柯利达(603828)_公司公告_柯利达2016年年度报告新浪财经

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柯利达2016年年度报告（下载公告）
公告日期:2017-04-26
2016 年年度报告公司代码：603828 公司简称：柯利达苏州柯利达装饰股份有限公司 2016 年年度报告重要提示一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、公司全体董事出席董事会会议。三、致同会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。四、公司负责人顾益明、主管会计工作负责人孙振华及会计机构负责人（会计主管人员）孙振华声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案经致同会计师事务所审计，公司 2016 年度实现归属于母公司股东的净利润 48,410,080.16 元，2016 年度母公司实现税后净利润 35,804,561.71 元，提取法定盈余公积 3,580,456.17 元，加上前期滚存未分配利润 263,575,998.98 元，截止 2016 年年末实际可供股东分配利润 279,194,024.52 元。公司于2015年度实施了股权激励计划，考虑到因股权激励事项，在2016年末至利润分配股权登记日期间存在股本变动的可能，因此，本公司拟订了2016年度公司利润分配预案：拟以公司2016 年度利润分配股权登记日的总股本为基数向全体股东每10股派送现金红利1.00元（含税），同时拟以资本公积金向全体股东每10股转增8股。六、前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用本报告中所涉及的对公司未来发展战略以及经营计划的前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况否 1 / 165 2016 年年度报告八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否九、重大风险提示 √适用 □不适用报告期内，不存在对公司生产经营产生实质性影响的重大风险。公司已在本报告中详细描述存在的行业风险、市场风险等，敬请查阅管理层经营与分析中关于公司未来发展的讨论与分析中可能面对的风险因素及对策部分的内容。十、其他 √适用 □不适用无 2 / 165 2016 年年度报告目录第一节释义..................................................................................................................................... 4 第二节公司业务概要 ..................................................................................................................... 8 第三节普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 49 第四节优先股相关情况 ............................................................................................................... 59 第五节董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 60 第六节公司治理 ........................................................................................................................... 68 第七节公司债券相关情况 ........................................................................................................... 72 第八节财务报告 ........................................................................................................................... 73 第九节备查文件目录 ................................................................................................................. 164 3 / 165 2016 年年度报告第一节释义一、释义在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：常用词语释义公司、本公司、股份公司、柯指苏州柯利达装饰股份有限公司利达柯利达集团指苏州柯利达集团有限公司弘普投资指苏州弘普投资管理中心（有限合伙）国发融富指苏州国发融富创业投资企业（有限合伙）中海联合指江苏中海联合信息工程发展有限公司光电幕墙指苏州柯利达光电幕墙有限公司承志装饰指苏州承志装饰有限公司柯利达资管指苏州柯利达资产管理有限公司中望宾舍指苏州中望宾舍设计有限公司四川柯利达指四川柯利达建筑设计咨询有限公司立达住业指四川立达住业工程管理有限公司成都光电指成都柯利达光电幕墙有限公司四川域高指四川域高建筑设计有限公司瑞晟科技指苏州瑞晟纳米科技有限公司方圆证券指方圆证券股份有限公司柯利达书画院指苏州柯利达书画院苏州华纺指苏州华纺房地产有限公司昆山管众鑫指昆山管众鑫投资管理有限公司金柯实业指苏州金柯实业投资有限公司泰州华康指泰州华康工程管理有限公司新合盛指苏州新合盛商业保理有限公司宁波梅山保税港区畅网投资管指宁波梅山保税港区畅网投资管理合伙企业理合伙企业（有限合伙）柯利达苏作园林指苏州柯利达苏作园林工程管理有限公司中国证监会、证监会指中国证券监督管理委员会普通股、A 股指本公司本次发行每股面值为 1.00 元人民币的人民币普通股首次公开发行指本公司在境内公开发行 3,000 万股人民币普通股的行为保荐人、主承销商、东吴证券、指东吴证券股份有限公司券商会计师、致同会计师事务所指致同会计师事务所（特殊普通合伙）律师指江苏益友天元律师事务所《公司章程》指《苏州柯利达装饰股份有限公司章程》 4 / 165 2016 年年度报告报告期指 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日上交所指上海证券交易所元、万元指人民币元、人民币万元一、公司信息公司的中文名称苏州柯利达装饰股份有限公司公司的中文简称柯利达公司的外文名称 SUZHOU KELIDA BUILDING& DECORATION CO., LTD 公司的外文名称缩写 Kelida 公司的法定代表人顾益明二、联系人和联系方式董事会秘书证券事务代表姓名何利民魏星联系地址苏州市高新区邓尉路6号苏州市高新区邓尉路6号电话 0512-68257827 0512-68257827 传真 0512-68257827 0512-68257827 电子信箱 zqb@kldzs.com zqb@kldzs.com 三、基本情况简介公司注册地址苏州市高新区邓尉路6号公司注册地址的邮政编码公司办公地址苏州市高新区邓尉路6号公司办公地址的邮政编码公司网址 www.kldzs.com 电子信箱 zqb@kldzs.com 四、信息披露及备置地点公司选定的信息披露媒体名称《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》登载年度报告的中国证监会指定网站的网址上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）公司年度报告备置地点公司证券事务部五、公司股票简况公司股票简况股票种类股票上市交易所股票简称股票代码变更前股票简称 A股上海证券交易所柯利达 603828 / 六、其他相关资料公司聘请的会计师事务所（境名称致同会计师事务所(特殊普通合伙) 内）办公地址北京市朝阳区建国门外大街 22 号 5 / 165 2016 年年度报告签字会计师姓名熊建益、王勇名称东吴证券股份有限公司办公地址苏州工业园区星阳街 5 号报告期内履行持续督导职责的签字的保荐代表阮金阳、文毅荣保荐机构人姓名持续督导的期间 2015 年 2 月 26 日—2017 年 12 月 31 日七、近三年主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据单位：元币种：人民币本期比上年同主要会计数据 2016年 2015年 2014年期增减 (%) 营业收入 1,636,976,947.04 1,627,715,909.58 0.57 1,844,304,354.62 归属于上市公司股东的 48,410,080.16 55,147,714.14 -12.22 95,219,010.85 净利润归属于上市公司股东的 44,667,864.37 52,859,607.46 -15.50 93,502,827.09 扣除非经常性损益的净利润经营活动产生的现金流 47,642,945.26 -209,860,334.78 不适用 -27,269,492.36 量净额本期末比上年 2016年末 2015年末同期末 2014年末增减（% ）归属于上市公司股东的 1,024,798,524.90 991,393,281.28 3.37 478,707,551.60 净资产总资产 2,926,553,723.88 2,305,859,632.11 26.92 1,886,943,901.98 (二) 主要财务指标本期比上年同主要财务指标 2016年 2015年 2014年期增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.28 0.47 -40.43 1.06 稀释每股收益（元／股） 0.28 0.47 -40.43 1.06 扣除非经常性损益后的基本每 0.26 0.45 -42.22 1.04 股收益（元／股）加权平均净资产收益率（%） 5.19 5.91 减少0.72个百 22.09 分点扣除非经常性损益后的加权平 4.82 5.67 减少0.85个百 21.69 均净资产收益率（%）分点报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 √适用 □不适用 1、基本每股收益、稀释每股收益变动和扣除非经常性损益后的基本每股收益变动，主要系报告期内净利润减少及股本总额增加所致。 6 / 165 2016 年年度报告 2、加权平均净资产收益率和扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率变动，主要系报告期内净利润减少及净资产增加所致。八、境内外会计准则下会计数据差异 (一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 □适用 √不适用 (二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 □适用 √不适用 (三) 境内外会计准则差异的说明： □适用 √不适用九、 2016 年分季度主要财务数据单位：元币种：人民币第一季度第二季度第三季度第四季度（1-3 月份）（4-6 月份）（7-9 月份）（10-12 月份）营业收入 287,753,363.76 362,993,463.59 375,744,008.62 610,486,111.07 归属于上市公司股东 18,617,488.24 6,769,497.80 6,245,111.14 16,777,982.98 的净利润归属于上市公司股东的扣除非经常性损益 16,934,718.96 7,068,212.01 5,016,020.59 15,648,912.81 后的净利润经营活动产生的现金 -100,966,416.30 -23,334,830.81 -29,592,260.72 201,536,453.09 流量净额说明：第一季度净利润较第二季度、第三季度高，主要系报告期内第一季度资产减值损失较第二季度、第三季度低所致，其中第一季度资产减值损失为-634.96 万元，第二、三季度分别为 2,580.64 万元、1,772.5 万元。第四季度净利润较第二季度、第三季度高，主要系第四季度收入增加所致。季度数据与已披露定期报告数据差异说明 □适用√不适用十、非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用单位:元币种:人民币附注（如适非经常性损益项目 2016 年金额 2015 年金额 2014 年金额用）非流动资产处置损益 -90,891.92 -833,248.28 -120,675.44 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免计入当期损益的政府补助，但与公 926,599.69 1,562,400.00 2,383,400.00 司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时 7 / 165 2016 年年度报告应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益 4,103,867.13 5,223,810.44 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外收 -533,240.32 -2,763,142.17 -190,599.02 入和支出其他符合非经常性损益定义的损益项目少数股东权益影响额 -1307.30 所得税影响额 -662,811.49 -901,713.31 -355,941.78 合计 3,742,215.79 2,288,106.68 1,716,183.76 十一、采用公允价值计量的项目 □适用 √不适用十二、其他 □适用 √不适用第二节公司业务概要一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明（一）主营业务 8 / 165 2016 年年度报告报告期内公司主营业务为建筑幕墙（外装）与建筑装饰（内装）工程的设计与施工，以“建筑幕墙+公共建筑装饰”共同发展为业务发展模式，坚持内外兼修的经营理念，以设计带动施工，具备内外装设计、生产、施工协同发展的产业链。公司以“商业空间+公共空间”为主要细分市场，承接的内、外装饰工程主要集中于商务写字楼、城市商业综合体、星级酒店等城市商业空间，以及机场、车站、轨道交通、博物馆、图书馆、体育场馆、学校、医院等城市公共空间。报告期内公司组建和参与联合体等方式，开拓 PPP（Public-Private-Partnership，即公私合作模式）工程业务，寻求公司业务发展的突破点，产融结合，打开公司业务新的增长空间。公司以联合体形式成功中标泰州市医药高新区体育文创中心建设项目，公司将加大以 EPC+PPP 模式开拓市场力度。报告期内公司收购四川域高 80%股权，四川域高具备建筑设计甲级资质且拥有较好的业绩，并且开拓了设计施工总承包业务。该项并购有利于公司切入建筑设计和 EPC 总承包领域，拓宽了公司在建筑行业的产业链，有利于发挥工程与设计业务的协作优势，提升公司建筑幕墙、公共建筑装饰等业务之间的联动效应，同时借助四川域高西南地区客户资源和营销网络，加速拓展全国建筑工程市场，实现公司业务的跨越式发展。（二）经营模式建筑设计、建筑幕墙和建筑装饰工程设计及施工的承接一般通过公开招标、邀标和竞争性谈判等方式取得。PPP 项目的承接一般通过公开招投标和竞争性谈判的方式取得。截止目前公司共设有 7 个事业部和 2 个配套加工中心，其中内装事业部、外围事业部、承志事业部、光电事业部、北京事业部和成都事业部等 6 个事业部门负责建筑幕墙和装饰业务的承接和承做，负责 PPP 工程中建筑幕墙和装饰工程的承做；金融事业部负责 PPP 工程的承接与管理、投资管理和投融资方案的筹划与实施等任务；幕墙和木制品 2 个配套加工中心为建筑幕墙和装饰工程提供部品部件的生产服务。公司工程承接和承做主要环节如下所示：市场经营、市重点项目跟竣工验收、组织施工团队项目施工售后服务场信息收集踪、参与投标决算、收款 1、业务承接模式公司的业务一般通过招投标、邀标和竞争性谈判等方式取得。首先由公司事业部通过业务部门以及各分公司、营销网点负责收集市场动态和项目详细信息并联系业务，再组织内部评审，通过评审后由投标部门编制标书，参与工程竞标。工程中标后由事业部组织工程部门负责组建项目团队，落实项目实施。 9 / 165 2016 年年度报告 2、采购模式公司设有专门的采购部门，对外采购铝材、石材、钢材、玻璃等各种建筑材料。项目开工前，由工程部门根据与工程委托方签订的合同、工期等确定材料采购计划，由物资采购部门按集中采购、分散采购、甲指乙供采购几种模式进行采购。 3、项目管理模式项目承接完成后，公司事业部根据公司的人员流、物资流合理调配人、机、物、料。组建由项目经理、材料员、安全员、质量员、施工员、仓库管理员等组成的项目团队，进行项目实施。公司采用项目经理负责制，项目经理在项目过程中，对安全施工、材料分配和管理、工程进度等实行全方面管控。公司工程管理部门对每一个项目进行跟踪管理，对项目的成本、进度、质量采用计划管理，跟踪工程日、周、月进度，加强成本计划和控制以确保每个项目工程施工质量。在项目竣工结算过程中，公司按照质量控制体系对项目施工情况进行检查，确保施工的质量水平符合业主的要求。 4、质量控制模式公司施工现场严格按公司施工工艺标准进行施工，并严格贯彻 ISO9001 质量体系标准，明确项目部各岗位人员职责，建立健全质量保证体系及组织结构。公司质量管理部门按照工程质量要求，定期对各项目部进行循环检查，对项目部出现的不同问题进行及时、有效、妥善的处理，确保质量标准落实在各项目施工中，提高公司施工质量。就施工现场出现的技术难题，由公司研发技术人员和现场施工人员联合，及时解决出现的技术问题，确保工程施工的有效进度和工程质量，推动公司技术水平的提高。 5、售后服务模式工程竣工完成后，需要通过相关验收检验。公司为每个项目建立档案，实行项目流程责任制，保证每个工程通过相关部门的检验和验收。（三）行业情况说明 2016年，我国经济总体运行缓中趋稳、稳中向好，全年全社会固定资产投资606,466亿元，比上年增长7.9%，扣除价格因素，实际增长8.6%。其中，固定资产投资（不含农户）596,501亿元，增长8.1%。分区域看，东部地区投资249,665亿元，比上年增长9.1%；中部地区投资156,762亿元，增长12.0%；西部地区投资154,054亿元，增长12.2%；东北地区投资30,642亿元，下降23.5%；全年全社会建筑业增加值49,522亿元，比上年增长6.6%。 10 / 165 2016 年年度报告（上述数据及图表，来源于国家统计局发布的《中华人民共和国2016年国民经济和社会发展统计公报》）根据中国建筑装饰协会的数据显示，2016年全国建筑装饰行业完成工程总产值3.73万亿元，比2015年增加了3,400亿元，增长幅度为9.7%。其中，公共建筑装修装饰全年完成工程总产值1.84 万亿元，比2015年增加了1,000亿元，增长幅度为5.7%。虽然建筑装饰行业工程总量保持了增长，但其中以城市住宅和存量建筑的改造性工程增长较快，而新建大型建筑装饰工程有所减少，公共装修总产值增速有所下滑，对于以大型建筑装饰工程为主的装饰公司影响较大。 2016年是十三五的开局之年，也是向2020年建成全面小康社会全力迈进之年，对建筑装饰行业而言，这一年是稳中求变、与时俱进的一年，也是专业化程度不断提高、“走出去”脚步愈加稳健的一年。随着我国宏观经济的回暖，新型城镇化进程的快速推进，基础设施进入新一轮的建设高潮；同时，作为国家顶层设计的“一带一路”、京津冀协同发展（设立“雄安新区”）、长江经济带建设等战略的深入实施，也给建筑装饰企业的发展带来的新契机和巨大市场空间。现有存量建筑的节能改造、“一带一路”的国际建筑市场的开拓、城镇化空间格局的不断优化、城市风格特色的彰显、PPP模式的不断完善、设计施工总承包模式不断推广，建筑业发展模式的改革和产业整合，都为具备品牌、资金、人才、质量和技术等优势（以上市公司为代表）的大型企业带来良好的发展机遇。2017年的建筑装饰行业，结构调整与优化将加速，创新推动力也将日益增强。行业将呈现以设计和技术为先导，以品牌和资金优势为依托，以人才和管理能力为抓手的综合实力竞争的格局，行业竞争透明化，产业发展集中化趋势将不断加速。目前，公司在全国范围内行业排名持续攀升，“中国建筑装饰行业百强企业”综合排名由 2010 年的第 39 名上升至 2015 年的第 24 名；“中国建筑幕墙行业 50 强企业”综合排名由 2010 年的第 15 名上升至 2015 年的第 6 名。二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明 □适用 √不适用三、报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用 1、设计与施工资质齐全优势公司具备国家住建部颁发的《建筑装修装饰工程专业承包壹级》、《建筑幕墙工程专业承包壹级》、《钢结构工程专业承包壹级》等 3 项施工壹级资质证书，以及《建筑装饰设计专项甲级》、 11 / 165 2016 年年度报告《建筑幕墙工程设计专项甲级》等 2 项设计甲级资质证书。公司是行业内同时具备上述资质的少数企业之一。序号资质证书有效期限 1 《建筑装修装饰工程专业承包壹级》 2021/1/8 2 《建筑幕墙工程专业承包壹级》 2021/1/8 3 《钢结构工程专业承包壹级》 2021/1/5 4 《建筑装饰工程设计专项甲级》 2018/8/19 5 《建筑幕墙工程设计专项甲级》 2018/8/19 2、 “内外兼修”的综合业务优势内、外装综合发展是近年行业发展的主要趋势之一，传统以内装为主的公司加速向外装领域扩展，以外装为主的公司也以收购等方式加速布局内装领域。行业的横向整合趋势促使行业内公司同时布局内、外装业务，以增加获得订单的机会，提高市场竞争力。公司是建筑装饰行业率先采取“内外兼修”业务模式的企业之一。通过公共建筑装饰（内装业务）和建筑幕墙（外装业务）共同发展的模式，公司更好的把握了现代建筑装饰业发展方向，能为客户提供覆盖公共建筑装饰设计、装饰部件生产、施工与建筑幕墙设计、生产、施工的全业务流程，在内、外装领域积累了良好的工程业绩。内、外装同时开展的业务模式也增强了公司业绩的稳定性。 3、工程质量及品牌优势在城镇化进一步建设和社会消费升级过程中，人们对建筑的要求不再局限于传统，富于设计感的建筑逐渐被人们接受和青睐。公司在承接建筑内、外装饰工程中，十分重视设计环节，形成 “为城市经典留影、专筑精品工程”的理念，不断通过承接特色工程和良好的工程质量来打造品牌。公司以“为城市经典留影，专筑精品工程”为建筑装饰理念，成立至今，公司承接项目获得包括鲁班奖、全国建筑装饰奖以及全国建筑装饰科技示范工程奖、全国建筑装饰科技创新成果奖在内的国家级奖项、省级奖项、市级奖项百余项，树立了良好的工程业绩口碑。公司近年所获荣誉包括“中国建筑幕墙 50 强企业”、“中国建筑装饰业百强企业”、“中国建筑业协会优秀会员单位”、“建筑装饰企业 AAA 级信用单位”、“江苏省优秀建筑装饰企业”、 “江苏省建筑装饰 10 强企业”、“江苏省建筑幕墙 10 强企业”、“江苏省装饰装修行业信息化建设先进单位”、“江苏省建筑装饰优质工程奖明星企业”、“江苏省著名商标”、“江苏名牌” 等。 4、地利优势江苏省综合经济实力在国内居前，近十年来经济保持了快速发展的势头。发达的区域经济是建筑装饰市场繁荣的基础。江苏省建筑装饰市场空间广阔但集中度较低的特点为省内建筑装饰企业快速崛起提供了机遇。公司牢牢把握区域经济发达及建筑装饰市场广阔带来的契机，以“深耕江苏、加速拓展全国”为 12 / 165 2016 年年度报告市场开拓策略，经过多年的努力，公司建筑幕墙和公共建筑装饰业务形成了较强的区域竞争优势。江苏省广阔的建筑装饰市场空间为公司的发展创造了有利的环境，公司在由江苏省住建厅、统计局、商务厅组织评比的 2010 年至 2015 年江苏省建筑装饰企业综合实力排名中，位列第二。 5、专业人才储备优势和设计研发创新优势设计是建筑装饰企业的核心竞争力之一，充足的专业人才储备是公司业务进一步扩张的重要保障。公司设有公共建筑装饰设计部，下辖四个室内设计研究院以及建筑渲染院、酒店设计研究所、水电设计研究一所和二所，另设有建筑幕墙设计研究院、建筑幕墙设计一部、二部等设计部门，并有多名中国建筑装饰协会高级、中级幕墙设计师。公司公共建筑装饰设计部各院所各有侧重，相辅相成，同时依托公司建筑幕墙设计研究院的联动，形成覆盖建筑内、外装的整体装饰设计能力。公司首次公开发行股票的募集资金拟投资项目之一——设计研发中心项目完成后，公司的设计与研发能力将达到一个新的高度，进一步加强公司整体的建筑装饰设计与施工水平。同时，公司于 2016 年上半年成功收购四川域高设计，进一步增强设计实力，深度切入建筑设计和 EPC 领域，发挥工程与设计业务的协作优势，有利于提升公司建筑幕墙、公共建筑装饰，以及住宅精装、园林古建、景观等业务之间的联动效应。四、经营情况讨论与分析 2016 年国内宏观经济趋于稳定，但面对“三期叠加”的困境，经济运行遇到不少两难甚至是多难问题。在这样的大环境下，公司管理层在董事会的领导下，迎难而上，主动作为，积极谋变，夯实既有业务点，业务结构更加优化，区域布局更加完善；同时开展 PPP 业务、参股发起设立证券公司等新的业务增长点。2016 年公司新中标施工业务 19.59 亿元，同比增长 32.57%，新中标设计业务 0.99 亿元。虽然未能达到预期增长目标，但深化了公司内部管理，拓宽了产业链，为未来业务的发展奠定了坚实的基础。根据国家统计局发布的 2017 年一季度国民经济数据：2017 年 1-3 月份，全国固定资产投资（不含农户）93,777 亿元，同比名义增长 9.2%，增速比 1-2 月份提高 0.3 个百分点。2017 年一季度，基础设施投资（不含电力、热力、燃气及水生产和供应业）18,997 亿元，同比增长 23.5%；其中，公共设施管理业投资增长 27.4%。大型基建项目投资的持续回暖，将会带动上游建筑装饰行业进入新一轮的发展周期，2016 年公司的业务调整和技术储备将在未来几年显现效益。（一）落实区域事业部建设，完善业务发展框架报告期内，公司成立北京、成都两个区域总部，对华北、中西部市场起到强有力的支撑辐射作用。公司进一步完善事业部管理体制建设，对各事业部进行人员调配，增强各事业部综合实力，为新区域和新领域业务的开拓奠定基础。（二）创新业务模式，推动 PPP 业务发展 13 / 165 2016 年年度报告根据宏观经济的发展要求和国家在基础设施等公共建设领域的改革方向，公司积极推动 PPP 模式在建筑装饰行业的应用和发展，先后发起设立了四川立达住业工程管理有限公司和苏州柯利达苏作园林工程管理有限公司，开拓建筑、园林古建和生态景观等 PPP 工程领域。报告期内，公司组建联合体，成功中标泰州市医药高新区体育文创中心建设项目，联合体中标金额 119,676 万元人民币，设立泰州华康工程管理有限公司对其进行管理和运作。以 PPP 模式参与公共建设项目，使得公司的盈利点有所延伸和扩充，由单一的建设施工盈利方式扩展为投融资、设计、采购、运营等全链条盈利。不仅增加了利润来源，还使得公司的盈利更具持续性。PPP 模式将会为公司带来全新营业模式，摒弃固有以工程施工谋利的想法，更多的是要考虑到长久盈利，对于项目进行建设、运营双重考虑，促使公司向着更好的平台发展。（三）参股发起设立证券公司，战略布局未来公司结合国家政策导向和建筑装饰行业特点，探索产融结合的路径和方法，提出生产力金融计划，开拓财务供应链管理领域，提高全业务链的生产力效率。报告期内，公司参股设立方圆证券，对公司金融业务发展和经营业绩提升带来积极影响。本次投资有利于公司把握中国资本市场发展机遇，分享证券业务快速发展带来的红利，通过长期持有方圆证券股权获取投资收益和资本增值，为公司经营业绩增长做出贡献。公司将积极协助控股股东在设立证券公司方面的筹建工作，争取在能够尽快落地，开张营业，在服务于市场跟客户的同时，与资产管理、商业保理等业务协同打造金融平台，提升公司的盈利能力和综合竞争力，实现公司更好更快的发展。（四）开展员工持股计划，完善公司激励机制报告期内，公司实施了第一期员工持股计划，进一步完善公司的法人治理结构，建立健全激励约束机制，有效激励公司董事和高级管理人员，稳定和吸引核心团队人员。和公司首次股权激励计划，共同建立和完善了劳动者与所有者的利益共享机制，有效地将股东利益、公司利益和员工利益结合在一起，促进各方共同关注公司的长远发展，从而为股东带来更高效、更持久的回报。（五）实施对外投资与并购，延伸产业链报告期内，公司进行对外投资，收购四川域高 80%股权，一方面增强公司设计实力，切入建筑设计和 EPC 领域，发挥工程与设计业务的协作优势，有利于提升公司建筑幕墙、公共建筑装饰，以及住宅精装、园林古建、景观等业务之间的联动效应；另一方面公司将借助四川域高西南地区客户资源和营销网络，加速拓展全国市场，实现公司主营业务的跨越式发展。未来公司将通过并购等方式加大在建筑领域的投资，积极寻找建筑智能化、市政工程、园林景观、智慧城市等行业的优秀公司，深化合作，延伸产业链，增强持续盈利的能力。五、报告期内主要经营情况报告期内，公司实现营业收入 16.37 亿元，同比上涨 0.57%；归属于母公司股东的净利润 4841.01 万元，同比下降 12.22%；归属于母公司股东权益 10.25 亿元，同比增长 3.37%。资产总计 29.27 亿元，同比增长 26.92%。 14 / 165 2016 年年度报告 (一) 主营业务分析利润表及现金流量表相关科目变动分析表单位:元币种:人民币科目本期数上年同期数变动比例（%）营业收入 1,636,976,947.04 1,627,715,909.58 0.57 营业成本 1,364,871,921.04 1,363,316,402.16 0.11 销售费用 22,111,520.30 22,486,577.44 -1.67 管理费用 87,643,199.48 69,828,377.33 25.51 财务费用 4,795,577.50 1,266,011.37 278.79 经营活动产生的现金流量净额 47,642,945.26 -209,860,334.78 不适用投资活动产生的现金流量净额 -200,156,652.78 -222,608,262.06 10.09 筹资活动产生的现金流量净额 174,548,032.54 382,788,169.45 -54.40 研发支出 70,377,609.17 59,743,343.40 17.80 财务费用较上年同期增加 278.79%，主要系报告期内银行借款增加导致利息支出增加所致。经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加 2.58 亿元，主要系报告期内收回的工程款增加所致。筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少 54.40%，主要系上年同期收到公开发行上市 3000 万股及授予激励对象 378.5 万股募集资金所致。 1. 收入和成本分析 √适用 □不适用单位：元前五名客户销售额占比第一名 111,832,506.75 6.83 第二名 91,051,694.74 5.56 第三名 82,322,766.53 5.03 第四名 52,479,166.02 3.21 第五名 51,102,433.92 3.12 合计 388,788,567.96 23.75 单位：元前五名供应商采购额占比第一名 25,906,517.30 2.05 第二名 22,253,037.54 1.77 第三名 18,923,972.02 1.50 第四名 15,083,199.97 1.20 第五名 13,545,574.30 1.07 合计 95,712,301.13 7.59 (1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况单位:元币种:人民币主营业务分行业情况营业收营业成毛利率毛利率入比上本比上分行业营业收入营业成本比上年（%）年增减年增减增减（%）（%）（%） 15 / 165 2016 年年度报告装饰装 1,635,683,196.73 1,363,993,269.94 16.61 0.52 0.06 增加修 0.38 个百分点主营业务分产品情况营业收营业成毛利率毛利率入比上本比上分产品营业收入营业成本比上年（%）年增减年增减增减（%）（%）（%）公共建 635,501,953.54 544,930,493.39 14.25 20.73 23.20 减少筑装饰 1.72 个工程百分点建筑幕 914,186,531.72 770,377,446.49 15.73 -15.25 -14.98 减少墙工程 0.27 个百分点设计业 85,994,711.47 48,685,330.06 43.39 286.85 230.81 增加务 9.60 个百分点主营业务分地区情况营业收营业成毛利率毛利率入比上本比上分地区营业收入营业成本比上年（%）年增减年增减增减（%）（%）（%）江苏省 806,891,699.68 673,850,977.69 16.49 -32.08 -31.88 减少内 0.25 个百分点江苏省 828,791,497.05 690,142,292.25 16.73 88.69 84.53 增加外 1.88 个百分点主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明 √适用 □不适用设计业务毛利率、营业收入、营业成本较上年同期增长 286.85%、230.81%、9.60%，主要系本报告期内合并四川域高设计公司所致。江苏省内项目营业收入、营业成本较上年同期减少，主要系公司加速拓展省外市场，省内项目较上年同期减少所致。江苏省外项目营业收入、营业成本较上年同期增加，主要系公司加速拓展省外市场，省外项目较上年同期增加所致。 (2). 产销量情况分析表 □适用 √不适用 (3). 成本分析表单位：元分行业情况上年同本期金本期占成本构期占总额较上情况分行业本期金额总成本上年同期金额成项目成本比年同期说明比例(%) 例(%) 变动比 16 / 165 2016 年年度报告例(%) 装饰装修材料 920,262,137.92 69.99 988,088,524.89 72.48 -6.86 装饰装修人工 340,399,407.04 25.89 309,564,010.87 22.71 9.96 装饰装修费用 54,202,266.02 4.12 50,802,497.85 3.73 6.69 分产品情况本期金上年同本期占额较上成本构期占总情况分产品本期金额总成本上年同期金额年同期成项目成本比说明比例(%) 变动比例(%) 例(%) 公共建筑主营业 537,526,288.47 40.88 442,321,401.63 32.45 21.52 装饰工程务成本建筑幕墙主营业 777,337,522.51 59.12 906,133,631.98 66.47 -14.21 工程务成本成本分析其他情况说明 □适用 √不适用 (4). 主要销售客户及主要供应商情况 √适用 □不适用前五名客户销售额 388,788,567.96 万元，占年度销售总额 23.75%；其中前五名客户销售额中关联方销售额 0 万元，占年度销售总额 0%。前五名供应商采购额 95,712,301.13 万元，占年度采购总额 7.59%；其中前五名供应商采购额中关联方采购额 0 万元，占年度采购总额 0%。 2. 费用 √适用 □不适用单位：元费用项目 2016 年 2015 年本期比上年同期原因增减(%) 销售费用 22,111,520.30 22,486,577.44 -1.67 管理费用 87,643,199.48 69,828,377.33 25.51 财务费用 4,795,577.50 1,266,011.37 278.79 报告期内银行借款增加，利息支出增加 3. 研发投入研发投入情况表 √适用□不适用单位：元本期费用化研发投入 70,377,609.17 本期资本化研发投入研发投入合计 70,377,609.17 研发投入总额占营业收入比例（%） 4.30 公司研发人员的数量研发人员数量占公司总人数的比例（%） 38.02 17 / 165 2016 年年度报告研发投入资本化的比重（%）情况说明 √适用 □不适用本期无资本化研发投入，主要系公司报告期内研发投入未能达到资本化条件所致。 4. 现金流 √适用 □不适用单位：元项目本期发生额上期发生额本期比上变动原因年同期增减(%) 经营活动产生 47,642,945.26 -209,860,334.78 不适用主要系报告期内收回的的现金流量净工程款增加所致。额投资活动产生 -200,156,652.78 -222,608,262.06 10.09 的现金流量净额筹资活动产生 174,548,032.54 382,788,169.45 -54.40 主要系上年同期收到公的现金流量净开发行上市 3000 万股及额授予激励对象 378.5 万股募集资金所致。 (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 □适用 √不适用 (三) 资产、负债情况分析 √适用□不适用 1. 资产及负债状况单位：元本期期本期期末上期期末末金额数占总资数占总资较上期情况项目名称本期期末数上期期末数产的比例产的比例期末变说明（%）（%）动比例（%）货币资金 219,147,633.54 7.49 193,188,801.32 8.38 13.44 详见附注七、1 应收票据 67,615,704.02 2.31 33,009,054.22 1.43 104.84 报告期内以银行承兑汇票结算的 18 / 165 2016 年年度报告工程款较多并尚未到期收款应收账款 1,714,009,526.92 58.57 1,573,563,124.18 68.24 8.93 其他应收 64,076,163.33 2.19 67,896,758.52 2.94 -5.63 款存货 27,900,408.37 0.95 19,631,755.25 0.85 42.12 报告期内合并四川域高设计公司设计合同形成的已完工未结算资产增加其他流动 124,830,343.52 4.27 200,110,316.64 8.68 -37.62 报告资产期末以闲置的募集资金购买银行理财产品减少长期股权 188,009,839.46 6.42 报告投资期内投资四川立达住业公司，新合盛保理公司，泰州华康公司、宁 19 / 165 2016 年年度报告波梅山畅网投资合伙企业在建工程 120,414,489.36 4.11 12,321,636.70 0.53 877.26 报告期内苏州柯利达研发楼及成都柯利达厂房投入增加商誉 147,770,334.41 5.05 报告期内非同一控制下合并四川域高公司其他非流 22,460,202.35 0.77 31,677,171.36 1.37 -29.10 报告动资产期内预付的工程款减少短期借款 210,000,000.00 7.18 报告期内银行借款增加应付票据 35,002,259.12 1.20 57,260,000.00 2.48 -38.87 报告期内以票据结算购货款减少应付账款 1,261,222,002.39 43.10 1,059,797,230.77 45.96 19.01 应交税费 30,642,281.40 1.05 81,908,730.86 3.55 -62.59 报告期内根据国家 20 / 165 2016 年年度报告相关规定，将待转销项税额期末结转其他流动负债其他应付 236,148,222.72 8.07 92,687,156.68 4.02 154.78 报告款期内应付四川域高公司股权收购款增加其他流动 57,425,702.32 1.96 报告负债期内根据国家相关规定，将待转销项税额期末结转其他流动负债长期借款 10,000,000.00 0.34 报告期内银行借款增加资本公积 528,870,809.32 18.07 606,588,713.07 26.31 -12.81 详见附注七、54 库存股 70,037,942.69 2.39 88,630,089.90 3.84 -20.98 详见附注七、55 21 / 165 2016 年年度报告 2. 截至报告期末主要资产受限情况 □适用√不适用 3. 其他说明 □适用√不适用 (四) 行业经营性信息分析 √适用 □不适用 1、近三年公司收入及成本分析（1）近 3 年工程项目营业收入占公司总收入的比重分析单位：万元 2016 年 2015 年 2014 年建筑装饰金额占比金额占比金额占比公共建筑装 63,550.20 38.85 52,637.63 32.34 63,308.52 34.33 饰工程建筑幕墙工 91,418.65 55.89 107,867.38 66.27 118,846.47 64.44 程合计 154,968.85 94.74 160,505.01 98.61 182,154.99 98.77 总收入 163,568.32 100.00 162,771.59 100.00 184,430.44 100.00 （2）近 3 年工程项目成本的主要构成情况分析单位：万元 2016 年 2015 年 2014 年成本构成金额占比金额占比金额占比材料 92,026.21 69.99 98,808.85 73.28 116,375.66 76.68 人工 34,039.94 25.89 30,956.40 22.96 31,151.87 20.53 费用 5,420.23 4.12 5,080.25 3.76 4,241.38 2.79 合计 131,486.38 100.00 134,845.50 100.00 151,768.91 100.00 2、报告期末应收帐款分析（1）报告期末帐龄分析单位：元币种：人民币期末余额账龄应收账款坏账准备计提比例 1 年以内小计 1,037,598,182.28 51,879,909.11 5.00 1至2年 496,241,842.90 49,624,184.29 10.00 2至3年 325,300,621.79 97,590,186.52 30.00 3至4年 100,546,875.57 50,273,437.79 50.00 4至5年 18,448,610.45 14,758,888.36 80.00 5 年以上 5,328,749.17 5,328,749.17 100.00 合计 1,983,464,882.16 269,455,355.24 13.59 报告期公司整体应收账款坏账准备计提比例为 13.59%，公司以应收账款账龄为风险特征划分信用风险组合，采用账龄分析法对应收账款计提坏账准备。在确定计提比例时，公司根据行业特 22 / 165 2016 年年度报告点、收款结算方式及以往经验，结合投标前对客户的资信调查、施工开始后客户按约支付工程款情况、客户的财务状况等相关信息予以合理估计。（2）公司工程结算特征分析公司应收账款的形成与公司承接项目类型、工程款结算流程以及项目竣工进度等因素密切相关。工程款包括工程进度款、竣工决算款及工程质保金。公司建筑幕墙与公共建筑装饰业务的工程款结算流程如下表所示：项目时间完工进度结算额公司权利公司义务一般按照合同按照合同约定合同签订至按照合同的约定收第一阶段 0% 总额的 0%-15% 组建项目团队，工程开工取相应的预收工程款收取预收工程款安排前期工作一般按照完工负责工程设工程开工至工程额的每月按照合同约定第二阶段 0%-100% 计、施工、现场工程竣工 60%-70%收取工收取工程进度款保护并按时交工程进度款一般按照行业惯例及合同约配合决算工工程竣工至第三阶段 100% 定，一般累计收收取竣工决算款作，提交相关资工程决算取款项至决算总料造价的 85%-95% 累计收取款项工程决算至承担相应的维第四阶段 100% 至决算总造价的收取工程质保金工程质保期满修费用 100% 3、公司质量控制体系分析（1）质量控制标准公司严格执行建筑装饰行业涉及的主要质量控制标准，包括《建筑工程施工质量验收统一标准》（GB50300-2001）、《建筑装饰装修工程质量验收规范（GB50210-2001）》、《玻璃幕墙工程质量验收标准（JGJ/T139-2001）》、《铝合金门窗工程设计、施工及验收规范（DBJ15-30-2002）》、《钢结构工程施工质量验收规范（GB50205-2001）》等。同时，公司制定了《施工工艺技术标准》、《施工验收标准》等企业内部标准，对工程质量进行严格控制。公司通过了 GB/T19001-2008/ISO9001:2008 和 GB/T50430-2007 质量管理体系认证，按照 GB/T19001-2008/ISO9001:2008 标准和 GB/T50430-2007 标准建立了从原材料采购到售后服务全过程的质量保证管理体系。 23 / 165 2016 年年度报告（2）质量控制措施公司曾多次获得国家、省市级文明工地奖项，在施工现场严格按《施工工艺技术标准》进行施工，并严格贯彻 ISO9000 质量体系标准，明确项目部各岗位人员职责，建立健全的质量保证体系及组织结构，全面实现质量目标，确保工程质量。公司质量管理部按照装修工程质量要求，定期对各项目部进行循环检查，对项目部出现的不同问题进行及时、有效、妥善的处理，确保质量标准落实在各项目施工中，提高公司施工质量。就施工现场出现的技术难题，由公司施工研发技术人员和现场施工人员联合，及时解决，确保工程施工的有效进度和工程质量，推动公司技术水平的提高。（3）产品质量纠纷公司具有较为完善的质量管理体系，对于经营中的每一过程都严格按标准实施，注重售后客户关系的维护，建立了客户回访制度。通过优质施工和良好的售后服务取得客户的信任。根据公司及其子公司承志装饰和光电幕墙主管质监机构出具的证明文件并经保荐机构核查，公司及其子公司的经营范围和经营方式符合有关法律、法规和规范性文件的规定；产品符合有关产品质量和技术监督标准，报告期内，公司未发生质量安全事故，不存在因违反产品质量和技术监督方面的法律法规而受到处罚的情况。 4、融资安排情况截至报告期末，公司长期借款为 0.1 亿元，短期借款为 2.1 亿元。 5、公司安全生产管理体系分析公司根据《安全生产法》、《建设工程安全生产管理条例》、《建设项目安全生产管理条例》等法律法规的规定，制定了较为完善的安全生产管理制度，并通过了 GB/T28001-2011/OHSAS18001： 2007 职业健康安全管理体系标准认证。公司安全生产制度建立情况如下：（1）、安全生产方针为加强安全生产管理，防止和减少事故发生，公司在《安全生产管理制度》（总则）中明确指出：安全生产贯穿于施工生产的全过程，必须贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针。（2）、安全管理体系及管理网络公司按照“权责明确”的原则制定了《安全管理体系及管理网络》，将公司的安全生产责任落实到具体人员，建立了完善的安全生产管理体系及监督网络。公司总部及各事业部设立了质量安全部。公司总部质量安全部直接向总经理负责，巡视、督查各事业部质量安全部执行公司安全生产制度的情况，考核事业部安全生产指标完成情况。事业部质量安全部负责督查本事业部各项目组安全生产状况，确保安全生产制度、安全生产流程在施工现场贯彻执行，并向总部质量安全部报告工作并接受其指导。各项目部建立了以项目经理为首，由专职安全员、施工技术成员、班组长参加的项目安全管理小组，负责本项目的安全生产活动。（3）、公司制定的安全生产制度 24 / 165 2016 年年度报告公司根据《安全生产法》、《建设工程安全生产管理条例》等法律法规规定，并结合公司业务开展的实际情况制定了完备的安全生产制度。主要制度包括：《安全生产责任制度》、《安全管理目标及考核》、《安全教育培训制度》、《安全检查制度》、《施工现场消防管理制度》、《安全生产事故隐患排查治理制度》、《施工现场环境卫生管理制度》、《安全生产奖罚考核制度》、《施工组织审批制度》、《安全技术交底制度》、《安全生产技术管理制度》、《法定节假日期间安全管理规定》、《防台风、防汛、防高温安全管理制度》、《危险品管理制度》等。公司《内部控制手册》之“第三部分业务流程层面的内部控制 4、工程项目管理流程 4.2 工程质量与安全管理流程 4.2.2 工程安全管理”部分就公司工程安全管理的流程做出了详细规定，分“项目施工前安全控制”、“项目部内部安全管理”、“公司内部项目安全控制（总公司）”、 “公司内部项目安全控制（分公司）”和“工程安全投诉管理”五部分，分别规定了各部分安全生产活动应遵循的流程。公司报告期内未发生过重大安全生产事故。 25 / 165 2016 年年度报告建筑行业经营性信息分析 1. 报告期内竣工验收的项目情况 √适用□不适用单位：万元币种：人民币细分行业房屋建设基建工程专业工程建筑装饰其他总计项目数（个） 69 总金额 36,113.97 36,113.97 √适用□不适用单位：万元币种：人民币项目地区境内境外总计项目数量（个） 69 总金额 36,113.97 36,113.97 其他说明 □适用√不适用 2. 报告期内在建项目情况 √适用□不适用单位：万元币种：人民币细分行业房屋建设基建工程专业工程建筑装饰其他总计项目数量（个） 131 总金额 118,105.13 118,105.13 √适用□不适用单位：万元币种：人民币项目地区境内境外总计项目数量（个） 131 总金额 118,105.13 118,105.13 3. 在建重大项目情况 □适用√不适用其他说明 □适用√不适用 4. 报告期内境外项目情况 □适用√不适用其他说明 □适用√不适用 5. 存货中已完工未结算的汇总情况 √适用□不适用单位：万元币种：人民币项目累计已发生成本累计已确认毛利预计损失已办理结算的金已完工未结算 26 / 165 2016 年年度报告额的余额金额 184,736,762.61 111,815,520.09 281,166,706.23 15,385,576.47 6. 其他说明 □适用√不适用 (五) 投资状况分析 1、对外股权投资总体分析 √适用 □不适用报告期内，公司共实施对外投资 4 项。 (1) 重大的股权投资 √适用 □不适用公司名称注册资本持股比经营范围出资方净利润（万元）例（%）（万元）四川立达住 15,000 51 工程管理服务。苏州柯利达装 -3.38 业工程管理饰股份有限公有限公司司苏州柯利达 10,500 76.19 园林工程项目管理服务；工苏州柯利达装苏作园林工程项目管理及整体运营解饰股份有限公程管理有限决方案；建设项目承揽、咨司公司询。四川柯利达 3,000 100 建筑工程设计、施工及技术四川立达住业 -1.86 建筑设计咨咨询；建筑工程管理服务工程管理有限询有限公司公司四川域高建 600 80 （以下范围不含前置许可苏州柯利达装 1,938.24 筑设计有限项目，后置许可项目凭许可饰股份有限公公司证或审批文件经营）工程勘司察设计；工程管理服务；规划管理。泰州华康工 35,676 30 工程管理，房屋出租，物业苏州柯利达装 22.37 程管理有限管理。（依法须经批准的项饰股份有限公公司目，经相关部门批准后方可司开展经营活动）宁波梅山保 16,000 31.25 投资管理。（未经金融等监苏州柯利达资 0.47 税港区畅网管部门批准不得从事吸收产管理有限公投资管理合存款、融资担保、代客理财、司伙企业（有限向社会公众集（融）资等金合伙）融业务）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）说明： 1、2016 年 4 月 26 日四川柯利达建筑设计咨询有限公司召开股东会，同意股东苏州柯利达装饰股份有限公司将其持有的 51%的股份、谭军将其持有的 26%的股份、覃玉平将其持有的 23%的股份转让给四川立达住业工程管理有限公司。2016 年 5 月 23 日，四川柯利达建筑设计咨询有限公 27 / 165 2016 年年度报告司，完成工商变更，其股东变更为“四川立达住业工程管理有限公司”（持有 100%股权），注册资本变更为 3000 万元。经公司第二届董事会第二十五次会议和 2016 年第二次临时股东大会，审议通过《关于四川柯利达建筑设计咨询有限公司增资扩股的议案》，增资完成后，方正证券资产管理计划持有四川柯利达建筑设计咨询有限公司 89.29%的股权，立达住业持有四川柯利达建筑设计咨询有限公司 10.71%的股权。 2、2016 年年底，柯利达出资 1.07 亿元至泰州华康工程管理有限公司，取得了 30%的股权，并办理了工商变更登记。 3、2016 年 11 月 11 日，苏州柯利达资产管理有限公司股东决定出资 5,000 万元，认缴宁波梅山保税港区畅网投资管理合伙企业（有限合伙）31.25%的份额。 (2) 重大的非股权投资 □适用 √不适用 (3) 以公允价值计量的金融资产 □适用 √不适用 (六) 重大资产和股权出售 □适用 √不适用 (七) 主要控股参股公司分析 √适用 □不适用注册持股公司名称主营业务总资产净资产净利润资本比例建筑幕墙与公共苏州承志装饰有限 1,200 100 建筑装饰工程的 30,711.39 5,570.33 1,602.52 公司设计与施工苏州柯利达光电幕建筑幕墙工程的 6,000 100 26,138.68 6,175.23 -1,786.51 墙有限公司设计与施工资产管理、投资管苏州柯利达资产管 6,000 100 理；投资咨询；实 7,856.01 7,854.38 49.47 理有限公司业投资、投资顾问室内外建筑装饰苏州中望宾舍设计 5,000 100 工程设计、环境工 46.41 20.64 -120.12 有限公司程设计研发、设计、加工太阳能光电幕墙成都柯利达光电幕系统设备、新材 5,000 100 4,175.04 2,565.14 -34.86 墙有限公司料、技术服务；建筑幕墙工程、钢结构工程设计、施工四川域高建筑设计工程堪察设计、城 600 80 11,063.13 3,313.86 1,938.24 有限公司市规划设计园林工程项目管苏州柯利达苏作园理服务；工程项目林工程管理有限公 10,500 76.19 0 0 管理及整体运营司解决方案；建设项 28 / 165 2016 年年度报告目承揽、咨询。 (八) 公司控制的结构化主体情况 □适用 √不适用六、公司关于公司未来发展的讨论与分析 (一) 行业格局和趋势 √适用 □不适用从2015年开始，建筑装饰行业进入了发展困难、外部环境复杂的阶段，建筑装饰企业进入困难重重、挑战严厉的时期。需要我们提高认识，对行业竞争和发展趋势做出预判，积极主动应对，谋求更好更快的发展。我们认为未来行业竞争格局和发展趋势将具备以下几点特征： 1、行业增速放缓，市场容量较大，集中度不高 2016 年，我国建筑装饰行业完成工程总产值 3.73 万亿元，比 2015 年增加了 3400 亿元，增长幅度为 9.7%。其中，公共建筑装饰装修全年完成工程总产值 1.84 万亿元，比 2014 年增加了 1000 亿元，增长幅度为 5.7%。2016 年，我国住宅建筑装饰完成产值 1.89 亿元，较上年度同比增长 13.8%。其中，精装修受国家产业化政策引导和市场认知程度提高等因素的影响，全年完成工程产值 6900 亿元。近年来，公共装修总产值增速有所下滑，但市场容量仍然较大，行业龙头占比不足 0.55%，行业集中度较低。从行业总体容量上看，以上市公司为代表的综合实力较强的企业，仍然具有较大的扩张空间。 2、企业众多，市场化程度高，竞争激烈 2015 年，全行业企业总数约为 13.5 万家左右，比 2014 年减少了约 0.5 万家，下降幅度约为 3.67%。据中国建筑装饰协会统计，截止 2013 年 7 月幕墙工程专业承包壹级企业 291 家，建筑装饰专业承包壹级企业 1225 家，由于住房和城乡建设部于 2014 年底颁布实施了新的建筑业企业资质标准及管理办法，暂停了建筑业企业资质晋级，建筑业企业 2015 年的主要工作是新资质证书换证，全行业企业资质等级状况未有变化。行业内企业众多，市场化程度高，虽然 2015 年较 2014 年企业家数有所下降，但具有资质较高等级的企业越来越多，竞争较为激烈。 3、优秀企业集群，竞争格局出现建筑装饰行业具备较强的区域性特征，市场化程度高，在我国经济改革开放较早和较为成熟的区域形成了优秀企业集群。以苏沪杭为代表的华东地区，拥有金螳螂、亚厦股份、柯利达、全筑股份等为代表的 4 家上市公司；以广深为基地的华南地区，涌现出广田股份、洪涛股份、瑞和股份、宝鹰股份、奇信股份、建艺集团等 6 家上市公司；以北京为总部的华北地区，先后有远大中国、江河集团、嘉寓股份、东易日盛、神州长城和弘高设计等 6 家企业登陆港股和沪深两市。优秀企业主要集中于中国北、上、广、深等大城市经济辐射圈，集群效应明显。已上市企业利用自身综合优势，开展了一系列的并购行动，市场集中度将逐步提高。 29 / 165 2016 年年度报告 4、行业结构性调整与优化将加快我国经济结构未来一段时期内将处于深刻调整之中，固定资产投资增长放缓，新建大型公共建筑装修装饰工程会有较大幅度的减少，改造性工程比例将提高，市场分布比例将发生巨大变动；随着新材料和新技术不断发展，建筑节能环保趋势要求明显提高，幕墙和装饰材质与构造将会发生巨大变化；部品部件的工厂化和模块化，要求越来越高，比重将进一步加大。 5、突破自我，“走出去”迫切性越来越高建筑幕墙和建筑装饰施工是专业承包，设计是专项设计。此形式适应过去一段时期内建筑行业专业分工的需求，培养了专业化人才，涌现了一批专业化企业。随着我国市场经济与国际进一步接轨，工程总承包成为必然趋势，特别是PPP工程推出以来，工程总承包要求迫在眉睫。建筑装饰企业要突破自我，走出自己专项设计和专业承包的局限，以并购和合作等方式，与市政、建筑和园林景观等企业一起，迈出工程总承包之路。随着我国硬实力与软实力的不断加强，特别是“一带一路”战略的实施，建筑装饰行业在境外工程总量会大幅增长。开拓国际市场的时机已经成熟，是企业“走出去”的重要机遇期。 6、“营改增”对企业内部管理和财务核算体系提出新的要求 2016 年 3 月 18 日，国务院常务会议审议通过了全面推开营改增试点方案，明确从 2016 年 5 月 1 日起，将营改增试点范围扩大到建筑业、房地产业、金融业和生活服务业。“营改增”为建筑装饰行业带来深远的影响，对企业内部管理和财务核算体系提出新的要求。 (二) 公司发展战略 √适用 □不适用坚持以国家政策和市场为导向，内外兼修，为城市经典留影；以事业部为运营主体，通过打造营销服务体系、部品部件生产基地、设计研发基地、内部管控体系、人才与后台支撑体系，实现实业又好又快的发展；通过打造金融服务平台，产融结合，推动企业做精、做强、做大、做长。 (三) 经营计划 √适用 □不适用（一）营销服务体系经营计划公司坚持深耕江苏，加速拓展全国市场策略。继续保持省内领先优势，重点开拓华北和西南区域，成立北京事业部和成都事业部，并收购四川域高 80%的股份。同时，公司也在培育华中，中原，东南等区域市场，探索国际市场路径。（二）部品部件生产基地建设计划公司目前拥有幕墙和木制品 2 个配套加工中心，为建筑幕墙和装饰工程提供部品部件的生产服务。今年正在对两个配套加工中心的设备进行自动化升级，提高生产效率，降低周边市场项目成本，提高利润率。同时，公司正在加紧建设成都幕墙生产基地，打造成以成都为中心，从而辐 30 / 165 2016 年年度报告射整个西南市场的幕墙生产基地。该项目完成建设后，将辐射整个西南市场，降低施工成本，提高公司的综合竞争优势。（三）设计研发基地建设计划设计研发是建筑装饰的灵魂，投资建设集设计创意、研究开发为一体、专业特色明显的设计研发中心。该项目是公司上市募投项目之一，目前正在加紧实施中，完成项目建设的 87.98%，该中心将在引进国内外先进设计软件的同时，引进高级设计类人才，为其提供更为理想的工作环境，进一步优化设计流程，全方位满足客户的各种个性化需求。（四）内部管控体系提升计划公司严格按照监管机构的标准和要求规范股东大会、董事会、监事会的“三会”制度和公司管理层的工作制度，完善公司决策机制、内部控制机制、风险防范机制。在机制、决策、组织、流程上确保公司更加规范、有序、高效运作，公司将进一步完善法人治理机构及内部管控体系。 2016 年，公司根据相关配套指引，不断完善内控体系，对母公司及各分子公司内控运行情况进行了自查和评价，推进内部控制规范体系的完善。目前暂未发现公司存在内部控制设计或执行方面的重大缺陷，并出具了《2016 年度内部控制自我评价报告》。（五）人才与后台支撑体系建设计划公司历来高度重视专业人才的储备和培养。公司在大力引进和培养人才的同时健全人才激励机制、人才竞争机制和人才培训体系，通过引进、识别、培育、再教育、提升的循环，构建最佳的人才梯队。 (四) 可能面对的风险 √适用 □不适用 1、宏观经济波动及政策变化的风险公司从事建筑幕墙与公共建筑装饰工程的设计与施工，主要定位于商务写字楼、城市商业综合体、星级酒店等商业空间，以及机场、车站、轨道交通、博物馆、图书馆、体育场馆、学校、医院等公共空间。该等市场需求受国家宏观经济、全社会固定资产投资及相关政策影响，公司存在由于宏观经济波动及相关政策变化而导致公共建筑建设投资规模受到影响，甚至所承接项目推迟开工或停建、在建项目款项支付进度受影响等风险。 2、应收账款回收的风险 2014年末、2015年末和2016年末，公司应收账款期末净额分别为135,130.77万元、157,356.31 万元和171,400.95万元，占当期营业收入的比例分别为73.27%、96.67%和104.71%。若宏观经营环境发生较大变化，或客户财务状况发生恶化，公司应收账款的回收风险将加大，公司业绩和生产经营状况将受到较大影响。 3、市场区域集中和业务拓展的风险报告期内，公司业务收入主要集中在江苏省内，2014年度、2015年度和2016年度，公司来源 31 / 165 2016 年年度报告于江苏省内的业务收入分别为150,851.37万元、118,803.49万元和80,689.17万元，占同期主营业务收入的比例分别为81.81%、72.99%和49.23%。虽然公司近年来先后在全国范围内设立了分公司和事业部，逐步开拓了华北、西南、东南、华中、华南、中原、西北等区域市场，2014年、2015年和2016年公司省外业务收入分别为33543.06万元、43,924.45万元和82,879.15万元。公司对省外市场的拓展初见成效，如果不能继续有效拓展江苏省外市场，仍将面临市场区域过于集中的风险。 4、市场竞争风险根据中国建筑装饰协会统计，截至2013年7月，我国共有建筑幕墙工程设计专项甲级资质企业 298家，建筑幕墙工程专业承包壹级资质企业291家，建筑装饰设计专项甲级资质企业737家，建筑装饰专业承包壹级资质企业1,225家，其中相当一批建筑装饰企业在设计、施工、管理等方面具有较强的实力。公司虽然是行业内同时具有上述资质的少数企业之一，但如果公司不能在设计能力、幕墙与装饰部件生产、施工质量、全国市场开拓以及企业管理等方面持续提升，将面临一定的市场竞争风险。此外，建筑装饰企业流动资金需求量较大，公司目前业务扩张受到资金瓶颈的限制，与同行业上市公司相比，业务规模仍相对较小。若公司不能进一步解决因业务规模扩大而迅速增加的营运资金需求，将不利于公司维持市场竞争地位。 5、运营资金管理的风险通常情况下，公司与客户签订合同至开工前，向客户收取合同金额的一部分作为预付工程款，项目开工后按进度收取工程款，项目完工后再保留合同金额的一部分作为质量保证金。2016 年末，公司经营活动产生的现金流量净额为 4,764.29 万元，截至 2016 年 12 月 31 日，公司账面货币资金余额 21,914.76 万元，随着行业内无预付款项目的增多，以及客户可能因竣工结算、审计、付款审批等流程跨度时间长而逾期向公司付款等原因，公司面临现金流入时间及金额不能完全妥善配合履行付款责任及其他现金流出时间及金额的风险。 (五) 其他 □适用 √不适用七、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明 □适用 √不适用八、普通股利润分配或资本公积金转增预案 (一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况 √适用 □不适用公司在《公司章程》中明确了公司现金分红政策。报告期内，公司严格执行《公司章程》等相关利润分配政策，充分保护中小投资者的合法权益。 32 / 165 2016 年年度报告报告期内，公司实施了 2015 年度股东大会审议通过的利润分配及资本公积转增股本方案，即以公司 2015 年度利润分配股权登记日的总股本为基数向全体股东每 10 股派送现金红利 1.35 元（含税），同时拟以资本公积金向全体股东每 10 股转增 5 股。 (二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案单位：元币种：人民币占合并报表分红年度合并中归属于上每 10 股送每 10 股派现金分红的数报表中归属于分红每 10 股转市公司普通红股数息数(元) 额上市公司普通年度增数（股）股股东的净（股）（含税）（含税）股股东的净利利润的比率润 (%) 2016 年 1.00 8 18,347,587.50 48,410,080.16 37.90 2015 年 1.35 5 16,606,080.00 55,147,714.14 30.11 2014 年 1.50 18,000,000.00 95,219,010.85 18.90 说明： 1、报告期内，公司以股本 123,008,000 股为基数进行 2015 年度利润分配及资本公积转增股本。 2、公司于 2015 年度实施了股权激励计划，考虑到因股权激励事项，在 2016 年末至利润分配股权登记日期间存在股本变动的可能，此处 2016 年现金分红的数额为按照回购注销后的股本数 183,475,875 股计算。 (三) 以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况 □适用 √不适用 (四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划 □适用 √不适用九、承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 √适用 □不适用如未能如未及是能及是时否时履否履承承诺及行应有行诺承诺时间时说明承诺背景承诺方履应类内容及期严未完行说型限格成履期明履行的限下行具体一原因步计划股柯利达集在公司股票上市之日起三十六上市是是与首次公开发份团、弘普个月内，不转让或委托他人管之日行相关的承诺限投资理其在公司首次公开发行股票起三 33 / 165 2016 年年度报告售前直接或间接持有的公司股十六份，也不由公司回购该部分股个月份；所持公司全部股份在锁定内期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价；公司股票上市后六个月内如股票连续二十个交易日的收盘价低于发行价，或上市后六个月期末收盘价低于发行价，其持有公司股份的锁定期限自动延长至少六个月。股顾益明、在公司股票上市之日起三十六上市是是份朱彩珍、个月内，不转让或委托他人管之日限顾龙棣、理其在公司首次公开发行股票起三售鲁崇明前直接或间接持有的公司股十六份，也不由公司回购该部分股个月份；上述股份锁定期满后，在内担任公司董事、高级管理人员期间，每年转让股份不超过所持有的股份总数的 25%；离职后六个月内不转让持有的公司股份；所持公司全部股份在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价；公司股票上市后六个月内如股票连续二十个交易日的收盘价低于发行价，或者上市后六个月期末收盘价低于发行价，其持有公司股份的锁定期限自动延长至少六个月；在上述承诺履行期间，职务变更、离职等原因不影响承诺的效力，在此期间其仍将继续履行上述承诺。解柯利达集一、本公司（本人）及本公司长期否是决团及实际（本人）下属其他全资、单独有效同控制人顾或与他人联合控股或能够形成业益明、朱实际控制的子公司（发行人及竞彩珍和顾其各下属全资或控股子公司除争龙棣外，下同）目前未从事与发行人及其各下属全资或控股子公司主营业务存在任何直接或间接竞争的业务或活动。二、本公司（本人）承诺不在中国境内及境外直接或间接从事任何在商业上对发行人或其下属全资或控股子公司主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动；本公司（本人）促使本公司（本人）下属其他全资或控股子公司不在中国境内及境 34 / 165 2016 年年度报告外直接或间接从事任何在商业上对发行人或其下属全资或控股子公司主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动。三、如本公司（本人）或本公司（本人）下属其他全资或控股子公司存在任何与发行人主营业务构成或可能构成直接或间接竞争的业务或业务机会，将促使该业务或业务机会按公平合理的条件优先提供给发行人或其全资及控股子公司。对违反上述承诺而给发行人造成的经济损失，本公司（本人）将承担赔偿责任。解柯利达集一、本公司（本人）及本公司长期否是决团及实际（本人）下属其他全资、单独有效关控制人顾或与他人联合控股或能够形成联益明、朱实际控制的子公司（发行人及交彩珍和顾其各下属全资或控股子公司除易龙棣外，下同）目前未从事与发行人及其各下属全资或控股子公司主营业务存在任何直接或间接竞争的业务或活动。二、本公司（本人）承诺不在中国境内及境外直接或间接从事任何在商业上对发行人或其下属全资或控股子公司主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动；本公司（本人）促使本公司（本人）下属其他全资或控股子公司不在中国境内及境外直接或间接从事任何在商业上对发行人或其下属全资或控股子公司主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动。三、如本公司（本人）或本公司（本人）下属其他全资或控股子公司存在任何与发行人主营业务构成或可能构成直接或间接竞争的业务或业务机会，将促使该业务或业务机会按公平合理的条件优先提供给发行人或其全资及控股子公司。对违反上述承诺而给发行人造成的经济损失，本公司（本人）将承担赔偿责任。解弘普投资一、依法行使股东权利，不利长期否是决用股东的身份影响发行人的独有效关立性，保持发行人在资产、人 35 / 165 2016 年年度报告联员、财务、机构和业务方面的交完整性和独立性；不利用发行易人违规提供担保，不占用发行人资金。二、不从事任何与发行人构成竞争或可能构成竞争的业务。三、尽量避免或减少与发行人及其下属子公司之间的关联交易。对于无法避免或有合理理由存在的关联交易，将与发行人依法签订规范的关联交易协议，并按照有关法律、法规、规章、其他规范性文件和公司章程的规定履行批准程序；关联交易价格根据与无关联关系的独立第三方进行相同或相似交易时的价格确定，保证关联交易价格具有公允性；在发行人上市后，保证按照有关法律、法规和公司章程的规定履行关联交易的信息披露义务。四、保证不利用关联交易非法转移发行人的资金、利润，不利用股东地位谋取不当的利益，不利用关联交易损害发行人及发行人其他股东的利益。其苏州柯利（1）作为公司持股 5%以上的上市是是他达集团、股东，按照法律法规及监管要之日顾益明、求，持有公司的股票，并严格起三朱彩珍、履行公司首次公开发行股票招十六顾龙棣、股说明书披露的股票锁定承个月弘普投资诺。（2）减持方式：在所持公内司股份锁定期届满后，其减持股份应符合相关法律法规及证券交易所规则要求，减持方式包括但不限于二级市场集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等。（3）减持价格：其减持股份的价格根据当时的二级市场价格确定，并应符合相关法律法规及上海证券交易所规则要求；在首次公开发行前所持有的股份在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于首次公开发行股票的发行价格。（4）减持规模：锁定期满后两年内每年减持股票总量不超过其于减持年度上年末所持公司股票的 25%。（5）在减持所持有的公司股份前，应提前三个交易日予以公告， 36 / 165 2016 年年度报告并在六个月内完成，并按照上海证券交易所的规则及时、准确、完整地履行信息披露义务。其柯利达集公司控股股东柯利达集团已作上市是是他团出承诺，在启动稳定股价方案之日的条件满足时，如未按照董事起三会决定采取稳定股价措施，其十六直接或间接持有的公司股份将个月不得转让，直至本预案项下的内股份增持义务履行完毕。详见公司 2015 年 2 月 25 日于指定媒体刊登的《公司首次公开发行股票上市公告书》股王秋林自公司股票上市之日起十二个自公是是份月内，不转让其直接或间接持司股限有的公司股份，也不由公司回票上售购该部分股份。市之日起十二个月内其王秋林公司股票在上海证券交易所上公司是是他市交易满十二个月后，其在担股票任公司董事期间，每年转让股在上份不超过其持有的股份总数的海证 25%。券交易所上市交易满十二个月后，其在担任公司董事期间其王秋林离职后六个月内不转让所持有离职是是他的公司股份。后六个月其王秋林所持股份在锁定期满后两年内锁定是是他减持的，减持价格不低于发行期满价。后两年内其王秋林公司上市后六个月内如公司股公司是是他票连续二十个交易日的收盘价上市低于发行价，或者上市后六个后六月期末收盘价低于发行价，其个月持有公司股份的锁定期限自动内 37 / 165 2016 年年度报告延长至少六个月。股国发融自公司股票上市之日起十二个自公是是份富、中海月内，不转让其直接或间接持司股限联合、黄有的公司股份，也不由公司回票上售益民购该部分股份。市之日起十二个月内其柯利达本公司不为本次限制性股票的 2015 否是他激励对象通过本计划购买限制年6 与股权激励相性股票提供贷款以及其他任何月2 关的承诺形式的财务资助，包括为其贷日款提供担保。其柯利达在公司上市后三年内股价达到在公是是他《苏州柯利达装饰股份有限公司上司上市后三年内股价稳定预市后案》规定的启动股价稳定措施三年其他对公司中的具体条件后，遵守公司董事内小股东所作承会作出的稳定股价的具体实施诺方案，并根据该具体实施方案采取包括但不限于实施利润分配或资本公积转增股本、回购公司股票或董事会作出的其他稳定股价的具体实施措施。说明：公司股东顾敏荣先生因病逝世，其所持有的全部股份于 2016 年 8 月 1 日全部过户给其配偶朱彩珍女士。朱彩珍女士已签署一致行动人协议，承诺会继续履行顾敏荣先生生前所签署的相关承诺。 (二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明 □已达到 □未达到 √不适用十、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况 □适用 √不适用十一、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明 □适用 √不适用十二、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明（一）公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明 √适用 □不适用会计政策变更的内容和原因受影响的报表项目影响金额（元）根据《增值税会计处理规定》（财会〔2016〕 ①税金及附加 2,062,209.93 22 号）的规定，利润表中的“营业税金及附加” ②管理费用 -2,062,209.93 项目调整为“税金及附加”项目，房产税、土地使用税、车船使用税、印花税等原计入管理 38 / 165 2016 年年度报告费用的相关税费，自 2016 年 5 月 1 日起调整计入“税金及附加”。（二）公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明 □适用 √不适用（三）与前任会计师事务所进行的沟通情况 □适用 √不适用（四）其他说明 □适用 √不适用十三、聘任、解聘会计师事务所情况单位：万元币种：人民币现聘任境内会计师事务所名称致同会计师事务所(特殊普通合伙) 境内会计师事务所报酬境内会计师事务所审计年限名称报酬内部控制审计会计师事务所致同会计师事务所(特殊普通合伙) 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 √适用 □不适用经 2015 年年度股东大会审议通过，公司续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2016 年度的财务审计机构及内部控制审计机构。审计期间改聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用十四、面临暂停上市风险的情况 (一) 导致暂停上市的原因 □适用 √不适用 (二) 公司拟采取的应对措施 □适用 √不适用十五、面临终止上市的情况和原因 □适用 √不适用十六、破产重整相关事项 □适用 √不适用 39 / 165 2016 年年度报告十七、重大诉讼、仲裁事项 □本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项十八、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况 □适用 √不适用十九、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 √适用 □不适用报告期内，公司及其控股股东、实际控制人诚信情况良好，不存在未按期偿还大额债务、未履行承诺或被证监会、上交所公开谴责的情形。二十、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 √适用 □不适用事项概述查询索引 1、2015 年 6 月 2 日，公司第二届董事会第十次会议审议通过详情见公司 2015 年 6 月 3 日刊登了《苏州柯利达装饰股份有限公司 2015 年限制性股票激励计于《上海证券报》、《中国证券划（草案）及其摘要》。报》、《证券日报》、《证券时报》和上海证券交易所网站的公告。公告编号：2015-018 2、2015 年 6 月 23 日，公司 2015 年第一次临时股东大会审详情见公司 2015 年 6 月 24 日刊议并通过了《苏州柯利达装饰股份有限公司 2015 年限制性股登于《上海证券报》、《中国证票激励计划（草案）及其摘要》、《苏州柯利达装饰股份有券报》、《证券日报》、《证券限公司 2015 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》、《关时报》和上海证券交易所网站的于提请股东大会授权董事会办理苏州柯利达装饰股份有限公公告。公告编号：2015-026 司 2015 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。 3、2015 年 6 月 25 日，公司第二届董事会第十二次会议审议详情见公司 2015 年 6 月 26 日刊通过了《关于调整 2015 年限制性股票激励计划相关事项的议登于《上海证券报》、《中国证案》、《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。券报》、《证券日报》、《证券时报》和上海证券交易所网站的公告。公告编号：2015-027、 2015-029、2015-030 4、2015 年 7 月 27 日，公司办理完成首次授予限制性股票的详情见公司 2015 年 7 月 29 日刊变更登记手续，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登于《上海证券报》、《中国证出具了《证券变更登记证明》。券报》、《证券日报》、《证券时报》和上海证券交易所网站的公告。公告编号：2015-032 5、2016 年 4 月 8 日，公司第二届董事会第十九次会议审议通详情见公司 2016 年 4 月 9 日刊登过了《关于回购并注销部分已授出的股权激励股票的议案》。于《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》、《证券时报》和上海证券交易所网站的公告。公告编号：2016-030、 2016-034 6、2016 年 6 月 24 日，公司第二届董事会第二十二次会议审详情见公司 2016 年 6 月 25 日刊议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，登于《上海证券报》、《中国证 40 / 165 2016 年年度报告同意确定以 2016 年 6 月 24 日作为本次预留限制性股票的授券报》、《证券日报》、《证券予日，向 1 名激励对象授予 41.5 万股限制性股票，授予价格时报》和上海证券交易所网站的为 15.28 元∕股。公告。公告编号：2016-059、 2016-061 7、2016 年 7 月 14 日，公司部分限制性股票回购注销完成，详情见公司 2016 年 7 月 14 日刊注销完成后，公司注册资本由 123,785,000 元减少为登于《上海证券报》、《中国证 123,008,000 元。券报》、《证券日报》、《证券时报》和上海证券交易所网站的公告。公告编号：2016-063 8、2016 年 8 月 17 日，公司第二届董事会第二十四次会议审详见公司 2016 年 8 月 18 日刊登议通过了《关于调整限制性股票激励计划相关事项的议案》，于《中国证券报》、《上海证券公司首次授予的限制性股票数量调整为 451.2 万股，授予价报》、《证券时报》、《证券日格调整为 14.87 元；预留授予的限制性股票数量调整为 62.25 报》及上海证券交易所网站的公万股，授予价格调整为 10.10 元，各期限制性股票的回购价告。公告编号：2016-074、格相应调整。 2016-076、2016-081 9、2016 年 8 月 17 日，公司第二届董事会第二十四次会议审详见公司 2016 年 8 月 18 日刊登议通过了《关于回购并注销部分已授出的股权激励股票的议于《中国证券报》、《上海证券案》，同意公司本次注销已授出未解锁的股权激励股份共计报》、《证券时报》、《证券日 3.6 万股，共涉及股权激励对象 1 人。报》及上海证券交易所网站的公告。公告编号：2016-074、 2016-077、2016-078 10、2017 年 4 月 12 日，公司办理完成预留限制性股票的变更详情见公司 2017 年 4 月 14 日刊登记手续，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具登于《上海证券报》、《中国证了《证券变更登记证明》。券报》、《证券日报》、《证券时报》和上海证券交易所网站的公告。公告编号：2017-020 11、2016 年 11 月 20 日，公司召开第二届董事会第二十六次详情见公司 2016 年 11 月 21 日刊会议，审议通过了《苏州柯利达装饰股份有限公司第一期员登于《上海证券报》、《中国证工持股计划（草案）及其摘要》、《苏州柯利达装饰股份有券报》、《证券日报》、《证券限公司第一期员工持股计划管理办法》、《关于提请股东大时报》和上海证券交易所网站的会授权董事会办理苏州柯利达装饰股份有限公司第一期员工公告。公告编号：2016-096、持股计划相关事宜的议案》。 2016-097 12、2016 年 12 月 6 日，公司召开 2016 年第三次临时股东大详情见公司 2016 年 12 月 7 日刊会，审议通过了《苏州柯利达装饰股份有限公司第一期员工登于《上海证券报》、《中国证持股计划（草案）及其摘要》。券报》、《证券日报》、《证券时报》和上海证券交易所网站的公告。公告编号：2016-101 13、2016 年 12 月 21 日，公司召开第二届董事会第二十七次详情见公司 2016 年 12 月 22 日刊会议，审议通过了《苏州柯利达装饰股份有限公司第一期员登于《上海证券报》、《中国证工持股计划（草案）（修订稿）及其（草案）摘要（修订稿）》；券报》、《证券日报》、《证券《苏州柯利达装饰股份有限公司第一期员工持股计划管理办时报》和上海证券交易所网站的法（修订稿）》。公告。公告编号：2016-102、 2016-103、2016-104、2016-105 14、2017 年 2 月 21 日，公司第一期员工持股计划完成股票购详情见公司 2017 年 2 月 23 日刊买。登于《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》、《证券时报》和上海证券交易所网站的公告。公告编号：2017-006 41 / 165 2016 年年度报告 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况股权激励情况 □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用员工持股计划情况 □适用 √不适用其他激励措施 □适用 √不适用二十一、重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (二)资产或股权收购、出售发生的关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 4、涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 □适用 √不适用 (三) 共同对外投资的重大关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 √适用 □不适用事项概述查询索引 1、2016 年 8 月 2 日，公司召开第二届董事会第详情见公司 2016 年 8 月 3 日刊登于《上海证券二十三次会议，审议通过《关于参股设立证券公报》、《中国证券报》、《证券日报》、《证券司暨关联交易的议案》。时报》和上海证券交易所网站的公告。公告编号： 2016-068、2016-069 2、2016 年 8 月 22 日，公司召开 2016 年第一次详情见公司 2016 年 8 月 23 日刊登于《上海证券临时股东大会，审议通过《关于参股设立证券公报》、《中国证券报》、《证券日报》、《证券司暨关联交易的议案》。时报》和上海证券交易所网站的公告。公告编号： 42 / 165 2016 年年度报告 2016-082 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (四) 关联债权债务往来 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (五) 其他 □适用 √不适用二十二、重大合同及其履行情况 (一) 托管、承包、租赁事项 1、托管情况 □适用 √不适用 2、承包情况 □适用 √不适用 3、租赁情况 □适用 √不适用 (二) 担保情况 □适用 √不适用 (三) 委托他人进行现金资产管理的情况 1、委托理财情况 √适用 □不适用单位:万元币种:人民币委报是计是托酬否提否是关受实际理委托理财委托理财委托理财确实际收回经减关否联托获得财金额起始日期终止日期定本金金额过值联涉关人收益产方法准交诉系品式定备易 43 / 165 2016 年年度报告类程金型序额民保 1,000.00 2015/11/5 2016/1/5 到 1,000.00 5.93 是否否生本期银固收行定回苏收本州益息工型业园区支行浦保 2,000.00 2015/11/6 2016/2/5 到 2,000.00 16.25 是否否发本期银固收行定回苏收本州益息金型阊支行浦保 2,000.00 2016/3/2 2016/6/2 到 2,000.00 15.25 是否否发本期银固收行定回苏收本州益息金型阊支行浦保 2,000.00 2016/6/8 2016/9/8 到 2,000.00 15.26 是否否发本期银固收行定回苏收本州益息金型阊支行浦保 2,000.00 2016/9/14 2016/12/1 到 2,000.00 14.40 是否否发本 4 期银固收行定回苏收本州益息 44 / 165 2016 年年度报告金型阊支行招保 7,000.00 2015/12/1 2016/3/31 到 7,000.00 85.82 是否否行本 0 期苏浮收州动回工收本业益息园型区支行招保 6,000.00 2015/12/1 2016/3/2 到 6,000.00 44.07 是否否行本 0 期苏浮收州动回工收本业益息园型区支行招保 2,000.00 2015/12/3 2016/3/31 到 2,000.00 19.92 是否否行本 1 期苏浮收州动回工收本业益息园型区支行招保 4,000.00 2016/3/24 2016/3/25 到 4,000.00 0.27 是否否行本期苏浮收州动回工收本业益息园型区支行招保 900.00 2016/3/1 2016/3/31 到 900.00 11.03 是否否行本期苏浮收州动回工收本业益息 45 / 165 2016 年年度报告园型区支行招保 4,000.00 2016/3/28 2016/7/29 到 4,000.00 31.51 是否否行本期苏浮收州动回工收本业益息园型区支行招保 7,000.00 2016/4/13 2016/7/29 到 7,000.00 47.62 是否否行本期苏浮收州动回工收本业益息园型区支行招保 500.00 2016/4/13 2016/5/6 到 500.00 0.60 是否否行本期苏浮收州动回工收本业益息园型区支行招保 1,500.00 2016/4/13 2016/7/26 到 1,500.00 9.93 是否否行本期苏浮收州动回工收本业益息园型区支行招保 500.00 2016/4/13 2016/7/29 到 500.00 3.40 是否否行本期苏浮收州动回工收本业益息 46 / 165 2016 年年度报告园型区支行招保 400.00 2016/4/13 2016/7/29 到 400.00 2.72 是否否行本期苏浮收州动回工收本业益息园型区支行招保 1,500.00 2016/6/27 2016/7/26 到 1,500.00 2.15 是否否行本期苏浮收州动回工收本业益息园型区支行交保 2,000.00 2015/12/3 2016/2/1 到 2,000.00 7.01 是否否行本 1 期苏固收州定回分收本行益息型交保 11,900.0 2016/8/8 2016/11/8 到 11,900.0 92.98 是否否通本 0 期银浮收行动回沧收本浪益息支型行浙保 11,900.0 2016/11/1 2017/1/28 到是否否商本 0 4 期银浮收行动回苏收本州益息分型行合 70,100.0 58,200.0 426.1 / / / / / / / / 计 0 0 2 逾期未收回的本金和收益累计金额（元） 47 / 165 2016 年年度报告委托理财的情况说明公司于2016年3月14日召开了第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金投资银行理财产品的议案》，同意使用额度不超过人民币22,000万元闲置募集资金适时投资银行保本型理财产品，在上述额度内，资金可以在一年内进行滚动使用，并授权在额度范围内由董事长具体负责办理实施。 2、委托贷款情况 □适用 √不适用 3、其他投资理财及衍生品投资情况 □适用 √不适用 (四) 其他重大合同 □适用√不适用二十三、其他重大事项的说明 □适用 √不适用二十四、积极履行社会责任的工作情况 (一) 上市公司扶贫工作情况 □适用 √不适用 (二) 社会责任工作情况 √适用 □不适用公司坚持以国家政策和市场为导向，内外兼修，为城市经典留影；追求员工成长、企业价值和社会责任的和谐统一。公司主要从事建筑幕墙和装饰的设计和施工业务，属于劳动密集性行业之一，用工较多，公司采取发放防暑降温物品、组织安全生产培训、定期和不定期安全生产检查、监督工资发放等多种措施以保证施工工人的合法权益；公司采取部品部件工厂化生产等方式，减少施工现场的二次污染，组织安全文明宣讲，梳理施工人员安全文明意识，截止目前公司共获得国家 AAA 级安全文明标准化诚信工地 3 个，省级建筑施工文明工地 47 个。 (三) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其子公司的环保情况说明 □适用 √不适用 (四) 其他说明 □适用 √不适用 48 / 165 2016 年年度报告二十五、可转换公司债券情况 (一) 转债发行情况 □适用 √不适用 (二) 报告期转债持有人及担保人情况 □适用 √不适用 (三) 报告期转债变动情况 □适用 √不适用报告期转债累计转股情况 □适用 √不适用 (四) 转股价格历次调整情况 □适用 √不适用 (五) 公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排 □适用 √不适用 (六) 转债其他情况说明 □适用 √不适用第三节普通股股份变动及股东情况一、普通股股本变动情况 (一) 普通股股份变动情况表 1、普通股股份变动情况表单位：股本次变动前本次变动增减（＋，－）本次变动后发比例行送公积金转比例数量其他小计数量 (%) 新股股 (%) 股一、 93,785,000 75.7 41,464,00 -10,857,00 30,607,00 124,392,00 67.42 有 6 0 0 0 限售条件股份 1、国家持股 2、国有法 49 / 165 2016 年年度报告人持股 3、 93,785,000 75.7 41,464,00 -10,857,00 30,607,00 124,392,00 67.42 其 6 0 0 0 他内资持股其 57,090,000 46.1 25,645,00 -5,800,000 19,845,00 76,935,000 41.70 中： 2 0 境内非国有法人持股 36,695,000 29.6 15,819,00 -5,057,000 10,762,00 47,457,000 25.72 内 4 0 自然人持股 4、外资持股其中：境外法人持股境外自然人持股二、 30,000,000 24.2 20,040,00 10,080,000 30,120,00 60,120,000 32.58 无 4 0 50 / 165 2016 年年度报告限售条件流通股份 1、 30,000,000 24.2 20,040,00 10,080,000 30,120,00 60,120,000 32.58 人 4 0 民币普通股 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他三、 123,785,00 100 61,504,00 -777,000 60,727,00 184,512,00 100.0 普 0 0 0 0 0 通股股份总数 2、普通股股份变动情况说明 √适用 □不适用无限售条件的流通股份增加 10,080,000 股，主要系公司首次公开发行部分限售股份上市流通所致，苏州国发融富创业投资企业(有限合伙)、江苏中海联合信息工程发展有限公司、王秋林、 51 / 165 2016 年年度报告黄益民共计持有的 10,080,000 股公司股份，锁定期为自公司股票上市之日起 12 个月，该部分股票已于 2016 年 3 月 3 日起上市流通。详见公司 2016 年 2 月 26 日公布的《公司首次公开发行限售股上市流通公告》（公告编号：2016-015）。 2016 年 7 月 14 日，股权激励限制性股票 77.7 万股予以注销，本次股票回购涉及 109 名激励对象，其中离职的激励对象 4 人，对应予以回购的限制性股票数量为 3 万股；解锁条件未达到要求的激励对象 105 人，对应予以回购的限制性股票数量为 75.1 万股，其中一名激励对象因故暂时无法处理回购事宜，其应予回购的 0.4 万股限制性股票暂缓回购。详见公司 2016 年 7 月 14 日发布的《关于部分限制性股票回购注销完成的公告》（公告编号：2016-063）。 2016 年 5 月 25 日，公司召开 2015 年年度股东大会，审议通过了《2015 年度利润分配及资本公积转增股本预案》，每 10 股派送现金红利 1.35 元（含税），即每股派发现金红利 0.135 元（含税）；以资本公积向全体股东每 10 股转增 5 股，即每股转增 0.5 股。并于 2016 年 7 月份实施完成，股份转增 61,504,000 股。详见公司 2016 年 7 月 19 日公布的《公司 2015 年度利润分配及转增股本实施公告》（公告编号：2016-064）。 3、普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有） √适用 □不适用报告期内，公司部分限制性股票回购注销完成并实施 2015 年度利润分配方案后，股本由 12,378.50 万股变动为 18,451.20 万股。上述股本变动致使公司 2016 年度的基本每股收益及每股净资产等指标被摊薄，如按照股本变动前总股本 12,378.50 万股计算，2016 年度的基本每股收益为 0.42 元；如按照股本变动后的新股本 18,451.20 万股计算，2016 年度的基本每股收益为 0.28 元。 4、公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用 √不适用 (二) 限售股份变动情况 √适用 □不适用单位: 股年初限售股本年解除限本年增加限年末限售股解除限售日股东名称限售原因数售股数售股数数期苏州柯利达 46,000,000 0 23,000,000 69,000,000 首发限售 2018 年 2 月集团有限公 26 日司顾益明 11,455,000 0 5,727,500 17,182,500 首发限售 2018 年 2 月 26 日朱彩珍 7,394,700 0 3,697,350 11,092,050 首发限售 2018 年 2 月 26 日顾龙棣 7,375,000 0 3,687,500 11,062,500 首发限售 2018 年 2 月 26 日苏州弘普投 5,290,000 0 2,645,000 7,935,000 首发限售 2018 年 2 月资管理中心 26 日（有限合伙） 52 / 165 2016 年年度报告鲁崇明 2,405,300 0 1,202,650 3,607,950 首发限售 2018 年 2 月 26 日苏州国发融 3,000,000 3,000,000 0 0 首发限售 2016 年 3 月富创业投资 3日企业（有限合伙）江苏中海联 2,800,000 2,800,000 0 0 首发限售 2016 年 3 月合信息工程 3日发展有限公司王秋林 2,580,000 2,580,000 0 0 首发限售 2016 年 3 月 3日黄益民 1,700,000 1,700,000 0 0 首发限售 2016 年 3 月 3日公司股权激 3,785,000 777,000 1,504,000 4,512,000 股权激励 / 励人员计划相关锁定期要求合计 93,785,000 10,857,000 41,464,000 124,392,000 / / 说明： 1、无限售条件的流通股份增加 10,080,000 股，主要系公司首次公开发行部分限售股份上市流通所致，苏州国发融富创业投资企业(有限合伙)、江苏中海联合信息工程发展有限公司、王秋林、黄益民共计持有的 10,080,000 股公司股份，锁定期为自公司股票上市之日起 12 个月，该部分股票已于 2016 年 3 月 3 日起上市流通。详见公司 2016 年 2 月 26 日公布的《公司首次公开发行限售股上市流通公告》（公告编号：2016-015）。 2、根据公司《2015 年限制性股票激励计划（草案）》，公司股权激励对象 109 人首次获授的 378.5 万股限制性股票将自授予日 2015 年 6 月 25 日起锁定，具体授予情况及解锁安排详见公司 2015 年 7 月 29 日刊登于指定信息披露媒体的《关于 2015 年限制性股票首次授予结果公告》编号：2015-032）。 3、公司股东顾敏荣先生于 2016 年上半年因病不幸逝世，其所持有的全部股份于 2016 年 8 月 1 日全部过户给其配偶朱彩珍女士。朱彩珍女士已签署一致行动人协议，并继续履行顾敏荣先生生前所签署的相关承诺。二、证券发行与上市情况 (一)截至报告期内证券发行情况 √适用 □不适用单位：股币种：人民币股票及其衍生发行价格获准上市交易终止发行日期发行数量上市日期证券的种类（或利率）交易数量日期普通股股票类 A股 2015 年 2 17.20 元 30,000,000 2015 年 2 月 11 日月 26 日 A股 2015 年 6 22.44 元 3,785,000 月 25 日截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）： √适用 □不适用 1、经中国证券监督管理委员会“证监许可[2015]192 号”文批准，公司向社会公众首次公开发行 30,000,000 股人民币普通股（A 股），每股发行价 17.20 元/股，募集资金总额 51,600 万元， 53 / 165 2016 年年度报告扣除发行费用 4,272.90 万元后，募集资金净额 47,327.10 万元。公司于 2015 年 2 月 26 日在上海证券交易所挂牌上市，首次公开发行前总股本为 90,000,000 股，发行上市后总股本为 120,000,000 股。 2、2015 年 6 月公司实施股权激励计划，根据公司《2015 年限制性股票激励计划（草案）》，公司采用向激励对象定向发行人民币普通股（A 股）的方式于 2015 年 6 月 25 日向 109 名激励对象首次授予 378.5 万股限制性股票，授予价格为每股 22.44 元。本次激励计划限制性股票首次授予完成后，公司股份总数由 120,000,000 股增至 123,785,000 股。 (二)公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况 □适用 √不适用 (三)现存的内部职工股情况 □适用 √不适用三、股东和实际控制人情况 (一) 股东总数截止报告期末普通股股东总数(户) 12,142 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数 11,318 (户) (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表单位:股前十名股东持股情况质押或冻结情况股持有有限售股股东名称期末持股数比例东报告期内增减条件股份数份（全称）量 (%) 数量性量状质态苏州柯利达集团 23,000,000 69,000,000 37.40 69,000,000 20,250,000 境有限公司内非质国押有法人顾益明 5,727,500 17,182,500 9.31 17,182,500 境内无自然人朱彩珍 3,697,350 11,092,050 6.01 11,092,050 境内无自然人 54 / 165 2016 年年度报告顾龙棣 3,687,500 11,062,500 6.00 11,062,500 7,500,000 境内质自押然人苏州弘普投资管 2,645,000 7,935,000 4.30 7,935,000 其理中心（有限合无他伙）王秋林 1,290,000 3,870,000 2.10 0 境内无自然人鲁崇明 1,202,650 3,607,950 1.96 3,607,950 境内无自然人郝万美 1,641,100 1,641,100 0.89 0 境内无自然人张红兰 1,625,700 1,625,700 0.88 0 境内无自然人海通期货股份有 1,000,787 1,000,787 0.54 0 其限公司-海通期货他无 -安盈天机 9 号资产管理计划前十名无限售条件股东持股情况股份种类及数量股东名称持有无限售条件流通股的数量种类数量王秋林 3,870,000 人民币普 3,870,000 通股郝万美 1,641,100 人民币普 1,641,100 通股张红兰 1,625,700 人民币普 1,625,700 通股海通期货股份有限公司-海通期货 1,000,787 人民币普 1,000,787 -安盈天机 9 号资产管理计划通股中国建设银行股份有限公司－摩 879,750 879,750 人民币普根士丹利华鑫多因子精选策略混通股合型证券投资基金薛凌 690,808 人民币普 690,808 通股海通期货有限公司－海通期货－ 674,800 人民币普 674,800 安盈中钰 11 号资产管理计划通股 55 / 165 2016 年年度报告陈婷婷 619,300 人民币普 619,300 通股黄逸宇 507,827 人民币普 507,827 通股海通期货股份有限公司－海通期 467,150 人民币普 467,150 货－安盈招金 2 号资产管理计划通股上述股东关联关系或一致行动的苏州柯利达集团有限公司、顾益明、朱彩珍、顾龙棣、苏州说明弘普投资管理中心（有限合伙）为一致行动人。除此之外，公司未知上述其他股东是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动关系。表决权恢复的优先股股东及持股不适用数量的说明前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 √适用 □不适用单位：股有限售条件股份可上市交易情况持有的有限售限售条序号有限售条件股东名称新增可上条件股份数量可上市交件市交易股易时间份数量 1 苏州柯利达集团有限公司 69,000,000 2018 年 2 23,000,00 禁售期月 26 日 2 顾益明 17,182,500 2018 年 2 5,727,500 禁售期月 26 日 3 朱彩珍 11,092,050 2018 年 2 3,697,350 禁售期月 26 日 4 顾龙棣 11,062,500 2018 年 2 3,687,500 禁售期月 26 日 5 苏州弘普投资管理中心（有限合 7,935,000 2018 年 2 2,645,000 禁售期伙）月 26 日 6 鲁崇明 3,607,950 2018 年 2 1,202,650 禁售期月 26 日 7 陈锋 240,000 40,000 详见说明1 7 何利民 240,000 40,000 详见说明1 7 孙振华 240,000 40,000 详见说明1 7 王菁 240,000 40,000 详见说明1 7 徐星 240,000 40,000 详见说明1 7 袁国锋 240,000 40,000 详见说明1 7 赵雪荣 240,000 40,000 详见说明1 7 蒋毅 240,000 40,000 详见说明1 56 / 165 2016 年年度报告 8 吴德炫 120,000 20,000 详见说明1 9 赵志华 72,000 12,000 详见说明1 10 徐进 60,000 10,000 详见说明1 上述股东关联关系或一致行动的说明苏州柯利达集团有限公司、顾益明、朱彩珍、顾龙棣、苏州弘普投资管理中心（有限合伙）为一致行动人。除此之外，公司未知上述其他股东是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动关系。说明： 1、2016 年 5 月 25 日，公司召开 2015 年年度股东大会，审议通过了《2015 年度利润分配及资本公积转增股本预案》，每 10 股派送现金红利 1.35 元（含税），即每股派发现金红利 0.135 元（含税）；以资本公积向全体股东每 10 股转增 5 股，即每股转增 0.5 股。详见相关公告。 2016 年 7 月 14 日，公司发布《关于部分限制性股票回购注销完成的公告》（公告编号： 2016-063），本次股票回购涉及 109 名激励对象，其中离职的激励对象 4 人，对应予以回购的限制性股票数量为 3 万股；解锁条件未达到要求的激励对象 105 人，对应予以回购的限制性股票数量为 75.1 万股，其中一名激励对象因故暂时无法处理回购事宜，其应予回购的 0.4 万股限制性股票暂缓回购。上述限制性股票 77.7 万股已于 2016 年 7 月 14 日予以注销。 2、公司股东顾敏荣先生于 2016 年上半年因病不幸逝世，其所持有的全部股份于 2016 年 8 月 1 日全部过户给其配偶朱彩珍女士。朱彩珍女士已签署一致行动人协议，并继续履行顾敏荣先生生前所签署的相关承诺。 (三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东 □适用 √不适用四、控股股东及实际控制人情况 (一) 控股股东情况 1 法人 √适用 □不适用名称苏州柯利达集团有限公司单位负责人或法定代表人顾龙棣成立日期 2008 年 9 月 26 日主要经营业务对农林业、房地产业、实业、教育业的投资；新材料开发，信息软件开发、教育信息咨询（留学信息除外）；承接物业管理；服装加工及设计；传媒技术的开发。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）报告期内控股和参股的其他境内外无上市公司的股权情况其他情况说明无 2 自然人 □适用 √不适用 3 公司不存在控股股东情况的特别说明 □适用 √不适用 57 / 165 2016 年年度报告 4 报告期内控股股东变更情况索引及日期 □适用 √不适用 5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图 √适用 □不适用 (二) 实际控制人情况 1 法人 □适用 √不适用 2 自然人 √适用 □不适用姓名顾益明国籍中国是否取得其他国家或地区居留权否主要职业及职务苏州柯利达装饰股份有限公司董事长过去 10 年曾控股的境内外上市公无司情况姓名顾龙棣国籍中国是否取得其他国家或地区居留权否主要职业及职务苏州柯利达集团有限公司总裁；苏州柯利达装饰股份有限公司董事过去 10 年曾控股的境内外上市公无司情况姓名顾佳国籍中国是否取得其他国家或地区居留权否主要职业及职务苏州柯利达装饰股份有限公司副董事长过去 10 年曾控股的境内外上市公无司情况姓名朱彩珍国籍中国是否取得其他国家或地区居留权否主要职业及职务无过去 10 年曾控股的境内外上市公无司情况 58 / 165 2016 年年度报告 3 公司不存在实际控制人情况的特别说明 □适用 √不适用 4 报告期内实际控制人变更情况索引及日期 □适用 √不适用 5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 √适用 □不适用 6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □适用 √不适用 (三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍 √适用 □不适用实际控制人顾益明、顾龙棣为兄弟关系。朱彩珍为原实际控制人顾敏荣之妻，顾佳为原实际控制人顾敏荣之子。五、其他持股在百分之十以上的法人股东 □适用 √不适用六、股份限制减持情况说明 □适用√不适用第四节优先股相关情况 □适用 √不适用 59 / 165 2016 年年度报告第五节董事、监事、高级管理人员和员工情况一、持股变动情况及报酬情况 (一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 √适用 □不适用单位：股报告期内从是否在公司任期起始任期终止年度内股份增减变动公司获得的关联方获取姓名职务(注) 性别年龄年初持股数年末持股数日期日期增减变动量原因税前报酬总报酬额（万元）顾益明董事长男 47 2014 年 3 2020 年 4 11,455,000 17,182,500 5,727,500 利润分配 103.50 否月9日月 18 日顾敏荣董事男 54 2014 年 3 2016 年 4 7,394,700 0 7,394,700 逝世 11.20 否月9日月 16 日顾龙棣董事男 53 2014 年 3 2020 年 4 7,375,000 11,062,500 3,687,500 利润分配 / 是月9日月 18 日顾佳董事男 31 2016 年 5 2020 年 4 0 0 0 / 37.20 否月 25 日月 18 日鲁崇明总经理、男 49 2014 年 3 2020 年 4 2,405,300 3,607,950 1,202,650 利润分配 74.80 否董事月9日月 18 日王菁副总经女 51 2014 年 3 2020 年 4 200,000 240,000 40,000 利润分配 53.50 否理、董事月9日月 18 日王秋林董事男 54 2014 年 3 2020 年 4 2,580,000 3,870,000 1,290,000 利润分配 / 否月9日月 18 日刘晓一独立董事男 66 2015 年 5 2020 年 4 0 0 0 / 7.20 否月 18 日月 18 日黄鹏独立董事男 68 2014 年 3 2017 年 4 0 0 0 / 7.20 否月9日月 18 日刘春林独立董事男 47 2014 年 3 2016 年 5 0 0 0 / 3.00 否（离任）月9日月 25 日顾建平独立董事男 51 2016 年 5 2020 年 4 0 0 0 / 4.20 否 60 / 165 2016 年年度报告月 25 日月 18 日施景明监事会主男 54 2014 年 3 2020 年 4 0 0 0 / 13.20 否席月9日月 18 日朱怡监事女 39 2014 年 3 2020 年 4 0 0 0 / / 是月9日月 18 日李群监事女 36 2014 年 3 2020 年 4 0 0 0 / 9.50 否月9日月 18 日孙振华财务总监男 41 2014 年 3 2020 年 4 200,000 240,000 40,000 股权激励 41.00 否月9日月 18 日回购注销、利润分配何利民副总经男 35 2014 年 3 2020 年 4 200,000 240,000 40,000 股权激励 37.20 否理、董事月9日月 18 日回购注会秘书销、利润分配吴德炫副总经理男 39 2014 年 3 2020 年 4 100,000 120,000 20,000 股权激励 35.30 否月9日月 18 日回购注销、利润分配袁国锋副总经理男 42 2014 年 3 2020 年 4 200,000 240,000 40,000 股权激励 44.00 否月9日月 18 日回购注销、利润分配陈锋副总经理男 40 2014 年 3 2020 年 4 200,000 240,000 40,000 股权激励 45.90 否月9日月 18 日回购注销、利润分配徐星副总经理男 45 2014 年 3 2020 年 4 200,000 240,000 40,000 股权激励 44.00 否月9日月 18 日回购注销、利润分配 61 / 165 2016 年年度报告赵雪荣副总经理男 42 2014 年 3 2020 年 4 200,000 240,000 40,000 股权激励 44.00 否月9日月 18 日回购注销、利润分配姜海峰副总经理男 42 2016 年 4 2020 年 4 0 0 0 / 40.08 否月8日月 18 日合计 / / / / / 32,710,000 37,522,950 19,602,350 / 655.98 / 姓名主要工作经历顾益明顾益明先生，1970 年 9 月出生，硕士，高级工程师，高级经济师。现任公司董事长、弘普投资执行事务合伙人，中国建筑装饰协会第七届理事会常务理事，中国建筑装饰协会幕墙工程委员会副主任委员，江苏省装饰装修协会（商会）第六届理事会副会长。1993 年至 2000 年任职于二建集团；2000 年 8 月作为主要股东设立了本公司，曾任有限公司副总经理、总经理。曾获“全国施工企业高级职业经理人”、 “全国建筑装饰行业优秀企业家”、“全国建筑装饰行业青年优秀企业家”、“江苏省建筑业优秀企业家”、“江苏省建筑业优秀企业经理”、“江苏省建筑装饰、幕墙、智能化行业优秀企业家”等称号。顾敏荣顾敏荣先生，1962 年 2 月出生，本科，高级工程师。任公司副董事长。1986 年至 2000 年任职于二建集团。2000 年 8 月作为主要股东设立了本公司，曾任公司执行董事、副总经理。曾获“全国建筑装饰优秀项目经理”、“江苏省建筑业优秀企业家”、“江苏省建筑业企业优秀项目经理”的称号。顾敏荣先生于 2016 年 4 月 16 日因病不幸逝世。顾龙棣顾龙棣先生，1964 年 10 月出生，硕士，高级工程师、高级经济师。现任公司董事、柯利达集团执行董事兼总裁。1986 年至 2000 年任职于二建集团。2000 年 8 月作为主要股东设立了本公司，曾任公司副总经理。曾获“全国建筑装饰行业优秀企业家”、“江苏省建筑装饰行业优秀企业家”、“苏州市优秀企业经理”的称号。顾佳顾佳先生，1986 年 11 月出生，本科，工程师，现任公司副董事长。2011 年 6 月至 2016 年 3 月担任苏州柯利达光电幕墙有限公司董事长助理；2016 年 3 月至今担任苏州柯利达光电幕墙有限公司法定代表人、董事长。2016 年 5 月起担任公司副董事长。鲁崇明鲁崇明先生，1968 年 5 月出生，大专，高级工程师。现任公司董事、总经理，兼成都柯利达光电幕墙有限公司法定代表人、执行董事、总经理，1993 年 7 月至 2000 年 12 月任职于苏州二建荣华建筑装饰工程有限公司。2001 年 1 月至 2003 年 5 月任职于苏州市华丽美登装饰装潢有限公司。2003 年 6 月至今任职于本公司。曾获“全国建筑装饰优秀项目经理”、“苏州建筑业优秀企业家”的称号。王菁王菁女士，1966 年 2 月出生，大专，高级工程师。现任公司董事、副总经理。1987 年 8 月至 1995 年 9 月任职于苏州三光电加工有限公司，1995 年 10 月至 2001 年 1 月任职于华润超级市场（苏州）有限公司，2001 年 2 月至 2001 年 10 月任职于苏州百安居装饰建材有限公司，2001 年 11 月至 2006 年 12 月任职于苏州安祺商贸有限公司，2007 年 1 月至今任职于本公司。王秋林王秋林先生，1963 年 7 月出生，硕士，高级工程师，一级注册建造师。现任公司董事，未担任公司其他职务。1997 年至 2002 年担任江 62 / 165 2016 年年度报告苏省第一建筑安装有限公司北方公司、武汉公司总经理；2003 年至 2009 年 9 月担任北京华纺易城房地产开发有限公司董事、副总经理； 2009 年 10 月至今担任苏州华纺房地产有限公司董事长。2006 年 4 月荣获“中国建筑业协会全国建筑业企业优秀项目经理”；2007 年 10 月获得“中国职业经理人评审委员会暨房地产开发管理专业特级经营大师”资格证书。刘晓一刘晓一先生，1951 年 11 月生，中国国籍，中共党员，本科学历，教授级高级工程师。历任中国建筑工程总公司项目经理，中建二局主任，中国建筑装饰工程有限公司董事长、总经理、党委书记，中国建筑装饰协会秘书长，现任中国建筑装饰协会副会长兼秘书长（法人代表），兼任（002789）深圳市建艺装饰集团股份有限公司独立董事（上市公司），德才装饰股份有限公司独立董事（非上市公司）。黄鹏黄鹏先生，1949 年 7 月生，博士，教授、博士生导师。1975 年至 1988 年任扬州工学院会计讲师、系副主任，1988 年至今历任苏州大学商学院会计系副教授、教授、系主任。现任苏州大学东吴商学院教授、博士生导师。兼任江苏省会计教育学会顾问、江苏省会计审计专业高级职务任职资格评审委员会委员、苏州胜利精密制造科技股份有限公司独立董事（上市公司）、宁波均胜电子股份有限公司独立董事（上市公司）、苏州罗普斯金铝业股份有限公司独立董事（上市公司）。刘春林刘春林先生，1970 年 4 月出生，博士，教授、博士生导师。2002 年至 2005 年任南京大学工商管理系副教授，2005 年至 2007 年任南京大学工商管理系教授、系副主任，2007 年至 2011 年任工商管理系主任，2009 年至 2010 年在哈佛大学肯尼迪政府学院做访问学者，2012 年 3 月至今任南京大学管理学院副院长。顾建平顾建平先生，1966 年 08 月生，中国国籍，中共党员，博士研究生。苏州大学产业经济学专业学科带头人，江苏省外国经济学说研究会理事，江苏省“青蓝工程”优秀中青年骨干教师。主要研究方向为宏观经济、产业组织与公司治理、金融与投资，主持多项省部级项目，科研成果多次获省、市哲学社会科学奖。历任苏州大学商学院经济学系教师、系主任、院党委委员。现兼任苏州大学苏南发展研究院副院长，（002091）江苏国泰国际集团国贸股份有限公司独立董事（上市公司），（002255）苏州海陆重工股份有限公司独立董事（上市公司），（002796）苏州世嘉科技股份有限公司独立董事（上市公司）。施景明施景明先生，1963 年 3 月出生，大专，经济师、注册造价师。现任公司审计部经理。1982 年 7 月至 2005 年 10 月任职于中国建设银行苏州分行，2005 年 11 月至 2010 年 4 月任职于苏州中诚工程建设造价事务所有限公司。2010 年 5 月至今在本公司任职。朱怡朱怡女士，1978 年 6 月出生，本科，中级会计师。现任柯利达集团财务主管。1999 年 1 月至 2002 年 8 月在江苏环球国际货运公司苏州分公司担任财务主管，2002 年 9 月至 2010 年 6 月在苏州美峰国际商贸物流有限公司任财务经理，2010 年 7 月至今任职于柯利达集团。李群李群女士，1981 年 3 月出生，本科，工程师，一级建造师。2002 年 7 月至今任职于本公司，现任公司行政部行政助理。孙振华孙振华先生，1976 年 9 月出生，硕士，注册会计师。现任公司财务总监。2002 年 7 月至 2004 年 12 月在福禄（苏州）新型材料有限公司担任会计，2005 年 1 月至 2006 年 12 月在洁定医疗器械（苏州）有限公司担任财务主管，2007 年 1 月至 2009 年 5 月在舍弗勒（中国）有限公司担任财务控制经理，2009 年 6 月至 2010 年苏州中诚工程建设造 5 月在百事高五金机械制造（浙江）有限公司担任高级财务经理， 2010 年 6 月至今任职于本公司。何利民何利民先生，1982 年 2 月出生，硕士。现任公司副总经理、董事会秘书。2005 年 7 月至 2011 年 9 月任职于江苏永鼎股份有限公司，2011 年 10 月至今任职于本公司。吴德炫吴德炫先生，1978 年 8 月出生，本科，高级工程师。现任公司副总经理。2000 年 8 月至 2006 年 3 月任职于苏州金螳螂建筑装饰股份有限公司，2006 年 4 月至今任职于本公司，为中国建筑装饰协会专家，曾获“全国建筑装饰优秀项目经理”的称号。 63 / 165 2016 年年度报告袁国锋袁国锋先生，1975 年 6 月出生，本科，高级工程师。现任公司副总经理。2000 年 7 月至 2001 年 5 月任职于中国葛洲坝集团公司，2001 年 9 月至 2004 年 6 月任职于深圳三鑫特种玻璃技术股份有限公司，2004 年 7 月至 2007 年 7 月任职于江苏苏鑫装饰（集团）有限公司， 2007 年 8 月至今任职于本公司。陈锋陈锋先生，1977 年 1 月出生，硕士，高级工程师。现任公司副总经理。2001 年至 2003 年在苏州市华丽美登装饰装潢有限公司担任主任设计师，2003 年 3 月至今任职于本公司。曾获中国国际建筑装饰及设计博览会 2011-2012、2012-2013“年度十大最具影响力设计师（办公空间类）”奖项。徐星徐星先生，1972 年 4 月出生，大专，高级工程师。现任公司副总经理。1995 年至 1999 年任职于苏州国际贸易中心有限公司，1999 年至 2004 年任职于苏州工业园区国发国际建筑装饰工程有限公司，2004 年 2 月至今任职于本公司。赵雪荣赵雪荣先生，1975 年 1 月出生，大专，高级工程师。现任公司副总经理。1996 年 7 月至 2006 年 3 月任职于苏州苏明装饰有限公司，2006 年 4 月至 2008 年 3 月任职于苏州广林建设有限责任公司，2008 年 4 月至今任职于本公司。姜海峰姜海峰先生，1975 年 9 月出生，硕士，高级工程师。现任公司副总经理。1998 年 8 月至 2007 年 2 月任职于中建总公司，2007 年 3 月至 2016 年 1 月任职于中海地产，2016 年 4 月至今任职于本公司。其它情况说明 √适用 □不适用公司副董事长顾敏荣先生于 2016 年 4 月 16 日因病不幸逝世，经公司第二届董事会第二十次会议及 2015 年年度股东大会审议通过选举顾佳先生为公司董事；刘春林先生由于个人原因辞去公司独立董事职务，经公司第二届董事会第十九次会议及 2015 年年度股东大会审议通过选举顾建平先生为公司独立董事；经公司第二届董事会第十九次会议审议通过，聘任姜海峰先生为公司副总经理兼北京事业部总经理。 (二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □适用√不适用二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况 (一) 在股东单位任职情况 √适用 □不适用任职人员姓名股东单位名称在股东单位担任的职务任期起始日期任期终止日期顾龙棣苏州柯利达集团有限公司总裁 2008 年 9 月 / 朱怡苏州柯利达集团有限公司财务部经理 2010 年 8 月 / 在股东单位任职情况的说明 64 / 165 2016 年年度报告 (二) 在其他单位任职情况 √适用 □不适用任职人员姓名其他单位名称在其他单位担任的职务任期起始日期任期终止日期赵雪荣苏州承志装饰有限公司法定代表人、执行董事、总 2008 年 4 月 / 经理何利民苏州柯利达资产管理有限公司法定代表人 2015 年 8 月 21 日 / 何利民四川柯利达建筑设计咨询有限公司法定代表人 2015 年 11 月 4 日 / 何利民四川立达住业工程管理有限公司法定代表人、董事长 2016 年 3 月 11 日何利民苏州柯利达苏作园林工程管理有限公法定代表人、董事长 2016 年 3 月 25 日司何利民苏州新合盛商业保理有限公司董事 2016 年 1 月 15 日何利民四川域高建筑设计有限公司董事 2016 年 6 月 21 日陈锋苏州中望宾舍设计有限公司法定代表人、执行董事 2015 年 9 月 1 日 / 顾佳苏州柯利达光电幕墙有限公司法定代表人、董事长 2016 年 3 月 / 鲁崇明成都柯利达光电幕墙有限公司法定代表人、执行董事、总 2015 年 12 月 16 日 / 经理在其他单位任职情况的说明三、董事、监事、高级管理人员报酬情况 √适用 □不适用董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序董事、监事报酬由股东大会决定，高级管理人员报酬由董事会决定。董事、监事、高级管理人员报酬确定依据在公司担任职务的董事、监事、高级管理人员的报酬依据公司经营状况和相关人员履职情况，进行绩效综合考评，根据考评结果确定其报酬。董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情根据考评结果按时支付。况报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际除公司股权激励计划激励对象所获授的限制性股票外（具体情况参见“（二）董事、监事、高级管理人获得的报酬合计员报告期内被授予的股权激励情况”），2016 年度全体董事、监事、高级管理人员报酬合计 655.98 万元。 65 / 165 2016 年年度报告四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √适用 □不适用姓名担任的职务变动情形变动原因顾敏荣副董事长离任顾敏荣先生于 2016 年 4 月 16 日因病不幸逝世刘春林独立董事离任个人原因顾建平独立董事选举顾佳副董事长选举姜海峰副总经理聘任五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明 □适用 √不适用 66 / 165 2016 年年度报告六、母公司和主要子公司的员工情况 (一) 员工情况母公司在职员工的数量主要子公司在职员工的数量在职员工的数量合计 1,100 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数专业构成专业构成类别专业构成人数财务人员行政人员工程管理人员设计研发人员预决算人员商务及经营人员合计 1,100 教育程度教育程度类别数量（人）硕士及以上学历大学本科学历专科学历专科以下学历合计 1,100 (二) 薪酬政策 √适用 □不适用公司实行全员劳动合同制，员工聘用与解聘均依照国家的有关规定办理。公司依法支付员工报酬，员工每年收入由公司效益状况决定，并依据效益的增长情况进行提高，员工按照与公司签订的劳动合同承担义务和享受权利。公司依据合法性原则、市场化原则、绩效导向原则、与公司经济效益和支付能力相结合原则等制定了《公司薪酬福利管理制度》。公司区分职能岗位和设计、工程岗位，将岗位工资水平分划定为十六等级，每一工资等级又细分为五档，按等级、档次确定员工工资水平。公司员工工资水平原则上一年调薪一次。绩效工资根据员工的个人工作量、所在职位对公司经营的重要性及业绩目标完成情况等确定。 (三) 培训计划 √适用 □不适用公司一直秉承“企业实力的抗衡核心是人才竞争，努力打造一支高素质、高效率、高效益的人才队伍，共参与、共分享、共创绿色装饰新未来”的人才观，认真实践“根据未来发展规划需要，公司将在大力招聘设计、施工、预决算、企业管理等各类优秀人才的同时健全人才激励机制、 67 / 165 2016 年年度报告人才竞争机制和人才培训体系，通过引进、识别、培育、再教育、提升的循环，构建最佳的人才梯队”的人才战略计划。根据不同岗位、人员素质、人员能力的有效分析，制定年度培训计划，认真实施严格执行。2016 年，公司开展多种形式的培训，重点开展“BIM 实操系统培训”，建立以 BIM 应用为载体的项目管理信息化，提升项目效率、提高量、缩短工期、降低成本。 (四) 劳务外包情况 √适用 □不适用劳务外包的工时总数（小时） 177,097.25 劳务外包支付的报酬总额（元） 2,692,963.52 七、其他 □适用 √不适用第六节公司治理一、公司治理相关情况说明 √适用 □不适用报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规以及《公司章程》等规定要求，建立并不断完善法人治理结构。公司股东大会、董事会、监事会规范运作，董事、监事、高级管理人员勤勉履责。公司法人治理结构符合证监会发布的《上市公司治理准则》等规范性文件的要求。（一）股东与股东大会公司建立健全了《股东大会议事规则》。股东大会的召集、召开、表决、决议等程序符合相关法律法规和规定要求。股东大会的表决和决议充分体现了公司维护全体股东特别是中小股东的合法权益。（二）董事与董事会公司建立健全了《董事会议事规则》、《独立董事工作细则》、《董事会秘书工作规则》等。董事会的召集、召开、表决、决议等程序符合相关法律法规和规定要求。董事勤勉履责，认真出席董事会和股东大会。独立董事本着客观、公正、独立的原则对相关事项发表独立意见，积极发挥独立董事的作用，有效维护了公司整体利益和全体股东,尤其是中小股东的合法权益。（三）监事与监事会公司建立健全了《监事会议事规则》。监事会的召集、召开、表决、决议等程序符合相关法律法规和规定要求。监事认真履行职责，监督、督促与董事会公司规范运作，切实维护公司和全体股东特别是中小股东过的合法权益。（四）绩效评价与激励约束机制公司制定了公正、透明的董事、监事和高级管理人员的绩效评价标准和激励约束机制。高级管理人员的聘任公开、透明，符合相关法律法规和《公司章程》的规定。 68 / 165 2016 年年度报告（五）信息披露与透明公司根据《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规和《公司章程》等有关规定要求建立了《信息披露事务管理制度》、《内幕信息知情人登记管理制度》等。报告期内，公司及时、公平地披露信息，并保证所披露的信息真实、准确、完整、有效。报告期内，公司未受到有关监管部门的监管措施和记录处分，良好地履行了信息披露义务，维护了公司全体股东特别是中小股东的合法权益。公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因 √适用 □不适用公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、中国证监会有关规定和《上海证券交易所股票上市规则》的要求，公司治理各项情况与《公司法》和中国证监会相关规定不存在差异。二、股东大会情况简介决议刊登的指定网站的会议届次召开日期决议刊登的披露日期查询索引 2015 年年度股东大会 2016.05.25 www.sse.com.cn 2016.05.26 2016 年第一次临时股 2016.08.22 www.sse.com.cn 2016.08.23 东大会 2016 年第二次临时股 2016.11.22 www.sse.com.cn 2016.11.23 东大会 2016 年第三次临时股 2016.12.06 www.sse.com.cn 2016.12.07 东大会股东大会情况说明 √适用 □不适用 2015 年度股东大会及 2016 年三次临时股东大会审议议案均获通过。三、董事履行职责情况 (一) 董事参加董事会和股东大会的情况参加股东参加董事会情况大会情况董事是否独本年应是否连续亲自以通讯出席股东姓名立董事参加董委托出缺席两次未亲出席方式参大会的次事会次席次数次数自参加会次数加次数数数议顾益明否 12 12 2 0 0 否顾龙棣否 12 12 7 0 0 否顾佳否 6 6 4 0 0 否顾敏荣（过逝）否 4 4 4 0 0 否鲁崇明否 12 12 5 0 0 否王菁否 12 12 4 0 0 否王秋林否 12 12 10 0 0 否黄鹏是 12 12 10 0 0 否 69 / 165 2016 年年度报告刘晓一是 12 12 12 0 0 否顾建平是 6 6 5 0 0 否刘春林（离任）是 6 6 6 0 0 否连续两次未亲自出席董事会会议的说明 □适用 √不适用年内召开董事会会议次数其中：现场会议次数通讯方式召开会议次数现场结合通讯方式召开会议次数 (二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况 □适用 √不适用 (三) 其他 □适用 √不适用四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异议事项的，应当披露具体情况 √适用 □不适用报告期内，公司董事会专门委员会即审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、战略发展委员会认真履行职责，完善公司治理。 1、报告期内，审计委员会共召开六次会议，对公司 2015 年度的一季报、半年报、三季报进行了审议，就报告反映的公司经营状况以及公司存在的问题与领导层进行了沟通。在年度报告预审期间，积极与会计师事务所沟通，并会同公司领导层一起听取会计师事务所的年报预审意见，提出合理意见和建议。具体内容如下：（1）2016 年 3 月 1 日，审计委员会召开了第一次会议，审议《关于使用部分闲置募集资金投资银行理财产品的议案》、《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。（2）2016 年 3 月 25 日，审计委员会召开第二次会议，审议《2014 年度董事会审计委员会履职报告》、《公司 2015 年度财务决算报告》、《2015 年度利润分配及资本公积转增股本预案》、《关于聘请公司 2016 年度会计师事务所的议案》等议案。（3）2016 年 4 月 15 日，审计委员会召开了第三次会议，审议《公司 2016 年第一季度报告全文及正文》。（4）2016 年 7 月 21 日，审计委员会召开第四次会议，审议《关于参股设立证券公司暨关联交易的议案》。（5）2016 年 8 月 5 日，审计委员会召开第五次会议，审议《公司 2016 年半年度报告及摘要》。（6）2016 年 10 月 14 日，审计委员会召开第六次会议，审议《公司 2016 年第三季度报告》、《关于修订公司部分内部制度的议案》、《公司信息披露暂缓与豁免管理制度》。 70 / 165 2016 年年度报告 2、报告期内，提名委员会共召开了一次会议，对独立董事任职资格进行了审核，并向董事会推选。（1）2016 年 3 月 25 日，提名委员会召开第一次会议，审议通过以下事项：《董事会提名委员会 2015 年度工作报告》、《关于提名独立董事候选人的议案》 3、报告期内，薪酬与考核委员会共召开了两次会议，对公司薪酬制度提出了合理建议，全体委员均全部出席。（1）2016 年 3 月 25 日，薪酬与考核委员会召开第一次会议，审议通过《董事会薪酬和考核委员会 2015 年度工作报告》、《关于 2015 年度董事及高级管理人员薪酬方案的议案》。（2）2016 年 6 月 9 日，薪酬与考核委员会开了第二次会议，审议《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》。 4、报告期内，战略发展委员会会议召开情况 2016 年度战略发展委员会共召开了五次会议，全体委员均全部出席。（1）2016 年 1 月 21 日，战略发展委员会召开第一次会议，审议通过《关于公司发行股份购买资产条件的议案》、《关于设立四川立达住业工程管理有限公司的议案》、《关于设立苏州柯利达苏作园林运营管理有限公司的议案》。（2）2016 年 4 月 12 日，战略发展委员会开了第二次会议，审议《关于对子公司增资的议案》。（3）2016 年 4 月 26 日，战略发展委员会开了第三次会议，审议《关于终止发行股份购买资产事项的议案》。（4）2016 年 7 月 20 日，战略发展委员会开了第四次会议，审议《关于参股设立证券公司暨关联交易的议案》。（5）2016 年 10 月 10 日，战略发展委员会开了第五次会议，审议《关于四川柯利达建筑设计咨询有限公司增资扩股的议案》。报告期内，董事会下设专门委员会在履行职责时均对所审议议案表示赞成，未提出其他意见和建议。五、监事会发现公司存在风险的说明 □适用 √不适用六、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能保持自主经营能力的情况说明 □适用 √不适用存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划 □适用 √不适用七、报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况 √适用 □不适用 71 / 165 2016 年年度报告公司建立了公平、透明的管理层绩效评价标准与激励约束机制。薪酬与考核委员会主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案并监督实施。依据公司年度经营状况及高级管理人员的履职情况，对其进行综合考评，考核结果作为对高级管理人员发放薪酬的主要依据。 2016 年，公司向核心技术人员实施员工持股计划，履行监管层要求的其他法定程序，报公司股东大会审批，并在股东大会授权范围内办理本计划的相关事宜。实现公司、股东和员工利益的一致性，促进各方共同关注公司的长远发展。八、是否披露内部控制自我评价报告 √适用 □不适用具体内容详见公司于 2017 年 4 月 26 日在上海证券交易所（www.sse.com.cn）披露的《2016 年度内部控制评价报告》。报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明 □适用 √不适用九、内部控制审计报告的相关情况说明 □适用 √不适用是否披露内部控制审计报告：是十、其他 □适用 √不适用第七节公司债券相关情况 □适用 √不适用 72 / 165 2016 年年度报告第八节财务报告一、审计报告 √适用 □不适用审计报告致同审字（2017）第 350ZA0230 号苏州柯利达装饰股份有限公司全体股东：我们审计了后附的苏州柯利达装饰股份有限公司（以下简称柯利达股份公司）财务报表，包括 2016 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表， 2016 年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及财务报表附注。一、管理层对财务报表的责任编制和公允列报财务报表是柯利达股份公司管理层的责任，这种责任包括：（1）按照企业会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。二、注册会计师的责任我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。三、审计意见我们认为，柯利达股份公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了柯利达股份公司 2016 年 12 月 31 日的合并及公司财务状况以及 2016 年度的合并及公司经营成果和合并及公司现金流量。致同会计师事务所中国注册会计师（特殊普通合伙）中国注册会计师中国北京二Ｏ一七年四月二十五日 73 / 165 2016 年年度报告二、财务报表合并资产负债表 2016 年 12 月 31 日编制单位: 苏州柯利达装饰股份有限公司单位:元币种:人民币项目附注期末余额期初余额流动资产：附 219,147,633.54 193,188,801.32 货币资金注七、1 结算备付金拆出资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产附注七、 67,615,704.02 33,009,054.22 应收票据附注七、 1,714,009,526.92 1,573,563,124.18 应收账款附注七、 13,303,142.10 3,997,352.05 预付款项应收保费应收分保账款应收分保合同准备金附注七、 157,356.16 应收利息应收股利附注七、 64,076,163.33 67,896,758.52 其他应收款买入返售金融资产附注七、 27,900,408.37 19,631,755.25 存货划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产附注七、 124,830,343.52 200,110,316.64 其他流动资产流动资产合计 2,230,882,921.80 2,091,554,518.34 非流动资产：发放贷款和垫款可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款附注七、 188,009,839.46 长期股权投资投资性房地产附注七、 116,175,182.54 94,350,430.24 固定资产在建工程附注七、 120,414,489.36 12,321,636.70 74 / 165 2016 年年度报告工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产附注七、 50,362,850.60 42,829,965.52 无形资产开发支出附注七、 147,770,334.41 商誉附注七、 5,431,630.35 3,403,692.50 长期待摊费用附注七、 45,046,273.01 29,722,217.45 递延所得税资产附注七、 22,460,202.35 31,677,171.36 其他非流动资产非流动资产合计 695,670,802.08 214,305,113.77 资产总计 2,926,553,723.88 2,305,859,632.11 流动负债：附注七、 210,000,000.00 短期借款向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债附注七、 35,002,259.12 57,260,000.00 应付票据附注七、 1,261,222,002.39 1,059,797,230.77 应付账款附注七、 22,453,932.33 905,138.76 预收款项卖出回购金融资产款应付手续费及佣金附注七、 29,156,958.08 21,908,093.76 应付职工薪酬附注七、 30,642,281.40 81,908,730.86 应交税费附注七、 310,444.44 应付利息附注七、 406,080.00 应付股利附注七、 236,148,222.72 92,687,156.68 其他应付款应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款 75 / 165 2016 年年度报告划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债附注七、 57,425,702.32 其他流动负债流动负债合计 1,882,767,882.80 1,314,466,350.83 非流动负债：附注七、 10,000,000.00 长期借款应付债券其中：优先股永续债长期应付款长期应付职工薪酬专项应付款预计负债递延收益附注七、 1,102,191.53 递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计 11,102,191.53 负债合计 1,893,870,074.33 1,314,466,350.83 所有者权益附注七、 184,512,000.00 123,785,000.00 股本其他权益工具其中：优先股永续债附注七、 528,870,809.32 606,588,713.07 资本公积附注七、 70,037,942.69 88,630,089.90 减：库存股其他综合收益专项储备附注七、 34,866,678.29 31,286,222.12 盈余公积一般风险准备附注七、 346,586,979.98 318,363,435.99 未分配利润归属于母公司所有者权益合计 1,024,798,524.90 991,393,281.28 少数股东权益 7,885,124.65 所有者权益合计 1,032,683,649.55 991,393,281.28 负债和所有者权益总计 2,926,553,723.88 2,305,859,632.11 法定代表人：顾益明主管会计工作负责人：孙振华会计机构负责人：孙振华母公司资产负债表 2016 年 12 月 31 日编制单位:苏州柯利达装饰股份有限公司 76 / 165 2016 年年度报告单位:元币种:人民币项目附注期末余额期初余额流动资产：货币资金 150,069,960.01 143,832,007.29 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据 48,797,363.35 22,272,354.00 附注十 1,296,056,547.17 1,218,170,567.65 应收账款七、1 预付款项 10,849,728.20 3,941,812.14 应收利息 157,356.16 应收股利附注十 191,436,627.05 173,212,056.16 其他应收款七、2 存货 8,143,753.41 15,477,779.26 划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 123,891,488.20 200,000,000.00 流动资产合计 1,829,245,467.39 1,777,063,932.66 非流动资产：可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款附注十 456,075,516.43 74,964,779.30 长期股权投资七、3 投资性房地产固定资产 42,306,083.54 40,114,317.97 在建工程 90,534,415.18 12,321,636.70 工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 16,780,743.50 17,541,599.12 开发支出商誉长期待摊费用 142,000.56 递延所得税资产 33,633,230.76 24,540,884.18 其他非流动资产 22,460,202.35 30,792,651.36 非流动资产合计 661,790,191.76 200,417,869.19 资产总计 2,491,035,659.15 1,977,481,801.85 流动负债：短期借款 210,000,000.00 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据 24,472,259.12 33,670,000.00 应付账款 939,381,941.86 809,801,518.45 77 / 165 2016 年年度报告预收款项 9,808,031.54 905,138.76 应付职工薪酬 18,304,575.43 15,124,378.60 应交税费 11,787,121.52 57,738,115.51 应付利息 310,444.44 应付股利 406,080.00 其他应付款 261,811,460.91 123,636,806.26 划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债其他流动负债 47,348,174.89 流动负债合计 1,523,630,089.71 1,040,875,957.58 非流动负债：长期借款 10,000,000.00 应付债券其中：优先股永续债长期应付款长期应付职工薪酬专项应付款预计负债递延收益递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计 10,000,000.00 负债合计 1,533,630,089.71 1,040,875,957.58 所有者权益：股本 184,512,000.00 123,785,000.00 其他权益工具其中：优先股永续债资本公积 528,870,809.32 606,588,713.07 减：库存股 70,037,942.69 88,630,089.90 其他综合收益专项储备盈余公积 34,866,678.29 31,286,222.12 未分配利润 279,194,024.52 263,575,998.98 所有者权益合计 957,405,569.44 936,605,844.27 负债和所有者权益总计 2,491,035,659.15 1,977,481,801.85 法定代表人：顾益明主管会计工作负责人：孙振华会计机构负责人：孙振华合并利润表 2016 年 1—12 月单位:元币种:人民币项目附注本期发生额上期发生额一、营业总收入 1,636,976,947.04 1,627,715,909.58 其中：营业收入附注七、 1,636,976,947.04 1,627,715,909.58 78 / 165 2016 年年度报告利息收入已赚保费手续费及佣金收入二、营业总成本 1,580,378,735.29 1,563,927,355.98 附注七、 1,364,871,921.04 1,363,316,402.16 其中：营业成本利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用附注七、 18,876,684.90 51,636,906.40 税金及附加附注七、 22,111,520.30 22,486,577.44 销售费用附注七、 87,643,199.48 69,828,377.33 管理费用附注七、 4,795,577.50 1,266,011.37 财务费用附注七、 82,079,832.07 55,393,081.28 资产减值损失加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）附注七、 4,785,706.59 5,223,810.44 投资收益（损失以“－”号填列）其中：对联营企业和合营企业的投资 681,839.46 0.00 收益汇兑收益（损失以“－”号填列）三、营业利润（亏损以“－”号填列） 61,383,918.34 69,012,364.04 附注七、 976,082.38 1,675,859.88 加：营业外收入其中：非流动资产处置利得 1,588.13 附注七、 673,614.93 3,709,850.33 减：营业外支出其中：非流动资产处置损失 92,480.05 833,248.28 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 61,686,385.79 66,978,373.59 附注七、 9,398,597.38 11,830,659.45 减：所得税费用五、净利润（净亏损以“－”号填列） 52,287,788.41 55,147,714.14 归属于母公司所有者的净利润 48,410,080.16 55,147,714.14 少数股东损益 3,877,708.25 六、其他综合收益的税后净额归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额（一）以后不能重分类进损益的其他综 79 / 165 2016 年年度报告合收益 1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额（二）以后将重分类进损益的其他综合收益 1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他归属于少数股东的其他综合收益的税后净额七、综合收益总额 52,287,788.41 55,147,714.14 归属于母公司所有者的综合收益总额 48,410,080.16 55,147,714.14 归属于少数股东的综合收益总额 3,877,708.25 八、每股收益：（一）基本每股收益(元/股) 0.28 0.47 （二）稀释每股收益(元/股) 0.28 0.47 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元,上期被合并方实现的净利润为：0 元。法定代表人：顾益明主管会计工作负责人：孙振华会计机构负责人：孙振华母公司利润表 2016 年 1—12 月单位:元币种:人民币项目附注本期发生额上期发生额附注十 1,218,876,176.29 1,219,517,928.56 一、营业收入七、4 附注十 1,031,833,901.57 1,021,947,943.30 减：营业成本七、4 税金及附加 12,910,918.95 40,208,767.19 销售费用 16,218,821.26 16,890,774.41 管理费用 55,400,778.48 49,886,201.86 财务费用 4,675,752.83 1,139,642.41 资产减值损失 59,420,480.42 42,074,975.88 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）附注十 4,086,604.26 5,223,810.44 投资收益（损失以“－”号填列）七、5 其中：对联营企业和合营企业的投资 -17,262.87 收益 80 / 165 2016 年年度报告二、营业利润（亏损以“－”号填列） 42,502,127.04 52,593,433.95 加：营业外收入 823,358.81 1,664,669.59 其中：非流动资产处置利得 1,588.13 减：营业外支出 653,475.95 3,644,482.06 其中：非流动资产处置损失 88,630.95 813,464.06 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 42,672,009.90 50,613,621.48 减：所得税费用 6,867,448.19 8,174,659.03 四、净利润（净亏损以“－”号填列） 35,804,561.71 42,438,962.45 五、其他综合收益的税后净额（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额（二）以后将重分类进损益的其他综合收益 1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他六、综合收益总额 35,804,561.71 42,438,962.45 七、每股收益：（一）基本每股收益(元/股) （二）稀释每股收益(元/股) 法定代表人：顾益明主管会计工作负责人：孙振华会计机构负责人：孙振华合并现金流量表 2016 年 1—12 月单位：元币种：人民币项目附注本期发生额上期发生额一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金 1,365,839,944.30 1,132,518,716.91 客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额 81 / 165 2016 年年度报告收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金附注七、 206,394,901.65 77,750,600.88 经营活动现金流入小计 1,572,234,845.95 1,210,269,317.79 购买商品、接受劳务支付的现金 870,495,678.97 909,815,053.34 客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现金 359,870,843.21 325,934,414.73 支付的各项税费 70,734,794.12 49,079,757.56 支付其他与经营活动有关的现金附注七、 223,490,584.39 135,300,426.94 经营活动现金流出小计 1,524,591,900.69 1,420,129,652.57 经营活动产生的现金流量净额 47,642,945.26 -209,860,334.78 二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金 582,000,000.00 775,000,000.00 取得投资收益收到的现金 4,261,223.29 5,066,454.28 处置固定资产、无形资产和其他长 17,145.63 300,000.00 期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计 586,278,368.92 780,366,454.28 购建固定资产、无形资产和其他长 67,358,301.01 27,974,716.34 期资产支付的现金投资支付的现金 688,328,000.00 975,000,000.00 质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的 30,748,720.69 现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计 786,435,021.70 1,002,974,716.34 投资活动产生的现金流量净额 -200,156,652.78 -222,608,262.06 三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金 6,287,250.00 576,455,400.00 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金 407,000,000.00 60,000,000.00 发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金附注七、 21,069,265.18 26,252,366.00 筹资活动现金流入小计 434,356,515.18 662,707,766.00 偿还债务支付的现金 197,000,000.00 235,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的 20,621,943.05 20,813,047.38 82 / 165 2016 年年度报告现金其中：子公司支付给少数股东的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金附注七、 42,186,539.59 24,106,549.17 筹资活动现金流出小计 259,808,482.64 279,919,596.55 筹资活动产生的现金流量净额 174,548,032.54 382,788,169.45 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响五、现金及现金等价物净增加额 22,034,325.02 -49,680,427.39 加：期初现金及现金等价物余额 186,909,101.32 236,589,528.71 六、期末现金及现金等价物余额 208,943,426.34 186,909,101.32 法定代表人：顾益明主管会计工作负责人：孙振华会计机构负责人：孙振华母公司现金流量表 2016 年 1—12 月单位:元币种:人民币项目附注本期发生额上期发生额一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金 1,031,096,295.42 863,537,019.42 收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金 586,781,672.79 146,281,554.97 经营活动现金流入小计 1,617,877,968.21 1,009,818,574.39 购买商品、接受劳务支付的现金 678,365,303.50 722,508,085.41 支付给职工以及为职工支付的现金 245,299,485.65 210,136,435.55 支付的各项税费 48,910,105.66 35,627,672.40 支付其他与经营活动有关的现金 621,569,565.85 246,089,936.97 经营活动现金流出小计 1,594,144,460.66 1,214,362,130.33 经营活动产生的现金流量净额 23,733,507.55 -204,543,555.94 二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金 582,000,000.00 775,000,000.00 取得投资收益收到的现金 4,261,223.29 5,066,454.28 处置固定资产、无形资产和其他长 15,145.63 300,000.00 期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计 586,276,368.92 780,366,454.28 购建固定资产、无形资产和其他长 41,135,246.83 25,910,628.78 期资产支付的现金投资支付的现金 751,088,000.00 985,500,000.00 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计 792,223,246.83 1,011,410,628.78 投资活动产生的现金流量净额 -205,946,877.91 -231,044,174.50 83 / 165 2016 年年度报告三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金 6,287,250.00 576,455,400.00 取得借款收到的现金 407,000,000.00 60,000,000.00 发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金 9,337,247.33 18,784,833.16 筹资活动现金流入小计 422,624,497.33 655,240,233.16 偿还债务支付的现金 187,000,000.00 215,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的 20,119,859.71 20,433,047.38 现金支付其他与筹资活动有关的现金 29,763,545.88 18,671,219.53 筹资活动现金流出小计 236,883,405.59 254,104,266.91 筹资活动产生的现金流量净额 185,741,091.74 401,135,966.25 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响五、现金及现金等价物净增加额 3,527,721.38 -34,451,764.19 加：期初现金及现金等价物余额 139,911,307.29 174,363,071.48 六、期末现金及现金等价物余额 143,439,028.67 139,911,307.29 法定代表人：顾益明主管会计工作负责人：孙振华会计机构负责人：孙振华 84 / 165 2016 年年度报告合并所有者权益变动表 2016 年 1—12 月单位:元币种:人民币本期归属于母公司所有者权益项目少数股东所有者权其他权益工具资本公减：库存其他综专项储盈余公一般风未分配权益益合计股本优先股永续债其他积股合收益备积险准备利润一、上年期末余额 123,785 606,588 88,630, 31,286, 318,363 991,393,2 ,000.00 ,713.07 089.90 222.12 ,435.99 81.28 加：会计政策变更前期差错更正同一控制下企业合并其他二、本年期初余额 123,785 606,588 88,630, 31,286, 318,363 991,393,2 ,000.00 ,713.07 089.90 222.12 ,435.99 81.28 三、本期增减变动金额（减 60,727, -77,717 -18,592 3,580,4 28,223, 7,885,124 41,290,36 少以“－”号填列） 000.00 ,903.75 ,147.21 56.17 543.99 .65 8.27 （一）综合收益总额 48,410, 3,877,708 52,287,78 080.16 .25 8.41 （二）所有者投入和减少资 -777,00 -16,213 -18,592 4,007,416 5,608,659 本 0.00 ,903.75 ,147.21 .40 .86 1．股东投入的普通股 -777,00 -17,409 -18,592 406,080.0 0.00 ,067.21 ,147.21 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权 1,195,1 1,195,163 益的金额 63.46 .46 4．其他 4,007,416 4,007,416 .40 .40 （三）利润分配 3,580,4 -20,186 -16,606,0 56.17 ,536.17 80.00 1．提取盈余公积 3,580,4 -3,580, 85 / 165 2016 年年度报告 56.17 456.17 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的 -16,606 -16,606,0 分配 ,080.00 80.00 4．其他（四）所有者权益内部结转 61,504, -61,504 000.00 ,000.00 1．资本公积转增资本（或 61,504, -61,504 股本） 000.00 ,000.00 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他（五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用（六）其他四、本期期末余额 184,512 528,870 70,037, 0.00 0.00 34,866, 346,586 7,885,124 1,032,683 ,000.00 ,809.32 942.69 678.29 ,979.98 .65 ,649.55 上期归属于母公司所有者权益项目少数股东所有者权其他权益工具资本公减：库存其他综专项储盈余公一般风未分配权益益合计股本优先股永续债其他积股合收益备积险准备利润一、上年期末余额 90,000, 76,205, 27,042, 285,459 478,707,5 000.00 607.63 325.87 ,618.10 51.60 加：会计政策变更前期差错更正同一控制下企业合并其他二、本年期初余额 90,000, 76,205, 27,042, 285,459 478,707,5 000.00 607.63 325.87 ,618.10 51.60 三、本期增减变动金额（减 33,785, 530,383 88,630, 4,243,8 32,903, 512,685,7 86 / 165 2016 年年度报告少以“－”号填列） 000.00 ,105.44 089.90 96.25 817.89 29.68 （一）综合收益总额 55,147, 55,147,71 714.14 4.14 （二）所有者投入和减少 33,785, 527,562 88,630, 472,716,9 资本 000.00 ,087.44 089.90 97.54 1．股东投入的普通股 33,785, 542,670 576,455,4 000.00 ,400.00 00.00 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权 3,140,6 88,630, -85,489,4 益的金额 87.44 089.90 02.46 4．其他 -18,249 -18,249,0 ,000.00 00.00 （三）利润分配 4,243,8 -22,243 -18,000,0 96.25 ,896.25 00.00 1．提取盈余公积 4,243,8 -4,243, 96.25 896.25 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的 -18,000 -18,000,0 分配 ,000.00 00.00 4．其他（四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他（五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用（六）其他 2,821,0 2,821,018 18.00 .00 四、本期期末余额 123,785 606,588 88,630, 31,286, 318,363 991,393,2 ,000.00 ,713.07 089.90 222.12 ,435.99 81.28 87 / 165 2016 年年度报告法定代表人：顾益明主管会计工作负责人：孙振华会计机构负责人：孙振华母公司所有者权益变动表 2016 年 1—12 月单位:元币种:人民币本期项目其他权益工具其他综合未分配利所有者权股本资本公积减：库存股专项储备盈余公积优先股永续债其他收益润益合计一、上年期末余额 123,785,0 606,588,7 88,630,08 31,286,2 263,575, 936,605,8 00.00 13.07 9.90 22.12 998.98 44.27 加：会计政策变更前期差错更正其他二、本年期初余额 123,785,0 606,588,7 88,630,08 31,286,2 263,575, 936,605,8 00.00 13.07 9.90 22.12 998.98 44.27 三、本期增减变动金额（减 60,727,00 -77,717,9 -18,592,1 3,580,45 15,618,0 20,799,72 少以“－”号填列） 0.00 03.75 47.21 6.17 25.54 5.17 （一）综合收益总额 35,804,5 35,804,56 61.71 1.71 （二）所有者投入和减少资 -777,000. -16,213,9 -18,592,1 1,601,243 本 00 03.75 47.21 .46 1．股东投入的普通股 -777,000. -17,409,0 -18,592,1 406,080.0 00 67.21 47.21 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益 1,195,163 1,195,163 的金额 .46 .46 4．其他（三）利润分配 3,580,45 -20,186, -16,606,0 6.17 536.17 80.00 1．提取盈余公积 3,580,45 -3,580,4 6.17 56.17 88 / 165 2016 年年度报告 2．对所有者（或股东）的分 -16,606, -16,606,0 配 080.00 80.00 3．其他（四）所有者权益内部结转 61,504,00 -61,504,0 0.00 00.00 1．资本公积转增资本（或股 61,504,00 -61,504,0 本） 0.00 00.00 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他（五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用（六）其他四、本期期末余额 184,512,0 528,870,8 70,037,94 34,866,6 279,194, 957,405,5 00.00 09.32 2.69 78.29 024.52 69.44 上期项目其他权益工具其他综合未分配利所有者权股本资本公积减：库存股专项储备盈余公积优先股永续债其他收益润益合计一、上年期末余额 90,000,00 76,205,60 27,042,3 243,380, 436,628,8 0.00 7.63 25.87 932.78 66.28 加：会计政策变更前期差错更正其他二、本年期初余额 90,000,00 76,205,60 27,042,3 243,380, 436,628,8 0.00 7.63 25.87 932.78 66.28 三、本期增减变动金额（减 33,785,00 530,383,1 88,630,08 4,243,89 20,195,0 499,976,9 少以“－”号填列） 0.00 05.44 9.90 6.25 66.20 77.99 （一）综合收益总额 42,438,9 42,438,96 62.45 2.45 （二）所有者投入和减少资 33,785,00 527,562,0 88,630,08 472,716,9 本 0.00 87.44 9.90 97.54 89 / 165 2016 年年度报告 1．股东投入的普通股 33,785,00 542,670,4 576,455,4 0.00 00.00 00.00 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益 3,140,687 88,630,08 -85,489,4 的金额 .44 9.90 02.46 4．其他 -18,249,0 -18,249,0 00.00 00.00 （三）利润分配 4,243,89 -22,243, -18,000,0 6.25 896.25 00.00 1．提取盈余公积 4,243,89 -4,243,8 6.25 96.25 2．对所有者（或股东）的分 -18,000, -18,000,0 配 000.00 00.00 3．其他（四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他（五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用（六）其他 2,821,018 2,821,018 .00 .00 四、本期期末余额 123,785,0 606,588,7 88,630,08 0.00 0.00 31,286,2 263,575, 936,605,8 00.00 13.07 9.90 22.12 998.98 44.27 法定代表人：顾益明主管会计工作负责人：孙振华会计机构负责人：孙振华 90 / 165 2016 年年度报告三、公司基本情况 1. 公司概况 √适用□不适用苏州柯利达装饰股份有限公司（以下简称“本公司”）是一家在江苏省注册的股份有限公司，是由苏州柯利达建筑装饰工程有限公司全体股东以发起方式整体改制变更设立，于 2011 年 6 月 28 日取得江苏省苏州市工商行政管理局核发的 320500000021304 号《企业法人营业执照》，本公司原注册资本和股本均为人民币 9,000.00 万元。根据本公司 2014 年第 2 次临时股东大会决议和修改后章程的规定，经中国证券监督管理委员会证监许可（2015）192 号文核准，本公司向社会公众发行人民币普通股（A 股）3,000 万股，每股发行价格为 17.20 元。经上海证券交易所“自律监管决定书【2015】72 号”文批准，2015 年 2 月 26 日本公司发行的人民币普通股（A 股）股票在上海证券交易所挂牌上市交易，股票简称“柯利达”，股票代码“603828”。经过历次股份变更，截至 2016 年 12 月 31 日，本公司注册资本和股本均增至人民币 18,451.20 万元。 2016 年 9 月，本公司办理换发新版《营业执照》，统一社会信用代码为 91320500722291305C。本公司设有股东大会、董事会、监事会、战略发展委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、审计委员会、审计部、业务部、投标部、合约部等业务部门，拥有十五家分公司和苏州柯利达光电幕墙有限公司（以下简称“光电幕墙公司”）、苏州承志装饰有限公司（以下简称“承志装饰公司”）、苏州柯利达资产管理有限公司（以下简称“柯利达资产管理公司”）、苏州中望宾舍设计有限公司（以下简称“中望宾舍公司”）、成都柯利达光电幕墙有限公司（以下简称“成都光电幕墙公司”）、四川域高建筑设计有限公司（以下简称“四川域高公司”）、苏州柯利达苏作园林工程管理有限公司（以下简称“苏作园林公司”）等七家子公司。本公司及其子公司（以下简称“本集团”）主要从事建筑装饰、幕墙装饰、工程设计等，本公司经营范围：室内外装饰工程、建筑门窗、幕墙、钢结构、机电安装及建筑智能化工程设计、安装、施工；承包境外建筑装修装饰、建筑幕墙；承包境外建筑装饰、建筑幕墙工程的勘测、咨询、设计和监理项目。本财务报表及财务报表附注业经本公司第三届董事会第二次会议于 2017 年 4 月 25 日批准。 2. 合并财务报表范围 √适用□不适用报告期内本集团新增四川域高、苏作园林两家子公司，合并财务报表范围及其变化情况详见附注八、“合并范围的变更”、附注九、“在其他主体中的权益”。四、财务报表的编制基础 1. 编制基础本财务报表按照财政部颁布的企业会计准则及其应用指南、解释及其他有关规定（统称“企业会计准则”）编制。此外，本集团按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号—财务报告的一般规定》（2014 年修订）披露有关财务信息。本财务报表以持续经营为基础列报。本集团会计核算以权责发生制为基础。除某些金融工具外，本财务报表均以历史成本为计量基础。资产如果发生减值，则按照相关规定计提相应的减值准备。五、重要会计政策及会计估计具体会计政策和会计估计提示： √适用 □不适用本集团根据自身生产经营特点确定存货、收入确认政策，具体会计政策参见附注五、12 和附注五、 27。 91 / 165 2016 年年度报告 1. 遵循企业会计准则的声明本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本集团 2016 年 12 月 31 日的合并及公司财务状况以及 2016 年度的合并及公司经营成果和合并及公司现金流量等有关信息。 2. 会计期间本集团会计期间采用公历年度，即每年自 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。 3. 营业周期 √适用□不适用本集团的营业周期为 12 个月。 4. 记账本位币本集团以人民币为记账本位币。本集团编制本财务报表时所采用的货币为人民币。 5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 √适用□不适用（1）同一控制下的企业合并对于同一控制下的企业合并，合并方在合并中取得的被合并方的资产、负债，除因会计政策不同而进行的调整以外，按合并日被合并方在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。合并对价的账面价值与合并中取得的净资产账面价值的差额调整资本公积，资本公积不足冲减的，调整留存收益。通过多次交易分步实现同一控制下的企业合并在个别财务报表中，以合并日持股比例计算的合并日应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为该项投资的初始投资成本；初始投资成本与原持有投资的账面价值加上合并日新增投资成本之和的差额，调整资本公积，资本公积不足冲减的，调整留存收益。在合并财务报表中，合并方在合并中取得的被合并方的资产、负债，除因会计政策不同而进行的调整以外，按合并日在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量；原持有投资的账面价值加上合并日新增投资成本之和，与合并中取得的净资产账面价值的差额，调整资本公积，资本公积不足冲减的，调整留存收益。合并方在达到合并之前持有的长期股权投资，在取得日与合并方与被合并方同处于同一方最终控制之日孰晚日与合并日之间已确认有关损益、其他综合收益和其他所有者权益变动，应分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。（2）企业合并中有关交易费用的处理为进行企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损益。作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。 6. 合并财务报表的编制方法 √适用□不适用（1）合并范围合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制是指本集团拥有对被投资单位的权力，通过参与被投资单位的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资单位的权力影响其回报金额。子公司，是指被本公司控制的主体（含企业、被投资单位中可分割的部分，以及企业所控制的结构化主体等）。（2）合并财务报表的编制方法合并财务报表以本公司和子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，由本公司编制。在编制合并财务报表时，本公司和子公司的会计政策和会计期间要求保持一致，公司间的重大交易和往来余额予以抵销。 92 / 165 2016 年年度报告在报告期内因同一控制下企业合并增加的子公司以及业务，将该子公司合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表，将其现金流量纳入合并现金流量表；因非同一控制下企业合并增加的子公司以及业务，将该子公司以及业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表，将其现金流量纳入合并现金流量表。子公司的股东权益中不属于本公司所拥有的部分作为少数股东权益在合并资产负债表中股东权益项下单独列示。子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额，在合并利润表中净利润项目下以 “少数股东损益”项目列示。少数股东分担的子公司的亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份额，其余额仍冲减少数股东权益。对于购买子公司少数股权或因处置部分股权投资但没有丧失对该子公司控制权的交易，作为权益性交易核算，调整归属于母公司所有者权益和少数股东权益的账面价值以反映其在子公司中相关权益的变化。少数股东权益的调整额与支付/收到对价的公允价值之间的差额调整资本公积，资本公积不足冲减的，调整留存收益。 7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法 √适用□不适用合营安排，是指一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排。本集团合营安排分为共同经营和合营企业。（1）共同经营共同经营是指本集团享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。本集团确认与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理： A、确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有的资产； B、确认单独所承担的负债，以及按其份额确认共同承担的负债； C、确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入； D、按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入； E、确认单独所发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。（2）合营企业合营企业是指本集团仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。本集团按照长期股权投资有关权益法核算的规定对合营企业的投资进行会计处理。 8. 现金及现金等价物的确定标准现金是指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金等价物，是指本集团持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。 9. 外币业务和外币报表折算 □适用√不适用 10. 金融工具 √适用□不适用金融工具是指形成一个企业的金融资产，并形成其他单位的金融负债或权益工具的合同。（1）金融工具的确认和终止确认本集团于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。金融资产满足下列条件之一的，终止确认： ① 收取该金融资产现金流量的合同权利终止； ② 该金融资产已转移，且符合下述金融资产转移的终止确认条件。金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，终止确认该金融负债或其一部分。本集团（债务人）与债权人之间签订协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。以常规方式买卖金融资产，按交易日进行会计确认和终止确认。 93 / 165 2016 年年度报告（2）金融资产分类和计量本集团的金融资产均为应收款项。应收款项，是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产，包括应收账款和其他应收款等（相关说明见附注三、9）。（3）金融负债分类和计量本集团的金融负债均为其他金融负债。与在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融负债，按照成本进行后续计量。其他金融负债采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，终止确认或摊销产生的利得或损失计入当期损益。（4）金融资产减值除了以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本集团于资产负债表日对其他金融资产的账面价值进行检查，有客观证据表明该金融资产发生减值的，计提减值准备。表明金融资产发生减值的客观证据，是指金融资产初始确认后实际发生的、对该金融资产的预计未来现金流量有影响，且企业能够对该影响进行可靠计量的事项。金融资产发生减值的客观证据，包括下列可观察到的情形： ①债务人发生严重财务困难； ②债务人违反了合同条款，如偿付利息或本金发生违约或逾期等； ③本集团出于经济或法律等方面因素的考虑，对发生财务困难的债务人作出让步； ④债务人很可能倒闭或者进行其他财务重组； ⑤因债务人发生重大财务困难，导致金融资产无法在活跃市场继续交易； ⑥无法辨认一组金融资产中的某项资产的现金流量是否已经减少，但根据公开的数据对其进行总体评价后发现，该组金融资产自初始确认以来的预计未来现金流量确已减少且可计量，包括： - 该组金融资产的债务人支付能力逐步恶化； - 债务人所在国家或地区经济出现了可能导致该组金融资产无法支付的状况； ⑦债务人经营所处的技术、市场、经济或法律环境等发生重大不利变化，使权益工具投资人可能无法收回投资成本； ⑧其他表明金融资产发生减值的客观证据。以摊余成本计量的金融资产如果有客观证据表明该金融资产发生减值，则将该金融资产的账面价值减记至预计未来现金流量（不包括尚未发生的未来信用损失）现值，减记金额计入当期损益。预计未来现金流量现值，按照该金融资产原实际利率折现确定，并考虑相关担保物的价值。对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试，如有客观证据表明其已发生减值，确认减值损失，计入当期损益。对单项金额不重大的金融资产，单独进行减值测试。单独测试未发生减值的金融资产（包括单项金额重大和不重大的金融资产），包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中再进行减值测试。已单项确认减值损失的金融资产，不包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。本集团对以摊余成本计量的金融资产确认减值损失后，如有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。但是，该转回后的账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该金融资产在转回日的摊余成本。（5）金融资产转移金融资产转移，是指将金融资产让与或交付给该金融资产发行方以外的另一方（转入方）。本集团已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产。本集团既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产并确认产生的资产和负债；未放弃对该金融资产控制的，按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。（6）金融资产和金融负债的抵销当本集团具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利，且目前可执行该种法定权利，同时本集团计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时，金融资产和金融负债以相互抵 94 / 165 2016 年年度报告销后的金额在资产负债表内列示。除此以外，金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不予相互抵销。 11. 应收款项 (1).单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项 √适用 □不适用单项金额重大的判断依据或金额标准期末单一客户余额大于 1,000 万元（含 1,000 万元）的应收账款以及期末单一项目余额大于 200 万元（含 200 万元）的其他应收款为单项金额重大的应收款项。单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法对于单项金额重大的应收款项单独进行减值测试，有客观证据表明发生了减值，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备。单项金额重大经单独测试未发生减值的应收款项，再按组合计提坏账准备。 (2).按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项： √适用 □不适用按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法（账龄分析法、余额百分比法、其他方法）经单独测试后未减值的应收款项（包括单项金额除合并范围内应收款项及应收母公司款项不计重大和不重大的应收款项）以及未单独测试的单提坏账外，其他以账龄为风险特征划分信用风项金额不重大的应收款项险组合，采用账龄分析法计提坏账准备组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的 √适用 □不适用账龄应收账款计提比例(%) 其他应收款计提比例(%) 1 年以内（含 1 年） 5 1－2 年 10 2－3 年 30 3－4 年 50 4－5 年 80 5 年以上 100 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的 □适用 √不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的 □适用 √不适用 (3).单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项： □适用 □不适用单项计提坏账准备的理由涉诉款项、客户信用状况恶化的应收款项坏账准备的计提方法根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备 12. 存货 √适用□不适用 95 / 165 2016 年年度报告（1）存货的分类本集团存货分为原材料、在产品、周转材料、库存商品、工程施工、设计成本等。（2）取得存货的计价方法本集团存货取得时按实际成本计价。本公司控股子公司四川域高公司设计合同按实际成本计量，包括从合同签订开始至合同完成止所发生的、与执行合同有关的直接费用和间接费用，主要包括人工费用、晒图费、制图费和其他费用等。未完工合同累计已发生的成本和累计已确认的毛利（亏损）与已结算的价款在资产负债表中以抵销后的净额列示为“设计合同形成的已完成未结算资产”。未完工合同累计已发生的成本和累计已确认的毛利（亏损）之和超过已结算价款的部分在存货中列示，未完工合同已结算的价款超过累计已发生的成本与累计已确认的毛利（亏损）之和的部分在预收款项中列示为“设计合同形成的已结算尚未完工款”。（3）存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法存货可变现净值是按存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。在确定存货的可变现净值时，以取得的确凿证据为基础，同时考虑持有存货的目的以及资产负债表日后事项的影响。资产负债表日，存货成本高于其可变现净值的，计提存货跌价准备。本集团通常按照单个存货项目计提存货跌价准备，资产负债表日，以前减记存货价值的影响因素已经消失的，存货跌价准备在原已计提的金额内转回。对于工程施工成本，集团对预计工程总成本超过预计总收入的工程项目，按照预计工程总成本超过预计总收入的部分，确认为预计合同损失，计提存货跌价准备；在签订增补合同或由于工作量变更等原因，使得预计总收入超过预计总成本时，转回已计提的跌价准备，否则即在工程项目完工时，转销存货跌价准备。对于设计成本，集团期末按照预计设计总成本超过设计合同预计总收入的部分，计提存货跌价准备；在签订增补合同或由于设计变更等原因，使得预计总收入超过预计总成本时，转回已计提的跌价准备，否则即在设计合同完工时，转销存货跌价准备。对于设计成本，公司期末按照预计设计总成本超过设计合同预计总收入的部分，计提存货跌价准备；在签订增补合同或由于设计变更等原因，使得预计总收入超过预计总成本时，转回已计提的跌价准备，否则即在设计合同完工时，转销存货跌价准备。（4）存货的盘存制度本集团存货盘存制度采用永续盘存制。（5）周转材料的摊销方法本集团周转材料领用时采用一次转销法摊销。 13. 划分为持有待售资产 □适用√不适用 14. 长期股权投资 √适用□不适用长期股权投资包括对子公司、合营企业和联营企业的权益性投资。本集团能够对被投资单位施加重大影响的，为本集团的联营企业。（1）初始投资成本确定形成企业合并的长期股权投资：同一控制下企业合并取得的长期股权投资，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值份额作为投资成本；非同一控制下企业合并取得的长期股权投资，按照合并成本作为长期股权投资的投资成本。对于其他方式取得的长期股权投资：支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本；发行权益性证券取得的长期股权投资，以发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。（2）后续计量及损益确认方法对子公司的投资，采用成本法核算；对联营企业和合营企业的投资，采用权益法核算。采用成本法核算的长期股权投资，除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，被投资单位宣告分派的现金股利或利润，确认为投资收益计入当期损益。 96 / 165 2016 年年度报告采用权益法核算的长期股权投资，初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，不调整长期股权投资的投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，对长期股权投资的账面价值进行调整，差额计入投资当期的损益。采用权益法核算时，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入资本公积（其他资本公积）。在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，并按照本集团的会计政策及会计期间，对被投资单位的净利润进行调整后确认。因追加投资等原因能够对被投资单位施加重大影响或实施共同控制但不构成控制的，在转换日，按照原股权的公允价值加上新增投资成本之和，作为改按权益法核算的初始投资成本。原股权于转换日的公允价值与账面价值之间的差额，以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动转入改按权益法核算的当期损益。因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权在丧失共同控制或重大影响之日改按《企业会计准则第 22 号—金融工具确认和计量》进行会计处理，公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理；原股权投资相关的其他所有者权益变动转入当期损益。因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的控制的，处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按《企业会计准则第 22 号—金融工具确认和计量》的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。因其他投资方增资而导致本公司持股比例下降、从而丧失控制权但能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，按照新的持股比例确认本公司应享有的被投资单位因增资扩股而增加净资产的份额，与应结转持股比例下降部分所对应的长期股权投资原账面价值之间的差额计入当期损益；然后，按照新的持股比例视同自取得投资时即采用权益法核算进行调整。本集团与联营企业及合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照持股比例计算归属于本集团的部分，在抵销基础上确认投资损益。但本集团与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属于所转让资产减值损失的，不予以抵销。（3）确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。在判断是否存在共同控制时，首先判断是否由所有参与方或参与方组合集体控制该安排，其次再判断该安排相关活动的决策是否必须经过这些集体控制该安排的参与方一致同意。如果所有参与方或一组参与方必须一致行动才能决定某项安排的相关活动，则认为所有参与方或一组参与方集体控制该安排；如果存在两个或两个以上的参与方组合能够集体控制某项安排的，不构成共同控制。判断是否存在共同控制时，不考虑享有的保护性权利。重大影响，是指投资方对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。在确定能否对被投资单位施加重大影响时，考虑投资方直接或间接持有被投资单位的表决权股份以及投资方及其他方持有的当期可执行潜在表决权在假定转换为对被投资方单位的股权后产生的影响，包括被投资单位发行的当期可转换的认股权证、股份期权及可转换公司债券等的影响。当本公司直接或通过子公司间接拥有被投资单位 20%（含 20%）以上但低于 50%的表决权股份时，一般认为对被投资单位具有重大影响，除非有明确证据表明该种情况下不能参与被投资单位的生产经营决策，不形成重大影响；本集团拥有被投资单位 20%（不含）以下的表决权股份时，一般不认为对被投资单位具有重大影响，除非有明确证据表明该种情况下能够参与被投资单位的生产经营决策，形成重大影响。（4）减值测试方法及减值准备计提方法对子公司的投资，本集团计提资产减值的方法见附注五、21。 97 / 165 2016 年年度报告 15. 固定资产 (1).确认条件 √适用 □不适用本集团固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形资产。与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业，并且该固定资产的成本能够可靠地计量时，固定资产才能予以确认。本集团固定资产按照取得时的实际成本进行初始计量。本集团采用年限平均法计提折旧。固定资产自达到预定可使用状态时开始计提折旧，终止确认时或划分为持有待售非流动资产时停止计提折旧。已计提减值准备的固定资产，还应扣除已计提的固定资产减值准备累计金额计算确定折旧率。固定资产的减值测试方法、减值准备计提方法见附注五、21。每年年度终了，本集团对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核。使用寿命预计数与原先估计数有差异的，调整固定资产使用寿命；预计净残值预计数与原先估计数有差异的，调整预计净残值。大修理费用本集团对固定资产进行定期检查发生的大修理费用，有确凿证据表明符合固定资产确认条件的部分，计入固定资产成本，不符合固定资产确认条件的计入当期损益。固定资产在定期大修理间隔期间，照提折旧。 (2).折旧方法 √适用 □不适用类别折旧方法折旧年限（年）残值率（%）年折旧率（%）房屋及建筑物直线法 20-40 5 2.38-4.75 机器设备直线法 10 5 9.5 运输设备直线法 5-8 5 11.88-19.00 办公设备直线法 3-5 5 19.00-31.67 (3).融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法 □适用√不适用 16. 在建工程 √适用□不适用本集团在建工程成本按实际工程支出确定，包括在建期间发生的各项必要工程支出、工程达到预定可使用状态前的应予资本化的借款费用以及其他相关费用等。在建工程在达到预定可使用状态时转入固定资产。在建工程计提资产减值方法见附注五、21。 17. 借款费用 √适用□不适用（1）借款费用资本化的确认原则本集团发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。借款费用同时满足下列条件的，开始资本化： 98 / 165 2016 年年度报告 ① 资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出； ② 借款费用已经发生； ③ 为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。（2）借款费用资本化期间本集团购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。在符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之后所发生的借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过 3 个月的，暂停借款费用的资本化；正常中断期间的借款费用继续资本化。（3）借款费用资本化率以及资本化金额的计算方法专门借款当期实际发生的利息费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额予以资本化；一般借款根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，确定资本化金额。资本化率根据一般借款的加权平均利率计算确定。资本化期间内，外币专门借款的汇兑差额全部予以资本化；外币一般借款的汇兑差额计入当期损益。 18. 生物资产 □适用√不适用 19. 油气资产 □适用√不适用 20. 无形资产 (1). 计价方法、使用寿命、减值测试 √适用 □不适用本集团无形资产包括土地使用权、软件等。无形资产按照成本进行初始计量，并于取得无形资产时分析判断其使用寿命。使用寿命为有限的，自无形资产可供使用时起，采用能反映与该资产有关的经济利益的预期实现方式的摊销方法，在预计使用年限内摊销；无法可靠确定预期实现方式的，采用直线法摊销；使用寿命不确定的无形资产，不作摊销。使用寿命有限的无形资产摊销方法如下：类别使用寿命摊销方法备注土地使用权法定使用期限直线法软件 5年直线法本集团于每年年度终了，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核，与以前估计不同的，调整原先估计数，并按会计估计变更处理。本集团期末预计某项无形资产已经不能给企业带来未来经济利益的，将该项无形资产的账面价值全部转入当期损益。无形资产计提资产减值方法见附注五、21。 (2). 内部研究开发支出会计政策 □适用 √不适用 21. 长期资产减值 √适用□不适用 99 / 165 2016 年年度报告对子公司、联营企业和合营企业的长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产、商誉等（存货、递延所得税资产、金融资产除外）的资产减值，按以下方法确定：本集团于资产负债表日判断资产是否存在可能发生减值的迹象，存在减值迹象的，本集团将估计其可收回金额，进行减值测试。对使用寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资产无论是否存在减值迹象，每年都进行减值测试。可收回金额根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。本集团以单项资产为基础估计其可收回金额；难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。资产组的认定，以资产组产生的主要现金流入是否独立于其他资产或者资产组的现金流入为依据。当资产或资产组的可收回金额低于其账面价值时，本集团将其账面价值减记至可收回金额，减记的金额计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。就商誉的减值测试而言，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。相关的资产组或资产组组合，是能够从企业合并的协同效应中受益的资产组或者资产组组合，且不大于本集团确定的报告分部。减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，首先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，确认相应的减值损失。然后对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较其账面价值与可收回金额，如可收回金额低于账面价值的，确认商誉的减值损失。资产减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。 22. 长期待摊费用 √适用□不适用本集团发生的长期待摊费用按实际成本计价，并按预计受益期限平均摊销。对不能使以后会计期间受益的长期待摊费用项目，其摊余价值全部计入当期损益。 23. 职工薪酬 (1)、短期薪酬的会计处理方法 √适用□不适用本集团在职工提供服务的会计期间，将实际发生的职工工资、奖金、按规定的基准和比例为职工缴纳的医疗保险费、工伤保险费和生育保险费等社会保险费和住房公积金，确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。如果该负债预期在职工提供相关服务的年度报告期结束后十二个月内不能完全支付，且财务影响重大的，则该负债将以折现后的金额计量。 (2)、离职后福利的会计处理方法 √适用□不适用本集团离职后福利计划均为设定提存计划，是指向独立的基金缴存固定费用后，企业不再承担进一步支付义务的离职后福利计划，主要包括基本养老保险、失业保险等。在职工提供服务的会计期间，根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。 (3)、辞退福利的会计处理方法 √适用□不适用本集团向职工提供辞退福利的，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：本集团不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；本集团确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。 100 / 165 2016 年年度报告 (4)、其他长期职工福利的会计处理方法 □适用√不适用 24. 预计负债 □适用√不适用 25. 股份支付 □适用√不适用 26. 优先股、永续债等其他金融工具 □适用√不适用 27. 收入 √适用□不适用（1）销售商品在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方，既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售商品实施有效控制，收入的金额能够可靠地计量，相关的经济利益很可能流入企业，相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认商品销售收入的实现。（2）提供劳务 ①一般原则对在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下，本集团于资产负债表日按完工百分比法确认收入。提供劳务交易的结果能够可靠估计是指同时满足：①收入的金额能够可靠地计量；②相关的经济利益很可能流入企业；③交易的完工程度能够可靠地确定；④交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量。如果提供劳务交易的结果不能够可靠估计，则按已经发生并预计能够得到补偿的劳务成本金额确认提供的劳务收入，并将已发生的劳务成本作为当期费用。已经发生的劳务成本如预计不能得到补偿的，则不确认收入。 ②具体方法本集团的劳务收入主要是控股子公司四川域高公司的设计收入。设计业务一般按照合同约定的进度节点向客户申请付款。四川域高公司设计收入的具体确认方法如下：设计业务在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的，采用完工百分比法确认提供劳务收入，按照已收或应收的合同或协议价款（不含暂定金）确定提供劳务收入总额，但已收或应收的合同或协议价款不公允的除外。暂定金部分待整体工程竣工后根据最终确认金额在当期确认收入实现。完工进度，依据已经提供的劳务占应提供劳务总量的比例确定。本集团根据行业特点确定的进度标志和完工百分比如下：服务类别进度标志完工百分比（%）备注设计业务取得批文 20 未达到进度节点前提交初步设计方案 40 不确认收入提交施工图设计主体验收整体竣工决算在资产负债表日，按照各项目的预计总收入、预计总成本分别乘以相应完工进度扣除以前会计期间累计已确认收入、成本后的金额，确认该项目当期收入、成本。公式如下：本年确认的收入＝预计总收入×本年末止的完工进度-以前期间累计已确认的收入本年确认的成本＝预计总成本×本年末止的完工进度-以前期间累计已确认的成本在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的，分别下列情况处理： 101 / 165 2016 年年度报告 A、已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的，在达到收入确认节点时，按照已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金额结转劳务成本。 B、已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认提供劳务收入。（3）让渡资产使用权与资产使用权让渡相关的经济利益能够流入及收入的金额能够可靠地计量时，本集团确认收入。（4）建造合同于资产负债表日，建造合同的结果能够可靠地估计的，本集团根据完工百分比法确认合同收入和费用。如果建造合同的结果不能可靠地估计，则区别情况处理：如合同成本能够收回的，则合同收入根据能够收回的实际合同成本加以确认，合同成本在其发生的当期作为费用；如合同成本不可能收回的，则在发生时作为费用，不确认收入。合同预计总成本超过合同总收入的，本集团将预计损失确认为当期费用。合同完工进度按累计实际发生的合同成本占合同预计总成本的比例确定。建造合同的结果能够可靠估计是指同时满足：①合同总收入能够可靠地计量；②与合同相关的经济利益很可能流入企业；③实际发生的合同成本能够清楚地区分和可靠地计量；④合同完工进度和为完成合同尚需发生的成本能够可靠地确定。本集团预计总收入和预计总成本在资产负债表日会根据实际情况进行变更，影响变更的主要因素包括原工程项目增补合同，设计变更等导致的工作量变更。 28. 政府补助 (1)、与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法 √适用□不适用政府补助在满足政府补助所附条件并能够收到时确认。对于货币性资产的政府补助，按照收到或应收的金额计量。其中，存在确凿证据表明该项补助是按照固定的定额标准拨付的，可以按照应收的金额计量，否则应当按照实际收到的金额计量。对于非货币性资产的政府补助，按照公允价值计量；公允价值不能够可靠取得的，按照名义金额 1 元计量。与资产相关的政府补助，是指本集团取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助；除此之外，作为与收益相关的政府补助。与资产相关的政府补助，确认为递延收益，并在相关资产使用期限内平均分配，计入当期损益。 (2)、与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法 √适用□不适用对于政府文件未明确规定补助对象的，能够形成长期资产的，与资产价值相对应的政府补助部分作为与资产相关的政府补助，其余部分作为与收益相关的政府补助；难以区分的，将政府补助整体作为与收益相关的政府补助。与收益相关的政府补助，如果用于补偿已发生的相关费用或损失，则计入当期损益；如果用于补偿以后期间的相关费用或损失，则计入递延收益，于费用确认期间计入当期损益。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。已确认的政府补助需要返还时，存在相关递延收益余额的，冲减相关递延收益账面余额，超出部分计入当期损益；不存在相关递延收益的，直接计入当期损益。 29. 递延所得税资产/递延所得税负债 √适用□不适用所得税包括当期所得税和递延所得税。除由于企业合并产生的调整商誉，或与直接计入所有者权益的交易或者事项相关的递延所得税计入所有者权益外，均作为所得税费用计入当期损益。本集团根据资产、负债于资产负债表日的账面价值与计税基础之间的暂时性差异，采用资产负债表债务法确认递延所得税。 102 / 165 2016 年年度报告各项应纳税暂时性差异均确认相关的递延所得税负债，除非该应纳税暂时性差异是在以下交易中产生的：（1）商誉的初始确认，或者具有以下特征的交易中产生的资产或负债的初始确认：该交易不是企业合并，并且交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额；（2）对于与子公司、合营企业及联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，该暂时性差异转回的时间能够控制并且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。对于可抵扣暂时性差异、能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，本集团以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认由此产生的递延所得税资产，除非该可抵扣暂时性差异是在以下交易中产生的：（1）该交易不是企业合并，并且交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额；（2）对于与子公司、合营企业及联营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，同时满足下列条件的，确认相应的递延所得税资产：暂时性差异在可预见的未来很可能转回，且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额。于资产负债表日，本集团对递延所得税资产和递延所得税负债，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量，并反映资产负债表日预期收回资产或清偿负债方式的所得税影响。于资产负债表日，本集团对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。 30. 租赁 (1)、经营租赁的会计处理方法 √适用□不适用本集团租赁为经营租赁。本集团作为出租人：经营租赁中的租金，本集团在租赁期内各个期间按照直线法确认当期损益。发生的初始直接费用，计入当期损益。本集团作为承租人：经营租赁中的租金，本集团在租赁期内各个期间按照直线法计入相关资产成本或当期损益；发生的初始直接费用，计入当期损益。 (2)、融资租赁的会计处理方法 □适用√不适用 31. 其他重要的会计政策和会计估计 √适用□不适用本集团根据历史经验和其它因素，包括对未来事项的合理预期，对所采用的重要会计估计和关键假设进行持续的评价。很可能导致下一会计年度资产和负债的账面价值出现重大调整风险的重要会计估计和关键假设列示如下：建造合同本集团根据建筑工程个别合同的完工百分比确认收益。管理层根据总预算成本中所涉实际成本估计建筑工程完工百分比，亦估计有关合同收益。鉴于建筑合同中所进行活动性质，进行活动之日及活动完成之日通常会归入不同的会计期间。本集团会随着合同进程检讨并修订预算（若实际合同收益小于预计或实际合同成本，则计提合同预计损失准备）中的合同收益及合同成本估计。 32. 重要会计政策和会计估计的变更 (1)、重要会计政策变更 √适用 □不适用 103 / 165 2016 年年度报告会计政策变更的内容和原因备注(受重要影响的报表项目名称和金额) 根据《增值税会计处理规定》（财会〔2016〕 ①税金及附加 2,062,209.93 22 号）的规定，利润表中的“营业税金及附加” ②管理费用-2,062,209.93 项目调整为“税金及附加”项目，房产税、土地使用税、车船使用税、印花税等原计入管理费用的相关税费，自 2016 年 5 月 1 日起调整计入“税金及附加”。 (2)、重要会计估计变更 □适用 √不适用 33. 其他 □适用√不适用六、税项 1. 主要税种及税率主要税种及税率情况 √适用 □不适用税种计税依据税率增值税应税收入 17、11、6 营业税应税收入 3、5 城市维护建设税应纳流转税额企业所得税应纳税所得额教育费附加及地方教育附加应纳流转税额 3、2 存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明 √适用 □不适用纳税主体名称所得税税率苏州柯利达装饰股份有限公司苏州柯利达光电幕墙有限公司苏州承志装饰有限公司四川域高建筑设计有限公司 2. 税收优惠 √适用□不适用 2015 年 3 月，本公司及子公司光电幕墙公司收到江苏省科学技术厅、江苏省财政厅、江苏省国家税务局、江苏省地方税务局批准颁发的《高新技术企业证书》，有效期 3 年，即自 2014 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日止，本公司及子公司光电幕墙公司企业所得税适用 15%优惠税率。 2015 年 10 月，本公司子公司承志装饰公司收到江苏省科学技术厅、江苏省财政厅、江苏省国家税务局、江苏省地方税务局批准颁发的《高新技术企业证书》，有效期 3 年，即自 2015 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日止，承志装饰公司企业所得税适用 15%优惠税率。根据《财政部海关总署国家税务总局关于深入实施西部大开发战略有关税收政策问题的通知》（财税【2011】58 号）规定，本公司控股子公司四川域高公司符合《西部地区鼓励类产业目录》中规定的鼓励类产业，向四川省成都市金牛区国家税务机关提出申请，并于 2017 年 2 月 17 日取 104 / 165 2016 年年度报告得经成都市金牛区国家税务局下发的税务事项通知书，四川域高公司 2016 年度企业所得税适用 15%的优惠税率。 3. 其他 √适用□不适用房产税按照自用房产原值的 70%为纳税基准，税率为 1.2%，或以租金收入为纳税基准，税率为 12%。七、合并财务报表项目注释 1、货币资金 √适用□不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额库存现金 70,652.59 14,464.03 银行存款 210,196,073.75 187,224,637.29 其他货币资金 8,880,907.20 5,949,700.00 合计 219,147,633.54 193,188,801.32 其中：存放在境外的款项总额其他说明（1）截至 2016 年 12 月 31 日止，银行存款余额中因施工合同及采购合同纠纷被冻结款项 1,323,300.00.元；其他货币资金余额 8,880,907.20 元，其中农民工工资保证金 325,000.00 元，履约保证金 30,700.00 元，银行承兑汇票保证金 8,525,207.20 元。由于使用受到限制，上述款项不作为现金流量表中的现金及现金等价物。（2）除此之外，截至 2016 年 12 月 31 日止，本集团不存在其他质押、冻结，或有潜在收回风险的款项。 2、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 □适用 √不适用 3、衍生金融资产 □适用 √不适用 4、应收票据 (1). 应收票据分类列示 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额银行承兑票据 67,615,704.02 33,009,054.22 商业承兑票据合计 67,615,704.02 33,009,054.22 (2). 期末公司已质押的应收票据 √适用 □不适用 105 / 165 2016 年年度报告单位：元币种：人民币项目期末已质押金额银行承兑票据 12,827,363.35 商业承兑票据合计 12,827,363.35 (3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据： √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末终止确认金额期末未终止确认金额银行承兑票据 24,840,000 商业承兑票据 25,263,666.00 合计 24,840,000 25,263,666.00 说明：用于贴现的银行承兑汇票是由信用等级较高的银行承兑，信用风险和延期付款风险很小，并且票据相关的利率风险已转移给银行，可以判断票据所有权上的主要风险和报酬已经转移，故终止确认。 (4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据 □适用 √不适用其他说明 √适用 □不适用应收票据较上年末增加 104.84%，主要系公司报告期内以银行承兑汇票结算的工程款较多并尚未到期收款所致。 5、应收账款 (1). 应收账款分类披露 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额账面余额坏账准备账面余额坏账准备类别账面账面比例计提比比例计提比金额金额价值金额金额价值 (%) 例(%) (%) 例(%) 单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款按信用风险特 1,983, 100.00 269,45 13.59 1,714, 1,760, 100.00 187,03 10.62 1,573, 征组合计提坏 464,88 5,355. 009,52 601,58 8,462. 563,12 账准备的应收 2.16 24 6.92 6.78 60 4.18 账款单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款 1,983, / 269,45 / 1,714, 1,760, / 187,03 / 1,573, 合计 464,88 5,355. 009,52 601,58 8,462. 563,12 2.16 24 6.92 6.78 60 4.18 106 / 165 2016 年年度报告期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的应收账款 □适用 √不适用组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： √适用□不适用单位：元币种：人民币期末余额账龄应收账款坏账准备计提比例 1 年以内小计 1,037,598,182.28 51,879,909.11 5.00 1至2年 496,241,842.90 49,624,184.29 10.00 2至3年 325,300,621.79 97,590,186.52 30.00 3至4年 100,546,875.57 50,273,437.79 50.00 4至5年 18,448,610.45 14,758,888.36 80.00 5 年以上 5,328,749.17 5,328,749.17 100.00 合计 1,983,464,882.16 269,455,355.24 13.59 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款： □适用√不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款： □适用√不适用 (2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：本期计提坏账准备金额 82,416,892.64 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： □适用 √不适用 (3). 本期实际核销的应收账款情况 □适用 √不适用 (4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况： √适用□不适用本期按欠款方归集的期末余额前五名应收账款汇总金额 273,566,687.78 元，占应收账款期末余额合计数的比例 13.79%，相应计提的坏账准备期末余额汇总金额 19,662,457.20 元。 (5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款： □适用√不适用 (6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额： □适用√不适用 107 / 165 2016 年年度报告其他说明： □适用√不适用 6、预付款项 (1). 预付款项按账龄列示 √适用□不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额账龄金额比例(%) 金额比例(%) 1 年以内 12,832,394.20 96.46 3,750,770.26 93.83 1至2年 320,995.09 2.41 246,581.79 6.17 2至3年 149,752.81 1.13 3 年以上合计 13,303,142.10 100.00 3,997,352.05 100.00 (2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况： √适用□不适用本期按预付对象归集的期末余额前五名预付款项汇总金额 4,397,145.89 元，占预付款项期末余额合计数的比例 33.05%。其他说明 √适用□不适用预付款项较上年末增加 232.80%，主要系报告期内预付的货款增加所致。 7、应收利息 (1). 应收利息分类 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额理财产品收益 157,356.16 合计 157,356.16 (2). 重要逾期利息 □适用 √不适用其他说明： □适用√不适用 8、应收股利 (1). 应收股利 □适用 √不适用 (2). 重要的账龄超过 1 年的应收股利： □适用√不适用其他说明： 108 / 165 2016 年年度报告 □适用 √不适用 9、其他应收款 (1). 其他应收款分类披露 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额账面余额坏账准备账面余额坏账准备计计类提账面提账面别比例比例金额金额比价值金额金额比价值 (%) (%) 例例 (%) (%) 单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款 109 / 165 2016 年年度报告按 75,575,360 100. 11,499,197 15. 64,076,163 75,865,724 100. 7,968,966 10. 67,896,758 信 .73 00 .40 22 .33 .79 00 .27 50 .52 用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款单项金额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款合 75,575,360 / 11,499,197 / 64,076,163 75,865,724 / 7,968,966 / 67,896,758 计 .73 .40 .33 .79 .27 .52 期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的其他应收款 □适用 √不适用组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： 110 / 165 2016 年年度报告 √适用□不适用单位：元币种：人民币期末余额账龄其他应收款坏账准备计提比例 1 年以内小计 42,810,967.56 2,140,548.38 5.00 1至2年 17,613,285.06 1,761,328.51 10.00 2至3年 6,529,390.00 1,958,817.00 30.00 3至4年 4,324,429.20 2,162,214.60 50.00 4至5年 4,105,000.00 3,284,000.00 80.00 5 年以上 192,288.91 192,288.91 100.00 合计 75,575,360.73 11,499,197.40 15.22 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款： □适用√不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款： □适用 √不适用 (2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：本期计提坏账准备金额 3,530,231.13 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。其中本期坏账准备转回或收回金额重要的： □适用 √不适用 (3). 本期实际核销的其他应收款情况 □适用 √不适用其中重要的其他应收款核销情况： □适用 √不适用其他应收款核销说明： □适用 √不适用 (4). 其他应收款按款项性质分类情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币款项性质期末账面余额期初账面余额保证金及押金 71,332,632.24 74,096,527.13 备用金 914,660.91 644,851.38 其他 3,328,067.58 1,124,346.28 合计 75,575,360.73 75,865,724.79 (5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况： √适用 □不适用单位：元币种：人民币占其他应收款期坏账准备单位名称款项的性质期末余额账龄末余额合计数的期末余额比例(%) 第一名履约保证金 11,200,000.00 1-2 年 14.82 1,120,000.00 111 / 165 2016 年年度报告第二名履约保证金 7,233,113.50 1 年以内 9.57 361,655.68 第三名履约保证金 4,000,000.00 4-5 年 5.29 3,200,000.00 第四名履约保证金 3,109,997.13 1 年以内 4.12 155,499.86 第五名租金、水电费 1,788,716.27 2 年以内 2.37 136,559.31 合计 / 27,331,826.90 / 36.17 4,973,714.85 (6). 涉及政府补助的应收款项 □适用 √不适用 (7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款： □适用√不适用 (8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额： □适用√不适用其他说明： □适用√不适用 10、存货 (1). 存货分类 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额项目账面余额跌价准备账面价值账面余额跌价准备账面价值原材料 10,774,504.46 10,774,504.46 18,334,734.26 18,334,734.26 在产品 1,740,327.44 1,740,327.44 1,297,020.99 1,297,020.99 建造合同形 15,385,576.47 15,385,576.47 成的已完工未结算资产合计 27,900,408.37 27,900,408.37 19,631,755.25 19,631,755.25 说明：存货较上年末增加 42.12%，主要系报告期内合并四川域高设计公司建造合同形成的已完工未结算资产增加所致。 (2). 存货跌价准备 □适用 √不适用 (3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明： □适用√不适用 (4). 期末建造合同形成的已完工未结算资产情况： √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目余额累计已发生成本 184,736,762.61 累计已确认毛利 111,815,520.09 112 / 165 2016 年年度报告减：预计损失已办理结算的金额 281,166,706.23 建造合同形成的已完工未结算资产 15,385,576.47 其他说明 √适用□不适用期末建造合同形成的已完工未结算资产，系本报告期内非同一控制下合并四川域高设计公司所致。 11、划分为持有待售的资产 □适用 √不适用 12、一年内到期的非流动资产 □适用 √不适用 13、其他流动资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额预缴所得税 7,009.71 110,316.64 待抵扣进项税额 1,528,028.13 增值税留抵税额 4,295,305.68 银行理财产品 119,000,000.00 200,000,000.00 合计 124,830,343.52 200,110,316.64 其他说明其他流动资产较上年末减少 37.62%，主要系报告期末购买银行理财产品减少所致。 14、可供出售金融资产 (1). 可供出售金融资产情况 □适用 √不适用 (2). 期末按公允价值计量的可供出售金融资产 □适用 √不适用 (3). 期末按成本计量的可供出售金融资产 □适用 √不适用 (4). 报告期内可供出售金融资产减值的变动情况 □适用 √不适用 (5). 可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明： □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 15、持有至到期投资 (1).持有至到期投资情况： 113 / 165 2016 年年度报告 □适用 √不适用 (2).期末重要的持有至到期投资： □适用 √不适用 (3).本期重分类的持有至到期投资： □适用√不适用其他说明： □适用 √不适用 16、长期应收款 (1) 长期应收款情况： □适用 √不适用 (2) 因金融资产转移而终止确认的长期应收款 □适用√不适用 (3) 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额 □适用√不适用其他说明 □适用 √不适用 17、长期股权投资 √适用□不适用单位：元币种：人民币本期增减变动权益宣告减值被投法下其他发放期初其他计提期末准备资单追加减少确认综合现金余额权益减值其他余额期末位投资投资的投收益股利变动准备余额资损调整或利益润一、合营企业四川 15,30 -17,2 15,28 立达 0,000 62.87 2,737 住业 .00 .13 工程管理有限公司小计 15,30 -17,2 15,28 0,000 62.87 2,737 .00 .13 二、联营企业泰州 107,0 107,0 114 / 165 2016 年年度报告华康 28,00 28,00 工程 0.00 0.00 管理有限公司苏州 15,00 696,9 15,69 新合 0,000 71.56 6,971 盛商 .00 .56 业保理有限公司宁波 50,00 2,130 50,00 梅山 0,000 .77 2,130 保税 .00 .77 港区畅网投资管理合伙企业（有限合伙）小计 172,0 699,1 172,7 28,00 02.33 27,10 0.00 2.33 187,3 681,8 188,0 合计 28,00 39.46 09,83 0.00 9.46 其他说明本公司于 2016 年 2 月 4 日召开第二届董事会第十七次会议，审议通过《关于设立四川立达住业工程管理有限公司的议案》，本公司与四川省住业建设有限公司共同出资设立四川立达住业工程管理有限公司，注册资本人民币 15,000.00 万元，其中本公司出资金额为人民币 7,650.00 万元，出资占比为 51.00%，四川省住业建设有限公司出资金额为人民币 7,350.00 万元，出资占比为 49.00%。四川立达住业工程管理有限公司章程规定，涉及企业基本经营活动的决策需要投资双方一致同意，任何一方均不能单独控制企业的生产经营活动。本公司虽然持股比例 51.00%，仍未达到控制，不列入合并范围，按权益法核算。 18、固定资产 (1). 固定资产情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目房屋及建筑物机器设备运输工具办公设备合计一、账面原值： 1.期初余额 94,765,853.48 28,650,429.23 17,346,686.67 10,668,112.12 151,431,081.50 2.本期增加 20,774,631.20 7,261,367.53 2,473,426.86 2,594,739.06 33,104,164.65 金额 115 / 165 2016 年年度报告（1）购置 359,056.80 7,261,367.53 1,515,299.08 1,667,966.63 10,803,690.04 （2）在建工程转入（3）企业 20,415,574.40 58,127.78 926,772.43 21,400,474.61 合并增加（4）其他 900,000.00 900,000.00 增加 3.本期减 15,000.00 388,132.60 1,731,972.00 2,135,104.60 少金额（1）处置 15,000.00 388,132.60 1,731,972.00 2,135,104.60 或报废 4.期末余额 115,540,484.68 35,896,796.76 19,431,980.93 11,530,879.18 182,400,141.55 二、累计折旧 1.期初余额 27,706,640.65 12,760,566.72 9,961,835.67 6,651,608.22 57,080,651.26 2.本期增加 4,825,509.97 3,015,561.63 1,673,905.04 1,656,397.56 11,171,374.20 金额（1）计提 4,825,509.97 3,015,561.63 1,673,905.04 1,656,397.56 11,171,374.20 （2）企业合并增加 3.本期减少 14,250.00 368,725.40 1,644,091.05 2,027,066.45 金额（1）处置 14,250.00 368,725.40 1,644,091.05 2,027,066.45 或报废 4.期末余额 32,532,150.62 15,761,878.35 11,267,015.31 6,663,914.73 66,224,959.01 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金额（1）计提 3.本期减少金额（1）处置或报废 4.期末余额四、账面价值 1.期末账面 83,008,334.06 20,134,918.41 8,164,965.62 4,866,964.45 116,175,182.54 价值 2.期初账面 67,059,212.83 15,889,862.51 7,384,851.00 4,016,503.90 94,350,430.24 价值 (2). 暂时闲置的固定资产情况 □适用 √不适用 (3). 通过融资租赁租入的固定资产情况 □适用 √不适用 (4). 通过经营租赁租出的固定资产 □适用 √不适用 116 / 165 2016 年年度报告 (5). 未办妥产权证书的固定资产情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目账面价值未办妥产权证书的原因办公用房 20,115,378.56 房屋产权证尚在办理中其他说明： □适用 √不适用 19、在建工程 (1). 在建工程情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额减值准减值准项目账面价值账面价值账面余额账面余额备备研发大楼 90,524,091.10 90,524,091.10 12,321,636.70 12,321,636.70 厂房工程 29,890,398.26 29,890,398.26 合计 120,414,489.36 120,414,489.36 12,321,636.70 12,321,636.70 (2). 重要在建工程项目本期变动情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本利本期本息其期转期工程资中：利项入其累计工本本期息目预算期初固他期末投入程资金本期增加金额化利息资名数余额定减余额占预进来源累资本本称资少算比度计化金化产金例(%) 金额率金额额 (%) 额研 2.70 12,321,636.70 78,202,454.40 90,524,091.10 38.64 土募集发亿建资大封金、楼顶自筹阶段 117 / 165 2016 年年度报告厂 1.71 29,890,398.26 29,890,398.26 17.51 厂自筹房亿房工土程建阶段合 12,321,636.70 108,092,852.66 120,414,489.36 / / / / 计 (3). 本期计提在建工程减值准备情况： □适用 √不适用其他说明 √适用 □不适用在建工程较上年同期增加 877.26%，主要系苏州柯利达研发大楼及成都光电幕墙公司厂房工程投入增加所致。 20、工程物资 □适用 √不适用 21、固定资产清理 □适用 √不适用 22、生产性生物资产 (1). 采用成本计量模式的生产性生物资产 □适用√不适用 (2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产 □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 23、油气资产 □适用 √不适用 24、无形资产 (1). 无形资产情况 √适用□不适用单位：元币种：人民币项目土地使用权软件合计一、账面原值 1.期初余额 48,006,877.88 2,658,876.92 50,665,754.80 2.本期增加金额 8,906,296.12 228,843.54 9,135,139.66 118 / 165 2016 年年度报告 (1)购置 8,906,296.12 35,356.80 8,941,652.92 (2)内部研发 (3)企业合并增加 193,486.74 193,486.74 3.本期减少金额 (1)处置 4.期末余额 56,913,174.00 2,887,720.46 59,800,894.46 二、累计摊销 1.期初余额 6,097,707.84 1,738,081.44 7,835,789.28 2.本期增加金额 1,087,613.48 514,641.10 1,602,254.58 （1）计提 1,087,613.48 432,243.55 1,519,857.03 （2）企业合并增加 82,397.55 82,397.55 3.本期减少金额 (1)处置 4.期末余额 7,185,321.32 2,252,722.54 9,438,043.86 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金额（1）计提 3.本期减少金额 (1)处置 4.期末余额四、账面价值 1.期末账面价值 49,727,852.68 634,997.92 50,362,850.60 2.期初账面价值 41,909,170.04 920,795.48 42,829,965.52 本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 0 (2). 未办妥产权证书的土地使用权情况： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 25、开发支出 □适用 √不适用 26、商誉 (1). 商誉账面原值 √适用 □不适用单位：元币种：人民币被投资单位名称或形成期初余额本期增加本期减少期末余额 119 / 165 2016 年年度报告商誉的事项企业合并形成的处置四川域高建筑设计有限 147,770,334.41 147,770,334.41 公司合计 147,770,334.41 147,770,334.41 (2). 商誉减值准备 □适用 √不适用说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法 √适用 □不适用本集团采用预计未来现金流现值的方法计算资产组的可收回金额。本集团根据管理层批准的财务预算预计未来 5 年内现金流量，其后年度采用的现金流量增长率预计不会超过资产组经营业务的长期平均增长率。管理层根据过往表现及其对市场发展的预期编制上述财务预算。根据减值测试的结果，本期期末商誉未发生减值。其他说明 √适用 □不适用商誉本期末为 14,777.03 万元，系非同一控制下合并四川域高设计公司所致。 27、长期待摊费用 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加金额本期摊销金额其他减少金额期末余额装修费 3,403,692.50 12,020.66 817,416.14 2,598,297.02 管理咨询服 3,000,000.00 166,666.67 2,833,333.33 务费合计 3,403,692.50 3,012,020.66 984,082.81 5,431,630.35 其他说明：长期待摊费用较上年末增加 59.58%，主要系柯利达资产管理公司支付的咨询服务费增加所致。 28、递延所得税资产/ 递延所得税负债 (1). 未经抵销的递延所得税资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额项目可抵扣暂时性差递延所得税可抵扣暂时性差递延所得税异资产异资产资产减值准备 280,954,552.64 42,143,622.89 195,007,428.87 29,251,114.33 可抵扣亏损 13,461,004.32 2,252,272.48 股份支付 4,335,850.90 650,377.64 3,140,687.44 471,103.12 合计 298,751,407.86 45,046,273.01 198,148,116.31 29,722,217.45 (2). 未经抵销的递延所得税负债 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额 120 / 165 2016 年年度报告应纳税暂时性递延所得税应纳税暂时性递延所得税差异负债差异负债非同一控制企业合并资 7,347,943.51 1,102,191.53 产评估增值合计 7,347,943.51 1,102,191.53 (3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债： □适用 √不适用 (4). 未确认递延所得税资产明细 □适用 √不适用 (5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期 □适用 √不适用其他说明： √适用 □不适用递延所得税资产较上年末增加 51.56%，主要系资产减值损失较上年末增加所致。递延所得税负债本期末 110.22 万元，系非同一控制下合并四川域高设计公司固定资产评估增值所致。 29、其他非流动资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额预付工程款 10,389,966.73 预付房屋、设备款 22,460,202.35 21,287,204.63 合计 22,460,202.35 31,677,171.36 30、短期借款 (1). 短期借款分类 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额保证借款 210,000,000.00 合计 210,000,000.00 (2). 已逾期未偿还的短期借款情况 □适用 √不适用其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下： □适用 √不适用其他说明 √适用 □不适用本期本集团的短期借款，系由本公司的母公司柯利达集团公司提供保证担保，具体担保情况，详见附注十二、5 之（4）。 121 / 165 2016 年年度报告 31、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 □适用 √不适用 32、衍生金融负债 □适用 √不适用 33、应付票据 √适用 □不适用单位：元币种：人民币种类期末余额期初余额商业承兑汇票银行承兑汇票 35,002,259.12 57,260,000.00 合计 35,002,259.12 57,260,000.00 本期末已到期未支付的应付票据总额为 0 元。应付票据较年初余额减少 39.87%，主要系报告期内以票据结算购货款减少所致。 34、应付账款 (1). 应付账款列示 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额货款 1,210,521,001.90 1,057,531,186.12 工程设备款 50,380,681.61 2,061,565.85 其他 320,318.88 204,478.80 合计 1,261,222,002.39 1,059,797,230.77 (2). 账龄超过 1 年的重要应付账款 □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 35、预收款项 (1). 预收账款项列示 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额工程款 9,408,031.54 781,138.76 设计款 13,045,900.79 124,000.00 合计 22,453,932.33 905,138.76 122 / 165 2016 年年度报告 (2). 账龄超过 1 年的重要预收款项 □适用 √不适用 (3). 期末建造合同形成的已结算未完工项目情况： □适用 √不适用其他说明 √适用 □不适用预收款项较上年末增加 2,380.72%，主要系报告期内预收工程款增加和合并四川域高设计公司增加预收设计款所致。 36、应付职工薪酬 (1).应付职工薪酬列示： √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额一、短期薪酬 21,908,093.76 355,965,117.1 348,717,338.1 29,155,872.70 0 二、离职后福利-设定提存 12,349,753.89 12,348,668.51 1,085.38 计划 21,908,093.76 368,314,870.9 361,066,006.6 29,156,958.08 合计 9 (2).短期薪酬列示： √适用 □不适用单位：元币种:人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额一、工资、奖金、津贴和 20,808,967.54 338,933,377.0 331,778,148.2 27,964,196.31 补贴 3 二、职工福利费 2,740,949.76 2,740,949.76 三、社会保险费 6,085,169.38 6,085,169.38 其中：医疗保险费 5,122,389.67 5,122,389.67 工伤保险费 650,068.34 650,068.34 生育保险费 312,711.37 312,711.37 四、住房公积金 4,804,108.08 4,804,108.08 五、工会经费和职工教育 1,099,126.22 2,206,349.39 2,113,799.22 1,191,676.39 经费六、短期带薪缺勤七、短期利润分享计划股份支付 1,195,163.46 1,195,163.46 21,908,093.76 355,965,117.1 348,717,338.1 29,155,872.70 合计 0 (3).设定提存计划列示 √适用 □不适用单位：元币种：人民币 123 / 165 2016 年年度报告项目期初余额本期增加本期减少期末余额 1、基本养老保险 11,754,401.19 11,754,401.19 2、失业保险费 595,352.70 594,267.32 1,085.38 合计 12,349,753.89 12,348,668.51 1,085.38 其他说明： √适用 □不适用应付职工薪酬较上年末增加33.09%，主要系应付职工工资较上年末增加所致。 37、应交税费 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额增值税 13,227,673.85 11,468,617.84 营业税 53,594,627.81 企业所得税 16,357,395.36 8,206,756.76 个人所得税 120,831.94 111,774.50 房产税 404,509.14 409,080.59 土地使用税 122,117.98 122,117.61 教育费附加 76,253.66 1,929,968.65 城市维护建设税 179,716.34 4,767,475.69 地方教育附加 53,494.80 1,298,311.41 副食品调节基金 100,288.33 合计 30,642,281.40 81,908,730.86 其他说明：应交税费较上年末减少 62.59%，主要系按照相关规定将应交增值税“待转销项税额”结转其他流动负债所致。 38、应付利息 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额分期付息到期还本的长期借款利息 13,194.44 短期借款应付利息 297,250.00 合计 310,444.44 重要的已逾期未支付的利息情况： □适用 √不适用其他说明： √适用 □不适用应付利息本期末为 31.04 万元，系银行借款利息。 39、应付股利 √适用 □不适用单位：元币种：人民币 124 / 165 2016 年年度报告项目期末余额期初余额应付股利 406,080.00 合计 406,080.00 其他说明，包括重要的超过 1 年未支付的应付股利，应披露未支付原因：应付股利报告期末 40.61 万元，系股权激励股股利。 40、其他应付款 (1). 按款项性质列示其他应付款 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额备用金 34,141.90 226,105.46 限制性股票回购义务 70,037,942.69 88,630,089.90 股权收购款 131,040,000.00 其他 35,036,138.13 3,830,961.32 合计 236,148,222.72 92,687,156.68 (2). 账龄超过 1 年的重要其他应付款 □适用 √不适用其他说明 √适用 □不适用其他应付款较上年末增加 154.78%，主要系应付的四川域高设计公司股权收购款增加所致。 41、划分为持有待售的负债 □适用 √不适用 42、 1 年内到期的非流动负债 □适用 √不适用 43、其他流动负债其他流动负债情况 √适用□不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额待转销项税额 57,425,702.32 合计 57,425,702.32 短期应付债券的增减变动： □适用 √不适用其他说明： √适用 □不适用其他流动负债本期末 5,742.57 万元，系根据相关规定由应交增值税“待转销项税额”结转至其他流动负债。 125 / 165 2016 年年度报告 44、长期借款 (1). 长期借款分类 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额保证借款 10,000,000.00 合计 10,000,000.00 其他说明，包括利率区间： √适用 □不适用本期本集团的长期借款，利率区间 4.75%。系由本公司的母公司柯利达集团公司提供保证担保，具体担保情况，详见附注十二、5 之（4）。 45、应付债券 (1). 应付债券 □适用 √不适用 (2). 应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具） □适用 √不适用 (3). 可转换公司债券的转股条件、转股时间说明： □适用√不适用 (4). 划分为金融负债的其他金融工具说明：期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况 □适用 √不适用期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表 □适用 √不适用其他金融工具划分为金融负债的依据说明 □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 46、长期应付款 (1) 按款项性质列示长期应付款： □适用 √不适用 47、长期应付职工薪酬 □适用 √不适用 126 / 165 2016 年年度报告 48、专项应付款 □适用 √不适用 49、预计负债 □适用 √不适用 50、递延收益递延收益情况 □适用√不适用涉及政府补助的项目： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 51、其他非流动负债 □适用 √不适用 52、股本 √适用 □不适用单位：万元币种：人民币本次变动增减（+、一）期初余额发行公积金期末余额送股其他小计新股转股股份总数 12,378.50 6,150.40 -77.70 6,072.70 18,451.20 其他说明：（1）2016 年 4 月，根据本公司第二届董事会第十九次会议审议通过的《关于回购并注销部分已授出的股权激励股票的议案》，本公司本次注销已授出未解锁的股权激励股份 78.10 万股，涉及股权激励对象 109 人，因其中 1 名激励对象因故无法处理回购事宜，其应予回购的 0.40 万股限制性股票暂缓回购，本次共注销 77.70 万股。（2）2016 年 5 月，根据本公司召开的 2015 年度股东大会审议通过的《2015 年度利润分配及资本公积转增股本预案》，公司以 2015 年度利润分配股权登记日的总股本为基数，向全体股东每 10 股派送现金红利 1.35 元（含税）；同时以资本公积金向全体股东每 10 股转增 5 股。2015 年度利润分配股权登记日的总股本为 12,300.80 万股，每 10 股转增 5 股，本期新增股本 6,150.40 万股，发放现金股利 1,660.608 万元。 53、其他权益工具 (1) 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况 □适用 √不适用 (2) 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表 □适用 √不适用其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据： 127 / 165 2016 年年度报告 □适用 √不适用其他说明: □适用 √不适用 54、资本公积 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额资本溢价（股本溢 600,627,007.63 78,913,067.21 521,713,940.42 价）其他资本公积 5,961,705.44 1,195,163.46 7,156,868.90 合计 606,588,713.07 1,195,163.46 78,913,067.21 528,870,809.32 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：（1）本期股本溢价的增减变动主要系： A、本期资本公积-股本溢价减少 17,409,067.21 元，主要系本公司注销已授出未解锁的股权激励股份 77.70 万股，注销股份的金额系按照股票授予价格 22.44 元/股加上同期贷款基准利率计算。 B、本期资本公积-股本溢价减少 61,504,000.00 元，具体说明见附注七、52 之说明（2）。（2）本期其他资本公积的增减变动主要系本期确认的股份支付费用所致。 55、库存股 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额库存股 88,630,089.90 18,592,147.21 70,037,942.69 合计 88,630,089.90 18,592,147.21 70,037,942.69 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 2016 年 4 月，根据本公司第二届董事会第十九次会议审议通过的《关于回购并注销部分已授出的股权激励股票的议案》，本公司本次按照股票授予价格 22.44 元/股加上同期贷款基准利率计算注销已授出未解锁的股权激励股份 77.70 万股，合计 18,592,147.21 元。 56、其他综合收益 □适用 √不适用 57、专项储备 □适用 √不适用 58、盈余公积 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额法定盈余公积 31,286,222.12 3,580,456.17 34,866,678.29 合计 31,286,222.12 3,580,456.17 34,866,678.29 128 / 165 2016 年年度报告盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：盈余公积本期增加额3,580,456.17元，系根据本公司2016年度净利润的10%计提的法定盈余公积。 59、未分配利润 □适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期上期调整前上期末未分配利润 318,363,435.99 285,459,618.10 调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－）调整后期初未分配利润 318,363,435.99 285,459,618.10 加：本期归属于母公司所有者的净利 48,410,080.16 55,147,714.14 润减：提取法定盈余公积 3,580,456.17 4,243,896.25 提取任意盈余公积提取一般风险准备应付普通股股利 16,606,080.00 18,000,000.00 转作股本的普通股股利期末未分配利润 346,586,979.98 318,363,435.99 调整期初未分配利润明细： 1、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润 0 元。 2、由于会计政策变更，影响期初未分配利润 0 元。 3、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润 0 元。 4、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 0 元。 5、其他调整合计影响期初未分配利润 0 元。 60、营业收入和营业成本 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期发生额上期发生额项目收入成本收入成本主营业务 1,635,683,196.73 1,363,993,269.94 1,627,279,404.75 1,363,172,175.76 其他业务 1,293,750.31 878,651.10 436,504.83 144,226.40 合计 1,636,976,947.04 1,364,871,921.04 1,627,715,909.58 1,363,316,402.16 61、税金及附加 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额营业税 11,461,940.93 45,668,091.87 城市维护建设税 3,117,483.29 3,424,939.18 教育费附加 1,341,030.14 1,489,971.21 地方教育附加 894,020.61 1,053,904.14 房产税 1,013,263.74 土地使用税 443,187.82 车船使用税 38,679.35 129 / 165 2016 年年度报告印花税 567,079.02 合计 18,876,684.90 51,636,906.40 其他说明：税金及附加较上年同期减少 63.44%，主要系从 2016 年 5 月 1 日起本公司及子公司光电幕墙公司、承志装饰公司实施营改增而计提的营业税及附加减少所致。 62、销售费用 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额职工薪酬 14,151,419.72 12,695,026.33 业务招待费 2,836,312.39 3,860,306.37 办公费 1,121,657.04 1,054,731.89 折旧费 609,044.91 915,956.58 差旅费 2,056,662.64 2,056,779.15 其他 1,336,423.60 1,903,777.12 合计 22,111,520.30 22,486,577.44 63、管理费用 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额职工薪酬 42,409,282.33 29,873,701.51 办公费 3,627,215.63 4,170,956.09 交通差旅费 3,613,402.65 1,642,100.77 业务招待费 5,510,741.06 5,415,957.57 租赁费 2,441,259.31 1,807,441.89 水电费 1,062,949.12 405,915.22 维修费 607,650.33 243,141.00 折旧费 9,253,109.50 5,257,499.62 中介机构咨询费 2,616,752.53 1,711,792.13 税金及上交基金 765,713.30 2,885,059.05 宣传费 418,367.19 682,364.00 长期待摊费用摊销 645,367.69 527,103.36 无形资产摊销 1,468,681.60 1,381,726.77 物料消耗 1,895,494.24 2,526,010.21 保险费 232,932.25 212,387.73 股份支付 1,195,163.46 3,140,687.44 其他 9,879,117.29 7,944,532.97 合计 87,643,199.48 69,828,377.33 64、财务费用 √适用 □不适用 130 / 165 2016 年年度报告单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额利息支出 4,586,497.08 2,776,406.39 减：利息收入 -935,189.96 -1,902,574.75 手续费及其他 1,144,270.38 392,179.73 合计 4,795,577.50 1,266,011.37 其他说明：财务费用较上年同期增加 278.79%，主要系报告期内支付的银行借款利息增加所致。 65、资产减值损失 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额一、坏账损失 82,079,832.07 55,393,081.28 二、存货跌价损失三、可供出售金融资产减值损失四、持有至到期投资减值损失五、长期股权投资减值损失六、投资性房地产减值损失七、固定资产减值损失八、工程物资减值损失九、在建工程减值损失十、生产性生物资产减值损失十一、油气资产减值损失十二、无形资产减值损失十三、商誉减值损失十四、其他合计 82,079,832.07 55,393,081.28 其他说明：资产减值损失较上年同期增加 48.18%，主要系报告期内应收账款坏账准备增加所致。 66、公允价值变动收益 □适用 √不适用 67、投资收益 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额权益法核算的长期股权投资收益 681,839.46 处置长期股权投资产生的投资收益以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的投资收益处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收 131 / 165 2016 年年度报告益持有至到期投资在持有期间的投资收益可供出售金融资产等取得的投资收益处置可供出售金融资产取得的投资收益丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新计量产生的利得理财产品收益 4,103,867.13 5,223,810.44 合计 4,785,706.59 5,223,810.44 68、营业外收入营业外收入情况 √适用□不适用单位：元币种：人民币计入当期非经常性损益项目本期发生额上期发生额的金额非流动资产处置利得 1,588.13 1,588.13 合计其中：固定资产处置 1,588.13 1,588.13 利得无形资产处置利得债务重组利得非货币性资产交换利得接受捐赠政府补助 926,599.69 1,562,400.00 926,599.69 其他 47,894.56 113,459.88 47,894.56 合计 976,082.38 1,675,859.88 976,082.38 计入当期损益的政府补助 √适用 □不适用单位：元币种：人民币补助项目本期发生金额上期发生金额与资产相关/与收益相关苏州高新区质量强区 180,000.00 与收益相关奖励企业 2016 年度省知识产权 16,000.00 与收益相关创造与运用专项资金 2016 年苏州相城区新 7,000.00 与收益相关型专利资助基金服务业发展奖 20,000.00 与收益相关个税手续费返还 16,167.06 与收益相关黄标车提前淘汰配套 10,000.00 与收益相关补贴 132 / 165 2016 年年度报告配套经费 45,000.00 与收益相关人才市场补贴 2,000.00 与收益相关苏州市重大专利推广 50,000.00 与收益相关苏州市 2016 年专利导 100,000.00 与收益相关航项目经费稳岗补贴 466,432.63 与收益相关专利专项资金奖励 14,000.00 与收益相关著名商标奖励款 200,000.00 与收益相关苏州区名牌质量奖励 20,000.00 与收益相关苏州市知识产权资助 9,000.00 与收益相关苏州市高新区新注册 2,000.00 与收益相关国内商标注册费补贴苏州市商标补贴 20,000.00 与收益相关苏州市知识商标奖励 10,000.00 与收益相关苏州高新区商标注册 2,400.00 与收益相关补贴苏州高新区狮山街道 88,000.00 与收益相关办事处科技奖苏州市高新区上市奖 1,000,000.00 与收益相关励费苏州市高新区知识产 145,000.00 与收益相关权计划项目补助苏州市高新区专利资 66,000.00 与收益相关助费合计 926,599.69 1,562,400.00 / 其他说明： √适用 □不适用营业外收入较上年同期减少 41.76%，主要系报告期内收到的政府补助减少所致。 69、营业外支出 √适用□不适用单位：元币种：人民币计入当期非经常性损益项目本期发生额上期发生额的金额非流动资产处置损 92,480.05 833,248.28 92,480.05 失合计其中：固定资产处置 92,480.05 833,248.28 92,480.05 损失无形资产处置损失债务重组损失非货币性资产交换损失对外捐赠 16,200.00 55,000.00 16,200.00 其他 564,934.88 2,821,602.05 564,934.88 133 / 165 2016 年年度报告合计 673,614.93 3,709,850.33 673,614.93 其他说明：营业外支出较上年同期减少 81.84%，主要系上年同期本公司的母公司柯利达集团承担的赔偿损失所致。 70、所得税费用 (1) 所得税费用表 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额当期所得税费用 24,148,747.61 19,369,813.12 递延所得税费用 -14,750,150.23 -7,539,153.67 合计 9,398,597.38 11,830,659.45 (2) 会计利润与所得税费用调整过程： √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额利润总额 61,686,385.79 按法定/适用税率计算的所得税费用 9,090,848.01 子公司适用不同税率的影响调整以前期间所得税的影响 85,475.67 非应税收入的影响不可抵扣的成本、费用和损失的影响 856,609.87 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响权益法核算的合营企业和联营企业损益 -172,186.17 税率变动对期初递延所得税余额的影响研究开发费加成扣除的纳税影响（以“-”填 -458,328.15 列）其他 -3,821.85 所得税费用 9,398,597.38 其他说明： □适用 √不适用 71、其他综合收益 □适用 √不适用 72、现金流量表项目 (1). 收到的其他与经营活动有关的现金： √适用 □不适用 134 / 165 2016 年年度报告单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额收回工程项目投标保证金、履约保证 67,564,227.00 金等 166,525,877.80 收到政府补贴收入 926,599.69 1,562,400.00 其他 38,942,424.16 8,623,973.88 合计 206,394,901.65 77,750,600.88 收到的其他与经营活动有关的现金说明：收到的其他与经营活动有关的现金较上年同期增加 165.46%，主要系报告期内收回的投标保证金等较上年同期增加所致。 (2). 支付的其他与经营活动有关的现金： √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额支付工程项目投标保证金、履约保证 161,647,993.12 92,763,000.00 金等支付其他日常经营管理费用 37,600,269.75 29,521,073.87 其他 24,242,321.52 13,016,353.07 合计 223,490,584.39 135,300,426.94 支付的其他与经营活动有关的现金说明：支付的其他与经营活动有关的现金较上年同期增加 65.18%，主要系报告期内支付的投标保证金等较上年同期增加所致。 (3). 收到的其他与投资活动有关的现金 □适用 √不适用 (4). 支付的其他与投资活动有关的现金 □适用 √不适用 (5). 收到的其他与筹资活动有关的现金 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额银行承兑汇票保证金 21,069,265.18 26,252,366.00 合计 21,069,265.18 26,252,366.00 (6). 支付的其他与筹资活动有关的现金 √适用 □不适用单位：元币种：人民币 135 / 165 2016 年年度报告项目本期发生额上期发生额银行承兑汇票保证金 24,000,472.38 15,296,549.17 支付上市相关费用 8,810,000.00 股份回购款 18,186,067.21 合计 42,186,539.59 24,106,549.17 支付的其他与筹资活动有关的现金说明：支付的其他与筹资活动有关的现金较去年增加 75%，主要系报告期内支付的回购股权激励款增加所致。 73、现金流量表补充资料 (1) 现金流量表补充资料 √适用□不适用单位：元币种：人民币补充资料本期金额上期金额 1．将净利润调节为经营活动现金流量：净利润 52,287,788.41 55,147,714.14 加：资产减值准备 82,079,832.07 55,393,081.28 固定资产折旧、油气资产折耗、生产 11,171,374.20 10,317,616.17 性生物资产折旧无形资产摊销 1,519,857.03 1,431,902.13 长期待摊费用摊销 984,082.81 1,089,396.84 处置固定资产、无形资产和其他长期 90,891.92 833,248.28 资产的损失（收益以“－”号填列）固定资产报废损失（收益以“－”号填列）公允价值变动损失（收益以“－”号填列）财务费用（收益以“－”号填列） 4,586,497.08 2,776,406.39 投资损失（收益以“－”号填列） -4,785,706.59 -5,223,810.44 递延所得税资产减少（增加以“－” -14,743,961.80 -7,539,153.67 号填列）递延所得税负债增加（减少以“－” 号填列）存货的减少（增加以“－”号填列） 6,257,903.73 12,677,526.69 经营性应收项目的减少（增加以 -241,873,880.03 -329,656,925.24 “－”号填列）经营性应付项目的增加（减少以 150,068,266.43 -7,107,337.35 “－”号填列）其他经营活动产生的现金流量净额 47,642,945.26 -209,860,334.78 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：债务转为资本一年内到期的可转换公司债券融资租入固定资产 3．现金及现金等价物净变动情况：现金的期末余额 208,943,426.34 186,909,101.32 136 / 165 2016 年年度报告减：现金的期初余额 186,909,101.32 236,589,528.71 加：现金等价物的期末余额减：现金等价物的期初余额现金及现金等价物净增加额 22,034,325.02 -49,680,427.39 (2) 本期支付的取得子公司的现金净额 √适用 □不适用单位：元币种：人民币金额本期发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物 32,760,000.00 其中：四川域高建筑设计有限公司 32,760,000.00 减：购买日子公司持有的现金及现金等价物 2,011,279.31 其中：四川域高建筑设计有限公司 2,011,279.31 加：以前期间发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物取得子公司支付的现金净额 30,748,720.69 其他说明: 本期支付的取得子公司的现金净额 3,074.49 万元，系公司非同期一控制企业合并四川域高设计公司支付的现金扣除购买日四川域高设计公司持有的现金及现金等价物 201.13 万元（详见附注八、 1 非同一控制下企业合并）。 (3) 本期收到的处置子公司的现金净额 □适用 √不适用 (4) 现金和现金等价物的构成 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额一、现金 208,943,426.34 186,909,101.32 其中：库存现金 70,652.59 14,464.03 可随时用于支付的银行存款 208,872,773.75 186,894,637.29 可随时用于支付的其他货币资金可用于支付的存放中央银行款项存放同业款项拆放同业款项二、现金等价物其中：三个月内到期的债券投资三、期末现金及现金等价物余额 208,943,426.34 186,909,101.32 其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物其他说明： □适用 √不适用 137 / 165 2016 年年度报告 74、所有者权益变动表项目注释说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项： □适用 √不适用 75、所有权或使用权受到限制的资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末账面价值受限原因货币资金 10,204,207.20 保证金、冻结应收票据 12,827,363.35 质押存货固定资产无形资产合计 23,031,570.55 / 76、外币货币性项目 (1). 外币货币性项目： □适用 √不适用 (2). 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。 □适用 √不适用 77、套期 □适用 √不适用 78、其他 □适用 √不适用八、合并范围的变更 1、非同一控制下企业合并 □适用 □不适用 (1). 本期发生的非同一控制下企业合并 √适用 □不适用单位：元币种：人民币购被股买购股权权日购买日至期末购买日至期末买股权取得取得取股权取得成本购买日的被购买方的收被购买方的净方时点比例得确入利润名（%）方定称式依 138 / 165 2016 年年度报告据四 2016.05.3 163,800,000.0 80.0 现 2016.05.3 取 64,664,212.7 19,382,352.8 川 1 0 0 金 1 得 7 域收实高购际建控筑制设权计有限公司 (2). 合并成本及商誉 √适用 □不适用单位：元币种：人民币合并成本四川域高建筑设计有限公司 --现金 163,800,000.00 --非现金资产的公允价值 --发行或承担的债务的公允价值 --发行的权益性证券的公允价值 --或有对价的公允价值 --购买日之前持有的股权于购买日的公允价值 --其他合并成本合计 163,800,000.00 减：取得的可辨认净资产公允价值份额 16,029,665.59 商誉/合并成本小于取得的可辨认净资产公允价 147,770,334.41 值份额的金额大额商誉形成的主要原因：本公司本年通过现金方式购买四川域高公司 80%的股权，购买日确定为 2016 年 5 月 31 日，购买成本为 163,800,000.00 元，购买日本公司按照持股比例享有四川域高公司的可辨认净资产的公允价值份额为 16,029,665.59 元，购买成本大于可辨认净资产公允价值的金额 147,770,334.41 元确认为商誉。 (3). 被购买方于购买日可辨认资产、负债 √适用 □不适用单位：元币种：人民币四川域高建筑设计有限公司购买日公允价值购买日账面价值资产： 70,178,960.10 62,789,760.39 固定资产 21,416,176.29 14,026,976.58 其他资产项 48,762,783.81 48,762,783.81 139 / 165 2016 年年度报告负债： 50,141,878.11 49,033,498.15 净资产 20,037,081.99 13,756,262.24 减：少数股东 4,007,416.40 2,751,252.45 权益取得的净资产 16,029,665.59 11,005,009.79 (4). 购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易 □适用 √不适用 (5). 购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明 □适用√不适用 (6). 其他说明： □适用√不适用 2、同一控制下企业合并 □适用 √不适用 3、反向购买 □适用 √不适用 140 / 165 2016 年年度报告 4、处置子公司是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形 □适用√不适用其他说明： □适用 √不适用是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形 □适用√不适用 5、其他原因的合并范围变动说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况： √适用 □不适用本集团 2016 年度新设苏作园林公司，公司注册资本为人民币 10,500 万元，本公司应出资金额为人民币 8,000 万元，出资占比为 76.19%，截止 2016 年 12 月 31 日尚未出资。 6、其他 □适用√不适用 141 / 165 2016 年年度报告九、在其他主体中的权益 1、在子公司中的权益 (1). 企业集团的构成 √适用 □不适用子公司持股比例(%) 取得主要经营地注册地业务性质名称直接间接方式苏州柯利苏州苏州建筑幕墙 100 同一控制下达光电幕企业合并墙有限公司苏州承志苏州苏州装饰、建筑 100 同一控制下装饰有限幕墙企业合并公司苏州中望苏州苏州建筑装饰设 100 设立宾舍设计计有限公司苏州柯利苏州苏州资产管理、 100 设立达资产管投资咨询理有限公司成都柯利成都成都建筑幕墙 100 设立达光电幕墙有限公司苏州柯利苏州苏州园林工程 76.19 设立达苏作园林工程管理有限公司四川域高成都成都工程设计 80 非同一控制建筑设计下企业合并有限公司 (2). 重要的非全资子公司 √适用 □不适用单位:元币种:人民币少数股东持股本期归属于少数股本期向少数股东宣期末少数股东权子公司名称比例东的损益告分派的股利益余额四川域高建筑 20 3,877,708.25 7,885,124.65 设计有限公司子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 142 / 165 2016 年年度报告 (3). 重要非全资子公司的主要财务信息 √适用 □不适用单位:元币种:人民币期末余额期初余额子非非非公流资流负流流流司动产动债流动资产非流动资产资产合计流动负债动负债合计动动名资合负合负资负称产计债计债产债四 95,755,58 14,875,71 110,631,30 77,492,69 77,492,69 川 9.38 6.13 5.51 0.46 0.46 域高建筑设计有限公司本期发生额上期发生额综综合营合经营子公司名净收经营活动现金业收活动称营业收入净利润利益流量收益现金润总入总流量额额四川域高 64,664,212.77 19,382,352.81 33,242,482.18 建筑设计有限公司 (4). 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制： □适用 √不适用 (5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持： □适用√不适用其他说明： □适用 √不适用 143 / 165 2016 年年度报告 2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易 □适用 √不适用 3、在合营企业或联营企业中的权益 □适用 □不适用 (1). 重要的合营企业或联营企业 □适用√不适用 (2). 重要合营企业的主要财务信息 □适用√不适用 (3). 重要联营企业的主要财务信息 □适用√不适用 (4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息 √适用□不适用单位：元币种：人民币期末余额/本期发生额合营企业：投资账面价值合计 15,282,737.13 下列各项按持股比例计算的合计数 --净利润 -17,262.87 --其他综合收益 --综合收益总额 -17,262.87 联营企业：投资账面价值合计 65,699,102.33 下列各项按持股比例计算的合计数 --净利润 699,102.33 --其他综合收益 --综合收益总额 699,102.33 (5). 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明： □适用√不适用 (6). 合营企业或联营企业发生的超额亏损 □适用√不适用 (7). 与合营企业投资相关的未确认承诺 □适用√不适用 144 / 165 2016 年年度报告 (8). 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债 □适用√不适用 4、重要的共同经营 □适用 √不适用 5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明： □适用 √不适用 6、其他 □适用√不适用十、与金融工具相关的风险 √适用 □不适用本集团各项金融工具的详细情况已于相关附注内披露。与这些金融工具有关的风险，以及本集团为降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述。本集团管理层对这些风险敞口进行管理和监控以确保将上述风险控制在限定的范围之内。 1、风险管理目标和政策本集团从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡，力求降低金融风险对本集团财务业绩的不利影响。基于该风险管理目标，本集团已制定风险管理政策以辨别和分析本集团所面临的风险，设定适当的风险可接受水平并设计相应的内部控制程序，以监控本集团的风险水平。本集团会定期审阅这些风险管理政策及有关内部控制系统，以适应市场情况或本集团经营活动的改变。本集团的内部审计部门也定期或随机检查内部控制系统的执行是否符合风险管理政策。本集团的金融工具导致的主要风险是信用风险、流动性风险、市场风险。（1）信用风险信用风险，是指交易对手方未能履行合同义务而导致本集团产生财务损失的风险。本集团对信用风险按组合分类进行管理。信用风险主要产生于银行存款和应收款项等。本集团银行存款主要存放于国有银行和其它大中型上市银行，本集团预期银行存款不存在重大的信用风险。对于应收款项，本集团设定相关政策以控制信用风险敞口。本集团基于对债务人的财务状况、信用记录及其它因素诸如目前市场状况等评估债务人的信用资质并设置相应欠款额度与信用期限。本集团会定期对债务人信用记录进行监控，对于信用记录不良的债务人，本集团会采用书面催款、缩短信用期或取消信用期等方式，以确保本集团的整体信用风险在可控的范围内。本集团所承受的最大信用风险敞口为资产负债表中每项金融资产的账面金额。本集团没有提供任何其他可能令本集团承受信用风险的担保。本集团应收账款中，欠款金额前五大客户的应收账款占本集团应收账款总额的 13.79%（2015 年 12 月 31 日：14.39%）；本集团其他应收款中，欠款金额前五大公司的其他应收款占本集团其他应收款总额的 36.17%（2015 年 12 月 31 日：44.37%）。（2）流动性风险流动性风险，是指本集团在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。管理流动风险时，本集团保持管理层认为充分的现金及现金等价物并对其进行监控，以满足本集团经营需要，并降低现金流量波动的影响。本集团管理层对银行借款的使用情况进行监控并确保遵守借款协议。同时从主要金融机构获得提供足够备用资金的承诺，以满足短期和长期的资金需求。 145 / 165 2016 年年度报告本集团通过经营业务产生的资金及银行及其他借款来筹措营运资金。于 2016 年 12 月 31 日，本集团尚未使用的银行借款额度为人民币 94,936.16 万元（2015 年 12 月 31 日：人民币 46,438.74 万元）。期末本集团持有的金融负债按未折现剩余合同现金流量的到期期限分析如下（单位：人民币万元）：项目期末数一年以内一年至三年以内三年以上合计金融负债：短期借款 21,000.00 21,000.00 应付票据 3,500.23 3,500.23 应付账款 87,569.62 34,283.75 4,268.83 126,122.20 应付利息 31.04 31.04 其他应付款 16,567.13 7,009.31 38.38 23,614.82 金融负债和或有 128,668.02 41,293.06 4,307.21 174,268.29 负债合计期初本集团持有的金融负债和表外担保项目按未折现剩余合同现金流量的到期期限分析如下（单位：人民币万元）：项目期初数一年以内一年至三年以内三年以上合计金融负债：短期借款应付票据 5,726.00 5,726.00 应付账款 76,021.43 25,647.92 4,310.37 105,979.72 应付利息其他应付款 9,232.20 14.91 21.61 9,268.72 金融负债和或有 90,979.63 25,662.83 4,331.98 120,974.44 负债合计上表中披露的金融负债金额为未经折现的合同现金流量，因而可能与资产负债表中的账面金额有所不同。（3）市场风险金融工具的市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险，包括利率风险、汇率风险和其他价格风险。影响本集团的主要是利率风险。利率风险利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。利率风险可源于已确认的计息金融工具和未确认的金融工具（如某些贷款承诺）。本集团的利率风险主要产生于短期银行借款的带息债务。浮动利率的金融负债使本集团面临现金流量利率风险，固定利率的金融负债使本集团面临公允价值利率风险。本集团根据当时的市场环境来决定固定利率及浮动利率合同的相对比例，并通过定期审阅与监察维持适当的固定和浮动利率工具组合。本集团密切关注利率变动对本集团利率风险的影响。本集团目前并未采取利率对冲政策。但管理层负责监控利率风险，并将于需要时考虑对冲重大利率风险。由于定期存款为短期存款，故银行存款的公允价值利率风险并不重大。 2、资本管理本集团资本管理政策的目标是为了保障本集团能够持续经营，从而为股东提供回报，并使其他利益相关者获益，同时维持最佳的资本结构以降低资本成本。为了维持或调整资本结构，本集团可能会调整支付给股东的股利金额、向股东返还资本、发行新股或出售资产以减低债务。本集团以资产负债率（即总负债除以总资产）为基础对资本结构进行监控。于 2016 年 12 月 31 日，本集团的资产负债率为 64.71%（2015 年 12 月 31 日：57.01%）。 146 / 165 2016 年年度报告十一、公允价值的披露 1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值 □适用√不适用 2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据 □适用√不适用 3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息 □适用√不适用 4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息 □适用√不适用 5、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析 □适用√不适用 6、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策 □适用√不适用 7、本期内发生的估值技术变更及变更原因 □适用√不适用 8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况 □适用√不适用 9、其他 □适用√不适用十二、关联方及关联交易 1、本企业的母公司情况 √适用□不适用单位：万元币种：人民币母公司对本企母公司对本企业母公司名称注册地业务性质注册资本业的持股比例的表决权比例(%) (%) 苏州柯利达苏州投资、管理、 8,000.00 37.40 37.40 集团有限公咨询司本企业最终控制方是自然人顾龙棣、顾益明、顾佳分别持有苏州柯利达集团有限公司 30%股权，合计持有 90%股权，为本公司实际控制人。 2、本企业的子公司情况本企业子公司的情况详见附注 147 / 165 2016 年年度报告 √适用□不适用九 3、本企业合营和联营企业情况本企业重要的合营或联营企业详见附注 √适用 □不适用九、3 本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下 □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 4、其他关联方情况 √适用 □不适用其他关联方名称其他关联方与本企业关系苏州柯利达书画院其他苏州瑞晟纳米科技有限公司母公司的控股子公司昆山管众鑫投资管理有限公司母公司的全资子公司苏州金柯实业投资有限公司母公司的全资子公司苏州华纺房地产有限公司其他四川立达住业工程管理有限公司其他泰州华康工程管理有限公司其他苏州新合盛商业保理有限公司其他宁波梅山保税港区畅网投资管理合伙企其他业（有限合伙）董事、监事及高级管理人员其他其他说明苏州柯利达书画院是由母公司出资设立的民办非企业单位。本公司股东王秋林在苏州华纺房地产有限公司中担任董事长、法定代表人。四川立达住业工程管理有限公司为本公司合营企业。泰州华康工程管理有限公司、苏州新合盛商业保理有限公司、宁波梅山保税港区畅网投资管理合伙企业（有限合伙）为本公司联营企业。 5、关联交易情况 (1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易采购商品/接受劳务情况表 □适用 √不适用出售商品/提供劳务情况表 □适用 √不适用购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明 □适用 √不适用 (2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况本公司受托管理/承包情况表： □适用 √不适用关联托管/承包情况说明 148 / 165 2016 年年度报告 □适用 √不适用本公司委托管理/出包情况表： □适用 √不适用关联管理/出包情况说明 □适用 √不适用 (3). 关联租赁情况本公司作为出租方： √适用 □不适用单位：元币种：人民币承租方名称租赁资产种类本期确认的租赁收入上期确认的租赁收入苏州瑞晟纳米科技厂房 360,000.00 360,000.00 有限公司本公司作为承租方： □适用 √不适用关联租赁情况说明 √适用 □不适用关联方苏州瑞晟纳米科技有限公司承租本公司位于苏州市蠡塘路 20 号的厂房，租赁面积共 1,500 平方米，每月租金 30,000.00 元，租赁期限自 2013 年 7 月 1 日起至 2015 年 12 月 31 日止。本期关联方苏州瑞晟纳米科技有限公司与本公司续签租赁合同，租赁期限自 2016 年 1 月 1 日起至 2016 年 12 月 31 日止，月租金不变。 2015 年度本公司确认上述关联租赁收入 360,000.00 元，应收代垫水电费 582,470.00 元，合计 942,470.00 元。2016 年度本公司确认上述关联租赁收入 360,000.00 元，应收代垫水电费 486,246.27 元，合计 846,246.27 元。上述款项已于 2017 年 4 月 21 日全部收回。 (4). 关联担保情况本公司作为担保方 □适用 √不适用本公司作为被担保方 √适用 □不适用单位：元币种：人民币担保是否已经履行完担保方担保金额担保起始日担保到期日毕苏州柯利达集团 35,000,000.00 2016.03.10 2016.03.15 是有限公司苏州柯利达集团 70,000,000.00 2016.03.08 2016.03.15 是有限公司苏州柯利达集团 12,000,000.00 2016.03.09 2016.03.15 是有限公司苏州柯利达集团 30,000,000.00 2016.03.10 2016.03.15 是有限公司苏州柯利达集团 40,000,000.00 2016.09.26 2016.12.30 是有限公司苏州柯利达集团 35,000,000.00 2016.05.13 2017.05.13 否有限公司苏州柯利达集团 35,000,000.00 2016.05.25 2017.05.25 否有限公司 149 / 165 2016 年年度报告苏州柯利达集团 10,000,000.00 2016.08.09 2019.08.08 否有限公司苏州柯利达集团 10,000,000.00 2016.08.10 2017.08.10 否有限公司苏州柯利达集团 10,000,000.00 2016.09.26 2017.09.25 否有限公司苏州柯利达集团 100,000,000.00 2016.09.26 2017.09.25 否有限公司苏州柯利达集团 20,000,000.00 2016.11.14 2017.11.14 否有限公司关联担保情况说明 √适用 □不适用截至 2016 年 12 月 31 日止，本公司的母公司柯利达集团公司为本公司及下属子公司光电幕墙公司、承志装饰公司提供银行贷款、票据、保函等提供保证担保，相关担保下的综合授信额度为 16.73 亿元。 (5). 关联方资金拆借 □适用 √不适用 (6). 关联方资产转让、债务重组情况 □适用 √不适用 (7). 关键管理人员报酬 √适用 □不适用单位：万元币种：人民币项目本期发生额上期发生额关键管理人员报酬 746.77 728.79 (8). 其他关联交易 □适用√不适用 6、关联方应收应付款项 (1). 应收项目 √适用□不适用单位:元币种:人民币期末余额期初余额项目名称关联方账面余额坏账准备账面余额坏账准备苏州华纺房地 85,020.00 57,016.00 252,000.00 117,200.00 应收账款产有限公司苏州瑞晟纳米 1,788,716.27 136,559.31 942,470.00 47,123.50 其他应收款科技有限公司 (2). 应付项目 □适用√不适用 7、关联方承诺 □适用√不适用 150 / 165 2016 年年度报告 8、其他 □适用√不适用十三、股份支付 1、股份支付总体情况 √适用 □不适用单位：股币种：人民币公司本期授予的各项权益工具总额公司本期行权的各项权益工具总额公司本期失效的各项权益工具总额 777,000 公司期末发行在外的股票期权行权价格的范围和授予价格为 22.44 元/股，股票的锁定期为股合同剩余期限票授予之日起 12 个月内。公司期末发行在外的其他权益工具行权价格的范无围和合同剩余期限其他说明详见附注七、54 2、以权益结算的股份支付情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币授予日权益工具公允价值的确定方法 Black-Scholes 模型可行权权益工具数量的确定依据本期估计与上期估计有重大差异的原因无以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额 4,335,850.90 本期以权益结算的股份支付确认的费用总额 4,335,850.90 其他说明根据本公司 2015 年第一次临时股东大会决议、2015 年第二届董事会第十二次会议决议、限制性股票授予协议书和修改后的章程规定，2015 年本公司向 109 名激励对象定向增发股票 378.50 万股，占公司股本总额的 3.06%，每股面值 1 元，每股发行价格 22.44 元。上述股票的锁定期为股票授予之日起 12 个月内，累计确认股份支付费用 4,335,850.90 元。 3、以现金结算的股份支付情况 □适用 √不适用 4、股份支付的修改、终止情况 □适用√不适用 5、其他 □适用√不适用十四、承诺及或有事项 1、重要承诺事项 √适用 □不适用资产负债表日存在的对外重要承诺、性质、金额 151 / 165 2016 年年度报告截至 2016 年 12 月 31 日止，本集团不存在应披露的承诺事项。 2、或有事项 (1). 资产负债表日存在的重要或有事项 √适用□不适用诉讼事项（1）根据苏州仲裁委员裁决书（2013）苏仲裁字第 583 号，本公司应赔偿泉州豪翔石业有限公司货款 282.10 万元，本公司的母公司柯利达集团承担此次赔偿损失。本公司已就该事项于 2016 年 3 月向第三方苏州冬萍实业有限公司及陈冬萍提起诉讼，要求其返回不当利得及不当利得产生的孳息合计 362.71 万元，苏州市吴中区人民法院已受理此案，目前案件正在进一步审理中。（2）2013 年 8 月 28 日，本公司与北京国风建业门窗制造有限公司第一分公司签订保定未来石商业综合体工程合同，约定对方为保定未来石商业综合体二三期 3、4 塔楼门窗工程供货并提供安装服务。2016 年 8 月 1 日北京国风建业门窗制造有限公司第一分公司以本公司未支付相关款项 266.75 万元为由向河北省保定市莲池区人员法院提起诉讼，河北省保定市莲池区人员法院已受理此案，目前正在审理之中。 (2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明： √适用□不适用除存在上述或有事项外，截至 2016 年 12 月 31 日止，本集团无其他应披露未披露的重大或有事项。 3、其他 □适用√不适用十五、资产负债表日后事项 1、重要的非调整事项 □适用 √不适用 2、利润分配情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币拟分配的利润或股利 18,347,587.50 经审议批准宣告发放的利润或股利说明：公司于 2015 年度实施了股权激励计划，考虑到因股权激励事项，在 2016 年末至利润分配股权登记日期间存在股本变动的可能，此处 2016 年现金分红的数额为按照回购注销后的股本数 183,475,875 股计算。 3、销售退回 □适用 √不适用 4、其他资产负债表日后事项说明 √适用□不适用截至 2017 年 4 月 25 日止，除上述事项外，本集团无应披露未披露的重大资产负债表日后事项的非调整事项。 152 / 165 2016 年年度报告十六、其他重要事项 1、前期会计差错更正 (1). 追溯重述法 □适用√不适用 (2). 未来适用法 □适用 √不适用 2、债务重组 □适用 √不适用 3、资产置换 (1). 非货币性资产交换 □适用√不适用 (2). 其他资产置换 □适用√不适用 4、年金计划 □适用 √不适用 5、终止经营 □适用 √不适用 6、分部信息 (1). 报告分部的确定依据与会计政策： □适用√不适用 (2). 报告分部的财务信息 □适用√不适用 (3). 公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因 □适用√不适用 (4). 其他说明： □适用√不适用 7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项 □适用√不适用 8、其他 √适用□不适用 1、收购四川域高公司股权根据 2016 年 5 月 5 日本公司第二届董事会第二十一次会议审议通过了《关于终止发行股份购买资产事项的议案》、《关于签订<发行股份购买资产协议之补充协议>的议案》、《关于以现金方式 153 / 165 2016 年年度报告收购四川域高 80%股权的议案》，本公司使用自有资金 16,380.00 万元，购买四川域高公司 80% 的股权。本公司以 2016 年 5 月 31 日作为收购四川域高公司的收购日。根据本公司与四川域高公司原股东谭军、覃玉平签订的《发行股份购买资产协议》、《发行股份购买资产协议之补充协议》，原四川域高公司股东谭军、覃玉平对四川域高公司的业绩承诺如下：承诺 2016 年度、2017 年度、2018 年度扣除非经常性损益后的净利润（以下简称“扣非净利润”）分别为 2,000 万元、2,600 万元、3,380 万元。经各方一致同意，若四川域高公司在利润承诺期内每年实现扣非净利润未达到承诺扣非净利润的，原股东同意就四川域高公司实际扣非净利润不足承诺扣非净利润的部分以现金的方式向收购方进行补偿，利润承诺方应在当年度年报披露后的 45 日内完成对收购方的现金支付义务。补偿计算公式如下：当年现金应补偿的金额=（当年承诺净利润数－当年实现净利润数）÷利润承诺期内各年承诺净利润数总和×标的资产交易总价。 2、对外投资联营企业根据本公司 2016 年 8 月 2 日召开的第二届董事会第二十三次会议，审议通过《关于参股设立证券公司暨关联交易的议案》，本公司与关联方柯利达集团、昆山管众鑫投资管理有限公司及其他非关联方等共同出资设立方圆证券股份有限公司（此为暂定名），该公司主要从事从事证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐、证券资产管理，公司注册资本为人民币 150,000 万元，其中本公司出资金额为人民币 29,250 万元，出资占比为 19.50%，本公司尚未出资。此次参股设立方圆证券股份有限公司尚需获得中国证监会核准设立的批复。 3、本集团主营业务包括公共建筑装饰工程、建筑幕墙工程和设计业务，由于本集团未独立管理上述业务的经营活动和评价其经营成果，因此本集团不予披露分部报告数据。十七、母公司财务报表主要项目注释 1、应收账款 (1). 应收账款分类披露： √适用□不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额账面余额坏账准备账面余额坏账准备计计种提账面提账面类比例比例金额金额比价值金额金额比价值 (%) (%) 例例 (%) (%) 154 / 165 2016 年年度报告单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款按 1,505,963, 100. 209,906,8 13. 1,296,056, 1,371,120, 100. 152,949,5 11. 1,218,170, 信 356.46 00 09.29 94 547.17 148.46 00 80.81 16 567.65 用风险特征组合计提坏账准备的应收账款 155 / 165 2016 年年度报告单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款合 1,505,963, / 209,906,8 / 1,296,056, 1,371,120, / 152,949,5 / 1,218,170, 计 356.46 09.29 547.17 148.46 80.81 567.65 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款： □适用√不适用组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额账龄应收账款坏账准备计提比例 1 年以内小计 774,649,517.66 38,732,475.88 5.00 1至2年 378,724,867.33 37,872,486.73 10.00 2至3年 251,707,577.80 75,512,273.34 30.00 3至4年 79,727,707.53 39,863,853.77 50.00 4至5年 16,139,832.85 12,911,866.28 80.00 5 年以上 5,013,853.29 5,013,853.29 100.00 合计 1,505,963,356.46 209,906,809.29 13.94 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款： □适用 √不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款： 156 / 165 2016 年年度报告 □适用 √不适用 (2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：本期计提坏账准备金额 56,957,228.48 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： □适用 √不适用 (3). 本期实际核销的应收账款情况 □适用 √不适用其中重要的应收账款核销情况 □适用 √不适用 (4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况： √适用□不适用本期按欠款方归集的期末余额前五名应收账款汇总金额 212,964,847.57 元，占应收账款期末余额合计数的比例 14.14%，相应计提的坏账准备期末余额汇总金额 12,943,303.86 元。 (5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款： □适用√不适用 (6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额： □适用√不适用其他说明： □适用 √不适用 2、其他应收款 (1). 其他应收款分类披露： □适用□不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额账面余额坏账准备账面余额坏账准备计计类提账面提账面别比例比例金额金额比价值金额金额比价值 (%) (%) 例例 (%) (%) 157 / 165 2016 年年度报告单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款按 201,415,50 100. 9,978,878 4.9 191,436,62 180,727,68 100. 7,515,626 4.1 173,212,05 信 5.23 00 .18 5 7.05 2.40 00 .24 6 6.16 用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款 158 / 165 2016 年年度报告单项金额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款合 201,415,50 / 9,978,878 / 191,436,62 180,727,68 / 7,515,626 / 173,212,05 计 5.23 .18 7.05 2.40 .24 6.16 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款： □适用√不适用组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： √适用□不适用单位：元币种：人民币期末余额账龄其他应收款坏账准备计提比例 1 年以内小计 66,317,486.72 1,767,579.00 2.67 1至2年 83,463,732.49 1,732,303.84 2.08 2至3年 44,117,048.25 1,422,732.00 3.22 3至4年 3,319,948.86 1,659,974.43 50.00 4至5年 4,005,000.00 3,204,000.00 80.00 5 年以上 192,288.91 192,288.91 100.00 合计 201,415,505.23 9,978,878.18 4.95 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款： □适用 √不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款： □适用√不适用 159 / 165 2016 年年度报告 (2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：本期计提坏账准备金额 2,463,251.94 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。其中本期坏账准备转回或收回金额重要的： □适用 √不适用 (3). 本期实际核销的其他应收款情况 □适用 √不适用 (4). 其他应收款按款项性质分类情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币款项性质期末账面余额期初账面余额与子公司款项 136,481,209.09 111,394,518.11 保证金及押金 61,467,365.51 67,752,527.13 备用金 836,660.91 470,530.88 其他 2,630,269.72 1,110,106.28 合计 201,415,505.23 180,727,682.40 (5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况： √适用 □不适用单位：元币种：人民币占其他应收款期坏账准备单位名称款项的性质期末余额账龄末余额合计数的期末余额比例(%) 第一名往来款 133,932,070.43 3 年以内 66.50 第二名履约保证金 11,200,000.00 1-2 年 5.56 1,120,000.00 第三名履约保证金 7,233,113.50 1 年以内 3.59 361,655.68 第四名履约保证金 4,000,000.00 4-5 年 1.99 3,200,000.00 第五名履约保证金 3,109,997.13 1 年以内 1.54 155,499.86 合计 / 159,475,181.06 / 79.18 4,837,155.54 (6). 涉及政府补助的应收款项 □适用 √不适用 (7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款： □适用√不适用 (8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额： □适用√不适用其他说明： □适用√不适用 160 / 165 2016 年年度报告 3、长期股权投资 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额项目减值减值账面余额账面价值账面余额账面价值准备准备对子公司投资 333,764,779.30 333,764,779.30 74,964,779.30 74,964,779.30 对联营、合营企业 122,310,737.13 122,310,737.13 投资合计 456,075,516.43 456,075,516.43 74,964,779.30 74,964,779.30 (1) 对子公司投资 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期计减值准本期减被投资单位期初余额本期增加期末余额提减值备期末少准备余额苏州柯利达光 59,446,409.42 59,446,409.42 电幕墙有限公司苏州承志装饰 5,018,369.88 5,018,369.88 有限公司苏州中望宾舍 500,000.00 1,000,000.00 1,500,000.00 设计有限公司苏州柯利达资 10,000,000.00 68,000,000.00 78,000,000.00 产管理有限公司成都柯利达光 26,000,000.00 26,000,000.00 电幕墙有限公司四川域高建筑 163,800,000.00 163,800,000.00 设计有限公司合计 74,964,779.30 258,800,000.00 333,764,779.30 (2) 对联营、合营企业投资 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期增减变动权益宣告减值法下其他发放投资期初其他计提期末准备追加减少确认综合现金单位余额权益减值其他余额期末投资投资的投收益股利变动准备余额资损调整或利益润一、合 161 / 165 2016 年年度报告营企业四川 15,30 -17,2 15,28 立达 0,000 62.87 2,737 住业 .00 .13 工程管理有限公司小计 15,30 -17,2 15,28 0,000 62.87 2,737 .00 .13 二、联营企业泰州 107,0 107,0 华康 28,00 28,00 工程 0.00 0.00 管理有限公司小计 107,0 107,0 28,00 28,00 0.00 0.00 122,3 -17,2 122,3 合计 28,00 62.87 10,73 0.00 7.13 其他说明：长期股权投资较上年末增加 608.39%，主要系对子公司及联营企业、合营企业投资增加所致。 4、营业收入和营业成本： √适用□不适用单位：元币种：人民币本期发生额上期发生额项目收入成本收入成本主营业务 1,215,389,864.36 1,028,929,887.82 1,217,248,919.77 1,020,115,779.21 其他业务 3,486,311.93 2,904,013.75 2,269,008.79 1,832,164.09 合计 1,218,876,176.29 1,031,833,901.57 1,219,517,928.56 1,021,947,943.30 5、投资收益 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额成本法核算的长期股权投资收益权益法核算的长期股权投资收益 -17,262.87 162 / 165 2016 年年度报告处置长期股权投资产生的投资收益以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的投资收益处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益持有至到期投资在持有期间的投资收益可供出售金融资产在持有期间的投资收益处置可供出售金融资产取得的投资收益丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新计量产生的利得理财产品收益 4,103,867.13 5,223,810.44 合计 4,086,604.26 5,223,810.44 6、其他 □适用√不适用十八、补充资料 1、当期非经常性损益明细表 □适用□不适用单位：元币种：人民币项目金额说明非流动资产处置损益 -90,891.92 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免计入当期损益的政府补助（与企业业务密 926,599.69 切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益 4,103,867.13 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性 163 / 165 2016 年年度报告金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -533,240.32 其他符合非经常性损益定义的损益项目所得税影响额 -662,811.49 少数股东权益影响额 -1307.30 合计 3,742,215.79 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 □适用 √不适用 2、净资产收益率及每股收益 □适用 □不适用加权平均净资产每股收益报告期利润收益率（%）基本每股收益稀释每股收益归属于公司普通股股东的净 5.19 0.28 利润扣除非经常性损益后归属于 4.82 0.26 公司普通股股东的净利润 3、境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 4、其他 □适用√不适用第九节备查文件目录载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的备查文件目录财务报表。备查文件目录载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 164 / 165 2016 年年度报告报告期内在中国证监会指定报纸《中国证券报》、《上海证券报》、《证备查文件目录券时报》、《证券日报》上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。董事长：顾益明董事会批准报送日期：2017 年 4 月 25 日修订信息 □适用 √不适用 165 / 165
附件：公告原文

柯利达2016年年度报告（下载公告）

公告日期:2017-04-26

2016 年年度报告
公司代码：603828                                             公司简称：柯利达
                苏州柯利达装饰股份有限公司
                      2016 年年度报告
                                      重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
     不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 致同会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人顾益明、主管会计工作负责人孙振华及会计机构负责人（会计主管人员）孙振华
     声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
     经致同会计师事务所审计，公司 2016 年度实现归属于母公司股东的净利润 48,410,080.16
元，2016 年度母公司实现税后净利润 35,804,561.71 元，提取法定盈余公积 3,580,456.17 元，
加上前期滚存未分配利润 263,575,998.98 元，截止 2016 年年末实际可供股东分配利润
279,194,024.52 元。
     公司于2015年度实施了股权激励计划，考虑到因股权激励事项，在2016年末至利润分配股权
登记日期间存在股本变动的可能，因此，本公司拟订了2016年度公司利润分配预案：拟以公司2016
年度利润分配股权登记日的总股本为基数向全体股东每10股派送现金红利1.00元（含税），同时
拟以资本公积金向全体股东每10股转增8股。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
     本报告中所涉及的对公司未来发展战略以及经营计划的前瞻性陈述，不构成公司对投资者的
实质承诺，请投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
                                          1 / 165
                                    2016 年年度报告
八、   是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
九、   重大风险提示
√适用 □不适用
    报告期内，不存在对公司生产经营产生实质性影响的重大风险。公司已在本报告中详细描述
存在的行业风险、市场风险等，敬请查阅管理层经营与分析中关于公司未来发展的讨论与分析中
可能面对的风险因素及对策部分的内容。
十、 其他
√适用 □不适用
无
                                        2 / 165
                                                      2016 年年度报告
                                                             目录
第一节   释义..................................................................................................................................... 4
第二节   公司业务概要 ..................................................................................................................... 8
第三节   普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 49
第四节   优先股相关情况 ............................................................................................................... 59
第五节   董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 60
第六节   公司治理 ........................................................................................................................... 68
第七节   公司债券相关情况 ........................................................................................................... 72
第八节   财务报告 ........................................................................................................................... 73
第九节   备查文件目录 ................................................................................................................. 164
                                                              3 / 165
                                   2016 年年度报告
                                 第一节          释义
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
公司、本公司、股份公司、柯              指               苏州柯利达装饰股份有限公司
利达
柯利达集团                              指               苏州柯利达集团有限公司
弘普投资                                指               苏州弘普投资管理中心（有限
                                                         合伙）
国发融富                                 指              苏州国发融富创业投资企业
                                                         （有限合伙）
中海联合                                 指              江苏中海联合信息工程发展有
                                                         限公司
光电幕墙                                 指              苏州柯利达光电幕墙有限公司
承志装饰                                 指              苏州承志装饰有限公司
柯利达资管                               指              苏州柯利达资产管理有限公司
中望宾舍                                 指              苏州中望宾舍设计有限公司
四川柯利达                               指              四川柯利达建筑设计咨询有限
                                                         公司
立达住业                                 指              四川立达住业工程管理有限公
                                                         司
成都光电                                 指              成都柯利达光电幕墙有限公司
四川域高                                 指              四川域高建筑设计有限公司
瑞晟科技                                 指              苏州瑞晟纳米科技有限公司
方圆证券                                 指              方圆证券股份有限公司
柯利达书画院                             指              苏州柯利达书画院
苏州华纺                                 指              苏州华纺房地产有限公司
昆山管众鑫                               指              昆山管众鑫投资管理有限公司
金柯实业                                 指              苏州金柯实业投资有限公司
泰州华康                                 指              泰州华康工程管理有限公司
新合盛                                   指              苏州新合盛商业保理有限公司
宁波梅山保税港区畅网投资管               指              宁波梅山保税港区畅网投资管
理合伙企业                                               理合伙企业（有限合伙）
柯利达苏作园林                           指              苏州柯利达苏作园林工程管理
                                                         有限公司
中国证监会、证监会                       指              中国证券监督管理委员会
普通股、A 股                             指              本公司本次发行每股面值为
                                                         1.00 元人民币的人民币普通股
首次公开发行                             指              本公司在境内公开发行 3,000
                                                         万股人民币普通股的行为
保荐人、主承销商、东吴证券、             指              东吴证券股份有限公司
券商
会计师、致同会计师事务所                 指              致同会计师事务所（特殊普通
                                                         合伙）
律师                                     指              江苏益友天元律师事务所
《公司章程》                             指              《苏州柯利达装饰股份有限公
                                                         司章程》
                                       4 / 165
                                     2016 年年度报告
报告期                                       指                 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12
                                                                月 31 日
上交所                                       指                 上海证券交易所
元、万元                                     指                 人民币元、人民币万元
一、 公司信息
公司的中文名称                           苏州柯利达装饰股份有限公司
公司的中文简称                           柯利达
公司的外文名称                           SUZHOU KELIDA BUILDING& DECORATION CO.,
                                         LTD
公司的外文名称缩写                       Kelida
公司的法定代表人                         顾益明
二、 联系人和联系方式
                                       董事会秘书                      证券事务代表
姓名                          何利民                           魏星
联系地址                      苏州市高新区邓尉路6号            苏州市高新区邓尉路6号
电话                          0512-68257827                    0512-68257827
传真                          0512-68257827                    0512-68257827
电子信箱                      zqb@kldzs.com                    zqb@kldzs.com
三、 基本情况简介
公司注册地址                             苏州市高新区邓尉路6号
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址                             苏州市高新区邓尉路6号
公司办公地址的邮政编码
公司网址                                 www.kldzs.com
电子信箱                                 zqb@kldzs.com
四、 信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体名称             《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》
                                       、《证券时报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
公司年度报告备置地点                   公司证券事务部
五、 公司股票简况
                                     公司股票简况
      股票种类        股票上市交易所   股票简称               股票代码         变更前股票简称
A股                 上海证券交易所 柯利达                 603828           /
六、 其他相关资料
公司聘请的会计师事务所（境    名称                   致同会计师事务所(特殊普通合伙)
内）                          办公地址               北京市朝阳区建国门外大街 22 号
                                           5 / 165
                                           2016 年年度报告
                                  签字会计师姓名         熊建益、王勇
                                  名称                   东吴证券股份有限公司
                                  办公地址               苏州工业园区星阳街 5 号
报告期内履行持续督导职责的
                                  签字的保荐代表         阮金阳、文毅荣
保荐机构
                                  人姓名
                                  持续督导的期间         2015 年 2 月 26 日—2017 年 12 月 31 日
七、 近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
                                                                           单位：元 币种：人民币
                                                                         本期比
                                                                         上年同
       主要会计数据               2016年                  2015年                        2014年
                                                                         期增减
                                                                           (%)
营业收入                      1,636,976,947.04     1,627,715,909.58         0.57   1,844,304,354.62
归 属 于 上 市公 司 股东 的      48,410,080.16        55,147,714.14      -12.22       95,219,010.85
净利润
归 属 于 上 市公 司 股东 的     44,667,864.37            52,859,607.46   -15.50       93,502,827.09
扣 除 非 经 常性 损 益的 净
利润
经 营 活 动 产生 的 现金 流     47,642,945.26       -209,860,334.78      不适用      -27,269,492.36
量净额
                                                                         本期末
                                                                         比上年
                                 2016年末                 2015年末       同期末        2014年末
                                                                         增减（%
                                                                           ）
归 属 于 上 市公 司 股东 的   1,024,798,524.90       991,393,281.28        3.37      478,707,551.60
净资产
总资产                        2,926,553,723.88     2,305,859,632.11       26.92    1,886,943,901.98
(二)      主要财务指标
                                                                      本期比上年同
         主要财务指标                2016年              2015年                           2014年
                                                                        期增减(%)
基本每股收益（元／股）                      0.28              0.47          -40.43                 1.06
稀释每股收益（元／股）                      0.28              0.47          -40.43                 1.06
扣除非经常性损益后的基本每                  0.26              0.45          -42.22                 1.04
股收益（元／股）
加权平均净资产收益率（%）                   5.19              5.91    减少0.72个百             22.09
                                                                              分点
扣除非经常性损益后的加权平                  4.82              5.67    减少0.85个百             21.69
均净资产收益率（%）                                                           分点
报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明
√适用 □不适用
1、基本每股收益、稀释每股收益变动和扣除非经常性损益后的基本每股收益变动，主要系报告期
内净利润减少及股本总额增加所致。
                                               6 / 165
                                      2016 年年度报告
2、加权平均净资产收益率和扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率变动，主要系报告期内
净利润减少及净资产增加所致。
八、 境内外会计准则下会计数据差异
(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东
     的净资产差异情况
□适用 √不适用
(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的
     净资产差异情况
□适用 √不适用
(三) 境内外会计准则差异的说明：
□适用 √不适用
九、 2016 年分季度主要财务数据
                                                                      单位：元 币种：人民币
                          第一季度           第二季度           第三季度         第四季度
                        （1-3 月份）       （4-6 月份）       （7-9 月份）    （10-12 月份）
营业收入               287,753,363.76     362,993,463.59     375,744,008.62 610,486,111.07
归属于上市公司股东
                          18,617,488.24     6,769,497.80          6,245,111.14     16,777,982.98
的净利润
归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益        16,934,718.96     7,068,212.01          5,016,020.59     15,648,912.81
后的净利润
经营活动产生的现金
                      -100,966,416.30     -23,334,830.81     -29,592,260.72       201,536,453.09
流量净额
说明：第一季度净利润较第二季度、第三季度高，主要系报告期内第一季度资产减值损失较第二
季度、第三季度低所致，其中第一季度资产减值损失为-634.96 万元，第二、三季度分别为 2,580.64
万元、1,772.5 万元。第四季度净利润较第二季度、第三季度高，主要系第四季度收入增加所致。
季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用√不适用
十、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
                                                                          单位:元 币种:人民币
                                                     附注（如适
       非经常性损益项目            2016 年金额                      2015 年金额     2014 年金额
                                                       用）
非流动资产处置损益                  -90,891.92                      -833,248.28     -120,675.44
越权审批，或无正式批准文件，或
偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公      926,599.69                     1,562,400.00    2,383,400.00
司正常经营业务密切相关，符合国
家政策规定、按照一定标准定额或
定量持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收
取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营
企业的投资成本小于取得投资时
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                                     2016 年年度报告
应享有被投资单位可辨认净资产
公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益     4,103,867.13               5,223,810.44
因不可抗力因素，如遭受自然灾害
而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支
出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的
超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公
司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有
事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有
效套期保值业务外，持有交易性金
融资产、交易性金融负债产生的公
允价值变动损益，以及处置交易性
金融资产、交易性金融负债和可供
出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减
值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量
的投资性房地产公允价值变动产
生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要
求对当期损益进行一次性调整对
当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收      -533,240.32              -2,763,142.17    -190,599.02
入和支出
其他符合非经常性损益定义的损
益项目
少数股东权益影响额                   -1307.30
所得税影响额                      -662,811.49                -901,713.31    -355,941.78
              合计               3,742,215.79               2,288,106.68   1,716,183.76
十一、 采用公允价值计量的项目
□适用 √不适用
十二、 其他
□适用 √不适用
                            第二节        公司业务概要
一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
    （一）主营业务
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    报告期内公司主营业务为建筑幕墙（外装）与建筑装饰（内装）工程的设计与施工，以“建
筑幕墙+公共建筑装饰”共同发展为业务发展模式，坚持内外兼修的经营理念，以设计带动施工，
具备内外装设计、生产、施工协同发展的产业链。公司以“商业空间+公共空间”为主要细分市场，
承接的内、外装饰工程主要集中于商务写字楼、城市商业综合体、星级酒店等城市商业空间，以
及机场、车站、轨道交通、博物馆、图书馆、体育场馆、学校、医院等城市公共空间。
    报告期内公司组建和参与联合体等方式，开拓 PPP（Public-Private-Partnership，即公私
合作模式）工程业务，寻求公司业务发展的突破点，产融结合，打开公司业务新的增长空间。公
司以联合体形式成功中标泰州市医药高新区体育文创中心建设项目，公司将加大以 EPC+PPP 模式
开拓市场力度。
    报告期内公司收购四川域高 80%股权，四川域高具备建筑设计甲级资质且拥有较好的业绩，
并且开拓了设计施工总承包业务。该项并购有利于公司切入建筑设计和 EPC 总承包领域，拓宽了
公司在建筑行业的产业链，有利于发挥工程与设计业务的协作优势，提升公司建筑幕墙、公共建
筑装饰等业务之间的联动效应，同时借助四川域高西南地区客户资源和营销网络，加速拓展全国
建筑工程市场，实现公司业务的跨越式发展。
    （二）经营模式
    建筑设计、建筑幕墙和建筑装饰工程设计及施工的承接一般通过公开招标、邀标和竞争性谈
判等方式取得。PPP 项目的承接一般通过公开招投标和竞争性谈判的方式取得。
    截止目前公司共设有 7 个事业部和 2 个配套加工中心，其中内装事业部、外围事业部、承志
事业部、光电事业部、北京事业部和成都事业部等 6 个事业部门负责建筑幕墙和装饰业务的承接
和承做，负责 PPP 工程中建筑幕墙和装饰工程的承做；金融事业部负责 PPP 工程的承接与管理、
投资管理和投融资方案的筹划与实施等任务；幕墙和木制品 2 个配套加工中心为建筑幕墙和装饰
工程提供部品部件的生产服务。
    公司工程承接和承做主要环节如下所示：
市场经营、市       重点项目跟                                  竣工验收、
                                组织施工团队        项目施工                售后服务
场信息收集       踪、参与投标                                  决算、收款
    1、业务承接模式
    公司的业务一般通过招投标、邀标和竞争性谈判等方式取得。首先由公司事业部通过业务部
门以及各分公司、营销网点负责收集市场动态和项目详细信息并联系业务，再组织内部评审，通
过评审后由投标部门编制标书，参与工程竞标。工程中标后由事业部组织工程部门负责组建项目
团队，落实项目实施。
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    2、采购模式
    公司设有专门的采购部门，对外采购铝材、石材、钢材、玻璃等各种建筑材料。项目开工前，
由工程部门根据与工程委托方签订的合同、工期等确定材料采购计划，由物资采购部门按集中采
购、分散采购、甲指乙供采购几种模式进行采购。
    3、项目管理模式
    项目承接完成后，公司事业部根据公司的人员流、物资流合理调配人、机、物、料。组建由
项目经理、材料员、安全员、质量员、施工员、仓库管理员等组成的项目团队，进行项目实施。
公司采用项目经理负责制，项目经理在项目过程中，对安全施工、材料分配和管理、工程进度等
实行全方面管控。公司工程管理部门对每一个项目进行跟踪管理，对项目的成本、进度、质量采
用计划管理，跟踪工程日、周、月进度，加强成本计划和控制以确保每个项目工程施工质量。
    在项目竣工结算过程中，公司按照质量控制体系对项目施工情况进行检查，确保施工的质量
水平符合业主的要求。
    4、质量控制模式
    公司施工现场严格按公司施工工艺标准进行施工，并严格贯彻 ISO9001 质量体系标准，明确
项目部各岗位人员职责，建立健全质量保证体系及组织结构。公司质量管理部门按照工程质量要
求，定期对各项目部进行循环检查，对项目部出现的不同问题进行及时、有效、妥善的处理，确
保质量标准落实在各项目施工中，提高公司施工质量。就施工现场出现的技术难题，由公司研发
技术人员和现场施工人员联合，及时解决出现的技术问题，确保工程施工的有效进度和工程质量，
推动公司技术水平的提高。
    5、售后服务模式
    工程竣工完成后，需要通过相关验收检验。公司为每个项目建立档案，实行项目流程责任制，
保证每个工程通过相关部门的检验和验收。
    （三）行业情况说明
    2016年，我国经济总体运行缓中趋稳、稳中向好，全年全社会固定资产投资606,466亿元，
比上年增长7.9%，扣除价格因素，实际增长8.6%。其中，固定资产投资（不含农户）596,501亿元，
增长8.1%。分区域看，东部地区投资249,665亿元，比上年增长9.1%；中部地区投资156,762亿元，
增长12.0%；西部地区投资154,054亿元，增长12.2%；东北地区投资30,642亿元，下降23.5%；全
年全社会建筑业增加值49,522亿元，比上年增长6.6%。
                                         10 / 165
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    （上述数据及图表，来源于国家统计局发布的《中华人民共和国2016年国民经济和社会发展统计公报》）
    根据中国建筑装饰协会的数据显示，2016年全国建筑装饰行业完成工程总产值3.73万亿元，
比2015年增加了3,400亿元，增长幅度为9.7%。其中，公共建筑装修装饰全年完成工程总产值1.84
万亿元，比2015年增加了1,000亿元，增长幅度为5.7%。虽然建筑装饰行业工程总量保持了增长，
但其中以城市住宅和存量建筑的改造性工程增长较快，而新建大型建筑装饰工程有所减少，公共
装修总产值增速有所下滑，对于以大型建筑装饰工程为主的装饰公司影响较大。
    2016年是十三五的开局之年，也是向2020年建成全面小康社会全力迈进之年，对建筑装饰行
业而言，这一年是稳中求变、与时俱进的一年，也是专业化程度不断提高、“走出去”脚步愈加
稳健的一年。随着我国宏观经济的回暖，新型城镇化进程的快速推进，基础设施进入新一轮的建
设高潮；同时，作为国家顶层设计的“一带一路”、京津冀协同发展（设立“雄安新区”）、长
江经济带建设等战略的深入实施，也给建筑装饰企业的发展带来的新契机和巨大市场空间。
    现有存量建筑的节能改造、“一带一路”的国际建筑市场的开拓、城镇化空间格局的不断优
化、城市风格特色的彰显、PPP模式的不断完善、设计施工总承包模式不断推广，建筑业发展模式
的改革和产业整合，都为具备品牌、资金、人才、质量和技术等优势（以上市公司为代表）的大
型企业带来良好的发展机遇。2017年的建筑装饰行业，结构调整与优化将加速，创新推动力也将
日益增强。行业将呈现以设计和技术为先导，以品牌和资金优势为依托，以人才和管理能力为抓
手的综合实力竞争的格局，行业竞争透明化，产业发展集中化趋势将不断加速。
    目前，公司在全国范围内行业排名持续攀升，“中国建筑装饰行业百强企业”综合排名由 2010
年的第 39 名上升至 2015 年的第 24 名；“中国建筑幕墙行业 50 强企业”综合排名由 2010 年的第
15 名上升至 2015 年的第 6 名。
二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
□适用 √不适用
三、报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
    1、 设计与施工资质齐全优势
    公司具备国家住建部颁发的《建筑装修装饰工程专业承包壹级》、《建筑幕墙工程专业承包
壹级》、《钢结构工程专业承包壹级》等 3 项施工壹级资质证书，以及《建筑装饰设计专项甲级》、
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《建筑幕墙工程设计专项甲级》等 2 项设计甲级资质证书。公司是行业内同时具备上述资质的少
数企业之一。
  序号                      资质证书                           有效期限
    1         《建筑装修装饰工程专业承包壹级》                 2021/1/8
    2           《建筑幕墙工程专业承包壹级》                   2021/1/8
    3             《钢结构工程专业承包壹级》                   2021/1/5
    4           《建筑装饰工程设计专项甲级》                  2018/8/19
    5           《建筑幕墙工程设计专项甲级》                  2018/8/19
    2、 “内外兼修”的综合业务优势
    内、外装综合发展是近年行业发展的主要趋势之一，传统以内装为主的公司加速向外装领域
扩展，以外装为主的公司也以收购等方式加速布局内装领域。行业的横向整合趋势促使行业内公
司同时布局内、外装业务，以增加获得订单的机会，提高市场竞争力。
    公司是建筑装饰行业率先采取“内外兼修”业务模式的企业之一。通过公共建筑装饰（内装
业务）和建筑幕墙（外装业务）共同发展的模式，公司更好的把握了现代建筑装饰业发展方向，
能为客户提供覆盖公共建筑装饰设计、装饰部件生产、施工与建筑幕墙设计、生产、施工的全业
务流程，在内、外装领域积累了良好的工程业绩。内、外装同时开展的业务模式也增强了公司业
绩的稳定性。
    3、 工程质量及品牌优势
    在城镇化进一步建设和社会消费升级过程中，人们对建筑的要求不再局限于传统，富于设计
感的建筑逐渐被人们接受和青睐。公司在承接建筑内、外装饰工程中，十分重视设计环节，形成
“为城市经典留影、专筑精品工程”的理念，不断通过承接特色工程和良好的工程质量来打造品
牌。
    公司以“为城市经典留影，专筑精品工程”为建筑装饰理念，成立至今，公司承接项目获得
包括鲁班奖、全国建筑装饰奖以及全国建筑装饰科技示范工程奖、全国建筑装饰科技创新成果奖
在内的国家级奖项、省级奖项、市级奖项百余项，树立了良好的工程业绩口碑。
    公司近年所获荣誉包括“中国建筑幕墙 50 强企业”、“中国建筑装饰业百强企业”、“中国
建筑业协会优秀会员单位”、“建筑装饰企业 AAA 级信用单位”、“江苏省优秀建筑装饰企业”、
“江苏省建筑装饰 10 强企业”、“江苏省建筑幕墙 10 强企业”、“江苏省装饰装修行业信息化
建设先进单位”、“江苏省建筑装饰优质工程奖明星企业”、“江苏省著名商标”、“江苏名牌”
等。
    4、 地利优势
    江苏省综合经济实力在国内居前，近十年来经济保持了快速发展的势头。发达的区域经济是
建筑装饰市场繁荣的基础。
    江苏省建筑装饰市场空间广阔但集中度较低的特点为省内建筑装饰企业快速崛起提供了机遇。
公司牢牢把握区域经济发达及建筑装饰市场广阔带来的契机，以“深耕江苏、加速拓展全国”为
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市场开拓策略，经过多年的努力，公司建筑幕墙和公共建筑装饰业务形成了较强的区域竞争优势。
江苏省广阔的建筑装饰市场空间为公司的发展创造了有利的环境，公司在由江苏省住建厅、统计
局、商务厅组织评比的 2010 年至 2015 年江苏省建筑装饰企业综合实力排名中，位列第二。
    5、 专业人才储备优势和设计研发创新优势
    设计是建筑装饰企业的核心竞争力之一，充足的专业人才储备是公司业务进一步扩张的重要
保障。公司设有公共建筑装饰设计部，下辖四个室内设计研究院以及建筑渲染院、酒店设计研究
所、水电设计研究一所和二所，另设有建筑幕墙设计研究院、建筑幕墙设计一部、二部等设计部
门，并有多名中国建筑装饰协会高级、中级幕墙设计师。
    公司公共建筑装饰设计部各院所各有侧重，相辅相成，同时依托公司建筑幕墙设计研究院的
联动，形成覆盖建筑内、外装的整体装饰设计能力。公司首次公开发行股票的募集资金拟投资项
目之一——设计研发中心项目完成后，公司的设计与研发能力将达到一个新的高度，进一步加强
公司整体的建筑装饰设计与施工水平。
    同时，公司于 2016 年上半年成功收购四川域高设计，进一步增强设计实力，深度切入建筑设
计和 EPC 领域，发挥工程与设计业务的协作优势，有利于提升公司建筑幕墙、公共建筑装饰，以
及住宅精装、园林古建、景观等业务之间的联动效应。
四、经营情况讨论与分析
    2016 年国内宏观经济趋于稳定，但面对“三期叠加”的困境，经济运行遇到不少两难甚至是
多难问题。在这样的大环境下，公司管理层在董事会的领导下，迎难而上，主动作为，积极谋变，
夯实既有业务点，业务结构更加优化，区域布局更加完善；同时开展 PPP 业务、参股发起设立证
券公司等新的业务增长点。2016 年公司新中标施工业务 19.59 亿元，同比增长 32.57%，新中标设
计业务 0.99 亿元。虽然未能达到预期增长目标，但深化了公司内部管理，拓宽了产业链，为未来
业务的发展奠定了坚实的基础。
    根据国家统计局发布的 2017 年一季度国民经济数据：2017 年 1-3 月份，全国固定资产投资
（不含农户）93,777 亿元，同比名义增长 9.2%，增速比 1-2 月份提高 0.3 个百分点。2017 年一
季度，基础设施投资（不含电力、热力、燃气及水生产和供应业）18,997 亿元，同比增长 23.5%；
其中，公共设施管理业投资增长 27.4%。大型基建项目投资的持续回暖，将会带动上游建筑装饰
行业进入新一轮的发展周期，2016 年公司的业务调整和技术储备将在未来几年显现效益。
    （一）落实区域事业部建设，完善业务发展框架
    报告期内，公司成立北京、成都两个区域总部，对华北、中西部市场起到强有力的支撑辐射
作用。公司进一步完善事业部管理体制建设，对各事业部进行人员调配，增强各事业部综合实力，
为新区域和新领域业务的开拓奠定基础。
    （二）创新业务模式，推动 PPP 业务发展
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    根据宏观经济的发展要求和国家在基础设施等公共建设领域的改革方向，公司积极推动 PPP
模式在建筑装饰行业的应用和发展，先后发起设立了四川立达住业工程管理有限公司和苏州柯利
达苏作园林工程管理有限公司，开拓建筑、园林古建和生态景观等 PPP 工程领域。报告期内，公
司组建联合体，成功中标泰州市医药高新区体育文创中心建设项目，联合体中标金额 119,676 万
元人民币，设立泰州华康工程管理有限公司对其进行管理和运作。
    以 PPP 模式参与公共建设项目，使得公司的盈利点有所延伸和扩充，由单一的建设施工盈利
方式扩展为投融资、设计、采购、运营等全链条盈利。不仅增加了利润来源，还使得公司的盈利
更具持续性。PPP 模式将会为公司带来全新营业模式，摒弃固有以工程施工谋利的想法，更多的
是要考虑到长久盈利，对于项目进行建设、运营双重考虑，促使公司向着更好的平台发展。
    （三）参股发起设立证券公司，战略布局未来
    公司结合国家政策导向和建筑装饰行业特点，探索产融结合的路径和方法，提出生产力金融
计划，开拓财务供应链管理领域，提高全业务链的生产力效率。报告期内，公司参股设立方圆证
券，对公司金融业务发展和经营业绩提升带来积极影响。本次投资有利于公司把握中国资本市场
发展机遇，分享证券业务快速发展带来的红利，通过长期持有方圆证券股权获取投资收益和资本
增值，为公司经营业绩增长做出贡献。公司将积极协助控股股东在设立证券公司方面的筹建工作，
争取在能够尽快落地，开张营业，在服务于市场跟客户的同时，与资产管理、商业保理等业务协
同打造金融平台，提升公司的盈利能力和综合竞争力，实现公司更好更快的发展。
    （四）开展员工持股计划，完善公司激励机制
    报告期内，公司实施了第一期员工持股计划，进一步完善公司的法人治理结构，建立健全激
励约束机制，有效激励公司董事和高级管理人员，稳定和吸引核心团队人员。和公司首次股权激
励计划，共同建立和完善了劳动者与所有者的利益共享机制，有效地将股东利益、公司利益和员
工利益结合在一起，促进各方共同关注公司的长远发展，从而为股东带来更高效、更持久的回报。
    （五）实施对外投资与并购，延伸产业链
    报告期内，公司进行对外投资，收购四川域高 80%股权，一方面增强公司设计实力，切入建
筑设计和 EPC 领域，发挥工程与设计业务的协作优势，有利于提升公司建筑幕墙、公共建筑装饰，
以及住宅精装、园林古建、景观等业务之间的联动效应；另一方面公司将借助四川域高西南地区
客户资源和营销网络，加速拓展全国市场，实现公司主营业务的跨越式发展。未来公司将通过并
购等方式加大在建筑领域的投资，积极寻找建筑智能化、市政工程、园林景观、智慧城市等行业
的优秀公司，深化合作，延伸产业链，增强持续盈利的能力。
五、报告期内主要经营情况
    报告期内，公司实现营业收入 16.37 亿元，同比上涨 0.57%；归属于母公司股东的净利润
4841.01 万元，同比下降 12.22%；归属于母公司股东权益 10.25 亿元，同比增长 3.37%。资产总
计 29.27 亿元，同比增长 26.92%。
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(一) 主营业务分析
                           利润表及现金流量表相关科目变动分析表
                                                                     单位:元 币种:人民币
               科目                   本期数             上年同期数       变动比例（%）
营业收入                         1,636,976,947.04     1,627,715,909.58               0.57
营业成本                         1,364,871,921.04     1,363,316,402.16               0.11
销售费用                            22,111,520.30        22,486,577.44              -1.67
管理费用                            87,643,199.48        69,828,377.33              25.51
财务费用                             4,795,577.50          1,266,011.37           278.79
经营活动产生的现金流量净额          47,642,945.26      -209,860,334.78            不适用
投资活动产生的现金流量净额        -200,156,652.78      -222,608,262.06              10.09
筹资活动产生的现金流量净额         174,548,032.54       382,788,169.45            -54.40
研发支出                            70,377,609.17        59,743,343.40              17.80
财务费用较上年同期增加 278.79%，主要系报告期内银行借款增加导致利息支出增加所致。
经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加 2.58 亿元，主要系报告期内收回的工程款增加所致。
筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少 54.40%，主要系上年同期收到公开发行上市 3000
万股及授予激励对象 378.5 万股募集资金所致。
1. 收入和成本分析
√适用 □不适用
                                                                                 单位：元
          前五名客户                    销售额                            占比
第一名                                    111,832,506.75                             6.83
第二名                                      91,051,694.74                            5.56
第三名                                      82,322,766.53                            5.03
第四名                                      52,479,166.02                            3.21
第五名                                      51,102,433.92                            3.12
合计                                      388,788,567.96                           23.75
                                                                                 单位：元
          前五名供应商                  采购额                            占比
第一名                                      25,906,517.30                            2.05
第二名                                      22,253,037.54                            1.77
第三名                                      18,923,972.02                            1.50
第四名                                      15,083,199.97                            1.20
第五名                                      13,545,574.30                            1.07
合计                                        95,712,301.13                            7.59
(1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况
                                                                      单位:元 币种:人民币
                                  主营业务分行业情况
                                                             营业收     营业成
                                                                                 毛利率
                                                   毛利率    入比上     本比上
 分行业         营业收入         营业成本                                        比上年
                                                   （%）     年增减     年增减
                                                                                 增减（%）
                                                             （%）      （%）
                                        15 / 165
                                        2016 年年度报告
装饰装    1,635,683,196.73    1,363,993,269.94            16.61        0.52        0.06       增加
修                                                                                          0.38 个
                                                                                            百分点
                                     主营业务分产品情况
                                                                  营业收      营业成
                                                                                          毛利率
                                                       毛利率     入比上      本比上
分产品        营业收入               营业成本                                             比上年
                                                       （%）      年增减      年增减
                                                                                          增减（%）
                                                                  （%）       （%）
公共建      635,501,953.54      544,930,493.39            14.25     20.73       23.20         减少
筑装饰                                                                                      1.72 个
工程                                                                                        百分点
建筑幕      914,186,531.72      770,377,446.49            15.73   -15.25         -14.98       减少
墙工程                                                                                      0.27 个
                                                                                            百分点
设计业       85,994,711.47          48,685,330.06         43.39   286.85         230.81       增加
务                                                                                          9.60 个
                                                                                            百分点
                                     主营业务分地区情况
                                                                  营业收      营业成
                                                                                          毛利率
                                                       毛利率     入比上      本比上
分地区        营业收入               营业成本                                             比上年
                                                       （%）      年增减      年增减
                                                                                          增减（%）
                                                                  （%）       （%）
江苏省      806,891,699.68      673,850,977.69            16.49   -32.08      -31.88          减少
内                                                                                          0.25 个
                                                                                            百分点
江苏省      828,791,497.05      690,142,292.25            16.73       88.69       84.53       增加
外                                                                                          1.88 个
                                                                                            百分点
主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明
√适用 □不适用
设计业务毛利率、营业收入、营业成本较上年同期增长 286.85%、230.81%、9.60%，主要系本报
告期内合并四川域高设计公司所致。
江苏省内项目营业收入、营业成本较上年同期减少，主要系公司加速拓展省外市场，省内项目较
上年同期减少所致。
江苏省外项目营业收入、营业成本较上年同期增加，主要系公司加速拓展省外市场，省外项目较
上年同期增加所致。
(2). 产销量情况分析表
□适用 √不适用
(3). 成本分析表
                                                                                          单位：元
                                         分行业情况
                                                                        上年同     本期金
                                         本期占
           成本构                                                       期占总     额较上    情况
 分行业                  本期金额        总成本        上年同期金额
           成项目                                                       成本比     年同期    说明
                                         比例(%)
                                                                        例(%)      变动比
                                            16 / 165
                                        2016 年年度报告
                                                                                  例(%)
装饰装修   材料       920,262,137.92       69.99 988,088,524.89          72.48    -6.86
装饰装修   人工       340,399,407.04       25.89 309,564,010.87          22.71      9.96
装饰装修   费用        54,202,266.02        4.12   50,802,497.85          3.73      6.69
                                         分产品情况
                                                                                  本期金
                                                                        上年同
                                        本期占                                    额较上
           成本构                                                       期占总              情况
 分产品                   本期金额      总成本          上年同期金额              年同期
           成项目                                                       成本比              说明
                                        比例(%)                                   变动比
                                                                        例(%)
                                                                                  例(%)
公共建筑   主营业     537,526,288.47       40.88       442,321,401.63    32.45      21.52
装饰工程   务成本
建筑幕墙   主营业     777,337,522.51       59.12       906,133,631.98    66.47    -14.21
工程       务成本
成本分析其他情况说明
□适用 √不适用
(4). 主要销售客户及主要供应商情况
√适用 □不适用
前五名客户销售额 388,788,567.96 万元，占年度销售总额 23.75%；其中前五名客户销售额中关
联方销售额 0 万元，占年度销售总额 0%。
前五名供应商采购额 95,712,301.13 万元，占年度采购总额 7.59%；其中前五名供应商采购额中
关联方采购额 0 万元，占年度采购总额 0%。
2. 费用
√适用 □不适用
                                                                                        单位：元
费用项目            2016 年            2015 年               本期比上 年同期     原因
                                                             增减(%)
销售费用              22,111,520.30      22,486,577.44                  -1.67
管理费用              87,643,199.48      69,828,377.33                  25.51
财务费用               4,795,577.50       1,266,011.37                278.79     报告期内 银行借
                                                                                 款增加，利息支出
                                                                                 增加
3. 研发投入
研发投入情况表
√适用□不适用
                                                                                        单位：元
本期费用化研发投入                                                                 70,377,609.17
本期资本化研发投入
研发投入合计                                                                       70,377,609.17
研发投入总额占营业收入比例（%）                                                             4.30
公司研发人员的数量
研发人员数量占公司总人数的比例（%）                                                        38.02
                                            17 / 165
                                        2016 年年度报告
研发投入资本化的比重（%）
情况说明
√适用 □不适用
本期无资本化研发投入，主要系公司报告期内研发投入未能达到资本化条件所致。
4. 现金流
√适用 □不适用
                                                                                      单位：元
项目              本期发生额          上期发生额            本期比上     变动原因
                                                            年同期增
                                                            减(%)
经营活动产生      47,642,945.26       -209,860,334.78       不适用       主要系报告期内收回的
的现金流量净                                                             工程款增加所致。
额
投资活动产生      -200,156,652.78     -222,608,262.06       10.09
的现金流量净
额
筹资活动产生      174,548,032.54      382,788,169.45        -54.40       主要系上年同期收到公
的现金流量净                                                             开发行上市 3000 万股及
额                                                                       授予激励对象 378.5 万
                                                                         股募集资金所致。
(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明
□适用 √不适用
(三) 资产、负债情况分析
√适用□不适用
1.     资产及负债状况
                                                                                       单位：元
                                                                                本期期
                                   本期期末                          上期期末   末金额
                                   数占总资                          数占总资   较上期     情况
项目名称         本期期末数                         上期期末数
                                   产的比例                          产的比例   期末变     说明
                                     （%）                             （%）    动比例
                                                                                （%）
货币资金        219,147,633.54         7.49       193,188,801.32         8.38     13.44 详 见
                                                                                         附 注
                                                                                         七、1
应收票据         67,615,704.02         2.31         33,009,054.22        1.43   104.84 报 告
                                                                                         期 内
                                                                                         以 银
                                                                                         行 承
                                                                                         兑 汇
                                                                                         票 结
                                                                                         算 的
                                              18 / 165
                                2016 年年度报告
                                                                             工 程
                                                                             款 较
                                                                             多 并
                                                                             尚 未
                                                                             到 期
                                                                             收款
应收账款   1,714,009,526.92   58.57    1,573,563,124.18     68.24    8.93
其他应收      64,076,163.33    2.19       67,896,758.52      2.94   -5.63
款
存货         27,900,408.37     0.95         19,631,755.25    0.85   42.12    报 告
                                                                             期 内
                                                                             合 并
                                                                             四 川
                                                                             域 高
                                                                             设 计
                                                                             公 司
                                                                             设 计
                                                                             合 同
                                                                             形 成
                                                                             的 已
                                                                             完 工
                                                                             未 结
                                                                             算 资
                                                                             产 增
                                                                             加
其他流动    124,830,343.52     4.27       200,110,316.64     8.68   -37.62   报 告
资产                                                                         期 末
                                                                             以 闲
                                                                             置 的
                                                                             募 集
                                                                             资 金
                                                                             购 买
                                                                             银 行
                                                                             理 财
                                                                             产 品
                                                                             减少
长期股权    188,009,839.46     6.42                                          报 告
投资                                                                         期 内
                                                                             投 资
                                                                             四 川
                                                                             立 达
                                                                             住 业
                                                                             公司，
                                                                             新 合
                                                                             盛 保
                                                                             理 公
                                                                             司，泰
                                                                             州 华
                                                                             康 公
                                                                             司、宁
                                      19 / 165
                                2016 年年度报告
                                                                             波 梅
                                                                             山 畅
                                                                             网 投
                                                                             资 合
                                                                             伙 企
                                                                             业
在建工程    120,414,489.36     4.11         12,321,636.70    0.53   877.26   报 告
                                                                             期 内
                                                                             苏 州
                                                                             柯 利
                                                                             达 研
                                                                             发 楼
                                                                             及 成
                                                                             都 柯
                                                                             利 达
                                                                             厂 房
                                                                             投 入
                                                                             增加
商誉        147,770,334.41     5.05                                          报 告
                                                                             期 内
                                                                             非 同
                                                                             一 控
                                                                             制 下
                                                                             合 并
                                                                             四 川
                                                                             域 高
                                                                             公司
其他非流     22,460,202.35     0.77         31,677,171.36    1.37   -29.10   报 告
动资产                                                                       期 内
                                                                             预 付
                                                                             的 工
                                                                             程 款
                                                                             减少
短期借款    210,000,000.00     7.18                                          报 告
                                                                             期 内
                                                                             银 行
                                                                             借 款
                                                                             增加
应付票据     35,002,259.12     1.20         57,260,000.00    2.48   -38.87   报 告
                                                                             期 内
                                                                             以 票
                                                                             据 结
                                                                             算 购
                                                                             货 款
                                                                             减少
应付账款   1,261,222,002.39   43.10    1,059,797,230.77     45.96    19.01
应交税费      30,642,281.40    1.05       81,908,730.86      3.55   -62.59   报   告
                                                                             期   内
                                                                             根   据
                                                                             国   家
                                      20 / 165
                              2016 年年度报告
                                                                           相 关
                                                                           规定，
                                                                           将 待
                                                                           转 销
                                                                           项 税
                                                                           额 期
                                                                           末 结
                                                                           转 其
                                                                           他 流
                                                                           动 负
                                                                           债
其他应付   236,148,222.72    8.07         92,687,156.68    4.02   154.78   报 告
款                                                                         期 内
                                                                           应 付
                                                                           四 川
                                                                           域 高
                                                                           公 司
                                                                           股 权
                                                                           收 购
                                                                           款 增
                                                                           加
其他流动    57,425,702.32    1.96                                          报 告
负债                                                                       期 内
                                                                           根 据
                                                                           国 家
                                                                           相 关
                                                                           规定，
                                                                           将 待
                                                                           转 销
                                                                           项 税
                                                                           额 期
                                                                           末 结
                                                                           转 其
                                                                           他 流
                                                                           动 负
                                                                           债
长期借款    10,000,000.00    0.34                                          报 告
                                                                           期 内
                                                                           银 行
                                                                           借 款
                                                                           增加
资本公积   528,870,809.32   18.07       606,588,713.07    26.31   -12.81
                                                                           详 见
                                                                           附 注
                                                                           七、54
库存股      70,037,942.69    2.39         88,630,089.90    3.84   -20.98
                                                                           详 见
                                                                           附 注
                                                                           七、55
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2.    截至报告期末主要资产受限情况
□适用√不适用
3.    其他说明
□适用√不适用
(四) 行业经营性信息分析
√适用 □不适用
    1、近三年公司收入及成本分析
      （1）近 3 年工程项目营业收入占公司总收入的比重分析
                                                                                      单位：万元
                         2016 年                     2015 年                   2014 年
  建筑装饰
                     金额        占比        金额               占比       金额         占比
 公共建筑装
                  63,550.20     38.85       52,637.63            32.34     63,308.52       34.33
   饰工程
 建筑幕墙工
                  91,418.65     55.89      107,867.38            66.27    118,846.47       64.44
     程
     合计         154,968.85     94.74     160,505.01            98.61    182,154.99       98.77
   总收入         163,568.32    100.00     162,771.59           100.00    184,430.44      100.00
      （2）近 3 年工程项目成本的主要构成情况分析
                                                                                       单位：万元
                        2016 年                      2015 年                    2014 年
成本构成
                    金额         占比         金额              占比        金额           占比
     材料        92,026.21      69.99      98,808.85            73.28    116,375.66        76.68
     人工        34,039.94      25.89      30,956.40            22.96     31,151.87        20.53
     费用         5,420.23       4.12       5,080.25             3.76      4,241.38         2.79
     合计        131,486.38     100.00    134,845.50           100.00    151,768.91       100.00
      2、报告期末应收帐款分析
      （1）报告期末帐龄分析
                                                                         单位：元 币种：人民币
                                                期末余额
    账龄
                             应收账款                 坏账准备            计提比例
     1 年以内小计        1,037,598,182.28          51,879,909.11             5.00
       1至2年             496,241,842.90           49,624,184.29            10.00
       2至3年             325,300,621.79           97,590,186.52            30.00
       3至4年             100,546,875.57           50,273,437.79            50.00
       4至5年             18,448,610.45            14,758,888.36            80.00
       5 年以上            5,328,749.17             5,328,749.17          100.00
         合计            1,983,464,882.16         269,455,355.24            13.59
      报告期公司整体应收账款坏账准备计提比例为 13.59%，公司以应收账款账龄为风险特征划分
信用风险组合，采用账龄分析法对应收账款计提坏账准备。在确定计提比例时，公司根据行业特
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点、收款结算方式及以往经验，结合投标前对客户的资信调查、施工开始后客户按约支付工程款
情况、客户的财务状况等相关信息予以合理估计。
    （2）公司工程结算特征分析
    公司应收账款的形成与公司承接项目类型、工程款结算流程以及项目竣工进度等因素密切相
关。工程款包括工程进度款、竣工决算款及工程质保金。公司建筑幕墙与公共建筑装饰业务的工
程款结算流程如下表所示：
  项目          时间        完工进度           结算额          公司权利            公司义务
                                          一般按照合同                         按照合同约定
            合同签订至                                    按照合同的约定收
第一阶段                        0%      总额的 0%-15%                         组建项目团队，
           工程开工                                      取相应的预收工程款
                                        收取预收工程款                        安排前期工作
                                          一般按照完工
                                                                               负责工程设
            工程开工至                  工程额的          每月按照合同约定
第二阶段                    0%-100%                                           计、施工、现场
           工程竣工                     60%-70%收取工 收取工程进度款
                                                                              保护并按时交工
                                        程进度款
                                          一般按照行业
                                        惯例及合同约                           配合决算工
            工程竣工至
第三阶段                      100%      定，一般累计收    收取竣工决算款      作，提交相关资
           工程决算
                                        取款项至决算总                        料
                                        造价的 85%-95%
                                          累计收取款项
            工程决算至                                                         承担相应的维
第四阶段                      100%      至决算总造价的    收取工程质保金
           工程质保期满                                                       修费用
                                        100%
    3、公司质量控制体系分析
    （1）质量控制标准
    公司严格执行建筑装饰行业涉及的主要质量控制标准，包括《建筑工程施工质量验收统一标
准》（GB50300-2001）、《建筑装饰装修工程质量验收规范（GB50210-2001）》、《玻璃幕墙工程质量
验收标准（JGJ/T139-2001）》、《铝合金门窗工程设计、施工及验收规范（DBJ15-30-2002）》、《钢
结构工程施工质量验收规范（GB50205-2001）》等。同时，公司制定了《施工工艺技术标准》、《施
工验收标准》等企业内部标准，对工程质量进行严格控制。公司通过了
GB/T19001-2008/ISO9001:2008 和 GB/T50430-2007 质量管理体系认证，按照
GB/T19001-2008/ISO9001:2008 标准和 GB/T50430-2007 标准建立了从原材料采购到售后服务全过
程的质量保证管理体系。
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    （2）质量控制措施
    公司曾多次获得国家、省市级文明工地奖项，在施工现场严格按《施工工艺技术标准》进行
施工，并严格贯彻 ISO9000 质量体系标准，明确项目部各岗位人员职责，建立健全的质量保证体
系及组织结构，全面实现质量目标，确保工程质量。公司质量管理部按照装修工程质量要求，定
期对各项目部进行循环检查，对项目部出现的不同问题进行及时、有效、妥善的处理，确保质量
标准落实在各项目施工中，提高公司施工质量。就施工现场出现的技术难题，由公司施工研发技
术人员和现场施工人员联合，及时解决，确保工程施工的有效进度和工程质量，推动公司技术水
平的提高。
    （3）产品质量纠纷
    公司具有较为完善的质量管理体系，对于经营中的每一过程都严格按标准实施，注重售后客
户关系的维护，建立了客户回访制度。通过优质施工和良好的售后服务取得客户的信任。根据公
司及其子公司承志装饰和光电幕墙主管质监机构出具的证明文件并经保荐机构核查，公司及其子
公司的经营范围和经营方式符合有关法律、法规和规范性文件的规定；产品符合有关产品质量和
技术监督标准，报告期内，公司未发生质量安全事故，不存在因违反产品质量和技术监督方面的
法律法规而受到处罚的情况。
    4、融资安排情况
    截至报告期末，公司长期借款为 0.1 亿元，短期借款为 2.1 亿元。
    5、公司安全生产管理体系分析
    公司根据《安全生产法》、《建设工程安全生产管理条例》、《建设项目安全生产管理条例》等
法律法规的规定，制定了较为完善的安全生产管理制度，并通过了 GB/T28001-2011/OHSAS18001：
2007 职业健康安全管理体系标准认证。公司安全生产制度建立情况如下：
    （1）、安全生产方针
    为加强安全生产管理，防止和减少事故发生，公司在《安全生产管理制度》（总则）中明确指
出：安全生产贯穿于施工生产的全过程，必须贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生
产方针。
    （2）、安全管理体系及管理网络
    公司按照“权责明确”的原则制定了《安全管理体系及管理网络》，将公司的安全生产责任落
实到具体人员，建立了完善的安全生产管理体系及监督网络。
    公司总部及各事业部设立了质量安全部。公司总部质量安全部直接向总经理负责，巡视、督
查各事业部质量安全部执行公司安全生产制度的情况，考核事业部安全生产指标完成情况。事业
部质量安全部负责督查本事业部各项目组安全生产状况，确保安全生产制度、安全生产流程在施
工现场贯彻执行，并向总部质量安全部报告工作并接受其指导。各项目部建立了以项目经理为首，
由专职安全员、施工技术成员、班组长参加的项目安全管理小组，负责本项目的安全生产活动。
    （3）、公司制定的安全生产制度
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    公司根据《安全生产法》、《建设工程安全生产管理条例》等法律法规规定，并结合公司业务
开展的实际情况制定了完备的安全生产制度。主要制度包括：《安全生产责任制度》、《安全管理目
标及考核》、《安全教育培训制度》、《安全检查制度》、《施工现场消防管理制度》、《安全生产事故
隐患排查治理制度》、《施工现场环境卫生管理制度》、《安全生产奖罚考核制度》、《施工组织审批
制度》、《安全技术交底制度》、《安全生产技术管理制度》、《法定节假日期间安全管理规定》、《防
台风、防汛、防高温安全管理制度》、《危险品管理制度》等。
    公司《内部控制手册》之“第三部分 业务流程层面的内部控制 4、工程项目管理流程 4.2 工
程质量与安全管理流程 4.2.2 工程安全管理”部分就公司工程安全管理的流程做出了详细规定，
分“项目施工前安全控制”、“项目部内部安全管理”、“公司内部项目安全控制（总公司）”、
“公司内部项目安全控制（分公司）”和“工程安全投诉管理”五部分，分别规定了各部分安全
生产活动应遵循的流程。
    公司报告期内未发生过重大安全生产事故。
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建筑行业经营性信息分析
1.    报告期内竣工验收的项目情况
√适用□不适用
                                                                    单位：万元 币种：人民币
  细分行业       房屋建设     基建工程       专业工程      建筑装饰       其他       总计
项目数（个）                                                       69
总金额                                                     36,113.97               36,113.97
√适用□不适用
                                                                       单位：万元 币种：人民币
      项目地区                   境内                      境外                   总计
项目数量（个）                             69
总金额                              36,113.97                                         36,113.97
其他说明
□适用√不适用
2.    报告期内在建项目情况
√适用□不适用
                                                                     单位：万元 币种：人民币
    细分行业         房屋建设     基建工程      专业工程       建筑装饰    其他     总计
项目数量（个）                                                        131
总金额                                                         118,105.13         118,105.13
√适用□不适用
                                                                       单位：万元 币种：人民币
      项目地区                   境内                      境外                   总计
项目数量（个）                            131
总金额                             118,105.13                                       118,105.13
3.    在建重大项目情况
□适用√不适用
其他说明
□适用√不适用
4.    报告期内境外项目情况
□适用√不适用
其他说明
□适用√不适用
5.    存货中已完工未结算的汇总情况
√适用□不适用
                                                                        单位：万元 币种：人民币
     项目    累计已发生成本     累计已确认毛利      预计损失      已办理结算的金 已完工未结算
                                             26 / 165
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金额          184,736,762.61    111,815,520.09              281,166,706.23      15,385,576.47
6.     其他说明
□适用√不适用
(五) 投资状况分析
1、 对外股权投资总体分析
√适用 □不适用
报告期内，公司共实施对外投资 4 项。
(1) 重大的股权投资
√适用 □不适用
 公司名称       注册资本    持股比               经营范围              出资方       净利润
                （万元）   例（%）                                                  （万元）
四 川 立 达 住 15,000      51          工程管理服务。               苏州柯利达装        -3.38
业工程管理                                                          饰股份有限公
有限公司                                                            司
苏 州 柯 利 达 10,500      76.19       园林工程项目管理服务；工     苏州柯利达装
苏作园林工                             程项目管理及整体运营解       饰股份有限公
程管理有限                             决方案；建设项目承揽、咨     司
公司                                   询。
四 川 柯 利 达 3,000       100         建筑工程设计、施工及技术     四川立达住业       -1.86
建筑设计咨                             咨询；建筑工程管理服务       工程管理有限
询有限公司                                                          公司
四 川 域 高 建 600         80          （以下范围不含前置许可       苏州柯利达装    1,938.24
筑设计有限                             项目，后置许可项目凭许可     饰股份有限公
公司                                   证或审批文件经营）工程勘     司
                                       察设计；工程管理服务；规
                                       划管理。
泰 州 华 康 工 35,676      30          工程管理，房屋出租，物业     苏州柯利达装       22.37
程管理有限                             管理。（依法须经批准的项     饰股份有限公
公司                                   目，经相关部门批准后方可     司
                                       开展经营活动）
宁 波 梅 山 保 16,000      31.25       投资管理。（未经金融等监     苏州柯利达资        0.47
税港区畅网                             管部门批准不得从事吸收       产管理有限公
投资管理合                             存款、融资担保、代客理财、   司
伙企业（有限                           向社会公众集（融）资等金
合伙）                                 融业务）（依法须经批准的
                                       项目，经相关部门批准后方
                                       可开展经营活动）
    说明：
    1、2016 年 4 月 26 日四川柯利达建筑设计咨询有限公司召开股东会，同意股东苏州柯利达装
饰股份有限公司将其持有的 51%的股份、谭军将其持有的 26%的股份、覃玉平将其持有的 23%的股
份转让给四川立达住业工程管理有限公司。2016 年 5 月 23 日，四川柯利达建筑设计咨询有限公
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司，完成工商变更，其股东变更为“四川立达住业工程管理有限公司”（持有 100%股权），注册
资本变更为 3000 万元。
    经公司第二届董事会第二十五次会议和 2016 年第二次临时股东大会，审议通过《关于四川柯
利达建筑设计咨询有限公司增资扩股的议案》，增资完成后，方正证券资产管理计划持有四川柯
利达建筑设计咨询有限公司 89.29%的股权，立达住业持有四川柯利达建筑设计咨询有限公司
10.71%的股权。
    2、2016 年年底，柯利达出资 1.07 亿元至泰州华康工程管理有限公司，取得了 30%的股权，
并办理了工商变更登记。
    3、2016 年 11 月 11 日，苏州柯利达资产管理有限公司股东决定出资 5,000 万元，认缴宁波梅
山保税港区畅网投资管理合伙企业（有限合伙）31.25%的份额。
(2) 重大的非股权投资
□适用 √不适用
(3) 以公允价值计量的金融资产
□适用 √不适用
(六) 重大资产和股权出售
□适用 √不适用
(七) 主要控股参股公司分析
√适用 □不适用
                       注册    持股
     公司名称                             主营业务        总资产       净资产        净利润
                       资本    比例
                                      建筑幕墙与公共
苏州承志装饰有限
                    1,200      100    建筑装饰工程的     30,711.39     5,570.33      1,602.52
公司
                                      设计与施工
苏州柯利达光电幕                      建筑幕墙工程的
                    6,000      100                       26,138.68     6,175.23     -1,786.51
墙有限公司                            设计与施工
                                      资产管理、投资管
苏州柯利达资产管
                    6,000      100    理；投资咨询；实    7,856.01     7,854.38        49.47
理有限公司
                                      业投资、投资顾问
                                      室内外建筑装饰
苏州中望宾舍设计
                    5,000      100    工程设计、环境工      46.41        20.64        -120.12
有限公司
                                      程设计
                                      研发、设计、加工
                                      太阳能光电幕墙
成都柯利达光电幕                      系统设备、新材
                    5,000      100                        4,175.04     2,565.14       -34.86
墙有限公司                            料、技术服务；建
                                      筑幕墙工程、钢结
                                      构工程设计、施工
四川域高建筑设计                      工程堪察设计、城
                       600     80                        11,063.13     3,313.86      1,938.24
有限公司                              市规划设计
                                      园林工程项目管
苏州柯利达苏作园
                                      理服务；工程项目
林工程管理有限公    10,500    76.19                                0            0
                                      管理及整体运营
司
                                      解决方案；建设项
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                                       2016 年年度报告
                                      目承揽、咨询。
(八) 公司控制的结构化主体情况
□适用 √不适用
六、公司关于公司未来发展的讨论与分析
(一)    行业格局和趋势
√适用 □不适用
    从2015年开始，建筑装饰行业进入了发展困难、外部环境复杂的阶段，建筑装饰企业进入困
难重重、挑战严厉的时期。需要我们提高认识，对行业竞争和发展趋势做出预判，积极主动应对，
谋求更好更快的发展。我们认为未来行业竞争格局和发展趋势将具备以下几点特征：
    1、行业增速放缓，市场容量较大，集中度不高
    2016 年，我国建筑装饰行业完成工程总产值 3.73 万亿元，比 2015 年增加了 3400 亿元，增长
幅度为 9.7%。其中，公共建筑装饰装修全年完成工程总产值 1.84 万亿元，比 2014 年增加了 1000
亿元，增长幅度为 5.7%。2016 年，我国住宅建筑装饰完成产值 1.89 亿元，较上年度同比增长 13.8%。
其中，精装修受国家产业化政策引导和市场认知程度提高等因素的影响，全年完成工程产值 6900
亿元。近年来，公共装修总产值增速有所下滑，但市场容量仍然较大，行业龙头占比不足 0.55%，
行业集中度较低。从行业总体容量上看，以上市公司为代表的综合实力较强的企业，仍然具有较
大的扩张空间。
    2、企业众多，市场化程度高，竞争激烈
    2015 年，全行业企业总数约为 13.5 万家左右，比 2014 年减少了约 0.5 万家，下降幅度约为
3.67%。据中国建筑装饰协会统计，截止 2013 年 7 月幕墙工程专业承包壹级企业 291 家，建筑装
饰专业承包壹级企业 1225 家，由于住房和城乡建设部于 2014 年底颁布实施了新的建筑业企业资
质标准及管理办法，暂停了建筑业企业资质晋级，建筑业企业 2015 年的主要工作是新资质证书换
证，全行业企业资质等级状况未有变化。行业内企业众多，市场化程度高，虽然 2015 年较 2014
年企业家数有所下降，但具有资质较高等级的企业越来越多，竞争较为激烈。
    3、优秀企业集群，竞争格局出现
    建筑装饰行业具备较强的区域性特征，市场化程度高，在我国经济改革开放较早和较为成熟
的区域形成了优秀企业集群。以苏沪杭为代表的华东地区，拥有金螳螂、亚厦股份、柯利达、全
筑股份等为代表的 4 家上市公司；以广深为基地的华南地区，涌现出广田股份、洪涛股份、瑞和
股份、宝鹰股份、奇信股份、建艺集团等 6 家上市公司；以北京为总部的华北地区，先后有远大
中国、江河集团、嘉寓股份、东易日盛、神州长城和弘高设计等 6 家企业登陆港股和沪深两市。
优秀企业主要集中于中国北、上、广、深等大城市经济辐射圈，集群效应明显。已上市企业利用
自身综合优势，开展了一系列的并购行动，市场集中度将逐步提高。
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                                     2016 年年度报告
    4、行业结构性调整与优化将加快
    我国经济结构未来一段时期内将处于深刻调整之中，固定资产投资增长放缓，新建大型公共
建筑装修装饰工程会有较大幅度的减少，改造性工程比例将提高，市场分布比例将发生巨大变动；
随着新材料和新技术不断发展，建筑节能环保趋势要求明显提高，幕墙和装饰材质与构造将会发
生巨大变化；部品部件的工厂化和模块化，要求越来越高，比重将进一步加大。
    5、突破自我，“走出去”迫切性越来越高
    建筑幕墙和建筑装饰施工是专业承包，设计是专项设计。此形式适应过去一段时期内建筑行
业专业分工的需求，培养了专业化人才，涌现了一批专业化企业。随着我国市场经济与国际进一
步接轨，工程总承包成为必然趋势，特别是PPP工程推出以来，工程总承包要求迫在眉睫。建筑
装饰企业要突破自我，走出自己专项设计和专业承包的局限，以并购和合作等方式，与市政、建
筑和园林景观等企业一起，迈出工程总承包之路。
    随着我国硬实力与软实力的不断加强，特别是“一带一路”战略的实施，建筑装饰行业在境
外工程总量会大幅增长。开拓国际市场的时机已经成熟，是企业“走出去”的重要机遇期。
    6、“营改增”对企业内部管理和财务核算体系提出新的要求
    2016 年 3 月 18 日，国务院常务会议审议通过了全面推开营改增试点方案，明确从 2016 年 5
月 1 日起，将营改增试点范围扩大到建筑业、房地产业、金融业和生活服务业。“营改增”为建
筑装饰行业带来深远的影响，对企业内部管理和财务核算体系提出新的要求。
(二)    公司发展战略
√适用 □不适用
    坚持以国家政策和市场为导向，内外兼修，为城市经典留影；以事业部为运营主体，通过打
造营销服务体系、部品部件生产基地、设计研发基地、内部管控体系、人才与后台支撑体系，实
现实业又好又快的发展；通过打造金融服务平台，产融结合，推动企业做精、做强、做大、做长。
(三)    经营计划
√适用 □不适用
    （一）营销服务体系经营计划
    公司坚持深耕江苏，加速拓展全国市场策略。继续保持省内领先优势，重点开拓华北和西南
区域，成立北京事业部和成都事业部，并收购四川域高 80%的股份。同时，公司也在培育华中，
中原，东南等区域市场，探索国际市场路径。
    （二）部品部件生产基地建设计划
    公司目前拥有幕墙和木制品 2 个配套加工中心，为建筑幕墙和装饰工程提供部品部件的生产
服务。今年正在对两个配套加工中心的设备进行自动化升级，提高生产效率，降低周边市场项目
成本，提高利润率。同时，公司正在加紧建设成都幕墙生产基地，打造成以成都为中心，从而辐
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                                      2016 年年度报告
射整个西南市场的幕墙生产基地。该项目完成建设后，将辐射整个西南市场，降低施工成本，提
高公司的综合竞争优势。
    （三）设计研发基地建设计划
    设计研发是建筑装饰的灵魂，投资建设集设计创意、研究开发为一体、专业特色明显的设计
研发中心。该项目是公司上市募投项目之一，目前正在加紧实施中，完成项目建设的 87.98%，该
中心将在引进国内外先进设计软件的同时，引进高级设计类人才，为其提供更为理想的工作环境，
进一步优化设计流程，全方位满足客户的各种个性化需求。
    （四）内部管控体系提升计划
    公司严格按照监管机构的标准和要求规范股东大会、董事会、监事会的“三会”制度和公司
管理层的工作制度，完善公司决策机制、内部控制机制、风险防范机制。在机制、决策、组织、
流程上确保公司更加规范、有序、高效运作，公司将进一步完善法人治理机构及内部管控体系。
2016 年，公司根据相关配套指引，不断完善内控体系，对母公司及各分子公司内控运行情况进行
了自查和评价，推进内部控制规范体系的完善。目前暂未发现公司存在内部控制设计或执行方面
的重大缺陷，并出具了《2016 年度内部控制自我评价报告》。
    （五）人才与后台支撑体系建设计划
    公司历来高度重视专业人才的储备和培养。公司在大力引进和培养人才的同时健全人才激励
机制、人才竞争机制和人才培训体系，通过引进、识别、培育、再教育、提升的循环，构建最佳
的人才梯队。
(四)    可能面对的风险
√适用 □不适用
    1、宏观经济波动及政策变化的风险
    公司从事建筑幕墙与公共建筑装饰工程的设计与施工，主要定位于商务写字楼、城市商业综
合体、星级酒店等商业空间，以及机场、车站、轨道交通、博物馆、图书馆、体育场馆、学校、
医院等公共空间。该等市场需求受国家宏观经济、全社会固定资产投资及相关政策影响，公司存
在由于宏观经济波动及相关政策变化而导致公共建筑建设投资规模受到影响，甚至所承接项目推
迟开工或停建、在建项目款项支付进度受影响等风险。
    2、应收账款回收的风险
    2014年末、2015年末和2016年末，公司应收账款期末净额分别为135,130.77万元、157,356.31
万元和171,400.95万元，占当期营业收入的比例分别为73.27%、96.67%和104.71%。若宏观经营环
境发生较大变化，或客户财务状况发生恶化，公司应收账款的回收风险将加大，公司业绩和生产
经营状况将受到较大影响。
    3、市场区域集中和业务拓展的风险
    报告期内，公司业务收入主要集中在江苏省内，2014年度、2015年度和2016年度，公司来源
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                                      2016 年年度报告
于江苏省内的业务收入分别为150,851.37万元、118,803.49万元和80,689.17万元，占同期主营业务
收入的比例分别为81.81%、72.99%和49.23%。虽然公司近年来先后在全国范围内设立了分公司和
事业部，逐步开拓了华北、西南、东南、华中、华南、中原、西北等区域市场，2014年、2015年
和2016年公司省外业务收入分别为33543.06万元、43,924.45万元和82,879.15万元。公司对省外市
场的拓展初见成效，如果不能继续有效拓展江苏省外市场，仍将面临市场区域过于集中的风险。
    4、市场竞争风险
    根据中国建筑装饰协会统计，截至2013年7月，我国共有建筑幕墙工程设计专项甲级资质企业
298家，建筑幕墙工程专业承包壹级资质企业291家，建筑装饰设计专项甲级资质企业737家，建筑
装饰专业承包壹级资质企业1,225家，其中相当一批建筑装饰企业在设计、施工、管理等方面具有
较强的实力。公司虽然是行业内同时具有上述资质的少数企业之一，但如果公司不能在设计能力、
幕墙与装饰部件生产、施工质量、全国市场开拓以及企业管理等方面持续提升，将面临一定的市
场竞争风险。
    此外，建筑装饰企业流动资金需求量较大，公司目前业务扩张受到资金瓶颈的限制，与同行
业上市公司相比，业务规模仍相对较小。若公司不能进一步解决因业务规模扩大而迅速增加的营
运资金需求，将不利于公司维持市场竞争地位。
    5、运营资金管理的风险
    通常情况下，公司与客户签订合同至开工前，向客户收取合同金额的一部分作为预付工程款，
项目开工后按进度收取工程款，项目完工后再保留合同金额的一部分作为质量保证金。2016 年末，
公司经营活动产生的现金流量净额为 4,764.29 万元，截至 2016 年 12 月 31 日，公司账面货币资金
余额 21,914.76 万元，随着行业内无预付款项目的增多，以及客户可能因竣工结算、审计、付款审
批等流程跨度时间长而逾期向公司付款等原因，公司面临现金流入时间及金额不能完全妥善配合
履行付款责任及其他现金流出时间及金额的风险。
(五)    其他
□适用 √不适用
七、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明
□适用 √不适用
八、普通股利润分配或资本公积金转增预案
(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用 □不适用
    公司在《公司章程》中明确了公司现金分红政策。 报告期内，公司严格执行《公司章程》等
相关利润分配政策，充分保护中小投资者的合法权益。
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                                       2016 年年度报告
       报告期内，公司实施了 2015 年度股东大会审议通过的利润分配及资本公积转增股本方案，即
以公司 2015 年度利润分配股权登记日的总股本为基数向全体股东每 10 股派送现金红利 1.35 元（含
税），同时拟以资本公积金向全体股东每 10 股转增 5 股。
(二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案
                                                                 单位：元 币种：人民币
                                                                             占合并报表
                                                            分红年度合并
                                                                             中归属于上
          每 10 股送 每 10 股派               现金分红的数  报表中归属于
  分红                           每 10 股转                                  市公司普通
            红股数    息数(元)                    额        上市公司普通
  年度                           增数（股）                                  股股东的净
            （股）    （含税）                  （含税）    股股东的净利
                                                                             利润的比率
                                                                 润
                                                                                 (%)
2016 年                    1.00            8 18,347,587.50 48,410,080.16           37.90
2015 年                    1.35            5 16,606,080.00 55,147,714.14           30.11
2014 年                    1.50              18,000,000.00 95,219,010.85           18.90
    说明： 1、报告期内，公司以股本 123,008,000 股为基数进行 2015 年度利润分配及资本公积
转增股本。
    2、公司于 2015 年度实施了股权激励计划，考虑到因股权激励事项，在 2016 年末至利润分配
股权登记日期间存在股本变动的可能，此处 2016 年现金分红的数额为按照回购注销后的股本数
183,475,875 股计算。
(三) 以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况
□适用 √不适用
(四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预
     案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划
□适用 √不适用
九、承诺事项履行情况
(一)    公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告
    期内的承诺事项
√适用 □不适用
                                                                                       如
                                                                                       未
                                                                                       能
                                                                                如未
                                                                                       及
                                                                           是   能及
                                                                      是               时
                                                                           否   时履
                                                                      否               履
                  承                                           承诺        及   行应
                                                                      有               行
                  诺                          承诺             时间        时   说明
  承诺背景              承诺方                                        履               应
                  类                          内容             及期        严   未完
                                                                      行               说
                  型                                           限          格   成履
                                                                      期               明
                                                                           履   行的
                                                                      限               下
                                                                           行   具体
                                                                                       一
                                                                                原因
                                                                                       步
                                                                                       计
                                                                                       划
                 股    柯利达集   在公司股票上市之日起三十六   上市   是   是
与首次公开发
                 份    团、弘普   个月内，不转让或委托他人管   之日
行相关的承诺
                 限    投资       理其在公司首次公开发行股票   起三
                                           33 / 165
                     2016 年年度报告
售              前直接或间接持有的公司股       十六
                份，也不由公司回购该部分股     个月
                份；所持公司全部股份在锁定     内
                期满后两年内减持的，减持价
                格不低于发行价；公司股票上
                市后六个月内如股票连续二十
                个交易日的收盘价低于发行
                价，或上市后六个月期末收盘
                价低于发行价，其持有公司股
                份的锁定期限自动延长至少六
                个月。
股   顾益明、   在公司股票上市之日起三十六     上市   是   是
份   朱彩珍、   个月内，不转让或委托他人管     之日
限   顾龙棣、   理其在公司首次公开发行股票     起三
售   鲁崇明     前直接或间接持有的公司股       十六
                份，也不由公司回购该部分股     个月
                份；上述股份锁定期满后，在     内
                担任公司董事、高级管理人员
                期间，每年转让股份不超过所
                持有的股份总数的 25%；离职
                后六个月内不转让持有的公司
                股份；所持公司全部股份在锁
                定期满后两年内减持的，减持
                价格不低于发行价；公司股票
                上市后六个月内如股票连续二
                十个交易日的收盘价低于发行
                价，或者上市后六个月期末收
                盘价低于发行价，其持有公司
                股份的锁定期限自动延长至少
                六个月；在上述承诺履行期间，
                职务变更、离职等原因不影响
                承诺的效力，在此期间其仍将
                继续履行上述承诺。
解   柯利达集   一、本公司（本人）及本公司     长期   否   是
决   团及实际   （本人）下属其他全资、单独     有效
同   控制人顾   或与他人联合控股或能够形成
业   益明、朱   实际控制的子公司（发行人及
竞   彩珍和顾   其各下属全资或控股子公司除
争   龙棣       外，下同）目前未从事与发行
                人及其各下属全资或控股子公
                司主营业务存在任何直接或间
                接竞争的业务或活动。二、本
                公司（本人）承诺不在中国境
                内及境外直接或间接从事任何
                在商业上对发行人或其下属全
                资或控股子公司主营业务构成
                竞争或可能构成竞争的业务或
                活动；本公司（本人）促使本
                公司（本人）下属其他全资或
                控股子公司不在中国境内及境
                         34 / 165
                    2016 年年度报告
                外直接或间接从事任何在商业
                上对发行人或其下属全资或控
                股子公司主营业务构成竞争或
                可能构成竞争的业务或活动。
                三、如本公司（本人）或本公
                司（本人）下属其他全资或控
                股子公司存在任何与发行人主
                营业务构成或可能构成直接或
                间接竞争的业务或业务机会，
                将促使该业务或业务机会按公
                平合理的条件优先提供给发行
                人或其全资及控股子公司。对
                违反上述承诺而给发行人造成
                的经济损失，本公司（本人）
                将承担赔偿责任。
解   柯利达集   一、本公司（本人）及本公司   长期   否   是
决   团及实际   （本人）下属其他全资、单独   有效
关   控制人顾   或与他人联合控股或能够形成
联   益明、朱   实际控制的子公司（发行人及
交   彩珍和顾   其各下属全资或控股子公司除
易   龙棣       外，下同）目前未从事与发行
                人及其各下属全资或控股子公
                司主营业务存在任何直接或间
                接竞争的业务或活动。二、本
                公司（本人）承诺不在中国境
                内及境外直接或间接从事任何
                在商业上对发行人或其下属全
                资或控股子公司主营业务构成
                竞争或可能构成竞争的业务或
                活动；本公司（本人）促使本
                公司（本人）下属其他全资或
                控股子公司不在中国境内及境
                外直接或间接从事任何在商业
                上对发行人或其下属全资或控
                股子公司主营业务构成竞争或
                可能构成竞争的业务或活动。
                三、如本公司（本人）或本公
                司（本人）下属其他全资或控
                股子公司存在任何与发行人主
                营业务构成或可能构成直接或
                间接竞争的业务或业务机会，
                将促使该业务或业务机会按公
                平合理的条件优先提供给发行
                人或其全资及控股子公司。对
                违反上述承诺而给发行人造成
                的经济损失，本公司（本人）
                将承担赔偿责任。
解   弘普投资   一、依法行使股东权利，不利   长期   否   是
决              用股东的身份影响发行人的独   有效
关              立性，保持发行人在资产、人
                        35 / 165
                     2016 年年度报告
联              员、财务、机构和业务方面的
交              完整性和独立性；不利用发行
易              人违规提供担保，不占用发行
                人资金。二、不从事任何与发
                行人构成竞争或可能构成竞争
                的业务。三、尽量避免或减少
                与发行人及其下属子公司之间
                的关联交易。对于无法避免或
                有合理理由存在的关联交易，
                将与发行人依法签订规范的关
                联交易协议，并按照有关法律、
                法规、规章、其他规范性文件
                和公司章程的规定履行批准程
                序；关联交易价格根据与无关
                联关系的独立第三方进行相同
                或相似交易时的价格确定，保
                证关联交易价格具有公允性；
                在发行人上市后，保证按照有
                关法律、法规和公司章程的规
                定履行关联交易的信息披露义
                务。四、保证不利用关联交易
                非法转移发行人的资金、利润，
                不利用股东地位谋取不当的利
                益，不利用关联交易损害发行
                人及发行人其他股东的利益。
其   苏州柯利   （1）作为公司持股 5%以上的     上市   是   是
他   达集团、   股东，按照法律法规及监管要     之日
     顾益明、   求，持有公司的股票，并严格     起三
     朱彩珍、   履行公司首次公开发行股票招     十六
     顾龙棣、   股说明书披露的股票锁定承       个月
     弘普投资   诺。（2）减持方式：在所持公    内
                司股份锁定期届满后，其减持
                股份应符合相关法律法规及证
                券交易所规则要求，减持方式
                包括但不限于二级市场集中竞
                价交易方式、大宗交易方式、
                协议转让方式等。（3）减持价
                格：其减持股份的价格根据当
                时的二级市场价格确定，并应
                符合相关法律法规及上海证券
                交易所规则要求；在首次公开
                发行前所持有的股份在锁定期
                满后两年内减持的，其减持价
                格不低于首次公开发行股票的
                发行价格。（4）减持规模：锁
                定期满后两年内每年减持股票
                总量不超过其于减持年度上年
                末所持公司股票的 25%。（5）
                在减持所持有的公司股份前，
                应提前三个交易日予以公告，
                         36 / 165
                     2016 年年度报告
                并在六个月内完成，并按照上
                海证券交易所的规则及时、准
                确、完整地履行信息披露义务。
其   柯利达集   公司控股股东柯利达集团已作      上市   是   是
他   团         出承诺，在启动稳定股价方案      之日
                的条件满足时，如未按照董事      起三
                会决定采取稳定股价措施，其      十六
                直接或间接持有的公司股份将      个月
                不得转让，直至本预案项下的      内
                股份增持义务履行完毕。详见
                公司 2015 年 2 月 25 日于指定
                媒体刊登的《公司首次公开发
                行股票上市公告书》
股   王秋林     自公司股票上市之日起十二个      自公   是   是
份              月内，不转让其直接或间接持      司股
限              有的公司股份，也不由公司回      票上
售              购该部分股份。                  市之
                                                日起
                                                十二
                                                个月
                                                内
其   王秋林     公司股票在上海证券交易所上      公司   是   是
他              市交易满十二个月后，其在担      股票
                任公司董事期间，每年转让股      在上
                份不超过其持有的股份总数的      海证
                25%。                           券交
                                                易所
                                                上市
                                                交易
                                                满十
                                                二个
                                                月
                                                后，
                                                其在
                                                担任
                                                公司
                                                董事
                                                期间
其   王秋林     离职后六个月内不转让所持有      离职   是   是
他              的公司股份。                    后六
                                                个月
其   王秋林     所持股份在锁定期满后两年内      锁定   是   是
他              减持的，减持价格不低于发行      期满
                价。                            后两
                                                年内
其   王秋林     公司上市后六个月内如公司股      公司   是   是
他              票连续二十个交易日的收盘价      上市
                低于发行价，或者上市后六个      后六
                月期末收盘价低于发行价，其      个月
                持有公司股份的锁定期限自动      内
                         37 / 165
                                     2016 年年度报告
                                延长至少六个月。
               股    国发融     自公司股票上市之日起十二个   自公   是   是
               份    富、中海   月内，不转让其直接或间接持   司股
               限    联合、黄   有的公司股份，也不由公司回   票上
               售    益民       购该部分股份。               市之
                                                             日起
                                                             十二
                                                             个月
                                                             内
               其    柯利达     本公司不为本次限制性股票的   2015   否 是
               他               激励对象通过本计划购买限制   年6
与股权激励相
                                性股票提供贷款以及其他任何   月2
关的承诺
                                形式的财务资助，包括为其贷   日
                                款提供担保。
              其    柯利达      在公司上市后三年内股价达到 在公 是 是
              他                《苏州柯利达装饰股份有限公 司上
                                司上市后三年内股价稳定预    市后
                                案》规定的启动股价稳定措施 三年
其他对公司中                    的具体条件后，遵守公司董事 内
小股东所作承                    会作出的稳定股价的具体实施
诺                              方案，并根据该具体实施方案
                                采取包括但不限于实施利润分
                                配或资本公积转增股本、回购
                                公司股票或董事会作出的其他
                                稳定股价的具体实施措施。
    说明：公司股东顾敏荣先生因病逝世，其所持有的全部股份于 2016 年 8 月 1 日全部过户给其
配偶朱彩珍女士。朱彩珍女士已签署一致行动人协议，承诺会继续履行顾敏荣先生生前所签署的
相关承诺。
(二)   公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目
是否达到原盈利预测及其原因作出说明
□已达到 □未达到 √不适用
十、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用 √不适用
十一、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
□适用 √不适用
十二、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明
（一） 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
√适用 □不适用
         会计政策变更的内容和原因             受影响的报表项目      影响金额（元）
根据《增值税会计处理规定》（财会〔2016〕      ①税金及附加                2,062,209.93
22 号）的规定，利润表中的“营业税金及附加”   ②管理费用                -2,062,209.93
项目调整为“税金及附加”项目，房产税、土
地使用税、车船使用税、印花税等原计入管理
                                         38 / 165
                                      2016 年年度报告
费用的相关税费，自 2016 年 5 月 1 日起调整计
入“税金及附加”。
（二） 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
（三） 与前任会计师事务所进行的沟通情况
□适用 √不适用
（四） 其他说明
□适用 √不适用
十三、聘任、解聘会计师事务所情况
                                                                单位：万元 币种：人民币
                                                                现聘任
境内会计师事务所名称                           致同会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬
境内会计师事务所审计年限
                                         名称                           报酬
内部控制审计会计师事务所       致同会计师事务所(特殊普通
                               合伙)
聘任、解聘会计师事务所的情况说明
√适用 □不适用
    经 2015 年年度股东大会审议通过，公司续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2016
年度的财务审计机构及内部控制审计机构。
审计期间改聘会计师事务所的情况说明
□适用 √不适用
十四、面临暂停上市风险的情况
(一)    导致暂停上市的原因
□适用 √不适用
(二)    公司拟采取的应对措施
□适用 √不适用
十五、面临终止上市的情况和原因
□适用 √不适用
十六、破产重整相关事项
□适用 √不适用
                                          39 / 165
                                      2016 年年度报告
十七、重大诉讼、仲裁事项
□本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项
十八、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情
    况
□适用 √不适用
十九、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
√适用 □不适用
    报告期内，公司及其控股股东、实际控制人诚信情况良好，不存在未按期偿还大额债务、未
履行承诺或被证监会、上交所公开谴责的情形。
二十、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
√适用 □不适用
                          事项概述                                   查询索引
1、2015 年 6 月 2 日，公司第二届董事会第十次会议审议通过   详情见公司 2015 年 6 月 3 日刊登
了《苏州柯利达装饰股份有限公司 2015 年限制性股票激励计     于《上海证券报》、《中国证券
划（草案）及其摘要》。                                     报》、《证券日报》、《证券时
                                                           报》和上海证券交易所网站的公
                                                           告。公告编号：2015-018
2、2015 年 6 月 23 日，公司 2015 年第一次临时股东大会审    详情见公司 2015 年 6 月 24 日刊
议并通过了《苏州柯利达装饰股份有限公司 2015 年限制性股     登于《上海证券报》、《中国证
票激励计划（草案）及其摘要》、《苏州柯利达装饰股份有       券报》、《证券日报》、《证券
限公司 2015 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》、《关   时报》和上海证券交易所网站的
于提请股东大会授权董事会办理苏州柯利达装饰股份有限公       公告。公告编号：2015-026
司 2015 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。
3、2015 年 6 月 25 日，公司第二届董事会第十二次会议审议 详情见公司 2015 年 6 月 26 日刊
通过了《关于调整 2015 年限制性股票激励计划相关事项的议 登于《上海证券报》、《中国证
案》、《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。           券报》、《证券日报》、《证券
                                                         时报》和上海证券交易所网站的
                                                         公告。公告编号：2015-027、
                                                         2015-029、2015-030
4、2015 年 7 月 27 日，公司办理完成首次授予限制性股票的 详情见公司 2015 年 7 月 29 日刊
变更登记手续，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 登于《上海证券报》、《中国证
出具了《证券变更登记证明》。                             券报》、《证券日报》、《证券
                                                         时报》和上海证券交易所网站的
                                                         公告。公告编号：2015-032
5、2016 年 4 月 8 日，公司第二届董事会第十九次会议审议通 详情见公司 2016 年 4 月 9 日刊登
过了《关于回购并注销部分已授出的股权激励股票的议案》。 于《上海证券报》、《中国证券
                                                         报》、《证券日报》、《证券时
                                                         报》和上海证券交易所网站的公
                                                         告。公告编号：2016-030、
                                                         2016-034
6、2016 年 6 月 24 日，公司第二届董事会第二十二次会议审 详情见公司 2016 年 6 月 25 日刊
议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》， 登于《上海证券报》、《中国证
                                          40 / 165
                                     2016 年年度报告
同意确定以 2016 年 6 月 24 日作为本次预留限制性股票的授    券报》、《证券日报》、《证券
予日，向 1 名激励对象授予 41.5 万股限制性股票，授予价格    时报》和上海证券交易所网站的
为 15.28 元∕股。                                          公告。公告编号：2016-059、
                                                           2016-061
7、2016 年 7 月 14 日，公司部分限制性股票回购注销完成， 详情见公司 2016 年 7 月 14 日刊
注销完成后，公司注册资本由 123,785,000 元减少为            登于《上海证券报》、《中国证
123,008,000 元。                                           券报》、《证券日报》、《证券
                                                           时报》和上海证券交易所网站的
                                                           公告。公告编号：2016-063
8、2016 年 8 月 17 日，公司第二届董事会第二十四次会议审 详见公司 2016 年 8 月 18 日刊登
议通过了《关于调整限制性股票激励计划相关事项的议案》， 于《中国证券报》、《上海证券
公司首次授予的限制性股票数量调整为 451.2 万股，授予价 报》、《证券时报》、《证券日
格调整为 14.87 元；预留授予的限制性股票数量调整为 62.25 报》及上海证券交易所网站的公
万股，授予价格调整为 10.10 元，各期限制性股票的回购价 告。公告编号：2016-074、
格相应调整。                                               2016-076、2016-081
9、2016 年 8 月 17 日，公司第二届董事会第二十四次会议审 详见公司 2016 年 8 月 18 日刊登
议通过了《关于回购并注销部分已授出的股权激励股票的议 于《中国证券报》、《上海证券
案》，同意公司本次注销已授出未解锁的股权激励股份共计 报》、《证券时报》、《证券日
3.6 万股，共涉及股权激励对象 1 人。                        报》及上海证券交易所网站的公
                                                           告。公告编号：2016-074、
                                                           2016-077、2016-078
10、2017 年 4 月 12 日，公司办理完成预留限制性股票的变更 详情见公司 2017 年 4 月 14 日刊
登记手续，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具 登于《上海证券报》、《中国证
了《证券变更登记证明》。                                   券报》、《证券日报》、《证券
                                                           时报》和上海证券交易所网站的
                                                           公告。公告编号：2017-020
11、2016 年 11 月 20 日，公司召开第二届董事会第二十六次 详情见公司 2016 年 11 月 21 日刊
会议，审议通过了《苏州柯利达装饰股份有限公司第一期员 登于《上海证券报》、《中国证
工持股计划（草案）及其摘要》、《苏州柯利达装饰股份有 券报》、《证券日报》、《证券
限公司第一期员工持股计划管理办法》、《关于提请股东大 时报》和上海证券交易所网站的
会授权董事会办理苏州柯利达装饰股份有限公司第一期员工 公告。公告编号：2016-096、
持股计划相关事宜的议案》。                                 2016-097
12、2016 年 12 月 6 日，公司召开 2016 年第三次临时股东大 详情见公司 2016 年 12 月 7 日刊
会，审议通过了《苏州柯利达装饰股份有限公司第一期员工 登于《上海证券报》、《中国证
持股计划（草案）及其摘要》。                               券报》、《证券日报》、《证券
                                                           时报》和上海证券交易所网站的
                                                           公告。公告编号：2016-101
13、2016 年 12 月 21 日，公司召开第二届董事会第二十七次 详情见公司 2016 年 12 月 22 日刊
会议，审议通过了《苏州柯利达装饰股份有限公司第一期员 登于《上海证券报》、《中国证
工持股计划（草案）（修订稿）及其（草案）摘要（修订稿）》； 券报》、《证券日报》、《证券
《苏州柯利达装饰股份有限公司第一期员工持股计划管理办 时报》和上海证券交易所网站的
法（修订稿）》。                                           公告。公告编号：2016-102、
                                                           2016-103、2016-104、2016-105
14、2017 年 2 月 21 日，公司第一期员工持股计划完成股票购 详情见公司 2017 年 2 月 23 日刊
买。                                                       登于《上海证券报》、《中国证
                                                           券报》、《证券日报》、《证券
                                                           时报》和上海证券交易所网站的
                                                           公告。公告编号：2017-006
                                         41 / 165
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(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
员工持股计划情况
□适用 √不适用
其他激励措施
□适用 √不适用
二十一、重大关联交易
(一) 与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(二)资产或股权收购、出售发生的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用 √不适用
(三) 共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
√适用 □不适用
                    事项概述                                    查询索引
1、2016 年 8 月 2 日，公司召开第二届董事会第 详情见公司 2016 年 8 月 3 日刊登于《上海证券
二十三次会议，审议通过《关于参股设立证券公 报》、《中国证券报》、《证券日报》、《证券
司暨关联交易的议案》。                        时报》和上海证券交易所网站的公告。公告编号：
                                              2016-068、2016-069
2、2016 年 8 月 22 日，公司召开 2016 年第一次 详情见公司 2016 年 8 月 23 日刊登于《上海证券
临时股东大会，审议通过《关于参股设立证券公 报》、《中国证券报》、《证券日报》、《证券
司暨关联交易的议案》。                        时报》和上海证券交易所网站的公告。公告编号：
                                          42 / 165
                                       2016 年年度报告
                                                  2016-082
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(四) 关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(五) 其他
□适用 √不适用
二十二、重大合同及其履行情况
(一)        托管、承包、租赁事项
1、 托管情况
□适用 √不适用
2、 承包情况
□适用 √不适用
3、 租赁情况
□适用 √不适用
(二)        担保情况
□适用 √不适用
(三)        委托他人进行现金资产管理的情况
1、 委托理财情况
√适用 □不适用
                                                                     单位:万元 币种:人民币
       委                                         报                     是 计 是
       托                                         酬                     否 提 否 是 关
受                                                                 实际
       理   委托理财   委托理财    委托理财       确    实际收回         经 减 关 否 联
托                                                                 获得
       财     金额     起始日期    终止日期       定    本金金额         过 值 联 涉 关
人                                                                 收益
       产                                         方                     法 准 交 诉 系
       品                                         式                     定 备 易
                                             43 / 165
                                   2016 年年度报告
     类                                                                 程   金
     型                                                                 序   额
民   保   1,000.00 2015/11/5   2016/1/5        到    1,000.00    5.93   是        否   否
生   本                                        期
银   固                                        收
行   定                                        回
苏   收                                        本
州   益                                        息
工   型
业
园
区
支
行
浦   保   2,000.00 2015/11/6   2016/2/5        到    2,000.00   16.25   是        否   否
发   本                                        期
银   固                                        收
行   定                                        回
苏   收                                        本
州   益                                        息
金   型
阊
支
行
浦   保   2,000.00 2016/3/2    2016/6/2        到    2,000.00   15.25   是        否   否
发   本                                        期
银   固                                        收
行   定                                        回
苏   收                                        本
州   益                                        息
金   型
阊
支
行
浦   保   2,000.00 2016/6/8    2016/9/8        到    2,000.00   15.26   是        否   否
发   本                                        期
银   固                                        收
行   定                                        回
苏   收                                        本
州   益                                        息
金   型
阊
支
行
浦   保   2,000.00 2016/9/14   2016/12/1       到    2,000.00   14.40   是        否   否
发   本                        4               期
银   固                                        收
行   定                                        回
苏   收                                        本
州   益                                        息
                                          44 / 165
                                   2016 年年度报告
金   型
阊
支
行
招   保   7,000.00 2015/12/1   2016/3/31       到    7,000.00   85.82   是   否   否
行   本            0                           期
苏   浮                                        收
州   动                                        回
工   收                                        本
业   益                                        息
园   型
区
支
行
招   保   6,000.00 2015/12/1   2016/3/2        到    6,000.00   44.07   是   否   否
行   本            0                           期
苏   浮                                        收
州   动                                        回
工   收                                        本
业   益                                        息
园   型
区
支
行
招   保   2,000.00 2015/12/3   2016/3/31       到    2,000.00   19.92   是   否   否
行   本            1                           期
苏   浮                                        收
州   动                                        回
工   收                                        本
业   益                                        息
园   型
区
支
行
招   保   4,000.00 2016/3/24   2016/3/25       到    4,000.00    0.27   是   否   否
行   本                                        期
苏   浮                                        收
州   动                                        回
工   收                                        本
业   益                                        息
园   型
区
支
行
招   保    900.00   2016/3/1   2016/3/31       到     900.00    11.03   是   否   否
行   本                                        期
苏   浮                                        收
州   动                                        回
工   收                                        本
业   益                                        息
                                          45 / 165
                                    2016 年年度报告
园   型
区
支
行
招   保   4,000.00 2016/3/28    2016/7/29       到    4,000.00   31.51   是   否   否
行   本                                         期
苏   浮                                         收
州   动                                         回
工   收                                         本
业   益                                         息
园   型
区
支
行
招   保   7,000.00 2016/4/13    2016/7/29       到    7,000.00   47.62   是   否   否
行   本                                         期
苏   浮                                         收
州   动                                         回
工   收                                         本
业   益                                         息
园   型
区
支
行
招   保    500.00   2016/4/13   2016/5/6        到     500.00     0.60   是   否   否
行   本                                         期
苏   浮                                         收
州   动                                         回
工   收                                         本
业   益                                         息
园   型
区
支
行
招   保   1,500.00 2016/4/13    2016/7/26       到    1,500.00    9.93   是   否   否
行   本                                         期
苏   浮                                         收
州   动                                         回
工   收                                         本
业   益                                         息
园   型
区
支
行
招   保    500.00   2016/4/13   2016/7/29       到     500.00     3.40   是   否   否
行   本                                         期
苏   浮                                         收
州   动                                         回
工   收                                         本
业   益                                         息
                                           46 / 165
                                    2016 年年度报告
园   型
区
支
行
招   保    400.00   2016/4/13   2016/7/29       到     400.00     2.72   是   否   否
行   本                                         期
苏   浮                                         收
州   动                                         回
工   收                                         本
业   益                                         息
园   型
区
支
行
招   保   1,500.00 2016/6/27    2016/7/26       到    1,500.00    2.15   是   否   否
行   本                                         期
苏   浮                                         收
州   动                                         回
工   收                                         本
业   益                                         息
园   型
区
支
行
交   保   2,000.00 2015/12/3    2016/2/1        到    2,000.00    7.01   是   否   否
行   本            1                            期
苏   固                                         收
州   定                                         回
分   收                                         本
行   益                                         息
     型
交   保 11,900.0 2016/8/8     2016/11/8         到    11,900.0   92.98   是   否   否
通   本         0                               期
银   浮                                         收
行   动                                         回
沧   收                                         本
浪   益                                         息
支   型
行
浙 保 11,900.0 2016/11/1 2017/1/28              到                       是   否   否
商 本           0 4                             期
银 浮                                           收
行 动                                           回
苏 收                                           本
州 益                                           息
分 型
行
合      70,100.0                                      58,200.0   426.1
    /                   /           /           /                        /    /    /    /
计              0                                            0       2
逾期未收回的本金和收益累计金额（元）
                                           47 / 165
                                     2016 年年度报告
委托理财的情况说明                                  公司于2016年3月14日召开了第二届董事会
                                                    第十八次会议和第二届监事会第十四次会
                                                    议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资
                                                    金投资银行理财产品的议案》，同意使用额
                                                    度不超过人民币22,000万元闲置募集资金
                                                    适时投资银行保本型理财产品，在上述额度
                                                    内，资金可以在一年内进行滚动使用，并授
                                                    权在额度范围内由董事长具体负责办理实
                                                    施。
2、 委托贷款情况
□适用 √不适用
3、 其他投资理财及衍生品投资情况
□适用 √不适用
(四)    其他重大合同
□适用√不适用
二十三、其他重大事项的说明
□适用 √不适用
二十四、积极履行社会责任的工作情况
(一)   上市公司扶贫工作情况
□适用 √不适用
(二)   社会责任工作情况
√适用 □不适用
    公司坚持以国家政策和市场为导向，内外兼修，为城市经典留影；追求员工成长、企业价值
和社会责任的和谐统一。公司主要从事建筑幕墙和装饰的设计和施工业务，属于劳动密集性行业
之一，用工较多，公司采取发放防暑降温物品、组织安全生产培训、定期和不定期安全生产检查、
监督工资发放等多种措施以保证施工工人的合法权益；公司采取部品部件工厂化生产等方式，减
少施工现场的二次污染，组织安全文明宣讲，梳理施工人员安全文明意识，截止目前公司共获得
国家 AAA 级安全文明标准化诚信工地 3 个，省级建筑施工文明工地 47 个。
(三)   属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其子公司的环保情况说明
□适用 √不适用
(四)   其他说明
□适用 √不适用
                                         48 / 165
                                       2016 年年度报告
二十五、可转换公司债券情况
(一) 转债发行情况
□适用 √不适用
(二) 报告期转债持有人及担保人情况
□适用 √不适用
(三) 报告期转债变动情况
□适用 √不适用
报告期转债累计转股情况
□适用 √不适用
(四) 转股价格历次调整情况
□适用 √不适用
(五) 公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排
□适用 √不适用
(六) 转债其他情况说明
□适用 √不适用
                       第三节       普通股股份变动及股东情况
一、 普通股股本变动情况
(一)   普通股股份变动情况表
1、 普通股股份变动情况表
                                                                                   单位：股
          本次变动前                 本次变动增减（＋，－）                  本次变动后
                            发
                    比例    行 送   公积金转                                           比例
          数量                                        其他      小计        数量
                    (%)     新 股     股                                               (%)
                            股
一、 93,785,000     75.7            41,464,00   -10,857,00    30,607,00   124,392,00   67.42
有                     6                    0            0            0
限
售
条
件
股
份
1、
国
家
持
股
2、
国
有
法
                                           49 / 165
                            2016 年年度报告
人
持
股
3、 93,785,000    75.7   41,464,00   -10,857,00   30,607,00   124,392,00   67.42
其                   6           0            0           0
他
内
资
持
股
其   57,090,000   46.1   25,645,00   -5,800,000   19,845,00   76,935,000   41.70
中：                 2           0
境
内
非
国
有
法
人
持
股
     36,695,000   29.6   15,819,00   -5,057,000   10,762,00   47,457,000   25.72
内                   4           0
自
然
人
持
股
4、
外
资
持
股
其
中：
境
外
法
人
持
股
     境
外
自
然
人
持
股
二、 30,000,000   24.2   20,040,00   10,080,000   30,120,00   60,120,000   32.58
无                   4           0
                                50 / 165
                                    2016 年年度报告
限
售
条
件
流
通
股
份
1、 30,000,000    24.2          20,040,00    10,080,000       30,120,00   60,120,000   32.58
人                   4                  0
民
币
普
通
股
2、
境
内
上
市
的
外
资
股
3、
境
外
上
市
的
外
资
股
4、
其
他
三、 123,785,00    100          61,504,00          -777,000   60,727,00   184,512,00   100.0
普            0                         0                             0            0       0
通
股
股
份
总
数
2、 普通股股份变动情况说明
√适用 □不适用
    无限售条件的流通股份增加 10,080,000 股，主要系公司首次公开发行部分限售股份上市流通
所致，苏州国发融富创业投资企业(有限合伙)、江苏中海联合信息工程发展有限公司、王秋林、
                                        51 / 165
                                          2016 年年度报告
黄益民共计持有的 10,080,000 股公司股份，锁定期为自公司股票上市之日起 12 个月，该部分股
票已于 2016 年 3 月 3 日起上市流通。详见公司 2016 年 2 月 26 日公布的《公司首次公开发行限售
股上市流通公告》（公告编号：2016-015）。
       2016 年 7 月 14 日，股权激励限制性股票 77.7 万股予以注销，本次股票回购涉及 109 名激励
对象，其中离职的激励对象 4 人，对应予以回购的限制性股票数量为 3 万股；解锁条件未达到要
求的激励对象 105 人，对应予以回购的限制性股票数量为 75.1 万股，其中一名激励对象因故暂时
无法处理回购事宜，其应予回购的 0.4 万股限制性股票暂缓回购。详见公司 2016 年 7 月 14 日发
布的《关于部分限制性股票回购注销完成的公告》（公告编号：2016-063）。
       2016 年 5 月 25 日，公司召开 2015 年年度股东大会，审议通过了《2015 年度利润分配及资本
公积转增股本预案》，每 10 股派送现金红利 1.35 元（含税），即每股派发现金红利 0.135 元（含
税）；以资本公积向全体股东每 10 股转增 5 股，即每股转增 0.5 股。并于 2016 年 7 月份实施完
成，股份转增 61,504,000 股。详见公司 2016 年 7 月 19 日公布的《公司 2015 年度利润分配及转增
股本实施公告》（公告编号：2016-064）。
3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）
√适用 □不适用
    报告期内，公司部分限制性股票回购注销完成并实施 2015 年度利润分配方案后，股本由
12,378.50 万股变动为 18,451.20 万股。上述股本变动致使公司 2016 年度的基本每股收益及每股
净资产等指标被摊薄，如按照股本变动前总股本 12,378.50 万股计算，2016 年度的基本每股收益
为 0.42 元；如按照股本变动后的新股本 18,451.20 万股计算，2016 年度的基本每股收益为 0.28
元。
4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用 √不适用
(二)    限售股份变动情况
√适用 □不适用
                                                                                      单位: 股
               年初限售股   本年解除限     本年增加限       年末限售股              解除限售日
 股东名称                                                                限售原因
                   数         售股数         售股数             数                       期
苏州柯利达     46,000,000             0    23,000,000       69,000,000   首发限售   2018 年 2 月
集团有限公                                                                          26 日
司
顾益明         11,455,000             0     5,727,500       17,182,500   首发限售   2018 年 2 月
                                                                                    26 日
朱彩珍          7,394,700             0     3,697,350       11,092,050   首发限售   2018 年 2 月
                                                                                    26 日
顾龙棣          7,375,000             0     3,687,500       11,062,500   首发限售   2018 年 2 月
                                                                                    26 日
苏州弘普投      5,290,000             0     2,645,000        7,935,000   首发限售   2018 年 2 月
资管理中心                                                                          26 日
（有限合
伙）
                                              52 / 165
                                          2016 年年度报告
鲁崇明        2,405,300              0      1,202,650        3,607,950     首发限售   2018 年 2 月
                                                                                      26 日
苏州国发融    3,000,000    3,000,000                     0          0      首发限售   2016 年 3 月
富创业投资                                                                            3日
企业（有限
合伙）
江苏中海联    2,800,000    2,800,000                     0          0      首发限售   2016 年 3 月
合信息工程                                                                            3日
发展有限公
司
王秋林        2,580,000    2,580,000                     0          0      首发限售   2016 年 3 月
                                                                                      3日
黄益民        1,700,000    1,700,000                     0          0      首发限售   2016 年 3 月
                                                                                      3日
公司股权激    3,785,000         777,000     1,504,000        4,512,000     股权激励   /
励人员                                                                     计划相关
                                                                           锁定期要
                                                                           求
    合计       93,785,000 10,857,000 41,464,000 124,392,000                /     /
说明：
     1、无限售条件的流通股份增加 10,080,000 股，主要系公司首次公开发行部分限售股份上市
流通所致，苏州国发融富创业投资企业(有限合伙)、江苏中海联合信息工程发展有限公司、王秋
林、黄益民共计持有的 10,080,000 股公司股份，锁定期为自公司股票上市之日起 12 个月，该部
分股票已于 2016 年 3 月 3 日起上市流通。详见公司 2016 年 2 月 26 日公布的《公司首次公开发行
限售股上市流通公告》（公告编号：2016-015）。
     2、根据公司《2015 年限制性股票激励计划（草案）》，公司股权激励对象 109 人首次获授
的 378.5 万股限制性股票将自授予日 2015 年 6 月 25 日起锁定，具体授予情况及解锁安排详见公
司 2015 年 7 月 29 日刊登于指定信息披露媒体的《关于 2015 年限制性股票首次授予结果公告》 编
号：2015-032）。
     3、公司股东顾敏荣先生于 2016 年上半年因病不幸逝世，其所持有的全部股份于 2016 年 8
月 1 日全部过户给其配偶朱彩珍女士。朱彩珍女士已签署一致行动人协议，并继续履行顾敏荣先
生生前所签署的相关承诺。
二、 证券发行与上市情况
(一)截至报告期内证券发行情况
√适用 □不适用
                                                                        单位：股 币种：人民币
  股票及其衍生                   发行价格                                 获准上市   交易终止
                   发行日期                      发行数量      上市日期
  证券的种类                     （或利率）                               交易数量     日期
普通股股票类
            A股     2015 年 2      17.20 元    30,000,000      2015 年 2
                     月 11 日                                   月 26 日
             A股    2015 年 6      22.44 元      3,785,000
                     月 25 日
截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：
√适用 □不适用
    1、经中国证券监督管理委员会“证监许可[2015]192 号”文批准，公司向社会公众首次公开
发行 30,000,000 股人民币普通股（A 股），每股发行价 17.20 元/股，募集资金总额 51,600 万元，
                                              53 / 165
                                      2016 年年度报告
扣除发行费用 4,272.90 万元后，募集资金净额 47,327.10 万元。公司于 2015 年 2 月 26 日在上海
证券交易所挂牌上市，首次公开发行前总股本为 90,000,000 股，发行上市后总股本为 120,000,000
股。
    2、2015 年 6 月公司实施股权激励计划，根据公司《2015 年限制性股票激励计划（草案）》，
公司采用向激励对象定向发行人民币普通股（A 股）的方式于 2015 年 6 月 25 日向 109 名激励对
象首次授予 378.5 万股限制性股票，授予价格为每股 22.44 元。本次激励计划限制性股票首次授
予完成后，公司股份总数由 120,000,000 股增至 123,785,000 股。
(二)公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
□适用 √不适用
(三)现存的内部职工股情况
□适用 √不适用
三、 股东和实际控制人情况
(一) 股东总数
截止报告期末普通股股东总数(户)                                                      12,142
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数                                            11,318
(户)
(二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
                                                                                    单位:股
                                   前十名股东持股情况
                                                                         质押或冻结情况
                                                                                        股
                                                            持有有限售   股
   股东名称                       期末持股数         比例                               东
                  报告期内增减                              条件股份数   份
   （全称）                           量             (%)                         数量   性
                                                                量       状
                                                                                        质
                                                                         态
苏州柯利达集团       23,000,000    69,000,000    37.40      69,000,000       20,250,000 境
有限公司                                                                                内
                                                                                        非
                                                                         质
                                                                                        国
                                                                         押
                                                                                        有
                                                                                        法
                                                                                        人
顾益明                5,727,500    17,182,500        9.31   17,182,500                  境
                                                                                        内
                                                                         无             自
                                                                                        然
                                                                                        人
朱彩珍                3,697,350    11,092,050        6.01   11,092,050                  境
                                                                                        内
                                                                         无             自
                                                                                        然
                                                                                        人
                                          54 / 165
                                      2016 年年度报告
顾龙棣                3,687,500    11,062,500        6.00   11,062,500        7,500,000 境
                                                                                        内
                                                                         质
                                                                                        自
                                                                         押
                                                                                        然
                                                                                        人
苏州弘普投资管        2,645,000     7,935,000        4.30    7,935,000                  其
理中心（有限合                                                           无             他
伙）
王秋林                1,290,000     3,870,000        2.10           0                    境
                                                                                         内
                                                                         无              自
                                                                                         然
                                                                                         人
鲁崇明                1,202,650     3,607,950        1.96    3,607,950                   境
                                                                                         内
                                                                         无              自
                                                                                         然
                                                                                         人
郝万美                1,641,100     1,641,100        0.89           0                    境
                                                                                         内
                                                                         无              自
                                                                                         然
                                                                                         人
张红兰                1,625,700     1,625,700        0.88           0                    境
                                                                                         内
                                                                         无              自
                                                                                         然
                                                                                         人
海通期货股份有        1,000,787     1,000,787        0.54           0                    其
限公司-海通期货                                                                          他
                                                                         无
-安盈天机 9 号资
产管理计划
                               前十名无限售条件股东持股情况
                                                                           股份种类及数量
           股东名称                  持有无限售条件流通股的数量
                                                                           种类      数量
王秋林                                                       3,870,000   人民币普 3,870,000
                                                                           通股
郝万美                                                       1,641,100   人民币普 1,641,100
                                                                           通股
张红兰                                                       1,625,700   人民币普 1,625,700
                                                                           通股
海通期货股份有限公司-海通期货                                1,000,787   人民币普 1,000,787
-安盈天机 9 号资产管理计划                                                 通股
中国建设银行股份有限公司－摩                                   879,750               879,750
                                                                         人民币普
根士丹利华鑫多因子精选策略混
                                                                           通股
合型证券投资基金
薛凌                                                           690,808   人民币普    690,808
                                                                           通股
海通期货有限公司－海通期货－                                   674,800   人民币普    674,800
安盈中钰 11 号资产管理计划                                                 通股
                                          55 / 165
                                        2016 年年度报告
陈婷婷                                                       619,300   人民币普    619,300
                                                                         通股
黄逸宇                                                       507,827 人民币普      507,827
                                                                         通股
海通期货股份有限公司－海通期                                 467,150 人民币普      467,150
货－安盈招金 2 号资产管理计划                                            通股
上述股东关联关系或一致行动的         苏州柯利达集团有限公司、顾益明、朱彩珍、顾龙棣、苏州
说明                                 弘普投资管理中心（有限合伙）为一致行动人。除此之外，
                                     公司未知上述其他股东是否存在关联关系或属于《上市公司
                                     收购管理办法》规定的一致行动关系。
表决权恢复的优先股股东及持股         不适用
数量的说明
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
√适用 □不适用
                                                                                   单位：股
                                                         有限售条件股份可上市
                                                                 交易情况
                                           持有的有限售                             限售条
序号            有限售条件股东名称                                     新增可上
                                           条件股份数量   可上市交                    件
                                                                       市交易股
                                                           易时间
                                                                        份数量
1        苏州柯利达集团有限公司              69,000,000 2018 年 2      23,000,00   禁售期
                                                         月 26 日
2        顾益明                              17,182,500 2018 年 2      5,727,500   禁售期
                                                         月 26 日
3        朱彩珍                              11,092,050 2018 年 2      3,697,350   禁售期
                                                         月 26 日
4        顾龙棣                              11,062,500 2018 年 2      3,687,500   禁售期
                                                         月 26 日
5        苏州弘普投资管理中心（有限合          7,935,000 2018 年 2     2,645,000   禁售期
         伙）                                            月 26 日
6        鲁崇明                                3,607,950 2018 年 2     1,202,650   禁售期
                                                         月 26 日
7        陈锋                                    240,000                  40,000   详见说
                                                                                   明1
7        何利民                                    240,000               40,000    详见说
                                                                                   明1
7        孙振华                                    240,000               40,000    详见说
                                                                                   明1
7        王菁                                      240,000               40,000    详见说
                                                                                   明1
7        徐星                                      240,000               40,000    详见说
                                                                                   明1
7        袁国锋                                    240,000               40,000    详见说
                                                                                   明1
7        赵雪荣                                    240,000               40,000    详见说
                                                                                   明1
7        蒋毅                                      240,000               40,000    详见说
                                                                                   明1
                                            56 / 165
                                        2016 年年度报告
8        吴德炫                                    120,000               20,000   详见说
                                                                                  明1
9        赵志华                                   72,000                  12,000 详见说
                                                                                  明1
10       徐进                                     60,000                  10,000 详见说
                                                                                  明1
上述股东关联关系或一致行动的说明          苏州柯利达集团有限公司、顾益明、朱彩珍、顾龙棣、
                                          苏州弘普投资管理中心（有限合伙）为一致行动人。
                                          除此之外，公司未知上述其他股东是否存在关联关系
                                          或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动关
                                          系。
说明：
     1、2016 年 5 月 25 日，公司召开 2015 年年度股东大会，审议通过了《2015 年度利润分配及
资本公积转增股本预案》，每 10 股派送现金红利 1.35 元（含税），即每股派发现金红利 0.135
元（含税）；以资本公积向全体股东每 10 股转增 5 股，即每股转增 0.5 股。详见相关公告。
     2016 年 7 月 14 日，公司发布《关于部分限制性股票回购注销完成的公告》（公告编号：
2016-063），本次股票回购涉及 109 名激励对象，其中离职的激励对象 4 人，对应予以回购的限
制性股票数量为 3 万股；解锁条件未达到要求的激励对象 105 人，对应予以回购的限制性股票数
量为 75.1 万股，其中一名激励对象因故暂时无法处理回购事宜，其应予回购的 0.4 万股限制性股
票暂缓回购。上述限制性股票 77.7 万股已于 2016 年 7 月 14 日予以注销。
     2、公司股东顾敏荣先生于 2016 年上半年因病不幸逝世，其所持有的全部股份于 2016 年 8
月 1 日全部过户给其配偶朱彩珍女士。朱彩珍女士已签署一致行动人协议，并继续履行顾敏荣先
生生前所签署的相关承诺。
(三)    战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东
□适用 √不适用
四、 控股股东及实际控制人情况
(一) 控股股东情况
1      法人
√适用 □不适用
名称                               苏州柯利达集团有限公司
单位负责人或法定代表人             顾龙棣
成立日期                           2008 年 9 月 26 日
主要经营业务                       对农林业、房地产业、实业、教育业的投资；新材料开发，
                                   信息软件开发、教育信息咨询（留学信息除外）；承接物业
                                   管理；服装加工及设计；传媒技术的开发。（依法须经批准
                                   的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
报告期内控股和参股的其他境内外     无
上市公司的股权情况
其他情况说明                       无
2      自然人
□适用 √不适用
3      公司不存在控股股东情况的特别说明
□适用 √不适用
                                            57 / 165
                                    2016 年年度报告
4   报告期内控股股东变更情况索引及日期
□适用 √不适用
5   公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
(二) 实际控制人情况
1   法人
□适用 √不适用
2   自然人
√适用 □不适用
姓名                             顾益明
国籍                             中国
是否取得其他国家或地区居留权     否
主要职业及职务                   苏州柯利达装饰股份有限公司 董事长
过去 10 年曾控股的境内外上市公   无
司情况
姓名                             顾龙棣
国籍                             中国
是否取得其他国家或地区居留权     否
主要职业及职务                   苏州柯利达集团有限公司 总裁；苏州柯利达装饰股份有限
                                 公司 董事
过去 10 年曾控股的境内外上市公   无
司情况
姓名                             顾佳
国籍                             中国
是否取得其他国家或地区居留权     否
主要职业及职务                   苏州柯利达装饰股份有限公司 副董事长
过去 10 年曾控股的境内外上市公   无
司情况
姓名                             朱彩珍
国籍                             中国
是否取得其他国家或地区居留权     否
主要职业及职务                   无
过去 10 年曾控股的境内外上市公   无
司情况
                                          58 / 165
                                     2016 年年度报告
3   公司不存在实际控制人情况的特别说明
□适用 √不适用
4   报告期内实际控制人变更情况索引及日期
□适用 √不适用
5   公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
6   实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用 √不适用
(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍
√适用 □不适用
    实际控制人顾益明、顾龙棣为兄弟关系。朱彩珍为原实际控制人顾敏荣之妻，顾佳为原实际
控制人顾敏荣之子。
五、 其他持股在百分之十以上的法人股东
□适用 √不适用
六、 股份限制减持情况说明
□适用√不适用
                            第四节       优先股相关情况
□适用 √不适用
                                         59 / 165
                                                                   2016 年年度报告
                                     第五节          董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、持股变动情况及报酬情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
√适用 □不适用
                                                                                                                                        单位：股
                                                                                                                         报告期内从   是否在公司
                                     任期起始       任期终止                                     年度内股份   增减变动   公司获得的   关联方获取
 姓名     职务(注)    性别    年龄                                 年初持股数     年末持股数
                                       日期           日期                                       增减变动量     原因     税前报酬总     报酬
                                                                                                                         额（万元）
顾益明    董事长     男      47      2014 年    3   2020 年    4   11,455,000     17,182,500      5,727,500   利润分配       103.50   否
                                     月9日          月 18 日
顾敏荣    董事       男      54      2014 年    3   2016 年    4    7,394,700               0     7,394,700   逝世            11.20   否
                                     月9日          月 16 日
顾龙棣    董事       男      53      2014 年    3   2020 年    4    7,375,000     11,062,500      3,687,500   利润分配            /   是
                                     月9日          月 18 日
顾佳      董事       男      31      2016 年    5   2020 年    4              0             0             0   /               37.20   否
                                     月 25 日       月 18 日
鲁崇明    总经理、   男      49      2014 年    3   2020 年    4    2,405,300        3,607,950    1,202,650   利润分配        74.80   否
          董事                       月9日          月 18 日
王菁      副 总 经   女      51      2014 年    3   2020 年    4      200,000          240,000       40,000   利润分配        53.50   否
          理、董事                   月9日          月 18 日
王秋林    董事       男      54      2014 年    3   2020 年    4    2,580,000        3,870,000    1,290,000   利润分配            /   否
                                     月9日          月 18 日
刘晓一    独立董事   男      66      2015 年    5   2020 年    4              0             0             0   /                7.20   否
                                     月 18 日       月 18 日
黄鹏      独立董事   男      68      2014 年    3   2017 年    4              0             0             0   /                7.20   否
                                     月9日          月 18 日
刘 春 林 独立董事    男      47      2014 年    3   2016 年    5              0             0             0   /                3.00   否
（离任）                             月9日          月 25 日
顾建平   独立董事    男      51      2016 年    5   2020 年    4              0             0             0   /                4.20   否
                                                                       60 / 165
                                                            2016 年年度报告
                              月 25 日       月 18 日
施景明   监事会主   男   54   2014 年    3   2020 年    4              0           0        0    /          13.20   否
         席                   月9日          月 18 日
朱怡     监事       女   39   2014 年    3   2020 年    4              0           0        0    /             /    是
                              月9日          月 18 日
李群     监事       女   36   2014 年    3   2020 年    4              0           0        0    /          9.50    否
                              月9日          月 18 日
孙振华   财务总监   男   41   2014 年    3   2020 年    4      200,000        240,000   40,000   股权激励   41.00   否
                              月9日          月 18 日                                            回 购 注
                                                                                                 销、利润
                                                                                                 分配
何利民   副 总 经   男   35   2014 年 3      2020 年 4         200,000        240,000   40,000   股权激励   37.20   否
         理、董事             月9日          月 18 日                                            回 购 注
         会秘书                                                                                  销、利润
                                                                                                 分配
吴德炫   副总经理   男   39   2014 年 3      2020 年 4         100,000        120,000   20,000   股权激励   35.30   否
                              月9日          月 18 日                                            回 购 注
                                                                                                 销、利润
                                                                                                 分配
袁国锋   副总经理   男   42   2014 年 3      2020 年 4         200,000        240,000   40,000   股权激励   44.00   否
                              月9日          月 18 日                                            回 购 注
                                                                                                 销、利润
                                                                                                 分配
陈锋     副总经理   男   40   2014 年 3      2020 年 4         200,000        240,000   40,000   股权激励   45.90   否
                              月9日          月 18 日                                            回 购 注
                                                                                                 销、利润
                                                                                                 分配
徐星     副总经理   男   45   2014 年 3      2020 年 4         200,000        240,000   40,000   股权激励   44.00   否
                              月9日          月 18 日                                            回 购 注
                                                                                                 销、利润
                                                                                                 分配
                                                                61 / 165
                                                                2016 年年度报告
赵雪荣     副总经理   男       42       2014 年 3   2020 年 4      200,000          240,000       40,000    股权激励   44.00    否
                                        月9日       月 18 日                                                回 购 注
                                                                                                            销、利润
                                                                                                            分配
姜海峰     副总经理   男       42       2016 年 4   2020 年 4              0              0            0    /          40.08    否
                                        月8日       月 18 日
  合计        /            /        /       /            /       32,710,000       37,522,950   19,602,350      /       655.98        /
    姓名                                                               主要工作经历
顾益明        顾益明先生，1970 年 9 月出生，硕士，高级工程师，高级经济师。现任公司董事长、弘普投资执行事务合伙人，中国建筑装饰协会第七
              届理事会常务理事，中国建筑装饰协会幕墙工程委员会副主任委员，江苏省装饰装修协会（商会）第六届理事会副会长。1993 年至 2000
              年任职于二建集团；2000 年 8 月作为主要股东设立了本公司，曾任有限公司副总经理、总经理。曾获“全国施工企业高级职业经理人”、
              “全国建筑装饰行业优秀企业家”、“全国建筑装饰行业青年优秀企业家”、“江苏省建筑业优秀企业家”、“江苏省建筑业优秀企业
              经理”、“江苏省建筑装饰、幕墙、智能化行业优秀企业家”等称号。
顾敏荣        顾敏荣先生，1962 年 2 月出生，本科，高级工程师。任公司副董事长。1986 年至 2000 年任职于二建集团。2000 年 8 月作为主要股东设
              立了本公司，曾任公司执行董事、副总经理。曾获“全国建筑装饰优秀项目经理”、“江苏省建筑业优秀企业家”、“江苏省建筑业企
              业优秀项目经理”的称号。顾敏荣先生于 2016 年 4 月 16 日因病不幸逝世。
顾龙棣        顾龙棣先生，1964 年 10 月出生，硕士，高级工程师、高级经济师。现任公司董事、柯利达集团执行董事兼总裁。1986 年至 2000 年任职
              于二建集团。2000 年 8 月作为主要股东设立了本公司，曾任公司副总经理。曾获“全国建筑装饰行业优秀企业家”、“江苏省建筑装饰
              行业优秀企业家”、“苏州市优秀企业经理”的称号。
顾佳          顾佳先生，1986 年 11 月出生，本科，工程师，现任公司副董事长。2011 年 6 月至 2016 年 3 月担任苏州柯利达光电幕墙有限公司董事长
              助理；2016 年 3 月至今担任苏州柯利达光电幕墙有限公司法定代表人、董事长。2016 年 5 月起担任公司副董事长。
鲁崇明        鲁崇明先生，1968 年 5 月出生，大专，高级工程师。现任公司董事、总经理，兼成都柯利达光电幕墙有限公司法定代表人、执行董事、
              总经理，1993 年 7 月至 2000 年 12 月任职于苏州二建荣华建筑装饰工程有限公司。2001 年 1 月至 2003 年 5 月任职于苏州市华丽美登装
              饰装潢有限公司。2003 年 6 月至今任职于本公司。曾获“全国建筑装饰优秀项目经理”、“苏州建筑业优秀企业家”的称号。
王菁          王菁女士，1966 年 2 月出生，大专，高级工程师。现任公司董事、副总经理。1987 年 8 月至 1995 年 9 月任职于苏州三光电加工有限公
              司，1995 年 10 月至 2001 年 1 月任职于华润超级市场（苏州）有限公司，2001 年 2 月至 2001 年 10 月任职于苏州百安居装饰建材有限公
              司，2001 年 11 月至 2006 年 12 月任职于苏州安祺商贸有限公司，2007 年 1 月至今任职于本公司。
王秋林        王秋林先生，1963 年 7 月出生，硕士，高级工程师，一级注册建造师。现任公司董事，未担任公司其他职务。1997 年至 2002 年担任江
                                                                    62 / 165
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         苏省第一建筑安装有限公司北方公司、武汉公司总经理；2003 年至 2009 年 9 月担任北京华纺易城房地产开发有限公司董事、副总经理；
         2009 年 10 月至今担任苏州华纺房地产有限公司董事长。2006 年 4 月荣获“中国建筑业协会全国建筑业企业优秀项目经理”；2007 年 10
         月获得“中国职业经理人评审委员会暨房地产开发管理专业特级经营大师”资格证书。
刘晓一   刘晓一先生，1951 年 11 月生，中国国籍，中共党员，本科学历，教授级高级工程师。历任中国建筑工程总公司项目经理，中建二局主任，
         中国建筑装饰工程有限公司董事长、总经理、党委书记，中国建筑装饰协会秘书长，现任中国建筑装饰协会副会长兼秘书长（法人代表），
         兼任（002789）深圳市建艺装饰集团股份有限公司独立董事（上市公司），德才装饰股份有限公司独立董事（非上市公司）。
黄鹏     黄鹏先生，1949 年 7 月生，博士，教授、博士生导师。1975 年至 1988 年任扬州工学院会计讲师、系副主任，1988 年至今历任苏州大学
         商学院会计系副教授、教授、系主任。现任苏州大学东吴商学院教授、博士生导师。兼任江苏省会计教育学会顾问、江苏省会计审计专
         业高级职务任职资格评审委员会委员、苏州胜利精密制造科技股份有限公司独立董事（上市公司）、宁波均胜电子股份有限公司独立董
         事（上市公司）、苏州罗普斯金铝业股份有限公司独立董事（上市公司）。
刘春林   刘春林先生，1970 年 4 月出生，博士，教授、博士生导师。2002 年至 2005 年任南京大学工商管理系副教授，2005 年至 2007 年任南京大
         学工商管理系教授、系副主任，2007 年至 2011 年任工商管理系主任，2009 年至 2010 年在哈佛大学肯尼迪政府学院做访问学者，2012 年
         3 月至今任南京大学管理学院副院长。
顾建平   顾建平先生，1966 年 08 月生，中国国籍，中共党员，博士研究生。苏州大学产业经济学专业学科带头人，江苏省外国经济学说研究会理
         事，江苏省“青蓝工程”优秀中青年骨干教师。主要研究方向为宏观经济、产业组织与公司治理、金融与投资，主持多项省部级项目，
         科研成果多次获省、市哲学社会科学奖。历任苏州大学商学院经济学系教师、系主任、院党委委员。现兼任苏州大学苏南发展研究院副
         院长，（002091）江苏国泰国际集团国贸股份有限公司独立董事（上市公司），（002255）苏州海陆重工股份有限公司独立董事（上市
         公司），（002796）苏州世嘉科技股份有限公司独立董事（上市公司）。
施景明   施景明先生，1963 年 3 月出生，大专，经济师、注册造价师。现任公司审计部经理。1982 年 7 月至 2005 年 10 月任职于中国建设银行苏
         州分行，2005 年 11 月至 2010 年 4 月任职于苏州中诚工程建设造价事务所有限公司。2010 年 5 月至今在本公司任职。
朱怡     朱怡女士，1978 年 6 月出生，本科，中级会计师。现任柯利达集团财务主管。1999 年 1 月至 2002 年 8 月在江苏环球国际货运公司苏州
         分公司担任财务主管，2002 年 9 月至 2010 年 6 月在苏州美峰国际商贸物流有限公司任财务经理，2010 年 7 月至今任职于柯利达集团。
李群     李群女士，1981 年 3 月出生，本科，工程师，一级建造师。2002 年 7 月至今任职于本公司，现任公司行政部行政助理。
孙振华   孙振华先生，1976 年 9 月出生，硕士，注册会计师。现任公司财务总监。2002 年 7 月至 2004 年 12 月在福禄（苏州）新型材料有限公司
         担任会计，2005 年 1 月至 2006 年 12 月在洁定医疗器械（苏州）有限公司担任财务主管，2007 年 1 月至 2009 年 5 月在舍弗勒（中国）
         有限公司担任财务控制经理，2009 年 6 月至 2010 年苏州中诚工程建设造 5 月在百事高五金机械制造（浙江）有限公司担任高级财务经理，
         2010 年 6 月至今任职于本公司。
何利民   何利民先生，1982 年 2 月出生，硕士。现任公司副总经理、董事会秘书。2005 年 7 月至 2011 年 9 月任职于江苏永鼎股份有限公司，2011
         年 10 月至今任职于本公司。
吴德炫   吴德炫先生，1978 年 8 月出生，本科，高级工程师。现任公司副总经理。2000 年 8 月至 2006 年 3 月任职于苏州金螳螂建筑装饰股份有
         限公司，2006 年 4 月至今任职于本公司，为中国建筑装饰协会专家，曾获“全国建筑装饰优秀项目经理”的称号。
                                                             63 / 165
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袁国锋       袁国锋先生，1975 年 6 月出生，本科，高级工程师。现任公司副总经理。2000 年 7 月至 2001 年 5 月任职于中国葛洲坝集团公司，2001
             年 9 月至 2004 年 6 月任职于深圳三鑫特种玻璃技术股份有限公司，2004 年 7 月至 2007 年 7 月任职于江苏苏鑫装饰（集团）有限公司，
             2007 年 8 月至今任职于本公司。
陈锋         陈锋先生，1977 年 1 月出生，硕士，高级工程师。现任公司副总经理。2001 年至 2003 年在苏州市华丽美登装饰装潢有限公司担任主任
             设计师，2003 年 3 月至今任职于本公司。曾获中国国际建筑装饰及设计博览会 2011-2012、2012-2013“年度十大最具影响力设计师（办
             公空间类）”奖项。
徐星         徐星先生，1972 年 4 月出生，大专，高级工程师。现任公司副总经理。1995 年至 1999 年任职于苏州国际贸易中心有限公司，1999 年至
             2004 年任职于苏州工业园区国发国际建筑装饰工程有限公司，2004 年 2 月至今任职于本公司。
赵雪荣       赵雪荣先生，1975 年 1 月出生，大专，高级工程师。现任公司副总经理。1996 年 7 月至 2006 年 3 月任职于苏州苏明装饰有限公司，2006
             年 4 月至 2008 年 3 月任职于苏州广林建设有限责任公司，2008 年 4 月至今任职于本公司。
姜海峰       姜海峰先生，1975 年 9 月出生，硕士，高级工程师。现任公司副总经理。1998 年 8 月至 2007 年 2 月任职于中建总公司，2007 年 3 月至
             2016 年 1 月任职于中海地产，2016 年 4 月至今任职于本公司。
其它情况说明
√适用 □不适用
    公司副董事长顾敏荣先生于 2016 年 4 月 16 日因病不幸逝世，经公司第二届董事会第二十次会议及 2015 年年度股东大会审议通过选举顾佳先生为公
司董事；刘春林先生由于个人原因辞去公司独立董事职务，经公司第二届董事会第十九次会议及 2015 年年度股东大会审议通过选举顾建平先生为公司独
立董事；经公司第二届董事会第十九次会议审议通过，聘任姜海峰先生为公司副总经理兼北京事业部总经理。
(二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用√不适用
二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
(一) 在股东单位任职情况
√适用 □不适用
       任职人员姓名                  股东单位名称                 在股东单位担任的职务           任期起始日期           任期终止日期
顾龙棣                     苏州柯利达集团有限公司               总裁                        2008 年 9 月            /
朱怡                       苏州柯利达集团有限公司               财务部经理                  2010 年 8 月            /
在股东单位任职情况的说明
                                                                 64 / 165
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(二) 在其他单位任职情况
√适用 □不适用
       任职人员姓名                  其他单位名称                 在其他单位担任的职务          任期起始日期           任期终止日期
赵雪荣                     苏州承志装饰有限公司                 法定代表人、执行董事、总   2008 年 4 月           /
                                                                经理
何利民                     苏州柯利达资产管理有限公司           法定代表人                 2015 年 8 月 21 日     /
何利民                     四川柯利达建筑设计咨询有限公司       法定代表人                 2015 年 11 月 4 日     /
何利民                     四川立达住业工程管理有限公司         法定代表人、董事长         2016 年 3 月 11 日
何利民                     苏州柯利达苏作园林工程管理有限公     法定代表人、董事长         2016 年 3 月 25 日
                           司
何利民                     苏州新合盛商业保理有限公司           董事                       2016 年 1 月 15 日
何利民                     四川域高建筑设计有限公司             董事                       2016 年 6 月 21 日
陈锋                       苏州中望宾舍设计有限公司             法定代表人、执行董事       2015 年 9 月 1 日      /
顾佳                       苏州柯利达光电幕墙有限公司           法定代表人、董事长         2016 年 3 月           /
鲁崇明                     成都柯利达光电幕墙有限公司           法定代表人、执行董事、总   2015 年 12 月 16 日    /
                                                                经理
在其他单位任职情况的说明
三、董事、监事、高级管理人员报酬情况
√适用 □不适用
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序   董事、监事报酬由股东大会决定，高级管理人员报酬由董事会决定。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据     在公司担任职务的董事、监事、高级管理人员的报酬依据公司经营状况和相关人员履职情况，进行绩效
                                         综合考评，根据考评结果确定其报酬。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情 根据考评结果按时支付。
况
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际 除公司股权激励计划激励对象所获授的限制性股票外（具体情况参见“（二）董事、监事、高级管理人
获得的报酬合计                           员报告期内被授予的股权激励情况”），2016 年度全体董事、监事、高级管理人员报酬合计 655.98 万元。
                                                                  65 / 165
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四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用 □不适用
             姓名                           担任的职务                     变动情形               变动原因
顾敏荣                           副董事长                         离任                顾敏荣先生于 2016 年 4 月 16 日因病
                                                                                      不幸逝世
刘春林                           独立董事                         离任                个人原因
顾建平                           独立董事                         选举
顾佳                             副董事长                         选举
姜海峰                           副总经理                         聘任
五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明
□适用 √不适用
                                                             66 / 165
                                     2016 年年度报告
六、母公司和主要子公司的员工情况
(一) 员工情况
母公司在职员工的数量
主要子公司在职员工的数量
在职员工的数量合计                                                              1,100
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工
人数
                                      专业构成
               专业构成类别                               专业构成人数
                  财务人员
                  行政人员
               工程管理人员
               设计研发人员
                预决算人员
              商务及经营人员
                    合计                                                        1,100
                                      教育程度
               教育程度类别                                数量（人）
硕士及以上学历
大学本科学历
专科学历
专科以下学历
                    合计                                                        1,100
(二) 薪酬政策
√适用 □不适用
    公司实行全员劳动合同制，员工聘用与解聘均依照国家的有关规定办理。公司依法支付员工
报酬，员工每年收入由公司效益状况决定，并依据效益的增长情况进行提高，员工按照与公司签
订的劳动合同承担义务和享受权利。
    公司依据合法性原则、市场化原则、绩效导向原则、与公司经济效益和支付能力相结合原则
等制定了《公司薪酬福利管理制度》。
    公司区分职能岗位和设计、工程岗位，将岗位工资水平分划定为十六等级，每一工资等级又
细分为五档，按等级、档次确定员工工资水平。公司员工工资水平原则上一年调薪一次。绩效工
资根据员工的个人工作量、所在职位对公司经营的重要性及业绩目标完成情况等确定。
(三) 培训计划
√适用 □不适用
    公司一直秉承“企业实力的抗衡核心是人才竞争，努力打造一支高素质、高效率、高效益的
人才队伍，共参与、共分享、共创绿色装饰新未来”的人才观，认真实践“根据未来发展规划需
要，公司将在大力招聘设计、施工、预决算、企业管理等各类优秀人才的同时健全人才激励机制、
                                         67 / 165
                                     2016 年年度报告
人才竞争机制和人才培训体系，通过引进、识别、培育、再教育、提升的循环，构建最佳的人才
梯队”的人才战略计划。根据不同岗位、人员素质、人员能力的有效分析，制定年度培训计划，
认真实施严格执行。2016 年，公司开展多种形式的培训，重点开展“BIM 实操系统培训”，建立
以 BIM 应用为载体的项目管理信息化，提升项目效率、提高量、缩短工期、降低成本。
(四) 劳务外包情况
√适用 □不适用
劳务外包的工时总数（小时）                                                 177,097.25
劳务外包支付的报酬总额（元）                                             2,692,963.52
七、其他
□适用 √不适用
                               第六节        公司治理
一、公司治理相关情况说明
√适用 □不适用
    报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法
律法规以及《公司章程》等规定要求，建立并不断完善法人治理结构。公司股东大会、董事会、
监事会规范运作，董事、监事、高级管理人员勤勉履责。公司法人治理结构符合证监会发布的《上
市公司治理准则》等规范性文件的要求。
    （一）股东与股东大会
    公司建立健全了《股东大会议事规则》。股东大会的召集、召开、表决、决议等程序符合相
关法律法规和规定要求。股东大会的表决和决议充分体现了公司维护全体股东特别是中小股东的
合法权益。
    （二）董事与董事会
    公司建立健全了《董事会议事规则》、《独立董事工作细则》、《董事会秘书工作规则》等。
董事会的召集、召开、表决、决议等程序符合相关法律法规和规定要求。董事勤勉履责，认真出
席董事会和股东大会。独立董事本着客观、公正、独立的原则对相关事项发表独立意见，积极发
挥独立董事的作用，有效维护了公司整体利益和全体股东,尤其是中小股东的合法权益。
    （三）监事与监事会
    公司建立健全了《监事会议事规则》。监事会的召集、召开、表决、决议等程序符合相关法
律法规和规定要求。监事认真履行职责，监督、督促与董事会公司规范运作，切实维护公司和全
体股东特别是中小股东过的合法权益。
    （四）绩效评价与激励约束机制
    公司制定了公正、透明的董事、监事和高级管理人员的绩效评价标准和激励约束机制。高级
管理人员的聘任公开、透明，符合相关法律法规和《公司章程》的规定。
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    （五）信息披露与透明
    公司根据《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规和《公司章程》等有关
规定要求建立了《信息披露事务管理制度》、《内幕信息知情人登记管理制度》等。报告期内，
公司及时、公平地披露信息，并保证所披露的信息真实、准确、完整、有效。报告期内，公司未
受到有关监管部门的监管措施和记录处分，良好地履行了信息披露义务，维护了公司全体股东特
别是中小股东的合法权益。
公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因
√适用 □不适用
    公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、中国证监会有关规定和《上
海证券交易所股票上市规则》的要求，公司治理各项情况与《公司法》和中国证监会相关规定不
存在差异。
二、股东大会情况简介
                                                  决议刊登的指定网站的
      会议届次                 召开日期                                        决议刊登的披露日期
                                                        查询索引
2015 年年度股东大会       2016.05.25              www.sse.com.cn               2016.05.26
2016 年第一次临时股       2016.08.22              www.sse.com.cn               2016.08.23
东大会
2016 年第二次临时股       2016.11.22              www.sse.com.cn               2016.11.23
东大会
2016 年第三次临时股       2016.12.06              www.sse.com.cn               2016.12.07
东大会
股东大会情况说明
√适用 □不适用
2015 年度股东大会及 2016 年三次临时股东大会审议议案均获通过。
三、董事履行职责情况
(一) 董事参加董事会和股东大会的情况
                                                                                            参加股东
                                                参加董事会情况
                                                                                            大会情况
    董事         是否独    本年应                                             是否连续
                                       亲自   以通讯                                        出席股东
    姓名         立董事    参加董                        委托出    缺席       两次未亲
                                       出席   方式参                                        大会的次
                           事会次                        席次数    次数       自参加会
                                       次数   加次数                                          数
                             数                                                  议
顾益明           否             12       12         2         0           0   否
顾龙棣           否             12       12         7         0           0   否
顾佳             否              6        6         4         0           0   否
顾敏荣（过逝）   否              4        4         4         0           0   否
鲁崇明           否             12       12         5         0           0   否
王菁             否             12       12         4         0           0   否
王秋林           否             12       12        10         0           0   否
黄鹏             是             12       12        10         0           0   否
                                              69 / 165
                                      2016 年年度报告
刘晓一         是             12     12        12         0       0   否
顾建平         是              6      6         5         0       0   否
刘春林（离任） 是              6      6         6         0       0   否
连续两次未亲自出席董事会会议的说明
□适用 √不适用
年内召开董事会会议次数
其中：现场会议次数
通讯方式召开会议次数
现场结合通讯方式召开会议次数
(二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况
□适用 √不适用
(三) 其他
□适用 √不适用
四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异议事项的，
    应当披露具体情况
√适用 □不适用
    报告期内，公司董事会专门委员会即审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、战略发
展委员会认真履行职责，完善公司治理。
    1、报告期内，审计委员会共召开六次会议，对公司 2015 年度的一季报、半年报、三季报进
行了审议，就报告反映的公司经营状况以及公司存在的问题与领导层进行了沟通。在年度报告预
审期间，积极与会计师事务所沟通，并会同公司领导层一起听取会计师事务所的年报预审意见，
提出合理意见和建议。具体内容如下：
    （1）2016 年 3 月 1 日，审计委员会召开了第一次会议，审议《关于使用部分闲置募集资金
投资银行理财产品的议案》、《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。
    （2）2016 年 3 月 25 日，审计委员会召开第二次会议，审议《2014 年度董事会审计委员会履
职报告》、《公司 2015 年度财务决算报告》、《2015 年度利润分配及资本公积转增股本预案》、
《关于聘请公司 2016 年度会计师事务所的议案》等议案。
    （3）2016 年 4 月 15 日，审计委员会召开了第三次会议，审议《公司 2016 年第一季度报告
全文及正文》。
    （4）2016 年 7 月 21 日，审计委员会召开第四次会议，审议《关于参股设立证券公司暨关联
交易的议案》。
    （5）2016 年 8 月 5 日，审计委员会召开第五次会议，审议《公司 2016 年半年度报告及摘要》。
    （6）2016 年 10 月 14 日，审计委员会召开第六次会议，审议《公司 2016 年第三季度报告》、
《关于修订公司部分内部制度的议案》、《公司信息披露暂缓与豁免管理制度》。
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    2、报告期内，提名委员会共召开了一次会议，对独立董事任职资格进行了审核，并向董事会
推选。
    （1）2016 年 3 月 25 日，提名委员会召开第一次会议，审议通过以下事项：《董事会提名委
员会 2015 年度工作报告》、《关于提名独立董事候选人的议案》
    3、报告期内，薪酬与考核委员会共召开了两次会议，对公司薪酬制度提出了合理建议，全体
委员均全部出席。
    （1）2016 年 3 月 25 日，薪酬与考核委员会召开第一次会议，审议通过《董事会薪酬和考核
委员会 2015 年度工作报告》、《关于 2015 年度董事及高级管理人员薪酬方案的议案》。
    （2）2016 年 6 月 9 日，薪酬与考核委员会开了第二次会议，审议《关于向激励对象授予预
留限制性股票的议案》。
    4、报告期内，战略发展委员会会议召开情况
    2016 年度战略发展委员会共召开了五次会议，全体委员均全部出席。
    （1）2016 年 1 月 21 日，战略发展委员会召开第一次会议，审议通过《关于公司发行股份购
买资产条件的议案》、《关于设立四川立达住业工程管理有限公司的议案》、《关于设立苏州柯
利达苏作园林运营管理有限公司的议案》。
    （2）2016 年 4 月 12 日，战略发展委员会开了第二次会议，审议《关于对子公司增资的议案》。
    （3）2016 年 4 月 26 日，战略发展委员会开了第三次会议，审议《关于终止发行股份购买资
产事项的议案》。
    （4）2016 年 7 月 20 日，战略发展委员会开了第四次会议，审议《关于参股设立证券公司暨
关联交易的议案》。
    （5）2016 年 10 月 10 日，战略发展委员会开了第五次会议，审议《关于四川柯利达建筑设
计咨询有限公司增资扩股的议案》。
    报告期内，董事会下设专门委员会在履行职责时均对所审议议案表示赞成，未提出其他意见
和建议。
五、监事会发现公司存在风险的说明
□适用 √不适用
六、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能
    保持自主经营能力的情况说明
□适用 √不适用
存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划
□适用 √不适用
七、报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况
√适用 □不适用
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    公司建立了公平、透明的管理层绩效评价标准与激励约束机制。薪酬与考核委员会主要负责
制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级管理人员
的薪酬政策与方案并监督实施。依据公司年度经营状况及高级管理人员的履职情况，对其进行综
合考评，考核结果作为对高级管理人员发放薪酬的主要依据。
    2016 年，公司向核心技术人员实施员工持股计划，履行监管层要求的其他法定程序，报公司
股东大会审批，并在股东大会授权范围内办理本计划的相关事宜。实现公司、股东和员工利益的
一致性，促进各方共同关注公司的长远发展。
八、是否披露内部控制自我评价报告
√适用 □不适用
    具体内容详见公司于 2017 年 4 月 26 日在上海证券交易所（www.sse.com.cn）披露的《2016
年度内部控制评价报告》。
报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明
□适用 √不适用
九、内部控制审计报告的相关情况说明
□适用 √不适用
是否披露内部控制审计报告：是
十、其他
□适用 √不适用
                           第七节      公司债券相关情况
□适用 √不适用
                                         72 / 165
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                               第八节        财务报告
一、审计报告
√适用 □不适用
                                      审计报告
                                                         致同审字（2017）第 350ZA0230 号
苏州柯利达装饰股份有限公司全体股东：
    我们审计了后附的苏州柯利达装饰股份有限公司（以下简称柯利达股份公司）财务报表，
包括 2016 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表， 2016 年度的合并及公司利润表、合并及
公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及财务报表附注。
一、管理层对财务报表的责任
    编制和公允列报财务报表是柯利达股份公司管理层的责任，这种责任包括：（1）按照企
业会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部
控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
二、注册会计师的责任
    我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会
计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计
师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
    审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计
程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。
在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰
当的审计程序。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，
以及评价财务报表的总体列报。
    我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、审计意见
    我们认为，柯利达股份公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公
允反映了柯利达股份公司 2016 年 12 月 31 日的合并及公司财务状况以及 2016 年度的合并及
公司经营成果和合并及公司现金流量。
  致同会计师事务所                                  中国注册会计师
  （特殊普通合伙）
                                                    中国注册会计师
    中国北京                                   二Ｏ一七年 四月二十五日
                                         73 / 165
                                     2016 年年度报告
二、财务报表
                                   合并资产负债表
                                  2016 年 12 月 31 日
编制单位: 苏州柯利达装饰股份有限公司
                                                                        单位:元 币种:人民币
                 项目                 附注             期末余额                期初余额
流动资产：
                                        附             219,147,633.54        193,188,801.32
  货币资金
                                    注七、1
  结算备付金
  拆出资金
  以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
  衍生金融资产
                                    附注七、            67,615,704.02         33,009,054.22
  应收票据
                                    附注七、        1,714,009,526.92       1,573,563,124.18
  应收账款
                                    附注七、            13,303,142.10          3,997,352.05
  预付款项
  应收保费
  应收分保账款
  应收分保合同准备金
                                    附注七、                                     157,356.16
  应收利息
  应收股利
                                    附注七、            64,076,163.33         67,896,758.52
  其他应收款
  买入返售金融资产
                                    附注七、            27,900,408.37         19,631,755.25
  存货
  划分为持有待售的资产
  一年内到期的非流动资产
                                    附注七、           124,830,343.52        200,110,316.64
  其他流动资产
    流动资产合计                                    2,230,882,921.80       2,091,554,518.34
非流动资产：
  发放贷款和垫款
  可供出售金融资产
  持有至到期投资
  长期应收款
                                    附注七、           188,009,839.46
  长期股权投资
  投资性房地产
                                    附注七、           116,175,182.54         94,350,430.24
  固定资产
  在建工程                          附注七、           120,414,489.36         12,321,636.70
                                         74 / 165
                                   2016 年年度报告
  工程物资
  固定资产清理
  生产性生物资产
  油气资产
                                   附注七、           50,362,850.60     42,829,965.52
  无形资产
  开发支出
                                   附注七、          147,770,334.41
  商誉
                                   附注七、            5,431,630.35      3,403,692.50
  长期待摊费用
                                   附注七、           45,046,273.01     29,722,217.45
  递延所得税资产
                                   附注七、           22,460,202.35     31,677,171.36
  其他非流动资产
    非流动资产合计                                   695,670,802.08     214,305,113.77
      资产总计                                     2,926,553,723.88   2,305,859,632.11
流动负债：
                                   附注七、          210,000,000.00
  短期借款
  向中央银行借款
  吸收存款及同业存放
  拆入资金
  以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
  衍生金融负债
                                   附注七、           35,002,259.12     57,260,000.00
  应付票据
                                   附注七、        1,261,222,002.39   1,059,797,230.77
  应付账款
                                   附注七、           22,453,932.33        905,138.76
  预收款项
  卖出回购金融资产款
  应付手续费及佣金
                                   附注七、           29,156,958.08     21,908,093.76
  应付职工薪酬
                                   附注七、           30,642,281.40     81,908,730.86
  应交税费
                                   附注七、             310,444.44
  应付利息
                                   附注七、             406,080.00
  应付股利
                                   附注七、          236,148,222.72     92,687,156.68
  其他应付款
  应付分保账款
  保险合同准备金
  代理买卖证券款
  代理承销证券款
                                        75 / 165
                                    2016 年年度报告
  划分为持有待售的负债
  一年内到期的非流动负债
                                   附注七、            57,425,702.32
  其他流动负债
    流动负债合计                                   1,882,767,882.80    1,314,466,350.83
非流动负债：
                                   附注七、            10,000,000.00
  长期借款
  应付债券
  其中：优先股
    永续债
  长期应付款
  长期应付职工薪酬
  专项应付款
  预计负债
  递延收益
                                   附注七、             1,102,191.53
  递延所得税负债
  其他非流动负债
    非流动负债合计                                    11,102,191.53
      负债合计                                     1,893,870,074.33    1,314,466,350.83
所有者权益
                                   附注七、           184,512,000.00    123,785,000.00
  股本
  其他权益工具
  其中：优先股
    永续债
                                   附注七、           528,870,809.32    606,588,713.07
  资本公积
                                   附注七、            70,037,942.69     88,630,089.90
  减：库存股
  其他综合收益
  专项储备
                                   附注七、            34,866,678.29     31,286,222.12
  盈余公积
  一般风险准备
                                   附注七、           346,586,979.98    318,363,435.99
  未分配利润
  归属于母公司所有者权益合计                       1,024,798,524.90     991,393,281.28
  少数股东权益                                         7,885,124.65
    所有者权益合计                                 1,032,683,649.55      991,393,281.28
      负债和所有者权益总计                         2,926,553,723.88    2,305,859,632.11
法定代表人：顾益明主管会计工作负责人：孙振华会计机构负责人：孙振华
                                   母公司资产负债表
                                 2016 年 12 月 31 日
编制单位:苏州柯利达装饰股份有限公司
                                        76 / 165
                                   2016 年年度报告
                                                                      单位:元 币种:人民币
               项目                 附注             期末余额                期初余额
流动资产：
  货币资金                                           150,069,960.01        143,832,007.29
  以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
  衍生金融资产
  应收票据                                           48,797,363.35          22,272,354.00
                                   附注十         1,296,056,547.17       1,218,170,567.65
  应收账款
                                   七、1
  预付款项                                            10,849,728.20          3,941,812.14
  应收利息                                                                     157,356.16
  应收股利
                                   附注十            191,436,627.05        173,212,056.16
  其他应收款
                                   七、2
  存货                                                 8,143,753.41         15,477,779.26
  划分为持有待售的资产
  一年内到期的非流动资产
  其他流动资产                                      123,891,488.20         200,000,000.00
    流动资产合计                                  1,829,245,467.39       1,777,063,932.66
非流动资产：
  可供出售金融资产
  持有至到期投资
  长期应收款
                                   附注十            456,075,516.43         74,964,779.30
  长期股权投资
                                   七、3
  投资性房地产
  固定资产                                            42,306,083.54         40,114,317.97
  在建工程                                            90,534,415.18         12,321,636.70
  工程物资
  固定资产清理
  生产性生物资产
  油气资产
  无形资产                                            16,780,743.50         17,541,599.12
  开发支出
  商誉
  长期待摊费用                                                                 142,000.56
  递延所得税资产                                     33,633,230.76          24,540,884.18
  其他非流动资产                                     22,460,202.35          30,792,651.36
    非流动资产合计                                  661,790,191.76         200,417,869.19
      资产总计                                    2,491,035,659.15       1,977,481,801.85
流动负债：
  短期借款                                           210,000,000.00
  以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
  衍生金融负债
  应付票据                                            24,472,259.12         33,670,000.00
  应付账款                                           939,381,941.86        809,801,518.45
                                       77 / 165
                                   2016 年年度报告
  预收款项                                             9,808,031.54        905,138.76
  应付职工薪酬                                        18,304,575.43     15,124,378.60
  应交税费                                            11,787,121.52     57,738,115.51
  应付利息                                               310,444.44
  应付股利                                               406,080.00
  其他应付款                                         261,811,460.91    123,636,806.26
  划分为持有待售的负债
  一年内到期的非流动负债
  其他流动负债                                       47,348,174.89
    流动负债合计                                  1,523,630,089.71    1,040,875,957.58
非流动负债：
  长期借款                                            10,000,000.00
  应付债券
  其中：优先股
    永续债
  长期应付款
  长期应付职工薪酬
  专项应付款
  预计负债
  递延收益
  递延所得税负债
  其他非流动负债
    非流动负债合计                                   10,000,000.00
      负债合计                                    1,533,630,089.71    1,040,875,957.58
所有者权益：
  股本                                               184,512,000.00    123,785,000.00
  其他权益工具
  其中：优先股
    永续债
  资本公积                                           528,870,809.32    606,588,713.07
  减：库存股                                          70,037,942.69     88,630,089.90
  其他综合收益
  专项储备
  盈余公积                                           34,866,678.29       31,286,222.12
  未分配利润                                        279,194,024.52      263,575,998.98
    所有者权益合计                                  957,405,569.44      936,605,844.27
      负债和所有者权益总计                        2,491,035,659.15    1,977,481,801.85
法定代表人：顾益明主管会计工作负责人：孙振华会计机构负责人：孙振华
                                    合并利润表
                                  2016 年 1—12 月
                                                               单位:元 币种:人民币
                 项目                    附注      本期发生额         上期发生额
一、营业总收入                                  1,636,976,947.04 1,627,715,909.58
其中：营业收入                         附注七、 1,636,976,947.04 1,627,715,909.58
                                       78 / 165
                                     2016 年年度报告
      利息收入
      已赚保费
      手续费及佣金收入
二、营业总成本                                     1,580,378,735.29    1,563,927,355.98
                                          附注七、 1,364,871,921.04    1,363,316,402.16
其中：营业成本
       利息支出
       手续费及佣金支出
       退保金
       赔付支出净额
       提取保险合同准备金净额
       保单红利支出
       分保费用
                                          附注七、     18,876,684.90     51,636,906.40
       税金及附加
                                          附注七、     22,111,520.30     22,486,577.44
       销售费用
                                          附注七、     87,643,199.48     69,828,377.33
       管理费用
                                          附注七、      4,795,577.50      1,266,011.37
       财务费用
                                          附注七、     82,079,832.07     55,393,081.28
       资产减值损失
  加：公允价值变动收益（损失以“－”号
填列）
                                          附注七、      4,785,706.59      5,223,810.44
       投资收益（损失以“－”号填列）
       其中：对联营企业和合营企业的投资                  681,839.46               0.00
收益
      汇兑收益（损失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）                     61,383,918.34     69,012,364.04
                                          附注七、        976,082.38      1,675,859.88
  加：营业外收入
       其中：非流动资产处置利得                            1,588.13
                                          附注七、       673,614.93       3,709,850.33
  减：营业外支出
      其中：非流动资产处置损失                             92,480.05        833,248.28
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）                 61,686,385.79     66,978,373.59
                                          附注七、      9,398,597.38     11,830,659.45
  减：所得税费用
五、净利润（净亏损以“－”号填列）                     52,287,788.41     55,147,714.14
  归属于母公司所有者的净利润                           48,410,080.16     55,147,714.14
  少数股东损益                                          3,877,708.25
六、其他综合收益的税后净额
  归属母公司所有者的其他综合收益的税
后净额
    （一）以后不能重分类进损益的其他综
                                          79 / 165
                                     2016 年年度报告
合收益
      1.重新计量设定受益计划净负债或
净资产的变动
      2.权益法下在被投资单位不能重分
类进损益的其他综合收益中享有的份额
    （二）以后将重分类进损益的其他综合
收益
      1.权益法下在被投资单位以后将重
分类进损益的其他综合收益中享有的份额
      2.可供出售金融资产公允价值变动
损益
      3.持有至到期投资重分类为可供出
售金融资产损益
      4.现金流量套期损益的有效部分
      5.外币财务报表折算差额
      6.其他
  归属于少数股东的其他综合收益的税后
净额
七、综合收益总额                                         52,287,788.41      55,147,714.14
  归属于母公司所有者的综合收益总额                       48,410,080.16      55,147,714.14
  归属于少数股东的综合收益总额                            3,877,708.25
八、每股收益：
  （一）基本每股收益(元/股)                                       0.28               0.47
  （二）稀释每股收益(元/股)                                       0.28               0.47
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元,上期被合并方实现的
净利润为：0 元。
法定代表人：顾益明主管会计工作负责人：孙振华会计机构负责人：孙振华
                                     母公司利润表
                                    2016 年 1—12 月
                                                                      单位:元 币种:人民币
                 项目                       附注          本期发生额         上期发生额
                                          附注十       1,218,876,176.29 1,219,517,928.56
一、营业收入
                                          七、4
                                          附注十       1,031,833,901.57   1,021,947,943.30
  减：营业成本
                                          七、4
      税金及附加                                         12,910,918.95      40,208,767.19
      销售费用                                           16,218,821.26      16,890,774.41
      管理费用                                           55,400,778.48      49,886,201.86
      财务费用                                            4,675,752.83       1,139,642.41
      资产减值损失                                       59,420,480.42      42,074,975.88
  加：公允价值变动收益（损失以“－”号
填列）
                                          附注十          4,086,604.26       5,223,810.44
       投资收益（损失以“－”号填列）
                                          七、5
       其中：对联营企业和合营企业的投资                     -17,262.87
收益
                                          80 / 165
                                    2016 年年度报告
二、营业利润（亏损以“－”号填列）                       42,502,127.04      52,593,433.95
  加：营业外收入                                            823,358.81       1,664,669.59
       其中：非流动资产处置利得                               1,588.13
  减：营业外支出                                            653,475.95       3,644,482.06
       其中：非流动资产处置损失                              88,630.95         813,464.06
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）                   42,672,009.90      50,613,621.48
    减：所得税费用                                        6,867,448.19       8,174,659.03
四、净利润（净亏损以“－”号填列）                       35,804,561.71      42,438,962.45
五、其他综合收益的税后净额
  （一）以后不能重分类进损益的其他综合
收益
     1.重新计量设定受益计划净负债或净
资产的变动
    2.权益法下在被投资单位不能重分类
进损益的其他综合收益中享有的份额
  （二）以后将重分类进损益的其他综合收
益
     1.权益法下在被投资单位以后将重分
类进损益的其他综合收益中享有的份额
     2.可供出售金融资产公允价值变动损
益
     3.持有至到期投资重分类为可供出售
金融资产损益
     4.现金流量套期损益的有效部分
     5.外币财务报表折算差额
     6.其他
六、综合收益总额                                         35,804,561.71      42,438,962.45
七、每股收益：
    （一）基本每股收益(元/股)
    （二）稀释每股收益(元/股)
法定代表人：顾益明主管会计工作负责人：孙振华会计机构负责人：孙振华
                                   合并现金流量表
                                   2016 年 1—12 月
                                                                   单位：元 币种：人民币
              项目                  附注              本期发生额           上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
  销售商品、提供劳务收到的现金                      1,365,839,944.30     1,132,518,716.91
  客户存款和同业存放款项净增加额
  向中央银行借款净增加额
  向其他金融机构拆入资金净增加额
  收到原保险合同保费取得的现金
  收到再保险业务现金净额
  保户储金及投资款净增加额
  处置以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产净增加额
                                         81 / 165
                                   2016 年年度报告
  收取利息、手续费及佣金的现金
  拆入资金净增加额
  回购业务资金净增加额
  收到的税费返还
  收到其他与经营活动有关的现金     附注七、          206,394,901.65     77,750,600.88
    经营活动现金流入小计                          1,572,234,845.95    1,210,269,317.79
  购买商品、接受劳务支付的现金                      870,495,678.97      909,815,053.34
  客户贷款及垫款净增加额
  存放中央银行和同业款项净增加额
  支付原保险合同赔付款项的现金
  支付利息、手续费及佣金的现金
  支付保单红利的现金
  支付给职工以及为职工支付的现金                     359,870,843.21    325,934,414.73
  支付的各项税费                                      70,734,794.12     49,079,757.56
  支付其他与经营活动有关的现金     附注七、          223,490,584.39    135,300,426.94
    经营活动现金流出小计                          1,524,591,900.69    1,420,129,652.57
      经营活动产生的现金流量净额                     47,642,945.26     -209,860,334.78
二、投资活动产生的现金流量：
  收回投资收到的现金                                 582,000,000.00    775,000,000.00
  取得投资收益收到的现金                               4,261,223.29      5,066,454.28
  处置固定资产、无形资产和其他长                          17,145.63        300,000.00
期资产收回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
  收到其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流入小计                             586,278,368.92    780,366,454.28
  购建固定资产、无形资产和其他长                      67,358,301.01     27,974,716.34
期资产支付的现金
  投资支付的现金                                     688,328,000.00    975,000,000.00
  质押贷款净增加额
  取得子公司及其他营业单位支付的                      30,748,720.69
现金净额
  支付其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流出小计                            786,435,021.70    1,002,974,716.34
      投资活动产生的现金流量净额                   -200,156,652.78     -222,608,262.06
三、筹资活动产生的现金流量：
  吸收投资收到的现金                                   6,287,250.00    576,455,400.00
  其中：子公司吸收少数股东投资收
到的现金
  取得借款收到的现金                                 407,000,000.00     60,000,000.00
  发行债券收到的现金
  收到其他与筹资活动有关的现金     附注七、           21,069,265.18     26,252,366.00
    筹资活动现金流入小计                             434,356,515.18    662,707,766.00
  偿还债务支付的现金                                 197,000,000.00    235,000,000.00
  分配股利、利润或偿付利息支付的                      20,621,943.05     20,813,047.38
                                       82 / 165
                                    2016 年年度报告
现金
  其中：子公司支付给少数股东的股
利、利润
  支付其他与筹资活动有关的现金     附注七、            42,186,539.59          24,106,549.17
    筹资活动现金流出小计                              259,808,482.64         279,919,596.55
      筹资活动产生的现金流量净额                      174,548,032.54         382,788,169.45
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额                           22,034,325.02         -49,680,427.39
  加：期初现金及现金等价物余额                        186,909,101.32         236,589,528.71
六、期末现金及现金等价物余额                          208,943,426.34         186,909,101.32
法定代表人：顾益明主管会计工作负责人：孙振华会计机构负责人：孙振华
                                   母公司现金流量表
                                   2016 年 1—12 月
                                                                        单位:元 币种:人民币
              项目                   附注             本期发生额             上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
  销售商品、提供劳务收到的现金                     1,031,096,295.42          863,537,019.42
  收到的税费返还
  收到其他与经营活动有关的现金                       586,781,672.79          146,281,554.97
    经营活动现金流入小计                           1,617,877,968.21        1,009,818,574.39
  购买商品、接受劳务支付的现金                       678,365,303.50          722,508,085.41
  支付给职工以及为职工支付的现金                     245,299,485.65          210,136,435.55
  支付的各项税费                                      48,910,105.66           35,627,672.40
  支付其他与经营活动有关的现金                       621,569,565.85          246,089,936.97
    经营活动现金流出小计                           1,594,144,460.66        1,214,362,130.33
  经营活动产生的现金流量净额                          23,733,507.55         -204,543,555.94
二、投资活动产生的现金流量：
  收回投资收到的现金                                  582,000,000.00         775,000,000.00
  取得投资收益收到的现金                                4,261,223.29           5,066,454.28
  处置固定资产、无形资产和其他长                           15,145.63             300,000.00
期资产收回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
  收到其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流入小计                              586,276,368.92         780,366,454.28
  购建固定资产、无形资产和其他长                       41,135,246.83          25,910,628.78
期资产支付的现金
  投资支付的现金                                      751,088,000.00         985,500,000.00
  取得子公司及其他营业单位支付的
现金净额
  支付其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流出小计                               792,223,246.83      1,011,410,628.78
      投资活动产生的现金流量净额                      -205,946,877.91       -231,044,174.50
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                                   2016 年年度报告
三、筹资活动产生的现金流量：
  吸收投资收到的现金                                   6,287,250.00   576,455,400.00
  取得借款收到的现金                                 407,000,000.00    60,000,000.00
  发行债券收到的现金
  收到其他与筹资活动有关的现金                         9,337,247.33    18,784,833.16
    筹资活动现金流入小计                             422,624,497.33   655,240,233.16
  偿还债务支付的现金                                 187,000,000.00   215,000,000.00
  分配股利、利润或偿付利息支付的                      20,119,859.71    20,433,047.38
现金
  支付其他与筹资活动有关的现金                        29,763,545.88    18,671,219.53
    筹资活动现金流出小计                             236,883,405.59   254,104,266.91
      筹资活动产生的现金流量净额                     185,741,091.74   401,135,966.25
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额                           3,527,721.38   -34,451,764.19
  加：期初现金及现金等价物余额                       139,911,307.29   174,363,071.48
六、期末现金及现金等价物余额                         143,439,028.67   139,911,307.29
法定代表人：顾益明主管会计工作负责人：孙振华会计机构负责人：孙振华
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                                                                    合并所有者权益变动表
                                                                      2016 年 1—12 月
                                                                                                                                          单位:元 币种:人民币
                                                                                                      本期
                                                                                归属于母公司所有者权益
         项目                                                                                                                              少数股东    所有者权
                                              其他权益工具          资本公    减：库存     其他综   专项储   盈余公    一般风   未分配       权益      益合计
                            股本
                                     优先股     永续债       其他     积          股       合收益     备       积      险准备     利润
一、上年期末余额           123,785                                  606,588   88,630,                        31,286,            318,363                991,393,2
                           ,000.00                                  ,713.07    089.90                         222.12            ,435.99                    81.28
加：会计政策变更
    前期差错更正
    同一控制下企业合并
    其他
二、本年期初余额           123,785                                  606,588   88,630,                        31,286,            318,363                991,393,2
                           ,000.00                                  ,713.07    089.90                         222.12            ,435.99                    81.28
三、本期增减变动金额（减   60,727,                                  -77,717   -18,592                        3,580,4            28,223,    7,885,124   41,290,36
少以“－”号填列）          000.00                                  ,903.75   ,147.21                          56.17             543.99          .65        8.27
（一）综合收益总额                                                                                                              48,410,    3,877,708   52,287,78
                                                                                                                                 080.16          .25        8.41
（二）所有者投入和减少资   -777,00                                  -16,213   -18,592                                                      4,007,416   5,608,659
本                            0.00                                  ,903.75   ,147.21                                                            .40         .86
1．股东投入的普通股        -777,00                                  -17,409   -18,592                                                                  406,080.0
                              0.00                                  ,067.21   ,147.21
2．其他权益工具持有者投
入资本
3．股份支付计入所有者权                                             1,195,1                                                                            1,195,163
益的金额                                                              63.46                                                                                  .46
4．其他                                                                                                                                    4,007,416   4,007,416
                                                                                                                                                 .40         .40
（三）利润分配                                                                                               3,580,4            -20,186                -16,606,0
                                                                                                               56.17            ,536.17                    80.00
1．提取盈余公积                                                                                              3,580,4            -3,580,
                                                                              85 / 165
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                                                                                                               56.17             456.17
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的                                                                                                         -16,606               -16,606,0
分配                                                                                                                            ,080.00                   80.00
4．其他
（四）所有者权益内部结转   61,504,                                  -61,504
                            000.00                                  ,000.00
1．资本公积转增资本（或    61,504,                                  -61,504
股本）                      000.00                                  ,000.00
2．盈余公积转增资本（或
股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额           184,512                                  528,870   70,037,        0.00     0.00   34,866,            346,586   7,885,124   1,032,683
                           ,000.00                                  ,809.32    942.69                         678.29            ,979.98         .65     ,649.55
                                                                                                      上期
                                                                                归属于母公司所有者权益
         项目                                                                                                                             少数股东    所有者权
                                              其他权益工具          资本公    减：库存     其他综   专项储   盈余公    一般风   未分配      权益      益合计
                            股本
                                     优先股     永续债       其他     积          股       合收益     备       积      险准备   利润
一、上年期末余额           90,000,                                  76,205,                                  27,042,            285,459               478,707,5
                            000.00                                   607.63                                   325.87            ,618.10                   51.60
加：会计政策变更
    前期差错更正
    同一控制下企业合并
    其他
二、本年期初余额           90,000,                                  76,205,                                  27,042,            285,459               478,707,5
                            000.00                                   607.63                                   325.87            ,618.10                   51.60
三、本期增减变动金额（减   33,785,                                  530,383   88,630,                        4,243,8            32,903,               512,685,7
                                                                              86 / 165
                                         2016 年年度报告
少以“－”号填列）         000.00   ,105.44    089.90       96.25     817.89       29.68
（一）综合收益总额                                                   55,147,   55,147,71
                                                                      714.14        4.14
（二）所有者投入和减少    33,785,   527,562   88,630,                          472,716,9
资本                       000.00   ,087.44    089.90                              97.54
1．股东投入的普通股       33,785,   542,670                                    576,455,4
                           000.00   ,400.00                                        00.00
2．其他权益工具持有者投
入资本
3．股份支付计入所有者权             3,140,6   88,630,                          -85,489,4
益的金额                              87.44    089.90                              02.46
4．其他                             -18,249                                    -18,249,0
                                    ,000.00                                        00.00
（三）利润分配                                             4,243,8   -22,243   -18,000,0
                                                             96.25   ,896.25       00.00
1．提取盈余公积                                            4,243,8   -4,243,
                                                             96.25    896.25
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的                                              -18,000   -18,000,0
分配                                                                 ,000.00       00.00
4．其他
（四）所有者权益内部结
转
1．资本公积转增资本（或
股本）
2．盈余公积转增资本（或
股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他                          2,821,0                                    2,821,018
                                      18.00                                          .00
四、本期期末余额          123,785   606,588   88,630,      31,286,   318,363   991,393,2
                          ,000.00   ,713.07    089.90       222.12   ,435.99       81.28
                                              87 / 165
                                                                    2016 年年度报告
法定代表人：顾益明主管会计工作负责人：孙振华会计机构负责人：孙振华
                                                                母公司所有者权益变动表
                                                                    2016 年 1—12 月
                                                                                                                                    单位:元 币种:人民币
                                                                                       本期
          项目                                   其他权益工具                                      其他综合                           未分配利   所有者权
                              股本                                        资本公积    减：库存股              专项储备   盈余公积
                                        优先股     永续债        其他                                收益                               润       益合计
一、上年期末余额            123,785,0                                     606,588,7   88,630,08                          31,286,2     263,575,   936,605,8
                                00.00                                         13.07        9.90                             22.12       998.98       44.27
加：会计政策变更
    前期差错更正
    其他
二、本年期初余额            123,785,0                                     606,588,7   88,630,08                          31,286,2     263,575,   936,605,8
                                00.00                                         13.07        9.90                             22.12       998.98       44.27
三、本期增减变动金额（减    60,727,00                                     -77,717,9   -18,592,1                          3,580,45     15,618,0   20,799,72
少以“－”号填列）               0.00                                         03.75       47.21                              6.17        25.54        5.17
（一）综合收益总额                                                                                                                    35,804,5   35,804,56
                                                                                                                                         61.71        1.71
（二）所有者投入和减少资    -777,000.                                     -16,213,9   -18,592,1                                                  1,601,243
本                                 00                                         03.75       47.21                                                        .46
1．股东投入的普通股         -777,000.                                     -17,409,0   -18,592,1                                                  406,080.0
                                   00                                         67.21       47.21
2．其他权益工具持有者投入
资本
3．股份支付计入所有者权益                                                 1,195,163                                                              1,195,163
的金额                                                                          .46                                                                    .46
4．其他
（三）利润分配                                                                                                           3,580,45     -20,186,   -16,606,0
                                                                                                                             6.17       536.17       80.00
1．提取盈余公积                                                                                                          3,580,45     -3,580,4
                                                                                                                             6.17        56.17
                                                                        88 / 165
                                                                   2016 年年度报告
2．对所有者（或股东）的分                                                                                                          -16,606,   -16,606,0
配                                                                                                                                   080.00       80.00
3．其他
（四）所有者权益内部结转    61,504,00                                    -61,504,0
                                 0.00                                        00.00
1．资本公积转增资本（或股   61,504,00                                    -61,504,0
本）                             0.00                                        00.00
2．盈余公积转增资本（或股
本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
  （五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额            184,512,0                                    528,870,8   70,037,94                          34,866,6   279,194,   957,405,5
                                00.00                                        09.32        2.69                             78.29     024.52       69.44
                                                                                      上期
          项目                                   其他权益工具                                     其他综合                         未分配利   所有者权
                              股本                                       资本公积    减：库存股              专项储备   盈余公积
                                        优先股     永续债       其他                                收益                             润       益合计
一、上年期末余额            90,000,00                                    76,205,60                                      27,042,3   243,380,   436,628,8
                                 0.00                                         7.63                                         25.87     932.78       66.28
加：会计政策变更
    前期差错更正
    其他
二、本年期初余额            90,000,00                                    76,205,60                                      27,042,3   243,380,   436,628,8
                                 0.00                                         7.63                                         25.87     932.78       66.28
三、本期增减变动金额（减    33,785,00                                    530,383,1   88,630,08                          4,243,89   20,195,0   499,976,9
少以“－”号填列）               0.00                                        05.44        9.90                              6.25      66.20       77.99
（一）综合收益总额                                                                                                                 42,438,9   42,438,96
                                                                                                                                      62.45        2.45
（二）所有者投入和减少资    33,785,00                                    527,562,0   88,630,08                                                472,716,9
本                               0.00                                        87.44        9.90                                                    97.54
                                                                       89 / 165
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 1．股东投入的普通股         33,785,00                           542,670,4                                                   576,455,4
                                  0.00                               00.00                                                       00.00
 2．其他权益工具持有者投入
 资本
 3．股份支付计入所有者权益                                       3,140,687   88,630,08                                       -85,489,4
 的金额                                                                .44        9.90                                           02.46
 4．其他                                                         -18,249,0                                                   -18,249,0
                                                                     00.00                                                       00.00
 （三）利润分配                                                                                        4,243,89   -22,243,   -18,000,0
                                                                                                           6.25     896.25       00.00
 1．提取盈余公积                                                                                       4,243,89   -4,243,8
                                                                                                           6.25      96.25
 2．对所有者（或股东）的分                                                                                        -18,000,   -18,000,0
 配                                                                                                                 000.00       00.00
 3．其他
 （四）所有者权益内部结转
 1．资本公积转增资本（或股
 本）
 2．盈余公积转增资本（或股
 本）
 3．盈余公积弥补亏损
 4．其他
   （五）专项储备
 1．本期提取
 2．本期使用
 （六）其他                                                      2,821,018                                                   2,821,018
                                                                       .00                                                         .00
 四、本期期末余额            123,785,0                           606,588,7   88,630,08   0.00   0.00   31,286,2   263,575,   936,605,8
                                 00.00                               13.07        9.90                    22.12     998.98       44.27
法定代表人：顾益明主管会计工作负责人：孙振华会计机构负责人：孙振华
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三、公司基本情况
1. 公司概况
√适用□不适用
     苏州柯利达装饰股份有限公司（以下简称“本公司”）是一家在江苏省注册的股份有限公司，
是由苏州柯利达建筑装饰工程有限公司全体股东以发起方式整体改制变更设立，于 2011 年 6 月
28 日取得江苏省苏州市工商行政管理局核发的 320500000021304 号《企业法人营业执照》，本公
司原注册资本和股本均为人民币 9,000.00 万元。
     根据本公司 2014 年第 2 次临时股东大会决议和修改后章程的规定，经中国证券监督管理委员
会证监许可（2015）192 号文核准，本公司向社会公众发行人民币普通股（A 股）3,000 万股，每
股发行价格为 17.20 元。经上海证券交易所“自律监管决定书【2015】72 号”文批准，2015 年 2
月 26 日本公司发行的人民币普通股（A 股）股票在上海证券交易所挂牌上市交易，股票简称“柯
利达”，股票代码“603828”。经过历次股份变更，截至 2016 年 12 月 31 日，本公司注册资本和
股本均增至人民币 18,451.20 万元。
     2016 年 9 月，本公司办理换发新版《营业执照》，统一社会信用代码为 91320500722291305C。
     本公司设有股东大会、董事会、监事会、战略发展委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、
审计委员会、审计部、业务部、投标部、合约部等业务部门，拥有十五家分公司和苏州柯利达光
电幕墙有限公司（以下简称“光电幕墙公司”）、苏州承志装饰有限公司（以下简称“承志装饰
公司”）、苏州柯利达资产管理有限公司（以下简称“柯利达资产管理公司”）、苏州中望宾舍
设计有限公司（以下简称“中望宾舍公司”）、成都柯利达光电幕墙有限公司（以下简称“成都
光电幕墙公司”）、四川域高建筑设计有限公司（以下简称“四川域高公司”）、苏州柯利达苏
作园林工程管理有限公司（以下简称“苏作园林公司”）等七家子公司。
     本公司及其子公司（以下简称“本集团”）主要从事建筑装饰、幕墙装饰、工程设计等，本
公司经营范围：室内外装饰工程、建筑门窗、幕墙、钢结构、机电安装及建筑智能化工程设计、
安装、施工；承包境外建筑装修装饰、建筑幕墙；承包境外建筑装饰、建筑幕墙工程的勘测、咨
询、设计和监理项目。
     本财务报表及财务报表附注业经本公司第三届董事会第二次会议于 2017 年 4 月 25 日批准。
2. 合并财务报表范围
√适用□不适用
报告期内本集团新增四川域高、苏作园林两家子公司，合并财务报表范围及其变化情况详见附注
八、“合并范围的变更”、附注九、“在其他主体中的权益”。
四、财务报表的编制基础
1.   编制基础
本财务报表按照财政部颁布的企业会计准则及其应用指南、解释及其他有关规定（统称“企业会
计准则”）编制。此外，本集团按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15
号—财务报告的一般规定》（2014 年修订）披露有关财务信息。
本财务报表以持续经营为基础列报。
本集团会计核算以权责发生制为基础。除某些金融工具外，本财务报表均以历史成本为计量基础。
资产如果发生减值，则按照相关规定计提相应的减值准备。
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
√适用 □不适用
本集团根据自身生产经营特点确定存货、收入确认政策，具体会计政策参见附注五、12 和附注五、
27。
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1.   遵循企业会计准则的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本集团 2016 年 12 月 31 日的合并及公
司财务状况以及 2016 年度的合并及公司经营成果和合并及公司现金流量等有关信息。
2.   会计期间
本集团会计期间采用公历年度，即每年自 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
3.   营业周期
√适用□不适用
本集团的营业周期为 12 个月。
4.   记账本位币
本集团以人民币为记账本位币。本集团编制本财务报表时所采用的货币为人民币。
5.   同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用□不适用
（1）同一控制下的企业合并
对于同一控制下的企业合并，合并方在合并中取得的被合并方的资产、负债，除因会计政策不同
而进行的调整以外，按合并日被合并方在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。合并对价
的账面价值与合并中取得的净资产账面价值的差额调整资本公积，资本公积不足冲减的，调整留
存收益。
通过多次交易分步实现同一控制下的企业合并
在个别财务报表中，以合并日持股比例计算的合并日应享有被合并方净资产在最终控制方合并财
务报表中的账面价值的份额作为该项投资的初始投资成本；初始投资成本与原持有投资的账面价
值加上合并日新增投资成本之和的差额，调整资本公积，资本公积不足冲减的，调整留存收益。
在合并财务报表中，合并方在合并中取得的被合并方的资产、负债，除因会计政策不同而进行的
调整以外，按合并日在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量；原持有投资的账面价值加上
合并日新增投资成本之和，与合并中取得的净资产账面价值的差额，调整资本公积，资本公积不
足冲减的，调整留存收益。合并方在达到合并之前持有的长期股权投资，在取得日与合并方与被
合并方同处于同一方最终控制之日孰晚日与合并日之间已确认有关损益、其他综合收益和其他所
有者权益变动，应分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。
（2）企业合并中有关交易费用的处理
为进行企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时
计入当期损益。作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债
务性证券的初始确认金额。
6.   合并财务报表的编制方法
√适用□不适用
（1）合并范围
合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制是指本集团拥有对被投资单位的权力，通
过参与被投资单位的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资单位的权力影响其回报
金额。子公司，是指被本公司控制的主体（含企业、被投资单位中可分割的部分，以及企业所控
制的结构化主体等）。
（2）合并财务报表的编制方法
合并财务报表以本公司和子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，由本公司编制。在编制
合并财务报表时，本公司和子公司的会计政策和会计期间要求保持一致，公司间的重大交易和往
来余额予以抵销。
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在报告期内因同一控制下企业合并增加的子公司以及业务，将该子公司合并当期期初至报告期末
的收入、费用、利润纳入合并利润表，将其现金流量纳入合并现金流量表；因非同一控制下企业
合并增加的子公司以及业务，将该子公司以及业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入
合并利润表，将其现金流量纳入合并现金流量表。
子公司的股东权益中不属于本公司所拥有的部分作为少数股东权益在合并资产负债表中股东权益
项下单独列示。子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额，在合并利润表中净利润项目下以
“少数股东损益”项目列示。少数股东分担的子公司的亏损超过了少数股东在该子公司期初所有
者权益中所享有的份额，其余额仍冲减少数股东权益。
对于购买子公司少数股权或因处置部分股权投资但没有丧失对该子公司控制权的交易，作为权益
性交易核算，调整归属于母公司所有者权益和少数股东权益的账面价值以反映其在子公司中相关
权益的变化。少数股东权益的调整额与支付/收到对价的公允价值之间的差额调整资本公积，资本
公积不足冲减的，调整留存收益。
7.   合营安排分类及共同经营会计处理方法
√适用□不适用
合营安排，是指一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排。本集团合营安排分为共同经营
和合营企业。
（1）共同经营
共同经营是指本集团享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。
本集团确认与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处
理：
A、确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有的资产；
B、确认单独所承担的负债，以及按其份额确认共同承担的负债；
C、确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入；
D、按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；
E、确认单独所发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。
（2）合营企业
合营企业是指本集团仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。
本集团按照长期股权投资有关权益法核算的规定对合营企业的投资进行会计处理。
8.   现金及现金等价物的确定标准
现金是指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金等价物，是指本集团持有的期限短、流动
性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
9.   外币业务和外币报表折算
□适用√不适用
10. 金融工具
√适用□不适用
金融工具是指形成一个企业的金融资产，并形成其他单位的金融负债或权益工具的合同。
（1）金融工具的确认和终止确认
本集团于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。
金融资产满足下列条件之一的，终止确认：
① 收取该金融资产现金流量的合同权利终止；
② 该金融资产已转移，且符合下述金融资产转移的终止确认条件。
金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，终止确认该金融负债或其一部分。本集团（债务人）
与债权人之间签订协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负
债的合同条款实质上不同的，终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。
以常规方式买卖金融资产，按交易日进行会计确认和终止确认。
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（2）金融资产分类和计量
本集团的金融资产均为应收款项。
应收款项，是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产，包括应收账
款和其他应收款等（相关说明见附注三、9）。
（3）金融负债分类和计量
本集团的金融负债均为其他金融负债。
与在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算
的衍生金融负债，按照成本进行后续计量。其他金融负债采用实际利率法，按摊余成本进行后续
计量，终止确认或摊销产生的利得或损失计入当期损益。
（4）金融资产减值
除了以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本集团于资产负债表日对其他金融资
产的账面价值进行检查，有客观证据表明该金融资产发生减值的，计提减值准备。表明金融资产
发生减值的客观证据，是指金融资产初始确认后实际发生的、对该金融资产的预计未来现金流量
有影响，且企业能够对该影响进行可靠计量的事项。
金融资产发生减值的客观证据，包括下列可观察到的情形：
①债务人发生严重财务困难；
②债务人违反了合同条款，如偿付利息或本金发生违约或逾期等；
③本集团出于经济或法律等方面因素的考虑，对发生财务困难的债务人作出让步；
④债务人很可能倒闭或者进行其他财务重组；
⑤因债务人发生重大财务困难，导致金融资产无法在活跃市场继续交易；
⑥无法辨认一组金融资产中的某项资产的现金流量是否已经减少，但根据公开的数据对其进行总
体评价后发现，该组金融资产自初始确认以来的预计未来现金流量确已减少且可计量，包括：
    - 该组金融资产的债务人支付能力逐步恶化；
    - 债务人所在国家或地区经济出现了可能导致该组金融资产无法支付的状况；
⑦债务人经营所处的技术、市场、经济或法律环境等发生重大不利变化，使权益工具投资人可能
无法收回投资成本；
⑧其他表明金融资产发生减值的客观证据。
以摊余成本计量的金融资产
如果有客观证据表明该金融资产发生减值，则将该金融资产的账面价值减记至预计未来现金流量
（不包括尚未发生的未来信用损失）现值，减记金额计入当期损益。预计未来现金流量现值，按
照该金融资产原实际利率折现确定，并考虑相关担保物的价值。
对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试，如有客观证据表明其已发生减值，确认减值损失，
计入当期损益。对单项金额不重大的金融资产，单独进行减值测试。单独测试未发生减值的金融
资产（包括单项金额重大和不重大的金融资产），包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合
中再进行减值测试。已单项确认减值损失的金融资产，不包括在具有类似信用风险特征的金融资
产组合中进行减值测试。
本集团对以摊余成本计量的金融资产确认减值损失后，如有客观证据表明该金融资产价值已恢复，
且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。但是，
该转回后的账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该金融资产在转回日的摊余成本。
（5）金融资产转移
金融资产转移，是指将金融资产让与或交付给该金融资产发行方以外的另一方（转入方）。
本集团已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；保
留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产。
本集团既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：
放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产并确认产生的资产和负债；未放弃对该金融资
产控制的，按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。
（6）金融资产和金融负债的抵销
当本集团具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利，且目前可执行该种法定权利，同时本
集团计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时，金融资产和金融负债以相互抵
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销后的金额在资产负债表内列示。除此以外，金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不
予相互抵销。
11. 应收款项
(1).单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
√适用 □不适用
单项金额重大的判断依据或金额标准               期末单一客户余额大于 1,000 万元（含 1,000
                                               万元）的应收账款以及期末单一项目余额大于
                                               200 万元（含 200 万元）的其他应收款为单项
                                               金额重大的应收款项。
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法       对于单项金额重大的应收款项单独进行减值测
                                               试，有客观证据表明发生了减值，根据其未来
                                               现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账
                                               准备。单项金额重大经单独测试未发生减值的
                                               应收款项，再按组合计提坏账准备。
(2).按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项：
√适用 □不适用
按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法（账龄分析法、余额百分比法、其他方法）
经单独测试后未减值的应收款项（包括单项金额 除合并范围内应收款项及应收母公司款项不计
重大和不重大的应收款项）以及未单独测试的单 提坏账外， 其他以账龄为风险特征划分信用风
项金额不重大的应收款项                      险组合，采用账龄分析法计提坏账准备
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的
√适用 □不适用
              账龄                  应收账款计提比例(%)           其他应收款计提比例(%)
1 年以内（含 1 年）                                       5
1－2 年                                                  10
2－3 年                                                  30
3－4 年                                                  50
4－5 年                                                  80
5 年以上                                                100
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的
□适用 √不适用
(3).单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项：
□适用 □不适用
单项计提坏账准备的理由                     涉诉款项、客户信用状况恶化的应收款项
坏账准备的计提方法                         根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额
                                           计提坏账准备
12. 存货
√适用□不适用
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（1）存货的分类
本集团存货分为原材料、在产品、周转材料、库存商品、工程施工、设计成本等。
（2）取得存货的计价方法
本集团存货取得时按实际成本计价。
本公司控股子公司四川域高公司设计合同按实际成本计量，包括从合同签订开始至合同完成止所
发生的、与执行合同有关的直接费用和间接费用，主要包括人工费用、晒图费、制图费和其他费
用等。未完工合同累计已发生的成本和累计已确认的毛利（亏损）与已结算的价款在资产负债表
中以抵销后的净额列示为“设计合同形成的已完成未结算资产”。未完工合同累计已发生的成本
和累计已确认的毛利（亏损）之和超过已结算价款的部分在存货中列示，未完工合同已结算的价
款超过累计已发生的成本与累计已确认的毛利（亏损）之和的部分在预收款项中列示为“设计合
同形成的已结算尚未完工款”。
（3）存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
存货可变现净值是按存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相
关税费后的金额。在确定存货的可变现净值时，以取得的确凿证据为基础，同时考虑持有存货的
目的以及资产负债表日后事项的影响。
资产负债表日，存货成本高于其可变现净值的，计提存货跌价准备。本集团通常按照单个存货项
目计提存货跌价准备，资产负债表日，以前减记存货价值的影响因素已经消失的，存货跌价准备
在原已计提的金额内转回。
对于工程施工成本，集团对预计工程总成本超过预计总收入的工程项目，按照预计工程总成本超
过预计总收入的部分，确认为预计合同损失，计提存货跌价准备；在签订增补合同或由于工作量
变更等原因，使得预计总收入超过预计总成本时，转回已计提的跌价准备，否则即在工程项目完
工时，转销存货跌价准备。对于设计成本，集团期末按照预计设计总成本超过设计合同预计总收
入的部分，计提存货跌价准备；在签订增补合同或由于设计变更等原因，使得预计总收入超过预
计总成本时，转回已计提的跌价准备，否则即在设计合同完工时，转销存货跌价准备。
对于设计成本，公司期末按照预计设计总成本超过设计合同预计总收入的部分，计提存货跌价准
备；在签订增补合同或由于设计变更等原因，使得预计总收入超过预计总成本时，转回已计提的
跌价准备，否则即在设计合同完工时，转销存货跌价准备。
（4）存货的盘存制度
本集团存货盘存制度采用永续盘存制。
（5）周转材料的摊销方法
本集团周转材料领用时采用一次转销法摊销。
13. 划分为持有待售资产
□适用√不适用
14. 长期股权投资
√适用□不适用
长期股权投资包括对子公司、合营企业和联营企业的权益性投资。本集团能够对被投资单位施加
重大影响的，为本集团的联营企业。
（1）初始投资成本确定
形成企业合并的长期股权投资：同一控制下企业合并取得的长期股权投资，在合并日按照取得被
合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值份额作为投资成本；非同一控制下企
业合并取得的长期股权投资，按照合并成本作为长期股权投资的投资成本。
对于其他方式取得的长期股权投资：支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作
为初始投资成本；发行权益性证券取得的长期股权投资，以发行权益性证券的公允价值作为初始
投资成本。
（2）后续计量及损益确认方法
对子公司的投资，采用成本法核算；对联营企业和合营企业的投资，采用权益法核算。
采用成本法核算的长期股权投资，除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发
放的现金股利或利润外，被投资单位宣告分派的现金股利或利润，确认为投资收益计入当期损益。
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采用权益法核算的长期股权投资，初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允
价值份额的，不调整长期股权投资的投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨
认净资产公允价值份额的，对长期股权投资的账面价值进行调整，差额计入投资当期的损益。
采用权益法核算时，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分
别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派
的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；被投资单位除净损益、
其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入资本
公积（其他资本公积）。在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各
项可辨认资产等的公允价值为基础，并按照本集团的会计政策及会计期间，对被投资单位的净利
润进行调整后确认。
因追加投资等原因能够对被投资单位施加重大影响或实施共同控制但不构成控制的，在转换日，
按照原股权的公允价值加上新增投资成本之和，作为改按权益法核算的初始投资成本。原股权于
转换日的公允价值与账面价值之间的差额，以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动转入改
按权益法核算的当期损益。
因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权在
丧失共同控制或重大影响之日改按《企业会计准则第 22 号—金融工具确认和计量》进行会计处理，
公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合
收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计
处理；原股权投资相关的其他所有者权益变动转入当期损益。
因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的控制的，处置后的剩余股权能够对被投资单位
实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法
核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按《企
业会计准则第 22 号—金融工具确认和计量》的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允
价值与账面价值之间的差额计入当期损益。
因其他投资方增资而导致本公司持股比例下降、从而丧失控制权但能对被投资单位实施共同控制
或施加重大影响的，按照新的持股比例确认本公司应享有的被投资单位因增资扩股而增加净资产
的份额，与应结转持股比例下降部分所对应的长期股权投资原账面价值之间的差额计入当期损益；
然后，按照新的持股比例视同自取得投资时即采用权益法核算进行调整。
本集团与联营企业及合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照持股比例计算归属于本集团的
部分，在抵销基础上确认投资损益。但本集团与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属于所
转让资产减值损失的，不予以抵销。
（3）确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据
共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控
制权的参与方一致同意后才能决策。在判断是否存在共同控制时，首先判断是否由所有参与方或
参与方组合集体控制该安排，其次再判断该安排相关活动的决策是否必须经过这些集体控制该安
排的参与方一致同意。如果所有参与方或一组参与方必须一致行动才能决定某项安排的相关活动，
则认为所有参与方或一组参与方集体控制该安排；如果存在两个或两个以上的参与方组合能够集
体控制某项安排的，不构成共同控制。判断是否存在共同控制时，不考虑享有的保护性权利。
重大影响，是指投资方对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者
与其他方一起共同控制这些政策的制定。在确定能否对被投资单位施加重大影响时，考虑投资方
直接或间接持有被投资单位的表决权股份以及投资方及其他方持有的当期可执行潜在表决权在假
定转换为对被投资方单位的股权后产生的影响，包括被投资单位发行的当期可转换的认股权证、
股份期权及可转换公司债券等的影响。
当本公司直接或通过子公司间接拥有被投资单位 20%（含 20%）以上但低于 50%的表决权股份时，
一般认为对被投资单位具有重大影响，除非有明确证据表明该种情况下不能参与被投资单位的生
产经营决策，不形成重大影响；本集团拥有被投资单位 20%（不含）以下的表决权股份时，一般
不认为对被投资单位具有重大影响，除非有明确证据表明该种情况下能够参与被投资单位的生产
经营决策，形成重大影响。
（4）减值测试方法及减值准备计提方法
对子公司的投资，本集团计提资产减值的方法见附注五、21。
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15. 固定资产
(1).确认条件
√适用 □不适用
本集团固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计
年度的有形资产。
与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业，并且该固定资产的成本能够可靠地计量时，固定
资产才能予以确认。
本集团固定资产按照取得时的实际成本进行初始计量。
本集团采用年限平均法计提折旧。固定资产自达到预定可使用状态时开始计提折旧，终止确认时
或划分为持有待售非流动资产时停止计提折旧。
已计提减值准备的固定资产，还应扣除已计提的固定资产减值准备累计金额计算确定折旧率。
固定资产的减值测试方法、减值准备计提方法见附注五、21。
每年年度终了，本集团对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核。
使用寿命预计数与原先估计数有差异的，调整固定资产使用寿命；预计净残值预计数与原先估计
数有差异的，调整预计净残值。
大修理费用
本集团对固定资产进行定期检查发生的大修理费用，有确凿证据表明符合固定资产确认条件的部
分，计入固定资产成本，不符合固定资产确认条件的计入当期损益。固定资产在定期大修理间隔
期间，照提折旧。
(2).折旧方法
√适用 □不适用
      类别            折旧方法    折旧年限（年）         残值率（%）    年折旧率（%）
房屋及建筑物      直线法         20-40               5                 2.38-4.75
机器设备          直线法         10                  5                 9.5
运输设备          直线法         5-8                 5                 11.88-19.00
办公设备          直线法         3-5                 5                 19.00-31.67
(3).融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
□适用√不适用
16. 在建工程
√适用□不适用
本集团在建工程成本按实际工程支出确定，包括在建期间发生的各项必要工程支出、工程达到预
定可使用状态前的应予资本化的借款费用以及其他相关费用等。
在建工程在达到预定可使用状态时转入固定资产。
在建工程计提资产减值方法见附注五、21。
17. 借款费用
√适用□不适用
（1）借款费用资本化的确认原则
本集团发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，
计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。借款费
用同时满足下列条件的，开始资本化：
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① 资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移
非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；
② 借款费用已经发生；
③ 为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
（2）借款费用资本化期间
本集团购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资
本化。在符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之后所发生的借款费用，在发生
时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。
符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过 3 个月的，
暂停借款费用的资本化；正常中断期间的借款费用继续资本化。
（3）借款费用资本化率以及资本化金额的计算方法
专门借款当期实际发生的利息费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂
时性投资取得的投资收益后的金额予以资本化；一般借款根据累计资产支出超过专门借款部分的
资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，确定资本化金额。资本化率根据一般借款
的加权平均利率计算确定。
资本化期间内，外币专门借款的汇兑差额全部予以资本化；外币一般借款的汇兑差额计入当期损
益。
18. 生物资产
□适用√不适用
19. 油气资产
□适用√不适用
20. 无形资产
(1). 计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用
本集团无形资产包括土地使用权、软件等。
无形资产按照成本进行初始计量，并于取得无形资产时分析判断其使用寿命。使用寿命为有限的，
自无形资产可供使用时起，采用能反映与该资产有关的经济利益的预期实现方式的摊销方法，在
预计使用年限内摊销；无法可靠确定预期实现方式的，采用直线法摊销；使用寿命不确定的无形
资产，不作摊销。
使用寿命有限的无形资产摊销方法如下：
  类别                使用寿命              摊销方法              备注
  土地使用权          法定使用期限          直线法
  软件                5年                   直线法
本集团于每年年度终了，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核，与以前估
计不同的，调整原先估计数，并按会计估计变更处理。
本集团期末预计某项无形资产已经不能给企业带来未来经济利益的，将该项无形资产的账面价值
全部转入当期损益。
无形资产计提资产减值方法见附注五、21。
(2). 内部研究开发支出会计政策
□适用 √不适用
21. 长期资产减值
√适用□不适用
                                        99 / 165
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对子公司、联营企业和合营企业的长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产、商誉等（存
货、递延所得税资产、金融资产除外）的资产减值，按以下方法确定：
本集团于资产负债表日判断资产是否存在可能发生减值的迹象，存在减值迹象的，本集团将估计
其可收回金额，进行减值测试。对使用寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资产
无论是否存在减值迹象，每年都进行减值测试。
可收回金额根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间
较高者确定。本集团以单项资产为基础估计其可收回金额；难以对单项资产的可收回金额进行估
计的，以该资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。资产组的认定，以资产组产生的
主要现金流入是否独立于其他资产或者资产组的现金流入为依据。
当资产或资产组的可收回金额低于其账面价值时，本集团将其账面价值减记至可收回金额，减记
的金额计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。
就商誉的减值测试而言，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方法分
摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。相关的资产组
或资产组组合，是能够从企业合并的协同效应中受益的资产组或者资产组组合，且不大于本集团
确定的报告分部。
减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，首先对不包含商誉的资产
组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，确认相应的减值损失。然后对包含商誉的资
产组或者资产组组合进行减值测试，比较其账面价值与可收回金额，如可收回金额低于账面价值
的，确认商誉的减值损失。
资产减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。
22. 长期待摊费用
√适用□不适用
本集团发生的长期待摊费用按实际成本计价，并按预计受益期限平均摊销。对不能使以后会计期
间受益的长期待摊费用项目，其摊余价值全部计入当期损益。
23. 职工薪酬
(1)、短期薪酬的会计处理方法
√适用□不适用
本集团在职工提供服务的会计期间，将实际发生的职工工资、奖金、按规定的基准和比例为职工
缴纳的医疗保险费、工伤保险费和生育保险费等社会保险费和住房公积金，确认为负债，并计入
当期损益或相关资产成本。如果该负债预期在职工提供相关服务的年度报告期结束后十二个月内
不能完全支付，且财务影响重大的，则该负债将以折现后的金额计量。
(2)、离职后福利的会计处理方法
√适用□不适用
本集团离职后福利计划均为设定提存计划，是指向独立的基金缴存固定费用后，企业不再承担进
一步支付义务的离职后福利计划，主要包括基本养老保险、失业保险等。
在职工提供服务的会计期间，根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益
或相关资产成本。
(3)、辞退福利的会计处理方法
√适用□不适用
本集团向职工提供辞退福利的，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当
期损益：本集团不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；本集团确
认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。
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(4)、其他长期职工福利的会计处理方法
□适用√不适用
24. 预计负债
□适用√不适用
25. 股份支付
□适用√不适用
26. 优先股、永续债等其他金融工具
□适用√不适用
27. 收入
√适用□不适用
（1）销售商品
在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方，既没有保留通常与所有权相联系的继续管
理权，也没有对已售商品实施有效控制，收入的金额能够可靠地计量，相关的经济利益很可能流
入企业，相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认商品销售收入的实现。
（2）提供劳务
①一般原则
对在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下，本集团于资产负债表日按完工百分比法确认收
入。
提供劳务交易的结果能够可靠估计是指同时满足：①收入的金额能够可靠地计量；②相关的经济
利益很可能流入企业；③交易的完工程度能够可靠地确定；④交易中已发生和将发生的成本能够
可靠地计量。
如果提供劳务交易的结果不能够可靠估计，则按已经发生并预计能够得到补偿的劳务成本金额确
认提供的劳务收入，并将已发生的劳务成本作为当期费用。已经发生的劳务成本如预计不能得到
补偿的，则不确认收入。
②具体方法
本集团的劳务收入主要是控股子公司四川域高公司的设计收入。设计业务一般按照合同约定的进
度节点向客户申请付款。四川域高公司设计收入的具体确认方法如下：
设计业务在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的，采用完工百分比法确认提供劳务
收入，按照已收或应收的合同或协议价款（不含暂定金）确定提供劳务收入总额，但已收或应收
的合同或协议价款不公允的除外。暂定金部分待整体工程竣工后根据最终确认金额在当期确认收
入实现。
完工进度，依据已经提供的劳务占应提供劳务总量的比例确定。本集团根据行业特点确定的进度
标志和完工百分比如下：
  服务类别            进度标志              完工百分比（%）      备注
       设计业务       取得批文              20                   未达到进度节点前
                      提交初步设计方案      40                   不确认收入
                      提交施工图
                      设计主体验收
                      整体竣工决算
在资产负债表日，按照各项目的预计总收入、预计总成本分别乘以相应完工进度扣除以前会计期
间累计已确认收入、成本后的金额，确认该项目当期收入、成本。公式如下：
本年确认的收入＝预计总收入×本年末止的完工进度-以前期间累计已确认的收入
本年确认的成本＝预计总成本×本年末止的完工进度-以前期间累计已确认的成本
在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的，分别下列情况处理：
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A、已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的，在达到收入确认节点时，按照已经发生的劳务成本
金额确认提供劳务收入，并按相同金额结转劳务成本。
B、已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认提
供劳务收入。
（3）让渡资产使用权
与资产使用权让渡相关的经济利益能够流入及收入的金额能够可靠地计量时，本集团确认收入。
（4）建造合同
于资产负债表日，建造合同的结果能够可靠地估计的，本集团根据完工百分比法确认合同收入和
费用。如果建造合同的结果不能可靠地估计，则区别情况处理：如合同成本能够收回的，则合同
收入根据能够收回的实际合同成本加以确认，合同成本在其发生的当期作为费用；如合同成本不
可能收回的，则在发生时作为费用，不确认收入。
合同预计总成本超过合同总收入的，本集团将预计损失确认为当期费用。
合同完工进度按累计实际发生的合同成本占合同预计总成本的比例确定。
建造合同的结果能够可靠估计是指同时满足：①合同总收入能够可靠地计量；②与合同相关的经
济利益很可能流入企业；③实际发生的合同成本能够清楚地区分和可靠地计量；④合同完工进度
和为完成合同尚需发生的成本能够可靠地确定。
本集团预计总收入和预计总成本在资产负债表日会根据实际情况进行变更，影响变更的主要因素
包括原工程项目增补合同，设计变更等导致的工作量变更。
28. 政府补助
(1)、与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用□不适用
政府补助在满足政府补助所附条件并能够收到时确认。
对于货币性资产的政府补助，按照收到或应收的金额计量。其中，存在确凿证据表明该项补助是
按照固定的定额标准拨付的，可以按照应收的金额计量，否则应当按照实际收到的金额计量。对
于非货币性资产的政府补助，按照公允价值计量；公允价值不能够可靠取得的，按照名义金额 1
元计量。
与资产相关的政府补助，是指本集团取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助；
除此之外，作为与收益相关的政府补助。
与资产相关的政府补助，确认为递延收益，并在相关资产使用期限内平均分配，计入当期损益。
(2)、与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用□不适用
对于政府文件未明确规定补助对象的，能够形成长期资产的，与资产价值相对应的政府补助部分
作为与资产相关的政府补助，其余部分作为与收益相关的政府补助；难以区分的，将政府补助整
体作为与收益相关的政府补助。
与收益相关的政府补助，如果用于补偿已发生的相关费用或损失，则计入当期损益；如果用于补
偿以后期间的相关费用或损失，则计入递延收益，于费用确认期间计入当期损益。按照名义金额
计量的政府补助，直接计入当期损益。
已确认的政府补助需要返还时，存在相关递延收益余额的，冲减相关递延收益账面余额，超出部
分计入当期损益；不存在相关递延收益的，直接计入当期损益。
29. 递延所得税资产/递延所得税负债
√适用□不适用
所得税包括当期所得税和递延所得税。除由于企业合并产生的调整商誉，或与直接计入所有者权
益的交易或者事项相关的递延所得税计入所有者权益外，均作为所得税费用计入当期损益。
本集团根据资产、负债于资产负债表日的账面价值与计税基础之间的暂时性差异，采用资产负债
表债务法确认递延所得税。
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各项应纳税暂时性差异均确认相关的递延所得税负债，除非该应纳税暂时性差异是在以下交易中
产生的：
（1）商誉的初始确认，或者具有以下特征的交易中产生的资产或负债的初始确认：该交易不是企
业合并，并且交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额；
（2）对于与子公司、合营企业及联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，该暂时性差异转回的时
间能够控制并且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。
对于可抵扣暂时性差异、能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，本集团以很可能取得用来
抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认由此产生的递延
所得税资产，除非该可抵扣暂时性差异是在以下交易中产生的：
（1）该交易不是企业合并，并且交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额；
（2）对于与子公司、合营企业及联营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，同时满足下列条件的，
确认相应的递延所得税资产：暂时性差异在可预见的未来很可能转回，且未来很可能获得用来抵
扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额。
于资产负债表日，本集团对递延所得税资产和递延所得税负债，按照预期收回该资产或清偿该负
债期间的适用税率计量，并反映资产负债表日预期收回资产或清偿负债方式的所得税影响。
于资产负债表日，本集团对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能无法获得
足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，减记递延所得税资产的账面价值。在很可
能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。
30. 租赁
(1)、经营租赁的会计处理方法
√适用□不适用
本集团租赁为经营租赁。
本集团作为出租人：
经营租赁中的租金，本集团在租赁期内各个期间按照直线法确认当期损益。发生的初始直接费用，
计入当期损益。
本集团作为承租人：
经营租赁中的租金，本集团在租赁期内各个期间按照直线法计入相关资产成本或当期损益；发生
的初始直接费用，计入当期损益。
(2)、融资租赁的会计处理方法
□适用√不适用
31. 其他重要的会计政策和会计估计
√适用□不适用
本集团根据历史经验和其它因素，包括对未来事项的合理预期，对所采用的重要会计估计和关键
假设进行持续的评价。
很可能导致下一会计年度资产和负债的账面价值出现重大调整风险的重要会计估计和关键假设列
示如下：
建造合同
本集团根据建筑工程个别合同的完工百分比确认收益。管理层根据总预算成本中所涉实际成本估
计建筑工程完工百分比，亦估计有关合同收益。鉴于建筑合同中所进行活动性质，进行活动之日
及活动完成之日通常会归入不同的会计期间。本集团会随着合同进程检讨并修订预算（若实际合
同收益小于预计或实际合同成本，则计提合同预计损失准备）中的合同收益及合同成本估计。
32. 重要会计政策和会计估计的变更
(1)、重要会计政策变更
√适用 □不适用
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         会计政策变更的内容和原因             备注(受重要影响的报表项目名称和金额)
根据《增值税会计处理规定》（财会〔2016〕 ①税金及附加 2,062,209.93
22 号）的规定，利润表中的“营业税金及附加” ②管理费用-2,062,209.93
项目调整为“税金及附加”项目，房产税、土
地使用税、车船使用税、印花税等原计入管理
费用的相关税费，自 2016 年 5 月 1 日起调整计
入“税金及附加”。
(2)、重要会计估计变更
□适用 √不适用
33. 其他
□适用√不适用
六、税项
1.   主要税种及税率
主要税种及税率情况
√适用 □不适用
           税种                      计税依据                         税率
增值税                     应税收入                       17、11、6
营业税                     应税收入                       3、5
城市维护建设税             应纳流转税额
企业所得税                 应纳税所得额
教育费附加及地方教育附加   应纳流转税额                   3、2
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
√适用 □不适用
               纳税主体名称                                 所得税税率
苏州柯利达装饰股份有限公司
苏州柯利达光电幕墙有限公司
苏州承志装饰有限公司
四川域高建筑设计有限公司
2.   税收优惠
√适用□不适用
2015 年 3 月，本公司及子公司光电幕墙公司收到江苏省科学技术厅、江苏省财政厅、江苏省国家
税务局、江苏省地方税务局批准颁发的《高新技术企业证书》，有效期 3 年，即自 2014 年 1 月 1
日至 2016 年 12 月 31 日止 ，本公司及子公司光电幕墙公司企业所得税适用 15%优惠税率。
2015 年 10 月，本公司子公司承志装饰公司收到江苏省科学技术厅、江苏省财政厅、江苏省国家
税务局、江苏省地方税务局批准颁发的《高新技术企业证书》，有效期 3 年，即自 2015 年 1 月 1
日至 2017 年 12 月 31 日止，承志装饰公司企业所得税适用 15%优惠税率。
根据《财政部 海关总署 国家税务总局关于深入实施西部大开发战略有关税收政策问题的通知》
（财税【2011】58 号）规定，本公司控股子公司四川域高公司符合《西部地区鼓励类产业目录》
中规定的鼓励类产业，向四川省成都市金牛区国家税务机关提出申请，并于 2017 年 2 月 17 日取
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 得经成都市金牛区国家税务局下发的税务事项通知书，四川域高公司 2016 年度企业所得税适用
 15%的优惠税率。
 3.   其他
 √适用□不适用
 房产税按照自用房产原值的 70%为纳税基准，税率为 1.2%，或以租金收入为纳税基准，税率为 12%。
 七、合并财务报表项目注释
 1、 货币资金
 √适用□不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
           项目                    期末余额                         期初余额
 库存现金                                     70,652.59                        14,464.03
 银行存款                                210,196,073.75                   187,224,637.29
 其他货币资金                              8,880,907.20                     5,949,700.00
 合计                                    219,147,633.54                   193,188,801.32
   其中：存放在境外的款
         项总额
 其他说明
 （1）截至 2016 年 12 月 31 日止，银行存款余额中因施工合同及采购合同纠纷被冻结款项
 1,323,300.00.元；其他货币资金余额 8,880,907.20 元，其中农民工工资保证金 325,000.00 元，
 履约保证金 30,700.00 元，银行承兑汇票保证金 8,525,207.20 元。由于使用受到限制，上述款项
 不作为现金流量表中的现金及现金等价物。
 （2）除此之外，截至 2016 年 12 月 31 日止，本集团不存在其他质押、冻结，或有潜在收回风险
 的款项。
 2、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
 □适用 √不适用
 3、 衍生金融资产
 □适用 √不适用
 4、 应收票据
 (1). 应收票据分类列示
 √适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
            项目                         期末余额                     期初余额
银行承兑票据                                   67,615,704.02              33,009,054.22
商业承兑票据
            合计                               67,615,704.02                33,009,054.22
 (2). 期末公司已质押的应收票据
 √适用 □不适用
                                         105 / 165
                                       2016 年年度报告
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                  项目                                           期末已质押金额
银行承兑票据                                                                    12,827,363.35
商业承兑票据
                  合计                                                            12,827,363.35
(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据：
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
          项目                      期末终止确认金额                   期末未终止确认金额
银行承兑票据                                    24,840,000
商业承兑票据                                                                      25,263,666.00
          合计                                      24,840,000                    25,263,666.00
说明：用于贴现的银行承兑汇票是由信用等级较高的银行承兑，信用风险和延期付款风险很小，
并且票据相关的利率风险已转移给银行，可以判断票据所有权上的主要风险和报酬已经转移，故
终止确认。
(4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
□适用 √不适用
其他说明
√适用 □不适用
应收票据较上年末增加 104.84%，主要系公司报告期内以银行承兑汇票结算的工程款较多并尚未
到期收款所致。
5、 应收账款
(1). 应收账款分类披露
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
                              期末余额                                 期初余额
                 账面余额         坏账准备                 账面余额        坏账准备
    类别                                          账面                                 账面
                       比例            计提比                    比例           计提比
               金额             金额              价值   金额            金额          价值
                       (%)             例(%)                     (%)             例(%)
单项金额重大
并单独计提坏
账准备的应收
账款
按信用风险特 1,983, 100.00 269,45      13.59 1,714, 1,760, 100.00 187,03           10.62 1,573,
征组合计提坏 464,88        5,355.            009,52 601,58        8,462.                 563,12
账准备的应收   2.16            24              6.92   6.78            60                   4.18
账款
单项金额不重
大但单独计提
坏账准备的应
收账款
             1,983,   /    269,45        /       1,714, 1,760,     /     187,03     /   1,573,
     合计    464,88        5,355.                009,52 601,58           8,462.         563,12
               2.16            24                  6.92   6.78               60           4.18
                                             106 / 165
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期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的应收账款
□适用 √不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√适用□不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
                                                     期末余额
       账龄
                          应收账款                   坏账准备             计提比例
1 年以内小计             1,037,598,182.28              51,879,909.11                   5.00
1至2年                     496,241,842.90              49,624,184.29                  10.00
2至3年                     325,300,621.79              97,590,186.52                  30.00
3至4年                     100,546,875.57              50,273,437.79                  50.00
4至5年                      18,448,610.45              14,758,888.36                  80.00
5 年以上                     5,328,749.17               5,328,749.17                 100.00
    合计             1,983,464,882.16            269,455,355.24                   13.59
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 82,416,892.64 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
(3). 本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用
(4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：
√适用□不适用
本期按欠款方归集的期末余额前五名应收账款汇总金额 273,566,687.78 元，占应收账款期末余额
合计数的比例 13.79%，相应计提的坏账准备期末余额汇总金额 19,662,457.20 元。
(5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款：
□适用√不适用
(6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额：
□适用√不适用
                                         107 / 165
                                        2016 年年度报告
其他说明：
□适用√不适用
6、 预付款项
(1). 预付款项按账龄列示
√适用□不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
                             期末余额                             期初余额
    账龄
                      金额              比例(%)            金额            比例(%)
1 年以内            12,832,394.20                 96.46   3,750,770.26            93.83
1至2年                320,995.09                   2.41    246,581.79              6.17
2至3年                149,752.81                   1.13
3 年以上
    合计            13,303,142.10              100.00     3,997,352.05           100.00
(2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况：
√适用□不适用
本期按预付对象归集的期末余额前五名预付款项汇总金额 4,397,145.89 元，占预付款项期末余额
合计数的比例 33.05%。
其他说明
√适用□不适用
预付款项较上年末增加 232.80%，主要系报告期内预付的货款增加所致。
7、 应收利息
(1). 应收利息分类
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
          项目                           期末余额                     期初余额
理财产品收益                                                                  157,356.16
          合计                                                                157,356.16
(2). 重要逾期利息
□适用 √不适用
其他说明：
□适用√不适用
8、 应收股利
(1). 应收股利
□适用 √不适用
(2). 重要的账龄超过 1 年的应收股利：
□适用√不适用
其他说明：
                                           108 / 165
                                   2016 年年度报告
□适用 √不适用
9、 其他应收款
(1). 其他应收款分类披露
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
                    期末余额                                   期初余额
     账面余额         坏账准备                    账面余额         坏账准备
                              计                                            计
类
                              提   账面                                     提  账面
别           比例                                         比例
     金额             金额    比   价值           金额             金额     比  价值
             (%)                                          (%)
                              例                                            例
                             (%)                                           (%)
单
项
金
额
重
大
并
单
独
计
提
坏
账
准
备
的
其
他
应
收
款
                                      109 / 165
                                    2016 年年度报告
按 75,575,360 100. 11,499,197 15. 64,076,163 75,865,724 100. 7,968,966 10. 67,896,758
信        .73   00        .40 22         .33        .79   00       .27 50         .52
用
风
险
特
征
组
合
计
提
坏
账
准
备
的
其
他
应
收
款
单
项
金
额
不
重
大
但
单
独
计
提
坏
账
准
备
的
其
他
应
收
款
合 75,575,360 / 11,499,197 / 64,076,163 75,865,724 / 7,968,966 / 67,896,758
计        .73             .40            .33        .79            .27            .52
期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的其他应收款
□适用 √不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
                                       110 / 165
                                       2016 年年度报告
√适用□不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
                                                         期末余额
          账龄                 其他应收款                坏账准备             计提比例
1 年以内小计                     42,810,967.56             2,140,548.38                  5.00
1至2年                           17,613,285.06             1,761,328.51                 10.00
2至3年                             6,529,390.00            1,958,817.00                 30.00
3至4年                             4,324,429.20            2,162,214.60                 50.00
4至5年                             4,105,000.00            3,284,000.00                 80.00
5 年以上                             192,288.91              192,288.91                100.00
          合计                   75,575,360.73           11,499,197.40                  15.22
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□适用 √不适用
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 3,530,231.13 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
(3). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
其中重要的其他应收款核销情况：
□适用 √不适用
其他应收款核销说明：
□适用 √不适用
(4). 其他应收款按款项性质分类情况
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
          款项性质                      期末账面余额                    期初账面余额
保证金及押金                                  71,332,632.24                    74,096,527.13
备用金                                            914,660.91                      644,851.38
其他                                            3,328,067.58                    1,124,346.28
            合计                              75,575,360.73                    75,865,724.79
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
                                                             占其他应收款期
                                                                                坏账准备
  单位名称       款项的性质     期末余额          账龄       末余额合计数的
                                                                                期末余额
                                                                 比例(%)
第一名           履约保证金   11,200,000.00 1-2 年                      14.82  1,120,000.00
                                           111 / 165
                                       2016 年年度报告
第二名           履约保证金    7,233,113.50   1 年以内           9.57       361,655.68
第三名           履约保证金    4,000,000.00   4-5 年             5.29     3,200,000.00
第四名           履约保证金    3,109,997.13   1 年以内           4.12       155,499.86
第五名           租金、水电费 1,788,716.27    2 年以内           2.37       136,559.31
    合计               /      27,331,826.90         /           36.17     4,973,714.85
(6). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款：
□适用√不适用
(8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额：
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
10、    存货
(1). 存货分类
√适用 □不适用
                                                               单位：元 币种：人民币
                          期末余额                             期初余额
    项目
              账面余额    跌价准备    账面价值     账面余额    跌价准备    账面价值
原材料      10,774,504.46          10,774,504.46 18,334,734.26          18,334,734.26
在产品       1,740,327.44            1,740,327.44 1,297,020.99           1,297,020.99
建造合同形 15,385,576.47           15,385,576.47
成的已完工
未结算资产
    合计    27,900,408.37          27,900,408.37 19,631,755.25          19,631,755.25
说明：存货较上年末增加 42.12%，主要系报告期内合并四川域高设计公司建造合同形成的已完工
未结算资产增加所致。
(2). 存货跌价准备
□适用 √不适用
(3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明：
□适用√不适用
(4). 期末建造合同形成的已完工未结算资产情况：
√适用 □不适用
                                                               单位：元 币种：人民币
                     项目                                    余额
累计已发生成本                                                          184,736,762.61
累计已确认毛利                                                          111,815,520.09
                                          112 / 165
                                     2016 年年度报告
 减：预计损失
     已办理结算的金额                                                   281,166,706.23
 建造合同形成的已完工未结算资产                                          15,385,576.47
 其他说明
 √适用□不适用
 期末建造合同形成的已完工未结算资产，系本报告期内非同一控制下合并四川域高设计公司所致。
 11、 划分为持有待售的资产
 □适用 √不适用
 12、 一年内到期的非流动资产
 □适用 √不适用
 13、 其他流动资产
 √适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
              项目                          期末余额                   期初余额
预缴所得税                                            7,009.71               110,316.64
待抵扣进项税额                                    1,528,028.13
增值税留抵税额                                    4,295,305.68
银行理财产品                                    119,000,000.00          200,000,000.00
              合计                              124,830,343.52          200,110,316.64
 其他说明
 其他流动资产较上年末减少 37.62%，主要系报告期末购买银行理财产品减少所致。
 14、 可供出售金融资产
 (1).   可供出售金融资产情况
 □适用 √不适用
 (2).   期末按公允价值计量的可供出售金融资产
 □适用 √不适用
 (3).   期末按成本计量的可供出售金融资产
 □适用 √不适用
 (4).   报告期内可供出售金融资产减值的变动情况
 □适用 √不适用
 (5).   可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明：
 □适用 √不适用
 其他说明
 □适用 √不适用
 15、 持有至到期投资
 (1).持有至到期投资情况：
                                           113 / 165
                                         2016 年年度报告
□适用 √不适用
(2).期末重要的持有至到期投资：
□适用 √不适用
(3).本期重分类的持有至到期投资：
□适用√不适用
其他说明：
□适用 √不适用
16、 长期应收款
(1) 长期应收款情况：
□适用 √不适用
(2) 因金融资产转移而终止确认的长期应收款
□适用√不适用
(3) 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用√不适用
其他说明
□适用 √不适用
17、 长期股权投资
√适用□不适用
                                                                         单位：元 币种：人民币
                                         本期增减变动
                                 权益                      宣告
                                                                                          减值
被投                             法下    其他              发放
         期初                                     其他            计提            期末    准备
资单              追加    减少   确认    综合              现金
         余额                                     权益            减值     其他   余额    期末
位                投资    投资   的投    收益              股利
                                                  变动            准备                    余额
                                 资损    调整              或利
                                   益                      润
一、合
营企
业
四川              15,30          -17,2                                            15,28
立达              0,000          62.87                                            2,737
住业                .00                                                             .13
工程
管理
有限
公司
小计              15,30          -17,2                                            15,28
                  0,000          62.87                                            2,737
                    .00                                                             .13
二、联
营企
业
泰州              107,0                                                           107,0
                                            114 / 165
                                      2016 年年度报告
华康              28,00                                                     28,00
工程               0.00                                                      0.00
管理
有限
公司
苏州              15,00       696,9                                         15,69
新合              0,000       71.56                                         6,971
盛商                .00                                                       .56
业保
理有
限公
司
宁波              50,00       2,130                                         50,00
梅山              0,000         .77                                         2,130
保税                .00                                                       .77
港区
畅网
投资
管理
合伙
企业
（有
限合
伙）
小计              172,0       699,1                                         172,7
                  28,00       02.33                                         27,10
                   0.00                                                      2.33
                  187,3       681,8                                         188,0
合计              28,00       39.46                                         09,83
                   0.00                                                      9.46
其他说明
本公司于 2016 年 2 月 4 日召开第二届董事会第十七次会议，审议通过《关于设立四川立达住业工
程管理有限公司的议案》，本公司与四川省住业建设有限公司共同出资设立四川立达住业工程管
理有限公司，注册资本人民币 15,000.00 万元，其中本公司出资金额为人民币 7,650.00 万元，出
资占比为 51.00%，四川省住业建设有限公司出资金额为人民币 7,350.00 万元，出资占比为 49.00%。
四川立达住业工程管理有限公司章程规定，涉及企业基本经营活动的决策需要投资双方一致同意，
任何一方均不能单独控制企业的生产经营活动。本公司虽然持股比例 51.00%，仍未达到控制，不
列入合并范围，按权益法核算。
18、 固定资产
(1). 固定资产情况
√适用 □不适用
                                                               单位：元 币种：人民币
      项目     房屋及建筑物    机器设备      运输工具      办公设备         合计
一、账面原值：
    1.期初余额 94,765,853.48 28,650,429.23 17,346,686.67 10,668,112.12 151,431,081.50
    2.本期增加
               20,774,631.20 7,261,367.53 2,473,426.86 2,594,739.06 33,104,164.65
金额
                                         115 / 165
                                      2016 年年度报告
      （1）购置    359,056.80 7,261,367.53 1,515,299.08 1,667,966.63 10,803,690.04
      （2）在建
工程转入
      （3）企业
                20,415,574.40                   58,127.78    926,772.43 21,400,474.61
合并增加
      （4）其他
                                               900,000.00                   900,000.00
增加
     3.本期减
                                  15,000.00    388,132.60 1,731,972.00 2,135,104.60
少金额
      （1）处置
                                  15,000.00    388,132.60 1,731,972.00 2,135,104.60
或报废
    4.期末余额 115,540,484.68 35,896,796.76 19,431,980.93 11,530,879.18 182,400,141.55
二、累计折旧
    1.期初余额 27,706,640.65 12,760,566.72 9,961,835.67 6,651,608.22 57,080,651.26
    2.本期增加
                 4,825,509.97 3,015,561.63 1,673,905.04 1,656,397.56 11,171,374.20
金额
      （1）计提 4,825,509.97 3,015,561.63 1,673,905.04 1,656,397.56 11,171,374.20
      （2）企业
合并增加
    3.本期减少
                                  14,250.00    368,725.40 1,644,091.05 2,027,066.45
金额
      （1）处置
                                  14,250.00    368,725.40 1,644,091.05 2,027,066.45
或报废
    4.期末余额 32,532,150.62 15,761,878.35 11,267,015.31 6,663,914.73 66,224,959.01
三、减值准备
    1.期初余额
    2.本期增加
金额
      （1）计提
    3.本期减少
金额
      （1）处置
或报废
    4.期末余额
四、账面价值
    1.期末账面
                83,008,334.06 20,134,918.41 8,164,965.62 4,866,964.45 116,175,182.54
价值
    2.期初账面
                67,059,212.83 15,889,862.51 7,384,851.00 4,016,503.90 94,350,430.24
价值
(2). 暂时闲置的固定资产情况
□适用 √不适用
(3). 通过融资租赁租入的固定资产情况
□适用 √不适用
(4). 通过经营租赁租出的固定资产
□适用 √不适用
                                         116 / 165
                                         2016 年年度报告
(5). 未办妥产权证书的固定资产情况
√适用 □不适用
                                                                           单位：元 币种：人民币
            项目                             账面价值                    未办妥产权证书的原因
办公用房                                         20,115,378.56       房屋产权证尚在办理中
其他说明：
□适用 √不适用
19、 在建工程
(1). 在建工程情况
√适用 □不适用
                                                                         单位：元 币种：人民币
                                 期末余额                                  期初余额
                                   减值准                                  减值准
     项目                                 账面价值                                 账面价值
                   账面余额                                     账面余额
                                   备                                      备
研发大楼         90,524,091.10            90,524,091.10 12,321,636.70                 12,321,636.70
厂房工程         29,890,398.26            29,890,398.26
    合计        120,414,489.36           120,414,489.36 12,321,636.70                 12,321,636.70
(2). 重要在建工程项目本期变动情况
√适用 □不适用
                                                                          单位：元 币种：人民币
                                              本
                                                                                     利          本
                                              期   本
                                                                                     息   其     期
                                              转   期                   工程
                                                                                     资   中：   利
项                                            入   其                   累计    工
                                                                                     本   本期   息
目   预算        期初                         固   他         期末      投入    程                   资金
                              本期增加金额                                           化   利息   资
名   数          余额                         定   减         余额      占预    进                   来源
                                                                                     累   资本   本
称                                            资   少                   算比    度
                                                                                     计   化金   化
                                              产   金                   例(%)
                                                                                     金   额     率
                                              金   额
                                                                                     额          (%)
                                              额
研   2.70 12,321,636.70 78,202,454.40                     90,524,091.10 38.64 土                    募集
发     亿                                                                     建                    资
大                                                                            封                    金、
楼                                                                            顶                    自筹
                                                                              阶
                                                                              段
                                              117 / 165
                                      2016 年年度报告
厂   1.71                 29,890,398.26                 29,890,398.26 17.51 厂            自筹
房     亿                                                                   房
工                                                                          土
程                                                                          建
                                                                            阶
                                                                            段
合          12,321,636.70 108,092,852.66               120,414,489.36 /     /         /   /
计
(3). 本期计提在建工程减值准备情况：
□适用 √不适用
其他说明
√适用 □不适用
在建工程较上年同期增加 877.26%，主要系苏州柯利达研发大楼及成都光电幕墙公司厂房工程投
入增加所致。
20、 工程物资
□适用 √不适用
21、 固定资产清理
□适用 √不适用
22、 生产性生物资产
(1). 采用成本计量模式的生产性生物资产
□适用√不适用
(2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
23、 油气资产
□适用 √不适用
24、 无形资产
(1). 无形资产情况
√适用□不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
            项目               土地使用权                    软件               合计
一、账面原值
     1.期初余额                48,006,877.88               2,658,876.92          50,665,754.80
     2.本期增加金额             8,906,296.12                 228,843.54           9,135,139.66
                                           118 / 165
                                     2016 年年度报告
      (1)购置                  8,906,296.12              35,356.80        8,941,652.92
      (2)内部研发
      (3)企业合并增加                                   193,486.74          193,486.74
    3.本期减少金额
      (1)处置
   4.期末余额                 56,913,174.00            2,887,720.46      59,800,894.46
二、累计摊销
    1.期初余额                 6,097,707.84            1,738,081.44       7,835,789.28
    2.本期增加金额             1,087,613.48             514,641.10        1,602,254.58
      （1）计提                1,087,613.48             432,243.55        1,519,857.03
      （2）企业合并增加                                  82,397.55           82,397.55
    3.本期减少金额
       (1)处置
    4.期末余额                 7,185,321.32            2,252,722.54       9,438,043.86
三、减值准备
    1.期初余额
    2.本期增加金额
      （1）计提
    3.本期减少金额
      (1)处置
    4.期末余额
四、账面价值
    1.期末账面价值            49,727,852.68             634,997.92       50,362,850.60
    2.期初账面价值            41,909,170.04             920,795.48       42,829,965.52
本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 0
(2). 未办妥产权证书的土地使用权情况：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
25、 开发支出
□适用 √不适用
26、 商誉
(1). 商誉账面原值
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
被投资单位名称或形成      期初余额         本期增加          本期减少     期末余额
                                        119 / 165
                                      2016 年年度报告
     商誉的事项
                                        企业合并形成的           处置
四川域高建筑设计有限                     147,770,334.41                       147,770,334.41
公司
    合计                             147,770,334.41                       147,770,334.41
(2). 商誉减值准备
□适用 √不适用
说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法
√适用 □不适用
本集团采用预计未来现金流现值的方法计算资产组的可收回金额。本集团根据管理层批准的财务
预算预计未来 5 年内现金流量，其后年度采用的现金流量增长率预计不会超过资产组经营业务的
长期平均增长率。管理层根据过往表现及其对市场发展的预期编制上述财务预算。根据减值测试
的结果，本期期末商誉未发生减值。
其他说明
√适用 □不适用
商誉本期末为 14,777.03 万元，系非同一控制下合并四川域高设计公司所致。
27、 长期待摊费用
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
    项目         期初余额     本期增加金额    本期摊销金额     其他减少金额     期末余额
装修费         3,403,692.50       12,020.66     817,416.14                    2,598,297.02
管理咨询服                    3,000,000.00      166,666.67                    2,833,333.33
务费
    合计       3,403,692.50   3,012,020.66      984,082.81                      5,431,630.35
其他说明：
长期待摊费用较上年末增加 59.58%，主要系柯利达资产管理公司支付的咨询服务费增加所致。
28、 递延所得税资产/ 递延所得税负债
(1). 未经抵销的递延所得税资产
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
                                    期末余额                             期初余额
    项目            可抵扣暂时性差      递延所得税       可抵扣暂时性差      递延所得税
                               异              资产                异              资产
  资产减值准备          280,954,552.64 42,143,622.89         195,007,428.87 29,251,114.33
  可抵扣亏损              13,461,004.32   2,252,272.48
股份支付                   4,335,850.90       650,377.64       3,140,687.44       471,103.12
         合计           298,751,407.86 45,046,273.01         198,148,116.31    29,722,217.45
(2). 未经抵销的递延所得税负债
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
    项目                       期末余额                             期初余额
                                         120 / 165
                                    2016 年年度报告
                        应纳税暂时性       递延所得税      应纳税暂时性    递延所得税
                            差异              负债             差异          负债
非同一控制企业合并资    7,347,943.51       1,102,191.53
产评估增值
    合计             7,347,943.51      1,102,191.53
(3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债：
□适用 √不适用
(4). 未确认递延所得税资产明细
□适用 √不适用
(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
□适用 √不适用
其他说明：
√适用 □不适用
递延所得税资产较上年末增加 51.56%，主要系资产减值损失较上年末增加所致。
递延所得税负债本期末 110.22 万元，系非同一控制下合并四川域高设计公司固定资产评估增值所
致。
29、 其他非流动资产
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
            项目                        期末余额                     期初余额
预付工程款                                                                10,389,966.73
预付房屋、设备款                              22,460,202.35               21,287,204.63
            合计                              22,460,202.35               31,677,171.36
30、 短期借款
(1). 短期借款分类
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
           项目                         期末余额                     期初余额
保证借款                                  210,000,000.00
           合计                           210,000,000.00
(2). 已逾期未偿还的短期借款情况
□适用 √不适用
其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：
□适用 √不适用
其他说明
√适用 □不适用
本期本集团的短期借款，系由本公司的母公司柯利达集团公司提供保证担保，具体担保情况，详
见附注十二、5 之（4）。
                                         121 / 165
                                     2016 年年度报告
31、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
□适用 √不适用
32、 衍生金融负债
□适用 √不适用
33、 应付票据
√适用 □不适用
                                                              单位：元 币种：人民币
    种类                       期末余额                     期初余额
商业承兑汇票
银行承兑汇票                              35,002,259.12                   57,260,000.00
    合计                              35,002,259.12                   57,260,000.00
本期末已到期未支付的应付票据总额为 0 元。
应付票据较年初余额减少 39.87%，主要系报告期内以票据结算购货款减少所致。
34、 应付账款
(1). 应付账款列示
√适用 □不适用
                                                              单位：元 币种：人民币
             项目                    期末余额                     期初余额
货款                                 1,210,521,001.90               1,057,531,186.12
工程设备款                               50,380,681.61                  2,061,565.85
其他                                        320,318.88                     204,478.80
             合计                    1,261,222,002.39               1,059,797,230.77
(2). 账龄超过 1 年的重要应付账款
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
35、 预收款项
(1). 预收账款项列示
√适用 □不适用
                                                              单位：元 币种：人民币
             项目                     期末余额                    期初余额
工程款                                      9,408,031.54                  781,138.76
设计款                                    13,045,900.79                   124,000.00
             合计                         22,453,932.33                   905,138.76
                                        122 / 165
                                    2016 年年度报告
(2). 账龄超过 1 年的重要预收款项
□适用 √不适用
(3). 期末建造合同形成的已结算未完工项目情况：
□适用 √不适用
其他说明
√适用 □不适用
预收款项较上年末增加 2,380.72%，主要系报告期内预收工程款增加和合并四川域高设计公司增
加预收设计款所致。
36、 应付职工薪酬
(1).应付职工薪酬列示：
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
          项目              期初余额          本期增加        本期减少       期末余额
一、短期薪酬              21,908,093.76     355,965,117.1   348,717,338.1 29,155,872.70
                                                        0
二、离职后福利-设定提存                     12,349,753.89   12,348,668.51      1,085.38
计划
                          21,908,093.76     368,314,870.9   361,066,006.6   29,156,958.08
         合计
                                                        9
(2).短期薪酬列示：
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种:人民币
          项目              期初余额          本期增加        本期减少       期末余额
一、工资、奖金、津贴和    20,808,967.54     338,933,377.0   331,778,148.2 27,964,196.31
补贴                                                    3
二、职工福利费                               2,740,949.76    2,740,949.76
三、社会保险费                               6,085,169.38    6,085,169.38
其中：医疗保险费                             5,122,389.67    5,122,389.67
      工伤保险费                               650,068.34      650,068.34
      生育保险费                               312,711.37      312,711.37
四、住房公积金                               4,804,108.08    4,804,108.08
五、工会经费和职工教育     1,099,126.22      2,206,349.39    2,113,799.22   1,191,676.39
经费
六、短期带薪缺勤
七、短期利润分享计划
股份支付                                     1,195,163.46    1,195,163.46
                          21,908,093.76     355,965,117.1   348,717,338.1   29,155,872.70
         合计
                                                        0
(3).设定提存计划列示
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
                                          123 / 165
                                      2016 年年度报告
         项目              期初余额          本期增加          本期减少        期末余额
1、基本养老保险                            11,754,401.19     11,754,401.19
2、失业保险费                                 595,352.70        594,267.32       1,085.38
         合计                              12,349,753.89     12,348,668.51       1,085.38
其他说明：
√适用 □不适用
应付职工薪酬较上年末增加33.09%，主要系应付职工工资较上年末增加所致。
37、 应交税费
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
             项目                       期末余额                       期初余额
增值税                                      13,227,673.85                  11,468,617.84
营业税                                                                     53,594,627.81
企业所得税                                   16,357,395.36                   8,206,756.76
个人所得税                                      120,831.94                     111,774.50
房产税                                          404,509.14                     409,080.59
土地使用税                                      122,117.98                     122,117.61
教育费附加                                       76,253.66                   1,929,968.65
城市维护建设税                                  179,716.34                   4,767,475.69
地方教育附加                                     53,494.80                   1,298,311.41
副食品调节基金                                  100,288.33
            合计                             30,642,281.40                   81,908,730.86
其他说明：
应交税费较上年末减少 62.59%，主要系按照相关规定将应交增值税“待转销项税额”结转其他流
动负债所致。
38、 应付利息
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
              项目                        期末余额                     期初余额
分期付息到期还本的长期借款利息                  13,194.44
短期借款应付利息                              297,250.00
              合计                              310,444.44
重要的已逾期未支付的利息情况：
□适用 √不适用
其他说明：
√适用 □不适用
应付利息本期末为 31.04 万元，系银行借款利息。
39、 应付股利
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
                                         124 / 165
                                     2016 年年度报告
             项目                     期末余额                      期初余额
应付股利                                      406,080.00
             合计                             406,080.00
其他说明，包括重要的超过 1 年未支付的应付股利，应披露未支付原因：
应付股利报告期末 40.61 万元，系股权激励股股利。
40、 其他应付款
(1). 按款项性质列示其他应付款
√适用 □不适用
                                                               单位：元 币种：人民币
           项目                       期末余额                     期初余额
备用金                                         34,141.90                   226,105.46
限制性股票回购义务                         70,037,942.69               88,630,089.90
股权收购款                                131,040,000.00
其他                                       35,036,138.13                  3,830,961.32
           合计                           236,148,222.72                 92,687,156.68
(2). 账龄超过 1 年的重要其他应付款
□适用 √不适用
其他说明
√适用 □不适用
其他应付款较上年末增加 154.78%，主要系应付的四川域高设计公司股权收购款增加所致。
41、 划分为持有待售的负债
□适用 √不适用
42、 1 年内到期的非流动负债
□适用 √不适用
43、 其他流动负债
其他流动负债情况
√适用□不适用
                                                               单位：元 币种：人民币
          项目                       期末余额                      期初余额
待转销项税额                             57,425,702.32
          合计                           57,425,702.32
短期应付债券的增减变动：
□适用 √不适用
其他说明：
√适用 □不适用
其他流动负债本期末 5,742.57 万元，系根据相关规定由应交增值税“待转销项税额”结转至其他
流动负债。
                                        125 / 165
                                    2016 年年度报告
44、 长期借款
(1). 长期借款分类
√适用 □不适用
                                                               单位：元 币种：人民币
             项目                      期末余额                    期初余额
保证借款                                   10,000,000.00
             合计                          10,000,000.00
其他说明，包括利率区间：
√适用 □不适用
本期本集团的长期借款，利率区间 4.75%。系由本公司的母公司柯利达集团公司提供保证担保，
具体担保情况，详见附注十二、5 之（4）。
45、 应付债券
(1).   应付债券
□适用 √不适用
(2).   应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
□适用 √不适用
(3).   可转换公司债券的转股条件、转股时间说明：
□适用√不适用
(4).   划分为金融负债的其他金融工具说明：
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他金融工具划分为金融负债的依据说明
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
46、 长期应付款
(1) 按款项性质列示长期应付款：
□适用 √不适用
47、 长期应付职工薪酬
□适用 √不适用
                                       126 / 165
                                      2016 年年度报告
48、 专项应付款
□适用 √不适用
49、 预计负债
□适用 √不适用
50、 递延收益
递延收益情况
□适用√不适用
涉及政府补助的项目：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
51、 其他非流动负债
□适用 √不适用
52、 股本
√适用 □不适用
                                                               单位：万元 币种：人民币
                                       本次变动增减（+、一）
             期初余额      发行               公积金                        期末余额
                                     送股                 其他       小计
                           新股                 转股
股份总数     12,378.50                       6,150.40     -77.70 6,072.70   18,451.20
其他说明：
（1）2016 年 4 月，根据本公司第二届董事会第十九次会议审议通过的《关于回购并注销部分已
授出的股权激励股票的议案》，本公司本次注销已授出未解锁的股权激励股份 78.10 万股，涉及
股权激励对象 109 人，因其中 1 名激励对象因故无法处理回购事宜，其应予回购的 0.40 万股限制
性股票暂缓回购，本次共注销 77.70 万股。
（2）2016 年 5 月，根据本公司召开的 2015 年度股东大会审议通过的《2015 年度利润分配及资本
公积转增股本预案》，公司以 2015 年度利润分配股权登记日的总股本为基数，向全体股东每 10
股派送现金红利 1.35 元（含税）；同时以资本公积金向全体股东每 10 股转增 5 股。2015 年度利
润分配股权登记日的总股本为 12,300.80 万股，每 10 股转增 5 股，本期新增股本 6,150.40 万股，
发放现金股利 1,660.608 万元。
53、 其他权益工具
(1) 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
(2) 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
                                         127 / 165
                                     2016 年年度报告
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
54、 资本公积
√适用 □不适用
                                                                单位：元 币种：人民币
      项目            期初余额        本期增加          本期减少          期末余额
资本溢价（股本溢    600,627,007.63                     78,913,067.21    521,713,940.42
价）
其他资本公积          5,961,705.44     1,195,163.46                          7,156,868.90
      合计          606,588,713.07     1,195,163.46    78,913,067.21       528,870,809.32
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
（1）本期股本溢价的增减变动主要系：
A、本期资本公积-股本溢价减少 17,409,067.21 元，主要系本公司注销已授出未解锁的股权激励
股份 77.70 万股，注销股份的金额系按照股票授予价格 22.44 元/股加上同期贷款基准利率计算。
B、本期资本公积-股本溢价减少 61,504,000.00 元，具体说明见附注七、52 之说明（2）。
（2）本期其他资本公积的增减变动主要系本期确认的股份支付费用所致。
55、 库存股
√适用 □不适用
                                                                单位：元    币种：人民币
      项目            期初余额        本期增加          本期减少            期末余额
库存股               88,630,089.90                     18,592,147.21       70,037,942.69
      合计           88,630,089.90                     18,592,147.21       70,037,942.69
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
2016 年 4 月，根据本公司第二届董事会第十九次会议审议通过的《关于回购并注销部分已授出的
股权激励股票的议案》，本公司本次按照股票授予价格 22.44 元/股加上同期贷款基准利率计算注
销已授出未解锁的股权激励股份 77.70 万股，合计 18,592,147.21 元。
56、 其他综合收益
□适用 √不适用
57、 专项储备
□适用 √不适用
58、 盈余公积
√适用 □不适用
                                                               单位：元 币种：人民币
      项目            期初余额        本期增加         本期减少          期末余额
法定盈余公积        31,286,222.12    3,580,456.17                      34,866,678.29
      合计          31,286,222.12    3,580,456.17                      34,866,678.29
                                        128 / 165
                                    2016 年年度报告
盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
盈余公积本期增加额3,580,456.17元，系根据本公司2016年度净利润的10%计提的法定盈余公积。
59、 未分配利润
□适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
              项目                           本期                          上期
调整前上期末未分配利润                       318,363,435.99                285,459,618.10
调整期初未分配利润合计数（调增+，
调减－）
调整后期初未分配利润                          318,363,435.99              285,459,618.10
加：本期归属于母公司所有者的净利               48,410,080.16               55,147,714.14
润
减：提取法定盈余公积                                3,580,456.17            4,243,896.25
    提取任意盈余公积
    提取一般风险准备
    应付普通股股利                                 16,606,080.00           18,000,000.00
    转作股本的普通股股利
期末未分配利润                                346,586,979.98              318,363,435.99
调整期初未分配利润明细：
1、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润 0 元。
2、由于会计政策变更，影响期初未分配利润 0 元。
3、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润 0 元。
4、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 0 元。
5、其他调整合计影响期初未分配利润 0 元。
60、 营业收入和营业成本
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
                          本期发生额                               上期发生额
    项目
                    收入             成本                    收入             成本
 主营业务     1,635,683,196.73 1,363,993,269.94        1,627,279,404.75 1,363,172,175.76
 其他业务         1,293,750.31       878,651.10              436,504.83       144,226.40
     合计     1,636,976,947.04 1,364,871,921.04        1,627,715,909.58 1,363,316,402.16
61、 税金及附加
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
            项目                    本期发生额                       上期发生额
营业税                                    11,461,940.93                    45,668,091.87
城市维护建设税                              3,117,483.29                     3,424,939.18
教育费附加                                  1,341,030.14                     1,489,971.21
地方教育附加                                  894,020.61                     1,053,904.14
房产税                                      1,013,263.74
土地使用税                                    443,187.82
车船使用税                                     38,679.35
                                       129 / 165
                                     2016 年年度报告
印花税                                         567,079.02
             合计                           18,876,684.90                  51,636,906.40
其他说明：
税金及附加较上年同期减少 63.44%，主要系从 2016 年 5 月 1 日起本公司及子公司光电幕墙公司、
承志装饰公司实施营改增而计提的营业税及附加减少所致。
62、 销售费用
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
              项目                       本期发生额                    上期发生额
职工薪酬                                     14,151,419.72                 12,695,026.33
业务招待费                                     2,836,312.39                  3,860,306.37
办公费                                         1,121,657.04                  1,054,731.89
折旧费                                           609,044.91                    915,956.58
差旅费                                         2,056,662.64                  2,056,779.15
其他                                           1,336,423.60                  1,903,777.12
              合计                           22,111,520.30                 22,486,577.44
63、 管理费用
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
                    项目                       本期发生额                上期发生额
职工薪酬                                           42,409,282.33            29,873,701.51
办公费                                              3,627,215.63             4,170,956.09
交通差旅费                                          3,613,402.65             1,642,100.77
业务招待费                                          5,510,741.06             5,415,957.57
租赁费                                              2,441,259.31             1,807,441.89
水电费                                              1,062,949.12               405,915.22
维修费                                                607,650.33               243,141.00
折旧费                                              9,253,109.50             5,257,499.62
中介机构咨询费                                      2,616,752.53             1,711,792.13
税金及上交基金                                        765,713.30             2,885,059.05
宣传费                                                418,367.19               682,364.00
长期待摊费用摊销                                      645,367.69               527,103.36
无形资产摊销                                        1,468,681.60             1,381,726.77
物料消耗                                            1,895,494.24             2,526,010.21
保险费                                                232,932.25               212,387.73
股份支付                                            1,195,163.46             3,140,687.44
其他                                                9,879,117.29             7,944,532.97
合计                                               87,643,199.48            69,828,377.33
64、 财务费用
√适用 □不适用
                                        130 / 165
                                   2016 年年度报告
                                                                 单位：元 币种：人民币
                  项目                       本期发生额                上期发生额
利息支出                                         4,586,497.08              2,776,406.39
减：利息收入                                       -935,189.96            -1,902,574.75
手续费及其他                                     1,144,270.38                392,179.73
合计                                             4,795,577.50              1,266,011.37
其他说明：
财务费用较上年同期增加 278.79%，主要系报告期内支付的银行借款利息增加所致。
65、 资产减值损失
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
              项目                    本期发生额                     上期发生额
一、坏账损失                              82,079,832.07                    55,393,081.28
二、存货跌价损失
三、可供出售金融资产减值损失
四、持有至到期投资减值损失
五、长期股权投资减值损失
六、投资性房地产减值损失
七、固定资产减值损失
八、工程物资减值损失
九、在建工程减值损失
十、生产性生物资产减值损失
十一、油气资产减值损失
十二、无形资产减值损失
十三、商誉减值损失
十四、其他
              合计                        82,079,832.07                   55,393,081.28
其他说明：
资产减值损失较上年同期增加 48.18%，主要系报告期内应收账款坏账准备增加所致。
66、 公允价值变动收益
□适用 √不适用
67、 投资收益
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
              项目                    本期发生额                     上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益                681,839.46
处置长期股权投资产生的投资收益
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产在持有期间的投资
收益
处置以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产取得的投资收
                                      131 / 165
                                      2016 年年度报告
益
持有至到期投资在持有期间的投资
收益
可供出售金融资产等取得的投资收
益
处置可供出售金融资产取得的投资
收益
丧失控制权后，剩余股权按公允价
值重新计量产生的利得
理财产品收益                                  4,103,867.13                       5,223,810.44
              合计                            4,785,706.59                       5,223,810.44
68、 营业外收入
营业外收入情况
√适用□不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
                                                                          计入当期非经常性损益
       项目              本期发生额                   上期发生额
                                                                                的金额
非流动资产处置利得                1,588.13                                            1,588.13
合计
其中：固定资产处置                1,588.13                                             1,588.13
利得
      无形资产处置
利得
债务重组利得
非货币性资产交换利
得
接受捐赠
政府补助                      926,599.69                 1,562,400.00                926,599.69
其他                           47,894.56                   113,459.88                 47,894.56
    合计                  976,082.38                 1,675,859.88                976,082.38
计入当期损益的政府补助
√适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
     补助项目            本期发生金额                上期发生金额       与资产相关/与收益相关
苏州高新区质量强区               180,000.00                             与收益相关
奖励企业
2016 年度省知识产权               16,000.00                             与收益相关
创造与运用专项资金
2016 年苏州相城区新                7,000.00                             与收益相关
型专利资助基金
服务业发展奖                      20,000.00                             与收益相关
个税手续费返还                    16,167.06                             与收益相关
黄标车提前淘汰配套                10,000.00                             与收益相关
补贴
                                         132 / 165
                                     2016 年年度报告
配套经费                       45,000.00                              与收益相关
人才市场补贴                    2,000.00                              与收益相关
苏州市重大专利推广             50,000.00                              与收益相关
苏州市 2016 年专利导          100,000.00                              与收益相关
航项目经费
稳岗补贴                      466,432.63                            与收益相关
专利专项资金奖励               14,000.00                            与收益相关
著名商标奖励款                                           200,000.00 与收益相关
苏州区名牌质量奖励                                        20,000.00 与收益相关
苏州市知识产权资助                                         9,000.00 与收益相关
苏州市高新区新注册                                         2,000.00 与收益相关
国内商标注册费补贴
苏州市商标补贴                                            20,000.00 与收益相关
苏州市知识商标奖励                                        10,000.00 与收益相关
苏州高新区商标注册                                         2,400.00 与收益相关
补贴
苏州高新区狮山街道                                        88,000.00 与收益相关
办事处科技奖
苏州市高新区上市奖                                     1,000,000.00 与收益相关
励费
苏州市高新区知识产                                       145,000.00 与收益相关
权计划项目补助
苏州市高新区专利资                                        66,000.00 与收益相关
助费
    合计                  926,599.69               1,562,400.00                /
其他说明：
√适用 □不适用
营业外收入较上年同期减少 41.76%，主要系报告期内收到的政府补助减少所致。
69、 营业外支出
√适用□不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
                                                                       计入当期非经常性损益
      项目              本期发生额                  上期发生额
                                                                             的金额
非流动资产处置损               92,480.05                  833,248.28             92,480.05
失合计
其中：固定资产处置             92,480.05                 833,248.28                     92,480.05
损失
      无形资产处
置损失
债务重组损失
非货币性资产交换
损失
对外捐赠                       16,200.00                  55,000.00                     16,200.00
其他                          564,934.88               2,821,602.05                    564,934.88
                                        133 / 165
                                     2016 年年度报告
       合计                   673,614.93               3,709,850.33               673,614.93
其他说明：
营业外支出较上年同期减少 81.84%，主要系上年同期本公司的母公司柯利达集团承担的赔偿损失
所致。
70、 所得税费用
(1) 所得税费用表
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
            项目                        本期发生额                        上期发生额
当期所得税费用                                24,148,747.61                     19,369,813.12
递延所得税费用                              -14,750,150.23                      -7,539,153.67
            合计                               9,398,597.38                     11,830,659.45
(2) 会计利润与所得税费用调整过程：
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
                    项目                                      本期发生额
利润总额                                                                  61,686,385.79
按法定/适用税率计算的所得税费用                                            9,090,848.01
子公司适用不同税率的影响
调整以前期间所得税的影响                                                           85,475.67
非应税收入的影响
不可抵扣的成本、费用和损失的影响                                                  856,609.87
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损
的影响
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差
异或可抵扣亏损的影响
权益法核算的合营企业和联营企业损益                                               -172,186.17
税率变动对期初递延所得税余额的影响
研究开发费加成扣除的纳税影响（以“-”填                                          -458,328.15
列）
其他                                                                               -3,821.85
所得税费用                                                                      9,398,597.38
其他说明：
□适用 √不适用
71、 其他综合收益
□适用 √不适用
72、 现金流量表项目
(1).   收到的其他与经营活动有关的现金：
√适用 □不适用
                                        134 / 165
                                    2016 年年度报告
                                                                 单位：元 币种：人民币
              项目                        本期发生额                 上期发生额
收回工程项目投标保证金、履约保证                                         67,564,227.00
金等                                           166,525,877.80
收到政府补贴收入                                   926,599.69             1,562,400.00
其他                                            38,942,424.16             8,623,973.88
              合计                             206,394,901.65            77,750,600.88
收到的其他与经营活动有关的现金说明：
收到的其他与经营活动有关的现金较上年同期增加 165.46%，主要系报告期内收回的投标保证金
等较上年同期增加所致。
(2).   支付的其他与经营活动有关的现金：
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
              项目                        本期发生额                 上期发生额
支付工程项目投标保证金、履约保证              161,647,993.12             92,763,000.00
金等
支付其他日常经营管理费用                        37,600,269.75            29,521,073.87
其他                                            24,242,321.52            13,016,353.07
              合计                             223,490,584.39           135,300,426.94
支付的其他与经营活动有关的现金说明：
支付的其他与经营活动有关的现金较上年同期增加 65.18%，主要系报告期内支付的投标保证金等
较上年同期增加所致。
(3).   收到的其他与投资活动有关的现金
□适用 √不适用
(4).   支付的其他与投资活动有关的现金
□适用 √不适用
(5).    收到的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
              项目                         本期发生额                上期发生额
银行承兑汇票保证金                               21,069,265.18            26,252,366.00
              合计                               21,069,265.18            26,252,366.00
(6).    支付的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
                                         135 / 165
                                   2016 年年度报告
              项目                       本期发生额                    上期发生额
银行承兑汇票保证金                             24,000,472.38               15,296,549.17
支付上市相关费用                                                             8,810,000.00
股份回购款                                         18,186,067.21
              合计                                 42,186,539.59           24,106,549.17
支付的其他与筹资活动有关的现金说明：
支付的其他与筹资活动有关的现金较去年增加 75%，主要系报告期内支付的回购股权激励款增加
所致。
73、 现金流量表补充资料
(1) 现金流量表补充资料
√适用□不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
            补充资料                      本期金额                       上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流
量：
净利润                                         52,287,788.41               55,147,714.14
加：资产减值准备                               82,079,832.07               55,393,081.28
固定资产折旧、油气资产折耗、生产               11,171,374.20               10,317,616.17
性生物资产折旧
无形资产摊销                                       1,519,857.03             1,431,902.13
长期待摊费用摊销                                     984,082.81             1,089,396.84
处置固定资产、无形资产和其他长期                      90,891.92               833,248.28
资产的损失（收益以“－”号填列）
固定资产报废损失（收益以“－”号
填列）
公允价值变动损失（收益以“－”号
填列）
财务费用（收益以“－”号填列）                 4,586,497.08                 2,776,406.39
投资损失（收益以“－”号填列）                -4,785,706.59                -5,223,810.44
递延所得税资产减少（增加以“－”             -14,743,961.80                -7,539,153.67
号填列）
递延所得税负债增加（减少以“－”
号填列）
存货的减少（增加以“－”号填列）               6,257,903.73                12,677,526.69
经营性应收项目的减少（增加以                -241,873,880.03              -329,656,925.24
“－”号填列）
经营性应付项目的增加（减少以                 150,068,266.43                -7,107,337.35
“－”号填列）
其他
经营活动产生的现金流量净额                     47,642,945.26             -209,860,334.78
2．不涉及现金收支的重大投资和筹
资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额                               208,943,426.34               186,909,101.32
                                       136 / 165
                                     2016 年年度报告
减：现金的期初余额                            186,909,101.32           236,589,528.71
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额                        22,034,325.02          -49,680,427.39
(2) 本期支付的取得子公司的现金净额
√适用 □不适用
                                                                单位：元 币种：人民币
                                                                      金额
本期发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物                          32,760,000.00
其中：四川域高建筑设计有限公司                                          32,760,000.00
减：购买日子公司持有的现金及现金等价物                                    2,011,279.31
其中：四川域高建筑设计有限公司                                            2,011,279.31
加：以前期间发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物
取得子公司支付的现金净额                                                30,748,720.69
其他说明:
本期支付的取得子公司的现金净额 3,074.49 万元，系公司非同期一控制企业合并四川域高设计公
司支付的现金扣除购买日四川域高设计公司持有的现金及现金等价物 201.13 万元（详见附注八、
1 非同一控制下企业合并）。
(3) 本期收到的处置子公司的现金净额
□适用 √不适用
(4) 现金和现金等价物的构成
√适用 □不适用
                                                                单位：元 币种：人民币
            项目                           期末余额                   期初余额
一、现金                                     208,943,426.34             186,909,101.32
其中：库存现金                                     70,652.59                 14,464.03
    可随时用于支付的银行存款                 208,872,773.75             186,894,637.29
    可随时用于支付的其他货币资
金
    可用于支付的存放中央银行款
项
    存放同业款项
    拆放同业款项
二、现金等价物
其中：三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额                   208,943,426.34           186,909,101.32
其中：母公司或集团内子公司使用
受限制的现金和现金等价物
其他说明：
□适用 √不适用
                                        137 / 165
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74、 所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
□适用 √不适用
75、 所有权或使用权受到限制的资产
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
              项目                       期末账面价值                    受限原因
货币资金                                         10,204,207.20 保证金、冻结
应收票据                                         12,827,363.35 质押
存货
固定资产
无形资产
              合计                                   23,031,570.55              /
76、 外币货币性项目
(1).    外币货币性项目：
□适用 √不适用
(2). 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位
    币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。
□适用 √不适用
77、 套期
□适用 √不适用
78、 其他
□适用 √不适用
八、合并范围的变更
1、 非同一控制下企业合并
□适用 □不适用
(1).    本期发生的非同一控制下企业合并
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
                                                            购
被                                     股
                                                            买
购                               股权 权
                                                            日   购买日至期末   购买日至期末
买     股权取得                  取得 取
                  股权取得成本                 购买日       的   被购买方的收   被购买方的净
方       时点                    比例 得
                                                            确       入             利润
名                               （%） 方
                                                            定
称                                     式
                                                            依
                                         138 / 165
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                                                           据
四 2016.05.3      163,800,000.0   80.0     现 2016.05.3    取   64,664,212.7     19,382,352.8
川 1                          0      0     金 1            得              7
域                                         收              实
高                                         购              际
建                                                         控
筑                                                         制
设                                                         权
计
有
限
公
司
(2).   合并成本及商誉
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
合并成本                                          四川域高建筑设计有限公司
--现金                                                                      163,800,000.00
--非现金资产的公允价值
--发行或承担的债务的公允价值
--发行的权益性证券的公允价值
--或有对价的公允价值
--购买日之前持有的股权于购买日的公允价值
--其他
合并成本合计                                                                   163,800,000.00
减：取得的可辨认净资产公允价值份额                                              16,029,665.59
商誉/合并成本小于取得的可辨认净资产公允价                                      147,770,334.41
值份额的金额
大额商誉形成的主要原因：
本公司本年通过现金方式购买四川域高公司 80%的股权，购买日确定为 2016 年 5 月 31 日，购买
成本为 163,800,000.00 元，购买日本公司按照持股比例享有四川域高公司的可辨认净资产的公允
价值份额为 16,029,665.59 元，购买成本大于可辨认净资产公允价值的金额 147,770,334.41 元确
认为商誉。
(3).   被购买方于购买日可辨认资产、负债
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
                                        四川域高建筑设计有限公司
                          购买日公允价值                        购买日账面价值
资产：                                70,178,960.10                       62,789,760.39
固定资产                              21,416,176.29                       14,026,976.58
其他资产项                           48,762,783.81                              48,762,783.81
                                            139 / 165
                                    2016 年年度报告
负债：                             50,141,878.11                      49,033,498.15
净资产                             20,037,081.99                      13,756,262.24
减：少数股东                        4,007,416.40                       2,751,252.45
权益
取得的净资产                       16,029,665.59                      11,005,009.79
(4).   购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失
是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易
□适用 √不适用
(5). 购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相
关说明
□适用√不适用
(6).   其他说明：
□适用√不适用
2、 同一控制下企业合并
□适用 √不适用
3、 反向购买
□适用 √不适用
                                       140 / 165
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4、 处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□适用√不适用
其他说明：
□适用 √不适用
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□适用√不适用
5、 其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
√适用 □不适用
本集团 2016 年度新设苏作园林公司，公司注册资本为人民币 10,500 万元，本公司应出资金额为人民币 8,000 万元，出资占比为 76.19%，截止 2016 年
12 月 31 日尚未出资。
6、 其他
□适用√不适用
                                                                141 / 165
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九、在其他主体中的权益
1、 在子公司中的权益
(1).   企业集团的构成
√适用 □不适用
  子公司                                                   持股比例(%)           取得
           主要经营地       注册地       业务性质
   名称                                                  直接        间接        方式
苏州柯利   苏州          苏州          建筑幕墙               100            同一控制下
达光电幕                                                                     企业合并
墙有限公
司
苏州承志   苏州          苏州          装饰、建筑            100             同一控制下
装饰有限                               幕墙                                  企业合并
公司
苏州中望   苏州          苏州          建筑装饰设            100             设立
宾舍设计                               计
有限公司
苏州柯利   苏州          苏州          资产管理、            100             设立
达资产管                               投资咨询
理有限公
司
成都柯利   成都          成都          建筑幕墙              100             设立
达光电幕
墙有限公
司
苏州柯利   苏州          苏州          园林工程            76.19             设立
达苏作园
林工程管
理有限公
司
四川域高   成都          成都          工程设计               80             非同一控制
建筑设计                                                                     下企业合并
有限公司
(2).   重要的非全资子公司
√适用 □不适用
                                                                     单位:元 币种:人民币
                  少数股东持股       本期归属于少数股    本期向少数股东宣 期末少数股东权
 子公司名称
                      比例               东的损益          告分派的股利       益余额
四川域高建筑                  20         3,877,708.25                       7,885,124.65
设计有限公司
子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
                                          142 / 165
                                          2016 年年度报告
(3).    重要非全资子公司的主要财务信息
√适用 □不适用
                                                                             单位:元 币种:人民币
                                    期末余额                                        期初余额
子
                                                               非                 非         非
公                                                                             流     资 流     负
                                                               流                 流         流
司                                                                             动     产 动     债
       流动资产     非流动资产     资产合计       流动负债     动   负债合计      动         动
名                                                                             资     合 负     合
                                                               负                 资         负
称                                                                             产     计 债     计
                                                               债                 产         债
四     95,755,58     14,875,71    110,631,30      77,492,69         77,492,69
川          9.38          6.13          5.51           0.46              0.46
域
高
建
筑
设
计
有
限
公
司
                                     本期发生额                                  上期发生额
                                                   综                                  综
                                                   合                      营          合     经营
子公司名                                                                         净
                                                   收      经营活动现金    业          收     活动
  称               营业收入         净利润                                       利
                                                   益          流量        收          益     现金
                                                                                 润
                                                   总                      入          总     流量
                                                   额                                  额
四川域高     64,664,212.77       19,382,352.81             33,242,482.18
建筑设计
有限公司
(4).    使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制：
□适用 √不适用
(5).    向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持：
□适用√不适用
其他说明：
□适用 √不适用
                                               143 / 165
                                   2016 年年度报告
2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
□适用 √不适用
3、 在合营企业或联营企业中的权益
□适用 □不适用
(1). 重要的合营企业或联营企业
□适用√不适用
(2). 重要合营企业的主要财务信息
□适用√不适用
(3). 重要联营企业的主要财务信息
□适用√不适用
(4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
√适用□不适用
                                                             单位：元 币种：人民币
                                                       期末余额/本期发生额
合营企业：
投资账面价值合计                                                     15,282,737.13
下列各项按持股比例计算的合计数
--净利润                                                                -17,262.87
--其他综合收益
--综合收益总额                                                          -17,262.87
联营企业：
投资账面价值合计                                                     65,699,102.33
下列各项按持股比例计算的合计数
--净利润                                                                699,102.33
--其他综合收益
--综合收益总额                                                          699,102.33
(5). 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明：
□适用√不适用
(6). 合营企业或联营企业发生的超额亏损
□适用√不适用
(7). 与合营企业投资相关的未确认承诺
□适用√不适用
                                        144 / 165
                                    2016 年年度报告
(8). 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
□适用√不适用
4、 重要的共同经营
□适用 √不适用
5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
□适用 √不适用
6、 其他
□适用√不适用
十、与金融工具相关的风险
√适用 □不适用
本集团各项金融工具的详细情况已于相关附注内披露。与这些金融工具有关的风险，以及本集团
为降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述。本集团管理层对这些风险敞口进行管理和监控
以确保将上述风险控制在限定的范围之内。
1、风险管理目标和政策
本集团从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡，力求降低金融风险对本集团财
务业绩的不利影响。基于该风险管理目标，本集团已制定风险管理政策以辨别和分析本集团所面
临的风险，设定适当的风险可接受水平并设计相应的内部控制程序，以监控本集团的风险水平。
本集团会定期审阅这些风险管理政策及有关内部控制系统，以适应市场情况或本集团经营活动的
改变。本集团的内部审计部门也定期或随机检查内部控制系统的执行是否符合风险管理政策。
本集团的金融工具导致的主要风险是信用风险、流动性风险、市场风险。
（1）信用风险
信用风险，是指交易对手方未能履行合同义务而导致本集团产生财务损失的风险。
本集团对信用风险按组合分类进行管理。信用风险主要产生于银行存款和应收款项等。
本集团银行存款主要存放于国有银行和其它大中型上市银行，本集团预期银行存款不存在重大的
信用风险。
对于应收款项，本集团设定相关政策以控制信用风险敞口。本集团基于对债务人的财务状况、信
用记录及其它因素诸如目前市场状况等评估债务人的信用资质并设置相应欠款额度与信用期限。
本集团会定期对债务人信用记录进行监控，对于信用记录不良的债务人，本集团会采用书面催款、
缩短信用期或取消信用期等方式，以确保本集团的整体信用风险在可控的范围内。
本集团所承受的最大信用风险敞口为资产负债表中每项金融资产的账面金额。本集团没有提供任
何其他可能令本集团承受信用风险的担保。
本集团应收账款中，欠款金额前五大客户的应收账款占本集团应收账款总额的 13.79%（2015 年
12 月 31 日：14.39%）；本集团其他应收款中，欠款金额前五大公司的其他应收款占本集团其他
应收款总额的 36.17%（2015 年 12 月 31 日：44.37%）。
（2）流动性风险
流动性风险，是指本集团在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的
风险。
管理流动风险时，本集团保持管理层认为充分的现金及现金等价物并对其进行监控，以满足本集
团经营需要，并降低现金流量波动的影响。本集团管理层对银行借款的使用情况进行监控并确保
遵守借款协议。同时从主要金融机构获得提供足够备用资金的承诺，以满足短期和长期的资金需
求。
                                       145 / 165
                                     2016 年年度报告
本集团通过经营业务产生的资金及银行及其他借款来筹措营运资金。于 2016 年 12 月 31 日，本集
团尚未使用的银行借款额度为人民币 94,936.16 万元（2015 年 12 月 31 日：人民币 46,438.74 万
元）。
期末本集团持有的金融负债按未折现剩余合同现金流量的到期期限分析如下（单位：人民币万元）：
      项目                                        期末数
                  一年以内         一年至三年以内      三年以上         合计
金融负债：
短期借款                 21,000.00                                             21,000.00
应付票据                  3,500.23                                              3,500.23
应付账款                 87,569.62        34,283.75            4,268.83       126,122.20
应付利息                     31.04                                                 31.04
其他应付款               16,567.13         7,009.31               38.38        23,614.82
金融负债和或 有         128,668.02        41,293.06            4,307.21       174,268.29
负债合计
期初本集团持有的金融负债和表外担保项目按未折现剩余合同现金流量的到期期限分析如下（单
位：人民币万元）：
项目              期初数
                  一年以内         一年至三年以内      三年以上         合计
金融负债：
短期借款
应付票据                  5,726.00                                              5,726.00
应付账款                 76,021.43        25,647.92            4,310.37       105,979.72
应付利息
其他应付款                9,232.20             14.91              21.61         9,268.72
金融负债和或 有          90,979.63        25,662.83            4,331.98       120,974.44
负债合计
上表中披露的金融负债金额为未经折现的合同现金流量，因而可能与资产负债表中的账面金额有
所不同。
（3）市场风险
金融工具的市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风
险，包括利率风险、汇率风险和其他价格风险。影响本集团的主要是利率风险。
利率风险
利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。利率风
险可源于已确认的计息金融工具和未确认的金融工具（如某些贷款承诺）。
本集团的利率风险主要产生于短期银行借款的带息债务。浮动利率的金融负债使本集团面临现金
流量利率风险，固定利率的金融负债使本集团面临公允价值利率风险。本集团根据当时的市场环
境来决定固定利率及浮动利率合同的相对比例，并通过定期审阅与监察维持适当的固定和浮动利
率工具组合。
本集团密切关注利率变动对本集团利率风险的影响。本集团目前并未采取利率对冲政策。但管理
层负责监控利率风险，并将于需要时考虑对冲重大利率风险。由于定期存款为短期存款，故银行
存款的公允价值利率风险并不重大。
2、资本管理
本集团资本管理政策的目标是为了保障本集团能够持续经营，从而为股东提供回报，并使其他利
益相关者获益，同时维持最佳的资本结构以降低资本成本。
为了维持或调整资本结构，本集团可能会调整支付给股东的股利金额、向股东返还资本、发行新
股或出售资产以减低债务。
本集团以资产负债率（即总负债除以总资产）为基础对资本结构进行监控。于 2016 年 12 月 31
日，本集团的资产负债率为 64.71%（2015 年 12 月 31 日：57.01%）。
                                        146 / 165
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十一、 公允价值的披露
1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
□适用√不适用
2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
□适用√不适用
3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
□适用√不适用
4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
□适用√不适用
5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感
    性分析
□适用√不适用
6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政
    策
□适用√不适用
7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因
□适用√不适用
8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
□适用√不适用
9、 其他
□适用√不适用
十二、 关联方及关联交易
1、 本企业的母公司情况
√适用□不适用
                                                                 单位：万元 币种：人民币
                                                           母公司对本企
                                                                           母公司对本企业
母公司名称       注册地      业务性质         注册资本     业的持股比例
                                                                         的表决权比例(%)
                                                               (%)
苏州柯利达   苏州         投资、管理、          8,000.00           37.40             37.40
集团有限公                咨询
司
本企业最终控制方是自然人顾龙棣、顾益明、顾佳分别持有苏州柯利达集团有限公司 30%股权，
合计持有 90%股权，为本公司实际控制人。
2、 本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注
                                           147 / 165
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√适用□不适用
九
3、 本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注
√适用 □不适用
九、3
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业
情况如下
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
4、 其他关联方情况
√适用 □不适用
           其他关联方名称                              其他关联方与本企业关系
苏州柯利达书画院                       其他
苏州瑞晟纳米科技有限公司               母公司的控股子公司
昆山管众鑫投资管理有限公司             母公司的全资子公司
苏州金柯实业投资有限公司               母公司的全资子公司
苏州华纺房地产有限公司                 其他
四川立达住业工程管理有限公司           其他
泰州华康工程管理有限公司               其他
苏州新合盛商业保理有限公司             其他
宁波梅山保税港区畅网投资管理合伙企     其他
业（有限合伙）
董事、监事及高级管理人员               其他
其他说明
苏州柯利达书画院是由母公司出资设立的民办非企业单位。
本公司股东王秋林在苏州华纺房地产有限公司中担任董事长、法定代表人。
四川立达住业工程管理有限公司为本公司合营企业。
泰州华康工程管理有限公司、苏州新合盛商业保理有限公司、宁波梅山保税港区畅网投资管理合
伙企业（有限合伙）为本公司联营企业。
5、 关联交易情况
(1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
□适用 √不适用
出售商品/提供劳务情况表
□适用 √不适用
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
□适用 √不适用
(2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
□适用 √不适用
关联托管/承包情况说明
                                         148 / 165
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□适用 √不适用
本公司委托管理/出包情况表：
□适用 √不适用
关联管理/出包情况说明
□适用 √不适用
(3). 关联租赁情况
本公司作为出租方：
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
    承租方名称       租赁资产种类        本期确认的租赁收入        上期确认的租赁收入
苏州瑞晟纳米科技 厂房                              360,000.00                  360,000.00
有限公司
本公司作为承租方：
□适用 √不适用
关联租赁情况说明
√适用 □不适用
关联方苏州瑞晟纳米科技有限公司承租本公司位于苏州市蠡塘路 20 号的厂房，租赁面积共 1,500
平方米，每月租金 30,000.00 元，租赁期限自 2013 年 7 月 1 日起至 2015 年 12 月 31 日止。本期
关联方苏州瑞晟纳米科技有限公司与本公司续签租赁合同，租赁期限自 2016 年 1 月 1 日起至 2016
年 12 月 31 日止，月租金不变。
2015 年度本公司确认上述关联租赁收入 360,000.00 元，应收代垫水电费 582,470.00 元，合计
942,470.00 元。2016 年度本公司确认上述关联租赁收入 360,000.00 元，应收代垫水电费
486,246.27 元，合计 846,246.27 元。上述款项已于 2017 年 4 月 21 日全部收回。
(4). 关联担保情况
本公司作为担保方
□适用 √不适用
本公司作为被担保方
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
                                                                       担保是否已经履行完
    担保方           担保金额       担保起始日          担保到期日
                                                                               毕
苏州柯利达集团    35,000,000.00 2016.03.10           2016.03.15      是
有限公司
苏州柯利达集团    70,000,000.00 2016.03.08           2016.03.15       是
有限公司
苏州柯利达集团    12,000,000.00 2016.03.09           2016.03.15       是
有限公司
苏州柯利达集团    30,000,000.00 2016.03.10           2016.03.15       是
有限公司
苏州柯利达集团    40,000,000.00 2016.09.26           2016.12.30       是
有限公司
苏州柯利达集团    35,000,000.00 2016.05.13           2017.05.13       否
有限公司
苏州柯利达集团    35,000,000.00 2016.05.25           2017.05.25       否
有限公司
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                                     2016 年年度报告
苏州柯利达集团     10,000,000.00 2016.08.09          2019.08.08      否
有限公司
苏州柯利达集团     10,000,000.00 2016.08.10          2017.08.10      否
有限公司
苏州柯利达集团     10,000,000.00 2016.09.26          2017.09.25      否
有限公司
苏州柯利达集团    100,000,000.00 2016.09.26          2017.09.25      否
有限公司
苏州柯利达集团     20,000,000.00 2016.11.14          2017.11.14      否
有限公司
关联担保情况说明
√适用 □不适用
截至 2016 年 12 月 31 日止，本公司的母公司柯利达集团公司为本公司及下属子公司光电幕墙公
司、承志装饰公司提供银行贷款、票据、保函等提供保证担保，相关担保下的综合授信额度为 16.73
亿元。
(5). 关联方资金拆借
□适用 √不适用
(6). 关联方资产转让、债务重组情况
□适用 √不适用
(7). 关键管理人员报酬
√适用 □不适用
                                                                 单位：万元 币种：人民币
            项目                           本期发生额                    上期发生额
关键管理人员报酬                                           746.77                  728.79
(8). 其他关联交易
□适用√不适用
6、 关联方应收应付款项
(1). 应收项目
√适用□不适用
                                                                     单位:元 币种:人民币
                                      期末余额                       期初余额
  项目名称         关联方
                               账面余额     坏账准备        账面余额         坏账准备
              苏州华纺房地       85,020.00    57,016.00     252,000.00         117,200.00
应收账款
              产有限公司
              苏州瑞晟纳米 1,788,716.27       136,559.31     942,470.00        47,123.50
其他应收款
              科技有限公司
(2). 应付项目
□适用√不适用
7、 关联方承诺
□适用√不适用
                                         150 / 165
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8、 其他
□适用√不适用
十三、 股份支付
1、 股份支付总体情况
√适用 □不适用
                                                                 单位：股 币种：人民币
公司本期授予的各项权益工具总额
公司本期行权的各项权益工具总额
公司本期失效的各项权益工具总额                                                  777,000
公司期末发行在外的股票期权行权价格的范围和    授予价格为 22.44 元/股，股票的锁定期为股
合同剩余期限                                  票授予之日起 12 个月内。
公司期末发行在外的其他权益工具行权价格的范    无
围和合同剩余期限
其他说明
详见附注七、54
2、 以权益结算的股份支付情况
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
授予日权益工具公允价值的确定方法              Black-Scholes 模型
可行权权益工具数量的确定依据
本期估计与上期估计有重大差异的原因            无
以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额                                  4,335,850.90
本期以权益结算的股份支付确认的费用总额                                      4,335,850.90
其他说明
根据本公司 2015 年第一次临时股东大会决议、2015 年第二届董事会第十二次会议决议、限制性
股票授予协议书和修改后的章程规定，2015 年本公司向 109 名激励对象定向增发股票 378.50 万
股，占公司股本总额的 3.06%，每股面值 1 元，每股发行价格 22.44 元。上述股票的锁定期为股
票授予之日起 12 个月内，累计确认股份支付费用 4,335,850.90 元。
3、 以现金结算的股份支付情况
□适用 √不适用
4、 股份支付的修改、终止情况
□适用√不适用
5、 其他
□适用√不适用
十四、 承诺及或有事项
1、 重要承诺事项
√适用 □不适用
资产负债表日存在的对外重要承诺、性质、金额
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截至 2016 年 12 月 31 日止，本集团不存在应披露的承诺事项。
2、 或有事项
(1). 资产负债表日存在的重要或有事项
√适用□不适用
诉讼事项
     （1）根据苏州仲裁委员裁决书（2013）苏仲裁字第 583 号，本公司应赔偿泉州豪翔石业有限
公司货款 282.10 万元，本公司的母公司柯利达集团承担此次赔偿损失。本公司已就该事项于 2016
年 3 月向第三方苏州冬萍实业有限公司及陈冬萍提起诉讼，要求其返回不当利得及不当利得产生
的孳息合计 362.71 万元，苏州市吴中区人民法院已受理此案，目前案件正在进一步审理中。
     （2）2013 年 8 月 28 日，本公司与北京国风建业门窗制造有限公司第一分公司签订保定未来
石商业综合体工程合同，约定对方为保定未来石商业综合体二三期 3、4 塔楼门窗工程供货并提供
安装服务。2016 年 8 月 1 日北京国风建业门窗制造有限公司第一分公司以本公司未支付相关款项
266.75 万元为由向河北省保定市莲池区人员法院提起诉讼，河北省保定市莲池区人员法院已受理
此案，目前正在审理之中。
(2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：
√适用□不适用
除存在上述或有事项外，截至 2016 年 12 月 31 日止，本集团无其他应披露未披露的重大或有事项。
3、 其他
□适用√不适用
十五、 资产负债表日后事项
1、 重要的非调整事项
□适用 √不适用
2、 利润分配情况
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
拟分配的利润或股利                  18,347,587.50
经审议批准宣告发放的利润或股利
说明：公司于 2015 年度实施了股权激励计划，考虑到因股权激励事项，在 2016 年末至利润分配
股权登记日期间存在股本变动的可能，此处 2016 年现金分红的数额为按照回购注销后的股本数
183,475,875 股计算。
3、 销售退回
□适用 √不适用
4、 其他资产负债表日后事项说明
√适用□不适用
截至 2017 年 4 月 25 日止，除上述事项外，本集团无应披露未披露的重大资产负债表日后事项的
非调整事项。
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十六、 其他重要事项
1、 前期会计差错更正
(1). 追溯重述法
□适用√不适用
(2). 未来适用法
□适用 √不适用
2、 债务重组
□适用 √不适用
3、 资产置换
(1).   非货币性资产交换
□适用√不适用
(2).   其他资产置换
□适用√不适用
4、 年金计划
□适用 √不适用
5、 终止经营
□适用 √不适用
6、 分部信息
(1).   报告分部的确定依据与会计政策：
□适用√不适用
(2).   报告分部的财务信息
□适用√不适用
(3).   公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
□适用√不适用
(4).   其他说明：
□适用√不适用
7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
□适用√不适用
8、 其他
√适用□不适用
1、收购四川域高公司股权
根据 2016 年 5 月 5 日本公司第二届董事会第二十一次会议审议通过了《关于终止发行股份购买资
产事项的议案》、《关于签订<发行股份购买资产协议之补充协议>的议案》、《关于以现金方式
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收购四川域高 80%股权的议案》，本公司使用自有资金 16,380.00 万元，购买四川域高公司 80%
的股权。本公司以 2016 年 5 月 31 日作为收购四川域高公司的收购日。
根据本公司与四川域高公司原股东谭军、覃玉平签订的《发行股份购买资产协议》、《发行股份
购买资产协议之补充协议》，原四川域高公司股东谭军、覃玉平对四川域高公司的业绩承诺如下：
承诺 2016 年度、2017 年度、2018 年度扣除非经常性损益后的净利润（以下简称“扣非净利润”）
分别为 2,000 万元、2,600 万元、3,380 万元。经各方一致同意，若四川域高公司在利润承诺期内
每年实现扣非净利润未达到承诺扣非净利润的，原股东同意就四川域高公司实际扣非净利润不足
承诺扣非净利润的部分以现金的方式向收购方进行补偿，利润承诺方应在当年度年报披露后的 45
日内完成对收购方的现金支付义务。补偿计算公式如下：当年现金应补偿的金额=（当年承诺净利
润数－当年实现净利润数）÷利润承诺期内各年承诺净利润数总和×标的资产交易总价。
2、对外投资联营企业
根据本公司 2016 年 8 月 2 日召开的第二届董事会第二十三次会议，审议通过《关于参股设立证券
公司暨关联交易的议案》，本公司与关联方柯利达集团、昆山管众鑫投资管理有限公司及其他非
关联方等共同出资设立方圆证券股份有限公司（此为暂定名），该公司主要从事从事证券经纪、
证券投资咨询、证券承销与保荐、证券资产管理，公司注册资本为人民币 150,000 万元，其中本
公司出资金额为人民币 29,250 万元，出资占比为 19.50%，本公司尚未出资。此次参股设立方圆
证券股份有限公司尚需获得中国证监会核准设立的批复。
3、本集团主营业务包括公共建筑装饰工程、建筑幕墙工程和设计业务，由于本集团未独立管理上
述业务的经营活动和评价其经营成果，因此本集团不予披露分部报告数据。
十七、 母公司财务报表主要项目注释
1、 应收账款
 (1).   应收账款分类披露：
√适用□不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
                  期末余额                                       期初余额
     账面余额       坏账准备                        账面余额       坏账准备
                            计                                             计
种
                            提      账面                                   提   账面
类           比例                                           比例
     金额           金额    比      价值            金额           金额    比   价值
              (%)                                            (%)
                            例                                             例
                            (%)                                            (%)
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单
项
金
额
重
大
并
单
独
计
提
坏
账
准
备
的
应
收
账
款
按 1,505,963, 100. 209,906,8 13. 1,296,056, 1,371,120, 100. 152,949,5 11. 1,218,170,
信     356.46 00       09.29 94      547.17     148.46 00       80.81 16      567.65
用
风
险
特
征
组
合
计
提
坏
账
准
备
的
应
收
账
款
                                      155 / 165
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单
项
金
额
不
重
大
但
单
独
计
提
坏
账
准
备
的
应
收
账
款
合 1,505,963,    /   209,906,8 /   1,296,056, 1,371,120,      /   152,949,5 /   1,218,170,
计     356.46            09.29         547.17     148.46              80.81         567.65
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
                                                         期末余额
         账龄
                                 应收账款                坏账准备           计提比例
1 年以内小计                    774,649,517.66           38,732,475.88               5.00
1至2年                          378,724,867.33           37,872,486.73              10.00
2至3年                          251,707,577.80           75,512,273.34              30.00
3至4年                           79,727,707.53           39,863,853.77              50.00
4至5年                           16,139,832.85           12,911,866.28              80.00
5 年以上                           5,013,853.29            5,013,853.29            100.00
          合计                1,505,963,356.46          209,906,809.29              13.94
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
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□适用 √不适用
 (2).     本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 56,957,228.48 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
 (3).     本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用
其中重要的应收账款核销情况
□适用 √不适用
 (4).     按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：
√适用□不适用
本期按欠款方归集的期末余额前五名应收账款汇总金额 212,964,847.57 元，占应收账款期末余额
合计数的比例 14.14%，相应计提的坏账准备期末余额汇总金额 12,943,303.86 元。
 (5).     因金融资产转移而终止确认的应收账款：
□适用√不适用
 (6).     转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额：
□适用√不适用
其他说明：
□适用 √不适用
2、 其他应收款
(1). 其他应收款分类披露：
□适用□不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
                    期末余额                                       期初余额
    账面余额      坏账准备                        账面余额       坏账准备
                              计                                              计
类
                              提       账面                                   提  账面
别             比例                                           比例
    金额          金额    比       价值           金额           金额     比  价值
               (%)                                             (%)
                              例                                              例
                              (%)                                            (%)
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单
项
金
额
重
大
并
单
独
计
提
坏
账
准
备
的
其
他
应
收
款
按 201,415,50 100. 9,978,878 4.9 191,436,62 180,727,68 100. 7,515,626 4.1 173,212,05
信       5.23   00       .18 5         7.05       2.40   00       .24 6         6.16
用
风
险
特
征
组
合
计
提
坏
账
准
备
的
其
他
应
收
款
                                      158 / 165
                                       2016 年年度报告
单
项
金
额
不
重
大
但
单
独
计
提
坏
账
准
备
的
其
他
应
收
款
合 201,415,50     /    9,978,878 /   191,436,62 180,727,68    /   7,515,626 /   173,212,05
计       5.23                .18           7.05       2.40              .24           6.16
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√适用□不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
                                                             期末余额
                账龄
                                        其他应收款           坏账准备         计提比例
1 年以内小计                            66,317,486.72        1,767,579.00             2.67
1至2年                                  83,463,732.49        1,732,303.84             2.08
2至3年                                  44,117,048.25        1,422,732.00             3.22
3至4年                                   3,319,948.86        1,659,974.43            50.00
4至5年                                   4,005,000.00        3,204,000.00            80.00
5 年以上                                   192,288.91          192,288.91           100.00
                合计                   201,415,505.23        9,978,878.18             4.95
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
                                          159 / 165
                                       2016 年年度报告
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 2,463,251.94 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
(3). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
(4). 其他应收款按款项性质分类情况
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
          款项性质                      期末账面余额               期初账面余额
与子公司款项                                  136,481,209.09             111,394,518.11
保证金及押金                                   61,467,365.51              67,752,527.13
备用金                                            836,660.91                 470,530.88
其他                                            2,630,269.72               1,110,106.28
            合计                              201,415,505.23             180,727,682.40
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
√适用 □不适用
                                                                  单位：元   币种：人民币
                                                          占其他应收款期
                                                                             坏账准备
  单位名称       款项的性质     期末余额           账龄   末余额合计数的
                                                                             期末余额
                                                              比例(%)
第一名        往来款          133,932,070.43   3 年以内             66.50
第二名        履约保证金       11,200,000.00   1-2 年                 5.56   1,120,000.00
第三名        履约保证金        7,233,113.50   1 年以内               3.59     361,655.68
第四名        履约保证金        4,000,000.00   4-5 年                 1.99   3,200,000.00
第五名        履约保证金        3,109,997.13   1 年以内               1.54     155,499.86
    合计          /           159,475,181.06         /              79.18    4,837,155.54
(6). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款：
□适用√不适用
(8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额：
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
                                           160 / 165
                                        2016 年年度报告
3、 长期股权投资
√适用 □不适用
                                                               单位：元 币种：人民币
                              期末余额                           期初余额
      项目                      减值                               减值
                    账面余额             账面价值      账面余额            账面价值
                                准备                               准备
对子公司投资     333,764,779.30       333,764,779.30 74,964,779.30       74,964,779.30
对联营、合营企业 122,310,737.13       122,310,737.13
投资
      合计       456,075,516.43       456,075,516.43 74,964,779.30       74,964,779.30
(1) 对子公司投资
√适用 □不适用
                                                                         单位：元 币种：人民币
                                                                                 本期计 减值准
                                                    本期减
 被投资单位        期初余额        本期增加                        期末余额      提减值 备期末
                                                      少
                                                                                   准备   余额
苏州柯利达光    59,446,409.42                                    59,446,409.42
电幕墙有限公
司
苏州承志装饰      5,018,369.88                                    5,018,369.88
有限公司
苏州中望宾舍       500,000.00      1,000,000.00                   1,500,000.00
设计有限公司
苏州柯利达资    10,000,000.00     68,000,000.00                  78,000,000.00
产管理有限公
司
成都柯利达光                      26,000,000.00                  26,000,000.00
电幕墙有限公
司
四川域高建筑                     163,800,000.00              163,800,000.00
设计有限公司
    合计        74,964,779.30    258,800,000.00              333,764,779.30
(2) 对联营、合营企业投资
√适用 □不适用
                                                                           单位：元 币种：人民币
                                        本期增减变动
                                 权益                     宣告
                                                                                           减值
                                 法下   其他              发放
投资     期初                                     其他              计提            期末   准备
                  追加   减少    确认   综合              现金
单位     余额                                     权益              减值     其他   余额   期末
                  投资   投资    的投   收益              股利
                                                  变动              准备                   余额
                                 资损   调整              或利
                                   益                     润
一、合
                                           161 / 165
                                       2016 年年度报告
营企
业
四川              15,30        -17,2                                           15,28
立达              0,000        62.87                                           2,737
住业                .00                                                          .13
工程
管理
有限
公司
小计              15,30        -17,2                                           15,28
                  0,000        62.87                                           2,737
                    .00                                                          .13
二、联
营企
业
泰州              107,0                                                        107,0
华康              28,00                                                        28,00
工程               0.00                                                         0.00
管理
有限
公司
小计              107,0                                                        107,0
                  28,00                                                        28,00
                   0.00                                                         0.00
                  122,3        -17,2                                           122,3
合计              28,00        62.87                                           10,73
                   0.00                                                         7.13
其他说明：
长期股权投资较上年末增加 608.39%，主要系对子公司及联营企业、合营企业投资增加所致。
4、 营业收入和营业成本：
√适用□不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
                           本期发生额                                上期发生额
    项目
                     收入               成本                   收入               成本
主营业务       1,215,389,864.36   1,028,929,887.82       1,217,248,919.77 1,020,115,779.21
其他业务           3,486,311.93       2,904,013.75           2,269,008.79       1,832,164.09
    合计       1,218,876,176.29   1,031,833,901.57       1,219,517,928.56 1,021,947,943.30
5、 投资收益
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
                项目                             本期发生额                 上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益
权益法核算的长期股权投资收益                             -17,262.87
                                          162 / 165
                                   2016 年年度报告
处置长期股权投资产生的投资收益
以公允价值计量且其变动计入当期损益的
金融资产在持有期间的投资收益
处置以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产取得的投资收益
持有至到期投资在持有期间的投资收益
可供出售金融资产在持有期间的投资收益
处置可供出售金融资产取得的投资收益
丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新
计量产生的利得
理财产品收益                                         4,103,867.13            5,223,810.44
                合计                                 4,086,604.26            5,223,810.44
6、 其他
□适用√不适用
十八、 补充资料
1、 当期非经常性损益明细表
□适用□不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
                项目                               金额                      说明
非流动资产处置损益                                   -90,891.92
越权审批或无正式批准文件的税收返还、
减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密                  926,599.69
切相关，按照国家统一标准定额或定量享
受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金
占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的
投资成本小于取得投资时应享有被投资单
位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益                         4,103,867.13
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提
的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合
费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允
价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至
合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生
的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性金融资产、交易性
                                       163 / 165
                                    2016 年年度报告
金融负债产生的公允价值变动损益，以及
处置交易性金融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转
回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性
房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当
期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                   -533,240.32
其他符合非经常性损益定义的损益项目
所得税影响额                                           -662,811.49
少数股东权益影响额                                        -1307.30
                合计                                  3,742,215.79
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非
经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》
中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用 √不适用
2、 净资产收益率及每股收益
□适用 □不适用
                             加权平均净资产                          每股收益
       报告期利润
                               收益率（%）            基本每股收益              稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净                5.19                     0.28
利润
扣除非经常性损益后归属于                4.82                     0.26
公司普通股股东的净利润
3、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
4、 其他
□适用√不适用
                             第九节      备查文件目录
                      载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的
    备查文件目录
                      财务报表。
    备查文件目录      载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。
                                       164 / 165
                                 2016 年年度报告
                   报告期内在中国证监会指定报纸《中国证券报》、《上海证券报》、《证
    备查文件目录   券时报》、《证券日报》上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的
                   原稿。
                                                                         董事长：顾益明
                                                   董事会批准报送日期：2017 年 4 月 25 日
修订信息
□适用 √不适用
                                    165 / 165

附件：公告原文

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