2020年度独立董事述职报告浙江大元泵业股份有限公司2020年度独立董事述职报告作为浙江大元泵业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2020年，我们严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规及《公司章程》、公司《独立董事工作制度》的规定要求，忠实、勤勉、独立地履行了各项职责，维护了公司整体、全体股东特别是中小股东的利益，并在深入了解公司情况的基础上，运用知识和经验对公司规范经营、持续发展提出意见和建议。
作为公司的独立董事，我们未在公司担任除独立董事以外的其他职务，我们也没有从公司、公司控股股东及其关联方取得额外的、未予披露的其他利益。因此，不存在影响独立性的情况（兼职情况和履历，请参见大元泵业2020年度报告的相关内容），现就2020年度主要履职情况报告如下：
一、年度会议出席情况
（一）出席董事会及其专门委员会的情况
2020年，公司共召开董事会会议6次，战略委员会1次，审计委员会4次，薪酬与考核委员会3次，提名委员会1次。作为独立董事及相关专门委员会的主任和委员，我们参加了本年度各项会议，出席相关会议的情况具体如下：
| 独立董事姓名 | 任职 | 董事会 | 战略 委员会 | 审计 委员会 | 薪酬与考核委员会 | 提名 委员会 |
| 王洋 | 战略委员会委员 提名委员会主任 | 6 | 1 | -- | -- | 1 |
| 章武生 | 薪酬与考核委员会主任 审计委员会委员 提名委员会委员 | 6 | -- | 4 | 3 | 1 |
2020年度独立董事述职报告
| 易颜新 | 审计委员会主任 薪酬与考核委员会委员 | 6 | -- | 4 | 3 | -- |
2020年度独立董事述职报告我们根据证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》，对公司的对外担保情况及资金占用情况进行了认真的检查和落实，认为：公司严格遵守《公司章程》和相关制度的规定，报告期内没有为其他企业提供担保，亦不存在非经营性资金占用等违规情况。
（三）募集资金使用情况
报告期内，公司募集资金的存放与使用符合中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的相关规定，不存在募集资金管理违规的情况，不存在损害公司和股东特别是中小股东利益的情形。
（四）高级管理人员薪酬情况
公司高级管理人员的薪酬是根据年度目标和考核情况进行发放，高级管理人员的薪酬与公司业绩挂钩。我们认为高级管理人员的薪酬制定与发放情况是合理的。
（五）聘任会计师事务所情况
本年度内公司继续聘任立信会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司审计机构。经过独立董事和审计委员会的联合评估，我们认为立信在为公司提供审计服务的过程中，遵循了独立、客观、公正的执业准则，能够胜任并完成年度各项审计工作。
（六）内部控制的执行情况
2020年度，公司对各重要业务和事项均已建立内部控制，并有效执行，达到公司内部控制目标，未发现内部控制重大缺陷。公司内控制度能够合理保证公司经营活动的有序开展，保证公司财务会计资料的真实性、准确性、完整性，切实保护公司全体股东的合法权益。
（七）公司及股东承诺履行情况
2020年度，公司及股东严格履行各项承诺，未发生违反承诺事项的情况。
（八）股权激励方案的制定及实施情况
2020年度独立董事述职报告2020年度，公司制定并实施了《2020 年限制性股票激励计划》，公司制定并实施激励计划完全依法、合规，有利于健全公司的激励约束机制，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形。
（九）董事会以及下属专门委员会的运作情况
公司董事会下设战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会和审计委员会。2020年度，公司董事会以及下属专门委员会能够按照《公司章程》、董事会及专业委员会工作细则的要求规范运作，并对提交董事会讨论的事项提出了专业意见和合理建议，发挥了科学决策的作用。
三、总体评价与建议
于报告期，我们严格按照相关法律、法规和公司章程及相关制度的规定，忠实勤勉地履行独立董事义务，深入了解和掌握公司业务和发展的实际情况。同时，充分发挥专业性、独立性，积极承担董事会专门委员会各项职责，据实发表独立意见，不存在未尽独立董事职责的情况，努力维护了上市公司及全体股东的合法权益。
我们认为，公司对独立董事的工作给予了高度的重视和支持，没有妨碍独立董事独立性的情况发生，在履职过程中未收到任何干扰或阻碍。2021年，我们将继续本着忠实与勤勉的精神，继续加强与董事会、监事会和管理层之间的沟通与协调工作，切实履行独立董事义务，坚决维护公司和全体股东的合法权益。
浙江大元泵业股份有限公司
独立董事王洋 章武生 易颜新2021年4月15日