证券代码：603658 证券简称:安图生物 公告编号：2020-052
郑州安图生物工程股份有限公司第三届监事会第十二次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 全体监事均亲自出席本次监事会。
? 无监事对本次监事会议案投反对/弃权票。
? 本次监事会全部议案均获通过。
一、监事会会议召开情况
郑州安图生物工程股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年6月12日以电子邮件方式发出第三届监事会第十二次会议通知，会议于2020年6月15日在公司会议室以现场方式召开，会议应参加监事3名，实际参加监事3名。会议由公司监事会主席韩明明先生主持。
会议的召集和召开程序符合《公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的相关规定，会议形成的决议合法、有效。
二、监事会会议审议情况
经与会监事认真审议，以记名投票表决方式一致通过以下议案：
1、审议通过《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》和《发行监管问答——关于引导规范上市公司融资行为的监管要求》等法律、法规和规范性文件的有关规定，经审查，公司具备非公开发行人民币普通股（A股）股票的条件。
表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权。本项议案尚需提交公司2020年第一次临时股东大会审议。
2、审议通过《关于公司2020年非公开发行股票方案的议案》
（一）本次发行股票的种类和面值
本次发行的股票种类为境内上市人民币普通股（A股），每股面值为人民币1.00元。
（二）发行方式及发行时间
本次发行的股票全部采取向特定对象非公开发行的方式。公司将在中国证监会核准批文的有效期内选择适当时机向特定对象发行股票。
（三）发行对象和认购方式
本次非公开发行的发行对象为不超过35名的特定对象。发行对象范围为符合中国证监会及其他有关法律、法规规定的证券投资基金管理公司、证券公司、信托公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者，以及符合中国证监会规定的其他境内法人、自然人或其他合格的投资者。其中，证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的二只以上产品认购的，视为一个发行对象；信托公司作为发行对象的，只能以自有资金认购。
最终发行对象由股东大会授权董事会在获得中国证监会发行核准文件后，按照中国证监会相关规定及本预案所规定的条件，根据询价结果与本次发行的保荐机构（主承销商）协商确定。若国家法律、法规对非公开发行股票的发行对象有新的规定，公司将按新的规定进行调整。
本次发行的发行对象均以现金方式认购本次非公开发行股票。
（四）定价基准日、发行价格及定价原则
本次非公开发行股票的定价基准日为本次非公开发行股票的发行期首日。
本次非公开发行股票的发行价格不低于定价基准日前二十个交易日公司股票均价的百分之八十。
定价基准日前二十个交易日股票均价=定价基准日前二十个交易日股票交易总额÷定价基准日前二十个交易日股票交易总量。
本次发行通过询价方式确定发行价格。若国家法律、法规对此有新的规定，公司将按新的规定进行调整。最终发行价格由董事会根据股东大会授权在本次非公开
发行申请获得中国证监会的核准文件后，根据中国证监会相关规则与本次发行的保荐机构（主承销商）协商确定。
若公司在定价基准日至发行日期间发生派送现金红利、送红股、资本公积金转增股本等除权除息事项，本次发行底价将作相应调整，具体调整方式如下（假设调整前发行底价为P
，每股送股或转增股本数为N，每股派送现金红利为D，调整后发行底价为P
，保留小数点后两位）：
①派送现金红利：P
=P
-D；
②送股或转增股本：P
=P
/（1+N）；
③派送现金红利和送股或转增股本同时进行：P
=（P
-D）/（1+N）。
（五）发行数量
本次非公开发行股票募集资金总额不超过328,000.00万元（含本数），本次非公开发行股票数量按照本次非公开发行募集资金总额除以最终询价确定的发行价格计算得出，且本次发行数量不超过本次非公开发行前公司总股本的10%，并以中国证监会关于本次发行的核准文件为准。截至本预案公告日，上市公司总股本为430,602,899股，按此计算，本次非公开发行股票数量不超过43,060,289（含本数）股。在本次非公开发行的董事会决议公告日至发行日期间，若发生送股、资本公积金转增股本、股权激励、股票回购注销等事项引起公司股份变动，则本次发行股份数量的上限将作相应调整。在前述范围内，最终发行数量由股东大会授权公司董事会根据中国证监会相关规定及实际认购情况与保荐机构（主承销商）协商确定。
（六）限售期
本次非公开发行发行对象认购的股份自发行结束之日起六个月内不得转让。法律法规、规范性文件对限售期另有规定的，依其规定。
本次非公开发行的发行对象因由本次发行取得的公司股份在限售期结束后减持还需遵守《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规、规章、规范性文件、交易所相关规则以及公司《公司章程》的相关规定。本次非公开发行结束后，由于公司送股、资本公积转增股本等原因增加的公司股份，亦应遵守上述限售期安排。
（七）募集资金用途
本次非公开发行股票的募集资金总额不超过328,000.00万元。本次募集资金将投向安图生物体外诊断产业园（三期）项目、安图生物诊断仪器产业园之营销网络建设项目以及补充流动资金项目，用于做大做强公司现有主业。本次募集资金投资项目的基本情况如下：
单位：万元
| 序号 | 项目名称 | 投资金额 | 拟使用募集资金金额 | 项目备案情况 | 项目环评情况 |
| 1 | 安图生物体外诊断产业园（三期）项目 | 227,225.30 | 226,810.11 | 进行中 | 进行中 |
| 1.1 | 体外诊断产品产能扩大 | 143,759.08 | 143,510.08 | - | - |
| 1.2 | 体外诊断产品研发中心 | 83,466.22 | 83,300.03 | - | - |
| 2 | 安图生物诊断仪器产业园之营销网络建设项目 | 23,032.66 | 20,189.89 | 项目代码：2018-410153-40-03-054943 | 备案号：20184101000200000425 |
| 3 | 补充流动资金 | 81,000.00 | 81,000.00 | - | - |
| 合计 | 331,257.96 | 328,000.00 | - | - | |
在本次非公开发行募集资金到位之前，公司将根据募集资金投资项目进度的实际情况以自筹资金先行投入，并在募集资金到位后按照相关法规规定的程序予以置换。
若本次发行实际募集资金净额低于拟投入募集资金额，公司将根据实际募集资金净额，在符合相关法律法规的前提下，按照项目实施的具体情况，调整并最终决定募集资金的具体投资项目、优先顺序及各项目的具体投资额，募集资金不足部分由公司自筹解决。
（八）上市地点
本次非公开发行的股票将在上海证券交易所上市交易。
（九）本次发行前滚存未分配利润处置
在本次发行完成后，为兼顾新老股东的利益，本次发行前的滚存未分配利润将由公司新老股东按照本次发行完成后的股份比例共享。
（十）本次发行决议的有效期
本次非公开发行股票的决议自股东大会审议通过之日起12个月内有效。
表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权。
3、审议通过《关于公司2020年非公开发行股票预案的议案》
内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的公告。表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权。本项议案尚需提交公司2020年第一次临时股东大会审议。
4、审议通过《关于公司2020年非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告的议案》
内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《公司2020年非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告》。
表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权。
本项议案尚需提交公司2020年第一次临时股东大会审议。
5、审议通过《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》
内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的公告。
表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权。
本项议案尚需提交公司2020年第一次临时股东大会审议。
6、审议通过《关于公司2020年非公开发行股票摊薄即期回报及填补措施和相关主体承诺的议案》
内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的公告。
表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权。
本项议案尚需提交公司2020年第一次临时股东大会审议。
7、审议通过《关于公司未来三年股东回报规划（2020年-2022年）的议案》
内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《安图生物未来三年股东回报规划（2020年-2022年）》。
表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权。
特此公告。
郑州安图生物工程股份有限公司监事会2020年6月15日