上海海利生物技术股份有限公司 2016 年第一季度报告
公司代码:603718 公司简称:海利生物
上海海利生物技术股份有限公司
2016 年第一季度报告
2016 年 4 月
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目录
一、 重要提示................................................................................................................................... 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ............................................................................................... 3
三、 重要事项................................................................................................................................... 5
四、 附录......................................................................................................................................... 13
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整,
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人张海明、主管会计工作负责人武凌越及会计机构负责人(会计主管人员)黄俊芹
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第一季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位:元 币种:人民币
本报告期末比上年度
本报告期末 上年度末
末增减(%)
总资产 1,325,876,963.08 1,240,317,053.40 6.90
归属于上市公司股东的净资产 952,229,640.40 924,043,432.83 3.05
年初至报告期末 上年初至上年报告期
比上年同期增减(%)
末
经营活动产生的现金流量净额 17,653,226.50 38,189,345.98 -53.77
年初至报告期末 上年初至上年报告期
比上年同期增减(%)
末
营业收入 76,584,100.00 71,231,437.02 7.51
归属于上市公司股东的净利润 28,186,207.58 29,009,007.15 -2.84
归属于上市公司股东的扣除非 27,987,277.83 29,035,826.16 -3.61
经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率(%) 3.00 5.16 减少 2.16 个百分点
基本每股收益(元/股) 0.10 0.14 -28.57
稀释每股收益(元/股) 0.10 0.14 -28.57
注:每股收益按报告期各年加权股数为基数的计算。该指标在报告期比上年同期下降 28.57%,
主要系公司 2015 年 5 月上市股本增加所致,若以同口径计算,2015 年 1-3 月扣除非经常性损益
后的基本每股收益为 0.10 元,与 2016 年 1-3 月同比基本持平。
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
项目 本期金额 说明
计入当期损益的政府补助,但与公
264,300.00
司正常经营业务密切相关,符合国
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家政策规定、按照一定标准定额或
定量持续享受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入
-30,265.00
和支出
所得税影响额 -35,105.25
合计 198,929.75
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表
单位:股
股东总数(户) 13,624
前十名股东持股情况
持有有限售 质押或冻结情况
期末持股
股东名称(全称) 比例(%) 条件股份数 股份 股东性质
数量 数量
量 状态
境内非国有
上海豪园科技发展有限公司 142,518,950 50.8996 142,518,950 质押 20,000,000
法人
NAVIGATION FIVE LIMITED 23,012,500 8.2188 23,012,500 无 境外法人
百灏投资有限公司 15,341,667 5.4792 15,341,667 无 境外法人
生科智联有限公司 9,205,000 3.2875 9,205,000 无 境外法人
海通证券股份有限公司 8,000,000 2.8571 0 无 国有法人
中国工商银行股份有限公司-汇添
7,961,980 2.8436 0 无 其他
富医药保健混合型证券投资基金
上海利苗创业投资中心(有限合伙) 7,350,000 2.6250 7,350,000 无 其他
新远景成长(天津)股权投资合伙企
6,973,485 2.4905 6,973,485 无 其他
业(有限合伙)
张海明 6,068,939 2.1675 6,068,939 无 境内自然人
招商银行股份有限公司-汇添富医
疗服务灵活配置混合型证券投资基 2,437,063 0.8704 0 无 其他
金
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件流通 股份种类及数量
股东名称
股的数量 种类 数量
海通证券股份有限公司 8,000,000 人民币普通股 8,000,000
中国工商银行股份有限公司-汇添
7,961,980 人民币普通股 7,961,980
富医药保健混合型证券投资基金
招商银行股份有限公司-汇添富医
疗服务灵活配置混合型证券投资基 2,437,063 人民币普通股 2,437,063
金
中信建投基金-广发银行-中信建
2,215,971 人民币普通股 2,215,971
投-兴融资产管理计划
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华龙证券股份有限公司客户信用交
2,204,184 人民币普通股 2,204,184
易担保证券账户
北方国际信托股份有限公司-北方
信托戎億一期结构化证券投资集合 2,158,400 人民币普通股 2,158,400
资金信托计划
北方国际信托股份有限公司-北方
信托稳赢一期证券投资集合资金信 2,094,691 人民币普通股 2,094,691
托计划
中国人民财产保险股份有限公司-
1,300,000 人民币普通股 1,300,000
传统-收益组合
陕西省国际信托股份有限公司-陕
国投祥瑞 2 号结构化证券投资集合 1,158,821 人民币普通股 1,158,821
资金信托计划
长安基金-光大银行-长安盈聚 1 号
1,134,443 人民币普通股 1,134,443
分级资产管理计划
张海明与上海豪园科技发展有限公司、上海利苗创业投资中心(有限合伙)
上述股东关联关系或一致行动的说 之间存在关联关系;新远景成长(天津)股权投资合伙企业(有限合伙)
明 与百灏投资有限公司之母公司之间存在关联关系;除此之外,其他股东之
间的关联关系未知。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
(1)资产负债项目大幅变动情况及说明
本报告期末比
项目 本报告期末 上年度末 上年度末增减 变动原因说明
(%)
应收票据 0.00 449,000.00 -100.00 本期应收票据到期结算
本期政府采购渠道增加应收
应收账款 28,785,085.81 11,931,745.47 141.25
账款所致
本期杨凌子公司预付工程款
预付款项 15,172,467.01 29,084,888.28 -47.83
结转在建工程所致
本期政府采购渠道投保金增
其他应收款 10,515,866.58 6,099,555.65 72.40
加及备用金增加所致
本期杨凌子公司部分工程结
固定资产 296,272,822.37 158,682,296.78 86.71
转固定资产所致
本期杨凌子公司部分工程结
在建工程 119,376,226.78 214,512,589.82 -44.35
转固定资产所致
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应付账款 45,269,889.76 34,477,915.30 31.30 本期子公司工程款增加所致
应付职工薪 本期子公司支付短期薪酬及
0.00 19,101.27 -100.00
酬 离职后福利-设定提存计划
应交税费 17,918,019.16 12,436,004.16 44.08 本期计提 1 季度税项
本期计提子公司借款利息所
应付利息 169,026.59 107,478.27 57.27
致
本期子公司增加项目借款所
长期借款 124,653,671.91 86,402,900.00 44.27
致
(2)利润表项目大幅度变动情况及说明
本报告期末比
项目 本报告期末 去年同期 去年同期增减 变动原因说明
(%)
本期销售人员薪酬、差旅费、
销售费用 17,274,834.53 10,811,951.77 59.78
市场费用增加所致
本期利息收入减少及子公司
财务费用 -241,400.07 -401,807.95 39.92
借款利息支出增加所致
本期应收账款、其他应收款
资产减值损
1,103,049.37 814,310.68 35.46 余额增加导致计提金额增加
失
所致
本期结转一年内待结转利
营业外收入 264,300.00 0.02 1321499900.00
润的递延收益
(3)现金流量表项目大幅度变动情况及说明
本报告期末比
项目 本报告期末 去年同期 去年同期增减 变动原因说明
(%)
收到其他与
经营活动有 1,453,051.98 18,452,957.05 -92.13 本期财政补贴减少所致
关的现金
支付给职工
本期调整短期薪酬及离职后
以及为职工 13,946,361.41 9,636,479.16 44.72
福利-设定提存计划
支付的现金
支付的各项 本期预交企业所得税减少所
2,417,082.95 4,600,726.94 -47.46
税费 致
支付其他与
同期子公司退回履约保证金
投资活动有 16,572.00 6,075,000.00 -99.73
增加所致。
关的现金
分配股利、利
润或偿付利
1,326,988.53 30,913,458.55 -95.71 同期支付股利分红所致
息所支付的
现金
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3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
(1) 公司变更部分募集资金投资项目实施主体
公司 2016 年第一次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施主体的议
案》,同意公司将“市场化技术服务体系项目”的实施主体,由公司变更为拟设立的全资子公司。
除实施主体变更外,与“市场化技术服务体系项目”有关的实施内容、实施方案等均保持不变。
关于对外投资设立全资子公司及变更部分募集资金投资项目实施主体的具体内容详见 2015
年 12 月 24 日刊登于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)和公司指定信息披露报刊《上海证
券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》的《上海海利生物技术股份有限公司关
于对外投资设立全资子公司的公告》(公告编号:2015-060)、《上海海利生物技术股份有限公
司关于变更部分募集资金投资项目实施主体的公告》(公告编号:2015-059)。
2016 年 1 月 13 日,公司全资子公司已完成工商注册登记并取得了上海市奉贤区市场监督管
理局颁发的《营业执照》。
(2) 公司控股子公司通过兽药 GMP 静态现场检查
公司控股子公司杨凌金海生物技术有限公司(以下简称“杨凌金海”)于 2016 年收到陕西省
畜牧兽医局下发给杨凌示范区农业局《关于通过兽药 GMP 静态现场检查的函》(陕牧函〔2016〕
21 号)。杨凌金海“口蹄疫细胞悬浮培养灭活疫苗生产线”已于 2015 年 12 月 27 日-28 日接受了
农业部专家组的审核,符合兽药 GMP 静态验收要求,检查结果在公示期内未收到反馈或举报信息,
并通过了陕西省畜牧兽医局审核。
根据《兽药生产质量管理规范检查验收办法》要求,杨凌金海已可按照相关规定组织产品试
生产。试生产结束后,杨凌金海将尽快向兽药 GMP 办申请动态验收。
杨凌金海作为公司的控股子公司,是公司与全球口蹄疫领域龙头企业 BiogénseBagóS.A.(以
下简称“BB 公司”)合资创建的。BB 公司具有 70 多年动物药品(兽药)生产与经营历史,在口
蹄疫疫苗领域是全球公认的领先制造商,在全球拥有最大的市场份额,BB 公司是美国和加拿大口
蹄疫疫苗库的全球唯一供应商。杨凌金海口蹄疫疫苗生产基地建设项目于 2014 年开工建设,采
用全球目前最先进的高度纯化全悬浮生产工艺技术生产口蹄疫灭活疫苗,力争打造成具有国际高
端品质的疫苗产品。项目设计年产 4 亿头份、8 亿毫升口蹄疫灭活疫苗。通过 GMP 静态验收后,
公司和 BB 公司技术人员正在加紧开展后续的试生产工作,努力争取 2016 年下半年产品上市销售。
杨凌金海口蹄疫疫苗产品的推出,将进一步丰富公司疫苗产品线,满足不同层次客户防控疫病的
需求,有利于夯实公司整体产品体系的市场竞争力,提升行业市场份额。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
承 是否
是否有
承诺背 诺 承诺 承诺时间及 及时
承诺方 履行期
景 类 内容 期限 严格
限
型 履行
与首次 其 1、公司上市后三年内,若公司股票出现连续 20 个 2014/04/21
公司 否 是
公开发 他 交易日的收盘价均低于公司最近一期每股净资产 长期有效
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行相关 (因利润分配、资本公积转增股本、增发、配股等
的承诺 情况导致公司净资产或股份总数出现变化的,每股
净资产相应进行调整),公司将启动股价稳定方案。
2、应采取稳定股价措施的责任主体包括控股股东、
实际控制人、公司、董事(不含独立董事)和高级
管理人员。3、稳定股份的措施包括:(1)控股股
东、实际控制人增持公司股票;(2)回购公司股
票;(3)董事(不含独立董事)、高级管理人员
增持公司股票;(4)其他证券监管部门认可的方
式。上述措施可单独或合并实施。自股价稳定方案
触发之日起,公司董事会应在五个交易日内制订稳
定公司股价的具体方案,并在履行完毕相关内部决
策程序和外部审批/备案程序(如需)后实施,且
按照上市公司信息披露要求予以公告。若某一会计
年度内公司股价多次达到触发股价稳定方案的情
况,公司及相关责任主体将继续按照股价稳定方案
履行相关义务。
1、本公司招股说明书有虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失
的,本公司将依法赔偿投资者损失。2、本公司招
股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,
与首次
对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重
公开发 其 2014/04/21
公司 大、实质影响的,本公司将在证券监管部门依法对 否 是
行相关 他 长期有效
上述事实作出认定或处罚决定后,在监管部门要求
的承诺
期限内,依法回购首次公开发行的全部新股。回购
价格为发行价格加上同期银行存款利息(若公司股
票有派息、送股、资本公积转增股本等除权、除息
事项的,发行价格将相应进行除权、除息调整)。
本公司将严格履行在首次公开发行股票并上市过
程中所作出的各项公开承诺事项,积极接受社会监
督。若本公司未能完全有效地履行承诺事项中的各
项义务和责任,则本公司将采取以下措施予以约
束:1、以自有资金补偿公众投资者因依赖相关承
诺实施交易而遭受的直接损失,补偿金额由本公司
与首次
与投资者协商确定,或根据证券监督管理部门、司
公开发 其 2014/04/21
公司 法机关认定的方式确定;2、自本公司完全消除未 否 是
行相关 他 长期有效
履行相关承诺事项所产生的不利影响之日起十二
的承诺
个月内,本公司将不得发行证券,包括但不限于股
票、公司债券、可转换的公司债券及证券监督管理
部门认可的其他品种等;3、自本公司完全消除未
履行相关承诺事项所产生的不利影响之前,本公司
不得以任何形式向本公司之董事、监事、高级管理
人员增加薪资或津贴。
与首次 股 上海豪园科技 自发行人股票上市之日起三十六个月内,不转让或 2012/06/26 是 是
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公开发 份 发展有限公司 者委托他人管理本公司直接或间接持有的发行人 上市后 3 年
行相关 限 股份,也不由发行人回购本公司直接或间接持有的 有效
的承诺 售 该部分股份。
本公司所持股票在锁定期满后两年内减持的,减持
价格不低于发行价;上市后六个月内公司股票连续
二十个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后
六个月期末收盘价低于发行价,持有公司股票的锁
定期限自动延长六个月;如有派息、送股、资本公
积转增股本、配股等除权除息事项,上述发行价作
与首次 股
相应调整。本公司拟减持时,将提前五个交易日向
公开发 份 上海豪园科技 2014/04/21
发行人提交减持原因、减持数量、减持对发行人治 否 是
行相关 限 发展有限公司 长期有效
理结构及持续经营影响的说明,并由发行人在减持
的承诺 售
前三个交易日予以公告;减持将采用证券交易所集
中竞价交易系统、大宗交易系统或协议转让等方
式。若所持发行人股份在锁定期届满后两年内减
持,减持价格不低于发行价(如有派息、送股、资
本公积转增股本、配股等除权除息事项,发行价作
相应调整)。
1、本公司及本公司控制和可以施加重大影响的其
他企业目前没有以任何形式从事与发行人的主营
业务构成或可能构成直接或间接竞争关系的业务
解 或活动;2、本公司及本公司控制和可以施加重大
与首次 决 影响的其他企业将不在中国境内外以任何方式直
公开发 同 上海豪园科技 接或间接从事或参与任何与发行人相同、相似或在 2012/06/26
否 是
行相关 业 发展有限公司 商业上构成任何竞争的业务及活动,或拥有与发行 长期有效
的承诺 竞 人存在竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织
争 的权益,或以其他任何形式取得该经济实体、机构、
经济组织的控制权。本公司及本公司控制和可以施
加重大影响的其他企业如违反上述承诺,愿向发行
人承担相应的经济赔偿责任。
与首次
公开发 其 上海豪园科技 2014/04/21
承诺内容与公司作出的稳定股价承诺相同 否 是
行相关 他 发展有限公司 长