上证公监函上证公监函上证公监函上证公监函〔〔〔〔2023202320232023〕〕〕〕0014001400140014号号号号
关于对奥锐特药业股份有限公司时任监事
杨航予以监管警示的决定
当事人：
杨航，奥锐特药业股份有限公司时任监事。
经查明，2022年10月27日，奥锐特药业股份有限公司（以下简称公司）披露关于监事亲属短线交易及致歉的公告称，公司时任监事杨航配偶刘林女士于2022年5月11日至2022年10月10日期间，通过二级市场集中竞价交易方式多次买卖公司股票，累计买入股数24,400股，买入金额551,694.20元;累计卖出股数24,400股，卖出金额572,831.50元，本次短线交易获利金额为20,368.84元。
上市公司董事、监事、高级管理人员在6个月内买入公司股票又将其卖出的行为，构成短线交易。根据《证券法（2019年修订）》第四十四条的规定，董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或其他具有股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的股票或者其他具有股权性质的证券。公司时任监事杨航的配偶在6个月内买入又卖出其所持公司股份的行为，构成短线交易。根据公司公告，上述短线交易所获收益全数上交公司。
上述短线交易行为违反了《证券法（2019年修订）》第四十四条，
《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）第
3.4.1条、第3.4.10条等有关规定及其在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中作出的承诺。
鉴于上述违规事实和情节，根据《股票上市规则》第13.2.2条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》有关规定，我部作出如下监管措施决定：
对奥锐特药业股份有限公司时任监事杨航予以监管警示。上市公司董事、监事和高级管理人员应当引以为戒，在从事证券交易等活动时，严格遵守法律法规和本所业务规则，自觉维护证券市场秩序；认真履行信息披露义务，积极配合上市公司做好信息披露工作。
上海证券交易所上市公司管理一部
二〇二三年一月二十日
抄报：中国证监会上市公司监管部抄送：中国证监会浙江监管局上市处