21 减：现金的期初余额 44,320,526.25 28,892,060.07 加：现金等价物的期末余额减：现金等价物的期初余额现金及现金等价物净增加额 14,547,880.33 -2,069,358.86 (2) 本期支付的取得子公司的现金净额 □适用 √不适用 (3) 本期收到的处置子公司的现金净额 □适用 √不适用 (4) 现金和现金等价物的构成 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额一、现金 58,868,406.58 44,320,526.25 其中：库存现金 3,000.00 3,000.00 可随时用于支付的银行存款 58,865,406.58 44,317,526.25 可随时用于支付的其他货币资金可用于支付的存放中央银行款项存放同业款项 155 / 182 2021 年半年度报告拆放同业款项二、现金等价物其中：三个月内到期的债券投资三、期末现金及现金等价物余额 58,868,406.58 44,320,526.25 其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物其他说明： □适用 √不适用 80、所有者权益变动表项目注释说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项： □适用 √不适用 81、所有权或使用权受到限制的资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末账面价值受限原因货币资金交易性金融资产 10,395,194.44 银行承兑汇票质押保证金应收票据存货固定资产银行授信抵押，截至期末该 57,952,058.34 抵押项下无借款无形资产银行授信抵押，截至期末该 16,200,096.29 抵押项下无借款合计 84,547,349.07 / 其他说明：无 82、外币货币性项目 (1). 外币货币性项目 √适用 □不适用单位：元期末折算人民币项目期末外币余额折算汇率余额货币资金 - - 4,147,054.93 其中：美元 641,949.03 6.4601 4,147,054.93 欧元港币保证金 - - 0.15 其中：欧元 0.02 7.6862 0.15 应收账款 - - 27,885,135.16 156 / 182 2021 年半年度报告其中：美元 3,820,845.14 6.4601 24,683,041.69 欧元 16,420.32 7.6862 126,209.86 港币 3,696,620.05 0.83208 3,075,883.61 应付账款 - - 1,811,726.01 其中：美元 36,520.00 6.4601 235,922.85 日元 26,970,000.00 0.058428 1,575,803.16 其他说明：无 (2). 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因 □适用 √不适用 83、套期 □适用 √不适用 84、政府补助 1. 政府补助基本情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币种类金额列报项目计入当期损益的金额 2020 年市本级职业技能提升行动三年计划 339,000.00 其他收益 339,000.00 资金 2020 年市本级企业股 1,000,000.00 其他收益 1,000,000.00 改上市奖励资金 2020 年度秀洲区进一步支持工业企业应对 800,000.00 其他收益 800,000.00 疫情推动高质量发展资金 2019 年度秀洲区第二批科技项目补助资金- 110,400.00 其他收益 110,400.00 专利质押融资贷款贴息高校毕业生就业见习 1,079,200.00 其他收益 1,079,200.00 补贴 2021 年嘉兴市级第一 80,000.00 其他收益 80,000.00 批科技发展资金其他 10,740.00 其他收益 10,740.00 年产 1125 万件精密模压非球面玻璃光学元 39,226,762.45 递延收益 2,135,517.48 件实施方案年产 80 万件高精密双面抛光平面晶圆片项 7,701,287.49 递延收益 403,184.24 目年产 800 万件 800 万像 776,865.97 递延收益 97,108.26 157 / 182 2021 年半年度报告素以上成像系统专用晶圆片项目补助年产 1000 万件太阳能 CPV 聚光器产业化项目 1,072,533.28 递延收益 81,853.80 补助光学元器件生产项目 7,733,333.33 递延收益 200,000.00 补助合计 59,930,122.52 6,337,003.78 2. 政府补助退回情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目金额原因年产 1125 万件精密模压非球面 2,760,000.00 实际投资额未达计划投资额玻璃光学元件实施方案合计 2,760,000.00 其他说明无 85、其他 □适用 √不适用八、合并范围的变更 1、非同一控制下企业合并 □适用 √不适用 2、同一控制下企业合并 □适用 √不适用 3、反向购买 □适用 √不适用 158 / 182 2021 年半年度报告 4、处置子公司是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形 □适用√不适用其他说明： □适用 √不适用 5、其他原因的合并范围变动说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况： □适用 √不适用 6、其他 □适用 √不适用 159 / 182 2021 年半年度报告九、在其他主体中的权益 1、在子公司中的权益 (1). 企业集团的构成 √适用 □不适用子公司持股比例(%) 取得主要经营地注册地业务性质名称直接间接方式浙江蓝海光学科技嘉兴嘉兴制造业 62.20 设立有限公司在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：无持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据：无对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：无确定公司是代理人还是委托人的依据：无其他说明：无 (2). 重要的非全资子公司 √适用 □不适用单位:元币种:人民币少数股东持股本期归属于少数股本期向少数股东宣期末少数股东权子公司名称比例（%）东的损益告分派的股利益余额浙江蓝海光学 37.80 428,962.11 411,414.21 科技有限公司子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 160 / 182 2021 年半年度报告 (3). 重要非全资子公司的主要财务信息 √适用 □不适用单位:元币种:人民币期末余额期初余额非子公司流非流名称流动资产非流动资产资产合计流动负债动负债合计流动资产非流动资产资产合计流动负债动负负债合计负债债浙江蓝海光学科技 8,213,801.17 1,345,011.89 9,558,813.06 8,243,615.68 8,243,615.68 7,374,575.88 1,470,049.64 8,844,625.52 8,891,048.53 8,891,048.53 有限公司本期发生额上期发生额子公司名称经营活动现金经营活动现金营业收入净利润综合收益总额营业收入净利润综合收益总额流量流量浙江蓝海光学科技有限公司 5,537,760.86 1,134,820.39 1,134,820.39 -340,971.73 3,791,850.21 59,094.58 59,094.58 3,128,411.36 其他说明：无 161 / 182 2021 年半年度报告 (4). 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制： □适用 √不适用 (5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易 □适用 √不适用 3、在合营企业或联营企业中的权益 □适用 √不适用 4、重要的共同经营 □适用 √不适用 5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明： □适用 √不适用 6、其他 □适用 √不适用十、与金融工具相关的风险本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得平衡，将风险对本公司经营业绩的负面影响降至最低水平，使股东和其他权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标，本公司风险管理的基本策略是确认和分析本公司面临的各种风险，建立适当的风险承受底线和进行风险管理，并及时可靠地对各种风险进行监督，将风险控制在限定的范围内。本公司在日常活动中面临各种与金融工具相关的风险，主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。管理层已审议并批准管理这些风险的政策，概括如下。 (一) 信用风险信用风险，是指金融工具的一方不能履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。 1. 信用风险管理实务 (1) 信用风险的评价方法公司在每个资产负债表日评估相关金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。在确定信用风险自初始确认后是否显著增加时，公司考虑在无须付出不必要的额外成本或努力即可获 162 / 182 2021 年半年度报告得合理且有依据的信息，包括基于历史数据的定性和定量分析、外部信用风险评级以及前瞻性信息。公司以单项金融工具或者具有相似信用风险特征的金融工具组合为基础，通过比较金融工具在资产负债表日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具预计存续期内发生违约风险的变化情况。当触发以下一个或多个定量、定性标准时，公司认为金融工具的信用风险已发生显著增加： 1) 定量标准主要为资产负债表日剩余存续期违约概率较初始确认时上升超过一定比例； 2) 定性标准主要为债务人经营或财务情况出现重大不利变化、现存的或预期的技术、市场、经济或法律环境变化并将对债务人对公司的还款能力产生重大不利影响等。 (3) 违约和已发生信用减值资产的定义当金融工具符合以下一项或多项条件时，公司将该金融资产界定为已发生违约，其标准与已发生信用减值的定义一致： 1) 债务人发生重大财务困难； 2) 债务人违反合同中对债务人的约束条款； 3) 债务人很可能破产或进行其他财务重组； 4) 债权人出于与债务人财务困难有关的经济或合同考虑，给予债务人在任何其他情况下都不会做出的让步。 2. 预期信用损失的计量预期信用损失计量的关键参数包括违约概率、违约损失率和违约风险敞口。公司考虑历史统计数据(如交易对手评级、担保方式及抵质押物类别、还款方式等)的定量分析及前瞻性信息，建立违约概率、违约损失率及违约风险敞口模型。 3. 金融工具损失准备期初余额与期末余额调节表详见七、合并财务报表项目注释 4.应收票据、5.应收账款、6.应收款项融资、8.其他应收款之说明。 4. 信用风险敞口及信用风险集中度本公司的信用风险主要来自货币资金和应收款项。为控制上述相关风险，本公司分别采取了以下措施。 (1) 货币资金本公司将银行存款和其他货币资金存放于信用评级较高的金融机构，故其信用风险较低。 (2) 应收款项本公司定期对采用信用方式交易的客户进行信用评估。根据信用评估结果，本公司选择与经认可的且信用良好的客户进行交易，并对其应收款项余额进行监控，以确保本公司不会面临重大坏账风险。由于本公司仅与经认可的且信用良好的第三方进行交易，所以无需担保物。信用风险集中按 163 / 182 2021 年半年度报告照客户进行管理。截至 2021 年 6 月 30 日，本公司存在一定的信用集中风险，本公司应收账款的 42.19%(2020 年 12 月 31 日：63.03%)源于余额前五名客户。本公司对应收账款余额未持有任何担保物或其他信用增级。本公司所承受的最大信用风险敞口为资产负债表中每项金融资产的账面价值。 (二) 流动性风险流动性风险，是指本公司在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。流动性风险可能源于无法尽快以公允价值售出金融资产；或者源于对方无法偿还其合同债务；或者源于提前到期的债务；或者源于无法产生预期的现金流量。为控制该项风险，本公司综合运用票据结算、银行借款等多种融资手段，并采取长、短期融资方式适当结合，优化融资结构的方法，保持融资持续性与灵活性之间的平衡。本公司已从多家商业银行取得银行授信额度以满足营运资金需求和资本开支。金融负债按剩余到期日分类期末数项目未折现合同金账面价值 1 年以内 1-3 年 3 年以上额应付票据 2,060,000.00 2,060,000.00 2,060,000.00 应付账款 51,751,741.63 51,751,741.63 51,751,741.63 其他应付 194,635.17 194,635.17 194,635.17 款小计 54,006,376.80 54,006,376.80 54,006,376.80 (续上表) 上年年末项目未折现合同金账面价值 1 年以内 1-3 年 3 年以上额应付票据 2,610,000.00 2,610,000.00 2,610,000.00 应付账款 40,626,920.93 40,626,920.93 40,626,920.93 其他应付 174,338.64 174,338.64 174,338.64 款小计 43,411,259.57 43,411,259.57 43,411,259.57 (三) 市场风险市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险。市场风险主要包括利率风险和外汇风险。 1. 利率风险利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。固定利率的带息金融工具使本公司面临公允价值利率风险，浮动利率的带息金融工具使本公司面临现金流量利率风险。本公司根据市场环境来决定固定利率与浮动利率金融工具的比例，并通过定 164 / 182 2021 年半年度报告期审阅与监控维持适当的金融工具组合。截至 2021 年 6 月 30 日，本公司无银行借款。 2. 外汇风险外汇风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本公司面临的汇率变动的风险主要与本公司外币货币性资产和负债有关。对于外币资产和负债，如果出现短期的失衡情况，本公司会在必要时按市场汇率买卖外币，以确保将净风险敞口维持在可接受的水平。本公司期末外币货币性资产和负债情况详见七、合并财务报表项目注释 82.外币货币性项目之说明。 □适用 √不适用十一、公允价值的披露 1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值 √适用 □不适用单位:元币种:人民币期末公允价值项目第一层次公允价第二层次公允价第三层次公允价合计值计量值计量值计量一、持续的公允价值计量（一）交易性金融资产 750,823,526.28 750,823,526.28 1.以公允价值计量且变动 750,823,526.28 750,823,526.28 计入当期损益的金融资产（1）债务工具投资（2）权益工具投资（3）衍生金融资产 (4) 其他（银行理财产品 750,823,526.28 750,823,526.28 和大额可转让存单等） 2. 指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（1）债务工具投资（2）权益工具投资（二）其他债权投资（三）其他权益工具投资 210,000.00 210,000.00 （四）投资性房地产 1.出租用的土地使用权 2.出租的建筑物 3.持有并准备增值后转让的土地使用权（五）生物资产 1.消耗性生物资产 2.生产性生物资产（六）应收款项融资 549,617.00 549,617.00 165 / 182 2021 年半年度报告持续以公允价值计量的 751,583,143.28 751,583,143.28 资产总额（六）交易性金融负债 27,069.50 27,069.50 1.以公允价值计量且变动 27,069.50 27,069.50 计入当期损益的金融负债其中：发行的交易性债券衍生金融负债 27,069.50 27,069.50 其他 2.指定为以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债持续以公允价值计量的 27,069.50 27,069.50 负债总额二、非持续的公允价值计量（一）持有待售资产非持续以公允价值计量的资产总额非持续以公允价值计量的负债总额 2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据 √适用 □不适用计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。 3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息 √适用 □不适用 2021 年 6 月 30 日 2020 年 12 月 31 项目估值技术输入值的公允价值日的公允价值衍生金融负债 27,069.50 [注] [注] [注]系对应银行根据合同约定的远期汇率及期末与该外汇远期合约估计汇率等信息计算而来 4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息 √适用 □不适用 2021 年 6 月 30 日 2020 年 12 月 31 项目估值技术输入值的公允价值日的公允价值权益工具投资 210,000.00 210,000.00 [注] [注] 其他（银行理财产 750,823,526.28 646,573,713.34 现金流量折现法折现率 166 / 182 2021 年半年度报告品和大额可转让存单等）应收款项融资 549,617.00 1,595,291.80 现金流量折现法折现率 [注]因被投资企业的经营环境和经营情况、财务状况未发生重大变化，所以公司按投资成本作为公允价值的合理估计进行计量。 5、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析 □适用 √不适用 6、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策 □适用 √不适用 7、本期内发生的估值技术变更及变更原因 □适用 √不适用 8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况 □适用 √不适用 9、其他 □适用 √不适用十二、关联方及关联交易 1、本企业的母公司情况 □适用 √不适用 2、本企业的子公司情况本企业子公司的情况详见附注 □适用 √不适用 3、本企业合营和联营企业情况本企业重要的合营或联营企业详见附注 □适用 √不适用本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下 □适用 √不适用 4、其他关联方情况 √适用 □不适用其他关联方名称其他关联方与本企业关系公司持股 5%以上股东、董事王芳立之直系亲属有重大嘉兴市洪合镇地面水处理厂影响的企业 167 / 182 2021 年半年度报告其他说明无 5、关联交易情况 (1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易采购商品/接受劳务情况表 √适用 □不适用单位：元币种：人民币关联方关联交易内容本期发生额上期发生额嘉兴市洪合镇地面水处理厂水费 224,326.84 141,320.27 出售商品/提供劳务情况表 □适用 √不适用购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明 □适用 √不适用 (2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况本公司受托管理/承包情况表： □适用 √不适用关联托管/承包情况说明 □适用 √不适用本公司委托管理/出包情况表： □适用 √不适用关联管理/出包情况说明 □适用 √不适用 (3). 关联租赁情况本公司作为出租方： □适用 √不适用本公司作为承租方： □适用 √不适用关联租赁情况说明 □适用 √不适用 (4). 关联担保情况本公司作为担保方 □适用 √不适用本公司作为被担保方 □适用 √不适用关联担保情况说明 □适用 √不适用 (5). 关联方资金拆借 □适用 √不适用 168 / 182 2021 年半年度报告 (6). 关联方资产转让、债务重组情况 □适用 √不适用 (7). 关键管理人员报酬 √适用 □不适用单位：万元币种：人民币项目本期发生额上期发生额关键管理人员报酬 74.54 76.85 (8). 其他关联交易 □适用 √不适用 6、关联方应收应付款项 (1). 应收项目 □适用 √不适用 (2). 应付项目 √适用 □不适用单位:元币种:人民币项目名称关联方期末账面余额期初账面余额嘉兴市洪合镇地面水 48,741.30 26,793.30 应付账款处理厂 7、关联方承诺 □适用 √不适用 8、其他 □适用 √不适用十三、股份支付 1、股份支付总体情况 √适用 □不适用单位：股币种：人民币公司本期授予的各项权益工具总额 2,535,000.00 公司本期行权的各项权益工具总额公司本期失效的各项权益工具总额公司期末发行在外的股票期权行权价格的范围和合同剩余期限公司期末发行在外的其他权益工具行权价格的范围和合同剩余期限其他说明无 2、以权益结算的股份支付情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币授予日权益工具公允价值的确定方法根据《企业会计准则第 11 号-股份支付》、《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》等规定，公司第一类限制性股票的公允 169 / 182 2021 年半年度报告价值采用授予日的公司股票收盘价，第二类限制性股票的公允价值采用期权估值模型进行估值。可行权权益工具数量的确定依据在等待期的每个资产负债表日，根据最新取得的激励对象离职情况和对未来离职情况的预计、各解锁（归属）期的解锁（归属）条件估计确定。本期估计与上期估计有重大差异的原因无以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额 8,270,450.00 本期以权益结算的股份支付确认的费用总额 8,270,450.00 其他说明无 3、以现金结算的股份支付情况 □适用 √不适用 4、股份支付的修改、终止情况 □适用 √不适用 5、其他 □适用 √不适用十四、承诺及或有事项 1、重要承诺事项 □适用 √不适用 2、或有事项 (1). 资产负债表日存在的重要或有事项 □适用 √不适用 (2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明： □适用 √不适用 3、其他 □适用 √不适用十五、资产负债表日后事项 1、重要的非调整事项 □适用 √不适用 2、利润分配情况 □适用 √不适用 170 / 182 2021 年半年度报告 3、销售退回 □适用 √不适用 4、其他资产负债表日后事项说明 □适用 √不适用十六、其他重要事项 1、前期会计差错更正 (1). 追溯重述法 □适用 √不适用 (2). 未来适用法 □适用 √不适用 2、债务重组 □适用 √不适用 3、资产置换 (1). 非货币性资产交换 □适用 √不适用 (2). 其他资产置换 □适用 √不适用 4、年金计划 □适用 √不适用 5、终止经营 □适用 √不适用 6、分部信息 (1). 报告分部的确定依据与会计政策 □适用 √不适用 (2). 报告分部的财务信息 □适用 √不适用 (3). 公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因 √适用 □不适用本公司不存在多种经营或跨地区经营，故无报告分部。 (4). 其他说明 □适用 √不适用 171 / 182 2021 年半年度报告 7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项 □适用 √不适用 8、其他 □适用 √不适用十七、母公司财务报表主要项目注释 1、应收账款 (1). 按账龄披露 √适用 □不适用单位：元币种：人民币账龄期末账面余额 1 年以内其中：1 年以内分项 1 年以内小计 89,092,653.59 1至2年 1,112,099.10 2至3年 212,770.05 3 年以上 4,749,131.34 3至4年 4至5年 5 年以上合计 95,166,654.08 172 / 182 2021 年半年度报告 (2). 按坏账计提方法分类披露 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额账面余额坏账准备账面余额坏账准备类别账面账面计提比计提比例金额比例(%) 金额价值金额比例(%) 金额价值例(%) (%) 按单项计提坏账准 3,777,236.23 3.97 3,777,236.23 100.00 3,815,124.95 3.55 3,815,124.95 100.00 备其中：按组合计提坏账准 91,389,417.85 96.03 4,421,315.89 4.84 86,968,101.96 103,775,153.83 96.45 5,049,249.38 4.87 98,725,904.45 备其中：合计 95,166,654.08 / 8,198,552.12 / 86,968,101.96 107,590,278.78 / 8,864,374.33 / 98,725,904.45 按单项计提坏账准备： √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额名称账面余额坏账准备计提比例（%）计提理由 Magpower-Solicoes de 3,777,236.23 3,777,236.23 100.00 公司预计无法收回 Energia,SA 合计 3,777,236.23 3,777,236.23 100.00 / 按单项计提坏账准备的说明： □适用 √不适用 173 / 182 2021 年半年度报告按组合计提坏账准备： √适用 □不适用组合计提项目：账龄分析组合中，采用账龄损失率对照表计提坏账准备的应收账款单位：元币种：人民币期末余额名称应收账款坏账准备计提比例（%）应收合并范围内关 3,457,615.40 联往来组合账龄组合 87,931,802.45 4,421,315.89 5.03 其中：1 年以内 87,876,368.30 4,393,818.42 5.00 1-2 年 30,967.65 3,096.77 10.00 2-3 年 94.00 28.20 30.00 3 年以上 24,372.50 24,372.50 100.00 合计 91,389,417.85 4,421,315.89 4.84 按组合计提坏账的确认标准及说明： □适用 √不适用如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露： □适用 √不适用 (3). 坏账准备的情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期变动金额类别期初余额收回或转销或核期末余额计提其他变动转回销单项计提坏 3,815,124.95 -37,888.72 3,777,236.23 账准备按组合计提 5,049,249.38 -627,933.49 4,421,315.89 坏账准备合计 8,864,374.33 -665,822.21 8,198,552.12 其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： □适用 √不适用 (4). 本期实际核销的应收账款情况 □适用 √不适用 (5). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况 √适用 □不适用单位名称账面余额占应收账款余额的比坏账准备例(%) 174 / 182 2021 年半年度报告第一名 13,090,936.12 13.76 654,546.81 第二名 12,251,534.43 12.87 612,576.72 第三名 5,263,992.00 5.53 263,199.60 第四名 5,215,458.76 5.48 260,772.94 第五名 3,777,236.23 3.97 3,777,236.23 小计 39,599,157.54 41.61 5,568,332.30 (6). 因金融资产转移而终止确认的应收账款 □适用 √不适用 (7). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额 □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 2、其他应收款项目列示 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额应收利息应收股利其他应收款 489,486.58 389,310.84 合计 489,486.58 389,310.84 其他说明： □适用 √不适用应收利息 (1).应收利息分类 □适用 √不适用 (2).重要逾期利息 □适用 √不适用 (3).坏账准备计提情况 □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用应收股利 (1).应收股利 □适用 √不适用 175 / 182 2021 年半年度报告 (2).重要的账龄超过 1 年的应收股利 □适用 √不适用 (3).坏账准备计提情况 □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用其他应收款 (1).按账龄披露 √适用□不适用单位：元币种：人民币账龄期末账面余额 1 年以内其中：1 年以内分项 1 年以内小计 477,354.30 1至2年 40,000.00 2至3年 3 年以上 3至4年 4至5年 5 年以上合计 517,354.30 (2).按款项性质分类 √适用 □不适用单位:元币种:人民币款项性质期末账面余额期初账面余额押金保证金 370,686.10 50,000.00 应收暂付款 146,668.20 106,113.74 出口退税 258,950.31 合计 517,354.30 415,064.05 (3).坏账准备计提情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币第一阶段第二阶段第三阶段整个存续期预期信整个存续期预期信合计坏账准备未来12个月预用损失(未发生信用损失(已发生信期信用损失用减值) 用减值) 176 / 182 2021 年半年度报告 2021年 1月1 日余 19,753.21 6,000.00 25,753.21 额 2021年 1月1 日余额在本期 --转入第二阶段 --转入第三阶段 --转回第二阶段 --转回第一阶段本期计提 8,114.51 -6,000.00 2,114.51 本期转回本期转销本期核销其他变动 2021年6月30日余 27,867.72 27,867.72 额对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明： □适用 √不适用本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据： □适用 √不适用 (4).坏账准备的情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期变动金额类别期初余额收回或转期末余额计提转销或核销其他变动回按组合计提 25,753.21 2,114.51 27,867.72 坏账准备合计 25,753.21 2,114.51 27,867.72 其中本期坏账准备转回或收回金额重要的： □适用 √不适用 (5).本期实际核销的其他应收款情况 □适用 √不适用其他应收款核销说明： □适用 √不适用 (6).按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币占其他应收款期末坏账准备单位名称款项的性质期末余额账龄余额合计数的比例期末余额 (%) 177 / 182 2021 年半年度报告第一名押金保证金 325,686.10 1 年以内 62.95 16,284.31 第二名应收暂付款 100,000.00 1 年以内 19.33 5,000.00 第三名押金保证金 30,000.00 1-2 年 5.80 3,000.00 第三名应收暂付款 30,000.00 1 年以内 5.80 1,500.00 第五名押金保证金 15,000.00 1 年以内 2.90 750.00 合计 / 500,686.10 / 96.78 26,534.31 (7).涉及政府补助的应收款项 □适用 √不适用 (8).因金融资产转移而终止确认的其他应收款 □适用 √不适用 (9).转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额 □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 3、长期股权投资 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额项目账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值对子公司投资 6,196,800.00 6,196,800.00 5,970,000.00 5,970,000.00 对联营、合营企业投资合计 6,196,800.00 6,196,800.00 5,970,000.00 5,970,000.00 (1) 对子公司投资 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期计提减值准备被投资单位期初余额本期增加本期减少期末余额减值准备期末余额浙江蓝海光学科 5,970,000.00 226,800.00 6,196,800.00 技有限公司合计 5,970,000.00 226,800.00 6,196,800.00 (2) 对联营、合营企业投资 □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 178 / 182 2021 年半年度报告 4、营业收入和营业成本 (1). 营业收入和营业成本情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期发生额上期发生额项目收入成本收入成本主营业务 201,490,582.43 97,214,452.82 179,736,233.41 80,997,449.42 其他业务 404,635.48 152,634.17 702,840.97 119,972.23 合计 201,895,217.91 97,367,086.99 180,439,074.38 81,117,421.65 (2). 合同产生的收入情况 □适用 □不适用单位：元币种：人民币合同分类合计商品类型光学棱镜 118,178,566.52 玻璃非球面透镜 45,698,529.19 玻璃晶圆 26,563,725.60 汽车后视镜 944,897.94 其他 10,509,498.66 按经营地区分类内销 112,781,496.62 外销 89,113,721.29 市场或客户类型合同类型按商品转让的时间分类商品（在某一时点转让） 201,895,217.91 按合同期限分类按销售渠道分类合计 201,895,217.9 合同产生的收入说明： √适用 □不适用在本期确认的包括在合同负债期初账面价值中的收入为 299,662.19 元 (3). 履约义务的说明 □适用 √不适用 (4). 分摊至剩余履约义务的说明 □适用 √不适用其他说明：无 179 / 182 2021 年半年度报告 5、投资收益 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额成本法核算的长期股权投资收益权益法核算的长期股权投资收益处置长期股权投资产生的投资收益交易性金融资产在持有期间的投资收 170,323.65 170,323.65 益其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入债权投资在持有期间取得的利息收入其他债权投资在持有期间取得的利息收入处置交易性金融资产取得的投资收益 875,620.00 186,385.00 处置其他权益工具投资取得的投资收益处置债权投资取得的投资收益处置其他债权投资取得的投资收益理财产品投资收益 13,516,895.12 566,957.91 合计 14,562,838.77 923,666.56 其他说明：无 6、其他 □适用 √不适用十八、补充资料 1、当期非经常性损益明细表 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目金额说明非流动资产处置损益 46,027.00 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享 6,337,003.78 受的政府补助除外）计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 180 / 182 2021 年半年度报告债务重组损益企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易 14,049,069.62 性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外收入和支出 0.58 其他符合非经常性损益定义的损益项目 589,174.87 所得税影响额 -3,207,537.77 少数股东权益影响额 -4,209.51 合计 17,809,528.57 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 □适用 √不适用 2、净资产收益率及每股收益 √适用 □不适用加权平均净资产每股收益报告期利润收益率（%）基本每股收益稀释每股收益归属于公司普通股股东的净 5.39 0.19 0.19 利润扣除非经常性损益后归属于 4.13 0.15 0.15 公司普通股股东的净利润 181 / 182 2021 年半年度报告 3、境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 4、其他 □适用 √不适用董事长：徐云明董事会批准报送日期：2021 年 8 月 27 日修订信息 □适用 √不适用 182 / 182
附件：公告原文

蓝特光学：2021年半年度报告（下载公告）

公告日期:2021-08-27

                           2021 年半年度报告
公司代码：688127                               公司简称：蓝特光学
                   浙江蓝特光学股份有限公司
                       2021 年半年度报告
                                1 / 182
                                   2021 年半年度报告
                                     重要提示
一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完
     整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、重大风险提示
     公司已在本报告中详细阐述公司在经营过程中可能面临的各种风险及应对措施，敬请查阅本
报告第三节“管理层讨论与分析”。
三、公司全体董事出席董事会会议。
四、本半年度报告未经审计。
五、公司负责人徐云明、主管会计工作负责人朱家伟及会计机构负责人（会计主管人员）陈骏声
     明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
六、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
无
七、是否存在公司治理特殊安排等重要事项
□适用 √不适用
八、前瞻性陈述的风险声明
□适用 √不适用
九、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
十、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
十一、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性
否
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                  2021 年半年度报告
十二、其他
□适用 √不适用
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                                                       2021 年半年度报告
                                                               目录
第一节     释义..................................................................................................................................... 5
第二节     公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 6
第三节     管理层讨论与分析 ........................................................................................................... 10
第四节     公司治理 ........................................................................................................................... 29
第五节     环境与社会责任 ............................................................................................................... 30
第六节     重要事项 ........................................................................................................................... 32
第七节     股份变动及股东情况 ....................................................................................................... 64
第八节     优先股相关情况 ............................................................................................................... 72
第九节     债券相关情况 ................................................................................................................... 72
第十节     财务报告 ........................................................................................................................... 74
                              载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖
                              章的财务报告
    备查文件目录
                                报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正
                              文及公告的原稿
                                                                4 / 182
                                    2021 年半年度报告
                                 第一节            释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
    常用词语释义
蓝特光学、公司、本公司         指       浙江蓝特光学股份有限公司
蓝拓投资                       指       嘉兴蓝拓股权投资合伙企业（有限合伙）
蓝山投资                       指       蓝山投资有限公司
中国证监会、证监会             指       中国证券监督管理委员会
科创板                         指       上海证券交易所科创板
《公司法》                     指       《中华人民共和国公司法》（2018 年修订）
《证券法》                     指       《中华人民共和国证券法》（2019 年修订）
远宁荟鑫                       指       杭州远宁荟鑫投资合伙企业（有限合伙）
博信成长                       指       博信成长（天津）股权投资基金合伙企业（有限合伙）
容江二号                       指       嘉兴容江二号创业投资合伙企业（有限合伙）
容港投资                       指       嘉兴容港股权投资合伙企业（有限合伙）
嘉欣丝绸                       指       浙江嘉欣丝绸股份有限公司
复鼎一期                       指       上海复鼎一期股权投资基金合伙企业（有限合伙）
彬复基金                       指       常州彬复现代服务业基金管理合伙企业（有限合伙）
雍益投资                       指       宁波雍益股权投资合伙企业（有限合伙）
宁波斐君                       指       宁波斐君元顺股权投资合伙企业（有限合伙）
                                        Austria Micro Systems，瑞士苏黎世证券交易所上
AMS                            指
                                        市公司，股票代码：AMS
                                        Corning Incorporated，美国康宁公司，世界 500 强
康宁                           指
                                        企业，纽约证券交易所上市公司，股票代码：GLW
股东大会                       指       浙江蓝特光学股份有限公司股东大会
董事会                         指       浙江蓝特光学股份有限公司董事会
监事会                         指       浙江蓝特光学股份有限公司监事会
《会计准则》                   指       财政部颁布的企业会计准则
                                        增强现实技术（Augmented Reality，简称 AR），增
                                        强现实技术是一种将虚拟信息与真实世界巧妙融合
                                        的技术，广泛运用了多媒体、三维建模、实时跟踪及
AR                             指       注册、智能交互、传感等多种技术手段，将计算机生
                                        成的文字、图像、三维模型、音乐、视频等虚拟信息
                                        模拟仿真后，应用到真实世界中，两种信息互为补充，
                                        从而实现对真实世界的“增强”。
                                        虚拟现实技术（Virtual Reality，简称 VR），是一
                                        种可以创建和体验虚拟世界的计算机仿真系统，它利
VR                             指       用计算机生成一种模拟环境，是一种多源信息融合
                                        的、交互式的三维动态视景和实体行为的系统仿真，
                                        使用户沉浸到该环境中。
LOGO                           指       徽标或者商标的英语缩写
                                        Wafer Level Optics，缩写为 WLO，是通过晶圆级加
                                        工方式生产的光学元件。晶圆级加工方式是用半导体
WLO                            指
                                        工艺批量复制的加工方式，是将多个玻璃晶圆通过压
                                        合、切割而制造单个光学元件的技术。
                                        Peak to Valley 值，峰值与谷值的差值，意为面型
PV 值                          指
                                        精度，是精密抛光表面与理想平面的偏差量。
光波导                         指       引导光波在其中传播的介质装置。
靠体                           指       光学加工过程中用于放置加工材料的辅助载具。
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                                   2021 年半年度报告
                                       在加工制造过程中，加工后的实际尺寸与设计的理论
尺寸公差                      指
                                       尺寸的差异称为尺寸公差。
                                       在加工制造过程中，加工后的实际角度与设计的理论
角度公差                      指
                                       角度的差异称为角度公差。
                                       镜片光学中心是指光线通过这一点时不发生曲折，也
                                       叫设计基准点，设计基准点处的垂直厚度意为中心厚
中心厚度偏差                  指
                                       度，其实际值与理论设计值的差值即为中心厚度偏
                                       差。
偏心度                        指       设计的物理光轴与加工后实际光轴的偏差的角度。
                                       表面缺陷的表示方法，外观等级 MILX-Y 意为在保证
外观等级                      指       量产的情况下，划痕宽度小于 Xμm，点渍直径小于 Y
                                       μm。
                                       一种由两两相交但彼此均不平行的平面围成的透明
棱镜                          指
                                       物体，用以分光或使光束发生色散。
                                       透镜是用透明物质制成的表面为球面的一部分的光
透镜                          指
                                       学元件。
                                       球面透镜是指从透镜的中心到边缘具有恒定的曲率，
非球面透镜                    指       而非球面透镜则是从中心到边缘之曲率连续发生变
                                       化。
                                       玻璃晶圆是区别于传统硅晶为材料的晶圆，既指一切
                                       以玻璃为材料、加工成硅晶圆形状的晶圆，也指在玻
玻璃晶圆                      指       璃晶圆上加工制作成的各种光学元件。玻璃晶圆主要
                                       应用于光波导显示、半导体衬底、晶圆级光学元件等
                                       领域。
                                       将玻璃、塑料或橡胶等材料在闭合模腔内借助加热、
模压                          指
                                       加压而成型的方式。
                                       利用激光束、波带板或干涉测量方法，将点位安置在
激光准直                      指
                                       一条直线上，或测定点位偏离直线上的距离。
光通信                        指       以光波为载波的通信。
                                       安装在汽车上，通过镜头记录并实现实时视频的功
车载镜头                      指       能，为驾车安全性、交通事故处理等方面提供支持的
                                       元器件。
激光器                        指       发射激光的装备。
                     第二节    公司简介和主要财务指标
一、 公司基本情况
公司的中文名称                       浙江蓝特光学股份有限公司
公司的中文简称                       蓝特光学
公司的外文名称                       Zhejiang Lante Optics Co.,Ltd.
公司的外文名称缩写                   Lante Optics
公司的法定代表人                     徐云明
公司注册地址                         嘉兴市秀洲区洪合镇洪福路1108号1幢
公司注册地址的历史变更情况           不适用
公司办公地址                         嘉兴市秀洲区洪合镇洪福路1108号1幢
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                                     2021 年半年度报告
公司办公地址的邮政编码                 314023
公司网址                               http：//www.lante.com.cn
电子信箱                               IR@lante.com.cn
二、 联系人和联系方式
                                董事会秘书（信息披露境内代            证券事务代表
                                          表）
姓名                          俞周忠                         郑斌杰
联系地址                      嘉兴市秀洲区洪合镇洪福路       嘉兴市秀洲区洪合镇洪福路
                              1108号1幢                      1108号1幢
电话                          0573-83382807                  0573-83382807
传真                          0573-83349898                  0573-83349898
电子信箱                      IR@lante.com.cn                IR@lante.com.cn
三、 信息披露及备置地点变更情况简介
公司选定的信息披露报纸名称             《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《
                                       证券日报》
登载半年度报告的网站地址               www.sse.com.cn
公司半年度报告备置地点                 董秘办
四、 公司股票/存托凭证简况
(一) 公司股票简况
√适用 □不适用
                                      公司股票简况
    股票种类        股票上市交易所      股票简称           股票代码        变更前股票简称
                        及板块
                    上海证券交易所
  人民币普通股                          蓝特光学             688127           不适用
                        科创板
(二) 公司存托凭证简况
□适用 √不适用
五、 其他有关资料
□适用 √不适用
六、 公司主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
                                                                  单位：元 币种：人民币
                                         本报告期                          本报告期比上
           主要会计数据                                     上年同期
                                       （1－6月）                         年同期增减(%)
营业收入                              207,170,093.72      183,981,950.59       12.60
归属于上市公司股东的净利润             76,247,090.60       69,229,584.08       10.14
归属于上市公司股东的扣除非经常性
                                       58,437,562.03       62,271,679.76        -6.16
损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额             95,768,463.71       87,237,109.64         9.78
                                          7 / 182
                                    2021 年半年度报告
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                                      本报告期末               上年度末      上年度末增减
                                                                                  (%)
归属于上市公司股东的净资产          1,408,385,728.04    1,384,105,187.44         1.75
总资产                              1,587,195,835.33    1,536,071,226.26         3.33
(二) 主要财务指标
                                        本报告期                            本报告期比上年
          主要财务指标                                     上年同期
                                      （1－6月）                              同期增减(%)
基本每股收益（元／股）                    0.19                 0.19               0.00
稀释每股收益（元／股）                    0.19                 0.19               0.00
扣除非经常性损益后的基本每股收益
                                         0.15                  0.17            -11.76
（元／股）
加权平均净资产收益率（%）                                                  减少 4.78 个百分
                                         5.39                  10.17
                                                                                  点
扣除非经常性损益后的加权平均净资                                           减少 5.02 个百分
                                         4.13                  9.15
产收益率（%）                                                                     点
研发投入占营业收入的比例（%）                                              增加 3.09 个百分
                                         9.33                  6.24
                                                                                  点
公司主要会计数据和财务指标的说明
√适用 □不适用
    1、报告期，公司实现营业收入 207,170,093.72 元，较上年同期增长 12.60%，主要是报告期
玻璃非球面透镜、玻璃晶圆等产品收入较去年同期增长，其中玻璃非球面透镜收入较去年同期增
长 126.49%，增幅较大。
    2、报告期，归属于上市公司股东的净利润为 76,247,090.60 元，较去年同期增长 10.14%，
净利润增长主要是由于本期营业收入增长以及购买理财产生的投资收益增加所致；归属于上市公
司股东的扣除非经常性损益的净利润为 58,437,562.03 元，较去年同期下降 6.16%，主要是本期
股份支付费用及研发费用增加，导致归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润下降。
七、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
八、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
                                                                       单位:元 币种:人民币
      非经常性损益项目                    金额                         附注（如适用）
非流动资产处置损益                                 46,027.00
越权审批，或无正式批准文件，
或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但
                                              6,337,003.78
与公司正常经营业务密切相
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关，符合国家政策规定、按照
一定标准定额或定量持续享受
的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业
收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及
合营企业的投资成本小于取得
投资时应享有被投资单位可辨
认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损
益
因不可抗力因素，如遭受自然
灾害而计提的各项资产减值准
备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的
支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生
的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子
公司期初至合并日的当期净损
益
与公司正常经营业务无关的或
有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的
有效套期保值业务外，持有交
易性金融资产、衍生金融资产、
交易性金融负债、衍生金融负
债产生的公允价值变动损益，              14,049,069.62
以及处置交易性金融资产、衍
生金融资产、交易性金融负债、
衍生金融负债和其他债权投资
取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款
项、合同资产减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计
量的投资性房地产公允价值变
动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规
的要求对当期损益进行一次性
调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外
                                                   0.58
收入和支出
其他符合非经常性损益定义的
                                              589,174.87
损益项目
少数股东权益影响额                          -4,209.51
所得税影响额                            -3,207,537.77
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合计                                        17,809,528.57
九、 非企业会计准则业绩指标说明
□适用 √不适用
                         第三节        管理层讨论与分析
一、 报告期内公司所属行业及主营业务情况说明
    1、 所处行业及行业发展概况
    （一）所处行业情况及行业发展概况
    公司专业从事光学元件的研发、生产和销售，其所处细分行业为光学行业中的光学元件制造
业。光学元件作为光电信息产业的基础和重要组成部分，是新一代信息技术产业的核心部件之一。
光学元件广泛用作光电感知的核心器件，是信息化世界的“窗口”，是通信设备制造、雷达及配套
设备制造、智能消费设备制造、电子器件制造的基础性元件。
    长期以来，全球光学元件制造行业尖端技术主要集中在日本、美国和德国等发达国家。伴随
着经济全球化、发达国家光电产业结构调整的加快以及中国制造业的崛起，全球光学元件产品订
单和制造业正逐渐向中国大陆地区转移，推动了我国光学元件行业的持续、快速发展，中国正逐
步成为世界精密光学元件的主要加工基地。近年来，中国对光学制造行业内高新技术的支持政策
不断出台，涌现了一批优秀光学元件制造企业，打破了全球范围内以欧美光学龙头垄断的局面，
国内厂商凭借其自主研发的光学光电子系列产品，为全球知名制造商及品牌商提供了质量优良、
价格合理的光学元件产品，逐步开拓国内及全球市场，市场占有率稳步提升。但由于国内企业起
步较晚，在精密光学元件制造领域，与国外龙头企业依然存在较大的差距，并且随着欧美知名光
学企业先后在中国地区设厂，国内光学元件市场的竞争也日益激烈。
    光学元件产业充分体现了光学设计、技术创新和高端精密制造等现代技术，是光学加工制造
能力水平的重要体现，近年来随着我国陆续出台了《中华人民共和国国民经济和社会发展第十三
个五年规划纲要》、《信息产业发展指南》、《产业技术创新能力发展规划（2016-2020 年）》、
《工业强基工程实施指南（2016-2020 年）》、《“十三五”先进制造技术领域科技创新专项规
划》等相关基础性产业支持政策，强调重点突破核心基础零部件（元器件）瓶颈、重点发展信息
产业的核心基础元器件、提高光学器件设计及整体制造能力、重点发展光学精密及超精密加工工
艺及非球表面零件加工工艺、突破高精度光学元件精密超精密加工关键技术等，为我国光学元件
行业的发展提供了良好的政策支持。
    光学元件是实现光学功能的桥梁，随着光学技术的进展与成像、传感、通信等技术的发展紧
密相联，逐步实现现代光学制造技术与电子信息产业的跨界融合，应用领域逐渐拓宽，消费类电
子、半导体制造、光学仪器、汽车智能驾驶、5G 光通信等相关产品及技术上都采用了各式各样的
光学元件。其中，光学仪器、消费电子经过近几年的发展形成了较大的产业规模，半导体制造、
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   激光器、光通信领域随光电子技术的不断运用产业逐步成熟，特别是随着数字经济、人工智能、
   5G 建设的良好发展契机，都将带动相关领域对光学元件的市场需求及技术进步，为行业提供广阔
   的市场空间。
       （二）公司所处的行业地位分析及其概况
       公司自成立以来一直专注于光学元件的研发、生产和销售。公司主要是采取差异化的竞争策
   略，根据下游客户的具体需求提供定制化产品。公司凭借丰富的精密光学元件生产和工艺技术的
   研发能力，通过持续高强度的科技创新，不断满足光学组件和下游应用领域客户最新需求，为客
   户提供性能优异、质量稳定的光学棱镜、玻璃非球面透镜、玻璃晶圆等产品，多种产品技术指标
   已达到行业先进水平。公司先后承担了国家火炬计划项目、国家工信部工业强基项目等重点科研
   项目，公司产品及品牌受到国际知名企业广泛认可，具有较高的市场和行业地位。
       2、主营业务情况说明
       （一）主营业务介绍
       公司的主营业务为光学元件的研发、生产和销售。公司在精密玻璃光学元件加工方面具备突
   出的竞争优势和自主创新能力，在玻璃光学元件冷加工、玻璃非球面透镜热模压、高精密模具设
   计制造、中大尺寸超薄玻璃晶圆精密加工等领域具有多项自主研发的核心技术成果，形成了光学
   棱镜、玻璃非球面透镜、玻璃晶圆等多个产品系列,主要应用领域为消费电子、光学仪器、AR/VR、
   汽车智能驾驶、5G 光通信等。
       （二）主要产品情况
       1、光学棱镜
产品                                                                               应用领域介
                  产品示意图          产品简介                应用图示
类别                                                                                   绍
                                    长条棱镜是采
                                    用大片加工方
                                    式进行抛光、配
                                                                                   长条棱镜主
                                    合超高效大批
                                                                                   要应用于智
长条                                量胶合切割技
                                                                                   能手机中的
棱镜                                术及红外高反
                                                                                   人脸识别等
                                    镀膜工艺加工
                                                                                   领域。
                                    而成的具有高
                                    反射率的光学
                                    棱镜。
                                    成像棱镜根据
                                    产品物理形态
                                    又分为屋脊、半
                                                                                   成像棱镜产
                                    五、直角等。成
                                                                                   品主要应用
成像                                像棱镜产品主
                                                                                   于望远镜等
棱镜                                要是采用高精
                                                                                   光学仪器
                                    密的研磨、抛光
                                                                                   中。
                                    等工艺技术，具
                                    有较高精度的
                                    角度和面型。
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                                     大尺寸映像棱
                                     镜 是 长 度 在
                                                                         大尺寸映像
                                     200mm 以上、
                                                                         棱镜产品主
  大尺                               形态各异的大
                                                                         要应用于可
  寸映                               棱镜。大尺寸映
                                                                         视化会议系
  像棱                               像棱镜经过特
                                                                         统、大型电
  镜                                 殊的研磨、抛光
                                                                         影院等场景
                                     工艺加工而成，
                                                                         中。
                                     具有较高的角
                                     度和面型精度。
                                     微棱镜是采用
                                     高精密的研磨、
                                     抛光等工艺，结                      微棱镜产品
                                     合超高效大批                        广泛应用于
  微棱                               量胶合切割技                        智能手机潜
  镜                                 术批量加工制                        望式镜头等
                                     造的体积较小                        消费电子领
                                     的棱镜，具有较                      域。
                                     高的角度和面
                                     型精度。
              2、玻璃非球面透镜
       产品                                                             应用领域介
                        产品示意图      产品介绍           应用图示
       名称                                                                 绍
                                                                        成像类玻璃
       成像                                                             非球面透镜
                                       玻璃非球
       类玻                                                             主要应用于
                                       面透镜是
       璃非                                                             智能手机、
                                       选用低熔
       球面                                                             高清安防监
                                       点优质的
       透镜                                                             控、车载镜
                                       光学玻璃，
                                                                        头等。
                                       采用精密
                                       控制的批
                                       量热模压                         激光准直类
                                       技术进行                         玻璃非球面
                                       生产，主要                       透镜主要应
       激光
                                       包括从产                         用于激光
       准直
                                       品模具的                         器、测距仪
       类玻
                                       设计、加工                       等仪器仪表
       璃非
                                       到产品的                         领域，以及
       球面
                                       制造。                           3D 传感器、
       透镜
                                                                        光通信等光
                                                                        电结合领
                                                                        域。
              3、玻璃晶圆
产品                                     产品                              应用领域介
                    产品示意图                               应用图示
名称                                     介绍                                  绍
                                            12 / 182
                                          2021 年半年度报告
产品                                        产品                                        应用领域介
                    产品示意图                                    应用图示
名称                                        介绍                                            绍
                                                                                        显示玻璃晶
                                                                                        圆再裁剪切
显示
                                                                                        割后可制成
玻璃
                                                                                        AR 光波导，
晶圆
                                       显示玻璃晶圆和                                   最终用作 AR
                                       衬底玻璃晶圆是                                   镜片材料。
                                       采用切片、粗磨、
                                       铣磨、抛光、镀膜
                                       等工序加工制造                                   衬底玻璃晶
                                       而成。                                           圆主要用于
衬底                                                                                    与硅晶圆键
玻璃                                                                                    合，在半导体
晶圆                                                                                    光刻、封装制
                                                                                        程中作为衬
                                                                                        底使用。
                                       深加工玻璃晶圆
                                       主要包括 WLO 玻
                                       璃晶圆、TGV 玻                                   深加工玻璃
                                       璃晶圆和光刻玻                                   晶圆产品主
深加
                                       璃晶圆等。产品是                                 要应用于晶
工玻
                                       根据下游客户需                                   圆级镜头封
璃晶
                                       求，在显示玻璃晶                                 装、AR/VR、
  圆
                                       圆和衬底玻璃晶                                   汽 车 LOGO
                                       圆上进行通孔、切                                 投影等领域。
                                       割、光刻等深加
                                       工。
           （三）主要经营模式
           公司专注于光学元件的研发、生产和销售，拥有独立的研发、采购、生产、销售体系，并形
       成了稳定的持续盈利能力。
           1、研发模式
           公司以“浙江蓝特高精度光学元件研究院”、“蓝特光学元件省级高新技术企业研究开发中
       心”作为技术平台，开展包括客户需求响应和主动技术储备两类研发。客户需求响应是指公司与
       客户持续沟通，通过新项目研发匹配客户需求，保证公司业务的持续稳定发展；主动技术储备主
       要针对潜在目标市场提前进行技术储备、产品开发，或为实现工艺技术改进和产品性能指标提升
       进行的二次开发。
           2、采购模式
           公司采购的生产物料主要包括玻璃原材料和生产过程中所需的辅料等，通常采用“以产定购+
       合理备货”的方式进行采购。 “以产定购”主要是针对产品生产所需而确定原材料及辅料的采购
       量；“合理备货”主要是为确保能随时响应终端客户的产品需求，对部分原材料和辅料进行提前
       采购备货。
           3、生产模式
                                               13 / 182
                                           2021 年半年度报告
         公司通常采用“以销定产+合理备货”的生产方式进行排产。“以销定产”是以客户订单为标
准，采用 4 周以内的短期订单和全年预计的销量进行排产安排，每月更新客户需求和生产计划。
“合理备货”主要是针对老客户的成熟产品，公司根据需求预测进行合理的库存备货，以备生产
高峰期产能不足的情况。
         生产模式包括自行购料生产和来料加工两种。公司主要采用自行购料生产的模式，部分产品
采用来料加工的方式。
         4、销售模式
         公司采用直销的模式为客户提供光学元件产品，主要产品和服务为满足不同客户的差异化需
求，具备定制化的特点。公司主要通过专业展会、论坛、他人介绍等方式进行客户开发。
         报告期内，公司经营模式未发生重大变化。
二、 核心技术与研发进展
1.       核心技术及其先进性以及报告期内的变化情况
         经过行业内多年的积累，公司形成了较为强大的自主创新能力，在光学棱镜加工、非球面透
镜模压、玻璃晶圆加工方面技术优势明显，拥有超高精度玻璃靠体加工技术、超高效大批量胶合
切割技术、大尺寸棱镜加工技术、屋脊棱镜加工技术、模具制造补偿技术、多模多穴热模压加工
技术、镜筒一体成型技术、高精度中大尺寸超薄晶圆加工技术、WLO 玻璃晶圆开孔技术和光学级
高精密光刻技术等 10 项核心技术。具体情况如下：
               核心技术       技术                                                         在主营业务及
序号                                            技术介绍及先进性的具体表征
                 名称         来源                                                         产品中的应用
                                     公司超高精度玻璃靠体加工技术是采用光学加工的方
                                                                                           广泛应用于成
                                     式加工靠体。该技术主要用于高精度屋脊棱镜，微棱镜
                                                                                           像棱镜、大尺寸
                                     等产品的生产。公司通过自主研发的光胶工艺配合专门
           超高精度玻璃靠体   自主                                                         映像棱镜、微棱
     1                               定制的抛光模具，可以将玻璃靠体的角度精度控制到秒
           加工技术           研发                                                         镜等光学棱镜
                                     级，为高精度屋脊棱镜、微棱镜等棱镜产品的生产提供
                                                                                           产品，部分汽车
                                     了保障，满足下游客户的需求。公司的靠体角度最高精
                                                                                           后视镜等
                                     度控制在 1″以内，尺寸精度控制在 1μm 以内。
                                     针对微棱镜、长条棱镜，公司采用玻璃晶圆和成像棱镜
                                     的加工工艺相结合的方式进行研磨、抛光，并配合自主
                                     研发的胶合式切割工艺进行生产。使用该技术后，能够
                                     在提高产品质量精度的前提下，有效提高加工效率、降      微棱镜、长条棱
           超高效大批量胶合   自主
     2                               低成本。加工后的微棱镜产品尺寸公差控制在 0.01mm       镜，部分成像棱
           切割技术           研发
                                     以内，角度公差控制在 1′以内，面型精度误差小于 0.04   镜等
                                     λ；长条棱镜产品在满足尺寸精度误差、平行度和弯曲
                                     度均小于 5 微米、PV 值小于 0.1λ、反射率大于 99%的
                                     参数条件下实现量产。
                                     公司针对大型 3D 影院、大型潜望棱镜、多功能会议厅
                                     等使用的大尺寸映像棱镜，定制开发了金属靠体、光学
           大尺寸棱镜加工技   自主   玻璃靠体和加工生产设备，采用在线监控矫正平行差的      大尺寸映像棱
     3
           术                 研发   方式进行研磨加工，达到了最大尺寸 500mm 的大口径       镜
                                     棱镜的角度精度误差控制在 3′以内，胶合精度误差控
                                     制在 3′以内，并实现批量化生产。
                                     目前行业内屋脊棱镜加工效率低、加工成本高，此技术
                              自主   结合材料成型技术、公司的高精密金属工装和光学靠体      成像棱镜中的
     4     屋脊棱镜加工技术
                              研发   的生产能力，在控制屋脊角度误差 3″以内的精度下，      屋脊棱镜
                                     实现了屋脊棱镜的批量化生产，有效提高了生产效率和
                                                14 / 182
                                           2021 年半年度报告
               核心技术       技术                                                        在主营业务及
序号                                            技术介绍及先进性的具体表征
                 名称         来源                                                        产品中的应用
                                     良品率。
                                     模具制造技术是玻璃非球面透镜生产的核心工序之一。
                                     公司在考虑材料膨胀系数、折射率和内应力变化的条件
                                                                                          玻璃非球面透
                              自主   下，利用补偿算法进行模具设计，采用高精度的磨削、
     5     模具制造补偿技术                                                               镜，部分成像棱
                              研发   研抛技术，能生产面型粗糙度小于 5nm，表面粗糙度小
                                                                                          镜等
                                     于 0.1μm，真圆度和外径精度误差小于 0.3μm 的高精
                                     度模具。
                                     公司通过改造定制模压成型设备，可实现 10 组模具的
                                     串行流水线式生产，不同模具组之间的成型压力一致、
           多模多穴热模压加   自主   温度差异不超过 1 摄氏度。在此技术下，公司可以在保    部分玻璃非球
     6
           工技术             研发   证产品偏心度小于 3μm、面型粗糙度小于 0.3μm、外     面透镜
                                     径偏差小于 4μm、中心厚度偏差小于 4μm 的精度条件
                                     下，批量化生产玻璃非球面透镜。
                                     镜筒一体成型技术是根据不同的金属结构件形状大小
                                     设计特定的模具结构，开发了保证结构件和镜片轴心对
                                     齐的专用工装治具，保证了成型过程中结构件和镜片的
                              自主                                                        部分玻璃非球
     7     镜筒一体成型技术          紧密结合。利用该技术生产的镜筒一体成型产品在不使
                              研发                                                        面透镜
                                     用任何粘结剂的情况下，能达到漏气率小于 1.0E-9Pa.m
                                     /s.max，中心轴偏差小于 5μm 的精度要求，并实现批
                                     量化生产。
                                     该技术是针对尺寸为 8-12 英寸、厚度为 0.2-1mm 的玻
                                     璃晶圆的加工技术。具体而言，公司通过改造生产设备、
                                                                                          部分玻璃晶圆，
           高精度中大尺寸超   自主   升级研磨工艺、开发抛光夹具、根据客户需求进行定制
     8                                                                                    部分玻璃平片
           薄晶圆加工技术     研发   化镀膜等方式，在切片、研磨、抛光、镀膜等工艺环节
                                                                                          等
                                     中均进行了升级和优化。目前，公司已经掌握中大尺寸、
                                     多种折射率和应力性的超薄玻璃晶圆加工技术。
                                     WLO 玻璃晶圆开孔技术是采用激光改性和腐蚀工艺，
                                     结合高精度移动平台在多种外径尺寸的玻璃基板上进
                                     行任意形状的高精度开孔。目前，公司利用高品质的位
                                     置精度控制工艺，可开 WLO 玻璃晶圆的大口径孔，实      深加工玻璃晶
           WLO 玻璃晶圆开孔   自主
     9                               现尺寸误差小于 1μm、位置误差小于 5μm、破口小于     圆中的 WLO 玻
           技术               研发
                                     10μm。公司通过自主研发的玻璃腐蚀设备和腐蚀工艺，    璃晶圆
                                     实现玻璃厚度与开孔尺寸为 1：1 的稳定的腐蚀效率，
                                     有效解决业界存在的腐蚀锥度问题，保证了开孔后侧壁
                                     的质量。
                                     高精密光刻技术是在 8 寸及以下玻璃晶圆表面利用光刻
                                     工艺制作所需图案的技术。公司开发了配套的光刻胶喷
                                     涂工艺，能保护开孔的内壁，胶厚的均匀程度最小控制     深加工玻璃晶
           光学级高精密光刻   自主   在 30nm 以内，有效解决了量产过程中使用旋涂工艺的     圆中的光刻玻
 10
           技术               研发   胶厚不均匀问题。目前，公司利用该项技术可将光刻图     璃晶圆，部分玻
                                     案尺寸精度误差控制在 1μm 以内，图案位置误差在 2     璃平片等
                                     μm 以内。公司该技术主要应用于屏下指纹、WLO、汽
                                     车光学投影等领域的光学元件制造。
2.       报告期内获得的研发成果
         报告期内，公司获得授权专利 19 项（其中发明专利 1 项），申请专利 6 项（其中发明专利 1
项）.截至报告期末，公司累计专利 63 项（其中发明专利 9 项），专利涉及超高精度玻璃靠体加
工技术、高精度中大尺寸超薄晶圆加工技术、光学级高精密光刻技术等公司主要核心技术，技术
实力不断提升。
报告期内获得的知识产权列表
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                                      2021 年半年度报告
                                本期新增                            累计数量
                      申请数（个）    获得数（个）        申请数（个）    获得数（个）
发明专利                           1               1                   5               9
实用新型专利                       5              18                   5              52
外观设计专利                       0               0                   0               2
软件著作权                         0               0                   0               4
其他                               0               0                   0               0
      合计                         6              19                  10              67
3.   研发投入情况表
                                                                                 单位：元
                                     本期数                上期数          变化幅度（%）
费用化研发投入                       19,322,896.87        11,477,541.45              68.35
资本化研发投入
研发投入合计                         19,322,896.87        11,477,541.45              68.35
研发投入总额占营业收入比                                                   上升 3.09 个百分
                                               9.33                6.24
例（%）                                                                                  点
研发投入资本化的比重（%）
研发投入总额较上年发生重大变化的原因
√适用 □不适用
    研发费用较上年同期增长 68.35%，主要是由于公司研发人员工资支出增加以及计入研发费用
的股份支付增加所致。
研发投入资本化的比重大幅变动的原因及其合理性说明
□适用 √不适用
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                                                            2021 年半年度报告
4.   在研项目情况
√适用 □不适用
                                                                                                                             单位：元
                    预计总投   本期投入   累计投入   进展或阶
序号     项目名称                                                           拟达到目标                技术水平           具体应用前景
                      资规模     金额       金额     段性成果
                                                                公司开发专用抛光治具和辅料，    目前行业内主要是德国肖
                                                                升级加工工艺，解决超薄玻璃晶    特集团、康宁集团、旭硝
                                                                圆切割、抛光工序中的应力性问    子株式会社等国外几家公   该类产品主要
       高精度晶圆
1                        500    140.95      433.13   研究开发   题。拟生产外径 300mm、厚度 0.2mm司在高精度玻璃晶圆产品   应用于消费类
       持续开发
                                                                的玻璃晶圆产品，产品厚度误差    上开发较多，其中德国肖   电子产品
                                                                小于 1μm，弯曲度误差小于 8μm，特集团能生产折射率 1.9
                                                                翘曲度小于 20μm。              的 12 英寸玻璃晶圆。
                                                                公司用大片加工方式进行抛光、    智能手机摄像的爆点在于
                                                                通过高精度的玻璃靠体加工直角    高倍光学变焦，随着智能
                                                                面，并采用移印与丝印相结合的    手机轻薄化的趋势，传统
       新型微棱镜                                                                                                        该类产品主要
                                                                印刷工艺，拟去除棱镜非使用区    摄像头模组结构无法满足
2      加工技术研      3,200    504.42    1,472.62   研究开发                                                            应用于消费类
                                                                的杂光影像、解决棱镜斜面高精    高倍光学变焦的需求，因
       发项目                                                                                                            电子产品
                                                                度反射面的面型问题、保证角度    此潜望式摄像头成为行业
                                                                精度和寸法精度，实现高效率规    发展方向，相应的光学元
                                                                模化生产。                      件开发亦同步进行。
                                                                                                目前行业内 3D 结构光技
                                                                本项目通过改进生产线、升级优
       长条工艺持                                                                               术主要由苹果公司垄断。   该类产品主要
                                                                化现有的生产工艺，拟提升长条
3      续研发与改        540    125.60      531.43   研究开发                                   长条棱镜作为 3D 结构光   应用于消费类
                                                                棱镜产品的角度精度、面型精度
       善项目                                                                                   中的定制化组件，在市场   电子产品
                                                                和寸法精度，并提高生产效率。
                                                                                                中的竞争对手极少。
                                                                公司拟通过工艺升级和质量控      目前行业内能生产达到硅
       键合工艺玻                                               制，生产最大尺寸直径 200mm、厚 -玻璃键合晶圆标准的厂     该类产品主要
4      璃晶圆加工        400    136.17      366.80   实际运用   度最小 0.05mm 的用于键合的玻璃 商基本为国外厂商，如      应用于消费类
       技术                                                     晶圆。并达到厚度误差小于 1μm、 plan optic AG、Silex     电子产品
                                                                弯曲度误差小于 10μm、表面粗糙 Microsystems 等。
                                                                 17 / 182
                                                2021 年半年度报告
                                                    度小于 0.5nm 的精度要求。
                                                                                   传统的光学元件厂商主要
                                                    公司拟研发微型二次光学元件生 通过研磨抛光、热模压等
    微型二次光                                      产技术，在保证面型精度误差小 技术生产光学元件，而将
                                                                                                            该类产品主要
5   学元件生产   450   126.95   411.71   研究开发   于 0.05μm、对称镜片偏心误差小 半导体工艺与光学技术结
                                                                                                            应用于半导体
    技术                                            于 1μm 的精度条件下，生产外径 合生产光学元件有利于降
                                                    在 1mm 以内的光学镜片。        低成本、减小产品尺寸、
                                                                                   加快生产速度。
                                                                                   由于几何光波导具有折射
                                                                                   率高、视场大、分辨率高
                                                                                   等特点，常被作为 AR/VR
                                                    本项目拟通过晶圆研磨抛光技
                                                                                   智能穿戴设备中的核心部   该类产品主要
    几何光波导                                      术、键合技术、镀膜技术和切割
6                400    42.32   111.89   研究开发                                  件。但几何光波导的生产   应用于消费类
    加工技术                                        技术相结合，改进几何光波导的
                                                                                   过程需要融合光学加工与   电子产品
                                                    生产工艺流程，实现规模化生产。
                                                                                   半导体制造的工艺，目前
                                                                                   国内外具备相关生产能力
                                                                                   的公司较少。
                                                    公司拟通过加工设备的开发，对
    高分子材料                                                                     产品角度精度、面型精度   该类产品主要
                                                    高分子材料进行圆弧切割、研磨、
7   的高精度抛   400    34.11    58.54   研究开发                                  和寸法精度达到行业先进   应用于消费类
                                                    抛光。达到设计要求的光洁度、
    光工艺研发                                                                     水平。                   电子产品
                                                    面型及关联尺寸。
                                                    公司拟通过对紫外玻璃材料模压
    紫外玻璃模                                                                     使公司具备模压紫外玻璃   该类产品主要
                                                    成型、镀膜等工艺使生产的镜片
8   压非球面镜   800   281.28   315.90   研究开发                                  材料的生产达到行业先进   应用于现代农
                                                    达到：260nm~310nm 波段透过率
    片项目                                                                         水平。                   业培育领域。
                                                    ＞90%。
                                                    公司拟通过双面高反胶合棱镜加 高倍光学变焦始终是智能
                                                    工工艺，将胶合棱镜的双斜面面 手机摄像的爆点，而受限
    潜望式双面                                                                                              该类产品主要
                                                    型控制(PV)在 0.04um 以内，有效 于智能手机轻薄化的趋
9   高反胶合棱   500    55.30    55.30   研究开发                                                           应用于消费类
                                                    保证斜面全反射成像的高清像     势，传统摄像头模组结构
    镜研发                                                                                                  电子产品
                                                    质。通过采用超高精度的玻璃靠 将无法满足高倍光学变焦
                                                    体加工，保证双面角的精度。通 的需求，因此潜望式摄像
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                                                     过移印加丝印相结合的印刷工       头走向了手机摄像头的舞
                                                     艺，有效去除棱镜非使用区的杂     台，让远距离变焦得以实
                                                     光影像。                         现，成为了手机拍照创新
                                                                                      的重点。双面高反胶合棱
                                                                                      镜比传统的直角三棱镜具
                                                                                      有更大的光程，大大减小
                                                                                      了光学可变焦模组的体
                                                                                      积，成为手机镜头的首选。
     激光雷达用                                      满足行业领先方案客户的需求，     国内尚无同类产品的制造 该类产品主要
10   柱面镜制造   200   117.86   117.86   研究开发   满足车载产品的各项技术及管理     和销售，国内此类应用都 应用于车载产
     工艺                                            指标。                           为进口元件。             品
                                                     公司拟通过改进玻璃超精密模造
     普标类光通                                                                                                该类产品主要
                                                     技术，降低光通讯类非球面透镜     国内目前主要以日本松
11   讯用非球面   150   104.38   104.38   研究开发                                                             应用于光通讯
                                                     的成本，研发出双凸类、平凸类、   下，ALPS 的供应为主。
     透镜                                                                                                      领域
                                                     管帽类非球面透镜。
                                                     公司拟通过在已开发光刻机镜头
                                                     项目基础上，继续深化开发适用
                                                                                      行业针对应宽光谱产品较   该类产品主要
     宽光谱光刻                                      于宽光谱成像的光刻机镜头，解
12                350   166.50   166.50   研究开发                                    少，一般产品只针对       应用于光刻机
     机镜头                                          决宽光谱(355-415nm 波段)成像
                                                                                      395-415nm 波段范围。     镜头
                                                     色差问题，解决针对宽光谱的高
                                                     精度组装工艺问题。
                                                                                   公司通过研发高 精度大
                                                     公司通过研发高 精度大倍率显                               该类产品主要
     低畸变显微                                                                    倍率显微镜物镜镜头，解
13                100    11.82    14.51   研究开发   微镜物镜镜头，解决畸变问题。                              应用于光学仪
     物镜镜头                                                                      决畸变问题。光学畸变＜
                                                     光学畸变＜±0.01%。                                       器仪表领域。
                                                                                   ±0.01%。
                                                                                   目前工业应用场景的产品
                                                     公司通过工艺升级，达到分辨率                              该类产品主要
     工业自动化                                                                    较少，客户通常采用边缘
14                80     57.38    57.38   研究开发   精度≤4.8μm，解决倾斜像面成                              应用于光学仪
     应用镜头                                                                      分辨率精度为 6-8μm 的
                                                     像设计、制造、检测工艺。                                  器仪表领域
                                                                                   一般性镜头代替。。
     轻型望远微                                      公司通过工艺升级，在低照度环 行业普遍依靠辅助光源进       该类产品主要
15                60     27.25    27.25   研究开发
     光镜头                                          境下，不依靠辅助光成像，F No. 行成像；常规产品重量＞      应用于光学仪
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                                                   ＜1.5；镜头重量＜300 克。   380 克。       器仪表领域
合计   /   8,130.00   1,932.29   4,245.20   /                   /                         /         /
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5.   研发人员情况
                                                                     单位:万元 币种:人民币
                                 基本情况
                                                   本期数                  上期数
公司研发人员的数量（人）                                       124                       93
研发人员数量占公司总人数的比例（%）                          16.38                    13.40
研发人员薪酬合计                                            846.11                   642.59
研发人员平均薪酬                                             10.42                    11.04
                                  教育程度
                学历构成                       数量（人）                  比例(%)
硕士及以上                                                       3                     2.42
本科                                                            39                    31.45
大专                                                            32                    25.81
中专及以下                                                      50                    40.32
合计                                                           124                   100.00
                                  年龄结构
                年龄区间                       数量（人）                  比例(%)
30 岁以下                                                       51                    41.13
31-40 岁                                                        50                    40.32
41-50 岁                                                        18                    14.52
51 岁以上                                                        5                     4.03
合计                                                           124                   100.00
6.   其他说明
□适用 √不适用
三、 报告期内核心竞争力分析
(一)    核心竞争力分析
√适用 □不适用
    公司始终坚持以技术拓市场，系统求稳定，机制促推进，管理求效益，创新求发展的经营理
念。报告期内，公司在技术研发、生产管控、产品布局、市场竞争等方面继续保持良好的竞争优
势，为公司实现快速发展提供坚实基础与保障，具体核心竞争力表现为：
     1、技术研发优势
     公司是浙江省科学技术厅认定的高新技术企业，一贯坚持自主创新，始终把技术创新作为公
司提高核心竞争力的重要举措，先后建设了“蓝特光学元件省级高新技术企业研究开发中心”、
“嘉兴市企业技术中心”、“浙江省蓝特高精度光学元件研究院”。依托公司长期的行业积累、
优秀的技术人才以及合理的研发体系，公司的技术水平始终保持行业领先，形成了多项自主知识
产权。公司在光学行业深耕多年，包括核心技术人员在内的专业团队对光学加工工艺具有独到的
理解，积累了丰富的技术诀窍，使得公司在工艺领域掌握了包括超高精度玻璃靠体加工、超高效
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大批量胶合切割、玻璃非球面透镜模具制造补偿、多模多穴热模压加工、高精度中大尺寸超薄晶
圆加工、光学级高精密光刻在内的多项核心技术，并在主要产品的生产中加以综合运用。
    2、生产管控优势
    公司推行全面质量管理制度，通过了 ISO 9001 质量标准体系复审认证，并依据 ISO 9001 标
准建立了覆盖产品设计和开发、供应商管理、原材料检验、生产过程控制、产成品质量检验、顾
客管理和售后服务全过程的系统化质量管理体系。此外，公司还通过了 IATF 16949 质量管理体系
认证。公司组建了专业性强、经验丰富的质保团队，对业务全流程进行监督。为保证产品的持续
稳定，近年来公司加大了生产设备的投入，采购了十几台进口的超精密非球面模具加工机，多台
镜片模压机和冷加工机器，采用微米级别的生产管控措施，确保了大规模量产过程中对品质的严
格要求。在产品性能检测上，公司引进了国内外各种高性能光学检测设备和环境检测设备，引进
了先进的精密检测仪器，保证了产品的良率和使用的稳定性。得益于严格的生产管控能力，公司
的多款产品能够达到具有较强的市场竞争力的精度要求并确保稳定的供货品质。
    3、客户资源优势
    公司深耕光学元件行业多年，通过持续在技术研发、质量管控等方面的投入，为客户提供具
有竞争力的产品以及快速响应的优质服务，现已成为多家全球知名企业的优质合作伙伴，直接客
户包括 AMS 集团、康宁集团等下游行业龙头企业，最终产品应用于苹果、华为等著名厂商的多款
产品中。上述企业在选择供应商时，需要对供应商技术研发能力、规模量产水平、品牌形象、质
量控制及快速反应能力等进行全面的考核和评估，并对进入供应体系后的表现进行持续观察。由
于上述知名企业较为重视其供应商结构的稳定性，尤其对于具备较高技术实力及规模量产能力的
供应商，而公司进入上述企业的供应链体系后，通过快速响应的能力、稳定的产品质量、及时交
付及量产保证的能力获得了客户的一致好评。因此，当因下游客户技术更迭、新品发布而产生业
务机会时，公司具备客户资源和先发优势。
    4、产品布局优势
    公司产品类型丰富、规格齐全，通过多年的技术积累，目前产品涵盖了各类光学棱镜、玻璃
非球面透镜、玻璃晶圆等，具体产品种类达数千种，从用途上覆盖了消费电子、半导体加工、光
学仪器、车载镜头等领域。依托多年行业积累和对客户需求的动态把握，公司组织专门的研发力
量，根据客户需求对产品进行创新，并通过设备、工艺等方面的不断优化，具备了大规模定制化
量产能力，能够以批量生产的方式满足业内知名企业对产品的苛刻要求。公司通过战略性的产品
布局，使得公司能够适应未来市场的变化并逐步完成对产品的转型升级。
    5、管理能力优势
    公司高度重视内部管理，通过创造稳定的生产环境和建立授权式的企业文化，来满足客户多
品种、多规格、小批量订制及少品种大批量订制的需求。通过多年规范运作，公司形成了高效、
科学、清晰的组织架构，目前公司的研发管理、运营管理、营销管理、人力资源管理及财务管理
运作高效有序。同时，公司拥有稳定、高效的光学行业专业管理团队，该团队具有多年的产品研
                                         22 / 182
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发、产业化运营管理及市场经验，既是技术专家又是管理专家，对光学行业的发展趋势具有良好
的专业判断能力，能够敏锐地捕捉行业内的各种市场机会。
(二)    报告期内发生的导致公司核心竞争力受到严重影响的事件、影响分析及应对措施
□适用 √不适用
四、 经营情况的讨论与分析
    2021 年上半年，公司紧紧围绕年初制定的经营方针和经营目标，深耕光学元件行业，依托光
学棱镜、玻璃非球面透镜、玻璃晶圆等主力产品，继续加大项目投入，强化管理，优化流程。上
半年，实现营业收入 207,170,093.72 元，同比增长 12.60%；实现归属于上市公司股东的净利润
76,247,090.60 元，同比增长 10.14%。报告期内，公司主要完成了如下工作：
    1、建立、健全公司长效激励约束机制，完成首次限制性股票的授予登记工作
    公司于 2020 年 12 月 21 日召开 2020 年第三次临时股东大会审议通过了《关于公司<2020 年
限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》，并授权董事会办理股权激励相关事宜。公司于
2021 年 1 月 7 日召开了第四届董事会第八次会议，确定本激励计划的首次授予日为 2021 年 1 月 8
日，公司以 12.00 元/股的授予价格向 43 名激励对象首次授予 127.00 万股第一类限制性股票，以
12.00 元/股的授予价格向 43 名激励对象首次授予 127.00 万股第二类限制性股票。2021 年 2 月 3
日，首次授予的 126.5 万股第一类限制性股票（因一名激励对象放弃获授的 0.5 万股第一类限制
性股票）已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记完成并上市流通。
    本次限制性股票激励计划的实施，建立、健全了公司长效激励约束机制，有助于留住核心骨
干人员，充分调动其积极性和创造性，确保公司发展战略和经营目标的实现。
    2、注重研发投入，加强技术储备，提升核心竞争力
    报告期内，公司研发投入 1,932.29 万元，占营业收入的比例为 9.33%,相比上年同期的 1,14
7.75 万元及 6.24%增长幅度较大。公司高度重视研发体系建设，继续加大技术开发和自主创新力
度，提升开发能力和技术竞争实力。在潜望式双面高反胶合棱镜研发、激光雷达用柱面镜制造工
艺、宽光谱光刻机镜头等项目上取得了一定的进展，拓宽了应用领域，把握行业未来发展的趋势，
保持对前瞻性市场需求的敏锐度。
    3、有序扩充玻璃非球面产能，积极应对未来市场需求
    随着消费类电子、汽车智能驾驶、5G 光通信等新一轮需求的爆发，对高清玻璃镜头的需求将
放量式增长，也将推动公司玻璃非球面业务的快速增长。公司根据市场环境变化，有序地、预判
性地扩充玻璃非球面业务的产能，应对客户镜头模组、激光雷达等的产能需求，协助客户抢占市
场，共同发展，互利共赢。
    4、完善公司治理，加强内部控制建设
    公司持续推进内部控制体系建设，在注重生产经营的同时，不断努力加强公司治理管理，推
动公司生产经营业务稳健发展，进一步整合优化各项流程制度，提升组织能力与运营效率；公司
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根据《公司法》、《证券法》及其他相关法律法规的规定，严格按照相关制度管理执行，完善各
项内部管理制度，持续强化信息披露，规范公司运作，进一步提高公司治理水平，认真履行信息
披露义务，确保信息披露的及时、真实、准确和完整，保护投资者的合法权益，切实维护公司及
股东的权益。
报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来
会有重大影响的事项
□适用 √不适用
五、 风险因素
√适用 □不适用
    1、核心竞争力风险
    公司所处的光学元件行业为技术密集型行业，是结合光学、物理学、信息技术、材料科学和
半导体科学等学科的综合性产业，光学元件被广泛应用于智能手机、短焦距投影、AR/VR、半导体
加工、光学仪器、车载镜头、光通信等领域。对产品技术要求较高，部分行业产品更新换代快、
技术革新相对频繁，行业内企业一直在不断研发新的技术成果并在此基础上对产品的应用场景、
性能指标等进行优化升级。
    公司的主要产品具有定制化和非标准化特征，能否将客户产品理念快速转化为设计方案和产
品的设计研发能力，是公司是否可以从行业竞争中胜出的关键。如果公司的设计研发能力和产品
快速迭代能力无法与下游行业客户的产品要求及技术创新速度相匹配，或者公司无法适应终端产
品技术路线的快速更迭，则公司将面临客户流失风险，营业收入和盈利水平均可能产生较大不利
影响。
    目前公司对技术细节以技术秘密的形式予以保护，存在技术人员违反有关规定向外泄露或技
术被他人盗用的可能。同时，公司所处行业技术人才往往需要长期的经验积累，其对于新产品设
计研发、产品品质控制等具有重要的作用，募投项目的顺利进行也需要不断增强的技术人才团队
作为保障。在市场竞争日益激烈的情况下，公司面对的人才竞争也将日趋激烈，技术团队的稳定
性将面临考验，存在技术人员流失的风险。若核心技术泄密、技术人员流失，将对公司的盈利能
力造成不利影响。
    2、经营风险
    （1）主要客户较为集中的风险
    2018、2019、2020 年度、2021 年上半年度，公司向前五大客户销售的金额占同期营业收入的
比例分别为 74.54%、68.17%、68.11%和 52.88%，占比较高。报告期内受主要产品应用领域和公
司发展历史的影响，公司大部分业务来自于主要客户的订单需求，特别是第一大客户 AMS 集团的
订单量对公司影响较大。若公司因产品开发能力、产品生产质量不符合主要客户要求，导致双方
合作关系发生重大不利变化，或主要客户未来自身经营状况出现重大不利变化导致对公司的直接
订单需求大幅下滑，均将可能对公司的经营业绩产生重大不利影响。
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    报告期内，AMS 集团、康宁集团等主要客户对于公司经营成果的影响较大，如果未来公司主
要客户经营情况出现不利变化或公司产品丧失竞争力，使得主要客户降低对公司产品的采购，或
者停止与公司合作，将会对公司生产经营产生不利影响。
    （2）对苹果公司存在依赖的风险
    2017 年苹果公司创新性的在智能手机上应用了 3D 人脸识别技术，公司开发的长条棱镜产品
通过了 AMS 集团及终端厂商苹果公司的认证，进入了苹果产业链。报告期内公司明确用于苹果公
司产品的销售收入较高。公司用于苹果公司产品的销售对公司业绩影响较大。
    同时，苹果公司亦是募投项目中的微棱镜、玻璃晶圆产品的终端目标客户之一。若未来苹果
公司经营出现较大的、长期的不利变动，或者公司产品无法获得苹果公司认证而不能持续获得用
于苹果公司产品的订单、或者苹果公司采用其他设计方案而公司未能满足其技术需求、或者苹果
公司选择其他供应商使得 AMS 集团减少对公司的采购等不利情况，则可能对公司业务的稳定性、
募投项目的产能消化以及公司盈利能力产生重大不利影响。
    （3）市场竞争加剧及毛利率下滑的风险
    近年来随着光学在消费电子、车载镜头、半导体制造、光通信等领域的应用不断加深，新进
入者投资意愿较强，且随着技术的不断成熟和相关技术人才的增多，未来在竞争中行业壁垒可能
被削弱，市场竞争可能日趋激烈。报告期内公司综合毛利率处于相对较高水平。由于下游客户一
般会综合考虑技术实力、生产规模、响应速度、合作历程等因素对供应商进行选择，在面临日趋
激烈的市场竞争环境时，公司可能将面临主要客户减少采购需求或者降低采购价格的情形，进而
对经营业绩、毛利率产生不利影响。
    3、行业政策风险
    公司业务的下游行业涉及消费电子、汽车、半导体等与国家的产业经济政策或宏观经济形式
密切相关的行业。公司存在因国家产业政策调整或宏观经济出现周期性波动等因素导致下游产业
发展不达预期，而使公司业务增长速度放缓，甚至业绩下降的风险。
    4、宏观环境风险
    目前全球经济仍处于周期性波动当中，而且疫情影响也仍然存在，全球经济放缓可能对消费
电子、汽车、光学仪器、半导体等行业带来一定不利影响，进而影响公司业绩。公司产品主要为
光学元件，应用于智能手机、AR/VR、光学镜头、望远镜等终端产品中。终端产品中的一部分最终
销售到美国，若中美贸易摩擦加剧，美国穿透终端产品对来自中国的产业链厂商加征关税，则也
可能影响公司业绩。未来若中美贸易摩擦持续加深，或相关国家贸易政策变动、贸易摩擦加剧，
可能会对公司产品销售产生一定不利影响，进而影响到公司未来经营业绩。
六、 报告期内主要经营情况
    报告期内，公司实现营业收入 207,170,093.72 元，同比增加 12.60%；营业利润 87,795,706.
54 元，同比增加 9.37%，利润总额 87,794,831.05 元，同比增加 9.29%；归属于母公司所有者的
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净利润 76,247,090.60 元，同比增加 10.14%。扣除理财收益、政府补助等影响，报告期内实现归
属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润 58,437,562.03 元，同比下降 6.16%。
(一) 主营业务分析
1   财务报表相关科目变动分析表
                                                                       单位:元 币种:人民币
科目                                本期数                 上年同期数       变动比例（%）
营业收入                          207,170,093.72          183,981,950.59              12.60
营业成本                           99,341,951.03           83,362,011.41              19.17
销售费用                            4,163,882.56             1,738,056.48           139.57
管理费用                           15,037,864.54           10,678,433.53              40.82
财务费用                              -165,927.62          -1,901,836.34              91.28
研发费用                           19,322,896.87           11,477,541.45              68.35
经营活动产生的现金流量净额         95,768,463.71           87,237,109.64               9.78
投资活动产生的现金流量净额        -41,107,161.82          -23,511,846.42            -74.84
筹资活动产生的现金流量净额        -39,581,863.22          -66,094,222.80              40.11
营业收入变动原因说明:营业收入较上年同期增长 12.60%，主要系非球面透镜、玻璃晶圆等收入
增加所致。
营业成本变动原因说明:营业成本较上年同期增长 19.17%，主要系营业收入增加所致。
销售费用变动原因说明:销售费用较上年同期增长 139.57%，主要系授予限制性股票确认股份支付
所致。
管理费用变动原因说明:管理费用较上年同期增长 40.82%，主要系职工薪酬及折旧增加所致。
财务费用变动原因说明:财务费用变动较上年同期增长 91.28%，主要系汇率变动导致汇兑损失增
加所致。
研发费用变动原因说明:研发费用较上年同期增长 68.35%，主要是由于公司研发人员工资支出增
加以及计入研发费用的股份支付增加所致。
经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:经营活动产生的现金流量净额较上年同期上升
9.78%，主要系本期销售收入增加，销售回款增加所致。
投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:投资活动产生的现金流量净额较上年同期下降
74.84%，主要系购买银行理财产品、结构性存款增加及固定资产投资支出增加所致。
筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:筹资活动产生的现金流量净额较上年同期上升
40.11%，主要系收到限制性股票增资款所致。
2   本期公司业务类型、利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明
□适用 √不适用
(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明
□适用 √不适用
(三) 资产、负债情况分析
√适用 □不适用
1. 资产及负债状况
                                                                                  单位：元
                             本期期                       上年期   本期期末
项目名称      本期期末数                  上年期末数                            情况说明
                             末数占                       末数占   金额较上
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                                        2021 年半年度报告
                               总资产                       总资产   年期末变
                               的比例                       的比例   动比例（%）
                               （%）                        （%）
                                                                                   主要系委托
货币资金     79,035,831.40       4.98    154,341,565.63      10.05      -48.79     理财支出增
                                                                                   加所致
                                                                                   主要系本期
                                                                                   末信用等级
应收票据          960,841.57     0.06         381,220.00      0.02      152.04     一般的银行
                                                                                   承兑汇票增
                                                                                   加所致
                                                                                   主要系本期
                                                                                   末信用等级
应收款项
                  549,617.00     0.03       1,595,291.80      0.10      -65.55     较高的银行
融资
                                                                                   承兑汇票减
                                                                                   少所致
                                                                                   主要系预付
预付款项      1,275,403.47       0.08         957,668.90      0.06       33.18     货款增加所
                                                                                   致
                                                                                   主要系本期
其他流动                                                                           末待抵扣增
                    6,602.64     0.00         284,794.54      0.02      -97.68
资产                                                                               值税减少所
                                                                                   致
                                                                                   主要系在安
                                                                                   装设备类在
在建工程     37,303,793.73       2.35      21,866,712.95      1.42       70.60
                                                                                   建工程增加
                                                                                   所致
                                                                                   主要系限制
其他应付                                                                           性股票应付
                  384,385.17     0.02         174,338.64      0.01      120.48
款                                                                                 股利增加所
                                                                                   致
                                                                                   主要系确认
其他流动                                                                           限制性股票
             15,239,557.52       0.96         307,636.68      0.02    4,853.75
负债                                                                               回购义务所
                                                                                   致
其他说明
无
2. 境外资产情况
□适用 √不适用
3.   截至报告期末主要资产受限情况
√适用 □不适用
          项 目                       期末账面价值                     受限原因
交易性金融资产                      10,395,194.44              银行承兑汇票质押保证金
                                                               银行授信抵押，截至期末该抵
固定资产                            57,952,058.34
                                                               押项下无借款
                                             27 / 182
                                        2021 年半年度报告
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无形资产                            16,200,096.29
                                                                 押项下无借款
合计                                84,547,349.07
4.     其他说明
□适用 √不适用
(四) 投资状况分析
1、 对外股权投资总体分析
□适用 √不适用
(1) 重大的股权投资
□适用 √不适用
(2) 重大的非股权投资
□适用 √不适用
(3) 以公允价值计量的金融资产
√适用 □不适用
项 目                                                             期末公允价值
1. 交易性金融资产和其他非流动金融资产                                            751,033,526.28
  (1) 衍生金融资产
  (2) 理财产品                                                                   750,823,526.28
  (3) 权益工具投资                                                                   210,000.00
2. 应收款项融资                                                                      549,617.00
(五) 重大资产和股权出售
□适用 √不适用
(六) 主要控股参股公司分析
√适用 □不适用
                                                               单位：万元 币种：人民币
公司名称      主营业务       注册资本      持股比例     总资产   净资产 营业收入 净利润
浙江蓝海      光学镜头的研
光学科技      发、生产、组      1,000       62.20%      955.88    131.52    553.78      113.48
有限公司      装和销售
(七) 公司控制的结构化主体情况
□适用 √不适用
七、 其他披露事项
□适用 √不适用
                                             28 / 182
                                     2021 年半年度报告
                                  第四节       公司治理
一、股东大会情况简介
                                     决议刊登的指定网      决议刊登的披露
    会议届次           召开日期                                                 会议决议
                                       站的查询索引            日期
                                                                             本次会议共审议
                                     上海证券交易所网                        了 8 项议案，以
2020 年年度股东    2021 年 5 月 18                         2021 年 5 月 19
                                             站                              上议案全部审议
     大会                 日                                      日
                                       www.sse.com.cn                        通过，不存在否
                                                                             决议案的情况。
表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□适用 √不适用
股东大会情况说明
□适用 √不适用
二、公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员变动情况
□适用 √不适用
公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员变动的情况说明
□适用 √不适用
公司核心技术人员的认定情况说明
□适用 √不适用
三、利润分配或资本公积金转增预案
半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案
是否分配或转增                               否
每 10 股送红股数（股）                                                                     /
每 10 股派息数(元)（含税）                                                                 /
每 10 股转增数（股）                                                                       /
                       利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明
不适用
四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
(一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
√适用 □不适用
                      事项概述                                      查询索引
公司于 2021 年 1 月 7 日召开的第四届董事会第八次会    详见公司 2021 年 1 月 9 日刊登在上海证
议、第四届监事会第六次会议，审议通过了《关于向        券交易所网站(www.sse.com.cn)的《关于
激励对象首次授予限制性股票的议案》，确定以 2021       向激励对象首次授予限制性股票的公告》
年 1 月 8 日为首次授予日，以 12 元/股的授予价格向     （2021-003）、《关于调整 2020 年限制
43 名激励对象授予第一类限制性股票 1,270,000 股，      性股票激励计划首次授予激励对象名单
第二类限制性股票 1,270,000 股。                       及授予权益数量的公告》（2021-004）。
首次授予的第一类限制性股票的登记手续已于 2021         详见公司 2021 年 2 月 5 日刊登在上海证
年 2 月 3 日办理完成，实际登记第一类限制性股票        券交易所网站(www.sse.com.cn)的《2020
126.50 万股（因一名激励对象放弃获授的第一类限制       年限制性股票激励计划第一类限制性股
                                           29 / 182
                                    2021 年半年度报告
性股票 0.50 万股），中国证券登记结算有限责任公司    票首次授予结果公告》（2021-006）。
上海分公司出具了《证券变更登记证明》。本次登记
完成后，公司总股本由 401,580,000 股变更为
402,845,000 股。
(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
员工持股计划情况
□适用 √不适用
其他激励措施
□适用 √不适用
                           第五节       环境与社会责任
一、环境信息情况
(一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其主要子公司的环保情况说明
□适用 √不适用
(二) 重点排污单位之外的公司的环保情况说明
√适用 □不适用
1.   因环境问题受到行政处罚的情况
□适用 √不适用
2.   参照重点排污单位披露其他环境信息
√适用 □不适用
    浙江蓝特光学股份有限公司及其子公司不属于嘉兴市重点排污单位，公司的环境污染物排放
主要有：废水、废气、噪声、固体废物。公司生产过程中产生的危险废物主要为废有机溶剂、废
包装桶等。公司依据国家环保有关规定，在厂区内设立防止二次污染的存储场所，并按规定对危
险废物进行收集、存储、分类、规范包装，在公司办妥危险废物转移手续后通知委托处理公司清
运转移。公司高度重视环保方面的投入，环保设施运行情况良好，环保投入、环保相关成本费用
足以妥善处理相应污染物，处置及排放结果均符合国家及地方的有关环保标准和规定。报告期内，
公司不存在环保事故或因环保原因被行政处罚的情况。
3.   未披露其他环境信息的原因
□适用 √不适用
                                         30 / 182
                                   2021 年半年度报告
(三) 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明
□适用 √不适用
(四) 有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息
□适用 √不适用
(五) 在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果
□适用 √不适用
二、巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况
□适用 √不适用
                                        31 / 182
                                                              2021 年半年度报告
                                                         第六节        重要事项
一、承诺事项履行情况
(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
√适用 □不适用
                                                                                                                          是
                                                                                                                     是        如未能
                                                                                                                          否
                                                                                                                     否        及时履   如未能
                                                                                                                          及
                                                                                                                     有        行应说   及时履
承诺   承诺                                            承诺                                                               时
                  承诺方                                                                     承诺时间及期限          履        明未完   行应说
背景   类型                                            内容                                                               严
                                                                                                                     行        成履行   明下一
                                                                                                                          格
                                                                                                                     期        的具体   步计划
                                                                                                                          履
                                                                                                                     限          原因
                                                                                                                          行
       股份   控股股东、实   1、自公司股票在证券交易所上市之日起 36 个月内，本人不转让    2020 年 3 月 16 日，自公   是   是   不适用   不适用
       限售   际控制人（徐   或者委托他人管理本人直接或者间接持有的公司首次公开发行股     司上市之日起三十六个
              云明）         票前已发行的股份，也不由公司回购本人直接或者间接持有的公     月内；任职期间；锁定
                             司首次公开发行股票前已发行的股份。                           期届满后两年内
                             2、公司上市后 6 个月内，如公司股票连续 20 个交易日的收盘价
                             均低于首次公开发行价格（期间公司如有分红、派息、送股、资
与首
                             本公积金转增股本、配股等除权除息事项，则作除权除息处理，
次公
                             下同），或者上市后 6 个月期末（如该日不是交易日，则为该日
开发
                             后第一个交易日）收盘价低于首次公开发行价格，则本人直接或
行相
                             间接持有的公司股票的锁定期限在原有锁定期限基础上自动延长
关的
                             6 个月。
承诺
                             3、在上述锁定期届满后两年内减持公司股票的，减持价格不低于
                             公司首次公开发行股票的发行价（如公司发生分红、派息、送股、
                             资本公积金转增股本等除权除息事项，则为按照相应比例进行除
                             权除息调整后用于比较的发行价）。
                             4、本人在担任公司董事、高级管理人员期间，每年转让公司股份
                             不超过本人所直接或间接持有股份总数的 25%；在离职后半年内
                                                                   32 / 182
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                    不转让本人所直接或间接持有的公司股份。
                    5、本人持有的公司股票的锁定期限（包括延长的锁定期限）届满
                    后两年内，本人拟减持所持有的公司股票的，每年减持不超过上
                    一年末所持股份数量的 25%，减持价格不低于本次发行并上市时
                    公司股票的发行价，减持行为应通过竞价交易或大宗交易的方式
                    进行，且本人应至少提前 3 个交易日将减持意向和拟减持数量等
                    信息以书面方式通知公司，并由公司及时予以公告。自公司公告
                    之日起 3 个交易日后，本人方可以减持公司的股票。
                    6、作为公司核心技术人员，承诺自公司股票上市满三十六个月之
                    日起四年内，每年转让的首发前股份不得超过上市时所持公司首
                    发前股份总数的 25%，减持比例可以累积使用。如本项减持承诺
                    与本承诺函的其他内容相冲突，本人承诺将按照少减持的原则进
                    行减持。
                    7、本人将遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、
                    《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上
                    市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等
                    法律法规的相关规定，还将遵守法律、法规以及中国证监会、上
                    海证券交易所和公司章程关于股份流通限制的其他规定。
                    8、若本人未履行上述承诺，本人将在公司股东大会及中国证监会
                    指定报刊上就未履行承诺向公司股东和社会公众投资者公开道
                    歉，在有关监管机关要求的期限内予以纠正；若本人因未履行上
                    述承诺而获得收入的，所得收入归公司所有，本人将在获得收入
                    的五日内将前述收入支付给公司；如该违反的承诺属可以继续履
                    行的，将继续履行该承诺；如果因本人未履行上述承诺事项给公
                    司或者其他投资者造成损失的，本人将向公司或者其他投资者依
                    法承担赔偿责任并根据届时相关规定采取其他措施。”
股份   董事及持股   1、自公司股票在证券交易所上市之日起 36 个月内，本人不转让    2020 年 3 月 16 日，自公   是   是   不适用   不适用
限售   5%以上股东   或者委托他人管理本人直接或者间接持有的公司首次公开发行股     司上市之日起三十六个
       （王芳立）   票前已发行的股份，也不由公司回购本人直接或者间接持有的公     月内；任职期间；离职
                    司首次公开发行股票前已发行的股份。                           后 6 个月内；锁定期届
                    2、公司上市后 6 个月内，如公司股票连续 20 个交易日的收盘价   满后两年内
                                                         33 / 182
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均低于首次公开发行价格（期间公司如有分红、派息、送股、资
本公积金转增股本、配股等除权除息事项，则作除权除息处理，
下同），或者上市后 6 个月期末（如该日不是交易日，则为该日
后第一个交易日）收盘价低于首次公开发行价格，则本人直接或
间接持有的公司股票的锁定期限在原有锁定期限基础上自动延长
6 个月。
3、在上述锁定期届满后两年内减持公司股票的，减持价格不低于
公司首次公开发行股票的发行价（如公司发生分红、派息、送股、
资本公积金转增股本等除权除息事项，则为按照相应比例进行除
权除息调整后用于比较的发行价）。
4、本人在担任公司董事、监事、高级管理人员期间，每年转让公
司股份不超过本人所直接或间接持有股份总数的 25%；在离职后
半年内不转让本人所直接或间接持有的公司股份。
5、本人持有的公司股票的锁定期限（包括延长的锁定期限）届满
后两年内，本人拟减持所持有的公司股票的，每年减持不超过上
一年末所持股份数量的 25%，减持价格不低于本次发行并上市时
公司股票的发行价，减持行为应通过竞价交易或大宗交易的方式
进行，且本人应至少提前 3 个交易日将减持意向和拟减持数量等
信息以书面方式通知公司，并由公司及时予以公告。自公司公告
之日起 3 个交易日后，本人方可以减持公司的股票。
6、本人将遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、
《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上
市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等
法律法规的相关规定，还将遵守法律、法规以及中国证监会、上
海证券交易所和公司章程关于股份流通限制的其他规定。
7、本人未履行上述承诺，本人将在公司股东大会及中国证监会指
定报刊上就未履行承诺向公司股东和社会公众投资者公开道歉，
在有关监管机关要求的期限内予以纠正；若本人因未履行上述承
诺而获得收入的，所得收入归公司所有，本人将在获得收入的五
日内将前述收入支付给公司；如该违反的承诺属可以继续履行的，
将继续履行该承诺；如果因本人未履行上述承诺事项给公司或者
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                    其他投资者造成损失的，本人将向公司或者其他投资者依法承担
                    赔偿责任并根据届时相关规定采取其他措施。”
股份   董事及持股   1、自公司股票在证券交易所上市之日起 12 个月内，本人不转让    2020 年 3 月 16 日，自公   是   是   不适用   不适用
限售   5%以上股东   或者委托他人管理本人直接或者间接持有的公司首次公开发行股     司上市之日起十二个月
       （王晓明）   票前已发行的股份，也不由公司回购本人直接或者间接持有的公     内；任职期间；离职后 6
                    司首次公开发行股票前已发行的股份。                           个月内；锁定期届满后
                    2、公司上市后 6 个月内，如公司股票连续 20 个交易日的收盘价   两年内
                    均低于首次公开发行价格（期间公司如有分红、派息、送股、资
                    本公积金转增股本、配股等除权除息事项，则作除权除息处理，
                    下同），或者上市后 6 个月期末（如该日不是交易日，则为该日
                    后第一个交易日）收盘价低于首次公开发行价格，则本人直接或
                    间接持有的公司股票的锁定期限在原有锁定期限基础上自动延长
                    6 个月。
                    3、在上述锁定期届满后两年内减持公司股票的，减持价格不低于
                    公司首次公开发行股票的发行价（如公司发生分红、派息、送股、
                    资本公积金转增股本等除权除息事项，则为按照相应比例进行除
                    权除息调整后用于比较的发行价）。
                    4、本人在担任公司董事、监事、高级管理人员期间，每年转让公
                    司股份不超过本人所直接或间接持有股份总数的 25%；在离职后
                    半年内不转让本人所直接或间接持有的公司股份。
                    5、本人持有的公司股票的锁定期限（包括延长的锁定期限）届满
                    后两年内，本人拟减持所持有的公司股票的，每年减持不超过上
                    市前所持股份数量的 100%，减持价格不低于本次发行并上市时公
                    司股票的发行价，减持行为应通过竞价交易或大宗交易的方式进
                    行，且本人应至少提前 3 个交易日将减持意向和拟减持数量等信
                    息以书面方式通知公司，并由公司及时予以公告。自公司公告之
                    日起 3 个交易日后，本人方可以减持公司的股票。
                    6、本人将遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、
                    《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上
                    市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等
                    法律法规的相关规定，还将遵守法律、法规以及中国证监会、上
                                                         35 / 182
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                     海证券交易所和公司章程关于股份流通限制的其他规定。
                     7、本人未履行上述承诺，本人将在公司股东大会及中国证监会指
                     定报刊上就未履行承诺向公司股东和社会公众投资者公开道歉，
                     在有关监管机关要求的期限内予以纠正；若本人因未履行上述承
                     诺而获得收入的，所得收入归公司所有，本人将在获得收入的五
                     日内将前述收入支付给公司；如该违反的承诺属可以继续履行的，
                     将继续履行该承诺；如果因本人未履行上述承诺事项给公司或者
                     其他投资者造成损失的，本人将向公司或者其他投资者依法承担
                     赔偿责任并根据届时相关规定采取其他措施。”
股份   持股 5%以上   1、自公司股票在证券交易所上市之日起 12 个月内，本人不转让    2020 年 3 月 16 日，自公   是   是   不适用   不适用
限售   股东（张引    或者委托他人管理本人直接或者间接持有的公司首次公开发行股     司上市之日起十二个月
       生）          票前已发行的股份，也不由公司回购本人直接或者间接持有的公     内；锁定期届满后两年
                     司首次公开发行股票前已发行的股份。                           内
                     2、本人持有的公司股票的锁定期限（包括延长的锁定期限）届满
                     后两年内，本人拟减持所持有的公司股票的，每年减持不超过上
                     一年末所持股份数量的 100%，减持价格不低于本次发行并上市时
                     公司股票的发行价，减持行为应通过竞价交易或大宗交易的方式
                     进行，且本人应至少提前 3 个交易日将减持意向和拟减持数量等
                     信息以书面方式通知公司，并由公司及时予以公告。自公司公告
                     之日起 3 个交易日后，本人方可以减持公司的股票。
                     3、本人将遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、
                     《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上
                     市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等
                     法律法规的相关规定，还将遵守法律、法规以及中国证监会、上
                     海证券交易所和公司章程关于股份流通限制的其他规定。
                     4、若本人未履行上述承诺，本人将在公司股东大会及中国证监会
                     指定报刊上就未履行承诺向公司股东和社会公众投资者公开道
                     歉，在有关监管机关要求的期限内予以纠正；若本人因未履行上
                     述承诺而获得收入的，所得收入归公司所有，本人将在获得收入
                     的五日内将前述收入支付给公司；如该违反的承诺属可以继续履
                     行的，将继续履行该承诺；如果因本人未履行上述承诺事项给公
                                                          36 / 182
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                    司或者其他投资者造成损失的，本人将向公司或者其他投资者依
                    法承担赔偿责任并根据届时相关规定采取其他措施。”
股份   持股的其他   1、自公司股票在证券交易所上市之日起 36 个月内，本人不转让    2020 年 3 月 16 日，自公   是   是   不适用   不适用
限售   董事及高级   或者委托他人管理本人直接或者间接持有的公司首次公开发行股     司上市之日起三十六个
       管理人员（姚 票前已发行的股份，也不由公司回购本人直接或者间接持有的公     月内；任职期间；离职
       良、俞周忠、 司首次公开发行股票前已发行的股份。                           后 6 个月内
       朱家伟、冯   2、公司上市后 6 个月内，如公司股票连续 20 个交易日的收盘价
       艺）         均低于首次公开发行价格（期间公司如有分红、派息、送股、资
                    本公积金转增股本、配股等除权除息事项，则作除权除息处理，
                    下同），或者上市后 6 个月期末（如该日不是交易日，则为该日
                    后第一个交易日）收盘价低于首次公开发行价格，则本人直接或
                    间接持有的公司股票的锁定期限在原有锁定期限基础上自动延长
                    6 个月。
                    3、在上述锁定期届满后两年内减持公司股票的，减持价格不低于
                    公司首次公开发行股票的发行价（如公司发生分红、派息、送股、
                    资本公积金转增股本等除权除息事项，则为按照相应比例进行除
                    权除息调整后用于比较的发行价）。
                    4、本人在担任公司董事、监事、高级管理人员期间，每年转让公
                    司股份不超过本人所直接或间接持有股份总数的 25%；在离职后
                    半年内不转让本人所直接或间接持有的公司股份。
                    5、本人将遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、
                    《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上
                    市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等
                    法律法规的相关规定，还将遵守法律、法规以及中国证监会、上
                    海证券交易所和公司章程关于股份流通限制的其他规定。
                    6、若本人未履行上述承诺，本人将在公司股东大会及中国证监会
                    指定报刊上就未履行承诺向公司股东和社会公众投资者公开道
                    歉，在有关监管机关要求的期限内予以纠正；若本人因未履行上
                    述承诺而获得收入的，所得收入归公司所有，本人将在获得收入
                    的五日内将前述收入支付给公司；如该违反的承诺属可以继续履
                    行的，将继续履行该承诺；如果因本人未履行上述承诺事项给公
                                                         37 / 182
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                      司或者其他投资者造成损失的，本人将向公司或者其他投资者依
                      法承担赔偿责任并根据届时相关规定采取其他措施。”
股份   持股监事（俞 1、自公司股票在证券交易所上市之日起 36 个月内，本人不转让      2020 年 3 月 16 日，自公   是   是   不适用   不适用
限售   伟）（已离任） 或者委托他人管理本人直接或者间接持有的公司首次公开发行股     司上市之日起三十六个
                      票前已发行的股份，也不由公司回购本人直接或者间接持有的公     月内；任职期间；离职
                      司首次公开发行股票前已发行的股份。                           后 6 个月内
                      2、本人在担任公司董事、监事、高级管理人员期间，每年转让公
                      司股份不超过本人所直接或间接持有股份总数的 25%；在离职后
                      半年内不转让本人所直接或间接持有的公司股份。
                      3、本人将遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、
                      《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上
                      市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等
                      法律法规的相关规定，还将遵守法律、法规以及中国证监会、上
                      海证券交易所和公司章程关于股份流通限制的其他规定。
                      4、若本人未履行上述承诺，本人将在公司股东大会及中国证监会
                      指定报刊上就未履行承诺向公司股东和社会公众投资者公开道
                      歉，在有关监管机关要求的期限内予以纠正；若本人因未履行上
                      述承诺而获得收入的，所得收入归公司所有，本人将在获得收入
                      的五日内将前述收入支付给公司；如该违反的承诺属可以继续履
                      行的，将继续履行该承诺；如果因本人未履行上述承诺事项给公
                      司或者其他投资者造成损失的，本人将向公司或者其他投资者依
                      法承担赔偿责任并根据届时相关规定采取其他措施。”
股份   持股的核心     1、自公司股票在证券交易所上市之日起 12 个月内和离职后 6 个   2020 年 3 月 16 日，自公   是   是   不适用   不适用
限售   技术人员（徐 月内，本人不转让或者委托他人管理本人直接或者间接持有的公       司上市之日起十二个月
       云明、高峰、 司首次公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购本人直接       内；任职期间；离职后 6
       徐明阳、李青 或者间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份。             个月内
       松）           2、上述锁定期届满之日起 4 年内，每年转让的首发前股份不得超
                      过上市时所持首发前股份总数的 25%，减持比例可以累积使用。
                      3、本人将遵守《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法
                      规的相关规定，还将遵守法律、法规以及中国证监会、上海证券
                      交易所和公司章程关于股份流通限制的其他规定。
                                                           38 / 182
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                      4、若本人未履行上述承诺，本人将在公司股东大会及中国证监会
                      指定报刊上就未履行承诺向公司股东和社会公众投资者公开道
                      歉，在有关监管机关要求的期限内予以纠正；若本人因未履行上
                      述承诺而获得收入的，所得收入归公司所有，本人将在获得收入
                      的五日内将前述收入支付给公司；如该违反的承诺属可以继续履
                      行的，将继续履行该承诺；如果因本人未履行上述承诺事项给公
                      司或者其他投资者造成损失的，本人将向公司或者其他投资者依
                      法承担赔偿责任并根据届时相关规定采取其他措施。”
股份   控股股东、实   1、自公司股票在证券交易所上市之日起 36 个月内，本单位不转     2020 年 3 月 16 日，自公   是   是   不适用   不适用
限售   际控制人控     让或者委托他人管理本单位直接或者间接持有的公司首次公开发      司上市之日起三十六个
       制的企业（蓝   行股票前已发行的股份，也不由公司回购本单位直接或者间接持      月内；锁定期届满后两
       拓投资）       有的公司首次公开发行股票前已发行的股份。                      年内
                      2、公司上市后 6 个月内，如公司股票连续 20 个交易日的收盘价
                      均低于首次公开发行价格（期间公司如有分红、派息、送股、资
                      本公积金转增股本、配股等除权除息事项，则作除权除息处理，
                      下同），或者上市后 6 个月期末（如该日不是交易日，则为该日
                      后第一个交易日）收盘价低于首次公开发行价格，则本单位直接
                      或间接持有的公司股票的锁定期限在原有锁定期限基础上自动延
                      长 6 个月。
                      3、在上述锁定期届满后两年内减持公司股票的，减持价格不低于
                      公司首次公开发行股票的发行价（如公司发生分红、派息、送股、
                      资本公积金转增股本等除权除息事项，则为按照相应比例进行除
                      权除息调整后用于比较的发行价）。
                      4、本单位将遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、
                      《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上
                      市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等
                      法律法规的相关规定，还将遵守法律、法规以及中国证监会、上
                      海证券交易所和公司章程关于股份流通限制的其他规定。
                      5、若本单位未履行上述承诺，本单位将在公司股东大会及中国证
                      监会指定报刊上就未履行承诺向公司股东和社会公众投资者公开
                      道歉，在有关监管机关要求的期限内予以纠正；若本单位因未履
                                                            39 / 182
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                      行上述承诺而获得收入的，所得收入归公司所有，本单位将在获
                      得收入的五日内将前述收入支付给公司；如该违反的承诺属可以
                      继续履行的，将继续履行该承诺；如果因本单位未履行上述承诺
                      事项给公司或者其他投资者造成损失的，本单位将向公司或者其
                      他投资者依法承担赔偿责任并根据届时相关规定采取其他措
                      施。”
股份   远宁荟鑫、博   1、自公司股票在证券交易所上市之日起 12 个月内，本企业不转     2020 年 3 月 16 日，自公   是   是   不适用   不适用
限售   信成长、宁波   让或者委托他人管理本企业直接或者间接持有的公司首次公开发      司上市之日起十二个月
       斐君、复鼎一   行股票前已发行的股份，也不由公司回购本企业直接或者间接持      内
       期、雍益投     有的公司首次公开发行股票前已发行的股份。
       资、容江二     2、本企业将遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、
       号、彬复基     《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上
       金、容港投资   市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等
                      法律法规的相关规定，还将遵守法律、法规以及中国证监会、上
                      海证券交易所和公司章程关于股份流通限制的其他规定。
                      3、若本企业未履行上述承诺，本企业将在公司股东大会及中国证
                      监会指定报刊上就未履行承诺向公司股东和社会公众投资者公开
                      道歉，在有关监管机关要求的期限内予以纠正；若本企业因未履
                      行上述承诺而获得收入的，所得收入归公司所有，本企业将在获
                      得收入的五日内将前述收入支付给公司；如该违反的承诺属可以
                      继续履行的，将继续履行该承诺；如果因本企业未履行上述承诺
                      事项给公司或者其他投资者造成损失的，本企业将向公司或者其
                      他投资者依法承担赔偿责任；以及根据届时相关规定采取其他措
                      施。”
股份   控股股东、实   1、自公司股票在证券交易所上市之日起 36 个月内，本人不转让     2020 年 3 月 16 日，自公   是   是   不适用   不适用
限售   际控制人徐     或者委托他人管理本人直接或者间接持有的公司首次公开发行股      司上市之日起三十六个
       云明之弟（徐   票前已发行的股份，也不由公司回购本人直接或者间接持有的公      月内
       桂明）         司首次公开发行股票前已发行的股份。
                      2、本人将遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、
                      《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上
                      市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等
                                                            40 / 182
                                                    2021 年半年度报告
                    法律法规的相关规定，还将遵守法律、法规以及中国证监会、上
                    海证券交易所和公司章程关于股份流通限制的其他规定。
                    3、若本人未履行上述承诺，本人将在公司股东大会及中国证监会
                    指定报刊上就未履行承诺向公司股东和社会公众投资者公开道
                    歉，在有关监管机关要求的期限内予以纠正；若本人因未履行上
                    述承诺而获得收入的，所得收入归公司所有，本人将在获得收入
                    的五日内将前述收入支付给公司；如该违反的承诺属可以继续履
                    行的，将继续履行该承诺；如果因本人未履行上述承诺事项给公
                    司或者其他投资者造成损失的，本人将向公司或者其他投资者依
                    法承担赔偿责任；以及根据届时相关规定采取其他措施。”
股份   外部自然人   1、自公司股票在证券交易所上市之日起 12 个月内，本人不转让   2020 年 3 月 16 日，自公   是   是   不适用   不适用
限售   股东（张茂、 或者委托他人管理本人直接或者间接持有的公司首次公开发行股    司上市之日起十二个月
       邬彩华、王柳 票前已发行的股份，也不由公司回购本人直接或者间接持有的公    内
       琳）         司首次公开发行股票前已发行的股份。
                    2、本人将遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、
                    《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上
                    市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等
                    法律法规的相关规定，还将遵守法律、法规以及中国证监会、上
                    海证券交易所和公司章程关于股份流通限制的其他规定。
                    3、若本人未履行上述承诺，本人将在公司股东大会及中国证监会
                    指定报刊上就未履行承诺向公司股东和社会公众投资者公开道
                    歉，在有关监管机关要求的期限内予以纠正；若本人因未履行上
                    述承诺而获得收入的，所得收入归公司所有，本人将在获得收入
                    的五日内将前述收入支付给公司；如该违反的承诺属可以继续履
                    行的，将继续履行该承诺；如果因本人未履行上述承诺事项给公
                    司或者其他投资者造成损失的，本人将向公司或者其他投资者依
                    法承担赔偿责任；以及根据届时相关规定采取其他措施。”
股份   公司内部非   1、自公司股票在证券交易所上市之日起 12 个月内，本人不转让   2020 年 3 月 16 日，自公   是   是   不适用   不适用
限售   董监高自然   或者委托他人管理本人直接或者间接持有的公司首次公开发行股    司上市之日起十二个月
       人股东（徐   票前已发行的股份，也不由公司回购本人直接或者间接持有的公    内
       舟、章丽君、 司首次公开发行股票前已发行的股份。
                                                         41 / 182
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       陆跃明、冯国   2、上述锁定期届满之日起 4 年内，每年转让的首发前股份不得超
       生、陆建华、   过上市时所持首发前股份总数的 25%，减持比例可以累积使用。
       李青松、凌国   3、本人将遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、
       强、李文龙、   《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上
       章利炳、徐明   市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等
       阳、倪德平、   法律法规的相关规定，还将遵守法律、法规以及中国证监会、上
       钱建刚、李道   海证券交易所和公司章程关于股份流通限制的其他规定。
       东、陈春卉、   4、若本人未履行上述承诺，本人将在公司股东大会及中国证监会
       李志忠、王建   指定报刊上就未履行承诺向公司股东和社会公众投资者公开道
       华、高峰、许   歉，在有关监管机关要求的期限内予以纠正；若本人因未履行上
       旗明、陆文     述承诺而获得收入的，所得收入归公司所有，本人将在获得收入
       中、马金辉、   的五日内将前述收入支付给公司；如该违反的承诺属可以继续履
       陈骏、田红     行的，将继续履行该承诺；如果因本人未履行上述承诺事项给公
       波、吴广钱、   司或者其他投资者造成损失的，本人将向公司或者其他投资者依
       沈晓萍、张学   法承担赔偿责任；以及根据届时相关规定采取其他措施。”
       亮）
股份   法人股东（蓝   1、自公司股票在证券交易所上市之日起 12 个月内，本公司不转 2020 年 3 月 16 日，自公   是   是   不适用   不适用
限售   山投资、嘉欣   让或者委托他人管理本公司直接或者间接持有的公司首次公开发 司上市之日起十二个月
       丝绸）         行股票前已发行的股份，也不由公司回购本公司直接或者间接持 内
                      有的公司首次公开发行股票前已发行的股份。
                      2、本公司将遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、
                      《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上
                      市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等
                      法律法规的相关规定，还将遵守法律、法规以及中国证监会、上
                      海证券交易所和公司章程关于股份流通限制的其他规定。
                      3、若本公司未履行上述承诺，本公司将在公司股东大会及中国证
                      监会指定报刊上就未履行承诺向公司股东和社会公众投资者公开
                      道歉，在有关监管机关要求的期限内予以纠正；若本公司因未履
                      行上述承诺而获得收入的，所得收入归公司所有，本公司将在获
                      得收入的五日内将前述收入支付给公司；如该违反的承诺属可以
                      继续履行的，将继续履行该承诺；如果因本公司未履行上述承诺
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                      事项给公司或者其他投资者造成损失的，本公司将向公司或者其
                      他投资者依法承担赔偿责任并根据届时相关规定采取其他措
                      施。”
其他   公司及其控     关于稳定股价的承诺                                         2020 年 3 月 16 日，自公   是   是   不适用   不适用
       股股东、实际   一、启动稳定股价措施的前提条件和中止条件                   司上市之日起三年内
       控制人、董事   1、预警条件：上市后三年内，当公司股票连续 5 个交易日的收盘
       （独立董事     价低于公司上一个会计年度经审计的每股净资产的 120%时，公司
       除外）及高级   将在 10 个交易日内召开投资者见面会，与投资者就公司经营状
       管理人员       况、财务指标、发展战略进行深入沟通。
                      2、启动条件：上市后三年内，当公司股票连续 20 个交易日的收
                      盘价低于公司上一个会计年度经审计的每股净资产时，公司将在
                      10 个交易日内召开董事会审议稳定公司股价的具体方案，明确该
                      等具体方案的实施期间，并在股东大会审议通过该等方案后启动
                      实施稳定股价的具体方案。
                      3、停止条件：在上述第 2 项稳定股价具体方案的实施期间内，如
                      公司股票连续 20 个交易日收盘价高于公司上一个会计年度经审
                      计的每股净资产时，公司将停止实施股价稳定措施。上述第 2 项
                      稳定股价具体方案实施期满后，如再次发生上述第 2 项的启动条
                      件，则再次启动稳定股价措施。
                      二、相关责任主体
                      本处所称相关责任主体包括公司、控股股东、董事及高级管理人
                      员。所称控股股东/实际控制人是指徐云明先生，应采取稳定股价
                      措施的董事（非独立董事）、高级管理人员既包括在公司上市时
                      任职的董事、高级管理人员，也包括公司上市后三年内新聘任的
                      董事、高级管理人员。
                      三、稳定股价的具体措施
                      当公司触及稳定股价措施的启动条件时，公司将按以下顺序依次
                      开展实施股价稳定措施：
                      （一）实施利润分配或资本公积转增股本
                      在启动稳定股价措施的条件满足时，若公司计划通过利润分配或
                      资本公积转增股本稳定公司股价，公司董事会将根据法律法规、
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《公司章程》的规定，在保证公司经营资金需求的前提下，提议
公司实施利润分配方案或者资本公积转增股本方案。公司将在 10
个交易日内召开董事会，讨论利润分配方案或资本公积转增股本
方案，并提交股东大会审议。在股东大会审议通过利润分配方案
或资本公积转增股本方案后的 2 个月内实施完毕。公司利润分配
或资本公积转增股本应符合相关法律法规、公司章程的规定。
（二）公司回购股份
如公司利润分配或资本公积转增股本实施后，公司股票连续 20
个交易日的收盘价仍低于公司上一会计年度经审计的每股净资产
时，或无法实施利润分配或资本公积转增股本时，公司应启动向
社会公众股东回购股份的方案：
1、公司应在符合《上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）》
及《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》等
相关法律、法规的规定且不会导致公司股权分布不符合上市条件
的前提下，向社会公众股东回购股份。
2、公司董事会对回购股份作出决议，董事（除独立董事外）承诺
就该等回购事宜在董事会上投赞成票。
3、公司股东大会对回购股份作出决议，须经出席会议的股东所持
表决权的三分之二以上通过，公司控股股东及实际控制人承诺就
该等回购事宜在股东大会中投赞成票。
4、公司为稳定公司股价之目的进行股份回购的，除应符合相关法
律法规之要求之外，还应符合下列各项：
（1）公司回购股份的价格不高于公司上一会计年度经审计的每股
净资产；
（2）公司用于回购股份的资金总额累计不超过公司首次公开发行
新股所募集资金的总额；
（3）公司单次用于回购股份的资金不得低于人民币 2,000 万元；
（4）公司单次回购股份不超过公司总股本的 2%，如上述第（3）
项与本项冲突的，按照本项执行；
（5）单一会计年度累计用于回购的资金金额不超过上一年度经审
计的归属于母公司所有者净利润的 50%。
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5、公司董事会公告回购股份预案后，公司股票收盘价格连续 20
个交易日超过最近一期经审计的每股净资产，公司董事会应作出
决议终止回购股份事宜。
（三）控股股东/实际控制人增持
如公司回购股份实施后，公司股票连续 20 个交易日的收盘价仍低
于公司上一会计年度经审计的每股净资产时，或无法实施股份回
购时，公司控股股东/实际控制人应通过二级市场以竞价交易的方
式增持公司股份：
1、控股股东/实际控制人应在符合《上市公司收购管理办法》等
法律法规的条件和要求且不会导致公司股权分布不符合上市条件
的前提下，对公司股票进行增持。
2、控股股东/实际控制人为稳定公司股价之目的进行股份增持的，
除应符合相关法律法规之要求之外，还应符合下列各项：
（1）增持股份的价格不高于公司上一会计年度经审计的每股净资
产；
（2）单次用于增持的资金金额不超过公司上市后，累计从公司所
获得现金分红金额的 20%；
（3）单一会计年度累计用于增持的资金金额不超过公司上市后，
累计从公司所获得现金分红金额的 60%。
（四）董事、高级管理人员增持
如控股股东、实际控制人增持股份实施后，公司股票连续 20 个交
易日的收盘价仍低于公司上一会计年度经审计的每股净资产时，
或无法实施控股股东、实际控制人增持时，公司董事、高级管理
人员应通过二级市场以竞价交易的方式增持公司股份：
1、在公司领取薪酬的董事、高级管理人员应在符合《上市公司收
购管理办法》及《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公
司股份及其变动管理规则》等法律法规的条件和要求，且不应导
致公司股权分布不符合上市条件的前提下，对公司股票进行增持。
2、有义务增持的公司董事、高级管理人员为稳定公司股价之目的
进行股份增持的，除应符合相关法律法规之要求之外，还应符合
下列各项：
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（1）增持股份的价格不高于公司上一会计年度经审计的每股净资
产；
（2）公司董事、高级管理人员单次及（或）连续 12 个月用于增
持的公司股份的货币资金不少于该等董事、高级管理人员上年度
在公司领取的税前薪酬总和的 20%，但不超过该等董事、高级管
理人员上年度的税前薪酬总和的 60%；
（3）公司全体董事、高级管理人员对该等增持义务的履行承担连
带责任。
3、公司在首次公开发行股票并上市后三年内新聘任的在公司领取
薪酬的董事、高级管理人员应当遵守本预案关于公司董事、高级
管理人员的义务及责任的规定，公司及公司控股股东及实际控制
人、现有董事、高级管理人员应当促成公司新聘任的该等董事、
高级管理人员遵守本预案并签署相关承诺。
四、稳定股价措施的启动程序
（一）实施利润分配或资本公积转增股本
公司董事会应在稳定股价措施的启动条件触发之日起的 10 个交
易日内做出实施利润分配方案或资本公积转增股本方案的决议；
在做出决议后的 2 个交易日内公告董事会决议，并发布召开股东
大会通知；经股东大会决议决定实施利润分配方案或资本公积转
增股本方案，公司应在股东大会决议做出之日起 2 个月内实施完
毕。
（二）公司回购股份
公司董事会应在公司回购股份的启动条件触发之日起的 10 个交
易日内做出实施回购股份或不实施回购股份的决议；在做出决议
后的 2 个交易日内公告董事会决议、回购股份预案（应包括拟回
购的数量范围、价格区间、完成时间等信息）或不回购股份的理
由，并发布召开股东大会的通知；经股东大会决议决定实施回购
的，公司应在股东大会决议做出之日起下一个交易日开始启动回
购程序，公司应依法通知债权人，并向证券监督管理部门、证券
交易所等主管部门报送相关材料，办理审批或备案手续，并在履
行完必需的审批、备案和信息披露等法定程序后在 30 日内实施完
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毕。回购方案实施完毕后，应在 2 个交易日内公告公司股份变动
报告，并依法注销所回购的股份，办理工商变更登记手续。
（三）控股股东/实际控制人增持
控股股东/实际控制人应在控股股东/实际控制人增持的启动条件
触发之日起 10 个交易日内，就其增持公司股票的具体方案（应包
括拟增持的数量范围、价格区间、完成时间等信息）书面通知公
司，并由公司进行公告。实际控制人增持公司股份应符合相关法
律、法规的规定，需要履行证券监督管理部门、证券交易所等主
管部门审批或者备案的，应履行相应的审批或者备案手续。
控股股东/实际控制人自增持公告发布之日起 3 个交易日内开始
启动增持，并应在 30 日内实施完毕。
（四）董事、高级管理人员增持
董事、高级管理人员应在董事、高级管理人员增持的启动条件触
发之日起 10 个交易日内，就其增持公司股票的具体计划（应包括
拟增持的数量范围、价格区间、完成时间等信息）书面通知公司，
并由公司进行公告。董事、高级管理人员增持公司股份应符合相
关法律、法规的规定，需要履行证券监督管理部门、证券交易所
等主管部门审批或者备案的，应履行相应的审批或者备案手续。
董事、高级管理人员应自增持公告发布之日起 3 个交易日内开始
启动增持，并应在 30 日内实施完毕。
五、约束措施
在启动股价稳定措施的条件满足时，如公司、控股股东/实际控制
人、董事、高级管理人员未采取上述稳定股价的具体措施，相关
责任主体承诺接受以下约束措施：
（一）公司、控股股东/实际控制人、董事、高级管理人员将在公
司股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未采取上述稳定股
价措施的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉。
（二）自稳定股价措施的启动条件触发之日起，公司董事会应在
10 个交易日内召开董事会会议，并及时公告将采取的具体措施并
履行后续法律程序。董事会不履行上述义务的，全体董事以上一
年度薪酬为限对股东承担赔偿责任。
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              （三）控股股东/实际控制人负有增持股票义务，但未按规定提出
              增持计划和（或）未实际实施增持计划的，公司有权责令控股股
              东/实际控制人在限期内履行增持股票义务，并进行公告。控股股
              东/实际控制人仍不履行的，公司有权扣减应向其支付的现金分
              红，代为履行增持义务。控股股东/实际控制人多次违反上述规定
              的，扣减现金分红金额累计计算。
              （四）公司董事、高级管理人员负有增持股票义务，但未按规定
              提出增持计划和（或）未实际实施增持计划的，公司有权责令董
              事、高级管理人员在限期内履行增持股票义务，并进行公告。董
              事、高级管理人员仍不履行的，公司有权扣减其应向董事、高级
              管理人员支付的薪酬，代为履行增持义务。
              公司董事、高级管理人员拒不履行规定的股票增持义务情节严重
              的，实际控制人或董事会、监事会、半数以上的独立董事有权提
              请股东大会更换相关董事，公司董事会有权解聘相关高级管理人
              员。
其他   公司   关于招股说明书无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏及依法承担 2020 年 3 月 16 日，长期   否   是   不适用   不适用
              赔偿或补偿责任的承诺。                                     履行
              本公司承诺，公司本次发行的招股说明书及其摘要不存在虚假记
              载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承
              担个别和连带的法律责任。
              若公司招股说明书及其摘要有虚假记载、误导性陈述或者重大遗
              漏，对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影
              响的，在相关部门依法对上述事实作出认定或处罚决定后 30 个工
              作日内，公司将依法回购首次公开发行的全部新股。公司股票已
              发行尚未上市的，回购价格为发行价并加算银行同期存款利息；
              公司股票已上市的，回购价格为发行价加算银行同期存款利息与
              公布回购方案前 30 个交易日公司股票的每日加权平均价格的算
              术平均值的孰高者。期间公司如有派息、送股、资本公积金转增
              股本、配股等除权除息事项，回购价格相应进行调整。
              若公司招股说明书及其摘要有虚假记载、误导性陈述或者重大遗
              漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，本公司将依法
                                                    48 / 182
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                      赔偿投资者损失，按照司法程序履行相关义务。
                          若相关法律、法规、规范性文件及中国证监会或上海证券交
                      易所对公司因违反上述承诺而应承担的相关责任有不同规定的，
                      本公司将自愿无条件遵从该等规定。
其他   控股股东及     关于招股说明书无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏及依法承担     2020 年 3 月 16 日，长期   否   是   不适用   不适用
       实际控制人     赔偿或补偿责任的承诺。                                       履行
       （徐云明）     公司控股股东及实际控制人徐云明承诺，公司本次发行的招股说
                      明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
                      若公司招股说明书及其摘要有虚假记载、误导性陈述或者重大遗
                      漏，对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影
                      响的，在相关部门依法对上述事实作出认定或处罚决定之日起十
                      个交易日内，本人将启动购回公司首次公开发行股票时本人已转
                      让的全部原限售股份的程序，包括但不限于依照相关法律、法规、
                      规章、规范性文件及证券交易所监管规则的规定履行信息披露义
                      务公告购回方案并进行购回。公司股票已发行尚未上市的，购回
                      价格为发行价并加算银行同期存款利息；公司股票已上市的，购
                      回价格为发行价加算银行同期存款利息与公布购回方案前 30 个
                      交易日公司股票的每日加权平均价格的算术平均值的孰高者。期
                      间公司如有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息
                      事项，购回价相应进行调整。
                      若公司招股说明书及其摘要存在证券主管部门或司法机关认定的
                      虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和
                      交易中遭受损失的，本人将依法赔偿投资者损失，按照司法程序
                      履行相关义务。
                      若相关法律、法规、规范性文件及中国证监会或上海证券交易所
                      对公司因违反上述承诺而应承担的相关责任有不同规定的，本人
                      将自愿无条件遵从该等规定。
其他   董事、监事及   关于招股说明书无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏及依法承担     2020 年 3 月 16 日，长期   否   是   不适用   不适用
       高级管理人     赔偿或补偿责任的承诺。                                       履行
       员             公司董事、监事及高级管理人员承诺，公司本次发行的招股说明
                      书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真
                                                           49 / 182
                                                       2021 年半年度报告
                      实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。若公司招股
                      说明书及其摘要有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投
                      资者在证券发行和交易中遭受损失的，本人将依法赔偿投资者损
                      失，按照司法程序履行相关义务，并且，上述承诺不因本人在公
                      司的职务调整或离职而发生变化。
                      若相关法律、法规、规范性文件及中国证监会或上海证券交易所
                      对公司因违反上述承诺而应承担的相关责任有不同规定的，本人
                      将自愿无条件遵从该等规定。”
其他   公司           关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺                            2020 年 3 月 16 日，长期   否   是   不适用   不适用
                      1、加快募集资金投资项目的投资和建设进度，尽快实现项目收益；   履行
                      2、继续加大公司研发投入，不断开发新产品，以适应新老客户的
                      需求；
                      3、继续加大市场开拓力度，开发新的优质客户；
                      4、根据公司盈利情况，进一步完善和落实公司的利润分配制度
其他   控股股东及     关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺                            2020 年 3 月 16 日，长期   否   是   不适用   不适用
       实际控制人     1、承诺不越权干预公司经营管理活动，不会侵占公司利益；         履行
       （徐云明）     2、自本承诺出具日至公司本次发行实施完毕前，若中国证监会、
                      上海证券交易所作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管
                      规定的，且上述承诺不能满足中国证监会、上海证券交易所该等
                      规定时，本人承诺届时将按照中国证监会、上海证券交易所的最
                      新规定出具补充承诺；
                      3、作为填补回报措施相关责任主体之一，若违反上述承诺或拒不
                      履行上述承诺，本人同意按照中国证监会和上海证券交易所等证
                      券监管机构按照其制定 或发布的有关规定、规则，对本人采取相
                      关管理措施。
其他   董事、高级管   关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺                            2020 年 3 月 16 日，长期   否   是   不适用   不适用
       理人员         1、承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也     履行
                      不采用其他方式损害公司利益；
                      2、承诺对个人的职务消费行为进行约束；
                      3、承诺不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动；
                      4、承诺由董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填补
                                                            50 / 182
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              回报措施的执行情况相挂钩；
              5、承诺未来公司如实施股权激励，则拟公布的公司股权激励的行
              权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。
              若未履行填补被摊薄即期回报措施，将在公司股东大会及中国证
              监会指定报刊公开作出解释并道歉；若违反上述承诺并给公司或
              者投资者造成损失的，则愿意依法承担对公司或者投资者的补偿
              责任及监管机构的相应处罚。
              作为填补回报措施相关责任主体之一，若本人违反上述承诺或拒
              不履行上述承诺，本人同意按照中国证监会和上海证券交易所等
              证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则，对本人作出
              处罚或采取相关管理措施。
其他   公司   关于约束措施的承诺                                        2020 年 3 月 16 日，长期   否   是   不适用   不适用
              1、公司将严格履行公司就本次发行所作出的所有公开承诺事项， 履行
              积极接受社会监督。如公司在招股说明书中作出的相关承诺未能
              履行、确已无法履行或无法按期履行的（因相关法律法规、政策
              变化、自然灾害及其他不可抗力等本公司无法控制的客观原因导
              致的除外），公司自愿承担相应的法律后果和民事赔偿责任，并
              采取以下措施：
              （1）及时、充分披露公司承诺未能履行、无法履行或无法按期履
              行的具体原因；
              （2）向股东和投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护公
              司及股东、投资者的权益，并将上述补充承诺或替代承诺提交公
              司股东大会审议；
              （3）在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行
              的具体原因，并向股东和投资者道歉；
              （4）公司因违反承诺给投资者造成损失的，将依法对投资者进行
              赔偿。
              2、如因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等公
              司无法控制的客观原因导致承诺未能履行、确已无法履行或无法
              按期履行的，公司将采取以下措施：
              （1）通过公司及时、充分披露本公司承诺未能履行、无法履行或
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                    无法按期履行的具体原因；
                    （2）向股东和投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护公
                    司及股东、投资者的权益。
其他   控股股东及   关于约束措施的承诺                                        2020 年 3 月 16 日，长期   否   是   不适用   不适用
       实际控制人   1、本人将严格履行就公司本次发行作出的所有公开承诺事项，积 履行
       （徐云明）   极接受社会监督，公司招股说明书及申请文件中所载有关承诺内
                    容系自愿作出，且有能力履行该等承诺。
                    如承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行的（因相关法律
                    法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等无法控制的客观原
                    因导致的除外），自愿承担相应的法律责任和民事赔偿责任，并
                    采取以下措施：
                    （1）通过公司及时、充分披露承诺未能履行、无法履行或无法按
                    期履行的具体原因；
                    （2）向公司及其投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护
                    公司及其投资者的权益，并将上述补充承诺或替代承诺提交公司
                    股东大会审议；
                    （3）在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行
                    的具体原因，并向股东和投资者道歉；
                    （4）违反承诺所得收益将归属于公司，因此给公司或投资者造成
                    损失的，将依法对公司或投资者进行赔偿；
                    （5）将应得的现金分红由公司直接用于执行未履行的承诺或用于
                    赔偿因未履行承诺而给公司或投资者带来的损失；
                    （6）同意公司调减工资、奖金和津贴等，并将此直接用于执行未
                    履行的承诺或用于赔偿因未履行承诺而给公司或投资者带来的损
                    失。
                    2、如因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等无
                    法控制的客观原因导致承诺未能履行、确已无法履行或无法按期
                    履行的，将采取以下措施：
                    （1）通过公司及时、充分披露承诺未能履行、无法履行或无法按
                    期履行的具体原因；
                    （2）向股东和投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护公
                                                          52 / 182
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                      司及股东、投资者的权益。
                      上述承诺不因本人在蓝特光学的职务调整或离职而发生变化。
其他   董事、监事及   关于约束措施的承诺                                          2020 年 3 月 16 日，长期   否   是   不适用   不适用
       高级管理人     1、本人将严格履行就公司本次发行所作出的所有公开承诺事项，   履行
       员             积极接受社会监督，公司招股说明书及申请文件中所载有关承诺
                      内容系自愿作出，且有能力履行该等承诺。
                      如本人承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行的（因相关
                      法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等本人无法控制
                      的客观原因导致的除外），本人将采取以下措施：
                      （1）通过公司及时、充分披露本人承诺未能履行、无法履行或无
                      法按期履行的具体原因；
                      （2）向公司及其投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护
                      公司及其投资者的权益，并将上述补充承诺或替代承诺提交公司
                      股东大会审议；
                      （3）在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行
                      的具体原因，并向股东和投资者道歉；
                      （4）本人违反本人承诺所得收益将归属于公司，因此给公司或投
                      资者造成损失的，将依法对公司或投资者进行赔偿；
                      （5）本人同意公司调减向本人发放工资、奖金和津贴等，并将此
                      直接用于执行未履行的承诺或用于赔偿因未履行承诺而给公司或
                      投资者带来的损失。
                      2、如因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等本
                      人无法控制的客观原因导致本人的承诺未能履行、确已无法履行
                      或无法按期履行的，本人将采取以下措施：
                      （1）通过公司及时、充分披露本人承诺未能履行、无法履行或无
                      法按期履行的具体原因；
                      （2）向股东和投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护公
                      司及股东、投资者的权益。
                      上述承诺不因本人在蓝特光学的职务调整或离职而发生变化。
其他   持股 5%以上    关于约束措施的承诺                                          2020 年 3 月 16 日，长期   否   是   不适用   不适用
       股东（徐云     1、本人将严格履行就公司本次发行作出的所有公开承诺事项，积   履行
                                                           53 / 182
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       明、王芳立、 极接受社会监督，公司招股说明书及申请文件中所载有关承诺内
       王晓明、张引 容系自愿作出，且有能力履行该等承诺。
       生）         如承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行的（因相关法律
                    法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等无法控制的客观原
                    因导致的除外），自愿承担相应的法律责任和民事赔偿责任，并
                    采取以下措施：
                    （1）通过公司及时、充分披露承诺未能履行、无法履行或无法按
                    期履行的具体原因；
                    （2）向公司及其投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护
                    公司及其投资者的权益，并将上述补充承诺或替代承诺提交公司
                    股东大会审议；
                    （3）在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行
                    的具体原因，并向股东和投资者道歉；
                    （4）违反承诺所得收益将归属于公司，因此给公司或投资者造成
                    损失的，将依法对公司或投资者进行赔偿；
                    （5）将应得的现金分红由公司直接用于执行未履行的承诺或用于
                    赔偿因未履行承诺而给公司或投资者带来的损失；
                    （6）同意公司调减工资、奖金和津贴等，并将此直接用于执行未
                    履行的承诺或用于赔偿因未履行承诺而给公司或投资者带来的损
                    失。
                    2、如因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等无
                    法控制的客观原因导致承诺未能履行、确已无法履行或无法按期
                    履行的，将采取以下措施：
                    （1）通过公司及时、充分披露承诺未能履行、无法履行或无法按
                    期履行的具体原因；
                    （2）向股东和投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护公
                    司及股东、投资者的权益。
                    上述承诺不因本人在蓝特光学的职务调整或离职而发生变化。
解决   控股股东及   1、本人、本人控制的除蓝特光学外的其他企业及与本人关系密切 2020 年 3 月 16 日，长期   否   是   不适用   不适用
同业   实际控制人   的近亲属（“关系密切的近亲属”指配偶、父母及配偶的父母、 履行
竞争   （徐云明）   祖父母及配偶的祖父母、外祖父母及配偶的外祖父母、兄弟姐妹
                                                          54 / 182
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及其配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女
配偶的父母）目前没有、将来也不以任何形式从事或者参与和蓝
特光学主营业务相同或相似的业务和活动，不通过投资于其他经
济实体、机构、经济组织从事或参与和蓝特光学主营业务相同或
相似的业务和活动。
2、本人不从事或者参与和蓝特光学主营业务相同或相似的业务和
活动，包括但不限于：
（1）自行或者联合他人，以任何形式直接或间接从事或参与任何
与蓝特光学主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动；
（2）以任何形式支持他人从事与蓝特光学主营业务构成竞争或可
能构成竞争的业务或活动；及以其他方式介入（不论直接或间接）
任何与蓝特光学主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活
动。
3、如果蓝特光学在其现有业务的基础上进一步拓展其经营业务范
围，而本人及届时控制的除蓝特光学以外的其他企业对此已经进
行生产、经营的，本人及届时控制的其他企业应将相关业务出售，
蓝特光学对相关业务在同等商业条件下有优先收购权，本人并将
尽最大努力促使有关交易的价格在公平合理的及与独立第三者进
行正常商业交易的基础上确定。
4、对于蓝特光学在其现有业务范围的基础上进一步拓展其经营业
务范围，而本人及届时控制的其他企业尚未对此进行生产、经营
的，本人及届时控制的其他企业将不从事与蓝特光学该等新业务
相同或相似的业务和活动。
5、若本人违反上述避免同业竞争承诺，则本人利用同业竞争所获
得的全部收益（如有）归蓝特光学所有，并赔偿蓝特光学和其他
股东因此受到的损失；同时本人不可撤销地授权蓝特光学从当年
及其后年度应付本人现金分红和应付本人薪酬中扣留与上述收益
和损失相等金额的款项归蓝特光学所有，直至本人承诺履行完毕
并弥补完蓝特光学和其他股东的损失。本承诺函自本人签署之日
起生效。本承诺函在本人作为蓝特光学的控股股东或实际控制人
期间持续有效且不可变更或撤销。
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解决   控股股东及   1、自本承诺函签署之日起，本人将尽可能地避免和减少本人和本   2020 年 3 月 16 日，长期   否   是   不适用   不适用
关联   实际控制人   人控制的其他企业、组织或机构（以下简称“本人控制的其他企    履行
交易   （徐云明）   业”）与蓝特光学之间的关联交易。
                    2、对于无法避免或者因合理原因而发生的关联交易，本人和本人
                    控制的其他企业将根据有关法律、法规和规范性文件以及蓝特光
                    学公司章程的规定，遵循平等、自愿、等价和有偿的一般商业原
                    则，履行法定程序与蓝特光学签订关联交易协议，并确保关联交
                    易的价格公允，原则上不偏离市场独立第三方的价格或收费的标
                    准，以维护蓝特光学及其股东（特别是中小股东）的利益。
                    3、本人保证不利用在蓝特光学中的地位和影响，通过关联交易损
                    害蓝特光学及其股东（特别是中小股东）的合法权益。本人和本
                    人控制的其他企业保证不利用本人在蓝特光学中的地位和影响，
                    违规占用或转移蓝特光学的资金、资产及其他资源，或违规要求
                    蓝特光学提供担保。
                    4、如以上承诺事项被证明不真实或未被遵守，本人将向蓝特光学
                    赔偿一切直接和间接损失。
                    5、本承诺函自本人签字之日即行生效并不可撤销，并在蓝特光学
                    存续且本人依照中国证监会或上海证券交易所相关规定被认定为
                    蓝特光学的关联方期间内有效。
解决   持股 5%以上 1、自本承诺函签署之日起，本人将尽可能地避免和减少本人和本    2020 年 3 月 16 日，长期   否   是   不适用   不适用
关联   主要股东（王 人控制的其他企业、组织或机构（以下简称“本人控制的其他企    履行
交易   芳立、王晓   业”）与蓝特光学之间的关联交易。
       明、张引生） 2、对于无法避免或者因合理原因而发生的关联交易，本人和本人
                    控制的其他企业将根据有关法律、法规和规范性文件以及蓝特光
                    学公司章程的规定，遵循平等、自愿、等价和有偿的一般商业原
                    则，履行法定程序与蓝特光学签订关联交易协议，并确保关联交
                    易的价格公允，原则上不偏离市场独立第三方的价格或收费的标
                    准，以维护蓝特光学及其股东（特别是中小股东）的利益。
                    3、本人保证不利用在蓝特光学中的地位和影响，通过关联交易损
                    害蓝特光学及其股东（特别是中小股东）的合法权益。本人和本
                    人控制的其他企业保证不利用本人在蓝特光学中的地位和影响，
                                                         56 / 182
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                      违规占用或转移蓝特光学的资金、资产及其他资源，或违规要求
                      蓝特光学提供担保。
                      4、如以上承诺事项被证明不真实或未被遵守，本人将向蓝特光学
                      赔偿一切直接和间接损失。
                      5、本承诺函自本人签字之日即行生效并不可撤销，并在蓝特光学
                      存续且本人依照中国证监会或上海证券交易所相关规定被认定为
                      蓝特光学的关联方期间内有效。
解决   董事、监事及   1、自本承诺函签署之日起，本人将尽可能地避免和减少本人和本   2020 年 3 月 16 日，长期   否   是   不适用   不适用
关联   高级管理人     人控制的其他企业、组织或机构（以下简称“本人控制的其他企    履行
交易   员             业”）与蓝特光学之间的关联交易。
                      2、对于无法避免或者因合理原因而发生的关联交易，本人和本人
                      控制的其他企业将根据有关法律、法规和规范性文件以及蓝特光
                      学公司章程的规定，遵循平等、自愿、等价和有偿的一般商业原
                      则，履行法定程序与蓝特光学签订关联交易协议，并确保关联交
                      易的价格公允，原则上不偏离市场独立第三方的价格或收费的标
                      准，以维护蓝特光学及其股东（特别是中小股东）的利益。
                      3、本人保证不利用在蓝特光学中的地位和影响，通过关联交易损
                      害蓝特光学及其股东（特别是中小股东）的合法权益。本人和本
                      人控制的其他企业保证不利用本人在蓝特光学中的地位和影响，
                      违规占用或转移蓝特光学的资金、资产及其他资源，或违规要求
                      蓝特光学提供担保。
                      4、如以上承诺事项被证明不真实或未被遵守，本人将向蓝特光学
                      赔偿一切直接和间接损失。
                      5、本承诺函自本人签字之日即行生效并不可撤销，并在蓝特光学
                      存续且本人依照中国证监会或上海证券交易所相关规定被认定为
                      蓝特光学的关联方期间内有效。
其他   公司           关于对欺诈发行上市的股份购回的承诺。                        2020 年 3 月 16 日，长期   否   是   不适用   不适用
                      1、保证公司本次发行上市不存在任何欺诈发行的情形。           履行
                      2、如公司不符合上海证券交易所科创板发行上市的条件，以欺骗
                      手段骗取发行注册且已经上市的，公司将在中国证券监督管理委
                      员会等有权部门确认后五个工作日内（或中国证券监督管理委员
                                                           57 / 182
                                                          2021 年半年度报告
                          会等有权部门要求或法律法规规定的期限，以较早者为准）启动
                          回购程序，从投资者手中购回本次公开发行的全部新股。
      其他   控股股东及   关于对欺诈发行上市的股份购回的承诺。                        2020 年 3 月 16 日，长期   否   是   不适用   不适用
             实际控制人   1、保证公司本次发行上市不存在任何欺诈发行的情形。           履行
             （徐云明）   2、如公司不符合上海证券交易所科创板发行上市的条件，以欺骗
                          手段骗取发行注册且已经上市的，本人将在中国证券监督管理委
                          员会等有权部门确认后五个工作日内（或中国证券监督管理委员
                          会等有权部门要求或法律法规规定的期限，以较早者为准）启动
                          回购程序，从投资者手中购回本次公开发行的全部新股。
      分红   公司         公司承诺将遵守上市后适用的《浙江蓝特光学股份有限公司章      2020 年 3 月 16 日，长期   否   是   不适用   不适用
                          程》，严格执行本公司股东大会审议通过的《浙江蓝特光学股份    履行
                          有限公司上市后分红回报规划》及相关利润分配政策，充分维护
                          股东合法权益。
二、报告期内控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况
□适用 √不适用
三、违规担保情况
□适用 √不适用
                                                               58 / 182
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四、半年报审计情况
□适用 √不适用
五、上年年度报告非标准审计意见涉及事项的变化及处理情况
□适用 √不适用
六、破产重整相关事项
□适用 √不适用
七、重大诉讼、仲裁事项
□本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 √本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项
八、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人涉嫌违法违规、受到处罚
    及整改情况
□适用 √不适用
九、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
□适用 √不适用
十、重大关联交易
(一) 与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(二) 资产收购或股权收购、出售发生的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
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                                  2021 年半年度报告
4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用 √不适用
(三) 共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(四) 关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(五) 公司与存在关联关系的财务公司、公司控股财务公司与关联方之间的金融业务
□适用 √不适用
(六) 其他重大关联交易
□适用 √不适用
(七) 其他
□适用 √不适用
十一、 重大合同及其履行情况
1   托管、承包、租赁事项
□适用 √不适用
                                       60 / 182
                                                 2021 年半年度报告
2   报告期内履行的及尚未履行完毕的重大担保情况
□适用 √不适用
3   其他重大合同
□适用 √不适用
                                                      61 / 182
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十二、 募集资金使用进展说明
√适用 □不适用
                                                                                                                    单位：元 币种：人民币
募集资金总额                                                          55,513.60    本年度投入募集资金总额                          3,576.21
变更用途的募集资金总额
                                                                                   已累计投入募集资金总额                               11,256.41
变更用途的募集资金总额比例（%）
                                                                                                                                             项
                                                                                                                                             目
                                                                                                                                             可
                                                                                                                                  本    是
                                                                                                                        项   目              行
                   已变更                                                                                                         年    否
                                                                                                截至期末累              达   到              性
                   项目，                                                                                    截至期末             度    达
                                                        截至期末承                 截至期末累   计投入金额              预   定              是
                   含部分     募集资金承   调整后投资                 本年度投                               投入进度             实    到
承诺投资项目                                            诺投入金额                 计投入金额   与承诺投入              可   使              否
                   变 更      诺投资总额   总额                       入金额                                 （%）                现    预
                                                        ①                         ②           金额的差额              用   状              发
                   （ 如                                                                                     ④=②/①             的    计
                                                                                                ③=②-①                态   日              生
                   有）                                                                                                           效    效
                                                                                                                        期                   重
                                                                                                                                  益    益
                                                                                                                                             大
                                                                                                                                             变
                                                                                                                                             化
                                                                                                                        2022
高精度玻璃晶圆产
                     否        26,819.97    26,819.97    26,819.97        979.64     2,606.08   -24,213.89       9.72   年四      注1   否   否
业基地建设项目
                                                                                                                        季度
                                                                                                                        2022
微棱镜产业基地建
                     否        20,893.63    20,893.63    20,893.63        691.92       810.50   -20,083.13       3.88   年四      注2   否   否
设项目
                                                                                                                        季度
补充流动资金         否         7,800.00     7,800.00      7,800.00 1,904.65      7,839.83      39.83      100.51                   否
      合计                -    55,513.60    55,513.60     55,513.60 3,576.21    11,256.41 -44,257.19            -     -           -    -
                                                        高精度玻璃晶圆产业基地建设项目投资进度放缓，主要是部分项目由于下游市场应用变化导
未达到计划进度原因（分具体募投项目）                    致公司未能按原定计划进行项目投入，另有部分项目还在研发推进中，项目可行性无重大变
                                                        化；微棱镜产业基地建设项目按公司计划进度有序推进。
                                                                     62 / 182
                                                           2021 年半年度报告
项目可行性发生重大变化的情况说明                    无
募集资金投资项目先期投入及置换情况                  无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况                  无
                                                    公司于 2020 年 9 月 21 日召开第四届董事会第四次会议、第四届监事会第三次会议，审议通
                                                    过了《关于公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》， 同意公司在保证不影
                                                    响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币 51,500 万
                                                    元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
                                                    资产品，包括但不限于理财产品、结构性存款、定期存款、大额存单等。2021 年 1-6 月累计
                                                    收回使用闲置募集资金购买的保本型投资产品 21,020.33 万元，累计使用闲置募集资金购买
                                                    保本型投资产品 20,000 万元，累计收到理财收益 159.09 万元；截至 2021 年 6 月 30 日，使
                                                    用闲置募集资金购买的尚未到期的投资产品余额为 43,467.67 万元。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况        无
募集资金结余的金额及形成原因                        期末募集资金结余 44,666.22 万元，主要系项目尚处于建设期。
募集资金其他使用情况                                无
[注 1] 高精度玻璃晶圆产业基地建设项目尚处实施初期阶段，尚未达到预定可使用状态 。
[注 2] 微棱镜产业基地建设项目尚处实施初期阶段，尚未达到预定可使用状态。
                                                                63 / 182
                               2021 年半年度报告
十三、 其他重大事项的说明
□适用 √不适用
                      第七节    股份变动及股东情况
                                    64 / 182
                                                             2021 年半年度报告
一、 股本变动情况
(一) 股份变动情况表
1、 股份变动情况表
                                                                                                                           单位：股
                       本次变动前                                  本次变动增减（＋，－）                          本次变动后
                                                                       公积
                     数量           比例(%)       发行新股       送股 金转         其他            小计          数量        比例(%)
                                                                         股
一、有限售           364,643,947       90.80         1,265,000       -      -        -1,918,947     -653,947   363,990,000   90.3549
条件股份
1、国家持                     -               -              -      -        -               -            -             -          -
股
2、国有法              2,045,000        0.51                 -      -        -               -            -     2,045,000     0.5076
人持股
3、其他内            362,598,947       90.29         1,265,000                      -1,918,947      -653,947   361,945,000   89.8472
资持股
其中：境内            62,694,947       15.61                 -                      -1,918,947    -1,918,947   60,776,000    15.0867
非国有法
人持股
       境            299,904,000       74.68         1,265,000      -        -               -     1,265,000   301,169,000   74.7605
内自然人
持股
4、外资持                     -               -              -      -        -               -            -             -
股
其中：境外                    -               -              -      -        -               -            -             -
法人持股
       境                     -               -              -      -        -               -            -             -          -
外自然人
持股
二、无限售            36,936,053        9.20                                         1,918,947     1,918,947   38,855,000     9.6451
                                                                  65 / 182
                                           2021 年半年度报告
条件流通
股份
1、人民币    36,936,053      9.20                              1,918,947   1,918,947   38,855,000     9.6451
普通股
2、境内上
市的外资
股
3、境外上
市的外资
股
4、其他
三、股份总   401,580,000   100.00   1,265,000                              1,265,000   402,845,000   100.0000
数
                                                66 / 182
                                          2021 年半年度报告
注：本表格不包含战略配售股东转融通股份的影响。
2、 股份变动情况说明
√适用 □不适用
    公司于 2020 年 12 月 21 日召开 2020 年第三次临时股东大会审议通过了《关于公司<2020 年
限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》，并授权董事会办理股权激励相关事宜。公司于
2021 年 1 月 7 日召开了第四届董事会第八次会议，确定本激励计划的首次授予日为 2021 年 1 月 8
日。公司以 12.00 元/股的授予价格向 43 名激励对象首次授予 127.00 万股第一类限制性股票，以
12.00 元/股的授予价格向 43 名激励对象首次授予 127.00 万股第二类限制性股票。2021 年 2 月 3
日，首次授予的 126.5 万股第一类限制性股票（因一名激励对象放弃获授的 0.5 万股第一类限制
性股票）已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记完成并上市流通。
    公司首次公开发行网下配售限售股 1,918,947 股，已于 2021 年 3 月 22 日上市流通。具体情
况详见公司于 2021 年 3 月 16 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《首次公开发
行网下配售限售股上市流通公告》（公告编号：2021-008）。
3、 报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如
有）
□适用 √不适用
4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用 √不适用
(二) 限售股份变动情况
√适用 □不适用
                                                                                          单位: 股
                期初限售股   报告期解除     报告期增加        报告期末限                解除限售日
 股东名称                                                                   限售原因
                    数         限售股数       限售股数          售股数                      期
网下限售账                                                                 首发网下配
                 1,918,947    1,918,947                   0            0                2021-03-22
户                                                                           售限售
2020 年 限
制性股票激                                                                 股权激励限   公司办理解
                         0            0      1,265,000         1,265,000
励计划激励                                                                     售       除限售日期
对象
合计             1,918,947    1,918,947      1,265,000         1,265,000       /            /
二、 股东情况
(一) 股东总数:
截止报告期末普通股股东总数(户)                                                               7,955
截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户）                                                     0
截止报告期末持有特别表决权股份的股东总数（户）                                                   0
                                               67 / 182
                                       2021 年半年度报告
存托凭证持有人数量
□适用 √不适用
(二) 截止报告期末前十名股东、前十名无限售条件股东持股情况表
前十名股东同时通过普通证券账户和证券公司客户信用交易担保证券账户持股的情形
□适用 √不适用
                                                                                            单位:股
                                   前十名股东持股情况
                                                                                  质押、标
                                                                                  记或冻
                                                                    包含转融通    结情况
                                                   持有有限售
  股东名称       报告期   期末持股数      比例                      借出股份的                股东
                                                   条件股份数                     股
  （全称）       内增减       量          (%)                       限售股份数                性质
                                                       量                         份   数
                                                                        量
                                                                                  状   量
                                                                                  态
徐云明               0    150,690,400    37.41    150,690,400       150,690,400         -     境内
                                                                                  无          自然
                                                                                              人
王芳立               0    54,414,400     13.51         54,414,400   54,414,400          -     境内
                                                                                  无          自然
                                                                                              人
王晓明               0    18,886,000      4.69         18,886,000   18,886,000          -     境内
                                                                                  无          自然
                                                                                              人
张引生               0    16,330,000      4.05         16,330,000   16,330,000          -     境内
                                                                                  无          自然
                                                                                              人
杭州远宁荟鑫         0    14,200,000      3.52         14,200,000   14,200,000          -     其他
投资合伙企业                                                                      无
（有限合伙）
博信成长（天         0    11,360,000      2.82         11,360,000   11,360,000          -     其他
津）股权投资基
                                                                                  无
金合伙企业（有
限合伙）
嘉兴蓝拓股权         0     8,520,000      2.11          8,520,000    8,520,000          -     其他
投资合伙企业                                                                      无
（有限合伙）
徐舟             60,003    6,251,203      1.55          6,191,200    6,191,200          -     境内
                                                                                  无          自然
                                                                                              人
浙江嘉欣丝绸         0     5,680,000      1.41          5,680,000    5,680,000          -     境内
股份有限公司                                                                                  非国
                                                                                  无
                                                                                              有法
                                                                                              人
                                            68 / 182
                                    2021 年半年度报告
蓝山投资有限         0    5,680,000     1.41          5,680,000     5,680,000          -   境内
公司                                                                                       非国
                                                                                 无
                                                                                           有法
                                                                                           人
                              前十名无限售条件股东持股情况
                                          持有无限售条件流通股的              股份种类及数量
               股东名称
                                                    数量                      种类      数量
赵玉英                                                  2,999,000           人民币普 2,999,000
                                                                              通股
交通银行股份有限公司－中欧责任投资混合                       1,454,206      人民币普 1,454,206
型证券投资基金                                                                通股
中国建设银行股份有限公司－华夏优势增长                            897,875   人民币普    897,875
混合型证券投资基金                                                            通股
中国农业银行股份有限公司－银华内需精选                            880,000   人民币普    880,000
混合型证券投资基金（LOF）                                                     通股
招商银行股份有限公司－华夏经典配置混合                            743,427   人民币普    743,427
型证券投资基金                                                                通股
嘉兴市秀洲区丰汇小额贷款有限公司                                  500,000   人民币普    500,000
                                                                              通股
闫海楼                                                            451,954   人民币普    451,954
                                                                              通股
MERRILL LYNCH INTERNATIONAL                                       406,464   人民币普    406,464
                                                                              通股
朱洪                                                              388,594   人民币普    388,594
                                                                              通股
九坤投资（北京）有限公司－九坤私享 23 号                          336,200   人民币普    336,200
私募证券投资基金                                                              通股
前十名股东中回购专户情况说明                不适用
上述股东委托表决权、受托表决权、放弃表      不适用
决权的说明
上述股东关联关系或一致行动的说明            前十大股东中徐云明直接持有嘉兴蓝拓股权投资
                                            合伙企业（有限合伙）42.67%的合伙份额，并担任
                                            执行事务合伙人；王晓明直接持有蓝山投资有限公
                                            司 47.25%的股权，并担任董事长；张引生直接持有
                                            蓝山投资有限公司 42.75%的股权，并担任董事。公
                                            司未知上述其他股东间是否存在关联关系或属于
                                            《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规
                                            定的一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明      不适用
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
√适用 □不适用
                                                                                       单位：股
                                                             有限售条件股份可上市
                                                                   交易情况
                                           持有的有限售                                 限售条
序号        有限售条件股东名称                                           新增可上
                                           条件股份数量      可上市交易                   件
                                                                         市交易股
                                                               时间
                                                                           份数量
                                           69 / 182
                                   2021 年半年度报告
1     徐云明                             150,690,400   2023/09/21         0    上市之
                                                                               日起三
                                                                               十六个
                                                                               月
2     王芳立                               54,414,400 2023/09/21           0 上市之
                                                                               日起三
                                                                               十六个
                                                                               月
3     王晓明                               18,886,000 2021/09/22           0 上市之
                                                                               日起十
                                                                               二个月
4     张引生                               16,330,000 2021/09/22           0 上市之
                                                                               日起十
                                                                               二个月
5     杭州远宁荟鑫投资合伙企业（有限       14,200,000 2021/09/22           0 上市之
      合伙）                                                                   日起十
                                                                               二个月
6     博信成长（天津）股权投资基金合       11,360,000 2021/09/22           0 上市之
      伙企业（有限合伙）                                                       日起十
                                                                               二个月
7     嘉兴蓝拓股权投资合伙企业（有限        8,520,000 2023/09/21           0 上市之
      合伙）                                                                   日起三
                                                                               十六个
                                                                               月
8     徐舟                                  6,191,200 2021/09/22           0 上市之
                                                                               日起十
                                                                               二个月
9     浙江嘉欣丝绸股份有限公司              5,680,000 2021/09/22           0 上市之
                                                                               日起十
                                                                               二个月
10    蓝山投资有限公司                      5,680,000 2021/09/22           0 上市之
                                                                               日起十
                                                                               二个月
上述股东关联关系或一致行动的说明       前十大股东中徐云明直接持有嘉兴蓝拓股权投资合
                                       伙企业（有限合伙）42.67%的合伙份额，并担任执行
                                       事务合伙人；王晓明直接持有蓝山投资有限公司
                                       47.25%的股权，并担任董事长；张引生直接持有蓝山
                                       投资有限公司 42.75%的股权，并担任董事。公司未
                                       知上述其他股东间是否存在关联关系或属于《上市公
                                       司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行
                                       动人。
截止报告期末公司前十名境内存托凭证持有人情况表
□适用 √不适用
前十名有限售条件存托凭证持有人持有数量及限售条件
□适用 √不适用
(三)截止报告期末表决权数量前十名股东情况表
√适用 □不适用
                                                                              单位:股
                                        70 / 182
                                        2021 年半年度报告
                             持股数量                               表决    报告期内     表决权受
序号     股东名称                  特别表决       表决权数量        权比    表决权增     到限制的
                        普通股
                                     权股份                          例       减           情况
 1       徐云明       150,690,400           0     150,690,400       37.41           0      无
 2       王芳立        54,414,400           0      54,414,400       13.51           0      无
 3       王晓明        18,886,000           0      18,886,000        4.69           0      无
 4       张引生        16,330,000           0      16,330,000        4.05           0      无
 5       杭州远宁
         荟鑫投资
         合伙企业     14,200,000             0     14,200,000       3.52             0     无
         （有限合
         伙）
 6       博信成长
         （天津）股
         权投资基
                      11,360,000             0     11,360,000       2.82             0     无
         金合伙企
         业（有限合
         伙）
 7       嘉兴蓝拓
         股权投资
         合伙企业       8,520,000            0      8,520,000       2.11             0     无
         （有限合
         伙）
 8       徐舟           6,251,203            0      6,251,203       1.55      60,003       无
 9       浙江嘉欣
         丝绸股份       5,680,000            0      5,680,000       1.41             0     无
         有限公司
 10      蓝山投资
                        5,680,000            0      5,680,000       1.41             0     无
         有限公司
合计          /       292,012,003            0    292,012,003          /             /          /
(四) 战略投资者或一般法人因配售新股/存托凭证成为前十名股东
□适用 √不适用
三、 董事、监事、高级管理人员和核心技术人员情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事、高级管理人员和核心技术人员持股变动情况
√适用 □不适用
                                                                                          单位:股
                                                                     报告期内股份
       姓名           职务          期初持股数      期末持股数                       增减变动原因
                                                                       增减变动量
姚良             董事                   852,000         1,252,000          400,000   股权激励授予
胡剑             核心技术人员                 0           175,000          175,000   股权激励授予
其它情况说明
□适用 √不适用
                                             71 / 182
                                            2021 年半年度报告
(二) 董事、监事、高级管理人员和核心技术人员报告期内被授予的股权激励情况
1.股票期权
□适用 √不适用
2.第一类限制性股票
√适用 □不适用
                                                                                            单位:股
                          期初持有限        报告期新授                                    期末持有限
  姓名          职务      制性股票数        予限制性股      已解锁股份       未解锁股份   制性股票数
                              量              票数量                                           量
姚良         董事、副总             0           400,000                 0       400,000       400,000
             经理
胡剑         核心技术              0             175,000                0       175,000      175,000
             人员
  合计            /                0             575,000                0       575,000      575,000
3.第二类限制性股票
√适用 □不适用
                                                                                            单位:股
                           期初已获授        报告期新授                                   期末已获授
  姓名          职务       予限制性股        予限制性股         可归属数量   已归属数量   予限制性股
                             票数量            票数量                                       票数量
姚良         董事、副总              0           400,000                0             0       400,000
             经理
胡剑         核心技术                   0         175,000               0             0      175,000
             人员
  合计            /                     0         575,000               0             0      575,000
(三) 其他说明
□适用 √不适用
四、 控股股东或实际控制人变更情况
□适用 √不适用
五、 存托凭证相关安排在报告期的实施和变化情况
□适用 √不适用
六、 特别表决权股份情况
                               第八节           优先股相关情况
□适用 √不适用
                                第九节            债券相关情况
一、企业债券、公司债券和非金融企业债务融资工具
□适用 √不适用
                                                 72 / 182
                         2021 年半年度报告
二、可转换公司债券情况
□适用 √不适用
                              73 / 182
                                     2021 年半年度报告
                              第十节          财务报告
一、审计报告
□适用 √不适用
二、财务报表
                                     合并资产负债表
                                     2021 年 6 月 30 日
编制单位: 浙江蓝特光学股份有限公司
                                                                       单位:元 币种:人民币
          项目                附注            2021 年 6 月 30 日         2020 年 12 月 31 日
流动资产：
  货币资金                 七、1                     79,035,831.40           154,341,565.63
  结算备付金
  拆出资金
  交易性金融资产           七、2                     750,823,526.28          646,890,089.34
  衍生金融资产
  应收票据                 七、4                        960,841.57               381,220.00
  应收账款                 七、5                     85,522,256.54            96,510,099.99
  应收款项融资             七、6                        549,617.00             1,595,291.80
  预付款项                 七、7                      1,275,403.47               957,668.90
  应收保费
  应收分保账款
  应收分保合同准备金
  其他应收款               七、8                          497,866.62             397,432.10
  其中：应收利息
        应收股利
  买入返售金融资产
  存货                     七、9                     79,394,542.81            64,929,337.76
  合同资产
  持有待售资产
  一年内到期的非流动资产
  其他流动资产             七、13                          6,602.64              284,794.54
    流动资产合计                                     998,066,488.33          966,287,500.06
非流动资产：
  发放贷款和垫款
  债权投资
  其他债权投资
  长期应收款
  长期股权投资
  其他权益工具投资
  其他非流动金融资产       七、19                         210,000.00             210,000.00
  投资性房地产
  固定资产                 七、21                    478,038,981.69          473,162,798.71
  在建工程                 七、22                     37,303,793.73           21,866,712.95
                                          74 / 182
                                    2021 年半年度报告
  生产性生物资产
  油气资产
  使用权资产
  无形资产                 七、26                      54,579,479.45      54,935,962.25
  开发支出
  商誉
  长期待摊费用
  递延所得税资产           七、30                      12,550,526.24      11,526,595.56
  其他非流动资产           七、31                       6,446,565.89       8,081,656.73
    非流动资产合计                                    589,129,347.00     569,783,726.20
      资产总计                                      1,587,195,835.33   1,536,071,226.26
流动负债：
  短期借款
  向中央银行借款
  拆入资金
  交易性金融负债           七、33                         27,069.50
  衍生金融负债
  应付票据                 七、35                      2,060,000.00       2,610,000.00
  应付账款                 七、36                     51,751,741.63      40,626,920.93
  预收款项
  合同负债                 七、38                      2,860,887.24       2,782,011.30
  卖出回购金融资产款
  吸收存款及同业存放
  代理买卖证券款
  代理承销证券款
  应付职工薪酬             七、39                     11,888,989.09      15,141,688.82
  应交税费                 七、40                     12,009,514.82      10,560,459.71
  其他应付款               七、41                        384,385.17         174,338.64
  其中：应付利息
        应付股利                                         189,750.00
  应付手续费及佣金
  应付分保账款
  持有待售负债
  一年内到期的非流动负债
  其他流动负债             七、44                      15,239,557.52        307,636.68
    流动负债合计                                       96,222,144.97     72,203,056.08
非流动负债：
  保险合同准备金
  长期借款
  应付债券
  其中：优先股
        永续债
  租赁负债
  长期应付款
  长期应付职工薪酬
  预计负债
  递延收益                 七、51                     53,593,118.74      53,270,782.52
  递延所得税负债           七、30                     28,583,429.37      26,509,748.12
                                         75 / 182
                                       2021 年半年度报告
  其他非流动负债
    非流动负债合计                                        82,176,548.11           79,780,530.64
      负债合计                                           178,398,693.08          151,983,586.72
所有者权益（或股东权益）：
  实收资本（或股本）          七、53                     402,845,000.00          401,580,000.00
  其他权益工具
  其中：优先股
        永续债
  资本公积                    七、55                     596,718,466.42          574,533,016.42
  减：库存股                  七、56                      14,990,250.00
  其他综合收益
  专项储备
  盈余公积                    七、59                     64,350,198.80            64,350,198.80
  一般风险准备
  未分配利润                  七、60                     359,462,312.82          343,641,972.22
  归属于母公司所有者权益
                                                       1,408,385,728.04        1,384,105,187.44
（或股东权益）合计
  少数股东权益                                               411,414.21              -17,547.90
    所有者权益（或股东权
                                                       1,408,797,142.25        1,384,087,639.54
益）合计
      负债和所有者权益（或
                                                       1,587,195,835.33        1,536,071,226.26
股东权益）总计
公司负责人：徐云明         主管会计工作负责人：朱家伟                会计机构负责人：陈骏
                                    母公司资产负债表
                                       2021 年 6 月 30 日
编制单位:浙江蓝特光学股份有限公司
                                                                           单位:元 币种:人民币
           项目                 附注            2021 年 6 月 30 日           2020 年 12 月 31 日
流动资产：
  货币资金                                                76,916,389.19          151,835,396.87
  交易性金融资产                                         750,823,526.28          646,890,089.34
  衍生金融资产
  应收票据                                                  960,841.57               381,220.00
  应收账款                    十七、1                    86,968,101.96            98,725,904.45
  应收款项融资                                              549,617.00             1,153,651.80
  预付款项                                                1,106,694.84               867,716.25
  其他应收款                  十七、1                       489,486.58               389,310.84
  其中：应收利息
        应收股利
  存货                                                   75,495,645.14            61,710,495.39
  合同资产
  持有待售资产
  一年内到期的非流动资产
  其他流动资产                                                                       275,787.66
    流动资产合计                                         993,310,302.56          962,229,572.60
                                            76 / 182
                                 2021 年半年度报告
非流动资产：
  债权投资
  其他债权投资
  长期应收款
  长期股权投资             十七、3                  6,196,800.00       5,970,000.00
  其他权益工具投资
  其他非流动金融资产                                   210,000.00         210,000.00
  投资性房地产                                         987,903.03       1,027,225.53
  固定资产                                         475,913,750.02     470,883,015.11
  在建工程                                          37,303,793.73      21,866,712.95
  生产性生物资产
  油气资产
  使用权资产
  无形资产                                         54,349,061.54      54,695,736.02
  开发支出
  商誉
  长期待摊费用
  递延所得税资产                                    12,550,526.24      11,526,595.56
  其他非流动资产                                     6,446,565.89       8,081,656.73
    非流动资产合计                                 593,958,400.45     574,260,941.90
      资产总计                                   1,587,268,703.01   1,536,490,514.50
流动负债：
  短期借款
  交易性金融负债                                       27,069.50
  衍生金融负债
  应付票据                                          2,060,000.00       2,610,000.00
  应付账款                                         49,126,349.58      38,062,305.12
  预收款项
  合同负债                                          1,307,837.86         432,717.01
  应付职工薪酬                                     11,668,229.55      14,793,229.78
  应交税费                                         11,871,579.56      10,556,538.80
  其他应付款                                          337,417.54         130,171.26
  其中：应付利息
        应付股利                                      189,750.00
  持有待售负债
  一年内到期的非流动负债
  其他流动负债                                      15,037,661.10         43,694.00
    流动负债合计                                    91,436,144.69     66,628,655.97
非流动负债：
  长期借款
  应付债券
  其中：优先股
        永续债
  租赁负债
  长期应付款
  长期应付职工薪酬
  预计负债
  递延收益                                         53,593,118.74      53,270,782.52
                                      77 / 182
                                   2021 年半年度报告
  递延所得税负债                                 28,583,429.37          26,509,748.12
  其他非流动负债
    非流动负债合计                               82,176,548.11          79,780,530.64
      负债合计                                  173,612,692.80         146,409,186.61
所有者权益（或股东权益）：
  实收资本（或股本）                            402,845,000.00         401,580,000.00
  其他权益工具
  其中：优先股
        永续债
  资本公积                                      596,866,120.50         574,680,670.50
  减：库存股                                     14,990,250.00
  其他综合收益
  专项储备
  盈余公积                                       64,350,198.80          64,350,198.80
  未分配利润                                    364,584,940.91         349,470,458.59
    所有者权益（或股东权
                                              1,413,656,010.21       1,390,081,327.89
益）合计
      负债和所有者权益（或
                                              1,587,268,703.01       1,536,490,514.50
股东权益）总计
公司负责人：徐云明        主管会计工作负责人：朱家伟       会计机构负责人：陈骏
                                     合并利润表
                                   2021 年 1—6 月
                                                                     单位:元 币种:人民币
              项目                   附注              2021 年半年度      2020 年半年度
一、营业总收入                   七、61                 207,170,093.72      183,981,950.59
其中：营业收入                   七、61                 207,170,093.72      183,981,950.59
      利息收入
      已赚保费
      手续费及佣金收入
二、营业总成本                   七、61                139,813,138.68      106,992,140.51
其中：营业成本                   七、61                 99,341,951.03       83,362,011.41
      利息支出
      手续费及佣金支出
      退保金
      赔付支出净额
      提取保险责任准备金净额
      保单红利支出
      分保费用
      税金及附加                 七、62                  2,112,471.30        1,637,933.98
      销售费用                   七、63                  4,163,882.56        1,738,056.48
      管理费用                   七、64                 15,037,864.54       10,678,433.53
      研发费用                   七、65                 19,322,896.87       11,477,541.45
      财务费用                   七、66                   -165,927.62       -1,901,836.34
      其中：利息费用                                                           136,162.18
            利息收入                                     1,115,020.90        1,462,449.14
                                        78 / 182
                                      2021 年半年度报告
  加：其他收益                       七、67                6,926,178.65    5,416,361.05
       投资收益（损失以“－”号填    七、68
                                                          14,562,838.77      923,666.56
列）
       其中：对联营企业和合营企业
的投资收益
             以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益（损失以“-”号
填列）
       汇兑收益（损失以“－”号填
列）
       净敞口套期收益（损失以“-”
号填列）
       公允价值变动收益（损失以      七、70
                                                            -343,445.50     -163,701.52
“－”号填列）
       信用减值损失（损失以“-”     七、71
                                                             578,645.44   -1,983,534.13
号填列）
       资产减值损失（损失以“-”     七、72
                                                          -1,332,368.93     -924,152.61
号填列）
       资产处置收益（损失以“－”    七、73
                                                             46,903.07       17,827.24
号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）                        87,795,706.54   80,276,276.67
  加：营业外收入                     七、74                        0.58      209,930.17
  减：营业外支出                     七、75                      876.07      151,908.78
四、利润总额（亏损总额以“－”号
                                                          87,794,831.05   80,334,298.06
填列）
  减：所得税费用                     七、76               11,118,778.34   11,082,376.23
五、净利润（净亏损以“－”号填列）                        76,676,052.71   69,251,921.83
（一）按经营持续性分类
    1.持续经营净利润（净亏损以
                                                          76,676,052.71   69,251,921.83
“－”号填列）
    2.终止经营净利润（净亏损以
“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
    1.归属于母公司股东的净利润
                                                          76,247,090.60   69,229,584.08
（净亏损以“-”号填列）
    2.少数股东损益（净亏损以“-”
                                                             428,962.11      22,337.75
号填列）
六、其他综合收益的税后净额
  （一）归属母公司所有者的其他综
合收益的税后净额
    1.不能重分类进损益的其他综
合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综
合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变
动
（4）企业自身信用风险公允价值变
动
                                           79 / 182
                                     2021 年半年度报告
    2.将重分类进损益的其他综合
收益
（1）权益法下可转损益的其他综合
收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合
收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额
（7）其他
  （二）归属于少数股东的其他综合
收益的税后净额
七、综合收益总额                                          76,676,052.71      69,251,921.83
  （一）归属于母公司所有者的综合
                                                          76,247,090.60      69,229,584.08
收益总额
  （二）归属于少数股东的综合收益
                                                             428,962.11          22,337.75
总额
八、每股收益：
  （一）基本每股收益(元/股)      十八、2                           0.19               0.19
  （二）稀释每股收益(元/股)      十八、2                           0.19               0.19
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：- 元, 上期被合并方实现
的净利润为： - 元。
公司负责人：徐云明      主管会计工作负责人：朱家伟        会计机构负责人：陈骏
                                      母公司利润表
                                     2021 年 1—6 月
                                                                       单位:元 币种:人民币
                项目                    附注             2021 年半年度      2020 年半年度
一、营业收入                        十七、4               201,895,217.91     180,439,074.38
  减：营业成本                      十七、4                97,367,086.99      81,117,421.65
      税金及附加                                            2,079,112.56       1,630,019.44
      销售费用                                              3,934,656.00       1,596,482.11
      管理费用                                             14,639,039.06      10,420,230.11
      研发费用                                             17,929,400.21      10,625,321.71
      财务费用                                               -147,648.60      -1,874,684.84
      其中：利息费用                                                             136,162.18
              利息收入                                      1,112,900.15       1,460,997.84
  加：其他收益                      十七、5                 6,915,042.96       5,393,374.47
      投资收益（损失以“－”号填
                                                          14,562,838.77         923,666.56
列）
      其中：对联营企业和合营企业
的投资收益
            以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益（损失以“-”号
填列）
      净敞口套期收益（损失以“-”
                                          80 / 182
                                     2021 年半年度报告
号填列）
       公允价值变动收益（损失以
                                                           -343,445.50        -163,701.52
“－”号填列）
       信用减值损失（损失以“-”
                                                            663,707.70      -2,001,876.49
号填列）
       资产减值损失（损失以“-”
                                                         -1,277,731.96        -876,392.35
号填列）
       资产处置收益（损失以“－”
                                                            46,903.07           17,827.24
号填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列）                       86,660,886.73      80,217,182.11
  加：营业外收入                                                               209,930.15
  减：营业外支出                                                876.07         151,908.78
三、利润总额（亏损总额以“－”号
                                                         86,660,010.66      80,275,203.48
填列）
     减：所得税费用                                      11,118,778.34      11,082,376.23
四、净利润（净亏损以“－”号填列）                       75,541,232.32      69,192,827.25
   （一）持续经营净利润（净亏损以
                                                         75,541,232.32      69,192,827.25
“－”号填列）
   （二）终止经营净利润（净亏损以
“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
  （一）不能重分类进损益的其他综
合收益
     1.重新计量设定受益计划变动
额
     2.权益法下不能转损益的其他
综合收益
     3.其他权益工具投资公允价值
变动
     4.企业自身信用风险公允价值
变动
  （二）将重分类进损益的其他综合
收益
     1.权益法下可转损益的其他综
合收益
     2.其他债权投资公允价值变动
     3.金融资产重分类计入其他综
合收益的金额
     4.其他债权投资信用减值准备
     5.现金流量套期储备
     6.外币财务报表折算差额
     7.其他
六、综合收益总额                                         75,541,232.32      69,192,827.25
七、每股收益：
     （一）基本每股收益(元/股)
     （二）稀释每股收益(元/股)
公司负责人：徐云明        主管会计工作负责人：朱家伟           会计机构负责人：陈骏
                                          81 / 182
                                 2021 年半年度报告
                                 合并现金流量表
                                  2021 年 1—6 月
                                                                单位：元 币种：人民币
            项目                 附注              2021年半年度       2020年半年度
一、经营活动产生的现金流量：
  销售商品、提供劳务收到的现
                                                     224,706,334.55    180,843,220.38
金
  客户存款和同业存放款项净
增加额
  向中央银行借款净增加额
  向其他金融机构拆入资金净
增加额
  收到原保险合同保费取得的
现金
  收到再保业务现金净额
  保户储金及投资款净增加额
  收取利息、手续费及佣金的现
金
  拆入资金净增加额
  回购业务资金净增加额
  代理买卖证券收到的现金净
额
  收到的税费返还                                      1,112,762.20       1,665,758.67
  收到其他与经营活动有关的
                             七、78                   11,622,704.58      4,476,973.94
现金
    经营活动现金流入小计                             237,441,801.33    186,985,952.99
  购买商品、接受劳务支付的现
                                                      60,805,097.69     42,782,446.89
金
  客户贷款及垫款净增加额
  存放中央银行和同业款项净
增加额
  支付原保险合同赔付款项的
现金
  拆出资金净增加额
  支付利息、手续费及佣金的现
金
  支付保单红利的现金
  支付给职工及为职工支付的
                                                      50,589,269.55     38,768,200.32
现金
  支付的各项税费                                      20,582,001.46     13,884,423.19
  支付其他与经营活动有关的
                             七、78                    9,696,968.92      4,313,772.95
现金
    经营活动现金流出小计                             141,673,337.62     99,748,843.35
      经营活动产生的现金流
                                                      95,768,463.71     87,237,109.64
量净额
二、投资活动产生的现金流量：
  收回投资收到的现金
                                        82 / 182
                                   2021 年半年度报告
  取得投资收益收到的现金                                2,696,772.50           737,281.56
  处置固定资产、无形资产和其
                                                           70,000.00            44,500.00
他长期资产收回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位
收到的现金净额
  收到其他与投资活动有关的
                               七、78                  434,019,739.28      246,236,385.00
现金
    投资活动现金流入小计                               436,786,511.78      247,018,166.56
  购建固定资产、无形资产和其
                                                       40,953,190.27        32,330,012.98
他长期资产支付的现金
  投资支付的现金
  质押贷款净增加额
  取得子公司及其他营业单位
支付的现金净额
  支付其他与投资活动有关的     七、78
                                                       436,940,483.33      238,200,000.00
现金
    投资活动现金流出小计                               477,893,673.60      270,530,012.98
      投资活动产生的现金流
                                                       -41,107,161.82      -23,511,846.42
量净额
三、筹资活动产生的现金流量：
  吸收投资收到的现金                                   15,180,000.00
  其中：子公司吸收少数股东投
资收到的现金
  取得借款收到的现金
  收到其他与筹资活动有关的
现金
    筹资活动现金流入小计                               15,180,000.00
  偿还债务支付的现金                                                           200,000.00
  分配股利、利润或偿付利息支
                                                       54,671,863.22        63,634,222.80
付的现金
  其中：子公司支付给少数股东
的股利、利润
  支付其他与筹资活动有关的     七、78
                                                           90,000.00         2,260,000.00
现金
    筹资活动现金流出小计                               54,761,863.22        66,094,222.80
      筹资活动产生的现金流
                                                       -39,581,863.22      -66,094,222.80
量净额
四、汇率变动对现金及现金等价
                                                         -531,558.34           299,600.72
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额                           14,547,880.33        -2,069,358.86
  加：期初现金及现金等价物余
                                                       44,320,526.25        28,892,060.07
额
六、期末现金及现金等价物余额   七、79
                                                       58,868,406.58        26,822,701.21
公司负责人：徐云明      主管会计工作负责人：朱家伟             会计机构负责人：陈骏
                                   母公司现金流量表
                                    2021 年 1—6 月
                                        83 / 182
                               2021 年半年度报告
                                                                  单位:元 币种:人民币
            项目               附注                2021年半年度        2020年半年度
一、经营活动产生的现金流量：
  销售商品、提供劳务收到的现
                                                   219,934,459.18      173,980,561.57
金
  收到的税费返还                                     1,031,687.91        1,516,171.54
  收到其他与经营活动有关的
                                                    11,709,349.42        4,426,019.85
现金
    经营活动现金流入小计                           232,675,496.51      179,922,752.96
  购买商品、接受劳务支付的现
                                                    57,887,493.86       40,259,591.68
金
  支付给职工及为职工支付的
                                                    49,125,945.11       37,642,999.31
现金
  支付的各项税费                                    20,333,967.08       13,882,932.19
  支付其他与经营活动有关的
                                                     9,218,655.02        4,028,531.50
现金
    经营活动现金流出小计                           136,566,061.07       95,814,054.68
  经营活动产生的现金流量净
                                                    96,109,435.44       84,108,698.28
额
二、投资活动产生的现金流量：
  收回投资收到的现金
  取得投资收益收到的现金                             2,696,772.50          737,281.56
  处置固定资产、无形资产和其
                                                        70,000.00           44,500.00
他长期资产收回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位
收到的现金净额
  收到其他与投资活动有关的
                                                   434,019,739.28      246,236,385.00
现金
    投资活动现金流入小计                           436,786,511.78      247,018,166.56
  购建固定资产、无形资产和其
                                                    40,926,579.27       32,269,727.61
他长期资产支付的现金
  投资支付的现金
  取得子公司及其他营业单位
支付的现金净额
  支付其他与投资活动有关的
                                                   436,940,483.33      238,200,000.00
现金
    投资活动现金流出小计                           477,867,062.60      270,469,727.61
      投资活动产生的现金流
                                                   -41,080,550.82      -23,451,561.05
量净额
三、筹资活动产生的现金流量：
  吸收投资收到的现金                                15,180,000.00
  取得借款收到的现金
  收到其他与筹资活动有关的
现金
    筹资活动现金流入小计                            15,180,000.00
  偿还债务支付的现金                                                       200,000.00
  分配股利、利润或偿付利息支
                                                    54,671,863.22       63,634,222.80
付的现金
  支付其他与筹资活动有关的                              90,000.00        2,260,000.00
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                                    2021 年半年度报告
现金
    筹资活动现金流出小计                             54,761,863.22        66,094,222.80
      筹资活动产生的现金流
                                                    -39,581,863.22      -66,094,222.80
量净额
四、汇率变动对现金及现金等价
                                                       -512,414.52           271,566.29
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额                         14,934,606.88        -5,165,519.28
  加：期初现金及现金等价物余
                                                     41,814,357.49        28,244,221.49
额
六、期末现金及现金等价物余额                         56,748,964.37        23,078,702.21
公司负责人：徐云明        主管会计工作负责人：朱家伟        会计机构负责人：陈骏
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                                                                           合并所有者权益变动表
                                                                                  2021 年 1—6 月
                                                                                                                                                             单位:元 币种:人民币
                                                                                                         2021 年半年度
                                                                     归属于母公司所有者权益
                                  其他权益工                                       其                          一
    项目                              具                                           他    专                    般                                            少数股东     所有者权益合
                  实收资本                                                         综    项                    风                    其                        权益           计
                                  优   永         资本公积        减：库存股                       盈余公积         未分配利润                小计
                  (或股本)                  其                                     合    储                    险                    他
                                  先   续
                                            他                                     收    备                    准
                                  股   债
                                                                                   益                          备
一、上年期末余
                 401,580,000.00                  574,533,016.42                                64,350,198.80        343,641,972.22        1,384,105,187.44   -17,547.90   1,384,087,639.54
额
加：会计政策变
更
      前期差错
更正
      同一控制
下企业合并
      其他
二、本年期初余
                 401,580,000.00                  574,533,016.42                                64,350,198.80        343,641,972.22        1,384,105,187.44   -17,547.90   1,384,087,639.54
额
三、本期增减变
动金额（减少以     1,265,000.00                   22,185,450.00   14,990,250.00                                      15,820,340.60          24,280,540.60    428,962.11     24,709,502.71
“－”号填列）
（一）综合收益
                                                                                                                     76,247,090.60          76,247,090.60    428,962.11     76,676,052.71
总额
（二）所有者投
                   1,265,000.00                   22,185,450.00   15,180,000.00                                                              8,270,450.00                     8,270,450.00
入和减少资本
1．所有者投入
                   1,265,000.00                   13,915,000.00   15,180,000.00
的普通股
2．其他权益工
具持有者投入
资本
                                                                                        86 / 182
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3．股份支付计
入所有者权益                         8,270,450.00                                                                    8,270,450.00                    8,270,450.00
的金额
4．其他
（三）利润分配                                       -189,750.00                                -60,426,750.00     -60,237,000.00                  -60,237,000.00
1．提取盈余公
积
2．提取一般风
险准备
3．对所有者（或
                                                                                                -60,426,750.00     -60,426,750.00                  -60,426,750.00
股东）的分配
4．其他                                              -189,750.00                                                       189,750.00                      189,750.00
（四）所有者权
益内部结转
1．资本公积转
增资本（或股
本）
2．盈余公积转
增资本（或股
本）
3．盈余公积弥
补亏损
4．设定受益计
划变动额结转
留存收益
5．其他综合收
益结转留存收
益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余
                  402,845,000.00   596,718,466.42   14,990,250.00               64,350,198.80   359,462,312.82   1,408,385,728.04   411,414.21   1,408,797,142.25
额
                                                                         87 / 182
                                                                              2021 年半年度报告
                                                                                          2020 年半年度
                                                                   归属于母公司所有者权益
                                  其他权益工                                   其                          一
    项目                              具                                       他    专                    般                                          少数股东权     所有者权益
                 实收资本(或                                                   综    项                    风                    其                        益             合计
                                  优   永        资本公积        减：库存股                    盈余公积         未分配利润               小计
                   股本)                    其                                 合    储                    险                    他
                                  先   续
                                            他                                 收    备                    准
                                  股   债
                                                                               益                          备
一、上年期末余
                 360,680,000.00                  60,297,020.97                             46,064,298.82        178,932,544.67        645,973,864.46    -100,396.61   645,873,467.85
额
加：会计政策变
更
      前期差错
更正
      同一控制
下企业合并
      其他
二、本年期初余
                 360,680,000.00                  60,297,020.97                             46,064,298.82        178,932,544.67        645,973,864.46    -100,396.61   645,873,467.85
额
三、本期增减变
动金额（减少以                                                                                                   69,229,584.08         69,229,584.08      22,337.75    69,251,921.83
“－”号填列）
（一）综合收益
                                                                                                                 69,229,584.08         69,229,584.08      22,337.75    69,251,921.83
总额
（二）所有者投
入和减少资本
1．所有者投入
的普通股
2．其他权益工
具持有者投入
资本
3．股份支付计
入所有者权益
的金额
4．其他
                                                                                    88 / 182
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（三）利润分配
1．提取盈余公
积
2．提取一般风
险准备
3．对所有者（或
股东）的分配
4．其他
（四）所有者权
益内部结转
1．资本公积转
增资本（或股
本）
2．盈余公积转
增资本（或股
本）
3．盈余公积弥
补亏损
4．设定受益计
划变动额结转
留存收益
5．其他综合收
益结转留存收
益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余
                  360,680,000.00   60,297,020.97                    46,064,298.82   248,162,128.75        715,203,448.54   -78,058.86   715,125,389.68
额
公司负责人：徐云明                       主管会计工作负责人：朱家伟                                  会计机构负责人：陈骏
                                                             89 / 182
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                                                                     母公司所有者权益变动表
                                                                          2021 年 1—6 月
                                                                                                                                           单位:元 币种:人民币
                                                                                       2021 年半年度
                                    其他权益工具
     项目          实收资本        优   永                                           其他综合收
                                               其    资本公积        减：库存股                        专项储备   盈余公积        未分配利润       所有者权益合计
                   (或股本)        先   续                                               益
                                               他
                                   股   债
一、上年期末余
                  401,580,000.00                    574,680,670.50                                                64,350,198.80   349,470,458.59     1,390,081,327.89
额
加：会计政策变
更
     前期差错
更正
     其他
二、本年期初余
                  401,580,000.00                    574,680,670.50                                                64,350,198.80   349,470,458.59     1,390,081,327.89
额
三、本期增减变
动金额（减少以      1,265,000.00                    22,185,450.00    14,990,250.00                                                15,114,482.32         23,574,682.32
“－”号填列）
（一）综合收益
                                                                                                                                  75,541,232.32         75,541,232.32
总额
（二）所有者投
                    1,265,000.00                    22,185,450.00    15,180,000.00                                                                       8,270,450.00
入和减少资本
1．所有者投入的
                    1,265,000.00                     13,915,000.00   15,180,000.00
普通股
2．其他权益工具
持有者投入资本
3．股份支付计入
所有者权益的金                                        8,270,450.00                                                                                       8,270,450.00
额
4．其他
（三）利润分配                                                        -189,750.00                                                 -60,426,750.00       -60,237,000.00
1．提取盈余公积
2．对所有者（或                                                                                                                   -60,426,750.00       -60,426,750.00
                                                                                90 / 182
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股东）的分配
3．其他                                                               -189,750.00                                                                          189,750.00
（四）所有者权
益内部结转
1．资本公积转增
资本（或股本）
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．设定受益计划
变动额结转留存
收益
5．其他综合收益
结转留存收益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余
                  402,845,000.00                    596,866,120.50   14,990,250.00                                64,350,198.80   364,584,940.91     1,413,656,010.21
额
                                                                                       2020 年半年度
                                    其他权益工具
     项目          实收资本        优   永                                           其他综合收
                                               其    资本公积        减：库存股                        专项储备   盈余公积        未分配利润       所有者权益合计
                   (或股本)        先   续                                               益
                                               他
                                   股   债
一、上年期末余
                  360,680,000.00                    60,444,675.05                                                 46,064,298.82   184,897,358.82       652,086,332.69
额
加：会计政策变
更
      前期差错
更正
                                                                                91 / 182
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      其他
二、本年期初余
                  360,680,000.00   60,444,675.05                       46,064,298.82   184,897,358.82   652,086,332.69
额
三、本期增减变
动金额（减少以                                                                          69,192,827.25    69,192,827.25
“－”号填列）
（一）综合收益
                                                                                        69,192,827.25    69,192,827.25
总额
（二）所有者投
入和减少资本
1．所有者投入
的普通股
2．其他权益工
具持有者投入
资本
3．股份支付计
入所有者权益
的金额
4．其他
（三）利润分配
1．提取盈余公
积
2．对所有者（或
股东）的分配
3．其他
（四）所有者权
益内部结转
1．资本公积转
增资本（或股
本）
2．盈余公积转
增资本（或股
本）
3．盈余公积弥
补亏损
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 4．设定受益计
 划变动额结转
 留存收益
 5．其他综合收
 益结转留存收
 益
 6．其他
 （五）专项储备
 1．本期提取
 2．本期使用
 （六）其他
 四、本期期末余
                  360,680,000.00    60,444,675.05                       46,064,298.82   254,090,186.07   721,279,159.94
 额
公司负责人：徐云明                 主管会计工作负责人：朱家伟           会计机构负责人：陈骏
                                                         93 / 182
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三、公司基本情况
1. 公司概况
√适用 □不适用
    浙江蓝特光学股份有限公司（以下简称贵公司）系由嘉兴蓝特光学有限公司整体改制变更设
立的股份有限公司，于 2011 年 5 月 6 日在嘉兴市工商行政管理局登记注册，总部位于浙江省
嘉兴市。公司现持有统一社会信用代码为 91330400X0942984X0 的营业执照，注册资本 40,284.50
万元，股份总数 40,284.50 万股（每股面值 1 元）。公司股票于 2020 年 9 月 21 日在上海证
券交易所科创板挂牌交易。
     本公司属其他制造业。经营范围：光学元器件、光电光伏组件、专用光学仪器和设备的研发、
制造、销售及技术咨询服务；光学器件原辅料的销售（不含危险化学品）；以上相关产品和设备
的进出口业务（国家禁止限制经营的及危险化学品除外）。
2. 合并财务报表范围
√适用 □不适用
    本公司将浙江蓝海光学科技有限公司 1 家子公司纳入报告期合并财务报表范围，情况详见
第七节财务报告九、在其他主体中的权益。
四、财务报表的编制基础
1.   编制基础
     本公司财务报表以持续经营为编制基础。
2.   持续经营
√适用 □不适用
    本公司不存在导致对报告期末起 12 个月内的持续经营能力产生重大疑虑的事项。
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
√适用 □不适用
    重要提示：本公司根据实际生产经营特点针对金融工具减值、固定资产折旧、无形资产摊销、
收入确认等交易或事项制定了具体会计政策和会计估计。
1.   遵循企业会计准则的声明
     本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、
经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。
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2.   会计期间
     本公司会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
3.   营业周期
√适用 □不适用
    公司经营业务的营业周期较短，以 12 个月作为资产和负债的流动性划分标准。
4.   记账本位币
     本公司的记账本位币为人民币。
5.   同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用 □不适用
    1. 同一控制下企业合并的会计处理方法
     公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日被合并方在最终控制方合并财务报表中的
账面价值计量。公司按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值份额与支
付的合并对价账面价值或发行股份面值总额的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整
留存收益。
     2. 非同一控制下企业合并的会计处理方法
     公司在购买日对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确
认为商誉；如果合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额，首先对取得的
被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核，经复核后
合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。
6.   合并财务报表的编制方法
√适用 □不适用
    母公司将其控制的所有子公司纳入合并财务报表的合并范围。合并财务报表以母公司及其子
公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，由母公司按照《企业会计准则第 33 号——合并财务
报表》编制。
7.   合营安排分类及共同经营会计处理方法
√适用 □不适用
    1. 合营安排分为共同经营和合营企业。
     2. 当公司为共同经营的合营方时，确认与共同经营中利益份额相关的下列项目：
     (1) 确认单独所持有的资产，以及按持有份额确认共同持有的资产；
     (2) 确认单独所承担的负债，以及按持有份额确认共同承担的负债；
     (3) 确认出售公司享有的共同经营产出份额所产生的收入；
     (4) 按公司持有份额确认共同经营因出售资产所产生的收入；
     (5) 确认单独所发生的费用，以及按公司持有份额确认共同经营发生的费用。
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8.     现金及现金等价物的确定标准
     现金等价物是指企业持有的期限短（一般指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转
换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
9.     外币业务和外币报表折算
√适用 □不适用
    外币交易在初始确认时，采用交易发生日即期汇率的近似汇率折算为人民币金额。资产负债
表日，外币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算，因汇率不同而产生的汇兑差额，除与购
建符合资本化条件资产有关的外币专门借款本金及利息的汇兑差额外，计入当期损益；以历史成
本计量的外币非货币性项目仍采用交易发生日即期汇率的近似汇率折算，不改变其人民币金额；
以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，差额计入当期损益
或其他综合收益。
10. 金融工具
√适用 □不适用
    1. 金融资产和金融负债的分类
     金融资产在初始确认时划分为以下三类：(1) 以摊余成本计量的金融资产；(2) 以公允价值计
量且其变动计入其他综合收益的金融资产；(3) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资
产。
     金融负债在初始确认时划分为以下四类：(1) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融
负债；(2) 金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债；(3)
不属于上述(1)或(2)的财务担保合同，以及不属于上述(1)并以低于市场利率贷款的贷款承诺；(4)
以摊余成本计量的金融负债。
     2. 金融资产和金融负债的确认依据、计量方法和终止确认条件
     (1) 金融资产和金融负债的确认依据和初始计量方法
     公司成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产或金融负债。初始确认金融资产或金融
负债时，按照公允价值计量；对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，
相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产或金融负债，相关交易费用计入初始
确认金额。但是，公司初始确认的应收账款未包含重大融资成分或公司不考虑未超过一年的合同
中的融资成分的，按照《企业会计准则第14号——收入》所定义的交易价格进行初始计量。
     (2) 金融资产的后续计量方法
     1) 以摊余成本计量的金融资产
     采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量。以摊余成本计量且不属于任何套期关系的一
部分的金融资产所产生的利得或损失，在终止确认、重分类、按照实际利率法摊销或确认减值时，
计入当期损益。
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    2) 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资
    采用公允价值进行后续计量。采用实际利率法计算的利息、减值损失或利得及汇兑损益计入
当期损益，其他利得或损失计入其他综合收益。终止确认时，将之前计入其他综合收益的累计利
得或损失从其他综合收益中转出，计入当期损益。
    3) 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资
    采用公允价值进行后续计量。获得的股利（属于投资成本收回部分的除外）计入当期损益，
其他利得或损失计入其他综合收益。终止确认时，将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从
其他综合收益中转出，计入留存收益。
    4) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
    采用公允价值进行后续计量，产生的利得或损失（包括利息和股利收入)计入当期损益，除非
该金融资产属于套期关系的一部分。
    (3) 金融负债的后续计量方法
    1) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
    此类金融负债包括交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具）和指定为以公允价值计量
且其变动计入当期损益的金融负债。对于此类金融负债以公允价值进行后续计量。因公司自身信
用风险变动引起的指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的公允价值变动金额
计入其他综合收益，除非该处理会造成或扩大损益中的会计错配。此类金融负债产生的其他利得
或损失（包括利息费用、除因公司自身信用风险变动引起的公允价值变动）计入当期损益，除非
该金融负债属于套期关系的一部分。终止确认时，将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从
其他综合收益中转出，计入留存收益。
    2) 金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债
    按照《企业会计准则第23号——金融资产转移》相关规定进行计量。
    3) 不属于上述1)或2)的财务担保合同，以及不属于上述1)并以低于市场利率贷款的贷款承诺
    在初始确认后按照下列两项金额之中的较高者进行后续计量：①按照金融工具的减值规定确
定的损失准备金额；②初始确认金额扣除按照《企业会计准则第14号——收入》相关规定所确定
的累计摊销额后的余额。
    4) 以摊余成本计量的金融负债
    采用实际利率法以摊余成本计量。以摊余成本计量且不属于任何套期关系的一部分的金融负
债所产生的利得或损失，在终止确认、按照实际利率法摊销时计入当期损益。
    (4) 金融资产和金融负债的终止确认
    1) 当满足下列条件之一时，终止确认金融资产：
    ①收取金融资产现金流量的合同权利已终止；
    ②金融资产已转移，且该转移满足《企业会计准则第 23 号——金融资产转移》关于金融资产
终止确认的规定。
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    2) 当金融负债（或其一部分）的现时义务已经解除时，相应终止确认该金融负债（或该部分
金融负债）。
    3. 金融资产转移的确认依据和计量方法
    公司转移了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，终止确认该金融资产，并将转移中
产生或保留的权利和义务单独确认为资产或负债；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报
酬的，继续确认所转移的金融资产。公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风
险和报酬的，分别下列情况处理：(1) 未保留对该金融资产控制的，终止确认该金融资产，并将
转移中产生或保留的权利和义务单独确认为资产或负债；(2) 保留了对该金融资产控制的，按照
继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。
    金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：(1) 所转移
金融资产在终止确认日的账面价值；(2) 因转移金融资产而收到的对价，与原直接计入其他综合
收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量
且其变动计入其他综合收益的债务工具投资）之和。转移了金融资产的一部分，且该被转移部分
整体满足终止确认条件的，将转移前金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和继续确认部分
之间，按照转移日各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：(1) 终
止确认部分的账面价值；(2) 终止确认部分的对价，与原直接计入其他综合收益的公允价值变动
累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综
合收益的债务工具投资）之和。
    4. 金融资产和金融负债的公允价值确定方法
    公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定相关金融
资产和金融负债的公允价值。公司将估值技术使用的输入值分以下层级，并依次使用：
    (1) 第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；
    (2) 第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值，包
括：活跃市场中类似资产或负债的报价；非活跃市场中相同或类似资产或负债的报价；除报价以
外的其他可观察输入值，如在正常报价间隔期间可观察的利率和收益率曲线等；市场验证的输入
值等；
    (3) 第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值，包括不能直接观察或无法由可观
察市场数据验证的利率、股票波动率、企业合并中承担的弃置义务的未来现金流量、使用自身数
据作出的财务预测等。
    5. 金融工具减值
    (1) 金融工具减值计量和会计处理
    公司以预期信用损失为基础，对以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入
其他综合收益的债务工具投资、合同资产、租赁应收款、分类为以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债以外的贷款承诺、不属于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债或
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不属于金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债的财务担
保合同进行减值处理并确认损失准备。
    预期信用损失，是指以发生违约的风险为权重的金融工具信用损失的加权平均值。信用损失，
是指公司按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流量
之间的差额，即全部现金短缺的现值。其中，对于公司购买或源生的已发生信用减值的金融资产，
按照该金融资产经信用调整的实际利率折现。
    对于购买或源生的已发生信用减值的金融资产，公司在资产负债表日仅将自初始确认后整个
存续期内预期信用损失的累计变动确认为损失准备。
    对于租赁应收款、由《企业会计准则第14号——收入》规范的交易形成的应收款项及合同资
产，公司运用简化计量方法，按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。
    除上述计量方法以外的金融资产，公司在每个资产负债表日评估其信用风险自初始确认后是
否已经显著增加。如果信用风险自初始确认后已显著增加，公司按照整个存续期内预期信用损失
的金额计量损失准备；如果信用风险自初始确认后未显著增加，公司按照该金融工具未来12个月
内预期信用损失的金额计量损失准备。
 公司利用可获得的合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，通过比较金融工具在资产负债表日
发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具的信用风险自初始确认后是否
已显著增加。
    于资产负债表日，若公司判断金融工具只具有较低的信用风险，则假定该金融工具的信用风
险自初始确认后并未显著增加。
    公司以单项金融工具或金融工具组合为基础评估预期信用风险和计量预期信用损失。当以金
融工具组合为基础时，公司以共同风险特征为依据，将金融工具划分为不同组合。
    公司在每个资产负债表日重新计量预期信用损失，由此形成的损失准备的增加或转回金额，
作为减值损失或利得计入当期损益。对于以摊余成本计量的金融资产，损失准备抵减该金融资产
在资产负债表中列示的账面价值；对于以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债权投资，
公司在其他综合收益中确认其损失准备，不抵减该金融资产的账面价值。
    (2) 按组合评估预期信用风险和计量预期信用损失的金融工具
项 目                             确定组合的依据           计量预期信用损失的方法
其他应收款——应收押金保证
金组合                                                   参考历史信用损失经验，结合
其他应收款——应收政府款组                               当前状况以及对未来经济状
合                                                       况的预测，通过违约风险敞口
                                    款项性质
其他应收款——应收暂付款组                               和未来12个月内或整个存续
合                                                       期预期信用损失率，计算预期
其他应收款——合并范围内关                               信用损失
联往来组合
    (3) 按组合计量预期信用损失的应收款项及合同资产
    1) 具体组合及计量预期信用损失的方法
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项 目                              确定组合的依据               计量预期信用损失的方法
应收银行承兑汇票                                       参考历史信用损失经验，结合
                                                       当前状况以及对未来经济状
                                     票据类型          况的预测，通过违约风险敞口
应收商业承兑汇票
                                                       和整个存续期预期信用损失
                                                       率，计算预期信用损失
应收账款——合并范围内关联                             参考历史信用损失经验，结合
                                     款项性质
往来组合                                               当前状况以及对未来经济状
应收账款——账龄组合                                   况的预测，编制应收账款账龄
                                       账龄            与整个存续期预期信用损失
                                                       率对照表，计算预期信用损失
    2) 应收账款——信用风险特征组合和应收票据——商业承兑汇票的账龄与整个存续期预期
信用损失率对照表
                                      应收账款                 应收票据——商业承兑汇票预
           账   龄                预期信用损失率(%)                  期信用损失率(%)
1 年以内（含，下同）                                    5.00                         5.00
1-2年                                                10.00                          10.00
2-3年                                                30.00                          30.00
3 年以上                                            100.00                         100.00
    应收商业承兑汇票的账龄起算点追溯至对应的应收款项账龄起始日。
    6. 金融资产和金融负债的抵销
    金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不相互抵销。但同时满足下列条件的，公司
以相互抵销后的净额在资产负债表内列示：(1) 公司具有抵销已确认金额的法定权利，且该种法
定权利是当前可执行的；(2) 公司计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。
    不满足终止确认条件的金融资产转移，公司不对已转移的金融资产和相关负债进行抵销。
11. 应收票据
应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
    详见第十节财务报告五、重要会计政策及会计估计 10.金融工具。
12. 应收账款
应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
    详见第十节财务报告五、重要会计政策及会计估计 10.金融工具。
13. 应收款项融资
√适用 □不适用
    详见第十节财务报告五、重要会计政策及会计估计 10.金融工具。
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14. 其他应收款
其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
    详见第十节财务报告五、重要会计政策及会计估计 10.金融工具。
15. 存货
√适用 □不适用
    1. 存货的分类
    存货包括在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过
程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。
    2. 发出存货的计价方法
    发出存货采用月末一次加权平均法。
    3. 存货可变现净值的确定依据
    资产负债表日，存货采用成本与可变现净值孰低计量，按照单个存货成本高于可变现净值的
差额计提存货跌价准备。直接用于出售的存货，在正常生产经营过程中以该存货的估计售价减去
估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；需要经过加工的存货，在正常生产经营
过程中以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关
税费后的金额确定其可变现净值；资产负债表日，同一项存货中一部分有合同价格约定、其他部
分不存在合同价格的，分别确定其可变现净值，并与其对应的成本进行比较，分别确定存货跌价
准备的计提或转回的金额。
    4. 存货的盘存制度
    存货的盘存制度为永续盘存制。
    5. 低值易耗品和包装物的摊销方法
    (1) 低值易耗品
    按照一次转销法进行摊销。
    (2) 包装物
    按照一次转销法进行摊销。
16. 合同资产
(1).合同资产的确认方法及标准
√适用 □不适用
    公司根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。公
司将同一合同下的合同资产和合同负债相互抵销后以净额列示。
    公司将拥有的、无条件(即，仅取决于时间流逝)向客户收取对价的权利作为应收款项列示，
将已向客户转让商品而有权收取对价的权利（该权利取决于时间流逝之外的其他因素）作为合同
资产列示。
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(2).合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
    详见第十节财务报告五、重要会计政策及会计估计 10.金融工具。
17. 持有待售资产
□适用 √不适用
18. 债权投资
债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
19. 其他债权投资
其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
20. 长期应收款
长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
21. 长期股权投资
√适用 □不适用
    1. 共同控制、重大影响的判断
    按照相关约定对某项安排存在共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参
与方一致同意后才能决策，认定为共同控制。对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，
但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定，认定为重大影响。
    2. 投资成本的确定
    (1) 同一控制下的企业合并形成的，合并方以支付现金、转让非现金资产、承担债务或发行
权益性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表
中的账面价值的份额作为其初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的合并对价的账面
价值或发行股份的面值总额之间的差额调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。
    公司通过多次交易分步实现同一控制下企业合并形成的长期股权投资，判断是否属于“一揽子
交易”。属于“一揽子交易”的，把各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一
揽子交易”的，在合并日，根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面
价值的份额确定初始投资成本。合并日长期股权投资的初始投资成本，与达到合并前的长期股权
投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积；资
本公积不足冲减的，调整留存收益。
    (2) 非同一控制下的企业合并形成的，在购买日按照支付的合并对价的公允价值作为其初始
投资成本。
    公司通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并形成的长期股权投资，区分个别财务报表
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和合并财务报表进行相关会计处理：
    1) 在个别财务报表中，按照原持有的股权投资的账面价值加上新增投资成本之和，作为改按
成本法核算的初始投资成本。
    2) 在合并财务报表中，判断是否属于“一揽子交易”。属于“一揽子交易”的，把各项交易作为
一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，对于购买日之前持有的被购买方
的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期
投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益等的，与其相关
的其他综合收益等转为购买日所属当期收益。但由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净
资产变动而产生的其他综合收益除外。
    (3) 除企业合并形成以外的：以支付现金取得的，按照实际支付的购买价款作为其初始投资
成本；以发行权益性证券取得的，按照发行权益性证券的公允价值作为其初始投资成本；以债务
重组方式取得的，按《企业会计准则第12号——债务重组》确定其初始投资成本；以非货币性资
产交换取得的，按《企业会计准则第7号——非货币性资产交换》确定其初始投资成本。
    3. 后续计量及损益确认方法
    对被投资单位实施控制的长期股权投资采用成本法核算；对联营企业和合营企业的长期股权
投资，采用权益法核算。
    4. 通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权的处理方法
    (1) 个别财务报表
    对处置的股权，其账面价值与实际取得价款之间的差额，计入当期损益。对于剩余股权，对
被投资单位仍具有重大影响或者与其他方一起实施共同控制的，转为权益法核算；不能再对被投
资单位实施控制、共同控制或重大影响的，按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》
的相关规定进行核算。
    (2) 合并财务报表
    1) 通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权，且不属于“一揽子交易”的
    在丧失控制权之前，处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始
持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本公积（资本溢价），资本溢价不足冲减的，冲减留
存收益。
    丧失对原子公司控制权时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。
处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买
日或合并日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益，同时冲
减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等，应当在丧失控制权时转为当期投资收益。
    2) 通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权，且属于“一揽子交易”的
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    将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理。但是，在丧失控制权之
前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为
其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
22. 投资性房地产
不适用
23. 固定资产
(1).确认条件
√适用 □不适用
    固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一个会计年
度的有形资产。固定资产在同时满足经济利益很可能流入、成本能够可靠计量时予以确认。
(2).折旧方法
√适用 □不适用
      类别           折旧方法      折旧年限（年）            残值率       年折旧率
房屋及建筑物       年限平均法     20-10                  5            4.75-9.50
机器设备           年限平均法     10-5                   3或5         9.50-19.40
电子及其他设备     年限平均法     5-3                    5            31.67-19.00
运输设备           年限平均法     5                      5            19.00
(3).融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
□适用 √不适用
24. 在建工程
√适用 □不适用
    1. 在建工程同时满足经济利益很可能流入、成本能够可靠计量则予以确认。在建工程按建造
该项资产达到预定可使用状态前所发生的实际成本计量。
    2. 在建工程达到预定可使用状态时，按工程实际成本转入固定资产。已达到预定可使用状态
但尚未办理竣工决算的，先按估计价值转入固定资产，待办理竣工决算后再按实际成本调整原暂
估价值，但不再调整原已计提的折旧。
25. 借款费用
√适用 □不适用
    1. 借款费用资本化的确认原则
    公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，
计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时确认为费用，计入当期损益。
    2. 借款费用资本化期间
    (1) 当借款费用同时满足下列条件时，开始资本化：1) 资产支出已经发生；2) 借款费用已
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经发生；3) 为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
    (2) 若符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断，并且中断时间连续超
过3个月，暂停借款费用的资本化；中断期间发生的借款费用确认为当期费用，直至资产的购建或
者生产活动重新开始。
    (3) 当所购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态时，借款费用停
止资本化。
    3. 借款费用资本化率以及资本化金额
    为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的利息
费用（包括按照实际利率法确定的折价或溢价的摊销），减去将尚未动用的借款资金存入银行取
得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，确定应予资本化的利息金额；为购建
或者生产符合资本化条件的资产占用了一般借款的，根据累计资产支出超过专门借款的资产支出
加权平均数乘以占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。
26. 生物资产
□适用 √不适用
27. 油气资产
□适用 √不适用
28. 使用权资产
□适用 √不适用
29. 无形资产
(1). 计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用
    1. 无形资产包括土地使用权、专利权及非专利技术等，按成本进行初始计量。
    2. 使用寿命有限的无形资产，在使用寿命内按照与该项无形资产有关的经济利益的预期实现
方式系统合理地摊销，无法可靠确定预期实现方式的，采用直线法摊销。具体年限如下：
项 目                           摊销年限(年)
土地使用权                      50
管理软件                        2-4
排污权                          5
(2). 内部研究开发支出会计政策
√适用 □不适用
    内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。内部研究开发项目开发阶段的
支出，同时满足下列条件的，确认为无形资产：(1) 完成该无形资产以使其能够使用或出售在技
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术上具有可行性；(2) 具有完成该无形资产并使用或出售的意图；(3) 无形资产产生经济利益的
方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将
在内部使用的，能证明其有用性；(4) 有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形
资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；(5) 归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠
地计量。
30. 长期资产减值
√适用 □不适用
    对长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、使用寿命有限
的无形资产等长期资产，在资产负债表日有迹象表明发生减值的，估计其可收回金额。对因企业
合并所形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年都进行减值测试。
商誉结合与其相关的资产组或者资产组组合进行减值测试。
    若上述长期资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额确认资产减值准备并计入当期损
益。
31. 长期待摊费用
√适用 □不适用
    长期待摊费用核算已经支出，摊销期限在 1 年以上（不含 1 年）的各项费用。长期待摊费用
按实际发生额入账，在受益期或规定的期限内分期平均摊销。如果长期待摊的费用项目不能使以
后会计期间受益则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。
32. 合同负债
合同负债的确认方法
√适用 □不适用
    公司根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。公
司将同一合同下的合同资产和合同负债相互抵销后以净额列示。
    公司将已收或应收客户对价而应向客户转让商品的义务作为合同负债列示。
33. 职工薪酬
(1)、短期薪酬的会计处理方法
√适用 □不适用
    在职工为公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或
相关资产成本。
(2)、离职后福利的会计处理方法
√适用 □不适用
    离职后福利分为设定提存计划和设定受益计划。
    (1) 在职工为公司提供服务的会计期间，根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，
并计入当期损益或相关资产成本。
    (2) 对设定受益计划的会计处理通常包括下列步骤：
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    1) 根据预期累计福利单位法，采用无偏且相互一致的精算假设对有关人口统计变量和财务变
量等作出估计，计量设定受益计划所产生的义务，并确定相关义务的所属期间。同时，对设定受
益计划所产生的义务予以折现，以确定设定受益计划义务的现值和当期服务成本；
    2) 设定受益计划存在资产的，将设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形
成的赤字或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的，以设定受
益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资产；
    3) 期末，将设定受益计划产生的职工薪酬成本确认为服务成本、设定受益计划净负债或净资
产的利息净额以及重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动等三部分，其中服务成本
和设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期损益或相关资产成本，重新计量设定受益计
划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益，并且在后续会计期间不允许转回至损益，但
可以在权益范围内转移这些在其他综合收益确认的金额。
(3)、辞退福利的会计处理方法
√适用 □不适用
    向职工提供的辞退福利，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期
损益：(1) 公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；(2) 公司
确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。
(4)、其他长期职工福利的会计处理方法
√适用 □不适用
    向职工提供的其他长期福利，符合设定提存计划条件的，按照设定提存计划的有关规定进行
会计处理；除此之外的其他长期福利，按照设定受益计划的有关规定进行会计处理，为简化相关
会计处理，将其产生的职工薪酬成本确认为服务成本、其他长期职工福利净负债或净资产的利息
净额以及重新计量其他长期职工福利净负债或净资产所产生的变动等组成项目的总净额计入当期
损益或相关资产成本。
34. 租赁负债
□适用 √不适用
35. 预计负债
√适用 □不适用
    1. 因对外提供担保、诉讼事项、产品质量保证、亏损合同等或有事项形成的义务成为公司承
担的现时义务，履行该义务很可能导致经济利益流出公司，且该义务的金额能够可靠的计量时，
公司将该项义务确认为预计负债。
    2. 公司按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行初始计量，并在资产负
债表日对预计负债的账面价值进行复核。
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36. 股份支付
√适用 □不适用
    1. 股份支付的种类
   包括以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。
   2. 实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理
   (1) 以权益结算的股份支付
   授予后立即可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在授予日按照权益工具的公允
价值计入相关成本或费用，相应调整资本公积。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行
权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权权益
工具数量的最佳估计为基础，按权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或
费用，相应调整资本公积。
   换取其他方服务的权益结算的股份支付，如果其他方服务的公允价值能够可靠计量的，按照
其他方服务在取得日的公允价值计量；如果其他方服务的公允价值不能可靠计量，但权益工具的
公允价值能够可靠计量的，按照权益工具在服务取得日的公允价值计量，计入相关成本或费用，
相应增加所有者权益。
   (2) 以现金结算的股份支付
   授予后立即可行权的换取职工服务的以现金结算的股份支付，在授予日按公司承担负债的公
允价值计入相关成本或费用，相应增加负债。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权
的换取职工服务的以现金结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权情况的
最佳估计为基础，按公司承担负债的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和相应的
负债。
   (3) 修改、终止股份支付计划
   如果修改增加了所授予的权益工具的公允价值，公司按照权益工具公允价值的增加相应地确
认取得服务的增加；如果修改增加了所授予的权益工具的数量，公司将增加的权益工具的公允价
值相应地确认为取得服务的增加；如果公司按照有利于职工的方式修改可行权条件，公司在处理
可行权条件时，考虑修改后的可行权条件。
   如果修改减少了授予的权益工具的公允价值，公司继续以权益工具在授予日的公允价值为基
础，确认取得服务的金额，而不考虑权益工具公允价值的减少；如果修改减少了授予的权益工具
的数量，公司将减少部分作为已授予的权益工具的取消来进行处理；如果以不利于职工的方式修
改了可行权条件，在处理可行权条件时，不考虑修改后的可行权条件。
   如果公司在等待期内取消了所授予的权益工具或结算了所授予的权益工具（因未满足可行权
条件而被取消的除外），则将取消或结算作为加速可行权处理，立即确认原本在剩余等待期内确
认的金额。
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37. 优先股、永续债等其他金融工具
□适用 √不适用
38. 收入
(1).收入确认和计量所采用的会计政策
√适用 □不适用
    1. 收入确认原则
    于合同开始日，公司对合同进行评估，识别合同所包含的各单项履约义务，并确定各单项履
约义务是在某一时段内履行，还是在某一时点履行。
    满足下列条件之一时，属于在某一时段内履行履约义务，否则，属于在某一时点履行履约义
务：(1) 客户在公司履约的同时即取得并消耗公司履约所带来的经济利益；(2) 客户能够控制公
司履约过程中在建商品；(3) 公司履约过程中所产出的商品具有不可替代用途，且公司在整个合
同期间内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项。
    对于在某一时段内履行的履约义务，公司在该段时间内按照履约进度确认收入。履约进度不
能合理确定时，已经发生的成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的成本金额确认收入，直到
履约进度能够合理确定为止。对于在某一时点履行的履约义务，在客户取得相关商品或服务控制
权时点确认收入。在判断客户是否已取得商品控制权时，公司考虑下列迹象：(1) 公司就该商品
享有现时收款权利，即客户就该商品负有现时付款义务；(2) 公司已将该商品的法定所有权转移
给客户，即客户已拥有该商品的法定所有权；(3) 公司已将该商品实物转移给客户，即客户已实
物占有该商品；(4) 公司已将该商品所有权上的主要风险和报酬转移给客户，即客户已取得该商
品所有权上的主要风险和报酬；(5) 客户已接受该商品；(6) 其他表明客户已取得商品控制权的
迹象。
    2. 收入计量原则
    (1) 公司按照分摊至各单项履约义务的交易价格计量收入。交易价格是公司因向客户转让商
品或服务而预期有权收取的对价金额，不包括代第三方收取的款项以及预期将退还给客户的款项。
    (2) 合同中存在可变对价的，公司按照期望值或最可能发生金额确定可变对价的最佳估计数，
但包含可变对价的交易价格，不超过在相关不确定性消除时累计已确认收入极可能不会发生重大
转回的金额。
    (3) 合同中存在重大融资成分的，公司按照假定客户在取得商品或服务控制权时即以现金支
付的应付金额确定交易价格。该交易价格与合同对价之间的差额，在合同期间内采用实际利率法
摊销。合同开始日，公司预计客户取得商品或服务控制权与客户支付价款间隔不超过一年的，不
考虑合同中存在的重大融资成分。
    (4) 合同中包含两项或多项履约义务的，公司于合同开始日，按照各单项履约义务所承诺商
品的单独售价的相对比例，将交易价格分摊至各单项履约义务。
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   3. 收入确认的具体方法
   按时点确认的收入
   公司主要销售光学元器件等产品。公司产品收入在满足已经收回货款或取得了收款凭证且相
关的经济利益很可能流入，商品所有权上的主要风险和报酬已转移，商品的法定所有权已转移等
条件后按以下具体方法确认：
   (1)内销收入
   公司按销售合同或订单约定将产品交付给购买方，获取购货方对账清单后确认收入。
   (2)外销收入
   1) 对于采用FOB（船上交货）方式和CIF（成本、保险费加运费）方式出口的产品销售，公司
以产品完成报关出口离岸作为收入确认时点，在取得经海关审验的产品出口报关单、提单（空运
为快递单）后确认收入；
   2) 对于采用DDU（指定目的地未完税交货）方式出口的产品销售，公司以产品运达客户指定
收货地，在取得签收凭据后确认收入；
   3) 对于采用 EXW（工厂交货）和 FCA（货交承运人）方式出口的产品销售，货物完成后，由
客户通知其委托的物流公司到公司提货，公司交货给客户委托的物流公司，并取得确认单据后确
认收入。
(2).同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况
□适用 √不适用
39. 合同成本
□适用 √不适用
40. 政府补助
√适用 □不适用
    1. 政府补助在同时满足下列条件时予以确认：(1) 公司能够满足政府补助所附的条件；(2)
公司能够收到政府补助。政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非
货币性资产的，按照公允价值计量；公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量。
   2. 与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
   政府文件规定用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助划分为与资产相关的政府补助。
政府文件不明确的，以取得该补助必须具备的基本条件为基础进行判断，以购建或其他方式形成
长期资产为基本条件的作为与资产相关的政府补助。与资产相关的政府补助，冲减相关资产的账
面价值或确认为递延收益。与资产相关的政府补助确认为递延收益的，在相关资产使用寿命内按
照合理、系统的方法分期计入损益。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。相关资
产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，将尚未分配的相关递延收益余额转入资
产处置当期的损益。
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    3. 与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
    除与资产相关的政府补助之外的政府补助划分为与收益相关的政府补助。对于同时包含与资
产相关部分和与收益相关部分的政府补助，难以区分与资产相关或与收益相关的，整体归类为与
收益相关的政府补助。与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关成本费用或损失的，确
认为递延收益，在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益或冲减相关成本；用于补偿已
发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益或冲减相关成本。
    4.与公司日常经营活动相关的政府补助，按照经济业务实质，计入其他收益或冲减相关成本
费用。与公司日常活动无关的政府补助，计入营业外收支。
41. 递延所得税资产/递延所得税负债
√适用 □不适用
    1.根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额（未作为资产和负债确认的项目按照
税法规定可以确定其计税基础的，该计税基础与其账面数之间的差额），按照预期收回该资产或
清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资产或递延所得税负债。
    2. 确认递延所得税资产以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资产
负债表日，有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异
的，确认以前会计期间未确认的递延所得税资产。
    3. 资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来期间很可能无法获得足
够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可
能获得足够的应纳税所得额时，转回减记的金额。
    4. 公司当期所得税和递延所得税作为所得税费用或收益计入当期损益，但不包括下列情况产
生的所得税：(1) 企业合并；(2) 直接在所有者权益中确认的交易或者事项。
42. 租赁
(1).经营租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
    在租赁期开始日，公司将租赁期不超过12个月，且不包含购买选择权的租赁认定为短期租赁；
将单项租赁资产为全新资产时价值较低的租赁认定为低价值资产租赁。公司转租或预期转租租赁
资产的，原租赁不认定为低价值资产租赁。
    对于所有短期租赁和低价值资产租赁，公司在租赁期内各个期间按照直线法将租赁付款额计
入相关资产成本或当期损益。
    除上述采用简化处理的短期租赁和低价值资产租赁外，在租赁期开始日，公司对租赁确认使
用权资产和租赁负债。
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(2).融资租赁的会计处理方法
□适用 √不适用
(3).新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
43. 其他重要的会计政策和会计估计
□适用 √不适用
44. 重要会计政策和会计估计的变更
(1).重要会计政策变更
√适用 □不适用
                                                              备注(受重要影响的报表项目
 会计政策变更的内容和原因               审批程序
                                                                      名称和金额)
2018 年 12 月 7 日，财政部发 该变更为公司根据财政部最新       具体详见下述其他说明
不了《企业会计准则第 21 号— 会计准则进行的会计政策变更，
—租赁》（以下简称“新租赁准 无需履行审批程序
则”）
其他说明：
    企业会计准则变化引起的会计政策变更
    1. 本公司自 2021 年 1 月 1 日起执行经修订的《企业会计准则第 21 号——租赁》（以下简称
新租赁准则）。
    (1) 对于首次执行日前已存在的合同，公司选择不重新评估其是否为租赁或者包含租赁。使
    用权资产和租赁负债，自首次执行日起按照新租赁准则进行会计处理。
    (2) 对公司作为出租人的租赁合同，自首次执行日起按照新租赁准则进行会计处理。
    2. 公司自 2021 年 1 月 26 日起执行财政部于 2021 年度颁布的《企业会计准则解释第 14 号》，
该项会计政策正常变更对公司财务报表无影响。
(2).重要会计估计变更
□适用 √不适用
(3).2021 年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
□适用 √不适用
(4).2021 年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用 √不适用
                                          112 / 182
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45. 其他
□适用 √不适用
六、税项
1.     主要税种及税率
主要税种及税率情况
√适用 □不适用
           税种                      计税依据                             税率
增值税                     以按税法规定计算的销售货物         13.00%
                           和应税劳务收入为基础计算销
                           项税额，扣除当期允许抵扣的进
                           项税额后，差额部分为应交增值
                           税
消费税
营业税
城市维护建设税             实际缴纳的流转税税额               5.00%
企业所得税                 应纳税所得额                       15%、25%
教育费附加                 实际缴纳的流转税税额               3.00%
地方教育附加               地方教育附加                       2.00%
房产税                     从价计征的，按房产原值一次减       1.2%，12%
                           除 30%后余值的 1.2%计缴；从
                           租计征的，按租金收入的 12%计
                           缴
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
√适用 □不适用
               纳税主体名称                                   所得税税率（%）
本公司                                                                                 15
除上述以外的其他纳税主体                                                               25
2.     税收优惠
√适用 □不适用
    根据全国高新技术企业认定管理工作领导小组办公室下发的《关于浙江省 2020 年高新技术企
业备案的复函》，公司被认定为高新技术企业，自 2020 年起减按 15%的税率计缴，认定有效期 3
年。
3.     其他
□适用 √不适用
七、合并财务报表项目注释
1、 货币资金
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
              项目               期末余额                            期初余额
库存现金                                           3,000.00                       3,000.00
                                       113 / 182
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 银行存款                                  79,032,831.24                      154,275,563.00
 其他货币资金                                       0.16                           63,002.63
 合计                                      79,035,831.40                      154,341,565.63
   其中：存放在境外的款
         项总额
 其他说明：
 无
 2、 交易性金融资产
 √适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
               项目                          期末余额                      期初余额
 以公允价值计量且其变动计入当期损
 益的金融资产                                       750,823,526.28            646,890,089.34
 其中：
 衍生金融资产                                                                     316,376.00
 其他                                               750,823,526.28            646,573,713.34
 指定以公允价值计量且其变动计入当
 期损益的金融资产
 其中：
                合计                                750,823,526.28            646,890,089.34
 其他说明：
 √适用 □不适用
     衍生金融资产系期末尚未交割的远期结售汇合约的公允价值变动损益；其他系公司购买的银
 行浮动收益理财产品和可转让大额存单。
 3、 衍生金融资产
 □适用 √不适用
 4、 应收票据
 (1). 应收票据分类列示
 √适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
            项目                        期末余额                         期初余额
银行承兑票据                                         960,841.57                   381,220.00
商业承兑票据
            合计                                     960,841.57                   381,220.00
 (2). 期末公司已质押的应收票据
 □适用 √不适用
                                        114 / 182
                                   2021 年半年度报告
(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
√适用 □不适用
                                                              单位：元 币种：人民币
          项目                    期末终止确认金额            期末未终止确认金额
银行承兑票据                                                                860,841.57
商业承兑票据
           合计                                                             860,841.57
(4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
□适用 √不适用
(5). 按坏账计提方法分类披露
□适用 √不适用
(6). 坏账准备的情况
□适用 √不适用
(7). 本期实际核销的应收票据情况
□适用 √不适用
其他说明：
√适用 □不适用
    公司应收票据包括银行承兑汇票和商业承兑汇票，其中银行承兑汇票的承兑人包括大型商业
银行、上市股份制银行、其他商业银行及财务公司。公司依据谨慎性原则对银行承兑汇票的承兑
人的信用等级进行了划分，分类为信用等级较高的包括中国工商银行、中国农业银行、中国银行、
中国建设银行、交通银行、中国邮政储蓄银行六家大型商业银行，招商银行、浦发银行、中信银
行、中国光大银行、华夏银行、中国民生银行、平安银行、兴业银行、浙商银行九家上市股份制
银行。信用等级一般的包括上述银行之外的其他商业银行和财务公司。
    由于信用等级较高的商业银行承兑的银行承兑汇票到期不获支付的可能性较低，故本公司将
已背书或贴现的由信用等级较高的商业银行承兑的银行承兑汇票予以终止确认。但如果该等票据
到期不获支付，依据《票据法》之规定，公司仍将对持票人承担连带责任。对于由信用等级一般
的商业银行承兑的银行承兑汇票以及商业承兑汇票在背书或贴现时继续确认为应收票据，待票据
到期后终止确认。
5、 应收账款
(1). 按账龄披露
√适用 □不适用
                                                               单位：元 币种：人民币
                   账龄                                  期末账面余额
1 年以内
                                       115 / 182
                            2021 年半年度报告
其中：1 年以内分项
1 年以内小计                                    89,661,575.97
1至2年                                             305,552.95
2至3年                                              98,231.03
3 年以上                                         3,804,797.39
3至4年
4至5年
5 年以上
                     合计                       93,870,157.34
                                116 / 182
                                                                  2021 年半年度报告
(2). 按坏账计提方法分类披露
√适用 □不适用
                                                                                                                             单位：元 币种：人民币
                                              期末余额                                                            期初余额
                             账面余额               坏账准备                                    账面余额                 坏账准备
       类别                                                                 账面                                                            账面
                                                          计提比例                                                             计提比例
                         金额      比例(%)      金额                        价值             金额       比例(%)      金额                   价值
                                                             (%)                                                                  (%)
按单项计提坏账准备    3,777,236.23      4.02 3,777,236.23        100               0.00   3,815,124.95       3.62 3,815,124.95        100        0.00
其中：
按组合计提坏账准备 90,092,921.11       95.98 4,570,664.57         5.07 85,522,256.54 101,623,649.41        96.38 5,113,549.42         5.03 96,510,099.99
其中：
       合计          93,870,157.34    /      8,347,900.80     /        85,522,256.54 105,438,774.36       /      8,928,674.37     /       96,510,099.99
                                                                       117 / 182
                                       2021 年半年度报告
按单项计提坏账准备：
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
                                                       期末余额
       名称
                         账面余额           坏账准备       计提比例（%）         计提理由
Magpower-Solicoes                                                            公司预计无法收
de Energia,SA           3,777,236.23      3,777,236.23                 100
                                                                             回
       合计           3,777,236.23        3,777,236.23                 100           /
按单项计提坏账准备的说明：
□适用 √不适用
按组合计提坏账准备：
√适用 □不适用
组合计提项目：采用账龄组合计提坏账准备的应收账款
                                                                      单位：元 币种：人民币
                                                       期末余额
       名称
                          应收账款                     坏账准备             计提比例（%）
1 年以内                    89,661,575.97                  4,483,078.80                     5
1-2 年                         305,552.95                     30,555.30                    10
2-3 年                          98,231.03                     29,469.31                    30
3 年以上                        27,561.16                     27,561.16                   100
        合计                90,092,921.11                  4,570,664.57                  5.07
按组合计提坏账的确认标准及说明：
□适用 √不适用
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
(3). 坏账准备的情况
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
                                                本期变动金额
    类别          期初余额                  收回或转    转销或核                   期末余额
                                计提                                  其他变动
                                              回            销
单项计提坏
              3,815,124.95  -37,888.72                                            3,777,236.23
账准备
按组合计提
              5,113,549.42 -542,884.85                                            4,570,664.57
坏账准备
    合计      8,928,674.37 -580,773.57                                            8,347,900.80
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
(4). 本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用
                                           118 / 182
                                     2021 年半年度报告
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
√适用 □不适用
单位名称              账面余额                占应收账款余额的比例(%)     坏账准备
      第一名                  13,090,936.12                       13.95       654,546.81
      第二名                  12,251,534.43                       13.05       612,576.72
      第三名                   5,263,992.00                        5.61       263,199.60
      第四名                   5,215,458.76                        5.56       260,772.94
      第五名                   3,777,236.23                        4.02     3,777,236.23
        小计                  39,599,157.54                       42.19     5,568,332.30
(6). 因金融资产转移而终止确认的应收账款
□适用 √不适用
(7). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
6、 应收款项融资
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
               项目                       期末余额                     期初余额
应收票据                                          549,617.00                 1,595,291.80
               合计                               549,617.00                 1,595,291.80
应收款项融资本期增减变动及公允价值变动情况：
□适用 √不适用
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
其他说明：
√适用 □不适用
期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据情况
项 目                           期末终止确认金额
银行承兑汇票                    7,995,281.45
小计                            7,995,281.45
    由于信用等级较高的商业银行承兑的银行承兑汇票到期不获支付的可能性较低，故本公司将
已背书或贴现的由信用等级较高的商业银行承兑的银行承兑汇票予以终止确认。但如果该等票据
到期不获支付，依据《票据法》之规定，公司仍将对持票人承担连带责任。
                                         119 / 182
                                        2021 年半年度报告
7、 预付款项
(1). 预付款项按账龄列示
√适用 □不适用
                                                                         单位：元 币种：人民币
                             期末余额                                    期初余额
    账龄
                      金额                比例(%)                金额             比例(%)
1 年以内                986,886.84                  77.38          957,668.90             100
1至2年                  288,516.63                  22.62
2至3年
3 年以上
    合计             1,275,403.47              100                   957,668.90             100
账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
无
(2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
√适用 □不适用
单位名称                       账面余额                          占预付款项余额
                                                                 的比例(%)
          第一名                              232,779.90                        18.25
          第二名                              214,980.00                        16.86
          第三名                              150,919.57                        11.83
          第四名                              134,520.00                        10.55
          第五名                               56,347.58                         4.42
          小计                                789,547.05                        61.91
    本公司期末预付款项余额前五名累计金额为 789,547.05 元，占预付款项余额的比例为 61.91%。
其他说明
□适用 √不适用
8、 其他应收款
项目列示
√适用 □不适用
                                                                          单位：元 币种：人民币
               项目                          期末余额                           期初余额
应收利息
应收股利
其他应收款                                              497,866.62                    397,432.10
               合计                                     497,866.62                    397,432.10
其他说明：
□适用 √不适用
应收利息
(1). 应收利息分类
□适用 √不适用
                                            120 / 182
                                     2021 年半年度报告
(2). 重要逾期利息
□适用 √不适用
(3). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
应收股利
(1). 应收股利
□适用 √不适用
(2). 重要的账龄超过 1 年的应收股利
□适用 √不适用
(3). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
其他应收款
(4). 按账龄披露
√适用□不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
                     账龄                                    期末账面余额
1 年以内
其中：1 年以内分项
1 年以内小计                                                                 486,175.40
1至2年                                                                        40,000.00
2至3年
3 年以上
3至4年
4至5年
5 年以上
                     合计                                                    526,175.40
(5). 按款项性质分类情况
√适用 □不适用
                                                                单位：元 币种：人民币
          款项性质                    期末账面余额                期初账面余额
押金保证金                                      370,686.10                    50,000.00
应收暂付款                                      155,489.30                  114,662.44
                                         121 / 182
                                           2021 年半年度报告
出口退税                                                                                258,950.31
            合计                                           526,175.40                   423,612.75
(6). 坏账准备计提情况
√适用 □不适用
                                                                          单位：元 币种：人民币
                       第一阶段           第二阶段                  第三阶段
                                      整个存续期预期信          整个存续期预期信
   坏账准备          未来12个月预                                                      合计
                                      用损失(未发生信           用损失(已发生信
                       期信用损失
                                          用减值)                   用减值)
2021年 1月1 日余
                         20,180.65                                       6,000.00        26,180.65
额
2021年 1月1 日余
                                                                                                   -
额在本期
--转入第二阶段                                                                                   -
--转入第三阶段                                                                                   -
--转回第二阶段                                                                                   -
--转回第一阶段                                                                                   -
本期计提                  8,128.13                                      -6,000.00         2,128.13
本期转回
本期转销                                                                                           -
本期核销                                                                                           -
其他变动                                                                                           -
2021年6月30日余
                         28,308.78                                              -        28,308.78
额
对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明：
□适用 √不适用
本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据：
□适用 √不适用
(7). 坏账准备的情况
√适用 □不适用
                                                                          单位：元 币种：人民币
                                                     本期变动金额
    类别           期初余额                      收回或转    转销或核                   期末余额
                                    计提                                     其他变动
                                                   回            销
按组合计提坏
                26,180.65     2,128.13                                                   28,308.78
账准备
    合计        26,180.65     2,128.13                                                   28,308.78
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
(8). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
                                               122 / 182
                                   2021 年半年度报告
(9). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
                                                         占其他应收款期末
                                                                            坏账准备
  单位名称        款项的性质   期末余额          账龄    余额合计数的比例
                                                                            期末余额
                                                               (%)
第一名        押金保证金        325,686.10    1 年以内               61.90      16,284.31
第二名        应收暂付款        100,000.00    1 年以内               19.01       5,000.00
第三名        押金保证金         30,000.00    1-2 年                  5.70       3,000.00
第四名        应收暂付款         30,000.00    1 年以内                5.70       1,500.00
第五名        押金保证金         15,000.00    1 年以内                2.85         750.00
    合计            /           500,686.10        /                  95.16      26,534.31
(10). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(11). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款
□适用 √不适用
(12). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
                                          123 / 182
                                                              2021 年半年度报告
9、 存货
(1). 存货分类
√适用 □不适用
                                                                                                                        单位：元 币种：人民币
                                               期末余额                                                       期初余额
           项目                          存货跌价准备/合同履                                              存货跌价准备/合同履
                         账面余额                                     账面价值            账面余额                                账面价值
                                           约成本减值准备                                                   约成本减值准备
原材料                     29,701,926.61           1,416,694.62         28,285,231.99       21,505,413.75          1,194,437.09    20,310,976.66
在产品                     20,595,769.87             457,738.19         20,138,031.68       16,613,954.56            457,738.19    16,156,216.37
库存商品                   36,005,671.65         11,632,391.75          24,373,279.90       35,083,456.29         11,965,608.48    23,117,847.81
周转材料
消耗性生物资产
合同履约成本
发出商品                   6,255,453.13                                  6,255,453.13        5,052,897.01                           5,052,897.01
委托加工物资                 342,546.11                                    342,546.11          291,399.91                             291,399.91
         合计             92,901,367.37          13,506,824.56          79,394,542.81       78,547,121.52         13,617,783.76    64,929,337.76
(2). 存货跌价准备及合同履约成本减值准备
√适用 □不适用
                                                                                                                        单位：元 币种：人民币
                                                     本期增加金额                                 本期减少金额
       项目            期初余额                                                                                                   期末余额
                                              计提                   其他               转回或转销             其他
原材料                   1,194,437.09           243,508.88                                    21,251.35                             1,416,694.62
在产品                     457,738.19                                                                                                 457,738.19
库存商品                11,965,608.48         1,088,860.05                                 1,422,076.78                            11,632,391.75
周转材料                                                                                                                                       -
消耗性生物资产                                                                                                                                 -
合同履约成本                                                                                                                                   -
                                                                    124 / 182
                                                              2021 年半年度报告
发出商品
      合计              13,617,783.76          1,332,368.93                       1,443,328.13   13,506,824.56
(3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明
□适用 √不适用
(4). 合同履约成本本期摊销金额的说明
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
10、 合同资产
(1).合同资产情况
□适用 √不适用
(2).报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因
□适用 √不适用
(3).本期合同资产计提减值准备情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
11、 持有待售资产
□适用 √不适用
                                                                  125 / 182
                                  2021 年半年度报告
12、 一年内到期的非流动资产
□适用 √不适用
13、 其他流动资产
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
             项目                       期末余额                       期初余额
合同取得成本
应收退货成本
待抵扣增值税进项税额                                  6,602.64               284,794.54
             合计                                     6,602.64               284,794.54
其他说明：
无
14、 债权投资
(1).债权投资情况
□适用 √不适用
(2).期末重要的债权投资
□适用 √不适用
(3).减值准备计提情况
□适用 √不适用
15、 其他债权投资
(1).其他债权投资情况
□适用 √不适用
(2).期末重要的其他债权投资
□适用 √不适用
(3).减值准备计提情况
其他说明：
□适用 √不适用
16、 长期应收款
(1) 长期应收款情况
□适用 √不适用
(2) 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
(3) 因金融资产转移而终止确认的长期应收款
□适用 √不适用
                                      126 / 182
                                   2021 年半年度报告
(4) 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
17、 长期股权投资
□适用 √不适用
18、 其他权益工具投资
(1).其他权益工具投资情况
□适用 √不适用
(2).非交易性权益工具投资的情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
19、 其他非流动金融资产
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
              项目                          期末余额                      期初余额
分类为以公允价值计量且其变动计入
                                                       210,000.00                 210,000.00
当期损益的金融资产-权益工具投资
              合计                                     210,000.00                 210,000.00
其他说明：
无
20、 投资性房地产
投资性房地产计量模式
不适用
21、 固定资产
项目列示
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
               项目                      期末余额                         期初余额
固定资产                                     478,038,981.69                   473,162,798.71
固定资产清理
               合计                           478,038,981.69                  473,162,798.71
其他说明：
无
固定资产
(1). 固定资产情况
√适用 □不适用
                                       127 / 182
                                        2021 年半年度报告
                                                                           单位：元 币种：人民币
                                    电子及其他
     项目         房屋及建筑物                          机器设备        运输工具          合计
                                      设备
一、账面原值：
    1.期初余额     222,550,488.59   4,431,697.61   436,995,857.64       4,159,143.61   668,137,187.45
    2.本期增加
                     1,176,605.48     606,159.92        29,910,843.10    227,068.46     31,920,676.96
金额
      （1）购置                       122,487.85          207,793.19     227,068.46       557,349.50
      （2）在建
                     1,176,605.48     483,672.07        29,703,049.91                   31,363,327.46
工程转入
      （3）企业
合并增加
    3.本期减
                                                          417,521.37     421,162.00       838,683.37
少金额
      （1）处置
                                                           17,521.37     421,162.00       438,683.37
或报废
      （2）转入
                                                          400,000.00                      400,000.00
在建工程
    4.期末余额     223,727,094.07   5,037,857.53   466,489,179.37       3,965,050.07   699,219,181.04
二、累计折旧
    1.期初余额      39,716,317.70   2,722,644.66   149,514,521.91       2,550,908.49   194,504,392.76
    2.本期增加
                     5,984,841.44     285,550.81        20,435,726.62    296,440.94     27,002,559.81
金额
      （1）计提      5,984,841.44     285,550.81        20,435,726.62    296,440.94     27,002,559.81
    3.本期减少
                                                          396,645.30     400,103.90       796,749.20
金额
      （1）处置
                                                           16,645.30     400,103.90       416,749.20
或报废
      （2）转入
                                                          380,000.00                      380,000.00
在建工程
    4.期末余额      45,701,159.14   3,008,195.47   169,553,603.23       2,447,245.53   220,710,203.37
三、减值准备
    1.期初余额                                            469,995.98                      469,995.98
    2.本期增加
金额
      （1）计提
    3.本期减少
金额
      （1）处置
或报废
                                            128 / 182
                                          2021 年半年度报告
    4.期末余额                                            469,995.98                     469,995.98
四、账面价值
    1.期末账面
                     178,025,934.93   2,029,662.06   296,465,580.16    1,517,804.54   478,038,981.69
价值
    2.期初账面
                     182,834,170.89   1,709,052.95   287,011,339.75    1,608,235.12   473,162,798.71
价值
  (2). 暂时闲置的固定资产情况
  √适用 □不适用
                                                                         单位：元 币种：人民币
      项目           账面原值      累计折旧       减值准备         账面价值         备注
  机器设备        1,356,279.95   886,283.97     469,995.98
  小计            1,356,279.95   886,283.97     469,995.98
  (3). 通过融资租赁租入的固定资产情况
  □适用 √不适用
  (4). 通过经营租赁租出的固定资产
  □适用 √不适用
  (5). 未办妥产权证书的固定资产情况
  □适用 √不适用
  其他说明：
  □适用 √不适用
  固定资产清理
  □适用 √不适用
  22、 在建工程
  项目列示
  √适用 □不适用
                                                                          单位：元 币种：人民币
                 项目                          期末余额                         期初余额
  在建工程                                           37,303,793.73                    21,866,712.95
  工程物资
                 合计                                 37,303,793.73                   21,866,712.95
  其他说明：
  无
  在建工程
  (1). 在建工程情况
  √适用 □不适用
                                                                          单位：元 币种：人民币
                                              129 / 182
                                    2021 年半年度报告
                               期末余额                                期初余额
     项目                      减值准备 账面价值                       减值准备 账面价值
                  账面余额                              账面余额
设备安装       14,181,913.93            14,181,913.93   8,017,549.99             8,017,549.99
高精度玻璃晶圆
产业基地建设项 19,413,293.28            19,413,293.28 13,435,003.67             13,435,003.67
目
微棱镜产业基地
                3,708,586.52             3,708,586.52    414,159.29               414,159.29
建设项目
      合计     37,303,793.73            37,303,793.73 21,866,712.95             21,866,712.95
                                        130 / 182
                                                               2021 年半年度报告
(2). 重要在建工程项目本期变动情况
√适用 □不适用
                                                                                                                          单位：元 币种：人民币
                                                                                                工程累                  其中：本
                                                                    本期其                                       利息资          本期利
                             期初      本期增加金    本期转入固                     期末        计投入 工程进           期利息           资金来
项目名称      预算数                                                他减少                                       本化累          息资本
                             余额          额        定资产金额                     余额        占预算   度             资本化             源
                                                                    金额                                         计金额          化率(%)
                                                                                                比例(%)                   金额
设备安装                 8,017,549.99 18,484,696.23 12,320,332.29               14,181,913.93                                          自有资金
高精度玻
璃晶圆产
         341,381,600.00 13,435,003.67 22,761,992.73 16,783,703.12               19,413,293.28    10.60   10.60                         募集资金
业基地建
设项目
微棱镜产
                                                                                                                                       募集资
业基地建 265,947,300.00    414,159.29 5,553,719.28 2,259,292.05                  3,708,586.52    2.24    2.24
                                                                                                                                       金
设项目
  合计   607,328,900.00 21,866,712.95 46,800,408.24 31,363,327.46               37,303,793.73     /       /                       /       /
                                                                    131 / 182
                                        2021 年半年度报告
(3). 本期计提在建工程减值准备情况
□适用 √不适用
其他说明
工程物资
□适用 √不适用
23、 生产性生物资产
(1). 采用成本计量模式的生产性生物资产
□适用√不适用
(2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
24、 油气资产
□适用 √不适用
25、 使用权资产
□适用 √不适用
26、 无形资产
(1). 无形资产情况
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
                                       非
                                  专   专
    项目          土地使用权      利   利    管理软件       排污权              合计
                                  权   技
                                       术
一、账面原值
    1.期初余
                  59,153,874.80              1,741,262.47   853,469.32         61,748,606.59
额
    2.本期增
                                                            435,760.00           435,760.00
加金额
      (1)购
                                                            435,760.00           435,760.00
置
      (2)内
部研发
      (3)企
业合并增加
                                            132 / 182
                                  2021 年半年度报告
    3.本期减
少金额
      (1)处
置
    4.期末余
                  59,153,874.80        1,741,262.47   1,289,229.32   62,184,366.59
额
二、累计摊销
     1.期初余
                   4,770,282.29        1,295,975.72    746,386.33     6,812,644.34
额
     2.本期增
                    591,538.74           120,810.90     79,893.16      792,242.80
加金额
        （1）计
                    591,538.74           120,810.90     79,893.16      792,242.80
提
    3.本期减
少金额
        (1)处
置
    4.期末余
                   5,361,821.03        1,416,786.62    826,279.49     7,604,887.14
额
三、减值准备
    1.期初余
额
    2.本期增
加金额
      （1）计
提
    3.本期减
少金额
      (1)处
置
    4.期末余
额
四、账面价值
    1.期末账
                  53,792,053.77          324,475.85    462,949.83    54,579,479.45
面价值
    2.期初账
                  54,383,592.51          445,286.75    107,082.99    54,935,962.25
面价值
                                      133 / 182
                                      2021 年半年度报告
本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 0%
(2). 未办妥产权证书的土地使用权情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
27、 开发支出
□适用 √不适用
28、 商誉
(1). 商誉账面原值
□适用 √不适用
(2). 商誉减值准备
□适用 √不适用
(3). 商誉所在资产组或资产组组合的相关信息
□适用 √不适用
(4). 说明商誉减值测试过程、关键参数（例如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定
     期增长率、利润率、折现率、预测期等，如适用）及商誉减值损失的确认方法
□适用 √不适用
(5). 商誉减值测试的影响
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
29、 长期待摊费用
□适用 √不适用
30、 递延所得税资产/ 递延所得税负债
(1). 未经抵销的递延所得税资产
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
                                     期末余额                            期初余额
        项目              可抵扣暂时性     递延所得税        可抵扣暂时性      递延所得税
                               差异             资产              差异              资产
资产减值准备                20,615,653.21     3,092,347.98     21,446,038.77      3,216,905.82
内部交易未实现利润           2,127,149.05       319,072.36      2,127,149.05        319,072.36
可抵扣亏损
                                          134 / 182
                                    2021 年半年度报告
递延收益                 53,593,118.73        8,038,967.81         53,270,782.52     7,990,617.38
股份支付                  7,307,184.38        1,096,077.66
交易性金融负债公允价
                             27,069.53                4,060.43
值变动
         合计            83,670,174.90       12,550,526.24         76,843,970.34    11,526,595.56
(2). 未经抵销的递延所得税负债
√适用 □不适用
                                                                         单位：元 币种：人民币
                                 期末余额                                    期初余额
        项目           应纳税暂时性差    递延所得税              应纳税暂时性差      递延所得税
                             异            负债                        异              负债
非同一控制企业合并资
产评估增值
其他债权投资公允价值
变动
其他权益工具投资公允
价值变动
交易性金融资产公允价
                                                                      316,376.00        47,456.40
值变动
固定资产折旧形成的应
                        190,556,195.81       28,583,429.37        176,415,278.13    26,462,291.72
纳税暂时性差异
         合计           190,556,195.81       28,583,429.37        176,731,654.13    26,509,748.12
(3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
□适用 √不适用
(4). 未确认递延所得税资产明细
√适用 □不适用
                                                                         单位：元 币种：人民币
           项目                          期末余额                            期初余额
可抵扣暂时性差异                                    27,867.72                           25,753.21
可抵扣亏损                                       6,125,442.18                        6,466,799.95
           合计                                  6,153,309.90                        6,492,553.16
(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
√适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
       年份               期末金额                      期初金额                 备注
2021                          3,031,238.07                  3,372,595.84
2022                          1,240,923.84                  1,240,923.84
2023                            153,749.63                    153,749.63
2024                            613,433.52                    613,433.52
2025                          1,086,097.12                  1,086,097.12
       合计                   6,125,442.18                  6,466,799.95           /
                                          135 / 182
                                            2021 年半年度报告
其他说明：
□适用 √不适用
31、 其他非流动资产
√适用 □不适用
                                                                                 单位：元 币种：人民币
                                 期末余额                                          期初余额
   项目                            减值准                                          减值准
                  账面余额                     账面价值           账面余额                    账面价值
                                     备                                              备
合同取得
成本
合同履约
成本
应收退货
成本
合同资产
预付设备
                  6,446,565.89                 6,446,565.89       8,081,656.73               8,081,656.73
工程款
   合计           6,446,565.89                 6,446,565.89       8,081,656.73               8,081,656.73
其他说明：
无
32、 短期借款
(1). 短期借款分类
□适用 √不适用
(2). 已逾期未偿还的短期借款情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
33、 交易性金融负债
√适用 □不适用
                                                                               单位：元 币种：人民币
            项目                     期初余额               本期增加         本期减少     期末余额
交易性金融负债                                                27,069.50                     27,069.50
其中：
衍生金融负债                                                  27,069.50                       27,069.50
指定以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融负债
其中：
                                                136 / 182
                                    2021 年半年度报告
            合计                                    27,069.50                  27,069.50
其他说明：
衍生金融负债系期末尚未交割的远期结售汇合约的公允价值变动损益.
34、 衍生金融负债
□适用 √不适用
35、 应付票据
√适用 □不适用
                                                                单位：元 币种：人民币
        种类                       期末余额                       期初余额
商业承兑汇票
银行承兑汇票                                  2,060,000.00                   2,610,000.00
        合计                                  2,060,000.00                   2,610,000.00
本期末已到期未支付的应付票据总额为 0 元。
36、 应付账款
(1). 应付账款列示
√适用 □不适用
                                                                单位：元 币种：人民币
          项目                       期末余额                       期初余额
货 款                                      25,555,598.02                    21,827,413.49
设备及工程款                               25,005,810.11                    18,050,614.91
  其 他                                     1,190,333.50                       748,892.53
          合计                             51,751,741.63                    40,626,920.93
(2). 账龄超过 1 年的重要应付账款
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
37、 预收款项
(1). 预收账款项列示
□适用 √不适用
(2). 账龄超过 1 年的重要预收款项
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
                                        137 / 182
                                       2021 年半年度报告
38、 合同负债
(1).合同负债情况
√适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
              项目                       期末余额                           期初余额
预收货款                                         2,860,887.24                       2,782,011.30
              合计                                2,860,887.24                      2,782,011.30
(2).报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
39、 应付职工薪酬
(1).应付职工薪酬列示
√适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
        项目           期初余额            本期增加              本期减少        期末余额
一、短期薪酬           15,141,688.82       46,282,497.52         49,910,701.72   11,513,484.62
二、离职后福利-设
                                             2,043,973.36         1,668,468.89        375,504.47
定提存计划
三、辞退福利
四、一年内到期的其
他福利
       合计            15,141,688.82       48,326,470.88         51,579,170.61     11,888,989.09
(2).短期薪酬列示
√适用 □不适用
                                                                         单位：元 币种:人民币
      项目             期初余额             本期增加             本期减少         期末余额
一、工资、奖金、津
                       14,677,568.12       39,381,653.65         43,789,405.85     10,269,815.92
贴和补贴
二、职工福利费                               3,779,935.08         3,779,935.08                 -
三、社会保险费           205,266.60          1,346,365.05         1,304,211.14        247,420.51
其中：医疗保险费         205,266.60          1,268,374.14         1,240,569.00        233,071.74
      工伤保险费                                77,990.91            63,642.14         14,348.77
      生育保险费
四、住房公积金           162,178.00          1,000,098.00          983,156.00         179,120.00
五、工会经费和职工
                          96,676.10           774,445.74            53,993.65         817,128.19
教育经费
六、短期带薪缺勤
七、短期利润分享计
                                           138 / 182
                                       2021 年半年度报告
划
       合计            15,141,688.82       46,282,497.52       49,910,701.72      11,513,484.62
(3).设定提存计划列示
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
       项目            期初余额             本期增加            本期减少        期末余额
1、基本养老保险                             1,973,491.52        1,610,935.48      362,556.04
2、失业保险费                                   70,481.84           57,533.41       12,948.43
3、企业年金缴费
       合计                                  2,043,973.36         1,668,468.89      375,504.47
其他说明：
□适用 √不适用
40、 应交税费
√适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
              项目                        期末余额                          期初余额
增值税                                            1,147,219.39
消费税
营业税
企业所得税                                         4,379,638.46                    9,177,659.44
个人所得税                                         5,632,516.05                      101,047.43
城市维护建设税                                       125,139.02                      127,161.09
房产税                                               587,433.88                      981,222.87
教育费附加                                            75,083.41                       76,296.65
地方教育附加                                          50,055.61                       50,864.43
印花税                                                12,429.00                       46,207.80
            合计                                  12,009,514.82                   10,560,459.71
其他说明：
无
41、 其他应付款
项目列示
√适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
               项目                          期末余额                         期初余额
应付利息
应付股利                                               189,750.00
其他应付款                                             194,635.17                   174,338.64
合计                                                   384,385.17                   174,338.64
其他说明：
                                           139 / 182
                                     2021 年半年度报告
无
应付利息
□适用 √不适用
应付股利
√适用 □不适用
                                                               单位：元 币种：人民币
             项目                      期末余额                    期初余额
普通股股利
划分为权益工具的优先股\永
续债股利
    优先股\永续债股利-XXX
    优先股\永续债股利-XXX
应付股利-限制性股票股利                        189,750.00
应付股利-XXX
           合计                                 189,750.00
其他说明，包括重要的超过 1 年未支付的应付股利，应披露未支付原因：
无
其他应付款
(1). 按款项性质列示其他应付款
√适用 □不适用
                                                               单位：元 币种：人民币
             项目                      期末余额                    期初余额
押金保证金                                         20,000.00                 20,000.00
应付暂收款                                        174,635.17                154,338.64
             合计                                 194,635.17                174,338.64
(2). 账龄超过 1 年的重要其他应付款
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
42、 持有待售负债
□适用 √不适用
43、 1 年内到期的非流动负债
□适用 √不适用
                                         140 / 182
                                   2021 年半年度报告
44、 其他流动负债
√适用 □不适用
                                                               单位：元 币种：人民币
          项目                         期末余额                    期初余额
短期应付债券
应付退货款
待转销项税额                                      249,307.52               307,636.68
股份回购义务                                   14,990,250.00
           合计                                15,239,557.52               307,636.68
短期应付债券的增减变动：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
45、 长期借款
(1). 长期借款分类
□适用 √不适用
其他说明，包括利率区间：
□适用 √不适用
46、 应付债券
(1).   应付债券
□适用 √不适用
(2).   应付债券的增减变动（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
□适用 √不适用
(3).   可转换公司债券的转股条件、转股时间说明
□适用 √不适用
(4).   划分为金融负债的其他金融工具说明
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他金融工具划分为金融负债的依据说明
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
                                          141 / 182
                                      2021 年半年度报告
47、 租赁负债
□适用 √不适用
48、 长期应付款
项目列示
□适用 √不适用
长期应付款
□适用 √不适用
专项应付款
□适用 √不适用
49、 长期应付职工薪酬
□适用 √不适用
50、 预计负债
□适用 √不适用
51、 递延收益
递延收益情况
√适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种人民币
    项目           期初余额       本期增加        本期减少        期末余额      形成原因
政府补助          53,270,782.52   6,000,000.00    5,677,663.78   53,593,118.74
     合计         53,270,782.52   6,000,000.00    5,677,663.78   53,593,118.74     /
                                           142 / 182
                                                                   2021 年半年度报告
涉及政府补助的项目：
√适用 □不适用
                                                                                                                         单位：元 币种：人民币
                                                           本期计入营业                                                             与资产相关/
     负债项目           期初余额       本期新增补助金额                 本期计入其他收益金额          其他变动         期末余额
                                                           外收入金额                                                               与收益相关
年产 1125 万件精密
模压非球面玻璃光学     35,986,762.45        6,000,000.00                               2,135,517.48    -2,760,000.00    37,091,244.97 与资产相关
元件实施方案
年产 80 万件高精密
双面抛光平面晶圆片      7,701,287.49                                                    403,184.24                       7,298,103.25 与资产相关
项目
年产 800 万件 800 万
像素以上成像系统专       776,865.97                                                      97,108.26                        679,757.71 与资产相关
用晶圆片项目补助
年产 1000 万件太阳
能 CPV 聚光器产业       1,072,533.28                                                     81,853.80                        990,679.48 与资产相关
化项目补助
光学元器件生产项目
                        7,733,333.33                                                    200,000.00                       7,533,333.33 与资产相关
补助
合计                   53,270,782.52        6,000,000.00                               2,917,663.78    -2,760,000.00    53,593,118.74
其他说明：
√适用 □不适用
年产 1125 万件精密模压非球面玻璃光学元件实施方案因实际投资额未达计划投资额退回补助 2,760,000.00 元。
52、 其他非流动负债
□适用 √不适用
                                                                       143 / 182
                                          2021 年半年度报告
53、 股本
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
                                           本次变动增减（+、一）
                                                   公积
             期初余额          发行                                                 期末余额
                                           送股      金   其他        小计
                               新股
                                                   转股
股份总
         401,580,000.00    1,265,000.00                            1,265,000.00   402,845,000.00
  数
其他说明：
    公司于 2021 年 1 月 7 日召开了第四届董事会第八次会议，确定本激励计划的首次授予日为
2021 年 1 月 8 日。公司以 12.00 元/股的授予价格向 43 名激励对象首次授予 127.00 万股第一类限
制性股票，以 12.00 元/股的授予价格向 43 名激励对象首次授予 127.00 万股第二类限制性股票。
2021 年 2 月 3 日，首次授予的 126.5 万股第一类限制性股票（因一名激励对象放弃获授的 0.5 万
股第一类限制性股票）已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记完成并上市流通。
    2021 年 1 月 20 日，天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具《验资报告》（天健验〔2021〕
29 号）。收到激励对象缴纳的货币出资额人民币 15,180,000.00 元。其中，计入股本 1,265,000.00
元，计入资本公积（股本溢价）13,915,000.00 元。
54、 其他权益工具
(1) 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
(2) 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
55、 资本公积
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
      项目              期初余额             本期增加         本期减少         期末余额
资本溢价（股本溢
                        574,533,016.42        13,915,000.00                       588,448,016.42
价）
其他资本公积                                   8,270,450.00                         8,270,450.00
      合计              574,533,016.42        22,185,450.00                       596,718,466.42
                                              144 / 182
                                         2021 年半年度报告
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
    报告期发行限制性股票收到激励对象缴纳的货币出资额人民币 15,180,000.00 元，其中，计入
股本 1,265,000.00 元，计入资本公积（股本溢价）13,915,000.00 元；其他资本公积增加 8,270,450.00
元，为限制性股票确认的股份支付金额。
56、 库存股
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
      项目               期初余额          本期增加          本期减少          期末余额
股份回购                                   15,180,000.00         189,750.00    14,990,250.00
      合计                            15,180,000.00       189,750.00       14,990,250.00
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
    报告期因发行限制性股票收到激励对象缴纳的货币出资额人民币 15,180,000.00 元，同时确认
股份回购义务 15,180,000.00 元。2021 年 6 月 23 日，公司发放 2020 年度分红，由于第一类限制性
股票尚处于锁定期，根据《2020 年限制性股票激励计划（草案）》，其享有的现金股利 189,750.00
元，在解锁前不实际发放给激励对象，属于可撤销现金股利，故冲减股份回购义务 189,750.00 元。
57、 其他综合收益
□适用 √不适用
58、 专项储备
□适用 √不适用
59、 盈余公积
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
      项目               期初余额          本期增加          本期减少         期末余额
法定盈余公积             64,350,198.80                                        64,350,198.80
任意盈余公积
储备基金
企业发展基金
其他
      合计               64,350,198.80                                          64,350,198.80
盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
无
60、 未分配利润
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
                  项目                             本期                   上年度
                                             145 / 182
                                     2021 年半年度报告
调整前上期末未分配利润
调整期初未分配利润合计数（调增+，
调减－）
调整后期初未分配利润                                    343,641,972.22             178,932,544.67
加：本期归属于母公司所有者的净利
                                                         76,247,090.60             182,995,327.53
润
减：提取法定盈余公积                                                                 18,285,899.98
    提取任意盈余公积
    提取一般风险准备
    应付普通股股利                                       60,426,750.00
    转作股本的普通股股利
期末未分配利润                                          359,462,312.82             343,641,972.22
调整期初未分配利润明细：
1、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润 0 元。
2、由于会计政策变更，影响期初未分配利润 0 元。
3、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润 0 元。
4、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 0 元。
5、其他调整合计影响期初未分配利润 0 元。
61、 营业收入和营业成本
(1).营业收入和营业成本情况
√适用 □不适用
                                                                         单位：元 币种：人民币
                             本期发生额                                   上期发生额
    项目
                     收入                   成本                   收入                成本
主营业务          206,852,763.99          99,262,414.28         183,383,508.78       83,277,821.86
其他业务              317,329.73              79,536.75             598,441.81           84,189.55
    合计          207,170,093.72          99,341,951.03         183,981,950.59       83,362,011.41
(2).合同产生的收入的情况
√适用 □不适用
                                                                         单位：元 币种：人民币
                   合同分类                                                合计
商品类型
    光学棱镜                                                                        118,178,566.52
    玻璃非球面透镜                                                                   45,672,889.19
    玻璃晶圆                                                                         26,563,725.60
    汽车后视镜                                                                          944,897.94
    其他                                                                             15,810,014.47
按经营地区分类
    内销                                                                            116,768,326.23
    外销                                                                             90,401,767.49
市场或客户类型
合同类型
按商品转让的时间分类
                                            146 / 182
                                    2021 年半年度报告
    商品（在某一时点转让）                                                      207,170,093.72
按合同期限分类
按销售渠道分类
                    合计                                                        207,170,093.72
合同产生的收入说明：
在本期确认的包括在合同负债期初账面价值中的收入为 1,710,458.65 元。
(3).履约义务的说明
□适用 √不适用
(4).分摊至剩余履约义务的说明
□适用 √不适用
其他说明：
无
62、 税金及附加
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
             项目                    本期发生额                          上期发生额
消费税
营业税
城市维护建设税                                      729,689.81                      597,280.77
教育费附加                                          437,813.87                      358,368.46
地方教育费附加                                      291,875.93                      238,912.32
资源税
房产税                                              580,233.89                      385,021.13
土地使用税
车船使用税                                          1,890.00                           3,225.00
印花税                                             70,967.80                          55,126.30
            合计                                2,112,471.30                       1,637,933.98
其他说明：
无
63、 销售费用
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
                    项目                       本期发生额                    上期发生额
职工薪酬                                               992,950.63                  939,091.01
参展宣传费                                             182,239.34                  159,924.03
运保费[注]                                                                         376,906.17
差旅费                                                    129,498.39                 83,615.41
办公费                                                    192,703.57               168,943.74
                                        147 / 182
                                   2021 年半年度报告
折 旧                                                      9,690.63                   9,576.12
股份支付                                               2,656,800.00
                  合计                                 4,163,882.56               1,738,056.48
其他说明：
[注]根据新收入准则及财政部《收入准则应用案例——运输服务》，公司 2021 年将控制权转移前
发生的运杂费作为合同履约成本，计入营业成本
64、 管理费用
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
                  项目                        本期发生额                    上期发生额
职工薪酬                                            6,569,509.38                  4,579,647.11
折旧及摊销                                          3,803,317.49                  3,071,625.14
办公费                                              1,386,927.85                  1,059,330.94
差旅费                                                206,508.07                    121,297.88
业务招待费                                            286,586.75                    408,147.07
咨询服务费                                            715,377.73                    523,230.08
中介机构服务费                                        762,863.51                    286,239.48
环境治理费                                            570,367.96                    367,912.99
汽车费用                                              258,450.89                    246,054.56
其 他                                                  32,104.91                     14,948.28
股份支付                                              445,850.00
                  合计                            15,037,864.54                  10,678,433.53
其他说明：
无
65、 研发费用
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
                  项目                        本期发生额                    上期发生额
职工薪酬                                            8,461,146.14                  6,425,862.64
技术服务费                                            181,921.43                    255,006.06
直接投入                                            2,204,935.82                  1,480,440.62
折旧费用                                            3,726,389.30                  3,060,390.15
其 他                                               1,140,288.24                    255,841.98
股份支付                                            3,608,215.94
                  合计                            19,322,896.87                  11,477,541.45
其他说明：
无
66、 财务费用
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
                  项目                        本期发生额                    上期发生额
                                       148 / 182
                                   2021 年半年度报告
利息支出                                                                             136,162.18
利息收入                                               -1,115,020.90              -1,462,449.14
汇兑损益                                                  842,201.62                -633,664.63
银行手续费及其他                                          106,891.66                  58,115.25
                   合计                                  -165,927.62              -1,901,836.34
其他说明：
无
67、 其他收益
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
                项目                           本期发生额                    上期发生额
与收益相关的政府补助                                 3,419,340.00                 2,810,490.31
与资产相关的政府补助                                 2,917,663.78                 2,605,146.21
代扣代缴个人所得税手续费返还                           574,924.87                       724.53
其他                                                    14,250.00
                合计                                 6,926,178.65                  5,416,361.05
其他说明：
无
68、 投资收益
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
              项目                         本期发生额                        上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益
处置长期股权投资产生的投资收益
交易性金融资产在持有期间的投资收                       170,323.65                   170,323.65
益
其他权益工具投资在持有期间取得的
股利收入
债权投资在持有期间取得的利息收入
其他债权投资在持有期间取得的利息
收入
处置交易性金融资产取得的投资收益                       875,620.00                   186,385.00
处置其他权益工具投资取得的投资收
益
处置债权投资取得的投资收益
处置其他债权投资取得的投资收益
债务重组收益
理财产品投资收益                                   13,516,895.12                    566,957.91
              合计                                 14,562,838.77                    923,666.56
其他说明：
无
                                       149 / 182
                                 2021 年半年度报告
69、 净敞口套期收益
□适用 √不适用
70、 公允价值变动收益
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
  产生公允价值变动收益的来源          本期发生额                      上期发生额
交易性金融资产                                -316,376.00                     -163,701.52
其中：衍生金融工具产生的公允价
                                                 -316,376.00                  -163,701.52
值变动收益
交易性金融负债                                    -27,069.50
其中：衍生金融工具产生的公允价
                                                  -27,069.50
值变动收益
按公允价值计量的投资性房地产
其中：衍生金融工具产生的公允价
值变动收益
              合计                               -343,445.50                  -163,701.52
其他说明：
无
71、 信用减值损失
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
              项目                      本期发生额                      上期发生额
应收票据坏账损失
应收账款坏账损失                                     580,773.57                -875,049.12
其他应收款坏账损失                                    -2,128.13              -1,108,485.01
债权投资减值损失
其他债权投资减值损失
长期应收款坏账损失
合同资产减值损失
              合计                                   578,645.44              -1,983,534.13
其他说明：
无
72、 资产减值损失
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
             项目                    本期发生额                       上期发生额
一、坏账损失
二、存货跌价损失及合同履约成本
                                           -1,332,368.93                      -924,152.61
减值损失
三、长期股权投资减值损失
四、投资性房地产减值损失
五、固定资产减值损失
                                     150 / 182
                                  2021 年半年度报告
六、工程物资减值损失
七、在建工程减值损失
八、生产性生物资产减值损失
九、油气资产减值损失
十、无形资产减值损失
十一、商誉减值损失
十二、其他
              合计                            -1,332,368.93                         -924,152.61
其他说明：
无
73、 资产处置收益
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
            项目                      本期发生额                           上期发生额
固定资产处置收益                                    46,903.07                         17,827.24
            合计                                    46,903.07                         17,827.24
其他说明：
□适用 √不适用
74、 营业外收入
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
                                                                         计入当期非经常性损益
       项目              本期发生额                 上期发生额
                                                                               的金额
非流动资产处置利得
合计
其中：固定资产处置
利得
      无形资产处置
利得
债务重组利得
非货币性资产交换利
得
接受捐赠
政府补助
无需支付款项                                              207,495.02
其他                                  0.58                  2,435.15                       0.58
        合计                          0.58                209,930.17                       0.58
计入当期损益的政府补助
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
                                        151 / 182
                                     2021 年半年度报告
75、 营业外支出
√适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
                                                                          计入当期非经常性损益
      项目              本期发生额                   上期发生额
                                                                                的金额
非流动资产处置损
                                   876.07                    1,908.78                    876.07
失合计
其中：固定资产处置
                                   876.07                    1,908.78                    876.07
损失
      无形资产处
置损失
债务重组损失
非货币性资产交换
损失
对外捐赠                                                   150,000.00
        合计                       876.07                  151,908.78                    876.07
其他说明：
无
76、 所得税费用
(1) 所得税费用表
√适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
            项目                         本期发生额                         上期发生额
当期所得税费用                                 10,069,027.77                      10,149,451.61
递延所得税费用                                   1,049,750.57                         932,924.62
            合计                               11,118,778.34                      11,082,376.23
(2) 会计利润与所得税费用调整过程
√适用 □不适用
                                                                        单位:元 币种:人民币
                   项目                                           本期发生额
利润总额                                                                        87,794,831.05
按法定/适用税率计算的所得税费用                                                 13,169,224.66
子公司适用不同税率的影响                                                           113,482.04
调整以前期间所得税的影响
非应税收入的影响                                                                      -25,548.55
不可抵扣的成本、费用和损失的影响                                                      211,140.51
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损
                                                                                     -283,705.10
的影响
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差
                                                                                         317.18
异或可抵扣亏损的影响
研发费用加计扣除                                                                   -2,066,132.40
所得税费用                                                                         11,118,778.34
其他说明：
□适用 √不适用
                                         152 / 182
                                   2021 年半年度报告
77、 其他综合收益
□适用 √不适用
78、 现金流量表项目
(1).   收到的其他与经营活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
              项目                       本期发生额                      上期发生额
收到的政府补助                                   9,419,340.00                    2,810,490.31
收回的押金保证金                                    20,000.00                       50,000.00
收回的代付款项                                      68,311.39                      393,104.09
收到的利息收入                                   1,505,632.83                    1,196,670.19
收到的代扣代缴个人所得税手续费
                                                      609,420.36                      768.00
返还
其 他                                                                               25,941.35
              合计                                  11,622,704.58                4,476,973.94
收到的其他与经营活动有关的现金说明：
无
(2).   支付的其他与经营活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
              项目                       本期发生额                      上期发生额
支付的各项费用                                   6,554,752.53                    4,193,070.12
支付的押金保证金                                    340,686.1                      105,000.00
其 他                                               41,530.29                       15,702.83
政府补助退回                                     2,760,000.00
              合计                               9,696,968.92                    4,313,772.95
支付的其他与经营活动有关的现金说明：
无
(3).   收到的其他与投资活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种:人民币
              项目                        本期发生额                      上期发生额
收回购买银行理财产品、可转让大额
                                                    433,081,116.66             246,050,000.00
存单、结构性存款、定期存款本金
收回开立汇票、远期结售汇保证金                           63,002.62
远期结售汇投资收益                                      875,620.00                 186,385.00
              合计                                  434,019,739.28             246,236,385.00
收到的其他与投资活动有关的现金说明：
无
                                        153 / 182
                                   2021 年半年度报告
(4).   支付的其他与投资活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
              项目                         本期发生额                     上期发生额
购买银行理财产品、可转让大额存
                                                     436,940,483.33            238,200,000.00
单、结构性存款、定期存款
              合计                                   436,940,483.33            238,200,000.00
支付的其他与投资活动有关的现金说明：
无
(5).    收到的其他与筹资活动有关的现金
□适用 √不适用
(6).    支付的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
              项目                         本期发生额                     上期发生额
支付股权激励顾问费                                        90,000.00
支付IPO发行费用                                                                  2,260,000.00
              合计                                        90,000.00              2,260,000.00
支付的其他与筹资活动有关的现金说明：
无
79、 现金流量表补充资料
(1) 现金流量表补充资料
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
            补充资料                        本期金额                        上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流
量：
净利润                                               76,676,052.71              69,251,921.83
加：资产减值准备                                      1,332,368.93                 924,152.61
信用减值损失                                           -578,645.44               1,983,534.13
固定资产折旧、油气资产折耗、生产
                                                     27,002,559.81              24,299,676.72
性生物资产折旧
使用权资产摊销
无形资产摊销                                            792,242.80                842,936.85
长期待摊费用摊销
处置固定资产、无形资产和其他长期
                                                        -46,903.07                 -17,827.24
资产的损失（收益以“－”号填列）
固定资产报废损失（收益以“－”号                           876.07                    1,908.78
                                         154 / 182
                                     2021 年半年度报告
填列）
公允价值变动损失（收益以“－”号
                                                        343,445.50                 163,701.52
填列）
财务费用（收益以“－”号填列）                           531,558.34               -163,438.54
投资损失（收益以“－”号填列）                       -14,562,838.77               -923,666.56
递延所得税资产减少（增加以“－”
                                                      -1,023,930.68                447,873.24
号填列）
递延所得税负债增加（减少以“－”
                                                      2,073,681.25                 485,051.38
号填列）
存货的减少（增加以“－”号填列）                     -15,797,573.98               1,757,869.80
经营性应收项目的减少（增加以
                                                     10,719,637.55               -8,599,887.94
“－”号填列）
经营性应付项目的增加（减少以
                                                         35,482.69               -3,216,696.94
“－”号填列）
其他                                                  8,270,450.00
经营活动产生的现金流量净额                           95,768,463.71              87,237,109.64
2．不涉及现金收支的重大投资和筹
资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额                                       58,868,406.58              26,822,701.21
减：现金的期初余额                                   44,320,526.25              28,892,060.07
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额                             14,547,880.33               -2,069,358.86
(2) 本期支付的取得子公司的现金净额
□适用 √不适用
(3) 本期收到的处置子公司的现金净额
□适用 √不适用
(4) 现金和现金等价物的构成
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
            项目                            期末余额                        期初余额
一、现金                                          58,868,406.58                 44,320,526.25
其中：库存现金                                         3,000.00                      3,000.00
    可随时用于支付的银行存款                      58,865,406.58                 44,317,526.25
    可随时用于支付的其他货币资
金
    可用于支付的存放中央银行款
项
    存放同业款项
                                         155 / 182
                                     2021 年半年度报告
    拆放同业款项
二、现金等价物
其中：三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额                         58,868,406.58              44,320,526.25
其中：母公司或集团内子公司使用
受限制的现金和现金等价物
其他说明：
□适用 √不适用
80、 所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
□适用 √不适用
81、 所有权或使用权受到限制的资产
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
               项目                     期末账面价值                      受限原因
货币资金
交易性金融资产                                       10,395,194.44 银行承兑汇票质押保证金
应收票据
存货
固定资产                                                           银行授信抵押，截至期末该
                                                     57,952,058.34
                                                                   抵押项下无借款
无形资产                                                           银行授信抵押，截至期末该
                                                     16,200,096.29
                                                                   抵押项下无借款
               合计                                  84,547,349.07             /
其他说明：
无
82、 外币货币性项目
(1).   外币货币性项目
√适用 □不适用
                                                                                    单位：元
                                                                          期末折算人民币
             项目               期末外币余额             折算汇率
                                                                              余额
货币资金                                      -                       -       4,147,054.93
其中：美元                           641,949.03                  6.4601       4,147,054.93
      欧元
      港币
保证金                                        -                       -                0.15
其中：欧元                                 0.02                  7.6862                0.15
应收账款                                      -                       -       27,885,135.16
                                         156 / 182
                                   2021 年半年度报告
其中：美元                       3,820,845.14               6.4601      24,683,041.69
      欧元                          16,420.32               7.6862         126,209.86
      港币                       3,696,620.05             0.83208        3,075,883.61
应付账款                                    -                    -       1,811,726.01
其中：美元                          36,520.00               6.4601         235,922.85
      日元                      26,970,000.00            0.058428        1,575,803.16
其他说明：
无
(2). 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位
    币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因
□适用 √不适用
83、 套期
□适用 √不适用
84、 政府补助
1.   政府补助基本情况
√适用 □不适用
                                                                单位：元 币种：人民币
         种类               金额                   列报项目         计入当期损益的金额
2020 年市本级职业技
能提升行动三年计划             339,000.00          其他收益                  339,000.00
资金
2020 年市本级企业股
                              1,000,000.00         其他收益                1,000,000.00
改上市奖励资金
2020 年度秀洲区进一
步支持工业企业应对
                               800,000.00          其他收益                  800,000.00
疫情推动高质量发展
资金
2019 年度秀洲区第二
批科技项目补助资金-
                               110,400.00          其他收益                  110,400.00
专利质押融资贷款贴
息
高校毕业生就业见习
                              1,079,200.00         其他收益                1,079,200.00
补贴
2021 年嘉兴市级第一
                                80,000.00          其他收益                   80,000.00
批科技发展资金
其他                            10,740.00          其他收益                   10,740.00
年产 1125 万件精密模
压非球面玻璃光学元           39,226,762.45         递延收益                2,135,517.48
件实施方案
年产 80 万件高精密双
面抛光平面晶圆片项            7,701,287.49         递延收益                  403,184.24
目
年产 800 万件 800 万像         776,865.97          递延收益                   97,108.26
                                       157 / 182
                                    2021 年半年度报告
素以上成像系统专用
晶圆片项目补助
年产 1000 万件太阳能
CPV 聚光器产业化项目            1,072,533.28         递延收益                     81,853.80
补助
光学元器件生产项目
                                7,733,333.33         递延收益                    200,000.00
补助
合计                           59,930,122.52                                    6,337,003.78
2.   政府补助退回情况
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
            项目                          金额                            原因
年产 1125 万件精密模压非球面
                                                 2,760,000.00   实际投资额未达计划投资额
玻璃光学元件实施方案
合计                                             2,760,000.00
其他说明
无
85、 其他
□适用 √不适用
八、合并范围的变更
1、 非同一控制下企业合并
□适用 √不适用
2、 同一控制下企业合并
□适用 √不适用
3、 反向购买
□适用 √不适用
                                         158 / 182
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4、 处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□适用√不适用
其他说明：
□适用 √不适用
5、 其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
□适用 √不适用
6、 其他
□适用 √不适用
                                                              159 / 182
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九、在其他主体中的权益
1、 在子公司中的权益
(1).   企业集团的构成
√适用 □不适用
  子公司                                                    持股比例(%)          取得
            主要经营地    注册地    业务性质
   名称                                                   直接        间接       方式
浙江蓝海
光学科技       嘉兴         嘉兴      制造业              62.20                  设立
有限公司
在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：
无
持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依
据：
无
对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：
无
确定公司是代理人还是委托人的依据：
无
其他说明：
无
(2).   重要的非全资子公司
√适用 □不适用
                                                                      单位:元 币种:人民币
                  少数股东持股      本期归属于少数股      本期向少数股东宣 期末少数股东权
 子公司名称
                    比例（%）           东的损益            告分派的股利       益余额
浙江蓝海光学
                            37.80           428,962.11                          411,414.21
科技有限公司
子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
                                          160 / 182
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(3).       重要非全资子公司的主要财务信息
√适用 □不适用
                                                                                                                                                                    单位:元 币种:人民币
                                                   期末余额                                                                                     期初余额
                                                                                非
子公司                                                                          流                                                                                            非流
名称          流动资产       非流动资产      资产合计          流动负债         动     负债合计         流动资产          非流动资产         资产合计        流动负债         动负 负债合计
                                                                                负                                                                                            债
                                                                                债
浙江蓝海
光学科技      8,213,801.17    1,345,011.89    9,558,813.06       8,243,615.68            8,243,615.68    7,374,575.88        1,470,049.64     8,844,625.52   8,891,048.53           8,891,048.53
有限公司
                                                              本期发生额                                                                             上期发生额
       子公司名称                                                                           经营活动现金                                                                       经营活动现金
                                 营业收入            净利润          综合收益总额                                  营业收入                 净利润        综合收益总额
                                                                                                流量                                                                               流量
浙江蓝海光学科技有限公司            5,537,760.86      1,134,820.39        1,134,820.39              -340,971.73         3,791,850.21          59,094.58           59,094.58         3,128,411.36
其他说明：
无
                                                                                           161 / 182
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(4).   使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制：
□适用 √不适用
(5).   向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
□适用 √不适用
3、 在合营企业或联营企业中的权益
□适用 √不适用
4、 重要的共同经营
□适用 √不适用
5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
□适用 √不适用
6、 其他
□适用 √不适用
十、与金融工具相关的风险
    本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得平衡，将风险对本公司经营业绩的负面
影响降至最低水平，使股东和其他权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标，本公司风险
管理的基本策略是确认和分析本公司面临的各种风险，建立适当的风险承受底线和进行风险管理，
并及时可靠地对各种风险进行监督，将风险控制在限定的范围内。
    本公司在日常活动中面临各种与金融工具相关的风险，主要包括信用风险、流动性风险及市
场风险。管理层已审议并批准管理这些风险的政策，概括如下。
    (一) 信用风险
    信用风险，是指金融工具的一方不能履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。
    1. 信用风险管理实务
    (1) 信用风险的评价方法
    公司在每个资产负债表日评估相关金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。在确
定信用风险自初始确认后是否显著增加时，公司考虑在无须付出不必要的额外成本或努力即可获
                                       162 / 182
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得合理且有依据的信息，包括基于历史数据的定性和定量分析、外部信用风险评级以及前瞻性信
息。公司以单项金融工具或者具有相似信用风险特征的金融工具组合为基础，通过比较金融工具
在资产负债表日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具预计存续期内
发生违约风险的变化情况。
   当触发以下一个或多个定量、定性标准时，公司认为金融工具的信用风险已发生显著增加：
   1) 定量标准主要为资产负债表日剩余存续期违约概率较初始确认时上升超过一定比例；
   2) 定性标准主要为债务人经营或财务情况出现重大不利变化、现存的或预期的技术、市场、
经济或法律环境变化并将对债务人对公司的还款能力产生重大不利影响等。
   (3) 违约和已发生信用减值资产的定义
   当金融工具符合以下一项或多项条件时，公司将该金融资产界定为已发生违约，其标准与已
发生信用减值的定义一致：
   1) 债务人发生重大财务困难；
   2) 债务人违反合同中对债务人的约束条款；
   3) 债务人很可能破产或进行其他财务重组；
   4) 债权人出于与债务人财务困难有关的经济或合同考虑，给予债务人在任何其他情况下都不
会做出的让步。
   2. 预期信用损失的计量
   预期信用损失计量的关键参数包括违约概率、违约损失率和违约风险敞口。公司考虑历史统
计数据(如交易对手评级、担保方式及抵质押物类别、还款方式等)的定量分析及前瞻性信息，建
立违约概率、违约损失率及违约风险敞口模型。
   3. 金融工具损失准备期初余额与期末余额调节表详见七、合并财务报表项目注释 4.应收票
据、5.应收账款、6.应收款项融资、8.其他应收款之说明。
   4. 信用风险敞口及信用风险集中度
   本公司的信用风险主要来自货币资金和应收款项。为控制上述相关风险，本公司分别采取了
以下措施。
   (1) 货币资金
   本公司将银行存款和其他货币资金存放于信用评级较高的金融机构，故其信用风险较低。
   (2) 应收款项
   本公司定期对采用信用方式交易的客户进行信用评估。根据信用评估结果，本公司选择与经
认可的且信用良好的客户进行交易，并对其应收款项余额进行监控，以确保本公司不会面临重大
坏账风险。
   由于本公司仅与经认可的且信用良好的第三方进行交易，所以无需担保物。信用风险集中按
                                        163 / 182
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照客户进行管理。截至 2021 年 6 月 30 日，本公司存在一定的信用集中风险，本公司应收账款的
42.19%(2020 年 12 月 31 日：63.03%)源于余额前五名客户。本公司对应收账款余额未持有任何担
保物或其他信用增级。
    本公司所承受的最大信用风险敞口为资产负债表中每项金融资产的账面价值。
    (二) 流动性风险
    流动性风险，是指本公司在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短
缺的风险。流动性风险可能源于无法尽快以公允价值售出金融资产；或者源于对方无法偿还其合
同债务；或者源于提前到期的债务；或者源于无法产生预期的现金流量。
    为控制该项风险，本公司综合运用票据结算、银行借款等多种融资手段，并采取长、短期融
资方式适当结合，优化融资结构的方法，保持融资持续性与灵活性之间的平衡。本公司已从多家
商业银行取得银行授信额度以满足营运资金需求和资本开支。
    金融负债按剩余到期日分类
                                                 期末数
  项目
                                  未折现合同金
                  账面价值                             1 年以内        1-3 年   3 年以上
                                      额
应付票据           2,060,000.00     2,060,000.00       2,060,000.00
应付账款          51,751,741.63    51,751,741.63      51,751,741.63
其他应付
                     194,635.17      194,635.17           194,635.17
款
小计              54,006,376.80    54,006,376.80      54,006,376.80
    (续上表)
                                              上年年末
  项目
                                  未折现合同金
                  账面价值                             1 年以内        1-3 年   3 年以上
                                      额
应付票据           2,610,000.00     2,610,000.00       2,610,000.00
应付账款          40,626,920.93    40,626,920.93      40,626,920.93
其他应付
                     174,338.64      174,338.64           174,338.64
款
小计              43,411,259.57    43,411,259.57      43,411,259.57
    (三) 市场风险
    市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险。市
场风险主要包括利率风险和外汇风险。
    1. 利率风险
    利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。固
定利率的带息金融工具使本公司面临公允价值利率风险，浮动利率的带息金融工具使本公司面临
现金流量利率风险。本公司根据市场环境来决定固定利率与浮动利率金融工具的比例，并通过定
                                          164 / 182
                                    2021 年半年度报告
期审阅与监控维持适当的金融工具组合。
   截至 2021 年 6 月 30 日，本公司无银行借款。
   2. 外汇风险
   外汇风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本
公司面临的汇率变动的风险主要与本公司外币货币性资产和负债有关。对于外币资产和负债，如
果出现短期的失衡情况，本公司会在必要时按市场汇率买卖外币，以确保将净风险敞口维持在可
接受的水平。
   本公司期末外币货币性资产和负债情况详见七、合并财务报表项目注释 82.外币货币性项目
之说明。
□适用 √不适用
十一、 公允价值的披露
1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
√适用 □不适用
                                                                单位:元 币种:人民币
                                                期末公允价值
           项目          第一层次公允价 第二层次公允价 第三层次公允价
                                                                             合计
                             值计量         值计量          值计量
一、持续的公允价值计量
（一）交易性金融资产                                     750,823,526.28   750,823,526.28
1.以公允价值计量且变动
                                                         750,823,526.28   750,823,526.28
计入当期损益的金融资产
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资
（3）衍生金融资产
(4) 其他（银行理财产品
                                                         750,823,526.28   750,823,526.28
和大额可转让存单等）
2. 指定以公允价值计量
且其变动计入当期损益的
金融资产
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资
（二）其他债权投资
（三）其他权益工具投资                                       210,000.00      210,000.00
（四）投资性房地产
1.出租用的土地使用权
2.出租的建筑物
3.持有并准备增值后转让
的土地使用权
（五）生物资产
1.消耗性生物资产
2.生产性生物资产
（六）应收款项融资                                           549,617.00      549,617.00
                                        165 / 182
                                        2021 年半年度报告
持续以公允价值计量的
                                                                     751,583,143.28   751,583,143.28
资产总额
（六）交易性金融负债                                    27,069.50                          27,069.50
1.以公允价值计量且变动
                                                        27,069.50                          27,069.50
计入当期损益的金融负债
其中：发行的交易性债券
      衍生金融负债                                      27,069.50                          27,069.50
      其他
2.指定为以公允价值计量
且变动计入当期损益的金
融负债
持续以公允价值计量的
                                                        27,069.50                          27,069.50
负债总额
二、非持续的公允价值计
量
（一）持有待售资产
非持续以公允价值计量
的资产总额
非持续以公允价值计量
的负债总额
2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
√适用 □不适用
计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
√适用 □不适用
                  2021 年 6 月 30 日 2020 年 12 月 31
     项目                                               估值技术          输入值
                     的公允价值       日的公允价值
 衍生金融负债             27,069.50                       [注]              [注]
[注]系对应银行根据合同约定的远期汇率及期末与该外汇远期合约估计汇率等信息计算而来
4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
√适用 □不适用
                   2021 年 6 月 30 日   2020 年 12 月 31
     项目                                                           估值技术            输入值
                      的公允价值         日的公允价值
权益工具投资              210,000.00           210,000.00            [注]                 [注]
其他（银行理财产      750,823,526.28       646,573,713.34      现金流量折现法           折现率
                                            166 / 182
                                     2021 年半年度报告
品和大额可转 让
存单等）
应收款项融资            549,617.00      1,595,291.80 现金流量折现法       折现率
[注]因被投资企业的经营环境和经营情况、财务状况未发生重大变化，所以公司按投资成本作为
公允价值的合理估计进行计量。
5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感
    性分析
□适用 √不适用
6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政
    策
□适用 √不适用
7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因
□适用 √不适用
8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
□适用 √不适用
9、 其他
□适用 √不适用
十二、 关联方及关联交易
1、 本企业的母公司情况
□适用 √不适用
2、 本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注
□适用 √不适用
3、 本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注
□适用 √不适用
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业
情况如下
□适用 √不适用
4、 其他关联方情况
√适用 □不适用
           其他关联方名称                            其他关联方与本企业关系
                                        公司持股 5%以上股东、董事王芳立之直系亲属有重大
嘉兴市洪合镇地面水处理厂
                                        影响的企业
                                         167 / 182
                                   2021 年半年度报告
其他说明
无
5、 关联交易情况
(1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
          关联方              关联交易内容             本期发生额          上期发生额
嘉兴市洪合镇地面水处理厂          水费                       224,326.84        141,320.27
出售商品/提供劳务情况表
□适用 √不适用
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
□适用 √不适用
(2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
□适用 √不适用
关联托管/承包情况说明
□适用 √不适用
本公司委托管理/出包情况表：
□适用 √不适用
关联管理/出包情况说明
□适用 √不适用
(3). 关联租赁情况
本公司作为出租方：
□适用 √不适用
本公司作为承租方：
□适用 √不适用
关联租赁情况说明
□适用 √不适用
(4). 关联担保情况
本公司作为担保方
□适用 √不适用
本公司作为被担保方
□适用 √不适用
关联担保情况说明
□适用 √不适用
(5). 关联方资金拆借
□适用 √不适用
                                         168 / 182
                                     2021 年半年度报告
(6). 关联方资产转让、债务重组情况
□适用 √不适用
(7). 关键管理人员报酬
√适用 □不适用
                                                                    单位：万元 币种：人民币
            项目                              本期发生额                    上期发生额
关键管理人员报酬                                               74.54                   76.85
(8). 其他关联交易
□适用 √不适用
6、 关联方应收应付款项
(1). 应收项目
□适用 √不适用
(2). 应付项目
√适用 □不适用
                                                                        单位:元 币种:人民币
     项目名称                 关联方              期末账面余额            期初账面余额
                       嘉兴市洪合镇地面水                 48,741.30                 26,793.30
应付账款
                       处理厂
7、 关联方承诺
□适用 √不适用
8、 其他
□适用 √不适用
十三、 股份支付
1、 股份支付总体情况
√适用 □不适用
                                                                      单位：股 币种：人民币
公司本期授予的各项权益工具总额                                                   2,535,000.00
公司本期行权的各项权益工具总额
公司本期失效的各项权益工具总额
公司期末发行在外的股票期权行权价格的范围和
合同剩余期限
公司期末发行在外的其他权益工具行权价格的范
围和合同剩余期限
其他说明
无
2、 以权益结算的股份支付情况
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
授予日权益工具公允价值的确定方法                   根据《企业会计准则第 11 号-股份支付》、
                                                   《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和
                                                   计量》等规定，公司第一类限制性股票的公允
                                            169 / 182
                                  2021 年半年度报告
                                             价值采用授予日的公司股票收盘价，第二类限
                                             制性股票的公允价值采用期权估值模型进行
                                             估值。
可行权权益工具数量的确定依据                 在等待期的每个资产负债表日，根据最新取
                                             得的激励对象离职情况和对未来离职情况的
                                             预计、各解锁（归属）期的解锁（归属）条件
                                             估计确定。
本期估计与上期估计有重大差异的原因           无
以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额                                 8,270,450.00
本期以权益结算的股份支付确认的费用总额                                     8,270,450.00
其他说明
无
3、 以现金结算的股份支付情况
□适用 √不适用
4、 股份支付的修改、终止情况
□适用 √不适用
5、 其他
□适用 √不适用
十四、 承诺及或有事项
1、 重要承诺事项
□适用 √不适用
2、 或有事项
(1). 资产负债表日存在的重要或有事项
□适用 √不适用
(2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：
□适用 √不适用
3、 其他
□适用 √不适用
十五、 资产负债表日后事项
1、 重要的非调整事项
□适用 √不适用
2、 利润分配情况
□适用 √不适用
                                      170 / 182
                                      2021 年半年度报告
3、 销售退回
□适用 √不适用
4、 其他资产负债表日后事项说明
□适用 √不适用
十六、 其他重要事项
1、 前期会计差错更正
(1). 追溯重述法
□适用 √不适用
(2). 未来适用法
□适用 √不适用
2、 债务重组
□适用 √不适用
3、 资产置换
(1).   非货币性资产交换
□适用 √不适用
(2).   其他资产置换
□适用 √不适用
4、 年金计划
□适用 √不适用
5、 终止经营
□适用 √不适用
6、 分部信息
(1).   报告分部的确定依据与会计政策
□适用 √不适用
(2).   报告分部的财务信息
□适用 √不适用
(3).   公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
√适用 □不适用
本公司不存在多种经营或跨地区经营，故无报告分部。
(4).   其他说明
□适用 √不适用
                                          171 / 182
                                    2021 年半年度报告
7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
□适用 √不适用
8、 其他
□适用 √不适用
十七、 母公司财务报表主要项目注释
1、 应收账款
(1).   按账龄披露
√适用 □不适用
                                                            单位：元 币种：人民币
                     账龄                               期末账面余额
1 年以内
其中：1 年以内分项
1 年以内小计                                                         89,092,653.59
1至2年                                                                1,112,099.10
2至3年                                                                  212,770.05
3 年以上                                                              4,749,131.34
3至4年
4至5年
5 年以上
                     合计                                            95,166,654.08
                                        172 / 182
                                                                            2021 年半年度报告
(2).   按坏账计提方法分类披露
√适用 □不适用
                                                                                                                                           单位：元 币种：人民币
                                                    期末余额                                                                      期初余额
                           账面余额                     坏账准备                                           账面余额                   坏账准备
       类别                                                                           账面                                                              账面
                                                                计提比                                                                       计提比例
                         金额         比例(%)         金额                            价值               金额       比例(%)         金额                价值
                                                                例(%)                                                                          (%)
按单项计提坏账准
                       3,777,236.23          3.97   3,777,236.23     100.00                          3,815,124.95          3.55   3,815,124.95    100.00
备
                                                                                                                                                                        其中：
按组合计提坏账准
                     91,389,417.85      96.03       4,421,315.89          4.84    86,968,101.96    103,775,153.83     96.45       5,049,249.38         4.87       98,725,904.45
备
其中：
       合计          95,166,654.08       /          8,198,552.12      /          86,968,101.96    107,590,278.78       /          8,864,374.33     /              98,725,904.45
按单项计提坏账准备：
√适用 □不适用
                                                                                                                                             单位：元 币种：人民币
                                                                                                     期末余额
              名称
                                                账面余额                            坏账准备                    计提比例（%）                          计提理由
    Magpower-Solicoes de
                                                      3,777,236.23                        3,777,236.23                            100.00         公司预计无法收回
          Energia,SA
             合计                                     3,777,236.23                        3,777,236.23                            100.00                      /
按单项计提坏账准备的说明：
□适用 √不适用
                                                                                  173 / 182
                                        2021 年半年度报告
按组合计提坏账准备：
√适用 □不适用
组合计提项目：账龄分析组合中，采用账龄损失率对照表计提坏账准备的应收账款
                                                               单位：元 币种：人民币
                                                期末余额
       名称
                          应收账款              坏账准备             计提比例（%）
应收合并范围内关
                              3,457,615.40
联往来组合
账龄组合                    87,931,802.45           4,421,315.89                  5.03
其中：1 年以内              87,876,368.30           4,393,818.42                  5.00
1-2 年                           30,967.65              3,096.77                 10.00
2-3 年                               94.00                 28.20                 30.00
3 年以上                         24,372.50             24,372.50                100.00
       合计                 91,389,417.85           4,421,315.89                  4.84
按组合计提坏账的确认标准及说明：
□适用 √不适用
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
(3).   坏账准备的情况
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
                                                 本期变动金额
   类别           期初余额                       收回或 转销或核                  期末余额
                                    计提                              其他变动
                                                 转回      销
单项计提坏
               3,815,124.95         -37,888.72                                    3,777,236.23
账准备
按组合计提
               5,049,249.38        -627,933.49                                    4,421,315.89
坏账准备
    合计       8,864,374.33        -665,822.21                                    8,198,552.12
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
(4). 本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
√适用 □不适用
单位名称                账面余额                 占应收账款余额的比    坏账准备
                                                 例(%)
                                             174 / 182
                                  2021 年半年度报告
      第一名               13,090,936.12                   13.76             654,546.81
      第二名               12,251,534.43                   12.87             612,576.72
      第三名                5,263,992.00                    5.53             263,199.60
      第四名                5,215,458.76                    5.48             260,772.94
      第五名                3,777,236.23                    3.97           3,777,236.23
        小计               39,599,157.54                   41.61           5,568,332.30
(6). 因金融资产转移而终止确认的应收账款
□适用 √不适用
(7). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
2、 其他应收款
项目列示
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
               项目                    期末余额                        期初余额
应收利息
应收股利
其他应收款                                        489,486.58                   389,310.84
               合计                               489,486.58                   389,310.84
其他说明：
□适用 √不适用
应收利息
(1).应收利息分类
□适用 √不适用
(2).重要逾期利息
□适用 √不适用
(3).坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
应收股利
(1).应收股利
□适用 √不适用
                                      175 / 182
                                      2021 年半年度报告
(2).重要的账龄超过 1 年的应收股利
□适用 √不适用
(3).坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
其他应收款
(1).按账龄披露
√适用□不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
                          账龄                                       期末账面余额
1 年以内
其中：1 年以内分项
1 年以内小计                                                                      477,354.30
1至2年                                                                             40,000.00
2至3年
3 年以上
3至4年
4至5年
5 年以上
                          合计                                                    517,354.30
(2).按款项性质分类
√适用 □不适用
                                                                       单位:元 币种:人民币
          款项性质                     期末账面余额                    期初账面余额
押金保证金                                       370,686.10                        50,000.00
应收暂付款                                       146,668.20                      106,113.74
出口退税                                                                         258,950.31
            合计                                      517,354.30                 415,064.05
(3).坏账准备计提情况
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
                       第一阶段        第二阶段                第三阶段
                                    整个存续期预期信       整个存续期预期信       合计
   坏账准备          未来12个月预
                                    用损失(未发生信        用损失(已发生信
                       期信用损失
                                        用减值)                用减值)
                                          176 / 182
                                       2021 年半年度报告
2021年 1月1 日余
                         19,753.21                                 6,000.00       25,753.21
额
2021年 1月1 日余
额在本期
--转入第二阶段
--转入第三阶段
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提                  8,114.51                                -6,000.00        2,114.51
本期转回
本期转销
本期核销
其他变动
2021年6月30日余
                         27,867.72                                                27,867.72
额
对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明：
□适用 √不适用
本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据：
□适用 √不适用
(4).坏账准备的情况
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
                                               本期变动金额
   类别        期初余额                    收回或转                              期末余额
                                计提                 转销或核销       其他变动
                                             回
按组合计提
                  25,753.21     2,114.51                                          27,867.72
坏账准备
    合计          25,753.21     2,114.51                                          27,867.72
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
(5).本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
其他应收款核销说明：
□适用 √不适用
(6).按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
                                                           占其他应收款期末
                                                                              坏账准备
  单位名称         款项的性质   期末余额        账龄       余额合计数的比例
                                                                              期末余额
                                                                 (%)
                                           177 / 182
                                        2021 年半年度报告
   第一名         押金保证金       325,686.10      1 年以内                    62.95     16,284.31
   第二名         应收暂付款       100,000.00      1 年以内                    19.33      5,000.00
   第三名         押金保证金        30,000.00       1-2 年                      5.80      3,000.00
   第三名         应收暂付款        30,000.00      1 年以内                     5.80      1,500.00
   第五名         押金保证金        15,000.00      1 年以内                     2.90        750.00
     合计             /           500,686.10           /                       96.78     26,534.31
(7).涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(8).因金融资产转移而终止确认的其他应收款
□适用 √不适用
(9).转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
3、 长期股权投资
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
                                    期末余额                           期初余额
        项目
                         账面余额 减值准备 账面价值         账面余额 减值准备 账面价值
对子公司投资           6,196,800.00          6,196,800.00 5,970,000.00          5,970,000.00
对联营、合营企业投资
        合计         6,196,800.00                  6,196,800.00 5,970,000.00           5,970,000.00
(1) 对子公司投资
√适用 □不适用
                                                                           单位：元 币种：人民币
                                                                             本期计提   减值准备
  被投资单位        期初余额       本期增加       本期减少     期末余额
                                                                             减值准备   期末余额
浙江蓝海光学科     5,970,000.00   226,800.00                  6,196,800.00
技有限公司
     合计          5,970,000.00   226,800.00                  6,196,800.00
(2) 对联营、合营企业投资
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
                                                178 / 182
                                    2021 年半年度报告
4、 营业收入和营业成本
(1). 营业收入和营业成本情况
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
                                   本期发生额                       上期发生额
           项目
                              收入             成本            收入             成本
主营业务                  201,490,582.43   97,214,452.82   179,736,233.41   80,997,449.42
其他业务                      404,635.48      152,634.17       702,840.97      119,972.23
           合计           201,895,217.91   97,367,086.99   180,439,074.38   81,117,421.65
(2). 合同产生的收入情况
□适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
                  合同分类                                         合计
商品类型
    光学棱镜                                                               118,178,566.52
    玻璃非球面透镜                                                          45,698,529.19
    玻璃晶圆                                                                26,563,725.60
    汽车后视镜                                                                 944,897.94
    其他                                                                    10,509,498.66
按经营地区分类
    内销                                                                   112,781,496.62
    外销                                                                    89,113,721.29
市场或客户类型
合同类型
按商品转让的时间分类
    商品（在某一时点转让）                                                 201,895,217.91
按合同期限分类
按销售渠道分类
                     合计                                                   201,895,217.9
合同产生的收入说明：
√适用 □不适用
在本期确认的包括在合同负债期初账面价值中的收入为 299,662.19 元
(3). 履约义务的说明
□适用 √不适用
(4). 分摊至剩余履约义务的说明
□适用 √不适用
其他说明：
无
                                        179 / 182
                                   2021 年半年度报告
5、 投资收益
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
              项目                         本期发生额                       上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益
权益法核算的长期股权投资收益
处置长期股权投资产生的投资收益
交易性金融资产在持有期间的投资收
                                                       170,323.65                 170,323.65
益
其他权益工具投资在持有期间取得的
股利收入
债权投资在持有期间取得的利息收入
其他债权投资在持有期间取得的利息
收入
处置交易性金融资产取得的投资收益                       875,620.00                 186,385.00
处置其他权益工具投资取得的投资收
益
处置债权投资取得的投资收益
处置其他债权投资取得的投资收益
理财产品投资收益                                   13,516,895.12                  566,957.91
              合计                                 14,562,838.77                  923,666.56
其他说明：
无
6、 其他
□适用 √不适用
十八、 补充资料
1、 当期非经常性损益明细表
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
                项目                               金额                        说明
非流动资产处置损益                                        46,027.00
越权审批或无正式批准文件的税收返还、
减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密
切相关，按照国家统一标准定额或定量享                   6,337,003.78
受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金
占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的
投资成本小于取得投资时应享有被投资单
位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提
的各项资产减值准备
                                       180 / 182
                                   2021 年半年度报告
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合
费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允
价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至
合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生
的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性金融资产、衍生金
融资产、交易性金融负债、衍生金融负债
产生的公允价值变动损益，以及处置交易               14,049,069.62
性金融资产、衍生金融资产、交易性金融
负债、衍生金融负债和其他债权投资取得
的投资收益
单独进行减值测试的应收款项、合同资产
减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性
房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当
期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                         0.58
其他符合非经常性损益定义的损益项目                     589,174.87
所得税影响额                                       -3,207,537.77
少数股东权益影响额                                     -4,209.51
                合计                               17,809,528.57
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非
经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》
中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用 √不适用
2、 净资产收益率及每股收益
√适用 □不适用
                             加权平均净资产                         每股收益
       报告期利润
                               收益率（%）         基本每股收益                稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净
                                        5.39                    0.19                      0.19
利润
扣除非经常性损益后归属于
                                        4.13                    0.15                      0.15
公司普通股股东的净利润
                                       181 / 182
                                   2021 年半年度报告
3、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
4、 其他
□适用 √不适用
                                                                        董事长：徐云明
                                                   董事会批准报送日期：2021 年 8 月 27 日
修订信息
□适用 √不适用
                                       182 / 182

附件：公告原文

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