公司代码：603918 公司简称：金桥信息
上海金桥信息股份有限公司2019年度内部控制评价报告
上海金桥信息股份有限公司全体股东：
根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合本公司（以下简称“公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2019年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。
一. 重要声明
按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
二. 内部控制评价结论
1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷
□是 √否
2. 财务报告内部控制评价结论
√有效 □无效
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷
□是 √否
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
4. 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间影响内部控制有效性评价结论的因素
□适用 √不适用
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
5. 内部控制审计意见是否与公司对财务报告内部控制有效性的评价结论一致
√是 □否
6. 内部控制审计报告对非财务报告内部控制重大缺陷的披露是否与公司内部控制评价报告披露一致
√是 □否
三. 内部控制评价工作情况
(一). 内部控制评价范围
公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。
1. 纳入评价范围的主要单位包括：上海金桥信息股份有限公司、上海金桥信息科技有限公司、上海
金桥信息香港有限公司、快思聪电子科技（上海）有限公司。
2. 纳入评价范围的单位占比：
| 指标 | 占比（%） |
| 纳入评价范围单位的资产总额占公司合并财务报表资产总额之比 | 100 |
| 纳入评价范围单位的营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额之比 | 100 |
3. 纳入评价范围的主要业务和事项包括:
公司层面的基本制度、组织架构、发展战略、全面预算、内部报告、内审及内控检查监督机制；业务层面的工程与收款、商品销售与收款、维护维修服务与收款、采购与付款、存货与仓储、固定资产、财务报告编制与披露、筹资、长期股权投资、对子公司的控制、研发、合同。
4. 重点关注的高风险领域主要包括：
发展战略、工程与收款、采购与付款、存货与仓储、财务报告编制与披露。
5. 上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，是否存
在重大遗漏
□是 √否
6. 是否存在法定豁免
□是 √否
7. 其他说明事项
无
(二). 内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准
公司依据企业内部控制规范体系及《公司法》、《证券法》等法规要求和《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司内部控制指引》等相关规定，组织开展内部控制评价工作。
1. 内部控制缺陷具体认定标准是否与以前年度存在调整
□是 √否
公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准，并与以前年度保持一致。
2. 财务报告内部控制缺陷认定标准
公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
| 指标名称 | 重大缺陷定量标准 | 重要缺陷定量标准 | 一般缺陷定量标准 |
| 利润总额潜在错 报金额 | 潜在错报金额≥合并会计 报表利润总额的5% | 合并会计报表利润总额的 3%≤潜在错报金额<合并会计报表利润总额的5% | 潜在错报金额<合并会计报表利润总额的3% |
| 资产总额潜在错报金额 | 潜在错报金额≥合并会计报表资产总额的1% | 合并会计报表资产总额的0.5%≤潜在错报金额<合并会计报表资产总额的 1% | 潜在错报金额<合并会计报表资产总额的0.5% |
说明:
无
公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
| 缺陷性质 | 定性标准 |
| 重大缺陷 | （1）控制环境无效； （2）公司董事、监事和高级管理人员舞弊并给企业造成重要损失和不利影响； （3）注册会计师发现当期财务报表存在重大错报，而内部控制在运行过程中未能 发现该错报； （4）公司审计委员会和内部审计机构对内部控制的监督无效。 |
| 重要缺陷 | （1）未依照公认会计准则选择和应用会计政策； （2）未建立反舞弊程序和控制程序； （3）对于非常规或特殊交易的账务处理没有建立相应的控制机制或没有实施且没有响应的补偿性控制； （4）对于期末财务报告过程的控制存在一项或多项缺陷且不能合理保证编制的财务报表达到真实、准确的目标。 |
| 一般缺陷 | 指除重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。 |
说明：
无
3. 非财务报告内部控制缺陷认定标准
公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
| 指标名称 | 重大缺陷定量标准 | 重要缺陷定量标准 | 一般缺陷定量标准 |
| 可能性导致造成公司直接财产损失占公司利润总额的比例 | 损失金额占利润总额的 5%（含 5%）以上 | 损失金额占利润总额 2.5%（含 2.5%）以上-5%以下 | 损失金额占利润总额 2.5%以下 |
说明：
无
公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
| 缺陷性质 | 定性标准 |
| 重大缺陷 | （1）决策程序导致重大失误； （2）重要业务缺乏制度控制或系统性失效，且缺乏有效的补偿性控制； （3）中高级管理人员和高级技术人员流失严重； （4）内部控制评价的结果特别是重大缺陷未得到整改； （5）其他对公司产生重大负面影响的情形。 |
| 重要缺陷 | （1）决策程序导致出现一般性失误； （2）重要业务制度或系统存在缺陷； （3）关键岗位业务人员流失严重； （4）内部控制评价的结果特别是重要缺陷未得到整改； （5）其他对公司产生较大负面影响的情形。 |
| 一般缺陷 | （1）决策程序效率不高； （2）一般业务制度或系统存在缺陷； （3）一般岗位业务人员流失严重； （4）一般缺陷未得到整改。 |
说明：
无
(三). 内部控制缺陷认定及整改情况
1. 财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
1.1. 重大缺陷
报告期内公司是否存在财务报告内部控制重大缺陷
□是 √否
1.2. 重要缺陷
报告期内公司是否存在财务报告内部控制重要缺陷
□是 √否
1.3. 一般缺陷
公司内部控制设有自我评价和内部审计的双重监督机制，报告期内，经评价测试发现的一般缺陷已及时组织整改完毕，于内部控制评价报告基准日不存在财务报告内部控制的一般缺陷。
1.4. 经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否存在未完成整改的财务报告内部控制重大
缺陷
□是 √否
1.5. 经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否存在未完成整改的财务报告内部控制重要
缺陷
□是 √否
2. 非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
2.1. 重大缺陷
报告期内公司是否发现非财务报告内部控制重大缺陷
□是 √否
2.2. 重要缺陷
报告期内公司是否发现非财务报告内部控制重要缺陷
□是 √否
2.3. 一般缺陷
公司内部控制设有自我评价和内部审计的双重监督机制，报告期内，经评价测试发现的一般缺陷已及时组织整改完成，于内部控制评价报告基准日不存在非财务报告内部控制的一般缺陷。
2.4. 经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否发现未完成整改的非财务报告内部控制重
大缺陷
□是 √否
2.5. 经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否发现未完成整改的非财务报告内部控制重
要缺陷
□是 √否
四. 其他内部控制相关重大事项说明
1. 上一年度内部控制缺陷整改情况
□适用 √不适用
2. 本年度内部控制运行情况及下一年度改进方向
√适用 □不适用
报告期内，公司关注内控体系的建设，优化内部控制业务流程及相关配套制度，不断改善内部控制环境，包括管理层在内的各级人员提高风险和控制意识，内部控制在所有重大环节基本得到有效运行。2020年，随着公司经营规模、业务范围等实际情况的变化，公司将持续完善内部控制制度建设和不断规范相关业务流程，大力推进内部控制监督检查，防范经过全过程的各类风险，促进公司健康、可持续发展。
3. 其他重大事项说明
□适用 √不适用
董事长（已经董事会授权）：金史平
上海金桥信息股份有限公司
2020年4月28日