至纯科技(603690)_公司公告_至纯科技2016年年度报告新浪财经

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至纯科技2016年年度报告（下载公告）
公告日期:2017-04-28
公司代码：603690 公司简称：至纯科技上海至纯洁净系统科技股份有限公司 2016 年年度报告重要提示一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、公司全体董事出席董事会会议。三、众华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。四、公司负责人蒋渊、主管会计工作负责人陆磊及会计机构负责人（会计主管人员）陆磊声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案经众华会计师事务所（特殊普通合伙）审计,2016年度公司合并报表实现归属于上市公司股东的净利润为45,309,185.87元，2016年度母公司实现净利润42,127,806.47元，以母公司净利润为基数提取10%的法定盈余公积4,212,780.65元后，本年度可分配利润为37,915,025.82元，加上年初未分配利润54,541,202.01元，截至2016年12月31日，公司累计可分配利润为92,456,227.83元。公司拟定 2016 年度利润分配方案为：以总股本 208,000,000 股为基数，向股权登记日登记在册的全部股东派发现金红利，每 10 股派送现金 0.66 元（含税），共计分配现金股利 13,728,000.00 元，占合并报表本年实现归属于母公司净利润的 30.30%。剩余未分配利润 78,728,227.83 元滚存至下一年度。公司2016年资本公积金转增股本方案：截止至2016年12月31日，公司合并报表资本公积金余额为5,234,827.50元，根据公司现有情况，拟定2016年度公司不进行资本公积金转增股本。六、前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况否八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 1 / 147 九、重大风险提示 √适用 □不适用公司无重大风险，公司已在本报告详细描述公司可能面对的相关风险，敬请查阅第四节“经营情况讨论与分析”之“三、公司关于公司未来发展的讨论与分析”中“可能面对的风险”相关内容。十、其他 □适用 √不适用 2 / 147 目录第一节释义..................................................................................................................................... 4 第二节公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 6 第三节公司业务概要................................................................................................................... 10 第四节经营情况讨论与分析....................................................................................................... 24 第五节重要事项........................................................................................................................... 34 第六节普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 45 第七节优先股相关情况............................................................................................................... 49 第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 50 第九节公司治理........................................................................................................................... 55 第十节公司债券相关情况........................................................................................................... 56 第十一节财务报告........................................................................................................................... 60 第十二节备查文件目录................................................................................................................. 147 3 / 147 第一节释义一、释义在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：常用词语释义公司、本公司、至纯科技指上海至纯洁净系统科技股份有限公司证监会指中国证券监督管理委员会上交所指上海证券交易所报告期指 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日上年、去年、同期指 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日元、万元、亿元指人民币元、人民币万元、人民币亿元，法定流通货币至纯有限指上海至纯洁净系统科技有限公司至砾机电指至砾机电设备（上海）有限公司汉越机电指汉越机电（上海）有限公司诺同电子指上海诺同电子科技有限公司洪特机电指洪特机电（上海）有限公司驭航信息指驭航信息技术（上海）有限公司鸿宝医疗指上海鸿宝医疗器械有限公司上海天鼎指上海天鼎通用设备有限公司致淳信息指上海致淳信息科技有限公司至渊科技指上海至渊科技有限公司尚纯投资指尚纯（上海）投资咨询中心（有限合伙）联新投资指上海联新投资中心（有限合伙）维科新业指宁波维科新业成长一号创业投资合伙企业（有限合伙）至朴投资指上海至朴投资管理有限公司三网融合指电信网、广播电视网、互联网在向宽带通信网、数字电视网、下一代互联网演进过程中，三大网络通过技术改造，其技术功能趋于一致，业务范围趋于相同，网络互联互通、资源共享，能为用户提供语音、数据和广播电视等多种服务光纤预制棒指制造石英系列光纤的核心原材料制程污染控制指在泛半导体（集成电路、平板显示、光伏、LED 等）、生物医药等行业的产品制造过程中，为了减少或避免由于细菌、病毒、杂质等污染因子导致的产品缺陷而采取的控制措施，包括制程设备的精密化和工艺过程的精细化等刻蚀指半导体制造工艺，微电子 IC 制造工艺以及微纳制造工艺中的一种相当重要的步骤。是与光刻相联系的图形化处理的一种主要工艺扩散指物质分子从高浓度区域向低浓度区域转移，直到均匀分布的现象。扩散的速率与物质的浓度梯度成正比晶圆指硅半导体集成电路制作所用的硅晶片，形状为圆形标定指确定气体侦测仪器或测量系统的输入—输出关系，赋予仪器或测量系统分度值；确定仪器或测量系统的静态特性指标；消除系统误差，改善仪器或系统的正确度芯公里指光缆的长度计量方式芯棒指用于在压制方向在压坯或烧结体内成形轮廓面的模具的部件透平机指将流体工质中蕴有的能量转换成机械功的机器，如压缩机、汽轮机、涡轮机、烟气轮机、膨胀机等高洁净材料指主要用于电子洁净、生物医药和食品饮料等领域的制程污染控 4 / 147 制，采用特殊材质与工艺制造，具有较高的洁净度要求高纯介质指高纯气体、高纯化学品、高纯水等介质高纯工艺指泛半导体（集成电路、平板显示、光伏、LED 等）、生物制药等先进制造业的产品生产工艺中以不纯物控制技术为核心的工艺 3C 产业指 Computer、Communication and Consumer electronics，指电脑、通信、消费电子类信息化产业，或其交叉产业 3G 指第三代移动通信技术（3rd-generation，3G），是指支持高速数据传输的蜂窝移动通讯技术 4G 指第四代移动通信技术（4th-generation，4G），是指支持高速数据传输的蜂窝移动通讯技术 Ar 指氩，一种非金属元素 ARC 指一种全自动轨道氩弧自动焊机 atm.cc/s 指标准大气压立方厘米/秒，系表示泄漏率的单位， BCL3 指三氯化硼，危险化学品。主要用作半导体硅的掺杂源或有机合成催化剂，还用于高纯硼或有机硼的制取。人类吸入、口服或经皮肤吸收对身体有害，也可引起化学灼伤。另外，对环境亦有一定危害 BSGS 指大宗特气供应设备 CaF2 指氟化钙 Cajon 指一种全自动轨道氩弧自动焊机 CDU 指化学品供应单元 CIP 指在线清洗系统 CO 指一氧化碳 CVD 指化学气相沉积，指把含有构成薄膜元素的气态反应剂或液态反应剂的蒸气及反应所需其它气体引入反应室，在衬底表面发生化学反应生成薄膜的过程。在超大规模集成电路中很多薄膜都是采用 CVD 方法制备。 DBD 指介质阻挡放电，又叫无声放电，是一种典型的非平衡态交流气体放电。DBD 是一种产生大气压非平衡等离子体的可靠、经济的方法，所以被广泛应用于臭氧合成、大功率紫外及真空紫外光源、水处理和环境保护等领域 EHS 指 Environment（环境）、Health（健康）、Safety（安全）的缩写。EHS 管理体系是环境管理体系(EMS)和职业健康安全管理体系(OHSMS)两体系的整合 EP 指电解抛光 FTTx 指光纤接入，x 可以是 H for home, P for premises, C for curb, N for nod 或者 N for neighborhood，其中 FTTH 指光纤到户，FTTP 指光纤到驻地，FTTC 指光纤到路边/小区，FTTN 指光纤到结点 GC 指特气柜 GC3 级指表示可以从事 GC3 级的压力管道安装 GF 指一种高洁净不锈钢管道专用切管机 GR 指气瓶架 GW 指一种计量单位 Hz 指赫兹，系频率的单位 IC 指集成电路，是采用半导体制作工艺，在一块较小的单晶硅片上制作上许多晶体管及电阻器、电容器等元器件，并按照多层布线或遂道布线的方法将元器件组合成完整的电子电路 5 / 147 ICU 指重症加强护理病房 KeV 指即 1000 电子伏特，是为使电子加速通过 1000 v 电压差所需要的能量 LCD 指液晶显示器或液晶面板 LCM 指液晶模块 LED 指发光二极管，是一种能够将电能转化为可见光的固态的半导体器件，它可以直接把电转化为光 MHz 指兆赫，是波动频率单位之一 MOCVD 指金属有机化合物化学气相沉淀, 是在气相外延生长(VPE)的基础上发展起来的一种新型气相外延生长技术 MOS 管指集成电路中的绝缘性场效应管 MW 指兆瓦 N2 指氮气 NH3 指氨气 O2 指氧气 OLED 指有机发光二极管，又称有机电激光显示 PDP 指等离子显示板，是一种利用气体放电的显示技术，其工作原理与日光灯很相似 PECVD 指等离子体增强化学气相沉积法, 是借助微波或射频等使含有薄膜组成原子的气体电离，在局部形成等离子体，而等离子化学活性很强，很容易发生反应，在基片上沉积出所期望的薄膜 PFA 指全氟烷氧基树脂，系一种氟塑料材料 Ppb 指十亿分之一，系表示浓度的一种单位符号 Ppm 指百万分之一，系表示浓度的一种单位符号 Ppt 指万亿分之一，系表示浓度的一种单位符号 PVC（PVC 三维雕刻机）指一种 PVC 材料的机加工设备 Ra 指表面粗糙度值 SiH4 指硅烷，又叫四氢化硅，是一种无色、能与空气反应并会引起窒息的化学气体，易燃、有毒 SIP 指在线灭菌系统第二节公司简介和主要财务指标一、公司信息公司的中文名称上海至纯洁净系统科技股份有限公司公司的中文简称至纯科技公司的外文名称 PNC Process Systems Co.,Ltd 公司的外文名称缩写 PNC 公司的法定代表人蒋渊二、联系人和联系方式董事会秘书证券事务代表姓名柴心明张娟联系地址上海市闵行区紫海路170号上海市闵行区紫海路170号电话 021-80238290 021-80238290 传真 021-34292299 021-34292299 电子信箱 chaixinming@pncs.cn zhangjuan@pncs.cn 6 / 147 三、基本情况简介公司注册地址上海市闵行区紫海路170号公司注册地址的邮政编码公司办公地址上海市闵行区紫海路170号公司办公地址的邮政编码公司网址 www.pnc-systems.com 电子信箱 pnc@pncs.cn 四、信息披露及备置地点公司选定的信息披露媒体名称证券时报、中国证券报、上海证券报、证券日报登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点上海市闵行区紫海路170号五、公司股票简况公司股票简况股票种类股票上市交易所股票简称股票代码变更前股票简称 A股上海证券交易所至纯科技 603690 无六、其他相关资料名称众华会计师事务所（特殊普通合伙）公司聘请的会计师事务所（境办公地址上海市延安东路 550 号海洋大厦 12 楼内）签字会计师姓名孙立倩孙红艳名称兴业证券股份有限公司办公地址福建省福州市湖东路 268 号报告期内履行持续督导职责的签字的保荐代表匡志伟王江南保荐机构人姓名持续督导的期间 2017 年 1 月 13 日至 2019 年 12 月 31 日七、近三年主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据单位：元币种：人民币本期比上年同主要会计数据 2016年 2015年 2014年期增减 (%) 营业收入 263,297,955.72 207,506,794.62 26.89 201,814,771.10 归属于上市公司股东的净 45,309,185.87 17,698,694.06 156.00 26,265,895.41 利润归属于上市公司股东的扣 34,438,729.34 15,721,447.62 119.06 22,673,666.62 除非经常性损益的净利润经营活动产生的现金流量 -18,418,459.34 2,097,986.63 -977.91 45,214,994.45 净额本期末 2016年末 2015年末比上年 2014年末同期末 7 / 147 增减（% ）归属于上市公司股东的净 293,040,865.64 247,972,712.37 18.17 230,274,018.31 资产总资产 620,279,152.70 498,867,696.84 24.34 422,146,889.83 (二) 主要财务指标本期比上年同期增主要财务指标 2016年 2015年 2014年减(%) 基本每股收益（元／股） 0.290 0.113 156.64 0.168 稀释每股收益（元／股） 0.290 0.113 156.64 0.168 扣除非经常性损益后的基本每 0.221 0.101 118.81 0.145 股收益（元／股）加权平均净资产收益率（%） 16.76 7.40 增加 9.36 个百分点 12.06 扣除非经常性损益后的加权平 12.74 6.57 增加 6.17 个百分点 10.41 均净资产收益率（%）报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 √适用 □不适用 1.归属于上市公司股东的净利润本期比上年同期增加 156%，主要系公司主营业务收入较上期有所增长，且往期形成的光伏行业应收账款坏账准备逐步消化、账龄结构明显改善，2016 年预计坏账损失金额减少；另外公司处置奉贤两处土地，确认当期营业外收入。 2.经营活动产生的现金流量净额本期比上年同期减少 977.91%，主要系公司半导体业务对资金的需求量较大所致。 3.基本每股收益、稀释每股收益本期比上年同期增加 156.64%，主要系公司本期净利润较上期有所增加。 4.扣除非经常性损益后的基本每股本期比上年同期增加 118.81%，主要系公司本期净利润较上期有所增加。八、境内外会计准则下会计数据差异 (一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 □适用 √不适用 (二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 □适用 √不适用 (三) 境内外会计准则差异的说明： □适用 √不适用九、 2016 年分季度主要财务数据单位：元币种：人民币第一季度第二季度第三季度第四季度（1-3 月份）（4-6 月份）（7-9 月份）（10-12 月份）营业收入 35,478,392.73 72,923,639.55 70,551,288.18 84,344,635.26 归属于上市公司股东的 11,403,025.20 12,464,636.39 11,976,182.61 9,465,341.67 8 / 147 净利润归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的 1,486,521.34 11,846,740.40 11,878,968.80 9,226,498.80 净利润经营活动产生的现金流 -11,315,531.68 -7,534,855.19 -12,110,670.56 12,542,598.09 量净额季度数据与已披露定期报告数据差异说明 □适用 √不适用十、非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用单位:元币种:人民币附注（如适非经常性损益项目 2016 年金额 2015 年金额 2014 年金额用）非流动资产处置损益 11,639,119.34 1,103,890.90 -11,857.49 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免计入当期损益的政府补助，但与公 429,115.76 七.69 474,535.92 1,663,297.51 司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益 -120,000.00 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项减 651,072.44 388,689.07 1,809,177.34 值准备转回对外委托贷款取得的损益 9 / 147 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外收 64,717.66 317,575.99 866,675.39 入和支出其他符合非经常性损益定义的损益项目少数股东权益影响额 -12,078.80 2,487.55 所得税影响额 -1,913,568.67 -295,366.64 -617,551.51 合计 10,870,456.53 1,977,246.44 3,592,228.79 十一、采用公允价值计量的项目 □适用 √不适用十二、其他 □适用 √不适用第三节公司业务概要一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明（一）公司从事的主要业务 1.公司主要为电子、生物医药及食品饮料等行业的先进制造业企业提供高纯工艺系统的整体解决方案，业务包括高纯工艺系统与高纯工艺设备的设计、加工制造、安装以及配套工程、检测、厂务托管、标定和维护保养等增值服务。该领域产业技术涉及物理、半导体物理、物理化学、电化学等多种基础科学和化工、机械、材料、表面处理等多种工程学科，属于多学科交叉行业。公司服务的行业主要包括泛半导体产业（集成电路、平板显示、光伏、LED 等）、光纤、生物制药和食品饮料行业等需要对生产的工艺流程进行制程污染控制的先进制造业。高纯工艺系统是保证和提高这些行业产品良率的必要条件，是这些行业生产工艺流程的不可分割的组成部分。 2.公司的产品和服务 (1)高纯工艺系统高纯工艺系统由专用设备、管道、仪表、阀门、配件等组成，系统的前端连接高纯介质储存装置，系统的终端连接客户自购的工艺生产设备。高纯工艺系统能将制程所需的高纯介质从源头稳定的传输至终端设备，同时保证高纯介质不会因吸附气体和水分、脱放气、产生颗粒等原因受到污染，其作用具体表现在：满足生产工艺的纯度要求。衡量高纯介质中不纯物的最重要指标通常采用体积比浓度，常用的有百万分之一(ppm)、十亿分之一(ppb)。使用高纯工艺系统的行业对于制程线宽都控制在 1 微米以下甚至在几十纳米级，在泛半导体行业的芯片制造工艺中，即使百万分之一的水氧分含量或零点几微米的杂质颗粒附着在芯片表面都会降低芯片的绝缘性或导通性，导致集成电路的短路、断路甚至腐蚀，从而直接影响制程芯片的品质和良率。因此通过高纯工艺系统实现不纯物控制是最核心的关键点。作为高纯工艺系统的核心组件，公司所设计、加工制作的系统专用设备如下表所示： 10 / 147 序号名称图片功能用途特气柜 GC 针对有毒有害之特种气体使用的封闭式气瓶放置与 -(针对小 1 管理，能实现稳定输送且不对气源产生二次污染的小流量特气流量供气设备。供应) 大宗特气供应设备针对特种气体使用的开放式气瓶放置与封闭式管阀 BSGS 2 件管理，能实现稳定输送且不对气源产生二次污染的 -(针对大大流量供气设备。流量特气供应) 非有毒有害之特种气体使用的开放式气瓶放置与管 3 气瓶架 GR 理设备，能实现稳定输送且不对气源产生二次污染的小流量供气设备。针对有毒有害之特种气体在输送过程中使用的封闭气体分配 4 式管道阀门分配装置，特种气体通过该分配管道阀门阀门箱 VMB 可同时供应两台或以上的生产设备的阀门操作箱。非有毒有害特种气体在输送过程中使用的开放式管气体分配 5 道阀门分配装置，特种气体通过该分配管道阀门可同阀门盘 VMP 时供应两台或以上的生产设备的阀门操作面盘。化学品供针对各类化学品使用的封闭式化学品桶槽放置，并进 6 应单元 CDU 行流量压力等供应管理的设备。化学品分化学品在输送过程中使用的封闭式管道阀门分配装 7 配阀门箱置，化学品通过该分配管道阀门可同时供应两台或以 VMB 上的生产设备的阀门操作箱。 11 / 147 序号名称图片功能用途把自燃性特种气体处理成浓度低于 TLV 值的无害气体的设备。当 SiH4 等自燃性气体进入进气管时，与加硅烷燃烧入的压缩空气强制混合助燃，通过进气管与燃烧筒筒 8 筒体相切的技术解决方案，使燃烧筒内形成以排气管下部管体为中心的下降式外旋气流，分离二氧化硅浓烟烟灰和气体。真空负压真空负压站是以二台或以上真空泵作为真空获得设 9 站备，以真空罐作为真空缓冲设备的成套系统。气体泄漏采集气体侦测器的开关量或模拟量信号，并对信号进 10 侦测控制行处理，以报警形式输出警报，可以紧急切断气源。箱加热温控对 NH3、BCL3 等需要加热的气体的钢瓶或管道进行加 11 箱热，采用 PID 自动调节控制，温度稳定。在生物医药工程中，在线清洗 CIP 主要是去除容器壁在线清洗& 及管道上的固体残留物及细菌，SIP 在线灭菌是利用 12 在线灭菌饱和蒸汽在较短时间内有效杀死微生物及芽胞体等，单元制药生产中主要通过此两种方法来保证系统的无菌要求。通过过滤、吸附、离子交换、反渗透和 EDI 等净化工艺，去除水中的漂浮物、泥沙、胶体、重金属、微生 13 纯化水机物和无机盐等杂质，生产出合格纯化水的设备，并且不含任何添加剂。纯化水机产水水质能符合中国药典、欧洲药典和美国药典等要求。 12 / 147 序号名称图片功能用途将纯化水分配循环系统上的主要设备（泵、紫外线消毒器、换热器）、仪表以及智能化控制，集成在一个纯化水分模块设备上，以合适稳定的流量和压力，向整个循环 14 配模块管网供水，并可定期执行对纯化水储存及分配系统的巴氏消毒程序。模块化的紧凑布局，在美化外观的同时，使操作和维护更便捷。以纯化水为原料水，用工业蒸汽加热，通过蒸馏和分离制得无菌、无热原的合格注射用水设备。注射用水多效蒸馏水质符合中国药典、欧洲药典和美国药典等要求。 15 水机注射用水是生物制药企业中各类直接注射入人体内药物的溶剂。本设备利用蒸汽加热并采用多效降膜蒸馏技术，使热能在各效蒸馏塔内反复利用，节能显著。以纯化水为原料水，采用电加热方法，通过蒸馏和分离制得无菌、无热原的合格注射用水设备。注射用水电加热蒸水质符合中国药典、欧洲药典和美国药典等要求。 16 馏水机注射用水是生物制药企业中各类直接注射入人体内药物的溶剂。本设备利用电能加热，使得工厂没有工业蒸汽也能生产注射用水。将注射用水分配循环系统上的主要设备（泵、换热器）、仪表以及智能化控制，集成在一个模块设备上。注射用水以合适稳定的流量和压力，向整个循环管网供水，并 17 分配模块可定期执行对注射用水储存及分配系统的过热水灭菌程序。模块化的紧凑布局，在美化外观的同时，使操作和维护更便捷。用工业蒸汽加热，将纯化水蒸发分离制得无菌、无热纯蒸汽发原的洁净蒸汽设备。纯蒸汽冷凝水的各项指标符合注 18 生器射用水的质量标准。纯蒸汽是生物制药企业中各类无菌设备系统的灭菌用介质。 13 / 147 序号名称图片功能用途用电能加热，将纯化水蒸发分离制得无菌、无热原的电加热纯洁净蒸汽设备。纯蒸汽冷凝水的各项指标符合注射用 19 蒸汽发生水的质量标准。纯蒸汽是生物制药企业中各类无菌设器备系统的灭菌用介质。本设备利用电能加热，实现了工厂没有工业蒸汽也能生产纯蒸汽。配液系统模块，是指将配液罐、仪表、物料管道及智能化控制等集成在一个模块设备上，在工厂内进行装配和 FAT。整个系统全自动运行，具有数据记录、实配液系统时打印等功能。其用途是把原料药加入注射用水等溶 20 模块剂中，经过搅拌、加热或冷藏、除菌过滤等，配制成符合要求的注射剂所需浓度，是注射剂生产过程中最核心最复杂的环节；主要包括药液配制、除菌过滤或超滤、动态缓存、药液输送和工艺控制等工序。不锈钢内衬配液系统模块，是指将搪玻璃反应罐、不锈钢氟塑料内衬管道及智能化控制等集成在一个模不锈钢内块设备上，在工厂内进行装配和 FAT。 21 衬配液系主要用于药液在配制过程中不可与金属材质接触，否统模块则会发生反应变色而导致产品失效的药品生产；以及生产过程中需添加一些乙酸类的酸性介质溶媒的溶媒结晶和电点结晶的原料药生产等。 CIP&SIP 模块，是生物制药行业用于对工艺设备或储 CIP&SIP 罐工艺物料管道系统进行在线清洗 CIP 和在线灭菌在线清洗& SIP。其中在线清洗 CIP 主要是去除容器壁及管道上 22 在线灭菌的固体残留物及细菌，SIP 在线灭菌是利用饱和蒸汽模块在较短时间内有效杀死微生物及芽胞体等，制药生产中主要通过此两种方法来保证系统的无菌要求。报告期内，公司的主要产品—高纯工艺系统按照功能分类如下表所示：序号项目功能与用途一泛半导体及光纤类高纯工艺系统气体类系（一）统工艺制程中会使用到易燃易爆/有毒有害/腐蚀性等各类特种气体；特气系统就是把以上各种特种气体稳定的、以满足工艺制程要求的压力和流量供应至工艺设备；并且特气系统本身，在供应输送过程中不会对特种气体产生二次污染；特气系统主要 1 特气系统包括气源供应、特气分配、特气输送和工艺控制等主要模块；特气系统由精密减压装置实现要求严格的恒定的压力供应，由抽真空排气和吹扫装置，来实现系统内特气被完全置换吹扫净，确保更换钢瓶操作安全。工艺制程中会使用到 N2/O2/Ar/H2/He 这 5 种大宗气体，比如会使用到大量的 N2，用于工艺设备的吹扫、置换、稀释、惰性保护等；大宗气体系统就是把以上 5 种大宗大宗气体气体稳定的、以满足工艺制程要求的压力和流量供应至工艺设备；并且大宗气体系 2 系统统本身，在供应输送过程中不会对大宗气体产生二次污染；大宗气体系统主要包括气源供应、气体纯化、气体分配、气体输送和工艺控制等主要模块；气源由于制造、运输等环节，通常会含有大量的杂质组分，这就需要使用纯化模块对气体进行纯化， 14 / 147 序号项目功能与用途以满足工艺设备对于大宗气体极为苛刻的纯度要求。厂务信息监控系统将厂区内各个独立传感器采集的信息、独立设备运行状况等集成到统一的监控系统内，让操作人员、管理人员等能够随时了解整个厂务系统的运行状况，保证正常、连续、稳定的生产。厂务系统的特点是设备、传感器比较分散，一般分布在特气房、气体储存间、车间、夹层、室外等等，操作人员也比较多，即厂务信息使这样，也不能保证及时发现厂务系统出现故障。建立了厂务信息监控系统之后， 3 监控系统在中央监控室内就能了解整个系统的运行状况，操作人员只要根据需要去现场操作和定期巡检就可以了。除此以外，厂务信息监控系统能够将收集的信息进行归档，这样在有需要时可以查询以前的数据；能够对收集的信息进行一定的分析，帮助管理人员制定更好的运行管理方法，给决策人员决策提供参考依据；系统具有很好的兼容性和开放性，能够不断升级完善，也能够根据需要开发更多的功能。工艺制程中会使用到易燃易爆/毒性/腐蚀性等各种无机/有机类电子级化学品；化学品系统就是把以上各种无机/有机类化学品稳定的、以满足工艺制程要求的压力和流量供应至工艺设备，并且化学品系统本身，在供应输送过程中不会对电子级化学品化学品系（二）产生二次污染；化学品系统主要包括化学品供应、化学品分配、化学品输送和工艺统控制等主要模块；化学品通常为液相，且流动性不强，这就需要使用专门的高纯风囊泵或磁力泵供应输送，确保远距离输送时流量恒定，压力波动小，不会对工艺设备造成脉动冲击影响。二医药及食品饮料类高纯工艺系统药品生产制程中会使用到纯化水做为清洗用途或者各种溶液的配制；纯化水系统主要包括纯水制备、循环储存、动态分配以及工艺控制等主要模块；纯化水制备模块是指将原水纯化的过程，主要包括预处理、反渗透、离子交换和终端处理 4 个步骤；纯化水生产出高质量的纯化水只是第一步，对使用来说，能够尽量长时间的稳定保持纯化 1 系统水水质才是最重要的，这就需要引入循环储存加高纯氮氮封，确保纯化水在任何情况下都不会接触到空气而影响水质，并保持 24 小时以不低于 1.0m/s 的流速在分配管路系统内循环；纯化水系统需要使用专门的变频泵供应输送，确保用水峰值和低谷时压力和流量的恒定，不会对工艺设备造成脉动冲击。注射用水是纯化水经蒸馏分离所得，并且其细菌内毒素等指标均符合中国药典注射用水项下规定的水，是各类直接注射入人体内药物的溶剂。注射用水系统就是先把纯化水通过蒸馏方法制备成注射用水，再把制备的注射用水通过一定的储存、循环、注射用水 2 热交换、分配、流量控制等供应至工艺设备，注射用水系统需隔离一切外部污染和系统防止内部对系统内介质产生二次污染，并且注射用水系统能防止细菌等微生物的滋生。注射用水系统主要包括注射用水制备、循环储存、动态分配和工艺控制等主要模块。纯蒸汽是纯化水经蒸发分离所得无热原的洁净蒸汽，并且其冷凝水的各项指标指标必须符合注射用水的标准，是生物制药企业中各类无菌设备系统的灭菌用介质。纯蒸汽系统就是先通过纯蒸汽发生器利用锅炉蒸汽等热源，把纯化水蒸发分离成无热纯蒸汽系 3 原的纯蒸汽，再把产生的纯蒸汽通过一定的分配管网供应至工艺设备，纯蒸汽系统统需隔离一切外部污染和防止内部对系统内介质产生二次污染，并且纯蒸汽系统能防止细菌等微生物的滋生。纯蒸汽系统主要包括纯蒸汽发生、分配和工艺控制等主要模块。注射剂是指用药物制成的供注入体内的无菌溶液，有着如无菌、无热原、澄明、等渗、稳定等一系列严格的质量要求；并且注射剂生产过程复杂，对生产设备和生产工艺要求很高；配液系统就是把原料药加入注射用水等溶剂中，经过搅拌、加热或冷藏、除菌过滤等，配制成符合要求的注射剂所需浓度，是注射剂生产过程中最核心最复杂的环节；药液配液系统主要包括药液配制、除菌过滤或超滤、动态缓存、药液输送和工艺控制等主要模块；药液配液系统的主要特点：1.卫生型设计、无死 4 配液系统角盲管、能完全被清洗和灭菌，灭菌时无冷点，确保系统无菌； 2.系统内药液流向清晰，药液输送流路简单，完全可排尽设计，水平管路必须有>1%坡度，水平管线上的隔膜阀必须倾斜安装，确保无残液；3.配液罐配备计量称重系统，用于储罐内药液定容以及药液符合浓度要求，还需配备卫生型搅拌桨，确保药液均匀；4.二级药液除菌过滤器，并且除菌过滤器可实现在线灭菌和在线完整性测试；5. 自动化工艺控制，实现药液配液过程自动化，规避人员误操作风险，并可实现在线监控在线报警和实时记录。 15 / 147 序号项目功能与用途生物制药企业生产中，尤其是在药液配制系统中，会使用配料罐等各种储罐，而每个储罐和部件都需要在线清洗和灭菌，以满足制药无菌要求；在线清洗/在线灭菌系统，主要作用是进行清洗液配制，并且把清洗剂溶液和注射用水以及纯蒸汽等通过不同的管道分别供应到各个储罐，可以对单个储罐或单个系统进行单独清洗和灭菌。 CIP&SIP 在线清洗/在线灭菌系统，主要包括清洗液配制、循环冲洗和系统灭菌等主要模块和在线清洗 5 功能。系统内清洗剂储罐内的清洗剂溶液通过供液泵打入热交换器升温，目的是提 &在线灭高清洗效果，被加热的清洗剂接至需要清洗储罐，通过喷淋球对储罐清洗，并且溶菌系统液经过储罐出口，接至系统内自吸泵入口，通过自吸泵把储罐内清洗剂溶液打回入清洗剂储罐，形成清洗循环回路；再把供液泵的入口切换至注射水对储罐进行冲洗，形成冲洗通路，并且边冲洗边排放，直至冲洗合格；最后把纯蒸汽引入，通过冲洗通路进行在线灭菌。药品生产过程中，对于特定流体介质，一般使用的不锈钢储罐及不锈钢管道就有了它的局限性，如一些强酸腐蚀性介质及一些会与金属材质有反应的药品就无法使用，所以我们会使用不锈钢内衬配液系统。不锈钢内某些注射剂如转化糖电解质注射剂为一种抗微生物电解质产品，在药液配制过程中 6 衬配液系不可与金属材质接触，否则会发生反应变色而导致产品失效；以及生产过程中需添统加一些乙酸类的酸性介质溶媒的溶媒结晶和电点结晶的原料药生产等，我们通常使用的不锈钢储罐及不锈钢管道就不适用于此类介质，而且整个系统需要清洗灭菌，一般的全氟塑料管道耐受不了苛刻的工况，这就需要使用搪玻璃反应罐+不锈钢内衬氟塑料管道系统，并且与药液接触为 PFA 喷涂。由洗瓶机、灭菌烘箱、带隔离罩的灌装机、轧盖机组成，完成注射剂的无菌灌装。洗瓶机主要是对玻璃容器灭菌前的一系列冲洗和淋洗，去除附着容器表面的杂质。无菌灌装干热灭菌烘箱是利用热传递的三种方式（对流、传导和热辐射）在 A 级环境下对玻 7 联动系统璃瓶等进行灭菌去热原，并将玻璃瓶等冷却至要求的温度送出烘箱到下道工序。灌装机是在隔离罩内 A 级环境下把数量受控的药液有效的分装到玻璃瓶中。在任何情况下都要求灌装机分装的药液量必须在药品处方质量标准规定的误差范围内。 GMP 药品生产质量管理规范，要求制药生产企业应具备良好的生产设备，合理的生产过程，完善的质量管理和严格的检测系统，确保最终产品质量符合法规要求。 MES 系统包含：1.物料管理，含物料批次管理和批次追踪；2.生产管理，含过程控制，符合 GMP 清场管理，物料平衡管理，药品批次追踪；3.质量管理，含配方、工艺管理，物料、要求的药工序、产成品质量管理，留样管理，不合格品管理；4.设备管理，含设备选型、安品生产过装、运行、保养、维修、备品备件管理；5.文件管理，文件(含 SOP)的起草、修订、 8 程执行管审查、批准、撤消、印制及保管的记录；6.厂房与设施管理，含厂房设计、环境参理系统数、工艺布局、空气净化系统、洁净水系统；7.人员管理。 (简称 MES MES 系统功能：1.秉承 GMP 的管理思想；2.以信息系统代替手工记录，提高数据的准系统) 确性，提高工作效率；3.加强了在生产过程中的监控，通过保证过程的质量来保证药品的质量；4.全程药品批次质量追溯查询，一旦发生不良反应或质量在事故时，可以快速、及时追回问题药品；5.文件信息齐备，可通过系统快速查询；6. 物料平衡可自定义计算公式，可适应不同业务环节的要求，灵活、方便。 1.核对计算机系统的硬件和软件是否满足客户要求；2.测试计算机系统的程序是否计算机验满足设计要求；3.检验计算机系统的功能是否满足客户要求；4.检验计算机系统的 9 证系统追溯记录功能是否能够满足美国欧盟 GMP 标准、21CFR-Part11 的法规要求；5.检验 CSV 计算机系统是否能够代替原始手工记录。工艺制程中，工艺设备由不同途径（放散、残余等）发生各类有毒有害、危险尾排尾气废液气体，不同程度污染生产环境、影响人员健康。尾气处理系统是通过收集、中央处三处理系统理、排气的方式，利用各种物理、化学等过滤手段，抑制扩散并集中处置的集成系统。最终达到国家标准相关限制后排入大气或工作环境，实现净化的目的。 (2)高纯工艺设备高纯工艺设备可作为高纯工艺系统的一部分核心组件，也可单独销售，公司所设计、加工制作的高纯工艺设备主要如下表所示： 16 / 147 序号项目功能与用途 GMP 清洗机用于生物制药企业无菌制剂车间器具的 1 GMP 清洗机清洗和干燥（过程全自动运行），使用人工方式进出器具，并且配备定制化的清洗架。由洗瓶机、灭菌烘箱、带隔离罩的灌装机、轧盖机组成，完成注射剂的无菌灌装。洗瓶机主要是对玻璃容器灭菌前的一系列冲洗和淋洗，去除附着容器表面的杂质。干热灭菌烘箱是利用热传递的三种方无菌灌装联动式（对流、传导和热辐射）在 A 级环境下对玻璃瓶 2 线等进行灭菌去热原，并将玻璃瓶等冷却至要求的温度送出烘箱到下道工序。灌装机是在隔离罩内 A 级环境下把数量受控的药液有效的分装到玻璃瓶中。在任何情况下都要求灌装机分装的药液量必须在药品处方质量标准规定的误差范围内。蒸发气柜是用于管内法（PCVD，MCVD）沉积工艺生产光纤预制棒芯棒的气体输送装置，采用直接蒸发或鼓泡的方式实现液态源的汽化，蒸发气柜采用模 3 蒸发气柜块化设计，蒸发区及混气区恒温控制，高精度的质量流量控制技术提高气体输送的准确性和可重复性，确保光纤预制棒折射率剖面的精确性。产品适用于光纤行业。自动成型真空系统设备是用于液晶行业和汽车行业自动成型真空的原材料物理发泡和预压环节，在设备内部真空环 4 系统设备境下自动成型后传输出所需成型原材料的设备。产品适用于半导体行业。 (3)其他业务 ①厂务建设的配套工程配套工程系客户的厂务建设所需，配套对象既包括高纯工艺系统，也包括日常的水、电、气供应系统。因为客户一般采取整体招标，所以公司的业务也包括配套工程服务，但是业务比重较小。配套工程的技术要求较低，属于通用性工程。报告期内公司从事的配套工程主要包括压缩空气管道工程、真空管道工程、动力二次配电工程、工艺冷却水系统、设备排风管道工程。 ②增值服务除了正常的产品售后服务，报告期内，公司同时为客户提供增值服务，主要是以高纯工艺系统为核心的检测、厂务托管、标定、维护保养等。 17 / 147 （二）经营模式公司提供的主要产品为高纯工艺系统和高纯工艺设备，以定制化设计、生产、安装为主要生产模式，包括公司开发生产的高纯工艺系统的专用设备和设计加工的输送分配管道等。同时公司还提供客户厂务建设的配套工程、以高纯工艺系统为核心的检测、维护保养、系统升级和厂务托管等增值服务。公司业务经营模式主要包括以下方面： 1.以竞标为主的营销模式公司持续研究下游行业发展动态，集中聚焦于未来 1-2 年内市场需求最旺盛、盈利前景最好的重点行业，通过参加行业展会、举办系统知识讲座、定期回访存量用户以了解用户工艺更新需求、收集行业资讯等方式获取客户需求与业务信息。 2.项目采购为主、集中采购为辅的采购模式公司以项目为单位进行定制化的设计、生产和安装，以满足不同客户的生产工艺要求。在采购方面，公司以项目采购为主，集中采购为辅，以满足不同承接项目的不同生产工艺所要求的原材料采购。这种生产模式可以有效地规避大量原材料的囤积。报告期内，公司以项目采购为主，这种采购模式系根据不同项目要求分次采购，同时，公司还会进行少量集中采购以实现提前备货，这种方式可以提高公司的议价能力，降低采购单价或延长公司付款信用期，有利于公司与供应商建立良好的合作关系，保证货源的质量和充足性，降低项目采购可能造成的原材料不足的风险。 3.以定制为核心的生产模式公司的主要产品为高纯工艺系统，其生产过程包括设计、专用设备生产、现场预制、系统安装四个环节。由于客户的工艺要求不同，系统生产均采用定制化模式，即中标以后，由技术中心以项目为单位制定系统的整体设计方案；系统所用的专用设备由制造中心根据技术中心的要求制定专用设备的生产工艺流程，在公司的生产车间完成；工程中心负责管道、阀门、仪表、配件的客户现场预制，再根据设计方案的要求完成整个系统的安装。根据公司的生产模式，专用设备生产、现场预制、系统安装均会涉及原材料的使用，具体情况如下：在专用设备生产阶段，专用设备生产所需的外柜、管道、阀门、仪表、配件、电气控制等部件均系外部采购，专用设备设计所要求的加工与组装程序由公司自行完成。专用设备的定制化程度较高，因此根据不同的设计要求所进行的非标准化加工与组装系其核心价值所在。在现场预制阶段，预制的对象主要包括专用设备、管道、阀门，其中专用设备、阀门的预制主要系根据设计安装要求预制成专用设备组、阀门组，管道预制主要系根据设计安装要求进行切割、焊接。现场预制均由公司自行完成。在系统安装阶段，需要安装的内容包括专用设备、管道、阀门、配件、仪表、电气控制，其中专用设备包括整机外购、自行生产两种来源，管道、阀门、配件、仪表、电气控制均系外部采购并经过现场预制后进行安装。 4、以增值服务为后续盈利点之一的服务模式公司提供的服务主要包括两部分内容：（1）产品售后服务，主要是高纯工艺系统的调试与维护保养。这部分业务的发展与壮大主要依赖高纯工艺系统的销售情况，难以独立划分；（2）系统检测、标定、数据分析和气化厂务托管。这部分业务系公司提供的增值服务，检测与标定能够帮助客户实现生产监督、及时发现运行中的问题，数据分析能够帮助客户深入了解实际生产情况、改进工艺，气化厂务托管则涵盖客户生产的全部过程，有利于客户专注于自身终端产品的研发和销售。报告期内，公司已经开始单独承接该类业务，随着未来客户多元化需求的增长，公司增值服务的业务比重将会逐年上升。（三）行业情况 1.公司所处的行业目前公司所属行业尚未有明确的指定。根据中国证监会 2012 年颁布的《上市公司行业分类指引》，公司隶属于专用设备制造业中的其他专用设备制造业（C35），并交叉涉及建筑业中的建筑装饰和其他建筑业（E50）。公司所处行业为新兴行业，目前尚无明确的行业主管部门和行业协会。公司的产品和服务所涉及的行业主管部门主要包括工业和信息化部、住房和城乡建设部、国家安全生产监督管理局、 18 / 147 国家食品药品监督管理局。公司的产品和服务所涉及的行业自律组织主要包括中国电子学会洁净技术分会、中国建筑业协会建筑安全分会、中国太阳能光伏协会、中国 LED 显示应用行业协会、中国半导体行业协会、中国生化制药工业协会。 2.行业发展概况（1）行业概述公司所处行业为新兴行业，随着泛半导体（集成电路、平板显示、光伏、LED 等）、光纤、生物医药及食品饮料等现代制造业的发展，高纯工艺系统行业应运而生。高纯工艺系统与厂务动力系统以及尾气废液处理系统共同构成了工业企业的厂务系统，为工业企业的核心工艺设备运转提供支持。与钢铁、机械等传统制造业不同，泛半导体等现代制造业自诞生之日起就一直朝精密化、微型化方向发展。从第一个晶体管到 45 纳米的大规模集成电路，制程中的精细加工、精细控制成为生产工艺的关键环节。在几乎所有和“精细”相关的技术中，杂质对制程的结果都会产生不利甚至极为有害的影响：在极低温度（-270℃）下，微量的氧和水会变成坚硬无比的固体，成为透平机的天敌；少量的病菌会对手术产生致命的影响；微量的特种元素会改变钢铁的性能；空气中悬浮的颗粒会影响精密加工仪器（陀螺仪）的性能；百万分之一以下的氧水含量会使大量的大规模集成电路芯片报废。生产工艺对物料、介质的纯度要求首先催生了不纯物控制技术的发展，随后以该技术为核心逐步演化成一个完整的实物产品——高纯工艺系统，实现整个生产过程的不纯物控制。自 20 世纪 70 年代起，高纯工艺系统的研发、设计、生产从光伏、半导体等行业中分离出来，开始作为一个相对独立的行业发展，并因其在多种不同行业的应用，形成多学科交叉的显著特点，技术知识涵盖物理、半导体物理、物理化学、电化学等多种基础科学和化工、机械、材料、表面处理等多种工程学科。衡量高纯工艺系统的核心指标为不纯度控制级数。最初高纯工艺系统实现的纯度控制为 ppm （百万分之一）级。随着科学发展和技术进步，生产工艺对纯度的要求逐步提高，纯度控制从 ppm 逐步发展到 ppb（十亿分之一）及以下。目前，ppb 以下级控制技术即量子级不纯物控制技术已广泛应用在半导体集成电路、LED、光伏、生物制药、医疗、超低温（超导）等行业，以及精密加工与测试、特殊工况（核反应堆，高纯高温高压高腐蚀）作业中。在行业发展上，以不纯物控制为核心，行业的发展目标从被动满足客户的工艺要求逐步演变成为客户提供整体解决方案。在源头上，高纯工艺系统行业可以为客户提供高纯工艺介质；在系 19 / 147 统建成后，可以将定期检测服务衍生至 7x24 小时的不间断监控、系统运行托管，还可以通过分析数据帮助客户改进生产工艺。行业价值链的扩展为行业提供了广阔的发展空间。在应用领域上，高纯工艺系统的使用范围越来越广。不纯物控制技术最初应用在半导体行业。随着半导体制程工艺的广泛应用，现代制造业形成了一个泛半导体产业，即皆以半导体制程为产品的制造流程，其中的制程包括如掺杂、光刻、刻蚀、CVD 成膜等均需使用相当多的高纯度气体和高纯度化学品，从而产生对高纯工艺系统的大量需求。随着不纯物控制技术的日益成熟，高纯工艺系统在生物制药等行业也大量运用。（2）高纯工艺系统在主要下游行业中的应用高纯工艺系统目前主要用于泛半导体产业（集成电路、平板显示、光伏、LED 等等）和光纤、生物制药及食品饮料行业，通过控制高纯工艺介质（气体、化学品、水）的纯度，以实现其制程精度要求，保障并提升产品良率，下游先进制造行业的高纯工艺系统直接影响了工艺设备的运行及投产后的成品率。 A.泛半导体产业的核心工艺流程与高纯工艺系统的运用泛半导体行业集成电路制造的核心工艺流程主要包括：掺杂、光刻、刻蚀和 CVD 成膜工艺环节。 ①掺杂工艺：是人为地将所需要的杂质以一定的方式掺入到硅片（或晶圆、玻璃等，下同）表面薄层，并使其达到规定的数量和符合要求的分布形式。泛半导体的常用掺杂技术主要有两种，即高温（热）扩散和离子注入。高温（热）扩散法是将掺杂气体导入放有硅片的高温炉，将杂质扩散到硅片内一种方法；离子注入法是用能量为 100keV 量级的离子束入射到材料中去，与材料中的原子或分子发生一系列理化反应，入射离子逐渐损失能量，最后停留在材料中，并引起材料表面成分、结构和性能发生变化，从而优化材料表面性能，或获得某些新的优异性能。该工艺需要通过高纯工艺介质输送需掺入的杂质，相关高纯工艺系统提供的高纯工艺介质纯度将直接影响工艺精度与产品的良率。 ②光刻工艺：是在一片平整的硅片上构建半导体 MOS 管和电路的基础，利用光学-化学反应原理和化学、物理刻蚀方法，将电路图形传递到单晶表面或介质层上，形成有效图形窗口或功能图形的精密微细加工工艺技术。主要步骤是先在硅片上涂上一层耐腐蚀的光刻胶，让强光通过一块刻有电路图案的镂空掩模板照射在硅片上，使被照射到的部分(如源区和漏区)光刻胶发生变质，然后用腐蚀性液体清洗硅片，除去变质的光刻胶。清洗硅片所用腐蚀性液体需通过高纯工艺系统输送，系统的不纯物控制水平将直接影响工艺精度与产品良率。 ③刻蚀工艺：是按照掩模图形或设计要求对半导体衬底表面或表面覆盖薄膜进行选择性腐蚀或剥离的技术工艺，是与光刻相联系的图形化（pattern）处理的一种主要工艺，通常分为干法刻蚀和湿法刻蚀。湿法刻蚀主要是在较为平整的膜面上用稀释的化学品等刻出绒面，从而增加光程，减少光的反射。干法刻蚀是用等离子体（气体）进行薄膜刻蚀的技术工艺，利用气体以等离子体形式存在时具备的两个特点：强于常态的化学活性，更快地与材料进行反应，实现刻蚀去除的目的；可以利用电场对等离子体进行引导和加速，使其具备一定能量，当其轰击被刻蚀物的表面时，会将被刻蚀物材料的原子击出，从而利用物理上的能量转移实现刻蚀目的。湿法刻蚀所使用的化学品与干法刻蚀所使用的特种气体均需要通过高纯工艺系统输送，以达到工艺精度要求并确保产品良率。 ④CVD 成膜工艺：CVD（Chemical Vapor Deposition，化学气相沉积），是指把含有构成薄膜元素的气态反应剂或液态反应剂的蒸气及反应所需其它气体引入反应室，在衬底表面发生化学反应生成薄膜的过程。在泛半导体产业中，如光伏、LED、超大规模集成电路等很多薄膜都需采用 CVD 方法制备。CVD 技术具有淀积温度低、薄膜成份易控的特点，膜厚与淀积时间成正比，均匀性和重复性好，台阶覆盖性优良，适用范围广。CVD 成膜工艺中应用最广的是 PECVD 和 MOCVD。 PECVD（Plasma Enhanced Chemical Vapor Deposition，等离子体增强化学气相沉积），是借助微波或射频等使含有薄膜组成原子的气体电离，在局部形成等离子体，利用等离子很强的化学活性，促进发生反应，在基片上沉积出所期望的薄膜；MOCVD（Metal Organic Chemical Vapor Deposition，金属有机化合物化学气相沉积），是以Ⅲ族、Ⅱ族元素的有机化合物和 V、Ⅵ族元素的氢化物等作为晶体生长源材料，以热分解反应方式在衬底上进行气相外延，生长各种Ⅲ-V 族、 Ⅱ-Ⅵ族化合物半导体以及它们的多元固溶体的薄层单晶材料。通常 MOCVD 系统中的晶体生长都是在常压或低压（10-100Torr）下通氢气的冷壁石英（不锈钢）反应室中进行，衬底温度为 500-1200℃， 20 / 147 用射频感应加热石墨基座（衬底基片在石墨基座上方），氢气通过温度可控的液体源鼓泡携带金属有机物到生长区。PECVD 工艺使用的特种气体以及 MOCVD 工艺使用的氢气都需要通过高纯工艺系统输送，气体的洁净度直接影响工艺精度与产品良率。总体来说，虽然泛半导体产业的不同行业在上述工艺的用量、工序以及具体理化要求方面各有差异，但目前其核心工艺流程基本都以上述四种工艺（全部或部分）为基础。 B.高纯工艺系统在光纤行业生产工艺流程中的应用光纤产业链分为光纤预制棒制造、光纤拉丝和成缆三个环节，其中光纤预制棒制造是光纤制造技术的核心，其利润占整个光纤产业链利润总额的 70%。光纤技术的每次进步都离不开光纤预制棒制造技术的相应发展。在光纤预制棒制造工艺中，高纯工艺系统能将高纯工艺介质（高纯特气、高纯大宗气体、高纯化学品、高纯水等）和金属卤化物提纯原料输送到光纤预制棒制造过程中的芯棒制造、芯棒表面处理、外包层制造等核心工艺环节，从而精确控制光纤预制棒制造过程中的纯度，达到工艺精度要求并确保产品良率。 21 / 147 光纤预制棒核心工艺流程 C.高纯工艺系统在生物制药行业生产工艺流程中的应用制药企业生产流程图医药行业中所使用的高纯工艺系统主要为制药用水系统和物料工艺配液系统等工艺系统。在制药行业中纯化水、注射用水都是制药生产极其重要的原料，而生产流程中的核心工艺和反应步骤都发生在物料工艺配液系统中，所以制药用水系统和物料工艺配液系统对于制药企业来说尤为关键。通过微生物控制、粒子控制、细菌内毒素控制，高纯工艺系统能确保医药企业整个生产工艺流程全程无菌，满足质量管理要求，确保产品质量。此外高纯工艺系统在食品饮料行业中的应用与医药行业中的应用需求类似，所需达到的技术要点相似。 22 / 147 二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明 □适用 √不适用三、报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用（一）核心技术与工艺达到优秀水平报告期内公司总体毛利率及主要产品---高纯工艺系统的毛利率均为 30%以上。公司在报告取得较高毛利率水平的主要原因在于公司拥有达到优秀水平的核心技术与工艺（公司的技术与工艺水平已经能够实现 ppb（十亿分之一）级的不纯物控制），使公司具有较高的产品定价能力。同时，公司已成功完成了多项高纯工艺系统核心设备及相关控制软件的研发，通过使用自制设备与软件替代外购，有效降低了生产成本。截至报告期末，公司拥有四十六项专利权、二十三项软件著作权，同时还拥有四十一项核心技术。公司已形成了以不纯物控制为核心，涵盖泛半导体（集成电路、平板显示、光伏、LED 等）、生物制药等下游行业前沿需求的核心技术体系，获得了客户的广泛认可。（二）精准设计与有效质控公司一直专注于满足高端制造业客户不断提升的制程精度要求，紧密跟踪下游各主要行业新技术、新工艺对于高纯工艺系统的新要求。同时，公司注重对客户的持续服务与沟通，不断加深对客户工艺要求的理解。在长期持续研究与大量设计实践基础上，公司的设计团队能够根据不同行业/客户的不同工艺，实现快速、精准设计，充分满足客户需求。公司深刻认识到高纯工艺系统质量对于客户产品良率的重要影响，在设备制造与工程安装全过程都制定了严密的质量控制体系。 2016 年公司再次获得 ISO9001 标准质量管理体系认证(最新有效期至 2018 年 9 月 15 日)；2012 年，公司获得了 EHS 管理体系认证，反映公司在环保、健康、安全方面能较好地履行责任并达到国际水平。EHS 管理体系已在很多大型跨国公司广泛建立，并成为其遴选供应商的重要标准。（三）丰富稳定的客户资源高纯工艺系统对客户的制程精度与产品良率至关重要，客户一般倾向于选择有良好合作基础或经验丰富的供应商。基于公司十余年勤勉、诚信经营所积淀的技术、经验与口碑，公司拥有丰富稳定的客户资源，形成持续获取充分订单的可靠保证。公司的客户覆盖了目标市场的主要行业，且基本为各自行业的领军企业或主要企业，如电子行业的中国电子科技集团公司第 48 研究所，光伏领域的晶澳太阳能控股有限公司、英利能源（中国）有限公司、晋能集团有限公司、苏州盛康光伏科技有限公司，LED 领域的上海和辉光电有限公司、湘能华磊光电股份有限公司、佛山市国星半导体技术有限公司，半导体领域的上海新进芯微电子有限公司、爱思开海力士半导体（重庆）有限公司，LCD 领域的北京京东方光电科技有限公司，生物制药领域的中信国健药业股份有限公司、扬子江药业集团有限公司、华瑞制药有限公司、深圳迈瑞生物医疗电子股份有限公司、上海东富龙科技股份有限公司、浙江易健生物制品有限公司。广泛的高端客户资源使公司能够快速应对部分下游行业波动对公司经营的冲击。（四）持续受益于国内制造业升级目前，公司主营业务的市场需求主要来自泛半导体产业的集成电路、平板显示、光伏、LED 行业以及光纤、生物制药行业。高纯工艺系统是相关制造业企业固定资产投资的重要组成部分，约占其固定资产投资总额的 5%-8%，相关制造业企业的产能扩张与技术改造需求是公司市场需求的主要源泉。基于我国制造工艺与配套产业的不断完善，以及强劲的市场需求，泛半导体（集成电路、平板显示、光伏、LED 等）产业等制造业的产能重心将逐步向我国转移；人民生活水平的不断提高对医药卫生提出了更高要求。2011 年卫生部颁布的 GMP 新标准正式开始实施，给予现有制药企业不超过 5 年过渡期，拉动了制药企业对厂房设备等改造及新建的投资需求；随着技术创新的加快及资本大量涌入，产品生命周期和企业技改周期都将明显缩短，新技术新产品的迅速涌现与普及将催生大量的生产设施新建与改造投资需求。根据《我国国民经济和社会发展十三五规划纲要》，十三五期间，我国将“以提高制造业创新能力和基础能力为重点”，“促进制造业朝高端、智能、绿色、服务方向发展”。公司的客户均以精密、高效作为重要发展目标，符合国内制造业产业升级的方向。国家产业政策的引导与支持，将使公司的业务发展持续受益。 23 / 147 第四节经营情况讨论与分析一、经营情况讨论与分析高纯工艺系统主要应用于医药、电子等行业的工艺环节，是制造业企业厂务固定资产建设的重要组成部分，高纯工艺系统、高纯工艺设备的购置与建设是公司所处行业市场需求的主要来源，在此基础上附带一定规模的系统维护保养服务需求，公司市场需求与下游客户的固定资产投资需求密切相关。报告期内,公司在申请上市、加强公司法人治理、不断完善内控体系的同时，大力发展主营业务,持续加强核心竞争力的建设。 1.继续大力发展主营业务公司秉承以主营业务为重心的发展方向，在主营业务上进一步广拓深耕，积极拓展市场，继续推进高纯工艺整体解决综合服务业务，市场接受度逐步提高，带动公司业务稳步发展。同时，受益于公司下游先进制造行业固定资产投资需求的持续增长，公司 2016 年订单有所增加，高纯工艺系统中的医药类客户占比有所下降，半导体行业收入增长迅速，主要受益于国家集成电路产业投资基金及各地方集成电路产业投资基金对半导体行业的投资推动。高纯工艺设备的收入占总收入的比重上升。公司的其他收入包括配套工程收入，辅料的销售收入，以及检测、维修保养等增值服务收入及其他收入保持平稳。 2.密切关注下游行业发展趋势，及时掌握客户需求公司所在行业的下游行业的需求直接影响公司产品和服务的市场需求，从而影响公司业绩，，公司注重于对下游行业发展态势的研究，提前介入未来 1-2 年内需求增长较快的行业市场，分散单一行业客户固定资产投资的周期性风险，保证公司盈利的持续性和稳定性。 3.提高系统设计的精准性和有效质控公司注重对客户工艺要求的深度理解，在设备制造与工程安装全过程都制定了严密的质量控制体系。在设计实践的基础上，实现快速精准的设计，不断提升制程精度，注重对客户的持续服务。2016 年公司再次获得 ISO9001 标准质量管理体系认证(最新有效期至 2018 年 9 月 15 日)； 4. 继续加强自产产品的优化并加速研发技术研发可助力于公司主营业务的可持续发展。公司不断深入研究高纯工艺系统领域技术，注重储备具有创新性、领先性的原创技术，同时依托公司现有产品应用技术，通过持续的技术改进，进一步提高产品技术附加值，提升产品品质。二、报告期内主要经营情况报告期内，公司实现营业收入 2.63 亿元、总资产 6.21 亿元、归属于母公司所有者权益 2.68 亿元、实现营业利润 4060.62 万元、归属于母公司所有者净利润 4217.78 万元、每股收益 0.29 元；较上年同期分别增加 26.44%、增加 24.45%、增加 18.58%、增加 114.77%、增加 277.67%、增加 156.64%。 (一) 主营业务分析利润表及现金流量表相关科目变动分析表单位:元币种:人民币科目本期数上年同期数变动比例（%）营业收入 263,297,955.72 207,506,794.62 26.89 营业成本 163,953,786.92 125,072,567.11 31.09 销售费用 6,872,000.06 8,393,520.54 -18.13 管理费用 34,433,894.56 31,413,275.77 9.62 财务费用 4,252,659.50 9,301,537.91 -54.28 经营活动产生的现金流量净额 -18,418,459.34 2,097,986.63 -977.91 投资活动产生的现金流量净额 22,034,620.99 -48,758,806.80 145.19 筹资活动产生的现金流量净额 5,637,868.40 47,291,732.25 -88.08 24 / 147 研发支出 11,639,285.23 10,119,004.87 15.02 1.营业成本较上年同期增加 31.09%系公司整体收入水平较上期增长所致。 2.财务费用较上年同期减少 54.28%系本期公司有较大的汇兑收益。 3.经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少 977.91%系公司半导体业务对资金的需求量较大所致。 4.投资活动产生的现金流量净额较上年同期增加 145.19%系公司为扩大产能、增加投资所致。 5.筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少 88.08%系本期公司归还 2200 万长期借款及部分短期借款。 1. 收入和成本分析 √适用 □不适用 2016年营业收入263,297,955.72元，较去年同期207,506,894.62元增长26.89% ，主要是随着公司下游先进制造行业固定资产投资需求的持续增长,公司积极拓展市场，持续推进整体综合服务业务能力，带动公司业绩稳步发展。 (1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况单位:元币种:人民币主营业务分行业情况毛利率营业收入比营业成本比分行业营业收入营业成本毛利率比上年增减（%）（%）上年增减（%）上年增减（%）医药 32,809,917.88 20,079,223.29 38.80 -65.43 -60.80 减少 15.69 个百分点光伏 39,159,897.91 24,525,056.86 37.37 -1.44 -18.52 增加 54.15 个百分点 LED 19,848,719.80 11,360,054.71 42.77 -27.45 -34.88 增加 18.02 个百分点半导体 131,360,552.91 83,983,451.82 36.07 416.51 506.95 减少 20.90 个百分点其他 40,118,867.22 24,006,000.24 40.16 99.77 92.53 增加 5.93 个百分点主营业务分产品情况营业成本毛利营业收入比毛利率比上年增分产品营业收入营业成本比上年增率（%）上年增减（%）减（%）减（%）高纯工艺集成系统 263,297,955.72 207,506,794.62 37.73 26.89 31.09 减少 42.76 个百分点主营业务分地区情况毛利率营业收入比营业成本比上毛利率比上年增减分地区营业收入营业成本（%）上年增减（%）年增减（%）（%）华北 22,001,192.16 14,188,031.50 35.51 1,196.98 1,148.90 增加 7.52 个百分点华南 27,393,158.81 16,598,664.43 39.41 39.11 39.45 减少 0.37 个百分点华中 2,584,777.54 1,592,246.14 38.40 206.61 177.54 增加 20.19 个百分点西南 6,374,420.53 3,813,938.84 40.17 -64.43 -61.01 减少 11.55 个百分点东北 - - - -100.00 -100.00 华东 156,255,590.60 102,136,212.00 34.64 20.73 29.44 减少 11.27 个百分点西北 1,682,703.08 938,213.53 44.24 -8.06 -20.33 增加 24.09 个百分点境外 47,006,113.00 24,686,480.48 47.48 74.80 54.39 增加 17.12 个百分点主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明 √适用 □不适用公司是系统集成供应商，不存在产品分类。 (2). 产销量情况分析表 □适用 √不适用 25 / 147 (3). 成本分析表单位：元分行业情况本期占总上年同期本期金额较情况分行业成本构成项目本期金额成本比例上年同期金额占总成本上年同期变说明 (%) 比例(%) 动比例(%) 医药直接材料/直接人工 20,079,223.29 12.25 51,224,965.91 40.96 -60.80 /制造费用光伏直接材料/直接人工 24,525,056.86 14.96 30,098,131.09 24.06 -18.52 /制造费用 LED 直接材料/直接人工 11,360,054.71 6.93 17,444,008.63 13.95 -34.88 /制造费用半导体直接材料/直接人工 83,983,451.82 51.22 13,836,927.57 11.06 506.95 /制造费用其他直接材料/直接人工 24,006,000.24 14.64 12,468,533.91 9.97 92.53 /制造费用分产品情况本期金额本期占总上年同期较上年同情况分产品成本构成项目本期金额成本比例上年同期金额占总成本期变动比说明 (%) 比例(%) 例(%) 高纯工艺直接材料/直接 163,953,786.92 100 125,072,567.11 100 31.09 集成系统人工/制造费用成本分析其他情况说明 √适用 □不适用医药、LED 行业本期成本占总成本的比重较上期分别下降 60.80%和 34.88%系本期公司业务重心逐渐向半导体行业转移所致。半导体行业本期成本占总成本的比重较上期增长 506.95%系其业务增长所致。本公司是系统集成供应商，不存在细分产品。本期营业成本较上期增长 31.09%系公司整体收入水平较上期增长所致。 (4). 主要销售客户及主要供应商情况 √适用 □不适用前五名客户销售额 11,653.28 万元，占年度销售总额 44.26%；其中前五名客户销售额中关联方销售额 0 万元，占年度销售总额 0 %。前五名供应商采购额 5,376.45 万元，占年度采购总额 17.95%；其中前五名供应商采购额中关联方采购额 0 万元，占年度采购总额 0%。其他说明无 2. 费用 √适用 □不适用科目本期数上年同期数变动比例（%）销售费用 6,872,000.06 8,393,520.54 -18.13 管理费用 34,433,894.56 31,413,275.77 9.62 财务费用 4,252,659.50 9,301,537.91 -54.28 合计 45,558,554.12 49,108,334.22 -7.23 26 / 147 3. 研发投入研发投入情况表 √适用 □不适用单位：元本期费用化研发投入 11,639,285.23 本期资本化研发投入研发投入合计 11,639,285.23 研发投入总额占营业收入比例（%） 4.42 公司研发人员的数量研发人员数量占公司总人数的比例（%） 24.78 研发投入资本化的比重（%）情况说明 √适用 □不适用报告期内，费用化研发支出占营业收入的 4.42%，与上年同期 4.93%基本处于同一水平线上。 4. 现金流 √适用 □不适用请见“第四节经营情况讨论与分析”中“二、报告期内主要经营情况”中“（一）主营业务分析”。 (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 □适用 √不适用 (三) 资产、负债情况分析 □适用 √不适用 1. 截至报告期末主要资产受限情况 □适用 √不适用 2. 其他说明 □适用 √不适用 (四) 行业经营性信息分析 √适用 □不适用公司所在的高纯工艺系统行业的市场需求主要来自泛半导体产业的集成电路、平板显示、光伏、LED 行业以及光纤、生物制药、食品饮料等行业。半导体产业产品更新与需求形成互动，推动半导体产业持续增长。未来几年半导体行业将面临更大的技术挑战，同时蕴含巨大的市场需求，预计半导体产业的销售总额将保持逐年上升的趋势。国际半导体行业主要由美国、日本、欧洲、韩国引领，现阶段在电子制造业转移和成本差异等因素的作用下，全球半导体产业向亚太地区转移趋势明显，基本路线为美、欧、日向韩国、中国台湾及大陆地区转移。随着行业的发展，产业链上IC设计、芯片制造、封装、测试各环节的技术难度不断加大，进入门槛不断提升，产业链呈现专业化分工趋势。随着国家战略的重视和技术 27 / 147 的积累，中国半导体产业链快速发展，并呈现更加专业化、均衡化的发展势头。2016 年我国集成电路产业继续保持高位趋稳、稳中有进的发展态势。根据中国半导体行业协会统计，2016 年中国集成电路产业销售额为4335.5 亿元，同比增长20.1%。其中，设计业继续保持高速增长，销售额为1644.3 亿元，同比增长24.1%；制造业受到国内芯片生产线满产以及扩产的带动，2016 年依然快速增长，同比增长25.1%，销售额1126.9 亿元；封装测试业销售额1564.3 亿元，同比增长13%。根据工信部2014年发布的《国家集成电路产业发展推进纲要》提出的发展目标，到2020年之前，集成电路全行业销售收入年均增速超过20%。随着国家战略对集成电路产业的持续支持，整个产业链将受益于国家政策，预计未来几年，我国半导体行业投资将稳步增长。据预测，太阳能光伏发电在 21 世纪会占据世界能源消费的重要席位，不但要替代部分常规能源，而且将成为世界能源供应的主体，因此太阳能光伏产业具有较好发展前景，其在能源领域拥有重要的战略地位。根据《2015-2016 年中国光伏组件行业发展与企业现状调查白皮书》，2015 年中国光伏组件产量升至 43GW，是 2012 年两倍之多(产量 21GW、占全球产量 50%以上)。预计 2021 年中国光伏组件市场达 60GW。国家能源局《太阳能利用“十三五”发展规划征求意见稿》中提出了多个政策规划指标：在规模上要求：“到 2020 年底,太阳能发电装机容量达到 1.6 亿千瓦，年发电量达到 1,700 亿千瓦时，年度总投资额约 2,000 亿元。太阳能热利用集热面积保有量达到 8 亿平方米，年度总投资额约 1,000 亿元。”另外，国家能源局对光伏产业的国产化率要求：“光伏电池生产设备和辅助材料国产化率达到 90%，掌握光伏并网、储能设备生产及系统集成关键技术,逐步实现光伏生产装备国产化、智能化和全产工艺一体化，高效设备具备产业化能力。” 目前，我国已推行“太阳能屋顶计划”，并从财政和建设领域上进行政策扶持，国内多个省市根据 “十三五”规划也相继出台了光伏行业补贴政策，推动国内太阳能市场需求。2016 年，国家能源局、发改委、工信部先后发文，大力支持清洁能源，为达到“十三五”规划目标，固定资产投资额有望回升，并保持一定增长。 LED 行业从产业结构来看，上游为外延及芯片生长制造、中游为芯片封装，下游为 LED 应用；从产品应用来看，主要分为 LED 显示、LED 背光、LED 照明等方面；从全球区域分布来看，全球 LED 供应占有率较高的是日本、韩国和中国台湾，比重占全世界前三，分别为 24.2%，23.6%和 18.8%。 2014 年来，全球 LED 市场规模快速增长，市场渗透率大幅提高。据 Strategies Unlimited 权威咨询机构统计，2015 年全球 LED 市场规模达到 196 亿美元，同比增长 35.17%。随着中国 LED 市场需求进一步提升，LED 市场快速扩大，总体规模和市场渗透率大幅增加。根据中国半导体行业协会公布的数据，2014 年，中国 LED 产业规模达到 3606 亿元，同比增长 40%，其中上游芯片产值为 142 亿元，同比增长 35.24%，中游封装产值为 484 亿元，规模增长趋稳，同比增长 20%，下游应用市场规模增长明显，为 2,493 亿元，同比增长 21%。液晶面板主要应用领域是智能电视显示屏和平板电脑显示屏。全球液晶面板制造主要集中在日本、韩国、中国台湾、美国四个主要生产基地，中国大陆地区正在成为全球第 5 个液晶面板制造中心。到 2020 年，液晶面板仍将是主流的显示技术。在国家和地方政府的支持下，中国吸引了全球的 LCD 投资资金。截止到 2016 年 7 月，已有 8 条 8.5 代及以上的高世代 LCD 面板线在中国投产，中国成为投资全球高世代线产线建设最为活跃的国家，为全球新型液晶显示设备和原材料提供了主要市场。随着智能终端产业快速发展，在多条产线建设和庞大下游市场的多重作用下，中国大陆地区对全球显示面板产业发展的影响力还将不断加大，中国新型显示产业整体仍将保持高速增长。光纤产业受骨干网光纤化和互联网泡沫驱动于 2000 年左右形成了第一波光纤光缆的需求高涨。互联网泡沫破灭之后，全球光纤需求从 2001 年的 1.1 亿芯公里下降到 2003 年的 5,500 万芯公里，随后开始漫长的复苏之旅。日本、韩国、美国、欧洲相继开始了 FTTx 的建设，推动了光纤市场的初步复苏。据英国大宗商品研究集团于 2015 年统计，2014 年全球光缆需求量为 3.12 亿芯公里，预计 2015 年全球光纤需求量为 3.64 亿芯公里。光纤制造商在 2016 年将针对光纤需求的预期增长，继续投资或扩大新的光纤制造设施。在 3G、FTTx、“三网融合”等因素的持续推动下，我国光纤光缆市场需求十分旺盛。2009 年随着我国 3G 牌照的正式发放，该年度运营商对通信设备的投入大幅增长使得我国光纤光缆市场较上年增长了 80%以上；2015 年，我国光纤需求量大幅提高，主要是因为该年 4G 网络建设进入快速发展阶段，各处基础设施快速完善。根据 CRU 的统计数据，2015 年中国市场光缆需求增长 42.55%，预计 2016 年中国光纤生产量和光纤预制棒生产量将继续增长，仍将是全球光纤市场的主要推动力。在国家对通信行业的政策支持下，我国光纤通 28 / 147 信制造行业的投资保持快速增长，现已成为世界上最大的光纤光缆生产基地。2012 到 2014 年，全国光纤制造固定资产投资完成额增长 27.48 亿元，年均复合增长 13.6%。此外，光纤光缆制造业随着下游行业通信及信息产业等重要投资领域的发展，其投资额在未来几年将逐渐递增。生物医药行业是高技术含量的朝阳产业，也是我国重点发展的战略性新兴产业，发展潜力巨大。2008 年以来，生物医药行业受重视程度不断提高，投资额与投资增速均逐年提高。2011 年度完成固定资产投资额 488 亿元，同比增长 32.36%；2012 年度 732.5 亿元，同比增长 50%；2014 年 1075 亿元，年均复合增长率 24.4%。生物医药行业利好政策的连续出台增强了企业投资生物医药行业的信心，而新一轮 GMP 认证也迫使我国生物医药企业提高技术水平，更新生产设备，扩大产能，无形中均加大了生物医药产业投资力度。2008 年以来，生物医药行业受重视程度不断提高，投资额与投资增速均逐年提高。2011 年度完成固定资产投资额 488 亿元，同比增长 32.36%；2012 年度 732.5 亿元，同比增长 50%；2014 年 1075 亿元，年均复合增长率 24.4%。生物医药行业利好政策的连续出台增强了企业投资生物医药行业的信心，而新一轮 GMP 认证也迫使我国生物医药企业提高技术水平，更新生产设备，扩大产能，无形中均加大了生物医药产业投资力度。高纯工艺系统是相关制造业企业固定资产投资的重要组成部分，约占其固定资产投资总额的 5%-8%，相关制造业企业的产能扩张与技术改造需求是本行业需求的主要源泉。基于我国制造工艺与配套产业的不断完善带来的市场需求，泛半导体（集成电路、平板显示、光伏、LED 等）等制造业的产能重心将逐步向我国转移；随着技术创新的加快及资本大量涌入，产品生命周期和企业技改周期都将明显缩短，新技术新产品的迅速涌现与普及将催生大量的生产设施新建与改造投资需求。 (五) 投资状况分析 1、对外股权投资总体分析 □适用 √不适用 (1) 重大的股权投资 □适用 √不适用 (2) 重大的非股权投资 □适用 √不适用 (3) 以公允价值计量的金融资产 □适用 √不适用 (六) 重大资产和股权出售 □适用 √不适用 (七) 主要控股参股公司分析 √适用 □不适用 1、至砾机电设备（上海）有限公司该公司为设备制造企业，注册资本 300 万元，为公司全资子公司。成立于 2010 年 9 月 7 日，企业法人营业执照注册号为 310112001009474，企业类型为有限责任公司，注册地址为上海市奉贤区环城北路 539 号 6 号厂房，主要生产经营地址为上海市奉贤区环城北路 539 号 6 号厂房。经营范围包括机电设备、自动化设备的批发、零售，高低压电气设备的制造，从事工业自动化科技、电子科技、网络科技、计算机科技、光电科技、生物半导体技术领域内的技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让，计算机、软件及辅助设备（除计算机信息系统安全专用产品）的批发、零售。报告期期末，该公司资产总额 69,987,412.17 元，净资产 38,073,702.72 元。 2、上海诺同电子科技有限公司该公司注册资本 100 万元，为公司全资子公司。该公司成立于 2010 年 9 月 7 日，企业法人营 29 / 147 业执照注册号为 310112001009538，企业类型为有限责任公司，注册地址为上海市闵行区紫月路 880 号 3 幢 2 层 D 室。经营范围包括从事电子科技、网络技术、半导体技术、生物、光电科技、能源技术、节能环保、汽车技术、计算机领域内的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务，计算机系统服务，阀门、管道、管接件、不锈钢制品、气体输送设备的销售。报告期期末，该公司资产总额 2,678,138.43 元，净资产-1,036,451.95 元。 3、驭航信息技术（上海）有限公司该公司注册资本 500 万元，为公司全资子公司。该公司成立于 2012 年 7 月 4 日，企业法人营业执照注册号为 310120002037548，企业类型为一人有限责任公司(法人独资)，注册地址为上海市奉贤区南桥镇解放西路 633 号 A 室，主要生产经营地址为上海市闵行区紫海路 170 号。经营范围包括从事计算机信息技术领域内技术服务、技术开发、技术咨询、技术转让，计算机网络工程施工，计算机软件开发，商务信息咨询，计算机安装。报告期期末，该公司资产总额 1,707,908.37 元，净资产 1,586,468.74 元。 4、上海至渊科技有限公司该公司注册资本 500 万元，为公司全资子公司。该公司成立于 2015 年 6 月 3 日，企业法人营业执照注册号为 310141000158031，企业类型为一人有限责任公司（法人独资），注册地址为中国（上海）自由贸易试验区加太路 29 号 2 号楼东部夹层 101-35 室。经营范围包括从事工业自动化科技、电子科技、网络科技、光电科技、生物科技专业领域内的技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让，机电设备、自动化成套设备、通信设备（除卫星电视广播地面接收设施）、机械设备及配件、制冷设备、空调设备、气动液压设备、实验室设备、办公设备、电子产品及配件、电器设备、仪器仪表、光学仪器、五金交电、刃具、模具、电线电缆、金属密封件、紧固件、高低压电器、电器成套设备。计算机、软件及辅助设备的销售，从事货物及技术的进出口业务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】。报告期期末，该公司资产总额 880,850.47 元，净资产 872,384.47 元。 5、上海鸿宝医疗器械有限公司该公司注册资本 200 万元，为公司全资子公司。该公司成立于 1992 年 6 月 9 日，企业法人营业执照注册号为 310226000029501，企业类型为有限责任公司(国内合资)，注册地址与生产经营场所均为上海市奉贤区南桥镇西渡鸿宝村九组。经营范围包括一类医疗器械、系列化冷冻真空干燥机、化工设备、制药设备、环保设备、第一类低压力容器、第二类低、中压容器生产、保健净化装置产品生产，五金交电、日用百货、钢材批发、零售，从事货物进出口业务。报告期期末，该公司资产总额 14,545,147.49 元，净资产 3,012,446.02 元。 6、上海天鼎通用设备有限公司该公司注册资本 200 万元，为公司全资子公司。该公司成立于 2000 年 3 月 24 日，企业法人营业执照注册号为 310117002148391，企业类型为有限责任公司(国内合资)，注册地址为上海市奉贤区西渡镇鸿宝村九组 1 幢。经营范围包括医学化工设备、机电设备、食品机械、冷作钣金加工（限分支机构经营）、批发、零售，日用百货、办公用品、五金交电的批发、零售。报告期期末，该公司资产总额 1,048,007.65 元，净资产 737,139.61 元。 7、韩国至纯科技株式会社该公司注册资本 10 万美元，为公司全资子公司，注册地为韩国。该公司成立于 2016 年 10 月 20 日，核准文号为沪境外投资【2016】N00863 号，经营范围为从事电子、光纤、生物工程及环保科技专业领域内的设备制造及销售业务。报告期内公司暂未开展相关业务。 8、香港至纯科技有限公司该公司注册资本为 128.846 万美元，为公司全资子公司，注册地为中国香港。该公司成立于 2017 年 1 月 16 日，组织机构代码为 70304179X，经营范围包括电子、泛半导体、生物及医药、计量器具、环保等领域销售。报告期内公司暂未开展相关业务。 9、上海致淳信息科技有限公司该公司为公司参股子公司，持股比例为 10%，注册资本 2000 万元。该公司成立于 2014 年 6 月 6 日，企业法人营业执照注册号为 310141400009369，企业类型为有限责任公司(中外合资)，注册地址为中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 2 楼 261 室，经营范围包括信息科技、计算机科技、通信科技、智能装置软硬件领域内的技术开发、技术服务、市场营销策划、电子产品、通信设备（除卫星电视广播地面接收设施）、网络设备、计算机软硬件及外围设备（除计算 30 / 147 机信息系统安全专用产品）批发、进出口、佣金代理（拍卖除外）及其相关配套业务。报告期期末，该公司资产总额 27,859,748.23 元，净资产 24,429,564.90 元。 (八) 公司控制的结构化主体情况 □适用 √不适用三、公司关于公司未来发展的讨论与分析 (一) 行业格局和趋势 √适用 □不适用 1、行业竞争格局和市场化程度根据客户、规模、业务内容的不同，目前本行业的企业在国内的分布主要为三个层次：（1）以外资企业为主要客户的国际供应商 20 世纪 70 年代，高纯工艺系统行业开始在国外发展，并逐步形成若干个一流的系统供应商。这些供应商不仅拥有先进的技术，而且和下游行业中的跨国企业建立了良好的合作关系。随着下游行业在中国的发展，高纯工艺系统的国际供应商也随之将业务扩展至中国，主要以美国凯耐第斯公司、台湾帆宣系统科技股份有限公司为代表。由于所销售的高纯工艺系统价格较高，同时在国内的人力、生产资源有限，国际供应商一直以大陆的美国企业或台湾企业为主要客户，单项业务规模较大，在半导体行业等大型项目上仍占据主要份额。（2）本土主流供应商高纯工艺系统行业在国内十多年的发展培育出了一些拥有完整的设计、生产、服务能力的本土供应商。这些本土供应商进入本行业的时间较早，参与了国内高纯工艺系统行业的源起，积累了丰富的经验并拥有相对稳定的优质客户群，以本土企业为主要客户。这类本土供应商虽然数量不多，但是整体的市场占有率持续提升，单家供应商的年营业收入一般在 8,000 万以上，少数供应商年营业收入已达到数亿。（3）小规模供应商目前国内高纯工艺系统行业内的企业在数量上以小规模供应商为主。近几年，在行业发展壮大的同时也出现了很多对产品质量、行业技术缺乏深刻认识的小型企业，这些企业对生产工艺的要求较低，从而为小规模供应商提供了生存空间。小规模供应商由于设计、生产水平较低，所以业务范围以系统安装、配套工程服务中的劳务分包为主，无法为客户提供整体解决方案，年营业收入一般低于 2,000 万元。 “十三五”期间，作为国家战略新兴产业的下游行业将持续发展，下游行业的优胜劣汰将带动高纯工艺系统行业的优胜劣汰，行业集中度会明显提高，本土主流供应商的竞争地位将不断增强。 2、行业内的主要企业高纯工艺系统行业可以按照应用领域的不同划分成泛半导体（集成电路、平板显示、光伏、 LED 等）、光纤、生物制药等子行业，也可以按照提供的产品和服务的不同分成高纯工艺系统制造、配套工程服务、系统维护监测与厂务托管类增值服务三个子行业。目前 A 股市场尚无同行业上市公司。作为高纯工艺系统整体解决方案供应商，本公司的业务已经涵盖高纯工艺系统及设备的设计、生产、安装调试，配套工程服务及系统维护与检测、厂务托管的全部过程，本公司的客户也同时分布在泛半导体（集成电路、平板显示、光伏、LED 等）、光纤、生物制药等行业。国内与本公司经营模式完全相同或基本覆盖本公司业务范围的公司较少。除本公司外，行业内的其他主要企业中，境外主要为凯耐第斯工艺系统（上海）有限公司、森松工业株式会社；台湾地区的帆宣系统科技股份有限公司、汉唐集成股份有限公司；大陆地区的上海正帆科技股份有限公司、上海朗脉洁净技术股份有限公司。 3、行业变动趋势（1）境内企业的主导地位增强 31 / 147 在本行业的国内起步阶段，国际供应商占据了较强的竞争地位，在国内市场起主导作用，这主要是因为：①起步阶段，下游行业以外资企业为主，这些外国客户与本行业国际供应商的合作关系从国外延伸至国内；②国际供应商经过多年发展，具备了为客户提供整体解决方案的能力，可以在设计、生产、安装、售后等多个方面满足客户要求，而国内供应商尚处于初级阶段，业务以机电安装等劳务分包为主，设计水平较低或不具备研发设计能力，无竞争优势。经过 10 多年的发展，部分本土供应商已经发展壮大，在客户资源、业务范围、行业地位方面都有了明显的提升，具备了和国际供应商竞争的实力，这主要是因为：①下游行业中的国内企业蓬勃发展，行业主导地位增强，改善了本土供应商面临的竞争环境；②部分优秀的本土供应商注重提高自身研发、设计、生产的能力，已经将业务重心从附加值较低的劳务分包转移至附加值较高的设计、生产业务，进而衍生至检测、维护保养、厂务托管等增值服务，能够为客户提供符合要求的整体解决方案；③高纯工艺系统需在客户生产线系统核心工艺要求的基础上进行二次开发，本土化的服务与交流非常重要。同时，本土优秀供应商通过自行设计制造高纯工艺关键设备替代进口设备，成本优势明显。（2）下游行业的需求总量持续增长高纯工艺系统的下游行业均属于国家战略新兴产业。国家对这些产业的发展进行了总体布局，并先后出台了多项产业政策以实现总体规划。作为下游行业生产工艺过程的组成部分，下游行业的固定资产投资包括了对高纯工艺系统的采购与配套工程投资，其投资额大约占下游行业固定资产投资总额的 5%-8%。为了满足自身产业发展的需要，各大下游行业在近年及未来的固定资产投资持续增加，也为本行业带来了持续增长的需求。各大下游行业的发展状况及趋势具体见 “第四节经营情况讨论与分析”中“二报告期内主要经营情况”中“（四）行业经营性信息分析”。为适应不断增长的市场需求，本行业需要在研发、设计、生产、服务等方面进行持续的大量投入，以扩大供给规模。（3）多元化需求与单一供给的矛盾凸现本行业的客户多为制造业企业。随着制造业产业升级的加快，客户将其经营资源越来越多地集中于产品的研发与销售，涌现了大量将标准化生产流程进行托管的需求。以生产托管为核心，客户要求本行业供应商提供检测、维护保养、厂务托管等增值服务，甚至要求供应商向上拓展，提供高纯工艺介质原料，成为一体化供应商。目前国内能够满足制造业企业多元化需求，为客户提供整体解决方案的供应商较少，供需矛盾日益突出。 (二) 公司发展战略 √适用 □不适用公司专注于高纯工艺系统研发，努力弥合该领域国内外技术势差；整合提升公司在系统设计与核心设备开发等方面的优势，实现主导产品模块化升级，推动高纯工艺系统成套设备国产化进程；通过提供先进设备和高效的系统托管服务，协助客户提高产品良率，契合日益提升的制程精度，助推国内高端制造业发展。依托高纯工艺领域的技术与经验优势，适时拓展民用纯化设备（系统）市场，服务于民众生活质量的改善需求，提升公司的持续盈利能力，实现股东利益最大化。 (三) 经营计划 √适用 □不适用 1、主营业务经营目标（1）高纯工艺系统模块业务通过本次募集资金投资项目——高纯工艺系统模块化生产项目的实施，实现公司业务“从工程到工厂”的升级：将公司开发的先进核心设备与独特工艺设计整合为模块化功能组件（高纯工艺系统模块化组件），变现场工程施工为标准设备安装，大幅缩短系统建设周期；以工厂标准化作业避免复杂现场施工环境和人员操作误差，确保系统纯度控制的稳定性；以规模化批量制造减少物料损耗，降低生产成本。（2）厂务系统远程托管业务 32 / 147 满足客户对高纯工艺系统的托管需求，打造远程厂务系统数字化平台（“智慧工厂”SmartUtility）。通过此平台，远程实时监测客户厂务系统运行数据，全面掌握其运行情况，，运用先进的分析模型对所采集的系统运行数据定期进行分析，提出系统优化方案，协助客户改进工艺。 2、业务领域拓展计划通过新建或收购整合等方式拓展针对既有客户需求的高纯工艺介质原料制备业务。在资金与制造实力成熟时介入民用纯化水设备（系统）业务，即水质净化处理设备和工程业务：一方面开发小型家用蒸馏水机，满足家用饮水的改善型需求；另一方面开发大型的住宅小区纯净水（分质供水）系统，有效提升城市居民用水水质。民用纯化水设备（系统）业务可以迅速扩大公司的业务基础，也能够有效分散公司受下游制造业投资周期性波动冲击的风险。 3、研发提升计划提升研发实力，改善研发设施条件，帮助公司引入和培养优秀的研发人才，增强研发实力，占领行业技术高地。在储备技术研发方面，通过深入研究高纯工艺系统领域技术发展趋势，发掘潜在市场需求，进行前瞻性研发，为公司储备具有创新性、领先性的原创技术，并在市场需求相对成熟时转化为应用产品；在产品应用研发方面，依托公司现有产品应用技术，通过持续的技术改进，进一步提高产品技术附加值，提升产品品质，保证公司产品的技术领先性。公司将专注于高纯工艺系统研发，加强研发成果管理，努力弥合该领域国内外技术势差。同时，关注国内外高纯工艺系统领域技术专利的发展与申报情况，适时购买适合公司需要的专利技术。另外，公司还将进一步健全技术档案和保密制度，做好知识产权保护工作。依托公司的技术中心和研发人员，与高端客户进行技术对接，模拟下游行业前沿工艺需求的实验环境，合作开发符合新技术、新工艺要求的高纯工艺系统；广泛开展与国内一流大学和科研院所的合作，推动行业标准的制定。 4、人力资源发展计划随着公司业务与资产规模的扩大，人力资源作为支撑公司下一阶段实现跨越式成长的关键因素，凸显其战略价值。公司将围绕 GPI（Growth 增长、Profit 盈利、Innovation 创新）核心目标，通过外部招聘、内部培训，建立有效的激励机制和有市场竞争力的薪酬体系等措施，培育业务能力突出、知识年龄结构合理的人才梯队，构筑公司长期持续发展的人才基础。 5、融资计划公司将以规范的运作、良好的经营业绩和稳定、持续的发展回报广大投资者，在资本市场上保持持续融资功能，公司董事会将结合公司发展状况和企业中长期战略目标，适时在资本市场进行融资，促进公司业务快速、健康发展，保证股东利益最大化。 (四) 可能面对的风险 √适用 □不适用 1.市场容量依赖相关制造业固定资产投资需求的风险高纯工艺系统是应用于泛半导体（集成电路、平板显示、光伏、LED 等）和生物医药等先进制造业的工艺介质（气体、化学品、水等）高纯输配系统，确保工艺介质在制程中不受杂质污染，是直接影响产品工艺精度与良率的关键配套系统，约占相关生产线固定资产投资总额的 5%-8%。高纯工艺系统的购置与建设是本行业市场需求的主要来源，在此基础上附带一定规模的系统维护保养服务需求。因此，行业市场容量主要依赖于相关制造业固定资产投资需求。但是如未来相关制造业出现固定资产投资萎缩或增速下降，将对公司的成长性构成影响。 2.下游行业发展的不确定因素可能导致公司业绩波动的风险公司业务分散于医药、光伏、LED、半导体等下游行业，下游行业投资的周期性波动和景气度变化会对公司的市场需求、销售毛利率及销售回款等造成直接影响，从而导致公司业绩波动。虽然公司业务分散在多个下游行业，但如果未来主要下游行业出现整体下滑或发生重大不利变化，公司经营业绩仍将受到直接的负面影响。 3.经营业绩下降的风险 33 / 147 随着业务规模的扩大以及外部环境的变化，公司可能面临未来增长速度下降及经营业绩下降的风险：首先，公司由于业务规模扩大及分散下游行业风险的要求，着力于优化客户行业结构并实现多元化，这将在一定程度上摊薄公司在原有行业市场的竞争优势。同时，若公司增长基数扩大，公司现有业务在未来可能难以持续维持增长速度；其次，报告期内国内制造业投资增速总体较快，如未来国内制造业投资增速趋缓甚至下降，公司的增长速度将出现下降，同时由于公司所处的高纯工艺系统行业在我国尚属新兴行业，随着该行业的发展、行业竞争加剧及下游客户需求的不确定性，公司的经营业绩也可能下降；另外，公司报告期末的应收账款余额较大，如未来出现大额应收账款无法收回的情况，将导致公司经营业绩下降。 4.毛利率水平下降的风险报告期内，公司毛利率为，处于较高水平。这一方面是因为高纯工艺系统作为新兴细分行业，进入门槛较高，目前尚未进入充分竞争阶段，行业整体利润率水平较高；另一方面则体现了公司基于自身核心技术与工艺、品牌优势形成的较强市场定价能力，报告期内公司基本采取了较为稳定的成本加成定价模式。但是公司主营业务毛利率水平仍然存在下降的风险，这主要是因为：随着同行业企业规模扩大和数量的增多，行业的供求关系将可能发生变化，整体利润率水平有下降风险。如公司无法长期保持在核心技术与工艺方面的优势，将难以维持强势的市场定价能力，可能导致主营业务毛利率下降；公司将围绕高纯工艺系统适度扩充业务门类与规模，可能存在部分新增业务毛利率较低的情形，从而导致主营业务毛利率整体下降。 5.固定资产折旧与无形资产摊销大量增加导致业绩下滑的风险公司募集资金项目中的高纯工艺系统模块化生产项目和医药类纯水配液系统项目，投资额分别为 17,274.74 万元和 6,000.00 万元，扣除流动资金外，项目正式建成后将形成固定资产、信息系统、土地使用权共计 18,574.74 万元，相应的每年新增折旧与摊销额为 1,649.62 万元。如果项目正式投产运营后，市场需求、原材料价格或技术发展水平等发生重大不利变化，则存在项目盈利不足以弥补项目折旧等营业成本的可能。 (五) 其他 □适用 √不适用四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明 □适用 √不适用第五节重要事项一、普通股利润分配或资本公积金转增预案 (一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况 √适用 □不适用 1、股利分配原则公司应实行同股同利的股利分配政策，股东依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配。公司应重视对投资者的合理投资回报，并保持连续性和稳定性，同时兼顾公司的可持续发展。公司可以采取现金或股票等方式分配利润，利润分配不得超过累计可分配利润的范围， 34 / 147 不得损害持续经营能力。公司董事会、监事会和股东大会对利润分配政策的决策和论证过程中应当充分考虑独立董事、监事和公众投资者的意见。 2、股利的分配方式公司可以采取现金、股票或者现金与股票相结合的方式分配股利。在外界环境和内部经营未发生重大变化、当年盈利且当年末累计未分配利润为正数，且现金流满足公司正常经营和长期发展的前提下，公司应当采取现金方式分配股利，同时，可以派发红股。公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在 2 个月内完成股利（或股份）的派发事项。 3、股利政策的变更公司应保持股利分配政策的连续性、稳定性，如果变更股利分配政策，必须经过董事会、股东大会表决通过。公司将根据自身实际情况，并结合股东（特别是公众投资者）、独立董事和监事的意见制定或调整股东分红回报规划。但公司保证现行及未来的股东分红回报规划不得违反以下原则：即如无重大投资计划或重大现金支出发生，且在满足章程规定的现金分红其他条件的情况下，公司应当采取现金方式分配股利，以现金方式分配的利润不少于当年实现的可供分配利润的百分之二十。 4、利润分配政策的研究论证程序和决策机制 ①公司董事会应当根据当期的经营情况和项目投资的资金需求计划，在充分考虑股东的利益的基础上正确处理公司的短期利益及长远发展的关系，确定合理的股利分配方案； ②利润分配方案由公司董事会制定，公司董事应根据公司的财务经营状况，提出可行的利润分配提案，经出席董事会过半数通过并决议形成利润分配方案； ③独立董事在召开利润分配的董事会前，应当就利润分配的提案提出明确意见，同意利润分配的提案的，应经全体独立董事过半数通过，如不同意利润分配提案的，独立董事应提出不同意的事实、理由，要求董事会重新制定利润分配提案，必要时，可提请召开股东大会； ④监事会应当就利润分配的提案提出明确意见：监事会同意利润分配的提案的，应经出席监事会过半数通过并形成决议；监事会不同意利润分配提案的，应提出不同意的事实、理由，并建议董事会重新制定利润分配提案；必要时，可提请召开股东大会； ⑤利润分配方案经上述程序后同意实施的，由董事会提议召开股东大会，并报股东大会批准；利润分配政策应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的 1/2 以上通过。同时，为充分考虑公众投资者意见，利润分配政策必须同时经出席股东大会的公众投资者（包括股东代理人）所持表决权的 1/2 以上通过。股东大会作出的《利润分配计划调整方案》应及时通过公司《章程》中指定的信息披露媒体向公众披露。 (二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案单位：元币种：人民币分红年度合并占合并报表中每 10 股送每 10 股派现金分红的报表中归属于归属于上市公分红每 10 股转红股数息数(元) 数额上市公司普通司普通股股东年度增数（股）（股）（含税）（含税）股股东的净利的净利润的比润率(%) 2016 年 0 0.66 0 13,728,000 45,309,185.87 30.30 2015 年 2014 年公司 2014 年度、2015 年度未进行利润分配。 (三) 以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况 □适用 √不适用 (四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划 □适用 √不适用 35 / 147 二、承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 √适用 □不适用如未是能及否时履如未能承是否及行应及时履承诺背诺承诺承诺时间有履时说明承诺方行应说景类内容及期限行期严未完明下一型限格成履步计划履行的行具体原因与股改相关的承诺收购报告书或权益变动报告书中所作承诺与重大资产重组相关的承诺股至纯科技控股股东和实际控制人蒋自至纯科技股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其本 2017 年 1 是是不适不适用与首次份渊、控股股东陆龙英及陆龙英控制的次发行前持有的至纯科技股份，也不由至纯科技回购该部分股份；所持股月 13 日至用公开发限股东尚纯（上海）投资咨询中心（有 2020 年 1 行相关票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价。若公司股票在售限合伙）月 12 日的承诺锁定期内发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，发行价 36 / 147 应相应作除权除息处理。上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后第 6 个月期末收盘价低于发行价，所持公司股份的锁定期限自动延长 6 个月。股财务总监陆磊自至纯科技股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人 2017 年 1 是是不适不适用份通过尚纯（上海）投资咨询中心（有限合伙）间接持有的至纯科技公开发月 13 日至用限行股票前已发行的股份，也不由至纯科技回购本人上述间接持有的公司公 2020 年 1 售月 12 日开发行股票前已发行的股份。股至纯科技自然人股东吴海华和孙时自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间 2017 年 1 是是不适不适用份伟、非法人股东上海联新投资中心接持有的至纯科技公开发行股票前已发行股份，也不由至纯科技回购该部月 13 日至用限（有限合伙）和宁波维科新业成长一分股份。 2018 年 1 售月 12 日号创业投资合伙企业（有限合伙）、法人股东上海至朴投资管理有限公司股至纯科技董事长兼总经理蒋渊、董事在其任职期间，每年转让的至纯科技股份不超过所持有公司股份总数的百长期是是不适不适用份兼副总经理兼技术总监吴海华分之二十五，所持股份少于 1,000 股时不受上述比例的限制；如不再担任用限至纯科技董事、监事或高级管理人员，则离职后六个月内不转让所持有的售至纯科技股份。所持股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价。若公司股票在锁定期内发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，发行价应相应作除权除息处理。上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，其持有公司股份的锁定期限自动延长 6 个月。其将持续遵守上述股份锁定的承诺直至相关的锁定期限届满，无论本人是否担任股份公司的董事、监事或高级管理人员。解公司控股股东、实际控制人蒋渊、控不以任何方式（包括但不限于其单独经营、通过合资经营或拥有另一公司长期否是不适不适用决股股东陆龙英或企业的股份及其他权益）直接或间接地从事与至纯科技主营业务构成或用同可能构成竞争的业务。业竞保证自身不经营并将促使本人所投资的至纯科技以外的其他控股子企业争（以下简称“其他子企业”）不开展与至纯科技相同或类似的业务；不新设或收购与至纯科技从事的业务相同或类似的子公司、分公司等经营性机构；不在中国境内或境外成立、经营、发展或协助成立、经营、发展任何与至 37 / 147 纯科技直接、间接竞争的企业、业务、项目或其他任何活动。保证不利用至纯科技实际控制人（控股股东）的身份进行损害公司及公司的股东利益的经营活动。如至纯科技进一步拓展其产品和业务范围，本人承诺自身不单独经营并保证将促使其他子企业不经营与至纯科技拓展后的产品或业务相竞争的产品或业务；可能与至纯科技拓展后的产品或业务产生竞争的，本人将退出与至纯科技的竞争。无论是由本人和其他子企业自身研究开发的或从国外引进或与他人合作开发的与至纯科技的生产、经营有关的新技术、新产品，至纯科技有优先受让、生产的权利。本人或其他子企业如拟出售与至纯科技的生产、经营相关的任何资产、业务或权益，至纯科技均有优先购买的权利；本人保证自身、并保证将促使其他子企业在出售或转让有关资产、业务或权益时给予至纯科技的条件不逊于向任何独立第三方提供的条件。解公司的控股股东尚纯（上海）投资咨本企业自身不开展并促使本企业所投资的至纯科技以外的其他控股子长期否是不适不适用决询中心（有限合伙）企业（以下简称“其他子企业”）不开展与至纯科技相同或类似的业务；用同不新设或收购与至纯科技从事的业务相同或类似的子公司、分公司等业经营性机构；竞不在中国境内或境外成立、经营、发展或协助成立、经营、发展任何争与至纯科技直接、间接竞争的企业、业务、项目或其他任何活动。本企业保证不利用对至纯科技的控股/持股关系进行损害至纯科技及其他股东利益的经营活动。如至纯科技进一步拓展其产品和业务范围，本企业承诺自身、并保证将促使其他子企业将不与至纯科技拓展后的产品或业务相竞争；可能与至纯科技拓展后的产品或业务产生竞争的，本企业将退出与至纯科技的竞争。无论是由本企业和其他子企业自身研究开发的或从国外引进或与他人合作开发的与至纯科技的生产、经营有关的新技术、新产品，至纯科技有优先受让、生产的权利。本企业或其他子企业如拟出售与至纯科技的生产、经营相关的任何资产、业务或权益，至纯科技均有优先购买的权利；本企业保证自身、并保证将促使其他子企业在出售或转让有关资产、业务或权益时给予至纯科技的条件不逊于向任何独立第三方提供的条件。其关于填补被摊薄即期回报的承诺公司新股发行上市后，公司净资产规模将大幅增加，短期内公司的每股收长期否是不适不适用他益和净资产收益率可能出现下降，公司将从以下几个方面着手，不断提高用公司的盈利水平，减少本次发行对每股收益摊薄的影响（1）坚持大力开拓市场（2）加强管理控制成本 38 / 147 （3）加强募集资金管理，保证募集资金合理、合法使用（4）切实落实利润分配制度公司的董事、高级管理人员对公司填补回报措施能够得到切实履行作出承诺：“公司董事、高级管理人员忠实、勤勉地履行职责，维护公司和全体股东的合法权益。解公司控股股东、实际控制人蒋渊、控本人将采取措施尽量避免与上海至纯洁净系统科技股份有限公司及其子公长期否是不适不适用决股股东陆龙英司发生关联交易；对于无法避免的关联交易，本人保证本着公允、透明的用关原则，严格履行关联交易决策程序和回避制度，同时按相关规定及时履行联信息披露义务；本人保证不会通过关联交易损害上海至纯洁净系统科技股交份有限公司及其子公司、上海至纯洁净系统科技股份有限公司其他股东的易合法权益；本人保证不会通过向上海至纯洁净系统科技股份有限公司借款，由上海至纯洁净系统科技股份有限公司提供担保、代偿债务、代垫款项等各种方式侵占上海至纯洁净系统科技股份有限公司的资金，不控制或占用上海至纯洁净系统科技股份有限公司的资产。解公司的控股股东尚纯（上海）投资咨本合伙企业将采取措施尽量避免与上海至纯洁净系统科技股份有限公司及长期否是不适不适用决询中心（有限合伙）其子公司发生关联交易；对于无法避免的关联交易，本合伙企业保证本着用关公允、透明的原则，严格履行关联交易决策程序和回避制度，同时按相关联规定及时履行信息披露义务；本合伙企业保证不会通过关联交易损害上海交至纯洁净系统科技股份有限公司及其子公司、上海至纯洁净系统科技股份易有限公司其他股东的合法权益；本合伙企业保证不会通过向上海至纯洁净系统科技股份有限公司借款，由上海至纯洁净系统科技股份有限公司提供担保、代偿债务、代垫款项等各种方式侵占上海至纯洁净系统科技股份有限公司的资金，不控制或占用上海至纯洁净系统科技股份有限公司的资产。与再融资相关的承诺与股权激励相关的承诺其他对公司中 39 / 147 小股东所作承诺 40 / 147 (二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明 □已达到 □未达到 √不适用三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况 □适用 √不适用四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明 □适用 √不适用五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明（一）公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明 □适用 √不适用（二）公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明 □适用 √不适用（三）与前任会计师事务所进行的沟通情况 □适用 √不适用（四）其他说明 □适用 √不适用六、聘任、解聘会计师事务所情况单位：万元币种：人民币现聘任境内会计师事务所名称众华会计师事务所（特殊普通合伙）境内会计师事务所报酬境内会计师事务所审计年限境外会计师事务所名称无境外会计师事务所报酬境外会计师事务所审计年限名称报酬内部控制审计会计师事务所无财务顾问无保荐人兴业证券股份有限公司聘任、解聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用审计期间改聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用七、面临暂停上市风险的情况 (一) 导致暂停上市的原因 □适用 √不适用 41 / 147 (二) 公司拟采取的应对措施 □适用 √不适用八、面临终止上市的情况和原因 □适用 √不适用九、破产重整相关事项 □适用 √不适用十、重大诉讼、仲裁事项 □本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况 □适用 √不适用十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 □适用 √不适用十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 □适用 √不适用 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况股权激励情况 □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用员工持股计划情况 □适用 √不适用其他激励措施 □适用 √不适用十四、重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 42 / 147 (二)资产或股权收购、出售发生的关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 4、涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 □适用 √不适用 (三) 共同对外投资的重大关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (四) 关联债权债务往来 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (五) 其他 √适用 □不适用 2016 年 5 月 26 日，蒋渊女士及其配偶陈盛云先生向贷款人上海农商银行张江科技支行出具了编号为 31440164290168 的《个人保证担保函》，蒋渊女士、陈盛云先生为公司与上海农商银行张江科技支行签订的编号为 31440164010168 的《借款合同》项下公司对上海农商银行张江科技支行的债务提供连带责任保证，保证期间为主合同项下的主债务履行期限届满之日起二年；主合同项下的主债务展期的，保证期间为自展期履行期限届满之日起二年。 2016 年 6 月 28 日，公司与中国银行上海闵行支行签订了编号为 E1613490001 的《授信额度协议》，授信额度为人民币 2,000 万元，授信期间为自本协议生效之日起至 2017 年 6 月 21 日止。根据《授信额度协议》的约定，蒋渊女士为上述《授信额度协议》项下公司对中国银行上海闵行支行的债务提供最高额担保。公司产生上述偶发性关联交易原因系为保证公司顺利获得银行资金支持，公司控股股东、实际控制人蒋渊及其配偶陈盛云先生作为保证人承担连带责任担保，对公司报告期内的经营成果、 43 / 147 主营业务不构成影响，未来随着公司固定资产规模增长，将逐渐减少因公司控股股东对公司承担的连带责任担保而产生的偶发性关联交易。十五、重大合同及其履行情况 (一) 托管、承包、租赁事项 1、托管情况 □适用 √不适用 2、承包情况 □适用 √不适用 3、租赁情况 □适用 √不适用 (二) 担保情况 □适用 √不适用 (三) 委托他人进行现金资产管理的情况 1、委托理财情况 □适用 √不适用 2、委托贷款情况 □适用 √不适用 3、其他投资理财及衍生品投资情况 □适用 √不适用 (四) 其他重大合同 □适用 √不适用十六、其他重大事项的说明 □适用 √不适用十七、积极履行社会责任的工作情况 (一) 上市公司扶贫工作情况 □适用 √不适用 (二) 社会责任工作情况 □适用 √不适用 44 / 147 (三) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其子公司的环保情况说明 □适用 √不适用 (四) 其他说明 □适用 √不适用十八、可转换公司债券情况 (一) 转债发行情况 □适用 √不适用 (二) 报告期转债持有人及担保人情况 □适用 √不适用 (三) 报告期转债变动情况 □适用 √不适用报告期转债累计转股情况 □适用 √不适用 (四) 转股价格历次调整情况 □适用 √不适用 (五) 公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排 □适用 √不适用 (六) 转债其他情况说明 □适用 √不适用第六节普通股股份变动及股东情况一、普通股股本变动情况 (一) 普通股股份变动情况表 1、普通股股份变动情况表报告期内,公司普通股股份总数及股本结构未发生变化。 2、普通股股份变动情况说明 □适用 √不适用 3、普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有） □适用 √不适用 4、公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用 √不适用 (二) 限售股份变动情况 □适用 √不适用二、证券发行与上市情况 (一)截至报告期内证券发行情况 □适用 √不适用 45 / 147 截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）： □适用 √不适用 (二)公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况 □适用 √不适用 (三)现存的内部职工股情况 □适用 √不适用三、股东和实际控制人情况 (一) 股东总数截止报告期末普通股股东总数(户) 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数 28,296 (户) 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户）年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（户） (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表单位:万股前十名股东持股情况质押或冻结持有有限售股东名称报告期期末持股比例情况股东条件股份数（全称）内增减数量 (%) 股份数性质量状态量蒋渊 7,600.32 48.72 7,600.32 无境内自然人陆龙英 2,786.16 17.86 2,786.16 无境内自然人上海联新投资中心（有限合 1,404.00 9.00 1,404.00 其他无伙）尚纯（上海）投资咨询中心 1,266.72 8.12 1,266.72 其他无（有限合伙）宁波维科新业成长一号创业 1,092.00 7.00 1,092.00 其他无投资合伙企业（有限合伙）吴海华 1,014.00 6.05 1,014.00 无境内自然人孙时伟 312.00 2.00 312.00 无境内自然人上海至朴投资管理有限公司 124.80 0.80 124.80 无其他前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 √适用 □不适用单位：万股持有的有有限售条件股份可上市交易情况序有限售条件股东名称限售条件新增可上市交限售条件号可上市交易时间股份数量易股份数量 1 蒋渊 7,600.32 2020 年 1 月 13 日 36 个月 2 陆龙英 2,786.16 2020 年 1 月 13 日 36 个月 3 上海联新投资中心（有限合伙） 1,404.00 2018 年 1 月 13 日 12 个月 4 尚纯（上海）投资咨询中心（有限合伙） 1,266.72 2020 年 1 月 13 日 36 个月 46 / 147 5 宁波维科新业成长一号创业投资合伙企 1,092.00 2018 年 1 月 13 日 12 个月业（有限合伙） 6 吴海华 1,014.00 2018 年 1 月 13 日 12 个月 7 孙时伟 312.00 2018 年 1 月 13 日 12 个月 8 上海至朴投资管理有限公司 124.80 2018 年 1 月 13 日 12 个月上述股东关联关系或一致行动的说明陆龙英系蒋渊的母亲，尚纯投资系由陆龙英控制并担任执行事务合伙人的有限合伙企业 (三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东 □适用 √不适用四、控股股东及实际控制人情况 (一) 控股股东情况 1 法人 √适用 □不适用名称尚纯（上海）投资咨询中心（有限合伙）单位负责人或法定代表人陆龙英成立日期 2011 年 6 月 21 日主要经营业务投资咨询，企业管理咨询（咨询类项目除经纪）和投资管理。报告期内控股和参股的其他境内外无上市公司的股权情况其他情况说明 2 自然人 √适用 □不适用姓名蒋渊国籍中国国籍是否取得其他国家或地区居留权否主要职业及职务至纯科技董事长、总经理姓名陆龙英国籍中国国籍是否取得其他国家或地区居留权否主要职业及职务尚纯（上海）投资咨询中心（有限合伙）执行事务合伙人 3 公司不存在控股股东情况的特别说明 □适用 √不适用 4 报告期内控股股东变更情况索引及日期 □适用 √不适用 5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图 √适用 □不适用 47 / 147 (二) 实际控制人情况 1 法人 □适用 √不适用 2 自然人 √适用 □不适用姓名蒋渊国籍中国国籍是否取得其他国家或地区居留权否主要职业及职务至纯科技董事长、总经理过去 10 年曾控股的境内外上市公无司情况 3 公司不存在实际控制人情况的特别说明 □适用 √不适用 4 报告期内实际控制人变更情况索引及日期 □适用 √不适用 5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 √适用 □不适用 48 / 147 6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □适用 √不适用 (三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍 √适用 □不适用公司控股股东为蒋渊、陆龙英、由陆龙英控制的尚纯（上海）投资咨询中心（有限合伙），其中陆龙英系蒋渊的母亲，尚纯投资系由陆龙英控制并担任执行事务合伙人的有限合伙企业。五、其他持股在百分之十以上的法人股东 □适用 √不适用六、股份限制减持情况说明 □适用√不适用第七节优先股相关情况 □适用 √不适用 49 / 147 第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况一、持股变动情况及报酬情况 (一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 √适用 □不适用单位：万股报告期内从是否在公司任期起始日任期终止年初持股年末持股年度内股份增减变动公司获得的关联方获取姓名职务(注) 性别年龄期日期数数增减变动量原因税前报酬总报酬额（万元）蒋渊董事长、女 42 2011-9-9 2017-9-28 7,600.32 7,600.32 0 17.17 否总经理吴宗鹤董事男 38 2011-9-9 2017-9-28 0 0 0 0 否吴海华董事男 39 2011-9-9 2017-9-28 1,014.00 1,014.00 0 23.14 否吕秋萍独立董事女 58 2011-9-9 2017-9-28 0 0 0 6 否鲍三中独立董事男 45 2011-9-9 2017-9-28 0 0 0 6 否陆磊财务总监男 36 2014-9-29 2017-9-28 12.67 12.67 0 13.19 否柴心明董事会秘男 38 2017-3-6 2017-9-28 0 0 0 0 否书袁梦琦副总经理男 46 2014-2-14 2017-9-28 0 0 0 9.54 否孙丽静监事会主女 32 2011-12-22 2017-9-28 0 0 0 8.85 否席庄明强监事男 45 2011-9-9 2017-9-28 0 0 0 8.49 否时秀娟监事女 30 2011-12-22 2017-9-28 0 0 0 8.65 否合计 / / / / / / 101.03 / 姓名主要工作经历蒋渊 1995 年至 1998 年在上海市静安区经贸委宣传科任科员；1998 年至 2000 年在凯耐第斯工艺系统（上海）有限公司销售中心任职，最后职位为营销总监；2000 年至今担任公司总经理，2011 年 9 月至今兼任公司董事长。吴宗鹤 2000 年至 2008 年在上海联和投资有限公司工作，历任系统工程师、分析员、分析师；2008 年至今在上海联新投资管理有限公司工作，曾任深圳众为兴技术股份有限公司董事，现任上海联新投资管理有限公司副总裁，并兼任西安爱科赛博电气股份有限公司董事、微软移 50 / 147 动联新互联网服务有限公司监事；2011 年 9 月至今兼任本公司董事。吴海华 2000 年至 2001 年在上海法特洁净系统有限公司任助理工程师；2001 年至 2002 年在安思特管道系统工程(上海)有限公司任设计工程师； 2002 至 2004 年在上海新帜纯洁净技术有限公司任项目经理；2004 年至今任公司技术总监，2006 年 6 月至 2011 年 5 月兼任公司监事，2011 年 9 月至今兼任公司董事、副总经理。吕秋萍中国高级会计师，中国注册会计师。1983 年至 1985 年在上海交电采购供应站财务科任职；1985 年至 1992 年在上海商业会计学校国际金融教研室任讲师；1993 年至 2004 年在大华会计师事务所工作，最后的职位为合伙人；2005 年至 2011 年 6 月在上海立信长江会计师事务所（后更名为立信会计师事务所）工作，职务为合伙人；2011 年 6 月至今任大华会计师事务所合伙人；2011 年 9 月至今兼任公司独立董事；2014 年 1 月至今兼任上海中技投资控股股份有限公司独立董事，2013 年 1 月至今兼任江苏恒康家居科技股份有限公司独立董事；2014 年 8 月至今兼任上海科华生物工程股份有限公司独立董事；2014 年 12 月至今兼任恒为科技（上海）股份有限公司独立董事。鲍三中高级工程师，国家一级建造师。2006 年至 2007 年任浙江万科南都房地产有限公司副总经理，2007 年至 2010 年任江西万科益达房地产发展有限公司总经理，2010 年至 2011 年任江苏南通万科投资有限公司筹备组负责人，2011 年至今任中信泰富（中国）投资有限公司副总经理。2011 年 9 月至今兼任公司独立董事。陆磊 2003 至 2010 年 12 月在京都天华会计师事务所（均富国际成员所）任审计员、高级审计员、项目经理，其中 2008 年至 2009 年在均富香港会计师事务所（均富国际成员所）任助理审计经理，2010 年 12 月至今任公司财务总监，2011 年 9 月至 2012 年 1 月兼任公司董事会秘书。柴心明 2001 年至 2017 年任上海市政府第四办公室宏观经济研究员。袁梦琦 1995 年至 2000 年在恩德斯豪斯上海办事处任销售、市场及技术部经理；2000 年至 2001 年在飞利浦（中国）有限公司光源事业部任大客户经理；2001 年至 2013 年在瑞士恩德斯豪斯集团中国销售中心先后任区域销售经理、中国区服务总监和亚太区培训中心总监，2014 年 2 月至今任公司副总经理，2014 年 2 月至 2017 年 3 月兼任公司董事会秘书。孙丽静 2006 年至 2010 年任公司销售助理，2010 年至今任公司管理会计经理，2011 年 9 月至今兼任公司监事，其中 2011 年 12 月起任公司监事会主席。庄明强 1992 年至 1999 年在晶晶水族器材有限公司任设备领班，2000 年至 2003 年 6 月在上海新帜纯洁净技术有限公司任采购员，2003 年 7 月至今在本公司先后任采购员、综合管理部后勤总务，2011 年 9 月至今兼任公司监事。时秀娟 2008 年至 2010 年任公司行政助理，2010 年至今任公司办公室副主任、综合管理部经理，2011 年 12 月至今兼任公司监事。其它情况说明 √适用 □不适用 1.财务总监陆磊系通过公司股东尚纯（上海）投资咨询中心（有限合伙）间接持有公司股份。尚纯（上海）投资咨询中心（有限合伙）持有公司股数为 1266.72 万股，陆磊持有尚纯（上海）投资咨询中心（有限合伙）1%的股份。 2.董事吴宗鹤所在的上海联新投资中心（有限合伙）持有公司股数 1404 万股。 3.吴宗鹤系公司外部董事，在报告期末持有公司 9.00%股份的股东单位上海联新投资中心（有限合伙）企业的普通合伙人—上海联新投资管理有限公司任副总裁并领取薪酬。 51 / 147 4.董事会秘书柴心明于 2017 年 3 月进入公司并担任董事会秘书职务，故报告期内薪酬为 0。 (二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □适用√不适用二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况 (一) 在股东单位任职情况 □适用 √不适用 (二) 在其他单位任职情况 √适用 □不适用任职人员姓名其他单位名称在其他单位担任的职务任期起始日期任期终止日期吴宗鹤上海联新投资管理有限公司副总裁吴宗鹤西安爱科赛博电气股份有限公司董事吴宗鹤微软移动联新互联网服务有限公司监事吕秋萍大华会计师事务所合伙人 2011 年 6 月吕秋萍上海中技投资控股股份有限公司独立董事 2014 年 1 月吕秋萍江苏恒康家居科技股份有限公司独立董事 2013 年 1 月吕秋萍上海科华生物工程股份有限公司独立董事 2014 年 8 月吕秋萍恒为科技（上海）股份有限公司独立董事 2014 年 12 月鲍三中中信泰富（中国）投资有限公司副总经理在其他单位任职情况的说明三、董事、监事、高级管理人员报酬情况 √适用 □不适用董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序董事会薪酬与考核委员会根据董事、监事、高级管理人员的职位、责任、能力、市场薪资行情等制定薪酬方案。董事、监事的薪酬经董事会通过并报股东大会审议批准后授权董事会薪酬与考核委员会负责考核发放，报董事会备案。高级管理人员薪酬由董事会审议批准后由董事会薪酬与考核委员会负责考核发放。董事、监事、高级管理人员报酬确定依据公司董事会对公司任职董事、监事、高管人员实行基本工资加绩效奖励的薪酬制度。基本工资按月发 52 / 147 放，绩效奖励按年度结合经营目标完成情况、公司效益情况考核后发放。董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况经考核并履行相关程序后支付，实际支付情况见“董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况” 中“报告期内从公司领取报酬总额”。报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获报告期末全体董事、监事和高级管理人员从公司实际获得的报酬合计为：101.03 万元人民币。得的报酬合计四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 □适用 √不适用五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明 □适用 √不适用 53 / 147 六、母公司和主要子公司的员工情况 (一) 员工情况母公司在职员工的数量主要子公司在职员工的数量在职员工的数量合计母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数专业构成专业构成类别专业构成人数生产人员销售人员技术人员财务人员行政人员合计教育程度教育程度类别数量（人）博士、硕士本科大专大专以下合计 (二) 薪酬政策 √适用 □不适用 1、基本工资：员工正常出勤并提供正常劳动情况下的保障性工资 2、加班工资：对因生产经营或特殊工作需要，安排员工超出制度工作时间之外的工作给予的报酬 3、绩效奖金：根据员工工作业绩评价结果确定的工资，包括季度业绩工资、全年业绩工资。 4、津补贴：对部分岗位工作员工给予的津贴和补贴，包括高温补贴、职称补贴、技术津贴等。 5、保险及福利：包括国家、地方政府规定的基本养老保险、医疗保险、工伤保险、失业保险、生育保险等社会保险以及住房公积金；公司依法为员工建立的年度体检等福利。 (三) 培训计划 √适用 □不适用公司行政人事根据公司次年发展目标、上年培训情况进行总结，制定次年的培训计划。2016 年度主要安排了材料认知、资质认证、生产操作、生产工艺、质量管理、内审、财务管理、商务谈判技巧、营销技巧、信息披露等培训。 (四) 劳务外包情况 □适用 √不适用七、其他 □适用 √不适用 54 / 147 第九节公司治理一、公司治理相关情况说明 √适用 □不适用公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》和中国证监会颁发的有关法规的规定，并结合公司实际情况，建立了由股东大会、董事会、监事会和经理层组成的权责明确、相互制衡的公司治理架构。公司董事会设立了战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会，并制定了各项议事规则和管理制度。公司董事、监事、独立董事工作勤勉尽责，公司经理层等高级管理人员严格按照董事会授权忠实履行职务，较好地维护了公司利益，有效地保证了公司治理的规范运作。公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因 □适用 √不适用二、股东大会情况简介决议刊登的指定网决议刊登的会议届次召开日期站的查询索引披露日期 2016 年第一次临时股东大会 2016-2-1 2015 年年度股东大会 2016-3-16 2016 年第二次临时股东大会 2016-6-2 2016 年第三次临时股东大会 2016-6-29 2016 年第四次临时股东大会 2016-10-10 股东大会情况说明 □适用 √不适用三、董事履行职责情况 (一) 董事参加董事会和股东大会的情况参加股东参加董事会情况大会情况董事是否独本年应参以通讯是否连续两出席股东姓名立董事亲自出委托出缺席加董事会方式参次未亲自参大会的次席次数席次数次数次数加次数加会议数蒋渊否 7 7 0 0 0 否吴海华否 7 7 0 0 0 否吴宗鹤否 7 7 0 0 0 否吕秋萍是 7 7 0 0 0 否鲍三中是 7 7 0 0 0 否连续两次未亲自出席董事会会议的说明 □适用 √不适用年内召开董事会会议次数其中：现场会议次数通讯方式召开会议次数现场结合通讯方式召开会议次数 55 / 147 (二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况 □适用 √不适用 (三) 其他 □适用 √不适用四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异议事项的，应当披露具体情况 □适用 √不适用五、监事会发现公司存在风险的说明 □适用 √不适用六、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能保持自主经营能力的情况说明 □适用 √不适用存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划 □适用 √不适用七、报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况 □适用 √不适用八、是否披露内部控制自我评价报告 □适用 √不适用报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明 □适用 √不适用九、内部控制审计报告的相关情况说明 √适用 □不适用公司于 2017 年 1 月 13 日在上海证券交易所上市，根据《上市公司定期报告工作备忘录第一号年度内部控制信息的编制、审议和披露》（2015 年 12 月修订）中第二条第二点规定：“新上市的上市公司应当于上市当年开始建设内控体系，并在上市的下一年度年报披露的同时，披露内控评价报告和内控审计报告”，公司属于新上市公司，目前处于内控体系建设期内，因此未披露 2016 年度内部控制评价报告。是否披露内部控制审计报告：否十、其他 □适用 √不适用第十节公司债券相关情况 √适用 □不适用 56 / 147 一、公司债券基本情况单位:元币种:人民币债券名简交易代码发行日到期日债券余额利率还本付息方式称称场所上海至 14 125523 2015 年 2 月 2018 年 2 月 49,260,722.08 7.5% 本期债券采用单利上海纯洁净至 13 日 12 日按年计息，不计复证券系统科纯利。每年付息一次，交易技股份债到期一次还本，最所有限公后一期利息随本金司2014 的兑付一起支付。年中小本期债券于每期的企业私付息日向投资者支募债券付的利息金额为投资者截至兑息债权登记日15:00 前所持有的本期债券票面总额与对应的票面年利率的乘积；于兑付日向投资者支付的本息金额为投资者截至兑付债权登记日 15:00 前所持有的本期债券最后一期利息及所持有的债券票面总额的本金。公司债券付息兑付情况 √适用 □不适用 2016 年 2 月 15 日公司对“14 至纯科技债”进行付息，支付 2015 年 2 月 13 日至 2016 年 2 月 12 日期间的债券利息，计息年利率为 7.5%，债权登记日为 2016 年 2 月 5 日。公司债券其他情况的说明 □适用 √不适用二、公司债券受托管理联系人、联系方式及资信评级机构联系方式名称杭州银行股份有限公司上海闵行支行办公地址上海市闵行区广通路 58 号债券受托管理人联系人毛士强联系电话 021-63612736 名称无资信评级机构办公地址其他说明： √适用 □不适用本债券未进行信用评级，公司以其所拥有的位于上海市闵行区紫海路 170 号部分资产（工业房地产及附属设施）、房地产（即高纯工艺系统模块化生产项目在建工程和对应的无形资产-土地使用权）为本期债券提供抵押担保，同时公司控股股东、实际控制人蒋渊女士及公司子公司至砾机电设备（上海）有限公司分别作为保证人提供连带责任担保。三、公司债券募集资金使用情况 √适用 □不适用 57 / 147 本次私募债券募集资金，扣除发行费用 205 万元，剩余 4795 万元已全部用于归还部分银行短期借款和公司主营业务经营资金的周转。四、公司债券评级情况 □适用 √不适用五、报告期内公司债券增信机制、偿债计划及其他相关情况 □适用 √不适用六、公司债券持有人会议召开情况 □适用 √不适用七、公司债券受托管理人履职情况 √适用 □不适用公司2014年中小企业私募债券的受托管理人杭州银行股份有限公司上海闵行支行勤勉尽责，按时履行受托管理人相关义务。八、截至报告期末公司近 2 年的会计数据和财务指标 √适用 □不适用单位:元币种:人民币本期比上年主要指标 2016 年 2015 年同期增减变动原因（%）息税折旧摊销前利润 70,382,635.17 36,919,565.80 90.64 本期公司整体收入较去年同期有所增长流动比率 1.86 2.18 -14.89 速动比率 1.39 1.73 -19.69 资产负债率 52.76% 50.06% 5.39 EBITDA 全部债务比 4.65% 6.76% -31.21 本期公司整体收入较去年同期有所增长利息保障倍数 7.34 3.36 118.49 本期公司整体收入较去年同期有所增长现金利息保障倍数 -0.45 1.89 -123.86 公司半导体业务对资金的需求量较大所致 EBITDA 利息保障倍数 8.42 4.41 90.82 本期公司整体收入较去年同期有所增长贷款偿还率 100% 100% 0.00 利息偿付率 100% 100% 0.00 九、公司其他债券和债务融资工具的付息兑付情况 □适用 √不适用十、公司报告期内的银行授信情况 √适用 □不适用 2016 年 5 月 26 日，公司控股股东、实际控制人蒋渊女士及其配偶陈盛云向贷款人上海农商银行张江科技支行出具了编号为 31440164290168 的《个人保证担保函》，蒋渊女士、陈盛云先生为公司与上海农商银行张江科技支行签订的编号为 31440164010168 的《借款合同》项下公司对上海农商银行张江科技支行的债务提供连带责任保证，保证期间为主合同项下的主债务履行期限届满之日起二年；主合同项下的主债务展期的，保证期间为自展期履行期限届满之日起二年。 2016 年 6 月 28 日，公司向中国银行上海闵行支行申请授信额度为人民币 2,000 万元，授信期间为自协议生效之日起至 2017 年 6 月 21 日止。根据《授信额度协议》的约定，控股股东、实 58 / 147 际控制人蒋渊女士为上述《授信额度协议》项下公司对中国银行上海闵行支行的债务提供最高额担保。十一、公司报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况 √适用 □不适用报告期内，公司已执行公司债券募集说明书相关约定或承诺。十二、公司发生的重大事项及对公司经营情况和偿债能力的影响 □适用 √不适用 59 / 147 第十一节财务报告一、审计报告 √适用 □不适用审计报告众会字（2017）第 1528 号上海至纯洁净系统科技股份有限公司全体股东：我们审计了后附的上海至纯洁净系统科技股份有限公司(以下简称至纯科技公司)财务报表，包括 2016 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表，2016 年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并所有者权益变动表及公司所有者权益变动表以及财务报表附注。（一）、管理层对合并及公司财务报表的责任编制和公允列报财务报表是至纯科技公司管理层的责任，这种责任包括：(1)按照企业会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；(2)设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。（二）、注册会计师的责任我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。（三）、审计意见我们认为，至纯科技公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了至纯科技公司 2016 年 12 月 31 日的合并及公司财务状况以及 2016 年度的合并及公司经营成果和合并及公司现金流量。众华会计师事务所（特殊普通合伙）中国注册会计师中国注册会计师中国，上海二〇一七年四月二十七日二、财务报表合并资产负债表 2016 年 12 月 31 日编制单位: 上海至纯洁净系统科技股份有限公司 60 / 147 单位:元币种:人民币项目附注期末余额期初余额流动资产：货币资金七.1 43,319,921.58 31,680,057.77 结算备付金拆出资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据七.4 10,160,210.00 16,595,881.00 应收账款七.5 238,822,763.43 185,716,936.58 预付款项七.6 56,821,644.92 16,269,039.84 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息应收股利其他应收款七.9 13,606,376.31 10,218,404.38 买入返售金融资产存货七.10 122,521,633.95 73,623,641.66 划分为持有待售的资产七.11 - 20,096,537.71 一年内到期的非流动资产其他流动资产流动资产合计 485,252,550.19 354,200,498.94 非流动资产：发放贷款和垫款可供出售金融资产七.14 1,792,070.70 1,792,070.70 持有至到期投资长期应收款长期股权投资投资性房地产固定资产七.19 114,363,748.82 125,243,970.93 在建工程工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产七.25 8,969,924.65 9,183,656.39 开发支出商誉长期待摊费用七.28 28,583.39 260,081.20 递延所得税资产七.29 9,872,274.95 8,187,418.68 其他非流动资产非流动资产合计 135,026,602.51 144,667,197.90 资产总计 620,279,152.70 498,867,696.84 流动负债：短期借款七.31 89,814,430.74 44,242,009.14 向中央银行借款 61 / 147 吸收存款及同业存放拆入资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据七.34 20,266,198.50 1,800,000.00 应付账款七.35 75,836,758.82 66,246,991.81 预收款项七.36 37,063,259.76 6,252,952.39 卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬七.37 1,934,815.95 975,122.04 应交税费七.38 28,485,247.79 22,891,718.98 应付利息应付股利其他应付款七.41 8,114,205.65 10,048,247.62 应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债七.43 10,000,000.00 其他流动负债流动负债合计 261,514,917.21 162,457,041.98 非流动负债：长期借款七.45 22,000,000.00 应付债券七.46 49,260,722.08 48,627,592.02 其中：优先股永续债长期应付款长期应付职工薪酬专项应付款预计负债递延收益七.51 16,438,565.02 16,600,000.00 递延所得税负债七.29 24,082.75 51,383.07 其他非流动负债非流动负债合计 65,723,369.85 87,278,975.09 负债合计 327,238,287.06 249,736,017.07 所有者权益股本七.53 156,000,000.00 156,000,000.00 其他权益工具其中：优先股永续债资本公积七.55 5,234,827.50 5,475,860.10 减：库存股其他综合收益专项储备盈余公积七.59 14,111,572.50 9,898,791.85 一般风险准备 62 / 147 未分配利润七.60 117,694,465.64 76,598,060.42 归属于母公司所有者权益合计 293,040,865.64 247,972,712.37 少数股东权益 1,158,967.40 所有者权益合计 293,040,865.64 249,131,679.77 负债和所有者权益总计 620,279,152.70 498,867,696.84 法定代表人：蒋渊主管会计工作负责人：陆磊会计机构负责人：陆磊母公司资产负债表 2016 年 12 月 31 日编制单位:上海至纯洁净系统科技股份有限公司单位:元币种:人民币项目附注期末余额期初余额流动资产：货币资金七.1 36,087,700.75 22,748,716.39 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据七.4 9,360,210.00 16,535,981.00 应收账款七.5 232,997,495.30 176,979,349.46 预付款项七.6 44,103,661.12 15,244,079.91 应收利息应收股利其他应收款七.9 15,670,888.65 9,836,292.54 存货七.10 89,350,404.55 45,168,048.59 划分为持有待售的资产七.11 20,096,537.71 一年内到期的非流动资产其他流动资产流动资产合计 427,570,360.37 306,609,005.60 非流动资产：可供出售金融资产七.14 1,792,070.70 1,792,070.70 持有至到期投资 - - 长期应收款 - - 长期股权投资 17,555,000.00 14,700,000.00 投资性房地产固定资产七.19 114,391,383.89 125,072,531.73 在建工程工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产七.25 8,988,728.08 9,222,972.64 开发支出商誉长期待摊费用七.28 递延所得税资产七.29 8,565,679.99 7,089,673.62 其他非流动资产 63 / 147 非流动资产合计 151,292,862.66 157,877,248.69 资产总计 578,863,223.03 464,486,254.29 流动负债：短期借款七.31 89,814,430.74 44,242,009.14 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据七.34 16,404,651.52 1,800,000.00 应付账款七.35 62,610,739.82 64,674,003.60 预收款项七.36 24,195,412.23 5,469,471.24 应付职工薪酬七.37 1,582,461.71 632,901.43 应交税费七.38 22,455,399.61 13,023,427.90 应付利息应付股利其他应付款七.41 28,088,225.40 11,532,040.53 划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债七.43 10,000,000.00 其他流动负债流动负债合计 245,151,321.03 151,373,853.84 非流动负债：长期借款七.45 22,000,000.00 应付债券七.46 49,260,722.08 48,627,592.02 其中：优先股永续债长期应付款长期应付职工薪酬专项应付款预计负债递延收益七.51 16,438,565.02 16,600,000.00 递延所得税负债七.29 其他非流动负债非流动负债合计 65,699,287.10 87,227,592.02 负债合计 310,850,608.13 238,601,445.86 所有者权益：股本七.53 156,000,000.00 156,000,000.00 其他权益工具其中：优先股永续债资本公积七.55 5,444,814.57 5,444,814.57 减：库存股其他综合收益专项储备盈余公积七.59 14,111,572.50 9,898,791.85 未分配利润七.60 92,456,227.83 54,541,202.01 所有者权益合计 268,012,614.90 225,884,808.43 负债和所有者权益总计 578,863,223.03 464,486,254.29 法定代表人：蒋渊主管会计工作负责人：陆磊会计机构负责人：陆磊 64 / 147 合并利润表 2016 年 1—12 月单位:元币种:人民币项目附注本期发生额上期发生额一、营业总收入 263,297,955.72 207,506,794.62 其中：营业收入七.61 263,297,955.72 207,506,794.62 利息收入已赚保费手续费及佣金收入二、营业总成本 222,670,693.19 189,433,499.11 其中：营业成本七.61 163,953,786.92 125,072,567.11 利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用税金及附加七.62 1,522,168.81 1,377,142.62 销售费用七.63 6,872,000.06 8,393,520.54 管理费用七.64 34,433,894.56 31,413,275.77 财务费用七.65 4,252,659.50 9,301,537.91 资产减值损失七.66 11,636,183.34 13,875,455.16 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）投资收益（损失以“－”号填列）七.68 833,538.03 其中：对联营企业和合营企业的投资 833,538.03 收益汇兑收益（损失以“－”号填列）三、营业利润（亏损以“－”号填列） 40,627,262.53 18,906,833.54 加：营业外收入七.69 12,751,815.95 864,755.78 其中：非流动资产处置利得 11,983,462.29 减：营业外支出七.70 344,342.95 290.45 其中：非流动资产处置损失 344,342.95 73.75 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 53,034,735.53 19,771,298.87 减：所得税费用七.71 7,725,549.66 2,444,696.19 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 45,309,185.87 17,326,602.68 归属于母公司所有者的净利润 45,309,185.87 17,698,694.06 少数股东损益 -372,091.38 六、其他综合收益的税后净额 45,309,185.87 17,326,602.68 归属母公司所有者的其他综合收益的税 45,309,185.87 17,698,694.06 后净额（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 65 / 147 （二）以后将重分类进损益的其他综合收益 1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他归属于少数股东的其他综合收益的税后 -372,091.38 净额七、综合收益总额 45,309,185.87 17,326,602.68 归属于母公司所有者的综合收益总额 45,309,185.87 17,698,694.06 归属于少数股东的综合收益总额 -372,091.38 八、每股收益：（一）基本每股收益(元/股) 0.290 0.113 （二）稀释每股收益(元/股) 0.290 0.113 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元,上期被合并方实现的净利润为：0 元。法定代表人：蒋渊主管会计工作负责人：陆磊会计机构负责人：陆磊母公司利润表 2016 年 1—12 月单位:元币种:人民币项目附注本期发生额上期发生额一、营业收入七.61 248,994,644.22 200,068,739.82 减：营业成本七.61 163,183,535.14 134,527,099.32 税金及附加七.62 1,050,302.43 1,264,617.07 销售费用七.63 6,407,279.96 7,960,270.22 管理费用七.64 27,006,230.74 23,828,196.43 财务费用七.65 4,219,181.29 9,057,014.60 资产减值损失七.66 9,840,042.41 12,013,587.48 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）投资收益（损失以“－”号填列）七.68 833,538.03 其中：对联营企业和合营企业的投资 833,538.03 收益二、营业利润（亏损以“－”号填列） 37,288,072.25 12,251,492.73 加：营业外收入七.69 12,322,493.53 354,511.10 其中：非流动资产处置利得 11,983,462.29 减：营业外支出七.70 344,342.95 136.22 其中：非流动资产处置损失 316,987.16 73.75 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 49,266,222.83 12,605,867.61 减：所得税费用七.71 7,138,416.36 1,437,991.49 四、净利润（净亏损以“－”号填列） 42,127,806.47 11,167,876.12 66 / 147 五、其他综合收益的税后净额 42,127,806.47 11,167,876.12 （一）以后不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额（二）以后将重分类进损益的其他综合收益 1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他六、综合收益总额 42,127,806.47 11,167,876.12 七、每股收益：（一）基本每股收益(元/股) （二）稀释每股收益(元/股) 法定代表人：蒋渊主管会计工作负责人：陆磊会计机构负责人：陆磊合并现金流量表 2016 年 1—12 月单位：元币种：人民币项目附注本期发生额上期发生额一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金 276,369,696.21 203,466,801.70 客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到的税费返还 1,768,386.85 72,427.17 收到其他与经营活动有关的现金七.73（1） 2,513,491.61 5,512,292.62 经营活动现金流入小计 280,651,574.67 209,051,521.49 购买商品、接受劳务支付的现金 237,890,408.77 154,545,283.74 客户贷款及垫款净增加额 67 / 147 存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现金 19,231,408.26 21,319,769.17 支付的各项税费 16,326,791.49 10,358,778.70 支付其他与经营活动有关的现金七.73（2） 25,621,425.49 20,729,703.25 经营活动现金流出小计 299,070,034.01 206,953,534.86 经营活动产生的现金流量净额 -18,418,459.34 2,097,986.63 二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金 2,000,000.00 取得投资收益收到的现金处置固定资产、无形资产和其他长 36,570,651.72 4,800.00 期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计 36,570,651.72 2,004,800.00 购建固定资产、无形资产和其他长 13,136,030.73 48,763,606.80 期资产支付的现金投资支付的现金 1,400,000.00 2,000,000.00 质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计 14,536,030.73 50,763,606.80 投资活动产生的现金流量净额 22,034,620.99 -48,758,806.80 三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金 91,589,927.53 48,934,403.64 发行债券收到的现金 47,950,000.00 收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计 91,589,927.53 96,884,403.64 偿还债务支付的现金 78,004,580.35 41,892,394.50 分配股利、利润或偿付利息支付的 7,947,478.78 7,700,276.89 现金其中：子公司支付给少数股东的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计 85,952,059.13 49,592,671.39 筹资活动产生的现金流量净额 5,637,868.40 47,291,732.25 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响五、现金及现金等价物净增加额 9,254,030.05 630,912.08 加：期初现金及现金等价物余额 30,983,457.77 30,352,545.69 六、期末现金及现金等价物余额 40,237,487.82 30,983,457.77 68 / 147 法定代表人：蒋渊主管会计工作负责人：陆磊会计机构负责人：陆磊母公司现金流量表 2016 年 1—12 月单位:元币种:人民币项目附注本期发生额上期发生额一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金 241,525,098.96 190,456,652.08 收到的税费返还 1,493,866.61 - 收到其他与经营活动有关的现金七.73（1） 2,347,246.69 5,697,560.36 经营活动现金流入小计 245,366,212.26 196,154,212.44 购买商品、接受劳务支付的现金 213,800,869.12 150,911,426.07 支付给职工以及为职工支付的现金 12,590,423.95 13,720,793.37 支付的各项税费 9,721,741.58 7,481,779.01 支付其他与经营活动有关的现金七.73（2） 24,557,880.12 28,299,926.83 经营活动现金流出小计 260,670,914.77 200,413,925.28 经营活动产生的现金流量净额 -15,304,702.51 -4,259,712.84 二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金 - 2,000,000.00 取得投资收益收到的现金处置固定资产、无形资产和其他长 36,570,651.72 4,800.00 期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计 36,570,651.72 2,004,800.00 购建固定资产、无形资产和其他长 13,095,667.01 49,293,720.37 期资产支付的现金投资支付的现金 2,855,000.00 2,100,000.00 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计 15,950,667.01 51,393,720.37 投资活动产生的现金流量净额 20,619,984.71 -49,388,920.37 三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金取得借款收到的现金 91,589,927.53 48,934,403.64 发行债券收到的现金 - 47,950,000.00 收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计 91,589,927.53 96,884,403.64 偿还债务支付的现金 78,004,580.35 41,892,394.50 分配股利、利润或偿付利息支付的 7,947,478.78 7,478,587.99 现金支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计 85,952,059.13 49,370,982.49 筹资活动产生的现金流量净额 5,637,868.40 47,513,421.15 69 / 147 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响五、现金及现金等价物净增加额 10,953,150.60 -6,135,212.06 加：期初现金及现金等价物余额 22,052,116.39 28,187,328.45 六、期末现金及现金等价物余额 33,005,266.99 22,052,116.39 法定代表人：蒋渊主管会计工作负责人：陆磊会计机构负责人：陆磊 70 / 147 合并所有者权益变动表 2016 年 1—12 月单位:元币种:人民币本期归属于母公司所有者权益项目其他权益工具专其他一般少数股东权益所有者权益合计优永减：库项股本其资本公积综合盈余公积风险未分配利润先续存股储他收益准备股债备一、上年期末余额 156,000,000.00 - - - 5,475,860.10 - - - 9,898,791.85 76,598,060.42 1,158,967.40 249,131,679.77 加：会计政策变更前期差错更正同一控制下企业合并其他二、本年期初余额 156,000,000.00 - - - 5,475,860.10 - - - 9,898,791.85 76,598,060.42 1,158,967.40 249,131,679.77 三、本期增减变动 - - - - -241,032.60 - - - 4,212,780.65 41,096,405.22 -1,158,967.40 43,909,185.87 金额（减少以 “－”号填列）（一）综合收益总 45,309,185.87 - 45,309,185.87 额（二）所有者投入和减少资本 1．股东投入的普通股 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金额 4．其他（三）利润分配 4,212,780.65 -4,212,780.65 1．提取盈余公积 4,212,780.65 -4,212,780.65 2．提取一般风险准备 71 / 147 3．对所有者（或股东）的分配 4．其他（四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他（五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用（六）其他 -241,032.60 -1,158,967.40 -1,400,000.00 四、本期期末余额 156,000,000.00 5,234,827.50 14,111,572.50 117,694,465.64 - 293,040,865.64 上期归属于母公司所有者权益项目其他权益工具专其他一般少数股东权益所有者权益合计优永减：库项股本其资本公积综合盈余公积风险未分配利润先续存股储他收益准备股债备一、上年期末余额 156,000,000.00 - - - 5,475,860.10 - - - 8,782,004.24 60,016,153.97 1,531,058.78 231,805,077.09 加：会计政策变更前期差错更正同一控制下企业合并其他二、本年期初余额 156,000,000.00 - - - 5,475,860.10 - - - 8,782,004.24 60,016,153.97 1,531,058.78 231,805,077.09 三、本期增减变动 1,116,787.61 16,581,906.45 -372,091.38 17,326,602.68 金额（减少以 72 / 147 “－”号填列）（一）综合收益总 17,698,694.06 -372,091.38 17,326,602.68 额（二）所有者投入和减少资本 1．股东投入的普通股 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金额 4．其他（三）利润分配 1,116,787.61 -1,116,787.61 1．提取盈余公积 1,116,787.61 -1,116,787.61 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分配 4．其他（四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他（五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用（六）其他四、本期期末余额 156,000,000.00 - - - 5,475,860.10 - - - 9,898,791.85 76,598,060.42 1,158,967.40 249,131,679.77 法定代表人：蒋渊主管会计工作负责人：陆磊会计机构负责人：陆磊 73 / 147 母公司所有者权益变动表 2016 年 1—12 月单位:元币种:人民币本期其他权益工具项目减：库存其他综合专项股本优先永续其资本公积盈余公积未分配利润所有者权益合计股收益储备股债他一、上年期末余额 156,000,000.00 - - - 5,444,814.57 - - - 9,898,791.85 54,541,202.01 225,884,808.43 加：会计政策变更前期差错更正其他二、本年期初余额 156,000,000.00 - - - 5,444,814.57 - - - 9,898,791.85 54,541,202.01 225,884,808.43 三、本期增减变动金额（减少以 - - - - - - - - 4,212,780.65 37,915,025.82 42,127,806.47 “－”号填列）（一）综合收益总额 42,127,806.47 42,127,806.47 （二）所有者投入和减少资本 1．股东投入的普通股 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金额 4．其他（三）利润分配 4,212,780.65 -4,212,780.65 1．提取盈余公积 4,212,780.65 -4,212,780.65 2．对所有者（或股东）的分配 3．其他（四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他（五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 74 / 147 （六）其他四、本期期末余额 156,000,000.00 - - - 5,444,814.57 - - - 14,111,572.50 92,456,227.83 268,012,614.90 上期其他权益工具项目减：库存其他综合专项股本优先永续其资本公积盈余公积未分配利润所有者权益合计股收益储备股债他一、上年期末余额 156,000,000.00 - - - 5,444,814.57 - - - 8,782,004.24 44,490,113.50 214,716,932.31 加：会计政策变更前期差错更正其他二、本年期初余额 156,000,000.00 - - - 5,444,814.57 - - - 8,782,004.24 44,490,113.50 214,716,932.31 三、本期增减变动金额（减少以 - - - - - - - - 1,116,787.61 10,051,088.51 11,167,876.12 “－”号填列）（一）综合收益总额 - - - - - - - - - 11,167,876.12 11,167,876.12 （二）所有者投入和减少资本 1．股东投入的普通股 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金额 4．其他（三）利润分配 1,116,787.61 -1,116,787.61 1．提取盈余公积 1,116,787.61 -1,116,787.61 2．对所有者（或股东）的分配 3．其他（四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他（五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 75 / 147 （六）其他四、本期期末余额 156,000,000.00 - - - 5,444,814.57 - - - 9,898,791.85 54,541,202.01 225,884,808.43 法定代表人：蒋渊主管会计工作负责人：陆磊会计机构负责人：陆磊 76 / 147 三、公司基本情况 1. 公司概况 √适用 □不适用上海至纯洁净系统科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）系由上海至纯洁净系统科技有限公司（以下简称“至纯有限”）以整体变更方式设立的股份有限公司，公司注册地址为上海市闵行区紫海路 170 号，公司注册资本为人民币 156,000,000 元，法人代表为蒋渊。本公司的经营范围为从事电子、光纤、生物工程及环保科技专业领域内的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务，水处理系统及洁净室厂房的设计、安装，技术咨询服务，机电产品、通信设备及相关产品、仪器仪表、计算机及配件、建筑材料、不锈钢制品的销售，机电设备安装（除专控），机械设备的生产（限紫海路 170 号 2 幢）、设计及加工，从事货物及技术的进出口业务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】。公司于 2015 年 10 月 10 日取得统一社会信用代码为 9131000070304179XY，证照编号为 00000000201510100029 营业执照。至纯有限成立于 2000 年 11 月，由陆龙英和陆龙妹共同出资组建，成立时的注册资本为人民币 50 万元，其中陆龙英出资 37.5 万元，占注册资本的 75%，陆龙妹出资 12.5 万元，占注册资本的 25%。 2003 年 10 月，至纯有限决定增加注册资本至人民币 500 万元，股东以货币资金同比例增资，其中陆龙英的出资额由原来的 37.5 万元增加到 375 万元，占注册资本的 75%，陆龙妹的出资额由原来的 12.5 万元增加到 125 万元，占注册资本的 25%。根据至纯有限 2006 年 6 月 26 日股东会决议和股权转让协议，陆龙英将其持有的至纯有限 60% 的股权作价 300 万元转让给蒋渊；7%的股权作价 35 万元转让给吴海华；陆龙妹将其持有的至纯有限 1%的股权作价 5 万元转让给吴海华，24%的股权作价 120 万元转让给丁军军，本次股权转让后陆龙英持有至纯有限 8%的股权，蒋渊持有至纯有限 60%的股权，丁军军持有至纯有限 24%的股权，吴海华持有至纯有限 8%的股权。 2009 年 2 月 2 日，蒋渊与丁军军签署了《股权转让协议》，丁军军同意将至纯有限 24%的股权作价人民币 244 万元转让给蒋渊。后经各方协商一致，确定由陆龙英受让丁军军的上述股权。 2010 年 5 月 21 日，至纯有限股东会作出如下决议：同意股东丁军军将其持有的公司 24%的股权转让给陆龙英。2010 年 5 月 23 日，丁军军与陆龙英就上述股权转让事宜签订了《股权转让协议》。本次股权转让后陆龙英持有至纯有限 32%的股权，蒋渊持有至纯有限 60%的股权，吴海华持有至纯有限 8%的股权。根据至纯有限 2011 年 5 月 10 日股东会决议和股权转让协议，陆龙英将其持有的至纯有限 10% 的股权作价 396 万元转让给尚纯（上海）投资咨询中心（有限合伙），本次股权转让后陆龙英持有至纯有限 22%的股权，蒋渊持有至纯有限 60%的股权，尚纯（上海）投资咨询中心（有限合伙）持有至纯有限 10%的股权，吴海华持有至纯有限 8%的股权。根据至纯有限 2011 年 7 月股东会决议和公司修改后章程，至纯有限将注册资本由人民币 500 万元增加至人民币 615.7635 万元。新增注册资本人民币 115.7635 万元由上海联新投资中心（有限合伙）、上海至朴投资管理有限公司、宁波维科新业成长一号创业投资合伙企业（有限合伙）和自然人孙时伟以货币资金认缴。其中上海联新投资中心（有限合伙）出资人民币 55.4187 万元，占注册资本的 9%；上海至朴投资管理有限公司出资人民币 4.9261 万元，占注册资本的 0.80%；宁波维科新业成长一号创业投资合伙企业（有限合伙）出资人民币 43.1034 万元，占注册资本的 7%；自然人孙时伟出资人民币 12.3153 万元，占注册资本的 2%。根据至纯有限 2011 年 9 月 9 日的股东会决议及发起人协议，以至纯有限全体股东作为发起人，以截止 2011 年 7 月 31 日经审计的净资产 161,444,814.57 元按照 1：0.5575 的比例折股，整体变更设立了上海至纯洁净系统科技股份有限公司。变更后，公司注册资本人民币 9,000 万元，股本总数 9,000 万股，溢余净资产人民币 71,444,814.57 元计作公司的资本公积，此次变更已经上海众华沪银会计师事务所进行审验，并出具了“沪众会字（2011）第 4647 号”验资报告。此次变更已办妥相关工商手续。根据公司 2013 年 5 月 26 日召开的 2013 年第一次临时股东大会决议和修改后的公司章程的规定，公司增加注册资本人民币 6,600 万元，以股东截至 2012 年 12 月 31 日资本公积（资本溢价）转增，变更后注册资本为人民币 15,600 万元，此次变更已经上海众华沪银会计师事务所进行审验，并出具了“沪众会字（2013）第 4744 号”验资报告。此次变更已办妥相关工商手续。 77 / 147 2. 合并财务报表范围 √适用 □不适用公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，所有子公司均纳入合并财务报表。本期纳入合并范围的公司为本公司和 6 家子公司，比上年合并范围新增 1 家子公司，具体见本附注九在其他主体中权益的披露。四、财务报表的编制基础 1. 编制基础本公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照《企业会计准则—基本准则》和其他各项会计准则的规定进行确认和计量，在此基础上编制财务报表。 2. 持续经营 √适用 □不适用经本公司评估，自本报告期末起的 12 个月内，本公司持续经营能力良好，不存在导致对本公司持续经营能力产生重大怀疑的因素。五、重要会计政策及会计估计具体会计政策和会计估计提示： □适用 √不适用 1. 遵循企业会计准则的声明本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司的财务状况、经营成果、所有者权益变动和现金流量等有关信息。 2. 会计期间会计期间自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。 3. 营业周期 √适用 □不适用营业周期为 12 个月。 4. 记账本位币本公司的记账本位币为人民币。 5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 √适用 □不适用 1.同一控制下的企业合并参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制且该控制并非暂时性的，认定为同一控制下的企业合并。合并方以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式作为合并对价的，在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的现金、转让的非现金资产以及所承担债务账面价值之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。合并方以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。按照发行股份的面值总额 78 / 147 作为股本，长期股权投资初始投资成本与所发行股份面值总额之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。合并方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损益。 2.非同一控制下的企业合并参与合并的各方在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，认定为非同一控制下的企业合并。购买方通过一次交换交易实现的企业合并，合并成本为购买方在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。购买方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损益；购买方作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。购买方的合并成本和购买方在合并中取得的可辨认净资产按购买日的公允价值计量。合并成本大于合并中取得的被购买方于购买日可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。 3.因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的在编制个别财务报表时，按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。购买日之前持有的股权投资按照《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》的有关规定进行会计处理的，原计入其他综合收益的累计公允价值变动在改按成本法核算时转入当期损益。在合并财务报表中，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益等的，与其相关的其他综合收益等应当转为购买日所属当期收益。 6. 合并财务报表的编制方法 √适用 □不适用 1.合并范围合并财务报表的合并范围包括本公司及子公司。合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。 2.控制的依据投资方拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响其回报金额，视为投资方控制被投资方。相关活动，系为对被投资方的回报产生重大影响的活动。 3.决策者和代理人代理人仅代表主要责任人行使决策权，不控制被投资方。投资方将被投资方相关活动的决策权委托给代理人的，将该决策权视为自身直接持有。在确定决策者是否为代理人时，公司综合考虑该决策者与被投资方以及其他投资方之间的关系。 1）存在单独一方拥有实质性权利可以无条件罢免决策者的，该决策者为代理人。 2）除 1）以外的情况下，综合考虑决策者对被投资方的决策权范围、其他方享有的实质性权利、决策者的薪酬水平、决策者因持有被投资方中的其他权益所承担可变回报的风险等相关因素进行判断。 4.投资性主体当同时满足下列条件时，视为投资性主体： 1）该公司是以向投资者提供投资管理服务为目的，从一个或多个投资者处获取资金； 2）该公司的唯一经营目的，是通过资本增值、投资收益或两者兼有而让投资者获得回报； 3）该公司按照公允价值对几乎所有投资的业绩进行考量和评价。属于投资性主体的，通常情况下符合下列所有特征： 79 / 147 1）拥有一个以上投资； 2）拥有一个以上投资者； 3）投资者不是该主体的关联方； 4）其所有者权益以股权或类似权益方式存在。如果母公司是投资性主体，则母公司仅将为其投资活动提供相关服务的子公司(如有)纳入合并范围并编制合并财务报表；其他子公司不予以合并，母公司对其他子公司的投资按照公允价值计量且其变动计入当期损益。投资性主体的母公司本身不是投资性主体，则将其控制的全部主体，包括那些通过投资性主体所间接控制的主体，纳入合并财务报表范围。 5.合并程序子公司所采用的会计政策或会计期间与本公司不一致的，按照本公司的会计政策或会计期间对子公司财务报表进行必要的调整；或者要求子公司按照本公司的会计政策或会计期间另行编报财务报表。合并资产负债表、合并利润表、合并现金流量表及合并所有者（股东）权益变动表分别以本公司和子公司的资产负债表、利润表、现金流量表及所有者（股东）权益变动表为基础，在抵销本公司与子公司、子公司相互之间发生的内部交易对合并资产负债表、合并利润表、合并现金流量表及合并所有者（股东）权益变动表的影响后，由本公司合并编制。本公司向子公司出售资产所发生的未实现内部交易损益，全额抵销“归属于母公司所有者的净利润”。子公司向本公司出售资产所发生的未实现内部交易损益，按照本公司对该子公司的分配比例在“归属于母公司所有者的净利润”和“少数股东损益”之间分配抵销。子公司之间出售资产所发生的未实现内部交易损益，应当按照本公司对出售方子公司的分配比例在“归属于母公司所有者的净利润”和“少数股东损益”之间分配抵销。子公司所有者权益中不属于本公司的份额，作为少数股东权益，在合并资产负债表中所有者权益项目下以“少数股东权益”项目列示。子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额，在合并利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项目列示。子公司当期综合收益中属于少数股东权益的份额，在合并利润表中综合收益总额项目下以“归属于少数股东的综合收益总额”项目列示。有少数股东的，在合并所有者权益变动表中增加“少数股东权益”栏目，反映少数股东权益变动的情况。子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份额的，其余额仍应当冲减少数股东权益。本公司在报告期内因同一控制下企业合并增加的子公司以及业务，编制合并资产负债表时，调整合并资产负债表的期初数；编制合并利润表时，将该子公司以及业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；编制现金流量表时，将该子公司以及业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表；同时对比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。因非同一控制下企业合并或其他方式增加的子公司以及业务，编制合并资产负债表时，不调整合并资产负债表的期初数；编制合并利润表时，将该子公司以及业务购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；编制合并现金流量表时，将该子公司购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。本公司在报告期内处置子公司以及业务，编制合并资产负债表时，不调整合并资产负债表的期初数；编制合并利润表时，将该子公司以及业务期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表；编制合并现金流量表时，将该子公司以及业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。 6.特殊交易会计处理（1）购买子公司少数股东拥有的子公司股权在合并财务报表中，因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本公积(资本溢价或股本溢价)，资本公积不足冲减的，调整留存收益。（2）不丧失控制权的情况下处置对子公司长期股权投资 80 / 147 在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资，在合并财务报表中，处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，应当调整资本公积(资本溢价或股本溢价)，资本公积不足冲减的，调整留存收益。（3）处置部分股权投资等原因丧失了对被投资方的控制权时，对于剩余股权的处理在编制合并财务报表时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益，同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等，在丧失控制权时转为当期投资收益。（4）企业通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权，且该多次交易属于一揽子交易的处理处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，应当将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。判断分步处置股权至丧失控制权过程的各项交易是否属于一揽子交易的原则如下：处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明多次交易事项属于一揽子交易： 1）这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的； 2）这些交易整体才能达成一项完整的商业结果； 3）一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生； 4）一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。 7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法 √适用 □不适用 1.合营安排的分类合营安排分为共同经营和合营企业。 2. 共同经营参与方的会计处理合营方确认其与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理： 1）确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有的资产； 2）确认单独所承担的负债，以及按其份额确认共同承担的负债； 3）确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入； 4）按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入； 5）确认单独所发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。合营方向共同经营投出或出售资产等(该资产构成业务的除外)，在该资产等由共同经营出售给第三方之前，仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。投出或出售的资产发生符合《企业会计准则第 8 号——资产减值》等规定的资产减值损失的，合营方全额确认该损失。合营方自共同经营购买资产等(该资产构成业务的除外)，在将该资产等出售给第三方之前，仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。购入的资产发生符合《企业会计准则第 8 号——资产减值》等规定的资产减值损失的，合营方按其承担的份额确认该部分损失。对共同经营不享有共同控制的参与方，如果享有该共同经营相关资产且承担该共同经营相关负债的，按照上述方法进行会计处理；否则，按照相关企业会计准则的规定进行会计处理。 8. 现金及现金等价物的确定标准列示于现金流量表中的现金是指库存现金及可随时用于支付的存款，现金等价物是指持有的期限短（一般指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金及价值变动风险很小的投资。 81 / 147 9. 外币业务和外币报表折算 √适用 □不适用 1.外币业务外币业务按业务发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币入账。于资产负债表日，外币货币性项目采用资产负债表日的即期汇率折算为人民币，所产生的折算差额除了为购建或生产符合资本化条件的资产而借入的外币借款产生的汇兑差额按资本化的原则处理外，直接计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，于资产负债表日采用交易发生日的即期汇率折算。 2. 外币财务报表的折算以非记账本位币编制的资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算成记账本位币，所有者权益中除未分配利润项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。以非记账本位币编制的利润表中的收入与费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算成记账本位币。上述折算产生的外币报表折算差额，在其他综合收益中核算。以非记账本位币编制的现金流量表中各项目的现金流量采用现金流量发生日的即期汇率折算成记账本位币。汇率变动对现金的影响额，在现金流量表中单独列示。 10. 金融工具 √适用 □不适用 1. 金融工具的确认和终止确认本公司于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。金融资产满足下列条件之一的，终止确认： 1）收取该金融资产现金流量的合同权利终止； 2）该金融资产已转移，且符合《企业会计准则第 23 号－金融资产转移》规定的金融资产终止确认条件。金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，终止确认该金融负债或其一部分。 2. 金融资产的分类金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应收款项、可供出售金融资产和持有至到期投资。金融资产的分类取决于本公司对金融资产的持有意图和持有能力。 1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括持有目的为短期内出售的金融资产，该资产在资产负债表中以交易性金融资产列示。 2）应收款项应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产，包括应收账款、其他应收款和长期应收款等。 3）可供出售金融资产可供出售金融资产包括初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产及未被划分为其他类的金融资产。自资产负债表日起 12 个月内将出售的可供出售金融资产在资产负债表中列示为一年内到期的非流动资产。 4）持有至到期投资持有至到期投资是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且管理层有明确意图和能力持有至到期的非衍生金融资产。自资产负债表日起 12 个月内到期的持有至到期投资在资产负债表中列示为一年内到期的非流动资产。 3. 金融资产的计量金融资产于本公司成为金融工具合同的一方时，按公允价值在资产负债表内确认。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，取得时发生的相关交易费用直接计入当期损益。其他金融资产的相关交易费用计入初始确认金额。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和可供出售金融资产按照公允价值进行后续计量，但在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，按照成本计量；应收款项以及持有至到期投资采用实际利率法，以摊余成本计量。 82 / 147 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的公允价值变动计入公允价值变动损益；在资产持有期间所取得的利息或现金股利以及在处置时产生的处置损益，计入当期损益。除减值损失及外币货币性金融资产形成的汇兑损益外，可供出售金融资产公允价值变动计入所有者权益，待该金融资产终止确认时，原直接计入权益的公允价值变动累计额转入当期损益。可供出售债务工具投资在持有期间按实际利率法计算利息，计入投资收益；可供出售权益工具投资的现金股利，于被投资单位宣告发放股利时计入投资收益。 4. 金融资产转移的确认依据和计量方法公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产。金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益： 1）所转移金融资产的账面价值； 2）因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。因金融资产转移获得了新金融资产或承担了新金融负债的，在转移日按照公允价值确认该金融资产或金融负债（包括看涨期权、看跌期权、担保负债、远期合同、互换等），并将该金融资产扣除金融负债后的净额作为上述对价的组成部分。公司与金融资产转入方签订服务合同提供相关服务的（包括收取该金融资产的现金流量，并将所收取的现金流量交付给指定的资金保管机构等），就该服务合同确认一项服务资产或服务负债。服务负债应当按照公允价值进行初始计量，并作为上述对价的组成部分。金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分（在此种情况下，所保留的服务资产视同未终止确认金融资产的一部分）之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益： 1）终止确认部分的账面价值； 2）终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额，按照金融资产终止确认部分和未终止确认部分的相对公允价值，对该累计额进行分摊后确定。 5. 金融负债的分类金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。 6. 金融负债的计量金融负债于本公司成为金融工具合同的一方时，按公允价值在资产负债表内确认。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，取得时发生的相关交易费用直接计入当期损益；其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，按照公允价值后续计量，且不扣除将来结清金融负债时可能发生的交易费用。其他金融负债，采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量。 7. 金融资产和金融负债的公允价值的确定方法存在活跃市场的金融资产或金融负债，采用活跃市场中的报价确定其公允价值。金融工具不存在活跃市场的，采用估值技术确定其公允价值，估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。 8. 金融资产减值测试方法及会计处理方法除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本公司于资产负债表日对金融资产的账面价值进行检查，如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的，计提减值准备。以摊余成本计量的金融资产发生减值时，按预计未来现金流量(不包括尚未发生的未来信用损失)现值低于账面价值的差额，计提减值准备。如果有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。 83 / 147 当可供出售金融资产的公允价值发生较大幅度或非暂时性下降，原直接计入所有者权益的因公允价值下降形成的累计损失计入减值损失。对已确认减值损失的可供出售债务工具投资，在期后公允价值上升且客观上与确认原减值损失确认后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。对已确认减值损失的可供出售权益工具投资，在期后公允价值上升且客观上与确认原减值损失后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回，直接计入所有者权益。在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资发生的减值损失，如果在以后期间价值得以恢复，也不予转回。 11. 应收款项 (1).单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项 √适用 □不适用单项金额重大的判断依据或金额标准应收账款余额前五大客户的应收账款。单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法根据该款项预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额，单独进行减值测试，计提坏账准备。 (2).按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项： √适用 □不适用按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法（账龄分析法、余额百分比法、其他方法）账龄组合对于单项金额非重大的应收款项，与经单独测试后未减值的应收款项一起按账龄作为信用风险特征划分为若干组合，根据以前年度与之相同或相类似的、具有类似信用风险特征的应收款项组合的实际损失率为基础，结合现时情况确定本年度各项组合计提坏账准备的比例，据此计算本年度应计提的坏账准备。性质组合对于单项金额重大、单独进行减值测试后未发生减值的应收款项按款项性质特征划分为若干组合，根据以前年度与之相同或相类似的、具有类似信用风险特征的应收账款组合的实际损失率为基础，结合现时情况确定本年度各项组合计提坏账准备的比例，据此计算本年度应计提的坏账准备。组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的 √适用 □不适用账龄应收账款计提比例(%) 其他应收款计提比例(%) 1 年以内（含 1 年） 5.00 5.00 1－2 年 10.00 10.00 2－3 年 30.00 30.00 3 年以上 100.00 100.00 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的 □适用 √不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的 □适用 √不适用 (3).单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项： √适用 □不适用 84 / 147 单项计提坏账准备的理由对于单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收款项，当存在客观证据表明本公司将无法按应收款项的原有条款收回所有款项时，确认相应的坏账准备。坏账准备的计提方法根据该款项预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额，单独进行减值测试，计提坏账准备。 12. 存货 √适用 □不适用 1. 存货的类别存货包括原材料、未完项目成本和产成品等，按成本与可变现净值孰低列示。 2. 发出存货的计价方法存货发出时的成本按加权平均法核算，未完项目成本和产成品包括原材料、直接人工以及在正常生产能力下按照一定方法分配的制造费用。 3. 确定不同类别存货可变现净值的依据存货成本高于其可变现净值的，计提存货跌价准备，计入当期损益。可变现净值，是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。公司确定存货的可变现净值，以取得的确凿证据为基础，并且考虑持有存货的目的、资产负债表日后事项的影响等因素。为生产而持有的材料等，用其生产的产成品的可变现净值高于成本的，该材料仍然按照成本计量；材料价格的下降表明产成品的可变现净值低于成本的，该材料按照可变现净值计量。为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算。持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。 4. 存货的盘存制度存货盘存制度采用永续盘存制。 5. 低值易耗品和包装物的摊销方法低值易耗品在领用时采用一次转销法核算成本。包装物在领用时采用一次转销法核算成本。 13. 划分为持有待售资产 √适用 □不适用同时满足下列条件的资产，确认为持有待售资产： 1）该资产必须在其当期状况下仅根据出售此类资产的通常和惯用条款即可立即出售； 2）公司已经就处置该部分资产作出决议； 3）公司已经与受让方签订了不可撤销的转让协议；该项转让将在一年内完成。 14. 长期股权投资 √适用 □不适用 1. 共同控制、重大影响的判断标准按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策，则视为共同控制。如果存在两个或两个以上的参与方组合能够集体控制某项安排的，不视为共同控制。对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定，则视为对被投资单位实施重大影响。 2. 初始投资成本确定企业合并形成的长期股权投资，按照本附注“五.5 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法”的相关内容确认初始投资成本；除企业合并形成的长期股权投资以外，其他方式取得的长期股权投资，按照下述方法确认其初始投资成本： 85 / 147 1）以支付现金取得的长期股权投资，应当按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。初始投资成本包括与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出。 2）以发行权益性证券取得的长期股权投资，应当按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。与发行权益行证券直接相关的费用，应当按照《企业会计准则第 37 号——金融工具列报》的有关规定确定。 3）在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值为基础确定其初始投资成本，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。 4）通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照公允价值为基础确定。 3. 后续计量及损益确认方法（1）成本法后续计量公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资采用成本法核算，长期股权投资按照初始投资成本计价。追加或收回投资调整长期股权投资的成本。被投资单位宣告分派的现金股利或利润，确认为当期投资收益。（2）权益法后续计量公司对联营企业和合营企业的长期股权投资，采用权益法核算，长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，不调整长期股权投资的初始投资成本；长期股权投资的初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，同时调整长期股权投资的成本。采用权益法核算时，投资方取得长期股权投资后，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；投资方按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；投资方对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。投资方在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础，对被投资单位的净利润进行调整后确认。被投资单位采用的会计政策及会计期间与投资方不一致的，按照投资方的会计政策及会计期间对被投资单位的财务报表进行调整，并据以确认投资收益和其他综合收益等。投资方确认被投资单位发生的净亏损，以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限，投资方负有承担额外损失义务的除外。被投资单位以后实现净利润的，投资方在其收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。投资方计算确认应享有或应分担被投资单位的净损益时，与联营企业、合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于投资方的部分，予以抵销，在此基础上确认投资收益。投资方与被投资单位发生的未实现内部交易损失，按照《企业会计准则第 8 号——资产减值》等的有关规定属于资产减值损失的，全额确认。投资方对联营企业的权益性投资，其中一部分通过风险投资机构、共同基金、信托公司或包括投连险基金在内的类似主体间接持有的，无论以上主体是否对这部分投资具有重大影响，投资方都按照金融工具政策的有关规定，对间接持有的该部分投资选择以公允价值计量且其变动计入损益，并对其余部分采用权益法核算。（3）因追加投资等原因能够对被投资单位施加重大影响或实施共同控制但不构成控制的处理按照《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》确定的原持有的股权投资的公允价值加上新增投资成本之和，作为改按权益法核算的初始投资成本。原持有的股权投资分类为可供出售金融资产的，其公允价值与账面价值之间的差额，以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动转入改按权益法核算的当期损益。（4）处置部分股权的处理因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按本附注“金融工具”的政策核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。 86 / 147 因处置部分权益性投资等原因丧失了对被投资单位的控制的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按本附注“金融工具”的有关政策进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。在编制合并财务报表时，按照本附注“合并财务报表的编制方法”的相关内容处理。（5）对联营企业或合营企业的权益性投资全部或部分分类为持有待售资产的处理分类为持有待售资产的对联营企业或合营企业的权益性投资，以账面价值与公允价值减去处置费用孰低的金额列示，公允价值减去处置费用低于原账面价值的金额，确认为资产减值损失。对于未划分为持有待售资产的剩余权益性投资，采用权益法进行会计处理。已划分为持有待售的对联营企业或合营企业的权益性投资，不再符合持有待售资产分类条件的，从被分类为持有待售资产之日起采用权益法进行追溯调整。分类为持有待售期间的财务报表作相应调整。（6）处置长期股权投资的处理处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款之间的差额，计入当期损益。采用权益法核算的长期股权投资，在处置该项投资时，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。 15. 投资性房地产不适用 16. 固定资产 (1).确认条件 √适用 □不适用固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产同时满足下列条件的，才能予以确认： 1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业； 2）该固定资产的成本能够可靠地计量。 (2).折旧方法 √适用 □不适用类别折旧方法折旧年限（年）残值率（%）年折旧率（%）房屋及建筑物年限平均法 20 5.00 4.75 机器设备年限平均法 10 5.00 9.50 计算机及电子设备年限平均法 3-5 5.00 19-31.67 办公设备及其他年限平均法 5 5.00 19.00 运输工具年限平均法 4-7 5.00 13.57-23.75 公司于每年年度终了，对固定资产的预计使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核并作适当调整。 (3).融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法 □适用 √不适用 17. 在建工程 √适用 □不适用 87 / 147 在建工程按实际发生的成本计量。实际成本包括建筑费用、其他为使在建工程达到预定可使用状态所发生的必要支出以及在资产达到预定可使用状态之前所发生的符合资本化条件的借款费用。在建工程在达到预定可使用状态时，转入固定资产并自次月起开始计提折旧。 18. 借款费用 √适用 □不适用发生的可直接归属于需要经过相当长时间的购建活动才能达到预定可使用状态之固定资产的购建的借款费用，在资产支出及借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始时，开始资本化并计入该资产的成本。当购建的资产达到预定可使用状态时停止资本化，其后发生的借款费用计入当期损益。如果资产的购建活动发生非正常中断，并且中断时间连续超过 3 个月，暂停借款费用的资本化，直至资产的购建活动重新开始。在资本化期间内，专门借款（指为购建或者生产符合资本化条件的资产而专门借入的款项）以专门借款当期实际发生的利息费用，减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后确定应予资本化的利息金额；一般借款则根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。借款存在折价或者溢价的，按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或者溢价金额，调整每期利息金额。 19. 生物资产 □适用 √不适用 20. 油气资产 □适用 √不适用 21. 无形资产 (1). 计价方法、使用寿命、减值测试 √适用 □不适用无形资产包括土地使用权、专利权及非专利技术、通过建设经营移交方式(BOT)取得的资产等。无形资产以实际成本计量。公司制改建时国有股股东投入的无形资产，按国有资产管理部门确认的评估值作为入账价值。土地使用权按使用年限 50 年平均摊销。外购土地及建筑物的价款难以在土地使用权与建筑物之间合理分配的，全部作为固定资产。专利权按法律规定的有效年限平均摊销。对使用寿命有限的无形资产的预计使用寿命及摊销方法于每年年度终了进行复核并作适当调整。无形资产包括土地使用权、专利权及非专利技术、通过建设经营移交方式(BOT)取得的资产等。无形资产以实际成本计量。公司制改建时国有股股东投入的无形资产，按国有资产管理部门确认的评估值作为入账价值。 (2). 内部研究开发支出会计政策 √适用 □不适用根据内部研究开发项目支出的性质以及研发活动最终形成无形资产是否具有较大不确定性，分为研究阶段支出和开发阶段支出。研究阶段的支出，于发生时计入当期损益；开发阶段的支出，同时满足下列条件的，确认为无形资产： 1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性； 2）管理层具有完成该无形资产并使用或出售的意图； 3）能够证明该无形资产将如何产生经济利益； 88 / 147 4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产； 5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。不满足上述条件的开发阶段的支出，于发生时计入当期损益。前期已计入损益的开发支出不在以后期间确认为资产。已资本化的开发阶段的支出在资产负债表上列示为开发支出，自该项目达到预定可使用状态之日起转为无形资产。当开发支出的可收回金额低于其账面价值时，账面价值减记至可收回金额。 22. 长期资产减值 √适用 □不适用在财务报表中单独列示的商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，至少每年进行减值测试。固定资产、无形资产、以成本模式计量的投资性房地产及长期股权投资等，于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。前述资产减值损失一经确认，如果在以后期间价值得以恢复，也不予转回。 23. 长期待摊费用 √适用 □不适用长期待摊费用包括经营租入固定资产改良及其他已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用，按预计受益期间分期平均摊销，并以实际支出减去累计摊销后的净额列示。长期待摊费用性质摊销方法摊销年限固定资产装修支出直线法摊销 3年 24. 职工薪酬 (1)、短期薪酬的会计处理方法 √适用 □不适用在职工为公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。发生的职工福利费，在实际发生时根据实际发生额计入当期损益或相关资产成本。职工福利费为非货币性福利的，按照公允价值计量。为职工缴纳的医疗保险费、工伤保险费、生育保险费等社会保险费和住房公积金，以及按规定提取的工会经费和职工教育经费，在职工为公司提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额，并确认相应负债，计入当期损益或相关资产成本。在职工提供服务从而增加了其未来享有的带薪缺勤权利时，确认与累积带薪缺勤相关的职工薪酬，并以累积未行使权利而增加的预期支付金额计量。在职工实际发生缺勤的会计期间确认与非累积带薪缺勤相关的职工薪酬。利润分享计划同时满足下列条件时，公司确认相关的应付职工薪酬： 1）因过去事项导致现在具有支付职工薪酬的法定义务或推定义务； 2）因利润分享计划所产生的应付职工薪酬义务金额能够可靠估计。 (2)、离职后福利的会计处理方法 √适用 □不适用 1. 设定提存计划 89 / 147 公司在职工为其提供服务的会计期间，将根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。根据设定提存计划，预期不会在职工提供相关服务的年度报告期结束后十二个月内支付全部应缴存金额的，公司将全部应缴存金额以折现后的金额计量应付职工薪酬。 2. 设定受益计划公司对设定受益计划的会计处理包括下列四个步骤： 1）根据预期累计福利单位法，采用无偏且相互一致的精算假设对有关人口统计变量和财务变量等做出估计，计量设定受益计划所产生的义务，并确定相关义务的归属期间。公司将设定受益计划所产生的义务予以折现，以确定设定受益计划义务的现值和当期服务成本。 2）设定受益计划存在资产的，公司将设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的，公司以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资产。 3）确定应当计入当期损益的金额。 4）确定应当计入其他综合收益的金额。公司根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供服务的期间，并计入当期损益或相关资产成本。当职工后续年度的服务将导致其享有的设定受益计划福利水平显著高于以前年度时，按照直线法将累计设定受益计划义务分摊确认于职工提供服务而导致企业第一次产生设定受益计划福利义务至职工提供服务不再导致该福利义务显著增加的期间。报告期末，公司将设定受益计划产生的职工薪酬成本确认为：服务成本、设定受益计划净负债或净资产的利息净额，以及重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动。在设定受益计划下，公司在下列日期孰早日将过去服务成本确认为当期费用： 1）修改设定受益计划时。 2）企业确认相关重组费用或辞退福利时。公司在设定受益计划结算时，确认一项结算利得或损失。 (3)、辞退福利的会计处理方法 √适用 □不适用公司向职工提供辞退福利的，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益： 1）公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时。 2）公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。公司按照辞退计划条款的规定，合理预计并确认辞退福利产生的应付职工薪酬。 (4)、其他长期职工福利的会计处理方法 √适用 □不适用公司向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划条件的，按照关于设定提存计划的有关政策进行处理。除上述情形外，公司按照关于设定受益计划的有关政策，确认和计量其他长期职工福利净负债或净资产。在报告期末，将其他长期职工福利产生的职工薪酬成本确认为下列组成部分： 1）服务成本。 2）其他长期职工福利净负债或净资产的利息净额。 3）重新计量其他长期职工福利净负债或净资产所产生的变动。为简化相关会计处理，上述项目的总净额应计入当期损益或相关资产成本。长期残疾福利水平取决于职工提供服务期间长短的，公司在职工提供服务的期间确认应付长期残疾福利义务；长期残疾福利与职工提供服务期间长短无关的，公司在导致职工长期残疾的事件发生的当期确认应付长期残疾福利义务。 90 / 147 25. 预计负债 √适用 □不适用对因产品质量保证、亏损合同等形成的现时义务，其履行很可能导致经济利益的流出，在该义务的金额能够可靠计量时，确认为预计负债。对于未来经营亏损，不确认预计负债。预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，并综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数；因随着时间推移所进行的折现还原而导致的预计负债账面价值的增加金额，确认为利息费用。于资产负债表日，对预计负债的账面价值进行复核并作适当调整，以反映当前的最佳估计数。 26. 股份支付 √适用 □不适用 1. 股份支付的种类根据结算方式分为以权益结算的涉及职工的股份支付、以现金结算的涉及职工的股份支付。 2.权益工具公允价值的确定方法对于授予职工的股份，其公允价值按公司股份的市场价格计量，同时考虑授予股份所依据的条款和条件（不包括市场条件之外的可行权条件）进行调整。对于授予职工的股票期权，通过期权定价模型估计所授予的期权的公允价值。 3. 确认可行权权益工具最佳估计的依据在等待期内每个资产负债表日，根据最新取得的可行权职工人数变动等后续信息作出最佳估计，修正预计可行权的权益工具数量。 4. 实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理以权益结算的涉及职工的股份支付，授予后立即可行权的，按照授予日权益工具的公允价值计入成本费用和资本公积；授予后须完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按照权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。以现金结算的涉及职工的股份支付，授予后立即可行权的，按照授予日本公司承担负债的公允价值计入相关成本或费用和相应负债；授予后须完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按照本公司承担负债的公允价值金额，将当期取得的服务计入相关成本或费用和相应负债。 27. 优先股、永续债等其他金融工具 □适用 √不适用 28. 收入 √适用 □不适用收入的金额按照本公司在日常经营活动中销售商品和提供劳务时，已收或应收合同或协议价款的公允价值确定。收入按扣除增值税、商业折扣、销售折让及销售退回的净额列示。与交易相关的经济利益能够流入本公司，相关的收入能够可靠计量且满足下列各项经营活动的特定收入确认标准时，确认相关的收入。 1. 销售商品商品销售在商品所有权上的主要风险和报酬已转移给买方，本公司不再对该商品实施继续管理权和实际控制权，与交易相关的经济利益很可能流入企业，并且与销售该商品相关的收入和成本能够可靠地计量时，确认营业收入的实现。对于没有安装调试要求的产品销售，以货物签收作为收入确认的依据；对于销售产品与设计、安装、调试等一起签订的合同，以客户验收作为收入确认的依据。 2. 提供劳务提供的劳务在同一会计年度开始并完成的，在劳务已经提供，收到价款或取得收取价款的证据时，确认营业收入的实现；劳务的开始和完成分属不同会计年度的，在劳务合同的总收入、劳 91 / 147 务的完成程度能够可靠地确定，与交易相关的价款能够流入，已经发生的成本和为完成劳务将要发生的成本能够可靠地计量时，按完工百分比法确认营业收入的实现；长期合同工程在合同结果已经能够合理地预见时，按结账时已完成工程进度的百分比法确认营业收入的实现。 3. 让渡资产使用权让渡资产使用权取得的利息收入和使用费收入，在与交易相关的经济利益能够流入企业，且收入的金额能够可靠地计量时，确认收入的实现。 29. 政府补助 (1)、与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法 √适用 □不适用与资产相关的政府补助，是指公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。与资产相关的政府补助，确认为递延收益，并在相关资产使用寿命内平均分配，计入当期损益。但是，按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。 (2)、与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法 √适用 □不适用与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。与收益相关的政府补助，用于补偿公司以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关费用的期间，计入当期损益；用于补偿公司已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。 30. 递延所得税资产/递延所得税负债 √适用 □不适用递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额(包括应纳税暂时性差异和可抵扣暂时性差异)计算确认。对于按照税法规定能够于以后年度抵减应纳税所得额的可抵扣亏损，视同可抵扣暂时性差异。对于商誉的初始确认产生的暂时性差异，不确认相应的递延所得税负债。对于既不影响会计利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)的非企业合并的交易中产生的资产或负债的初始确认形成的暂时性差异，不确认相应的递延所得税资产和递延所得税负债。于资产负债表日，递延所得税资产和递延所得税负债，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。递延所得税资产的确认以本公司很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的应纳税所得额为限。对子公司、联营企业及合营企业投资相关的暂时性差异产生的递延所得税资产和递延所得税负债，予以确认。但本公司能够控制暂时性差异转回的时间且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回的，不予确认。 31. 租赁 (1)、经营租赁的会计处理方法 √适用 □不适用除融资租赁以外的其他租赁为经营租赁。经营租赁的租金支出在租赁期内按照直线法计入相关资产成本或当期损益。 (2)、融资租赁的会计处理方法 √适用 □不适用实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁为融资租赁。按租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，租入资产的入账价值与最低租赁付款额之间的差额为未确认融资费用，在租赁期内按实际利率法摊销。最低租赁付款额扣除未确认融资费用后的余额以长期应付款列示。 92 / 147 32. 其他重要的会计政策和会计估计 □适用 √不适用 33. 重要会计政策和会计估计的变更 (1)、重要会计政策变更 □适用 √不适用 (2)、重要会计估计变更 □适用 √不适用 34. 其他 □适用 √不适用六、税项 1. 主要税种及税率主要税种及税率情况 √适用 □不适用税种计税依据税率增值税应纳税增值额（应纳税额按应纳 17%、11%、6%、3% 税销售额乘以适用税率扣除当期允计抵扣的进项税后的余额计算）消费税营业税应纳税服务收入 3% 城市维护建设税企业所得税应纳税所得额 15%、25% 存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明 √适用 □不适用纳税主体名称所得税税率上海至纯洁净系统科技股份有限公司 15% 至砾机电设备（上海）有限公司 15% 上海诺同电子科技有限公司 25% 驭航信息技术（上海）有限公司 25% 上海鸿宝医疗器械有限公司 25% 上海天鼎通用设备有限公司 25% 上海至渊科技有限公司 25% 2. 税收优惠 √适用 □不适用公司于 2016 年 11 月 24 日取得证书编号为 GR201631001906 号的高新技术企业证书，根据上海市闵行区国家税务局第一税务所和上海市地方税务局闵行区分局第一税务所税务事项通知书，公司从 2016 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日享受 15%的所得税优惠税率。子公司至砾机电设备（上海）有限公司 2016 年 11 月 24 日取得证书编号为 GR201631000776 号高新技术企业证书，根据上海市奉贤区国家税务局第一税务所和上海市地方税务局奉贤区分局第一税务所税务事项通知书，公司从 2016 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日享受 15%的所得税优惠税率。 93 / 147 子公司上海诺同电子科技有限公司、驭航信息技术（上海）有限公司、上海鸿宝医疗器械有限公司、上海天鼎通用设备有限公司和上海至渊科技有限公司报告期内适用 25%的所得税税率。根据财政部、国家税务局、海关总署财税[2000]25 号文《关于鼓励软件产业和集成电路产业发展有关税收政策问题的通知》的规定、国务院发布的国发[2011]4 号文《进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展的若干政策》，公司销售其自行开发生产的软件产品，按 17%的法定税率征收增值税后，对其增值税实际税负超过 3%的部分实行即征即退政策。 3. 其他 √适用 □不适用根据《财政部国家税务总局关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》（财税〔2016〕36 号），自 2016 年 5 月 1 日起，在全国范围内全面推开营业税改征增值税（以下称营改增）试点，建筑业、房地产业、金融业、生活服务业等全部营业税纳税人，纳入试点范围，由缴纳营业税改为缴纳增值税。本公司及子公司上海诺同电子科技有限公司、驭航信息技术（上海）有限公司技术服务收入按照 6%税率缴纳增值税；公司提供的工程安装服务适用 11%的征收率，对于实行营改增前签署的合同采用简易计税方法计税，按照 3%的征收率计算应纳税额。七、合并财务报表项目注释 1、货币资金 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额库存现金 100,423.79 108,241.23 银行存款 28,051,186.39 29,354,265.21 其他货币资金 15,168,311.40 2,217,551.33 合计 43,319,921.58 31,680,057.77 其中：存放在境外的款 646,328.66 项总额其他说明其他原因造成所有权受到限制的资产项目期末余额期初余额保函保证金 8,294,583.73 879,120.00 借款保证金（注） 1,375,810.00 795,702.99 农民工工资保证金 504,626.89 承兑汇票保证金 4,907,671.67 542,728.34 合计 15,082,692.29 2,217,551.33 注：借款保证金系支付的花旗银行借款保证金，2016 年 12 月 31 日花旗银行借款合计金额为 803,950.75 美元和 32,493.62 欧元，折合人民币 5,814,430.74 元，借款保证金金额为 1,375,810.00 元，详见附注七.31 2、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 □适用 √不适用 3、衍生金融资产 □适用 √不适用 94 / 147 4、应收票据 (1). 应收票据分类列示 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额银行承兑票据 10,160,210.00 4,259,900.00 商业承兑票据 12,335,981.00 合计 10,160,210.00 16,595,881.00 (2). 期末公司已质押的应收票据 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末已质押金额银行承兑票据 6,872,100.00 商业承兑票据合计 6,872,100.00 (3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据： √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末终止确认金额期末未终止确认金额银行承兑票据 34,538,468.92 商业承兑票据合计 34,538,468.92 (4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据 □适用 √不适用其他说明 √适用 □不适用应收票据期末余额较期初数减少 6,435,671.00 元，减少了 38.78%，减少原因系客户本期使用票据方式付款减少。 5、应收账款 (1). 应收账款分类披露 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额账面余额坏账准备账面余额坏账准备类别账面计提账面比例计提比价值比例价值金额金额金额金额比例 (%) 例(%) (%) (%) 单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款按信用风险 280,255,688.28 93.71 41,432,924.85 14.78 238,822,763.43 216,156,361.20 92.08 35,834,411.50 16.58 180,321,949.70 特征组合计提坏账准备的应收账款 95 / 147 单项金额不 18,820,237.20 6.29 18,820,237.20 100.00 18,594,430.02 7.92 13,199,443.14 70.99 5,394,986.88 重大但单独计提坏账准备的应收账款合计 299,075,925.48 / 60,253,162.05 / 238,822,763.43 234,750,791.22 / 49,033,854.64 / 185,716,936.58 期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的应收账款 □适用 √不适用组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： √适用□不适用单位：元币种：人民币期末余额账龄应收账款坏账准备计提比例 1 年以内 183,334,479.79 9,166,723.98 5.00 1 年以内小计 183,334,479.79 9,166,723.98 5.00 1至2年 57,882,895.31 5,788,289.54 10.00 2至3年 17,943,431.21 5,383,029.36 30.00 3至4年 13,969,337.76 13,969,337.76 100.00 4至5年 4,074,530.91 4,074,530.91 100.00 5 年以上 3,051,013.30 3,051,013.30 100.00 合计 280,255,688.28 41,432,924.85 14.78 确定该组合依据的说明：确定该组合依据详见附注五.11。组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款： □适用√不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款： √适用 □不适用单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款计提比应收账款内容账面余额坏账金额理由例（%）苏州盛康光伏科技有限公司 62,714.00 62,714.00 100 根据双方签订的抵债协议湖南红太阳光电科技有限公司 509,003.33 509,003.33 100 根据双方签订的抵债协议湖南红太阳新能源科技有限公司 185,020.67 185,020.67 100 根据双方签订的抵债协议湖南潇湘神光新能源科技有限公司 182,960.89 182,960.89 100 根据双方签订的抵债协议北京中科信电子装备有限公司 17,805.56 17,805.56 100 根据双方签订的抵债协议通威太阳能（合肥）有限公司 2,832,187.00 2,832,187.00 100 根据双方签订的抵债协议江西赛维 LDK 太阳能高科技有限公司 268,000.00 268,000.00 100 根据双方签订的抵债协议赛维 LDK 太阳能高科技（新余）有限公司 32,708.01 32,708.01 100 根据双方签订的抵债协议按照法院判决书，对方一直安徽超林太阳能科技有限公司 1,079,843.00 1,079,843.00 100 未执行，预计收回难度大按照法院判决书，对方一直江苏永江新能源科技有限公司 1,524,000.00 1,524,000.00 100 未执行，预计收回难度大绥化中晶新能源有限公司 1,371,000.00 1,371,000.00 100 客户经营遇到困难按照法院判决书，对方一直亚威朗光电(中国)有限公司 681,730.00 681,730.00 100 未执行上海超日（洛阳）太阳能有限公司 256,778.70 256,778.70 100 客户经营遇到困难上海超日太阳能科技股份有限公司 9,756.72 9,756.72 100 客户经营遇到困难 96 / 147 浙江尖山光电科技有限公司 219,775.29 219,775.29 100 根据双方签订的抵债协议海南英利新能源有限公司 43,353.80 43,353.80 100 根据双方签订的抵债协议浙江尚源光伏科技有限公司 76,000.00 76,000.00 100 按照法院调解书衡水英利新能源有限公司 151,733.30 151,733.30 100 根据双方签订的抵债协议山东禹城汉能光伏有限公司 2,914,340.43 2,914,340.43 100 根据债权转让协议天津英利新能源有限公司 129,819.50 129,819.50 100 根据双方签订的抵债协议浙江晶能光电有限公司 45,000.00 45,000.00 100 按照法院调解书海宁市英德赛电子有限公司 185,000.00 185,000.00 100 按照法院调解书按照法院判决书，对方一直光达光电设备科技（嘉兴）有限公司 182,878.00 182,878.00 100 未执行，按照法院判决书，对方一直宏鑫绿洲新能源(镇江)有限公司 3,062,829.00 3,062,829.00 100 未执行中国电子系统工程第二建设有限公司 101,000.00 101,000.00 100 根据法院调解书按照法院判决书，对方一直江西睿能科技有限公司 1,140,000.00 1,140,000.00 100 未执行按照法院判决书，对方一直中弘光伏股份有限公司 1,555,000.00 1,555,000.00 100 未执行合计 18,820,237.20 18,820,237.20 100 (2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：本期计提坏账准备金额 11,870,379.85 元；本期收回或转回坏账准备金额 651,072.44 元。其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： √适用 □不适用单位：元币种：人民币单位名称收回或转回金额收回方式上海超日（洛阳）太阳能有限公司 371,326.90 本期收回货款浙江尖山光电科技有限公司 95,203.87 本期收回货款山东禹城汉能光伏有限公司 70,000.00 本期收回货款湖南红太阳光电科技有限公司 54,541.67 本期收回货款中国电子科技集团公司第四十八研究所 45,500.00 本期收回货款合计 636,572.44 / 其他说明无 (3). 本期实际核销的应收账款情况 □适用 √不适用 (4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况： √适用 □不适用与本公司关坏账准备期末余占应收账款总额单位名称金额系额比例（%）浙江易健生物制品有限公司非关联方 51,591,576.00 3,929,578.80 17.25 K.C.TeckCo,.LTD. 非关联方 31,010,637.59 1,550,531.88 10.37 广州市孚德工程技术有限公非关联方 22,839,609.00 1,151,980.45 7.64 司 97 / 147 上海和辉光电有限公司非关联方 13,051,208.57 949,613.23 4.36 北京世源希达工程技术公司非关联方 9,421,160.45 471,058.02 3.15 合计 127,914,191.61 8,052,762.38 (5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款： □适用 √不适用 (6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额： □适用 √不适用其他说明： √适用 □不适用本报告期应收账款中无持有公司 5%以上（含 5%）表决权股份的股东单位欠款。 6、预付款项 (1). 预付款项按账龄列示 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额账龄金额比例(%) 金额比例(%) 1 年以内 50,142,566.00 88.25 12,871,095.80 79.11 1至2年 4,268,324.62 7.51 1,533,648.24 9.43 2至3年 1,063,984.66 1.87 875,573.63 5.38 3 年以上 1,346,769.64 2.37 988,722.17 6.08 合计 56,821,644.92 100.00 16,269,039.84 100.00 账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：账龄超过 1 年的预付款项主要系公司厂房改造工程类预付款。 (2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况： √适用 □不适用与本公司关单位名称金额时间未结算原因系江苏东开电气有限公司华亮分公司非关联方 5,364,000.00 1 年以内尚未到结算期 HandandHeartCo.,LTD 非关联方 5,305,767.23 1 年以内尚未到结算期北京国电通网络技术有限公司非关联方 3,940,428.84 1 年以内尚未到结算期浙江中电智能科技有限公司非关联方 3,137,783.50 1 年以内尚未到结算期海鑫光电系统科技（上海）有限公司非关联方 2,988,297.45 1 年以内尚未到结算期其他说明 √适用 □不适用 98 / 147 截至 2016 年 12 月 31 日，预付款项期末余额主要为预付的材料采购款。截止 2016 年 12 月 31 日的预付款项中无预付持本公司 5%以上（含 5%）表决权股份的股东款项。 7、应收利息 (1). 应收利息分类 □适用 √不适用 (2). 重要逾期利息 □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 8、应收股利 (1). 应收股利 □适用 √不适用 (2). 重要的账龄超过 1 年的应收股利： □适用√不适用其他说明： □适用 √不适用 9、其他应收款 (1). 其他应收款分类披露 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额账面余额坏账准备账面余额坏账准备类别计提账面计提账面比例比例金额金额比例价值金额金额比例价值 (%) (%) (%) (%) 单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款按信用风险 15,871,717.63 100.00 2,265,341.32 14.27 13,606,376.31 12,066,869.77 100.00 1,848,465.39 15.32 10,218,404.38 特征组合计提坏账准备的其他应收款单项金额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款合计 15,871,717.63 / 2,265,341.32 / 13,606,376.31 12,066,869.77 / 1,848,465.39 / 10,218,404.38 期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的其他应收款 □适用 √不适用组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： √适用□不适用单位：元币种：人民币期末余额 99 / 147 账龄其他应收款坏账准备计提比例 1 年以内小计 3,983,444.48 199,172.22 5.00 1至2年 1,337,409.16 133,740.92 10.00 2至3年 491,165.91 147,349.77 30.00 3至4年 342,522.50 342,522.50 100.00 4至5年 694,082.41 694,082.41 100.00 5 年以上 748,473.50 748,473.50 100.00 合计 7,597,097.96 2,265,341.32 29.82 确定该组合依据的说明：无组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款： □适用√不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款： √适用 □不适用组合中，按性质计提坏账准备的其他应收款 2016 年 121 月 31 日 2015 年 12 月 31 日性质账面余额坏账准备账面余额坏账准备应收出口退税款 510,326.59 - - - IPO 费用 7,764,293.08 - 6,146,140.64 - 合计 8,274,619.67 - 6,146,140.64 - (2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：本期计提坏账准备金额 416,875.93 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。其中本期坏账准备转回或收回金额重要的： □适用 √不适用 (3). 本期实际核销的其他应收款情况 □适用 √不适用其中重要的其他应收款核销情况： □适用 √不适用其他应收款核销说明： □适用 √不适用 (4). 其他应收款按款项性质分类情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币款项性质期末账面余额期初账面余额押金 1,157,347.83 1,138,499.91 IPO 费用 7,764,293.08 6,146,140.64 投标保证金 2,540,836.27 1,990,438.00 员工备用金 3,437,609.55 1,822,302.02 其他 971,630.90 969,489.20 合计 15,871,717.63 12,066,869.77 100 / 147 (5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况： □适用 √不适用 (6). 涉及政府补助的应收款项 □适用 √不适用 (7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款： □适用 √不适用 (8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额： □适用 √不适用其他说明： √适用 □不适用截止 2016 年 12 月 31 日其他应收款中无持有公司 5%以上（含 5%）表决权股份的股东单位欠款。 10、存货 (1). 存货分类 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额项目跌价准跌价准账面余额账面价值账面余额账面价值备备原材料 32,313,171.74 32,313,171.74 25,785,549.75 25,785,549.75 在产品库存商品周转材料消耗性生物资产建造合同形成的已完工未结算资产未完项目成本 82,682,994.45 82,682,994.45 38,822,242.63 38,822,242.63 产成品 7,525,467.76 7,525,467.76 9,015,849.28 9,015,849.28 合计 122,521,633.95 122,521,633.95 73,623,641.66 73,623,641.66 (2). 存货跌价准备 □适用 √不适用 (3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明： □适用 √不适用 (4). 期末建造合同形成的已完工未结算资产情况： □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 101 / 147 11、划分为持有待售的资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末账面价值公允价值预计处置费用预计处置时间奉贤土地使用权 32,080,000.00 奉贤土地在建工程 - 合计 32,080,000.00 / 其他说明：根据 2015 年 11 月 17 日签订国有土地使用权收购协议，上海市奉贤区土地储备中心将回购本公司位于奉贤区庄行镇 7 街坊 9/2 丘（房地产权证：沪房地奉字 2013 第 010940 号）和奉贤区庄行镇 7 街坊 9/6 丘（房地产权证：沪房地奉字 2013 第 012634 号）的土地。2016 年 12 月 31 日，公司与上海市奉贤区南桥镇人民政府签订了《回购协议》，约定上述土地回购价格为 3,208 万元，截至 2015 年 12 月 31 日，相关手续处于办理过程中，相关无形资产（原值为 17,985,660.00 元，净值为 16,953,891.41 元）和土地上的在建工程（3,142,646.30 元）结转至划分为持有待售资产科目。截止 2016 年 12 月 31 日，该土地使用权已过户，转让款项已收到。 12、一年内到期的非流动资产 □适用 √不适用 13、其他流动资产 □适用 √不适用 14、可供出售金融资产 (1). 可供出售金融资产情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额项目减值准减值准账面余额账面价值账面余额账面价值备备可供出售债务工具：可供出售权益工具：按公允价值计量的按成本计量的 1,792,070.70 1,792,070.70 1,792,070.70 1,792,070.70 合计 1,792,070.70 1,792,070.70 1,792,070.70 1,792,070.70 (2). 期末按公允价值计量的可供出售金融资产 □适用 √不适用 (3). 期末按成本计量的可供出售金融资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币 102 / 147 在被账面余额减值准备投资本期被投资单位现金单位持股本期本期本期本期期红利期初期末期初比例增加减少增加减少末 (%) 上海致淳 1,792,070.70 1,792,070.70 10.00 信息科技有限公司合计 1,792,070.70 1,792,070.70 / (4). 报告期内可供出售金融资产减值的变动情况 □适用 √不适用 (5). 可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明： □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 15、持有至到期投资 (1).持有至到期投资情况： □适用 √不适用 (2).期末重要的持有至到期投资： □适用 √不适用 (3).本期重分类的持有至到期投资： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 16、长期应收款 (1) 长期应收款情况： □适用 √不适用 (2) 因金融资产转移而终止确认的长期应收款 □适用 √不适用 (3) 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额 □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 17、长期股权投资 □适用√不适用 18、投资性房地产投资性房地产计量模式 103 / 147 不适用 19、固定资产 (1). 固定资产情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币计算机及电子办公设备及项目房屋及建筑物机器设备运输工具其他合计设备一、账面原值： 1.期初余额 92,918,849.74 43,563,081.30 3,627,467.43 1,739,434.83 723,785.05 142,572,618.35 2.本期增加金 6,015,467.80 916,600.02 167,316.23 - 7,099,384.05 额（1）购置 6,015,467.80 916,600.02 167,316.23 - 7,099,384.05 （2）在建工程 - - - 转入（3）企业合并 - - - 增加 3.本期减少金 9,507,638.88 2,777.78 485,003.23 67,498.53 10,062,918.42 额（1）处置或报 4,807,638.88 2,777.78 485,003.23 67,498.53 5,362,918.42 废 (2)其他转出 4,700,000.00 - - 4,700,000.00 4.期末余额 89,426,678.66 44,476,903.54 3,627,467.43 1,421,747.83 656,286.52 139,609,083.98 二、累计折旧 1.期初余额 5,825,993.23 6,653,644.77 3,147,706.61 1,315,777.31 385,525.50 17,328,647.42 2.本期增加金 4,016,732.55 4,009,219.54 112,084.89 212,749.15 93,825.36 8,444,611.49 额（1）计提 4,016,732.55 4,009,219.54 112,084.89 212,749.15 93,825.36 8,444,611.49 3.本期减少金 2,638.89 461,161.26 64,123.60 527,923.75 额（1）处置或报 2,638.89 461,161.26 64,123.60 527,923.75 废 4.期末余额 9,842,725.78 10,660,225.42 3,259,791.50 1,067,365.20 415,227.26 25,245,335.16 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金 - - 额（1）计提 - - - 3.本期减少金 - - - 额（1）处置或报 - - - 废 4.期末余额 - - - 四、账面价值 - - - 1.期末账面价 79,583,952.88 33,816,678.12 367,675.93 354,382.63 241,059.26 114,363,748.82 值 2.期初账面价 87,092,856.51 36,909,436.53 479,760.82 423,657.52 338,259.55 125,243,970.93 值 104 / 147 (2). 暂时闲置的固定资产情况 □适用 √不适用 (3). 通过融资租赁租入的固定资产情况 □适用 √不适用 (4). 通过经营租赁租出的固定资产 □适用 √不适用 (5). 未办妥产权证书的固定资产情况 □适用 √不适用其他说明： √适用 □不适用截至 2016 年 12 月 31 日，公司位于紫海路 170 号办公大楼（原值 78414003.56 元，净值 70,855,536.50）被用作兴业银行股份有限公司上海分行借款总金额为 32,000,000 元长期借款（该长期借款已于 2016 年 12 月提前偿还，公司于 2017 年 1 月 25 日办理了抵押注销手续）和面值为 50,000,000.00 元应付债券的抵押担保，，详见附注七.43、七.45 和七.46。截至 2016 年 12 月 31 日，公司机器设备中部分设备（原值 43,176,383.58 元，净值 33,335,626.70 元）被用作兴业银行股份有限公司上海分行借款总金额为 32,000,000 元长期借款（该长期借款已于 2016 年 12 月提前偿还，公司于 2017 年 1 月 23 日办理了相关抵押注销手续），详见附注七.43 和七.45。本公司认为：本公司的固定资产于报告期内每个资产负债表日经测试均未发生减值，故无需就固定资产计提任何减值准备。 20、在建工程 (1). 在建工程情况 □适用 √不适用 (2). 重要在建工程项目本期变动情况 □适用 √不适用 (3). 本期计提在建工程减值准备情况： □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 21、工程物资 □适用 √不适用 22、固定资产清理 □适用 √不适用 23、生产性生物资产 (1). 采用成本计量模式的生产性生物资产 □适用√不适用 (2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产 □适用 √不适用其他说明 105 / 147 □适用 √不适用 24、油气资产 □适用 √不适用 25、无形资产 (1). 无形资产情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目土地使用权专利权非专利技术软件合计一、账面原值 1.期初余额 9,692,300.00 627,828.91 10,320,128.91 2.本期增加金额 94,339.60 94,339.60 (1)购置 94,339.60 94,339.60 (2)内部研发 (3)企业合并增加 3.本期减少金额 (1)处置 4.期末余额 9,692,300.00 722,168.51 10,414,468.51 二、累计摊销 1.期初余额 743,076.33 393,396.19 1,136,472.52 2.本期增加金额 193,846.00 114,225.34 308,071.34 （1）计提 193,846.00 114,225.34 308,071.34 3.本期减少金额 (1)处置 4.期末余额 936,922.33 507,621.53 1,444,543.86 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金额（1）计提 3.本期减少金额 (1)处置 4.期末余额四、账面价值 1.期末账面价值 8,755,377.67 214,546.98 8,969,924.65 2.期初账面价值 8,949,223.67 234,432.72 9,183,656.39 本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 0 106 / 147 (2). 未办妥产权证书的土地使用权情况： □适用 √不适用其他说明： √适用 □不适用截至 2016 年 12 月 31 日，无形资产土地使用权中位于吴泾镇 409 街坊 5/18 丘的地块，（原值 9,692,300.00 元，净值 8,755,377.67 元）被用作兴业银行股份有限公司上海分行借款总金额为 32,000,000 元长期借款（该长期借款已于 2016 年 12 月提前偿还，公司于 2017 年 1 月 25 日办理了抵押注销手续）和面值为 50,000,000.00 元应付债券的抵押担保，详见附注七.43、七.45 和七.46。 26、开发支出 □适用 √不适用 27、商誉 (1). 商誉账面原值 □适用 √不适用 (2). 商誉减值准备 □适用 √不适用说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法 □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 28、长期待摊费用 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加金额本期摊销金额其他减少金额期末余额厂房装修 260,081.20 231,497.81 28,583.39 合计 260,081.20 231,497.81 28,583.39 其他说明：无 29、递延所得税资产/ 递延所得税负债 (1). 未经抵销的递延所得税资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额项目可抵扣暂时性递延所得税可抵扣暂时性递延所得税差异资产差异资产资产减值准备 61,616,184.80 9,644,634.19 50,386,216.89 7,810,646.68 内部交易未实现利润 1,517,605.06 227,640.76 2,511,813.37 376,772.00 可抵扣亏损合计 63,133,789.86 9,872,274.95 52,898,030.26 8,187,418.68 107 / 147 (2). 未经抵销的递延所得税负债 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额项目应纳税暂时性递延所得税应纳税暂时性递延所得税差异负债差异负债非同一控制企业合并资 96,331.00 24,082.75 205,532.26 51,383.07 产评估增值可供出售金融资产公允价值变动合计 96,331.00 24,082.75 205,532.26 51,383.07 (3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债： □适用 √不适用 (4). 未确认递延所得税资产明细 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额可抵扣暂时性差异可抵扣亏损 10,038,009.32 7,770,965.13 合计 10,038,009.32 7,770,965.13 (5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期 √适用 □不适用单位：元币种：人民币年份期末金额期初金额备注 2019 年 1,427,319.51 1,488,283.25 2020 年 4,237,888.53 4,237,888.53 2021 年 2,044,793.35 2,044,793.35 2022 年 2,328,007.93 - 合计 10,038,009.32 7,770,965.13 / 其他说明： √适用 □不适用递延所得税负债系公司收购的子公司上海鸿宝医疗器械有限公司和上海天鼎通用设备有限公司根据 2012 年 6 月 30 日以评估确定的可辨认资产、负债的公允价值调整了资产负债表的账面价值，其公允价值超过原账面价值相对应的递延税款。 30、其他非流动资产 □适用 √不适用 31、短期借款 (1). 短期借款分类 √适用 □不适用 108 / 147 单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额质押借款 5,814,430.74 4,842,009.14 抵押借款保证借款 84,000,000.00 39,400,000.00 信用借款合计 89,814,430.74 44,242,009.14 短期借款分类的说明：借款银行借款金额借款期限借款利率借款条件 2016 年 5 月 27 日至 2017 年农商银行 5,000,000.00 4.35% 股东蒋渊及其丈夫共同担保 5 月 25 日 2016 年 7 月 15 日至 2017 年农商银行 5,000,000.00 4.35% 股东蒋渊及其丈夫共同担保 5 月 25 日 2016 年 6 月 30 日至 2017 年中国银行吴泾支行 2,000,000.00 4.79% 股东蒋渊担保 6 月 30 日 2016 年 11 月 10 日至 2017 年中国银行吴泾支行 7,000,000.00 4.79% 股东蒋渊担保 11 月 10 日 2016 年 9 月 7 日至 2017 年 9 中国银行吴泾支行 3,000,000.00 4.79% 股东蒋渊担保月7日 2016 年 10 月 13 日至 2017 年民生银行上海分行 10,000,000.00 5.00% 股东蒋渊担保 10 月 13 日 2016 年 8 月 18 日至 2017 年光大银行闵行支行 10,000,000.00 4.35% 股东蒋渊担保 8 月 18 日 2016 年 12 月 20 日至 2017 年杭州银行上海分行 10,000,000.00 5.00% 股东蒋渊担保 12 月 19 日 2016 年 12 月 12 日至 2017 年杭州银行上海分行 32,000,000.00 5.00% 股东蒋渊担保 12 月 8 日 2016 年 11 月 18 日至 2017 年花旗银行上海分行 628,464.45 4.90% 保证金质押/股东蒋渊担保 1 月 18 日 2016 年 11 月 18 日至 2017 年花旗银行上海分行 176,893.50 4.90% 保证金质押/股东蒋渊担保 1 月 18 日 2016 年 11 月 14 日至 2017 年花旗银行上海分行 237,424.38 4.90% 保证金质押/股东蒋渊担保 1 月 17 日 2016 年 12 月 21 日至 2017 年花旗银行上海分行 353,787.00 4.90% 保证金质押/股东蒋渊担保 2 月 21 日 2016 年 12 月 27 日至 2017 年花旗银行上海分行 206,028.90 4.90% 保证金质押/股东蒋渊担保 2 月 24 日 2016 年 12 月 27 日至 2017 年花旗银行上海分行 123,131.75 4.90% 保证金质押/股东蒋渊担保 2 月 24 日 2016 年 12 月 27 日至 2017 年花旗银行上海分行 187,299.00 4.90% 保证金质押/股东蒋渊担保 2 月 24 日 2016 年 12 月 27 日至 2017 年花旗银行上海分行 131,109.30 4.90% 保证金质押/股东蒋渊担保 2 月 24 日 2016 年 11 月 28 日至 2017 年花旗银行上海分行 156,082.50 4.90% 保证金质押/股东蒋渊担保 1 月 25 日 2016 年 11 月 8 日至 2017 年花旗银行上海分行 848,280.78 4.95% 保证金质押/股东蒋渊担保 1月9日 2016 年 11 月 8 日至 2017 年花旗银行上海分行 70,757.40 4.95% 保证金质押/股东蒋渊担保 1月9日 2016 年 11 月 8 日至 2017 年花旗银行上海分行 423,844.11 4.95% 保证金质押/股东蒋渊担保 1月9日 2016 年 11 月 21 日至 2017 年花旗银行上海分行 973,171.27 4.90% 保证金质押/股东蒋渊担保 1 月 20 日 2016 年 12 月 13 日至 2017 年花旗银行上海分行 340,552.11 4.90% 保证金质押/股东蒋渊担保 2 月 13 日 109 / 147 2016 年 12 月 19 日至 2017 年花旗银行上海分行 791,116.29 4.90% 保证金质押/股东蒋渊担保 2 月 17 日 2016 年 12 月 16 日至 2017 年花旗银行上海分行 166,488.00 4.50% 保证金质押/股东蒋渊担保 2 月 16 日 (2). 已逾期未偿还的短期借款情况 □适用 √不适用其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下： □适用 √不适用其他说明 √适用 □不适用质押借款系花旗银行美元和欧元借款，借款合计金额为 803,950.75 美元和 32,493.62 欧元，折合人民币 5,814,430.74 元，借款保证金金额为 1,375,810.00 元，详见附注七.1。 32、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 □适用 √不适用 33、衍生金融负债 □适用 √不适用 34、应付票据 √适用 □不适用单位：元币种：人民币种类期末余额期初余额商业承兑汇票 8,493,763.50 银行承兑汇票 11,772,435.00 1,800,000.00 合计 20,266,198.50 1,800,000.00 本期末已到期未支付的应付票据总额为 0 元。 35、应付账款 (1). 应付账款列示 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额 1 年以内(含 1 年) 61,577,175.75 61,389,379.70 1—2 年(含 2 年) 11,302,247.75 2,616,890.77 2—3 年(含 3 年) 948,242.07 612,159.26 3 年以上 2,009,093.25 1,628,562.08 合计 75,836,758.82 66,246,991.81 (2). 账龄超过 1 年的重要应付账款 □适用 √不适用 110 / 147 其他说明 √适用 □不适用账龄超过一年的应付账款主要系供应商结算尾款。本报告期应付账款中无应付持有公司 5%以上（含 5%）表决权股份的股东款项或关联方款项。截至 2016 年 12 月 31 日的应付余额中无应付关联方欠款。 36、预收款项 (1). 预收账款项列示 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额 1 年以内（含 1 年） 36,526,355.13 5,744,299.58 1—2 年（含 2 年） 68,840.63 453,568.81 2—3 年（含 3 年） 412,980.00 55,084.00 大于 3 年 55,084.00 - 合计 37,063,259.76 6,252,952.39 (2). 账龄超过 1 年的重要预收款项 □适用 √不适用 (3). 期末建造合同形成的已结算未完工项目情况： □适用 √不适用其他说明 √适用 □不适用账龄超过 1 年的预收账款主要系项目中止或客户原因推迟验收的项目款项。本报告期预收款项中无预收持有本公司 5%以上（含 5%）表决权股份的股东款项。 37、应付职工薪酬 (1).应付职工薪酬列示： √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额一、短期薪酬 975,122.04 17,694,834.01 16,735,140.10 1,934,815.95 二、离职后福利-设定提存 - 2,519,857.55 2,519,857.55 - 计划三、辞退福利 - - - - 四、一年内到期的其他福 - - - - 利合计 975,122.04 20,214,691.56 19,254,997.65 1,934,815.95 (2).短期薪酬列示： √适用 □不适用单位：元币种:人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额一、工资、奖金、津贴和 975,122.04 15,387,611.89 14,427,917.98 1,934,815.95 补贴 111 / 147 二、职工福利费 - 455,216.21 455,216.21 - 三、社会保险费 - 1,373,227.91 1,373,227.91 - 其中：医疗保险费 - 1,211,374.59 1,211,374.59 - 工伤保险费 - 51,040.97 51,040.97 - 生育保险费 - 110,812.35 110,812.35 - 四、住房公积金 - 473,778.00 473,778.00 - 五、工会经费和职工教育 - 5,000.00 5,000.00 - 经费六、短期带薪缺勤 - - - - 七、短期利润分享计划 - - - - 合计 975,122.04 17,694,834.01 16,735,140.10 1,934,815.95 (3).设定提存计划列示 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额 1、基本养老保险 2,368,476.37 2,368,476.37 2、失业保险费 151,381.18 151,381.18 3、企业年金缴费 - - 合计 2,519,857.55 2,519,857.55 其他说明： □适用 √不适用 38、应交税费 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额增值税 20,108,347.21 16,686,197.00 消费税营业税 1,043,688.04 企业所得税 8,101,062.72 4,944,097.01 个人所得税 39,422.73 62,210.82 城市维护建设税 60,925.12 66,741.91 教育费附加 146,265.70 74,010.84 河道管理费 29,224.31 14,773.36 合计 28,485,247.79 22,891,718.98 其他说明：无 39、应付利息 □适用 √不适用重要的已逾期未支付的利息情况： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 112 / 147 40、应付股利 □适用 √不适用 41、其他应付款 (1). 按款项性质列示其他应付款 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额保证金 166,568.08 105,800.00 代收代付员工四金 108,524.22 60,996.74 押金 84,152.00 83,932.00 应付工程款 5,365,445.48 8,583,320.62 应付职工报销款 772,692.66 300,772.44 其他 1,616,823.21 913,425.82 合计 8,114,205.65 10,048,247.62 (2). 账龄超过 1 年的重要其他应付款 □适用 √不适用其他说明 √适用 □不适用账龄超过 1 年的其他应付款主要系尚未支付的押金和工程款。本报告期其他应付款中无应付持有公司 5%以上（含 5%）表决权股份的股东款项或关联方款项。 42、划分为持有待售的负债 □适用 √不适用 43、 1 年内到期的非流动负债 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额 1 年内到期的长期借款 10,000,000.00 1 年内到期的应付债券 1 年内到期的长期应付款合计 10,000,000.00 其他说明：根据借款合同约定，2016 年 4 月 8 日和 2016 年 10 月 8 日需各偿还借款 5,000,000.00 元，因此 2015 年 12 月 31 日将 10,000,000.00 元重分类至一年内到期的非流动负债中。该笔借款已于 2016 年 12 月提前偿还。 44、其他流动负债其他流动负债情况 □适用 √不适用短期应付债券的增减变动： □适用 √不适用其他说明： 113 / 147 □适用 √不适用 45、长期借款 (1). 长期借款分类 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额质押借款 22,000,000.00 抵押借款保证借款信用借款合计 22,000,000.00 长期借款分类的说明：长期借款已于 2016 年 12 月提前偿还。其他说明，包括利率区间： √适用 □不适用借款起始借款终止 2016 年 2015 年贷款单位币种利率% 日日 2017/12/31 2017/12/31 兴业银行股份有限人民同期同档贷款基准利率 2013/11/4 2018/4/7 - 22,000,000.00 公司上海分行币上浮 3% 合计 - 22,000,000.00 46、应付债券 (1). 应付债券 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额中小企业私募债券 49,260,722.08 48,627,592.02 合计 49,260,722.08 48,627,592.02 (2). 应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具） √适用 □不适用单位：元币种：人民币按面本本值债券发行债券发行期初期期期末面值计溢折价摊销名称日期期限金额余额发偿余额提行还利息 114 / 147 上海至纯洁 50,000,000.00 2015-2-13 2015-2-13 47,950,000.00 48,975,407.05 633,130.06 49,260,722.08 净系统科技至 2018-2-1 股份有限公司 2014 年中小企业私募债券合计 / / / 47,950,000.00 48,975,407.05 633,130.06 49,260,722.08 根据杭州银行股份有限公司 2014 年中小企业私募债券认购协议，公司以自有资产吴泾镇 409 街坊 5/18 丘（沪房地闵字 2012 第 006421 号）土地使用权（原值 9,692,300.00 元，净值 8,755,377.67 元）和位于紫海路 170 号房屋建筑物（原值 78,414,003.56 元，净值 70,855,536.50）为公司债券提供担保，详见附注七.19 和附注七.25；至砾机电设备（上海）有限公司、蒋渊为公司债券提供连带保证。 (3). 可转换公司债券的转股条件、转股时间说明： □适用 √不适用 (4). 划分为金融负债的其他金融工具说明：期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况 □适用 √不适用期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表 □适用 √不适用其他金融工具划分为金融负债的依据说明 □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 47、长期应付款 (1) 按款项性质列示长期应付款： □适用 √不适用 48、长期应付职工薪酬 □适用 √不适用 49、专项应付款 □适用 √不适用 50、预计负债 □适用 √不适用 51、递延收益递延收益情况 √适用 □不适用 115 / 147 单位：元币种人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额形成原因政府补助 16,600,000.00 161,434.98 16,438,565.02 资产相关合计 16,600,000.00 161,434.98 16,438,565.02 / 涉及政府补助的项目： √适用 □不适用单位：元币种：人民币负债项目期初余额本期新增补助本期计入营业外其他变动期末余额与资产相关/与收金额收入金额益相关 2012 年上海 6,000,000.00 161,434.98 5,838,565.02 与资产相关市重点技术改造专项资金项目补助 2013 年上海 10,600,000.00 10,600,000.00 与资产相关市电子信息产业振兴和技术改造项目补助合计 16,600,000.00 161,434.98 16,438,565.02 / 其他说明： √适用 □不适用截至 2016 年 12 月 31 日，高纯工艺系统模块化生产项目已验收，将相关补贴按照资产摊销和折旧进度计入损益，高纯工艺研发基地与中心实验室建设项目尚未验收。 52、其他非流动负债 □适用 √不适用 53、股本 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本次变动增减（+、一）期初余额发行公积金期末余额送股其他小计新股转股股份总数 156,000,000.00 156,000,000.00 其他说明：本期股本未发生变动 54、其他权益工具 (1) 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况 □适用 √不适用 (2) 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表 □适用 √不适用其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据： 116 / 147 □适用 √不适用其他说明: □适用 √不适用 55、资本公积 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额资本溢价（股本溢 5,475,860.10 241,032.60 5,234,827.50 价）其他资本公积合计 5,475,860.10 241,032.60 5,234,827.50 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：根据公司 2015 年 11 月 2 日第二届董事会第七次会议决议以及公司与曹祥龙先生签订了《股权转让协议书》，公司收购子公司上海天鼎通用设备有限公司和上海鸿宝医疗器械有限公司 20% 的股权，支付的股权转让款 1,400,000.00 元与 2015 年 12 月 31 日子公司所有者权益份额的差异 241,032.60 元调整资本公积。 56、库存股 □适用 √不适用 57、其他综合收益 □适用 √不适用 58、专项储备 □适用 √不适用 59、盈余公积 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额法定盈余公积 9,898,791.85 4,212,780.65 14,111,572.50 任意盈余公积储备基金企业发展基金其他合计 9,898,791.85 4,212,780.65 14,111,572.50 盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：根据公司章程规定，公司按可供分配利润的10%提取法定盈余公积。 60、未分配利润 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期上期 117 / 147 调整前上期末未分配利润 76,598,060.42 60,016,153.97 调整期初未分配利润合计数（调增+， - - 调减－）调整后期初未分配利润 76,598,060.42 60,016,153.97 加：本期归属于母公司所有者的净利 45,309,185.87 17,698,694.06 润减：提取法定盈余公积 4,212,780.65 1,116,787.61 提取任意盈余公积提取一般风险准备应付普通股股利转作股本的普通股股利期末未分配利润 117,694,465.64 76,598,060.42 调整期初未分配利润明细： 1、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润 0 元。 2、由于会计政策变更，影响期初未分配利润 0 元。 3、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润 0 元。 4、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 0 元。 5、其他调整合计影响期初未分配利润 0 元。 61、营业收入和营业成本 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期发生额上期发生额项目收入成本收入成本主营业务 263,297,955.72 163,953,786.92 207,506,794.62 125,072,567.11 其他业务合计 263,297,955.72 163,953,786.92 207,506,794.62 125,072,567.11 62、税金及附加 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额消费税营业税 234,432.80 722,324.88 城市维护建设税 285,911.01 236,247.61 教育费附加 512,954.62 285,875.61 资源税房产税 35,366.62 土地使用税 81,791.52 车船使用税印花税 161,617.91 河道管理费 94,438.40 58,004.32 其他 115,655.93 74,690.20 合计 1,522,168.81 1,377,142.62 其他说明： 118 / 147 根据《增值税会计处理规定》（财会[2016]22 号）的要求，利润表中的“营业税金及附加” 项目调整为“税金及附加”项目，并自 2016 年 5 月 1 日起企业经营活动发生的房产税、土地使用税、车船使用税、印花税从“管理费用”项目重分类至“税金及附加”项目，2016 年 5 月 1 日之前发生的税费不予调整。比较数据均不予调整。营业税金及附加中的其他主要为外地项目代扣代缴的相关税费。 63、销售费用 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额工资及社保 1,798,058.13 1,732,940.08 折旧摊销费 10,965.34 83,541.52 差旅费 2,305,420.63 1,911,387.66 办公费 2,742,604.02 4,617,922.55 运输费 14,951.94 47,728.73 合计 6,872,000.06 8,393,520.54 其他说明：无 64、管理费用 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额工资及社保 7,589,893.46 6,628,547.46 办公费 6,833,592.13 6,326,757.51 固定资产折旧和无形资产摊销 4,800,205.76 5,838,444.58 租赁及物业费 428,538.86 819,280.22 咨询费 2,150,583.38 1,572,750.42 研发费用 12,631,080.97 10,227,495.58 合计 34,433,894.56 31,413,275.77 其他说明：无 65、财务费用 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额利息支出 8,363,719.00 8,377,868.91 减:利息收入 -102,524.70 -207,920.48 汇兑净损失 -4,242,027.44 971,673.03 银行手续费 233,492.64 159,916.45 合计 4,252,659.50 9,301,537.91 其他说明：无 119 / 147 66、资产减值损失 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额一、坏账损失 11,636,183.34 13,875,455.16 二、存货跌价损失三、可供出售金融资产减值损失四、持有至到期投资减值损失五、长期股权投资减值损失六、投资性房地产减值损失七、固定资产减值损失八、工程物资减值损失九、在建工程减值损失十、生产性生物资产减值损失十一、油气资产减值损失十二、无形资产减值损失十三、商誉减值损失十四、其他合计 11,636,183.34 13,875,455.16 其他说明：无 67、公允价值变动收益 □适用 √不适用 68、投资收益 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额权益法核算的长期股权投资收益 -270,426.62 处置长期股权投资产生的投资收益 1,103,964.65 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的投资收益处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益持有至到期投资在持有期间的投资收益可供出售金融资产等取得的投资收益处置可供出售金融资产取得的投资收益丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新计量产生的利得合计 833,538.03 120 / 147 其他说明：本公司 2014 年 6 月 6 日与外国投资者 XIAYUEJIN 合资成立上海致淳信息科技有限公司，注册资本人民币 1,000.00 万元，本公司出资人民币 300.00 万元，占 30%的权益，外国投资者 XIAYUEJIN 出资人民币 700 万元，公司作为以权益法核算的长期股权投资。根据公司与上海东富龙智能控制技术有限公司于2015年7月9日签署的上海致淳信息科技有限公司股权转让协议，公司将对上海致淳信息科技有限公司5%的股权作价200万元转让给上海东富龙智能控制技术有限公司，转让价格与账面成本的差异作为处置长期股权投资产生的投资收益。 69、营业外收入营业外收入情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币计入当期非经常性损益项目本期发生额上期发生额的金额非流动资产处置利得 11,983,462.29 11,983,462.29 合计其中：固定资产处置利得无形资产处置利得 11,983,462.29 11,983,462.29 债务重组利得非货币性资产交换利得接受捐赠政府补助 703,636.00 546,963.09 429,115.76 专利资助费 34,905.00 12,164.50 34,905.00 园区补助 - 304,675.00 - 其它 29,812.66 953.19 29,812.66 合计 12,751,815.95 864,755.78 12,477,295.71 计入当期损益的政府补助 √适用 □不适用单位：元币种：人民币补助项目本期发生金额上期发生金额与资产相关/与收益相关职工职业培训补贴及 37,400.00 76,900.00 与收益相关社保补助创新企业和创新基金 115,200.00 320,000.00 补贴增值税返还 274,520.24 72,427.17 与收益相关 2012 年上海市重点技 161,434.98 - 与资产相关术改造专项资金项目补助扶持企业发展专项资 - - 与收益相关金补助其他资助奖励 115,080.78 77,635.92 与收益相关合计 703,636.00 546,963.09 121 / 147 其他说明： □适用 √不适用 70、营业外支出 √适用 □不适用单位：元币种：人民币计入当期非经常性损益项目本期发生额上期发生额的金额非流动资产处置损 344,342.95 73.75 344,342.95 失合计其中：固定资产处置 344,342.95 73.75 344,342.95 损失无形资产处置损失债务重组损失非货币性资产交换损失对外捐赠其他 216.70 合计 344,342.95 290.45 344,342.95 其他说明：无 71、所得税费用 (1) 所得税费用表 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额当期所得税费用 9,437,706.25 4,845,094.02 递延所得税费用 -1,712,156.59 -2,400,397.83 合计 7,725,549.66 2,444,696.19 (2) 会计利润与所得税费用调整过程： √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额利润总额 53,034,735.53 按法定/适用税率计算的所得税费用 7,955,210.33 子公司适用不同税率的影响 - 调整以前期间所得税的影响 -644,270.18 非应税收入的影响 - 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 173,066.40 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损 -6,751.80 的影响本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差 248,294.91 异或可抵扣亏损的影响所得税费用 7,725,549.66 122 / 147 其他说明： □适用 √不适用 72、其他综合收益 □适用 √不适用 73、现金流量表项目 (1). 收到的其他与经营活动有关的现金： √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额政府及园区补助 267,680.78 791,375.42 利息收入 102,524.70 207,920.48 投标保证金 793,924.47 1,095,000.00 往来款及备用金 588,044.00 660,188.53 其他 64,717.66 62,208.19 票据保证金和保函保证金 696,600.00 2,695,600.00 合计 2,513,491.61 5,512,292.62 收到的其他与经营活动有关的现金说明：无 (2). 支付的其他与经营活动有关的现金： √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额办公费及其他杂费 7,838,383.16 9,009,348.65 运输及差旅费 3,274,372.60 1,038,324.09 房租水电费 425,054.50 811,780.22 研发材料费 4,039,637.15 3,848,919.96 中介及咨询费 3,876,883.82 2,351,049.20 投标保证金，押金 1,346,205.92 604,918.16 往来款和备用金 1,738,454.58 2,368,762.97 票据保证金和保函保证金等 3,082,433.76 696,600.00 合计 25,621,425.49 20,729,703.25 支付的其他与经营活动有关的现金说明：无 (3). 收到的其他与投资活动有关的现金 □适用 √不适用 123 / 147 (4). 支付的其他与投资活动有关的现金 □适用 √不适用 (5). 收到的其他与筹资活动有关的现金 □适用 √不适用 (6). 支付的其他与筹资活动有关的现金 □适用 √不适用 74、现金流量表补充资料 (1) 现金流量表补充资料 √适用 □不适用单位：元币种：人民币补充资料本期金额上期金额 1．将净利润调节为经营活动现金流量：净利润 45,309,185.87 17,326,602.68 加：资产减值准备 11,636,183.34 13,875,455.16 固定资产折旧、油气资产折耗、生产 8,444,611.49 7,559,826.34 性生物资产折旧无形资产摊销 308,071.34 664,113.62 长期待摊费用摊销 231,497.81 546,458.06 处置固定资产、无形资产和其他长期 -11,666,475.13 73.75 资产的损失（收益以“－”号填列）固定资产报废损失（收益以“－”号 27,355.79 填列）公允价值变动损失（收益以“－”号 - 填列）财务费用（收益以“－”号填列） 8,567,683.26 8,377,868.91 投资损失（收益以“－”号填列） -833,538.03 递延所得税资产减少（增加以“－” -2,372,625.89 号填列）递延所得税负债增加（减少以“－” -1,684,856.27 -27,771.94 号填列）存货的减少（增加以“－”号填列） -27,300.32 245,235.22 经营性应收项目的减少（增加以 -48,897,992.29 -39,803,546.40 “－”号填列）经营性应付项目的增加（减少以 -104,632,749.96 -3,460,164.85 “－”号填列）其他 73,966,325.73 经营活动产生的现金流量净额 -18,418,459.34 2,097,986.63 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：债务转为资本一年内到期的可转换公司债券 124 / 147 融资租入固定资产 3．现金及现金等价物净变动情况：现金的期末余额 40,237,487.82 30,983,457.77 减：现金的期初余额 30,983,457.77 30,352,545.69 加：现金等价物的期末余额减：现金等价物的期初余额现金及现金等价物净增加额 9,254,030.05 630,912.08 (2) 本期支付的取得子公司的现金净额 □适用 √不适用 (3) 本期收到的处置子公司的现金净额 □适用 √不适用 (4) 现金和现金等价物的构成 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额一、现金其中：库存现金 100,423.79 108,241.23 可随时用于支付的银行存款 28,051,186.39 29,354,265.21 可随时用于支付的其他货币资金 12,085,877.64 1,520,951.33 可用于支付的存放中央银行款项存放同业款项拆放同业款项二、现金等价物其中：三个月内到期的债券投资三、期末现金及现金等价物余额 40,237,487.82 30,983,457.77 其中：母公司或集团内子公司使用 3,082,433.76 696,000.00 受限制的现金和现金等价物其他说明： √适用 □不适用本公司在编制现金流量表时，将其他货币资金中超过 3 个月的保函保证金和票据保证金不做为现金及现金等价物，因此，2016 年 12 月 31 日的现金及现金等价物余额扣除了保函保证金 70,661.87 元、借款保证金 1,375,810.00 元、农民工工资保证金 504,626.89 元和应付票据保证金 1,131,335.00 元，2015 年 12 月 31 日的现金及现金等价物余额扣除了保函保证金 696,600.00 元。 75、所有者权益变动表项目注释说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项： □适用 √不适用 125 / 147 76、所有权或使用权受到限制的资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末账面价值受限原因货币资金 15,082,692.29 担保保证应收票据存货固定资产 104,191,163.20 抵押无形资产 8,755,377.67 抵押合计 128,029,233.16 / 其他说明：无 77、外币货币性项目 (1). 外币货币性项目： √适用 □不适用单位：元期末折算人民币项目期末外币余额折算汇率余额货币资金 479,643.87 其中：美元 69,142.84 6.94 479,643.87 欧元港币人民币应收账款 39,691,721.49 其中：美元 4,898,824.00 6.94 33,983,142.09 马币 3,684,888.00 1.55 5,708,579.40 欧元港币人民币长期借款其中：美元欧元港币人民币应付账款 19,966,190.04 其中：美元 2,638,173.73 6.94 18,301,011.17 欧元 227,894.41 7.31 1,665,178.87 短期借款 5,814,430.75 其中：美元 803,950.75 6.94 5,577,006.36 欧元 32,493.62 7.31 237,424.38 其他说明：无 (2). 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位 126 / 147 币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。 □适用 √不适用 78、套期 □适用 √不适用 79、其他 □适用 √不适用八、合并范围的变更 1、非同一控制下企业合并 □适用 √不适用 2、同一控制下企业合并 □适用 √不适用 3、反向购买 □适用 √不适用 4、处置子公司是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形 □适用√不适用其他说明： □适用 √不适用是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形 □适用√不适用 5、其他原因的合并范围变动说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况： √适用 □不适用 KOREAPNCTECHNOLOGYCO.,LTD 于 2016 年新设成立的子公司，2016 年起将其纳入合并报表范围。 6、其他 □适用 √不适用 127 / 147 九、在其他主体中的权益 1、在子公司中的权益 (1). 企业集团的构成 √适用 □不适用主要持股比例(%) 子公司注册取得经营业务性质间名称地直接方式地接上海诺同电子科技有限公司上海上海技术服务 100.00 - 设立至砾机电设备（上海）有限公司上海上海机电设备销售和安装服 100.00 - 设立务驭航信息技术（上海）有限公司上海上海技术服务、技术咨询 100.00 - 设立上海至渊科技有限公司上海上海技术服务、技术咨询、 100.00 - 设立进出口业务 KOREAPNCTECHNOLOGYCO.,LTD 韩国韩国 100.00 - 设立上海鸿宝医疗器械有限公司上海上海医疗器械生产销售 100.00 - 非同一控制下企业合并上海天鼎通用设备有限公司上海上海医疗器械生产销售 100.00 - 非同一控制下企业合并在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：不适用持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据：不适用对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：不适用确定公司是代理人还是委托人的依据：不适用其他说明：无 (2). 重要的非全资子公司 □适用 √不适用 (3). 重要非全资子公司的主要财务信息 □适用 √不适用 (4). 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制： □适用 √不适用 128 / 147 (5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易 □适用 √不适用 3、在合营企业或联营企业中的权益 □适用 √不适用 4、重要的共同经营 □适用 √不适用 5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明： □适用 √不适用 6、其他 □适用 √不适用十、与金融工具相关的风险 √适用 □不适用本公司的主要金融工具包括货币资金、应收票据、应收账款、其他应收款、应付账款、应付票据、其他应付款、借款，各项金融工具的详细说明见附注七。与这些金融工具有关的风险，以及本公司为降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述。本公司管理层对这些风险敞口进行管理和监控以确保将上述风险控制在限定的范围之内。本公司采用敏感性分析技术分析风险变量的合理、可能变化对当期损益或所有者权益可能产生的影响。由于任何风险变量很少孤立地发生变化，而变量之间存在的相关性对某一风险变量的变化的最终影响金额将产生重大作用，因此下述内容是在假设每一变量的变化是在独立的情况下进行的。公司的经营活动会面临各种金融风险：信用风险、流动风险和市场风险。 1. 信用风险信用风险，是指金融工具的一方不履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。 2016 年 12 月 31 日，可能引起本公司财务损失的最大信用风险敞口主要来自于合同另一方未能履行业务而导致本公司金融资产产生的损失。为降低信用风险，本公司专人负责确定信用额度、进行信用审批，并执行其他监控程序以确保采取必要的措施回收过期债权。此外，本公司于每个资产负债表日审核每一单项应收款的回收情况，以确保就无法回收的款项计提充分的坏账准备。同时，本公司的流动资金存放在信用评级较高的银行，故流动资金的信用风险较低。因此，本公司管理层认为本公司所承担的信用风险已经大为降低。 2. 流动性风险流动性风险，是指在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。本公司运用长短期借款等方式保持融资持续性与灵活性的平衡，并获得主要金融机构足额授信，以满足短期和较长期的资金需求。本公司实时监控短期和长期资金需求，确保维持充裕的现金储备。本公司的财务部门管理公司的资金在正常范围内使用并确保其被严格控制。本公司的目 129 / 147 标是运用银行借款等多种融资手段以保持融资的持续性与灵活性之间的平衡。因此本公司管理层认为不存在重大流动性风险，本财务报表系在持续经营假设的基础上编制。本公司各项金融负债以未折现剩余合同义务的到期期限列示如下： 2016 年 12 月 31 日项目 1 年以内 1-5 年 5 年以上合计短期借款 89,814,430.74 - - 89,814,430.74 应付票据 20,266,198.50 - - 20,266,198.50 应付账款 75,836,758.82 - - 75,836,758.82 其他应付款 8,214,205.65 - - 8,214,205.65 应付债券 3,750,000.00 50,427,083.33 54,177,083.33 2015 年 12 月 31 日项目 1 年以内 1-5 年 5 年以上合计短期借款 44,242,009.14 - - 44,242,009.14 应付票据 1,800,000.00 - - 1,800,000.00 应付账款 66,246,991.81 - - 66,246,991.81 其他应付款 10,048,247.62 - - 10,048,247.62 应付债券 3,750,000.00 54,177,083.33 57,927,083.33 长期借款 10,000,000.00 22,000,000.00 - 32,000,000.00 3. 市场风险金融工具的市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险，包括汇率风险、利率风险和其他价格风险。（1）汇率风险汇率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。汇率风险可源于以记账本位币之外的外币进行计价的金融工具。本公司主要面临外币货币资金、外币应收款项、外币应付款项和外币借款所产生的汇率风险，截至报告期末本公司的外币货币资金、外币应收款项、外币应付款项和外币借款余额情况为：外币金融资产美元其他外币合计货币资金 479,643.87 774.17 480,418.04 应收账款 33,983,142.09 5,708,579.40 39,691,721.49 外币金融负债美元其他外币合计短期借款 5,577,006.35 237,424.38 5,814,430.74 应付账款 18,301,011.17 1,665,178.87 19,966,190.04 假设在其他条件不变的情况下，各外币对人民币汇率上升或下降 5%，则可能增加或减少本公司本期的净利润 61.16 万元。上述敏感性分析是假设资产负债表日汇率发生变动，其他变量保持不变，以变动后的汇率对资产负债表日本公司持有的面临汇率风险的金融工具进行重新计算得出的汇率变动对净利润的影响，上述分析不包括外币报表折算差异，且所得税影响统一按 15%优惠所得税税率测算。（2）利率风险利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。利率风险可源于已确认的计息金融工具和未确认的金融工具(如某些贷款承诺)。本公司因利率变动引起金融工具公允价值变动的风险主要来自固定利率的借款。由于固定利率借款均为短期借款，因此本公司认为利率风险中公允价值变动风险并不重大。本公司目前并无利率对冲的政策。 130 / 147 本公司因利率变动引起金融工具现金流量变动的风险主要与浮动利率银行借款有关。假设在其他条件不变的情况下，借款利率上升或下降 10%，则可能影响本公司本期的利息支出 39.18 万元（未考虑固定利率的应付债券的影响）。（3）其他价格风险其他价格风险，是指汇率风险和利率风险以外的市场价格变动而发生波动的风险，无论这些变动是由于与单项金融工具或其发行方有关的因素而引起的，还是由于与市场内交易的所有类似金融工具有关的因素而引起的。其他价格风险可源于商品价格或权益工具价格等的变化。十一、公允价值的披露 1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值 □适用 √不适用 2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据 □适用 √不适用 3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息 □适用 √不适用 4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息 □适用 √不适用 5、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析 □适用 √不适用 6、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策 □适用 √不适用 7、本期内发生的估值技术变更及变更原因 □适用 √不适用 8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况 □适用 √不适用 9、其他 □适用 √不适用十二、关联方及关联交易 1、本企业的母公司情况 □适用 √不适用 2、本企业的子公司情况本企业子公司的情况详见附注 √适用 □不适用详见附注九.1。 131 / 147 3、本企业合营和联营企业情况本企业重要的合营或联营企业详见附注 □适用 √不适用本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下 □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 4、其他关联方情况 □适用 √不适用 5、关联交易情况 (1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易采购商品/接受劳务情况表 □适用 √不适用出售商品/提供劳务情况表 □适用 √不适用购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明 □适用 √不适用 (2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况本公司受托管理/承包情况表： □适用 √不适用关联托管/承包情况说明 □适用 √不适用本公司委托管理/出包情况表： □适用 √不适用关联管理/出包情况说明 □适用 √不适用 (3). 关联租赁情况本公司作为出租方： □适用 √不适用本公司作为承租方： □适用 √不适用关联租赁情况说明 □适用 √不适用 (4). 关联担保情况本公司作为担保方 □适用 √不适用本公司作为被担保方 √适用 □不适用单位：元币种：人民币担保方担保金额担保起始日担保到期日担保是否已经履行完毕蒋渊 20,000,000.00 2013 年 5 月 7 日 2020 年 5 月 7 日否 132 / 147 蒋渊 20,000,000.00 2015 年 2 月 27 日 2017 年 2 月 27 日否蒋渊 50,000,000.00 2015 年 2 月 13 日 2018 年 2 月 13 日否蒋渊 2,500,000.00 美元 2015 年 1 月 5 日 2017 年 2 月 28 日否蒋渊 70,000,000.00 2015 年 8 月 20 日 2018 年 8 月 20 日是蒋渊及其配偶陈盛 5,000,000.00 2015 年 12 月 17 日 2018 年 12 月 14 日否云蒋渊及其配偶陈盛 10,000,000.00 2016 年 5 月 26 日 2019 年 5 月 25 日否云蒋渊及其配偶陈盛 10,000,000.00 2016 年 8 月 10 日 2019 年 8 月 10 日否云蒋渊 10,000,000.00 2016 年 10 月 13 日 2019 年 9 月 29 日否关联担保情况说明 □适用 √不适用 (5). 关联方资金拆借 □适用 √不适用 (6). 关联方资产转让、债务重组情况 □适用 √不适用 (7). 关键管理人员报酬 □适用 √不适用 (8). 其他关联交易 □适用 √不适用 6、关联方应收应付款项 (1). 应收项目 □适用 √不适用 (2). 应付项目 □适用 √不适用 7、关联方承诺 □适用 √不适用 8、其他 □适用 √不适用十三、股份支付 1、股份支付总体情况 □适用 √不适用 2、以权益结算的股份支付情况 □适用 √不适用 3、以现金结算的股份支付情况 □适用 √不适用 133 / 147 4、股份支付的修改、终止情况 □适用 √不适用 5、其他 □适用 √不适用十四、承诺及或有事项 1、重要承诺事项 □适用 √不适用 2、或有事项 (1). 资产负债表日存在的重要或有事项 □适用 √不适用 (2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明： √适用 □不适用截至 2016 年 12 月 31 日，本公司不存在需要披露的承诺事项。截至 2016 年 12 月 31 日，本公司不存在需要披露的或有事项。 3、其他 √适用 □不适用 1、2015 年 6 月 23 日，上海市闵行区人民法院就公司与安徽超林太阳能科技有限公司买卖合同纠纷作出（2015）闵民二（商）初字第 1218 号《民事判决书》，判决被告安徽超林太阳能科技有限公司于判决生效之日起十日内支付原告公司货款 1,079,843 元，并同时向原告公司支付以 1,079,843 元计，自 2012 年 5 月 1 日始至 2015 年 5 月 1 日止，按中国人民银行同期贷款基准利率计算的逾期付款利息。前述判决已生效，公司于 2015 年 11 月 26 日向上海市闵行区人民法院申请强制执行。截止审计报告出具日前述判决尚未执行完毕。 2、2015 年 11 月 16 日，公司就与宏鑫绿洲新能源(镇江)有限公司之间的合同纠纷向上海市闵行区人民法院提起诉讼，诉请法院判令被告宏鑫绿洲新能源(镇江)有限公司向公司支付工程余款人民币 3,062,829.00 元和支付逾期付款利息人民币 299,085.25 元。根据上海市闵行区人民法院于 2016 年 6 月 6 日向公司发出的传票，上海市闵行区人民法院已正式立案（案号为（2015）闵民二（商）初字第 2719 号），该案将于 2016 年 9 月 28 日下午开庭审理。2016 年 11 月 1 日，上海市闵行区人民法院作出（2015）闵民二（商）初字第 2719 号民事判决书，判令被告于判决生效之日起十日内支付公司价款 3,062,829.00 元，并判令被告支付以 3,062,829.00 元为基数，自 2014 年 8 月 8 日起至本判决生效之日止，按照中国人民银行同期贷款基准利率计算的逾期利息。截止审阅报告出具日前述判决尚未执行完毕。 3、2015 年 11 月 27 日，公司就与江苏永江新能源科技有限公司之间的采购合同纠纷向上海市闵行区人民法院提起诉讼，诉请法院判令被告江苏永江新能源科技有限公司向公司支付工程余款人民币 1,204,000.00 元和支付逾期付款利息人民币 340,069.80 元。 2016 年 7 月 29 日，上海市闵行区人民法院作出（2015）闵民二（商）初字第 2715 号《民事判决书》，判令江苏永江新能源科技有限公司于判决生效之日起十日内支付公司合同款 1,524,000 元，并向公司支付以 1,524,000 元为基数，自 2012 年 3 月 11 日起至判决生效之日止，按照每日万分之二点一计算的利息损失。截止审计报告出具日，前述判决已生效，但尚未执行完毕。 134 / 147 4、2016 年 2 月 17 日，公司就与襄城县汉达新能源发展有限公司之间的供销合同纠纷向上海市闵行区人民法院提起诉讼，诉请法院判令被告襄城县汉达新能源发展有限公司向公司支付预付款及进场款人民币 1,130 万元并继续履行《襄城 600MWBIPV 项目所需大宗气体管路、特殊气体设备及管路系统供销合同》。根据上海市闵行区人民法院于 2016 年 2 月 27 日向公司发出的传票，上海市闵行区人民法院已正式立案（案号为（2016）沪 0112 民初 5213 号），该案已于 2016 年 3 月 23 日首次开庭审理， 2016 年 11 月，公司与被告达成和解并向上海市闵行区人民法院申请撤诉。 5、2016 年 3 月 8 日，公司就与江西睿能科技有限公司之间的合同纠纷向上海市闵行区人民法院提起诉讼，诉请法院判令被告江西睿能科技有限公司向公司支付货款人民币 1,140,000 元并支付逾期付款利息人民币 239,400 元整。 2016 年 10 月 25 日上海市闵行区人民法院作出（2016）沪 0112 民初 7266 号《民事判决书》，判决被告江西睿能科技有限公司支付货款 1,140,000 元，并偿付自 2012 年 10 月 28 日始至判决生效日止，按银行同期贷款基准利率计算的逾期付款利息损失。截止审计报告出具日，前述判决已生效，但尚未执行完毕。 6、2016 年 3 月 14 日，上海市闵行区人民法院作出（2016）沪 0112 民初 3282 号《民事判决书》，判决被告中弘光伏股份有限公司于判决生效之日起十日内支付公司货款 1,550,000 元，退还公司保证金 100,000 元，并同时向原告公司支付以 1,650,000 元计，自 2013 年 1 月 13 日始至实际支付之日止，按中国人民银行同期贷款基准利率计算的逾期付款利息。前述判决已生效，公司于 2016 年 7 月 5 日向上海市闵行区人民法院申请强制执行。截止审计报告出具日，前述判决尚未执行完毕。 7、公司就与润峰电力有限公司之间的合同纠纷向上海市闵行区人民法院提起诉讼，诉请法院判令被告润峰电力有限公司向公司支付货款人民币 171,722 元并支付逾期付款利息人民币 15,037.70 元。该案已于 2016 年 7 月 19 日首次开庭审理，于 2016 年 8 月 4 日再次开庭审理。2016 年 10 月 27 日，上海市闵行区人民法院作出（2016）沪 0112 号民初 4713 号民事调解书，公司与被告润峰电力有限公司达成如下协议：被告结欠公司合同价款 171,722 元于 2016 年 11 月 30 日前付清；上述款项若被告逾期支付，公司有权要求被告另偿付以 171,722 元为本金，自 2014 年 10 月 27 日起至上述款项实际付清之日止，按照中国人民银行同期贷款利率计算的利息损失。截止审阅报告出具日，上述调解协议内容尚未执行完毕。公司已于 2017 年 1 月收到相关款项。 8、公司就与英利能源(中国)有限公司之间的合同纠纷向保定仲裁委员会提起仲裁申请，申请英利能源（中国）有限公司支付合同款 932,942.00 元，2016 年 9 月 12 日仲裁开庭，仲裁庭组织双方进行调解。由于双方对账耗时较长，公司于 2016 年 12 月 15 日提交延期审理申请书。保定市仲裁委员会作出（2016）保裁决字第 54 号决定书，决定延期六个月。 9、2016 年 4 月 8 日，浙江省海宁市人民法院作出（2016）浙 0481 民初 1131 号《民事调解书》，双方同意被告海宁市英德赛电子有限公司分七次共计支付 850,000.00 元。被告方于 4 月至 6 月每月支付 150,000.00 万元，7 月至 10 月每月支付 100,000.00 万元。截止审阅报告出具日，前述调解已执行完毕。 10、2016 年 8 月 18 日，上海市闵行区人民法院作出（2016）沪 0112 民初 7264 号《民事判决书》，判令被告亚威朗光电(中国)有限公司自生效之日起十日内支付货款 660,217.00 元和相关利息。截止审计报告出具日，前述判决已生效，但尚未执行完毕。 11、本公司于 2016 年 3 月 8 日就与光达光电设备科技（嘉兴）有限公司合同纠纷向上海市闵 135 / 147 行区人民法院起诉，该案已于 2016 年 8 月 29 日首次开庭审理。2016 年 10 月 25 日，上海市闵行区人民法院作出（2016）沪 0112 号民初 7268 号民事判决书，判令被告光达光电设备科技（嘉兴）有限公司于判决生效之日起十日内支付公司货款 182,878 元，并同时向公司偿付以 182,878 元为本金计，自 2013 年 10 月 15 日起至判决生效日止，按照中国人民银行规定的同期贷款基准利率计算的利息。截止审计报告出具日，前述判决尚未执行完毕。 12、2016 年 1 月 18 日，上海市闵行区人民法院就与浙江尚源光伏科技有限公司的纠纷进行调解并达成一致意见，作出（2016）沪 0112 民初 2830 号《民事调解书》，被告方浙江尚源光伏科技有限公司于 2016 年 1 月 29 日前一次性支付人民币 51 万元整，原告已收到该笔款项。 13、2016 年 1 月 12 日，公司与本溪恒康制药有限公司达成协议，被告本溪恒康制药有限公司分两次支付原告共计 654,000.00 元整。2016 年 1 月 13 日，上海市闵行区人民法院作出（2015）闵民二（商）初字第 2717 号《民事裁定书》，准许原告撤诉申请。原告已于 2016 年 1 月和 8 月收到相关款项。 14、2016 年 2 月 25 日在法院主持下公司与浙江晶能光电有限公司达成调解协议，由上海市闵行区人民法院作出（2016）沪 0112 民初 2830 号《民事调解书》，被告方浙江晶能光电有限公司于 2016 年 3 月 25 日一次性支付 150,000.00 元整。 15、2016 年 10 月 12 日，在上海市第一中级人民法院主持下，公司与中国电子系统工程第二建设有限公司达成调解协议书，案号（2016）沪 01 民终 9387 号，公司与被告自愿达成如下调解协议：被告方中国电子系统工程第二建设有限公司一次性支付 230,000.00 元整，双方再无异议。公司已于 10 月 14 日收到 230,000.00 元。 16、2016 年 11 月 3 日公司就与绥化中晶新能源有限公司合同纠纷向闵行区人民法院提起诉讼，诉请法院判令被告绥化中晶新能源有限公司自判决生效之日起向公司支付货款人民币 1,371,000 元并支付逾期付款利息人民币 441,078.12 元，法院当天受理并予以立案。2016 年 12 月 14 日，上海市闵行区人民法院开庭审理此案，2017 年 2 月 20 日，上海市闵行区人民法院作出（2016）沪 0112 民初 31766 号民事判决书，判令被告绥化中晶新能源有限公司于判决生效之日起十日内支付公司货款 1,371,000 元，并同时向公司偿付以为 1,371,000 元本金，自 2012 年 8 月 20 日起至判决生效日止，按照中国人民银行同期贷款基准利率计算的利息。截止审计报告出具日，前述判决尚未执行完毕。十五、资产负债表日后事项 1、重要的非调整事项 □适用 √不适用 2、利润分配情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币拟分配的利润或股利 13,728,000.00 经审议批准宣告发放的利润或股利 13,728,000.00 3、销售退回 □适用 √不适用 4、其他资产负债表日后事项说明 √适用 □不适用 136 / 147 根据股东会决议及中国证券监督管理委员会《关于核准上海至纯洁净系统科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2016]3058 号），公司公开发行 52,000,000 股人民币普通股股票。截至 2017 年 1 月 9 日止，公司募集资金总额为人民币 89,960,000.00 元扣除公司公开发行股票发生的费用 18,524,658.14 元，此次公开发行股票募集资金净额为人民币 71,435,341.86 元，其中：新增注册资本及实收股本人民币 52,000,000.00 元；股东出资额溢价投入部分为人民币 19,435,341.86 元，全部计入资本公积。根据 2017 年 4 月 27 日召开的二届二十次董事会会议通过《2016 年利润分配及资金公积转增预案》，公司以总股本 208,000,000 股为基数，向股权登记日登记在册的全部股东派发现金红利，每 10 股派送现金 0.66 元（含税），共计分配现金股利 13,728,000.00 元；根据公司现有情况，拟定 2016 年度公司不进行资本公积金转增股本。截至本财务报表签发日 2017 年 4 月 27 日，除上述事项外，本公司不存在需要披露的资产负债表日后事项。十六、其他重要事项 1、前期会计差错更正 (1). 追溯重述法 □适用√不适用 (2). 未来适用法 □适用 √不适用 2、债务重组 □适用 √不适用 3、资产置换 (1). 非货币性资产交换 □适用 √不适用 (2). 其他资产置换 □适用 √不适用 4、年金计划 □适用 √不适用 5、终止经营 □适用 √不适用 6、分部信息 (1). 报告分部的确定依据与会计政策： √适用 □不适用企业以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部。经济特征不相似的经营分部，分别确定为不同的经营分部。具有相似经济特征的两个或多个经营分部同时满足下列条件的，可以合并为一个经营分部：各单项产品或劳务的性质相同或相似；生产过程的性质相同或相似；产品或劳务的客户类型相同或相似；销售产品或提供劳务的方式相同或相似；生产产品或提供劳务受法律、行政法规的影响相同或相似。 137 / 147 报告分部是指符合经营分部定义，按规定应予披露的经营分部。报告分部的确定以经营分部为基础，而经营分部的划分通常是以不同的风险和报酬为基础，而不论其是否重要。通常情况下，符合重要性标准的经营分部才能确定为报告分部。经营分部满足下列条件之一的，将其确定为报告分部：该经营分部的分部收入占所有分部收入入合计的 10%或者以上；该分部的分部利润(亏损)的绝对额，占所有盈利分部利润合计额或者所有亏损分部亏损合计额的绝对额两者中较大者的 10%或者以上。经营分部未满足上述 10%重要性标准的，可以按照下列规定确定报告分部：企业管理层如果认为披露该经营分部信息对会计信息使用者有用，那么可以将其确定为报告分部。在这种情况下，无论该经营分部是否满足 10%的重要性标准，企业都可以直接将其制定为报告分部；将该经营分部与一个或一个以上具有相似经济特征、满足经营分部合并条件的其他经营分部合并，作为一个报告分部。对经营分部 10%的重要性测试可能会导致企业拥有大量未满足 10%数量临界线的经营分部，在这种情况下，如果企业没有直接将这些经营分部指定为报告分部，可以将一个或一个以上具有相似经济特征、满足经营分部合并条件的一个以上的经营分部合并成一个报告分部；不将该经营分部直接指定为报告分部，也不将该经营分部与其他未作为报告分部的经营分部合并为一个报告分部的，企业在披露分部信息时，将该经营分部的信息与其他组成部分的信息合并，作为其他项目单独披露。企业的经营分部达到规定的 10%重要性标准确认为报告分部后，确定为报告分部的经营分部的对外交易收入合计额占合并总收入或企业总收入的比重达到 75%的比例。如果未达到 75%的标准，企业必须增加报告分部的数量，将其他未作为报告分部的经营分部纳入报告分部的范围，直到该比重达到 75%。此时，其他未作为报告分部的经营分部很可能未满足前述规定的 10%的重要性标准，但为了使报告分部的对外交易收入合计额占合并总收入或企业总收入的总体比重能够达到 75%的比例要求，也将其确定为报告分部。 (2). 报告分部的财务信息 □适用 √不适用 (3). 公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因 √适用 □不适用根据目前公司内部组织结构、管理要求、内部报告要求，无经济特征不相似的经营分部，无需设置经营分部，无分部报告。 (4). 其他说明： □适用 √不适用 7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项 □适用 √不适用 8、其他 □适用 √不适用十七、母公司财务报表主要项目注释 1、应收账款 (1). 应收账款分类披露： √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额种类账面余额坏账准备账面余额坏账准备账面账面比例计提比比例计提比金额金额价值金额金额价值 (%) 例(%) (%) 例(%) 138 / 147 单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款按信用风险 269,335,747.11 93.47 36,338,251.81 13.49 232,997,495.30 204,017,739.97 91.65 32,433,377.39 15.90 171,584,362.58 特征组合计提坏账准备的应收账款单项金额不 18,820,237.20 6.53 18,820,237.20 100.00 18,594,430.02 8.35 13,199,443.14 70.99 5,394,986.88 重大但单独计提坏账准备的应收账款合计 288,155,984.31 / 55,158,489.01 / 232,997,495.30 222,612,169.99 / 45,632,820.53 / 176,979,349.46 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款： □适用√不适用组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额账龄应收账款坏账准备计提比例 1 年以内 174,176,002.67 8,708,800.12 5.00 1 年以内小计 174,176,002.67 8,708,800.12 5.00 1至2年 57,572,449.16 5,757,244.92 10.00 2至3年 17,326,933.16 5,198,079.95 30.00 3至4年 11,311,371.60 11,311,371.60 100.00 4至5年 3,002,846.92 3,002,846.92 100.00 5 年以上 2,359,908.30 2,359,908.30 100.00 合计 265,749,511.81 36,338,251.81 13.67 确定该组合依据的说明：无组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款： □适用 √不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款： √适用 □不适用组合中，按性质分析法计提坏账准备的应收账款： 2016 年 12 月 31 日 2015 年 12 月 31 日组合名计提比例计提比例坏账称账面余额坏账准备账面余额（%）（%）准备合并范围内关联 3,586,235.30 - - 5,315,241.38 - - 方合计 3,586,235.30 - - 5,315,241.38 - - 应收账款内容账面余额坏账金额计提比例（%）理由苏州盛康光伏科技有限公司 62,714.00 62,714.00 100 根据双方签订的抵债协议湖南红太阳光电科技有限公司 509,003.33 509,003.33 100 根据双方签订的抵债协议 139 / 147 湖南红太阳新能源科技有限公 185,020.67 185,020.67 100 根据双方签订的抵债协议司湖南潇湘神光新能源科技有限 182,960.89 182,960.89 100 根据双方签订的抵债协议公司北京中科信电子装备有限公司 17,805.56 17,805.56 100 根据双方签订的抵债协议通威太阳能（合肥）有限公司 2,832,187.00 2,832,187.00 100 根据双方签订的抵债协议江西赛维 LDK 太阳能高科技 268,000.00 268,000.00 100 根据双方签订的抵债协议有限公司赛维 LDK 太阳能高科技（新 32,708.01 32,708.01 100 根据双方签订的抵债协议余）有限公司按照法院判决书，对方一直未执安徽超林太阳能科技有限公司 1,079,843.00 1,079,843.00 行，预计收回难度大按照法院判决书，对方一直未执江苏永江新能源科技有限公司 1,524,000.00 1,524,000.00 行，预计收回难度大绥化中晶新能源有限公司 1,371,000.00 1,371,000.00 100 客户经营遇到困难亚威朗光电(中国)有限公司 681,730.00 681,730.00 100 按照法院判决书，对方一直未执行上海超日（洛阳）太阳能有限 256,778.70 256,778.70 100 客户经营遇到困难公司上海超日太阳能科技股份有限 9,756.72 9,756.72 100 客户经营遇到困难公司浙江尖山光电科技有限公司 219,775.29 219,775.29 100 根据双方签订的抵债协议海南英利新能源有限公司 43,353.80 43,353.80 100 根据双方签订的抵债协议浙江尚源光伏科技有限公司 76,000.00 76,000.00 100 按照法院调解书衡水英利新能源有限公司 151,733.30 151,733.30 100 根据双方签订的抵债协议山东禹城汉能光伏有限公司 2,914,340.43 2,914,340.43 100 根据债权转让协议天津英利新能源有限公司 129,819.50 129,819.50 100 根据双方签订的抵债协议浙江晶能光电有限公司 45,000.00 45,000.00 100 按照法院调解书海宁市英德赛电子有限公司 185,000.00 185,000.00 100 按照法院调解书光达光电设备科技（嘉兴）有按照法院判决书，对方一直未执 182,878.00 182,878.00 限公司行，宏鑫绿洲新能源(镇江)有限公 3,062,829.00 3,062,829.00 100 按照法院判决书，对方一直未执行司中国电子系统工程第二建设有 101,000.00 101,000.00 100 根据法院调解书限公司江西睿能科技有限公司 1,140,000.00 1,140,000.00 100 按照法院判决书，对方一直未执行中弘光伏股份有限公司 1,555,000.00 1,555,000.00 100 按照法院判决书，对方一直未执行合计 18,820,237.20 18,820,237.20 (2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：本期计提坏账准备金额 10,176,740.93 元；本期收回或转回坏账准备金额 651,072.44 元。其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： √适用 □不适用单位：元币种：人民币单位名称收回或转回金额收回方式上海超日（洛阳）太阳能有限公司 371,326.90 本期收回货款 140 / 147 其他说明无 (3). 本期实际核销的应收账款情况 □适用 √不适用其中重要的应收账款核销情况 □适用 √不适用 (4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况： √适用 □不适用占应收账款单位名称与本公司关系金额坏账准备期末余额总额比例（%）浙江易健生物制品有限公司非关联方 51,591,576.00 3,929,578.80 17.9 K.C.Teck Co,.LTD. 非关联方 31,010,637.59 1,550,531.88 10.76 广州市孚德工程技术有限公非关联方 22,839,609.00 1,151,980.45 7.93 司上海和辉光电有限公司非关联方 13,051,208.57 949,613.23 4.53 北京世源希达工程技术公司非关联方 9,421,160.45 471,058.02 3.27 合计 127,914,191.61 8,052,762.38 (5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款： □适用 √不适用 (6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额： □适用 √不适用其他说明： √适用 □不适用本期应收账款中无应收持公司 5%以上（含 5%）表决权股份的股东款项。截止 2016 年 12 月 31 日的应收账款中，应收关联方款项：单位名称与本公司关系金额占应收账款总额的比例（%）上海诺同电子科技有限公司全资子公司 3,586,235.30 1.24 合计 3,586,235.30 2、其他应收款 (1). 其他应收款分类披露： √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额账面余额坏账准备账面余额坏账准备类别账面计提账面比例计提比比例金额金额价值金额金额比例价值 (%) 例(%) (%) (%) 141 / 147 单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款按信用风险特征组 17,616,932.86 100.00 1,946,044.21 11.05 15,670,888.65 11,467,962.83 100.00 1,631,670.29 14.23 9,836,292.54 合计提坏账准备的其他应收款单项金额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款合计 17,616,932.86 / 1,946,044.21 / 15,670,888.65 11,467,962.83 / 1,631,670.29 / 9,836,292.54 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款： □适用√不适用组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： √适用□不适用单位：元币种：人民币期末余额账龄其他应收款坏账准备计提比例 1 年以内其中：1 年以内分项 1 年以内小计 3,911,711.42 195,585.57 5.00 1至2年 1,162,538.16 116,253.82 10.00 2至3年 372,328.00 111,698.40 30.00 3 年以上 3至4年 237,523.00 237,523.00 100.00 4至5年 692,082.41 692,082.41 100.00 5 年以上 592,901.01 592,901.01 100.00 合计 6,969,084.00 1,946,044.21 27.92 确定该组合依据的说明：无组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款： □适用 √不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款： √适用 □不适用组合中，按性质计提坏账准备的其他应收款： 2016 年 12 月 31 日 2015 年 12 月 31 日组合名称计提比例坏账账面余额账面余额计提比例（%）坏账准备（%）准备合并范围关联方 2,373,229.19 - - 8,466.00 - - 应收出口退税款 510,326.59 - - - IPO 费用 7,764,293.08 - - 6,146,140.64 - - 合计 10,647,848.86 - - 6,154,606.64 - - (2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：本期计提坏账准备金额 314,373.92 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。 142 / 147 其中本期坏账准备转回或收回金额重要的： □适用 √不适用 (3). 本期实际核销的其他应收款情况 □适用 √不适用 (4). 其他应收款按款项性质分类情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币款项性质期末账面余额期初账面余额 IPO 费用 7,764,293.08 6,146,140.64 关联方往来 2,373,229.19 8,466.00 投标保证金 2,530,836.27 1,990,438.00 押金 1,004,147.83 985,299.91 员工备用金 3,184,681.14 1,583,009.73 其他 759,745.35 754,608.55 合计 17,616,932.86 11,467,962.83 (5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况： √适用 □不适用单位：元币种：人民币占其他应收款期末余坏账准备单位名称款项的性质期末余额账龄额合计数的比例(%) 期末余额 IPO 费用 IPO 费用 7,764,293.08 4 年以内 44.07 员工备用金员工备用金 3,184,681.14 3 年以内 18.08 扬子江药业集团有限公司投标保证金 668,508.00 3 年以内 3.79 应收出口退税款应收出口退税款 510,326.59 1 年以内 2.90 华灿光电（浙江）有限公司投标保证金 500,000.00 1 年以内 2.84 合计 / 12,627,808.81 / (6). 涉及政府补助的应收款项 □适用 √不适用 (7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款： □适用 √不适用 (8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额： □适用 √不适用其他说明： √适用 □不适用本期其他应收账款中无应收持公司 5%以上（含 5%）表决权股份的股东款项。 3、长期股权投资 √适用 □不适用单位：元币种：人民币 143 / 147 期末余额期初余额项目减值减值账面余额账面价值账面余额账面价值准备准备对子公司投资 17,555,000.00 17,555,000.00 14,700,000.00 14,700,000.00 对联营、合营企业 - - - 投资合计 17,555,000.00 17,555,000.00 14,700,000.00 14,700,000.00 (1) 对子公司投资 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期计减值准本期被投资单位期初余额本期增加期末余额提减值备期末减少准备余额上海诺同电子科技有限公司 1,000,000.00 1,000,000.00 至砾机电设备（上海）有限公司 3,000,000.00 3,000,000.00 驭航信息技术（上海）有限公司 5,000,000.00 5,000,000.00 上海鸿宝医疗器械有限公司（注） 4,000,000.00 700,000.00 4,700,000.00 上海天鼎通用设备有限公司（注） 1,600,000.00 700,000.00 2,300,000.00 上海至渊科技有限公司 100,000.00 800,000.00 900,000.00 KOREAPNCTECHNOLOGYCO.,LTD 655,000.00 655,000.00 合计 14,700,000.00 2,855,000.00 17,555,000.00 (2) 对联营、合营企业投资 □适用 √不适用其他说明：根据公司 2015 年 11 月 2 日第二届董事会第七次会议决议以及公司与曹祥龙先生签订了《股权转让协议书》，公司收购子公司上海天鼎通用设备有限公司和上海鸿宝医疗器械有限公司 20%的股权，支付股权转让款 1,400,000.00 元，股权转让款与 2015 年 12 月 31 日子公司所有者权益份额的差异 241,032.60 元调整资本公积。 2016 年公司在韩国新设子公司 KOREAPNCTECHNOLOGYCO.,LTD，截至 2016 年 12 月 31 日，尚未开展经营。 4、营业收入和营业成本： √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期发生额上期发生额项目收入成本收入成本主营业务 248,994,644.22 163,183,535.14 200,068,739.82 134,527,099.32 其他业务 - - - - 合计 248,994,644.22 163,183,535.14 200,068,739.82 134,527,099.32 其他说明： 2016 年度 2015 年度行业名称营业收入营业成本营业收入营业成本高纯工艺系统 213,208,246.06 139,888,123.53 184,997,199.37 118,612,505.85 144 / 147 高纯工艺设备 33,915,988.55 22,027,352.48 2,939,717.08 2,220,084.33 其他 1,870,409.61 1,268,059.13 12,131,823.37 13,694,509.14 合计 248,994,644.22 163,183,535.14 200,068,739.82 134,527,099.32 5、投资收益 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额成本法核算的长期股权投资收益权益法核算的长期股权投资收益 -270,426.62 处置长期股权投资产生的投资收益 1,103,964.65 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的投资收益处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益持有至到期投资在持有期间的投资收益可供出售金融资产在持有期间的投资收益处置可供出售金融资产取得的投资收益丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新计量产生的利得合计 833,538.03 6、其他 √适用 □不适用本公司 2014 年 6 月 6 日与外国投资者 XIAYUEJIN 合资成立上海致淳信息科技有限公司，注册资本人民币 1,000.00 万元，本公司出资人民币 300.00 万元，占 30%的权益，外国投资者 XIAYUEJIN 出资人民币 700 万元，公司作为以权益法核算的长期股权投资。根据公司与上海东富龙智能控制技术有限公司于 2015 年 7 月 9 日签署的上海致淳信息科技有限公司股权转让协议，公司将对上海致淳信息科技有限公司 5%的股权作价 200 万元转让给上海东富龙智能控制技术有限公司，转让价格与账面成本的差异作为处置长期股权投资产生的投资收益。十八、补充资料 1、当期非经常性损益明细表 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目金额说明非流动资产处置损益 11,639,119.34 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免计入当期损益的政府补助（与企业业务密 429,115.76 七.69 切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 145 / 147 非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项减值准备转 651,072.44 回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外收入和支出 64,717.66 其他符合非经常性损益定义的损益项目所得税影响额 -1,913,568.67 少数股东权益影响额合计 10,870,456.53 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 □适用 √不适用 2、净资产收益率及每股收益 √适用 □不适用加权平均净资产每股收益报告期利润收益率（%）基本每股收益稀释每股收益归属于公司普通股股东的净 16.76% 0.290 0.290 利润扣除非经常性损益后归属于 12.74% 0.221 0.221 公司普通股股东的净利润 3、境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 146 / 147 4、其他 □适用 √不适用第十二节备查文件目录备查文件目录载有法定代表人、财务总监、会计机构负责人签名并盖章的财务报表备查文件目录载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件报告期内在中国证监会指定报纸《中国证券报》、《上海证券报》、《证备查文件目录券日报》、《证券时报》上公开披露过的所有公司文件的正文及公告的原稿董事长：蒋渊董事会批准报送日期：2017 年 4 月 27 日修订信息 □适用 √不适用 147 / 147
附件：公告原文

至纯科技2016年年度报告（下载公告）

公告日期:2017-04-28

公司代码：603690                                   公司简称：至纯科技
         上海至纯洁净系统科技股份有限公司
                 2016 年年度报告
                                       重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
     不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 众华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人蒋渊、主管会计工作负责人陆磊 及会计机构负责人（会计主管人员）陆磊 声明：
     保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
    经众华会计师事务所（特殊普通合伙）审计,2016年度公司合并报表实现归属于上市公司股东
的净利润为45,309,185.87元，2016年度母公司实现净利润42,127,806.47元，以母公司净利润为
基数提取10%的法定盈余公积4,212,780.65元后，本年度可分配利润为37,915,025.82元，加上年
初未分配利润54,541,202.01元，截至2016年12月31日，公司累计可分配利润为92,456,227.83元。
    公司拟定 2016 年度利润分配方案为：以总股本 208,000,000 股为基数，向股权登记日登记在
册的全部股东派发现金红利，每 10 股派送现金 0.66 元（含税），共计分配现金股利 13,728,000.00
元，占合并报表本年实现归属于母公司净利润的 30.30%。剩余未分配利润 78,728,227.83 元滚存
至下一年度。
    公司2016年资本公积金转增股本方案：截止至2016年12月31日，公司合并报表资本公积金余
额为5,234,827.50元，根据公司现有情况，拟定2016年度公司不进行资本公积金转增股本。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
     本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成对投资者的实质承诺，敬请投资
者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、   是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
                                          1 / 147
九、   重大风险提示
√适用 □不适用
    公司无重大风险，公司已在本报告详细描述公司可能面对的相关风险，敬请查阅第四节“经
营情况讨论与分析”之“三、公司关于公司未来发展的讨论与分析”中“可能面对的风险”相关
内容。
十、 其他
□适用 √不适用
                                       2 / 147
                                                               目录
第一节     释义..................................................................................................................................... 4
第二节     公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 6
第三节     公司业务概要................................................................................................................... 10
第四节     经营情况讨论与分析....................................................................................................... 24
第五节     重要事项........................................................................................................................... 34
第六节     普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 45
第七节     优先股相关情况............................................................................................................... 49
第八节     董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 50
第九节     公司治理........................................................................................................................... 55
第十节     公司债券相关情况........................................................................................................... 56
第十一节   财务报告........................................................................................................................... 60
第十二节   备查文件目录................................................................................................................. 147
                                                                3 / 147
                                 第一节          释义
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
公司、本公司、至纯科技    指 上海至纯洁净系统科技股份有限公司
证监会                    指 中国证券监督管理委员会
上交所                    指 上海证券交易所
报告期                    指 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日
上年、去年、同期          指 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日
元、万元、亿元            指 人民币元、人民币万元、人民币亿元，法定流通货币
至纯有限                  指 上海至纯洁净系统科技有限公司
至砾机电                  指 至砾机电设备（上海）有限公司
汉越机电                  指 汉越机电（上海）有限公司
诺同电子                  指 上海诺同电子科技有限公司
洪特机电                  指 洪特机电（上海）有限公司
驭航信息                  指 驭航信息技术（上海）有限公司
鸿宝医疗                  指 上海鸿宝医疗器械有限公司
上海天鼎                  指 上海天鼎通用设备有限公司
致淳信息                  指 上海致淳信息科技有限公司
至渊科技                  指 上海至渊科技有限公司
尚纯投资                  指 尚纯（上海）投资咨询中心（有限合伙）
联新投资                  指 上海联新投资中心（有限合伙）
维科新业                  指 宁波维科新业成长一号创业投资合伙企业（有限合伙）
至朴投资                  指 上海至朴投资管理有限公司
三网融合                  指 电信网、广播电视网、互联网在向宽带通信网、数字电视网、
                              下一代互联网演进过程中，三大网络通过技术改造，其技术功
                              能趋于一致，业务范围趋于相同，网络互联互通、资源共享，
                              能为用户提供语音、数据和广播电视等多种服务
光纤预制棒                指 制造石英系列光纤的核心原材料
制程污染控制              指 在泛半导体（集成电路、平板显示、光伏、LED 等）、生物医
                              药等行业的产品制造过程中，为了减少或避免由于细菌、病毒、
                              杂质等污染因子导致的产品缺陷而采取的控制措施，包括制程
                              设备的精密化和工艺过程的精细化等
刻蚀                      指 半导体制造工艺，微电子 IC 制造工艺以及微纳制造工艺中的
                              一种相当重要的步骤。是与光刻相联系的图形化处理的一种主
                              要工艺
扩散                      指 物质分子从高浓度区域向低浓度区域转移，直到均匀分布的现
                              象。扩散的速率与物质的浓度梯度成正比
晶圆                      指 硅半导体集成电路制作所用的硅晶片，形状为圆形
标定                      指 确定气体侦测仪器或测量系统的输入—输出关系，赋予仪器或
                              测量系统分度值；确定仪器或测量系统的静态特性指标；消除
                              系统误差，改善仪器或系统的正确度
芯公里                    指 光缆的长度计量方式
芯棒                      指 用于在压制方向在压坯或烧结体内成形轮廓面的模具的部件
透平机                    指 将流体工质中蕴有的能量转换成机械功的机器，如压缩机、汽
                              轮机、涡轮机、烟气轮机、膨胀机等
高洁净材料                指 主要用于电子洁净、生物医药和食品饮料等领域的制程污染控
                                       4 / 147
                制，采用特殊材质与工艺制造，具有较高的洁净度要求
高纯介质   指   高纯气体、高纯化学品、高纯水等介质
高纯工艺   指   泛半导体（集成电路、平板显示、光伏、LED 等）、生物制药
                等先进制造业的产品生产工艺中以不纯物控制技术为核心的
                工艺
3C 产业    指   Computer、Communication and Consumer electronics，指电
                脑、通信、消费电子类信息化产业，或其交叉产业
3G         指   第三代移动通信技术（3rd-generation，3G），是指支持高速
                数据传输的蜂窝移动通讯技术
4G         指   第四代移动通信技术（4th-generation，4G），是指支持高速
                数据传输的蜂窝移动通讯技术
Ar         指   氩，一种非金属元素
ARC        指   一种全自动轨道氩弧自动焊机
atm.cc/s   指   标准大气压立方厘米/秒，系表示泄漏率的单位，
BCL3       指   三氯化硼，危险化学品。主要用作半导体硅的掺杂源或有机合
                成催化剂，还用于高纯硼或有机硼的制取。人类吸入、口服或
                经皮肤吸收对身体有害，也可引起化学灼伤。另外，对环境亦
                有一定危害
BSGS       指   大宗特气供应设备
CaF2       指   氟化钙
Cajon      指   一种全自动轨道氩弧自动焊机
CDU        指   化学品供应单元
CIP        指   在线清洗系统
CO         指   一氧化碳
CVD        指   化学气相沉积，指把含有构成薄膜元素的气态反应剂或液态反
                应剂的蒸气及反应所需其它气体引入反应室，在衬底表面发生
                化学反应生成薄膜的过程。在超大规模集成电路中很多薄膜都
                是采用 CVD 方法制备。
DBD        指   介质阻挡放电，又叫无声放电，是一种典型的非平衡态交流气
                体放电。DBD 是一种产生大气压非平衡等离子体的可靠、经济
                的方法，所以被广泛应用于臭氧合成、大功率紫外及真空紫外
                光源、水处理和环境保护等领域
EHS        指   Environment（环境）、Health（健康）、Safety（安全）的
                缩写。EHS 管理体系是环境管理体系(EMS)和职业健康安全管
                理体系(OHSMS)两体系的整合
EP         指   电解抛光
FTTx       指   光纤接入，x 可以是 H for home, P for premises, C for
                curb, N for nod 或者 N for neighborhood，其中 FTTH 指光
                纤到户，FTTP 指光纤到驻地，FTTC 指光纤到路边/小区，FTTN
                指光纤到结点
GC         指   特气柜
GC3 级     指   表示可以从事 GC3 级的压力管道安装
GF         指   一种高洁净不锈钢管道专用切管机
GR         指   气瓶架
GW         指   一种计量单位
Hz         指   赫兹，系频率的单位
IC         指   集成电路，是采用半导体制作工艺，在一块较小的单晶硅片上
                制作上许多晶体管及电阻器、电容器等元器件，并按照多层布
                线或遂道布线的方法将元器件组合成完整的电子电路
                         5 / 147
ICU                        指     重症加强护理病房
KeV                        指     即 1000 电子伏特，是为使电子加速通过 1000 v 电压差所需要
                                  的能量
LCD                        指     液晶显示器或液晶面板
LCM                        指     液晶模块
LED                        指     发光二极管，是一种能够将电能转化为可见光的固态的半导体
                                  器件，它可以直接把电转化为光
MHz                        指     兆赫，是波动频率单位之一
MOCVD                      指     金属有机化合物化学气相沉淀, 是在气相外延生长(VPE)的基
                                  础上发展起来的一种新型气相外延生长技术
MOS 管                     指     集成电路中的绝缘性场效应管
MW                         指     兆瓦
N2                         指     氮气
NH3                        指     氨气
O2                         指     氧气
OLED                       指     有机发光二极管，又称有机电激光显示
PDP                        指     等离子显示板，是一种利用气体放电的显示技术，其工作原理
                                  与日光灯很相似
PECVD                      指     等离子体增强化学气相沉积法, 是借助微波或射频等使含有
                                  薄膜组成原子的气体电离，在局部形成等离子体，而等离子化
                                  学活性很强，很容易发生反应，在基片上沉积出所期望的薄膜
PFA                        指     全氟烷氧基树脂，系一种氟塑料材料
Ppb                        指     十亿分之一，系表示浓度的一种单位符号
Ppm                        指     百万分之一，系表示浓度的一种单位符号
Ppt                        指     万亿分之一，系表示浓度的一种单位符号
PVC（PVC 三维雕刻机）      指     一种 PVC 材料的机加工设备
Ra                         指     表面粗糙度值
SiH4                       指     硅烷，又叫四氢化硅，是一种无色、能与空气反应并会引起窒
                                  息的化学气体，易燃、有毒
SIP                        指     在线灭菌系统
                        第二节       公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
公司的中文名称                          上海至纯洁净系统科技股份有限公司
公司的中文简称                          至纯科技
公司的外文名称                          PNC Process Systems Co.,Ltd
公司的外文名称缩写                      PNC
公司的法定代表人                        蒋渊
二、 联系人和联系方式
                                         董事会秘书                 证券事务代表
姓名                            柴心明                      张娟
联系地址                        上海市闵行区紫海路170号     上海市闵行区紫海路170号
电话                            021-80238290                021-80238290
传真                            021-34292299                021-34292299
电子信箱                        chaixinming@pncs.cn         zhangjuan@pncs.cn
                                           6 / 147
三、 基本情况简介
公司注册地址                              上海市闵行区紫海路170号
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址                              上海市闵行区紫海路170号
公司办公地址的邮政编码
公司网址                                  www.pnc-systems.com
电子信箱                                  pnc@pncs.cn
四、 信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体名称             证券时报、中国证券报、上海证券报、证券日报
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点                   上海市闵行区紫海路170号
五、 公司股票简况
                                      公司股票简况
    股票种类         股票上市交易所     股票简称                 股票代码        变更前股票简称
      A股            上海证券交易所     至纯科技                 603690                无
六、 其他相关资料
                               名称                   众华会计师事务所（特殊普通合伙）
公司聘请的会计师事务所（境
                               办公地址               上海市延安东路 550 号海洋大厦 12 楼
内）
                               签字会计师姓名         孙立倩 孙红艳
                               名称                   兴业证券股份有限公司
                               办公地址               福建省福州市湖东路 268 号
报告期内履行持续督导职责的
                               签字的保荐代表         匡志伟 王江南
保荐机构
                               人姓名
                               持续督导的期间         2017 年 1 月 13 日至 2019 年 12 月 31 日
七、 近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
                                                                         单位：元 币种：人民币
                                                                      本期比
                                                                      上年同
      主要会计数据               2016年                2015年                        2014年
                                                                      期增减
                                                                        (%)
营业收入                     263,297,955.72     207,506,794.62          26.89     201,814,771.10
归属于上市公司股东的净        45,309,185.87      17,698,694.06        156.00       26,265,895.41
利润
归属于上市公司股东的扣        34,438,729.34       15,721,447.62       119.06       22,673,666.62
除非经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量       -18,418,459.34           2,097,986.63   -977.91       45,214,994.45
净额
                                                                      本期末
                                2016年末              2015年末        比上年        2014年末
                                                                      同期末
                                            7 / 147
                                                                   增减（%
                                                                      ）
归属于上市公司股东的净       293,040,865.64    247,972,712.37        18.17     230,274,018.31
资产
总资产                       620,279,152.70    498,867,696.84        24.34   422,146,889.83
(二)    主要财务指标
                                                                  本期比上年同期增
       主要财务指标               2016年             2015年                             2014年
                                                                        减(%)
基本每股收益（元／股）               0.290               0.113                156.64      0.168
稀释每股收益（元／股）               0.290               0.113                156.64      0.168
扣除非经常性损益后的基本每           0.221               0.101                118.81      0.145
股收益（元／股）
加权平均净资产收益率（%）            16.76                7.40    增加 9.36 个百分点      12.06
扣除非经常性损益后的加权平           12.74                6.57    增加 6.17 个百分点      10.41
均净资产收益率（%）
报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明
√适用 □不适用
1.归属于上市公司股东的净利润本期比上年同期增加 156%，主要系公司主营业务收入较上期有所
增长，且往期形成的光伏行业应收账款坏账准备逐步消化、账龄结构明显改善，2016 年预计坏账
损失金额减少；另外公司处置奉贤两处土地，确认当期营业外收入。
2.经营活动产生的现金流量净额本期比上年同期减少 977.91%，主要系公司半导体业务对资金的
需求量较大所致。
3.基本每股收益、稀释每股收益本期比上年同期增加 156.64%，主要系公司本期净利润较上期有
所增加。
4.扣除非经常性损益后的基本每股本期比上年同期增加 118.81%，主要系公司本期净利润较上期
有所增加。
八、 境内外会计准则下会计数据差异
(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东
     的净资产差异情况
□适用 √不适用
(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的
     净资产差异情况
□适用 √不适用
(三) 境内外会计准则差异的说明：
□适用 √不适用
九、 2016 年分季度主要财务数据
                                                                       单位：元    币种：人民币
                           第一季度       第二季度                 第三季度          第四季度
                         （1-3 月份）   （4-6 月份）             （7-9 月份）     （10-12 月份）
营业收入                 35,478,392.73 72,923,639.55             70,551,288.18    84,344,635.26
归属于上市公司股东的     11,403,025.20 12,464,636.39             11,976,182.61     9,465,341.67
                                           8 / 147
净利润
归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益后的      1,486,521.34 11,846,740.40            11,878,968.80    9,226,498.80
净利润
经营活动产生的现金流
                        -11,315,531.68 -7,534,855.19       -12,110,670.56       12,542,598.09
量净额
季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用 √不适用
十、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
                                                                        单位:元 币种:人民币
                                                   附注（如适
      非经常性损益项目            2016 年金额                     2015 年金额    2014 年金额
                                                     用）
非流动资产处置损益               11,639,119.34                   1,103,890.90     -11,857.49
越权审批，或无正式批准文件，或
偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公     429,115.76      七.69           474,535.92    1,663,297.51
司正常经营业务密切相关，符合国
家政策规定、按照一定标准定额或
定量持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收
取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营
企业的投资成本小于取得投资时
应享有被投资单位可辨认净资产
公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害
而计提的各项资产减值准备
债务重组损益                                                                      -120,000.00
企业重组费用，如安置职工的支
出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的
超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公
司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有
事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有
效套期保值业务外，持有交易性金
融资产、交易性金融负债产生的公
允价值变动损益，以及处置交易性
金融资产、交易性金融负债和可供
出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减       651,072.44                      388,689.07    1,809,177.34
值准备转回
对外委托贷款取得的损益
                                         9 / 147
采用公允价值模式进行后续计量
的投资性房地产公允价值变动产
生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要
求对当期损益进行一次性调整对
当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收        64,717.66               317,575.99     866,675.39
入和支出
其他符合非经常性损益定义的损
益项目
少数股东权益影响额                                           -12,078.80       2,487.55
所得税影响额                     -1,913,568.67              -295,366.64    -617,551.51
             合计                10,870,456.53             1,977,246.44   3,592,228.79
十一、 采用公允价值计量的项目
□适用 √不适用
十二、 其他
□适用 √不适用
                            第三节       公司业务概要
一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
（一）公司从事的主要业务
    1.公司主要为电子、生物医药及食品饮料等行业的先进制造业企业提供高纯工艺系统的整体
解决方案，业务包括高纯工艺系统与高纯工艺设备的设计、加工制造、安装以及配套工程、检测、
厂务托管、标定和维护保养等增值服务。该领域产业技术涉及物理、半导体物理、物理化学、电
化学等多种基础科学和化工、机械、材料、表面处理等多种工程学科，属于多学科交叉行业。
    公司服务的行业主要包括泛半导体产业（集成电路、平板显示、光伏、LED 等）、光纤、生
物制药和食品饮料行业等需要对生产的工艺流程进行制程污染控制的先进制造业。高纯工艺系统
是保证和提高这些行业产品良率的必要条件，是这些行业生产工艺流程的不可分割的组成部分。
    2.公司的产品和服务
    (1)高纯工艺系统
    高纯工艺系统由专用设备、管道、仪表、阀门、配件等组成，系统的前端连接高纯介质储存
装置，系统的终端连接客户自购的工艺生产设备。高纯工艺系统能将制程所需的高纯介质从源头
稳定的传输至终端设备，同时保证高纯介质不会因吸附气体和水分、脱放气、产生颗粒等原因受
到污染，其作用具体表现在：满足生产工艺的纯度要求。衡量高纯介质中不纯物的最重要指标通
常采用体积比浓度，常用的有百万分之一(ppm)、十亿分之一(ppb)。使用高纯工艺系统的行业对
于制程线宽都控制在 1 微米以下甚至在几十纳米级，在泛半导体行业的芯片制造工艺中，即使百
万分之一的水氧分含量或零点几微米的杂质颗粒附着在芯片表面都会降低芯片的绝缘性或导通性，
导致集成电路的短路、断路甚至腐蚀，从而直接影响制程芯片的品质和良率。因此通过高纯工艺
系统实现不纯物控制是最核心的关键点。
    作为高纯工艺系统的核心组件，公司所设计、加工制作的系统专用设备如下表所示：
                                        10 / 147
序号     名称       图片                         功能用途
       特气柜 GC
                               针对有毒有害之特种气体使用的封闭式气瓶放置与
       -(针对小
 1                             管理，能实现稳定输送且不对气源产生二次污染的小
       流量特气
                               流量供气设备。
       供应)
       大宗特气
       供应设备
                               针对特种气体使用的开放式气瓶放置与封闭式管阀
       BSGS
 2                             件管理，能实现稳定输送且不对气源产生二次污染的
       -(针对大
                               大流量供气设备。
       流量特气
       供应)
                               非有毒有害之特种气体使用的开放式气瓶放置与管
 3     气瓶架 GR               理设备，能实现稳定输送且不对气源产生二次污染的
                               小流量供气设备。
                               针对有毒有害之特种气体在输送过程中使用的封闭
       气体分配
 4                             式管道阀门分配装置，特种气体通过该分配管道阀门
       阀门箱 VMB
                               可同时供应两台或以上的生产设备的阀门操作箱。
                               非有毒有害特种气体在输送过程中使用的开放式管
       气体分配
 5                             道阀门分配装置，特种气体通过该分配管道阀门可同
       阀门盘 VMP
                               时供应两台或以上的生产设备的阀门操作面盘。
       化学品供                针对各类化学品使用的封闭式化学品桶槽放置，并进
 6
       应单元 CDU              行流量压力等供应管理的设备。
       化学品分                化学品在输送过程中使用的封闭式管道阀门分配装
 7     配阀门箱                置，化学品通过该分配管道阀门可同时供应两台或以
       VMB                     上的生产设备的阀门操作箱。
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序号     名称      图片                          功能用途
                              把自燃性特种气体处理成浓度低于 TLV 值的无害气
                              体的设备。当 SiH4 等自燃性气体进入进气管时，与加
       硅烷燃烧               入的压缩空气强制混合助燃，通过进气管与燃烧筒筒
 8
       筒                     体相切的技术解决方案，使燃烧筒内形成以排气管下
                              部管体为中心的下降式外旋气流，分离二氧化硅浓烟
                              烟灰和气体。
       真空负压               真空负压站是以二台或以上真空泵作为真空获得设
 9
       站                     备，以真空罐作为真空缓冲设备的成套系统。
       气体泄漏
                              采集气体侦测器的开关量或模拟量信号，并对信号进
 10    侦测控制
                              行处理，以报警形式输出警报，可以紧急切断气源。
       箱
       加热温控               对 NH3、BCL3 等需要加热的气体的钢瓶或管道进行加
 11
       箱                     热，采用 PID 自动调节控制，温度稳定。
                              在生物医药工程中，在线清洗 CIP 主要是去除容器壁
       在线清洗&              及管道上的固体残留物及细菌，SIP 在线灭菌是利用
 12    在线灭菌               饱和蒸汽在较短时间内有效杀死微生物及芽胞体等，
       单元                   制药生产中主要通过此两种方法来保证系统的无菌
                              要求。
                              通过过滤、吸附、离子交换、反渗透和 EDI 等净化工
                              艺，去除水中的漂浮物、泥沙、胶体、重金属、微生
 13    纯化水机               物和无机盐等杂质，生产出合格纯化水的设备，并且
                              不含任何添加剂。纯化水机产水水质能符合中国药
                              典、欧洲药典和美国药典等要求。
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序号     名称     图片                          功能用途
                             将纯化水分配循环系统上的主要设备（泵、紫外线消
                             毒器、换热器）、仪表以及智能化控制，集成在一个
       纯化水分              模块设备上，以合适稳定的流量和压力，向整个循环
 14
       配模块                管网供水，并可定期执行对纯化水储存及分配系统的
                             巴氏消毒程序。模块化的紧凑布局，在美化外观的同
                             时，使操作和维护更便捷。
                             以纯化水为原料水，用工业蒸汽加热，通过蒸馏和分
                             离制得无菌、无热原的合格注射用水设备。注射用水
       多效蒸馏              水质符合中国药典、欧洲药典和美国药典等要求。
 15
       水机                  注射用水是生物制药企业中各类直接注射入人体内
                             药物的溶剂。本设备利用蒸汽加热并采用多效降膜蒸
                             馏技术，使热能在各效蒸馏塔内反复利用，节能显著。
                             以纯化水为原料水，采用电加热方法，通过蒸馏和分
                             离制得无菌、无热原的合格注射用水设备。注射用水
       电加热蒸              水质符合中国药典、欧洲药典和美国药典等要求。
 16
       馏水机                注射用水是生物制药企业中各类直接注射入人体内
                             药物的溶剂。本设备利用电能加热，使得工厂没有工
                             业蒸汽也能生产注射用水。
                             将注射用水分配循环系统上的主要设备（泵、换热
                             器）、仪表以及智能化控制，集成在一个模块设备上。
       注射用水              以合适稳定的流量和压力，向整个循环管网供水，并
 17
       分配模块              可定期执行对注射用水储存及分配系统的过热水灭
                             菌程序。模块化的紧凑布局，在美化外观的同时，使
                             操作和维护更便捷。
                             用工业蒸汽加热，将纯化水蒸发分离制得无菌、无热
       纯蒸汽发              原的洁净蒸汽设备。纯蒸汽冷凝水的各项指标符合注
 18
       生器                  射用水的质量标准。纯蒸汽是生物制药企业中各类无
                             菌设备系统的灭菌用介质。
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序号       名称                图片                                  功能用途
                                                 用电能加热，将纯化水蒸发分离制得无菌、无热原的
         电加热纯                                洁净蒸汽设备。纯蒸汽冷凝水的各项指标符合注射用
 19      蒸汽发生                                水的质量标准。纯蒸汽是生物制药企业中各类无菌设
         器                                      备系统的灭菌用介质。本设备利用电能加热，实现了
                                                 工厂没有工业蒸汽也能生产纯蒸汽。
                                                 配液系统模块，是指将配液罐、仪表、物料管道及智
                                                 能化控制等集成在一个模块设备上，在工厂内进行装
                                                 配和 FAT。整个系统全自动运行，具有数据记录、实
         配液系统                                时打印等功能。其用途是把原料药加入注射用水等溶
 20
         模块                                    剂中，经过搅拌、加热或冷藏、除菌过滤等，配制成
                                                 符合要求的注射剂所需浓度，是注射剂生产过程中最
                                                 核心最复杂的环节；主要包括药液配制、除菌过滤或
                                                 超滤、动态缓存、药液输送和工艺控制等工序。
                                                 不锈钢内衬配液系统模块，是指将搪玻璃反应罐、不
                                                 锈钢氟塑料内衬管道及智能化控制等集成在一个模
         不锈钢内                                块设备上，在工厂内进行装配和 FAT。
 21      衬配液系                                主要用于药液在配制过程中不可与金属材质接触，否
         统模块                                  则会发生反应变色而导致产品失效的药品生产；以及
                                                 生产过程中需添加一些乙酸类的酸性介质溶媒的溶
                                                 媒结晶和电点结晶的原料药生产等。
                                                 CIP&SIP 模块，是生物制药行业用于对工艺设备或储
         CIP&SIP                                 罐工艺物料管道系统进行在线清洗 CIP 和在线灭菌
         在线清洗&                               SIP。其中在线清洗 CIP 主要是去除容器壁及管道上
 22
         在线灭菌                                的固体残留物及细菌，SIP 在线灭菌是利用饱和蒸汽
         模块                                    在较短时间内有效杀死微生物及芽胞体等，制药生产
                                                 中主要通过此两种方法来保证系统的无菌要求。
  报告期内，公司的主要产品—高纯工艺系统按照功能分类如下表所示：
序号         项目                                       功能与用途
 一       泛半导体及光纤类高纯工艺系统
          气体类系
（一）
          统
                      工艺制程中会使用到易燃易爆/有毒有害/腐蚀性等各类特种气体；特气系统就是把
                      以上各种特种气体稳定的、以满足工艺制程要求的压力和流量供应至工艺设备；并
                      且特气系统本身，在供应输送过程中不会对特种气体产生二次污染；特气系统主要
  1       特气系统
                      包括气源供应、特气分配、特气输送和工艺控制等主要模块；特气系统由精密减压
                      装置实现要求严格的恒定的压力供应，由抽真空排气和吹扫装置，来实现系统内特
                      气被完全置换吹扫净，确保更换钢瓶操作安全。
                      工艺制程中会使用到 N2/O2/Ar/H2/He 这 5 种大宗气体，比如会使用到大量的 N2，用
                      于工艺设备的吹扫、置换、稀释、惰性保护等；大宗气体系统就是把以上 5 种大宗
          大宗气体 气体稳定的、以满足工艺制程要求的压力和流量供应至工艺设备；并且大宗气体系
  2
             系统     统本身，在供应输送过程中不会对大宗气体产生二次污染；大宗气体系统主要包括
                      气源供应、气体纯化、气体分配、气体输送和工艺控制等主要模块；气源由于制造、
                      运输等环节，通常会含有大量的杂质组分，这就需要使用纯化模块对气体进行纯化，
                                             14 / 147
序号       项目                                     功能与用途
                    以满足工艺设备对于大宗气体极为苛刻的纯度要求。
                     厂务信息监控系统将厂区内各个独立传感器采集的信息、独立设备运行状况等集成
                     到统一的监控系统内，让操作人员、管理人员等能够随时了解整个厂务系统的运行
                     状况，保证正常、连续、稳定的生产。厂务系统的特点是设备、传感器比较分散，
                     一般分布在特气房、气体储存间、车间、夹层、室外等等，操作人员也比较多，即
         厂务信息 使这样，也不能保证及时发现厂务系统出现故障。建立了厂务信息监控系统之后，
  3
         监控系统 在中央监控室内就能了解整个系统的运行状况，操作人员只要根据需要去现场操作
                     和定期巡检就可以了。除此以外，厂务信息监控系统能够将收集的信息进行归档，
                     这样在有需要时可以查询以前的数据；能够对收集的信息进行一定的分析，帮助管
                     理人员制定更好的运行管理方法，给决策人员决策提供参考依据；系统具有很好的
                     兼容性和开放性，能够不断升级完善，也能够根据需要开发更多的功能。
                     工艺制程中会使用到易燃易爆/毒性/腐蚀性等各种无机/有机类电子级化学品；化学
                     品系统就是把以上各种无机/有机类化学品稳定的、以满足工艺制程要求的压力和流
                     量供应至工艺设备，并且化学品系统本身，在供应输送过程中不会对电子级化学品
         化学品系
（二）               产生二次污染；化学品系统主要包括化学品供应、化学品分配、化学品输送和工艺
             统
                     控制等主要模块；化学品通常为液相，且流动性不强，这就需要使用专门的高纯风
                     囊泵或磁力泵供应输送，确保远距离输送时流量恒定，压力波动小，不会对工艺设
                     备造成脉动冲击影响。
 二      医药及食品饮料类高纯工艺系统
                     药品生产制程中会使用到纯化水做为清洗用途或者各种溶液的配制；纯化水系统主
                     要包括纯水制备、循环储存、动态分配以及工艺控制等主要模块；纯化水制备模块
                     是指将原水纯化的过程，主要包括预处理、反渗透、离子交换和终端处理 4 个步骤；
           纯化水    生产出高质量的纯化水只是第一步，对使用来说，能够尽量长时间的稳定保持纯化
  1
             系统    水水质才是最重要的，这就需要引入循环储存加高纯氮氮封，确保纯化水在任何情
                     况下都不会接触到空气而影响水质，并保持 24 小时以不低于 1.0m/s 的流速在分配
                     管路系统内循环；纯化水系统需要使用专门的变频泵供应输送，确保用水峰值和低
                     谷时压力和流量的恒定，不会对工艺设备造成脉动冲击。
                     注射用水是纯化水经蒸馏分离所得，并且其细菌内毒素等指标均符合中国药典注射
                     用水项下规定的水，是各类直接注射入人体内药物的溶剂。注射用水系统就是先把
                     纯化水通过蒸馏方法制备成注射用水，再把制备的注射用水通过一定的储存、循环、
         注射用水
  2                  热交换、分配、流量控制等供应至工艺设备，注射用水系统需隔离一切外部污染和
             系统
                     防止内部对系统内介质产生二次污染，并且注射用水系统能防止细菌等微生物的滋
                     生。注射用水系统主要包括注射用水制备、循环储存、动态分配和工艺控制等主要
                     模块。
                     纯蒸汽是纯化水经蒸发分离所得无热原的洁净蒸汽，并且其冷凝水的各项指标指标
                     必须符合注射用水的标准，是生物制药企业中各类无菌设备系统的灭菌用介质。纯
                     蒸汽系统就是先通过纯蒸汽发生器利用锅炉蒸汽等热源，把纯化水蒸发分离成无热
         纯蒸汽系
  3                  原的纯蒸汽，再把产生的纯蒸汽通过一定的分配管网供应至工艺设备，纯蒸汽系统
             统
                     需隔离一切外部污染和防止内部对系统内介质产生二次污染，并且纯蒸汽系统能防
                     止细菌等微生物的滋生。纯蒸汽系统主要包括纯蒸汽发生、分配和工艺控制等主要
                     模块。
                     注射剂是指用药物制成的供注入体内的无菌溶液，有着如无菌、无热原、澄明、等
                     渗、稳定等一系列严格的质量要求；并且注射剂生产过程复杂，对生产设备和生产
                     工艺要求很高；配液系统就是把原料药加入注射用水等溶剂中，经过搅拌、加热或
                     冷藏、除菌过滤等，配制成符合要求的注射剂所需浓度，是注射剂生产过程中最核
                     心最复杂的环节；药液配液系统主要包括药液配制、除菌过滤或超滤、动态缓存、
                     药液输送和工艺控制等主要模块；药液配液系统的主要特点：1.卫生型设计、无死
  4      配液系统 角盲管、能完全被清洗和灭菌，灭菌时无冷点，确保系统无菌； 2.系统内药液流向
                     清晰，药液输送流路简单，完全可排尽设计，水平管路必须有>1%坡度，水平管线上
                     的隔膜阀必须倾斜安装，确保无残液；3.配液罐配备计量称重系统，用于储罐内药
                     液定容以及药液符合浓度要求，还需配备卫生型搅拌桨，确保药液均匀；4.二级药
                     液除菌过滤器，并且除菌过滤器可实现在线灭菌和在线完整性测试；5. 自动化工艺
                     控制，实现药液配液过程自动化，规避人员误操作风险，并可实现在线监控在线报
                     警和实时记录。
                                            15 / 147
   序号     项目                                       功能与用途
                      生物制药企业生产中，尤其是在药液配制系统中，会使用配料罐等各种储罐，而每
                      个储罐和部件都需要在线清洗和灭菌，以满足制药无菌要求；在线清洗/在线灭菌系
                      统，主要作用是进行清洗液配制，并且把清洗剂溶液和注射用水以及纯蒸汽等通过
                      不同的管道分别供应到各个储罐，可以对单个储罐或单个系统进行单独清洗和灭菌。
          CIP&SIP
                      在线清洗/在线灭菌系统，主要包括清洗液配制、循环冲洗和系统灭菌等主要模块和
          在线清洗
    5                 功能。系统内清洗剂储罐内的清洗剂溶液通过供液泵打入热交换器升温，目的是提
          &在线灭
                      高清洗效果，被加热的清洗剂接至需要清洗储罐，通过喷淋球对储罐清洗，并且溶
           菌系统
                      液经过储罐出口，接至系统内自吸泵入口，通过自吸泵把储罐内清洗剂溶液打回入
                      清洗剂储罐，形成清洗循环回路；再把供液泵的入口切换至注射水对储罐进行冲洗，
                      形成冲洗通路，并且边冲洗边排放，直至冲洗合格；最后把纯蒸汽引入，通过冲洗
                      通路进行在线灭菌。
                      药品生产过程中，对于特定流体介质，一般使用的不锈钢储罐及不锈钢管道就有了
                      它的局限性，如一些强酸腐蚀性介质及一些会与金属材质有反应的药品就无法使用，
                      所以我们会使用不锈钢内衬配液系统。
          不锈钢内    某些注射剂如转化糖电解质注射剂为一种抗微生物电解质产品，在药液配制过程中
    6     衬配液系    不可与金属材质接触，否则会发生反应变色而导致产品失效；以及生产过程中需添
            统        加一些乙酸类的酸性介质溶媒的溶媒结晶和电点结晶的原料药生产等，我们通常使
                      用的不锈钢储罐及不锈钢管道就不适用于此类介质，而且整个系统需要清洗灭菌，
                      一般的全氟塑料管道耐受不了苛刻的工况，这就需要使用搪玻璃反应罐+不锈钢内衬
                      氟塑料管道系统，并且与药液接触为 PFA 喷涂。
                      由洗瓶机、灭菌烘箱、带隔离罩的灌装机、轧盖机组成，完成注射剂的无菌灌装。
                      洗瓶机主要是对玻璃容器灭菌前的一系列冲洗和淋洗，去除附着容器表面的杂质。
          无菌灌装    干热灭菌烘箱是利用热传递的三种方式（对流、传导和热辐射）在 A 级环境下对玻
    7
          联动系统    璃瓶等进行灭菌去热原，并将玻璃瓶等冷却至要求的温度送出烘箱到下道工序。
                      灌装机是在隔离罩内 A 级环境下把数量受控的药液有效的分装到玻璃瓶中。在任何
                      情况下都要求灌装机分装的药液量必须在药品处方质量标准规定的误差范围内。
                      GMP 药品生产质量管理规范，要求制药生产企业应具备良好的生产设备，合理的生产
                      过程，完善的质量管理和严格的检测系统，确保最终产品质量符合法规要求。
                      MES 系统包含：1.物料管理，含物料批次管理和批次追踪；2.生产管理，含过程控制，
           符合 GMP   清场管理，物料平衡管理，药品批次追踪；3.质量管理，含配方、工艺管理，物料、
          要求的药    工序、产成品质量管理，留样管理，不合格品管理；4.设备管理，含设备选型、安
          品生产过    装、运行、保养、维修、备品备件管理 ；5.文件管理，文件(含 SOP)的起草、修订、
    8     程执行管    审查、批准、撤消、印制及保管的记录；6.厂房与设施管理，含厂房设计、环境参
           理系统     数、工艺布局、空气净化系统、洁净水系统；7.人员管理。
          (简称 MES   MES 系统功能：1.秉承 GMP 的管理思想；2.以信息系统代替手工记录，提高数据的准
             系统)    确性，提高工作效率；3.加强了在生产过程中的监控，通过保证过程的质量来保证
                      药品的质量；4.全程药品批次质量追溯查询，一旦发生不良反应或质量在事故时，
                      可以快速、及时追回问题药品；5.文件信息齐备，可通过系统快速查询；6. 物料平
                      衡可自定义计算公式，可适应不同业务环节的要求，灵活、方便。
                      1.核对计算机系统的硬件和软件是否满足客户要求；2.测试计算机系统的程序是否
          计算机验
                      满足设计要求；3.检验计算机系统的功能是否满足客户要求；4.检验计算机系统的
    9     证系统
                      追溯记录功能是否能够满足美国欧盟 GMP 标准、21CFR-Part11 的法规要求；5.检验
            CSV
                      计算机系统是否能够代替原始手工记录。
                      工艺制程中，工艺设备由不同途径（放散、残余等）发生各类有毒有害、危险尾排
          尾气废液    气体，不同程度污染生产环境、影响人员健康。尾气处理系统是通过收集、中央处
    三
          处理系统    理、排气的方式，利用各种物理、化学等过滤手段，抑制扩散并集中处置的集成系
                      统。最终达到国家标准相关限制后排入大气或工作环境，实现净化的目的。
    (2)高纯工艺设备
    高纯工艺设备可作为高纯工艺系统的一部分核心组件，也可单独销售，公司所设计、加工制
作的高纯工艺设备主要如下表所示：
                                             16 / 147
  序号       项目                            功能与用途
                                             GMP 清洗机用于生物制药企业无菌制剂车间器具的
   1     GMP 清洗机                          清洗和干燥（过程全自动运行），使用人工方式进
                                             出器具，并且配备定制化的清洗架。
                                             由洗瓶机、灭菌烘箱、带隔离罩的灌装机、轧盖机
                                             组成，完成注射剂的无菌灌装。洗瓶机主要是对玻
                                             璃容器灭菌前的一系列冲洗和淋洗，去除附着容器
                                             表面的杂质。干热灭菌烘箱是利用热传递的三种方
         无菌灌装联动                        式（对流、传导和热辐射）在 A 级环境下对玻璃瓶
   2
         线                                  等进行灭菌去热原，并将玻璃瓶等冷却至要求的温
                                             度送出烘箱到下道工序。灌装机是在隔离罩内 A 级
                                             环境下把数量受控的药液有效的分装到玻璃瓶中。
                                             在任何情况下都要求灌装机分装的药液量必须在药
                                             品处方质量标准规定的误差范围内。
                                             蒸发气柜是用于管内法（PCVD，MCVD）沉积工艺生
                                             产光纤预制棒芯棒的气体输送装置，采用直接蒸发
                                             或鼓泡的方式实现液态源的汽化，蒸发气柜采用模
   3     蒸发气柜                            块化设计，蒸发区及混气区恒温控制，高精度的质
                                             量流量控制技术提高气体输送的准确性和可重复
                                             性，确保光纤预制棒折射率剖面的精确性。产品适
                                             用于光纤行业。
                                             自动成型真空系统设备是用于液晶行业和汽车行业
         自动成型真空                        的原材料物理发泡和预压环节，在设备内部真空环
   4
         系统设备                            境下自动成型后传输出所需成型原材料的设备。产
                                             品适用于半导体行业。
    (3)其他业务
    ①厂务建设的配套工程
    配套工程系客户的厂务建设所需，配套对象既包括高纯工艺系统，也包括日常的水、电、气
供应系统。因为客户一般采取整体招标，所以公司的业务也包括配套工程服务，但是业务比重较
小。配套工程的技术要求较低，属于通用性工程。
    报告期内公司从事的配套工程主要包括压缩空气管道工程、真空管道工程、动力二次配电工
程、工艺冷却水系统、设备排风管道工程。
    ②增值服务
    除了正常的产品售后服务，报告期内，公司同时为客户提供增值服务，主要是以高纯工艺系
统为核心的检测、厂务托管、标定、维护保养等。
                                       17 / 147
（二）经营模式
    公司提供的主要产品为高纯工艺系统和高纯工艺设备，以定制化设计、生产、安装为主要生
产模式，包括公司开发生产的高纯工艺系统的专用设备和设计加工的输送分配管道等。同时公司
还提供客户厂务建设的配套工程、以高纯工艺系统为核心的检测、维护保养、系统升级和厂务托
管等增值服务。公司业务经营模式主要包括以下方面：
     1.以竞标为主的营销模式
    公司持续研究下游行业发展动态，集中聚焦于未来 1-2 年内市场需求最旺盛、盈利前景最好
的重点行业，通过参加行业展会、举办系统知识讲座、定期回访存量用户以了解用户工艺更新需
求、收集行业资讯等方式获取客户需求与业务信息。
    2.项目采购为主、集中采购为辅的采购模式
    公司以项目为单位进行定制化的设计、生产和安装，以满足不同客户的生产工艺要求。在采
购方面，公司以项目采购为主，集中采购为辅，以满足不同承接项目的不同生产工艺所要求的原
材料采购。这种生产模式可以有效地规避大量原材料的囤积。
    报告期内，公司以项目采购为主，这种采购模式系根据不同项目要求分次采购，同时，公司
还会进行少量集中采购以实现提前备货，这种方式可以提高公司的议价能力，降低采购单价或延
长公司付款信用期，有利于公司与供应商建立良好的合作关系，保证货源的质量和充足性，降低
项目采购可能造成的原材料不足的风险。
    3.以定制为核心的生产模式
    公司的主要产品为高纯工艺系统，其生产过程包括设计、专用设备生产、现场预制、系统安
装四个环节。由于客户的工艺要求不同，系统生产均采用定制化模式，即中标以后，由技术中心
以项目为单位制定系统的整体设计方案；系统所用的专用设备由制造中心根据技术中心的要求制
定专用设备的生产工艺流程，在公司的生产车间完成；工程中心负责管道、阀门、仪表、配件的
客户现场预制，再根据设计方案的要求完成整个系统的安装。
     根据公司的生产模式，专用设备生产、现场预制、系统安装均会涉及原材料的使用，具体情
况如下：
     在专用设备生产阶段，专用设备生产所需的外柜、管道、阀门、仪表、配件、电气控制等部
件均系外部采购，专用设备设计所要求的加工与组装程序由公司自行完成。专用设备的定制化程
度较高，因此根据不同的设计要求所进行的非标准化加工与组装系其核心价值所在。
     在现场预制阶段，预制的对象主要包括专用设备、管道、阀门，其中专用设备、阀门的预制
主要系根据设计安装要求预制成专用设备组、阀门组，管道预制主要系根据设计安装要求进行切
割、焊接。现场预制均由公司自行完成。
     在系统安装阶段，需要安装的内容包括专用设备、管道、阀门、配件、仪表、电气控制，其
中专用设备包括整机外购、自行生产两种来源，管道、阀门、配件、仪表、电气控制均系外部采
购并经过现场预制后进行安装。
    4、以增值服务为后续盈利点之一的服务模式
    公司提供的服务主要包括两部分内容：（1）产品售后服务，主要是高纯工艺系统的调试与
维护保养。这部分业务的发展与壮大主要依赖高纯工艺系统的销售情况，难以独立划分；（2）系
统检测、标定、数据分析和气化厂务托管。这部分业务系公司提供的增值服务，检测与标定能够
帮助客户实现生产监督、及时发现运行中的问题，数据分析能够帮助客户深入了解实际生产情况、
改进工艺，气化厂务托管则涵盖客户生产的全部过程，有利于客户专注于自身终端产品的研发和
销售。报告期内，公司已经开始单独承接该类业务，随着未来客户多元化需求的增长，公司增值
服务的业务比重将会逐年上升。
    （三）行业情况
    1.公司所处的行业
    目前公司所属行业尚未有明确的指定。根据中国证监会 2012 年颁布的《上市公司行业分类指
引》，公司隶属于专用设备制造业中的其他专用设备制造业（C35），并交叉涉及建筑业中的建筑
装饰和其他建筑业（E50）。
    公司所处行业为新兴行业，目前尚无明确的行业主管部门和行业协会。公司的产品和服务所
涉及的行业主管部门主要包括工业和信息化部、住房和城乡建设部、国家安全生产监督管理局、
                                        18 / 147
国家食品药品监督管理局。公司的产品和服务所涉及的行业自律组织主要包括中国电子学会洁净
技术分会、中国建筑业协会建筑安全分会、中国太阳能光伏协会、中国 LED 显示应用行业协会、
中国半导体行业协会、中国生化制药工业协会。
    2.行业发展概况
    （1）行业概述
    公司所处行业为新兴行业，随着泛半导体（集成电路、平板显示、光伏、LED 等）、光纤、
生物医药及食品饮料等现代制造业的发展，高纯工艺系统行业应运而生。高纯工艺系统与厂务动
力系统以及尾气废液处理系统共同构成了工业企业的厂务系统，为工业企业的核心工艺设备运转
提供支持。
  与钢铁、机械等传统制造业不同，泛半导体等现代制造业自诞生之日起就一直朝精密化、微型
化方向发展。从第一个晶体管到 45 纳米的大规模集成电路，制程中的精细加工、精细控制成为生
产工艺的关键环节。
    在几乎所有和“精细”相关的技术中，杂质对制程的结果都会产生不利甚至极为有害的影响：
在极低温度（-270℃）下，微量的氧和水会变成坚硬无比的固体，成为透平机的天敌；少量的病
菌会对手术产生致命的影响；微量的特种元素会改变钢铁的性能；空气中悬浮的颗粒会影响精密
加工仪器（陀螺仪）的性能；百万分之一以下的氧水含量会使大量的大规模集成电路芯片报废。
生产工艺对物料、介质的纯度要求首先催生了不纯物控制技术的发展，随后以该技术为核心逐步
演化成一个完整的实物产品——高纯工艺系统，实现整个生产过程的不纯物控制。自 20 世纪 70
年代起，高纯工艺系统的研发、设计、生产从光伏、半导体等行业中分离出来，开始作为一个相
对独立的行业发展，并因其在多种不同行业的应用，形成多学科交叉的显著特点，技术知识涵盖
物理、半导体物理、物理化学、电化学等多种基础科学和化工、机械、材料、表面处理等多种工
程学科。
    衡量高纯工艺系统的核心指标为不纯度控制级数。最初高纯工艺系统实现的纯度控制为 ppm
（百万分之一）级。随着科学发展和技术进步，生产工艺对纯度的要求逐步提高，纯度控制从 ppm
逐步发展到 ppb（十亿分之一）及以下。目前，ppb 以下级控制技术即量子级不纯物控制技术已广
泛应用在半导体集成电路、LED、光伏、生物制药、医疗、超低温（超导）等行业，以及精密加工
与测试、特殊工况（核反应堆，高纯高温高压高腐蚀）作业中。
    在行业发展上，以不纯物控制为核心，行业的发展目标从被动满足客户的工艺要求逐步演变
成为客户提供整体解决方案。在源头上，高纯工艺系统行业可以为客户提供高纯工艺介质；在系
                                        19 / 147
统建成后，可以将定期检测服务衍生至 7x24 小时的不间断监控、系统运行托管，还可以通过分析
数据帮助客户改进生产工艺。行业价值链的扩展为行业提供了广阔的发展空间。
      在应用领域上，高纯工艺系统的使用范围越来越广。不纯物控制技术最初应用在半导体行业。
随着半导体制程工艺的广泛应用，现代制造业形成了一个泛半导体产业，即皆以半导体制程为产
品的制造流程，其中的制程包括如掺杂、光刻、刻蚀、CVD 成膜等均需使用相当多的高纯度气体
和高纯度化学品，从而产生对高纯工艺系统的大量需求。随着不纯物控制技术的日益成熟，高纯
工艺系统在生物制药等行业也大量运用。
      （2）高纯工艺系统在主要下游行业中的应用
      高纯工艺系统目前主要用于泛半导体产业（集成电路、平板显示、光伏、LED 等等）和光纤、
生物制药及食品饮料行业，通过控制高纯工艺介质（气体、化学品、水）的纯度，以实现其制程
精度要求，保障并提升产品良率，下游先进制造行业的高纯工艺系统直接影响了工艺设备的运行
及投产后的成品率。
    A.泛半导体产业的核心工艺流程与高纯工艺系统的运用
      泛半导体行业集成电路制造的核心工艺流程主要包括：掺杂、光刻、刻蚀和 CVD 成膜工艺环
节。
    ①掺杂工艺：是人为地将所需要的杂质以一定的方式掺入到硅片（或晶圆、玻璃等，下同）表
面薄层，并使其达到规定的数量和符合要求的分布形式。泛半导体的常用掺杂技术主要有两种，
即高温（热）扩散和离子注入。高温（热）扩散法是将掺杂气体导入放有硅片的高温炉，将杂质
扩散到硅片内一种方法；离子注入法是用能量为 100keV 量级的离子束入射到材料中去，与材料中
的原子或分子发生一系列理化反应，入射离子逐渐损失能量，最后停留在材料中，并引起材料表
面成分、结构和性能发生变化，从而优化材料表面性能，或获得某些新的优异性能。该工艺需要
通过高纯工艺介质输送需掺入的杂质，相关高纯工艺系统提供的高纯工艺介质纯度将直接影响工
艺精度与产品的良率。
    ②光刻工艺：是在一片平整的硅片上构建半导体 MOS 管和电路的基础，利用光学-化学反应原
理和化学、物理刻蚀方法，将电路图形传递到单晶表面或介质层上，形成有效图形窗口或功能图
形的精密微细加工工艺技术。主要步骤是先在硅片上涂上一层耐腐蚀的光刻胶，让强光通过一块
刻有电路图案的镂空掩模板照射在硅片上，使被照射到的部分(如源区和漏区)光刻胶发生变质，
然后用腐蚀性液体清洗硅片，除去变质的光刻胶。清洗硅片所用腐蚀性液体需通过高纯工艺系统
输送，系统的不纯物控制水平将直接影响工艺精度与产品良率。
    ③刻蚀工艺：是按照掩模图形或设计要求对半导体衬底表面或表面覆盖薄膜进行选择性腐蚀或
剥离的技术工艺，是与光刻相联系的图形化（pattern）处理的一种主要工艺，通常分为干法刻蚀
和湿法刻蚀。湿法刻蚀主要是在较为平整的膜面上用稀释的化学品等刻出绒面，从而增加光程，
减少光的反射。干法刻蚀是用等离子体（气体）进行薄膜刻蚀的技术工艺，利用气体以等离子体
形式存在时具备的两个特点：强于常态的化学活性，更快地与材料进行反应，实现刻蚀去除的目
的；可以利用电场对等离子体进行引导和加速，使其具备一定能量，当其轰击被刻蚀物的表面时，
会将被刻蚀物材料的原子击出，从而利用物理上的能量转移实现刻蚀目的。湿法刻蚀所使用的化
学品与干法刻蚀所使用的特种气体均需要通过高纯工艺系统输送，以达到工艺精度要求并确保产
品良率。
      ④CVD 成膜工艺：CVD（Chemical Vapor Deposition，化学气相沉积），是指把含有构成薄
膜元素的气态反应剂或液态反应剂的蒸气及反应所需其它气体引入反应室，在衬底表面发生化学
反应生成薄膜的过程。在泛半导体产业中，如光伏、LED、超大规模集成电路等很多薄膜都需采用
CVD 方法制备。CVD 技术具有淀积温度低、薄膜成份易控的特点，膜厚与淀积时间成正比，均匀性
和重复性好，台阶覆盖性优良，适用范围广。CVD 成膜工艺中应用最广的是 PECVD 和 MOCVD。
      PECVD（Plasma Enhanced Chemical Vapor Deposition，等离子体增强化学气相沉积），是
借助微波或射频等使含有薄膜组成原子的气体电离，在局部形成等离子体，利用等离子很强的化
学活性，促进发生反应，在基片上沉积出所期望的薄膜；MOCVD（Metal Organic Chemical Vapor
Deposition，金属有机化合物化学气相沉积），是以Ⅲ族、Ⅱ族元素的有机化合物和 V、Ⅵ族元
素的氢化物等作为晶体生长源材料，以热分解反应方式在衬底上进行气相外延，生长各种Ⅲ-V 族、
Ⅱ-Ⅵ族化合物半导体以及它们的多元固溶体的薄层单晶材料。通常 MOCVD 系统中的晶体生长都是
在常压或低压（10-100Torr）下通氢气的冷壁石英（不锈钢）反应室中进行，衬底温度为 500-1200℃，
                                         20 / 147
用射频感应加热石墨基座（衬底基片在石墨基座上方），氢气通过温度可控的液体源鼓泡携带金
属有机物到生长区。PECVD 工艺使用的特种气体以及 MOCVD 工艺使用的氢气都需要通过高纯工艺
系统输送，气体的洁净度直接影响工艺精度与产品良率。
    总体来说，虽然泛半导体产业的不同行业在上述工艺的用量、工序以及具体理化要求方面各
有差异，但目前其核心工艺流程基本都以上述四种工艺（全部或部分）为基础。
    B.高纯工艺系统在光纤行业生产工艺流程中的应用
    光纤产业链分为光纤预制棒制造、光纤拉丝和成缆三个环节，其中光纤预制棒制造是光纤制
造技术的核心，其利润占整个光纤产业链利润总额的 70%。光纤技术的每次进步都离不开光纤预
制棒制造技术的相应发展。
    在光纤预制棒制造工艺中，高纯工艺系统能将高纯工艺介质（高纯特气、高纯大宗气体、高
纯化学品、高纯水等）和金属卤化物提纯原料输送到光纤预制棒制造过程中的芯棒制造、芯棒表
面处理、外包层制造等核心工艺环节，从而精确控制光纤预制棒制造过程中的纯度，达到工艺精
度要求并确保产品良率。
                                       21 / 147
                               光纤预制棒核心工艺流程
    C.高纯工艺系统在生物制药行业生产工艺流程中的应用
                                  制药企业生产流程图
    医药行业中所使用的高纯工艺系统主要为制药用水系统和物料工艺配液系统等工艺系统。在
制药行业中纯化水、注射用水都是制药生产极其重要的原料，而生产流程中的核心工艺和反应步
骤都发生在物料工艺配液系统中，所以制药用水系统和物料工艺配液系统对于制药企业来说尤为
关键。
    通过微生物控制、粒子控制、细菌内毒素控制，高纯工艺系统能确保医药企业整个生产工艺
流程全程无菌，满足质量管理要求，确保产品质量。此外高纯工艺系统在食品饮料行业中的应用
与医药行业中的应用需求类似，所需达到的技术要点相似。
                                       22 / 147
二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
□适用 √不适用
三、报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
（一）核心技术与工艺达到优秀水平
    报告期内公司总体毛利率及主要产品---高纯工艺系统的毛利率均为 30%以上。公司在报告取
得较高毛利率水平的主要原因在于公司拥有达到优秀水平的核心技术与工艺（公司的技术与工艺
水平已经能够实现 ppb（十亿分之一）级的不纯物控制），使公司具有较高的产品定价能力。同
时，公司已成功完成了多项高纯工艺系统核心设备及相关控制软件的研发，通过使用自制设备与
软件替代外购，有效降低了生产成本。
      截至报告期末，公司拥有四十六项专利权、二十三项软件著作权，同时还拥有四十一项核心
技术。公司已形成了以不纯物控制为核心，涵盖泛半导体（集成电路、平板显示、光伏、LED 等）、
生物制药等下游行业前沿需求的核心技术体系，获得了客户的广泛认可。
（二）精准设计与有效质控
    公司一直专注于满足高端制造业客户不断提升的制程精度要求，紧密跟踪下游各主要行业新
技术、新工艺对于高纯工艺系统的新要求。同时，公司注重对客户的持续服务与沟通，不断加深
对客户工艺要求的理解。在长期持续研究与大量设计实践基础上，公司的设计团队能够根据不同
行业/客户的不同工艺，实现快速、精准设计，充分满足客户需求。公司深刻认识到高纯工艺系统
质量对于客户产品良率的重要影响，在设备制造与工程安装全过程都制定了严密的质量控制体系。
    2016 年公司再次获得 ISO9001 标准质量管理体系认证(最新有效期至 2018 年 9 月 15 日)；2012
年，公司获得了 EHS 管理体系认证，反映公司在环保、健康、安全方面能较好地履行责任并达到
国际水平。EHS 管理体系已在很多大型跨国公司广泛建立，并成为其遴选供应商的重要标准。
（三）丰富稳定的客户资源
      高纯工艺系统对客户的制程精度与产品良率至关重要，客户一般倾向于选择有良好合作基础
或经验丰富的供应商。基于公司十余年勤勉、诚信经营所积淀的技术、经验与口碑，公司拥有丰
富稳定的客户资源，形成持续获取充分订单的可靠保证。
      公司的客户覆盖了目标市场的主要行业，且基本为各自行业的领军企业或主要企业，如电子
行业的中国电子科技集团公司第 48 研究所，光伏领域的晶澳太阳能控股有限公司、英利能源（中
国）有限公司、晋能集团有限公司、苏州盛康光伏科技有限公司，LED 领域的上海和辉光电有限
公司、湘能华磊光电股份有限公司、佛山市国星半导体技术有限公司，半导体领域的上海新进芯
微电子有限公司、爱思开海力士半导体（重庆）有限公司，LCD 领域的北京京东方光电科技有限
公司，生物制药领域的中信国健药业股份有限公司、扬子江药业集团有限公司、华瑞制药有限公
司、深圳迈瑞生物医疗电子股份有限公司、上海东富龙科技股份有限公司、浙江易健生物制品有
限公司。广泛的高端客户资源使公司能够快速应对部分下游行业波动对公司经营的冲击。
（四）持续受益于国内制造业升级
    目前，公司主营业务的市场需求主要来自泛半导体产业的集成电路、平板显示、光伏、LED
行业以及光纤、生物制药行业。高纯工艺系统是相关制造业企业固定资产投资的重要组成部分，
约占其固定资产投资总额的 5%-8%，相关制造业企业的产能扩张与技术改造需求是公司市场需求
的主要源泉。基于我国制造工艺与配套产业的不断完善，以及强劲的市场需求，泛半导体（集成
电路、平板显示、光伏、LED 等）产业等制造业的产能重心将逐步向我国转移；人民生活水平的
不断提高对医药卫生提出了更高要求。2011 年卫生部颁布的 GMP 新标准正式开始实施，给予现有
制药企业不超过 5 年过渡期，拉动了制药企业对厂房设备等改造及新建的投资需求；随着技术创
新的加快及资本大量涌入，产品生命周期和企业技改周期都将明显缩短，新技术新产品的迅速涌
现与普及将催生大量的生产设施新建与改造投资需求。
    根据《我国国民经济和社会发展十三五规划纲要》，十三五期间，我国将“以提高制造业创新
能力和基础能力为重点”，“促进制造业朝高端、智能、绿色、服务方向发展”。公司的客户均
以精密、高效作为重要发展目标，符合国内制造业产业升级的方向。国家产业政策的引导与支持，
将使公司的业务发展持续受益。
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                         第四节      经营情况讨论与分析
一、经营情况讨论与分析
    高纯工艺系统主要应用于医药、电子等行业的工艺环节，是制造业企业厂务固定资产建设的
重要组成部分，高纯工艺系统、高纯工艺设备的购置与建设是公司所处行业市场需求的主要来源，
在此基础上附带一定规模的系统维护保养服务需求，公司市场需求与下游客户的固定资产投资需
求密切相关。
     报告期内,公司在申请上市、加强公司法人治理、不断完善内控体系的同时，大力发展主营业
务,持续加强核心竞争力的建设。
    1.继续大力发展主营业务
    公司秉承以主营业务为重心的发展方向，在主营业务上进一步广拓深耕，积极拓展市场，继
续推进高纯工艺整体解决综合服务业务，市场接受度逐步提高，带动公司业务稳步发展。同时，
受益于公司下游先进制造行业固定资产投资需求的持续增长，公司 2016 年订单有所增加，高纯工
艺系统中的医药类客户占比有所下降，半导体行业收入增长迅速，主要受益于国家集成电路产业
投资基金及各地方集成电路产业投资基金对半导体行业的投资推动。高纯工艺设备的收入占总收
入的比重上升。公司的其他收入包括配套工程收入，辅料的销售收入，以及检测、维修保养等增
值服务收入及其他收入保持平稳。
    2.密切关注下游行业发展趋势，及时掌握客户需求
    公司所在行业的下游行业的需求直接影响公司产品和服务的市场需求，从而影响公司业绩，，
公司注重于对下游行业发展态势的研究，提前介入未来 1-2 年内需求增长较快的行业市场，分散
单一行业客户固定资产投资的周期性风险，保证公司盈利的持续性和稳定性。
    3.提高系统设计的精准性和有效质控
    公司注重对客户工艺要求的深度理解，在设备制造与工程安装全过程都制定了严密的质量控
制体系。在设计实践的基础上，实现快速精准的设计，不断提升制程精度，注重对客户的持续服
务。2016 年公司再次获得 ISO9001 标准质量管理体系认证(最新有效期至 2018 年 9 月 15 日)；
    4. 继续加强自产产品的优化并加速研发
    技术研发可助力于公司主营业务的可持续发展。公司不断深入研究高纯工艺系统领域技术，
注重储备具有创新性、领先性的原创技术，同时依托公司现有产品应用技术，通过持续的技术改
进，进一步提高产品技术附加值，提升产品品质。
二、报告期内主要经营情况
    报告期内，公司实现营业收入 2.63 亿元、总资产 6.21 亿元、归属于母公司所有者权益 2.68
亿元、实现营业利润 4060.62 万元、归属于母公司所有者净利润 4217.78 万元、每股收益 0.29
元；较上年同期分别增加 26.44%、增加 24.45%、增加 18.58%、增加 114.77%、增加 277.67%、增
加 156.64%。
(一) 主营业务分析
                           利润表及现金流量表相关科目变动分析表
                                                                 单位:元 币种:人民币
              科目                     本期数         上年同期数      变动比例（%）
营业收入                           263,297,955.72   207,506,794.62               26.89
营业成本                           163,953,786.92   125,072,567.11               31.09
销售费用                             6,872,000.06     8,393,520.54              -18.13
管理费用                            34,433,894.56    31,413,275.77                9.62
财务费用                             4,252,659.50     9,301,537.91              -54.28
经营活动产生的现金流量净额         -18,418,459.34     2,097,986.63            -977.91
投资活动产生的现金流量净额          22,034,620.99   -48,758,806.80              145.19
筹资活动产生的现金流量净额           5,637,868.40    47,291,732.25              -88.08
                                        24 / 147
研发支出                           11,639,285.23     10,119,004.87               15.02
1.营业成本较上年同期增加 31.09%系公司整体收入水平较上期增长所致。
2.财务费用较上年同期减少 54.28%系本期公司有较大的汇兑收益。
3.经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少 977.91%系公司半导体业务对资金的需求量较
大所致。
4.投资活动产生的现金流量净额较上年同期增加 145.19%系公司为扩大产能、增加投资所致。
5.筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少 88.08%系本期公司归还 2200 万长期借款及部分
短期借款。
1. 收入和成本分析
√适用 □不适用
    2016年营业收入263,297,955.72元，较去年同期207,506,894.62元增长26.89% ，主要是随着
公司下游先进制造行业固定资产投资需求的持续增长,公司积极拓展市场，持续推进整体综合服务
业务能力，带动公司业绩稳步发展。
(1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况
                                                                                     单位:元 币种:人民币
                                              主营业务分行业情况
                                                毛利率     营业收入比       营业成本比
分行业        营业收入         营业成本                                                     毛利率比上年增减（%）
                                                （%）      上年增减（%） 上年增减（%）
医药        32,809,917.88 20,079,223.29           38.80            -65.43          -60.80       减少 15.69 个百分点
光伏        39,159,897.91 24,525,056.86           37.37             -1.44          -18.52       增加 54.15 个百分点
LED         19,848,719.80 11,360,054.71           42.77            -27.45          -34.88       增加 18.02 个百分点
半导体    131,360,552.91 83,983,451.82            36.07            416.51          506.95       减少 20.90 个百分点
其他        40,118,867.22 24,006,000.24           40.16             99.77           92.53        增加 5.93 个百分点
                                              主营业务分产品情况
                                                                                       营业成本
                                                             毛利       营业收入比                  毛利率比上年增
      分产品           营业收入           营业成本                                     比上年增
                                                             率（%） 上年增减（%）                       减（%）
                                                                                       减（%）
高纯工艺集成系统    263,297,955.72     207,506,794.62        37.73            26.89        31.09     减少 42.76 个百
                                                                                                                分点
                                              主营业务分地区情况
                                                  毛利率       营业收入比      营业成本比上      毛利率比上年增减
分地区        营业收入          营业成本
                                                   （%）     上年增减（%） 年增减（%）                 （%）
华北        22,001,192.16     14,188,031.50          35.51       1,196.98           1,148.90     增加 7.52 个百分点
华南        27,393,158.81     16,598,664.43          39.41            39.11            39.45     减少 0.37 个百分点
华中         2,584,777.54      1,592,246.14          38.40           206.61           177.54 增加 20.19 个百分点
西南         6,374,420.53      3,813,938.84          40.17           -64.43           -61.01 减少 11.55 个百分点
东北                    -                   -            -          -100.00          -100.00
华东      156,255,590.60     102,136,212.00          34.64            20.73            29.44 减少 11.27 个百分点
西北         1,682,703.08         938,213.53         44.24            -8.06           -20.33 增加 24.09 个百分点
境外        47,006,113.00     24,686,480.48          47.48            74.80            54.39 增加 17.12 个百分点
主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明
√适用 □不适用
公司是系统集成供应商，不存在产品分类。
(2). 产销量情况分析表
□适用 √不适用
                                                    25 / 147
 (3). 成本分析表
                                                                                                           单位：元
                                                分行业情况
                                                本期占总                           上年同期     本期金额较
                                                                                                               情况
分行业       成本构成项目           本期金额    成本比例          上年同期金额     占总成本     上年同期变
                                                                                                               说明
                                                    (%)                            比例(%)      动比例(%)
医药       直接材料/直接人工      20,079,223.29      12.25        51,224,965.91        40.96        -60.80
           /制造费用
光伏       直接材料/直接人工      24,525,056.86        14.96      30,098,131.09       24.06          -18.52
           /制造费用
LED        直接材料/直接人工      11,360,054.71         6.93      17,444,008.63       13.95          -34.88
           /制造费用
半导体     直接材料/直接人工      83,983,451.82        51.22      13,836,927.57       11.06          506.95
           /制造费用
其他       直接材料/直接人工      24,006,000.24        14.64      12,468,533.91        9.97           92.53
           /制造费用
                                                   分产品情况
                                                                                               本期金额
                                                  本期占总                        上年同期
                                                                                               较上年同       情况
 分产品      成本构成项目        本期金额         成本比例      上年同期金额      占总成本
                                                                                               期变动比       说明
                                                    (%)                           比例(%)
                                                                                                 例(%)
高纯工艺    直接材料/直接      163,953,786.92          100      125,072,567.11         100         31.09
集成系统    人工/制造费用
 成本分析其他情况说明
 √适用 □不适用
     医药、LED 行业本期成本占总成本的比重较上期分别下降 60.80%和 34.88%系本期公司业务重
 心逐渐向半导体行业转移所致。
     半导体行业本期成本占总成本的比重较上期增长 506.95%系其业务增长所致。
     本公司是系统集成供应商，不存在细分产品。本期营业成本较上期增长 31.09%系公司整体收
 入水平较上期增长所致。
 (4). 主要销售客户及主要供应商情况
 √适用 □不适用
 前五名客户销售额 11,653.28 万元，占年度销售总额 44.26%；其中前五名客户销售额中关联方销
 售额 0 万元，占年度销售总额 0 %。
 前五名供应商采购额 5,376.45 万元，占年度采购总额 17.95%；其中前五名供应商采购额中关联
 方采购额 0 万元，占年度采购总额 0%。
 其他说明
 无
 2. 费用
 √适用 □不适用
            科目                   本期数               上年同期数          变动比例（%）
          销售费用             6,872,000.06           8,393,520.54              -18.13
          管理费用             34,433,894.56           31,413,275.77              9.62
          财务费用              4,252,659.50            9,301,537.91            -54.28
            合计               45,558,554.12         49,108,334.22               -7.23
                                                     26 / 147
3. 研发投入
研发投入情况表
√适用 □不适用
                                                                                单位：元
本期费用化研发投入                                                         11,639,285.23
本期资本化研发投入
研发投入合计                                                               11,639,285.23
研发投入总额占营业收入比例（%）                                                     4.42
公司研发人员的数量
研发人员数量占公司总人数的比例（%）                                                24.78
研发投入资本化的比重（%）
情况说明
√适用 □不适用
报告期内，费用化研发支出占营业收入的 4.42%，与上年同期 4.93%基本处于同一水平线上。
4. 现金流
√适用 □不适用
请见“第四节 经营情况讨论与分析”中“二、报告期内主要经营情况”中“（一）主营业务分析”。
(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明
□适用 √不适用
(三) 资产、负债情况分析
□适用 √不适用
1.   截至报告期末主要资产受限情况
□适用 √不适用
2.   其他说明
□适用 √不适用
(四) 行业经营性信息分析
√适用 □不适用
    公司所在的高纯工艺系统行业的市场需求主要来自泛半导体产业的集成电路、平板显示、光
伏、LED 行业以及光纤、生物制药、食品饮料等行业。
    半导体产业产品更新与需求形成互动，推动半导体产业持续增长。未来几年半导体行业将面
临更大的技术挑战，同时蕴含巨大的市场需求，预计半导体产业的销售总额将保持逐年上升的趋
势。国际半导体行业主要由美国、日本、欧洲、韩国引领，现阶段在电子制造业转移和成本差异
等因素的作用下，全球半导体产业向亚太地区转移趋势明显，基本路线为美、欧、日向韩国、中
国台湾及大陆地区转移。随着行业的发展，产业链上IC设计、芯片制造、封装、测试各环节的技
术难度不断加大，进入门槛不断提升，产业链呈现专业化分工趋势。随着国家战略的重视和技术
                                         27 / 147
的积累，中国半导体产业链快速发展，并呈现更加专业化、均衡化的发展势头。2016 年我国集成
电路产业继续保持高位趋稳、稳中有进的发展态势。根据中国半导体行业协会统计，2016 年中国
集成电路产业销售额为4335.5 亿元，同比增长20.1%。其中，设计业继续保持高速增长，销售额
为1644.3 亿元，同比增长24.1%；制造业受到国内芯片生产线满产以及扩产的带动，2016 年依然
快速增长，同比增长25.1%，销售额1126.9 亿元；封装测试业销售额1564.3 亿元，同比增长13%。
根据工信部2014年发布的《国家集成电路产业发展推进纲要》提出的发展目标，到2020年之前，
集成电路全行业销售收入年均增速超过20%。随着国家战略对集成电路产业的持续支持，整个产业
链将受益于国家政策，预计未来几年，我国半导体行业投资将稳步增长。
      据预测，太阳能光伏发电在 21 世纪会占据世界能源消费的重要席位，不但要替代部分常规
能源，而且将成为世界能源供应的主体，因此太阳能光伏产业具有较好发展前景，其在能源领域
拥有重要的战略地位。根据《2015-2016 年中国光伏组件行业发展与企业现状调查白皮书》，2015
年中国光伏组件产量升至 43GW，是 2012 年两倍之多(产量 21GW、占全球产量 50%以上)。预计 2021
年中国光伏组件市场达 60GW。国家能源局《太阳能利用“十三五”发展规划征求意见稿》中提出
了多个政策规划指标：在规模上要求：“到 2020 年底,太阳能发电装机容量达到 1.6 亿千瓦，年
发电量达到 1,700 亿千瓦时，年度总投资额约 2,000 亿元。太阳能热利用集热面积保有量达到 8
亿平方米，年度总投资额约 1,000 亿元。”另外，国家能源局对光伏产业的国产化率要求：“光
伏电池生产设备和辅助材料国产化率达到 90%，掌握光伏并网、储能设备生产及系统集成关键技
术,逐步实现光伏生产装备国产化、智能化和全产工艺一体化，高效设备具备产业化能力。” 目
前，我国已推行“太阳能屋顶计划”，并从财政和建设领域上进行政策扶持，国内多个省市根据
“十三五”规划也相继出台了光伏行业补贴政策，推动国内太阳能市场需求。2016 年，国家能源
局、发改委、工信部先后发文，大力支持清洁能源，为达到“十三五”规划目标，固定资产投资
额有望回升，并保持一定增长。
      LED 行业从产业结构来看，上游为外延及芯片生长制造、中游为芯片封装，下游为 LED 应用；
从产品应用来看，主要分为 LED 显示、LED 背光、LED 照明等方面；从全球区域分布来看，全球
LED 供应占有率较高的是日本、韩国和中国台湾，比重占全世界前三，分别为 24.2%，23.6%和 18.8%。
2014 年来，全球 LED 市场规模快速增长，市场渗透率大幅提高。据 Strategies Unlimited 权威
咨询机构统计，2015 年全球 LED 市场规模达到 196 亿美元，同比增长 35.17%。随着中国 LED 市场
需求进一步提升，LED 市场快速扩大，总体规模和市场渗透率大幅增加。根据中国半导体行业协
会公布的数据，2014 年，中国 LED 产业规模达到 3606 亿元，同比增长 40%，其中上游芯片产值为
142 亿元，同比增长 35.24%，中游封装产值为 484 亿元，规模增长趋稳，同比增长 20%，下游应
用市场规模增长明显，为 2,493 亿元，同比增长 21%。
    液晶面板主要应用领域是智能电视显示屏和平板电脑显示屏。全球液晶面板制造主要集中在
日本、韩国、中国台湾、美国四个主要生产基地，中国大陆地区正在成为全球第 5 个液晶面板制
造中心。到 2020 年，液晶面板仍将是主流的显示技术。在国家和地方政府的支持下，中国吸引了
全球的 LCD 投资资金。截止到 2016 年 7 月，已有 8 条 8.5 代及以上的高世代 LCD 面板线在中国投
产，中国成为投资全球高世代线产线建设最为活跃的国家，为全球新型液晶显示设备和原材料提
供了主要市场。随着智能终端产业快速发展，在多条产线建设和庞大下游市场的多重作用下，中
国大陆地区对全球显示面板产业发展的影响力还将不断加大，中国新型显示产业整体仍将保持高
速增长。
      光纤产业受骨干网光纤化和互联网泡沫驱动于 2000 年左右形成了第一波光纤光缆的需求高
涨。互联网泡沫破灭之后，全球光纤需求从 2001 年的 1.1 亿芯公里下降到 2003 年的 5,500 万芯
公里，随后开始漫长的复苏之旅。日本、韩国、美国、欧洲相继开始了 FTTx 的建设，推动了光纤
市场的初步复苏。据英国大宗商品研究集团于 2015 年统计，2014 年全球光缆需求量为 3.12 亿芯
公里，预计 2015 年全球光纤需求量为 3.64 亿芯公里。光纤制造商在 2016 年将针对光纤需求的预
期增长，继续投资或扩大新的光纤制造设施。在 3G、FTTx、“三网融合”等因素的持续推动下，
我国光纤光缆市场需求十分旺盛。2009 年随着我国 3G 牌照的正式发放，该年度运营商对通信设
备的投入大幅增长使得我国光纤光缆市场较上年增长了 80%以上；2015 年，我国光纤需求量大幅
提高，主要是因为该年 4G 网络建设进入快速发展阶段，各处基础设施快速完善。根据 CRU 的统计
数据，2015 年中国市场光缆需求增长 42.55%，预计 2016 年中国光纤生产量和光纤预制棒生产量
将继续增长，仍将是全球光纤市场的主要推动力。在国家对通信行业的政策支持下，我国光纤通
                                         28 / 147
信制造行业的投资保持快速增长，现已成为世界上最大的光纤光缆生产基地。2012 到 2014 年，
全国光纤制造固定资产投资完成额增长 27.48 亿元，年均复合增长 13.6%。此外，光纤光缆制造
业随着下游行业通信及信息产业等重要投资领域的发展，其投资额在未来几年将逐渐递增。
     生物医药行业是高技术含量的朝阳产业，也是我国重点发展的战略性新兴产业，发展潜力巨
大。2008 年以来，生物医药行业受重视程度不断提高，投资额与投资增速均逐年提高。2011 年度
完成固定资产投资额 488 亿元，同比增长 32.36%；2012 年度 732.5 亿元，同比增长 50%；2014
年 1075 亿元，年均复合增长率 24.4%。生物医药行业利好政策的连续出台增强了企业投资生物医
药行业的信心，而新一轮 GMP 认证也迫使我国生物医药企业提高技术水平，更新生产设备，扩大
产能，无形中均加大了生物医药产业投资力度。2008 年以来，生物医药行业受重视程度不断提高，
投资额与投资增速均逐年提高。2011 年度完成固定资产投资额 488 亿元，同比增长 32.36%；2012
年度 732.5 亿元，同比增长 50%；2014 年 1075 亿元，年均复合增长率 24.4%。生物医药行业利好
政策的连续出台增强了企业投资生物医药行业的信心，而新一轮 GMP 认证也迫使我国生物医药企
业提高技术水平，更新生产设备，扩大产能，无形中均加大了生物医药产业投资力度。
    高纯工艺系统是相关制造业企业固定资产投资的重要组成部分，约占其固定资产投资总额的
5%-8%，相关制造业企业的产能扩张与技术改造需求是本行业需求的主要源泉。基于我国制造工艺
与配套产业的不断完善带来的市场需求，泛半导体（集成电路、平板显示、光伏、LED 等）等制
造业的产能重心将逐步向我国转移；随着技术创新的加快及资本大量涌入，产品生命周期和企业
技改周期都将明显缩短，新技术新产品的迅速涌现与普及将催生大量的生产设施新建与改造投资
需求。
(五) 投资状况分析
1、 对外股权投资总体分析
□适用 √不适用
(1) 重大的股权投资
□适用 √不适用
(2) 重大的非股权投资
□适用 √不适用
(3) 以公允价值计量的金融资产
□适用 √不适用
(六) 重大资产和股权出售
□适用 √不适用
(七) 主要控股参股公司分析
√适用 □不适用
    1、至砾机电设备（上海）有限公司
    该公司为设备制造企业，注册资本 300 万元，为公司全资子公司。成立于 2010 年 9 月 7 日，
企业法人营业执照注册号为 310112001009474，企业类型为有限责任公司，注册地址为上海市奉
贤区环城北路 539 号 6 号厂房，主要生产经营地址为上海市奉贤区环城北路 539 号 6 号厂房。经
营范围包括机电设备、自动化设备的批发、零售，高低压电气设备的制造，从事工业自动化科技、
电子科技、网络科技、计算机科技、光电科技、生物半导体技术领域内的技术开发、技术咨询、
技术服务、技术转让，计算机、软件及辅助设备（除计算机信息系统安全专用产品）的批发、零
售。报告期期末，该公司资产总额 69,987,412.17 元，净资产 38,073,702.72 元。
    2、上海诺同电子科技有限公司
    该公司注册资本 100 万元，为公司全资子公司。该公司成立于 2010 年 9 月 7 日，企业法人营
                                         29 / 147
业执照注册号为 310112001009538，企业类型为有限责任公司，注册地址为上海市闵行区紫月路
880 号 3 幢 2 层 D 室。经营范围包括从事电子科技、网络技术、半导体技术、生物、光电科技、
能源技术、节能环保、汽车技术、计算机领域内的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务，
计算机系统服务，阀门、管道、管接件、不锈钢制品、气体输送设备的销售。报告期期末，该公
司资产总额 2,678,138.43 元，净资产-1,036,451.95 元。
      3、驭航信息技术（上海）有限公司
    该公司注册资本 500 万元，为公司全资子公司。该公司成立于 2012 年 7 月 4 日，企业法人营
业执照注册号为 310120002037548，企业类型为一人有限责任公司(法人独资)，注册地址为上海
市奉贤区南桥镇解放西路 633 号 A 室，主要生产经营地址为上海市闵行区紫海路 170 号。经营范
围包括从事计算机信息技术领域内技术服务、技术开发、技术咨询、技术转让，计算机网络工程
施工，计算机软件开发，商务信息咨询，计算机安装。报告期期末，该公司资产总额 1,707,908.37
元，净资产 1,586,468.74 元。
    4、上海至渊科技有限公司
    该公司注册资本 500 万元，为公司全资子公司。该公司成立于 2015 年 6 月 3 日，企业法人营
业执照注册号为 310141000158031，企业类型为一人有限责任公司（法人独资），注册地址为中
国（上海）自由贸易试验区加太路 29 号 2 号楼东部夹层 101-35 室。经营范围包括从事工业自动
化科技、电子科技、网络科技、光电科技、生物科技专业领域内的技术开发、技术咨询、技术服
务、技术转让，机电设备、自动化成套设备、通信设备（除卫星电视广播地面接收设施）、机械
设备及配件、制冷设备、空调设备、气动液压设备、实验室设备、办公设备、电子产品及配件、
电器设备、仪器仪表、光学仪器、五金交电、刃具、模具、电线电缆、金属密封件、紧固件、高
低压电器、电器成套设备。计算机、软件及辅助设备的销售，从事货物及技术的进出口业务。【依
法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】。报告期期末，该公司资产总额
880,850.47 元，净资产 872,384.47 元。
    5、上海鸿宝医疗器械有限公司
       该公司注册资本 200 万元，为公司全资子公司。该公司成立于 1992 年 6 月 9 日，企业法人
营业执照注册号为 310226000029501，企业类型为有限责任公司(国内合资)，注册地址与生产经
营场所均为上海市奉贤区南桥镇西渡鸿宝村九组。经营范围包括一类医疗器械、系列化冷冻真空
干燥机、化工设备、制药设备、环保设备、第一类低压力容器、第二类低、中压容器生产、保健
净化装置产品生产，五金交电、日用百货、钢材批发、零售，从事货物进出口业务。报告期期末，
该公司资产总额 14,545,147.49 元，净资产 3,012,446.02 元。
     6、上海天鼎通用设备有限公司
     该公司注册资本 200 万元，为公司全资子公司。该公司成立于 2000 年 3 月 24 日，企业法人
营业执照注册号为 310117002148391，企业类型为有限责任公司(国内合资)，注册地址为上海市
奉贤区西渡镇鸿宝村九组 1 幢。经营范围包括医学化工设备、机电设备、食品机械、冷作钣金加
工（限分支机构经营）、批发、零售，日用百货、办公用品、五金交电的批发、零售。报告期期
末，该公司资产总额 1,048,007.65 元，净资产 737,139.61 元。
     7、韩国至纯科技株式会社
    该公司注册资本 10 万美元，为公司全资子公司，注册地为韩国。该公司成立于 2016 年 10 月
20 日，核准文号为沪境外投资【2016】N00863 号，经营范围为从事电子、光纤、生物工程及环保
科技专业领域内的设备制造及销售业务。报告期内公司暂未开展相关业务。
     8、香港至纯科技有限公司
    该公司注册资本为 128.846 万美元，为公司全资子公司，注册地为中国香港。该公司成立于
2017 年 1 月 16 日，组织机构代码为 70304179X，经营范围包括电子、泛半导体、生物及医药、计
量器具、环保等领域销售。报告期内公司暂未开展相关业务。
     9、上海致淳信息科技有限公司
     该公司为公司参股子公司，持股比例为 10%，注册资本 2000 万元。该公司成立于 2014 年 6
月 6 日，企业法人营业执照注册号为 310141400009369，企业类型为有限责任公司(中外合资)，
注册地址为中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 2 楼 261 室，经营范围包括信息科技、
计算机科技、通信科技、智能装置软硬件领域内的技术开发、技术服务、市场营销策划、电子产
品、通信设备（除卫星电视广播地面接收设施）、网络设备、计算机软硬件及外围设备（除计算
                                         30 / 147
机信息系统安全专用产品）批发、进出口、佣金代理（拍卖除外）及其相关配套业务。报告期期
末，该公司资产总额 27,859,748.23 元，净资产 24,429,564.90 元。
(八) 公司控制的结构化主体情况
□适用 √不适用
三、公司关于公司未来发展的讨论与分析
(一)    行业格局和趋势
√适用 □不适用
      1、行业竞争格局和市场化程度
      根据客户、规模、业务内容的不同，目前本行业的企业在国内的分布主要为三个层次：
      （1）以外资企业为主要客户的国际供应商
      20 世纪 70 年代，高纯工艺系统行业开始在国外发展，并逐步形成若干个一流的系统供应商。
这些供应商不仅拥有先进的技术，而且和下游行业中的跨国企业建立了良好的合作关系。随着下
游行业在中国的发展，高纯工艺系统的国际供应商也随之将业务扩展至中国，主要以美国凯耐第
斯公司、台湾帆宣系统科技股份有限公司为代表。
      由于所销售的高纯工艺系统价格较高，同时在国内的人力、生产资源有限，国际供应商一直
以大陆的美国企业或台湾企业为主要客户，单项业务规模较大，在半导体行业等大型项目上仍占
据主要份额。
      （2）本土主流供应商
      高纯工艺系统行业在国内十多年的发展培育出了一些拥有完整的设计、生产、服务能力的本
土供应商。这些本土供应商进入本行业的时间较早，参与了国内高纯工艺系统行业的源起，积累
了丰富的经验并拥有相对稳定的优质客户群，以本土企业为主要客户。这类本土供应商虽然数量
不多，但是整体的市场占有率持续提升，单家供应商的年营业收入一般在 8,000 万以上，少数供
应商年营业收入已达到数亿。
      （3）小规模供应商
      目前国内高纯工艺系统行业内的企业在数量上以小规模供应商为主。近几年，在行业发展壮
大的同时也出现了很多对产品质量、行业技术缺乏深刻认识的小型企业，这些企业对生产工艺的
要求较低，从而为小规模供应商提供了生存空间。小规模供应商由于设计、生产水平较低，所以
业务范围以系统安装、配套工程服务中的劳务分包为主，无法为客户提供整体解决方案，年营业
收入一般低于 2,000 万元。
      “十三五”期间，作为国家战略新兴产业的下游行业将持续发展，下游行业的优胜劣汰将带
动高纯工艺系统行业的优胜劣汰，行业集中度会明显提高，本土主流供应商的竞争地位将不断增
强。
      2、行业内的主要企业
      高纯工艺系统行业可以按照应用领域的不同划分成泛半导体（集成电路、平板显示、光伏、
LED 等）、光纤、生物制药等子行业，也可以按照提供的产品和服务的不同分成高纯工艺系统制
造、配套工程服务、系统维护监测与厂务托管类增值服务三个子行业。目前 A 股市场尚无同行业
上市公司。
作为高纯工艺系统整体解决方案供应商，本公司的业务已经涵盖高纯工艺系统及设备的设计、生
产、安装调试，配套工程服务及系统维护与检测、厂务托管的全部过程，本公司的客户也同时分
布在泛半导体（集成电路、平板显示、光伏、LED 等）、光纤、生物制药等行业。国内与本公司
经营模式完全相同或基本覆盖本公司业务范围的公司较少。除本公司外，行业内的其他主要企业
中，境外主要为凯耐第斯工艺系统（上海）有限公司、森松工业株式会社；台湾地区的帆宣系统
科技股份有限公司、汉唐集成股份有限公司；大陆地区的上海正帆科技股份有限公司、上海朗脉
洁净技术股份有限公司。
      3、行业变动趋势
      （1）境内企业的主导地位增强
                                        31 / 147
     在本行业的国内起步阶段，国际供应商占据了较强的竞争地位，在国内市场起主导作用，这
主要是因为：①起步阶段，下游行业以外资企业为主，这些外国客户与本行业国际供应商的合作
关系从国外延伸至国内；②国际供应商经过多年发展，具备了为客户提供整体解决方案的能力，
可以在设计、生产、安装、售后等多个方面满足客户要求，而国内供应商尚处于初级阶段，业务
以机电安装等劳务分包为主，设计水平较低或不具备研发设计能力，无竞争优势。
     经过 10 多年的发展，部分本土供应商已经发展壮大，在客户资源、业务范围、行业地位方
面都有了明显的提升，具备了和国际供应商竞争的实力，这主要是因为：①下游行业中的国内企
业蓬勃发展，行业主导地位增强，改善了本土供应商面临的竞争环境；②部分优秀的本土供应商
注重提高自身研发、设计、生产的能力，已经将业务重心从附加值较低的劳务分包转移至附加值
较高的设计、生产业务，进而衍生至检测、维护保养、厂务托管等增值服务，能够为客户提供符
合要求的整体解决方案；③高纯工艺系统需在客户生产线系统核心工艺要求的基础上进行二次开
发，本土化的服务与交流非常重要。同时，本土优秀供应商通过自行设计制造高纯工艺关键设备
替代进口设备，成本优势明显。
     （2）下游行业的需求总量持续增长
     高纯工艺系统的下游行业均属于国家战略新兴产业。国家对这些产业的发展进行了总体布局，
并先后出台了多项产业政策以实现总体规划。作为下游行业生产工艺过程的组成部分，下游行业
的固定资产投资包括了对高纯工艺系统的采购与配套工程投资，其投资额大约占下游行业固定资
产投资总额的 5%-8%。为了满足自身产业发展的需要，各大下游行业在近年及未来的固定资产投
资持续增加，也为本行业带来了持续增长的需求。各大下游行业的发展状况及趋势具体见 “第四
节 经营情况讨论与分析”中“二 报告期内主要经营情况”中“（四）行业经营性信息分析”。
     为适应不断增长的市场需求，本行业需要在研发、设计、生产、服务等方面进行持续的大量
投入，以扩大供给规模。
     （3）多元化需求与单一供给的矛盾凸现
本行业的客户多为制造业企业。随着制造业产业升级的加快，客户将其经营资源越来越多地集中
于产品的研发与销售，涌现了大量将标准化生产流程进行托管的需求。以生产托管为核心，客户
要求本行业供应商提供检测、维护保养、厂务托管等增值服务，甚至要求供应商向上拓展，提供
高纯工艺介质原料，成为一体化供应商。目前国内能够满足制造业企业多元化需求，为客户提供
整体解决方案的供应商较少，供需矛盾日益突出。
(二)    公司发展战略
√适用 □不适用
    公司专注于高纯工艺系统研发，努力弥合该领域国内外技术势差；
    整合提升公司在系统设计与核心设备开发等方面的优势，实现主导产品模块化升级，推动高
纯工艺系统成套设备国产化进程；
    通过提供先进设备和高效的系统托管服务，协助客户提高产品良率，契合日益提升的制程精
度，助推国内高端制造业发展。
    依托高纯工艺领域的技术与经验优势，适时拓展民用纯化设备（系统）市场，服务于民众生
活质量的改善需求，提升公司的持续盈利能力，实现股东利益最大化。
(三)    经营计划
√适用 □不适用
    1、主营业务经营目标
    （1）高纯工艺系统模块业务
    通过本次募集资金投资项目——高纯工艺系统模块化生产项目的实施，实现公司业务“从工
程到工厂”的升级：将公司开发的先进核心设备与独特工艺设计整合为模块化功能组件（高纯工
艺系统模块化组件），变现场工程施工为标准设备安装，大幅缩短系统建设周期；以工厂标准化
作业避免复杂现场施工环境和人员操作误差，确保系统纯度控制的稳定性；以规模化批量制造减
少物料损耗，降低生产成本。
  （2）厂务系统远程托管业务
                                       32 / 147
    满足客户对高纯工艺系统的托管需求，打造远程厂务系统数字化平台（“智慧工
厂”SmartUtility）。通过此平台，远程实时监测客户厂务系统运行数据，全面掌握其运行情况，，
运用先进的分析模型对所采集的系统运行数据定期进行分析，提出系统优化方案，协助客户改进
工艺。
    2、业务领域拓展计划
    通过新建或收购整合等方式拓展针对既有客户需求的高纯工艺介质原料制备业务。
    在资金与制造实力成熟时介入民用纯化水设备（系统）业务，即水质净化处理设备和工程业
务：一方面开发小型家用蒸馏水机，满足家用饮水的改善型需求；另一方面开发大型的住宅小区
纯净水（分质供水）系统，有效提升城市居民用水水质。民用纯化水设备（系统）业务可以迅速
扩大公司的业务基础，也能够有效分散公司受下游制造业投资周期性波动冲击的风险。
    3、研发提升计划
    提升研发实力，改善研发设施条件，帮助公司引入和培养优秀的研发人才，增强研发实力，
占领行业技术高地。
    在储备技术研发方面，通过深入研究高纯工艺系统领域技术发展趋势，发掘潜在市场需求，
进行前瞻性研发，为公司储备具有创新性、领先性的原创技术，并在市场需求相对成熟时转化为
应用产品；在产品应用研发方面，依托公司现有产品应用技术，通过持续的技术改进，进一步提
高产品技术附加值，提升产品品质，保证公司产品的技术领先性。
    公司将专注于高纯工艺系统研发，加强研发成果管理，努力弥合该领域国内外技术势差。同
时，关注国内外高纯工艺系统领域技术专利的发展与申报情况，适时购买适合公司需要的专利技
术。另外，公司还将进一步健全技术档案和保密制度，做好知识产权保护工作。
    依托公司的技术中心和研发人员，与高端客户进行技术对接，模拟下游行业前沿工艺需求的
实验环境，合作开发符合新技术、新工艺要求的高纯工艺系统；广泛开展与国内一流大学和科研
院所的合作，推动行业标准的制定。
    4、人力资源发展计划
    随着公司业务与资产规模的扩大，人力资源作为支撑公司下一阶段实现跨越式成长的关键因
素，凸显其战略价值。公司将围绕 GPI（Growth 增长、Profit 盈利、Innovation 创新）核心目标，
通过外部招聘、内部培训，建立有效的激励机制和有市场竞争力的薪酬体系等措施，培育业务能
力突出、知识年龄结构合理的人才梯队，构筑公司长期持续发展的人才基础。
    5、融资计划
    公司将以规范的运作、良好的经营业绩和稳定、持续的发展回报广大投资者，在资本市场上
保持持续融资功能，公司董事会将结合公司发展状况和企业中长期战略目标，适时在资本市场进
行融资，促进公司业务快速、健康发展，保证股东利益最大化。
(四)    可能面对的风险
√适用 □不适用
    1.市场容量依赖相关制造业固定资产投资需求的风险
    高纯工艺系统是应用于泛半导体（集成电路、平板显示、光伏、LED 等）和生物医药等先进
制造业的工艺介质（气体、化学品、水等）高纯输配系统，确保工艺介质在制程中不受杂质污染，
是直接影响产品工艺精度与良率的关键配套系统，约占相关生产线固定资产投资总额的 5%-8%。
高纯工艺系统的购置与建设是本行业市场需求的主要来源，在此基础上附带一定规模的系统维护
保养服务需求。因此，行业市场容量主要依赖于相关制造业固定资产投资需求。但是如未来相关
制造业出现固定资产投资萎缩或增速下降，将对公司的成长性构成影响。
    2.下游行业发展的不确定因素可能导致公司业绩波动的风险
     公司业务分散于医药、光伏、LED、半导体等下游行业，下游行业投资的周期性波动和景气
度变化会对公司的市场需求、销售毛利率及销售回款等造成直接影响，从而导致公司业绩波动。
虽然公司业务分散在多个下游行业，但如果未来主要下游行业出现整体下滑或发生重大不利变化，
公司经营业绩仍将受到直接的负面影响。
    3.经营业绩下降的风险
                                         33 / 147
    随着业务规模的扩大以及外部环境的变化，公司可能面临未来增长速度下降及经营业绩下降
的风险：
    首先，公司由于业务规模扩大及分散下游行业风险的要求，着力于优化客户行业结构并实现
多元化，这将在一定程度上摊薄公司在原有行业市场的竞争优势。同时，若公司增长基数扩大，
公司现有业务在未来可能难以持续维持增长速度；
    其次，报告期内国内制造业投资增速总体较快，如未来国内制造业投资增速趋缓甚至下降，
公司的增长速度将出现下降，同时由于公司所处的高纯工艺系统行业在我国尚属新兴行业，随着
该行业的发展、行业竞争加剧及下游客户需求的不确定性，公司的经营业绩也可能下降；
    另外，公司报告期末的应收账款余额较大，如未来出现大额应收账款无法收回的情况，将导
致公司经营业绩下降。
    4.毛利率水平下降的风险
    报告期内，公司毛利率为 ，处于较高水平。这一方面是因为高纯工艺系统作为新兴细分行
业，进入门槛较高，目前尚未进入充分竞争阶段，行业整体利润率水平较高；另一方面则体现了
公司基于自身核心技术与工艺、品牌优势形成的较强市场定价能力，报告期内公司基本采取了较
为稳定的成本加成定价模式。
    但是公司主营业务毛利率水平仍然存在下降的风险，这主要是因为：
    随着同行业企业规模扩大和数量的增多，行业的供求关系将可能发生变化，整体利润率水平
有下降风险。如公司无法长期保持在核心技术与工艺方面的优势，将难以维持强势的市场定价能
力，可能导致主营业务毛利率下降；
    公司将围绕高纯工艺系统适度扩充业务门类与规模，可能存在部分新增业务毛利率较低的情
形，从而导致主营业务毛利率整体下降。
    5.固定资产折旧与无形资产摊销大量增加导致业绩下滑的风险
      公司募集资金项目中的高纯工艺系统模块化生产项目和医药类纯水配液系统项目，投资额分
别为 17,274.74 万元和 6,000.00 万元，扣除流动资金外，项目正式建成后将形成固定资产、信息
系统、土地使用权共计 18,574.74 万元，相应的每年新增折旧与摊销额为 1,649.62 万元。如果项
目正式投产运营后，市场需求、原材料价格或技术发展水平等发生重大不利变化，则存在项目盈
利不足以弥补项目折旧等营业成本的可能。
(五)    其他
□适用 √不适用
四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明
□适用 √不适用
                               第五节         重要事项
一、普通股利润分配或资本公积金转增预案
(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用 □不适用
1、股利分配原则
    公司应实行同股同利的股利分配政策，股东依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的
利益分配。公司应重视对投资者的合理投资回报，并保持连续性和稳定性，同时兼顾公司的可持
续发展。公司可以采取现金或股票等方式分配利润，利润分配不得超过累计可分配利润的范围，
                                          34 / 147
不得损害持续经营能力。公司董事会、监事会和股东大会对利润分配政策的决策和论证过程中应
当充分考虑独立董事、监事和公众投资者的意见。
2、股利的分配方式
    公司可以采取现金、股票或者现金与股票相结合的方式分配股利。在外界环境和内部经营未
发生重大变化、当年盈利且当年末累计未分配利润为正数，且现金流满足公司正常经营和长期发
展的前提下，公司应当采取现金方式分配股利，同时，可以派发红股。公司股东大会对利润分配
方案作出决议后，公司董事会须在 2 个月内完成股利（或股份）的派发事项。
3、股利政策的变更
    公司应保持股利分配政策的连续性、稳定性，如果变更股利分配政策，必须经过董事会、股
东大会表决通过。公司将根据自身实际情况，并结合股东（特别是公众投资者）、独立董事和监
事的意见制定或调整股东分红回报规划。但公司保证现行及未来的股东分红回报规划不得违反以
下原则：即如无重大投资计划或重大现金支出发生，且在满足章程规定的现金分红其他条件的情
况下，公司应当采取现金方式分配股利，以现金方式分配的利润不少于当年实现的可供分配利润
的百分之二十。
4、利润分配政策的研究论证程序和决策机制
    ①公司董事会应当根据当期的经营情况和项目投资的资金需求计划，在充分考虑股东的利益
的基础上正确处理公司的短期利益及长远发展的关系，确定合理的股利分配方案；
    ②利润分配方案由公司董事会制定，公司董事应根据公司的财务经营状况，提出可行的利润
分配提案，经出席董事会过半数通过并决议形成利润分配方案；
    ③独立董事在召开利润分配的董事会前，应当就利润分配的提案提出明确意见，同意利润分
配的提案的，应经全体独立董事过半数通过，如不同意利润分配提案的，独立董事应提出不同意
的事实、理由，要求董事会重新制定利润分配提案，必要时，可提请召开股东大会；
    ④监事会应当就利润分配的提案提出明确意见：监事会同意利润分配的提案的，应经出席监
事会过半数通过并形成决议；监事会不同意利润分配提案的，应提出不同意的事实、理由，并建
议董事会重新制定利润分配提案；必要时，可提请召开股东大会；
    ⑤利润分配方案经上述程序后同意实施的，由董事会提议召开股东大会，并报股东大会批准；
利润分配政策应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的 1/2 以上通过。同时，
为充分考虑公众投资者意见，利润分配政策必须同时经出席股东大会的公众投资者（包括股东代
理人）所持表决权的 1/2 以上通过。股东大会作出的《利润分配计划调整方案》应及时通过公司
《章程》中指定的信息披露媒体向公众披露。
(二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案
                                                                     单位：元   币种：人民币
                                                               分红年度合并     占合并报表中
          每 10 股送   每 10 股派                现金分红的    报表中归属于     归属于上市公
 分红                               每 10 股转
            红股数     息数(元)                      数额      上市公司普通     司普通股股东
 年度                               增数（股）
            （股）     （含税）                    （含税）    股股东的净利     的净利润的比
                                                                   润               率(%)
2016 年            0         0.66          0     13,728,000   45,309,185.87             30.30
2015 年
2014 年
  公司 2014 年度、2015 年度未进行利润分配。
(三) 以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况
□适用 √不适用
(四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预
     案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划
□适用 √不适用
                                          35 / 147
二、承诺事项履行情况
(一)     公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
√适用 □不适用
                                                                                                                                                 如未
                                                                                                                                            是   能及
                                                                                                                                            否   时履
                                                                                                                                                        如未能
             承                                                                                                                      是否   及   行应
                                                                                                                                                        及时履
承诺背       诺                                                                    承诺                                 承诺时间     有履   时   说明
                              承诺方                                                                                                                    行应说
  景         类                                                                    内容                                 及期限       行期   严   未完
                                                                                                                                                        明下一
             型                                                                                                                      限     格   成履
                                                                                                                                                        步计划
                                                                                                                                            履   行的
                                                                                                                                            行   具体
                                                                                                                                                 原因
与股改
相关的
承诺
收购报
告书或
权益变
动报告
书中所
作承诺
与重大
资产重
组相关
的承诺
            股    至纯科技控股股东和实际控制人蒋     自至纯科技股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其本   2017 年 1    是     是   不适   不适用
与首次
            份    渊、控股股东陆龙英及陆龙英控制的   次发行前持有的至纯科技股份，也不由至纯科技回购该部分股份；所持股   月 13 日至               用
公开发
            限    股东尚纯（上海）投资咨询中心（有                                                                      2020 年 1
行相关                                               票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价。若公司股票在
            售    限合伙）                                                                                              月 12 日
的承诺                                               锁定期内发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，发行价
                                                                            36 / 147
                                        应相应作除权除息处理。上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收
                                        盘价均低于发行价，或者上市后第 6 个月期末收盘价低于发行价，所持公
                                        司股份的锁定期限自动延长 6 个月。
股   财务总监陆磊                       自至纯科技股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人      2017 年 1    是   是   不适   不适用
份                                      通过尚纯（上海）投资咨询中心（有限合伙）间接持有的至纯科技公开发      月 13 日至             用
限                                      行股票前已发行的股份，也不由至纯科技回购本人上述间接持有的公司公      2020 年 1
售                                                                                                            月 12 日
                                        开发行股票前已发行的股份。
股   至纯科技自然人股东吴海华和孙时   自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间        2017 年 1    是   是   不适   不适用
份   伟、非法人股东上海联新投资中心   接持有的至纯科技公开发行股票前已发行股份，也不由至纯科技回购该部        月 13 日至             用
限   （有限合伙）和宁波维科新业成长一 分股份。                                                                2018 年 1
售                                                                                                            月 12 日
     号创业投资合伙企业（有限合伙）、
     法人股东上海至朴投资管理有限公
     司
股   至纯科技董事长兼总经理蒋渊、董事   在其任职期间，每年转让的至纯科技股份不超过所持有公司股份总数的百      长期         是   是   不适   不适用
份   兼副总经理兼技术总监吴海华         分之二十五，所持股份少于 1,000 股时不受上述比例的限制；如不再担任                            用
限                                      至纯科技董事、监事或高级管理人员，则离职后六个月内不转让所持有的
售
                                        至纯科技股份。所持股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于
                                        发行价。若公司股票在锁定期内发生派息、送股、资本公积转增股本等除
                                        权除息事项的，发行价应相应作除权除息处理。上市后 6 个月内如公司股
                                        票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘
                                        价低于发行价，其持有公司股份的锁定期限自动延长 6 个月。其将持续遵
                                        守上述股份锁定的承诺直至相关的锁定期限届满，无论本人是否担任股份
                                        公司的董事、监事或高级管理人员。
解   公司控股股东、实际控制人蒋渊、控   不以任何方式（包括但不限于其单独经营、通过合资经营或拥有另一公司      长期         否   是   不适   不适用
决   股股东陆龙英                       或企业的股份及其他权益）直接或间接地从事与至纯科技主营业务构成或                             用
同                                      可能构成竞争的业务。
业
竞                                      保证自身不经营并将促使本人所投资的至纯科技以外的其他控股子企业
争                                      （以下简称“其他子企业”）不开展与至纯科技相同或类似的业务；
                                        不新设或收购与至纯科技从事的业务相同或类似的子公司、分公司等经营
                                        性机构；
                                        不在中国境内或境外成立、经营、发展或协助成立、经营、发展任何与至
                                                                37 / 147
                                        纯科技直接、间接竞争的企业、业务、项目或其他任何活动。
                                        保证不利用至纯科技实际控制人（控股股东）的身份进行损害公司及公司
                                        的股东利益的经营活动。
                                        如至纯科技进一步拓展其产品和业务范围，本人承诺自身不单独经营并保
                                        证将促使其他子企业不经营与至纯科技拓展后的产品或业务相竞争的产品
                                        或业务；可能与至纯科技拓展后的产品或业务产生竞争的，本人将退出与
                                        至纯科技的竞争。无论是由本人和其他子企业自身研究开发的或从国外引
                                        进或与他人合作开发的与至纯科技的生产、经营有关的新技术、新产品，
                                        至纯科技有优先受让、生产的权利。本人或其他子企业如拟出售与至纯科
                                        技的生产、经营相关的任何资产、业务或权益，至纯科技均有优先购买的
                                        权利；本人保证自身、并保证将促使其他子企业在出售或转让有关资产、
                                        业务或权益时给予至纯科技的条件不逊于向任何独立第三方提供的条件。
解   公司的控股股东尚纯（上海）投资咨       本企业自身不开展并促使本企业所投资的至纯科技以外的其他控股子 长期   否   是   不适   不适用
决   询中心（有限合伙）                 企业（以下简称“其他子企业”）不开展与至纯科技相同或类似的业务；                  用
同                                          不新设或收购与至纯科技从事的业务相同或类似的子公司、分公司等
业                                      经营性机构；
竞                                          不在中国境内或境外成立、经营、发展或协助成立、经营、发展任何
争                                      与至纯科技直接、间接竞争的企业、业务、项目或其他任何活动。
                                             本企业保证不利用对至纯科技的控股/持股关系进行损害至纯科技及
                                        其他股东利益的经营活动。
                                             如至纯科技进一步拓展其产品和业务范围，本企业承诺自身、并保证
                                        将促使其他子企业将不与至纯科技拓展后的产品或业务相竞争；可能与至
                                        纯科技拓展后的产品或业务产生竞争的，本企业将退出与至纯科技的竞争。
                                        无论是由本企业和其他子企业自身研究开发的或从国外引进或与他人合作
                                        开发的与至纯科技的生产、经营有关的新技术、新产品，至纯科技有优先
                                        受让、生产的权利。本企业或其他子企业如拟出售与至纯科技的生产、经
                                        营相关的任何资产、业务或权益，至纯科技均有优先购买的权利；本企业
                                        保证自身、并保证将促使其他子企业在出售或转让有关资产、业务或权益
                                        时给予至纯科技的条件不逊于向任何独立第三方提供的条件。
其   关于填补被摊薄即期回报的承诺       公司新股发行上市后，公司净资产规模将大幅增加，短期内公司的每股收 长期   否   是   不适   不适用
他                                      益和净资产收益率可能出现下降，公司将从以下几个方面着手，不断提高                  用
                                        公司的盈利水平，减少本次发行对每股收益摊薄的影响
                                        （1）坚持大力开拓市场
                                        （2）加强管理控制成本
                                                               38 / 147
                                                 （3）加强募集资金管理，保证募集资金合理、合法使用
                                                 （4）切实落实利润分配制度
                                                 公司的董事、高级管理人员对公司填补回报措施能够得到切实履行作出承
                                                 诺：“公司董事、高级管理人员忠实、勤勉地履行职责，维护公司和全体
                                                 股东的合法权益。
         解   公司控股股东、实际控制人蒋渊、控   本人将采取措施尽量避免与上海至纯洁净系统科技股份有限公司及其子公 长期   否   是   不适   不适用
         决   股股东陆龙英                       司发生关联交易；对于无法避免的关联交易，本人保证本着公允、透明的                  用
         关                                      原则，严格履行关联交易决策程序和回避制度，同时按相关规定及时履行
         联
                                                 信息披露义务；本人保证不会通过关联交易损害上海至纯洁净系统科技股
         交
                                                 份有限公司及其子公司、上海至纯洁净系统科技股份有限公司其他股东的
         易
                                                 合法权益；本人保证不会通过向上海至纯洁净系统科技股份有限公司借款，
                                                 由上海至纯洁净系统科技股份有限公司提供担保、代偿债务、代垫款项等
                                                 各种方式侵占上海至纯洁净系统科技股份有限公司的资金，不控制或占用
                                                 上海至纯洁净系统科技股份有限公司的资产。
         解   公司的控股股东尚纯（上海）投资咨   本合伙企业将采取措施尽量避免与上海至纯洁净系统科技股份有限公司及 长期   否   是   不适   不适用
         决   询中心（有限合伙）                 其子公司发生关联交易；对于无法避免的关联交易，本合伙企业保证本着                  用
         关                                      公允、透明的原则，严格履行关联交易决策程序和回避制度，同时按相关
         联
                                                 规定及时履行信息披露义务；本合伙企业保证不会通过关联交易损害上海
         交
                                                 至纯洁净系统科技股份有限公司及其子公司、上海至纯洁净系统科技股份
         易
                                                 有限公司其他股东的合法权益；本合伙企业保证不会通过向上海至纯洁净
                                                 系统科技股份有限公司借款，由上海至纯洁净系统科技股份有限公司提供
                                                 担保、代偿债务、代垫款项等各种方式侵占上海至纯洁净系统科技股份有
                                                 限公司的资金，不控制或占用上海至纯洁净系统科技股份有限公司的资产。
与再融
资相关
的承诺
与股权
激励相
关的承
诺
其他对
公司中
                                                                        39 / 147
小股东
所作承
诺
         40 / 147
(二)   公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目
是否达到原盈利预测及其原因作出说明
□已达到 □未达到 √不适用
三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用 √不适用
四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
□适用 √不适用
五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明
（一） 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
（二） 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
（三） 与前任会计师事务所进行的沟通情况
□适用 √不适用
（四） 其他说明
□适用 √不适用
六、聘任、解聘会计师事务所情况
                                                             单位：万元 币种：人民币
                                                               现聘任
境内会计师事务所名称                         众华会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬
境内会计师事务所审计年限
境外会计师事务所名称                         无
境外会计师事务所报酬
境外会计师事务所审计年限
                                         名称                         报酬
内部控制审计会计师事务所      无
财务顾问                      无
保荐人                        兴业证券股份有限公司
聘任、解聘会计师事务所的情况说明
□适用 √不适用
审计期间改聘会计师事务所的情况说明
□适用 √不适用
七、面临暂停上市风险的情况
(一)     导致暂停上市的原因
□适用 √不适用
                                        41 / 147
(二)    公司拟采取的应对措施
□适用 √不适用
八、面临终止上市的情况和原因
□适用 √不适用
九、破产重整相关事项
□适用 √不适用
十、重大诉讼、仲裁事项
□本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项
十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情
    况
□适用 √不适用
十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
□适用 √不适用
十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
□适用 √不适用
(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
员工持股计划情况
□适用 √不适用
其他激励措施
□适用 √不适用
十四、重大关联交易
(一) 与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
                                       42 / 147
(二)资产或股权收购、出售发生的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用 √不适用
(三) 共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(四) 关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(五) 其他
√适用 □不适用
    2016 年 5 月 26 日，蒋渊女士及其配偶陈盛云先生向贷款人上海农商银行张江科技支行出具
了编号为 31440164290168 的《个人保证担保函》，蒋渊女士、陈盛云先生为公司与上海农商银行
张江科技支行签订的编号为 31440164010168 的《借款合同》项下公司对上海农商银行张江科技支
行的债务提供连带责任保证，保证期间为主合同项下的主债务履行期限届满之日起二年；主合同
项下的主债务展期的，保证期间为自展期履行期限届满之日起二年。
    2016 年 6 月 28 日，公司与中国银行上海闵行支行签订了编号为 E1613490001 的《授信额度
协议》，授信额度为人民币 2,000 万元，授信期间为自本协议生效之日起至 2017 年 6 月 21 日止。
根据《授信额度协议》的约定，蒋渊女士为上述《授信额度协议》项下公司对中国银行上海闵行
支行的债务提供最高额担保。
    公司产生上述偶发性关联交易原因系为保证公司顺利获得银行资金支持，公司控股股东、实
际控制人蒋渊及其配偶陈盛云先生作为保证人承担连带责任担保，对公司报告期内的经营成果、
                                         43 / 147
主营业务不构成影响，未来随着公司固定资产规模增长，将逐渐减少因公司控股股东对公司承担
的连带责任担保而产生的偶发性关联交易。
十五、重大合同及其履行情况
(一)    托管、承包、租赁事项
1、 托管情况
□适用 √不适用
2、 承包情况
□适用 √不适用
3、 租赁情况
□适用 √不适用
(二)    担保情况
□适用 √不适用
(三)    委托他人进行现金资产管理的情况
1、 委托理财情况
□适用 √不适用
2、 委托贷款情况
□适用 √不适用
3、 其他投资理财及衍生品投资情况
□适用 √不适用
(四)    其他重大合同
□适用 √不适用
十六、其他重大事项的说明
□适用 √不适用
十七、积极履行社会责任的工作情况
(一)   上市公司扶贫工作情况
□适用 √不适用
(二)   社会责任工作情况
□适用 √不适用
                                         44 / 147
(三)   属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其子公司的环保情况说明
□适用 √不适用
(四)   其他说明
□适用 √不适用
十八、可转换公司债券情况
(一) 转债发行情况
□适用 √不适用
(二) 报告期转债持有人及担保人情况
□适用 √不适用
(三) 报告期转债变动情况
□适用 √不适用
报告期转债累计转股情况
□适用 √不适用
(四) 转股价格历次调整情况
□适用 √不适用
(五) 公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排
□适用 √不适用
(六) 转债其他情况说明
□适用 √不适用
                     第六节     普通股股份变动及股东情况
一、 普通股股本变动情况
(一)   普通股股份变动情况表
1、 普通股股份变动情况表
报告期内,公司普通股股份总数及股本结构未发生变化。
2、 普通股股份变动情况说明
□适用 √不适用
3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）
□适用 √不适用
4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用 √不适用
(二)   限售股份变动情况
□适用 √不适用
二、 证券发行与上市情况
(一)截至报告期内证券发行情况
□适用 √不适用
                                       45 / 147
     截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：
     □适用 √不适用
     (二)公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
     □适用 √不适用
     (三)现存的内部职工股情况
     □适用 √不适用
     三、 股东和实际控制人情况
     (一) 股东总数
     截止报告期末普通股股东总数(户)
     年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数                                              28,296
     (户)
     截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数
     （户）
     年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先
     股股东总数（户）
     (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
                                                                                         单位:万股
                                      前十名股东持股情况
                                                                           质押或冻结
                                                           持有有限售
         股东名称           报告期   期末持股      比例                        情况           股东
                                                           条件股份数
         （全称）           内增减     数量        (%)                     股份     数        性质
                                                               量
                                                                           状态     量
蒋渊                                 7,600.32     48.72        7,600.32      无           境内自然人
陆龙英                               2,786.16     17.86        2,786.16      无           境内自然人
上海联新投资中心（有限合             1,404.00      9.00        1,404.00                   其他
                                                                                无
伙）
尚纯（上海）投资咨询中心             1,266.72       8.12       1,266.72                   其他
                                                                                无
（有限合伙）
宁波维科新业成长一号创业             1,092.00       7.00       1,092.00                   其他
                                                                                无
投资合伙企业（有限合伙）
吴海华                               1,014.00       6.05       1,014.00         无        境内自然人
孙时伟                                 312.00       2.00         312.00         无        境内自然人
上海至朴投资管理有限公司               124.80       0.80         124.80         无        其他
     前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
     √适用 □不适用
                                                                                      单位：万股
                                              持有的有      有限售条件股份可上市交易情况
序
               有限售条件股东名称             限售条件                        新增可上市交 限售条件
号                                                          可上市交易时间
                                              股份数量                          易股份数量
1     蒋渊                                    7,600.32     2020 年 1 月 13 日                 36 个月
2     陆龙英                                  2,786.16     2020 年 1 月 13 日                    36 个月
3     上海联新投资中心（有限合伙）             1,404.00    2018 年 1 月 13 日                    12 个月
4     尚纯（上海）投资咨询中心（有限合伙）     1,266.72    2020 年 1 月 13 日                    36 个月
                                              46 / 147
5       宁波维科新业成长一号创业投资合伙企      1,092.00    2018 年 1 月 13 日            12 个月
    业（有限合伙）
6       吴海华                                  1,014.00    2018 年 1 月 13 日            12 个月
7       孙时伟                                     312.00   2018 年 1 月 13 日            12 个月
8       上海至朴投资管理有限公司                   124.80   2018 年 1 月 13 日            12 个月
上述股东关联关系或一致行动的说明              陆龙英系蒋渊的母亲，尚纯投资系由陆龙英控制并担任执行
                                              事务合伙人的有限合伙企业
    (三)    战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东
    □适用 √不适用
    四、 控股股东及实际控制人情况
    (一) 控股股东情况
    1      法人
    √适用 □不适用
    名称                               尚纯（上海）投资咨询中心（有限合伙）
    单位负责人或法定代表人             陆龙英
    成立日期                           2011 年 6 月 21 日
    主要经营业务                       投资咨询，企业管理咨询（咨询类项目除经纪）和投资管理。
    报告期内控股和参股的其他境内外     无
    上市公司的股权情况
    其他情况说明
    2      自然人
    √适用 □不适用
    姓名                               蒋渊
    国籍                               中国国籍
    是否取得其他国家或地区居留权       否
    主要职业及职务                     至纯科技董事长、总经理
    姓名                               陆龙英
    国籍                               中国国籍
    是否取得其他国家或地区居留权       否
    主要职业及职务                     尚纯（上海）投资咨询中心（有限合伙）执行事务合伙人
    3      公司不存在控股股东情况的特别说明
    □适用 √不适用
    4      报告期内控股股东变更情况索引及日期
    □适用 √不适用
    5      公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
    √适用 □不适用
                                                47 / 147
(二) 实际控制人情况
1   法人
□适用 √不适用
2   自然人
√适用 □不适用
姓名                             蒋渊
国籍                             中国国籍
是否取得其他国家或地区居留权     否
主要职业及职务                   至纯科技董事长、总经理
过去 10 年曾控股的境内外上市公   无
司情况
3   公司不存在实际控制人情况的特别说明
□适用 √不适用
4   报告期内实际控制人变更情况索引及日期
□适用 √不适用
5   公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
                                         48 / 147
6   实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用 √不适用
(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍
√适用 □不适用
    公司控股股东为蒋渊、陆龙英、由陆龙英控制的尚纯（上海）投资咨询中心（有限合伙），
其中陆龙英系蒋渊的母亲，尚纯投资系由陆龙英控制并担任执行事务合伙人的有限合伙企业。
五、 其他持股在百分之十以上的法人股东
□适用 √不适用
六、 股份限制减持情况说明
□适用√不适用
                            第七节      优先股相关情况
□适用 √不适用
                                        49 / 147
                                        第八节       董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、持股变动情况及报酬情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
√适用 □不适用
                                                                                                                                  单位：万股
                                                                                                                    报告期内从    是否在公司
                                        任期起始日   任期终止    年初持股        年末持股   年度内股份   增减变动   公司获得的    关联方获取
  姓名     职务(注)    性别     年龄
                                            期         日期        数              数       增减变动量     原因     税前报酬总      报酬
                                                                                                                    额（万元）
蒋渊       董事长、   女       42       2011-9-9     2017-9-28   7,600.32        7,600.32            0                    17.17   否
           总经理
吴宗鹤     董事       男       38       2011-9-9     2017-9-28          0               0            0                       0    否
吴海华     董事       男       39       2011-9-9     2017-9-28   1,014.00        1,014.00            0                   23.14    否
吕秋萍     独立董事   女       58       2011-9-9     2017-9-28          0               0            0                       6    否
鲍三中     独立董事   男       45       2011-9-9     2017-9-28          0               0            0                       6    否
陆磊       财务总监   男       36       2014-9-29    2017-9-28      12.67           12.67            0                   13.19    否
柴心明     董事会秘   男       38       2017-3-6     2017-9-28          0               0            0                       0    否
           书
袁梦琦     副总经理   男       46       2014-2-14    2017-9-28               0          0            0                    9.54    否
孙丽静     监事会主   女       32       2011-12-22   2017-9-28               0          0            0                    8.85    否
           席
庄明强     监事       男       45       2011-9-9     2017-9-28               0          0            0                    8.49    否
时秀娟     监事       女       30       2011-12-22   2017-9-28               0          0            0                    8.65    否
  合计         /           /        /       /            /                                                  /           101.03         /
    姓名                                                            主要工作经历
蒋渊         1995 年至 1998 年在上海市静安区经贸委宣传科任科员；1998 年至 2000 年在凯耐第斯工艺系统（上海）有限公司销售中心任职，最后职
             位为营销总监；2000 年至今担任公司总经理，2011 年 9 月至今兼任公司董事长。
吴宗鹤       2000 年至 2008 年在上海联和投资有限公司工作，历任系统工程师、分析员、分析师；2008 年至今在上海联新投资管理有限公司工作，
             曾任深圳众为兴技术股份有限公司董事，现任上海联新投资管理有限公司副总裁，并兼任西安爱科赛博电气股份有限公司董事、微软移
                                                                  50 / 147
             动联新互联网服务有限公司监事；2011 年 9 月至今兼任本公司董事。
吴海华       2000 年至 2001 年在上海法特洁净系统有限公司任助理工程师；2001 年至 2002 年在安思特管道系统工程(上海)有限公司任设计工程师；
             2002 至 2004 年在上海新帜纯洁净技术有限公司任项目经理；2004 年至今任公司技术总监，2006 年 6 月至 2011 年 5 月兼任公司监事，2011
             年 9 月至今兼任公司董事、副总经理。
吕秋萍       中国高级会计师，中国注册会计师。1983 年至 1985 年在上海交电采购供应站财务科任职；1985 年至 1992 年在上海商业会计学校国际金
             融教研室任讲师；1993 年至 2004 年在大华会计师事务所工作，最后的职位为合伙人；2005 年至 2011 年 6 月在上海立信长江会计师事务
             所（后更名为立信会计师事务所）工作，职务为合伙人；2011 年 6 月至今任大华会计师事务所合伙人；2011 年 9 月至今兼任公司独立董
             事；2014 年 1 月至今兼任上海中技投资控股股份有限公司独立董事，2013 年 1 月至今兼任江苏恒康家居科技股份有限公司独立董事；2014
             年 8 月至今兼任上海科华生物工程股份有限公司独立董事；2014 年 12 月至今兼任恒为科技（上海）股份有限公司独立董事。
鲍三中       高级工程师，国家一级建造师。2006 年至 2007 年任浙江万科南都房地产有限公司副总经理，2007 年至 2010 年任江西万科益达房地产发
             展有限公司总经理，2010 年至 2011 年任江苏南通万科投资有限公司筹备组负责人，2011 年至今任中信泰富（中国）投资有限公司副总
             经理。2011 年 9 月至今兼任公司独立董事。
陆磊         2003 至 2010 年 12 月在京都天华会计师事务所（均富国际成员所）任审计员、高级审计员、项目经理，其中 2008 年至 2009 年在均富香
             港会计师事务所（均富国际成员所）任助理审计经理，2010 年 12 月至今任公司财务总监，2011 年 9 月至 2012 年 1 月兼任公司董事会秘
             书。
柴心明       2001 年至 2017 年任上海市政府第四办公室宏观经济研究员。
袁梦琦       1995 年至 2000 年在恩德斯豪斯上海办事处任销售、市场及技术部经理；2000 年至 2001 年在飞利浦（中国）有限公司光源事业部任大客
             户经理；2001 年至 2013 年在瑞士恩德斯豪斯集团中国销售中心先后任区域销售经理、中国区服务总监和亚太区培训中心总监，2014 年 2
             月至今任公司副总经理，2014 年 2 月至 2017 年 3 月兼任公司董事会秘书。
孙丽静       2006 年至 2010 年任公司销售助理，2010 年至今任公司管理会计经理，2011 年 9 月至今兼任公司监事，其中 2011 年 12 月起任公司监事
             会主席。
庄明强       1992 年至 1999 年在晶晶水族器材有限公司任设备领班，2000 年至 2003 年 6 月在上海新帜纯洁净技术有限公司任采购员，2003 年 7 月至
             今在本公司先后任采购员、综合管理部后勤总务，2011 年 9 月至今兼任公司监事。
时秀娟       2008 年至 2010 年任公司行政助理，2010 年至今任公司办公室副主任、综合管理部经理，2011 年 12 月至今兼任公司监事。
其它情况说明
√适用 □不适用
1.财务总监陆磊系通过公司股东尚纯（上海）投资咨询中心（有限合伙）间接持有公司股份。尚纯（上海）投资咨询中心（有限合伙）持有公司股数为
1266.72 万股，陆磊持有尚纯（上海）投资咨询中心（有限合伙）1%的股份。
2.董事吴宗鹤所在的上海联新投资中心（有限合伙）持有公司股数 1404 万股。
3.吴宗鹤系公司外部董事，在报告期末持有公司 9.00%股份的股东单位上海联新投资中心（有限合伙）企业的普通合伙人—上海联新投资管理有限公司
任副总裁并领取薪酬。
                                                                  51 / 147
4.董事会秘书柴心明于 2017 年 3 月进入公司并担任董事会秘书职务，故报告期内薪酬为 0。
(二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用√不适用
二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
(一) 在股东单位任职情况
□适用 √不适用
(二) 在其他单位任职情况
√适用 □不适用
任职人员姓名                    其他单位名称                     在其他单位担任的职务        任期起始日期           任期终止日期
吴宗鹤         上海联新投资管理有限公司                        副总裁
吴宗鹤         西安爱科赛博电气股份有限公司                    董事
吴宗鹤         微软移动联新互联网服务有限公司                  监事
吕秋萍         大华会计师事务所                                合伙人                    2011 年 6 月
吕秋萍         上海中技投资控股股份有限公司                    独立董事                  2014 年 1 月
吕秋萍         江苏恒康家居科技股份有限公司                    独立董事                  2013 年 1 月
吕秋萍         上海科华生物工程股份有限公司                    独立董事                  2014 年 8 月
吕秋萍         恒为科技（上海）股份有限公司                    独立董事                  2014 年 12 月
鲍三中         中信泰富（中国）投资有限公司                    副总经理
在其他单位任
职情况的说明
三、董事、监事、高级管理人员报酬情况
√适用 □不适用
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序       董事会薪酬与考核委员会根据董事、监事、高级管理人员的职位、责任、能力、市场薪资行情等制定
                                             薪酬方案。董事、监事的薪酬经董事会通过并报股东大会审议批准后授权董事会薪酬与考核委员会负
                                             责考核发放，报董事会备案。高级管理人员薪酬由董事会审议批准后由董事会薪酬与考核委员会负责
                                             考核发放。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据         公司董事会对公司任职董事、监事、高管人员实行基本工资加绩效奖励的薪酬制度。基本工资按月发
                                                                 52 / 147
                                             放，绩效奖励按年度结合经营目标完成情况、公司效益情况考核后发放。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况   经考核并履行相关程序后支付，实际支付情况见“董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况”
                                             中“报告期内从公司领取报酬总额”。
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获   报告期末全体董事、监事和高级管理人员从公司实际获得的报酬合计为：101.03 万元人民币。
得的报酬合计
四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
□适用 √不适用
五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明
□适用 √不适用
                                                               53 / 147
六、母公司和主要子公司的员工情况
(一) 员工情况
母公司在职员工的数量
主要子公司在职员工的数量
在职员工的数量合计
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工
人数
                                      专业构成
              专业构成类别                                专业构成人数
                生产人员
                销售人员
                技术人员
                财务人员
                行政人员
                   合计
                                      教育程度
              教育程度类别                                 数量（人）
博士、硕士
本科
大专
大专以下
                   合计
(二) 薪酬政策
√适用 □不适用
  1、 基本工资：员工正常出勤并提供正常劳动情况下的保障性工资
  2、 加班工资：对因生产经营或特殊工作需要，安排员工超出制度工作时间之外的工作给予的
       报酬
  3、 绩效奖金：根据员工工作业绩评价结果确定的工资，包括季度业绩工资、全年业绩工资。
  4、 津补贴：对部分岗位工作员工给予的津贴和补贴，包括高温补贴、职称补贴、技术津贴等。
  5、 保险及福利：包括国家、地方政府规定的基本养老保险、医疗保险、工伤保险、失业保险、
       生育保险等社会保险以及住房公积金；公司依法为员工建立的年度体检等福利。
(三) 培训计划
√适用 □不适用
    公司行政人事根据公司次年发展目标、上年培训情况进行总结，制定次年的培训计划。2016
年度主要安排了材料认知、资质认证、生产操作、生产工艺、质量管理、内审、财务管理、商务
谈判技巧、营销技巧、信息披露等培训。
(四) 劳务外包情况
□适用 √不适用
七、其他
□适用 √不适用
                                       54 / 147
                                第九节           公司治理
一、公司治理相关情况说明
√适用 □不适用
    公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规
则》和中国证监会颁发的有关法规的规定，并结合公司实际情况，建立了由股东大会、董事会、
监事会和经理层组成的权责明确、相互制衡的公司治理架构。公司董事会设立了战略委员会、审
计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会，并制定了各项议事规则和管理制度。公司董事、监
事、独立董事工作勤勉尽责，公司经理层等高级管理人员严格按照董事会授权忠实履行职务，较
好地维护了公司利益，有效地保证了公司治理的规范运作。
公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因
□适用 √不适用
二、股东大会情况简介
                                                               决议刊登的指定网    决议刊登的
           会议届次                      召开日期
                                                                 站的查询索引      披露日期
2016 年第一次临时股东大会           2016-2-1
2015 年年度股东大会                 2016-3-16
2016 年第二次临时股东大会           2016-6-2
2016 年第三次临时股东大会           2016-6-29
2016 年第四次临时股东大会           2016-10-10
股东大会情况说明
□适用 √不适用
三、董事履行职责情况
(一) 董事参加董事会和股东大会的情况
                                                                                    参加股东
                                         参加董事会情况
                                                                                    大会情况
 董事    是否独
                   本年应参             以通讯                        是否连续两    出席股东
 姓名    立董事               亲自出                  委托出   缺席
                   加董事会             方式参                        次未亲自参    大会的次
                              席次数                  席次数   次数
                     次数               加次数                          加会议        数
  蒋渊     否          7        7         0             0        0        否
吴海华     否          7        7         0             0        0        否
吴宗鹤     否          7        7         0             0        0        否
吕秋萍     是          7        7         0             0        0        否
鲍三中     是          7        7         0             0        0        否
连续两次未亲自出席董事会会议的说明
□适用 √不适用
年内召开董事会会议次数
其中：现场会议次数
通讯方式召开会议次数
现场结合通讯方式召开会议次数
                                           55 / 147
(二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况
□适用 √不适用
(三) 其他
□适用 √不适用
四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异议事项的，
    应当披露具体情况
□适用 √不适用
五、监事会发现公司存在风险的说明
□适用 √不适用
六、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能
    保持自主经营能力的情况说明
□适用 √不适用
存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划
□适用 √不适用
七、报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况
□适用 √不适用
八、是否披露内部控制自我评价报告
□适用 √不适用
报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明
□适用 √不适用
九、内部控制审计报告的相关情况说明
√适用 □不适用
    公司于 2017 年 1 月 13 日在上海证券交易所上市，根据《上市公司定期报告工作备忘录第一
号年度内部控制信息的编制、审议和披露》（2015 年 12 月修订）中第二条第二点规定：“新上
市的上市公司应当于上市当年开始建设内控体系，并在上市的下一年度年报披露的同时，披露内
控评价报告和内控审计报告”，公司属于新上市公司，目前处于内控体系建设期内，因此未披露
2016 年度内部控制评价报告。
是否披露内部控制审计报告：否
十、其他
□适用 √不适用
                          第十节       公司债券相关情况
√适用 □不适用
                                        56 / 147
一、公司债券基本情况
                                                                                单位:元 币种:人民币
债券名     简                                                                                  交易
                代码      发行日         到期日         债券余额        利率    还本付息方式
  称       称                                                                                  场所
上海至     14   125523   2015 年 2 月   2018 年 2 月   49,260,722.08   7.5%    本期债券采用单利     上 海
纯洁净     至            13 日          12 日                                  按年计息，不计复     证 券
系统科     纯                                                                  利。每年付息一次，   交 易
技股份     债                                                                  到期一次还本，最     所
有限公                                                                         后一期利息随本金
司2014                                                                         的兑付一起支付。
年中小                                                                         本期债券于每期的
企 业 私                                                                       付息日向投资者支
募债券                                                                         付的利息金额为投
                                                                               资者截至兑息债权
                                                                               登记日15:00 前所
                                                                               持有的本期债券票
                                                                               面总额与对
                                                                               应的票面年利率的
                                                                               乘积；于兑付日向
                                                                               投资者支付的本息
                                                                               金额为投资者截至
                                                                               兑付债权登记日
                                                                               15:00 前所持有的
                                                                               本期债券最后一期
                                                                               利息及所持有的债
                                                                               券票面总额的本
                                                                               金。
公司债券付息兑付情况
√适用 □不适用
    2016 年 2 月 15 日公司对“14 至纯科技债”进行付息，支付 2015 年 2 月 13 日至 2016 年 2
月 12 日期间的债券利息，计息年利率为 7.5%，债权登记日为 2016 年 2 月 5 日。
公司债券其他情况的说明
□适用 √不适用
二、公司债券受托管理联系人、联系方式及资信评级机构联系方式
                         名称                           杭州银行股份有限公司上海闵行支行
                         办公地址                       上海市闵行区广通路 58 号
  债券受托管理人
                         联系人                         毛士强
                         联系电话                       021-63612736
                         名称                           无
    资信评级机构
                         办公地址
其他说明：
√适用 □不适用
    本债券未进行信用评级，公司以其所拥有的位于上海市闵行区紫海路 170 号部分资产（工业
房地产及附属设施）、房地产（即高纯工艺系统模块化生产项目在建工程和对应的无形资产-土地
使用权）为本期债券提供抵押担保，同时公司控股股东、实际控制人蒋渊女士及公司子公司至砾
机电设备（上海）有限公司分别作为保证人提供连带责任担保。
三、公司债券募集资金使用情况
√适用 □不适用
                                                  57 / 147
    本次私募债券募集资金，扣除发行费用 205 万元，剩余 4795 万元已全部用于归还部分银行
短期借款和公司主营业务经营资金的周转。
四、公司债券评级情况
□适用 √不适用
五、报告期内公司债券增信机制、偿债计划及其他相关情况
□适用 √不适用
六、公司债券持有人会议召开情况
□适用 √不适用
七、公司债券受托管理人履职情况
√适用 □不适用
    公司2014年中小企业私募债券的受托管理人杭州银行股份有限公司上海闵行支行勤勉尽责，
按时履行受托管理人相关义务。
八、截至报告期末公司近 2 年的会计数据和财务指标
√适用 □不适用
                                                                        单位:元 币种:人民币
                                                      本期比上年
     主要指标            2016 年         2015 年        同期增减                变动原因
                                                          （%）
息税折旧摊销前利润    70,382,635.17   36,919,565.80       90.64    本期公司整体收入较去年同期有所增长
      流动比率             1.86            2.18         -14.89
      速动比率             1.39            1.73         -19.69
    资产负债率           52.76%          50.06%            5.39
EBITDA 全部债务比         4.65%           6.76%         -31.21     本期公司整体收入较去年同期有所增长
   利息保障倍数           7.34            3.36          118.49     本期公司整体收入较去年同期有所增长
 现金利息保障倍数        -0.45            1.89         -123.86     公司半导体业务对资金的需求量较大所
                                                                                   致
EBITDA 利息保障倍数       8.42            4.41          90.82      本期公司整体收入较去年同期有所增长
    贷款偿还率            100%            100%           0.00
    利息偿付率            100%            100%           0.00
九、公司其他债券和债务融资工具的付息兑付情况
□适用 √不适用
十、公司报告期内的银行授信情况
√适用 □不适用
    2016 年 5 月 26 日，公司控股股东、实际控制人蒋渊女士及其配偶陈盛云向贷款人上海农商
银行张江科技支行出具了编号为 31440164290168 的《个人保证担保函》，蒋渊女士、陈盛云先生
为公司与上海农商银行张江科技支行签订的编号为 31440164010168 的《借款合同》项下公司对上
海农商银行张江科技支行的债务提供连带责任保证，保证期间为主合同项下的主债务履行期限届
满之日起二年；主合同项下的主债务展期的，保证期间为自展期履行期限届满之日起二年。
    2016 年 6 月 28 日，公司向中国银行上海闵行支行申请授信额度为人民币 2,000 万元，授信
期间为自协议生效之日起至 2017 年 6 月 21 日止。根据《授信额度协议》的约定，控股股东、实
                                           58 / 147
际控制人蒋渊女士为上述《授信额度协议》项下公司对中国银行上海闵行支行的债务提供最高额
担保。
十一、公司报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况
√适用 □不适用
    报告期内，公司已执行公司债券募集说明书相关约定或承诺。
十二、公司发生的重大事项及对公司经营情况和偿债能力的影响
□适用 √不适用
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                                第十一节 财务报告
一、审计报告
√适用 □不适用
                                     审计报告
                                                                    众会字（2017）第 1528 号
上海至纯洁净系统科技股份有限公司全体股东：
    我们审计了后附的上海至纯洁净系统科技股份有限公司(以下简称至纯科技公司)财务报表，
包括 2016 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表，2016 年度的合并及公司利润表、合并及公司
现金流量表、合并所有者权益变动表及公司所有者权益变动表以及财务报表附注。
    （一）、管理层对合并及公司财务报表的责任
    编制和公允列报财务报表是至纯科技公司管理层的责任，这种责任包括：(1)按照企业会计准
则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；(2)设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务
报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
    （二）、注册会计师的责任
    我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师
审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道
德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
    审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序
取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行
风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程
序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当
性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。
    我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
    （三）、审计意见
    我们认为，至纯科技公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映
了至纯科技公司 2016 年 12 月 31 日的合并及公司财务状况以及 2016 年度的合并及公司经营成果
和合并及公司现金流量。
众华会计师事务所（特殊普通合伙）                        中国注册会计师
                                                        中国注册会计师
       中国，上海                                   二〇一七年四月二十七日
二、财务报表
                                   合并资产负债表
                                  2016 年 12 月 31 日
编制单位: 上海至纯洁净系统科技股份有限公司
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               项目                 附注             期末余额                期初余额
流动资产：
  货币资金                         七.1               43,319,921.58         31,680,057.77
  结算备付金
  拆出资金
  以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
  衍生金融资产
  应收票据                         七.4               10,160,210.00         16,595,881.00
  应收账款                         七.5              238,822,763.43        185,716,936.58
  预付款项                         七.6               56,821,644.92         16,269,039.84
  应收保费
  应收分保账款
  应收分保合同准备金
  应收利息
  应收股利
  其他应收款                       七.9               13,606,376.31         10,218,404.38
  买入返售金融资产
  存货                             七.10             122,521,633.95         73,623,641.66
  划分为持有待售的资产             七.11                          -         20,096,537.71
  一年内到期的非流动资产
  其他流动资产
    流动资产合计                                     485,252,550.19        354,200,498.94
非流动资产：
  发放贷款和垫款
  可供出售金融资产                 七.14               1,792,070.70          1,792,070.70
  持有至到期投资
  长期应收款
  长期股权投资
  投资性房地产
  固定资产                         七.19             114,363,748.82        125,243,970.93
  在建工程
  工程物资
  固定资产清理
  生产性生物资产
  油气资产
  无形资产                         七.25               8,969,924.65          9,183,656.39
  开发支出
  商誉
  长期待摊费用                     七.28                  28,583.39            260,081.20
  递延所得税资产                   七.29               9,872,274.95          8,187,418.68
  其他非流动资产
    非流动资产合计                                   135,026,602.51        144,667,197.90
      资产总计                                       620,279,152.70        498,867,696.84
流动负债：
  短期借款                         七.31              89,814,430.74         44,242,009.14
  向中央银行借款
                                          61 / 147
  吸收存款及同业存放
  拆入资金
  以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
  衍生金融负债
  应付票据                         七.34           20,266,198.50     1,800,000.00
  应付账款                         七.35           75,836,758.82    66,246,991.81
  预收款项                         七.36           37,063,259.76     6,252,952.39
  卖出回购金融资产款
  应付手续费及佣金
  应付职工薪酬                     七.37            1,934,815.95       975,122.04
  应交税费                         七.38           28,485,247.79    22,891,718.98
  应付利息
  应付股利
  其他应付款                       七.41            8,114,205.65    10,048,247.62
  应付分保账款
  保险合同准备金
  代理买卖证券款
  代理承销证券款
  划分为持有待售的负债
  一年内到期的非流动负债           七.43                            10,000,000.00
  其他流动负债
    流动负债合计                                  261,514,917.21   162,457,041.98
非流动负债：
  长期借款                         七.45                            22,000,000.00
  应付债券                         七.46           49,260,722.08    48,627,592.02
  其中：优先股
    永续债
  长期应付款
  长期应付职工薪酬
  专项应付款
  预计负债
  递延收益                         七.51           16,438,565.02    16,600,000.00
  递延所得税负债                   七.29               24,082.75        51,383.07
  其他非流动负债
    非流动负债合计                                 65,723,369.85    87,278,975.09
      负债合计                                    327,238,287.06   249,736,017.07
所有者权益
  股本                             七.53          156,000,000.00   156,000,000.00
  其他权益工具
  其中：优先股
    永续债
  资本公积                         七.55            5,234,827.50     5,475,860.10
  减：库存股
  其他综合收益
  专项储备
  盈余公积                         七.59           14,111,572.50     9,898,791.85
  一般风险准备
                                       62 / 147
  未分配利润                       七.60              117,694,465.64          76,598,060.42
  归属于母公司所有者权益合计                          293,040,865.64         247,972,712.37
  少数股东权益                                                                 1,158,967.40
    所有者权益合计                                    293,040,865.64         249,131,679.77
      负债和所有者权益总计                            620,279,152.70         498,867,696.84
法定代表人：蒋渊         主管会计工作负责人：陆磊                会计机构负责人：陆磊
                                   母公司资产负债表
                                 2016 年 12 月 31 日
编制单位:上海至纯洁净系统科技股份有限公司
                                                                       单位:元 币种:人民币
               项目                  附注             期末余额                期初余额
流动资产：
  货币资金                          七.1               36,087,700.75          22,748,716.39
  以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
  衍生金融资产
  应收票据                          七.4                9,360,210.00          16,535,981.00
  应收账款                          七.5              232,997,495.30         176,979,349.46
  预付款项                          七.6               44,103,661.12          15,244,079.91
  应收利息
  应收股利
  其他应收款                        七.9               15,670,888.65           9,836,292.54
  存货                              七.10              89,350,404.55          45,168,048.59
  划分为持有待售的资产              七.11                                     20,096,537.71
  一年内到期的非流动资产
  其他流动资产
    流动资产合计                                      427,570,360.37         306,609,005.60
非流动资产：
  可供出售金融资产                  七.14               1,792,070.70           1,792,070.70
  持有至到期投资                                                   -                      -
  长期应收款                                                       -                      -
  长期股权投资                                         17,555,000.00          14,700,000.00
  投资性房地产
  固定资产                          七.19             114,391,383.89         125,072,531.73
  在建工程
  工程物资
  固定资产清理
  生产性生物资产
  油气资产
  无形资产                          七.25               8,988,728.08           9,222,972.64
  开发支出
  商誉
  长期待摊费用                      七.28
  递延所得税资产                    七.29               8,565,679.99           7,089,673.62
  其他非流动资产
                                           63 / 147
    非流动资产合计                                151,292,862.66       157,877,248.69
      资产总计                                    578,863,223.03       464,486,254.29
流动负债：
  短期借款                         七.31           89,814,430.74        44,242,009.14
  以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
  衍生金融负债
  应付票据                         七.34           16,404,651.52         1,800,000.00
  应付账款                         七.35           62,610,739.82        64,674,003.60
  预收款项                         七.36           24,195,412.23         5,469,471.24
  应付职工薪酬                     七.37            1,582,461.71           632,901.43
  应交税费                         七.38           22,455,399.61        13,023,427.90
  应付利息
  应付股利
  其他应付款                       七.41           28,088,225.40        11,532,040.53
  划分为持有待售的负债
  一年内到期的非流动负债           七.43                                10,000,000.00
  其他流动负债
    流动负债合计                                  245,151,321.03       151,373,853.84
非流动负债：
  长期借款                         七.45                                22,000,000.00
  应付债券                         七.46           49,260,722.08        48,627,592.02
  其中：优先股
    永续债
  长期应付款
  长期应付职工薪酬
  专项应付款
  预计负债
  递延收益                         七.51           16,438,565.02        16,600,000.00
  递延所得税负债                   七.29
  其他非流动负债
    非流动负债合计                                 65,699,287.10        87,227,592.02
      负债合计                                    310,850,608.13       238,601,445.86
所有者权益：
  股本                             七.53          156,000,000.00       156,000,000.00
  其他权益工具
  其中：优先股
    永续债
  资本公积                         七.55            5,444,814.57         5,444,814.57
  减：库存股
  其他综合收益
  专项储备
  盈余公积                         七.59           14,111,572.50         9,898,791.85
  未分配利润                       七.60           92,456,227.83        54,541,202.01
    所有者权益合计                                268,012,614.90       225,884,808.43
      负债和所有者权益总计                        578,863,223.03       464,486,254.29
法定代表人：蒋渊      主管会计工作负责人：陆磊            会计机构负责人：陆磊
                                       64 / 147
                                    合并利润表
                                  2016 年 1—12 月
                                                                  单位:元 币种:人民币
                  项目                     附注       本期发生额          上期发生额
一、营业总收入                                       263,297,955.72      207,506,794.62
其中：营业收入                           七.61       263,297,955.72      207,506,794.62
      利息收入
      已赚保费
      手续费及佣金收入
二、营业总成本                                       222,670,693.19     189,433,499.11
其中：营业成本                           七.61       163,953,786.92     125,072,567.11
      利息支出
      手续费及佣金支出
      退保金
      赔付支出净额
      提取保险合同准备金净额
      保单红利支出
      分保费用
      税金及附加                         七.62         1,522,168.81       1,377,142.62
      销售费用                           七.63         6,872,000.06       8,393,520.54
      管理费用                           七.64        34,433,894.56      31,413,275.77
      财务费用                           七.65         4,252,659.50       9,301,537.91
      资产减值损失                       七.66        11,636,183.34      13,875,455.16
  加：公允价值变动收益（损失以“－”号
填列）
      投资收益（损失以“－”号填列）     七.68                              833,538.03
      其中：对联营企业和合营企业的投资                                      833,538.03
收益
      汇兑收益（损失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）                    40,627,262.53      18,906,833.54
  加：营业外收入                         七.69        12,751,815.95         864,755.78
      其中：非流动资产处置利得                        11,983,462.29
  减：营业外支出                         七.70           344,342.95             290.45
      其中：非流动资产处置损失                           344,342.95              73.75
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）                53,034,735.53      19,771,298.87
  减：所得税费用                         七.71         7,725,549.66       2,444,696.19
五、净利润（净亏损以“－”号填列）                    45,309,185.87      17,326,602.68
  归属于母公司所有者的净利润                          45,309,185.87      17,698,694.06
  少数股东损益                                                             -372,091.38
六、其他综合收益的税后净额                            45,309,185.87      17,326,602.68
  归属母公司所有者的其他综合收益的税                  45,309,185.87      17,698,694.06
后净额
    （一）以后不能重分类进损益的其他综
合收益
      1.重新计量设定受益计划净负债或
净资产的变动
      2.权益法下在被投资单位不能重分
类进损益的其他综合收益中享有的份额
                                         65 / 147
    （二）以后将重分类进损益的其他综合
收益
      1.权益法下在被投资单位以后将重
分类进损益的其他综合收益中享有的份额
      2.可供出售金融资产公允价值变动
损益
      3.持有至到期投资重分类为可供出
售金融资产损益
      4.现金流量套期损益的有效部分
      5.外币财务报表折算差额
      6.其他
  归属于少数股东的其他综合收益的税后                                         -372,091.38
净额
七、综合收益总额                                       45,309,185.87       17,326,602.68
  归属于母公司所有者的综合收益总额                     45,309,185.87       17,698,694.06
  归属于少数股东的综合收益总额                                               -372,091.38
八、每股收益：
  （一）基本每股收益(元/股)                                    0.290                0.113
  （二）稀释每股收益(元/股)                                    0.290                0.113
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元,上期被合并方实现的
净利润为：0 元。
法定代表人：蒋渊        主管会计工作负责人：陆磊            会计机构负责人：陆磊
                                    母公司利润表
                                   2016 年 1—12 月
                                                                    单位:元 币种:人民币
                  项目                     附注        本期发生额           上期发生额
一、营业收入                             七.61        248,994,644.22       200,068,739.82
  减：营业成本                           七.61        163,183,535.14       134,527,099.32
      税金及附加                         七.62           1,050,302.43         1,264,617.07
      销售费用                           七.63           6,407,279.96         7,960,270.22
      管理费用                           七.64         27,006,230.74        23,828,196.43
      财务费用                           七.65           4,219,181.29         9,057,014.60
      资产减值损失                       七.66           9,840,042.41       12,013,587.48
  加：公允价值变动收益（损失以“－”号
填列）
      投资收益（损失以“－”号填列）     七.68                                 833,538.03
      其中：对联营企业和合营企业的投资                                         833,538.03
收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列）                     37,288,072.25       12,251,492.73
  加：营业外收入                         七.69         12,322,493.53          354,511.10
      其中：非流动资产处置利得                         11,983,462.29
  减：营业外支出                         七.70            344,342.95              136.22
      其中：非流动资产处置损失                            316,987.16               73.75
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）                 49,266,222.83       12,605,867.61
    减：所得税费用                       七.71          7,138,416.36        1,437,991.49
四、净利润（净亏损以“－”号填列）                     42,127,806.47       11,167,876.12
                                         66 / 147
五、其他综合收益的税后净额                              42,127,806.47      11,167,876.12
  （一）以后不能重分类进损益的其他综合
收益
     1.重新计量设定受益计划净负债或净
资产的变动
    2.权益法下在被投资单位不能重分类
进损益的其他综合收益中享有的份额
  （二）以后将重分类进损益的其他综合收
益
     1.权益法下在被投资单位以后将重分
类进损益的其他综合收益中享有的份额
     2.可供出售金融资产公允价值变动损
益
     3.持有至到期投资重分类为可供出售
金融资产损益
     4.现金流量套期损益的有效部分
     5.外币财务报表折算差额
     6.其他
六、综合收益总额                                        42,127,806.47      11,167,876.12
七、每股收益：
    （一）基本每股收益(元/股)
    （二）稀释每股收益(元/股)
法定代表人：蒋渊       主管会计工作负责人：陆磊               会计机构负责人：陆磊
                                   合并现金流量表
                                   2016 年 1—12 月
                                                                   单位：元 币种：人民币
              项目                   附注             本期发生额           上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
  销售商品、提供劳务收到的现金                      276,369,696.21        203,466,801.70
  客户存款和同业存放款项净增加额
  向中央银行借款净增加额
  向其他金融机构拆入资金净增加额
  收到原保险合同保费取得的现金
  收到再保险业务现金净额
  保户储金及投资款净增加额
  处置以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产净增加额
  收取利息、手续费及佣金的现金
  拆入资金净增加额
  回购业务资金净增加额
  收到的税费返还                                      1,768,386.85             72,427.17
  收到其他与经营活动有关的现金     七.73（1）         2,513,491.61          5,512,292.62
    经营活动现金流入小计                            280,651,574.67        209,051,521.49
  购买商品、接受劳务支付的现金                      237,890,408.77        154,545,283.74
  客户贷款及垫款净增加额
                                         67 / 147
  存放中央银行和同业款项净增加额
  支付原保险合同赔付款项的现金
  支付利息、手续费及佣金的现金
  支付保单红利的现金
  支付给职工以及为职工支付的现金                   19,231,408.26    21,319,769.17
  支付的各项税费                                   16,326,791.49    10,358,778.70
  支付其他与经营活动有关的现金     七.73（2）      25,621,425.49    20,729,703.25
    经营活动现金流出小计                          299,070,034.01   206,953,534.86
      经营活动产生的现金流量净额                  -18,418,459.34     2,097,986.63
二、投资活动产生的现金流量：
  收回投资收到的现金                                                 2,000,000.00
  取得投资收益收到的现金
  处置固定资产、无形资产和其他长                   36,570,651.72        4,800.00
期资产收回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
  收到其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流入小计                           36,570,651.72     2,004,800.00
  购建固定资产、无形资产和其他长                   13,136,030.73    48,763,606.80
期资产支付的现金
  投资支付的现金                                    1,400,000.00     2,000,000.00
  质押贷款净增加额
  取得子公司及其他营业单位支付的
现金净额
  支付其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流出小计                           14,536,030.73    50,763,606.80
      投资活动产生的现金流量净额                   22,034,620.99   -48,758,806.80
三、筹资活动产生的现金流量：
  吸收投资收到的现金
  其中：子公司吸收少数股东投资收
到的现金
  取得借款收到的现金                               91,589,927.53    48,934,403.64
  发行债券收到的现金                                                47,950,000.00
  收到其他与筹资活动有关的现金
    筹资活动现金流入小计                           91,589,927.53    96,884,403.64
  偿还债务支付的现金                               78,004,580.35    41,892,394.50
  分配股利、利润或偿付利息支付的                    7,947,478.78     7,700,276.89
现金
  其中：子公司支付给少数股东的股
利、利润
  支付其他与筹资活动有关的现金
    筹资活动现金流出小计                           85,952,059.13    49,592,671.39
      筹资活动产生的现金流量净额                    5,637,868.40    47,291,732.25
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额                        9,254,030.05       630,912.08
  加：期初现金及现金等价物余额                     30,983,457.77    30,352,545.69
六、期末现金及现金等价物余额                       40,237,487.82    30,983,457.77
                                       68 / 147
法定代表人：蒋渊     主管会计工作负责人：陆磊             会计机构负责人：陆磊
                                   母公司现金流量表
                                   2016 年 1—12 月
                                                                      单位:元 币种:人民币
              项目                    附注         本期发生额              上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
  销售商品、提供劳务收到的现金                     241,525,098.96          190,456,652.08
  收到的税费返还                                     1,493,866.61                       -
  收到其他与经营活动有关的现金     七.73（1）        2,347,246.69            5,697,560.36
    经营活动现金流入小计                           245,366,212.26          196,154,212.44
  购买商品、接受劳务支付的现金                     213,800,869.12          150,911,426.07
  支付给职工以及为职工支付的现金                    12,590,423.95           13,720,793.37
  支付的各项税费                                     9,721,741.58            7,481,779.01
  支付其他与经营活动有关的现金     七.73（2）       24,557,880.12           28,299,926.83
    经营活动现金流出小计                           260,670,914.77          200,413,925.28
  经营活动产生的现金流量净额                       -15,304,702.51           -4,259,712.84
二、投资活动产生的现金流量：
  收回投资收到的现金                                              -    2,000,000.00
  取得投资收益收到的现金
  处置固定资产、无形资产和其他长                      36,570,651.72              4,800.00
期资产收回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
  收到其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流入小计                              36,570,651.72          2,004,800.00
  购建固定资产、无形资产和其他长                      13,095,667.01         49,293,720.37
期资产支付的现金
  投资支付的现金                                       2,855,000.00          2,100,000.00
  取得子公司及其他营业单位支付的
现金净额
  支付其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流出小计                              15,950,667.01         51,393,720.37
      投资活动产生的现金流量净额                      20,619,984.71        -49,388,920.37
三、筹资活动产生的现金流量：
  吸收投资收到的现金
  取得借款收到的现金                                  91,589,927.53         48,934,403.64
  发行债券收到的现金                                              -         47,950,000.00
  收到其他与筹资活动有关的现金
    筹资活动现金流入小计                              91,589,927.53         96,884,403.64
  偿还债务支付的现金                                  78,004,580.35         41,892,394.50
  分配股利、利润或偿付利息支付的                       7,947,478.78          7,478,587.99
现金
  支付其他与筹资活动有关的现金
    筹资活动现金流出小计                              85,952,059.13         49,370,982.49
      筹资活动产生的现金流量净额                       5,637,868.40         47,513,421.15
                                        69 / 147
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额                       10,953,150.60       -6,135,212.06
  加：期初现金及现金等价物余额                     22,052,116.39       28,187,328.45
六、期末现金及现金等价物余额                       33,005,266.99       22,052,116.39
法定代表人：蒋渊        主管会计工作负责人：陆磊         会计机构负责人：陆磊
                                      70 / 147
                                                                      合并所有者权益变动表
                                                                        2016 年 1—12 月
                                                                                                                                          单位:元 币种:人民币
                                                                                                   本期
                                                                        归属于母公司所有者权益
      项目                           其他权益工具                                     专
                                                                              其他                           一般                   少数股东权益    所有者权益合计
                                     优    永                        减：库           项
                        股本                     其    资本公积               综合             盈余公积      风险    未分配利润
                                     先    续                        存股             储
                                                 他                           收益                           准备
                                     股    债                                         备
一、上年期末余额    156,000,000.00     -     -    -   5,475,860.10       -       -        -   9,898,791.85          76,598,060.42    1,158,967.40   249,131,679.77
加：会计政策变更
     前期差错更正
     同一控制下企
业合并
     其他
二、本年期初余额    156,000,000.00    -     -     -   5,475,860.10       -       -        -   9,898,791.85          76,598,060.42    1,158,967.40   249,131,679.77
三、本期增减变动                 -    -     -     -    -241,032.60       -       -        -   4,212,780.65          41,096,405.22   -1,158,967.40    43,909,185.87
金额（减少以
“－”号填列）
（一）综合收益总                                                                                                    45,309,185.87              -    45,309,185.87
额
（二）所有者投入
和减少资本
1．股东投入的普通
股
2．其他权益工具持
有者投入资本
3．股份支付计入所
有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配                                                                                4,212,780.65          -4,212,780.65
1．提取盈余公积                                                                               4,212,780.65          -4,212,780.65
2．提取一般风险准
备
                                                                               71 / 147
3．对所有者（或股
东）的分配
4．其他
（四）所有者权益
内部结转
1．资本公积转增资
本（或股本）
2．盈余公积转增资
本（或股本）
3．盈余公积弥补亏
损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他                                              -241,032.60                                                                        -1,158,967.40    -1,400,000.00
四、本期期末余额     156,000,000.00                    5,234,827.50                              14,111,572.50           117,694,465.64                -   293,040,865.64
                                                                                                         上期
                                                                          归属于母公司所有者权益
         项目                           其他权益工具                                        专
                                                                                   其他                           一般                      少数股东权益   所有者权益合计
                                        优    永                        减：库              项
                            股本                    其     资本公积                综合              盈余公积     风险      未分配利润
                                        先    续                        存股                储
                                                    他                             收益                           准备
                                        股    债                                            备
  一、上年期末余额     156,000,000.00     -     -    -   5,475,860.10       -          -     -     8,782,004.24            60,016,153.97    1,531,058.78   231,805,077.09
  加：会计政策变更
      前期差错更正
      同一控制下企
  业合并
      其他
  二、本年期初余额     156,000,000.00    -     -     -   5,475,860.10       -          -     -     8,782,004.24            60,016,153.97    1,531,058.78   231,805,077.09
  三、本期增减变动                                                                                 1,116,787.61            16,581,906.45     -372,091.38    17,326,602.68
  金额（减少以
                                                                                 72 / 147
“－”号填列）
（一）综合收益总                                                                                  17,698,694.06   -372,091.38    17,326,602.68
额
（二）所有者投入
和减少资本
1．股东投入的普通
股
2．其他权益工具持
有者投入资本
3．股份支付计入所
有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配                                                                     1,116,787.61   -1,116,787.61
1．提取盈余公积                                                                    1,116,787.61   -1,116,787.61
2．提取一般风险准
备
3．对所有者（或股
东）的分配
4．其他
（四）所有者权益
内部结转
1．资本公积转增资
本（或股本）
2．盈余公积转增资
本（或股本）
3．盈余公积弥补亏
损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额    156,000,000.00   -   -   -   5,475,860.10   -         -    -   9,898,791.85   76,598,060.42   1,158,967.40   249,131,679.77
法定代表人：蒋渊 主管会计工作负责人：陆磊 会计机构负责人：陆磊
                                                                    73 / 147
                                                                     母公司所有者权益变动表
                                                                         2016 年 1—12 月
                                                                                                                                           单位:元 币种:人民币
                                                                                                    本期
                                                 其他权益工具
           项目                                                                          减：库存   其他综合   专项
                                   股本        优先    永续    其       资本公积                                       盈余公积       未分配利润     所有者权益合计
                                                                                           股         收益     储备
                                               股      债      他
一、上年期末余额              156,000,000.00       -       -     -     5,444,814.57            -           -      -   9,898,791.85   54,541,202.01   225,884,808.43
加：会计政策变更
     前期差错更正
     其他
二、本年期初余额              156,000,000.00      -       -     -      5,444,814.57            -           -      -   9,898,791.85   54,541,202.01   225,884,808.43
三、本期增减变动金额（减少以               -      -       -     -                 -            -           -      -   4,212,780.65   37,915,025.82    42,127,806.47
“－”号填列）
（一）综合收益总额                                                                                                                   42,127,806.47   42,127,806.47
（二）所有者投入和减少资本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资
本
3．股份支付计入所有者权益的
金额
4．其他
（三）利润分配                                                                                                        4,212,780.65   -4,212,780.65
1．提取盈余公积                                                                                                       4,212,780.65   -4,212,780.65
2．对所有者（或股东）的分配
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
  （五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
                                                                              74 / 147
（六）其他
四、本期期末余额             156,000,000.00       -        -     -     5,444,814.57           -            -     -       14,111,572.50    92,456,227.83   268,012,614.90
                                                                                                    上期
                                                  其他权益工具
            项目                                                                         减：库存   其他综合   专项
                                   股本        优先     永续     其      资本公积                                          盈余公积        未分配利润     所有者权益合计
                                                                                           股         收益     储备
                                                 股       债     他
一、上年期末余额              156,000,000.00        -        -     -   5,444,814.57            -           -         -   8,782,004.24     44,490,113.50   214,716,932.31
加：会计政策变更
     前期差错更正
     其他
二、本年期初余额              156,000,000.00       -        -     -    5,444,814.57            -           -         -   8,782,004.24     44,490,113.50   214,716,932.31
三、本期增减变动金额（减少以               -       -        -     -               -            -           -         -   1,116,787.61     10,051,088.51    11,167,876.12
“－”号填列）
（一）综合收益总额                         -       -        -     -                 -          -           -         -                -   11,167,876.12   11,167,876.12
（二）所有者投入和减少资本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资
本
3．股份支付计入所有者权益的
金额
4．其他
（三）利润分配                                                                                                           1,116,787.61     -1,116,787.61
1．提取盈余公积                                                                                                          1,116,787.61     -1,116,787.61
2．对所有者（或股东）的分配
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
  （五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
                                                                              75 / 147
 （六）其他
 四、本期期末余额   156,000,000.00   -      -    -   5,444,814.57     -   -   -   9,898,791.85   54,541,202.01   225,884,808.43
法定代表人：蒋渊                         主管会计工作负责人：陆磊                    会计机构负责人：陆磊
                                                           76 / 147
三、公司基本情况
1. 公司概况
√适用 □不适用
    上海至纯洁净系统科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）系由上海至纯洁净
系统科技有限公司（以下简称“至纯有限”）以整体变更方式设立的股份有限公司，公司注册地
址为上海市闵行区紫海路 170 号，公司注册资本为人民币 156,000,000 元，法人代表为蒋渊。本
公司的经营范围为从事电子、光纤、生物工程及环保科技专业领域内的技术开发、技术转让、技
术咨询、技术服务，水处理系统及洁净室厂房的设计、安装，技术咨询服务，机电产品、通信设
备及相关产品、仪器仪表、计算机及配件、建筑材料、不锈钢制品的销售，机电设备安装（除专
控），机械设备的生产（限紫海路 170 号 2 幢）、设计及加工，从事货物及技术的进出口业务。
【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】。公司于 2015 年 10 月 10 日取得
统一社会信用代码为 9131000070304179XY，证照编号为 00000000201510100029 营业执照。
    至纯有限成立于 2000 年 11 月，由陆龙英和陆龙妹共同出资组建，成立时的注册资本为人民
币 50 万元，其中陆龙英出资 37.5 万元，占注册资本的 75%，陆龙妹出资 12.5 万元，占注册资本
的 25%。
    2003 年 10 月，至纯有限决定增加注册资本至人民币 500 万元，股东以货币资金同比例增资，
其中陆龙英的出资额由原来的 37.5 万元增加到 375 万元，占注册资本的 75%，陆龙妹的出资额由
原来的 12.5 万元增加到 125 万元，占注册资本的 25%。
    根据至纯有限 2006 年 6 月 26 日股东会决议和股权转让协议，陆龙英将其持有的至纯有限 60%
的股权作价 300 万元转让给蒋渊；7%的股权作价 35 万元转让给吴海华；陆龙妹将其持有的至纯有
限 1%的股权作价 5 万元转让给吴海华，24%的股权作价 120 万元转让给丁军军，本次股权转让后
陆龙英持有至纯有限 8%的股权，蒋渊持有至纯有限 60%的股权，丁军军持有至纯有限 24%的股权，
吴海华持有至纯有限 8%的股权。
    2009 年 2 月 2 日，蒋渊与丁军军签署了《股权转让协议》，丁军军同意将至纯有限 24%的股
权作价人民币 244 万元转让给蒋渊。后经各方协商一致，确定由陆龙英受让丁军军的上述股权。
2010 年 5 月 21 日，至纯有限股东会作出如下决议：同意股东丁军军将其持有的公司 24%的股权转
让给陆龙英。2010 年 5 月 23 日，丁军军与陆龙英就上述股权转让事宜签订了《股权转让协议》。
本次股权转让后陆龙英持有至纯有限 32%的股权，蒋渊持有至纯有限 60%的股权，吴海华持有至纯
有限 8%的股权。
    根据至纯有限 2011 年 5 月 10 日股东会决议和股权转让协议，陆龙英将其持有的至纯有限 10%
的股权作价 396 万元转让给尚纯（上海）投资咨询中心（有限合伙），本次股权转让后陆龙英持
有至纯有限 22%的股权，蒋渊持有至纯有限 60%的股权，尚纯（上海）投资咨询中心（有限合伙）
持有至纯有限 10%的股权，吴海华持有至纯有限 8%的股权。
    根据至纯有限 2011 年 7 月股东会决议和公司修改后章程，至纯有限将注册资本由人民币 500
万元增加至人民币 615.7635 万元。新增注册资本人民币 115.7635 万元由上海联新投资中心（有
限合伙）、上海至朴投资管理有限公司、宁波维科新业成长一号创业投资合伙企业（有限合伙）
和自然人孙时伟以货币资金认缴。其中上海联新投资中心（有限合伙）出资人民币 55.4187 万元，
占注册资本的 9%；上海至朴投资管理有限公司出资人民币 4.9261 万元，占注册资本的 0.80%；宁
波维科新业成长一号创业投资合伙企业（有限合伙）出资人民币 43.1034 万元，占注册资本的 7%；
自然人孙时伟出资人民币 12.3153 万元，占注册资本的 2%。
    根据至纯有限 2011 年 9 月 9 日的股东会决议及发起人协议，以至纯有限全体股东作为发起人，
以截止 2011 年 7 月 31 日经审计的净资产 161,444,814.57 元按照 1：0.5575 的比例折股，整体变
更设立了上海至纯洁净系统科技股份有限公司。变更后，公司注册资本人民币 9,000 万元，股本
总数 9,000 万股，溢余净资产人民币 71,444,814.57 元计作公司的资本公积，此次变更已经上海
众华沪银会计师事务所进行审验，并出具了“沪众会字（2011）第 4647 号”验资报告。此次变更
已办妥相关工商手续。
    根据公司 2013 年 5 月 26 日召开的 2013 年第一次临时股东大会决议和修改后的公司章程的规
定，公司增加注册资本人民币 6,600 万元，以股东截至 2012 年 12 月 31 日资本公积（资本溢价）
转增，变更后注册资本为人民币 15,600 万元，此次变更已经上海众华沪银会计师事务所进行审验，
并出具了“沪众会字（2013）第 4744 号”验资报告。此次变更已办妥相关工商手续。
                                         77 / 147
2. 合并财务报表范围
√适用 □不适用
    公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，所有子公司均纳入合并财务报表。本期纳
入合并范围的公司为本公司和 6 家子公司，比上年合并范围新增 1 家子公司，具体见本附注九在
其他主体中权益的披露。
四、财务报表的编制基础
1.   编制基础
    本公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照《企业会计准则—基本准则》
和其他各项会计准则的规定进行确认和计量，在此基础上编制财务报表。
2.   持续经营
√适用 □不适用
    经本公司评估，自本报告期末起的 12 个月内，本公司持续经营能力良好，不存在导致对本公
司持续经营能力产生重大怀疑的因素。
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
□适用 √不适用
1.   遵循企业会计准则的声明
    本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司的财务状况、
经营成果、所有者权益变动和现金流量等有关信息。
2.   会计期间
会计期间自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
3.   营业周期
√适用 □不适用
营业周期为 12 个月。
4.   记账本位币
本公司的记账本位币为人民币。
5.   同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用 □不适用
    1.同一控制下的企业合并
    参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制且该控制并非暂时性的，认定
为同一控制下的企业合并。
    合并方以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式作为合并对价的，在合并日按照被合并
方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。
长期股权投资初始投资成本与支付的现金、转让的非现金资产以及所承担债务账面价值之间的差
额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。
    合并方以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方
合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。按照发行股份的面值总额
                                           78 / 147
作为股本，长期股权投资初始投资成本与所发行股份面值总额之间的差额，调整资本公积；资本
公积不足冲减的，调整留存收益。
    合并方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于
发生时计入当期损益。
    2.非同一控制下的企业合并
    参与合并的各方在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，认定为非同一控制下的企
业合并。
    购买方通过一次交换交易实现的企业合并，合并成本为购买方在购买日为取得对被购买方的
控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。购买方为企业合并
发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损益；
购买方作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券
的初始确认金额。
    购买方的合并成本和购买方在合并中取得的可辨认净资产按购买日的公允价值计量。合并成
本大于合并中取得的被购买方于购买日可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成
本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。
    3.因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的
    在编制个别财务报表时，按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按
成本法核算的初始投资成本。购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收
益，在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。购
买日之前持有的股权投资按照《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》的有关规定进行
会计处理的，原计入其他综合收益的累计公允价值变动在改按成本法核算时转入当期损益。
    在合并财务报表中，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价
值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方
的股权涉及权益法核算下的其他综合收益等的，与其相关的其他综合收益等应当转为购买日所属
当期收益。
6.   合并财务报表的编制方法
√适用 □不适用
    1.合并范围
    合并财务报表的合并范围包括本公司及子公司。合并财务报表的合并范围以控制为基础予以
确定。
    2.控制的依据
    投资方拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力
运用对被投资方的权力影响其回报金额，视为投资方控制被投资方。相关活动，系为对被投资方
的回报产生重大影响的活动。
    3.决策者和代理人
    代理人仅代表主要责任人行使决策权，不控制被投资方。投资方将被投资方相关活动的决策
权委托给代理人的，将该决策权视为自身直接持有。
在确定决策者是否为代理人时，公司综合考虑该决策者与被投资方以及其他投资方之间的关系。
    1）存在单独一方拥有实质性权利可以无条件罢免决策者的，该决策者为代理人。
    2）除 1）以外的情况下，综合考虑决策者对被投资方的决策权范围、其他方享有的实质性权
利、决策者的薪酬水平、决策者因持有被投资方中的其他权益所承担可变回报的风险等相关因素
进行判断。
    4.投资性主体
    当同时满足下列条件时，视为投资性主体：
    1）该公司是以向投资者提供投资管理服务为目的，从一个或多个投资者处获取资金；
    2）该公司的唯一经营目的，是通过资本增值、投资收益或两者兼有而让投资者获得回报；
    3）该公司按照公允价值对几乎所有投资的业绩进行考量和评价。
     属于投资性主体的，通常情况下符合下列所有特征：
                                        79 / 147
    1）拥有一个以上投资；
    2）拥有一个以上投资者；
    3）投资者不是该主体的关联方；
    4）其所有者权益以股权或类似权益方式存在。
    如果母公司是投资性主体，则母公司仅将为其投资活动提供相关服务的子公司(如有)纳入合
并范围并编制合并财务报表；其他子公司不予以合并，母公司对其他子公司的投资按照公允价值
计量且其变动计入当期损益。
    投资性主体的母公司本身不是投资性主体，则将其控制的全部主体，包括那些通过投资性主
体所间接控制的主体，纳入合并财务报表范围。
    5.合并程序
     子公司所采用的会计政策或会计期间与本公司不一致的，按照本公司的会计政策或会计期间对
子公司财务报表进行必要的调整；或者要求子公司按照本公司的会计政策或会计期间另行编报财务
报表。
    合并资产负债表、合并利润表、合并现金流量表及合并所有者（股东）权益变动表分别以本
公司和子公司的资产负债表、利润表、现金流量表及所有者（股东）权益变动表为基础，在抵销
本公司与子公司、子公司相互之间发生的内部交易对合并资产负债表、合并利润表、合并现金流
量表及合并所有者（股东）权益变动表的影响后，由本公司合并编制。
    本公司向子公司出售资产所发生的未实现内部交易损益，全额抵销“归属于母公司所有者的
净利润”。子公司向本公司出售资产所发生的未实现内部交易损益，按照本公司对该子公司的分
配比例在“归属于母公司所有者的净利润”和“少数股东损益”之间分配抵销。子公司之间出售
资产所发生的未实现内部交易损益，应当按照本公司对出售方子公司的分配比例在“归属于母公
司所有者的净利润”和“少数股东损益”之间分配抵销。
    子公司所有者权益中不属于本公司的份额，作为少数股东权益，在合并资产负债表中所有者
权益项目下以“少数股东权益”项目列示。子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额，在合
并利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项目列示。子公司当期综合收益中属于少数股东权
益的份额，在合并利润表中综合收益总额项目下以“归属于少数股东的综合收益总额”项目列示。
有少数股东的，在合并所有者权益变动表中增加“少数股东权益”栏目，反映少数股东权益变动
的情况。子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的
份额的，其余额仍应当冲减少数股东权益。
    本公司在报告期内因同一控制下企业合并增加的子公司以及业务，编制合并资产负债表时，
调整合并资产负债表的期初数；编制合并利润表时，将该子公司以及业务合并当期期初至报告期
末的收入、费用、利润纳入合并利润表；编制现金流量表时，将该子公司以及业务合并当期期初
至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表；同时对比较报表的相关项目进行调整，视同合并后
的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。
    因非同一控制下企业合并或其他方式增加的子公司以及业务，编制合并资产负债表时，不调
整合并资产负债表的期初数；编制合并利润表时，将该子公司以及业务购买日至报告期末的收入、
费用、利润纳入合并利润表；编制合并现金流量表时，将该子公司购买日至报告期末的现金流量
纳入合并现金流量表。
    本公司在报告期内处置子公司以及业务，编制合并资产负债表时，不调整合并资产负债表的
期初数；编制合并利润表时，将该子公司以及业务期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利
润表；编制合并现金流量表时，将该子公司以及业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量
表。
    6.特殊交易会计处理
    （1）购买子公司少数股东拥有的子公司股权
    在合并财务报表中，因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有
子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本公积(资本溢价或股本
溢价)，资本公积不足冲减的，调整留存收益。
    （2）不丧失控制权的情况下处置对子公司长期股权投资
                                       80 / 147
    在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资，在合并财务报表中，处置价款
与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，
应当调整资本公积(资本溢价或股本溢价)，资本公积不足冲减的，调整留存收益。
    （3）处置部分股权投资等原因丧失了对被投资方的控制权时，对于剩余股权的处理
    在编制合并财务报表时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。
处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买
日或合并日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益，同时冲
减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等，在丧失控制权时转为当期投资收益。
    （4）企业通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权，且该多次交易属于一揽
子交易的处理
    处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，应当将各项交易作为
一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与
处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧
失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
    判断分步处置股权至丧失控制权过程的各项交易是否属于一揽子交易的原则如下：
    处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通
常表明多次交易事项属于一揽子交易：
    1）这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；
    2）这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；
    3）一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；
    4）一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。
7.   合营安排分类及共同经营会计处理方法
√适用 □不适用
    1.合营安排的分类
    合营安排分为共同经营和合营企业。
    2. 共同经营参与方的会计处理
    合营方确认其与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行
会计处理：
    1）确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有的资产；
    2）确认单独所承担的负债，以及按其份额确认共同承担的负债；
    3）确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入；
    4）按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；
    5）确认单独所发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。
    合营方向共同经营投出或出售资产等(该资产构成业务的除外)，在该资产等由共同经营出售
给第三方之前，仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。投出或出售的
资产发生符合《企业会计准则第 8 号——资产减值》等规定的资产减值损失的，合营方全额确认
该损失。
    合营方自共同经营购买资产等(该资产构成业务的除外)，在将该资产等出售给第三方之前，
仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。购入的资产发生符合《企业会
计准则第 8 号——资产减值》等规定的资产减值损失的，合营方按其承担的份额确认该部分损失。
    对共同经营不享有共同控制的参与方，如果享有该共同经营相关资产且承担该共同经营相关
负债的，按照上述方法进行会计处理；否则，按照相关企业会计准则的规定进行会计处理。
8.   现金及现金等价物的确定标准
    列示于现金流量表中的现金是指库存现金及可随时用于支付的存款，现金等价物是指持有的
期限短（一般指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金及价值变动风
险很小的投资。
                                          81 / 147
9.   外币业务和外币报表折算
√适用 □不适用
    1.外币业务
    外币业务按业务发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币入账。
    于资产负债表日，外币货币性项目采用资产负债表日的即期汇率折算为人民币，所产生的折
算差额除了为购建或生产符合资本化条件的资产而借入的外币借款产生的汇兑差额按资本化的原
则处理外，直接计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，于资产负债表日采用交易
发生日的即期汇率折算。
    2. 外币财务报表的折算
    以非记账本位币编制的资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算
成记账本位币，所有者权益中除未分配利润项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。以非
记账本位币编制的利润表中的收入与费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算成记账本位币。
上述折算产生的外币报表折算差额，在其他综合收益中核算。以非记账本位币编制的现金流量表
中各项目的现金流量采用现金流量发生日的即期汇率折算成记账本位币。汇率变动对现金的影响
额，在现金流量表中单独列示。
10. 金融工具
√适用 □不适用
    1. 金融工具的确认和终止确认
    本公司于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。
    金融资产满足下列条件之一的，终止确认：
    1）收取该金融资产现金流量的合同权利终止；
    2）该金融资产已转移，且符合《企业会计准则第 23 号－金融资产转移》规定的金融资产终
止确认条件。
    金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，终止确认该金融负债或其一部分。
    2. 金融资产的分类
    金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应收款
项、可供出售金融资产和持有至到期投资。金融资产的分类取决于本公司对金融资产的持有意图
和持有能力。
    1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括持有目的为短期内出售的金融资产，
该资产在资产负债表中以交易性金融资产列示。
    2）应收款项
    应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产，包括应收
账款、其他应收款和长期应收款等。
    3）可供出售金融资产
    可供出售金融资产包括初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产及未被划分为其他
类的金融资产。自资产负债表日起 12 个月内将出售的可供出售金融资产在资产负债表中列示为一
年内到期的非流动资产。
    4）持有至到期投资
    持有至到期投资是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且管理层有明确意图和能力持有
至到期的非衍生金融资产。自资产负债表日起 12 个月内到期的持有至到期投资在资产负债表中列
示为一年内到期的非流动资产。
    3. 金融资产的计量
    金融资产于本公司成为金融工具合同的一方时，按公允价值在资产负债表内确认。以公允价
值计量且其变动计入当期损益的金融资产，取得时发生的相关交易费用直接计入当期损益。其他
金融资产的相关交易费用计入初始确认金额。
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和可供出售金融资产按照公允价值进行后
续计量，但在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，按照成本计量；
应收款项以及持有至到期投资采用实际利率法，以摊余成本计量。
                                        82 / 147
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的公允价值变动计入公允价值变动损益；
在资产持有期间所取得的利息或现金股利以及在处置时产生的处置损益，计入当期损益。
    除减值损失及外币货币性金融资产形成的汇兑损益外，可供出售金融资产公允价值变动计入
所有者权益，待该金融资产终止确认时，原直接计入权益的公允价值变动累计额转入当期损益。
可供出售债务工具投资在持有期间按实际利率法计算利息，计入投资收益；可供出售权益工具投
资的现金股利，于被投资单位宣告发放股利时计入投资收益。
    4. 金融资产转移的确认依据和计量方法
    公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；
保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产。
    金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：
    1）所转移金融资产的账面价值；
    2）因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移的金融
资产为可供出售金融资产的情形）之和。
    因金融资产转移获得了新金融资产或承担了新金融负债的，在转移日按照公允价值确认该金
融资产或金融负债（包括看涨期权、看跌期权、担保负债、远期合同、互换等），并将该金融资
产扣除金融负债后的净额作为上述对价的组成部分。
    公司与金融资产转入方签订服务合同提供相关服务的（包括收取该金融资产的现金流量，并
将所收取的现金流量交付给指定的资金保管机构等），就该服务合同确认一项服务资产或服务负
债。服务负债应当按照公允价值进行初始计量，并作为上述对价的组成部分。
    金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部
分和未终止确认部分（在此种情况下，所保留的服务资产视同未终止确认金融资产的一部分）之
间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：
    1）终止确认部分的账面价值；
    2）终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部
分的金额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。
    原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额，按照金融资产终
止确认部分和未终止确认部分的相对公允价值，对该累计额进行分摊后确定。
    5. 金融负债的分类
    金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金
融负债。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和初始确认时
指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。
    6. 金融负债的计量
    金融负债于本公司成为金融工具合同的一方时，按公允价值在资产负债表内确认。以公允价
值计量且其变动计入当期损益的金融负债，取得时发生的相关交易费用直接计入当期损益；其他
金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，按照公允价值后续计量，且不扣除将来
结清金融负债时可能发生的交易费用。其他金融负债，采用实际利率法，按照摊余成本进行后续
计量。
    7. 金融资产和金融负债的公允价值的确定方法
    存在活跃市场的金融资产或金融负债，采用活跃市场中的报价确定其公允价值。金融工具不
存在活跃市场的，采用估值技术确定其公允价值，估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方
最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量
折现法和期权定价模型等。
    8. 金融资产减值测试方法及会计处理方法
    除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本公司于资产负债表日对金融资产
的账面价值进行检查，如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的，计提减值准备。
    以摊余成本计量的金融资产发生减值时，按预计未来现金流量(不包括尚未发生的未来信用损
失)现值低于账面价值的差额，计提减值准备。如果有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客
观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。
                                       83 / 147
    当可供出售金融资产的公允价值发生较大幅度或非暂时性下降，原直接计入所有者权益的因
公允价值下降形成的累计损失计入减值损失。对已确认减值损失的可供出售债务工具投资，在期
后公允价值上升且客观上与确认原减值损失确认后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转
回，计入当期损益。对已确认减值损失的可供出售权益工具投资，在期后公允价值上升且客观上
与确认原减值损失后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回，直接计入所有者权益。在
活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资发生的减值损失，如果在以后期
间价值得以恢复，也不予转回。
11. 应收款项
(1).单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
√适用 □不适用
单项金额重大的判断依据或金额标准               应收账款余额前五大客户的应收账款。
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法       根据该款项预计未来现金流量现值低于其账面
                                               价值的差额，单独进行减值测试，计提坏账准
                                               备。
(2).按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项：
√适用 □不适用
按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法（账龄分析法、余额百分比法、其他方法）
账龄组合                                    对于单项金额非重大的应收款项，与经单独测
                                            试后未减值的应收款项一起按账龄作为信用风
                                            险特征划分为若干组合，根据以前年度与之相
                                            同或相类似的、具有类似信用风险特征的应收
                                            款项组合的实际损失率为基础，结合现时情况
                                            确定本年度各项组合计提坏账准备的比例，据
                                            此计算本年度应计提的坏账准备。
性质组合                                    对于单项金额重大、单独进行减值测试后未发
                                            生减值的应收款项按款项性质特征划分为若干
                                            组合，根据以前年度与之相同或相类似的、具
                                            有类似信用风险特征的应收账款组合的实际损
                                            失率为基础，结合现时情况确定本年度各项组
                                            合计提坏账准备的比例，据此计算本年度应计
                                            提的坏账准备。
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的
√适用 □不适用
             账龄                 应收账款计提比例(%)          其他应收款计提比例(%)
1 年以内（含 1 年）                                  5.00                          5.00
1－2 年                                             10.00                         10.00
2－3 年                                             30.00                         30.00
3 年以上                                           100.00                        100.00
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的
□适用 √不适用
(3).单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项：
√适用 □不适用
                                         84 / 147
单项计提坏账准备的理由                   对于单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应
                                         收款项，当存在客观证据表明本公司将无法按应
                                         收款项的原有条款收回所有款项时，确认相应的
                                         坏账准备。
坏账准备的计提方法                       根据该款项预计未来现金流量现值低于其账面价
                                         值的差额，单独进行减值测试，计提坏账准备。
12. 存货
√适用 □不适用
    1. 存货的类别
    存货包括原材料、未完项目成本和产成品等，按成本与可变现净值孰低列示。
    2. 发出存货的计价方法
    存货发出时的成本按加权平均法核算，未完项目成本和产成品包括原材料、直接人工以及在
正常生产能力下按照一定方法分配的制造费用。
    3. 确定不同类别存货可变现净值的依据
    存货成本高于其可变现净值的，计提存货跌价准备，计入当期损益。可变现净值，是指在日
常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后
的金额。公司确定存货的可变现净值，以取得的确凿证据为基础，并且考虑持有存货的目的、资
产负债表日后事项的影响等因素。
    为生产而持有的材料等，用其生产的产成品的可变现净值高于成本的，该材料仍然按照成本
计量；材料价格的下降表明产成品的可变现净值低于成本的，该材料按照可变现净值计量。
    为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算。持有存
货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。
    4. 存货的盘存制度
    存货盘存制度采用永续盘存制。
    5. 低值易耗品和包装物的摊销方法
    低值易耗品在领用时采用一次转销法核算成本。
    包装物在领用时采用一次转销法核算成本。
13. 划分为持有待售资产
√适用 □不适用
同时满足下列条件的资产，确认为持有待售资产：
1） 该资产必须在其当期状况下仅根据出售此类资产的通常和惯用条款即可立即出售；
2） 公司已经就处置该部分资产作出决议；
3） 公司已经与受让方签订了不可撤销的转让协议；
该项转让将在一年内完成。
14. 长期股权投资
√适用 □不适用
    1. 共同控制、重大影响的判断标准
    按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与
方一致同意后才能决策，则视为共同控制。如果存在两个或两个以上的参与方组合能够集体控制
某项安排的，不视为共同控制。
    对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同
控制这些政策的制定，则视为对被投资单位实施重大影响。
    2. 初始投资成本确定
    企业合并形成的长期股权投资，按照本附注“五.5 同一控制下和非同一控制下企业合并的会
计处理方法”的相关内容确认初始投资成本；除企业合并形成的长期股权投资以外，其他方式取
得的长期股权投资，按照下述方法确认其初始投资成本：
                                       85 / 147
    1）以支付现金取得的长期股权投资，应当按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。初始
投资成本包括与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出。
    2）以发行权益性证券取得的长期股权投资，应当按照发行权益性证券的公允价值作为初始投
资成本。与发行权益行证券直接相关的费用，应当按照《企业会计准则第 37 号——金融工具列报》
的有关规定确定。
    3）在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提
下，非货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值为基础确定其初始投资成本，
除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换
出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。
    4）通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照公允价值为基础确定。
    3. 后续计量及损益确认方法
    （1）成本法后续计量
    公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资采用成本法核算，长期股权投资按照初始投
资成本计价。追加或收回投资调整长期股权投资的成本。被投资单位宣告分派的现金股利或利润，
确认为当期投资收益。
    （2）权益法后续计量
    公司对联营企业和合营企业的长期股权投资，采用权益法核算，长期股权投资的初始投资成
本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，不调整长期股权投资的初始投资
成本；长期股权投资的初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，
其差额计入当期损益，同时调整长期股权投资的成本。
    采用权益法核算时，投资方取得长期股权投资后，按照应享有或应分担的被投资单位实现的
净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账
面价值；投资方按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股
权投资的账面价值；投资方对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益
的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。投资方在确认应享有被投资单位
净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础，对被投资单位的净
利润进行调整后确认。被投资单位采用的会计政策及会计期间与投资方不一致的，按照投资方的
会计政策及会计期间对被投资单位的财务报表进行调整，并据以确认投资收益和其他综合收益等。
    投资方确认被投资单位发生的净亏损，以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被
投资单位净投资的长期权益减记至零为限，投资方负有承担额外损失义务的除外。被投资单位以
后实现净利润的，投资方在其收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。
    投资方计算确认应享有或应分担被投资单位的净损益时，与联营企业、合营企业之间发生的
未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于投资方的部分，予以抵销，在此基础上确认投
资收益。投资方与被投资单位发生的未实现内部交易损失，按照《企业会计准则第 8 号——资产
减值》等的有关规定属于资产减值损失的，全额确认。
    投资方对联营企业的权益性投资，其中一部分通过风险投资机构、共同基金、信托公司或包
括投连险基金在内的类似主体间接持有的，无论以上主体是否对这部分投资具有重大影响，投资
方都按照金融工具政策的有关规定，对间接持有的该部分投资选择以公允价值计量且其变动计入
损益，并对其余部分采用权益法核算。
    （3）因追加投资等原因能够对被投资单位施加重大影响或实施共同控制但不构成控制的处理
    按照《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》确定的原持有的股权投资的公允价值
加上新增投资成本之和，作为改按权益法核算的初始投资成本。原持有的股权投资分类为可供出
售金融资产的，其公允价值与账面价值之间的差额，以及原计入其他综合收益的累计公允价值变
动转入改按权益法核算的当期损益。
    （4）处置部分股权的处理
    因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股
权改按本附注“金融工具”的政策核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价
值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用
权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。
                                        86 / 147
    因处置部分权益性投资等原因丧失了对被投资单位的控制的，在编制个别财务报表时，处置
后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余
股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控
制或施加重大影响的，改按本附注“金融工具”的有关政策进行会计处理，其在丧失控制之日的
公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。在编制合并财务报表时，按照本附注“合并财务报
表的编制方法”的相关内容处理。
    （5）对联营企业或合营企业的权益性投资全部或部分分类为持有待售资产的处理
    分类为持有待售资产的对联营企业或合营企业的权益性投资，以账面价值与公允价值减去处
置费用孰低的金额列示，公允价值减去处置费用低于原账面价值的金额，确认为资产减值损失。
对于未划分为持有待售资产的剩余权益性投资，采用权益法进行会计处理。已划分为持有待售的
对联营企业或合营企业的权益性投资，不再符合持有待售资产分类条件的，从被分类为持有待售
资产之日起采用权益法进行追溯调整。分类为持有待售期间的财务报表作相应调整。
    （6）处置长期股权投资的处理
    处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款之间的差额，计入当期损益。采用权益法核
算的长期股权投资，在处置该项投资时，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础，
按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。
15. 投资性房地产
不适用
16. 固定资产
(1).确认条件
√适用 □不适用
    固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年
度的有形资产。固定资产同时满足下列条件的，才能予以确认：
    1） 与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；
    2）该固定资产的成本能够可靠地计量。
(2).折旧方法
√适用 □不适用
       类别           折旧方法    折旧年限（年）      残值率（%）     年折旧率（%）
房屋及建筑物        年限平均法    20                5.00            4.75
机器设备            年限平均法    10                5.00            9.50
计算机及电子设备    年限平均法    3-5               5.00            19-31.67
办公设备及其他      年限平均法    5                 5.00            19.00
运输工具            年限平均法    4-7               5.00            13.57-23.75
公司于每年年度终了，对固定资产的预计使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核并作适当调
整。
(3).融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
□适用 √不适用
17. 在建工程
√适用 □不适用
                                        87 / 147
    在建工程按实际发生的成本计量。实际成本包括建筑费用、其他为使在建工程达到预定可使
用状态所发生的必要支出以及在资产达到预定可使用状态之前所发生的符合资本化条件的借款费
用。在建工程在达到预定可使用状态时，转入固定资产并自次月起开始计提折旧。
18. 借款费用
√适用 □不适用
    发生的可直接归属于需要经过相当长时间的购建活动才能达到预定可使用状态之固定资产的
购建的借款费用，在资产支出及借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用状态所必要的购建
活动已经开始时，开始资本化并计入该资产的成本。当购建的资产达到预定可使用状态时停止资
本化，其后发生的借款费用计入当期损益。如果资产的购建活动发生非正常中断，并且中断时间
连续超过 3 个月，暂停借款费用的资本化，直至资产的购建活动重新开始。
    在资本化期间内，专门借款（指为购建或者生产符合资本化条件的资产而专门借入的款项）
以专门借款当期实际发生的利息费用，减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进
行暂时性投资取得的投资收益后确定应予资本化的利息金额；一般借款则根据累计资产支出超过
专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资
本化的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。
    借款存在折价或者溢价的，按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或者溢价金额，
调整每期利息金额。
19. 生物资产
□适用 √不适用
20. 油气资产
□适用 √不适用
21. 无形资产
(1). 计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用
    无形资产包括土地使用权、专利权及非专利技术、通过建设经营移交方式(BOT)取得的资产等。
无形资产以实际成本计量。公司制改建时国有股股东投入的无形资产，按国有资产管理部门确认
的评估值作为入账价值。
    土地使用权按使用年限 50 年平均摊销。外购土地及建筑物的价款难以在土地使用权与建筑物
之间合理分配的，全部作为固定资产。专利权按法律规定的有效年限平均摊销。
    对使用寿命有限的无形资产的预计使用寿命及摊销方法于每年年度终了进行复核并作适当调整。
无形资产包括土地使用权、专利权及非专利技术、通过建设经营移交方式(BOT)取得的资产等。无形
资产以实际成本计量。公司制改建时国有股股东投入的无形资产，按国有资产管理部门确认的评估值
作为入账价值。
(2). 内部研究开发支出会计政策
√适用 □不适用
    根据内部研究开发项目支出的性质以及研发活动最终形成无形资产是否具有较大不确定性，
分为研究阶段支出和开发阶段支出。
    研究阶段的支出，于发生时计入当期损益；开发阶段的支出，同时满足下列条件的，确认为
无形资产：
    1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
    2）管理层具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
    3）能够证明该无形资产将如何产生经济利益；
                                       88 / 147
    4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出
售该无形资产；
    5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
    不满足上述条件的开发阶段的支出，于发生时计入当期损益。前期已计入损益的开发支出不
在以后期间确认为资产。已资本化的开发阶段的支出在资产负债表上列示为开发支出，自该项目
达到预定可使用状态之日起转为无形资产。
    当开发支出的可收回金额低于其账面价值时，账面价值减记至可收回金额。
22. 长期资产减值
√适用 □不适用
    在财务报表中单独列示的商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，至少
每年进行减值测试。固定资产、无形资产、以成本模式计量的投资性房地产及长期股权投资等，
于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账
面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用
后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计
算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的
可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。前述资产减值损失一经确认，如
果在以后期间价值得以恢复，也不予转回。
23. 长期待摊费用
√适用 □不适用
    长期待摊费用包括经营租入固定资产改良及其他已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊
期限在一年以上的各项费用，按预计受益期间分期平均摊销，并以实际支出减去累计摊销后的净
额列示。
         长期待摊费用性质                 摊销方法              摊销年限
         固定资产装修支出               直线法摊销                3年
24. 职工薪酬
(1)、短期薪酬的会计处理方法
√适用 □不适用
    在职工为公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或
相关资产成本。发生的职工福利费，在实际发生时根据实际发生额计入当期损益或相关资产成本。
职工福利费为非货币性福利的，按照公允价值计量。为职工缴纳的医疗保险费、工伤保险费、生
育保险费等社会保险费和住房公积金，以及按规定提取的工会经费和职工教育经费，在职工为公
司提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额，并确认
相应负债，计入当期损益或相关资产成本。
    在职工提供服务从而增加了其未来享有的带薪缺勤权利时，确认与累积带薪缺勤相关的职工
薪酬，并以累积未行使权利而增加的预期支付金额计量。在职工实际发生缺勤的会计期间确认与
非累积带薪缺勤相关的职工薪酬。
    利润分享计划同时满足下列条件时，公司确认相关的应付职工薪酬：
    1）因过去事项导致现在具有支付职工薪酬的法定义务或推定义务；
    2）因利润分享计划所产生的应付职工薪酬义务金额能够可靠估计。
(2)、离职后福利的会计处理方法
√适用 □不适用
    1. 设定提存计划
                                        89 / 147
    公司在职工为其提供服务的会计期间，将根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，
并计入当期损益或相关资产成本。根据设定提存计划，预期不会在职工提供相关服务的年度报告
期结束后十二个月内支付全部应缴存金额的，公司将全部应缴存金额以折现后的金额计量应付职
工薪酬。
    2. 设定受益计划
    公司对设定受益计划的会计处理包括下列四个步骤：
    1）根据预期累计福利单位法，采用无偏且相互一致的精算假设对有关人口统计变量和财务变
量等做出估计，计量设定受益计划所产生的义务，并确定相关义务的归属期间。公司将设定受益
计划所产生的义务予以折现，以确定设定受益计划义务的现值和当期服务成本。
    2）设定受益计划存在资产的，公司将设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值
所形成的赤字或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的，公司
以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资产。
    3）确定应当计入当期损益的金额。
    4）确定应当计入其他综合收益的金额。
    公司根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供服
务的期间，并计入当期损益或相关资产成本。当职工后续年度的服务将导致其享有的设定受益计
划福利水平显著高于以前年度时，按照直线法将累计设定受益计划义务分摊确认于职工提供服务
而导致企业第一次产生设定受益计划福利义务至职工提供服务不再导致该福利义务显著增加的期
间。
    报告期末，公司将设定受益计划产生的职工薪酬成本确认为：服务成本、设定受益计划净负
债或净资产的利息净额，以及重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动。
    在设定受益计划下，公司在下列日期孰早日将过去服务成本确认为当期费用：
    1）修改设定受益计划时。
    2）企业确认相关重组费用或辞退福利时。
    公司在设定受益计划结算时，确认一项结算利得或损失。
(3)、辞退福利的会计处理方法
√适用 □不适用
    公司向职工提供辞退福利的，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入
当期损益：
    1）公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时。
    2）公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。
    公司按照辞退计划条款的规定，合理预计并确认辞退福利产生的应付职工薪酬。
(4)、其他长期职工福利的会计处理方法
√适用 □不适用
    公司向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划条件的，按照关于设定提存计划的
有关政策进行处理。
    除上述情形外，公司按照关于设定受益计划的有关政策，确认和计量其他长期职工福利净负
债或净资产。在报告期末，将其他长期职工福利产生的职工薪酬成本确认为下列组成部分：
    1）服务成本。
    2）其他长期职工福利净负债或净资产的利息净额。
    3）重新计量其他长期职工福利净负债或净资产所产生的变动。
    为简化相关会计处理，上述项目的总净额应计入当期损益或相关资产成本。
    长期残疾福利水平取决于职工提供服务期间长短的，公司在职工提供服务的期间确认应付长
期残疾福利义务；长期残疾福利与职工提供服务期间长短无关的，公司在导致职工长期残疾的事
件发生的当期确认应付长期残疾福利义务。
                                       90 / 147
25. 预计负债
√适用 □不适用
    对因产品质量保证、亏损合同等形成的现时义务，其履行很可能导致经济利益的流出，在该
义务的金额能够可靠计量时，确认为预计负债。对于未来经营亏损，不确认预计负债。
    预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，并综合考虑与或有事
项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现
金流出进行折现后确定最佳估计数；因随着时间推移所进行的折现还原而导致的预计负债账面价
值的增加金额，确认为利息费用。
    于资产负债表日，对预计负债的账面价值进行复核并作适当调整，以反映当前的最佳估计数。
26. 股份支付
√适用 □不适用
    1. 股份支付的种类
    根据结算方式分为以权益结算的涉及职工的股份支付、以现金结算的涉及职工的股份支付。
    2.权益工具公允价值的确定方法
    对于授予职工的股份，其公允价值按公司股份的市场价格计量，同时考虑授予股份所依据的
条款和条件（不包括市场条件之外的可行权条件）进行调整。对于授予职工的股票期权，通过期
权定价模型估计所授予的期权的公允价值。
    3. 确认可行权权益工具最佳估计的依据
    在等待期内每个资产负债表日，根据最新取得的可行权职工人数变动等后续信息作出最佳估
计，修正预计可行权的权益工具数量。
    4. 实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理
    以权益结算的涉及职工的股份支付，授予后立即可行权的，按照授予日权益工具的公允价值
计入成本费用和资本公积；授予后须完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的，在等
待期内的每个资产负债表日，以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按照权益工具授予日
的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。
    以现金结算的涉及职工的股份支付，授予后立即可行权的，按照授予日本公司承担负债的公
允价值计入相关成本或费用和相应负债；授予后须完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可
行权的，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按照本公司承担
负债的公允价值金额，将当期取得的服务计入相关成本或费用和相应负债。
27. 优先股、永续债等其他金融工具
□适用 √不适用
28. 收入
√适用 □不适用
    收入的金额按照本公司在日常经营活动中销售商品和提供劳务时，已收或应收合同或协议价
款的公允价值确定。收入按扣除增值税、商业折扣、销售折让及销售退回的净额列示。
    与交易相关的经济利益能够流入本公司，相关的收入能够可靠计量且满足下列各项经营活动
的特定收入确认标准时，确认相关的收入。
    1. 销售商品
    商品销售在商品所有权上的主要风险和报酬已转移给买方，本公司不再对该商品实施继续管
理权和实际控制权，与交易相关的经济利益很可能流入企业，并且与销售该商品相关的收入和成
本能够可靠地计量时，确认营业收入的实现。对于没有安装调试要求的产品销售，以货物签收作
为收入确认的依据；对于销售产品与设计、安装、调试等一起签订的合同，以客户验收作为收入
确认的依据。
    2. 提供劳务
    提供的劳务在同一会计年度开始并完成的，在劳务已经提供，收到价款或取得收取价款的证
据时，确认营业收入的实现；劳务的开始和完成分属不同会计年度的，在劳务合同的总收入、劳
                                        91 / 147
务的完成程度能够可靠地确定，与交易相关的价款能够流入，已经发生的成本和为完成劳务将要
发生的成本能够可靠地计量时，按完工百分比法确认营业收入的实现；长期合同工程在合同结果
已经能够合理地预见时，按结账时已完成工程进度的百分比法确认营业收入的实现。
    3. 让渡资产使用权
    让渡资产使用权取得的利息收入和使用费收入，在与交易相关的经济利益能够流入企业，且
收入的金额能够可靠地计量时，确认收入的实现。
29. 政府补助
(1)、与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用 □不适用
    与资产相关的政府补助，是指公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。
与资产相关的政府补助，确认为递延收益，并在相关资产使用寿命内平均分配，计入当期损益。
但是，按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。
(2)、与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用 □不适用
    与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。与收益相关的政府
补助，用于补偿公司以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关费用的期间，
计入当期损益；用于补偿公司已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。
30. 递延所得税资产/递延所得税负债
√适用 □不适用
    递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额(包括应
纳税暂时性差异和可抵扣暂时性差异)计算确认。对于按照税法规定能够于以后年度抵减应纳税所
得额的可抵扣亏损，视同可抵扣暂时性差异。对于商誉的初始确认产生的暂时性差异，不确认相
应的递延所得税负债。对于既不影响会计利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)的非企业合
并的交易中产生的资产或负债的初始确认形成的暂时性差异，不确认相应的递延所得税资产和递
延所得税负债。于资产负债表日，递延所得税资产和递延所得税负债，按照预期收回该资产或清
偿该负债期间的适用税率计量。
    递延所得税资产的确认以本公司很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款
抵减的应纳税所得额为限。
    对子公司、联营企业及合营企业投资相关的暂时性差异产生的递延所得税资产和递延所得税
负债，予以确认。但本公司能够控制暂时性差异转回的时间且该暂时性差异在可预见的未来很可
能不会转回的，不予确认。
31. 租赁
(1)、经营租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
    除融资租赁以外的其他租赁为经营租赁。
    经营租赁的租金支出在租赁期内按照直线法计入相关资产成本或当期损益。
(2)、融资租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
    实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁为融资租赁。
    按租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，租
入资产的入账价值与最低租赁付款额之间的差额为未确认融资费用，在租赁期内按实际利率法摊
销。最低租赁付款额扣除未确认融资费用后的余额以长期应付款列示。
                                        92 / 147
32. 其他重要的会计政策和会计估计
□适用 √不适用
33. 重要会计政策和会计估计的变更
(1)、重要会计政策变更
□适用 √不适用
(2)、重要会计估计变更
□适用 √不适用
34. 其他
□适用 √不适用
六、税项
1.   主要税种及税率
主要税种及税率情况
√适用 □不适用
           税种                       计税依据                          税率
增值税                      应纳税增值额（应纳税额按应纳    17%、11%、6%、3%
                            税销售额乘以适用税率扣除当
                            期允计抵扣的进项税后的余额
                            计算）
消费税
营业税                      应纳税服务收入                  3%
城市维护建设税
企业所得税                  应纳税所得额                    15%、25%
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
√适用 □不适用
               纳税主体名称                                      所得税税率
上海至纯洁净系统科技股份有限公司                                                      15%
至砾机电设备（上海）有限公司                                                          15%
上海诺同电子科技有限公司                                                              25%
驭航信息技术（上海）有限公司                                                          25%
上海鸿宝医疗器械有限公司                                                              25%
上海天鼎通用设备有限公司                                                              25%
上海至渊科技有限公司                                                                  25%
2.   税收优惠
√适用 □不适用
    公司于 2016 年 11 月 24 日取得证书编号为 GR201631001906 号的高新技术企业证书，根据上
海市闵行区国家税务局第一税务所和上海市地方税务局闵行区分局第一税务所税务事项通知书，
公司从 2016 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日享受 15%的所得税优惠税率。
    子公司至砾机电设备（上海）有限公司 2016 年 11 月 24 日取得证书编号为 GR201631000776
号高新技术企业证书，根据上海市奉贤区国家税务局第一税务所和上海市地方税务局奉贤区分局
第一税务所税务事项通知书，公司从 2016 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日享受 15%的所得税优
惠税率。
                                           93 / 147
    子公司上海诺同电子科技有限公司、驭航信息技术（上海）有限公司、上海鸿宝医疗器械有
限公司、上海天鼎通用设备有限公司和上海至渊科技有限公司报告期内适用 25%的所得税税率。
根据财政部、国家税务局、海关总署财税[2000]25 号文《关于鼓励软件产业和集成电路产业发展
有关税收政策问题的通知》的规定、国务院发布的国发[2011]4 号文《进一步鼓励软件产业和集
成电路产业发展的若干政策》，公司销售其自行开发生产的软件产品，按 17%的法定税率征收增
值税后，对其增值税实际税负超过 3%的部分实行即征即退政策。
3.   其他
√适用 □不适用
    根据《财政部国家税务总局关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》（财税〔2016〕36
号），自 2016 年 5 月 1 日起，在全国范围内全面推开营业税改征增值税（以下称营改增）试点，
建筑业、房地产业、金融业、生活服务业等全部营业税纳税人，纳入试点范围，由缴纳营业税改
为缴纳增值税。本公司及子公司上海诺同电子科技有限公司、驭航信息技术（上海）有限公司技
术服务收入按照 6%税率缴纳增值税；公司提供的工程安装服务适用 11%的征收率，对于实行营改
增前签署的合同采用简易计税方法计税，按照 3%的征收率计算应纳税额。
七、合并财务报表项目注释
1、 货币资金
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
            项目                 期末余额                          期初余额
库存现金                                    100,423.79                       108,241.23
银行存款                                 28,051,186.39                   29,354,265.21
其他货币资金                             15,168,311.40                     2,217,551.33
合计                                     43,319,921.58                   31,680,057.77
  其中：存放在境外的款                      646,328.66
    项总额
其他说明
其他原因造成所有权受到限制的资产
         项目               期末余额                 期初余额
      保函保证金          8,294,583.73              879,120.00
  借款保证金（注）        1,375,810.00              795,702.99
  农民工工资保证金         504,626.89
    承兑汇票保证金         4,907,671.67         542,728.34
         合计             15,082,692.29        2,217,551.33
注：借款保证金系支付的花旗银行借款保证金，2016 年 12 月 31 日花旗银行借款合计金额为
803,950.75 美元和 32,493.62 欧元，折合人民币 5,814,430.74 元，借款保证金金额为
1,375,810.00 元，详见附注七.31
2、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
□适用 √不适用
3、 衍生金融资产
□适用 √不适用
                                         94 / 147
     4、 应收票据
     (1). 应收票据分类列示
     √适用 □不适用
                                                                                               单位：元 币种：人民币
               项目                                         期末余额                               期初余额
   银行承兑票据                                                   10,160,210.00                          4,259,900.00
   商业承兑票据                                                                                        12,335,981.00
               合计                                                  10,160,210.00                     16,595,881.00
     (2). 期末公司已质押的应收票据
     √适用 □不适用
                                                                                             单位：元 币种：人民币
                               项目                                                    期末已质押金额
     银行承兑票据                                                                                     6,872,100.00
     商业承兑票据
                               合计                                                                            6,872,100.00
     (3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据：
     √适用 □不适用
                                                                                              单位：元 币种：人民币
               项目                                  期末终止确认金额                         期末未终止确认金额
     银行承兑票据                                            34,538,468.92
     商业承兑票据
               合计                                                34,538,468.92
     (4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
     □适用 √不适用
     其他说明
     √适用 □不适用
         应收票据期末余额较期初数减少 6,435,671.00 元，减少了 38.78%，减少原因系客户本期使
     用票据方式付款减少。
     5、 应收账款
     (1). 应收账款分类披露
     √适用 □不适用
                                                                                                         单位：元 币种：人民币
                                   期末余额                                                   期初余额
                 账面余额              坏账准备                             账面余额             坏账准备
   类别                                                     账面                                            计提      账面
                            比例                计提比      价值                       比例                           价值
                金额                  金额                                 金额                 金额        比例
                            (%)                 例(%)                                  (%)
                                                                                                            (%)
单项金额重
大并单独计
提坏账准备
的应收账款
按信用风险 280,255,688.28 93.71 41,432,924.85     14.78 238,822,763.43 216,156,361.20 92.08 35,834,411.50 16.58 180,321,949.70
特征组合计
提坏账准备
的应收账款
                                                              95 / 147
单项金额不 18,820,237.20 6.29 18,820,237.20 100.00                 18,594,430.02 7.92 13,199,443.14 70.99 5,394,986.88
重大但单独
计提坏账准
备的应收账
款
    合计   299,075,925.48 / 60,253,162.05     /    238,822,763.43 234,750,791.22 / 49,033,854.64      /  185,716,936.58
     期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的应收账款
     □适用 √不适用
     组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
     √适用□不适用
                                                                                            单位：元 币种：人民币
                                                                             期末余额
               账龄
                               应收账款                                      坏账准备               计提比例
     1 年以内                  183,334,479.79                                    9,166,723.98                 5.00
     1 年以内小计               183,334,479.79                                  9,166,723.98                   5.00
     1至2年                      57,882,895.31                                  5,788,289.54                  10.00
     2至3年                      17,943,431.21                                  5,383,029.36                  30.00
     3至4年                      13,969,337.76                                 13,969,337.76                 100.00
     4至5年                       4,074,530.91                                  4,074,530.91                 100.00
     5 年以上                     3,051,013.30                                  3,051,013.30                 100.00
             合计               280,255,688.28                                 41,432,924.85                  14.78
     确定该组合依据的说明：
     确定该组合依据详见附注五.11。
     组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
     □适用√不适用
     组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
     √适用 □不适用
     单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款
                                                                                计提比
      应收账款内容                            账面余额        坏账金额                  理由
                                                                                例（%）
      苏州盛康光伏科技有限公司                62,714.00       62,714.00         100     根据双方签订的抵债协议
      湖南红太阳光电科技有限公司              509,003.33      509,003.33        100     根据双方签订的抵债协议
      湖南红太阳新能源科技有限公司            185,020.67      185,020.67        100     根据双方签订的抵债协议
      湖南潇湘神光新能源科技有限公司          182,960.89      182,960.89        100     根据双方签订的抵债协议
      北京中科信电子装备有限公司              17,805.56       17,805.56         100     根据双方签订的抵债协议
      通威太阳能（合肥）有限公司              2,832,187.00    2,832,187.00      100     根据双方签订的抵债协议
      江西赛维 LDK 太阳能高科技有限公司       268,000.00      268,000.00        100     根据双方签订的抵债协议
      赛维 LDK 太阳能高科技（新余）有限公司   32,708.01       32,708.01         100     根据双方签订的抵债协议
                                                                                        按照法院判决书，对方一直
      安徽超林太阳能科技有限公司              1,079,843.00    1,079,843.00      100
                                                                                        未执行，预计收回难度大
                                                                                        按照法院判决书，对方一直
      江苏永江新能源科技有限公司              1,524,000.00    1,524,000.00      100
                                                                                        未执行，预计收回难度大
      绥化中晶新能源有限公司                  1,371,000.00    1,371,000.00      100     客户经营遇到困难
                                                                                        按照法院判决书，对方一直
      亚威朗光电(中国)有限公司                681,730.00      681,730.00        100
                                                                                        未执行
      上海超日（洛阳）太阳能有限公司          256,778.70      256,778.70        100     客户经营遇到困难
      上海超日太阳能科技股份有限公司          9,756.72        9,756.72          100     客户经营遇到困难
                                                             96 / 147
浙江尖山光电科技有限公司               219,775.29        219,775.29      100        根据双方签订的抵债协议
海南英利新能源有限公司                 43,353.80         43,353.80       100        根据双方签订的抵债协议
浙江尚源光伏科技有限公司               76,000.00         76,000.00       100        按照法院调解书
衡水英利新能源有限公司                 151,733.30        151,733.30      100        根据双方签订的抵债协议
山东禹城汉能光伏有限公司               2,914,340.43      2,914,340.43    100        根据债权转让协议
天津英利新能源有限公司                 129,819.50        129,819.50      100        根据双方签订的抵债协议
浙江晶能光电有限公司                   45,000.00         45,000.00       100        按照法院调解书
海宁市英德赛电子有限公司               185,000.00        185,000.00      100        按照法院调解书
                                                                                    按照法院判决书，对方一直
光达光电设备科技（嘉兴）有限公司       182,878.00        182,878.00      100
                                                                                    未执行，
                                                                                    按照法院判决书，对方一直
宏鑫绿洲新能源(镇江)有限公司           3,062,829.00      3,062,829.00    100
                                                                                    未执行
中国电子系统工程第二建设有限公司       101,000.00        101,000.00      100        根据法院调解书
                                                                                    按照法院判决书，对方一直
江西睿能科技有限公司                   1,140,000.00      1,140,000.00    100
                                                                                    未执行
                                                                                    按照法院判决书，对方一直
中弘光伏股份有限公司                   1,555,000.00      1,555,000.00    100
                                                                                    未执行
合计                                   18,820,237.20     18,820,237.20   100
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 11,870,379.85 元；本期收回或转回坏账准备金额 651,072.44 元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
√适用 □不适用
                                                                                          单位：元 币种：人民币
                单位名称                                        收回或转回金额                    收回方式
上海超日（洛阳）太阳能有限公司                                        371,326.90            本期收回货款
浙江尖山光电科技有限公司                                                95,203.87           本期收回货款
山东禹城汉能光伏有限公司                                                70,000.00           本期收回货款
湖南红太阳光电科技有限公司                                              54,541.67           本期收回货款
中国电子科技集团公司第四十八研究所                                      45,500.00           本期收回货款
                  合计                                                636,572.44                      /
其他说明
无
(3). 本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用
(4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：
√适用 □不适用
                                   与本公司关                            坏账准备期末余        占应收账款总额
          单位名称                                       金额
                                       系                                      额                比例（%）
浙江易健生物制品有限公司           非关联方            51,591,576.00            3,929,578.80                   17.25
K.C.TeckCo,.LTD.                   非关联方            31,010,637.59           1,550,531.88                    10.37
广州市孚德工程技术有限公
                                   非关联方            22,839,609.00           1,151,980.45                     7.64
司
                                                       97 / 147
上海和辉光电有限公司           非关联方      13,051,208.57               949,613.23              4.36
北京世源希达工程技术公司       非关联方         9,421,160.45             471,058.02               3.15
合计                                        127,914,191.61          8,052,762.38
(5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款：
□适用 √不适用
(6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额：
□适用 √不适用
其他说明：
√适用 □不适用
本报告期应收账款中无持有公司 5%以上（含 5%）表决权股份的股东单位欠款。
6、 预付款项
(1). 预付款项按账龄列示
√适用 □不适用
                                                                                    单位：元 币种：人民币
                               期末余额                                             期初余额
    账龄
                        金额                比例(%)                      金额                比例(%)
1 年以内            50,142,566.00                      88.25        12,871,095.80                        79.11
1至2年                 4,268,324.62                     7.51         1,533,648.24                         9.43
2至3年                 1,063,984.66                     1.87              875,573.63                      5.38
3 年以上               1,346,769.64                     2.37              988,722.17                      6.08
    合计           56,821,644.92           100.00      16,269,039.84                                   100.00
账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
账龄超过 1 年的预付款项主要系公司厂房改造工程类预付款。
(2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况：
√适用 □不适用
                                          与本公司关
               单位名称                                      金额            时间         未结算原因
                                              系
江苏东开电气有限公司华亮分公司            非关联方        5,364,000.00     1 年以内      尚未到结算期
HandandHeartCo.,LTD                       非关联方        5,305,767.23     1 年以内      尚未到结算期
北京国电通网络技术有限公司                非关联方        3,940,428.84     1 年以内      尚未到结算期
浙江中电智能科技有限公司                  非关联方        3,137,783.50     1 年以内      尚未到结算期
海鑫光电系统科技（上海）有限公司          非关联方        2,988,297.45     1 年以内      尚未到结算期
其他说明
√适用 □不适用
                                               98 / 147
截至 2016 年 12 月 31 日，预付款项期末余额主要为预付的材料采购款。
截止 2016 年 12 月 31 日的预付款项中无预付持本公司 5%以上（含 5%）表决权股份的股东款项。
7、 应收利息
(1). 应收利息分类
□适用 √不适用
(2). 重要逾期利息
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
8、 应收股利
(1). 应收股利
□适用 √不适用
(2). 重要的账龄超过 1 年的应收股利：
□适用√不适用
其他说明：
□适用 √不适用
9、 其他应收款
(1). 其他应收款分类披露
√适用 □不适用
                                                                                           单位：元      币种：人民币
                                   期末余额                                              期初余额
                 账面余额             坏账准备                         账面余额             坏账准备
   类别                                          计提    账面                                          计提    账面
                            比例                                                  比例
                金额                 金额        比例    价值         金额                 金额        比例    价值
                            (%)                                                   (%)
                                                 (%)                                                   (%)
单项金额重
大并单独计
提坏账准备
的其他应收
款
按信用风险 15,871,717.63 100.00 2,265,341.32 14.27 13,606,376.31 12,066,869.77 100.00 1,848,465.39 15.32 10,218,404.38
特征组合计
提坏账准备
的其他应收
款
单项金额不
重大但单独
计提坏账准
备的其他应
收款
    合计   15,871,717.63   /    2,265,341.32   /   13,606,376.31 12,066,869.77   /    1,848,465.39 / 10,218,404.38
期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的其他应收款
□适用 √不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√适用□不适用
                                                                                         单位：元 币种：人民币
                                                                     期末余额
                                                        99 / 147
          账龄              其他应收款               坏账准备              计提比例
1 年以内小计                    3,983,444.48             199,172.22                     5.00
1至2年                          1,337,409.16             133,740.92                    10.00
2至3年                            491,165.91             147,349.77                    30.00
3至4年                            342,522.50             342,522.50                   100.00
4至5年                            694,082.41             694,082.41                   100.00
5 年以上                          748,473.50             748,473.50                   100.00
          合计                  7,597,097.96           2,265,341.32                    29.82
确定该组合依据的说明：
无
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
√适用 □不适用
组合中，按性质计提坏账准备的其他应收款
                            2016 年 121 月 31 日               2015 年 12 月 31 日
         性质
                         账面余额       坏账准备         账面余额            坏账准备
应收出口退税款            510,326.59             -                  -                      -
IPO 费用                7,764,293.08             -       6,146,140.64                      -
合计                    8,274,619.67             -       6,146,140.64                      -
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 416,875.93 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
(3). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
其中重要的其他应收款核销情况：
□适用 √不适用
其他应收款核销说明：
□适用 √不适用
(4). 其他应收款按款项性质分类情况
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
          款项性质                   期末账面余额                  期初账面余额
押金                                       1,157,347.83                    1,138,499.91
IPO 费用                                   7,764,293.08                    6,146,140.64
投标保证金                                 2,540,836.27                    1,990,438.00
员工备用金                                 3,437,609.55                    1,822,302.02
其他                                          971,630.90                     969,489.20
            合计                           15,871,717.63                  12,066,869.77
                                       100 / 147
  (5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
  □适用 √不适用
  (6). 涉及政府补助的应收款项
  □适用 √不适用
  (7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款：
  □适用 √不适用
  (8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额：
  □适用 √不适用
  其他说明：
  √适用 □不适用
  截止 2016 年 12 月 31 日其他应收款中无持有公司 5%以上（含 5%）表决权股份的股东单位欠款。
  10、     存货
  (1). 存货分类
  √适用 □不适用
                                                                单位：元 币种：人民币
                           期末余额                             期初余额
    项目                   跌价准                                 跌价准
                账面余额               账面价值     账面余额               账面价值
                             备                                     备
原材料       32,313,171.74          32,313,171.74 25,785,549.75          25,785,549.75
在产品
库存商品
周转材料
消耗性生物资
产
建造合同形成
的已完工未结
算资产
未完项目成本 82,682,994.45           82,682,994.45 38,822,242.63            38,822,242.63
产成品         7,525,467.76            7,525,467.76 9,015,849.28             9,015,849.28
    合计     122,521,633.95          122,521,633.95 73,623,641.66           73,623,641.66
  (2). 存货跌价准备
  □适用 √不适用
  (3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明：
  □适用 √不适用
  (4). 期末建造合同形成的已完工未结算资产情况：
  □适用 √不适用
  其他说明
  □适用 √不适用
                                          101 / 147
11、 划分为持有待售的资产
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
    项目            期末账面价值        公允价值        预计处置费用    预计处置时间
奉贤土地使用权                            32,080,000.00
奉贤土地在建工程                                      -
    合计                              32,080,000.00                             /
其他说明：
    根据 2015 年 11 月 17 日签订国有土地使用权收购协议，上海市奉贤区土地储备中心将回购本
公司位于奉贤区庄行镇 7 街坊 9/2 丘（房地产权证：沪房地奉字 2013 第 010940 号）和奉贤区庄
行镇 7 街坊 9/6 丘（房地产权证：沪房地奉字 2013 第 012634 号）的土地。2016 年 12 月 31 日，
公司与上海市奉贤区南桥镇人民政府签订了《回购协议》，约定上述土地回购价格为 3,208 万元，
截至 2015 年 12 月 31 日，相关手续处于办理过程中，相关无形资产（原值为 17,985,660.00 元，
净值为 16,953,891.41 元）和土地上的在建工程（3,142,646.30 元）结转至划分为持有待售资产
科目。
    截止 2016 年 12 月 31 日，该土地使用权已过户，转让款项已收到。
12、 一年内到期的非流动资产
□适用 √不适用
13、 其他流动资产
□适用 √不适用
14、 可供出售金融资产
(1).   可供出售金融资产情况
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
                                  期末余额                            期初余额
       项目                       减值准                              减值准
                     账面余额                   账面价值   账面余额            账面价值
                                    备                                  备
可供出售债务工具：
可供出售权益工具：
   按公允价值计量
的
   按成本计量的    1,792,070.70              1,792,070.70 1,792,070.70          1,792,070.70
       合计        1,792,070.70              1,792,070.70 1,792,070.70          1,792,070.70
(2).   期末按公允价值计量的可供出售金融资产
□适用 √不适用
(3).   期末按成本计量的可供出售金融资产
√适用 □不适用
                                                                     单位：元   币种：人民币
                                             102 / 147
                                                                                    在被
                             账面余额                              减值准备         投资
                                                                                            本期
 被投资                                                                             单位
                                                                                            现金
   单位                                                                             持股
                            本期   本期                          本期   本期   期           红利
                期初                         期末         期初                      比例
                            增加   减少                          增加   减少   末
                                                                                    (%)
上海致淳     1,792,070.70                 1,792,070.70                              10.00
信息科技
有限公司
  合计       1,792,070.70                 1,792,070.70                               /
   (4).    报告期内可供出售金融资产减值的变动情况
   □适用 √不适用
   (5).    可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明：
   □适用 √不适用
   其他说明
   □适用 √不适用
   15、 持有至到期投资
   (1).持有至到期投资情况：
   □适用 √不适用
   (2).期末重要的持有至到期投资：
   □适用 √不适用
   (3).本期重分类的持有至到期投资：
   □适用 √不适用
   其他说明：
   □适用 √不适用
   16、 长期应收款
   (1) 长期应收款情况：
   □适用 √不适用
   (2) 因金融资产转移而终止确认的长期应收款
   □适用 √不适用
   (3) 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
   □适用 √不适用
   其他说明
   □适用 √不适用
   17、 长期股权投资
   □适用√不适用
   18、 投资性房地产
   投资性房地产计量模式
                                              103 / 147
   不适用
   19、 固定资产
   (1). 固定资产情况
   √适用 □不适用
                                                                            单位：元 币种：人民币
                                                                  计算机及电子 办公设备及
    项目         房屋及建筑物       机器设备         运输工具                     其他
                                                                                             合计
                                                                      设备
一、账面原值：
1.期初余额       92,918,849.74 43,563,081.30 3,627,467.43 1,739,434.83 723,785.05 142,572,618.35
2.本期增加金
                  6,015,467.80      916,600.02                     167,316.23          -   7,099,384.05
额
（1）购置         6,015,467.80      916,600.02                     167,316.23          -   7,099,384.05
（2）在建工程
                                -              -                                       -
转入
（3）企业合并
                                -              -                                       -
增加
3.本期减少金
                  9,507,638.88        2,777.78                     485,003.23 67,498.53 10,062,918.42
额
（1）处置或报
                  4,807,638.88        2,777.78                     485,003.23 67,498.53    5,362,918.42
废
(2)其他转出       4,700,000.00             -                                    - 4,700,000.00
4.期末余额       89,426,678.66 44,476,903.54 3,627,467.43 1,421,747.83 656,286.52 139,609,083.98
二、累计折旧
1.期初余额        5,825,993.23 6,653,644.77 3,147,706.61 1,315,777.31 385,525.50 17,328,647.42
2.本期增加金
                  4,016,732.55 4,009,219.54          112,084.89    212,749.15 93,825.36    8,444,611.49
额
（1）计提         4,016,732.55 4,009,219.54          112,084.89    212,749.15 93,825.36    8,444,611.49
3.本期减少金
                                      2,638.89                     461,161.26 64,123.60     527,923.75
额
（1）处置或报
                                      2,638.89                     461,161.26 64,123.60     527,923.75
废
4.期末余额        9,842,725.78 10,660,225.42 3,259,791.50 1,067,365.20 415,227.26 25,245,335.16
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金
                                -              -
额
（1）计提                       -              -                                       -
3.本期减少金
                                -              -                                       -
额
（1）处置或报
                                -              -                                       -
废
4.期末余额                      -              -                                       -
四、账面价值          -                -                                          -
1.期末账面价
                 79,583,952.88 33,816,678.12         367,675.93    354,382.63 241,059.26 114,363,748.82
值
2.期初账面价
                 87,092,856.51 36,909,436.53         479,760.82    423,657.52 338,259.55 125,243,970.93
值
                                                   104 / 147
(2). 暂时闲置的固定资产情况
□适用 √不适用
(3). 通过融资租赁租入的固定资产情况
□适用 √不适用
(4). 通过经营租赁租出的固定资产
□适用 √不适用
(5). 未办妥产权证书的固定资产情况
□适用 √不适用
其他说明：
√适用 □不适用
    截至 2016 年 12 月 31 日，公司位于紫海路 170 号办公大楼（原值 78414003.56 元，净值
70,855,536.50）被用作兴业银行股份有限公司上海分行借款总金额为 32,000,000 元长期借款（该
长期借款已于 2016 年 12 月提前偿还，公司于 2017 年 1 月 25 日办理了抵押注销手续）和面值为
50,000,000.00 元应付债券的抵押担保，，详见附注七.43、七.45 和七.46。
    截至 2016 年 12 月 31 日，公司机器设备中部分设备（原值 43,176,383.58 元，净值
33,335,626.70 元）被用作兴业银行股份有限公司上海分行借款总金额为 32,000,000 元长期借款
（该长期借款已于 2016 年 12 月提前偿还，公司于 2017 年 1 月 23 日办理了相关抵押注销手续），
详见附注七.43 和七.45。
    本公司认为：本公司的固定资产于报告期内每个资产负债表日经测试均未发生减值，故无需
就固定资产计提任何减值准备。
20、 在建工程
(1). 在建工程情况
□适用 √不适用
(2). 重要在建工程项目本期变动情况
□适用 √不适用
(3). 本期计提在建工程减值准备情况：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
21、 工程物资
□适用 √不适用
22、 固定资产清理
□适用 √不适用
23、 生产性生物资产
(1). 采用成本计量模式的生产性生物资产
□适用√不适用
(2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
其他说明
                                         105 / 147
□适用 √不适用
24、 油气资产
□适用 √不适用
25、 无形资产
(1). 无形资产情况
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
      项目          土地使用权     专利权          非专利技术     软件         合计
一、账面原值
1.期初余额          9,692,300.00                                627,828.91   10,320,128.91
2.本期增加金额                                                   94,339.60      94,339.60
(1)购置                                                          94,339.60      94,339.60
(2)内部研发
(3)企业合并增加
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额          9,692,300.00                                722,168.51   10,414,468.51
二、累计摊销
1.期初余额           743,076.33                                 393,396.19    1,136,472.52
2.本期增加金额       193,846.00                                 114,225.34     308,071.34
（1）计提            193,846.00                                 114,225.34     308,071.34
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额           936,922.33                                 507,621.53    1,444,543.86
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值      8,755,377.67                                214,546.98    8,969,924.65
2.期初账面价值      8,949,223.67                                234,432.72    9,183,656.39
本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 0
                                       106 / 147
(2). 未办妥产权证书的土地使用权情况：
□适用 √不适用
其他说明：
√适用 □不适用
    截至 2016 年 12 月 31 日，无形资产土地使用权中位于吴泾镇 409 街坊 5/18 丘的地块，（原
值 9,692,300.00 元，净值 8,755,377.67 元）被用作兴业银行股份有限公司上海分行借款总金额
为 32,000,000 元长期借款（该长期借款已于 2016 年 12 月提前偿还，公司于 2017 年 1 月 25 日办
理了抵押注销手续）和面值为 50,000,000.00 元应付债券的抵押担保，详见附注七.43、七.45 和
七.46。
26、 开发支出
□适用 √不适用
27、 商誉
(1). 商誉账面原值
□适用 √不适用
(2). 商誉减值准备
□适用 √不适用
说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
28、 长期待摊费用
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
    项目          期初余额     本期增加金额    本期摊销金额    其他减少金额     期末余额
厂房装修          260,081.20                     231,497.81                       28,583.39
    合计          260,081.20                     231,497.81                       28,583.39
其他说明：
无
29、 递延所得税资产/ 递延所得税负债
(1). 未经抵销的递延所得税资产
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
                                   期末余额                              期初余额
           项目          可抵扣暂时性    递延所得税           可抵扣暂时性     递延所得税
                             差异            资产                 差异             资产
  资产减值准备           61,616,184.80   9,644,634.19         50,386,216.89    7,810,646.68
  内部交易未实现利润      1,517,605.06      227,640.76         2,511,813.37       376,772.00
  可抵扣亏损
    合计             63,133,789.86        9,872,274.95    52,898,030.26    8,187,418.68
                                         107 / 147
(2). 未经抵销的递延所得税负债
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
                                  期末余额                             期初余额
           项目
                        应纳税暂时性    递延所得税           应纳税暂时性    递延所得税
                            差异           负债                  差异           负债
非同一控制企业合并资        96,331.00      24,082.75           205,532.26       51,383.07
产评估增值
可供出售金融资产公允
价值变动
         合计               96,331.00          24,082.75       205,532.26       51,383.07
(3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债：
□适用 √不适用
(4). 未确认递延所得税资产明细
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
           项目                         期末余额                       期初余额
可抵扣暂时性差异
可抵扣亏损                                   10,038,009.32                   7,770,965.13
           合计                              10,038,009.32                   7,770,965.13
(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
          年份            期末金额                   期初金额               备注
2019 年                     1,427,319.51               1,488,283.25
2020 年                     4,237,888.53               4,237,888.53
2021 年                     2,044,793.35               2,044,793.35
2022 年                     2,328,007.93                          -
          合计            10,038,009.32                7,770,965.13           /
其他说明：
√适用 □不适用
    递延所得税负债系公司收购的子公司上海鸿宝医疗器械有限公司和上海天鼎通用设备有限公
司根据 2012 年 6 月 30 日以评估确定的可辨认资产、负债的公允价值调整了资产负债表的账面价
值，其公允价值超过原账面价值相对应的递延税款。
30、 其他非流动资产
□适用 √不适用
31、 短期借款
(1). 短期借款分类
√适用 □不适用
                                         108 / 147
                                                                            单位：元 币种：人民币
            项目                           期末余额                             期初余额
质押借款                                       5,814,430.74                         4,842,009.14
抵押借款
保证借款                                        84,000,000.00                        39,400,000.00
信用借款
            合计                                89,814,430.74                        44,242,009.14
短期借款分类的说明：
借款银行                  借款金额              借款期限               借款利率      借款条件
                                       2016 年 5 月 27 日至 2017 年
农商银行                5,000,000.00                                         4.35%   股东蒋渊及其丈夫共同担保
                                                5 月 25 日
                                       2016 年 7 月 15 日至 2017 年
农商银行                5,000,000.00                                         4.35%   股东蒋渊及其丈夫共同担保
                                                5 月 25 日
                                       2016 年 6 月 30 日至 2017 年
中国银行吴泾支行        2,000,000.00                                         4.79%   股东蒋渊担保
                                                6 月 30 日
                                       2016 年 11 月 10 日至 2017 年
中国银行吴泾支行        7,000,000.00                                         4.79%   股东蒋渊担保
                                                11 月 10 日
                                       2016 年 9 月 7 日至 2017 年 9
中国银行吴泾支行        3,000,000.00                                         4.79%   股东蒋渊担保
                                                  月7日
                                       2016 年 10 月 13 日至 2017 年
民生银行上海分行       10,000,000.00                                         5.00%   股东蒋渊担保
                                                10 月 13 日
                                       2016 年 8 月 18 日至 2017 年
光大银行闵行支行       10,000,000.00                                         4.35%   股东蒋渊担保
                                                8 月 18 日
                                       2016 年 12 月 20 日至 2017 年
杭州银行上海分行       10,000,000.00                                         5.00%   股东蒋渊担保
                                                12 月 19 日
                                       2016 年 12 月 12 日至 2017 年
杭州银行上海分行       32,000,000.00                                         5.00%   股东蒋渊担保
                                                12 月 8 日
                                       2016 年 11 月 18 日至 2017 年
花旗银行上海分行         628,464.45                                          4.90%   保证金质押/股东蒋渊担保
                                                1 月 18 日
                                       2016 年 11 月 18 日至 2017 年
花旗银行上海分行         176,893.50                                          4.90%   保证金质押/股东蒋渊担保
                                                1 月 18 日
                                       2016 年 11 月 14 日至 2017 年
花旗银行上海分行         237,424.38                                          4.90%   保证金质押/股东蒋渊担保
                                                1 月 17 日
                                       2016 年 12 月 21 日至 2017 年
花旗银行上海分行         353,787.00                                          4.90%   保证金质押/股东蒋渊担保
                                                2 月 21 日
                                       2016 年 12 月 27 日至 2017 年
花旗银行上海分行         206,028.90                                          4.90%   保证金质押/股东蒋渊担保
                                                2 月 24 日
                                       2016 年 12 月 27 日至 2017 年
花旗银行上海分行         123,131.75                                          4.90%   保证金质押/股东蒋渊担保
                                                2 月 24 日
                                       2016 年 12 月 27 日至 2017 年
花旗银行上海分行         187,299.00                                          4.90%   保证金质押/股东蒋渊担保
                                                2 月 24 日
                                       2016 年 12 月 27 日至 2017 年
花旗银行上海分行         131,109.30                                          4.90%   保证金质押/股东蒋渊担保
                                                2 月 24 日
                                       2016 年 11 月 28 日至 2017 年
花旗银行上海分行         156,082.50                                          4.90%   保证金质押/股东蒋渊担保
                                                1 月 25 日
                                       2016 年 11 月 8 日至 2017 年
花旗银行上海分行         848,280.78                                          4.95%   保证金质押/股东蒋渊担保
                                                 1月9日
                                       2016 年 11 月 8 日至 2017 年
花旗银行上海分行          70,757.40                                          4.95%   保证金质押/股东蒋渊担保
                                                 1月9日
                                       2016 年 11 月 8 日至 2017 年
花旗银行上海分行         423,844.11                                          4.95%   保证金质押/股东蒋渊担保
                                                 1月9日
                                       2016 年 11 月 21 日至 2017 年
花旗银行上海分行         973,171.27                                          4.90%   保证金质押/股东蒋渊担保
                                                1 月 20 日
                                       2016 年 12 月 13 日至 2017 年
花旗银行上海分行         340,552.11                                          4.90%   保证金质押/股东蒋渊担保
                                                2 月 13 日
                                             109 / 147
                                    2016 年 12 月 19 日至 2017 年
花旗银行上海分行       791,116.29                                    4.90%   保证金质押/股东蒋渊担保
                                             2 月 17 日
                                    2016 年 12 月 16 日至 2017 年
花旗银行上海分行       166,488.00                                    4.50%   保证金质押/股东蒋渊担保
                                             2 月 16 日
(2). 已逾期未偿还的短期借款情况
□适用 √不适用
其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：
□适用 √不适用
其他说明
√适用 □不适用
    质押借款系花旗银行美元和欧元借款，借款合计金额为 803,950.75 美元和 32,493.62 欧元，
折合人民币 5,814,430.74 元，借款保证金金额为 1,375,810.00 元，详见附注七.1。
32、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
□适用 √不适用
33、 衍生金融负债
□适用 √不适用
34、 应付票据
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
    种类                        期末余额                          期初余额
商业承兑汇票                                8,493,763.50
银行承兑汇票                              11,772,435.00                         1,800,000.00
    合计                              20,266,198.50                         1,800,000.00
本期末已到期未支付的应付票据总额为 0 元。
35、 应付账款
(1). 应付账款列示
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
           项目                       期末余额                          期初余额
1 年以内(含 1 年)                         61,577,175.75                       61,389,379.70
1—2 年(含 2 年)                          11,302,247.75                        2,616,890.77
2—3 年(含 3 年)                             948,242.07                          612,159.26
3 年以上                                   2,009,093.25                        1,628,562.08
           合计                           75,836,758.82                       66,246,991.81
(2). 账龄超过 1 年的重要应付账款
□适用 √不适用
                                          110 / 147
其他说明
√适用 □不适用
账龄超过一年的应付账款主要系供应商结算尾款。
本报告期应付账款中无应付持有公司 5%以上（含 5%）表决权股份的股东款项或关联方款项。
截至 2016 年 12 月 31 日的应付余额中无应付关联方欠款。
36、 预收款项
(1). 预收账款项列示
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
            项目                     期末余额                        期初余额
1 年以内（含 1 年）                      36,526,355.13                     5,744,299.58
1—2 年（含 2 年）                            68,840.63                      453,568.81
2—3 年（含 3 年）                           412,980.00                       55,084.00
大于 3 年                                     55,084.00                               -
            合计                         37,063,259.76                     6,252,952.39
(2). 账龄超过 1 年的重要预收款项
□适用 √不适用
(3). 期末建造合同形成的已结算未完工项目情况：
□适用 √不适用
其他说明
√适用 □不适用
账龄超过 1 年的预收账款主要系项目中止或客户原因推迟验收的项目款项。
本报告期预收款项中无预收持有本公司 5%以上（含 5%）表决权股份的股东款项。
37、 应付职工薪酬
(1).应付职工薪酬列示：
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
          项目             期初余额          本期增加        本期减少       期末余额
一、短期薪酬               975,122.04      17,694,834.01   16,735,140.10  1,934,815.95
二、离职后福利-设定提存             -       2,519,857.55    2,519,857.55             -
计划
三、辞退福利                         -                -               -              -
四、一年内到期的其他福               -                -               -              -
利
          合计              975,122.04     20,214,691.56   19,254,997.65   1,934,815.95
(2).短期薪酬列示：
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种:人民币
          项目              期初余额         本期增加        本期减少       期末余额
一、工资、奖金、津贴和      975,122.04     15,387,611.89   14,427,917.98   1,934,815.95
补贴
                                         111 / 147
二、职工福利费                        -        455,216.21        455,216.21              -
三、社会保险费                        -      1,373,227.91      1,373,227.91              -
其中：医疗保险费                      -      1,211,374.59      1,211,374.59              -
      工伤保险费                      -         51,040.97         51,040.97              -
      生育保险费                      -        110,812.35        110,812.35              -
四、住房公积金                        -        473,778.00        473,778.00              -
五、工会经费和职工教育                -          5,000.00          5,000.00              -
经费
六、短期带薪缺勤                     -                  -                 -               -
七、短期利润分享计划                 -                  -                 -               -
          合计              975,122.04      17,694,834.01     16,735,140.10    1,934,815.95
(3).设定提存计划列示
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
         项目              期初余额           本期增加          本期减少       期末余额
1、基本养老保险                              2,368,476.37      2,368,476.37
2、失业保险费                                  151,381.18        151,381.18
3、企业年金缴费                                         -                 -
         合计                                2,519,857.55      2,519,857.55
其他说明：
□适用 √不适用
38、 应交税费
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
            项目                      期末余额                          期初余额
增值税                                    20,108,347.21                     16,686,197.00
消费税
营业税                                                                         1,043,688.04
企业所得税                                     8,101,062.72                    4,944,097.01
个人所得税                                        39,422.73                       62,210.82
城市维护建设税                                    60,925.12                       66,741.91
教育费附加                                       146,265.70                       74,010.84
河道管理费                                        29,224.31                       14,773.36
            合计                              28,485,247.79                   22,891,718.98
其他说明：
无
39、 应付利息
□适用 √不适用
重要的已逾期未支付的利息情况：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
                                          112 / 147
40、 应付股利
□适用 √不适用
41、 其他应付款
(1). 按款项性质列示其他应付款
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
           项目                        期末余额                       期初余额
保证金                                         166,568.08                     105,800.00
代收代付员工四金                               108,524.22                      60,996.74
押金                                            84,152.00                      83,932.00
应付工程款                                   5,365,445.48                   8,583,320.62
应付职工报销款                                 772,692.66                     300,772.44
其他                                         1,616,823.21                     913,425.82
           合计                              8,114,205.65                 10,048,247.62
(2). 账龄超过 1 年的重要其他应付款
□适用 √不适用
其他说明
√适用 □不适用
账龄超过 1 年的其他应付款主要系尚未支付的押金和工程款。
本报告期其他应付款中无应付持有公司 5%以上（含 5%）表决权股份的股东款项或关联方款项。
42、 划分为持有待售的负债
□适用 √不适用
43、 1 年内到期的非流动负债
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
            项目                       期末余额                       期初余额
1 年内到期的长期借款                                                      10,000,000.00
1 年内到期的应付债券
1 年内到期的长期应付款
            合计                                                            10,000,000.00
其他说明：
    根据借款合同约定，2016 年 4 月 8 日和 2016 年 10 月 8 日需各偿还借款 5,000,000.00 元，
因此 2015 年 12 月 31 日将 10,000,000.00 元重分类至一年内到期的非流动负债中。该笔借款已于
2016 年 12 月提前偿还。
44、 其他流动负债
其他流动负债情况
□适用 √不适用
短期应付债券的增减变动：
□适用 √不适用
其他说明：
                                         113 / 147
□适用 √不适用
45、 长期借款
(1). 长期借款分类
√适用 □不适用
                                                                                  单位：元 币种：人民币
                   项目                             期末余额                          期初余额
质押借款                                                                                   22,000,000.00
抵押借款
保证借款
信用借款
                   合计                                                                        22,000,000.00
长期借款分类的说明：
长期借款已于 2016 年 12 月提前偿还。
其他说明，包括利率区间：
√适用 □不适用
                          借款起始    借款终止                                     2016 年           2015 年
    贷款单位                                 币种            利率%
                              日        日                                        2017/12/31        2017/12/31
 兴业银行股份有限                                人 民    同期同档贷款基准利率
                          2013/11/4   2018/4/7                                                 -   22,000,000.00
 公司上海分行                                    币       上浮 3%
 合计                                                                                          -   22,000,000.00
46、 应付债券
(1).      应付债券
√适用 □不适用
                                                                                  单位：元 币种：人民币
            项目                                    期末余额                          期初余额
中小企业私募债券                                          49,260,722.08                    48,627,592.02
            合计                                          49,260,722.08                    48,627,592.02
(2).      应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
√适用 □不适用
                                                                                  单位：元 币种：人民币
                                                                                      按
                                                                                      面
                                                                                 本                 本
                                                                                      值
债券                          发行        债券           发行         期初       期                 期        期末
               面值                                                                   计 溢折价摊销
名称                          日期        期限           金额         余额       发                 偿        余额
                                                                                      提
                                                                                 行                 还
                                                                                      利
                                                                                      息
                                                    114 / 147
上海至纯洁 50,000,000.00 2015-2-13 2015-2-13 47,950,000.00 48,975,407.05     633,130.06   49,260,722.08
净系统科技                         至 2018-2-1
股份有限公
司 2014 年中
小企业私募
债券
    合计         /           /          /      47,950,000.00 48,975,407.05   633,130.06   49,260,722.08
    根据杭州银行股份有限公司 2014 年中小企业私募债券认购协议，公司以自有资产吴泾镇 409 街坊
    5/18 丘（沪房地闵字 2012 第 006421 号）土地使用权（原值 9,692,300.00 元，净值 8,755,377.67
    元）和位于紫海路 170 号房屋建筑物（原值 78,414,003.56 元，净值 70,855,536.50）为公司债
    券提供担保，详见附注七.19 和附注七.25；至砾机电设备（上海）有限公司、蒋渊为公司债券提
    供连带保证。
    (3).   可转换公司债券的转股条件、转股时间说明：
    □适用 √不适用
    (4).   划分为金融负债的其他金融工具说明：
    期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
    □适用 √不适用
    期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
    □适用 √不适用
    其他金融工具划分为金融负债的依据说明
    □适用 √不适用
    其他说明：
    □适用 √不适用
    47、 长期应付款
    (1) 按款项性质列示长期应付款：
    □适用 √不适用
    48、 长期应付职工薪酬
    □适用 √不适用
    49、 专项应付款
    □适用 √不适用
    50、 预计负债
    □适用 √不适用
    51、 递延收益
    递延收益情况
    √适用 □不适用
                                                115 / 147
                                                                               单位：元 币种人民币
     项目           期初余额          本期增加          本期减少         期末余额        形成原因
政府补助         16,600,000.00                           161,434.98 16,438,565.02 资产相关
    合计         16,600,000.00                           161,434.98 16,438,565.02       /
涉及政府补助的项目：
√适用 □不适用
                                                                            单位：元 币种：人民币
  负债项目     期初余额   本期新增补助 本期计入营业外         其他变动      期末余额   与资产相关/与收
                              金额         收入金额                                        益相关
2012 年上海  6,000,000.00                    161,434.98                   5,838,565.02 与资产相关
市重点技术改
造专项资金项
目补助
2013 年上海 10,600,000.00                                                10,600,000.00 与资产相关
市电子信息产
业振兴和技术
改造项目补助
合计         16,600,000.00                       161,434.98              16,438,565.02        /
其他说明：
√适用 □不适用
    截至 2016 年 12 月 31 日，高纯工艺系统模块化生产项目已验收，将相关补贴按照资产摊销和
折旧进度计入损益，高纯工艺研发基地与中心实验室建设项目尚未验收。
52、 其他非流动负债
□适用 √不适用
53、 股本
√适用 □不适用
                                                                            单位：元 币种：人民币
                                            本次变动增减（+、一）
              期初余额         发行               公积金                                   期末余额
                                          送股                 其他             小计
                               新股                 转股
股份总数     156,000,000.00                                                               156,000,000.00
其他说明：
本期股本未发生变动
54、 其他权益工具
(1) 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
(2) 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
                                                 116 / 147
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
55、 资本公积
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
      项目            期初余额           本期增加         本期减少          期末余额
资本溢价（股本溢        5,475,860.10                          241,032.60      5,234,827.50
价）
其他资本公积
      合计              5,475,860.10                          241,032.60      5,234,827.50
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
    根据公司 2015 年 11 月 2 日第二届董事会第七次会议决议以及公司与曹祥龙先生签订了《股
权转让协议书》，公司收购子公司上海天鼎通用设备有限公司和上海鸿宝医疗器械有限公司 20%
的股权，支付的股权转让款 1,400,000.00 元与 2015 年 12 月 31 日子公司所有者权益份额的差异
241,032.60 元调整资本公积。
56、 库存股
□适用 √不适用
57、 其他综合收益
□适用 √不适用
58、 专项储备
□适用 √不适用
59、 盈余公积
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
      项目              期初余额       本期增加           本期减少          期末余额
法定盈余公积           9,898,791.85   4,212,780.65                        14,111,572.50
任意盈余公积
储备基金
企业发展基金
其他
      合计             9,898,791.85   4,212,780.65                        14,111,572.50
盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
根据公司章程规定，公司按可供分配利润的10%提取法定盈余公积。
60、 未分配利润
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
                项目                           本期                       上期
                                         117 / 147
调整前上期末未分配利润                               76,598,060.42           60,016,153.97
调整期初未分配利润合计数（调增+，                                -                       -
调减－）
调整后期初未分配利润                                 76,598,060.42           60,016,153.97
加：本期归属于母公司所有者的净利                     45,309,185.87           17,698,694.06
润
减：提取法定盈余公积                                  4,212,780.65            1,116,787.61
    提取任意盈余公积
    提取一般风险准备
    应付普通股股利
    转作股本的普通股股利
期末未分配利润                                  117,694,465.64               76,598,060.42
调整期初未分配利润明细：
1、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润 0 元。
2、由于会计政策变更，影响期初未分配利润 0 元。
3、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润 0 元。
4、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 0 元。
5、其他调整合计影响期初未分配利润 0 元。
61、 营业收入和营业成本
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
                             本期发生额                              上期发生额
     项目
                       收入              成本                  收入              成本
 主营业务          263,297,955.72    163,953,786.92        207,506,794.62    125,072,567.11
 其他业务
     合计          263,297,955.72   163,953,786.92         207,506,794.62   125,072,567.11
62、 税金及附加
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
            项目                      本期发生额                       上期发生额
消费税
营业税                                           234,432.80                     722,324.88
城市维护建设税                                   285,911.01                     236,247.61
教育费附加                                       512,954.62                     285,875.61
资源税
房产税                                               35,366.62
土地使用税                                           81,791.52
车船使用税
印花税                                           161,617.91
河道管理费                                        94,438.40                      58,004.32
其他                                             115,655.93                      74,690.20
            合计                               1,522,168.81                   1,377,142.62
其他说明：
                                         118 / 147
    根据《增值税会计处理规定》（财会[2016]22 号）的要求，利润表中的“营业税金及附加”
项目调整为“税金及附加”项目，并自 2016 年 5 月 1 日起企业经营活动发生的房产税、土地使用
税、车船使用税、印花税从“管理费用”项目重分类至“税金及附加”项目，2016 年 5 月 1 日之
前发生的税费不予调整。比较数据均不予调整。
    营业税金及附加中的其他主要为外地项目代扣代缴的相关税费。
63、 销售费用
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
              项目                      本期发生额                     上期发生额
工资及社保                                    1,798,058.13                   1,732,940.08
折旧摊销费                                       10,965.34                      83,541.52
差旅费                                        2,305,420.63                   1,911,387.66
办公费                                        2,742,604.02                   4,617,922.55
运输费                                           14,951.94                      47,728.73
              合计                            6,872,000.06                   8,393,520.54
其他说明：
无
64、 管理费用
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
                  项目                         本期发生额                上期发生额
工资及社保                                          7,589,893.46             6,628,547.46
办公费                                              6,833,592.13             6,326,757.51
固定资产折旧和无形资产摊销                          4,800,205.76             5,838,444.58
租赁及物业费                                          428,538.86               819,280.22
咨询费                                              2,150,583.38             1,572,750.42
研发费用                                           12,631,080.97            10,227,495.58
合计                                               34,433,894.56            31,413,275.77
其他说明：
无
65、 财务费用
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
                  项目                         本期发生额                上期发生额
利息支出                                            8,363,719.00             8,377,868.91
减:利息收入                                          -102,524.70              -207,920.48
汇兑净损失                                         -4,242,027.44               971,673.03
银行手续费                                            233,492.64               159,916.45
合计                                                4,252,659.50             9,301,537.91
其他说明：
无
                                        119 / 147
66、 资产减值损失
√适用 □不适用
                                                     单位：元 币种：人民币
                项目             本期发生额              上期发生额
一、坏账损失                         11,636,183.34             13,875,455.16
二、存货跌价损失
三、可供出售金融资产减值损失
四、持有至到期投资减值损失
五、长期股权投资减值损失
六、投资性房地产减值损失
七、固定资产减值损失
八、工程物资减值损失
九、在建工程减值损失
十、生产性生物资产减值损失
十一、油气资产减值损失
十二、无形资产减值损失
十三、商誉减值损失
十四、其他
              合计                   11,636,183.34            13,875,455.16
其他说明：
无
67、 公允价值变动收益
□适用 √不适用
68、 投资收益
√适用 □不适用
                                                     单位：元 币种：人民币
              项目               本期发生额              上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益                                     -270,426.62
处置长期股权投资产生的投资收益                                 1,103,964.65
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产在持有期间的投资
收益
处置以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产取得的投资收
益
持有至到期投资在持有期间的投资
收益
可供出售金融资产等取得的投资收
益
处置可供出售金融资产取得的投资
收益
丧失控制权后，剩余股权按公允价
值重新计量产生的利得
              合计                                               833,538.03
                                 120 / 147
其他说明：
    本公司 2014 年 6 月 6 日与外国投资者 XIAYUEJIN 合资成立上海致淳信息科技有限公司，注
册资本人民币 1,000.00 万元，本公司出资人民币 300.00 万元，占 30%的权益，外国投资者
XIAYUEJIN 出资人民币 700 万元，公司作为以权益法核算的长期股权投资。
    根据公司与上海东富龙智能控制技术有限公司于2015年7月9日签署的上海致淳信息科技有限
公司股权转让协议，公司将对上海致淳信息科技有限公司5%的股权作价200万元转让给上海东富龙
智能控制技术有限公司，转让价格与账面成本的差异作为处置长期股权投资产生的投资收益。
69、 营业外收入
营业外收入情况
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
                                                                         计入当期非经常性损益
       项目              本期发生额                  上期发生额
                                                                               的金额
非流动资产处置利得         11,983,462.29                                       11,983,462.29
合计
其中：固定资产处置
利得
无形资产处置利得           11,983,462.29                                       11,983,462.29
债务重组利得
非货币性资产交换利
得
接受捐赠
政府补助                      703,636.00                  546,963.09              429,115.76
专利资助费                     34,905.00                   12,164.50               34,905.00
园区补助                               -                  304,675.00                       -
其它                           29,812.66                      953.19               29,812.66
      合计                 12,751,815.95                  864,755.78           12,477,295.71
计入当期损益的政府补助
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
     补助项目            本期发生金额               上期发生金额       与资产相关/与收益相关
职工职业培训补贴及              37,400.00                  76,900.00 与收益相关
社保补助
创新企业和创新基金             115,200.00                 320,000.00
补贴
增值税返还                     274,520.24                  72,427.17 与收益相关
2012 年上海市重点技            161,434.98                          - 与资产相关
术改造专项资金项目
补助
扶持企业发展专项资                       -                         - 与收益相关
金补助
其他资助奖励                   115,080.78                  77,635.92 与收益相关
         合计                  703,636.00                 546,963.09
                                        121 / 147
其他说明：
□适用 √不适用
70、 营业外支出
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
                                                                     计入当期非经常性损益
      项目              本期发生额                上期发生额
                                                                           的金额
非流动资产处置损             344,342.95                      73.75             344,342.95
失合计
其中：固定资产处置           344,342.95                     73.75               344,342.95
损失
无形资产处置损失
债务重组损失
非货币性资产交换
损失
对外捐赠
其他                                                       216.70
    合计                 344,342.95                    290.45               344,342.95
其他说明：
无
71、 所得税费用
(1) 所得税费用表
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
            项目                      本期发生额                        上期发生额
当期所得税费用                               9,437,706.25                      4,845,094.02
递延所得税费用                              -1,712,156.59                     -2,400,397.83
            合计                             7,725,549.66                      2,444,696.19
(2) 会计利润与所得税费用调整过程：
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
                   项目                                      本期发生额
利润总额                                                                 53,034,735.53
按法定/适用税率计算的所得税费用                                           7,955,210.33
子公司适用不同税率的影响                                                             -
调整以前期间所得税的影响                                                   -644,270.18
非应税收入的影响                                                                     -
不可抵扣的成本、费用和损失的影响                                            173,066.40
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损                                     -6,751.80
的影响
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差                                        248,294.91
异或可抵扣亏损的影响
所得税费用                                                                    7,725,549.66
                                      122 / 147
其他说明：
□适用 √不适用
72、 其他综合收益
□适用 √不适用
73、 现金流量表项目
(1).   收到的其他与经营活动有关的现金：
√适用 □不适用
                                                               单位：元 币种：人民币
              项目                        本期发生额               上期发生额
政府及园区补助                                    267,680.78               791,375.42
利息收入                                          102,524.70               207,920.48
投标保证金                                        793,924.47             1,095,000.00
往来款及备用金                                    588,044.00               660,188.53
其他                                               64,717.66                62,208.19
票据保证金和保函保证金                            696,600.00             2,695,600.00
              合计                              2,513,491.61             5,512,292.62
收到的其他与经营活动有关的现金说明：
无
(2).   支付的其他与经营活动有关的现金：
√适用 □不适用
                                                               单位：元 币种：人民币
              项目                        本期发生额               上期发生额
办公费及其他杂费                                7,838,383.16             9,009,348.65
运输及差旅费                                    3,274,372.60             1,038,324.09
房租水电费                                        425,054.50               811,780.22
研发材料费                                      4,039,637.15             3,848,919.96
中介及咨询费                                    3,876,883.82             2,351,049.20
投标保证金，押金                                1,346,205.92               604,918.16
往来款和备用金                                  1,738,454.58             2,368,762.97
票据保证金和保函保证金等                        3,082,433.76               696,600.00
              合计                            25,621,425.49            20,729,703.25
支付的其他与经营活动有关的现金说明：
无
(3).   收到的其他与投资活动有关的现金
□适用 √不适用
                                        123 / 147
(4).   支付的其他与投资活动有关的现金
□适用 √不适用
(5).    收到的其他与筹资活动有关的现金
□适用 √不适用
(6).    支付的其他与筹资活动有关的现金
□适用 √不适用
74、 现金流量表补充资料
(1) 现金流量表补充资料
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
            补充资料                        本期金额                      上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流
量：
净利润                                           45,309,185.87              17,326,602.68
加：资产减值准备                                 11,636,183.34              13,875,455.16
固定资产折旧、油气资产折耗、生产                  8,444,611.49               7,559,826.34
性生物资产折旧
无形资产摊销                                       308,071.34                  664,113.62
长期待摊费用摊销                                   231,497.81                  546,458.06
处置固定资产、无形资产和其他长期               -11,666,475.13                       73.75
资产的损失（收益以“－”号填列）
固定资产报废损失（收益以“－”号                       27,355.79
填列）
公允价值变动损失（收益以“－”号                               -
填列）
财务费用（收益以“－”号填列）                       8,567,683.26            8,377,868.91
投资损失（收益以“－”号填列）                                                -833,538.03
递延所得税资产减少（增加以“－”                                            -2,372,625.89
号填列）
递延所得税负债增加（减少以“－”                 -1,684,856.27                 -27,771.94
号填列）
存货的减少（增加以“－”号填列）                   -27,300.32                  245,235.22
经营性应收项目的减少（增加以                   -48,897,992.29              -39,803,546.40
“－”号填列）
经营性应付项目的增加（减少以                  -104,632,749.96               -3,460,164.85
“－”号填列）
其他                                            73,966,325.73
经营活动产生的现金流量净额                     -18,418,459.34                2,097,986.63
2．不涉及现金收支的重大投资和筹
资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
                                         124 / 147
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额                                  40,237,487.82              30,983,457.77
减：现金的期初余额                              30,983,457.77              30,352,545.69
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额                            9,254,030.05              630,912.08
(2) 本期支付的取得子公司的现金净额
□适用 √不适用
(3) 本期收到的处置子公司的现金净额
□适用 √不适用
(4) 现金和现金等价物的构成
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
            项目                           期末余额                      期初余额
一、现金
其中：库存现金                                     100,423.79                 108,241.23
可随时用于支付的银行存款                        28,051,186.39              29,354,265.21
可随时用于支付的其他货币资金                    12,085,877.64               1,520,951.33
可用于支付的存放中央银行款项
    存放同业款项
    拆放同业款项
二、现金等价物
其中：三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额                    40,237,487.82              30,983,457.77
其中：母公司或集团内子公司使用                   3,082,433.76                 696,000.00
受限制的现金和现金等价物
其他说明：
√适用 □不适用
    本公司在编制现金流量表时，将其他货币资金中超过 3 个月的保函保证金和票据保证金不做
为现金及现金等价物，因此，2016 年 12 月 31 日的现金及现金等价物余额扣除了保函保证金
70,661.87 元、借款保证金 1,375,810.00 元、农民工工资保证金 504,626.89 元和应付票据保证
金 1,131,335.00 元，2015 年 12 月 31 日的现金及现金等价物余额扣除了保函保证金 696,600.00
元。
75、 所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
□适用 √不适用
                                        125 / 147
76、 所有权或使用权受到限制的资产
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
               项目                      期末账面价值                    受限原因
货币资金                                         15,082,692.29 担保保证
应收票据
存货
固定资产                                        104,191,163.20 抵押
无形资产                                          8,755,377.67 抵押
               合计                             128,029,233.16             /
其他说明：
无
77、 外币货币性项目
(1).   外币货币性项目：
√适用 □不适用
                                                                                 单位：元
                                                                         期末折算人民币
             项目             期末外币余额             折算汇率
                                                                             余额
货币资金                                                                       479,643.87
其中：美元                            69,142.84                   6.94         479,643.87
      欧元
      港币
      人民币
应收账款                                                                   39,691,721.49
其中：美元                          4,898,824.00                  6.94     33,983,142.09
      马币                          3,684,888.00                  1.55      5,708,579.40
      欧元
      港币
      人民币
长期借款
其中：美元
      欧元
      港币
      人民币
应付账款                                                                   19,966,190.04
其中：美元                          2,638,173.73                  6.94     18,301,011.17
欧元                                  227,894.41                  7.31      1,665,178.87
短期借款                                                                    5,814,430.75
其中：美元                           803,950.75                   6.94      5,577,006.36
欧元                                  32,493.62                   7.31        237,424.38
其他说明：
无
(2).   境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位
                                         126 / 147
    币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。
□适用 √不适用
78、 套期
□适用 √不适用
79、 其他
□适用 √不适用
八、合并范围的变更
1、 非同一控制下企业合并
□适用 √不适用
2、 同一控制下企业合并
□适用 √不适用
3、 反向购买
□适用 √不适用
4、 处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□适用√不适用
其他说明：
□适用 √不适用
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□适用√不适用
5、 其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
√适用 □不适用
KOREAPNCTECHNOLOGYCO.,LTD 于 2016 年新设成立的子公司，2016 年起将其纳入合并报表范围。
6、 其他
□适用 √不适用
                                         127 / 147
九、在其他主体中的权益
1、 在子公司中的权益
(1).   企业集团的构成
√适用 □不适用
                               主要                                   持股比例(%)
             子公司                     注册                                            取得
                               经营                   业务性质                 间
             名称                       地                             直接             方式
                                 地                                            接
上海诺同电子科技有限公司       上海   上海     技术服务               100.00     -   设立
至砾机电设备（上海）有限公司   上海   上海     机电设备销售和安装服   100.00     -   设立
                                               务
驭航信息技术（上海）有限公司   上海   上海     技术服务、技术咨询     100.00    -    设立
上海至渊科技有限公司           上海   上海     技术服务、技术咨询、   100.00    -    设立
                                               进出口业务
KOREAPNCTECHNOLOGYCO.,LTD      韩国   韩国                            100.00    -    设立
上海鸿宝医疗器械有限公司       上海   上海     医疗器械生产销售       100.00    -    非同一控制
                                                                                     下企业合并
上海天鼎通用设备有限公司       上海   上海     医疗器械生产销售       100.00    -    非同一控制
                                                                                     下企业合并
在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：
不适用
持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依
据：
不适用
对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：
不适用
确定公司是代理人还是委托人的依据：
不适用
其他说明：
无
(2).   重要的非全资子公司
□适用 √不适用
(3).   重要非全资子公司的主要财务信息
□适用 √不适用
(4).   使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制：
□适用 √不适用
                                          128 / 147
(5).   向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
□适用 √不适用
3、 在合营企业或联营企业中的权益
□适用 √不适用
4、 重要的共同经营
□适用 √不适用
5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
□适用 √不适用
6、 其他
□适用 √不适用
十、与金融工具相关的风险
√适用 □不适用
    本公司的主要金融工具包括货币资金、应收票据、应收账款、其他应收款、应付账款、应付
票据、其他应付款、借款，各项金融工具的详细说明见附注七。与这些金融工具有关的风险，以
及本公司为降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述。
    本公司管理层对这些风险敞口进行管理和监控以确保将上述风险控制在限定的范围之内。本
公司采用敏感性分析技术分析风险变量的合理、可能变化对当期损益或所有者权益可能产生的影
响。由于任何风险变量很少孤立地发生变化，而变量之间存在的相关性对某一风险变量的变化的
最终影响金额将产生重大作用，因此下述内容是在假设每一变量的变化是在独立的情况下进行的。
    公司的经营活动会面临各种金融风险：信用风险、流动风险和市场风险。
    1. 信用风险
    信用风险，是指金融工具的一方不履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。
    2016 年 12 月 31 日，可能引起本公司财务损失的最大信用风险敞口主要来自于合同另一方未
能履行业务而导致本公司金融资产产生的损失。为降低信用风险，本公司专人负责确定信用额度、
进行信用审批，并执行其他监控程序以确保采取必要的措施回收过期债权。此外，本公司于每个
资产负债表日审核每一单项应收款的回收情况，以确保就无法回收的款项计提充分的坏账准备。
同时，本公司的流动资金存放在信用评级较高的银行，故流动资金的信用风险较低。因此，本公
司管理层认为本公司所承担的信用风险已经大为降低。
    2. 流动性风险
    流动性风险，是指在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风
险。
    本公司运用长短期借款等方式保持融资持续性与灵活性的平衡，并获得主要金融机构足额授
信，以满足短期和较长期的资金需求。本公司实时监控短期和长期资金需求，确保维持充裕的现
金储备。本公司的财务部门管理公司的资金在正常范围内使用并确保其被严格控制。本公司的目
                                       129 / 147
标是运用银行借款等多种融资手段以保持融资的持续性与灵活性之间的平衡。因此本公司管理层
认为不存在重大流动性风险，本财务报表系在持续经营假设的基础上编制。
    本公司各项金融负债以未折现剩余合同义务的到期期限列示如下：
                                         2016 年 12 月 31 日
    项目
                        1 年以内           1-5 年       5 年以上       合计
短期借款                  89,814,430.74             -           -   89,814,430.74
应付票据                  20,266,198.50             -           -   20,266,198.50
应付账款                  75,836,758.82             -           -   75,836,758.82
其他应付款                 8,214,205.65             -           -    8,214,205.65
应付债券                   3,750,000.00 50,427,083.33               54,177,083.33
                                             2015 年 12 月 31 日
       项目
                         1 年以内              1-5 年       5 年以上       合计
短期借款                  44,242,009.14                 -           -   44,242,009.14
应付票据                   1,800,000.00                 -           -    1,800,000.00
应付账款                  66,246,991.81                 -           -   66,246,991.81
其他应付款               10,048,247.62                  -           -   10,048,247.62
应付债券                     3,750,000.00    54,177,083.33             57,927,083.33
长期借款                    10,000,000.00    22,000,000.00           - 32,000,000.00
    3. 市场风险
    金融工具的市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动
的风险，包括汇率风险、利率风险和其他价格风险。
    （1）汇率风险
     汇率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。汇
率风险可源于以记账本位币之外的外币进行计价的金融工具。本公司主要面临外币货币资金、外
币应收款项、外币应付款项和外币借款所产生的汇率风险，截至报告期末本公司的外币货币资金、
外币应收款项、外币应付款项和外币借款余额情况为：
    外币金融资产
                        美元           其他外币             合计
货币资金               479,643.87             774.17        480,418.04
应收账款            33,983,142.09       5,708,579.40     39,691,721.49
    外币金融负债
                       美元         其他外币           合计
短期借款            5,577,006.35      237,424.38     5,814,430.74
应付账款           18,301,011.17    1,665,178.87    19,966,190.04
    假设在其他条件不变的情况下，各外币对人民币汇率上升或下降 5%，则可能增加或减少本公
司本期的净利润 61.16 万元。
    上述敏感性分析是假设资产负债表日汇率发生变动，其他变量保持不变，以变动后的汇率对
资产负债表日本公司持有的面临汇率风险的金融工具进行重新计算得出的汇率变动对净利润的影
响，上述分析不包括外币报表折算差异，且所得税影响统一按 15%优惠所得税税率测算。
    （2）利率风险
    利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。利
率风险可源于已确认的计息金融工具和未确认的金融工具(如某些贷款承诺)。
    本公司因利率变动引起金融工具公允价值变动的风险主要来自固定利率的借款。由于固定利
率借款均为短期借款，因此本公司认为利率风险中公允价值变动风险并不重大。本公司目前并无
利率对冲的政策。
                                          130 / 147
    本公司因利率变动引起金融工具现金流量变动的风险主要与浮动利率银行借款有关。
    假设在其他条件不变的情况下，借款利率上升或下降 10%，则可能影响本公司本期的利息支
出 39.18 万元（未考虑固定利率的应付债券的影响）。
    （3）其他价格风险
    其他价格风险，是指汇率风险和利率风险以外的市场价格变动而发生波动的风险，无论这些
变动是由于与单项金融工具或其发行方有关的因素而引起的，还是由于与市场内交易的所有类似
金融工具有关的因素而引起的。其他价格风险可源于商品价格或权益工具价格等的变化。
十一、 公允价值的披露
1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
□适用 √不适用
2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
□适用 √不适用
3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
□适用 √不适用
4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
□适用 √不适用
5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感
    性分析
□适用 √不适用
6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政
    策
□适用 √不适用
7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因
□适用 √不适用
8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
□适用 √不适用
9、 其他
□适用 √不适用
十二、 关联方及关联交易
1、 本企业的母公司情况
□适用 √不适用
2、 本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注
√适用 □不适用
详见附注九.1。
                                         131 / 147
3、 本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注
□适用 √不适用
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业
情况如下
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
4、 其他关联方情况
□适用 √不适用
5、 关联交易情况
(1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
□适用 √不适用
出售商品/提供劳务情况表
□适用 √不适用
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
□适用 √不适用
(2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
□适用 √不适用
关联托管/承包情况说明
□适用 √不适用
本公司委托管理/出包情况表：
□适用 √不适用
关联管理/出包情况说明
□适用 √不适用
(3). 关联租赁情况
本公司作为出租方：
□适用 √不适用
本公司作为承租方：
□适用 √不适用
关联租赁情况说明
□适用 √不适用
(4). 关联担保情况
本公司作为担保方
□适用 √不适用
本公司作为被担保方
√适用 □不适用
                                                                              单位：元 币种：人民币
       担保方        担保金额           担保起始日             担保到期日         担保是否已经履行完毕
蒋渊                 20,000,000.00 2013 年 5 月 7 日      2020 年 5 月 7 日     否
                                              132 / 147
蒋渊                  20,000,000.00    2015 年 2 月 27 日    2017 年 2 月 27 日    否
蒋渊                  50,000,000.00    2015 年 2 月 13 日    2018 年 2 月 13 日    否
蒋渊               2,500,000.00 美元   2015 年 1 月 5 日     2017 年 2 月 28 日    否
蒋渊                  70,000,000.00    2015 年 8 月 20 日    2018 年 8 月 20 日    是
蒋渊及其配偶陈盛       5,000,000.00    2015 年 12 月 17 日   2018 年 12 月 14 日   否
云
蒋渊及其配偶陈盛      10,000,000.00 2016 年 5 月 26 日       2019 年 5 月 25 日    否
云
蒋渊及其配偶陈盛      10,000,000.00 2016 年 8 月 10 日       2019 年 8 月 10 日    否
云
蒋渊                  10,000,000.00 2016 年 10 月 13 日      2019 年 9 月 29 日    否
关联担保情况说明
□适用 √不适用
(5). 关联方资金拆借
□适用 √不适用
(6). 关联方资产转让、债务重组情况
□适用 √不适用
(7). 关键管理人员报酬
□适用 √不适用
(8). 其他关联交易
□适用 √不适用
6、 关联方应收应付款项
(1). 应收项目
□适用 √不适用
(2). 应付项目
□适用 √不适用
7、 关联方承诺
□适用 √不适用
8、 其他
□适用 √不适用
十三、 股份支付
1、 股份支付总体情况
□适用 √不适用
2、 以权益结算的股份支付情况
□适用 √不适用
3、 以现金结算的股份支付情况
□适用 √不适用
                                                 133 / 147
4、 股份支付的修改、终止情况
□适用 √不适用
5、 其他
□适用 √不适用
十四、 承诺及或有事项
1、 重要承诺事项
□适用 √不适用
2、 或有事项
(1). 资产负债表日存在的重要或有事项
□适用 √不适用
(2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：
√适用 □不适用
截至 2016 年 12 月 31 日，本公司不存在需要披露的承诺事项。
截至 2016 年 12 月 31 日，本公司不存在需要披露的或有事项。
3、 其他
√适用 □不适用
   1、2015 年 6 月 23 日，上海市闵行区人民法院就公司与安徽超林太阳能科技有限公司买卖合
同纠纷作出（2015）闵民二（商）初字第 1218 号《民事判决书》，判决被告安徽超林太阳能科技
有限公司于判决生效之日起十日内支付原告公司货款 1,079,843 元，并同时向原告公司支付以
1,079,843 元计，自 2012 年 5 月 1 日始至 2015 年 5 月 1 日止，按中国人民银行同期贷款基准利
率计算的逾期付款利息。
    前述判决已生效，公司于 2015 年 11 月 26 日向上海市闵行区人民法院申请强制执行。截止审
计报告出具日前述判决尚未执行完毕。
    2、2015 年 11 月 16 日，公司就与宏鑫绿洲新能源(镇江)有限公司之间的合同纠纷向上海市
闵行区人民法院提起诉讼，诉请法院判令被告宏鑫绿洲新能源(镇江)有限公司向公司支付工程余
款人民币 3,062,829.00 元和支付逾期付款利息人民币 299,085.25 元。
根据上海市闵行区人民法院于 2016 年 6 月 6 日向公司发出的传票，上海市闵行区人民法院已正
式立案（案号为（2015）闵民二（商）初字第 2719 号），该案将于 2016 年 9 月 28 日下午开庭审
理。2016 年 11 月 1 日，上海市闵行区人民法院作出（2015）闵民二（商）初字第 2719 号民事判
决书，判令被告于判决生效之日起十日内支付公司价款 3,062,829.00 元，并判令被告支付以
3,062,829.00 元为基数，自 2014 年 8 月 8 日起至本判决生效之日止，按照中国人民银行同期贷
款基准利率计算的逾期利息。截止审阅报告出具日前述判决尚未执行完毕。
    3、2015 年 11 月 27 日，公司就与江苏永江新能源科技有限公司之间的采购合同纠纷向上海
市闵行区人民法院提起诉讼，诉请法院判令被告江苏永江新能源科技有限公司向公司支付工程余
款人民币 1,204,000.00 元和支付逾期付款利息人民币 340,069.80 元。
    2016 年 7 月 29 日，上海市闵行区人民法院作出（2015）闵民二（商）初字第 2715 号《民事
判决书》，判令江苏永江新能源科技有限公司于判决生效之日起十日内支付公司合同款 1,524,000
元，并向公司支付以 1,524,000 元为基数，自 2012 年 3 月 11 日起至判决生效之日止，按照每日
万分之二点一计算的利息损失。截止审计报告出具日，前述判决已生效，但尚未执行完毕。
                                         134 / 147
     4、2016 年 2 月 17 日，公司就与襄城县汉达新能源发展有限公司之间的供销合同纠纷向上海
市闵行区人民法院提起诉讼，诉请法院判令被告襄城县汉达新能源发展有限公司向公司支付预付
款及进场款人民币 1,130 万元并继续履行《襄城 600MWBIPV 项目所需大宗气体管路、特殊气体设
备及管路系统供销合同》。
     根据上海市闵行区人民法院于 2016 年 2 月 27 日向公司发出的传票，上海市闵行区人民法院
已正式立案（案号为（2016）沪 0112 民初 5213 号），该案已于 2016 年 3 月 23 日首次开庭审理，
2016 年 11 月，公司与被告达成和解并向上海市闵行区人民法院申请撤诉。
     5、2016 年 3 月 8 日，公司就与江西睿能科技有限公司之间的合同纠纷向上海市闵行区人民
法院提起诉讼，诉请法院判令被告江西睿能科技有限公司向公司支付货款人民币 1,140,000 元并
支付逾期付款利息人民币 239,400 元整。
     2016 年 10 月 25 日上海市闵行区人民法院作出（2016）沪 0112 民初 7266 号《民事判决书》，
判决被告江西睿能科技有限公司支付货款 1,140,000 元，并偿付自 2012 年 10 月 28 日始至判决生
效日止，按银行同期贷款基准利率计算的逾期付款利息损失。截止审计报告出具日，前述判决已
生效，但尚未执行完毕。
     6、2016 年 3 月 14 日，上海市闵行区人民法院作出（2016）沪 0112 民初 3282 号《民事判决
书》，判决被告中弘光伏股份有限公司于判决生效之日起十日内支付公司货款 1,550,000 元，退
还公司保证金 100,000 元，并同时向原告公司支付以 1,650,000 元计，自 2013 年 1 月 13 日始至
实际支付之日止，按中国人民银行同期贷款基准利率计算的逾期付款利息。
前述判决已生效，公司于 2016 年 7 月 5 日向上海市闵行区人民法院申请强制执行。截止审计报告
出具日，前述判决尚未执行完毕。
    7、公司就与润峰电力有限公司之间的合同纠纷向上海市闵行区人民法院提起诉讼，诉请法院
判令被告润峰电力有限公司向公司支付货款人民币 171,722 元并支付逾期付款利息人民币
15,037.70 元。该案已于 2016 年 7 月 19 日首次开庭审理，于 2016 年 8 月 4 日再次开庭审理。2016
年 10 月 27 日，上海市闵行区人民法院作出（2016）沪 0112 号民初 4713 号民事调解书，公司与
被告润峰电力有限公司达成如下协议：被告结欠公司合同价款 171,722 元于 2016 年 11 月 30 日前
付清；上述款项若被告逾期支付，公司有权要求被告另偿付以 171,722 元为本金，自 2014 年 10
月 27 日起至上述款项实际付清之日止，按照中国人民银行同期贷款利率计算的利息损失。截止审
阅报告出具日，上述调解协议内容尚未执行完毕。公司已于 2017 年 1 月收到相关款项。
    8、公司就与英利能源(中国)有限公司之间的合同纠纷向保定仲裁委员会提起仲裁申请，申请
英利能源（中国）有限公司支付合同款 932,942.00 元，2016 年 9 月 12 日仲裁开庭，仲裁庭组织双
方进行调解。由于双方对账耗时较长，公司于 2016 年 12 月 15 日提交延期审理申请书。保定市仲
裁委员会作出（2016）保裁决字第 54 号决定书，决定延期六个月。
    9、2016 年 4 月 8 日，浙江省海宁市人民法院作出（2016）浙 0481 民初 1131 号《民事调解
书》，双方同意被告海宁市英德赛电子有限公司分七次共计支付 850,000.00 元。被告方于 4 月至
6 月每月支付 150,000.00 万元，7 月至 10 月每月支付 100,000.00 万元。截止审阅报告出具日，
前述调解已执行完毕。
    10、2016 年 8 月 18 日，上海市闵行区人民法院作出（2016）沪 0112 民初 7264 号《民事判
决书》，判令被告亚威朗光电(中国)有限公司自生效之日起十日内支付货款 660,217.00 元和相关
利息。截止审计报告出具日，前述判决已生效，但尚未执行完毕。
    11、本公司于 2016 年 3 月 8 日就与光达光电设备科技（嘉兴）有限公司合同纠纷向上海市闵
                                           135 / 147
行区人民法院起诉，该案已于 2016 年 8 月 29 日首次开庭审理。2016 年 10 月 25 日，上海市闵行
区人民法院作出（2016）沪 0112 号民初 7268 号民事判决书，判令被告光达光电设备科技（嘉兴）
有限公司于判决生效之日起十日内支付公司货款 182,878 元，并同时向公司偿付以 182,878 元为
本金计，自 2013 年 10 月 15 日起至判决生效日止，按照中国人民银行规定的同期贷款基准利率计
算的利息。截止审计报告出具日，前述判决尚未执行完毕。
    12、2016 年 1 月 18 日，上海市闵行区人民法院就与浙江尚源光伏科技有限公司的纠纷进行
调解并达成一致意见，作出（2016）沪 0112 民初 2830 号《民事调解书》，被告方浙江尚源光伏
科技有限公司于 2016 年 1 月 29 日前一次性支付人民币 51 万元整，原告已收到该笔款项。
    13、2016 年 1 月 12 日，公司与本溪恒康制药有限公司达成协议，被告本溪恒康制药有限公司
分两次支付原告共计 654,000.00 元整。2016 年 1 月 13 日，上海市闵行区人民法院作出（2015）
闵民二（商）初字第 2717 号《民事裁定书》，准许原告撤诉申请。原告已于 2016 年 1 月和 8 月
收到相关款项。
     14、2016 年 2 月 25 日在法院主持下公司与浙江晶能光电有限公司达成调解协议，由上海市
闵行区人民法院作出（2016）沪 0112 民初 2830 号《民事调解书》，被告方浙江晶能光电有限公
司于 2016 年 3 月 25 日一次性支付 150,000.00 元整。
     15、2016 年 10 月 12 日，在上海市第一中级人民法院主持下，公司与中国电子系统工程第二
建设有限公司达成调解协议书，案号（2016）沪 01 民终 9387 号，公司与被告自愿达成如下调解
协议：被告方中国电子系统工程第二建设有限公司一次性支付 230,000.00 元整，双方再无异议。
公司已于 10 月 14 日收到 230,000.00 元。
     16、2016 年 11 月 3 日公司就与绥化中晶新能源有限公司合同纠纷向闵行区人民法院提起诉
讼，诉请法院判令被告绥化中晶新能源有限公司自判决生效之日起向公司支付货款人民币
1,371,000 元并支付逾期付款利息人民币 441,078.12 元，法院当天受理并予以立案。2016 年 12
月 14 日，上海市闵行区人民法院开庭审理此案，2017 年 2 月 20 日，上海市闵行区人民法院作出
（2016）沪 0112 民初 31766 号民事判决书，判令被告绥化中晶新能源有限公司于判决生效之日起
十日内支付公司货款 1,371,000 元，并同时向公司偿付以为 1,371,000 元本金，自 2012 年 8 月
20 日起至判决生效日止，按照中国人民银行同期贷款基准利率计算的利息。截止审计报告出具日，
前述判决尚未执行完毕。
十五、 资产负债表日后事项
1、 重要的非调整事项
□适用 √不适用
2、 利润分配情况
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
拟分配的利润或股利                                                         13,728,000.00
经审议批准宣告发放的利润或股利                                             13,728,000.00
3、 销售退回
□适用 √不适用
4、 其他资产负债表日后事项说明
√适用 □不适用
                                         136 / 147
    根据股东会决议及中国证券监督管理委员会《关于核准上海至纯洁净系统科技股份有限公司
首次公开发行股票的批复》（证监许可[2016]3058 号），公司公开发行 52,000,000 股人民币普通
股股票。截至 2017 年 1 月 9 日止，公司募集资金总额为人民币 89,960,000.00 元扣除公司公开发
行股票发生的费用 18,524,658.14 元，此次公开发行股票募集资金净额为人民币 71,435,341.86 元，
其中：新增注册资本及实收股本人民币 52,000,000.00 元；股东出资额溢价投入部分为人民币
19,435,341.86 元，全部计入资本公积。
    根据 2017 年 4 月 27 日召开的二届二十次董事会会议通过《2016 年利润分配及资金公积转增
预案》，公司以总股本 208,000,000 股为基数，向股权登记日登记在册的全部股东派发现金红利，
每 10 股派送现金 0.66 元（含税），共计分配现金股利 13,728,000.00 元；根据公司现有情况，拟
定 2016 年度公司不进行资本公积金转增股本。
    截至本财务报表签发日 2017 年 4 月 27 日，除上述事项外，本公司不存在需要披露的资产负
债表日后事项。
十六、 其他重要事项
1、 前期会计差错更正
(1). 追溯重述法
□适用√不适用
(2). 未来适用法
□适用 √不适用
2、 债务重组
□适用 √不适用
3、 资产置换
(1).   非货币性资产交换
□适用 √不适用
(2).   其他资产置换
□适用 √不适用
4、 年金计划
□适用 √不适用
5、 终止经营
□适用 √不适用
6、 分部信息
(1).   报告分部的确定依据与会计政策：
√适用 □不适用
    企业以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部。经济特征不相似的经
营分部，分别确定为不同的经营分部。具有相似经济特征的两个或多个经营分部同时满足下列条
件的，可以合并为一个经营分部：各单项产品或劳务的性质相同或相似；生产过程的性质相同或
相似；产品或劳务的客户类型相同或相似；销售产品或提供劳务的方式相同或相似；生产产品或
提供劳务受法律、行政法规的影响相同或相似。
                                        137 / 147
            报告分部是指符合经营分部定义，按规定应予披露的经营分部。报告分部的确定以经营分部
       为基础，而经营分部的划分通常是以不同的风险和报酬为基础，而不论其是否重要。通常情况下，
       符合重要性标准的经营分部才能确定为报告分部。
            经营分部满足下列条件之一的，将其确定为报告分部：该经营分部的分部收入占所有分部收
       入入合计的 10%或者以上；该分部的分部利润(亏损)的绝对额，占所有盈利分部利润合计额或者
       所有亏损分部亏损合计额的绝对额两者中较大者的 10%或者以上。
            经营分部未满足上述 10%重要性标准的，可以按照下列规定确定报告分部：企业管理层如果
       认为披露该经营分部信息对会计信息使用者有用，那么可以将其确定为报告分部。在这种情况下，
       无论该经营分部是否满足 10%的重要性标准，企业都可以直接将其制定为报告分部；将该经营分
       部与一个或一个以上具有相似经济特征、满足经营分部合并条件的其他经营分部合并，作为一个
       报告分部。对经营分部 10%的重要性测试可能会导致企业拥有大量未满足 10%数量临界线的经营
       分部，在这种情况下，如果企业没有直接将这些经营分部指定为报告分部，可以将一个或一个以
       上具有相似经济特征、满足经营分部合并条件的一个以上的经营分部合并成一个报告分部；不将
       该经营分部直接指定为报告分部，也不将该经营分部与其他未作为报告分部的经营分部合并为一
       个报告分部的，企业在披露分部信息时，将该经营分部的信息与其他组成部分的信息合并，作为
       其他项目单独披露。
           企业的经营分部达到规定的 10%重要性标准确认为报告分部后，确定为报告分部的经营分部
       的对外交易收入合计额占合并总收入或企业总收入的比重达到 75%的比例。如果未达到 75%的标
       准，企业必须增加报告分部的数量，将其他未作为报告分部的经营分部纳入报告分部的范围，直
       到该比重达到 75%。此时，其他未作为报告分部的经营分部很可能未满足前述规定的 10%的重要
       性标准，但为了使报告分部的对外交易收入合计额占合并总收入或企业总收入的总体比重能够达
       到 75%的比例要求，也将其确定为报告分部。
       (2).    报告分部的财务信息
       □适用 √不适用
       (3).    公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
       √适用 □不适用
           根据目前公司内部组织结构、管理要求、内部报告要求，无经济特征不相似的经营分部，无
       需设置经营分部，无分部报告。
       (4).    其他说明：
       □适用 √不适用
       7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
       □适用 √不适用
       8、 其他
       □适用 √不适用
       十七、 母公司财务报表主要项目注释
       1、 应收账款
        (1).      应收账款分类披露：
       √适用 □不适用
                                                                                             单位：元      币种：人民币
                                期末余额                                                 期初余额
种类          账面余额             坏账准备                            账面余额             坏账准备
                                                       账面                                                      账面
                         比例                 计提比                              比例                 计提比
          金额                    金额                 价值           金额                金额                   价值
                         (%)                  例(%)                               (%)                  例(%)
                                                          138 / 147
单项金额重
大并单独计
提坏账准备
的应收账款
按信用风险 269,335,747.11   93.47   36,338,251.81   13.49 232,997,495.30 204,017,739.97       91.65    32,433,377.39     15.90 171,584,362.58
特征组合计
提坏账准备
的应收账款
单项金额不 18,820,237.20    6.53    18,820,237.20 100.00                    18,594,430.02      8.35    13,199,443.14     70.99     5,394,986.88
重大但单独
计提坏账准
备的应收账
款
    合计   288,155,984.31    /      55,158,489.01      /   232,997,495.30 222,612,169.99       /       45,632,820.53      /      176,979,349.46
          期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
          □适用√不适用
          组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
          √适用 □不适用
                                                                                                         单位：元 币种：人民币
                                                                                     期末余额
                       账龄
                                                        应收账款                     坏账准备                          计提比例
          1 年以内                                     174,176,002.67                  8,708,800.12                                  5.00
          1 年以内小计                                 174,176,002.67                  8,708,800.12                                  5.00
          1至2年                                        57,572,449.16                  5,757,244.92                                 10.00
          2至3年                                        17,326,933.16                  5,198,079.95                                 30.00
          3至4年                                        11,311,371.60                11,311,371.60                                 100.00
          4至5年                                          3,002,846.92                 3,002,846.92                                100.00
          5 年以上                                        2,359,908.30                 2,359,908.30                                100.00
                    合计                               265,749,511.81                36,338,251.81                                  13.67
          确定该组合依据的说明：
          无
          组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
          □适用 √不适用
          组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
          √适用 □不适用
          组合中，按性质分析法计提坏账准备的应收账款：
                                        2016 年 12 月 31 日                                        2015 年 12 月 31 日
            组合名
                                                    计提比例                                            计提比例              坏账
              称             账面余额                               坏账准备       账面余额
                                                      （%）                                               （%）               准备
           合并范围内关联
                                    3,586,235.30               -             -    5,315,241.38                     -                   -
           方
           合计                     3,586,235.30               -             -    5,315,241.38                     -                   -
                  应收账款内容              账面余额       坏账金额       计提比例（%）                   理由
           苏州盛康光伏科技有限公司           62,714.00       62,714.00            100      根据双方签订的抵债协议
           湖南红太阳光电科技有限公司        509,003.33     509,003.33             100      根据双方签订的抵债协议
                                                                    139 / 147
湖南红太阳新能源科技有限公
                               185,020.67      185,020.67           100   根据双方签订的抵债协议
司
湖南潇湘神光新能源科技有限
                               182,960.89      182,960.89           100   根据双方签订的抵债协议
公司
北京中科信电子装备有限公司      17,805.56       17,805.56           100   根据双方签订的抵债协议
通威太阳能（合肥）有限公司    2,832,187.00    2,832,187.00          100   根据双方签订的抵债协议
江西赛维 LDK 太阳能高科技
                               268,000.00      268,000.00           100   根据双方签订的抵债协议
有限公司
赛维 LDK 太阳能高科技（新
                                32,708.01       32,708.01           100   根据双方签订的抵债协议
余）有限公司
                                                                          按照法院判决书，对方一直未执
安徽超林太阳能科技有限公司    1,079,843.00    1,079,843.00
                                                                          行，预计收回难度大
                                                                          按照法院判决书，对方一直未执
江苏永江新能源科技有限公司    1,524,000.00    1,524,000.00
                                                                          行，预计收回难度大
绥化中晶新能源有限公司        1,371,000.00    1,371,000.00          100   客户经营遇到困难
亚威朗光电(中国)有限公司       681,730.00      681,730.00           100   按照法院判决书，对方一直未执行
上海超日（洛阳）太阳能有限
                               256,778.70      256,778.70           100   客户经营遇到困难
公司
上海超日太阳能科技股份有限
                                  9,756.72        9,756.72          100   客户经营遇到困难
公司
浙江尖山光电科技有限公司       219,775.29      219,775.29           100   根据双方签订的抵债协议
海南英利新能源有限公司          43,353.80       43,353.80           100   根据双方签订的抵债协议
浙江尚源光伏科技有限公司        76,000.00       76,000.00           100   按照法院调解书
衡水英利新能源有限公司         151,733.30      151,733.30           100   根据双方签订的抵债协议
山东禹城汉能光伏有限公司      2,914,340.43    2,914,340.43          100   根据债权转让协议
天津英利新能源有限公司         129,819.50      129,819.50           100   根据双方签订的抵债协议
浙江晶能光电有限公司            45,000.00       45,000.00           100   按照法院调解书
海宁市英德赛电子有限公司       185,000.00      185,000.00           100   按照法院调解书
光达光电设备科技（嘉兴）有                                                按照法院判决书，对方一直未执
                               182,878.00      182,878.00
限公司                                                                    行，
宏鑫绿洲新能源(镇江)有限公
                              3,062,829.00    3,062,829.00          100   按照法院判决书，对方一直未执行
司
中国电子系统工程第二建设有
                               101,000.00      101,000.00           100   根据法院调解书
限公司
江西睿能科技有限公司          1,140,000.00    1,140,000.00          100   按照法院判决书，对方一直未执行
中弘光伏股份有限公司          1,555,000.00    1,555,000.00          100   按照法院判决书，对方一直未执行
合计                         18,820,237.20   18,820,237.20
 (2).     本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 10,176,740.93 元；本期收回或转回坏账准备金额 651,072.44 元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
√适用 □不适用
                                                                                 单位：元 币种：人民币
                  单位名称                                         收回或转回金额         收回方式
上海超日（洛阳）太阳能有限公司                                           371,326.90 本期收回货款
                                                       140 / 147
其他说明
无
 (3).   本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用
其中重要的应收账款核销情况
□适用 √不适用
 (4).   按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：
√适用 □不适用
                                                                                                       占应收账款
           单位名称               与本公司关系              金额           坏账准备期末余额              总额比例
                                                                                                           （%）
浙江易健生物制品有限公司            非关联方             51,591,576.00               3,929,578.80             17.9
K.C.Teck Co,.LTD.                   非关联方             31,010,637.59          1,550,531.88                 10.76
广州市孚德工程技术有限公
                                    非关联方             22,839,609.00          1,151,980.45                  7.93
司
上海和辉光电有限公司                非关联方           13,051,208.57                 949,613.23               4.53
北京世源希达工程技术公司            非关联方              9,421,160.45               471,058.02               3.27
合计                                                   127,914,191.61           8,052,762.38
 (5).   因金融资产转移而终止确认的应收账款：
□适用 √不适用
 (6).   转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额：
□适用 √不适用
其他说明：
√适用 □不适用
    本期应收账款中无应收持公司 5%以上（含 5%）表决权股份的股东款项。
    截止 2016 年 12 月 31 日的应收账款中，应收关联方款项：
          单位名称              与本公司关系      金额     占应收账款总额的比例（%）
上海诺同电子科技有限公司                   全资子公司        3,586,235.30                           1.24
合计                                                         3,586,235.30
2、 其他应收款
(1). 其他应收款分类披露：
√适用 □不适用
                                                                                            单位：元 币种：人民币
                                  期末余额                                                  期初余额
                账面余额             坏账准备                             账面余额             坏账准备
类别                                                      账面                                             计提      账面
                           比例               计提比                                 比例
               金额                 金额                  价值           金额                 金额         比例      价值
                           (%)                例(%)                                  (%)
                                                                                                           (%)
                                                        141 / 147
单项金额重大并单
独计提坏账准备的
其他应收款
按信用风险特征组 17,616,932.86 100.00 1,946,044.21 11.05 15,670,888.65 11,467,962.83 100.00 1,631,670.29 14.23 9,836,292.54
合计提坏账准备的
其他应收款
单项金额不重大但
单独计提坏账准备
的其他应收款
      合计       17,616,932.86   /    1,946,044.21  /    15,670,888.65 11,467,962.83   /    1,631,670.29 / 9,836,292.54
     期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
     □适用√不适用
     组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
     √适用□不适用
                                                                                          单位：元 币种：人民币
                                                                                  期末余额
                        账龄
                                                         其他应收款               坏账准备         计提比例
     1 年以内
     其中：1 年以内分项
     1 年以内小计                                          3,911,711.42             195,585.57                      5.00
     1至2年                                                1,162,538.16             116,253.82                     10.00
     2至3年                                                  372,328.00             111,698.40                     30.00
     3 年以上
     3至4年                                                  237,523.00            237,523.00                     100.00
     4至5年                                                  692,082.41            692,082.41                     100.00
     5 年以上                                                592,901.01            592,901.01                     100.00
                   合计                                    6,969,084.00          1,946,044.21                      27.92
     确定该组合依据的说明：
     无
     组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
     □适用 √不适用
     组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
     √适用 □不适用
     组合中，按性质计提坏账准备的其他应收款：
                                    2016 年 12 月 31 日                             2015 年 12 月 31 日
          组合名称                            计提比例       坏账
                               账面余额                                  账面余额        计提比例（%）      坏账准备
                                                （%）        准备
      合并范围关联方         2,373,229.19              -         -           8,466.00                 -                -
      应收出口退税款           510,326.59                                            -                -                -
      IPO 费用               7,764,293.08              -         -      6,146,140.64                  -                -
      合计                 10,647,848.86               -         -      6,154,606.64                  -                -
     (2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
     本期计提坏账准备金额 314,373.92 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。
                                                            142 / 147
     其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
     □适用 √不适用
     (3). 本期实际核销的其他应收款情况
     □适用 √不适用
     (4). 其他应收款按款项性质分类情况
     √适用 □不适用
                                                                                单位：元 币种：人民币
                   款项性质                     期末账面余额                      期初账面余额
     IPO 费用                                           7,764,293.08                      6,146,140.64
     关联方往来                                         2,373,229.19                          8,466.00
     投标保证金                                         2,530,836.27                      1,990,438.00
     押金                                               1,004,147.83                        985,299.91
     员工备用金                                         3,184,681.14                      1,583,009.73
     其他                                                 759,745.35                        754,608.55
                    合计                              17,616,932.86                     11,467,962.83
     (5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
     √适用 □不适用
                                                                                单位：元 币种：人民币
                                                                          占其他应收款期末余    坏账准备
    单位名称                款项的性质      期末余额         账龄
                                                                          额合计数的比例(%)     期末余额
IPO 费用                      IPO 费用          7,764,293.08   4 年以内                 44.07
员工备用金                    员工备用金        3,184,681.14   3 年以内                 18.08
扬子江药业集团有限公司        投标保证金          668,508.00   3 年以内                  3.79
应收出口退税款                应收出口退税款      510,326.59   1 年以内                  2.90
华灿光电（浙江）有限公司      投标保证金          500,000.00   1 年以内                  2.84
           合计                       /        12,627,808.81       /
     (6). 涉及政府补助的应收款项
     □适用 √不适用
     (7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款：
     □适用 √不适用
     (8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额：
     □适用 √不适用
     其他说明：
     √适用 □不适用
     本期其他应收账款中无应收持公司 5%以上（含 5%）表决权股份的股东款项。
     3、 长期股权投资
     √适用 □不适用
                                                                                单位：元 币种：人民币
                                                   143 / 147
                                期末余额                          期初余额
         项目                     减值                              减值
                      账面余额            账面价值      账面余额            账面价值
                                  准备                              准备
   对子公司投资     17,555,000.00       17,555,000.00 14,700,000.00       14,700,000.00
   对联营、合营企业             -                                 -                   -
   投资
         合计       17,555,000.00       17,555,000.00 14,700,000.00       14,700,000.00
   (1) 对子公司投资
   √适用 □不适用
                                                                             单位：元   币种：人民币
                                                                                      本期计   减值准
                                                               本期
          被投资单位               期初余额      本期增加               期末余额      提减值   备期末
                                                               减少
                                                                                      准备     余额
 上海诺同电子科技有限公司        1,000,000.00                          1,000,000.00
 至砾机电设备（上海）有限公司    3,000,000.00                          3,000,000.00
 驭航信息技术（上海）有限公司    5,000,000.00                          5,000,000.00
 上海鸿宝医疗器械有限公司（注） 4,000,000.00      700,000.00           4,700,000.00
 上海天鼎通用设备有限公司（注） 1,600,000.00      700,000.00           2,300,000.00
 上海至渊科技有限公司              100,000.00     800,000.00             900,000.00
 KOREAPNCTECHNOLOGYCO.,LTD                        655,000.00             655,000.00
             合计               14,700,000.00   2,855,000.00          17,555,000.00
   (2) 对联营、合营企业投资
   □适用 √不适用
   其他说明：
    根据公司 2015 年 11 月 2 日第二届董事会第七次会议决议以及公司与曹祥龙先生签订了《股权转让协
议书》，公司收购子公司上海天鼎通用设备有限公司和上海鸿宝医疗器械有限公司 20%的股权，支付股权
转让款 1,400,000.00 元，股权转让款与 2015 年 12 月 31 日子公司所有者权益份额的差异 241,032.60 元
调整资本公积。
    2016 年公司在韩国新设子公司 KOREAPNCTECHNOLOGYCO.,LTD，截至 2016 年 12 月 31 日，尚未开展经
营。
   4、 营业收入和营业成本：
   √适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
                            本期发生额                           上期发生额
      项目
                       收入              成本               收入            成本
   主营业务       248,994,644.22    163,183,535.14     200,068,739.82 134,527,099.32
   其他业务                    -                 -                   -              -
     合计         248,994,644.22    163,183,535.14     200,068,739.82 134,527,099.32
   其他说明：
                                  2016 年度                           2015 年度
       行业名称
                         营业收入          营业成本           营业收入         营业成本
    高纯工艺系统       213,208,246.06    139,888,123.53     184,997,199.37 118,612,505.85
                                                144 / 147
高纯工艺设备       33,915,988.55    22,027,352.48      2,939,717.08        2,220,084.33
其他                1,870,409.61     1,268,059.13     12,131,823.37       13,694,509.14
合计              248,994,644.22   163,183,535.14    200,068,739.82      134,527,099.32
5、 投资收益
√适用 □不适用
                                                                         单位：元 币种：人民币
                项目                            本期发生额                     上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益
权益法核算的长期股权投资收益                                                        -270,426.62
处置长期股权投资产生的投资收益                                                     1,103,964.65
以公允价值计量且其变动计入当期损益的
金融资产在持有期间的投资收益
处置以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产取得的投资收益
持有至到期投资在持有期间的投资收益
可供出售金融资产在持有期间的投资收益
处置可供出售金融资产取得的投资收益
丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新
计量产生的利得
                合计                                                                 833,538.03
6、 其他
√适用 □不适用
    本公司 2014 年 6 月 6 日与外国投资者 XIAYUEJIN 合资成立上海致淳信息科技有限公司，注
册资本人民币 1,000.00 万元，本公司出资人民币 300.00 万元，占 30%的权益，外国投资者
XIAYUEJIN 出资人民币 700 万元，公司作为以权益法核算的长期股权投资。
    根据公司与上海东富龙智能控制技术有限公司于 2015 年 7 月 9 日签署的上海致淳信息科技有
限公司股权转让协议，公司将对上海致淳信息科技有限公司 5%的股权作价 200 万元转让给上海东
富龙智能控制技术有限公司，转让价格与账面成本的差异作为处置长期股权投资产生的投资收益。
十八、 补充资料
1、 当期非经常性损益明细表
√适用 □不适用
                                                                         单位：元 币种：人民币
                项目                                 金额                         说明
非流动资产处置损益                                    11,639,119.34
越权审批或无正式批准文件的税收返还、
减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密                        429,115.76   七.69
切相关，按照国家统一标准定额或定量享
受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金
占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的
投资成本小于取得投资时应享有被投资单
位可辨认净资产公允价值产生的收益
                                         145 / 147
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提
的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合
费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允
价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至
合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生
的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性金融资产、交易性
金融负债产生的公允价值变动损益，以及
处置交易性金融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转                   651,072.44
回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性
房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当
期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                    64,717.66
其他符合非经常性损益定义的损益项目
所得税影响额                                        -1,913,568.67
少数股东权益影响额
                合计                                10,870,456.53
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非
经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》
中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用 √不适用
2、 净资产收益率及每股收益
√适用 □不适用
                             加权平均净资产                         每股收益
       报告期利润
                               收益率（%）          基本每股收益               稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净               16.76%                  0.290                     0.290
利润
扣除非经常性损益后归属于               12.74%                  0.221                     0.221
公司普通股股东的净利润
3、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
                                        146 / 147
4、 其他
□适用 √不适用
                         第十二节 备查文件目录
    备查文件目录   载有法定代表人、财务总监、会计机构负责人签名并盖章的财务报表
    备查文件目录   载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件
                   报告期内在中国证监会指定报纸《中国证券报》、《上海证券报》、《证
    备查文件目录   券日报》、《证券时报》上公开披露过的所有公司文件的正文及公告的
                   原稿
                                                                         董事长：蒋渊
                                                董事会批准报送日期：2017 年 4 月 27 日
修订信息
□适用 √不适用
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