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南威软件:南威软件:2020年年度报告 下载公告
公告日期:2021-04-22

公司代码:603636 公司简称:南威软件

南威软件股份有限公司

2020年年度报告

2021年4月22日

南威软件股份有限公司

2020年年度报告

重要提示

一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整,

不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。

二、 公司全体董事出席董事会会议。

三、 大华会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

四、 公司负责人吴志雄主管会计工作负责人陈平及会计机构负责人(会计主管人员)黄芳声明:

保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

经大华会计师事务所(特殊普通合伙)审计,截至2020年12月31日,公司期末可供分配利润701,305,203.27元。经公司第四届董事会第九次会议审议通过,公司2020年年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数(不包括公司回购专户的股份数量)分配利润。本次利润分配方案如下:

公司拟向全体股东每10股派发现金红利1.2元(含税),不送红股,也不进行转增股本。截至2021年4月21日,公司总股本590,793,578股,扣除公司回购专户中的10,433,055股,以580,360,523股为基数计算合计拟派发现金红利69,643,262.76元(含税)。

六、 前瞻性陈述的风险声明

√适用 □不适用

本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述,不构成公司对投资者的承诺,敬请投资者注意投资风险。

七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况

八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况

九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性否

十、 重大风险提示

公司已在本报告中详细描述存在的风险,敬请查阅第四节“经营情况讨论与分析”中关于公司未来发展的讨论与分析之“可能面对的风险”。

十一、 其他

□适用 √不适用

目 录

第一节 释义 ...... 5

第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 6

第三节 公司业务概要 ...... 10

第四节 经营情况讨论与分析 ...... 15

第五节 重要事项 ...... 31

第六节 普通股股份变动及股东情况 ...... 63

第七节 优先股相关情况 ...... 68

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 69

第九节 公司治理 ...... 76

第十节 公司债券相关情况 ...... 78

第十一节 财务报告 ...... 79

第十二节 备查文件目录 ...... 245

第一节 释义

一、 释义

在本报告书中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义:

常用词语释义
公司、本公司或南威软件南威软件股份有限公司
报告期2020年1月1日至2020年12月31日
中国证监会中国证券监督管理委员会
交易所上海证券交易所
《公司法》《中华人民共和国公司法》
《证券法》《中华人民共和国证券法》
《管理办法》《上市公司证券发行管理办法》
《上市规则》《上海证券交易所股票上市规则》
《公司章程》《南威软件股份有限公司章程》
四方伟业成都四方伟业软件股份有限公司
深圳太极云软深圳太极云软技术有限公司
可转债公开发行可转换公司债券
南威转债南威软件股份有限公司公开发行可转换公司债券
政务服务指各级政府、各相关部门及事业单位,根据法律法规,为社会团体、企事业单位和个人提供的许可、确认、裁决、奖励、处罚等行政服务。政务服务事项包括行政权力事项和公共服务事项
政府治理指以实现数字化政府为目标,着力打造政令通达、贯彻执行、监管监督等数字化协同工作场景,基于政务大数据助政府决策,以实现统一的系统指挥调度,推进党政机关整体智治
社会治理以信息化为支撑,以社会治理现代化为导向,为社会治理者提供系统、及时、 高效的管理支撑,发挥“民生服务+社会治理”双功能作用,让城市变得更安全、更智能、更美好、更有温度

第二节 公司简介和主要财务指标

一、 公司信息

公司的中文名称南威软件股份有限公司
公司的中文简称南威软件
公司的外文名称Linewell Software Co.,Ltd.
公司的外文名称缩写Linewell
公司的法定代表人吴志雄
董事会秘书
姓名吴丽卿
联系地址福建省泉州市丰泽区丰海路南威大厦2号楼21层
电话0595-68288889
传真0595-68288887
电子信箱bona@linewell.com
公司注册地址福建省泉州市丰泽区丰海路南威大厦2号楼
公司注册地址的邮政编码362000
公司办公地址福建省泉州市丰泽区丰海路南威大厦2号楼
公司办公地址的邮政编码362000
公司网址http://www.linewell.com
电子信箱ir@linewell.com
公司选定的信息披露媒体名称《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》、《中国证券报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点福建省泉州市丰泽区丰海路南威大厦2号楼
公司股票简况
股票种类股票上市交易所股票简称股票代码变更前股票简称
A股上海证券交易所南威软件603636
公司聘请的会计师事务所(境内)名称大华会计师事务所(特殊普通合伙)
办公地址北京市海淀区西四环中路16号院7号楼1101
签字会计师姓名郑基、张伟
报告期内履行持续督导职责的保荐机构名称华泰联合证券有限责任公司
办公地址深圳市福田区中心广场香港中旅大厦26层
签字的保荐代表人姓名宁小波、张冠峰
持续督导的期间2020年1月1日-2020年12月31日。

七、 近三年主要会计数据和财务指标

(一)主要会计数据

单位:元 币种:人民币

主要会计数据2020年2019年本期比上年同期增减(%)2018年
营业收入1,539,150,370.431,379,258,881.2211.59979,043,905.27
归属于上市公司股东的净利润239,527,186.03213,534,967.1812.17172,523,315.83
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润210,507,015.79201,221,341.834.61153,116,581.98
经营活动产生的现金流量净额158,240,563.37-121,994,386.47229.71-269,780,968.06
2020年末2019年末本期末比上年同期末增减 (%)2018年末
归属于上市公司股东的净资产2,617,818,762.622,062,434,716.6026.931,747,757,502.61
总资产4,586,034,899.703,811,761,564.5720.312,997,253,170.52
期末总股本590,793,578.00526,487,912.0012.21526,684,472.00
主要财务指标2020年2019年本期比上年同期增减(%)2018年
基本每股收益(元/股)0.420.405.000.35
稀释每股收益(元/股)0.420.397.690.35
扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股)0.370.38-2.630.31
加权平均净资产收益率(%)9.7911.66减少1.87个百分点11.36
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率(%)8.6010.98减少2.38个百分点10.08

(三)境内外会计准则差异的说明:

□适用 √不适用

九、 2020年分季度主要财务数据

单位:元 币种:人民币

第一季度 (1-3月份)第二季度 (4-6月份)第三季度 (7-9月份)第四季度 (10-12月份)
营业收入102,944,825.44181,209,058.30204,954,005.131,050,042,481.56
归属于上市公司股东的净利润-16,362,675.3517,045,317.67-7,262,730.11246,107,273.82
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-21,222,703.9714,222,846.84-10,290,552.50227,797,425.42
经营活动产生的现金流量净额-180,450,798.46-28,591,804.3214,368,161.40352,915,004.75
非经常性损益项目2020年金额附注(如适用)2019年金额2018年金额
非流动资产处置损益-91,919.76-2,905,689.498,380,529.44
计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密切相关,符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外24,402,610.6714,817,858.808,790,301.11
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益2,581,234.404,911,978.377,017,396.92
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-1,003,344.35-2,046,805.55-1,449,150.40
其他符合非经常性损益定义的损益项目9,795,771.60
少数股东权益影响额-3,208,844.14-844,771.77-75,252.77
所得税影响额-3,455,338.18-1,618,945.01-3,257,090.45
合计29,020,170.2412,313,625.3519,406,733.85

单位:元 币种:人民币

项目名称期初余额期末余额当期变动对当期利润的影响金额
交易性金融资产329,998,597.50329,998,597.5098,597.50
应收款项融资1,920,405.103,004,009.001,083,603.90
其他权益工具投资2,000,000.0021,110,000.0019,110,000.00
长期应付款(含一年内到期)108,571,428.54108,571,428.54
合计112,491,833.64462,684,035.04350,192,201.4098,597.50

第三节 公司业务概要

一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明

公司是数字政府的服务运营商,专注于政务服务、政府治理、社会治理、公共服务和信创应用等领域的软件开发与系统集成,是服务国家治理体系和治理能力现代化的知名科技公司。公司以“1141”统筹数字政府建设,即一个技术基座、一个数字政府中台、四大领域应用和一套信创全适配方案以及全过程体系化的整体安全策略。公司基于云计算、大数据、区块链、物联感知、人工智能等技术,以业务中台、数据中台、视频中台、物联中台等数字政府中台能力为应用场景提供支撑服务,构建各个领域的数字政府服务新模式;同时,全面适配信创云环境,提供系统安全策略,形成总体可控、系统自主、全面创新的数字政府整体解决方案。

(一)行业发展情况

党的十九大报告提出以技术创新为“数字中国”提供支持,数字化成为我国经济发展的主要引擎。根据《中国数字经济发展白皮书(2020年)》,我国数字经济增加值规模由2005年的2.6万亿扩张到2019年的35.8万亿,占GDP的比重相应由14.2%增加至36.2%。《“十四五”规划和2035年远景目标纲要》显示,我国将以数字化转型整体驱动生产方式、生活方式和治理方式变革,“加快建设数字政府、数字社会,发展数字经济”已上升为国家战略。

我国数字政府已进入全面建设提速阶段,数字政府建设成为推进网络强国、数字中国和智慧社会的重要抓手和主要推力,构建服务型政府、数字化政府和智慧化政府是国家发展数字经济的前提和要素,是国家治理体系和治理能力现代化的重要标志。“十四五”时期各级政府亟需纵深推进“放管服”改革,加快营造市场化、法治化、国际化营商环境,建立健全政务数据共享协调机制,推动电子证照扩大应用领域和全国互通互认,实现更多政务服务事项网上办、掌上办、一次办、全面实现“一网通办、跨省通办”,提高数字政府建设新水平。根据2020年全国一体化政务服务平台线上线下融合工作指南意见,在应用层面建设能力共享中心,为各线上线下渠道提供统一复用能力,通过对政务服务平台的架构解耦和服务能力组件化,实现共性能力沉淀,服务于前端融合应用、场景化应用和规模化创新,公司的数字政府中台战略与之完全契合。

“平安中国”建设同样成为国家“十四五”规划的重要组成部分,全国将继续加强和创新城乡基层社会治理体系,加强城乡社区建设,强化网格化管理和服务,完善社会矛盾纠纷多元预防调处化解综合机制,强化社会矛盾纠纷化解数字化应用,切实把矛盾化解在基层,维护好社会稳定,为经济社会发展保驾护航。信创产业发展是我国实现自主可控、安全可靠的必然选择,是国家强化科技战略力量的主要途径。从2020年开始,国家在信息技术应用创新产业已初步构建了从芯片到基础软件、应用软件的信创产业生态。公司是全国最早从事国产化软件研发和综合系统集成研究的网信企业,自2010年开始迄今已全面实现信创方案论证、软件研发、集成适配、迁移保障、运行维护等各个专业环节的技术标准、服务规范的沉淀和建立,形成统一的技术适配体系、技术认证体系和技术服务规范体系,是信创产业领域软件应用研发的领先企业。未来十年,信创产业将迎来黄金发展期。

(二)公司主要业务简介

1.政务服务

公司是数字政府领域的服务与运营商,深耕政务行业逾18年,研发创新能力强,拥有全国数字政府领域最领先的实践经验,承建了包括“浙江‘最多跑一次’改革实践”、“江苏‘不见面审批’”、福建“区块链证照通”、深圳数据开放平台、贵州投资项目监管平台、河南工程建设项目审批平台、广西互联网+监管平台、浙江互联网+督查平台等行业标杆建设案例,具备核心技术与品牌优势。公司具备强大的标准化能力,是国家电子证照标准制定的组长单位,拥有完整的政务服务产品和解决方案;此外,公司升级实践数字政府建设,以“一码通城”为统一入口,以“一网通办”为重要抓手,赋能放管服改革的优化深化,让公众、企业简单地享受“零距离”的政府服务,做百姓最贴心的帮手,做政府最信赖的伙伴。截止目前,公司政务服务业务已覆盖全国30个省,超240个地市。

2.政府治理

公司着力推动数字化赋能政府治理,以“一网统管”统领城乡精准精细治理,以“一网协同”打造便捷协同协作体系,基于政务大数据构建“一屏统揽”的城市级运营指挥中心,进行统一的指挥调度,实现整体智治。公司推出的政务监管一体化平台是“一网统管”的重要组成部分,助力各地监管部门实现“大市场、大质量、大监管”的目标,在支持国家综合监管要求的基础上,深入拓展重点行业监管领域,实现行业监管服务透明化、精细化、智能化,为基层监管人员“增效减负”,提升政务监管的统管度和智慧度。公司构建的云协同办公平台是“一网协同”的关键应用,聚焦政府办文、办会、办刊、督查、值班会议等核心工作应用,结合自主可控技术、安全可靠软硬件设备,实现政府内部部门之间、跨层级跨区域单位之间的协同互动,为政府部门建立涵盖一体化办公、信息资源共享、政务监督管理等方面的一网协同服务。公司政务大数据以数据驱动业务创新为理念,以实战应用为导向,涵盖数据融合、数据治理、数据开发、数据服务全过程,基于数据分级和脱敏策略的数据防护机制构建智慧运营中心,实现“一屏观和管”,集城市运行感知监测、事件管理、研判决策和智慧调度为一体,对城市运行情况进行全域分析和展示,为政府辅助决策提供实时、全面、准确的数据支撑。

3.社会治理

公司积极重视参与社会治理能力信息化建设工作;一方面,作为国内公共安全大数据专家,以公共安全大数据智能化建设应用为核心能力,聚焦数据融合共享与高端集成服务,专注于智能感知数据采集传输与治理、视频图像AI中台与数据中台、公安实战应用产品的研究与开发,为社会提供公共安全一体化解决方案;另一方面,公司专注于政法委、检察院、法院、司法信息化建设领域,重点开发创新型智慧政法解决方案,打通公检法办案平台,推动智能辅助办案,证据质量和办案效率全面提升。通过打造政法工作“全数据流转、全流程覆盖、全业务协同、全过程监督、全方位预警”的新模式,助力政法系统实现科技创新与体制变革的融合,提高政法工作智能化建设水平。截至目前,公司社会治理业务已覆盖福建、山东、海南、河南等9个省30余个地级市。

4. 信创应用研发与集成业务

公司2011年开始参与中办、福建省委、福建省政府等安全自主可控的系统研发,参与2015年全国第一批国家工信部安全自主可控产品的测试并获得全国参与测试单位的最佳成绩,获批福建省唯一信创重点实验室。公司以四芯六系为适配主线,完成目前信创目录里的全部核心产品适配工作,实现了从核心芯片、服务器、终端、操作系统、数据库、中间件、流版签的一整套替换解决方案,并实现在信创云平台包括鲲鹏云、阿里云、紫光云和电科云的全面适配,适配能力达到全国领先水平,较好地满足了数字政府应用软件的信创研发与集成。此外,公司战略投资北京人大金仓信息技术股份有限公司,携手人大金仓构筑国家信息安全的生态体系,推动国产化数据库向“数字政府”行业应用的纵深发展。

5、其他创新运营类业务

公司基于城市物联网为基础,以数据运营服务于政府管理决策,打造多样化民生服务多种应用场景,如城市停车、非机动车治理、校园安全、空间共享、城市管理服务等场景。积极探索与金融机构合作开发,结合公司“百城百亿”市场布局落地全国市场。城市运营项目将作为集团产业平台投资运营的重要载体,扎根城市运营,提升传统项目可持续延伸增值能力,将成为集团开拓全国区域市场的重要竞争力之一。

(三)公司主要经营模式介绍

1.直销模式

公司作为数字政府建设、服务与运营商,主要面向党政领域客户提供软件开发、系统集成、技术服务和数据运营等综合服务,打造数字政府、智能政府,通过移动端运营延伸服务C、B端客户。公司主要采用直销的方式,依托软件产品和解决方案直接参与项目投标,中标后与业主单

位签署合同,按合同组织应用软件开发、提供软硬件系统集成及技术服务,项目建设完毕后进行最终验收,取得终验合格单据项目移交最终用户使用时确认收入。

2.生态合作伙伴共建模式

2019年下半年,公司开始加强与生态合作伙伴的共建,与阿里经济体、中国电科、平安科技、华为、数字浙江、数字广东及各大运营商等进行了较为深入合作,来自于生态合作伙伴的订单占比逐年增加。上述各业务在报告期内的进展情况详见本报告第四节“经营情况讨论与分析”之“(二)报告期内公司主营业务发展情况”。

二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明

√适用 □不适用

主要资产变动比例(%)重大变化说明
交易性金融资产100.00主要系报告期末公司购买理财产品增加所致
存货55.10主要系报告期内在建项目投入增加所致
应收账款76.29主要系报告期内收入增长项目应收款增加所致
货币资金-59.06主要系报告期末公司资金购买理财产品增加所致
一年内到期的非流动资产78.40主要系报告期内长期应收款中账龄到一年之内的做重分类所致
开发支出89.99主要系报告期内加大研发投入所致
长期股权投资27.83主要系报告期内新增以权益法核算的长期股权投资收益增加所致

公司是互联网+政务服务电子证照国家标准制定的组长单位、国家智慧城市标准化总体组十家理事单位之一、首届数字政府建设服务联盟副理事长单位,拥有国家信息系统建设和服务能力评估四级资质(最高级)、涉及国家秘密的计算机信息系统集成甲级资质、国家建筑智能化系统设计专项甲级资质、电子与智能化工程专业承包壹级、国家安防工程企业设计施工维护能力壹级、CMMI-5国际认证、ITSS运维服务能力成熟度壹级、国家规划布局内重点软件企业等业内顶级资质,属于行业内资质最高最全的企业之一,具有较高的行业影响力。报告期内,公司进行数字化经营管理改革,强化内部控制,提升经营能力,力求实现销售最大化、费用最小化的经营目标;强化以客户为中心的服务理念,提升客户满意度,树立良好的品牌形象;扩大生态合作伙伴圈,构建生态服务能力和生态竞争力;主导或参与17项国家标准、行业标准的制定,品牌内涵和价值持续提升,进一步扩大集团品牌影响力。

(三)创新迭代、持续引领数字政府发展,行业标杆案例多,市场覆盖广,客户资源丰富

公司专业于数字政府18载,是服务于政府数字化转型、推进国家治理体系和治理能力现代化的知名科技公司。公司持续专注于行业关键、核心技术和产品研发,在“数字政府”领域产品研发创新能力、服务运营能力和综合竞争力处于全国前列水平。公司成为国内数字政府运营与服务的领导厂商,拥有全国行业最领先的技术产品和丰富的实践经验,拥有覆盖中央到社区6级政府部门的建设案例,市场覆盖了30个省份、逾240个地市,具备广泛、优质、粘度高的客户基础。公司以满足客户需求做为创造价值和发展的机会,通过信息技术与业务需求深度融合,以敬业精神、专业能力赢得并维系客户的信任。公司打造了“浙江‘最多跑一次’改革实践”、“江苏‘不见面审批’”、福建“区块链证照通”、深圳数据开放平台、贵州投资项目监管平台、河南工程建设项目审批平台、湖南民生资金互联网+监督平台、广西互联网+监管平台等行业首创标杆案例,创新打造“跨省通办”政务模式,与广东省、浙江省、江西省等县、市协同共建政务服务跨省通道,打破地域阻隔和信息壁垒,实现跨省网办、全国通办,助力政府提升政务服务能力,提升了社会运营效率,让老百姓有更多的获得感。

(四)核心人才团队优势

公司将人才战略做为公司八大战略之一,设立南威大学,上线学习平台,建立完善的人才培养体系,分层级分专业学分制培训培养,全员能力得以持续提升;推行总裁百人计划、领军人才计划,培育了一大批优秀的经营者、企业家;以平台化的理念让每一个人创造价值,吸引全国众多高素质人才加盟,人才团队的结构更加合理,人才队伍的单兵作战能力和团队的凝聚力、战斗力显著提升;全面推行数字化经营管理改革,建立了科学的人力资源管理体系;选拔启用年轻富有潜力干部,建设员工双职业发展通道,推进科学的合伙人制绩效管理体系;进行与业绩增长业绩达成挂钩的股票期权激励,形成以战功论英雄、以战功定爵位,富有竞争力的人才管理、激励体系,形成南威人才辈出、核心团队稳定、工作积极性和创造性超强、对外吸引力竞争力优势明显的人才洼地,为公司的持续高质量发展提供不竭的创新动力。

第四节 经营情况讨论与分析

一、经营情况讨论与分析

(一)报告期内公司经营概述

2020年是一个特殊的年份,突如其来的新冠疫情让企业的经营管理节奏受到巨大冲击,严峻的抗疫任务使政府集中资源全力抗疫,政府的数字化建设推进放缓,公司项目实施交付滞后、业务拓展延迟,企业经营管理影响了大半年;在公司董事会的正确领导下,在管理层和全体员工的艰苦奋斗和共同努力下,公司在确保全体员工健康安全的前提下一手促发展稳增长,一手抓改革谋长远,在数字化经营管理、全员能力提升、市场开拓布局、技术产品创新、运营模式创新等方面都取得了可喜的成果,用实际行动诠释了“诚信、担当、高效、创新”的南威精神。报告期内,公司积极抢抓政府数字化转型的市场机遇,在提升核心竞争力加大市场拓展的同时加强数字化经营管理。2020年度,公司营业收入153,915.04万元,同比增长11.59%;实现归属于上市公司股东的净利润23,952.72万元,同比增长12.17%;实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润21,050.70万元,同比增长4.61%。2020年度,经营活动产生的现金流量净额15,824.06万元,同比增长229.71%,实现三年来首次经营性现金流转正,较好的完成年初设定的主要经营目标。报告期内,重点完成工作如下:

1、聚焦主营业务,坚持创新驱动

公司坚定聚焦发展,紧跟国家战略,助力政府数字化转型,压强创新研发,通过构建科学实效的研发体系,组织关键技术的攻关突破,保持行业的领先优势。报告期内,公司研发投入总额为12,612.81万元,同比增长28.01%。公司引入阿里云效平台,构建全流程、自动化、敏捷高效的研发管理模式;健全集团技术财富共享库与知识产权管理体系;成立联合创新中心,统筹、整合集团核心产品研发资源,进行重大、关键、核心技术产品研发和前沿技术研究工作,构建强大的统一技术基座和组件化的中台赋能支撑平台,形成系列业务沉淀深厚、多专业融合的数字政府通用产品,为行业机构应用研发和场景运营提供基础技术构件,打造高效协同的研发体系。公司高度重视数字政府国家标准、行业标准和地方标准的编制工作,主导编制39份国家电子证照行业标准;主导参与政务服务事项电子文件归档规范的制定,并主导或参与了智慧城市、大数据、物联网、城市治理等国家标准和行业标准的制定,为国家数字政府领域的规范发展做出贡献。

报告期内围绕政府的数字化转型,公司聚焦中台战略,在政务业务中台、数据中台、视频中台等取得明显行业领先优势,政务业务中台荣获数字中国创新大赛一等奖,另有多个产品在2020数字中国创新大赛鲲鹏赛道中获奖,成功通过工信部信通院DCA分布式批处理平台和分析型数据库的基础能力评测、华为鲲鹏兼容性测试,进一步确立了南威在数字政府产品能力的优势地位。

2、推进百城百亿计划,市场与产业布局进一步优化

报告期内,公司加快集团行业区域市场布局,推进“百城百亿计划”,打造区域行业市场矩阵,进一步完善全国营销体系的建设与管理。公司在2020年第二季度启用北京全球业务和运营总部,打造更大发展平台,吸引全国全球高端人才,增强公司运营能力,全面拓展国家部委和北京区域市场,开发行业制高点客户,进行顶层牵引和协同推进,提高了公司的品牌影响力和市场能力。

2020年,公司一手抓“百城百亿”计划推进,一手创新规范“百城百亿”合资公司的管理模式,充分发挥合资公司国资股东的资源与政策优势,快速推进合资公司业务开发,形成公司技术能力、业务能力、管理创新的区域落地,推动“百城百亿”公司的高质量发展;同时探索城市级运营业务,推进“一行业、一平台、一数据、一服务、一运营”,并对行业应用场景进行整合,形成长期有效经营基础,区域合资公司成为当地数字城市建设运营主力军。2020年完成了安徽、广西、德阳、重庆、衢州等10余家合资公司的组建。截至目前,公司已成立“百城百亿”的合资公司30家,2020年度贡献合同总额2.45亿元。“百城百亿”战略的规范有序推进,成为公司深化全国区域布局的重要抓手和市场核心驱动力。

3、导入数字化经营管理模式,深化改革,经营水平显著提高

公司全面导入数字化经营管理模式,在经营价值层面上共识共创了《南威经营哲学》,构建人人都是经营者、个个都是合伙人的经营体系,推行销售最大化、费用最小化的经营管理体制机制,引导全体合伙人“上下同心、力出一孔”;构建“倒三角”敏捷经营组织架构,制定并发布了系统化的数字化经营管理机制,建设数字化经营分析系统助推南威经营数字化转型。通过责任、权力、利益对等、能者上庸者下的用人机制,新经营机制大大激发了前台部门的活力,提高了中后台的赋能支撑能力,涌现出一批有经营能力和风险把控意识的事业合伙人。同时,灵活的小前端,精简高效的中后台,能更加敏锐地感知传导市场需求并快速做出反应,秉持“以客户为中心,绐终把客户价值放在第一位”的经营理念,公司的经营管理水平得到大幅度提升。

4、加强品牌建设,发展生态合作伙伴,行业影响力持续提升

2020年,公司强化品牌建设,提升品牌内涵和价值,进一步扩大集团品牌影响力。集团新增荣获各项资质荣誉,荣获全国首批、全省首家信息系统建设及服务能力四级评估资质(最高级);南威股份、福建南威和深圳太极3家公司均通过国家规划布局内重点软件企业认定,取得武器装备科研生产单位保密资格、武器科研生产许可备案、软件服务商交付能力一级、测绘乙级等一批新资质。同时,公司获得“2020推动中国数字化转型top100”、获选首届数字政府建设服务联盟副理事长、副秘书长与咨询组联合组长单位,获评“政府信息化管理创新奖”、数字中国创新大赛鲲鹏赛道“一等奖”和“三等奖”等多个奖项以及“中欧绿色智慧城市峰会城市治理优秀案例”等。集团董事长获2020年中国软件行业优秀企业家、第十八届福建省优秀企业家称号,受邀出席2020年APEC峰会中国主场会议等。报告期内,积极发展生态合作伙伴,与阿里经济体、华为、中国电科、数字广东、数字浙江、平安科技及各大运营商等核心生态伙伴深入合作,联合发布众多解决方案,并已成功落地较多项目,为政务行业的全国业务拓展开辟了新路径。

5、发挥资本优势,助力公司发展

2020年,公司紧抓市场机遇,围绕主营业务,发挥资本优势投资布局信创、公安和环保等领域,丰富公司的产品解决方案,提升整体竞争力。公司战略投资信创数据库龙头企业北京人大金仓信息技术公司,与参股子公司成都四方伟业公司共同投资友虹(北京)科技公司,布局信创国产版式文件领域,投资深圳安巽科技公司,增强公司在防范网络犯罪的解决方案能力,并购重组福建万福信息技术公司,取得控股权,布局环保信息化领域。

2020年3月25日,公司行使“南威转债”的提前赎回权,完成“南威转债”的全部赎回及摘牌工作,累计将6.52亿元“南威转债”转换为公司股份,可转债转股率98.73%。本次可转债转

股工作的顺利完成,增强了公司资本实力。截至2021年4月,公司通过集中竞价交易方式回购公司股份1,043.31万股,占公司总股本的1.77%,通过实施股份回购推进公司股价与内在价值相匹配,增强市场信心,促进股东价值最大化。

6、深入推进非公企业党建工作,引领升华企业文化,助力企业转型升级和高质量发展作为全国非公党建标杆示范单位,集团党委继续发挥党在企业中的政治优势,为公司各项工作的高水平开展提供了坚强的政治保证。公司进一步推进红色引擎战略,加强集团党委领导与建设,促进经营班子与党委班子的深度融合,在公司干部晋升考核与公司重大事项决策过程中,党委发挥了在重点人员选拔任用、重大事项决策的把关、促进与监督等积极作用。报告期内,公司党建工作再升级,公司党委首次代表福建省非公企业参加在湖南长沙召开的全国互联网企业党建工作推进会并在会上作经验交流发言;编撰《南威非公党建案例》,系统梳理和集中展示集团非公党建工作的实践探索,为建党100周年献礼。公司被授予福建省非公企业和社会组织党建工作实训基地;非公党建工作提升了集团的整体形象,引领升华企业文化,提升了公司的凝聚力,成为公司重要的发展引擎。

(二)报告期内公司主营业务发展情况

公司是数字政府的服务与运营商,专注于政务服务、政府治理、社会治理、公共服务、信创应用等领域的软件开发与系统集成,是推进国家治理体系和治理能力现代化的知名科技公司。报告期内,公司各主营业务的发展情况如下:

1、政务服务

报告期内,公司持续为政府的政务服务改革提供新模式、新方案、新系统,为政府、企业和公众带来全新的体验和高品质服务。公司积极参与制定数字政府行业相关标准与顶层规划设计,获选首届数字政府建设服务联盟副理事长、副秘书长与咨询组联合组长单位,主导及参与编制了12个部委39份电子证照标准,参与基于区块链的电子归档公共组件研究。公司的多个产品和研究成果领先行业,获得业界与客户的高度肯定:2020年福建省工信厅发布省级技术创新重大项目名单中,公司的“政务中台之数据中台”和“证照链”两大产品入选;在第三届数字中国建设峰会期间发布数字经济百项应用场景,政务中台之数据中台入选其中“数字经济优秀应用技术、产品和解决方案”,并获官方“具有代表性”的高度评价;在2020数字中国鲲鹏创新大赛中,公司的政务中台产品获得一等奖,区块链证照通产品获得三等奖,产品和研发成果再次引领行业,备受同行与客户的广泛关注。

(1)政务服务一体化

报告期内,公司持续推动“一网通办”,打造一体化政务服务模式,实现政务服务事项线上、线下统一办理入口,扩展政务服务事项要素标准化范围,在全国率先实现申请条件、申报材料、收费标准等32项要素省域统一,实现“异地收件、属地办理”的政务服务统一受理新模式,为同一事项“全网通办”,全域范围无差别受理、同标准办理打下坚实基础。同时,公司响应国家加快推进政务服务“跨省通办”的要求,率先在福建省网上办事大厅开通“跨省通办”服务专区,首批上线118个涵盖福建、广东、浙江、江西多省、多地市的“跨省通办”事项,专区上线以来,累计产生跨省办件274件,“跨省通办”模式面向全国推广。

(2)区块链电子证照

加快电子证照全面应用,是国家进一步打破政务服务区域壁垒的重要手段。公司基于国家标准打造的集管证、用证、鉴证为一体的区块链证照通全面满足国家有关政务服务一体化的建设要求。报告期内,公司依托区块链证照通打造“码上办”解决方案,全面支持企业及个人多渠道用证,创新政务服务新模式;并配合河北、河南、湖北、福建等多个省份参与国家电子证照应用试点,为电子证照库的数据安全、授权应用及跨区域的互认提供安全不可篡改、可追溯、全痕迹保留的技术支撑,进一步扩展证照应用渠道,取得良好成效。

(3)政务中台

报告期内,公司压强研发政务中台,基于“大中台、小前台、富生态”的创新理念,政务中台整合了各类政务服务资源,沉淀政务信息化建设的业务、经验、数据等模型能力,形成政务服务共享能力体系,提供开放、稳定、丰富的政务服务一体化服务。通过中台能力服务与赋能业务系统的建设,打造富生态,从而更敏捷、快速地适应市场与用户需求变化。公司的政务中台产品已在两个省级平台、三个地市级落地应用。在福建省,依托政务中台建设“疫情防控期政务服务专区”、老年人服务专区、“海外版”一网通办平台、“跨省通办”服务专区等特色专栏,提升福建省政务服务综合能力;在佛山市,部署落地14个能力中心,构建集“政务服务+公共服务+商事服务+民生服务+媒体服务”为一体的城市综合服务平台,提供高龄老人津贴申领、残疾人生活津贴等事项的秒批秒办,实现个人证照数据的自动关联并按照业务规则自动审批;在焦作市,建设12个能力中心,围绕企业和群众高频次办理事项,推出首批共161个“一证通办”事项,在全国树立了多个标杆案例,为下一步全国推广奠定了坚实基础。

(4)智慧政务大厅

报告期内,公司创新推出智慧政务大厅综合管理平台,满足政务大厅对现场管理、内部管理、安全防疫、设备互联的需求。公司为政务大厅打造客流统计分析平台,结合现场应急调度管理平台,构筑大厅安全防疫第一屏障。报告期内,公司对面向政务服务的软硬件一体化产品线进行扩充,全新推出智能终端一体化解决方案,包含窗口一体机、自助服务终端、智能填单台、智能文件柜、大厅智能化设备、智能服务机器人等6个种类、20多个硬件产品及配套软件,并实现报告期内落地项目超百个。

2、政府治理

报告期内,公司构建政务监管、政务协同办公、政务大数据等数字政府治理应用,通过政府治理提高政务监管能力,提升内外部协同协作水平,提升数据开放水平和数据共享复用与分析能力。在2020数字中国鲲鹏创新大赛中,公司的云协同办公平台产品获得企业奖-优秀产品奖,数据治理一体化平台产品获得企业奖-最佳实践奖,数据开放产品获得二等奖,政府治理应用产品研发成果显著,拥有较强的市场竞争力。

(1)政务监管

公司互联网+监管产品已在国家级平台及全国12个省份得到应用;推出的行业市场监管应用在广西、山东等地市场监管局落地,实现行业监管领域的突破。报告期内,公司建设的广西“互联网+监管”系统,在自治区内全面铺开,平台汇聚近8,000万条监管信息,用户量近5.7万,风险线索57万条,企业画像53万,接入自治区交通厅、贵港区雪亮工程非现场监管点近万,逐步

构建了全自治区“互联网+监管”一体化体系,以大数据赋能智慧监管渐显成效,为自治区优化营商环境、增强企业信心和竞争力提供强大的驱动力。报告期内,公司打造的数字市场监管一体化平台落地烟台,累计制定流程再造标准701项。2020年9月,依托平台打造的“一本查App”正式上线,可查全市87万个市场主体,市场监管领域相关法律法规600余部。一线监管人员只需手持“一本查App”,经过简单培训即可开展工作,系统全程自动导引检查全部检查事项,法律法规随时学、实时查,在线咨询培训,一键生成报表,工作效率大幅提高,打造了政务监管的标杆案例,创新政务监管新模式,为全国贡献了政务监管的南威方案。

(2)政务大数据

公司政务大数据产品涉及政务服务、互联网+监督、大数据、信用体系、港航、水务、智慧网格、经济运行、教育、医疗、公检法、智慧城市等多个业务领域,业务范围覆盖全国20多个省份。2020年新冠疫情暴发初期,公司打造的深圳市政府数据开放平台及时上线疫情数据开放专题,成为广东省内首个上线疫情相关数据的地市级政府数据开放平台,成为用数据思维做疫情信息公开的又一代表。在复旦大学和国家信息中心数字中国研究院联合发布的2020年《中国地方政府数据开放报告》暨“中国开放数林指数”中,深圳市以综合指数62.02分位居地级(含副省级)市排行榜第一名,获得“数开繁盛”大奖;另一个采用我司数据开放平台的贵阳市以综合指数59.38分位居地级(含副省级)市排行榜第二名,政务大数据创新成果引领行业。报告期内,公司积极优化数据产品系列,并以数据共享、开放平台产品为基础,结合市场需求及大数据产品发展方向,整合升级原有的数据交换产品,形成完整的产品生态。公司持续在“数字城市”的专业应用领域深入研究,明确了以“智慧发改”、“智慧工改”、“企业服务”、“乡村振兴”等领域为着力点,同步构建数据分析系统,整体提升城市的“数据运营”能力。截至2020年底,公司在“数据运营”领域已经成功布局了十几个省、市,发展势头迅猛。

(3)协同办公

报告期内,公司持续重视政府协同一体化办公平台的建设,通过加强数据获取、数据共享与系统集成,支撑和整合党政机关相关职能的数字化转型,推进党政机关谋划、决策、执行、督查、反馈等数字化协同工程建设,实现跨层级、跨地域、跨部门、跨系统、跨业务的协同管理和服务。

3、社会治理

公司是中国安全防范产品行业协会会员单位,所承建的“泉州市城市安全信息系统”项目获得2020政府信息化方案案例创新奖;自主研发的公安涉车大数据平台、公安跨网数据交换平台获得华为鲲鹏兼容性认证,向产品国产化进程迈出新的一步;视频数据无损识别应用系统获得实用新型专利证书。同时,公司将公共服务能力延伸到公安全警,形成以视频视觉大数据和视频视觉应用为核心的综合解决方案,,并将公共服务能力延伸到智慧海洋和岸海一体化管控,公司在社会治理领域创新取得新突破。

(1)视频中台

报告期内,公司联合阿里达摩院持续深化具有视频图像AI中台建设,整合多个厂家视频图像解析处理技术,实现算法、算力在不同场景、不同时段、不同任务的按需调配,为大数据平台、各警种业务系统开展视频智能应用提供组件式服务,并将支撑大应急、大公安、大交通以及其他基于视频资源的业务应用,让更多群众共享大数据时代红利。报告期内,视频中台在各地公安部

门得到良好应用,为客户提供了统一的视频支撑与应用调度,亦为今后智慧城市建设提供智能的“视频中枢”。

(2)公安大数据

大数据已成为推动公安工作创新发展的大引擎、培育战斗力生成新的增长点,并被提升到公安改革的高度。报告期内,公司打造公安大数据平台与组件,基于现有项目数据资源成果,实现数据全生命周期管理,构建面向公安全警种的大数据服务中心,为上层各类应用服务提供支撑。同时,公司与各地公安联合打造创新实验室,基于各地实战需求,研发支撑业务警种及基层所队的特色应用,提升公安工作智能化水平,以机器换人力、以智能增效能,最大限度地释放警力,提高公安机关核心战斗力。

(3)社会治安防控体系建设

公司以公安大数据为支撑,围绕社会治安防控体系建设“圈层查控、单元防控、要素管控”建设目标,实现“人、地、事、物、网、组织”等基本治安要素信息的全方位获取、全网络汇聚、全维度整合,打造智能化、一体化、立体化的社会治安防控平台及业务应用。报告期内,公司以泉州城市安全信息系统为基础的治安防控体系建设受到全国公安系统的高度肯定,受邀为全国治安防控体系培训班授课,并被公安部作为典型建设案例提炼全国建设标准。公司的社会治安防控一体化平台已在福建、山东、广西等地区推广建设。

(4)智慧政法

报告期内,公司政法业务逐步覆盖政法委、检察院、法院等司法部门,在产品技术应用和业务价值提升等方面不断创新,“智慧政法”作为市域治理建设基座,成为公司在政法领域业务的增长引擎。政法行业线案例辐射福建、海南、山东、湖北、河南等多个省份,涉及产品种类达10多个,并获得较高品牌影响力和客户满意度。智能辅助办案系统荣获2020年全国政法智能化“十大创新案例”,福建法院廉政风险防控“清风”系统、湖北代表委员联络系统人工智能平台,获法院报头版刊发宣传,成为行业标杆案例。

(5)基层社会治理

报告期内,公司全面深化网格化服务管理平台,打造集治理方式创新、网格制度创新、数据融合创新于一体的基层社会治理平台,成为推进社会治理精细化、智能化的重要载体。同时,面对日益高发的电信网络诈骗,公司联合投资的大数据反诈领军企业深圳安巽科技有限公司,打造与推广“金钟罩”警民联防平台,有效地帮助群众捂好“钱袋子”,报告期间,公司基层社会治理平台及反诈产品已在福建、山东、湖南、河南等省份得到广泛应用。

4、信创应用研发与集成业务

公司致力于成为信创一体化系统解决方案及应用服务提供单位。报告期内,公司信创业务分布于福建、陕西、浙江、四川、重庆等全国7个省、21个地市,销售合同额达3亿。公司基于信创环境打造的协同办公平台推出了应用超市模式和一体化协同办公模式,将政务办公涉及到的所有模块以应用的方式上架到应用超市,从传统的单项目模式向多租户云协同模式转变,通过SAAS平台提供在线服务。报告期内,公司信创产品落地项目达23个,打造多个大用户量、大并发量、大数据量应用案例。公司建设的福建省自主可控软件重点实验室为数字中国峰会“鲲鹏赛道”保驾护航,成为数字中国创新大赛?鲲鹏赛道适配中心的技术支撑单位和实验基地。

5、其他创新业务

报告期内,公司重视运营转型,尝试推动公司商业模式转变,旗下网链科技集团坚定城市AIOT服务运营商定位,围绕城市环境、社区运营、民生安全、交通治理4大领域,打造自主软硬一体化系列核心产品,结合灵活的“投资-建设-运营”模式,物联网核心平台与创新产品解决方案落地武汉、福州、莆田、泉州、漳州、龙岩、江西、德阳、昆明等多个城市。

二、报告期内主要经营情况

2020年度公司实现营业收入153,915.04万元,同比增长11.59%;实现归属于上市股东的净利润为23,952.72万元,较上年同期增长12.17%,实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为21,050.70万元,较上年同期增长4.61%。截止2020年12月31日,公司总资产458,603.49万元,较上年同期增长20.31%;归属于上市股东的所有者权益为261,781.88万元,较上年增长26.93%。

(一)主营业务分析

1. 利润表及现金流量表相关科目变动分析表

单位:元 币种:人民币

科目本期数上年同期数变动比例(%)
营业收入1,539,150,370.431,379,258,881.2211.59
营业成本920,926,754.45803,864,541.4214.56
销售费用101,076,017.2992,336,341.889.47
管理费用174,837,929.79165,007,130.175.96
研发费用108,233,691.2375,063,537.4844.19
财务费用-38,897,108.52-12,807,159.57-203.71
经营活动产生的现金流量净额158,240,563.37-121,994,386.47229.71
投资活动产生的现金流量净额-463,522,765.86-271,564,712.26-70.69
筹资活动产生的现金流量净额-226,767,745.91555,024,153.40-140.86
主营业务分行业情况
分行业营业收入营业成本毛利率(%)营业收入比上年增减(%)营业成本比上年增减(%)毛利率比上年增减(%)
政务服务435,758,935.75220,374,007.5149.4317.9838.58减少7.52个百分点
政府治理170,536,610.04108,687,709.7836.274.794.72增加0.05个百分点
社会治理871,746,133.64559,849,531.9435.787.268.37减少0.65个百分点
其他创新运营类业务60,065,825.6931,692,562.4247.2482.4531增加20.72个百分点
合计1,538,107,505.12920,603,811.6540.1511.6414.56减少1.52个百分点
主营业务分产品情况
分产品营业收入营业成本毛利率(%)营业收入比上年增减(%)营业成本比上年增减(%)毛利率比上年增减(%)
软件开发577,363,116.18290,073,453.8349.767.7020.57减少5.36个百分点
系统集成847,460,010.46587,292,162.9230.709.237.51增加1.1个百分点
技术服务113,284,378.4843,238,194.9061.8372.30157.91减少12.67个百分点
合计1,538,107,505.12920,603,811.6540.1511.6414.56减少1.52个百分点
主营业务分地区情况
分地区营业收入营业成本毛利率(%)营业收入比上年增减(%)营业成本比上年增减(%)毛利率比上年增减(%)
华南区1,073,946,636.30672,663,077.9237.37-1.94-0.23减少1.07个百分点
华东区246,603,983.45130,624,346.4747.03288.24610.98减少24.05个百分点
华北区158,675,891.7285,432,800.1746.16-9.82-3.26减少3.65个百分点
西部区58,880,993.6531,883,587.0945.8536.8640.45减少1.38个百分点
合计1,538,107,505.12920,603,811.6540.1511.6414.56减少1.52个百分点

南省、山东省、辽宁省、黑龙江、吉林省、内蒙自治区、山西等;西部区主要为四川省、重庆市、陕西省、宁夏、甘肃省和新疆自治区、四川省、西藏自治区等。

(2). 产销量情况分析表

□适用 √不适用

(3). 成本分析表

单位:元

分行业情况
分行业成本构成项目本期金额本期占总成本比例(%)上年同期金额上年同期占总成本比例(%)本期金额较上年同期变动比例(%)情况 说明
政务服务220,374,007.5123.94159,020,489.2119.7938.58
政府治理108,687,709.7811.81103,784,645.9112.914.72
社会治理559,849,531.9460.81516,606,066.8964.298.37
其他创新运营类业务31,692,562.423.4424,191,914.473.0131.00
合计920,603,811.65100.00803,603,116.48100.0014.56
分产品情况
分产品成本构成项目本期金额本期占总成本比例(%)上年同期金额上年同期占总成本比例(%)本期金额较上年同期变动比例(%)情况 说明
软件开发290,073,453.8331.51240,591,144.6729.9420.57
系统集成587,292,162.9263.79546,246,972.3067.977.51
技术服务43,238,194.904.7016,764,999.512.09157.91
合计920,603,811.65100.00803,603,116.48100.0014.56

3. 费用

√适用 □不适用

项目2020年2019年增减比率(%)变动原因
销售费用101,076,017.2992,336,341.889.47主要系报告期业务扩张,营销人员薪酬增加等所致
管理费用174,837,929.79165,007,130.175.96主要系报告期公司管理薪酬增加所致
研发费用108,233,691.2375,063,537.4844.19主要系报告期研发费用化增加及无形资产摊销所致
财务费用-38,897,108.52-12,807,159.57-203.71主要系报告期内长期应收款未确认融资收益摊销的财务利息收入增加所致
本期费用化研发投入59,664,700.26
本期资本化研发投入66,463,412.95
研发投入合计126,128,113.21
研发投入总额占营业收入比例(%)8.19
公司研发人员的数量789
研发人员数量占公司总人数的比例(%)29.19
研发投入资本化的比重(%)52.7
项目2020年度2019年度增长比率(%)变动原因
经营活动产生的现金流量净额158,240,563.37-121,994,386.47不适用主要系报告期内项目回款效率提升的同时合理控制公司经营支出所致
投资活动产生的现金流量净额-463,522,765.86-271,564,712.26不适用主要系报告期末未赎回的理财投资增加所致
筹资活动产生的现金流量净额-226,767,745.91555,024,153.40不适用主要系同比上年度发行了可转债筹集资金所致

(二)非主营业务导致利润重大变化的说明

□适用 √不适用

(三)资产、负债情况分析

√适用 □不适用

1. 资产及负债状况

单位:元

项目名称本期期末数本期期末数占总资产的比例(%)上期期末数上期期末数占总资产的比例(%)本期期末金额较上期期末变动比例(%)情况说明
货币资金301,573,179.586.58736,672,511.6919.45-59.06主要系报告期末公司资金购买理财产品增加所致
交易性金融资产329,998,597.507.200.000.00100.00主要系报告期末公司购买理财产品增加所致
应收票据511,327.000.010.000.00100.00主要系报告期内应收票据增加所致
应收账款795,967,935.0117.36451,508,005.2711.9276.29主要系报告期内收入增长项目应收款增加所致
应收款项融资3,004,009.000.071,920,405.100.0556.43主要系报告期内应收票据重分类加所致
预付款项28,732,310.810.6311,119,996.350.29158.38主要系报告期内预付货款增加所致
其他应收款31,378,222.660.6855,328,891.901.46-43.29主要系报告期内收回履约保证金所致
存货474,584,488.8610.35305,986,989.008.0855.10主要系报告期内在建项目投入增加所致
合同资产70,546,554.271.5425,172,596.330.66180.25主要系报告期内执行新收入准则应收账款重分类所致
一年内到期的非流动资产248,729,796.215.43139,421,244.363.6878.40主要系报告期内长期应收款中账龄到一年之内的做重分类所致
其他权益工具投资21,110,000.000.462,000,000.000.05955.50主要系报告期内其他权益工具投资增加所致
在建工程5,716,906.470.124,153,972.290.1137.63主要系报告期内增加在建工程投入所致
开发支出101,758,324.882.2253,558,660.231.4189.99主要系报告期内加大研发投入所致
长期待摊费用18,569,143.580.417,816,835.690.21137.55主要系报告期内装修费增加所致
短期借款28,532,034.020.6219,532,734.250.5246.07主要系报告期内增加借款所致
应付票据380,337,609.518.3095,100,582.602.51299.93主要系报告期加强供应商信用管理,采用票据付款方式增加所致
其他流动负债139,137,329.083.0319,195,737.370.51624.83主要系报告期内附回售选择权金融工具摊余成本列入其他流动负债
应交税费177,623,041.893.87126,169,507.313.3340.78主要系报告期内应交的增值税及企业所得税增加所致
合同负债365,367,124.107.97172,468,440.004.55111.85主要系执行新收入准则预收账款重分类所致
一年内到期的非流动负债85,347,282.351.86139,369,118.543.68-38.76主要系报告期内一年内到期的股权收购款重分类所致
应付债券485,788,885.5912.82-100.00主要系报告期可转债投资人选择将债券转为普通股所致
长期应付款2,313,374.860.0584,169,802.502.22-97.25主要系报告期内部分长期应付款支付时间在一年内,重分类至一年内到期的非流动负债
资本公积1,333,113,001.4629.08738,926,076.5619.5180.41主要系报告期可转债公司债券转股增加资本公积所致
库存股93,624,034.612.0457,446,600.281.5262.98主要系报告期公司回购普通股股票所致

(五)投资状况分析

1、 对外股权投资总体分析

√适用 □不适用

报告期内,公司新增设立8家子公司,投资7家联营与合营企业

(1) 重大的股权投资

√适用 □不适用

公司强调开放合作共赢,推出“百城百亿”计划,通过与国有企业、产业优质资源合作伙伴的强强联手,优势互补、合作共赢,打造区域信息龙头企业,设立区域合资公司,实现平台区域化。同时在国产基础软件、公共安全治理领域加大战略投资力度,报告期内主要对外股权投资如下:

1、报告期内公司出资2,200万元增资深圳安巽科技有限公司,持有该公司8.088%股权;

2、报告期内公司出资1,911万元取得北京人大金仓信息技术股份有限公司4.52%股权;

3、报告期内公司出资895.86万元取得浙江信安数智科技有限公司9%股权;

4、报告期内公司出资1000万元取得福建鑫紫科技有限公司25%股权;

5、报告期内公司出资540万元取得友虹(北京)科技有限公司7.5%股权。

(2) 重大的非股权投资

□适用 √不适用

(3) 以公允价值计量的金融资产

□适用 √不适用

(六)重大资产和股权出售

□适用 √不适用

(七)主要控股参股公司分析

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

公司名称注册资本持股比例成立时间主营业务范围总资产净资产净利润
福建南威软件有限公司12,500100%2011年5月31日软件开发与技术服务等61,037.6528,517.322,840.39
深圳太极云 软技术有限 公司8,00061%1990年8月23日软件开发与技术服务等28,589.7314,468.733,986.81

(二)公司发展战略

√适用 □不适用

公司以振兴民族信息产业、为建设网络强国、数字中国和智慧社会做出卓越贡献作为使命,持续坚定数字政府的战略主航道,保持战略方向的坚定和聚焦,深度挖掘并满足客户需求。公司将抓住数字化时代赋予的历史机遇,勇于创新,打造硬核能力,在数字经济建设、新基建规划衔接、项目要素保障、应用场景拓展、项目运营转型、城市运营整合等方面形成核心优势,助力国家治理体系和治理能力现代化,为国家建设数字经济发展新高地、数字中国建设样板区和示范区,全方位赋能高质量发展超越,贡献南威智慧。

(三)经营计划

√适用 □不适用

2021年是国家“十四五”规划的开局之年,亦是公司实现2025战略任务目标的关键之年。2021年公司将持续深化改革,攻坚克难、抢抓机遇,推进公司转型升级迈上新台阶,开启高质量发展踏上新征程,2021年集团的整体目标是:“聚焦主业、改革突破、运营转型、投资拉动、百城做实、人才驱动、市值百亿”。主营业务聚焦5+2(一网通办、一网统管、一网协同、一码通城、一屏统揽和信创云平台、数据中台),行业应用融入运营思维,实现5个“1”(一行业、一平台、一数据、一模式、一运营);落地城市运营模式,创建南威投资运营、政府应用推广、企业购买服务、数据服务公众的G2B、G2C一体化运营服务新模式,真正实现业务转型提升;创新软硬件一体化产品模式,自主硬件与软硬件一体化产品销售额破亿元;实现数字化管理、数字化经营、数字化决策、数字化支撑发展;完善全国大区制销售体系,做活“百城百亿”,实现全国业务大发展;打造全国标杆案例与全国一流产品,提升行业竞争力;优化人才战略,做好人才长期激励机制,打造高素质人才队伍。

(四)可能面对的风险

√适用 □不适用

1.市场环境风险

软件与信息技术服务业在推动经济高质量发展中发挥着重要的作用,一直都受到国家与各级政府的高度重视,出台各类国家政策鼓励与推动产业发展,公司业务收入持续增长。如未来宏观政策发生变化,将对公司业务环境造成影响。但机遇与挑战并存,软件行业仍然是经济高质量发展的新动能,政策的变化同时促进行业新需求的增加,为公司发展带来新的业务机会。面对风险,公司将积极研究行业发展趋势和政策方向,发展区块链、互联网、物联网、大数据等技术,提前进行产业布局,拓展新行业、扩大公司市场范围,不断加强在商业模式方面的探索和创新,应对各类市场风险。

2.技术研发及迭代风险

持续的技术研发是公司不断发展壮大的基础,国家对数字政府、城市公共安全、城市治理、应急管理和城市公共环境治理体系及能力等方面提出更高的要求,对公司相关软件及产品也提出更高的要求,使公司面临新的挑战。公司需准确把握技术、产品和市场的发展趋势,快速精准地研发出符合市场需求的产品,才能适应市场环境多变、技术不断迭代更新所带来的风险。公司将

优化研发体系,持续加大研发投入,继续深入研发区块链技术、大数据底层技术、基础工具和核心应用,打造公司技术核心竞争力。

3.规模快速扩张引发管理风险

报告期内,公司持续推进“2025战略规划”和“百城百亿”计划,经营规模和业务范围快速扩展,业务发展模式的探索、建立、成型以及业绩的释放,都需要一定的周期和较大投入,同时公司的组织结构和管理体系均需及时进行相应调整以适应经营管理和发展要求。因此,公司需及时完善现有管理架构,加强内部控制体系的建设和执行,建立健全的、适应业务发展的基础制度和经营流程,提高管理能力以适应公司规模发展的需求,从而降低未来由组织模式和管理制度不完善带来的风险。

4.人力资源风险

软件企业一般都面临人员流动大、知识结构更新快的问题,行业内的市场竞争也越来越体现为高素质人才的竞争。随着公司区域市场的扩张和业务规模的扩大,公司对高端核心人才的需求将进一步增大,如公司未来不能有效配置人力资源,培养和引进高端人才,则可能对公司发展带来影响。因此,公司将构建具有竞争力的薪酬福利体系和激励体系,建立公平有序的竞争晋升机制,提供完善的人才培养计划,通过核心文化增强公司凝聚力,努力为公司高速发展提供人才保障。

5.长期应收款较高的风险

2017年下半年起,公司开始参与部分PPP和政府采购服务类等长期付款的政务信息化建设项目,公司在该类项目验收后结转建造合同部分的收入,若该类项目当期回款金额较小或无回款,公司按国家会计准则将当期未回款金额计入长期应收款科目。随着国家加强对PPP类建设项目的管控,公司已采取措施谨慎参与PPP类项目建设。若上述长期应收款项不能及时收回,将增加公司坏账损失的风险,影响公司的净利润和现金流。公司将通过做好服务、继续加强应收账款管理,努力优化公司的经营现金流。

6.其它风险

2021年,公司所开展的各项经营活动仍可能受到国内宏观经济环境、重大卫生事件等不可控因素的不利影响,提醒投资者注意相关风险。

(五)其他

□适用 √不适用

四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因,未按准则披露的情况和原因说明

□适用 √不适用

第五节 重要事项

一、普通股利润分配或资本公积金转增预案

(一)现金分红政策的制定、执行或调整情况

√适用 □不适用

报告期内,公司严格按照中国证监会《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红》、上海证券交易所《上市公司现金分红指引》及《公司章程》的规定和《未来三年分红回报规划》,制定、实施现金分红及利润分配,分红标准和比例明确、清晰,相关的决策程序和机制完备、合规,独立董事履职尽责并发挥了应有的作用,充分保护了中小股东的合法权益。2020年4月2日,公司召开第三届董事会第四十六次会议审议通过《关于公司2019年度利润分配方案的议案》,拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数(不包括公司回购专户的股份数量),向全体股东每10股派发现金股利1.60元(含税)。该议案经公司2019年度股东大会审议通过并于2020年6月19日实施完毕。

2021年4月21日,公司召开第四届董事会第九次会议审议通过《关于公司2020年度利润分配方案的议案》,公司2020年年度分红拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数(不包括公司回购专户的股份数量)分配利润。本次利润分配方案如下:

公司拟向全体股东每10股派发现金红利1.20元(含税),不送红股,也不进行转增股本。截至2021年4月21日,公司总股本590,793,578股,扣除公司回购专户中的10,433,055股,以580,360,523为基数计算合计拟派发现金红利69,643,262.76元(含税),占公司2020年合并报表归属于上市公司股东净利润的比例为29.08%。

此外,根据中国证券监督管理委员会《关于支持上市公司回购股份的意见》及上海证券交易所《上市公司回购股份实施细则》等规定,上市公司以现金为对价,采用集中竞价方式回购股份的,当年已实施的股份回购金额视同现金分红,纳入该年度现金分红的相关比例计算。2020年度公司以集中竞价交易方式实施股份回购所支付的总金额为50,347,754.12元(不含交易费用),占公司2020年合并报表归属于上市公司股东净利润的比例为21.02%。将该回购金额与公司2020年度利润分配方案中的现金红利合并计算后,公司2020年度现金分红合计119,991,016.88元,占公司2020年合并报表归属于上市公司股东净利润的比例50.09%。

以上分配方案符合公司章程及审议程序的规定,充分保护了中小投资者的合法权益,并由独立董事发表了意见。

(二)公司近三年(含报告期)的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案

单位:元 币种:人民币

分红 年度每10股送红股数(股)每10股派息数(元)(含税)每10股转增数(股)现金分红的 数额 (含税)分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)
2020年01.2069,643,262.76239,527,186.0329.08
2019年01.6093,715,739.20213,534,967.1843.89
2018年01.2063,202,136.64172,523,315.8336.63

(三)以现金方式回购股份计入现金分红的情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

现金分红的金额比例(%)
2020年50,347,754.1221.02
2019年43,276,280.4920.27

南威软件股份有限公司 2020年年度报告全文

二、承诺事项履行情况

(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项

√适用 □不适用

承诺背景承诺 类型承诺方承诺 内容承诺时间及期限是否有履行期限是否及时严格履行如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因如未能及时履行应说明下一步计划
与首次公开发行相关的承诺股份限售吴志雄在锁定期满后的12个月内,在不影响控股地位的前提下,本人减持股份数量不超过本人持有公司股份总数的10%;在锁定期满后的24个月内,本人减持股份数量累计不超过本人持有公司股份总数20%。本人在减持所持有的公司股份前,应提前三个交易日予以公告,并于6个月内完成,并按照上海证券交易所的规则及时、准确、完整地履行信息披露义务。锁定期满后12个月内
与首次公开发行相关的承诺解决同业竞争吴志雄在直接或间接控制南威软件期间,本人或本人控制的其他企业将不从事与南威软件构成竞争或可能构成竞争的业务;如南威软件将来拓展的业务范围与本人或本人控制的其他企业构成竞争或可能构成竞争,则本人或本人控制的其他企业将停止从事该等业务,或将该等业务纳入南威软件,或将该等业务转让给无关联的第三方;如本人或本人控制的其他企业获得与南威软件构成竞争或可能构成竞争的商业机会,则将该商业机会让予南威软件。作为南威软件的控股股东或实际控制人期间
解决关联交易吴志雄将尽可能的避免和减少本人或本人控制的其他公司、企业或其他组织、机构与公司之间的关联交易;对于无法避免或者有合理原因而发生的关联交易,将根据有关法律、法规,遵循平等、自愿、等价和有偿的一般商业原则,与公司签订关联交易协议,确保关联交易的价格原则上不偏离市场独立第三方的价格或收费的标准,以维护公司及其他股东的利益;作为南威软件关联人期间

南威软件股份有限公司 2020年年度报告全文

不利用在公司中的地位和影响,通过关联交易损害股份公司及其他股东的合法权益;本人或本人控制的其他企业保证不利用本人在公司中的地位和影响,违规占用或转移公司的资金、资产及其他资源,或要求公司违规提供担保。
其他吴志雄在担任公司董事、监事或高级管理人员职务期间,每年转让的股份不超过所持有的公司股份总数的百分之二十五;在离职后六个月内,不转让持有的公司股份,离职六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售发行人股份不超过所持有发行人股份总数的百分之五十;公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后6个月期末收盘价低于发行价,持有公司股票的锁定期限自动延长至少6个月。上述承诺事项不因本人职务变更、离职等原因而放弃履行。作为公司董事、监事、高级管理人员期间
其他南威软件1、公司招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的,公司董事会将在证券监管部门做出认定或处罚决定后30天内,制订股份回购方案并提交股东大会审议批准,公司将依法回购首次公开发行的全部新股,回购价格根据发行价格加上同期银行存款利息与回购义务触发时二级市场价格孰高来确定(公司上市后发生除权除息事项的,上述发行价格及回购股份数量做相应调整)。2、公司招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,公司将在该等违法事实被证券监管部门做出认定或处罚决定后30天内依法赔偿投资者损失。3、公司未能履行上述承诺时,应在证监会指定报刊上公告相关情况,及时、充分披露其承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因并向投资者道歉。长期

南威软件股份有限公司 2020年年度报告全文

其他吴志雄1、南威软件招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,对判断南威软件是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的,本人将利用南威软件的控股股东地位促成南威软件在证券监管部门做出认定或处罚决定后30天内启动依法回购南威软件首次公开发行的全部新股工作,并在前述期限内制定股份回购方案,依法回购公司股东已转让的原限售股份,回购价格根据发行价格加上同期银行存款利息与回购义务触发时二级市场价格孰高来确定(南威软件上市后发生除权除息事项的,上述发行价格及回购股份数量做相应调整)。2、南威软件招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,本人将在该等违法事实被证券监管部门做出认定或处罚决定后30天内依法赔偿投资者损失。长期
其他吴志雄如公司存续期内应有权部门要求或决定,公司需要为公司员工补缴社保、住房公积金或因未缴纳社保、住房公积金而承担罚款或损失,本人不可撤销地承诺无条件代公司承担上述所有补缴金额、承担任何相关罚款或损失赔偿的责任,保证公司不因此受到损失。公司存续期
与再融资相关的承诺其他全体董事、高级管理人员全体董事、高级管理人员对公司公开发行可转换公司债券摊薄即期回报采取填补措施作出以下承诺:1、不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益,也不采用其他方 式损害公司利益;2、对本人的职务消费行为进行约束;3、不动用公司资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动;4、由董事会或薪酬考核委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩;5、未来公司如实施股权激励,则拟公布的公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩;6、自本承诺出具日至公司本次公开发行可转债实施完毕前,若中国证监会作出关于填补回报措施及公开发行可转债实施完毕之日

南威软件股份有限公司 2020年年度报告全文

其承诺的其他新的监管规定,且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时,本人承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺;7、本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及对此作出的任何有关填补回报措施的承诺,若违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的,本人愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任。
其他吴志雄本人对公司公开发行可转换公司债券摊薄即期回报采取填补措施作出以下承诺:1、不越权干预公司经营管理活动;2、不侵占公司利益;3、自承诺出具日至公司本次公开发行可转换公司债券实施完毕前,若中国证监会作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的,且上述承诺不能 满足中国证监会该等规定时,本人承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。公开发行可转债实施完毕之日

(二) 公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目是否达

到原盈利预测及其原因作出说明

□已达到 □未达到 √不适用

(三) 业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响

√适用 □不适用

2018年8月24日,公司与深圳太极云软股权投资管理合伙企业(普通合伙)、深圳潇湘君辰企业(有限合伙)、深圳得壹卓投资企业(有限合伙)、邱德强、巩福、曾崛等6名交易对方签署《资产购买框架协议》,收购上述交易对方所持有太极云软61%的股份。上述交易对方承诺,太极云软于2018年、2019年、2020年实现的实际净利润应分别不低于2,500万元、3,250万元、4,225万元。实际净利润指扣除非经常性损益前后归属于母公司所有者的净利润孰低的金额。太极云软之盈利预测协议利润补偿的计算,累计实际净利润数达到累计承诺净利润数即无需补偿。深圳太极云软2018年、2019年、2020年三年累计净利润已经完成合同约定的业绩承诺。根据公司聘请的北京亚超资产评估有限公司出具的《评估报告》(北京亚超评报字(2021)第A111号),太极云软技术有限公司商誉所在资产组于2020年12月31日的可收回金额大于账面价值,无需确认商誉减值损失。

三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况

□适用 √不适用

四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明

□适用 √不适用

五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明

(一)公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

√适用 □不适用

详见第十节\五\44.重要会计政策会计估计变更

(二)公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

□适用 √不适用

(三)与前任会计师事务所进行的沟通情况

□适用 √不适用

(四)其他说明

□适用 √不适用

六、聘任、解聘会计师事务所情况

单位:元 币种:人民币

现聘任
境内会计师事务所名称大华会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬800,000
境内会计师事务所审计年限2
名称报酬
内部控制审计会计师事务所大华会计师事务所(特殊普通合伙)400,000
事项概述查询索引
公司第二届董事会第二十七次会议审议通过了实施2016年限制性股票激励计划的有关事项详见公司于2016年10月15日在上海证券交易所(www.sse.com.cn)披露的《第二届董事会第二十七次会议决议公告》(公告编号:2016-065)
公司2016年第二次临时股东大会决议通过了实施股权激励计划等事项详见公司于2016年11月3日在上海证券交易所(www.sse.com.cn)披露的《2016年第二次临时股东大会决议公告》(公告编号:2016-076)
公司第二届董事会第二十九次会议决议通过了股权激励计划股份授予等事项详见公司于2016年11月30日在上海证券交易所(www.sse.com.cn)披露的《第二届董事会第二十九次会议决议公告》(公告编号:2016-080)
2016年限制性股票激励计划首次授予部分完成授予登记详见公司于2016年12月21日在上海证券交易所(www.sse.com.cn)披露的《关于限制性股票激励计划首次授予登记完成的公告》(公告编号:2016-086)
2016年限制性股票激励计划预留部分完成授予登记详见公司于2017年11月25日在上海证券交易所(www.sse.com.cn)披露的《关于限制性股票激励计划预留部分授予登记完成的公告》(公告编号:2017-121)
2016年限制性股票激励计划首次授予的部分激励对象由于离职或绩效未达标,依据激励计划规定回购注销相应股份详见公司于2017年11月30日在上海证券交易所(www.sse.com.cn)披露的《关于部分限制性股票回购注销完成的公告》(公告编号:2017-123)
2016年限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第一个解锁期解锁并上市详见公司于2017年12月1日在上海证券交易所(www.sse.com.cn)披露的《关于限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第一个解锁期解锁暨上市的公告》(公告编号:2017-127)
公司第三届董事会第二十八次会议审议通过了关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票及调整回购价格的有关事项详见公司于2018年10月13日在上海证券交易所(www.sse.com.cn)披露的《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票及调整回购价格的公告》(公告编号:2018-115)
公司第三届董事会第三十次会议审议通过了关于限制性股票激励计划首次授予股票第二期解锁及预留授予股票第一期解锁的相关事项详见公司于2018年12月21日在上海证券交易所(www.sse.com.cn)披露的《关于限制性股票激励计划首次授予股票第二期解锁及预留授予股票第一期解锁暨上市的公告》(公告编号:2018-144)
公司第三届董事会第四十一次会议审议通过了关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票及调整回购价格的议案详见公司于2019年10月29日在上海证券交易所(www.sse.com.cn)披露的《关于限制性股票激励计划首次授予股票第二期解锁及预留授予股票第一期解锁暨上市的公告》(公告编号:2019-103)
公司第三届董事会第四十三次会议审议通过了关于限制性股票激励计划首次授予股票第三期解锁及预留授予股票第二期解锁的议案详见公司于2020年1月4日在上海证券交易所(www.sse.com.cn)披露的《关于限制性股票激励计划首次授予股票第二期解锁及预留授予股票第一期解锁暨上市的公告》(公告编号:2020-005)
公司第三届董事会第四十四次会议审议通过了关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案详见公司于2020年1月20日在上海证券交易所(www.sse.com.cn)披露的《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的公告》(公告编号:2020-012)

□适用 √不适用

十四、重大关联交易

(一)与日常经营相关的关联交易

1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(二) 资产或股权收购、出售发生的关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

√适用 □不适用

事项概述查询索引
全资子公司收购其控股子公司少数股东股权暨关联交易并由上市公司提供担保公告编号:2020-130

十五、重大合同及其履行情况

(一)托管、承包、租赁事项

1、 托管情况

□适用 √不适用

2、 承包情况

□适用 √不适用

3、 租赁情况

□适用 √不适用

(二)担保情况

√适用 □不适用

单位: 元 币种: 人民币

公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)
担保方担保方与上市公司的关系被担保方担保金额担保发生日期(协议签署日)担保 起始日担保 到期日担保类型担保是否已经履行完毕担保是否逾期担保逾期金额是否存在反担保是否为关联方担保关联 关系
报告期内担保发生额合计(不包括对子公司的担保)
报告期末担保余额合计(A)(不包括对子公司的担保)
公司及其子公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计132,757,700.09
报告期末对子公司担保余额合计(B)110,250,107.31
公司担保总额情况(包括对子公司的担保)
担保总额(A+B)110,250,107.31
担保总额占公司净资产的比例(%)4.09%
其中:
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额(C)
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额(D)
担保总额超过净资产50%部分的金额(E)
上述三项担保金额合计(C+D+E)
未到期担保可能承担连带清偿责任说明
担保情况说明

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(三)委托他人进行现金资产管理的情况

1. 委托理财情况

(1) 委托理财总体情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

类型资金来源发生额未到期余额逾期未收回金额
理财自有资金2,537,099,597.50329,998,597.50
理财募集资金960,000,000.00
受托人委托理财类型委托理财金额委托理财起始日期委托理财终止日期资金 来源资金 投向报酬确定 方式年化 收益率预期收益 (如有)实际 收益或损失实际收回情况是否经过法定程序未来是否有委托理财计划减值准备计提金额(如

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有)
太平洋证券证券理财50,000,000.002019-8-12020-1-6募集资金固定收益类资产保本固定收益4.60%939,260.79已赎回
厦门国际银行银行理财100,000,000.002020-1-72020-7-8募集资金固定收益类资产保本浮动收益4.00%1,918,238.99已赎回
厦门国际银行银行理财50,000,000.002020-1-72020-4-9募集资金固定收益类资产保本浮动收益3.95%481,328.61已赎回
厦门国际银行银行理财80,000,000.002020-1-72020-3-10募集资金固定收益类资产保本浮动收益3.90%515,094.34已赎回
中国工商银行银行理财100,000,000.002020-1-92020-2-11募集资金固定收益类资产保本浮动收益3.80%324,114.75已赎回
太平洋证券证券理财50,000,000.002020-1-92020-7-8募集资金固定收益类资产保本固定收益4.60%1,075,988.63已赎回
太平洋证券证券理财30,000,000.002020-2-132020-5-14募集资金固定收益类资产保本固定收益4.30%303,411.74已赎回
太平洋证券证券理财70,000,000.002020-2-132020-8-13募集资金固定收益类资产保本固定收益4.60%1,514,706.64已赎回
厦门银行银行理财20,000,000.002020-4-142020-5-18募集资金固定收益类资产保本浮动收益型3.65%65,041.68已赎回
渤海银行银行理财30,000,000.002020-5-202020-8-18募集资金固定收益类资产保本浮动收益3.50%244,249.17已赎回
华泰联合证券可转换公司债券1,000.002020-3-162020-4-7自有资金非固定收益类资产非保本浮动收益263.80已赎回
兴业银行银行理财5,000,000.002020-1-32020-1-7自有资金固定收益类资产非保本浮动收益3.80%1,424.66已赎回

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兴业银行银行理财15,000,000.002020-1-32020-1-13自有资金固定收益类资产非保本浮动收益3.80%11,095.89已赎回
兴业银行银行理财20,000,000.002020-1-32020-1-14自有资金固定收益类资产非保本浮动收益3.80%16,273.97已赎回
兴业银行银行理财20,000,000.002020-1-32020-1-15自有资金固定收益类资产非保本浮动收益3.80%17,753.42已赎回
兴业银行银行理财5,000,000.002020-1-32020-1-17自有资金固定收益类资产非保本浮动收益3.80%5,369.86已赎回
兴业银行银行理财20,000,000.002020-1-32020-1-20自有资金固定收益类资产非保本浮动收益3.80%26,082.19已赎回
兴业银行银行理财25,000,000.002020-1-32020-1-20自有资金固定收益类资产非保本浮动收益3.80%32,602.74已赎回
兴业银行银行理财5,000,000.002020-2-52020-2-11自有资金固定收益类资产非保本浮动收益3.80%2,136.99已赎回
兴业银行银行理财10,000,000.002020-2-52020-2-13自有资金固定收益类资产非保本浮动收益3.80%77,808.22已赎回
兴业银行银行理财20,000,000.002020-1-32020-2-13自有资金固定收益类资产非保本浮动收益3.80%已赎回
兴业银行银行理财5,000,000.002020-1-32020-2-21自有资金固定收益类资产非保本浮动收益3.80%21,479.45已赎回
兴业银行银行理财5,000,000.002020-1-32020-2-27自有资金固定收益类资产非保本浮动收益3.80%24,109.59已赎回
兴业银行银行理财10,000,000.002020-1-32020-2-28自有资金固定收益类资产非保本浮动收益3.80%149,041.09已赎回
兴业银行银行理财20,000,000.002020-1-22020-2-28自有资金固定收益类资产非保本浮动收益3.80%已赎回

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兴业银行银行理财20,000,000.002020-3-22020-3-3自有资金固定收益类资产非保本浮动收益3.27%1,811.00已赎回
兴业银行银行理财180,000,000.002020-3-202020-3-23自有资金固定收益类资产非保本浮动收益3.30%48,359.52已赎回
兴业银行银行理财10,000,000.002020-4-12020-4-22自有资金固定收益类资产非保本浮动收益3.58%123,652.34已赎回
兴业银行银行理财15,000,000.002020-4-12020-4-23自有资金固定收益类资产非保本浮动收益3.58%已赎回
兴业银行银行理财15,000,000.002020-4-12020-4-7自有资金固定收益类资产非保本浮动收益3.58%已赎回
兴业银行银行理财10,000,000.002020-4-12020-5-28自有资金固定收益类资产非保本浮动收益3.58%已赎回
兴业银行银行理财10,000,000.002020-4-142020-4-22自有资金固定收益类资产非保本浮动收益3.22%已赎回
兴业银行银行理财10,000,000.002020-5-132020-5-28自有资金固定收益类资产非保本浮动收益2.98%已赎回v
兴业银行银行理财20,000,000.002020-2-282020-3-2自有资金固定收益类资产保本浮动收益型2.00%3,101.58已赎回
兴业银行银行理财10,000,000.002020-2-282020-3-2自有资金固定收益类资产保本浮动收益型2.00%2,067.72已赎回
兴业银行银行理财50,000,000.002020-6-152020-6-16自有资金固定收益类资产非保本浮动收益2.97%20,790.64已赎回
兴业银行银行理财50,000,000.002020-6-152020-6-19自有资金固定收益类资产非保本浮动收益2.97%已赎回
兴业银行银行理财100,000,000.002020-6-122020-6-15自有资金固定收益类资产保本浮动收益型4.00%13,957.08已赎回

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厦门国际银行银行理财75,000,000.002020-7-102020-9-11募集资金非固定收益类资产保本浮动收益型3.40%420,990.57已赎回
中国工商银行银行理财10,000,000.002020-7-12020-7-23自有资金固定收益类资产非保本浮动收益2.82%19,273.72已赎回
中国民生银行银行理财50,000,000.002020-7-12020-7-6自有资金固定收益类资产非保本浮动收益2.88%4,297.21已赎回
兴业银行银行理财45,000,000.002020-7-32020-7-14自有资金固定收益类资产非保本浮动收益3.07%36,163.01已赎回
兴业银行银行理财30,000,000.002020-7-142020-7-15自有资金固定收益类资产非保本浮动收益2.77%2,249.70已赎回
兴业银行银行理财20,000,000.002020-7-152020-7-16自有资金固定收益类资产非保本浮动收益2.77%1,432.60已赎回
兴业银行银行理财15,000,000.002020-7-162020-7-22自有资金固定收益类资产非保本浮动收益2.74%6,860.79已赎回
兴业银行银行理财10,000,000.002020-7-222020-7-23自有资金固定收益类资产非保本浮动收益2.80%693.10已赎回
兴业银行银行理财5,000,000.002020-7-232020-7-24自有资金固定收益类资产非保本浮动收益2.78%381.40已赎回
兴业银行银行理财15,000,000.002020-8-32020-8-12自有资金固定收益类资产非保本浮动收益2.75%10,516.30已赎回
兴业银行银行理财4,000,000.002020-8-102020-8-12自有资金固定收益类资产非保本浮动收益2.70%已赎回
兴业银行银行理财17,000,000.002020-8-122020-8-13自有资金固定收益类资产非保本浮动收益2.68%1,313.76已赎回
兴业银行银行理财10,000,000.002020-8-132020-8-14自有资金固定收益类资产非保本浮动收益2.68%766.20已赎回

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兴业银行银行理财5,000,000.002020-8-142020-8-17自有资金固定收益类资产非保本浮动收益2.75%1,076.32已赎回
兴业银行银行理财17,000,000.002020-8-172020-8-19自有资金固定收益类资产非保本浮动收益2.74%2,468.99已赎回
兴业银行银行理财15,000,000.002020-8-192020-8-27自有资金固定收益类资产非保本浮动收益2.74%12,742.40已赎回
兴业银行银行理财8,500,000.002020-8-21自有资金固定收益类资产非保本浮动收益2.71%已赎回
兴业银行银行理财145,000,000.002020-8-282020-8-31自有资金固定收益类资产非保本浮动收益2.74%32,807.27已赎回
兴业银行银行理财130,000,000.002020-8-312020-9-29自有资金固定收益类资产非保本浮动收益2.82%150,826.72已赎回
兴业银行银行理财5,000,000.002020-9-42020-9-29自有资金固定收益类资产非保本浮动收益2.87%已赎回
中国工商银行银行理财150,000,000.002020-9-12020-10-9募集资金非固定收益类资产保本浮动收益型3.20%471,439.65已赎回
厦门国际银行银行理财75,000,000.002020-9-142020-10-15募集资金非固定收益类资产保本浮动收益型3.15%191,922.17已赎回
兴业银行银行理财27,000,000.002020-9-302020-10-9自有资金固定收益类资产非保本浮动收益2.87%18,869.65已赎回
中国银河证券股份有限公司证券理财80,000,000.002020-10-132020-11-11募集资金非固定收益类资产保本浮动收益型3.47-3.8%208,074.43已赎回
兴业银行银行理财27,000,000.002020-10-162020-10-19自有资金固定收益类资产非保本浮动收益2.72%10,664.10已赎回
兴业银行银行理财25,000,000.002020-10-232020-10-19自有资金固定收益类资产非保本浮动收益2.72%已赎回

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兴业银行银行理财25,000,000.002020-10-232020-11-11自有资金固定收益类资产非保本浮动收益2.72%155,513.64已赎回
兴业银行银行理财12,000,000.002020-10-302020-11-20自有资金固定收益类资产非保本浮动收益2.72%已赎回
兴业银行银行理财5,000,000.002020-11-22020-11-27自有资金固定收益类资产非保本浮动收益2.72%已赎回
兴业银行银行理财5,000,000.002020-11-42020-11-27自有资金固定收益类资产非保本浮动收益2.72%已赎回
兴业银行银行理财46,000,000.002020-11-102020-11-30自有资金固定收益类资产非保本浮动收益2.72%已赎回
兴业银行银行理财4,500,000.002020-11-202020-11-30自有资金固定收益类资产非保本浮动收益2.72%已赎回
兴业银行银行理财18,000,000.002020-11-252020-11-30自有资金固定收益类资产非保本浮动收益2.72%已赎回
兴业银行银行理财60,000,000.002020-11-302020-12-17自有资金固定收益类资产非保本浮动收益3.24%134,519.70已赎回
兴业银行银行理财10,000,000.002020-12-102020-12-23自有资金固定收益类资产非保本浮动收益3.24%已赎回
兴业银行银行理财10,000,000.002020-12-112020-12-23自有资金固定收益类资产非保本浮动收益3.24%已赎回
兴业银行银行理财50,000,000.002020-12-162020-12-29自有资金固定收益类资产非保本浮动收益3.24%已赎回
兴业银行银行理财20,000,000.002020-12-232020-12-30自有资金固定收益类资产非保本浮动收益3.24%已赎回
兴业银行银行理财55,000,000.002020-12-292020-12-30自有资金固定收益类资产非保本浮动收益3.24%已赎回

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兴业银行银行理财5,000,000.002020-1-202020-2-28自有资金固定收益类资产非保本浮动收益3.80%17,095.89已赎回
兴业银行银行理财15,000,000.002020-2-132020-2-19自有资金固定收益类资产非保本浮动收益3.80%6,410.96已赎回
兴业银行银行理财5,000,000.002020-3-22020-3-6自有资金固定收益类资产非保本浮动收益3.27%35,377.69已赎回
兴业银行银行理财20,000,000.002020-3-32020-3-18自有资金固定收益类资产非保本浮动收益3.27%已赎回
兴业银行银行理财6,000,000.002020-3-42020-3-18自有资金固定收益类资产非保本浮动收益3.28%已赎回
兴业银行银行理财5,000,000.002020-3-302020-5-1自有资金固定收益类资产非保本浮动收益3.54%138,441.33已赎回
兴业银行银行理财30,000,000.002020-4-12020-5-1自有资金固定收益类资产非保本浮动收益3.58%已赎回
兴业银行银行理财5,000,000.002020-7-142020-7-27自有资金固定收益类资产非保本浮动收益2.78%4,844.25已赎回
兴业银行银行理财6,800,000.002020-8-142020-8-17自有资金固定收益类资产非保本浮动收益2.75%1,463.80已赎回
兴业银行银行理财6,780,000.002020-8-172020-8-25自有资金固定收益类资产非保本浮动收益2.74%3,995.21已赎回
兴业银行银行理财2,500,000.002020-9-112020-9-15自有资金固定收益类资产非保本浮动收益2.68%708.63已赎回
兴业银行银行理财2,000,000.002020-9-152020-9-29自有资金固定收益类资产非保本浮动收益2.68%14,454.67已赎回
兴业银行银行理财39,500,000.002020-9-232020-9-29自有资金固定收益类资产非保本浮动收益2.72%6,194.86已赎回

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民生银行银行理财50,000.002020-9-302020-11-11自有资金固定收益类资产非保本浮动收益2.78%124.44已赎回
兴业银行银行理财1,400,000.002020-10-162020-10-26自有资金固定收益类资产非保本浮动收益2.72%58,392.77已赎回
兴业银行银行理财3,800,000.002020-10-162020-11-9自有资金固定收益类资产非保本浮动收益2.72%已赎回
兴业银行银行理财800,000.002020-10-162020-11-13自有资金固定收益类资产非保本浮动收益2.72%已赎回
兴业银行银行理财13,300,000.002020-10-162020-11-30自有资金固定收益类资产非保本浮动收益2.72%已赎回
兴业银行银行理财9,580,000.002020-11-252020-11-30自有资金固定收益类资产非保本浮动收益2.72%已赎回
兴业银行银行理财500,000.002020-11-302020-12-4自有资金固定收益类资产非保本浮动收益2.72%74,545.02已赎回
兴业银行银行理财200,000.002020-11-302020-12-4自有资金固定收益类资产非保本浮动收益2.72%已赎回
兴业银行银行理财1,000,000.002020-11-302020-12-15自有资金固定收益类资产非保本浮动收益2.72%已赎回
兴业银行银行理财400,000.002020-11-302020-12-29自有资金固定收益类资产非保本浮动收益2.72%已赎回
兴业银行银行理财10,000,000.002020-12-102020-12-30自有资金固定收益类资产非保本浮动收益2.72%已赎回
兴业银行银行理财20,800,000.002020-11-302020-12-30自有资金固定收益类资产非保本浮动收益2.72%已赎回
兴业银行银行理财4,500,000.002020-12-212020-12-30自有资金固定收益类资产非保本浮动收益2.72%已赎回

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兴业银行银行理财5,000,000.002020-3-42020-3-18自有资金固定收益类资产非保本浮动收益3.28%6,112.74已赎回
兴业银行银行理财5,000,000.002020-3-302020-6-2自有资金固定收益类资产非保本浮动收益3.54%26,779.07已赎回
兴业银行银行理财1,600,000.002020-9-112020-9-15自有资金固定收益类资产非保本浮动收益2.68%453.51已赎回
兴业银行银行理财13,400,000.002020-10-162020-10-23自有资金固定收益类资产非保本浮动收益2.72%6,717.36已赎回
兴业银行银行理财20,000,000.002020-1-22020-1-20自有资金固定收益类资产非保本浮动收益3.80%23,704.11已赎回
兴业银行银行理财5,000,000.002020-5-292020-6-3自有资金固定收益类资产非保本浮动收益2.98%1,951.37已赎回
光大银行银行理财10,000.002020-6-22020-6-11自有资金固定收益类资产非保本浮动收益2.59%6.17已赎回
兴业银行银行理财3,200,000.002020-8-72020-8-14自有资金固定收益类资产非保本浮动收益2.74%1,513.69已赎回
兴业银行银行理财4,000,000.002020-9-92020-9-15自有资金固定收益类资产非保本浮动收益2.67%114,443.76已赎回
兴业银行银行理财8,500,000.002020-9-102020-9-22自有资金固定收益类资产非保本浮动收益2.63%已赎回
兴业银行银行理财39,000,000.002020-9-172020-10-26自有资金固定收益类资产非保本浮动收益2.63%已赎回
兴业银行银行理财6,000,000.002020-10-142020-11-16自有资金固定收益类资产非保本浮动收益2.82%已赎回
兴业银行银行理财6,000,000.002020-10-192020-11-16自有资金固定收益类资产非保本浮动收益2.82%已赎回

南威软件股份有限公司 2020年年度报告全文

兴业银行银行理财2,700,000.002020-10-282020-11-16自有资金固定收益类资产非保本浮动收益2.82%已赎回
兴业银行银行理财2,800,000.002020-10-282020-10-30自有资金固定收益类资产非保本浮动收益2.82%已赎回
兴业银行银行理财10,000,000.002020-11-92020-11-30自有资金固定收益类资产非保本浮动收益2.82%已赎回
兴业银行银行理财75,500,000.002020-12-12020-12-30自有资金固定收益类资产非保本浮动收益2.82%72,690.34已赎回
民生银行银行理财13,800,000.002020-11-182020-12-28自有资金固定收益类资产非保本浮动收益2.65%47,218.53已赎回
兴业银行银行理财5,000,000.002020-3-62020-3-18自有资金固定收益类资产非保本浮动收益3.54%5,236.76已赎回
兴业银行银行理财5,000,000.002020-3-302020-5-14自有资金固定收益类资产非保本浮动收益3.54%19,052.33已赎回
兴业银行银行理财1,850,000.002020-11-242020-12-30自有资金固定收益类资产非保本浮动收益2.74%5,471.89已赎回
兴业银行银行理财5,000,000.002020-1-212020-2-28自有资金固定收益类资产非保本浮动收益3.80%16,657.53已赎回
兴业银行银行理财5,000,000.002020-3-22020-3-18自有资金固定收益类资产非保本浮动收益3.54%7,018.43已赎回
兴业银行银行理财5,000,000.002020-3-302020-4-15自有资金固定收益类资产非保本浮动收益3.54%6,506.56已赎回
兴业银行银行理财1,300,000.002020-8-72020-8-13自有资金固定收益类资产非保本浮动收益2.74%576.84已赎回
兴业银行银行理财5,000,000.002020-11-272020-11-30自有资金固定收益类资产非保本浮动收益2.78%1,222.49已赎回

南威软件股份有限公司 2020年年度报告全文

兴业银行银行理财5,000,000.002020-1-212020-2-28自有资金固定收益类资产非保本浮动收益4.20%16,657.53已赎回
兴业银行银行理财5,000,000.002020-3-22020-3-18自有资金固定收益类资产非保本浮动收益4.20%7,018.43已赎回
兴业银行银行理财5,000,000.002020-4-12020-5-15自有资金固定收益类资产非保本浮动收益4.20%18,422.57已赎回
兴业银行银行理财1,000,000.002020-1-22020-1-21自有资金固定收益类资产非保本浮动收益4.20%1,457.53已赎回
兴业银行银行理财500,000.002020-1-22020-3-17自有资金固定收益类资产非保本浮动收益4.20%3,390.41已赎回
兴业银行银行理财500,000.002020-1-22020-4-15自有资金固定收益类资产非保本浮动收益4.20%4,843.84已赎回
兴业银行银行理财1,500,000.002020-1-22020-5-14自有资金固定收益类资产非保本浮动收益4.20%18,583.56已赎回
兴业银行银行理财500,000.002020-1-22020-5-27自有资金固定收益类资产非保本浮动收益4.20%6,800.00已赎回
兴业银行银行理财500,000.002020-1-22020-6-19自有资金固定收益类资产非保本浮动收益4.20%7,871.23已赎回
兴业银行银行理财500,000.002020-1-22020-7-9自有资金固定收益类资产非保本浮动收益4.20%8,802.74已赎回
兴业银行银行理财500,000.002020-1-22020-7-9自有资金固定收益类资产非保本浮动收益4.20%9,082.19已赎回
兴业银行银行理财500,000.002020-1-22020-8-14自有资金固定收益类资产非保本浮动收益4.20%10,453.42已赎回
兴业银行银行理财500,000.002020-1-22020-8-27自有资金固定收益类资产非保本浮动收益4.20%10,952.05已赎回

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兴业银行银行理财500,000.002020-1-22020-9-15自有资金固定收益类资产非保本浮动收益4.20%11,680.82已赎回
兴业银行银行理财500,000.002020-1-22020-9-25自有资金固定收益类资产非保本浮动收益4.20%12,064.39已赎回
兴业银行银行理财500,000.002020-1-22020-10-15自有资金固定收益类资产非保本浮动收益4.20%12,831.51已赎回
兴业银行银行理财600,000.002020-1-22020-11-12自有资金固定收益类资产非保本浮动收益4.20%16,686.58已赎回
兴业银行银行理财5,000,000.002020-3-42020-3-18自有资金固定收益类资产非保本浮动收益4.20%6,112.74已赎回
兴业银行银行理财5,000,000.002020-3-302020-7-6自有资金固定收益类资产非保本浮动收益4.20%40,578.20已赎回
兴业银行银行理财4,000,000.002020-3-302020-8-27自有资金固定收益类资产非保本浮动收益4.20%15,458.82已赎回
兴业银行银行理财3,730,000.002020-11-242020-12-30自有资金固定收益类资产非保本浮动收益2.74%11,032.72已赎回
兴业银行银行理财500,000.002020-1-32020-4-3自有资金固定收益类资产非保本浮动收益4.20%4,238.36已赎回
兴业银行银行理财4,100,000.002020-1-32020-8-25自有资金固定收益类资产非保本浮动收益4.20%88,795.89已赎回
兴业银行银行理财200,000.002020-8-282020-9-15自有资金固定收益类资产非保本浮动收益2.74%34,050.62已赎回
兴业银行银行理财200,000.002020-8-282020-9-18自有资金固定收益类资产非保本浮动收益2.74%已赎回
兴业银行银行理财300,000.002020-8-282020-10-9自有资金固定收益类资产非保本浮动收益2.74%已赎回

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兴业银行银行理财200,000.002020-10-92020-10-15自有资金固定收益类资产非保本浮动收益2.74%已赎回
兴业银行银行理财200,000.002020-8-282020-11-16自有资金固定收益类资产非保本浮动收益2.74%已赎回
兴业银行银行理财100,000.002020-8-282020-12-9自有资金固定收益类资产非保本浮动收益2.74%已赎回
兴业银行银行理财100,000.002020-8-282020-12-15自有资金固定收益类资产非保本浮动收益2.74%已赎回
兴业银行银行理财200,000.002020-8-282020-12-24自有资金固定收益类资产非保本浮动收益2.74%已赎回
兴业银行银行理财2,900,000.002020-8-282020-12-30自有资金固定收益类资产非保本浮动收益2.74%已赎回
兴业银行银行理财1,000,000.002020-3-42020-6-22自有资金固定收益类资产非保本浮动收益3.28%9,333.83已赎回
兴业银行银行理财800,000.002020-6-222020-7-24自有资金固定收益类资产非保本浮动收益3.07%1,980.82已赎回
兴业银行银行理财100,000.002020-7-242020-11-12自有资金固定收益类资产非保本浮动收益3.07%已赎回
兴业银行银行理财200,000.002020-7-242020-12-23自有资金固定收益类资产非保本浮动收益3.07%已赎回
光大银行银行理财10,000.002020-6-112020-7-24自有资金固定收益类资产非保本浮动收益2.48%33.71已赎回
兴业银行银行理财9,300,000.002020-3-42020-4-22自有资金固定收益类资产非保本浮动收益3.54%40,393.92已赎回
兴业银行银行理财1,300,000.002020-4-222020-4-23自有资金固定收益类资产非保本浮动收益3.54%107.19已赎回

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兴业银行银行理财5,000,000.002020-7-232020-8-6自有资金固定收益类资产非保本浮动收益2.78%5,222.52已赎回
兴业银行银行理财4,800,000.002020-8-62020-8-14自有资金固定收益类资产非保本浮动收益2.78%2,812.05已赎回
兴业银行银行理财4,200,000.002020-8-142020-8-27自有资金固定收益类资产非保本浮动收益2.78%4,024.32已赎回
兴业银行银行理财3,000,000.002020-9-22020-12-21自有资金固定收益类资产非保本浮动收益2.80%36,288.19已赎回
兴业银行银行理财1,200,000.002020-9-22020-12-30自有资金固定收益类资产非保本浮动收益2.80%已赎回
兴业银行银行理财100,000.002020-8-112020-10-23自有资金固定收益类资产非保本浮动收益2.68%5,518.73已赎回
兴业银行银行理财800,000.002020-8-112020-11-2自有资金固定收益类资产非保本浮动收益2.68%已赎回
兴业银行银行理财400,000.002020-11-242020-12-9自有资金固定收益类资产非保本浮动收益2.74%9,482.05已赎回
兴业银行银行理财2,000,000.002020-11-242020-12-22自有资金固定收益类资产非保本浮动收益2.74%已赎回
兴业银行银行理财500,000.002020-11-242020-12-24自有资金固定收益类资产非保本浮动收益2.74%已赎回
兴业银行银行理财1,100,000.002020-11-242020-12-30自有资金固定收益类资产非保本浮动收益2.74%已赎回
工商银行银行理财4,390,000.002020-1-192020-12-25自有资金固定收益类资产非保本浮动收益型2.68%79,566.02已赎回
民生银行银行理财5,000,000.002020-7-142020-7-15自有资金非固定收益类资产非保本浮动收益3.08%402.94已赎回

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招商银行银行理财1,000,000.002020-12-22020-12-2自有资金非固定收益类资产非保本浮动收益2.79%150.56已赎回
兴业银行银行理财145,026,340.522020-12-30自有资金固定收益类资产非保本浮动收益3.24%26,340.52未赎回
兴业银行银行理财40,000,000.002020-12-31自有资金固定收益类资产非保本浮动收益3.24%未赎回
中国民生银行银行理财5,000,460.122020-12-30自有资金固定收益类资产非保本浮动收益3.19%460.12未赎回
兴业银行银行理财5,017,124.822020-12-1自有资金固定收益类资产非保本浮动收益3.30%17,124.82未赎回
兴业银行银行理财99,607,759.832020-12-31自有资金固定收益类资产非保本浮动收益2.72%7,759.83未赎回
民生银行银行理财5,000,460.132020-12-30自有资金固定收益类资产非保本浮动收益3.19%460.13未赎回
兴业银行银行理财5,007,668.732020-12-14自有资金固定收益类资产非保本浮动收益2.92%7,668.73未赎回
兴业银行银行理财400,000.002020-1-2自有资金固定收益类资产非保本浮动收益4.20%未赎回
兴业银行银行理财306,858.912020-7-24自有资金固定收益类资产非保本浮动收益3.07%6,858.91未赎回
兴业银行银行理财1,100,176.172020-12-30自有资金固定收益类资产非保本浮动收益3.24%176.17未赎回
招商银行银行理财7,024,474.632020-11-30自有资金非固定收益类资产非保本浮动收益2.92%24,474.63未赎回
招商银行银行理财2,000,000.002020-12-9自有资金非固定收益类资产非保本浮动收益2.82%未赎回

南威软件股份有限公司 2020年年度报告全文

招商银行银行理财2,000,000.002020-12-17自有资金非固定收益类资产非保本浮动收益2.85%未赎回
招商银行银行理财1,500,000.002020-12-18自有资金非固定收益类资产非保本浮动收益2.84%未赎回
民生银行银行理财4,003,167.522020-12-22自有资金非固定收益类资产非保本浮动收益3.08%3,167.52未赎回
宁波银行银行理财2,004,106.122020-12-21自有资金非固定收益类资产非保本浮动收益2.52%4,106.12未赎回
宁波银行银行理财5,000,000.002020-12-24自有资金非固定收益类资产非保本浮动收益2.52%未赎回
合计3,497,099,597.5098,597.5011,175,046.49

其他情况

□适用 √不适用

(3) 委托理财减值准备

□适用 √不适用

2. 委托贷款情况

(1) 委托贷款总体情况

□适用 √不适用

其他情况

□适用 √不适用

(2) 单项委托贷款情况

□适用 √不适用

其他情况

□适用 √不适用

(3) 委托贷款减值准备

□适用 √不适用

3. 其他情况

□适用 √不适用

(四)其他重大合同

□适用 √不适用

十六、其他重大事项的说明

□适用 √不适用

十七、积极履行社会责任的工作情况

(一) 上市公司扶贫工作情况

□适用 √不适用

(二) 社会责任工作情况

√适用 □不适用

公司在重视自身发展、保障股东利益的同时,亦以践行社会责任为根本,积极履行企业社会责任,实现企业的自身价值和社会价值。2016年12月22日召开的第二届董事会第三十次会议审议通过《关于设立南威助学基金会的议案》,公司拟作为独立发起组织,以自筹资金设立南威助学基金会,基金会主要从事助学社会公益活动,以及经过合法程序开展的其他教育公益事业,该基金投资规模为1,000万元,公司预计10年内出资不低于1,000万元。2020年,公司向丰泽区教育发展基金会出资100万元、通过洛江区慈善总会向马甲中学出资19.4万元。

截止本报告披露日,公司累计出资453.50万元作为助学金用于贫困学生及特殊学生群体的资助等教育公益事业。

(三) 环境信息情况

1. 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明

□适用 √不适用

2. 重点排污单位之外的公司的环保情况说明

□适用 √不适用

3. 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明

□适用 √不适用

4. 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明

□适用 √不适用

(四) 其他说明

□适用 √不适用

十八、可转换公司债券情况

√适用 □不适用

(一)转债发行情况

√适用 □不适用

经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]857号文核准,公司于2019年7月15日公开发行了660.00万张可转换公司债券,每张面值100元,发行总额66,000.00万元,扣除已从募集资金中直接扣减的证券承销费及保荐费(含税)人民币700.00万元后,汇入公司募集资金专户的资金净额为人民币65,300.00万元,扣除公司需支付的其他发行费用(含税)人民币338.50万元,实际募集资金为人民币64,961.50万元。发行方式采用向公司原股东优先配售,原股东优先配售后余额部分(含原股东放弃优先配售部分)采用网下对机构投资者配售和网上通过上海证券交易所交易系统向社会公众投资者发售的方式进行,认购金额不足66,000.00万元的部分(含中签投资者放弃缴款认购部分)由保荐机构(主承销商)包销。

经上海证券交易所〔2019〕164号文同意,公司发行的66,000万元可转换公司债券在上海证券交易所挂牌交易,债券简称“南威转债”,债券代码“113540”。上述募集资金已由福建华兴会计师事务所(特殊普通合伙)于2019年7月19日对本次发行的资金到账情况进行了审验,出具了“闽华兴所〔2019〕审核字H-028号”《验证报告》,公司已对募集资金进行了专户存储。

根据有关规定和《南威软件股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》(以下简称“《募集说明书》”)的约定,公司本次发行的“南威转债”自发行结束之日(2019年7月19日)起满六个月后的第一个交易日,即2020年1月20日起公司可转换债券可转换为为公司股份(公告编号2020-009)。公司的股票在自2020年2月12日至2020年3月3日的收盘价格不低于“南威转债”当期转股价格(10.13元/股)的130%(即不低于13.169元/股),根据《募集说明书》的约定,已触发“南威转债”的赎回条款。2020年3月3日,公司召开第三届董事会第四十五次会议,全票审议通过了《关于提前赎回“南威转债”的议案》,同意公司行使“南威转债”的提前赎回权,对赎回登记日登记在册的“南威转债”全部赎回。

截至“南威转债”赎回登记日(2020年3月24日)收市后,累计面值人民币651,587,000元“南威转债”已转换为公司股票,占“南威转债”发行总额的98.73%;累计转股数量为64,320,666股,占“南威转债”转股前公司已发行总数的12.22%。公司于2020年3月25日完成“南威转债”的全部

赎回工作,累计赎回84,130张可转债(赎回兑付总金额8,442,193.11元),并办理了“南威转债”相关摘牌手续。公司注册股本及注册资本由526,487,912元变更为590,808,578元。具体内容详见公司于2020年3月4日、2020年3月16日、2020年3月26日、在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《关于提前赎回“南威转债”的提示性公告》(公告编号:2020-024)、《关于实施“南威转债”赎回的公告》(公告编号:2020-027)、《关于“南威转债”赎回结果暨股份变动公告》(公告编号:2020-35)。

(二)报告期转债持有人及担保人情况

√适用 □不适用

可转换公司债券名称南威转债
期末转债持有人数0
本公司转债的担保人
前十名转债持有人情况如下:
可转换公司债券持有人名称期末持债数量(元)持有比例(%)
00
可转换公司债券名称本次变动前本次变动增减本次变动后
转股赎回回售
南威转债660,000,000651,587,0008,413,00000
可转换公司债券名称南威转债
报告期转股额(元)651,587,000
报告期转股数(股)64,320,666
累计转股数(股)64,320,666
累计转股数占转股前公司已发行股份总数(%)12.22%
尚未转股额(元)0
未转股转债占转债发行总量比例(%)0

(六)转债其他情况说明

□适用 √不适用

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第六节 普通股股份变动及股东情况

一、 普通股股本变动情况

(一) 普通股股份变动情况表

1、普通股股份变动情况表

单位:股

本次变动前本次变动增减(+,-)本次变动后
数量比例(%)发行新股送股公积金转股其他小计数量比例(%)
一、有限售条件股份1,838,2160.35-1,838,216-1,838,2160
1、国家持股
2、国有法人持股
3、其他内资持股1,838,2160.35-1,838,216-1,838,216
其中:境内非国有法人持股
境内自然人持股1,838,2160.35-1,838,216-1,838,2160
4、外资持股
其中:境外法人持股
境外自然人持股
二、无限售条件流通股份524,649,69699.6566,143,88266,143,882590,793,578100
1、人民币普通股524,649,69699.6566,143,88266,143,882590,793,578100
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、普通股股份总数526,487,91210064,305,66664,305,666590,793,578100

2、普通股股份变动情况说明

√适用 □不适用

2020年3月3日,公司召开第三届董事会第四十五次会议,全票审议通过了《关于提前赎回“南威转债”的议案》,同意公司行使“南威转债”的提前赎回权,对赎回登记日登记在册的“南威转债”全部赎回。2020年3月25日公司发行的“南威转债”(债券代码:113540)在上海证券交易所完成摘牌。“南威转债”的赎回总金额为8,413,000元,占发行总额的1.27%,最终,累计转股比例达到98.73%。本次可转债转股完成后,公司总股本增至590,808,578股(公告编号:

2020-35)。

2020年1月20日,根据股东大会的授权,公司分别召开第三届董事会第四十四次会议和第三届监事会第二十九次会议,审议通过《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》,同意对不符合解锁条件的1名激励对象持有的15,000股已获授但尚未解锁的限制性股票按7.8193元/股进行回购注销,公司总股本减至590,793,578股(公告编号:2020-012)。

3、普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响(如有)

√适用 □不适用

本报告期,公司通过“南威转债”转股64,320,666股,股权激励回购注销股份15,000股,变动前公司股本为526,487,912股,上述变动后,公司股本变更为590,793,578股。上述股本变动致使公司2020年度的基本每股收益及每股净资产等指标被摊薄。具体详见“会计数据和财务指标”。

4、公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

□适用 √不适用

(二) 限售股份变动情况

√适用 □不适用

单位: 股

股东名称年初限售股数本年解除限售股数本年增加限售股数年末限售股数限售原因解除限售日期
陈周明15,000000//
合计15,000000//
股票及其衍生 证券的种类发行日期发行价格(或利率)发行数量上市日期获准上市交易数量交易终止日期
可转换公司债券、分离交易可转债、公司债类
可转换公司债券2019年7月15日100660,000,0002019年8月5日660,000,0002020年3月25日

(二) 公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况

√适用 □不适用

2020年3月25日公司发行的“南威转债”(债券代码:113540)在上海证券交易所完成摘牌,累计面值人民币651,587,000元“南威转债”已转换为公司股票,占“南威转债”发行总额的

98.73%;累计转股数量为64,320,666股,占“南威转债”转股前公司已发行总数的12.22%,公司总股本增至590,808,578股(公告编号:2020-35)。

2020年4月28日,公司公告了《关于部分股权激励限制性股票回购注销实施公告》,公司完成对不符合解锁条件的1名激励对象合计持有的15,000股的回购注销工作,,公司总股本减至590,793,578股(公告编号:2020-012)。

(三) 现存的内部职工股情况

□适用 √不适用

三、 股东和实际控制人情况

(一) 股东总数

截止报告期末普通股股东总数(户)33,480
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)30,918
前十名股东持股情况
股东名称 (全称)报告期内增减期末持股数量比例(%)持有有限售条件股份数量质押或冻结情况股东 性质
股份 状态数量
吴志雄0239,181,42940.480质押136,900,000境内自然人
中电科投资控股有限公司029,897,6795.0600国有法人
上海云鑫创业投资有限公司029,897,6785.0600其他
刘志强7,429,50317,561,9162.9700境内自然人
南威软件股份有限公司回购专用证券账户5,214,1479,634,3551.6300其他
刘妍婧1,073,7755,729,5000.9700境内自然人
刘元霞1,427,5001,657,5000.2800境内自然人
何志东1,571,9901,571,9900.2700境内自然人
张全合1,566,5001,566,5000.2700境内自然人
廖长宝01,325,0140.2200境内自然人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类及数量
种类数量
吴志雄239,181,429人民币普通股239,181,429
中电科投资控股有限公司29,897,679人民币普通股29,897,679
上海云鑫创业投资有限公司29,897,678人民币普通股29,897,678
刘志强17,561,916人民币普通股17,561,916
南威软件股份有限公司回购专用证券账户9,634,355人民币普通股9,634,355
刘妍婧5,729,500人民币普通股5,729,500
刘元霞1,657,500人民币普通股1,657,500
何志东1,571,990人民币普通股1,571,990
张全合1,566,500人民币普通股1,566,500
廖长宝1,325,014人民币普通股1,325,014
上述股东关联关系或一致行动的说明已知股东吴志雄先生、南威软件股份有限公司回购专用证券账户与上述其他股东不存在关联关系,也不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人;未知其他股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明公司无优先股。

四、 控股股东及实际控制人情况

(一) 控股股东情况

1 法人

□适用 √不适用

2 自然人

√适用 □不适用

姓名吴志雄
国籍中国
是否取得其他国家或地区居留权
主要职业及职务公司董事长兼总经理;漳州电子信息集团有限公司董事
姓名吴志雄
国籍中国
是否取得其他国家或地区居留权
主要职业及职务公司董事长兼总经理;漳州电子信息集团有限公司董事
过去10年曾控股的境内外上市公司情况

3 公司不存在实际控制人情况的特别说明

□适用 √不适用

4 报告期内实际控制人变更情况索引及日期

□适用 √不适用

5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

截至报告期末,公司实际控制人吴志雄先生所持公司股份的比例为40.48%。6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司

□适用 √不适用

(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍

□适用 √不适用

五、 其他持股在百分之十以上的法人股东

□适用 √不适用

六、 股份限制减持情况说明

□适用 √不适用

第七节 优先股相关情况

□适用 √不适用

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第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

一、持股变动情况及报酬情况

(一)现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况

√适用 □不适用

单位:股

姓名职务(注)性别年龄任期起始日期任期终止日期年初持股数年末持股数年度内股份增减变动量增减变动原因报告期内从公司获得的税前报酬总额(万元)是否在公司关联方获取报酬
吴志雄董事长兼总经理492017/3/222023/7/21239,181,429239,181,429139.07
徐春梅董事、常务副总经理422017/3/222023/7/210060.04
林立成董事、副总经理512017/7/312023/7/21155,976155,97675.49
宫志松董事482020/1/202023/7/21000
杨鹏董事452019/7/122023/7/21000
王浩独立董事682018/4/202023/7/21006.87
崔勇独立董事452020/7/212023/7/21003.46
孔慧霞独立董事532020/7/212023/7/21003.46
吴丽卿董事会秘书、副总经理422017/3/222023/7/211,273,8071,273,80776.31
姚文宇副总经理452019/12/102023/7/210078.16
陈平财务总监2020/4/22023/7/210044.97
陈周明监事会主席422017/3/222023/7/2164,99064,99040.54
翁培萍职工代表监事392020/2/182023/7/2113,60013,60015.56
糜威监事372020/7/212023/7/210010.34
廖长宝董事、副总经理502017/3/222020/7/211,325,0141,325,01421.83
赵小凡独立董事712017/3/222020/7/21003.61
刘润独立董事432017/3/222020/7/213.61
郜彤副总经理512019/4/122021/3/180065.25

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曾文语监事402017/3/222020/7/210012.18
洪培琪职工代表监事432017/3/222020/2/180027.86
合计/////242,014,816242,014,816/688.61/
姓名主要工作经历
吴志雄吴志雄,男,1972年3月出生,中国国籍,无永久境外居留权,硕士,清华大学计算机博士研究生在读,福建省政协常委、泉州市政协常委,福建省软件行业协会会长,泉州市高层次人才,荣获“2017中国软件行业年度领军人物”、“2018中国智慧城市十大影响力人物奖”、“2018年度中国ICT产业十大经济人物奖”、“2019年中国软件行业优秀企业家”、“2020年中国软件行业优秀企业家”等。自公司成立至今任董事长兼总经理。
徐春梅徐春梅,女,1979年6月出生,中国国籍,无永久境外居留权,硕士,国家智慧城市标准化总体组产业委员会专家,福建省女企业家商会副会长,泉州市人大代表,泉州市高层次人才,丰泽区人大常委,泉州市软件行业协会常务副会长,荣获“2017年度十大巾帼闽商”,“2018中国IT风云榜领军人物”等。现任公司董事、常务副总经理
林立成林立成,男,1970年1月出生,中国国籍,无永久境外居留权,本科。历任福建省公安厅政治部秘书科、警务科科员,人事处地方工作科科员,人事处机关干部科副科长、科长,经济犯罪侦查总队副总队长。现任公司董事、副总经理。
宫志松宫志松,男,1973年4月出生,中国国籍,中共党员,研究生学历,高级工程师,无境外永久居留权。1995年7月至2012年7月,历任中国电子科技集团有限公司16所助理工程师、工程师、高级工程师、副处长、处长;2012年7月至2018年9月,历任中国电子科技集团有限公司基础部、产业部处长;2018年9月至今,任中电科投资控股有限公司副总经理。2020年1月至今,任公司董事。
杨鹏杨鹏,男,1976年5月出生,中国国籍,无党派人士,中山大学岭南学院国际贸易金融系经济学学士、卡尔森商学院EMBA,曾任戴尔科技集团副总裁,现任蚂蚁金服副总裁,支付宝政务民生事业部总经理。2019年7月至今,任公司董事。
王浩王浩,男,1953年8月出生,中国国籍,中共党员,无永久境外居留权,清华大学水利工程系工程水文与水资源硕士、经济管理学院系统工程专业博士,中国工程院院士,教授级高级工程师,博士生导师,享有国务院政府津贴。历任中国水科院水资源所工程师、副室主任、室主任、总工程师、所长。2013年8月至今任流域水循环模拟与调控国家重点实验室主任。2018年4月至今任南威软件独立董事、上海威派格独立董事、金科环境独立董事。
崔勇崔勇,男,1976年8月出生,中国国籍,中共党员,清华大学计算机系学士、硕士、博士,现任清华大学计算机系教授、博导,清华大学计算机系网络所所长,南威软件独立董事。教育部青年长江学者奖励、国家优秀青年科学基金、教育部新世纪人才和中创软件人才奖获得者,中国通信标准化协会理事,国际互联网标准化组织IETF IPv6过渡工作组主席,曾任IEEE TPDS指委,现任IEEE TCC. IEEE Network及IEEE Intemet Computing期刊编委。曾获国家技术发明奖二等奖、国家科学技术进步奖、省部级科技进步奖以及国家信息产业重大发明奖。
孔慧霞孔慧霞,女,1968年11月出生,中国国籍,无境外永久居留权,本科学历,注册会计师、税务师、资产评估师,高级会计师。历任福建闽都会计师事务所厦门分所项目经理、厦门安德信会计师事务所副主任会计师,现任立信税务师事务所厦门分所所长,南威软件独立董事。
吴丽卿吴丽卿,女,1979年8月出生,中国国籍,无永久境外居留权,本科。泉州市丰泽区政协常委,泉州市职业经理人协会副会长,泉州市高层次

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人才,荣获泉州市第三届“十大杰出职业经理人”、第十三届中国上市公司价值评选主板上市公司优秀董秘等。历任南威软件总裁助理、总裁办公室主任,现任公司副总经理兼董事会秘书。
姚文宇姚文宇,男,1976年12月出生,中国国籍,中共党员,研究生学历,无境外永久居留权。历任启明星辰信息技术集团股份有限公司、北京智通汇达科技有限公司、珠海汇金科技股份有限公司,现任公司副总经理。
陈平陈平,男,1975年11月出生,中国国籍,无境外永久居留权,本科学历,高级会计师、注册会计师。曾任福建立信闽都会计师事务所厦门分所审计员、经理,厦门银祥集团有限公司财务总监,漳州雅宝电子有限公司财务总监,公司财务中心总经理、现任公司财务总监。
陈周明陈周明,男,1979年10月出生,中国国籍,无永久境外居留权,本科,泉州市高层次人才。历任中国联通泉州市分公司集团客户部总经理、县分公司总经理等职务。现任公司监事会主席、营销中心总经理。
翁培萍翁培萍,女,1982年4月出生,中国国籍,中共党员,研究生学历,无境外永久居留权,泉州市高层次人才。2014年5月至2016年11月任南威软件市场推广部经理,2016年11月至今,任南威软件总裁办主任、职工代表监事。
糜威糜威,男,1984年12月出生,中国国籍,无党派人士,大专学历,曾任公司项目经理、项目管理主管,现任公司项目管理部经理、非职工代表监事。
廖长宝廖长宝,男,1971年4月出生,中国国籍,无永久境外居留权,硕士。历任福州诺威亚网络有限公司工程师,福建榕基软件股份有限公司售前支持部经理,公司技术总监,曾任公司董事、副总经理。
赵小凡赵小凡,男,1950年2月出生,中国国籍,中共党员,无永久境外居留权。硕士,研究员。曾任国务院信息化工作办公室司长,工业和信息化部司长,中国软件行业协会理事长,北京东方通科技股份有限公司独立董事,北京华宇软件股份有限公司独立董事。报告期内担任京华信息科技股份有限公司董事,曾任公司独立董事。
刘润刘润,男,1978年5月出生,中国国籍,无永久境外居留权,本科,注册会计师。曾任福建华兴会计师事务所(特殊普通合伙)审计师、项目经理等职务及致同会计师事务所(特殊普通合伙)总监,曾任公司独立董事。现任容诚会计师事务所(特殊普通合伙)总监。
郜彤郜彤,男,1970年3月出生,中国国籍,中共党员,研究生学历,无境外永久居留权。1987年参军,历任连、营、团、师职干部。退役后曾担任北京蓝玛星际科技有限公司副总裁,曾任公司副总经理兼北京运营中心总经理。
曾文语曾文语,男,1981年10月出生,中国国籍,无永久境外居留权,本科。历任福州弘扬软件有限公司软件开发工程师、厦门西雅电子信息技术有限公司软件开发工程师。2006年8月至今历任技术主管、部门经理、政务事业部副总经理,曾任公司监事。现任政务中台产品巴二级巴长。
洪培琪洪培琪,男,1978年12月出生,中国国籍,无永久境外居留权,硕士。曾就职于中国平安保险厦门寿险分公司、东莞市石碣溢年塑胶五金制品厂,历任公司软件工程师、项目经理等职务。曾任公司职工代表监事、运营监管部经理。

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4、第三届董事会及监事会已于2020年3月22日任期届满。2020年3月24日,公司发布了《关于董事会、监事会延期换届的提示性公告》(公告编号:2020-034),公司董事会、监事会将延期换届,董事会各专门委员会及高级管理人员的任期亦相应顺延。

5、2020年4月2日经公司第三届董事会第四十六次会议审议通过,聘任陈平先生为公司财务总监,任期至第三届董事会届满之日止。

6、2020年7月21日经公司2020年第二次临时股东大会审议通过,选举吴志雄先生、徐春梅女士、林立成先生、宫志松先生、杨鹏先生为公司第四届董事会非独立董事,选举王浩先生、崔勇先生、孔慧霞女士为公司第四届董事会独立董事,选举陈周明先生、糜威先生为非职工代表监事,任期至第四届董事会届满之日止。原第三届董事会董事、高级副总裁廖长宝先生、原独立董事赵小凡先生、刘润先生由于第三届董事会任期届满自然离任。

7、2020年7月21日经公司第四届董事会第一次会议审议通过,选举吴志雄先生为公司第四届董事会董事长,聘任吴志雄先生为公司总裁,聘任徐春梅女士为公司常务副总裁,聘任吴丽卿女士为公司高级副总裁、董事会秘书,聘任林立成先生、郜彤先生、姚文宇先生为公司高级副总裁,聘任陈平先生为公司财务总监,任期至第四届董事会届满之日止。

8、2020年7月21日经公司第四届监事会第一次会议审议通过,选举陈周明先生为公司第四届监事会主席,任期至第四届监事会届满之日止。

9、2021年3月18日收到公司副总经理郜彤先生提交的辞职报告,因个人原因申请辞去公司副总经理。

(二)董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况

□适用 √不适用

二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况

(一) 在股东单位任职情况

□适用 √不适用

(二) 在其他单位任职情况

√适用 □不适用

任职人员姓名其他单位名称在其他单位担任的职务任期起始日期任期终止日期
吴志雄漳州电子信息集团有限公司董事2019/8/21
王浩流域水循环模拟与调控国家重点实验室主任2013/8/13
王浩上海威派格智慧水务股份有限公司独立董事2017/2/27
王浩金科环境股份有限公司独立董事2019/3/30
崔勇清华大学计算机系教授、博导2012/12
崔勇清华大学计算机系网络所所长2018/4
孔慧霞立信税务师事务所厦门分所所长2011/3/16
吴丽卿成都四方伟业软件股份有限公司董事2018/6/292020/5/27
赵小凡京华信息科技股份有限公司董事2016/9/2
在其他单位任职情况的说明无。

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三、董事、监事、高级管理人员报酬情况

√适用 □不适用

董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序根据公司章程,董事、监事报酬由股东大会确定;高级管理人员报酬由董事会确定。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据结合公司所处行业及地区的薪酬水平,根据公司《薪酬管理制度》确定。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况688.61万元。
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计688.61万元。
姓名担任的职务变动情形变动原因
崔勇独立董事选举换届
孔慧霞独立董事选举换届
翁培萍职工代表监事选举职工代表大会选举
糜威监事选举换届
赵小凡独立董事离任换届
刘润独立董事离任换届
郜彤副总经理离任个人原因辞职
曾文语监事离任换届
洪培琪职工代表监事离任个人原因辞职

六、母公司和主要子公司的员工情况

(一) 员工情况

母公司在职员工的数量718
主要子公司在职员工的数量1985
在职员工的数量合计2703
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数0
专业构成
专业构成类别专业构成人数
销售人员180
技术人员1963
财务人员48
行政人员512
合计2703
教育程度
教育程度类别数量(人)
大专以下59
大专694
本科1890
研究生及以上60
合计2703

七、其他

□适用 √不适用

第九节 公司治理

一、 公司治理相关情况说明

√适用 □不适用

公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律、法规和规范性文件要求,不断完善公司治理结构,提高公司规范运作水平,加强内幕信息管理,强化信息披露责任意识,规范公司运作。现有股东大会、董事会、监事会和高级管理层组成的治理构架,形成了权力机构、决策机构、监督机构和管理层之间权责分明、运作规范的相互协调和制衡机制。公司董事、监事工作勤勉尽责,公司高级管理人员严格按照董事会授权忠实履责,确保公司持续稳健的发展,切实维护广大投资者和相关利益主体的合法权益。具体内容如下:

1、股东和股东大会

报告期内,公司共计召开了3次股东大会。股东大会的召集、召开及表决程序符合《公司法》、《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定,且经律师现场见证并对其合法性出具了法律意见书。股东大会的会议提案、议事程序、会议表决严格按照相关规定要求执行,在审议有关关联交易的议案时,关联股东回避表决,确保关联交易公平合理。公司股东大会均采用现场投票与网络投票相结合方式,为中小股东参与决策提供便利,保证了中小股东对公司重大事项的知情权、参与权、表决权,充分保障了广大中小投资者的利益。

2、控股股东与上市公司

控股股东行为规范,没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动;公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面做到"五独立",公司董事会、监事会和内部机构均独立运作。公司与控股股东的关联交易公平合理,符合市场定价原则,不存在控股股东占用公司资金的情况。

3、董事会

公司董事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求,公司董事勤勉尽责。公司共有独立董事3名,符合相关规定,独立董事未在公司及股东关联方担任任何职务。

报告期内,公司共召开12次董事会会议,会议的召集、召开及表决程序均符合《公司法》《公司章程》《董事会议事规则》的规定。报告期内,公司完成了新一届董事会换届选举。公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名与薪酬委员会四个专门委员会,各专门委员会按照各自工作细则的规定,恪尽职守、认真负责的履行各自职责,促使董事会科学决策、规范运作。

4、监事会

报告期内,公司召开了11次监事会,会议的召集、召开及表决程序均符合《公司法》《公司章程》及《监事会议事规则》的规定。监事会能够认真履行职责,对公司治理、重大事项、财务状况及董事、高级管理人员履职行为的合法、合规性进行监督,维护股东的合法权益。报告期内,公司完成了新一届监事会换届选举。

5、内幕信息管理

公司严格按照《内幕信息管理制度》的有关要求,针对各定期报告等事宜,实施内幕信息保密制度和内幕信息知情人登记制度。

6、信息披露及透明度

公司董事会严格按照《股票上市规则》、《公司章程》等规定,坚持真实、准确、完整、及时和公平的原则,披露内容力争简要清晰、通俗易懂,忠实履行信息披露义务,确保投资者及时了解公司重大事项,保障了公司股东尤其是中小股东的知情权。

7、投资者关系管理

报告期内,公司注重推进投资者关系管理工作的质量,以期实现公司价值和股东利益最大化,主要通过投资者服务热线、投资者邮箱、投资者互动平台、网上业绩说明会等多渠道,加深与投资者良好的互动互信关系,促进公司与投资者之间长期、健康、稳定的关系,提升公司形象。

公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异;如有重大差异,应当说明原因

□适用 √不适用

二、 股东大会情况简介

会议届次召开日期决议刊登的指定网站的查询索引决议刊登的披露日期
2020年第一次临时股东大会2020年1月20日www.sse.com.cn2020年1月21日
2019年年度股东大会2020年5月29日www.sse.com.cn2020年5月30日
2020年第二次临时股东大会2020年7月21日www.sse.com.cn2020年7月22日
董事 姓名是否独立董事参加董事会情况参加股东大会情况
本年应参加董事会次数亲自出席次数以通讯方式参加次数委托出席次数缺席 次数是否连续两次未亲自参加会议出席股东大会的次数
吴志雄131311002
徐春梅131311002
林立成887000
宫志松111110000
杨鹏131312000
王浩131313000
崔勇887000
孔慧霞887000
赵小凡555000
刘润555001
年内召开董事会会议次数13
其中:现场会议次数0
通讯方式召开会议次数0
现场结合通讯方式召开会议次数13

(二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况

□适用 √不适用

(三) 其他

□适用 √不适用

四、 董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议,存在异议事项的,应当披露具体情况

□适用 √不适用

五、 监事会发现公司存在风险的说明

□适用 √不适用

六、 公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能

保持自主经营能力的情况说明

□适用 √不适用

存在同业竞争的,公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划

□适用 √不适用

七、 报告期内对高级管理人员的考评机制,以及激励机制的建立、实施情况

√适用 □不适用

公司已建立了较为完善的绩效管理体系,根据高级管理人员的绩效考评机制实施激励,起到了良好的成效。

八、 是否披露内部控制自我评价报告

√适用 □不适用

内部控制自我评价报告详见公司2021年4月22日披露的《2020年度内部控制评价报告》。

报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明

□适用 √不适用

九、 内部控制审计报告的相关情况说明

√适用 □不适用

大华会计师事务所(特殊普通合伙)对公司2020年度财务报告内部控制的有效性进行了审计,并出具了标准无保留意见的审计报告。

大华会计师事务所(特殊普通合伙)出具的《2020年度内部控制审计报告》与本公司的年度报告同时披露,具体内容详见上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)。

是否披露内部控制审计报告:是内部控制审计报告意见类型:标准的无保留意见

十、 其他

□适用 √不适用

第十节 公司债券相关情况

□适用 √不适用

第十一节财务报告

一、 审计报告

√适用 □不适用

南威软件股份有限公司全体股东:

一、审计意见

我们审计了南威软件股份有限公司(以下简称“南威软件”)财务报表,包括2020年12月31日的合并及母公司资产负债表,2020年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了南威软件2020年12月31日的合并及母公司财务状况以及2020年度的合并及母公司经营成果和现金流量。

二、形成审计意见的基础

我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则,我们独立于南威软件,并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。

三、关键审计事项

关键审计事项是我们根据职业判断,认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景,我们不对这些事项单独发表意见。

我们确定下列事项是需要在审计报告中沟通的关键审计事项。

(一)收入确认事项

1.事项描述

(1)如本节五/38所述,南威软件的收入类型包括系统集成业务收入、软件开发、及其他服务收入等多种业务模式,同时如财务报表本节七/注释61所列示,2020年度公司营业收入153,

915.04万元,较上年度增长11.59%。由于营业收入是公司关键业绩指标之一,可能存在管理层通过不恰当的收入确认以达到特定目标或预期的固有风险;同时本年度实施新收入准则,对收入确认的原则方法,特别是合同中履约义务的拆分及按时点或时段确认收入的区分,需要管理层做出重大判断。因此,我们将收入确认确定为关键审计事项。

2.审计应对

我们对于收入确认所实施的重要审计程序包括:

(1)了解、测试与销售及收款相关的内部控制制度;

(2)访谈了解业绩增长原因、分析业绩增长的合理性;

(3)区别不同的业务类型,结合具体业务的实际情况,检查相关合同的约定,评价收入确认是否符合企业会计准则的要求;

(4)对不同类型收入选取样本进行测试,检查项目合同、验收报告并与收入确认记录进行核对;

(5)根据收入的发生额及应收款项、长期应收款及合同资产的余额,选取样本执行函证程序以确认应收账款、长期应收款及合同资产余额及营业收入金额的真实性及准确性。

基于已执行的审计工作,我们认为,基于获取的审计证据,我们认为,南威软件管理层对收入确认的列报与披露是适当的。

(二)商誉的减值测试

如财务报表附注六/注释20所列示,截至2020年12月31日,南威软件商誉的账面价值合计17,855.05万元。在对包含商誉的相关资产组进行减值测试时,公司估计相关资产组未来的现金流入以及确定恰当的折现率计算现值。若相关资产组的现金流量现值低于其账面价值的,确认商誉的减值损失。由于商誉金额占比公司合并资产总额的3.89%,相关减值评估与测试需要管理层作出重大判断,因此我们将商誉的减值测试作为重要审计领域。

1.审计应对

我们对于商誉的减值测试所实施的重要审计程序包括:

(1)了解南威软件商誉减值测试的控制程序,包括了解公司划分的资产组及公司对资产组价值的判定;

(2)了解并评价南威软件管理层聘用的外部评估专家的胜任能力、专业素质和客观性;

(3)评价商誉减值测试的评估方法是否恰当;

(4)评估南威软件管理层进行减值测试时所用的主要输入数据,包括营业收入、营业成本、资本性支出、增长率及折现率等,分析是否合理。

基于已执行的审计工作,我们认为,南威软件管理层在商誉减值测试中采用的假设和方法是可接受的、公司商誉不存在减值。

四、其他信息

南威软件管理层对其他信息负责。其他信息包括南威软件2020年年度报告中涵盖的信息,但不包括财务报表和我们的审计报告。

我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息,我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。

结合我们对财务报表的审计,我们的责任是阅读其他信息,在此过程中,考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。

基于我们已执行的工作,如果我们确定其他信息存在重大错报,我们应当报告该事实。在这方面,我们无任何事项需要报告。

五、管理层和治理层对财务报表的责任

南威软件管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表,使其实现公允反映,并设计、执行和维护必要的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

在编制财务报表时,南威软件管理层负责评估南威软件的持续经营能力,披露与持续经营相关的事项(如适用),并运用持续经营假设,除非管理层计划清算南威软件、终止运营或别无其他现实的选择。

治理层负责监督南威软件。的财务报告过程。

六、注册会计师对财务报表审计的责任

我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证,并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证,但并不能保证按照审计准则执行的审

计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致,如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策,则通常认为错报是重大的。在按照审计准则执行审计工作的过程中,我们运用职业判断,并保持职业怀疑。同时,我们也执行以下工作:

1.识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险,设计和实施审计程序以应对这些风险,并获取充分、适当的审计证据,作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上,未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。

2.了解与审计相关的内部控制,以设计恰当的审计程序。

3.评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。

4.对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时,根据获取的审计证据,就可能导致对南威软件持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性,审计准则要求我们在审计报告中提请报告使用者注意财务报表中的相关披露;如果披露不充分,我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而,未来的事项或情况可能导致南威软件不能持续经营。

5.评价财务报表的总体列报、结构和内容,并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。

6.就南威软件中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据,以对财务报表发表意见。我们负责指导、监督和执行集团审计。我们对审计意见承担全部责任。

我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通,包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。

我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明,并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项,以及相关的防范措施(如适用)。

从与治理层沟通过的事项中,我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要,因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项,除非法律法规禁止公开披露这些事项,或在极少数情形下,如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处,我们确定不应在审计报告中沟通该事项。

大华会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师:

中国·北京 (项目合伙人)

中国注册会计师:

二〇二一年四月二十一日

二、 财务报表

合并资产负债表2020年12月31日编制单位: 南威软件股份有限公司

单位:元 币种:人民币

项目附注2020年12月31日2019年12月31日
流动资产:
货币资金301,573,179.58736,672,511.69
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产329,998,597.50
衍生金融资产
应收票据511,327.00
应收账款795,967,935.01484,797,355.58
应收款项融资3,004,009.001,920,405.10
预付款项28,732,310.8111,119,996.35
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款31,378,222.6655,328,891.90
其中:应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货474,584,488.86323,728,802.32
合同资产70,546,554.27
持有待售资产
一年内到期的非流动资产248,729,796.21150,620,793.35
其他流动资产141,696,313.24147,117,207.27
流动资产合计2,426,722,734.141,911,305,963.56
非流动资产:
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款1,027,799,795.52910,424,126.63
长期股权投资369,998,673.47289,452,674.15
其他权益工具投资21,110,000.002,000,000.00
其他非流动金融资产
投资性房地产21,121,721.4921,992,241.81
固定资产199,793,181.63209,600,331.96
在建工程5,716,906.474,153,972.29
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产156,260,160.18190,378,857.24
开发支出101,758,324.8853,558,660.23
商誉178,550,549.69178,550,549.69
长期待摊费用18,569,143.587,816,835.69
递延所得税资产23,363,613.1826,652,431.61
其他非流动资产35,270,095.475,874,919.71
非流动资产合计2,159,312,165.561,900,455,601.01
资产总计4,586,034,899.703,811,761,564.57
流动负债:
短期借款28,532,034.0219,532,734.25
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据380,337,609.5195,100,582.60
应付账款566,528,749.38438,240,105.33
预收款项175,580,331.57
合同负债365,367,124.10
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬74,109,040.8762,501,980.30
应交税费177,623,041.89128,980,916.60
其他应付款23,093,823.4731,128,729.77
其中:应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债85,347,282.34139,369,118.54
其他流动负债139,137,329.08
流动负债合计1,840,076,034.661,090,434,498.96
非流动负债:
保险合同准备金
长期借款
应付债券485,788,885.59
其中:优先股
永续债
租赁负债
长期应付款2,313,374.8784,169,802.50
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益13,543,145.3916,353,622.22
递延所得税负债34,084,263.7328,361,359.13
其他非流动负债
非流动负债合计49,940,783.99614,673,669.44
负债合计1,890,016,818.651,705,108,168.40
所有者权益(或股东权益):
实收资本(或股本)590,793,578.00526,487,912.00
其他权益工具180,222,023.21
其中:优先股
永续债
资本公积1,335,052,382.46738,926,076.56
减:库存股93,624,034.6157,446,600.28
其他综合收益
专项储备
盈余公积84,291,633.5069,204,233.82
一般风险准备
未分配利润701,305,203.27605,041,071.29
归属于母公司所有者权益(或股东权益)合计2,617,818,762.622,062,434,716.60
少数股东权益78,199,318.4344,218,679.57
所有者权益(或股东权益)合计2,696,018,081.052,106,653,396.17
负债和所有者权益(或股东权益)总计4,586,034,899.703,811,761,564.57
项目附注2020年12月31日2019年12月31日
流动资产:
货币资金176,756,238.69554,103,744.80
交易性金融资产190,026,800.64
衍生金融资产
应收票据511,327.00
应收账款698,829,942.55380,467,266.20
应收款项融资
预付款项13,396,433.648,485,738.45
其他应收款310,739,430.13171,556,532.94
其中:应收利息
应收股利64,000,000.00
存货334,763,200.09231,727,295.96
合同资产39,247,561.86
持有待售资产
一年内到期的非流动资产193,141,274.4571,070,628.42
其他流动资产122,202,322.58121,948,703.65
流动资产合计2,079,614,531.631,539,359,910.42
非流动资产:
债权投资
其他债权投资
长期应收款522,248,737.15423,799,809.01
长期股权投资1,147,069,399.681,144,088,109.83
其他权益工具投资19,110,000.00
其他非流动金融资产
投资性房地产21,121,721.4921,992,241.81
固定资产94,315,705.4397,765,518.52
在建工程2,837,386.301,047,698.68
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产91,995,710.13118,843,908.53
开发支出108,973,500.0337,052,221.74
商誉
长期待摊费用8,637,429.211,540,758.91
递延所得税资产20,926,836.5421,581,719.91
其他非流动资产30,440,210.311,988,714.51
非流动资产合计2,067,676,636.271,869,700,701.45
资产总计4,147,291,167.903,409,060,611.87
流动负债:
短期借款
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据271,880,584.5191,647,190.00
应付账款747,795,533.27634,448,194.07
预收款项156,398,811.92
合同负债321,258,336.55
应付职工薪酬20,140,477.0418,112,092.09
应交税费105,087,244.6473,157,895.24
其他应付款258,798,682.9462,170,263.87
其中:应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债28,341,410.45
流动负债合计1,753,302,269.401,035,934,447.19
非流动负债:
长期借款
应付债券485,788,885.59
其中:优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益10,766,312.0513,493,622.23
递延所得税负债13,579,931.2911,346,930.38
其他非流动负债
非流动负债合计24,346,243.34510,629,438.20
负债合计1,777,648,512.741,546,563,885.39
所有者权益(或股东权益):
实收资本(或股本)590,793,578.00526,487,912.00
其他权益工具180,222,023.21
其中:优先股
永续债
资本公积1,345,188,955.17743,107,492.50
减:库存股93,624,034.6157,446,600.28
其他综合收益
专项储备
盈余公积84,291,633.5069,204,233.82
未分配利润442,992,523.10400,921,665.23
所有者权益(或股东权益)合计2,369,642,655.161,862,496,726.48
负债和所有者权益(或股东权益)总计4,147,291,167.903,409,060,611.87
项目附注2020年度2019年度
一、营业总收入1,539,150,370.431,379,258,881.22
其中:营业收入1,539,150,370.431,379,258,881.22
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本1,272,587,515.131,130,789,041.20
其中:营业成本920,926,754.45803,864,541.42
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加6,410,230.897,324,649.82
销售费用101,076,017.2992,336,341.88
管理费用174,837,929.79165,007,130.17
研发费用108,233,691.2375,063,537.48
财务费用-38,897,108.52-12,807,159.57
其中:利息费用4,630,654.2319,625,496.55
利息收入44,651,885.3733,473,301.05
加:其他收益30,245,621.9314,970,212.70
投资收益(损失以“-”号填列)11,484,478.983,685,302.21
其中:对联营企业和合营企业的投资收益9,289,081.654,924,983.20
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益(损失以“-”号填列)
净敞口套期收益(损失以“-”号填列)
公允价值变动收益(损失以“-”号填列)98,597.503,000,000.00
信用减值损失(损失以“-”号填列)-22,534,468.94-18,432,168.93
资产减值损失(损失以“-”号填列)-4,466,342.21-824,135.26
资产处置收益(损失以“-”号填列)-31,842.39708,997.90
三、营业利润(亏损以“-”号填列)281,358,900.17251,578,048.64
加:营业外收入5,633,622.577,301,536.00
减:营业外支出2,985,949.313,305,325.79
四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)284,006,573.43255,574,258.85
减:所得税费用24,723,647.8630,271,951.92
五、净利润(净亏损以“-”号填列)259,282,925.57225,302,306.93
(一)按经营持续性分类
1.持续经营净利润(净亏损以“-”号填列)259,282,925.57225,302,306.93
2.终止经营净利润(净亏损以“-”号填列)
(二)按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润(净亏损以“-”号填列)239,527,186.03213,534,967.18
2.少数股东损益(净亏损以“-”号填列)19,755,739.5411,767,339.75
六、其他综合收益的税后净额
(一)归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
1.不能重分类进损益的其他综合收益
(1)重新计量设定受益计划变动额
(2)权益法下不能转损益的其他综合收益
(3)其他权益工具投资公允价值变动
(4)企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其他综合收益
(1)权益法下可转损益的其他综合收益
(2)其他债权投资公允价值变动
(3)金融资产重分类计入其他综合收益的金额
(4)其他债权投资信用减值准备
(5)现金流量套期储备
(6)外币财务报表折算差额
(7)其他
(二)归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额259,282,925.57225,302,306.93
(一)归属于母公司所有者的综合收益总额239,527,186.03213,534,967.18
(二)归属于少数股东的综合收益总额19,755,739.5411,767,339.75
八、每股收益:
(一)基本每股收益(元/股)0.420.40
(二)稀释每股收益(元/股)0.420.39
项目附注2020年度2019年度
一、营业收入1,194,928,568.441,127,034,966.38
减:营业成本896,575,226.70906,237,672.51
税金及附加3,258,131.344,158,871.28
销售费用38,102,469.0830,952,006.02
管理费用80,001,899.6671,352,593.23
研发费用40,815,452.0430,284,189.88
财务费用-19,062,263.34-11,811,012.85
其中:利息费用3,632,228.174,529,139.07
利息收入23,496,425.3916,559,476.81
加:其他收益19,811,400.9411,378,376.74
投资收益(损失以“-”号填列)74,686,784.843,455,116.73
其中:对联营企业和合营企业的投资收益8,431,140.084,942,534.50
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益0.00
净敞口套期收益(损失以“-”号填列)
公允价值变动收益(损失以“-”号填列)26,800.64
信用减值损失(损失以“-”号填列)-18,724,697.39-17,733,029.43
资产减值损失(损失以“-”号填列)-40,833,497.93-21,118,214.70
资产处置收益(损失以“-”号填列)4,911.08-4,608.26
二、营业利润(亏损以“-”号填列)190,209,355.1471,838,287.39
加:营业外收入3,512,697.415,527,950.25
减:营业外支出2,152,311.552,510,121.55
三、利润总额(亏损总额以“-”号填列)191,569,741.0074,856,116.09
减:所得税费用9,747,752.0212,064,088.28
四、净利润(净亏损以“-”号填列)181,821,988.9862,792,027.81
(一)持续经营净利润(净亏损以“-”号填列)181,821,988.9862,792,027.81
(二)终止经营净利润(净亏损以“-”号填列)
五、其他综合收益的税后净额
(一)不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
(二)将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额181,821,988.9862,792,027.81
七、每股收益:
(一)基本每股收益(元/股)
(二)稀释每股收益(元/股)
项目附注2020年度2019年度
一、经营活动产生的现金流量:
销售商品、提供劳务收到的现金1,247,261,317.11844,927,881.86
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还31,029,561.907,107,503.32
收到其他与经营活动有关的现金97,356,132.7892,177,691.31
经营活动现金流入小计1,375,647,011.79944,213,076.49
购买商品、接受劳务支付的现金677,752,486.80526,938,357.42
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金313,631,133.99267,140,473.02
支付的各项税费39,384,168.2076,005,191.61
支付其他与经营活动有关的现金186,638,659.43196,123,440.91
经营活动现金流出小计1,217,406,448.421,066,207,462.96
经营活动产生的现金流量净额158,240,563.37-121,994,386.47
二、投资活动产生的现金流量:
收回投资收到的现金3,174,715,708.51789,158,871.65
取得投资收益收到的现金4,419,770.41
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额84,274.1766,898.46
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计3,179,219,753.09789,225,770.11
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金82,806,088.70116,790,814.87
投资支付的现金3,528,704,229.00888,176,400.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额31,232,201.2555,823,267.50
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计3,642,742,518.951,060,790,482.37
投资活动产生的现金流量净额-463,522,765.86-271,564,712.26
三、筹资活动产生的现金流量:
吸收投资收到的现金4,554,658.0012,540,000.00
其中:子公司吸收少数股东投资收到的现金4,554,658.0012,540,000.00
取得借款收到的现金369,179,953.99698,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金110,000.0015,683,147.97
筹资活动现金流入小计373,844,611.99726,223,147.97
偿还债务支付的现金369,758,830.3757,700,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金95,739,965.8165,211,540.86
其中:子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金135,113,561.7248,287,453.71
筹资活动现金流出小计600,612,357.90171,198,994.57
筹资活动产生的现金流量净额-226,767,745.91555,024,153.40
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-0.38
五、现金及现金等价物净增加额-532,049,948.78161,465,054.67
加:期初现金及现金等价物余额685,931,406.26524,466,351.59
六、期末现金及现金等价物余额153,881,457.48685,931,406.26
项目附注2020年度2019年度
一、经营活动产生的现金流量:
销售商品、提供劳务收到的现金845,340,599.59670,106,806.63
收到的税费返还7,987,969.476,574,818.26
收到其他与经营活动有关的现金333,596,390.64184,964,650.93
经营活动现金流入小计1,186,924,959.70861,646,275.82
购买商品、接受劳务支付的现金848,993,334.49642,338,248.58
支付给职工及为职工支付的现金70,247,649.0550,052,827.43
支付的各项税费15,359,446.6048,455,857.21
支付其他与经营活动有关的现金227,958,971.49205,291,322.78
经营活动现金流出小计1,162,559,401.63946,138,256.00
经营活动产生的现金流量净额24,365,558.07-84,491,980.18
二、投资活动产生的现金流量:
收回投资收到的现金2,611,628,522.79749,424,201.96
取得投资收益收到的现金5,515,767.02
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额74,575.0031,000.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金4,300,000.0024,165,639.02
投资活动现金流入小计2,621,518,864.81773,620,840.98
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金40,093,564.7993,397,966.72
投资支付的现金2,822,964,229.00911,125,395.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额55,823,267.50
支付其他与投资活动有关的现金11,300,000.0034,287,600.00
投资活动现金流出小计2,874,357,793.791,094,634,229.22
投资活动产生的现金流量净额-252,838,928.98-321,013,388.24
三、筹资活动产生的现金流量:
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金227,000,000.00673,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金15,683,147.97
筹资活动现金流入小计227,000,000.00688,683,147.97
偿还债务支付的现金235,413,000.0020,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金94,910,143.3663,299,580.39
支付其他与筹资活动有关的现金101,529,415.8446,906,638.34
筹资活动现金流出小计431,852,559.20130,206,218.73
筹资活动产生的现金流量净额-204,852,559.20558,476,929.24
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-0.38
五、现金及现金等价物净增加额-433,325,930.49152,971,560.82
加:期初现金及现金等价物余额506,763,381.15353,791,820.33
六、期末现金及现金等价物余额73,437,450.66506,763,381.15

合并所有者权益变动表2020年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目2020年度
归属于母公司所有者权益少数股东权益所有者权益合计
实收资本(或股本)其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润其他小计
优先股永续债其他
一、上年年末余额526,487,912.00180,222,023.21738,926,076.5657,446,600.2869,204,233.82605,041,071.2902,062,434,716.6044,218,679.57002,106,653,396.17
加:会计政策变更(3,094,799.22)-31,365,115.95-34,459,915.17-1,664,949.31-36,124,864.48
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额526,487,912.00180,222,023.21738,926,076.5657,446,600.2866,109,434.60573,675,955.342,027,974,801.4342,553,730.262,070,528,531.69
三、本期增减变动金额(减少以64,305,666.00-180,222,023.21596,126,305.9036,177,434.3318,182,198.90127,629,247.93589,843,961.1935,645,588.17625,489,549.36
“-”号填列)
(一)综合收益总额239,527,186.03239,527,186.0319,755,739.54259,282,925.57
(二)所有者投入和减少资本64,305,666.00-180,222,023.21596,126,305.9036,177,434.33444,032,514.3615,889,848.63459,922,362.99
1.所有者投入的普通股64,320,666.00600,174,108.17664,494,774.174,554,658.00669,049,432.17
2.其他权益工具持有者投入资本-180,222,023.21-180,222,023.21-180,222,023.21
3.股份支付计入所有者权益的金额-15,000-2,933.87-14,170,319.7914,152,385.9214,152,385.92
4.其他-4,044,868.450,347,754.12-54,392,622.5211,335,190.63-43,057,431.89
(三)利润分配18,182,198.90-111,897,938.10-93,715,739.20-93,715,739.20
1.提取盈余公积18,182,198.90-18,182,198.90
2.提取一般风险准备
3.对所有者(或股-93,715,739.20-93,715,739.20-93,715,739.20
东)的分配
4.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益
6.其他
(五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他
四、本期期末余额590,793,578.001,335,052,382.4693,624,034.6184,291,633.50701,305,203.272,617,818,762.6278,199,318.432,696,018,081.05
项目2019年度
归属于母公司所有者权益少数股东权益所有者权益合计
实收资本 (或股本)其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润其他小计
优先股永续债其他
一、上年年末余额526,684,472.00708,204,790.8315,732,668.6264,084,066.25464,516,842.151,747,757,502.6120,449,093.641,768,206,596.25
加:会计政策变更-1,159,035.21-3,529,398.62-4,688,433.83-161,446.42-4,849,880.25
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额526,684,472.00708,204,790.8315,732,668.6262,925,031.04460,987,443.531,743,069,068.7820,287,647.221,763,356,716.00
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)-196,560.00180,222,023.2130,721,285.7341,713,931.666,279,202.78144,053,627.76319,365,647.8223,931,032.35343,296,680.17
(一)综合收益总额213,534,967.18213,534,967.1811,767,339.75225,302,306.93
(二)所有者投入和减少资本-196,560.00180,222,023.2130,721,285.7341,713,931.66169,032,817.2812,163,692.60181,196,509.88
1.所有者投入的普通股12,540,000.0012,540,000.00
2.其他权益工具持180,222,023.21180,222,023.21180,222,023.21
有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额-196,560.00-562,248.17-1,562,348.83803,540.66803,540.66
4.其他31,283,533.9043,276,280.49-11,992,746.59-376,307.40-12,369,053.99
(三)利润分配6,279,202.78-69,481,339.42-63,202,136.64-63,202,136.64
1.提取盈余公积6,279,202.78-6,279,202.78
2.提取一般风险准备
3.对所有者(或股东)的分配-63,202,136.64-63,202,136.64-63,202,136.64
4.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综
合收益结转留存收益
6.其他
(五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他
四、本期期末余额526,487,912.00180,222,023.21738,926,076.5657,446,600.2869,204,233.82605,041,071.292,062,434,716.6044,218,679.572,106,653,396.17
项目2020年度
实收资本 (或股本)其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积未分配利润所有者权益合计
优先股永续债其他
一、上年年末余额526,487,912.00180,222,023.21743,107,492.5057,446,600.2869,204,233.82400,921,665.231,862,496,726.48
加:会计政策变更-3,094,799.22-27,853,193.01-30,947,992.23
前期差错更正
其他
二、本年期初余额526,487,912.00180,222,023.21743,107,492.5057,446,600.2866,109,434.60373,068,472.221,831,548,734.25
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)64,305,666.00-180,222,023.21602,081,462.6736,177,434.3318,182,198.9069,924,050.88538,093,920.91
(一)综合收益总额181,821,988.98181,821,988.98
(二)所有者投入和减少资本64,305,666.00-180,222,023.21602,081,462.6736,177,434.33449,987,671.13
1.所有者投入的普通股64,320,666.00600,174,108.17664,494,774.17
2.其他权益工具持有者投入资本-180,222,023.21-180,222,023.21
3.股份支付计入所有者权益的金额-15,000.00-1,612.30-14,170,319.7914,153,707.49
4.其他1,908,966.8050,347,754.12-48,438,787.32
(三)利润分配18,182,198.90-111,897,938.10-93,715,739.20
1.提取盈余公积18,182,198.90-18,182,198.90
2.对所有者(或股东)的分配-93,715,739.20-93,715,739.20
3.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益
6.其他
(五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他
四、本期期末余额590,793,578.001,345,188,955.1793,624,034.6184,291,633.50442,992,523.102,369,642,655.16
项目2019年度
实收资本 (或股本)其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积未分配利润所有者权益合计
优先股永续债其他
一、上年年末余额526,684,472.00712,443,564.3215,732,668.6264,084,066.25418,042,293.701,705,521,727.65
加:会计政策变更-1,159,035.21-10,431,316.86-11,590,352.07
前期差错更正0.00
其他0.00
二、本年期初余额526,684,472.00712,443,564.3215,732,668.6262,925,031.04407,610,976.841,693,931,375.58
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)-196,560.00180,222,023.2130,663,928.1841,713,931.666,279,202.78-6,689,311.61168,565,350.90
(一)综合收益总额62,792,027.8162,792,027.81
(二)所有者投入和减少资本-196,560.00180,222,023.2130,663,928.1841,713,931.66168,975,459.73
1.所有者投入的普通股0.00
2.其他权益工具持有者投入资本180,222,023.21180,222,023.21
3.股份支付计入所有者权益的金额-196,560.00-619,605.72-1,562,348.83746,183.11
4.其他31,283,533.9043,276,280.49-11,992,746.59
(三)利润分配6,279,202.78-69,481,339.42-63,202,136.64
1.提取盈余公积6,279,202.78-6,279,202.780.00
2.对所有者(或股东)的分配-63,202,136.64-63,202,136.64
3.其他0.00
(四)所有者权益内部结转0.00
1.资本公积转增资本(或股本)0.00
2.盈余公积转增资本(或股本)0.00
3.盈余公积弥补亏损0.00
4.设定受益计划变动额结转留存收益0.00
5.其他综合收益结转留存收益0.00
6.其他0.00
(五)专项储备0.00
1.本期提取0.00
2.本期使用0.00
(六)其他0.00
四、本期期末余额526,487,912.00180,222,023.21743,107,492.5057,446,600.2869,204,233.82400,921,665.231,862,496,726.48

三、 公司基本情况

1. 公司概况

√适用 □不适用

南威软件股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”) 前身为福建南威软件工程发展有限公司,于2011年3月,由吴志雄等19名自然人股东和天津市凯信金鹏股权投资基金合伙企业等4名企业作为发起人,在福建南威软件工程发展有限公司基础上整体变更设立的股份有限公司。公司于2014年12月30日在上海证券交易所上市,现持有统一社会信用代码为91350000743817927G的营业执照。经过历年的派送红股、配售新股、转增股本及增发新股,截止2020年12月31日,本公司累计发行股本总数59,079.36万股,注册资本为59,079.36万元,注册地址:福建省泉州市丰泽区丰海路南威大厦2号楼,总部地址:福建省泉州市丰泽区丰海路南威大厦2号楼,实际控制人及集团最终实际控制人吴志雄。公司行业性质:计算机应用服务业。公司经营范围:计算机软件开发服务;互联网技术开发与服务;网络安全产品开发与服务;计算机信息系统集成服务;智能化系统集成服务;安防工程的设计与安装服务;技术咨询与运维服务;经营本企业生产所需的机械设备、零配件、原辅材料及技术的进口业务;货物或技术进出口(国家禁止或涉及行政审批的货物和技术进出口除外);法律、法规及国务院决定未禁止且未规定许可的项目自主选择;应经许可的,凭有效许可证件或批准证书经营。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)。

财务报告批准报出日:2021年4月21日。

2. 合并财务报表范围

√适用 □不适用

本期纳入合并财务报表范围的子公司共70户,具体包括主要包括:

子公司名称子公司类型级次持股比例(%)表决权比例(%)
深圳太极云软技术有限公司控股子公司二级6161
福建南威软件有限公司全资子公司二级10080
网链科技集团有限公司全资子公司一级100100
福建威盾科技集团有限公司全资子公司一级100100
智慧城市(泉州丰泽)运营管理有限公司全资子公司一级100100
泉州威盾智能交通系统有限公司全资子公司一级100100
浙江易政信息技术有限公司全资子公司一级100100
上海南信信息科技有限公司全资子公司一级7070
名称变更原因
北京南庆信息科技集团有限公司新设成立
名称变更原因
北京合晟达商贸有限公司收购
泉州台商区数字科技有限公司新设成立
德化县智慧城市发展有限公司新设成立
福建威匠科技有限公司新设成立
广西北威信息科技股份有限公司新设成立
重庆南威智慧城市科技有限公司新设成立
安徽南威信息科技集团有限公司新设成立
名称变更原因
宿州国正信息科技有限公司注销关闭
福建毫波科技有限公司注销关闭
宁德南威软件有限公司注销关闭
平潭力信软件有限公司注销关闭
安溪县南威信息科技有限公司注销关闭
福建众帮科技有限公司注销关闭
衡阳智慧城市科技发展有限公司注销关闭

(1)本公司于每年年度终了对商誉进行减值测试。包含商誉的资产组和资产组组合的可收回净额 为其预计未来现金流量的现值,其计算需要采用会计估计。对于按照资产组和资产组组合预计未来现金流量的现值确定可收回净额的商誉减值测试,如果管理层对资产组和资产组组合的预计未来现金流量的现值计算中采用的毛利率或税前折现率进行修订,且修订后的毛利率低于或税前折现率高于目前采用的毛利率或税前折现率将导致预计未来现金流量的现值减少,本公司可能因此需对商誉计提减值准备。如果实际毛利率高于或税前折现率低于管理层的估计,本公司不能转回原已计提的商誉减值损失。

对于按照资产组和资产组组合公允价值减去处置费用后的净额确定可收回净额的商誉减值测试,如果管理层对应用的息税折旧摊销前利润倍数进行重新修订,且修订后的息税折旧摊销前利润倍数低于目前采用的倍数,将导致公允价值减去处置费用后的净额减少,本公司可能因此需对商誉计提或进一步计提减值准备。

(2)应收账款和其他应收款及长期应收款(含一年内到到期非流动资产)预期信用损失。

公司管理层根据判断的应收账款和其他应收款的预期信用损失,以此来估计应收账款和其他应收款减值准备。如发生任何事件或情况变动,显示公司未必可追回有关余额,则需要使用估计,对应收账款和其他应收款计提准备。若预期数字与原来估计数不同,有关差额则会影响应收账款和其他应收款的账面价值,以及在估计变动期间的减值费用。

(3)存货减值的估计

于资产负债表日,存货按照成本与可变现净值孰低计量,对成本高于可变现净值的,计提存货跌价准备,计入当期损益。这要求管理层分析存货的估计售价、至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费,来判断可变现净值是否低于存货成本。

(4)长期资产减值的估计。

管理层在判断长期资产是否存在减值时,主要从以下方面进行评估和分析:(1)影响资产减值的事项是否已经发生;(2)资产继续使用或处置而预期可获得的现金流量现值是否低于资产的账面价值;以及(3)预期未来现金流量现值中使用的重要假设是否适当。

公司所采用的用于确定减值的相关假设,如未来现金流量现值方法中所采用的盈利状况、折现率及增长率假设发生变化,可能会对减值测试中所使用的现值产生重大影响,并导致公司的上述长期资产出现减值。

(5)固定资产的预计使用寿命与预计净残值。

固定资产的预计使用寿命与预计净残值的估计是将性质和功能类似的固定资产过往的实际使用寿命与实际净残值作为基础。在固定资产使用过程中,其所处的经济环境、技术环境以及其他环境有可能对固定资产使用寿命与预计净残值产生较大影响。如果固定资产使用寿命与净残值的预计数与原先估计数有差异,管理层将对其进行适当调整。

(6)金融资产的公允价值。

本公司对没有活跃市场的金融工具,采用包括现金流量折现法等在内的各种估值技术确定其公允价值。对于法律明令限制本公司在特定期间内处置的金融资产,其公允价值是以市场报价为基础并根据该工具的特征进行调整。在估值时,本公司需对诸如自身和交易对手的信用风险、市场波动率和相关性等方面进行估计,这些相关因素假设的变化会对金融工具的公允价值产生影响。

(7)股份支付

于每个资产负债表日,对于完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的权益工具或债务工具,本集团根据最新取得的可行权职工人数变动、是否达到规定业绩条件等预计信息, 对可行权权益工具数量作出最佳估计以及对某些特定情形作出最佳判断

(8)递延所得税资产和递延所得税负债。

本公司按照现行税收法规计算企业所得税及递延所得税,并考虑了适用的所得税相关规定及税收优惠。在正常的经营活动中,涉及的部分交易和事项的最终税务处理存在不确定性,在 计提所得税费用时,本公司需要作出重大判断。本公司就未来预期的税务纳税调整项目是否需要缴纳额外税款进行估计,并根据此确认相应的所得税负债。本公司根据资产和负债的计 税基础与其账面价值的差额(暂时性差异)计算确认递延所得税资产和递延所得税负债。此外, 在很可能有足够的应纳税所得额用以抵扣可抵扣亏损的限度内,应就所有尚未利用的可抵扣 亏损确认递延所得税资产。这需要管理层运用大量的判断来估计未来取得应纳税所得额的时 间和金额,以决定应确认的递延所得税资产的金额。如果这些税务事项的最终认定结果与最 初入账的金额存在差异,该差异将对作出上述最终认定期间的所得税费用和递延所得税的金额产生影响。

本公司已经基于现行的税法规定及当前最佳的估计及假设计提了本年所得税负债及递延所得税项。未来可能因税法规定或相关情况的改变而需要对所得税负债及递延所得税项作出相应 的调整。

(9)所得税

本公司为高新技术企业,并依据相关所得税法、国务院《关于印发新时期促进集成电路产业和软件产业高质量发展若干政策的通知》(国发〔2020〕8号)、《关于印发享受税收优惠的集成电路企业或项目、软件企业清单制定有关要求的通知(征求意见稿)》的规定按10%的税率计算及缴纳企业所得税。同时,依据相关税法规定,本公司已在计算2020年度企业所得税时,加计扣除了研发费用。上述研发支出加计扣除金额及适用的优惠税率尚待相关主管税务机关于本公司所得税汇算清缴时予以认定。如果主管税务机关的最终认定结果和本公司的认定存在差异,该差异将对于本年度的所得税费用产生影响。

1. 遵循企业会计准则的声明

公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量等有关信息。

2. 会计期间

公司会计年度自公历每年1月1日起至12月31日止。

3. 营业周期

√适用 □不适用

公司以12个月作为一个营业周期。

4. 记账本位币

公司以人民币作为记账本位币。

5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

√适用 □不适用

1.分步实现企业合并过程中的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况,将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理

①这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的;

②这些交易整体才能达成一项完整的商业结果;

③一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生;

④一项交易单独看是不经济的,但是和其他交易一并考虑时是经济的。

2.同一控制下企业合并:

本公司在企业合并中取得的资产和负债,按照合并日在被合并方资产、负债(包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉)在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值(或发行股份面值总额)的差额,调整资本公积中的股本溢价,资本公积中的股本溢价不足冲减的,调整留存收益。

如果存在或有对价并需要确认预计负债或资产,该预计负债或资产金额与后续或有对价结算金额的差额,调整资本公积(资本溢价或股本溢价),资本公积不足的,调整留存收益。

对于通过多次交易最终实现企业合并的,属于一揽子交易的,将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理;不属于一揽子交易的,在取得控制权日,长期股权投资初始投资成本,与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额,调整资本公积;资本公积不足冲减的,调整留存收益。对于合并日之前持有的股权投资,因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益,暂不进行会计处理,直至处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理;因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配以外的所有者权益其他变动,暂不进行会计处理,直至处置该项投资时转入当期损益。

3.非同一控制下企业合并:

购买日是指本公司实际取得对被购买方控制权的日期,即被购买方的净资产或生产经营决策的控制权转移给本公司的日期。同时满足下列条件时,本公司一般认为实现了控制权的转移:

①企业合并合同或协议已获本公司内部权力机构通过。

②企业合并事项需要经过国家有关主管部门审批的,已获得批准。

③已办理了必要的财产权转移手续。

④本公司已支付了合并价款的大部分,并且有能力、有计划支付剩余款项。

⑤本公司实际上已经控制了被购买方的财务和经营政策,并享有相应的利益、承担相应的风险。

本公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量,公允价值与其账面价值的差额,计入当期损益。

本公司对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,确认为商誉;合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,经复核后,计入当期损益。

通过多次交换交易分步实现的非同一控制下企业合并,属于一揽子交易的,将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理;不属于一揽子交易的,合并日之前持有的股权投资采用权益法核算的,以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和,作

为该项投资的初始投资成本;购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益,在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。合并日之前持有的股权投资采用金融工具确认和计量准则核算的,以该股权投资在合并日的公允价值加上新增投资成本之和,作为合并日的初始投资成本。原持有股权的公允价值与账面价值之间的差额以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动应全部转入合并日当期的投资收益。

4.为合并发生的相关费用为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他直接相关费用,于发生时计入当期损益;为企业合并而发行权益性证券的交易费用,可直接归属于权益性交易的从权益中扣减。

6. 合并财务报表的编制方法

√适用 □不适用

1.合并报表编制范围本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定,所有子公司(包括本公司所控制的单独主体)均纳入合并财务报表

2.合并程序所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致,如子公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的,在编制合并财务报表时,按本公司的会计政策、会计期间进行必要的调整。合并财务报表时抵销本公司与各子公司、各子公司相互之间发生的内部交易对合并资产负债表、合并利润表、合并现金流量表、合并股东权益变动表的影响。如果站在企业集团合并财务报表角度与以本公司或子公司为会计主体对同一交易的认定不同时,从企业集团的角度对该交易予以调整。子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并资产负债表中所有者权益项目下、合并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单独列示。子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额,冲减少数股东权益。对于同一控制下企业合并取得的子公司,以其资产、负债(包括最终控制方收购该子公司而形成的商誉)在最终控制方财务报表中的账面价值为基础对其财务报表进行调整。

对于非同一控制下企业合并取得的子公司,以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整

(1)增加子公司以及业务

在报告期内,若因同一控制下企业合并增加子公司或业务的,则调整合并资产负债表的期初数;将子公司或业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表;将子公司或业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表,同时对比较报表的相关项目进行调整,视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。

因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方实施控制的,视同参与合并的各方在最终控制方开始控制时即以目前的状态存在进行调整。在取得被合并方控制权之前持有的股权投资,在取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、

其他综合收益以及其他净资产变动,分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。在报告期内,若因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的,则不调整合并资产负债表期初数;将该子公司或业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表;该子公司或业务自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。

因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方实施控制的,对于购买日之前持有的被购买方的股权,本公司按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量,公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及除净损益、其他综合收益和利润分配之外的其他所有者权益变动的,与其相关的其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益,由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外

(2)处置子公司以及业务

1.一般处理方法

在报告期内,本公司处置子公司或业务,则该子公司或业务期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表;该子公司或业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。

公司因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时,对于处置后的剩余股权投资,本公司按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和,减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额与商誉之和的差额,计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益或除净损益、其他综合收益及利润分配之外的其他所有者权益变动,在丧失控制权时转为当期投资收益,由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。

2.分步处置子公司

通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的,处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况,通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理:

(A)这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的;

(B)这些交易整体才能达成一项完整的商业结果;

(C)一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生;

(D)一项交易单独看是不经济的,但是和其他交易一并考虑时是经济的。

处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的,本公司将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理;但是,在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额,在合并财务报表中确认为其他综合收益,在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。

处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易不属于一揽子交易的,在丧失控制权之前,按不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资的相关政策进行会计处理;在丧失控制权时,按处置子公司一般处理方法进行会计处理。

(3)购买子公司少数股权

本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日(或合并日)开始持续计算的净资产份额之间的差额,调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价,资本公积中的股本溢价不足冲减的,调整留存收益。

(4)不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资

在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的长期股权投资而取得的处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额,调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价,资本公积中的股本溢价不足冲减的,调整留存收益。

7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法

√适用 □不适用

(1).合营安排的分类

本公司根据合营安排的结构、法律形式以及合营安排中约定的条款、其他相关事实和情况等因素,将合营安排分为共同经营和合营企业。

未通过单独主体达成的合营安排,划分为共同经营;通过单独主体达成的合营安排,通常划分为合营企业;但有确凿证据表明满足下列任一条件并且符合相关法律法规规定的合营安排划分为共同经营:

a)合营安排的法律形式表明,合营方对该安排中的相关资产和负债分别享有权利和承担义务。

b)合营安排的合同条款约定,合营方对该安排中的相关资产和负债分别享有权利和承担义务。

c)其他相关事实和情况表明,合营方对该安排中的相关资产和负债分别享有权利和承担义务,如合营方享有与合营安排相关的几乎所有产出,并且该安排中负债的清偿持续依赖于合营方的支持。

(2).共同经营会计处理方法

本公司确认共同经营中利益份额中与本公司相关的下列项目,并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理:

(一)确认单独所持有的资产,以及按其份额确认共同持有的资产;

(二)确认单独所承担的负债,以及按其份额确认共同承担的负债;

(三)确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入;

(四)按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入;

(五)确认单独所发生的费用,以及按其份额确认共同经营发生的费用。

本公司向共同经营投出或出售资产等(该资产构成业务的除外),在该资产等由共同经营出售给第三方之前,仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。投出或出售的资产发生符合《企业会计准则第8号——资产减值》等规定的资产减值损失的,本公司全额确认该损失。

本公司自共同经营购买资产等(该资产构成业务的除外),在将该资产等出售给第三方之前,仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。购入的资产发生符合《企业会计准则第8号——资产减值》等规定的资产减值损失的,本公司按承担的份额确认该部分损失。

本公司对共同经营不享有共同控制,如果本公司享有该共同经营相关资产且承担该共同经营相关负债的,仍按上述原则进行会计处理,否则,应当按照相关企业会计准则的规定进行会计处理。

8. 现金及现金等价物的确定标准

在编制现金流量表时,将本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。将同时具备期限短(一般从购买日起三个月内到期)、流动性强、易于转换为已知金额的现金、价值变动风险很小四个条件的投资,确定为现金等价物。

9. 外币业务和外币报表折算

√适用 □不适用

1.外币业务

外币业务交易在初始确认时,采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率折合成人民币记账。

资产负债表日,外币货币性项目按资产负债表日即期汇率折算,由此产生的汇兑差额,除属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理外,均计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目,仍采用交易发生日的即期汇率折算,不改变其记账本位币金额。

以公允价值计量的外币非货币性项目,采用公允价值确定日的即期汇率折算,由此产生的汇兑差额作为公允价值变动损益计入当期损益。如属于可供出售外币非货币性项目的,形成的汇兑差额计入其他综合收益。

2.外币财务报表的折算

资产负债表中的资产和负债项目,采用资产负债表日的即期汇率折算;所有者权益项目除“未分配利润”项目外,其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目,采用交易发生日的即期汇率折算。按照上述折算产生的外币财务报表折算差额计入其他综合收益。

处置境外经营时,将资产负债表中其他综合收益项目中列示的、与该境外经营相关的外币财务报表折算差额,自其他综合收益项目转入处置当期损益;在处置部分股权投资或其他原因导致持有境外经营权益比例降低但不丧失对境外经营控制权时,与该境外经营处置部分相关的外币报表折算差额将归属于少数股东权益,不转入当期损益。在处置境外经营为联营企业或合营企业的部分股权时,与该境外经营相关的外币报表折算差额,按处置该境外经营的比例转入处置当期损益。

10. 金融工具

√适用 □不适用

在本公司成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。

实际利率法是指计算金融资产或金融负债的摊余成本以及将利息收入或利息费用分摊计入各会计期间的方法。

实际利率,是指将金融资产或金融负债在预计存续期的估计未来现金流量,折现为该金融资产账面余额或该金融负债摊余成本所使用的利率。在确定实际利率时,在考虑金融资产或金融负债所有合同条款(如提前还款、展期、看涨期权或其他类似期权等)的基础上估计预期现金流量,但不考虑预期信用损失。

金融资产或金融负债的摊余成本是以该金融资产或金融负债的初始确认金额扣除已偿还的本金,加上或减去采用实际利率法将该初始确认金额与到期日金额之间的差额进行摊销形成的累计摊销额,再扣除累计计提的损失准备(仅适用于金融资产)。

1.金融资产分类和计量

本公司根据所管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征,将金融资产划分为

以下三类:

(一)以摊余成本计量的金融资产。

(二)以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。

(三)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

金融资产在初始确认时以公允价值计量,但是因销售商品或提供服务等产生的应收账款或应收票据未包含重大融资成分或不考虑不超过一年的融资成分的,按照交易价格进行初始计量。

对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产,相关交易费用直接计入当期损益,其他类别的金融资产相关交易费用计入其初始确认金额。

金融资产的后续计量取决于其分类,当且仅当本公司改变管理金融资产的业务模式时,才对所有受影响的相关金融资产进行重分类。

(1)分类为以摊余成本计量的金融资产

金融资产的合同条款规定在特定日期产生的现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付,且管理该金融资产的业务模式是以收取合同现金流量为目标,则本公司将该金融资产分类为以摊余成本计量的金融资产。本公司分类为以摊余成本计量的金融资产包括货币资金、应收票据及应收账款、其他应收款、长期应收款(包括一年内到期的非流动资产)、债权投资等。

本公司对此类金融资产采用实际利率法确认利息收入,按摊余成本进行后续计量,其发生减值时或终止确认、修改产生的利得或损失,计入当期损益。除下列情况外,本公司根据金融资产账面余额乘以实际利率计算确定利息收入:

1)对于购入或源生的已发生信用减值的金融资产,本公司自初始确认起,按照该金融资产的摊余成本和经信用调整的实际利率计算确定其利息收入。

2)对于购入或源生的未发生信用减值、但在后续期间成为已发生信用减值的金融资产,本公司在后续期间,按照该金融资产的摊余成本和实际利率计算确定其利息收入。若该金融工具在后续期间因其信用风险有所改善而不再存在信用减值,本公司转按实际利率乘以该金融资产账面余额来计算确定利息收入。

(2)分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产

金融资产的合同条款规定在特定日期产生的现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付,且管理该金融资产的业务模式既以收取合同现金流量为目标又以出售该金融资产为目标,则本公司将该金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。

本公司对此类金融资产采用实际利率法确认利息收入。除利息收入、减值损失及汇兑差额确认为当期损益外,其余公允价值变动计入其他综合收益。当该金融资产终止确认时,之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出,计入当期损益。

以公允价值计量且变动计入其他综合收益的应收票据及应收账款列报为应收款项融资,其他此类金融资产列报为其他债权投资,其中:自资产负债表日起一年内到期的其他债权投资列报为一年内到期的非流动资产,原到期日在一年以内的其他债权投资列报为其他流动资产。

(3)指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产

在初始确认时,本公司可以单项金融资产为基础不可撤销地将非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。

此类金融资产的公允价值变动计入其他综合收益,不需计提减值准备。该金融资产终止确认

时,之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出,计入留存收益。本公司持有该权益工具投资期间,在本公司收取股利的权利已经确立,与股利相关的经济利益很可能流入本公司,且股利的金额能够可靠计量时,确认股利收入并计入当期损益。本公司对此类金融资产在其他权益工具投资项目下列报。权益工具投资满足下列条件之一的,属于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产:

取得该金融资产的目的主要是为了近期出售;初始确认时属于集中管理的可辨认金融资产工具组合的一部分,且有客观证据表明近期实际存在短期获利模式;属于衍生工具(符合财务担保合同定义的以及被指定为有效套期工具的衍生工具除外)。

(4)分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

不符合分类为以摊余成本计量或以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产条件、亦不指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产均分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。本公司对此类金融资产采用公允价值进行后续计量,将公允价值变动形成的利得或损失以及与此类金融资产相关的股利和利息收入计入当期损益。本公司对此类金融资产根据其流动性在交易性金融资产、其他非流动金融资产项目列报。

(5)指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

在初始确认时,本公司为了消除或显著减少会计错配,可以单项金融资产为基础不可撤销地将金融资产指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

混合合同包含一项或多项嵌入衍生工具,且其主合同不属于以上金融资产的,本公司可以将其整体指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具。但下列情况除外:

(1).嵌入衍生工具不会对混合合同的现金流量产生重大改变。

(2).在初次确定类似的混合合同是否需要分拆时,几乎不需分析就能明确其包含的嵌入衍生工具不应分拆。如嵌入贷款的提前还款权,允许持有人以接近摊余成本的金额提前偿还贷款,该提前还款权不需要分拆。

本公司对此类金融资产采用公允价值进行后续计量,将公允价值变动形成的利得或损失以及与此类金融资产相关的股利和利息收入计入当期损益。

本公司对此类金融资产根据其流动性在交易性金融资产、其他非流动金融资产项目列报。

2.金融负债分类和计量

本公司根据所发行金融工具的合同条款及其所反映的经济实质而非仅以法律形式,结合金融负债和权益工具的定义,在初始确认时将该金融工具或其组成部分分类为金融负债或权益工具。金融负债在初始确认时分类为:以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债、其他金融负债、被指定为有效套期工具的衍生工具。

金融负债在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债,相关的交易费用直接计入当期损益;对于其他类别的金融负债,相关交易费用计入初始确认金额。

金融负债的后续计量取决于其分类:

(1)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

此类金融负债包括交易性金融负债(含属于金融负债的衍生工具)和初始确认时指定为以公

允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。

满足下列条件之一的,属于交易性金融负债:承担相关金融负债的目的主要是为了在近期内出售或回购;属于集中管理的可辨认金融工具组合的一部分,且有客观证据表明企业近期采用短期获利方式模式;属于衍生工具,但是,被指定且为有效套期工具的衍生工具、符合财务担保合同的衍生工具除外。交易性金融负债(含属于金融负债的衍生工具),按照公允价值进行后续计量,除与套期会计有关外,所有公允价值变动均计入当期损益。在初始确认时,为了提供更相关的会计信息,本公司将满足下列条件之一的金融负债不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债:

1) 能够消除或显著减少会计错配。

2) 根据正式书面文件载明的企业风险管理或投资策略,以公允价值为基础对金融负债组合或金融资产和金融负债组合进行管理和业绩评价,并在企业内部以此为基础向关键管理人员报告。

本公司对此类金融负债采用公允价值进行后续计量,除由本公司自身信用风险变动引起的公允价值变动计入其他综合收益之外,其他公允价值变动计入当期损益。除非由本公司自身信用风险变动引起的公允价值变动计入其他综合收益会造成或扩大损益中的会计错配,本公司将所有公允价值变动(包括自身信用风险变动的影响金额)计入当期损益。

(2)其他金融负债

除下列各项外,公司将金融负债分类为以摊余成本计量的金融负债,对此类金融负债采用实际利率法,按照摊余成本进行后续计量,终止确认或摊销产生的利得或损失计入当期损益:

1) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。

2) 金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债。

3) 不属于本条前两类情形的财务担保合同,以及不属于本条第1)类情形的以低于市场利率贷款的贷款承诺。

财务担保合同是指当特定债务人到期不能按照最初或修改后的债务工具条款偿付债务时,要求发行方向蒙受损失的合同持有人赔付特定金额的合同。不属于指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的财务担保合同,在初始确认后按照损失准备金额以及初始确认金额扣除担保期内的累计摊销额后的余额孰高进行计量。

3.金融资产和金融负债的终止确认

(1) 金融资产满足下列条件之一的,终止确认金融资产,即从其账户和资产负债表内予以转销:

1) 收取该金融资产现金流量的合同权利终止。

2) 该金融资产已转移,且该转移满足金融资产终止确认的规定。

(2)金融负债终止确认条件

金融负债(或其一部分)的现时义务已经解除的,则终止确认该金融负债(或该部分金融负债)。本公司与借出方之间签订协议,以承担新金融负债方式替换原金融负债,且新金融负债与原金融负债的合同条款实质上不同的,或对原金融负债(或其一部分)的合同条款做出实质性修改的,则终止确认原金融负债,同时确认一项新金融负债,账面价值与支付的对价(包括转出的非

现金资产或承担的负债)之间的差额,计入当期损益。

本公司回购金融负债一部分的,按照继续确认部分和终止确认部分在回购日各自的公允价值占整体公允价值的比例,对该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价(包括转出的非现金资产或承担的负债)之间的差额,应当计入当期损益。

4.金融资产转移的确认依据和计量方法

本公司在发生金融资产转移时,评估其保留金融资产所有权上的风险和报酬的程度,并分别下列情形处理:

(1)转移了金融资产所有权上几乎所有风险和报酬的,则终止确认该金融资产,并将转移中产生或保留的权利和义务单独确认为资产或负债。

(2)保留了金融资产所有权上几乎所有风险和报酬的,则继续确认该金融资产。

(3)既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有风险和报酬的(即除本条(1)、(2)之外的其他情形),则根据其是否保留了对金融资产的控制,分别下列情形处理:

1)未保留对该金融资产控制的,则终止确认该金融资产,并将转移中产生或保留的权利和义

务单独确认为资产或负债。

2)保留了对该金融资产控制的,则按照其继续涉入被转移金融资产的程度继续确认有关金融

资产,并相应确认相关负债。继续涉入被转移金融资产的程度,是指本公司承担的被转移金

融资产价值变动风险或报酬的程度。

在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时,采用实质重于形式的原则。公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。

(1)金融资产整体转移满足终止确认条件的,将下列两项金额的差额计入当期损益:

1)被转移金融资产在终止确认日的账面价值。

2)因转移金融资产而收到的对价,与原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额(涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产)之和。

(2)金融资产部分转移且该被转移部分整体满足终止确认条件的,将转移前金融资产整体的账面价值,在终止确认部分和继续确认部分(在此种情形下,所保留的服务资产应当视同继续确认金融资产的一部分)之间,按照转移日各自的相对公允价值进行分摊,并将下列两项金额的差额计入当期损益:

1)终止确认部分在终止确认日的账面价值。

2)终止确认部分收到的对价,与原计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额(涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产)之和。

金融资产转移不满足终止确认条件的,继续确认该金融资产,所收到的对价确认为一项金融负债。

5.金融资产和金融负债公允价值的确定方法

存在活跃市场的金融资产或金融负债,以活跃市场的报价确定其公允价值,除非该项金融资产存在针对资产本身的限售期。对于针对资产本身的限售的金融资产,按照活跃市场的报价扣除市场参与者因承担指定期间内无法在公开市场上出售该金融资产的风险而要求获得的补偿金额后

确定。活跃市场的报价包括易于且可定期从交易所、交易商、经纪人、行业集团、定价机构或监管机构等获得相关资产或负债的报价,且能代表在公平交易基础上实际并经常发生的市场交易。初始取得或衍生的金融资产或承担的金融负债,以市场交易价格作为确定其公允价值的基础。不存在活跃市场的金融资产或金融负债,采用估值技术确定其公允价值。在估值时,本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术,选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值,并尽可能优先使用相关可观察输入值。在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下,使用不可观察输入值。

6.金融工具减值

本公司以预期信用损失为基础,对分类为以摊余成本计量的金融资产、分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产以及财务担保合同,进行减值会计处理并确认损失准备。预期信用损失,是指以发生违约的风险为权重的金融工具信用损失的加权平均值。信用损失,是指本公司按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流量之间的差额,即全部现金短缺的现值。其中,对于本公司购买或源生的已发生信用减值的金融资产,应按照该金融资产经信用调整的实际利率折现。

对由收入准则规范的交易形成的应收款,本公司运用简化计量方法,按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备。对于包含重大融资成分的应收款项,本公司参考历史信用损失经验,结合当前状况以及对未来经济状况的预测,通过违约风险敞口和未来12个月内或整个存续期预期信用损失率,计算预期信用损失。

对于购买或源生的已发生信用减值的金融资产,在资产负债表日仅将自初始确认后整个存续期内预期信用损失的累计变动确认为损失准备。在每个资产负债表日,将整个存续期内预期信用损失的变动金额作为减值损失或利得计入当期损益。即使该资产负债表日确定的整个存续期内预期信用损失小于初始确认时估计现金流量所反映的预期信用损失的金额,也将预期信用损失的有利变动确认为减值利得。

除上述采用简化计量方法和购买或源生的已发生信用减值以外的其他金融资产,本公司在每个资产负债表日评估相关金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加,并按照下列情形分别计量其损失准备、确认预期信用损失及其变动:

(1)如果该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加,处于第一阶段,则按照相当于该金融工具未来 12 个月内预期信用损失的金额计量其损失准备,并按照账面余额和实际利率计算利息收入。

(2)如果该金融工具的信用风险自初始确认后已显著增加但尚未发生信用减值的,处于第二阶段,则按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备,并按照账面余额和实际利率计算利息收入。

(3)如果该金融工具自初始确认后已经发生信用减值的,处于第三阶段,本公司按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备,并按照摊余成本和实际利率计算利息收入。

金融工具信用损失准备的增加或转回金额,作为减值损失或利得计入当期损益。除分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产外,信用损失准备抵减金融资产的账面余额。对于分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产,本公司在其他综合收益中确

认其信用损失准备,不减少该金融资产在资产负债表中列示的账面价值。本公司在前一会计期间已经按照相当于金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量了损失准备,但在当期资产负债表日,该金融工具已不再属于自初始确认后信用风险显著增加的情形的,本公司在当期资产负债表日按照相当于未来12个月内预期信用损失的金额计量该金融工具的损失准备,由此形成的损失准备的转回金额作为减值利得计入当期损益。

(1)信用风险显著增加

本公司利用可获得的合理且有依据的前瞻性信息,通过比较金融工具在资产负债表日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险,以确定金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。对于财务担保合同,本公司在应用金融工具减值规定时,将本公司成为做出不可撤销承诺的一方之日作为初始确认日。

本公司在评估信用风险是否显著增加时会考虑如下因素:

1)债务人经营成果实际或预期是否发生显著变化;

2)债务人所处的监管、经济或技术环境是否发生显著不利变化;

3)作为债务抵押的担保物价值或第三方提供的担保或信用增级质量是否发生显著变化,这些变化预期将降低债务人按合同规定期限还款的经济动机或者影响违约概率;

4)债务人预期表现和还款行为是否发生显著变化;

5)本公司对金融工具信用管理方法是否发生变化等。

于资产负债表日,若本公司判断金融工具只具有较低的信用风险,则本公司假定该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。如果金融工具的违约风险较低,借款人在短期内履行其合同现金流量义务的能力很强,并且即使较长时期内经济形势和经营环境存在不利变化,但未必一定降低借款人履行其合同现金流量义务的能力,则该金融工具被视为具有较低的信用风险。

(2)已发生信用减值的金融资产

当对金融资产预期未来现金流量具有不利影响的一项或多项事件发生时,该金融资产成为已发生信用减值的金融资产。金融资产已发生信用减值的证据包括下列可观察信息:

1)发行方或债务人发生重大财务困难;

2)债务人违反合同,如偿付利息或本金违约或逾期等;

3)债权人出于与债务人财务困难有关的经济或合同考虑,给予债务人在任何其他情况下都不会做出的让步;

4)债务人很可能破产或进行其他财务重组;

5)发行方或债务人财务困难导致该金融资产的活跃市场消失;

6)以大幅折扣购买或源生一项金融资产,该折扣反映了发生信用损失的事实。

金融资产发生信用减值,有可能是多个事件的共同作用所致,未必是可单独识别的事件所致。

(3)预期信用损失的确定

本公司基于单项和组合评估金融工具的预期信用损失,在评估预期信用损失时,考虑有关过去事项、当前状况以及未来经济状况预测的合理且有依据的信息。

本公司以共同信用风险特征为依据,将金融工具分为不同组合。本公司采用的共同信用风险特征包括:金融工具类型、信用风险评级、账龄组合、合同结算周期、债务人所处行业等。相关金融工具的单项评估标准和组合信用风险特征详见相关金融工具的会计政策。

本公司按照下列方法确定相关金融工具的预期信用损失:

1)对于金融资产,信用损失为本公司应收取的合同现金流量与预期收取的现金流量之间差额的现值。

2) 对于财务担保合同,信用损失为本公司就该合同持有人发生的信用损失向其做出赔付的预计付款额,减去本公司预期向该合同持有人、债务人或任何其他方收取的金额之间差额的现值。

3)对于资产负债表日已发生信用减值但并非购买或源生已发生信用减值的金融资产,信用损失为该金融资产账面余额与按原实际利率折现的估计未来现金流量的现值之间的差额。

本公司计量金融工具预期信用损失的方法反映的因素包括:通过评价一系列可能的结果而确定的无偏概率加权平均金额;货币时间价值;在资产负债表日无须付出不必要的额外成本或努力即可获得的有关过去事项、当前状况以及未来经济状况预测的合理且有依据的信息。

(4)减记金融资产

当本公司不再合理预期金融资产合同现金流量能够全部或部分收回的,直接减记该金融资产的账面余额。这种减记构成相关金融资产的终止确认。

7.金融资产及金融负债的抵销

金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示,没有相互抵销。但是,同时满足下列条件的,以相互抵销后的净额在资产负债表内列示:

(1)本公司具有抵销已确认金额的法定权利,且该种法定权利是当前可执行的;

(2)本公司计划以净额结算,或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。

11. 应收票据

应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

本公司对应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见本附注五/10/6金融工具减值。

本公司对单项金额重大且在初始确认后已经发生信用减值的应收票据单独确定其信用损失。

当在单项工具层面无法以合理成本评估预期信用损失的充分证据时,本公司参考历史信用损失经验,结合当前状况以及对未来经济状况的判断,依据信用风险特征将应收票据划分为若干组合,在组合基础上计算预期信用损失。确定组合的依据如下:

组合名称确定组合的依据计提方法
银行承兑票据出票人具有较高的信用评级,历史上未发生票据违约,信用损失风险极低,在短期内履行其支付合同现金流量义务的能力很强参考历史信用损失经验不计提坏账准备
商业承兑汇票一般企业单位本公司参考历史信用损失经验,结合当前状况以及对未来经济状况的预测,在整个存续期预期信用损失率对照表,计算预期信用损失

本公司对应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见本附注五/10/6金融工具减值。

本公司对单项金额重大且在初始确认后已经发生信用减值;在单项工具层面能以合理成本评估预期信用损失的充分证据的应收账款单独确定其信用损失。

当在单项工具层面无法以合理成本评估预期信用损失的充分证据时,本公司参考历史信用损失经验,结合当前状况以及对未来经济状况的判断,依据信用风险特征将应收账款划分为若干组合,在组合基础上计算预期信用损失。确定组合的依据如下:

组合名称确定组合的依据计提方法
组合一合并范围单位参考历史信用损失经验,结合当前状况以及对未来经济状况的预期计量坏账准备
组合二政府、事业单位按账龄与整个存续期预期信用损失率对照表计提
组合三企业单位按账龄与整个存续期预期信用损失率对照表计提
组合名称确定组合的依据计提方法
组合一合并范围单位参考历史信用损失经验,结合当前状况以及对未来经济状况的预期计量坏账准备
组合二应收政府、事业单位履约保证金按账龄与整个存续期预期信用损失率对照表计提
组合三应收企业单位履约保证金按账龄与整个存续期预期信用损失率对照表计提
组合四押金、备用金等组合不计提
组合五除上述以外按账龄与整个存续期预期信用损失率对照表计提

1.存货的分类存货是指本公司在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。主要包括库存商品、低值易耗品、在建系统集成等。2.存货的计价方法存货在取得时,按成本进行初始计量,包括采购成本、加工成本和其他成本。存货发出时计价方法:零售采用先进先出法,其余采用个别认定法核算。计价。

3.存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法期末对存货进行全面清查后,按存货的成本与可变现净值孰低提取或调整存货跌价准备。产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货,在正常生产经营过程中,以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额,确定其可变现净值;需要经过加工的材料存货,在正常生产经营过程中,以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额,确定其可变现净值;为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货,其可变现净值以合同价格为基础计算,若持有存货的数量多于销售合同订购数量的,超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。期末按照单个存货项目计提存货跌价准备;但对于数量繁多、单价较低的存货,按照存货类别计提存货跌价准备;与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的,且难以与其他项目分开计量的存货,则合并计提存货跌价准备。以前减记存货价值的影响因素已经消失的,减记的金额予以恢复,并在原已计提的存货跌价准备金额内转回,转回的金额计入当期损益。4.存货的盘存制度采用永续盘存制低值易耗品采用一次转销法

16. 合同资产

(1). 合同资产的确认方法及标准

√适用 □不适用

本公司已向客户转让商品而有权收取对价的权利,且该权利取决于时间流逝之外的其他因素的,确认为合同资产。本公司拥有的无条件(即,仅取决于时间流逝)向客户收取对价的权利作为应收款项单独列示。

(2). 合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

本公司对合同资产的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见本附注五/10/6.金融工具减值。

17. 持有待售资产

√适用 □不适用

1.划分为持有待售确认标准

本公司将同时满足下列条件的非流动资产或处置组确认为持有待售组成部分:

(1)根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例,在当前状况下即可立即出售;

(2)出售极可能发生,即本公司已经就一项出售计划作出决议,并已获得监管部门批准(如适用),且获得确定的购买承诺,预计出售将在一年内完成。

确定的购买承诺,是指本公司与其他方签订的具有法律约束力的购买协议,该协议包含交易

价格、时间和足够严厉的违约惩罚等重要条款,使协议出现重大调整或者撤销的可能性极小。2.持有待售核算方法本公司对于持有待售的非流动资产或处置组不计提折旧或摊销,其账面价值高于公允价值减去出售费用后的净额的,应当将账面价值减记至公允价值减去出售费用后的净额,减记的金额确认为资产减值损失,计入当期损益,同时计提持有待售资产减值准备。对于取得日划分为持有待售类别的非流动资产或处置组,在初始计量时比较假定其不划分为持有待售类别情况下的初始计量金额和公允价值减去出售费用后的净额,以两者孰低计量。上述原则适用于所有非流动资产,但不包括采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产、采用公允价值减去出售费用后的净额计量的生物资产、职工薪酬形成的资产、递延所得税资产、由金融工具相关会计准则规范的金融资产、由保险合同相关会计准则规范的保险合同所产生的权利。

18. 债权投资

(1). 债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

19. 其他债权投资

(1). 其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

本公司对其他债权投资的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见本附注五/10/6.金融工具减值。

20. 长期应收款

(1). 长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

本公司对长期应收款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见本附注五/10/6.金融工具减值。

当在单项工具层面无法以合理成本评估预期信用损失的充分证据时,本公司参考历史信用损失经验,结合当前状况以及对未来经济状况的判断,依据信用风险特征将长期应收款划分为若干组合,在组合基础上计算预期信用损失。确定组合的依据如下:

组合名称确定组合的依据计提方法
组合一合并范围单位按账龄与整个存续期预期信用损失率对照表计提
组合二政府、事业单位按账龄与整个存续期预期信用损失率对照表计提
组合三企业单位按账龄与整个存续期预期信用损失率对照表计提

以支付现金方式取得的长期股权投资,按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。初始投资成本包括与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出。以发行权益性证券取得的长期股权投资,按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本;发行或取得自身权益工具时发生的交易费用,可直接归属于权益性交易的从权益中扣减。在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下,非货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值为基础确定其初始投资成本,除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠;不满足上述前提的非货币性资产交换,以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。通过债务重组取得的对合营、联营企业的长期股权投资,其初始投资成本按照放弃债权的公允价值和可直接归属于该资产的税金等其他成本确定。

2.后续计量及损益确认

(1)成本法

本公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资采用成本法核算,并按照初始投资成本计价,追加或收回投资调整长期股权投资的成本。

除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外,本公司按照享有被投资单位宣告分派的现金股利或利润确认为当期投资收益。

(2)权益法

本公司对联营企业和合营企业的长期股权投资采用权益法核算;对于其中一部分通过风险投资机构、共同基金、信托公司或包括投连险基金在内的类似主体间接持有的联营企业的权益性投资,采用公允价值计量且其变动计入损益。

长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额,不调整长期股权投资的初始投资成本;初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额,计入当期损益。

本公司取得长期股权投资后,按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额,分别确认投资收益和其他综合收益,同时调整长期股权投资的账面价值;并按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分,相应减少长期股权投资的账面价值;对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动,调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。

本公司在确认应享有被投资单位净损益的份额时,以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础,对被投资单位的净利润进行调整后确认。本公司与联营企业、合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于本公司的部分予以抵销,在此基础上确认投资损益。

本公司确认应分担被投资单位发生的亏损时,按照以下顺序进行处理:首先,冲减长期股权投资的账面价值。其次,长期股权投资的账面价值不足以冲减的,以其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失,冲减长期应收项目等的账面价值。最后,经过上述处理,按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的,按预计承担的义务确认预计负债,计入当期投资损失。

被投资单位以后期间实现盈利的,公司在扣除未确认的亏损分担额后,按与上述相反的顺序处理,减记已确认预计负债的账面余额、恢复其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益及长期股权投资的账面价值后,恢复确认投资收益。3.长期股权投资核算方法的转换

(1)公允价值计量转权益法核算

本公司原持有的对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响的按金融工具确认和计量准则进行会计处理的权益性投资,因追加投资等原因能够对被投资单位施加重大影响或实施共同控制但不构成控制的,按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》确定的原持有的股权投资的公允价值加上新增投资成本之和,作为改按权益法核算的初始投资成本。

原持有的股权投资分类为可供出售金融资产的,其公允价值与账面价值之间的差额,以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动转入改按权益法核算的当期损益。

按权益法核算的初始投资成本小于按照追加投资后全新的持股比例计算确定的应享有被投资单位在追加投资日可辨认净资产公允价值份额之间的差额,调整长期股权投资的账面价值,并计入当期营业外收入。

(2)公允价值计量或权益法核算转成本法核算

本公司原持有的对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响的按金融工具确认和计量准则进行会计处理的权益性投资,或原持有对联营企业、合营企业的长期股权投资,因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的,在编制个别财务报表时,按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和,作为改按成本法核算的初始投资成本。

购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益,在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。

购买日之前持有的股权投资按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的有关规定进行会计处理的,原计入其他综合收益的累计公允价值变动在改按成本法核算时转入当期损益。

(3)权益法核算转公允价值计量

本公司因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的,处置后的剩余股权改按《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》核算,其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。

原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益,在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。

(4)成本法转权益法

本公司因处置部分权益性投资等原因丧失了对被投资单位的控制的,在编制个别财务报表时,处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的,改按权益法核算,并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整。

(5)成本法转公允价值计量

本公司因处置部分权益性投资等原因丧失了对被投资单位的控制的,在编制个别财务报表时,处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的,改按《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的有关规定进行会计处理,其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。

4.长期股权投资的处置处置长期股权投资,其账面价值与实际取得价款之间的差额,应当计入当期损益。采用权益法核算的长期股权投资,在处置该项投资时,采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础,按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况,将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理:

(1)这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的;

(2)这些交易整体才能达成一项完整的商业结果;

(3)一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生;

(4)一项交易单独看是不经济的,但是和其他交易一并考虑时是经济的。因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权的,不属于一揽子交易的,区分个别财务报表和合并财务报表进行相关会计处理:

(1)在个别财务报表中,对于处置的股权,其账面价值与实际取得价款之间的差额计入当期损益。处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的,改按权益法核算,并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整;处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的,改按《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的有关规定进行会计处理,其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。

(2)在合并财务报表中,对于在丧失对子公司控制权以前的各项交易,处置价款与处置长期股权投资相应对享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额,调整资本公积(股本溢价),资本公积不足冲减的,调整留存收益;在丧失对子公司控制权时,对于剩余股权,按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和,减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额,计入丧失控制权当期的投资收益,同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等,在丧失控制权时转为当期投资收益。

处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的,将各项交易作为一项处置子公司股权投资并丧失控制权的交易进行会计处理,区分个别财务报表和合并财务报表进行相关会计处理:

(1)在个别财务报表中,在丧失控制权之前每一次处置价款与处置的股权对应的长期股权投资账面价值之间的差额,确认为其他综合收益,在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。

(2)在合并财务报表中,在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额,确认为其他综合收益,在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。

5.共同控制、重大影响的判断标准

如果本公司按照相关约定与其他参与方集体控制某项安排,并且对该安排回报具有重大影响的活动决策,需要经过分享控制权的参与方一致同意时才存在,则视为本公司与其他参与方共同控制某项安排,该安排即属于合营安排。

合营安排通过单独主体达成的,根据相关约定判断本公司对该单独主体的净资产享有权利时,将该单独主体作为合营企业,采用权益法核算。若根据相关约定判断本公司并非对该单独主体的

净资产享有权利时,该单独主体作为共同经营,本公司确认与共同经营利益份额相关的项目,并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理。重大影响,是指投资方对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力,但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。本公司通过以下一种或多种情形,并综合考虑所有事实和情况后,判断对被投资单位具有重大影响:(1)在被投资单位的董事会或类似权力机构中派有代表;(2)参与被投资单位财务和经营政策制定过程;(3)与被投资单位之间发生重要交易;(4)向被投资单位派出管理人员;(5)向被投资单位提供关键技术资料。

22. 投资性房地产

(1). 如果采用成本计量模式的:

折旧或摊销方法

投资性房地产是指为赚取租金或资本增值,或两者兼有而持有的房地产,包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物。此外,对于本公司持有以备经营出租的空置建筑物,若董事会作出书面决议,明确表示将其用于经营出租且持有意图短期内不再发生变化的,也作为投资性房地产列报。

本公司的投资性房地产按其成本作为入账价值,外购投资性房地产的成本包括购买价款、相关税费和可直接归属于该资产的其他支出;自行建造投资性房地产的成本,由建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出构成。

本公司对投资性房地产采用成本模式进行后续计量,按其预计使用寿命及净残值率对建筑物和土地使用权计提折旧或摊销。投资性房地产的预计使用寿命、净残值率及年折旧(摊销)率列示如下:

类别预计使用寿命(年)预计净残值率(%)年折旧(摊销)率(%)
土地使用权4002.50
房屋建筑物4052.375

2.固定资产初始计量本公司固定资产按成本进行初始计量。

(1)外购的固定资产的成本包括买价、进口关税等相关税费,以及为使固定资产达到预定可使用状态前所发生的可直接归属于该资产的其他支出。

(2)自行建造固定资产的成本,由建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出构成。

(3)投资者投入的固定资产,按投资合同或协议约定的价值作为入账价值,但合同或协议约定价值不公允的按公允价值入账。

(4)购买固定资产的价款超过正常信用条件延期支付,实质上具有融资性质的,固定资产的成本以购买价款的现值为基础确定。实际支付的价款与购买价款的现值之间的差额,除应予资本化的以外,在信用期间内计入当期损益。

3.固定资产后续计量及处置

(1)固定资产折旧

固定资产折旧按其入账价值减去预计净残值后在预计使用寿命内计提。对计提了减值准备的固定资产,则在未来期间按扣除减值准备后的账面价值及依据尚可使用年限确定折旧额;已提足折旧仍继续使用的固定资产不计提折旧。

本公司根据固定资产的性质和使用情况,确定固定资产的使用寿命和预计净残值。并在年度终了,对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核,如与原先估计数存在差异的,进行相应的调整。

(2)固定资产的后续支出

与固定资产有关的后续支出,符合固定资产确认条件的,计入固定资产成本;不符合固定资产确认条件的,在发生时计入当期损益。

(3)固定资产处置

当固定资产被处置、或者预期通过使用或处置不能产生经济利益时,终止确认该固定资产。固定资产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的金额计入当期损益。

(2). 折旧方法

√适用 □不适用

类别折旧方法折旧年限(年)残值率年折旧率
房屋及建筑物直线法4052.375
固定资产改良直线法5519.00
运输工具直线法83-519.00-19.40
软件开发设备直线法53-519.00-19.40
办公设备及其他直线法53-519.00-19.40

(2)本公司有购买租赁资产的选择权,所订立的购买价款预计将远低于行使选择权时租赁资产的公允价值,因而在租赁开始日就可以合理确定本公司将会行使这种选择权;

(3)即使资产的所有权不转移,但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分;

(4)本公司在租赁开始日的最低租赁付款额现值,几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值;

(5)租赁资产性质特殊,如果不作较大改造,只有本公司才能使用。

融资租赁租入的固定资产,按租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者,作为入账价值。最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值,其差额作为未确认融资费用。在租赁谈判和签订租赁合同过程中发生的,可归属于租赁项目的手续费、律师费、差旅费、印花税等初始直接费用,计入租入资产价值。未确认融资费用在租赁期内各个期间采用实际利率法进行分摊。

本公司采用与自有固定资产相一致的折旧政策计提融资租入固定资产折旧。能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的,在租赁资产使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的,在租赁期与租赁资产使用寿命两者中较短的期间内计提折旧。

24. 在建工程

√适用 □不适用

1.在建工程初始计量

本公司自行建造的在建工程按实际成本计价,实际成本由建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出构成,包括工程用物资成本、人工成本、交纳的相关税费、应予资本化的借款费用以及应分摊的间接费用等。

2.在建工程结转为固定资产的标准和时点

在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的全部支出,作为固定资产的入账价值。所建造的在建工程已达到预定可使用状态,但尚未办理竣工决算的,自达到预定可使用状态之日起,根据工程预算、造价或者工程实际成本等,按估计的价值转入固定资产,并按本公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧,待办理竣工决算后,再按实际成本调整原来的暂估价值,但不调整原已计提的折旧额。

25. 借款费用

√适用 □不适用

1.借款费用资本化的确认原则

本公司发生的借款费用,可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的,予以资本化,计入相关资产成本;其他借款费用,在发生时根据其发生额确认为费用,计入当期损益。

符合资本化条件的资产,是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。

借款费用同时满足下列条件开始资本化:

(1)资产支出已经发生,资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出;

(2)借款费用已发生;

(3)为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。

2.借款费用资本化的期间

资本化期间,指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间,借款费用暂停资本化

的期间不包括在内。

当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时,借款费用停止资本化。

当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时,该部分资产借款费用停止资本化。

购建或者生产的资产的各部分分别完工,但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售的,在该资产整体完工时停止借款费用资本化。

3. 暂停资本化期间

符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过3个月的,则借款费用暂停资本化;该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态必要的程序,则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借款费用确认为当期损益,直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。

4.借款费用资本化金额的计算方法

专门借款的利息费用(扣除尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或者进行暂时性投资取得的投资收益)及其辅助费用在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态前,予以资本化。

对于为购建符合资本化条件的资产而占用的一般借款,按照累计资产支出超过专门借款部分的资 本支出加权平均数乘以所占用一般借款的加权平均实际利率计算确定一般借款借款费用的资本化 金额。实际利率为将借款在预期存续期间或适用的更短期间内的未来现金流量折现为该借款初始 确认金额所使用的利率。

借款存在折价或者溢价的,按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或者溢价金额,调整每期利息金额。

26. 生物资产

□适用 √不适用

27. 油气资产

□适用 √不适用

28. 使用权资产

□适用 √不适用

29. 无形资产

(1). 计价方法、使用寿命、减值测试

√适用 □不适用

无形资产是指本公司拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产,包括土地使用权、著作权、软件等。

1.无形资产的初始计量

外购无形资产的成本,包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付,实质上具有融资性质的,无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。

债务重组取得债务人用以抵债的无形资产,以放弃债权的公允价值和可直接归属于使该资产达到预定用途所发生的税金等其他成本确定其入账价值,并将重组债务的账面价值与该用以抵债的无形资产公允价值之间的差额,计入当期损益。在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下,非货币性资产交换换入的无形资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值,除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠;不满足上述前提的非货币性资产交换,以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入无形资产的成本,不确认损益。

以同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按被合并方的账面价值确定其入账价值;以非同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按公允价值确定其入账价值。

内部自行开发的无形资产,其成本包括:开发该无形资产时耗用的材料、劳务成本、注册费、在开发过程中使用的其他专利权和特许权的摊销以及满足资本化条件的利息费用,以及为使该无形资产达到预定用途前所发生的其他直接费用。

2.无形资产的后续计量

本公司在取得无形资产时分析判断其使用寿命,划分为使用寿命有限和使用寿命不确定的无形资产。

(1)使用寿命有限的无形资产

对于使用寿命有限的无形资产,在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销。使用寿命有限的无形资产预计寿命及依据如下:

项目预计使用寿命(年)依据
土地使用权40土地使用权证载使用年限
软件著作权5预计使用寿命
软件5预计使用寿命

2.开发阶段支出符合资本化的具体标准内部研究开发项目开发阶段的支出,同时满足下列条件时确认为无形资产:

(1)完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性;

(2)具有完成该无形资产并使用或出售的意图;

(3)无形资产产生经济利益的方式,包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场,无形资产将在内部使用的,能够证明其有用性;

(4)有足够的技术、财务资源和其他资源支持,以完成该无形资产的开发,并有能力使用或出售该无形资产;

(5)归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。

公司的研发项目均需经过立项,研发项目的立项基础是根据市场的需求与技术研发的需求,完成技术调研、论证项目技术的可行性与先进性、与公司主营产品的相关性(可形成公司的技术开发平台或形成产品),并形成项目申请书,申请书应对研发产品的市场需求分析、国内外同类研究情况、技术可行性、研究开发方案和技术路线、研究开发内容及主要创新点、能达到的技术和效益指标、研发团队及投入计划、研发设备需求、经费预算、产业化前景、经济社会效益分析等做出说明。

公司通过召开立项评审会议来判断该研发项目是否符合立项条件,评审主要是对设立项目的必要性、可行性及其定位、目标、任务、投入、组织管理、预算等进行评价,来判断该研发项目是否可以通过立项评审,并形成《立项评审报告》、《立项评审会会议纪要》,评审通过后报技术中心负责人批准项目立项后形成《立项决议》。公司研发项目经立项后进入开发阶段。

内部研究开发支出的资本化时点:研发项目经立项后

不满足上述条件的开发阶段的支出,于发生时计入当期损益。以前期间已计入损益的开发支出不在以后期间重新确认为资产。已资本化的开发阶段的支出在资产负债表上列示为开发支出,自该项目达到预定用途之日起转为无形资产。

30. 长期资产减值

√适用 □不适用

本公司在资产负债表日判断长期资产是否存在可能发生减值的迹象。如果长期资产存在减值迹象的,以单项资产为基础估计其可收回金额;难以对单项资产的可收回金额进行估计的,以该资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。

资产可收回金额的估计,根据其公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。

可收回金额的计量结果表明,长期资产的可收回金额低于其账面价值的,将长期资产的账面价值减记至可收回金额,减记的金额确认为资产减值损失,计入当期损益,同时计提相应的资产减值准备。资产减值损失一经确认,在以后会计期间不得转回。

资产减值损失确认后,减值资产的折旧或者摊销费用在未来期间作相应调整,以使该资产在剩余使用寿命内,系统地分摊调整后的资产账面价值(扣除预计净残值)。

因企业合并所形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产,无论是否存在减值迹象,每年都进行减值测试。

在对商誉进行减值测试时,将商誉的账面价值分摊至预期从企业合并的协同效应中受益的资产组或资产组组合。在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时,如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的,先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试,计算可收回金额,并与相关账面价值相比较,确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试,比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值(包括所分摊的商誉的账面价值部分)与其可收回金额,如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的,确认商誉的减值损失。

31. 长期待摊费用

√适用 □不适用

长期待摊费用,是指本公司已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在1年以上的各项费用。长期待摊费用在受益期内按直线法分期摊销。

32. 合同负债

(1). 合同负债的确认方法

√适用 □不适用

本公司将已收或应收客户对价而应向客户转让商品的义务部分确认为合同负债。

33. 职工薪酬

(1). 短期薪酬的会计处理方法

√适用 □不适用

短期薪酬是指本公司在职工提供相关服务的年度报告期间结束后十二个月内需要全部予以支付的职工薪酬,离职后福利和辞退福利除外。本公司在职工提供服务的会计期间,将应付的短期薪酬确认为负债,并根据职工提供服务的受益对象计入相关资产成本和费用。

(2). 离职后福利的会计处理方法

√适用 □不适用

离职后福利是指本公司为获得职工提供的服务而在职工退休或与企业解除劳动关系后,提供的各种形式的报酬和福利,短期薪酬和辞退福利除外。

本公司的离职后福利计划分类为设定提存计划和设定受益计划。

离职后福利设定提存计划主要为参加由各地劳动及社会保障机构组织实施的社会基本养老保险、失业保险等;在职工为本公司提供服务的会计期间,将根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债,并计入当期损益或相关资产成本。

本公司按照国家规定的标准和年金计划定期缴付上述款项后,不再有其他的支付义务。

离职后福利设定受益计划主要为离退休人员支付的明确标准的统筹外福利。对于设定受益计划中承担的义务,在资产负债表日由独立精算师使用预期累计福利单位法进行精算,将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供服务的期间,并计入当期损益或相关资产成本,其中:除非其他会计准则要求或允许职工福利成本计入资产成本,设定受益计划服务成本和设定受益计划净负债或净资产的利息净额在发生当期计入当期损益;重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动在发生当期计入其他综合收益,且在后续会计期间不允许转回至损益

(3). 辞退福利的会计处理方法

√适用 □不适用

辞退福利是指本公司在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系,或者为鼓励职工自愿

接受裁减而给予职工的补偿,在本公司不能单方面撤回解除劳动关系计划或裁减建议时和确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本费用时两者孰早日,确认因解除与职工的劳动关系给予补偿而产生的负债,同时计入当期损益。本公司向接受内部退休安排的职工提供内退福利。内退福利是指,向未达到国家规定的退休年龄、经本公司管理层批准自愿退出工作岗位的职工支付的工资及为其缴纳的社会保险费等。本公司自内部退休安排开始之日起至职工达到正常退休年龄止,向内退职工支付内部退养福利。对于内退福利,本公司比照辞退福利进行会计处理,在符合辞退福利相关确认条件时,将自职工停止提供服务日至正常退休日期间拟支付的内退职工工资和缴纳的社会保险费等,确认为负债,一次性计入当期损益。内退福利的精算假设变化及福利标准调整引起的差异于发生时计入当期损益。

(4). 其他长期职工福利的会计处理方法

√适用 □不适用

其他长期职工福利是指除短期薪酬、离职后福利、辞退福利之外的其他所有职工福利。对符合设定提存计划条件的其他长期职工福利,在职工为本公司提供服务的会计期间,将应缴存金额确认为负债,并计入当期损益或相关资产成本;除上述情形外的其他长期职工福利,在资产负债表日由独立精算师使用预期累计福利单位法进行精算,将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供服务的期间,并计入当期损益或相关资产成本。

34. 租赁负债

□适用 √不适用

35. 预计负债

√适用 □不适用

1.预计负债的确认标准与或有事项相关的义务同时满足下列条件时,本公司确认为预计负债:

该义务是本公司承担的现时义务;履行该义务很可能导致经济利益流出本公司;该义务的金额能够可靠地计量

2.预计负债的计量方法

本公司预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计量

本公司在确定最佳估计数时,综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。对于货币时间价值影响重大的,通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。

最佳估计数分别以下情况处理:

所需支出存在一个连续范围(或区间),且该范围内各种结果发生的可能性相同的,则最佳估计数按照该范围的中间值即上下限金额的平均数确定。

所需支出不存在一个连续范围(或区间),或虽然存在一个连续范围但该范围内各种结果发生的可能性不相同的,如或有事项涉及单个项目的,则最佳估计数按照最可能发生金额确定;如或有事项涉及多个项目的,则最佳估计数按各种可能结果及相关概率计算确定。

本公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的,补偿金额在基本确定能够收到时,作为资产单独确认,确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。

36. 股份支付

√适用 □不适用

1.股份支付的种类

本公司的股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。

2.权益工具公允价值的确定方法

对于授予的存在活跃市场的期权等权益工具,按照活跃市场中的报价确定其公允价值。对于授予的不存在活跃市场的期权等权益工具,采用期权定价模型等确定其公允价值,选用的期权定价模型考虑以下因素:(1)期权的行权价格;(2)期权的有效期;(3)标的股份的现行价格;

(4)股价预计波动率;(5)股份的预计股利;(6)期权有效期内的无风险利率。

在确定权益工具授予日的公允价值时,考虑股份支付协议规定的可行权条件中的市场条件和非可行权条件的影响。股份支付存在非可行权条件的,只要职工或其他方满足了所有可行权条件中的非市场条件(如服务期限等),即确认已得到服务相对应的成本费用。

3.确定可行权权益工具最佳估计的依据

等待期内每个资产负债表日,根据最新取得的可行权职工人数变动等后续信息作出最佳估计,修正预计可行权的权益工具数量。在可行权日,最终预计可行权权益工具的数量与实际可行权数量一致。

4.会计处理方法

以权益结算的股份支付,按授予职工权益工具的公允价值计量。授予后立即可行权的,在授予日按照权益工具的公允价值计入相关成本或费用,相应增加资本公积。在完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的,在等待期内的每个资产负债表日,以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础,按照权益工具授予日的公允价值,将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。在可行权日之后不再对已确认的相关成本或费用和所有者权益总额进行调整。

以现金结算的股份支付,按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础计算确定的负债的公允价值计量。授予后立即可行权的,在授予日以本公司承担负债的公允价值计入相关成本或费用,相应增加负债。在完成等待期内的服务或达到规定业绩条件以后才可行权的以现金结算的股份支付,在等待期内的每个资产负债表日,以对可行权情况的最佳估计为基础,按照本公司承担负债的公允价值金额,将当期取得的服务计入成本或费用和相应的负债。在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日,对负债的公允价值重新计量,其变动计入当期损益。

若在等待期内取消了授予的权益工具,本公司对取消所授予的权益性工具作为加速行权处理,将剩余等待期内应确认的金额立即计入当期损益,同时确认资本公积。职工或其他方能够选择满足非可行权条件但在等待期内未满足的,本公司将其作为授予权益工具的取消处理。

37. 优先股、永续债等其他金融工具

√适用 □不适用

1.符合下列条件之一,将发行的金融工具分类为金融负债:

(1)向其他方交付现金或其他金融资产的合同义务;

(2)在潜在不利条件下,与其他方交换金融资产或金融负债的合同义务;

(3)将来须用或可用企业自身权益工具进行结算的非衍生工具合同,且企业根据该合同将交付可变数量的自身权益工具;

(4)将来须用或可用企业自身权益工具进行结算的衍生工具合同,但以固定数量的自身权益工具交换固定金额的现金或其他金融资产的衍生工具合同除外。

2.同时满足下列条件的,将发行的金融工具分类为权益工具:

(1)该金融工具不包括交付现金或其他金融资产给其他方,或在潜在不利条件下与其他方交换金融资产或金融负债的合同义务;

(2)将来须用或可用企业自身权益工具结算该金融工具的,如该金融工具为非衍生工具,不包括交付可变数量的自身权益工具进行结算的合同义务;如为衍生工具,企业只能通过以固定数量的自身权益工具交换固定金额的现金或其他金融资产结算该金融工具。

3.会计处理方法

对于归类为权益工具的金融工具,其利息支出或股利分配都应当作为发行企业的利润分配,其回购、注销等作为权益的变动处理,手续费、佣金等交易费用从权益中扣除;

对于归类为金融负债的金融工具,其利息支出或股利分配原则上按照借款费用进行处理,其回购或赎回产生的利得或损失等计入当期损益,手续费、佣金等交易费用计入所发行工具的初始计量金额。

38. 收入

(1).收入确认和计量所采用的会计政策

√适用 □不适用

1.收入确认的一般原则

本公司在履行了合同中的履约义务,即在客户取得相关商品或服务控制权时,按照分摊至该项履约义务的交易价格确认收入。

履约义务,是指合同中本公司向客户转让可明确区分商品或服务的承诺。

取得相关商品控制权,是指能够主导该商品的使用并从中获得几乎全部的经济利益。

本公司在合同开始日即对合同进行评估,识别该合同所包含的各单项履约义务,并确定各单项履约义务是在某一时段内履行,还是某一时点履行。满足下列条件之一的,属于在某一时间段内履行的履约义务,本公司按照履约进度,在一段时间内确认收入:(1)客户在本公司履约的同时即取得并消耗本公司履约所带来的经济利益;(2)客户能够控制本公司履约过程中在建的商品;(3)本公司履约过程中所产出的商品具有不可替代用途,且本公司在整个合同期间内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项。否则,本公司在客户取得相关商品或服务控制权的时点确认收入。

对于在某一时段内履行的履约义务,本公司根据商品和劳务的性质,采用投入法确定恰当的履约进度。产出法是根据已转移给客户的商品对于客户的价值确定履约进度(投入法是根据公司为履行履约义务的投入确定履约进度)。当履约进度不能合理确定时,公司已经发生的成本预计能够得到补偿的,按照已经发生的成本金额确认收入,直到履约进度能够合理确定为止。

2.特定交易的收入处理原则

(1)附有质量保证条款的合同

评估该质量保证是否在向客户保证所销售商品符合既定标准之外提供了一项单独的服务。公司提供额外服务的,则作为单项履约义务,按照收入准则规定进行会计处理;否则,质量保证责任按照或有事项的会计准则规定进行会计处理。

(2)附有客户额外购买选择权的销售合同

公司评估该选择权是否向客户提供了一项重大权利。提供重大权利的,则作为单项履约义务,将交易价格分摊至该履约义务,在客户未来行使购买选择权取得相关商品控制权时,或者该选择权失效时,确认相应的收入。客户额外购买选择权的单独售价无法直接观察的,则综合考虑客户行使和不行使该选择权所能获得的折扣的差异、客户行使该选择权的可能性等全部相关信息后,予以合理估计。

(3)向客户授予知识产权许可的合同

评估该知识产权许可是否构成单项履约义务,构成单项履约义务的,则进一步确定其是在某一时段内履行还是在某一时点履行。向客户授予知识产权许可,并约定按客户实际销售或使用情况收取特许权使用费的,则在下列两项孰晚的时点确认收入:客户后续销售或使用行为实际发生;公司履行相关履约义务。

3.收入确认的具体方法

(1)系统集成

本公司与客户之间的系统集成合同通常包含系统集成、服务保证、系统集成和服务保证的组合等多项承诺。对于其中可单独区分的系统集成建设和服务保证,本公司将其分别作为单项履约义务。对于由不可单独区分的系统集成和服务保证组成的组合,由于客户能够从每一个组合或每一个组合与其他易于获得的资源一起使用中受益,且这些组合彼此之间可明确区分,故本公司将上述每一个组合分别构成单项履约义务。由于上述可单独区分的系统集成以及由不可单独区分的系统集成和服务保证的组合的控制权均在客户验收时转移至客户,本公司在相应的单项履约义务履行后,客户验收完成时点确认该单项履约义务的收入,服务保证在一段时间内确认收入。

(2)软件开发

本公司与客户之间的软件开发合同通常包含软件开发、服务保证、软件开发和服务保证的组合等多项承诺。对于其中可单独区分的软件开发和服务保证,本公司将其分别作为单项履约义务。对于由不可单独区分的软件开发和服务保证组成的组合,由于客户能够从每一个组合或每一个组合与其他易于获得的资源一起使用中受益,且这些组合彼此之间可明确区分,故本公司将上述每一个组合分别构成单项履约义务。由于上述可单独区分的软件开发以及由不可单独区分的软件开发和服务保证的组合的控制权均在客户验收时转移至客户,本公司在相应的单项履约义务履行后,客户验收完成时点确认该单项履约义务的收入,服务保证在一段时间内确认收入。

(3)提供技术服务合同

本公司与客户之间的提供技术服务合同通常还包含提供技术服务履约义务,由于本公司履约过程中所提供的服务具有不可替代用途,且本公司在整个合同期间内有权就累计至今已完成的履约部分收入款项,本公司将其作为在某一时段内履行的履约义务,按照履约进度确认收入,履约进度不能合理确定的除外。本公司按照投入法确定提供服务的履约进度。对于履约进度不能合理确定时,本公司已经发生的成本预计能够得到补偿的,按照已经发生的成本金额确认收入,直到履约进度能够合理确定为止。

(4)建设、运营及移交合同

建设、运营及移交合同项于建设阶段,按照系统集成和软件开发所述的会计政策确认基础设施建设服务的收入和成本。基础设施建设服务收入按照收取或有权收取的对价计量,并在确认收入的同时,确认合同资产或无形资产,并对合同安排中的重大融资成分进行会计处理。合同规定基础设施建成后的一定期间内,本公司可以无条件地自合同授予方收取确定金额的货币资金或其他金融资产的,于项目建造完成时,将合同资产转入金融资产核算;合同规定本公司在有关基础设施建成后,从事经营的一定期间内有权利向获取服务的对象收取费用,但收费金额不确定的,该权利不构成一项无条件收取现金的权利,本公司在确认收入的同时确认无形资产。并在该项目竣工验收之日起至运营期及其延展期届满或特许经营权终止之日的期间采用年限平均法或实际收入法摊销。于运营阶段,当提供劳务时,确认相应的收入;发生的日常维护或修理费用,确认为当期费用。

(5)建设和移交合同

对于本公司提供基础设施建设服务的,于建设阶段,按照附系统集成和软件开发所述的会计政策确认相关基础设施建设服务收入和成本,基础设施建设服务收入按照收取或有权收取的对价计量,在确认收入的同时确认合同资产,并对合同安排中的重大融资成分进行会计处理。待拥有无条件收取对价权利时,转入“长期应收款”,待收到业主支付的款项后,进行冲减。

(6)建造合同

本公司与客户之间的建造合同通常包含基础设施建设履约义务,由于客户能够控制本公司履约过程中在建的商品,本公司将其作为在某一时段内履行的履约义务,按照履约进度确认收入,履约进度不能合理确定的除外。本公司按照投入法确定提供服务的履约进度。对于履约进度不能合理确定时,本公司已经发生的成本预计能够得到补偿的,按照已经发生的成本金额确认收入,直到履约进度能够合理确定为止。

(2). 同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况

□适用 √不适用

39. 合同成本

√适用 □不适用

1. 合同履约成本

本公司对于为履行合同发生的成本,不属于除收入准则外的其他企业会计准则范围且同时满足下列条件的作为合同履约成本确认为一项资产:

(1)该成本与一份当前或预期取得的合同直接相关,包括直接人工、直接材料、制造费用(或类似费用)、明确由客户承担的成本以及仅因该合同而发生的其他成本;

(2)该成本增加了企业未来用于履行履约义务的资源。

(3)该成本预期能够收回。

该资产根据其初始确认时摊销期限是否超过一个正常营业周期在存货或其他非流动资产中列报。

2. 合同取得成本

本公司为取得合同发生的增量成本预期能够收回的,作为合同取得成本确认为一项资产。增量成本是指本公司不取得合同就不会发生的成本,如销售佣金等。对于摊销期限不超过一年的,在发生时计入当期损益。

3. 合同成本摊销

上述与合同成本有关的资产,采用与该资产相关的商品或服务收入确认相同的基础,在履约义务履行的时点或按照履约义务的履约进度进行摊销,计入当期损益。

4. 合同成本减值

上述与合同成本有关的资产,账面价值高于本公司因转让与该资产相关的商品预期能够取得剩余对价与为转让该相关商品估计将要发生的成本的差额的,超出部分应当计提减值准备,并确认为资产减值损失。

计提减值准备后,如果以前期间减值的因素发生变化,使得上述两项差额高于该资产账面价值的,转回原已计提的资产减值准备,并计入当期损益,但转回后的资产账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该资产在转回日的账面价值。

40. 政府补助

√适用 □不适用

1.类型

政府补助,是本公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产。根据相关政府文件规定的补助对象,将政府补助划分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。

对于政府文件未明确补助对象的政府补助,公司根据实际补助对象划分为与资产相关的政府补助或与收益相关的政府补助,相关判断依据说明详见本合并财务报表附注七之递延收益/营业外收入项目注释。

与资产相关的政府补助,是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。与收益相关的政府补助,是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。

2.政府补助的确认

对期末有证据表明公司能够符合财政扶持政策规定的相关条件且预计能够收到财政扶持资金的,按应收金额确认政府补助。除此之外,政府补助均在实际收到时确认。

政府补助为货币性资产的,按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的,按照公允价值计量;公允价值不能够可靠取得的,按照名义金额(人民币1元)计量。按照名义金额计量的政府补助,直接计入当期损益。

3.会计处理方法

本公司根据经济业务的实质,确定某一类政府补助业务应当采用总额法还是净额法进行会计处理。通常情况下,本公司对于同类或类似政府补助业务只选用一种方法,且对该业务一贯地运用该方法。公司下政府补助采用总额法核算。

与资产相关的政府补助,应当冲减相关资产的账面价值或确认为递延收益。与资产相关的政府补助确认为递延收益的,在所建造或购买资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入损益。

与收益相关的政府补助,用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的,确认为递延收益,在

确认相关费用或损失的期间计入当期损益或冲减相关成本;用于补偿企业已发生的相关费用或损失的,取得时直接计入当期损益或冲减相关成本。

与企业日常活动相关的政府补助计入其他收益或冲减相关成本费用;与企业日常活动无关的政府补助计入营业外收支。

收到与政策性优惠贷款贴息相关的政府补助冲减相关借款费用;取得贷款银行提供的政策性优惠利率贷款的,以实际收到的借款金额作为借款的入账价值,按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借款费用。

已确认的政府补助需要返还时,初始确认时冲减相关资产账面价值的,调整资产账面价值;存在相关递延收益余额的,冲减相关递延收益账面余额,超出部分计入当期损益;不存在相关递延收益的,直接计入当期损益。

41. 递延所得税资产/递延所得税负债

√适用 □不适用

递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额(暂时性差异)计算确认。于资产负债表日,递延所得税资产和递延所得税负债,按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。

1.确认递延所得税资产的依据

本公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减的应纳税所得额为限,确认由可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产。但是,同时具有下列特征的交易中因资产或负债的初始确认所产生的递延所得税资产不予确认:(1)该交易不是企业合并;(2)交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额或可抵扣亏损。

对于与联营企业投资相关的可抵扣暂时性差异,同时满足下列条件的,确认相应的递延所得税资产:暂时性差异在可预见的未来很可能转回,且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额。

2.确认递延所得税负债的依据

公司将当期与以前期间应交未交的应纳税暂时性差异确认为递延所得税负债。但不包括:

(1)商誉的初始确认所形成的暂时性差异;

(2)非企业合并形成的交易或事项,且该交易或事项发生时既不影响会计利润,也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)所形成的暂时性差异;

(3)对于与子公司、联营企业投资相关的应纳税暂时性差异,该暂时性差异转回的时间能够控制并且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。

3. 同时满足下列条件时,将递延所得税资产及递延所得税负债以抵销后的净额列示

(1)企业拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利;

(2)递延所得税资产和递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者对不同的纳税主体相关,但在未来每一具有重要性的递延所得税资产和递延所得税负债转回的期间内,涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债或是同时取得资产、清偿债务。

42. 租赁

(1). 经营租赁的会计处理方法

√适用 □不适用

如果租赁条款在实质上将与租赁资产所有权有关的全部风险和报酬转移给承租人,该租赁为融资租赁,其他租赁则为经营租赁。

(1)经营租入资产

公司租入资产所支付的租赁费,在不扣除免租期的整个租赁期内,按直线法进行分摊,计入当期费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用,计入当期费用。

资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时,公司将该部分费用从租金总额中扣除,按扣除后的租金费用在租赁期内分摊,计入当期费用。

(2)经营租出资产

公司出租资产所收取的租赁费,在不扣除免租期的整个租赁期内,按直线法进行分摊,确认为租赁收入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用,计入当期费用;如金额较大的,则予以资本化,在整个租赁期间内按照与租赁收入确认相同的基础分期计入当期收益。

公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时,公司将该部分费用从租金收入总额中扣除,按扣除后的租金费用在租赁期内分配。

(2). 融资租赁的会计处理方法

√适用 □不适用

(1)融资租入资产:公司在承租开始日,将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值,将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值,其差额作为未确认的融资费用。融资租入资产的认定依据、计价和折旧方法详见本附注五/23.固定资产。

公司采用实际利率法对未确认的融资费用,在资产租赁期间内摊销,计入财务费用。

(2)融资租出资产:公司在租赁开始日,将应收融资租赁款,未担保余值之和与其现值的差额确认为未实现融资收益,在将来收到租金的各期间内确认为租赁收入,公司发生的与出租交易相关的初始直接费用,计入应收融资租赁款的初始计量中,并减少租赁期内确认的收益金额。

(3). 新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

43. 其他重要的会计政策和会计估计

√适用 □不适用

1.终止经营

本公司将满足下列条件之一的,且该组成部分已经处置或划归为持有待售类别的、能够单独区分的组成部分确认为终止经营组成部分:

(1)该组成部分代表一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区。

(2)该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区进行处置的一项相关联计划的一部分。

(3)该组成部分是专为转售而取得的子公司。

终止经营的减值损失和转回金额等经营损益及处置损益作为终止经营损益在利润表中列示。

2、回购本公司股份

公司回购的股份在注销或者转让之前,作为库存股管理,回购股份的全部支出转作库存股成本。但与持有本公司股份的其他公司合并而导致的股份回购,参与合并各方在合并前及合并后如均属于同一股东最终控制的,库存股成本按参与合并的其他公司持有本公司股份的相关投资账面价值确认;如不属于同一股东最终控制的,库存股成本按参与合并的其他公司持有本公司股份的相关投资公允价值确认。库存股注销时,按照注销的股份数量减少相应股本,库存股成本高于对应股本的部分,依次冲减资本公积金、盈余公积金、以前年度未分配利润;低于对应股本的部分,增加资本公积金。

44. 重要会计政策和会计估计的变更

(1). 重要会计政策变更

√适用 □不适用

会计政策变更的内容和原因审批程序备注(受重要影响的报表项目名称和金额)
本公司自2020年1月1日起执行财政部2017年修订的《企业会计准则第14号-收入》2020年4月2日召开的公司第三届董事会第四十六次会议审议通过了《关于会计政策变更的议案》详见2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
会计估计变更的内容和原因审批程序开始适用的时点备注(受重要影响的报表项目名称和金额)
本公司及公司之子公司福建南威软件有限公司2019年度企业所得税税率将由高新技术企业的15%调整为国家规划布局内重点软件企业的10%。福建省发展和改革委员会、福建省工业和信息化厅的国家规划布局内重点软件企业核查详见说明详见说明

国家规划布局内重点软件企业核查,故按高新技术企业的15%的所得税税率计提所得税及确认递延所得税资产,因此,此项影响为所得税税率的会计估计变更,该会计估计变更影响公司2020年度所得税费用-4,712,351.77元,(其中:当期所得税费用-8,010,041.83元,递延所得税费用3,297,690.06元)。

(3). 2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

√适用 □不适用

合并资产负债表

单位:元 币种:人民币

项目2019年12月31日2020年1月1日调整数
流动资产:
货币资金736,672,511.69736,672,511.69
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款484,797,355.58451,508,005.27-33,289,350.31
应收款项融资1,920,405.101,920,405.10
预付款项11,119,996.3511,119,996.35
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款55,328,891.9055,328,891.90
其中:应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货323,728,802.32305,986,989.00-17,741,813.32
合同资产25,172,596.3325,172,596.33
持有待售资产
一年内到期的非流动资产150,620,793.35139,421,244.36-11,199,548.99
其他流动资产147,117,207.27147,773,503.27656,296.00
流动资产合计1,911,305,963.561,874,904,143.27-36,401,820.29
非流动资产:
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款910,424,126.63897,443,089.51-12,981,037.12
长期股权投资289,452,674.15289,452,674.15
其他权益工具投资2,000,000.002,000,000.00
其他非流动金融资产
投资性房地产21,992,241.8121,992,241.81
固定资产209,600,331.96209,600,331.96
在建工程4,153,972.294,153,972.29
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产190,378,857.24190,378,857.24
开发支出53,558,660.2353,558,660.23
商誉178,550,549.69178,550,549.69
长期待摊费用7,816,835.697,816,835.69
递延所得税资产26,652,431.6127,247,861.87595,430.26
其他非流动资产5,874,919.7130,745,014.6224,870,094.91
非流动资产合计1,900,455,601.011,912,940,089.0612,484,488.05
资产总计3,811,761,564.573,787,844,232.33-23,917,332.24
流动负债:
短期借款19,532,734.2519,532,734.25
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据95,100,582.6095,100,582.60
应付账款438,240,105.33437,692,935.52-547,169.81
预收款项175,580,331.57-175,580,331.57
合同负债172,468,440.00172,468,440.00
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬62,501,980.3062,501,980.30
应交税费128,980,916.60126,169,507.31-2,811,409.29
其他应付款31,128,729.7731,128,729.77
其中:应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债139,369,118.54139,369,118.54
其他流动负债19,195,737.3719,195,737.37
流动负债合计1,090,434,498.961,103,159,765.6612,725,266.70
非流动负债:
保险合同准备金
长期借款
应付债券485,788,885.59485,788,885.59
其中:优先股
永续债
租赁负债
长期应付款84,169,802.5084,169,802.50
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益16,353,622.2216,353,622.22
递延所得税负债28,361,359.1327,843,624.67-517,734.46
其他非流动负债0.00
非流动负债合计614,673,669.44614,155,934.98-517,734.46
负债合计1,705,108,168.401,717,315,700.6412,207,532.24
所有者权益(或股东权益):
实收资本(或股本)526,487,912.00526,487,912.00
其他权益工具180,222,023.21180,222,023.21
其中:优先股
永续债
资本公积738,926,076.56738,926,076.56
减:库存股57,446,600.2857,446,600.28
其他综合收益
专项储备
盈余公积69,204,233.8266,109,434.60-3,094,799.22
一般风险准备
未分配利润605,041,071.29573,675,955.34-31,365,115.95
归属于母公司所有者权益(或股东权益)合计2,062,434,716.602,027,974,801.43-34,459,915.17
少数股东权益44,218,679.5742,553,730.26-1,664,949.31
所有者权益(或股东权益)合计2,106,653,396.172,070,528,531.69-36,124,864.48
负债和所有者权益(或股东权益)总计3,811,761,564.573,787,844,232.33-23,917,332.24
项目2019年12月31日2020年1月1日调整数
流动资产:
货币资金554,103,744.80554,103,744.80
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款380,467,266.20352,482,605.9927,984,660.21
应收款项融资
预付款项8,485,738.458,485,738.45
其他应收款171,556,532.94171,556,532.94
其中:应收利息
应收股利
存货231,727,295.96224,700,747.047,026,548.92
合同资产20,362,524.44-20,362,524.44
持有待售资产
一年内到期的非流动资产71,070,628.4268,288,569.582,782,058.84
其他流动资产121,948,703.65122,559,764.86-611,061.21
流动资产合计1,539,359,910.421,522,540,228.1016,819,682.32
非流动资产:
债权投资
其他债权投资
长期应收款423,799,809.01424,834,254.04-1,034,445.03
长期股权投资1,144,088,109.831,144,088,109.83
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产21,992,241.8121,992,241.81
固定资产97,765,518.5297,765,518.52
在建工程1,047,698.681,047,698.68
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产118,843,908.53118,843,908.53
开发支出37,052,221.7437,052,221.74
商誉
长期待摊费用1,540,758.911,540,758.91
递延所得税资产21,581,719.9122,164,744.66-583,024.75
其他非流动资产1,988,714.5123,639,355.58-21,650,641.07
非流动资产合计1,869,700,701.451,892,968,812.30-23,268,110.85
资产总计3,409,060,611.873,415,509,040.40-6,448,428.53
流动负债:
短期借款
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据91,647,190.0091,647,190.00
应付账款634,448,194.07645,278,339.09-10,830,145.02
预收款项156,398,811.92156,398,811.92
合同负债167,941,754.89-167,941,754.89
应付职工薪酬18,112,092.0918,112,092.09-
应交税费73,157,895.2469,489,310.693,668,584.55
其他应付款62,170,263.8762,170,263.87
其中:应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债18,691,917.32-18,691,917.32
流动负债合计1,035,934,447.191,073,330,867.95-37,396,420.76
非流动负债:
长期借款
应付债券485,788,885.59485,788,885.59
其中:优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益13,493,622.2313,493,622.23
递延所得税负债11,346,930.3811,346,930.38
其他非流动负债
非流动负债合计510,629,438.20510,629,438.20
负债合计1,546,563,885.391,583,960,306.15-37,396,420.76
所有者权益(或股东权益):
实收资本(或股本)526,487,912.00526,487,912.00
其他权益工具180,222,023.21180,222,023.21
其中:优先股
永续债
资本公积743,107,492.50743,107,492.50
减:库存股57,446,600.2857,446,600.28
其他综合收益
专项储备
盈余公积69,204,233.8266,109,434.603,094,799.22
未分配利润400,921,665.23373,068,472.2227,853,193.01
所有者权益(或股东权益)合计1,862,496,726.481,831,548,734.2530,947,992.23
负债和所有者权益(或股东权益)总计3,409,060,611.873,415,509,040.40-6,448,428.53
税种计税依据税率
增值税境内销售、不动产租赁服务,销售不动产,转让土地使用权、其他应税销售服务行为、简易计税方法13%、9%、6%、5%、3%
消费税
营业税
城市维护建设税实缴流转税税额7%
企业所得税根据应纳税所得额计算缴纳所得税10%、15%、25%
教育费附加应交增值税3%
地方教育附加应交增值税2%
防洪费应纳税收入0.09%
房产税按照房产原值的70%(或租金收入)为纳税基准1.2%或12%
纳税主体名称所得税税率(%)
南威软件股份有限公司10
福建南威软件有限公司10
网链科技集团有限公司15
深圳太极云软技术有限公司10
合并报表范围内其他公司25

2. 税收优惠

√适用 □不适用

(1)根据财税字[1999]273号,财政部、国家税务总局关于贯彻落实《中共中央国务院关于加强技术创新,发展高科技,实现产业化的决定》有关税收问题的通知的规定,公司取得的经税务主管部门核准后的技术转让、技术开发业务和与之相关的技术咨询、技术服务业务收入免征营业税。根据财税[2011]111号文规定,营改增后经税务主管部门核准后的技术转让、技术开发业务和与之相关的技术咨询、技术服务业务收入免征增值税。

(2)依据国务院下发的《关于印发进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展若干政策的通知》(国发[2011]4号)第1条及财政部、国家税务总局联合下发的《关于软件产品增值税政策的通知》(财税[2011]100号)的规定,公司销售其自行开发生产的软件产品,按17%的法定税率征收增值税后,享受增值税实际税负超过3%的部分实行即征即退的优惠政策。

(3)根据国务院《关于印发新时期促进集成电路产业和软件产业高质量发展若干政策的通知》(国发〔2020〕8号)、《关于印发享受税收优惠的集成电路企业或项目、软件企业清单制定有关要求的通知(征求意见稿)》,本公司及公司子公司深圳太极云软件技术有限公司、福建南威软件有限公司属于国家规划布局内重点软件企业,可减按10%的税率征收企业所得税。

(4)公司之子公司网链科技集团有限公司于2018年被认定为高新技术企业,取得《高新技术企业证书》,证书编号:GR201835000084,有效期三年,2020年企业所得税暂按15%的所得税税率预缴。

(5)公司之子公司福建威盾科技集团有限公司、上海南信信息科技有限公司为依法成立且符合条件的集成电路设计企业和软件企业,根据财政部《关于集成电路设计和软件产业企业所得税政策的公告》(税务总局公告2019年第68号),在2018年12月31日前自获利年度起计算优惠期,第一年至第二年免征企业所得税,第三年至第五年按照25%的法定税率减半征收企业所得税,并享受至期满为止。

(6)财政部税务总局《关于实施小微企业普惠性税收减免政策的通知》(财税〔2019〕13号),公司部份子公司为小型微利企业,该等公司年应纳税所得额不超过100万元的部分,减按25%计入应纳税所得额,按20%的税率缴纳企业所得税;对年应纳税所得额超过100万元但不超过300万元的部分,减按50%计入应纳税所得额,按20%的税率缴纳企业所得税。

(7)根据财政部税务总局科技部《关于提高研究开发费用税前加计扣除比例的通知》(财税〔2018〕99号),企业开展研发活动中实际发生的研发费用,未形成无形资产计入当期损益的,在按规定据实扣除的基础上,在2018年1月1日至2020年12月31日期间,再按照实际发生额的75%在税前加计扣除;形成无形资产的,在上述期间按照无形资产成本的175%在税前摊销。

3. 其他

□适用 √不适用

七、 合并财务报表项目注释

1、 货币资金

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
库存现金8,387.418,035.61
银行存款153,648,109.81685,572,737.16
其他货币资金147,916,682.3651,091,738.92
合计301,573,179.58736,672,511.69
其中:存放在境外的款项总额
项目期末余额期初余额
银行承兑汇票保证金112,262,658.6727,712,114.53
保函保证金35,429,063.4323,028,990.90
合计147,691,722.1050,741,105.43
项目期末余额期初余额
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产329,998,597.50
其中:
指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
其中:
合计329,998,597.50
项目期末余额期初余额
银行承兑票据511,327.00
商业承兑票据
合计511,327.00

(2). 期末公司已质押的应收票据

□适用 √不适用

(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末终止确认金额期末未终止确认金额
银行承兑票据2,245,400.00
商业承兑票据
合计2,245,400.00
账龄期末账面余额
1年以内
其中:1年以内分项
1年以内小计663,636,822.38
1至2年145,155,464.34
2至3年29,560,072.46
3至4年11,730,308.86
4至5年5,503,479.97
5年以上24,137,620.68
减:坏账准备-83,755,833.68
合计795,967,935.01

(2). 按坏账计提方法分类披露

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

类别期末余额期初余额
账面余额坏账准备账面 价值账面余额坏账准备账面 价值
金额比例(%)金额计提比例(%)金额比例(%)金额计提比例(%)
按单项计提坏账准备6,500,000.000.746,500,000.00100-6,974,800.001.346,974,800.00100-
其中:
按组合计提坏账准备873,223,768.6999.2677,255,833.688.85795,967,935.01514,129,360.6998.6662,621,355.4212.18451,508,005.27
其中:
政府、事业单位组合539,718,942.5961.3541,366,888.607.66498,352,053.99279,691,982.5353.6735,898,823.5912.84243,793,158.94
企业单位组合333,504,826.1037.9135,888,945.0810.76297,615,881.02234,437,378.1644.9926,722,531.8311.4207,714,846.33
合计879,723,768.6910083,755,833.689.52795,967,935.01521,104,160.6910069,596,155.4213.36451,508,005.27
名称期末余额
账面余额坏账准备计提比例(%)计提理由
客户16,500,000.006,500,000.00100合同中止,逾期多年,预计无法收回
合计6,500,000.006,500,000.00100/

按组合计提坏账准备:

√适用 □不适用

组合计提项目:(1)政府、事业单位组合

单位:元 币种:人民币

名称期末余额
应收账款坏账准备计提比例(%)
1年以内449,757,231.9114,257,304.293.17
1-2年53,808,404.935,676,786.7010.55
2-3年16,361,997.844,314,658.8226.37
3-4年4,534,715.412,391,608.8952.74
4-5年2,149,483.341,619,420.7475.34
5年以上13,107,109.1613,107,109.16100
合计539,718,942.5941,366,888.607.66
账龄期末余额
账面余额坏账准备计提比例(%)
1年以内213,879,590.479,282,374.224.34
1-2年91,347,059.4111,317,900.6512.39
2-3年13,198,074.624,088,763.5230.98
3-4年7,195,593.454,053,277.8056.33
4-5年3,353,996.632,616,117.3778
5年以上4,530,511.524,530,511.52100
合计333,504,826.1035,888,945.0810.76
类别期初余额本期变动金额期末余额
计提收回或转回转销或核销其他变动
单项计提预期信用损失的应收账款6,974,800.00474,800.006,500,000.00
政府事业单位35,898,823.5910,940,884.53134,723.625,338,095.9041,366,888.60
企业单位26,722,531.839,585,597.62184.37419,000.0035,888,945.08
合计69,596,155.4220,526,482.15134,907.996,231,895.9083,755,833.68

(4). 本期实际核销的应收账款情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目核销金额
实际核销的应收账款6,231,895.90
单位名称期末余额占应收账款期末余额的比例(%)已计提坏账准备
期末余额前五名应收账款汇总178,790,239.1420.327,363,146.78
项目期末余额期初余额
应收票据融资3,004,009.001,920,405.10
合计3,004,009.001,920,405.10
账龄期末余额期初余额
金额比例(%)金额比例(%)
1年以内27,647,538.8596.2310,160,181.8391.37
1至2年344,547.941.20509,005.234.58
2至3年463,850.011.6169,151.360.62
3年以上276,374.010.96381,657.933.43
合计28,732,310.81100.0011,119,996.35100
单位名称期末余额占预付款项总额的比例(%)
期末余额前五名预付款项汇总17,308,609.7660.24
项目期末余额期初余额
应收利息
应收股利
其他应收款31,378,222.6655,328,891.90
合计31,378,222.6655,328,891.90

□适用 √不适用

其他应收款

(1). 按账龄披露

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

账龄期末账面余额
1年以内
其中:1年以内分项
1年以内小计12,905,757.49
1至2年8,863,436.06
2至3年11,930,625.11
3年以上
3至4年2,123,696.21
4至5年3,181,364.88
5年以上2,750,120.56
合计41,755,000.31
款项性质期末账面余额期初账面余额
履约保证金28,923,703.8939,111,024.42
投标保证金2,877,415.6715,630,492.32
备用金、押金及日常业务款6,707,837.228,049,815.49
其他3,246,043.534,297,931.58
合计41,755,000.3167,089,263.81
坏账准备第一阶段第二阶段第三阶段合计
未来12个月预期信用损失整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2020年1月1日余额853,186.4610,907,185.4511,760,371.91
2020年1月1日余额在本期-206,641.12-3,496.21210,137.33
--转入第二阶段-206,491.12206,491.12
--转入第三阶段-150.00-209,987.33210,137.33
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提255,467.98608,190.858,400.00872,058.83
本期转回597,512.141,649,590.952,247,103.09
本期转销
本期核销8,550.008,550.00
其他变动
2020年12月31日304,501.189,862,289.14209,987.3310,376,777.65

余额

对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明:

□适用 √不适用

本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据:

□适用 √不适用

(4). 坏账准备的情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

类别期初余额本期变动金额期末余额
计提收回或转回转销或核销其他变动
单项计提预期信用损失的应收账款209,987.33209,987.33
按组合计提预期信用损失的应收账款11,760,371.91662,071.502,247,103.098,550.0010,166,790.32
其中:政府、事业单位履约保证金9,715,510.1849,631.212,007,752.917,757,388.48
企业单位组合848,870.52594,707.5221,463.923,550.001,418,564.12
押金、备用金等
除上述外其他组合1,195,991.2117,732.77217,886.265,000.00990,837.72
合计11,760,371.91872,058.832,247,103.098,550.0010,376,777.65
项目核销金额
实际核销的其他应收款8,550.00
单位名称款项的性质期末余额账龄占其他应收款期末余额合计数的比例(%)坏账准备 期末余额
其他应收款1履约保证金4,896,944.001年以内至4-5年11.732,296,628.10
其他应收款2履约保证金2,134,620.002至3年及3-4年5.11666,005.99
其他应收款3履约保证金2,000,000.002-3年4.79619,600.00
其他应收款4履约保证金1,700,649.301年以内4.0773,715.72
其他应收款5押金1,693,871.891年以内至1-2年4.06
合计12,426,085.1929.763,655,949.81
项目期末余额期初余额
账面余额存货跌价准备/合同履约成本减值准备账面价值账面余额存货跌价准备/合同履约成本减值准备账面价值
原材料
在产品
库存商品7,901,919.751,707,370.436,194,549.3210,433,060.7065,976.2810,367,084.42
周转材料
消耗性生物资产
合同履约成本
在建系统集成469,414,267.611,024,328.07468,389,939.54295,619,904.58295,619,904.58
合计477,316,187.362,731,698.50474,584,488.86306,052,965.2865,976.28305,986,989.00
项目期初余额本期增加金额本期减少金额期末余额
计提其他转回或转销其他
原材料
在产品
库存商品65,976.281,641,394.151,707,370.43
周转材料
消耗性生物资产
合同履约成本
在建系统集成1,024,328.071,024,328.07
合计65,976.282,665,722.222,731,698.50
项目期末余额期初余额
账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值
政府事业单位38,587,890.972,333,847.8036,254,043.1723,952,364.632,608,818.9321,343,545.70
企业单位36,472,377.672,179,866.5734,292,511.104,197,440.21368,389.583,829,050.63
合计75,060,268.644,513,714.3770,546,554.2728,149,804.842,977,208.5125,172,596.33

(2). 报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因

□适用 √不适用

(3). 本期合同资产计提减值准备情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期计提本期转回本期转销/核销原因
政府、事业单位服务质保274,971.13
企业单位服务质保1,811,476.99
合计1,811,476.99274,971.13/
项目期末余额期初余额
一年内到期的债权投资
一年内到期的其他债权投资
PPP项目及政府购买服务项目248,729,796.21139,421,244.36
合计248,729,796.21139,421,244.36
项目期末余额期初余额
合同取得成本
应收退货成本
预缴增值税及待抵扣进项税107,484,545.4287,417,816.32
逾期长期应收款30,753,899.09
短期其他债权投资50,957,808.22
房租及物业费3,388,819.844,433,544.94
预交所得税4,507,500.13
其他69,048.89456,833.66
合计141,696,313.24147,773,503.27

14、 债权投资

(1). 债权投资情况

□适用 √不适用

(2). 期末重要的债权投资

□适用 √不适用

(3). 减值准备计提情况

□适用 √不适用

本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

15、 其他债权投资

(1). 其他债权投资情况

□适用 √不适用

(2). 期末重要的其他债权投资

□适用 √不适用

(3). 减值准备计提情况

□适用 √不适用

本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

16、 长期应收款

(1). 长期应收款情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额折现率区间
账面余额坏账准备账面价值账面余额坏账准备账面价值
融资租赁款
其中:未实现融资收益
分期收款销售商品1,310,801,429.863,517,939.041,307,283,490.821,036,864,333.871,036,864,333.87
一年到期的长期应收款-249,673,463.55-943,667.34-248,729,796.21-139,421,244.36-139,421,244.36
分期收款提供劳务
逾期长期应收款-31,783,690.67-1,029,791.58-30,753,899.09
合计1,029,344,275.641,544,480.121,027,799,795.52897,443,089.51897,443,089.51
坏账准备第一阶段第二阶段第三阶段合计
未来12个月预期信用损失整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2020年1月1日余额
2020年1月1日余额在本期
--转入第二阶段
--转入第三阶段
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提1,544,480.121,544,480.12
本期转回
本期转销
本期核销
其他变动
2020年12月31日余额1,544,480.121,544,480.12
被投资单位期初 余额本期增减变动期末 余额减值准备期末余额
追加投资减少投资权益法下确认的投资损益其他综合收益调整其他权益变动宣告发放现金股利或利润计提减值准备其他
一、合营企业
小计
二、联营企业
福建神威系统集成有限责任公司11,204,466.29-1,708,460.449,496,005.85
厦门会同鼎盛股权投资合伙企业(有限合伙)4,803,906.27-2,009,870.682,794,035.59
福建省应急通信运营有限公司85,050,296.902,951,701.5888,001,998.48
泉州市数字云谷信息产业发展有限公司14,732,552.8562,457.7114,795,010.56
成都四方伟业软件股份有限公司163,669,532.186,167,969.889,290,322.23179,127,824.29
泉州市搏浪信息科技有限公司4,375,130.97822,964.535,198,095.50
山东南威信息科技有限公司801,221.36-165,320.85635,900.51
福建龙睿智城信息科技有限公司1,953,475.6883,188.442,036,664.12
泉州海丝万创股权投资管理有限公司500,000.00-27,352.03472,647.97
江西倬云软件股份有限公司2,646,000.00107,851.082,753,851.08
泉州鲤城智慧城市科技有限公司490,000.00-5,821.31484,178.69
福建省泉威大数据科技有限公司49,000.0091.0849,091.08
漳州电子信息集团有限公司2,862,091.6511,394,000.001,428,776.4915,684,868.14
福建鑫紫科技有限公司10,000,000.0023,035.2010,023,035.20
浙江信安数智科技有限公司9,112,688.121,102,302.28233,849.729,981,140.68
德阳智慧城市科技发展有限公司1,000,000.0064.081,000,064.08
友虹(北京)科技有限公司5,400,000.00-358,416.115,041,583.89
深圳安巽科技有限公司22,000,000.00422,677.7622,422,677.76
小计289,452,674.1562,591,688.128,897,838.699,290,322.23233,849.72369,998,673.47
合计289,452,674.1562,591,688.128,897,838.699,290,322.23233,849.72369,998,673.47

18、 其他权益工具投资

(1). 其他权益工具投资情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
股权投资21,110,000.002,000,000.00
合计21,110,000.002,000,000.00
项目本期确认的股利收入累计利得累计损失其他综合收益转入留存收益的金额指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的原因其他综合收益转入留存收益的原因
北京人大金仓信息技术股份有限公司
嘉峪关市智慧雄关信息科技有限责任公司104,003.39104,003.39
合计104,003.39104,003.39
项目房屋、建筑物土地使用权在建工程合计
一、账面原值
1.期初余额26,445,143.8726,445,143.87
2.本期增加金额
(1)外购
(2)存货\固定资产\在建工程转入
(3)企业合并增加
3.本期减少金额
(1)处置
(2)其他转出
4.期末余额26,445,143.8726,445,143.87
二、累计折旧和累计摊销
1.期初余额4,452,902.064,452,902.06
2.本期增加金额870,520.32870,520.32
(1)计提或摊销870,520.32870,520.32
3.本期减少金额
(1)处置
(2)其他转出
4.期末余额5,323,422.385,323,422.38
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
(1)计提
3、本期减少金额
(1)处置
(2)其他转出
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值21,121,721.4921,121,721.49
2.期初账面价值21,992,241.8121,992,241.81
项目期末余额期初余额
固定资产199,793,181.63209,600,331.96
固定资产清理
合计199,793,181.63209,600,331.96
项目房屋及建筑物软件开发设备办公设备及其他运输工具改良支出合计
一、账面原值:
1.期初余额149,819,982.1550,833,974.2828,544,208.6512,656,933.3036,530,184.14278,385,282.52
2.本期增加金额2,296,198.786,568,493.844,532,762.922,493,165.1415,890,620.68
(1)购置1,717,657.593,418,180.274,532,762.929,668,600.78
(2)在建工程转入578,541.193,150,313.572,493,165.146,222,019.90
(3)企业合并增加
(4)投资性房地产投入
3.本期减少金额306,816.00928,974.411,342,163.44968,667.551,485,373.435,031,994.83
(1)处置或报废306,816.00928,974.411,342,163.44968,667.551,485,373.435,031,994.83
(2)投资性房地产转入
(3)转至持有待售资产
4.期末余额149,513,166.1552,201,198.6533,770,539.0516,221,028.6737,537,975.85289,243,908.37
二、累计折旧
1.期初余额17,144,177.2519,444,049.3517,223,573.317,033,785.887,757,904.8368,603,490.62
2.本期增加金额3,775,986.377,563,464.273,658,690.181,294,813.467,116,573.3823,409,527.66
(1)计提3,775,986.377,563,464.273,658,690.181,294,813.467,116,573.3823,409,527.66
(2)投资性房地产转入
3.本期减少金额237,103.63875,888.77838,754.33792,004.752,743,751.48
(1)处置或报废237,103.63875,888.77838,754.33792,004.752,743,751.48
(2)转至持有待售资产
4.期末余额20,920,163.6226,770,409.9920,006,374.727,489,845.0114,082,473.4689,269,266.80
三、减值准备
1.期初余额181,459.94181,459.94
2.本期增加金额
(1)计提
3.本期减少金额
(1)处置或报废
(2)转入持有待售资产
4.期末余额181,459.94181,459.94
四、账面价值
1.期末账面价值128,593,002.5325,430,788.6613,582,704.398,731,183.6623,455,502.39199,793,181.63
2.期初账面价值132,675,804.9031,389,924.9311,139,175.405,623,147.4228,772,279.31209,600,331.96
项目期末余额期初余额
在建工程5,716,906.474,153,972.29
工程物资
合计5,716,906.474,153,972.29

在建工程

(1). 在建工程情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值
小电卫士基站建设2,291,767.172,291,767.171,867,430.631,867,430.63
北京运营中心装修项目201,960.38201,960.38
深圳太极装修项目
其他项目3,425,139.303,425,139.302,084,581.282,084,581.28
合计5,716,906.475,716,906.474,153,972.294,153,972.29

(2). 重要在建工程项目本期变动情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目名称预算数期初 余额本期增加金额本期转入固定资产金额本期其他减少金额期末 余额工程累计投入占预算比例(%)工程进度利息资本化累计金额其中:本期利息资本化金额本期利息资本化率(%)资金来源
小电卫士基站1,867,430.63558,886.54134,550.002,291,767.17自有资金
北京运营中心装修项目10,000,000.00201,960.389,836,952.182,266,224.147,772,688.4298.36已完工自有资金
深圳太极装修项目2,200,000.002,060,209.152,060,209.1593.65已完工自有资金
合计12,200,000.002,069,391.0112,456,047.872,400,774.149,832,897.572,291,767.17////

(3). 本期计提在建工程减值准备情况

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

工程物资

(1) 工程物资情况

□适用 √不适用

23、 生产性生物资产

(1). 采用成本计量模式的生产性生物资产

□适用 √不适用

(2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

24、 油气资产

□适用 √不适用

25、 使用权资产

□适用 √不适用

26、 无形资产

(1). 无形资产情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目土地使用权专利权非专利技术著作权合计
一、账面原值
1.期初余额25,603,390.27331,892,017.58357,495,407.85
2.本期增加金额20,901,361.3320,901,361.33
(1)购置2,165,219.222,165,219.22
(2)内部研发18,736,142.1118,736,142.11
(3)企业合并增加
3.本期减少金额
(1)处置
(2)转至持有待售
4.期末余额25,603,390.27352,793,378.91378,396,769.18
二、累计摊销
1.期初余额7,039,979.36152,011,376.75159,051,356.11
2.本期增加金额636,459.8453,503,668.1054,140,127.94
(1)计提636,459.8453,503,668.1054,140,127.94
(2)企业合并增加
3.本期减少金额
(1)处置
(2)转至持有待售
4.期末余额7,676,439.20205,515,044.85213,191,484.05
三、减值准备
1.期初余额8,065,194.508,065,194.50
2.本期增加金额879,930.45879,930.45
(1)计提879,930.45879,930.45
(2)企业合并增加
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额8,945,124.958,945,124.95
四、账面价值
1.期末账面价值17,926,951.07138,333,209.11156,260,160.18
2.期初账面价值18,563,410.91171,815,446.33190,378,857.24

27、 开发支出

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初 余额本期增加金额本期减少金额期末 余额
内部开发支出其他确认为无形资产转入当期损益
智能型“放管服”一体化平台建设项目23,267,911.2128,883,274.4752,151,185.68
城市通平台建设项目17,518,097.908,011,237.6025,529,335.50
公共安全管理平台建设项目9,348,890.614,773,796.9314,122,687.54
智慧营盘运营服务支撑平台-3,194,527.353,194,527.35
智能辅助办案系统1,123,347.911,216,067.222,339,415.13
智慧城市服务标准件管理应用平台2,313,676.192,313,676.19
多网融合网格化服务平台1,171,992.9235,369.221,136,623.70
海洋通信与海事海洋应用970,873.79-970,873.79
Web-ETL数据集成中间件2,523,598.372,523,598.37
窗口多功能输入仪Z-500系列及配套软件2,670,069.422,670,069.42
窗口多功能输入仪及窗口互动平台V1.32,300,412.602,300,412.60
大数据监察一体化平台3,014,004.373,014,004.37
工程建设项目审批管理系统2,138,550.862,138,550.86
公共数据开放赋能平台1,789,495.101,789,495.10
互联网+党建-565,619.52565,619.52
区块链证照通-6,590,094.486,590,094.48
扫黑除恶智能挖掘系统3,340,446.343,340,446.34
上杭县“互联网金铜产业”区域化链条化试点项目300,000.00300,000.00-
上杭县“互联网金铜产业”珠宝首饰020智慧穿戴体验项目4,946,765.004,946,765.00-
太极云软中介超市服务平台V1.01,960,040.611,960,040.61
投资项目在线审批监管平台1,793,309.171,793,309.17
一体化数据共享开放平台2,491,612.022,491,612.02
政务服务一体化平台-4,894,432.264,894,432.26
政务监管平台-8,542,499.368,542,499.36
政务中台之业务中台-8,915,535.848,506,734.43408,801.41
治安防控体系-公交实战平台2,461,049.622,461,049.62
智慧一体化办案平台-5,265,287.155,265,287.15
智慧政务大厅综合管理平台3,500,786.862,682,230.08818,556.78
综合警政终端及终端应用与管控云平台4,415,608.434,415,608.43
智能家居(AIOT)综合服务管理平台-2,624,658.512,624,658.51
一窗受理平台849,203.45849,203.45
合计53,558,660.23126,128,113.2118,736,142.1159,192,306.45101,758,324.88

28、 商誉

(1). 商誉账面原值

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

被投资单位名称或形成商誉的事项期初余额本期增加本期减少期末余额
企业合并形成的处置
深圳太极云软技术有限公司178,550,549.69178,550,549.69
合计178,550,549.69178,550,549.69
资产组或资产组组合的构成资产组或资产组组合的账面价值分摊至本资产组的商誉账面价值包含商誉的资产组的账面价值资产组是否与购买日、以前年度商誉减值测试时所确定的资产组一致
与商誉相关的长期资产及存货58,629,143.62292,705,819.17351,334,962.79
关键假设名称关键假设值确定关键假设的基础
预期内收入复合增长率10.27%在预测期前一年市场份额的基础上,根据预期市场份额而调整,管理层认为10.27%的复合增长率是可实现的
预期内平均毛利率48.43%在本预期前一年实现的平均毛利率基础上,根据内部管理的加强成本 控制及经验的累积,关键假设值反应了过去的经验,管理层认为48.43%的毛利率是合理并可实现的
折现率(税前)15.64%能够反应该资产组特定风险的税前折现率

(5)商誉减值测试的影响

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

29、 长期待摊费用

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加金额本期摊销金额其他减少金额期末余额
装修费4,729,482.4912,956,090.242,317,013.3115,368,559.42
红点公园2,572,460.80129,287.43523,212.362,178,535.87
停车场项目301,295.671,077,744.75383,313.06995,727.36
其他213,596.73187,275.8026,320.93
合计7,816,835.6914,163,122.423,410,814.5318,569,143.58
项目期末余额期初余额
可抵扣暂时性差异递延所得税 资产可抵扣暂时性差异递延所得税 资产
资产减值准备101,515,769.5610,427,565.8180,981,621.6311,269,814.37
无形资产摊销60,549,425.726,269,050.1143,167,502.406,577,745.37
内部交易未实现利润36,540,003.193,157,827.6930,638,433.273,474,156.50
可抵扣亏损12,981,819.452,432,538.3615,971,061.543,516,066.71
股权激励2,717,855.56386,035.59
政府补助10,766,312.051,076,631.2113,493,622.202,024,043.33
合计222,353,329.9723,363,613.18186,970,096.6027,247,861.87
项目期末余额期初余额
应纳税暂时性差异递延所得税 负债应纳税暂时性差异递延所得税 负债
非同一控制企业合并资产评估增值8,216,430.87821,643.0911,943,582.901,194,358.29
其他债权投资公允价值变动
其他权益工具投资公允价值变动
分期收款业务225,775,022.4333,133,478.75144,824,062.5726,372,253.80
固定资产加速折旧1,203,158.85120,315.891,846,750.53277,012.58
公允价值变动74,613.768,826.00
合计235,269,225.9134,084,263.73158,614,396.0027,843,624.67
项目期末余额期初余额
可抵扣暂时性差异3,689,532.074,613,447.22
可抵扣亏损94,388,302.2088,379,487.96
资产减值准备15,640,746.9614,763,008.33
合计113,718,581.23107,755,943.51
年份期末金额期初金额备注
2020年5,136,044.02
2021年15,603,675.4017,721,589.04
2022年23,367,346.3623,599,830.69
2023年17,175,244.9120,179,002.91
2024年20,718,470.6921,743,021.30
2025年17,523,564.84
合计94,388,302.2088,379,487.96/
项目期末余额期初余额
账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值
合同取得成本
合同履约成本
应收
退货成本
合同资产32,330,313.062,484,814.4829,845,498.5827,970,725.713,100,630.8024,870,094.91
企业人才住房3,838,390.003,838,390.003,838,390.003,838,390.00
预付研发及无形资产款1,586,206.891,586,206.891,586,206.891,586,206.89
预付购买固定资产款450,322.82450,322.82
合计37,754,909.952,484,814.4835,270,095.4733,845,645.423,100,630.8030,745,014.62

32、 短期借款

(1). 短期借款分类

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
质押借款
抵押借款
保证借款28,500,000.0019,500,000.00
信用借款
未到期应付利息32,034.0232,734.25
合计28,532,034.0219,532,734.25
种类期末余额期初余额
商业承兑汇票
银行承兑汇票380,337,609.5195,100,582.60
合计380,337,609.5195,100,582.60
项目期末余额期初余额
应付货款565,872,053.61436,828,985.95
应付固定资产款656,695.77863,949.57
合计566,528,749.38437,692,935.52
项目期末余额未偿还或结转的原因
供应商一15,372,377.33未达到结算条件
供应商二13,950,894.01未达到结算条件
供应商三9,344,912.85未达到结算条件
供应商四6,957,044.85未达到结算条件
供应商五6,682,121.76未达到结算条件
供应商六6,498,381.94未达到结算条件
供应商七6,247,996.31未达到结算条件
供应商八5,561,120.00未达到结算条件
合计70,614,849.05
项目期末余额期初余额
预收项目款及服务费365,367,124.10172,468,440.00
合计365,367,124.10172,468,440.00
项目期初余额本期增加本期减少期末余额
一、短期薪酬62,369,160.28365,146,059.64353,398,203.4574,117,016.47
二、离职后福利-设定提存计划132,820.026,119,668.606,260,464.22-7,975.60
三、辞退福利3,632,595.003,632,595.000.00
四、一年内到期的其他福利
合计62,501,980.30374,898,323.24363,291,262.6774,109,040.87

(2). 短期薪酬列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
一、工资、奖金、津贴和补贴61,873,180.98342,535,869.15330,737,845.3873,671,204.75
二、职工福利费4,076,868.784,076,868.78
三、社会保险费147,166.688,097,623.718,157,107.8987,682.50
其中:医疗保险费134,842.857,474,888.567,523,808.2885,923.13
工伤保险费3,766.05130,059.10134,142.80-317.65
生育保险费8,557.78492,676.05499,156.812,077.02
四、住房公积金48,251.868,270,400.538,319,542.35-889.96
五、工会经费和职工教育经费300,560.762,165,297.472,106,839.05359,019.18
六、短期带薪缺勤
七、短期利润分享计划
合计62,369,160.28365,146,059.64353,398,203.4574,117,016.47
项目期初余额本期增加本期减少期末余额
1、基本养老保险126,050.615,934,471.566,068,286.30-7,764.13
2、失业保险费6,769.41185,197.04192,177.92-211.47
3、企业年金缴费
合计132,820.026,119,668.606,260,464.22-7,975.60
项目期末余额期初余额
增值税156,750,810.43113,053,737.00
消费税
营业税
企业所得税18,202,463.9211,199,961.87
个人所得税968,089.47613,978.08
城市维护建设税585,276.87473,566.21
房产税265,028.83243,184.97
教育费附加425,646.53340,107.52
印花税161,555.0892,851.35
土地使用税3,474.602,211.61
其他260,696.16149,908.70
合计177,623,041.89126,169,507.31

41、 其他应付款

项目列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
应付利息
应付股利
其他应付款23,093,823.4731,128,729.77
合计23,093,823.4731,128,729.77
项目期末余额期初余额
应付限制性股票回购义务款14,170,319.79
押金及保证金4,005,403.873,199,645.63
其他19,088,419.6013,758,764.35
合计23,093,823.4731,128,729.77
项目期末余额期初余额
1年内到期的长期借款
1年内到期的应付债券
1年内到期的长期应付款
1年内到期的租赁负债
一年内到期的应付股权收购款84,169,802.5030,797,690.00
一年内到期的分期付款项目1,177,479.84
一年内到期的附回售选择权金融工具摊余成本108,571,428.54
合计85,347,282.34139,369,118.54
项目期末余额期初余额
短期应付债券
应付退货款
附回售选择权金融工具摊余成本108,571,428.54
待转销项税30,565,900.5419,195,737.37
合计139,137,329.0819,195,737.37

46、 应付债券

(1). 应付债券

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
可转换公司债券485,788,885.59
合计485,788,885.59

(2). 应付债券的增减变动:(不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具)

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

债券 名称面值发行 日期债券 期限发行 金额期初 余额本期 发行按面值计提利息溢折价摊销本期 偿还期末 余额
南威转债100.002019-7-156660,000,000.00485,788,885.59637,185.396,409,816.01492,835,886.99
合计///660,000,000.00485,788,885.59637,185.396,409,816.01492,835,886.99

其他说明:

□适用 √不适用

47、 租赁负债

□适用 √不适用

48、 长期应付款

项目列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
长期应付款2,313,374.8784,169,802.50
专项应付款
合计2,313,374.8784,169,802.50
项目期初余额期末余额
应付收购太极云软技术有份有限公司款项84,169,802.50
分期付款项目2,313,374.87
合计84,169,802.502,313,374.87
款项性质期末余额期初余额
收购总价款213,488,450.00213,488,450.00
减:已支付款项129,318,647.5098,520,957.50
尚未支付款项84,169,802.50114,967,492.50
减:一年内到期的非流动负债84,169,802.5030,797,690.00
长期应付款余额84,169,802.50

专项应付款

(1). 按款项性质列示专项应付款

□适用 √不适用

49、 长期应付职工薪酬

□适用 √不适用

50、 预计负债

□适用 √不适用

51、 递延收益

递延收益情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额形成原因
政府补助15,863,622.223,143,695.505,751,908.1813,255,409.54政府拨款
与收益相关政府补助490,000.003,662,735.853,865,000.00287,735.85政府拨款
合计16,353,622.226,806,431.359,616,908.1813,543,145.39

涉及政府补助的项目:

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

负债项目期初余额本期新增补助金额本期计入营业外收入金额本期计入其他收益金额其他变动期末余额与资产相关/与收益相关
国家企业技术中心2,500,000.002,500,000.005,000,000.00与资产相关
“蜻蜓停车”城市级智慧停车平台10,000,000.005,161,870.014,838,129.99与资产相关
广东省战略性新兴发展专项资金-云+端技术支撑与服务平台1,400,000.001,400,000.00与资产相关
云与端互动中间件平台700,000.00700,000.00与资产相关
智慧公安感知大数据平台626,666.66160,000.00466,666.66与资产相关
红点智慧社区云平台500,000.00108,333.29391,666.71与资产相关
移动互联网政务高价值专利培育287,735.85287,735.85与收益相关
VEEKEE云服务中间件平台200,000.00200,000.00与资产相关
新型智慧城市技术标准体系与标准服务平台85,566.6793,695.5081,074.4398,187.74与资产相关
智慧社区服务管理平台138,888.90-72,463.7666,425.14与资产相关
蜻蜓云智慧停车管理平台29,166.6650,000.0032,500.0246,666.64与资产相关
电动自行车综合治理平台40,833.332,333.3438,499.99与资产相关
视频图像分布式联网与智能化应用平台119,166.67110,000.009,166.67与资产相关
智慧边检一体化平台23,333.3323,333.33与资产相关
用于企业产品设计的云平台关键技术研发与应用225,000.00225,000.00与收益相关
公安反恐综合研判平台150,000.00150,000.00与收益相关
人工智能应用示范项目-智能导侦应用系统3,000,000.003,000,000.00与收益相关
太极云软统一受理平台软件应用示范项目贴息490,000.00490,000.00与收益相关
合计16,353,622.226,806,431.359,616,908.1813,543,145.39

其他说明:

□适用 √不适用

52、 其他非流动负债

□适用 √不适用

53、 股本

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

期初余额本次变动增减(+、一)期末余额
发行 新股送股公积金 转股其他小计
股份总数526,487,912.0064,320,666.00-15,000.0064,305,666.00590,793,578.00
发行在外的金融工具期初本期增加本期减少期末
数量账面价值数量账面价值数量账面价值数量账面价值
可转换公司债券6,600,000.00180,222,023.216,600,000.00180,222,023.21
合计6,600,000.00180,222,023.216,600,000.00180,222,023.21

截止2020年3月25日,公司完成“南威转债”赎回及转股,其他权益工具相应转出。其他说明:

□适用 √不适用

55、 资本公积

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
资本溢价(股本溢价)710,392,666.16603,031,864.61102,289.501,313,322,241.27
其他资本公积28,533,410.409,290,322.2316,093,591.4421,730,141.19
合计738,926,076.56612,322,186.8416,195,880.941,335,052,382.46
项目期初余额本期增加本期减少期末余额
限制性股份支付14,170,319.7914,170,319.79
回购股份43,276,280.4950,347,754.1293,624,034.61
合计57,446,600.2850,347,754.1214,170,319.7993,624,034.61

可转换为股票的公司债券。公司如未能在股份回购实施完成之后36个月内使用完毕已回购股份,尚未使用的已回购股份将予以注销。2020 年6月3日,公司召开第三届董事会第四十九次会议,全票审议通过了《关于变更回购股份用途及延长实施期限的议案》,将原回购股份方案的回购期限延长至2021年6月9日,回购用途变更为于实施员工持股计划或股权激励。

(2)限制性股份支付

2020年1月3日,根据股东大会的授权,公司分别召开第三届董事会第四十三次会议及第三届监事会第二十八次会议,审议通过了《关于限制性股票激励计划首次授予股票第三期解锁及预留授予股票第二期解锁的议案》。同意对符合条件的130名首次授予激励对象的限制性股票实施第三期及对符合条件的8名预留授予激励对象的限制性股票实施第二期解锁,本次可解锁股份合计1,823,216股。2020年1月19日,公司第三届董事会第四十四次会议审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》、《南威软件股份有限公司2016年限制性股票激励计划》的规定,由于有1名激励对象不符合解锁条件,对其已获授未解锁的 15,000 股限制性股票进行回购注销。

57、 其他综合收益

□适用 √不适用

58、 专项储备

□适用 √不适用

59、 盈余公积

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
法定盈余公积66,109,434.6018,182,198.9084,291,633.50
任意盈余公积
储备基金
企业发展基金
其他
合计66,109,434.6018,182,198.9084,291,633.50
项目本期上期
调整前上期末未分配利润605,041,071.29464,516,842.15
调整期初未分配利润合计数(调增+,调减-)-31,365,115.95-3,529,398.62
调整后期初未分配利润573,675,955.34460,987,443.53
加:本期归属于母公司所有者的净利润239,527,186.03213,534,967.18
减:提取法定盈余公积18,182,198.906,279,202.78
提取任意盈余公积
提取一般风险准备
应付普通股股利93,715,739.2063,202,136.64
转作股本的普通股股利
期末未分配利润701,305,203.27605,041,071.29
项目本期发生额上期发生额
收入成本收入成本
主营业务1,538,107,505.12920,603,811.651,377,723,419.95803,603,116.48
其他业务1,042,865.31322,942.801,535,461.27261,424.94
合计1,539,150,370.43920,926,754.451,379,258,881.22803,864,541.42
项目本期发生额上期发生额
消费税
营业税
城市维护建设税1,885,431.552,168,141.87
教育费附加1,361,178.001,559,641.59
资源税
房产税1,777,379.961,952,225.38
土地使用税26,539.3526,539.32
车船使用税
印花税939,703.30744,905.22
其他419,998.73873,196.44
合计6,410,230.897,324,649.82
项目本期发生额上期发生额
工资薪金58,714,216.8860,121,202.81
招待宣传费21,982,518.0917,904,386.71
差旅费7,159,154.897,176,086.09
办公费5,460,523.001,867,861.28
水电/物业/房租费2,557,003.502,221,420.00
其他4,105,435.071,941,134.87
资产折旧摊销1,097,165.861,093,865.89
股权激励报酬10,384.23
合计101,076,017.2992,336,341.88
项目本期发生额上期发生额
职工薪酬75,284,998.5571,657,226.81
办公费9,564,518.0711,675,436.91
业务招待费12,110,102.6013,415,829.46
差旅费12,579,188.2914,704,033.23
水电/物业/房租费27,083,897.3618,305,055.41
无形资产摊销1,401,029.77958,999.56
资产折旧摊销17,755,678.9715,404,545.38
专业服务费8,481,863.389,376,254.21
车辆费2,531,638.282,502,974.97
股权激励报酬291,991.85
其他8,045,014.526,714,782.38
合计174,837,929.79165,007,130.17
项目本期发生额上期发生额
自行开发无形资产摊销49,041,384.7839,244,835.78
本期费用化59,192,306.4535,818,701.70
合计108,233,691.2375,063,537.48

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
利息收入-44,651,885.37-33,473,301.05
利息支出4,630,654.2319,625,496.55
手续费1,114,688.28351,022.43
汇兑损益0.38-0.1
其他9,433.96689,622.60
合计-38,897,108.52-12,807,159.57
项目本期发生额上期发生额
政府补助:
其中:直接其他收益的政府补助20,631,125.5410,732,373.31
递延收益转入的政府补助9,126,908.184,012,910.44
代扣个人所得税手续费返还487,588.21224,928.95
合计30,245,621.9314,970,212.70
项目本期发生额上期发生额与资产相关/与收益相关
增值税即征即退10,468,606.247,107,503.32与收益相关
“蜻蜓停车”城市级智慧停车平台5,161,870.01与资产相关
研发经费补助3,541,280.0093,300.00与收益相关
人工智能应用示范项目-智能导侦应用系统3,000,000.00与收益相关
租房补贴1,248,000.00与收益相关
社保返还1,189,632.31与收益相关
增值税进项加计抵减额568,389.95617,469.99与收益相关
工信科技局省级重点实验室奖励资金500,000.00与收益相关
福州市软件产业发展专项上规模奖励资金(区级)450,000.00与收益相关
技术转移和成果转化项目款-深圳市科技创新委员会421,200.00与收益相关
郑州市大数据企业办公用房专项资金补助357,600.00与收益相关
2020年市级企业技术中心奖励资金300,000.00与收益相关
用于企业产品设计的云平台关键技术研发与应用225,000.00与收益相关
2019年国家高新技术企业认定奖励200,000.00与收益相关
科技型中小企业创新资金200,000.00与收益相关
泉州市财政局基于固态硬盘的分布式容错系统编码机制优化研究200,000.00与收益相关
2019年度知识产权护航计划优惠政策奖励197,340.00与收益相关
2018年度第二批促进服务业稳增长(提质增效存量企业)奖励资金195,000.00与收益相关
公安智能感知大数据平台160,000.00166,666.67与资产相关
公安反恐综合研判平台150,000.00150,000.00与收益相关
2018年福州市服务外包扶持资金146,150.00与收益相关
视频图像分布式联网与智能化应用平台110,000.00110,000.00与资产相关
红点智慧社区云平台108,333.29与收益相关
工信科技局2020年泉州市军民融合产业发展专项资金100,000.00与收益相关
泉州市丰泽区财政局工信科技局军民融合产业发展奖励金100,000.00与收益相关
新型智慧城市技术标准体系与标准服务平台81,074.4317,113.33与资产相关
智慧社区服务管理平台补贴款72,463.7672,463.76与资产相关
智慧边检一体化平台23,333.3346,666.67与资产相关
智能交通大数据3,000,000.00与收益相关
研发经费补助1,561,100.00与收益相关
软件产业发展资金959,700.00与收益相关
智慧云族云服务平台项目政府补助400,000.00与资产相关
经信局高水平科技创新平台补助资金300,000.00与收益相关
其他282,760.40143,300.01与收益相关
合计29,758,033.7214,745,283.75
项目本期发生额上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益8,897,838.694,924,983.20
处置长期股权投资产生的投资收益-3,127,053.73
交易性金融资产在持有期间的投资收益
其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入104,003.39
债权投资在持有期间取得的利息收入
其他债权投资在持有期间取得的利息收入
处置交易性金融资产取得的投资收益2,482,636.90954,170.15
处置其他权益工具投资取得的投资收益
处置债权投资取得的投资收益
处置其他债权投资取得的投资收益
债权投资持有期间的投资收益957,808.22
应收款项融资收益-24,605.63
合计11,484,478.983,685,302.21

70、 公允价值变动收益

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

产生公允价值变动收益的来源本期发生额上期发生额
交易性金融资产98,597.50
其中:衍生金融工具产生的公允价值变动收益
交易性金融负债3,000,000.00
按公允价值计量的投资性房地产
合计98,597.503,000,000.00
项目本期发生额上期发生额
应收票据坏账损失
应收账款坏账损失-20,391,574.16-15,705,536.46
其他应收款坏账损失1,375,044.26-2,726,632.47
债权投资减值损失
其他债权投资减值损失
长期应收款坏账损失-3,517,939.04
合同资产减值损失
坏账损失
合计-22,534,468.94-18,432,168.93
项目本期发生额上期发生额
一、坏账损失
二、存货跌价损失及合同履约成本减值损失-2,665,722.22-65,976.28
三、长期股权投资减值损失
四、投资性房地产减值损失
五、固定资产减值损失-181,459.94
六、工程物资减值损失
七、在建工程减值损失
八、生产性生物资产减值损失
九、油气资产减值损失
十、无形资产减值损失-879,930.45-576,699.04
十一、商誉减值损失
十二、其他
十三、合同资产-920,689.54
合计-4,466,342.21-824,135.26

73、 资产处置收益

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
固定资产处置利得或损失-31,842.39708,997.90
合计-31,842.39708,997.90
项目本期发生额上期发生额计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置利得合计1,044.251,044.25
其中:固定资产处置利得1,044.251,044.25
无形资产处置利得
债务重组利得
非货币性资产交换利得
接受捐赠
政府补助3,711,094.986,530,649.423,711,094.98
违约赔偿收入23,341.72770,886.5823,341.72
其他1,898,141.621,898,141.62
合计5,633,622.577,301,536.005,633,622.57
补助项目本期发生金额上期发生金额与资产相关/与收益相关
工信科技局2020年市级企业兼并重组专项奖励资金1,732,400.00与收益相关
工信科技局2019年度区级惠企奖励资金1,130,000.00与收益相关
工信科技局2020年两化融合(工业数字经济)专项补助资金475,400.00与收益相关
稳岗就业补贴326,994.98与收益相关
博士后培养经费35,000.00与收益相关
泉州市丰泽区财政局一次性吸纳就业补贴款7,000.00与收益相关
“留岗留薪”企业补助资金4,300.00与收益相关
再融资奖励1,857,997.00与收益相关
创新平台市级奖励1,500,000.00与收益相关
数字经济发展资金市级资金1,000,000.00与收益相关
经信局工信发展专项资金软件方向(省外项目招标奖励)748,300.00与收益相关
高新技术企业奖励400,000.00与收益相关
优惠政策奖励200,000.00与收益相关
创新及优势企业奖励200,000.00与收益相关
深圳市中小企业服务署企业管理咨询奖励133,900.00与收益相关
专利及认证补贴130,000.00与收益相关
稳岗补贴117,822.42与收益相关
引进人才奖励95,000.00与收益相关
深圳市中小企业服务署2019年度企业国市场开拓项目资助90,030.00与收益相关
博士后科研人员补助资金40,000.00与收益相关
会展位补贴14,000.00与收益相关
2018年第一批计算机软件第二次报账3,600.00与收益相关
合计3,711,094.986,530,649.42
项目本期发生额上期发生额计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置损失合计61,121.62487,633.6661,121.62
其中:固定资产处置损失61,121.62485,167.8761,121.62
无形资产处置损失
债务重组损失
非货币性资产交换损失
对外捐赠1,354,206.002,409,000.001,354,206.00
罚款、滞纳金及违约金871,128.37102,534.83871,128.37
其他699,493.32306,157.30699,493.32
合计2,985,949.313,305,325.792,985,949.31
项目本期发生额上期发生额
当期所得税费用14,782,682.4725,712,069.95
递延所得税费用9,940,965.394,559,881.97
合计24,723,647.8630,271,951.92
项目本期发生额
利润总额284,006,573.43
按法定/适用税率计算的所得税费用28,400,657.34
子公司适用不同税率的影响10,995,428.30
调整以前期间所得税的影响-7,379,560.00
非应税收入的影响-8,251,751.74
不可抵扣的成本、费用和损失的影响4,076,280.02
研发费用加计扣除-6,163,766.68
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响-2,378,342.85
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响4,313,010.38
减免税-2,353,413.47
税率变动影响3,297,690.06
其他影响167,416.50
所得税费用24,723,647.86
项目本期发生额上期发生额
非税费返还的政府其他补助19,137,920.6327,012,082.58
利息收入1,396,062.242,031,443.28
单位往来及其他76,822,149.9163,134,165.45
合计97,356,132.7892,177,691.31
项目本期发生额上期发生额
付现费用125,154,142.61119,356,108.00
往来款58,863,704.5473,936,698.10
支付银行手续费1,114,688.28351,022.43
营业外支出1,506,124.002,479,612.38
合计186,638,659.43196,123,440.91

(3). 收到的其他与投资活动有关的现金

□适用 √不适用

(4). 支付的其他与投资活动有关的现金

□适用 √不适用

(5). 收到的其他与筹资活动有关的现金

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
收回的银行承兑汇票保证金15,683,147.97
退回融资费用110,000.00
合计110,000.0015,683,147.97
项目本期发生额上期发生额
股票回购支出50,465,043.6244,813,242.11
支付配股及发行可转债相关费用2,093,396.23
支付的其他融资费用689,622.60
子公司归还少数股东投资551,177.93
票据保证金及保函保证金82,648,518.10140,014.84
购买少数股东权权支出2,000,000.00
合计135,113,561.7248,287,453.71
补充资料本期金额上期金额
1.将净利润调节为经营活动现金流量:
净利润259,282,925.57225,302,306.93
加:资产减值准备4,466,342.21824,135.26
信用减值损失22,534,468.9418,432,168.93
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧24,280,047.9819,054,868.65
使用权资产摊销
无形资产摊销54,140,127.9440,912,026.49
长期待摊费用摊销3,410,814.532,407,252.82
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(收益以“-”号填列)31,842.39-708,997.90
固定资产报废损失(收益以“-”号填列)60,077.37487,633.66
公允价值变动损失(收益以“-”号填列)-98,597.50-3,000,000.00
财务费用(收益以“-”号填列)4,630,654.616,792,884.82
投资损失(收益以“-”号填列)-11,484,478.98-3,685,302.21
递延所得税资产减少(增加以“-”号填列)3,521,240.95-6,969,694.09
递延所得税负债增加(减少以“-”号填列)6,419,724.4411,529,576.06
存货的减少(增加以“-”号填列)-171,263,222.08158,428,006.36
合同资产减少(增加以“-”号填列)-51,270,051.15
经营性应收项目的减少(增加以“-”号填列)-684,876,022.76-636,301,712.45
经营性应付项目的增加(减少以“-”号填列)688,425,328.3643,846,753.47
其他6,029,340.55653,706.73
经营活动产生的现金流量净额158,240,563.37-121,994,386.47
2.不涉及现金收支的重大投资和筹资活动:
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3.现金及现金等价物净变动情况:
现金的期末余额153,881,457.48685,931,406.26
减:现金的期初余额685,931,406.26524,466,351.59
加:现金等价物的期末余额
减:现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额-532,049,948.78161,465,054.67
金额
本期发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物440,000.00
减:购买日子公司持有的现金及现金等价物5,488.75
加:以前期间发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物30,797,690.00
其中:深圳太极云软技术有限公司30,797,690.00
取得子公司支付的现金净额31,232,201.25

(3). 本期收到的处置子公司的现金净额

□适用 √不适用

(4). 现金和现金等价物的构成

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
一、现金153,881,457.48685,931,406.26
其中:库存现金8,387.418,035.61
可随时用于支付的银行存款153,648,109.81685,572,737.16
可随时用于支付的其他货币资金224,960.25350,633.49
可用于支付的存放中央银行款项
存放同业款项
拆放同业款项
二、现金等价物
其中:三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额153,881,457.48685,931,406.26
其中:母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物
项目期末账面价值受限原因
货币资金147,691,722.10银行汇票保证金及银行保函保证金
应收票据
存货
固定资产
无形资产
合计147,691,722.10/
项目期末外币余额折算汇率期末折算人民币 余额
货币资金0.855.55
其中:美元0.856.52495.55
欧元
港币
应收账款--
其中:美元
欧元
港币
长期借款--
其中:美元
欧元
港币
种类金额列报项目计入当期损益的金额
计入递延收益的政府补助6,806,431.35递延收益(详见附注六/注释35)9,616,908.18
计入其他收益的政府补助20,631,125.54其他收益(详见附注六/注释48)20,631,125.54
计入营业外收入的政府补助3,711,094.98营业外收入(详见附注六/注释54)3,711,094.98
冲减成本费用的政府补助463,200.00财务费用(详见其他说明).463,200.00
合计31,611,851.8734,422,328.70
补助项目种类本期发生额上期发生额冲减的成本费用项目
深圳市福田区企业发展服务中心知识产权质押贷贴息贷款贴息463,200.00463,200.00
合计463,200.00463,200.00

2、 同一控制下企业合并

√适用 □不适用

(1). 本期发生的同一控制下企业合并

□适用 √不适用

(2). 合并成本

□适用 √不适用

(3). 合并日被合并方资产、负债的账面价值

□适用 √不适用

其他说明:

3、 反向购买

□适用 √不适用

4、 处置子公司

是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

5、 其他原因的合并范围变动

说明其他原因导致的合并范围变动(如,新设子公司、清算子公司等)及其相关情况:

√适用 □不适用

1、与上期相比本期新增合并单位8家,原因为:本期新设7家子公司,不构成业务收购新增子公司1家。

2、与上期相比本期减少合并单位7家,原因为:本期清算关闭7家子公司

6、 其他

□适用 √不适用

九、 在其他主体中的权益

1、在子公司中的权益

(1). 企业集团的构成

√适用 □不适用

子公司名称主要经营地注册地业务性质持股比例(%)取得 方式
直接间接
北京南威科技有限公司北京北京技术开发100设立
宁德南威软件有限公司宁德宁德软件开发100设立
厦门市南威软件科技有限公司厦门厦门软件开发100设立
西安南威信息科技有限责任公司西安西安软件开发70设立
成都南威软件有限公司成都成都软件开发100设立
新疆南威软件有限公司昌吉昌吉软件开发100设立
江西南威软件有限公司江西江西软件开发100设立
南平南威软件有限公司南平南平软件开发100设立
上海南信信息科技有限公司上海上海软件开发70设立
重庆南威信息技术有限公司重庆重庆软件开发100设立
福建南腾科技有限公司北京北京技术开发100设立
平潭力信软件有限公司平潭平潭软件开发100设立
网链科技集团有限公司泉州泉州技术开发100设立
安徽国正信息科技有限公司合肥合肥软件开发100设立
浙江易政信息技术有限公司杭州杭州技术开发100设立
北京南威水科技术有限公司北京北京技术开发51设立
安溪县南威信息科技有限公司安溪安溪技术开发100设立
福建南慧大数据科技有限公司泉州泉州大数据应用100设立
福建南威资产管理有限公司泉州泉州资产管理100设立
甘肃南威信息技术有限公司兰州兰州技术开发51设立
南威软件(海南)有限公司海口海口技术开发51设立
子公司名称主要经营地注册地业务性质持股比例(%)取得 方式
直接间接
宁波宁威信息科技有限公司宁波宁波技术开发100设立
上海宜喆智能科技有限公司上海上海智能科技70设立
江苏南威汇鼎信息技术有限公司南京南京技术开发51设立
智慧城市(泉州丰泽)运营管理有限公司泉州泉州智慧城市运营100设立
福建威盾科技集团有限公司泉州泉州技术开发100设立
泉州威盾智能交通系统有限公司泉州泉州技术开发100设立
广西弘政软件有限公司南宁南宁技术开发100设立
福建腾匠科技有限公司泉州泉州技术开发100设立
福建睿远数据科技有限公司泉州泉州技术开发100设立
福建众帮科技有限公司泉州泉州技术开发100设立
泉州双创聚力科技有限责任公司泉州泉州技术开发100设立
北京南威文旅科技有限公司北京北京技术服务51设立
福建通平台科技发展有限公司泉州泉州软件服务100设立
福建小电科技有限公司泉州泉州信息服务100设立
福建轻停科技有限公司泉州泉州网络信息100设立
福建红点科技有限公司泉州泉州信息技术100设立
福建无涯商业运营管理有限公司福州福州商业运营管理95设立
福建毫波科技有限公司泉州泉州计算机技术100设立
福建城视科技有限公司泉州泉州计算机技术100设立
吉林南威吉福信息技术有限公司长春长春信息技术100设立
南威智慧城市(将乐)科技有限公司将乐将乐智慧城市100设立
福建通证科技有限公司泉州泉州信息技术100设立
子公司名称主要经营地注册地业务性质持股比例(%)取得 方式
直接间接
福建省南安智慧城市科技发展有限公司南安南安智慧城市51设立
福建南威政通科技集团有限公司泉州泉州信息技术100设立
河南省南威信息技术集团有限公司郑州郑州信息技术70设立
湖北省南楚信息技术有限公司武汉武汉信息技术100设立
衡阳智慧城市科技发展有限公司衡阳衡阳智慧城市80设立
北京南威致远科技发展有限公司北京北京技术开发100设立
福建省集瀚海洋科技有限公司厦门厦门互联网信息服务60设立
福建威盾工程有限公司泉州泉州建筑工程100设立
南威互联网科技集团有限公司泉州泉州信息技术100设立
上杭智慧杭川科技有限公司龙岩龙岩信息技术60设立
福建南威软件有限公司福州福州软件开发100设立
河南联政创威信息技术有限公司郑州郑州技术开发100设立
宿州国正信息科技有限公司宿州宿州智能信息100设立
福建南威智创科技有限公司福州福州软件开发80设立
江苏南威信息科技有限公司南京南京技术开发60设立
南威软件(山东)有限公司烟台烟台技术开发100设立
南威科技(柬埔寨)有限公司金边金边信息技术80设立
南威利民(邹城)智慧城市运营有限公司邹城邹城智慧城市运营95设立
青岛南威信息技术有限公司青岛青岛技术开发65设立
深圳太极云软技术有限公司深圳深圳信息技术61并购
天津太极云商技术有限公司天津天津信息技术100并购
惠州微极云软科技有限公司惠州惠州信息技术100并购
子公司名称主要经营地注册地业务性质持股比例(%)取得 方式
直接间接
开封市大数据智慧城市研究院有限公司开封开封信息技术80并购
黑龙江云软信息技术有限公司哈尔滨哈尔滨信息技术70并购
福建威匠科技有限公司福州福州信息技术100设立
泉州台商区数字科技有限公司泉州泉州软件开发70设立
德化县智慧城市发展有限公司德化德化软件开发51设立
北京南庆信息科技集团有限公司北京北京软件开发51设立
北京合晟达商贸有限公司北京北京化工产品100收购
广西北威信息科技股份有限公司广西广西信息技术服务51设立
重庆南威智慧城市科技有限公司重庆重庆智慧城市运营80设立
安徽南威信息科技集团有限公司安徽安徽信息技术95设立

(2). 重要的非全资子公司

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

子公司名称少数股东持股 比例本期归属于少数股东的损益本期向少数股东宣告分派的股利期末少数股东权益余额
深圳太极云软件技术有限公司39%15,367,719.9160,176,857.63

南威软件股份有限公司 2020年年度报告全文

(3). 重要非全资子公司的主要财务信息

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

子公司名称期末余额期初余额
流动资产非流动资产资产合计流动负债非流动负债负债合计流动资产非流动资产资产合计流动负债非流动负债负债合计
深圳太极云软件技术有限公司24,663.234,748.1429,411.3713,816.86386.3014,203.1619,819.925,798.6925,618.6013,567.67494.0814,061.75
子公司名称本期发生额上期发生额
营业收入净利润综合收益总额经营活动现金流量营业收入净利润综合收益总额经营活动现金流量
深圳太极云软件技术有限公司19,629.023,651.363,651.361,803.0423,373.573,885.863,885.861,482.40

2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易

√适用 □不适用

7、 在子公司所有者权益份额的变化情况的说明

√适用 □不适用

子公司名称变动时间变动前持股比例变动后持股比例
福建南腾科技有限公司2020年6月18日60%100%
福建南腾科技有限公司
购买成本/处置对价2,000,000.00
--现金
--非现金资产的公允价值
购买成本/处置对价合计2,000,000.00
减:按取得/处置的股权比例计算的子公司净资产份额-11,335,190.63
差额13,335,190.63
其中:调整资本公积-13,335,190.63
调整盈余公积
调整未分配利润
合营企业或联营企业名称主要经营地注册地业务性质持股比例(%)对合营企业或联营企业投资的会计处理方法
直接间接
福建省应急通信运营有限公司福州福州通信数据服务49权益法
厦门会同鼎盛股权投资合伙企业(有限合伙)厦门厦门股权投资65.15权益法
宁波梅山保税港区南威道高投资管理合伙企业(有限合伙)宁波宁波股权投资50权益法
宁波梅山保税港区安高股权投资基金合伙企业(有限合伙)宁波宁波股权投资484权益法
福建神威系统集成有限责任公司福州福州技术开发49权益法
成都四方伟业软件股份有限公司成都成都技术开发12.03权益法
泉州市数字云谷信息产业发展有限公司安溪安溪技术开发25权益法
泉州市搏浪信息科技有限公司泉州泉州信息技术9.41权益法
山东南威信息科技有限公司济宁济宁信息技术49权益法
福建龙睿智城信息科技有限公司漳州漳州信息技术39权益法
漳州电子信息集团有限公司漳州漳州信息技术42.2权益法
福建省泉威大数据科技有限公司泉州泉州大数据49权益法
泉州鲤城智慧城市科技有限公司泉州泉州信息技术49权益法
泉州海丝万创股权投资管理有限公司泉州泉州股权投资20权益法
江西倬云软件股份有限公司南昌南昌信息技术2920权益法
福建鑫紫科技有限公司福州福州信息技术25权益法
浙江信安数智科技有限公司衢州衢州技术开发9权益法
友虹(北京)科技有限公司北京北京技术开发7.5权益法
德阳智慧城市科技发展有限公司德阳德阳技术开发40权益法
泉州洛江智慧城市科技有限公司泉州泉州软件开发49权益法
深圳安巽科技有限公司深圳深圳信息技术8.088权益法
辽宁云软全咨信息技术有限公司阜新阜新信息服务49权益法

无。

(2). 重要合营企业的主要财务信息

□适用 √不适用

(3). 重要联营企业的主要财务信息

□适用 √不适用

(4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

期末余额/ 本期发生额期初余额/ 上期发生额
合营企业:
投资账面价值合计
下列各项按持股比例计算的合计数
--净利润
--其他综合收益
--综合收益总额
联营企业:
投资账面价值合计368,450,535.43289,452,674.15
下列各项按持股比例计算的合计数
--净利润8,897,838.694,924,983.20
--其他综合收益
--综合收益总额8,897,838.694,924,983.20
合营企业或联营企业名称累积未确认前期累计的损失本期未确认的损失 (或本期分享的净利润)本期末累积未确认的损失
宁波梅山保税港区南威道高投资合伙企业(有限合伙)142,528.38150.00142,678.38

6、其他

□适用 √不适用

十、 与金融工具相关的风险

√适用 □不适用

本公司的主要金融工具包括货币资金、股权投资、债权投资、借款、应收款项、应付款项及可转换债券等。在日常活动中面临各种金融工具的风险,主要包括信用风险、流动性风险、市场风险。与这些金融工具相关的风险,以及本公司为降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述:

本公司管理层负责规划并建立本公司的风险管理架构,制定本公司的风险管理政策和相关指引并监督风险管理措施的执行情况。本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡,将风险对本公司经营业绩的负面影响降低到最低水平,使股东及其其他权益投资者的利益最大化。通过制定风险管理政策,设定适当的控制程序以识别、分析、监控和报告风险情况,定期对整体风险状况进行评估,本公司的经营活动会面临各种金融风险:信用风险、流动性风险和市场风险。

(一)信用风险

信用风险是指交易对手未能履行合同义务而导致本公司产生财务损失的风险,管理层已制定适当的信用政策,并且不断监察信用风险的敞口。本公司已采取政策只与信用良好的交易对手进行交易。另外,本公司基于对客户的财务状况、从第三方获取担保的可能性、信用记录及其它因素诸如目前市场状况等评估客户的信用资质并设置相应信用期。本公司对应收票据、应收账款、其他应收款、债权投资、长期应收款余额及收回情况进行持续监控,对于信用记录不良的客户,本公司会采用书面催款、缩短信用期或取消信用期等方式,以确保本公司不致面临重大信用损失。此外,本公司于每个资产负债表日审核金融资产的回收情况,以确保相关金融资产计提了充分的预期信用损失准备。

本公司其他金融资产包括货币资金、应收账款、其他应收款、债权投资、长期应收款等,这些金融资产的信用风险源自于交易对手违约,最大信用风险敞口为资产负债表中每项金融资产的账面金额。除附注十三所载本公司作出的财务担保外,本公司没有提供任何其他可能令本公司承受信用风险的担保。

本公司持有的货币资金主要存放于国有控股银行和其他大中型商业银行等金融机构,管理层认为这些商业银行具备较高信誉和资产状况,不存在重大的信用风险,不会产生因对方单位违约而导致的任何重大损失。本公司的政策是根据各知名金融机构的市场信誉、经营规模及财务背景来控制存放当中的存款金额,以限制对任何单个金融机构的信用风险金额。

作为本公司信用风险资产管理的一部分,本公司利用账龄来评估应收账款和其他应收款的减值损失。本公司的应收账款和其他应收款涉及大量客户,账龄信息可以反映这些客户对于应收账款和其他应收款的偿付能力和坏账风险。本公司根据历史数据计算不同账龄期间的历史实际坏账率,并考虑了当前及未来经济状况的预测,如国家GDP增速、基建投资总额、国家货币政策等前瞻性信息进行调整得出预期损失率。对于长期应收款,本公司综合考虑结算期、合同约定付款期、债务人的财务状况和债务人所处行业的经济形势,并考虑上述前瞻性信息进行调整后对于预期信用损失进行合理评估。

截止2020年12月31日,相关资产的账面余额与预期信用减值损失情况如下:

项目账面余额减值准备
交易性金融资产329,998,597.50
应收票据511,327.00
应收账款879,723,768.6983,755,833.68
应收款项融资3,004,009.00
其他应收款41,755,000.3110,376,777.65
其他权益工具投资21,110,000.00
长期应收款(含重分类至一年内到期的款项、其他流动资产中的金额)1,310,801,429.863,517,939.04
合计2,586,904,132.3697,650,550.37

南威软件股份有限公司 2020年年度报告全文

本公司的主要客户为政府及事业单位以及优质的企业单位,该等客户具有可靠及良好的信誉,因此,本公司认为该等客户并无重大信用风险。截止2020年12月31日,本公司的前五大客户的应收账款占本公司应收账款总额20.32%(2019年:19.25%)。前五大客户的长期应收款(含重分类至一年内到期的款项、其他流动资产中的金额)占本公司长期应收账款总额91.79%(2019年:95.84%)。本公司投资的理财产品,交易对方的信用评级须高于或与本公司相同。鉴于交易对方的信用评级良好,本公司管理层并不预期交易对方会无法履行义务。

(二)流动性风险

流动性风险是指本公司在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。本公司下属成员企业各自负责其现金流量预测。公司下属财务部门基于各成员企业的现金流量预测结果,在公司层面持续监控公司短期和长期的资金需求,以确保维持充裕的现金储备;同时持续监控是否符合借款协议的规定,从主要金融机构获得提供足够备用资金的承诺,以满足短期和长期的资金需求。此外,本公司与主要业务往来银行订立融资额度授信协议,为本公司履行与商业票据相关的义务提供支持。截止2020年12月31日,本公司已拥有国内多家银行提供的银行授信额度,金额105,500.00万元,其中:86,105.42万元。

截止2020年12月31日,本公司金融负债的合同现金流量按合同剩余期限列示如下

项目期末余额
即时偿还1年以内1-2年2-3年3-5年5年以上合计
短期借款29,439,941.6629,439,941.66
应付票据380,337,609.51380,337,609.51
应付账款566,528,749.38566,528,749.38
其他应付款23,093,823.4723,093,823.47
其他流动负债108,571,428.54108,571,428.54
长期应付款(含一年内到期)85,431,602.501,261,800.001,261,800.0087,955,202.50
合计698,194,001.39495,209,153.671,261,800.001,261,800.000.000.001,195,926,755.06

(三)市场风险

市场风险,是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险,主要包括汇率风险、利率风险和其他价格风险。1.汇率风险汇率风险,是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。截至2020年12月31日,本公司以外币计价的金融资产款及金融负债金额很小,仅为货币资金0.85美元,因此无汇率风险。2.利率风险利率风险,是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。本公司与银行签订的短期借款协议,约定了固定的借款利率,暂无利率风险。3.价格风险价格风险指汇率风险和利率风险以外的市场价格变动而发生波动的风险,主要源于商品价格、股票市场指数、权益工具价格以及其他风险变量的变化。

十一、公允价值的披露

1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末公允价值
第一层次公允价值计量第二层次公允价值计量第三层次公允价值计量合计
一、持续的公允价值计量
(一)交易性金融资产329,998,597.50329,998,597.50
1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产
(1)债务工具投资
(2)权益工具投资
(3)衍生金融资产
2. 指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
(1)债务工具投资
(2)权益工具投资
(二)其他债权投资
(三)其他权益工具投资21,110,000.0021,110,000.00
(四)投资性房地产
1.出租用的土地使用权
2.出租的建筑物
3.持有并准备增值后转让的土地使用权
(五)生物资产
1.消耗性生物资产
2.生产性生物资产
(六)应收款项融资3,004,009.003,004,009.00
持续以公允价值计量的资产总额329,998,597.5024,114,009.00354,112,606.50
(七)交易性金融负债
1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债
其中:发行的交易性债券
衍生金融负债
其他108,571,428.54108,571,428.54
2.指定为以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债
持续以公允价值计量的负债总额108,571,428.54108,571,428.54
二、非持续的公允价值计量
(一)持有待售资产
非持续以公允价值计量的资产总额
非持续以公允价值计量的负债总额

6、 持续的公允价值计量项目,本期内发生各层级之间转换的,转换的原因及确定转换时点的政策

□适用 √不适用

7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因

□适用 √不适用

8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况

□适用 √不适用

9、 其他

□适用 √不适用

十二、关联方及关联交易

1、 本企业的母公司情况

□适用 √不适用

本公司实际控制人为吴志雄,报告期内直接持有公司40.48%股权。

2、 本企业的子公司情况

本企业子公司的情况详见附注

√适用 □不适用

公司的子公司情况详见附注九1.在子公司中的权益

3、 本企业合营和联营企业情况

本企业重要的合营或联营企业详见附注

□适用 √不适用

本期与本公司发生关联方交易,或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下

√适用 □不适用

合营或联营企业名称与本企业关系
福建省应急通信运营有限公司联营企业
成都四方伟业软件股份有限公司联营企业
泉州市数字云谷信息产业发展有限公司联营企业
漳州电子信息集团有限公司联营企业
其他关联方名称其他关联方与本企业关系
福建新微科技有限公司关联人(与公司同一董事长)
福建海丝博亚国际酒店有限公司关联人(与公司同一董事长)
泉州市数字云谷信息产业发展有限公司与重要子公司10%以上股东受同一控股股东控制
福建省星云大数据应用服务有限公司与重要子公司10%以上股东受同一控股股东控制
福建省枢建通信技术有限公司与重要子公司10%以上股东受同一控股股东控制
福建省晋华集成电路有限公司与重要子公司10%以上股东受同一控股股东控制
锐捷网络股份有限公司与重要子公司10%以上股东受同一控股股东控制
福建升腾资讯有限公司与重要子公司10%以上股东受同一控股股东控制
福建省电子信息应用技术研究院有限公司与重要子公司10%以上股东受同一控股股东控制
福建省信安商业物业管理有限公司与重要子公司10%以上股东受同一控股股东控制
福建省凯特科技有限公司与重要子公司10%以上股东受同一控股股东控制
福建凯特信息安全技术有限公司与重要子公司10%以上股东受同一控股股东控制
杭州海康威视科技有限公司持有公司5%以上股权股东控制的企业
浙江海康科技有限公司持有公司5%以上股权股东控制的企业
太极计算机股份有限公司持有公司5%以上股权股东控制的企业
成都卫士通信息安全技术有限公司持有公司5%以上股权股东控制的企业
中电科新型智慧城市研究院有限公司持有公司5%以上股权股东控制的企业
北京蚂蚁云金融信息服务有限公司持有公司5%以上股权股东控制的企业
安徽四创电子股份有限公司持有公司5%以上股权股东控制的企业
福州海康威视数字技术有限公司持有公司5%以上股权股东控制的企业
支付宝(中国)网络技术有限公司持有公司5%以上股权股东控制的企业
杭州海康威视数字技术股份有限公司持有公司5%以上股权股东控制的企业
中电科新型智慧城市研究院有限公司持有公司5%以上股权股东控制的企业
关联方关联交易内容本期发生额上期发生额
福州海康威视数字技术有限公司项目采购51,669,374.30
福建省应急通信运营有限公司项目采购13,645,702.064,417,201.89
中电科新型智慧城市研究院有限公司项目采购10,875,888.61
杭州海康威视科技有限公司项目采购10,419,343.483,362,322.13
福建新微科技有限公司物业管理服务5,513,588.082,815,558.31
福建海丝博亚国际酒店有限公司酒店服务5,114,740.006,941,664.89
泉州市数字云谷信息产业发展有限公司项目采购4,532,712.261,309,601.43
成都四方伟业软件股份有限公司采购物资1,851,392.403,404,302.88
浙江海康科技有限公司项目采购1,599,676.261,591,100.01
福建省信安商业物业管理有限公司物业管理908,556.46524,555.23
福建省凯特科技有限公司项目采购537,284.31
福建升腾资讯有限公司固定资产采购279,522.125,575.22
杭州海康威视数字技术股份有限公司项目采购106,408.61
福建省星云大数据应用服务有限公司项目采购93,849.56
支付宝(中国)网络技术有限公司平台服务8,773.03
锐捷网络股份有限公司采购物资6,488.483,539.82
成都卫士通信息安全技术有限公司项目采购4,088.52
蚂蚁区块链科技(上海)有限公司项目采购471,698.10
合计107,167,388.5424,847,119.91
关联方关联交易内容本期发生额上期发生额
太极计算机股份有限公司项目实施10,467,924.54264,258.49
福建省电子信息应用技术研究有限公司项目实施10,324,300.00
中电科新型智慧城市研究院有限公司项目实施3,178,741.13
福建省应急通信运营有限公司销售货物3,031,618.66188,362.07
福建省星云大数据应用服务有限公司销售货物2,749,881.51
北京蚂蚁云金融信息服务有限公司销售货物2,228,500.381,047,697.86
成都卫士通信息安全技术有限公司项目采购1,498,887.972,150,443.48
福建新微科技有限公司平台服务1,265,757.052,112,681.52
泉州市数字云谷信息产业发展有限公司销售货物769,437.91
漳州电子信息集团有限公司项目实施705,660.38
福建省凯特科技有限公司销售货物414,000.00
福建省电子信息应用技术研究院有限公司销售货物105,350.00
福建海丝博亚国际酒店有限公司平台服务22,641.5038,432.56
支付宝(中国)网络技术有限公司平台服务7,291.64
合计36,769,992.675,801,875.98
出租方名称租赁资产种类本期确认的租赁费上期确认的租赁费
福建新微科技有限公司仓库租赁333,027.53229,568.82
合计333,027.53229,568.82

2017年10月25日,公司实际控制人吴志雄向福建省电子信息(集团)有限责任公司出具《个人不可撤销承诺函》,同意为福建南威未能按照增资扩股协议的约定完成业绩承诺及部分回购事项承担连带责任。

(5). 关联方资金拆借

□适用 √不适用

(6). 关联方资产转让、债务重组情况

□适用 √不适用

(7). 关键管理人员报酬

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
关键管理人员报酬688.61581.03
项目名称关联方期末余额期初余额
账面余额坏账准备账面余额坏账准备
应收账款福建省应急通信运营有限公司7,861,500.002,665,791.9820,650,000.006,608,000.00
应收账款北京蚂蚁云金融信息服务有限公司2,362,210.40102,519.93
应收账款福建省电子信息应用技术研究院有限公司1,396,570.5060,611.16
应收账款福建新微科技有限公司874,889.7837,970.22
应收账款福建省星云大数据应用服务有限公司752,371.0132,652.902,228,657.75289,725.52
应收账款中电科新型智慧城市研究院有限公司706,017.1030,641.14
应收账款漳州电子信息集团有限公司493,000.0021,396.20
应收账款成都卫士通信息安全技术有限公司378,570.0016,429.942,430,000.0097,200.00
应收账款太极计算机股份有限公司351,264.0015,244.86
应收账款泉州市数字云谷信息产业发展有限公司332,014.3814,409.42
应收账款福建省凯特科技有限公司121,900.005,290.46
应收账款福建海丝博亚国际酒店有限公司8,000.00347.2
合同资产(含长期合同资产)太极计算机股份有限公司5,892,500.00255,734.50
合同资产(含长期合同资产)福建省星云大数据应用服务有限公司4,803,115.78491,839.052,408,374.00282,983.95
合同资产(含长期合同资产)福建省应急通信运营有限公司3,378,750.00345,984.001,003,812.50117,168.13
合同资产(含长期合同资产)中电科新型智慧城市研究院有限公司344,102.6614,934.06
合同资产(含长期合同资产)成都卫士通信息安全技术有限公司54,000.002,343.60
合同资产(含长期合同资产)泉州市数字云谷信息产业发展有限公司139,125.0016,347.19
其他应收款福建省晋华集成电路有限公司2,000,000.00260,000.002,000,000.00260,000.00
其他应收款支付宝(中国)网络技术有限公司2,988.62429.65
其他应收款福建凯特信息安全技术有限公司65019.5
其他应收款福建新微科技有限公司1504.5
预付账款杭州海康威视科技有限公司51,694.006,000.00
预付账款杭州海康威视数字技术股份有限公司11,607.06459
预付账款成都四方伟业软件股份有限公司341,616.66
项目名称关联方期末账面余额期初账面余额
应付账款福建省应急通信运营有限公司15,590,824.708,934,173.64
应付账款福建省枢建通信技术有限公司9,344,912.859,347,940.36
应付账款杭州海康威视科技有限公司4,727,898.409,759,451.96
应付账款泉州市数字云谷信息产业发展有限公司3,396,556.99578,122.41
应付账款福建省凯特科技有限公司1,741,821.91
应付账款福州海康威视数据技术有限公司1,708,709.50
应付账款浙江海康科技有限公司1,522,904.034,800,470.92
应付账款中电科新型智慧城市研究院有限公司1,292,583.02
应付账款成都四方伟业软件股份有限公司263,495.581,464,876.23
应付账款福建凯特信息安全技术有限公司198,415.99
其他应付款福建海丝博亚国际酒店有限公司269,988.347,681.59
其他应付款福建新微科技有限公司36,523.7664,751.26
其他应付款福建瑞达精工股份有限公司10,000.0010,000.00
其他应付款支付宝(中国)网络技术有限公司0.17
合同负债福建省晋华集成电路有限公司27,927,900.0027,927,900.00
合同负债福建省星云大数据应用服务有限公司83,225.48
合同负债安徽四创电子股份有限公司59,999.99
合同负债福建省电子信息应用技术研究院有限公司9,212,174.50
合同负债太极计算机股份有限公司3,257,386.00
合同负债中电科新型智慧城市研究院有限公司900,000.00
合同负债漳州电子信息集团有限公司45,300.00
应付票据福州海康威视数字技术有限公司51,885,673.00
应付票据中电科新型智慧城市研究院有限公司7,202,700.00
应付票据杭州海康威视科技有限公司5,477,783.4010,734,146.00
应付票据福建省应急通信运营有限公司8,804,946.60
应付票据泉州市数字云谷信息产业发展有限公司1,356,600.001,316,250.00
应付票据成都四方伟业软件股份有限公司1,262,800.00
公司本期授予的各项权益工具总额
公司本期行权的各项权益工具总额1,823,216
公司本期失效的各项权益工具总额15,000
公司期末发行在外的股票期权行权价格的范围和合同剩余期限
公司期末发行在外的其他权益工具行权价格的范围和合同剩余期限
授予日权益工具公允价值的确定方法布莱克-斯科尔斯期权定价模型
可行权权益工具数量的确定依据预计可以达到行权条件,被授予对象均可行权
本期估计与上期估计有重大差异的原因
以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额22,740,708.18
本期以权益结算的股份支付确认的费用总额
担保方被担保方担保金额担保余额起始日到期日
南威软件股份福建南威软件有限公司50,000,000.0046,971,314.182020/4/162021/4/16
20,000,000.0019,439,179.612020/9/162021/7/13
担保方被担保方担保金额担保余额起始日到期日
有限公司深圳太极云软技术有限公司15,000,000.00-2020/6/172021/6/2
30,000,000.005,385,351.312020/7/72021/7/7
20,000,000.0020,000,000.002020/9/42021/12/31
智慧城市(泉州丰泽)运营管理有限公司8,500,000.008,500,000.002020/9/92022/9/8
福建威盾科技集团有限公司10,000,000.009,954,262.202020/7/72021/7/7
合计153,500,000.00110,250,107.31

2021年4月21日,公司分别召开第四届董事会第九次会议和第四届监事会第八次会议,审议通过了《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》,确定2021年4月21日为首次授权日,授予264名激励对象1,426.62万份股票期权。

2、 利润分配情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

拟分配的利润或股利69,643,262.76
经审议批准宣告发放的利润或股利69,643,262.76

本公司以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定业务分部。本公司的业务分部是指同时满足下列条件的组成部分:

(1)该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用;

(2)管理层能够定期评价该组成部分的经营成果,以决定配置资源、评价其业绩;

(3)能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。

公司以业务分部为基础确定报告分部,满足下列条件之一的业务分部确定为报告分部:

①该经营分部的分部收入占所有分部收入合计的10%或者以上;

②该分部的分部利润(亏损)的绝对额,占所有盈利分部利润合计额或者所有亏损分部亏损合计额的绝对额两者中较大者的10%或者以上;

③该分部的分部资产占所有分部资产合计额的10%或者以上。

按上述会计政策确定的报告分部的经营分部的对外交易收入合计额占合并总收入的比重未达到75%时,增加报告分部的数量,按下述规定将其他未作为报告分部的经营分部纳入报告分部的范围,直到该比重达到75%:

①将管理层认为披露该经营分部信息对会计信息使用者有用的经营分部确定为报告分部;

②将该经营分部与一个或一个以上的具有相似经济特征、满足经营分部合并条件的其他经营分部合并,作为一个报告分部。分部间转移价格参照市场价格确定,与各分部共同使用的资产、相关的费用按照收入比例在不同的分部之间分配。

(2). 报告分部的财务信息

□适用 √不适用

(1) 主营业务收入(分行业)

项目本期金额上期金额
主营业务收入主营业务成本主营业务收入主营业务成本
政务服务435,758,935.75220,374,007.51369,355,776.87159,020,489.21
政府治理170,536,610.04108,687,709.78162,734,340.07103,784,645.91
社会治理871,746,133.64559,849,531.94812,712,194.79516,606,066.89
其他创新类业务60,065,825.6931,692,562.4232,921,108.2224,191,914.47
合计1,538,107,505.12920,603,811.651,377,723,419.95803,603,116.48
项目本期金额上期金额
主营业务收入主营业务成本主营业务收入主营业务成本
华南区1,073,946,636.30672,663,077.921,095,234,172.86674,216,665.13
华北区158,675,891.7285,432,800.17175,948,866.4788,313,529.89
华东区246,603,983.45130,624,346.4763,518,942.8718,372,510.26
西部区58,880,993.6531,883,587.0943,021,437.7522,700,411.20
合计1,538,107,505.12920,603,811.651,377,723,419.95803,603,116.48
项目本期金额上期金额
主营业务收入主营业务成本主营业务收入主营业务成本
互联网+政务634,096,702.43343,336,400.37616,353,052.92304,825,971.25
城市公共安全769,121,619.90480,654,738.50675,025,394.64436,574,227.38
创新业务76,030,657.4440,999,279.0045,702,102.1322,455,197.45
其他58,858,525.3555,613,393.7840,642,870.2639,747,720.40
合计1,538,107,505.12920,603,811.651,377,723,419.95803,603,116.48
项目本期金额上期金额
主营业务收入主营业务成本主营业务收入主营业务成本
软件开发577,363,116.18290,073,453.83536,107,512.91240,591,144.67
系统集成847,460,010.46587,292,162.92775,868,728.76546,246,972.30
技术服务113,284,378.4843,238,194.9065,747,178.2816,764,999.51
合计1,538,107,505.12920,603,811.651,377,723,419.95803,603,116.48

购查树衡、查燕燕、查兵兵(以下简称“交易对方”)所持有的深圳太极云软技术有限公司36.2049%股权,交易价格合计72,400,000元。本次股权收购已于2021年1月29日完成工商变更登记。

十七、母公司财务报表主要项目注释

1、 应收账款

(1). 按账龄披露

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

账龄期末账面余额
1年以内
其中:1年以内分项
1年以内小计608,828,688.27
1至2年111,458,017.67
2至3年8,343,816.40
3年以上
3至4年10,655,931.09
4至5年4,551,534.97
5年以上10,246,302.19
减:坏账准备-55,254,348.04
合计698,829,942.55

南威软件股份有限公司 2020年年度报告全文

(2). 按坏账计提方法分类披露

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

类别期末余额期初余额
账面余额坏账准备账面 价值账面余额坏账准备账面 价值
金额比例(%)金额计提比例(%)金额比例(%)金额计提比例(%)
按单项计提坏账准备906,454.920.12906,454.921001,117,022.340.281,117,022.34100.000
其中:
按组合计提坏账准备753,177,835.6799.8854,347,893.127.22698,829,942.55398,393,360.9299.7245,910,754.9311.52352,482,605.99
其中:
合并范围内组合38,335,195.525.0838,335,195.526,296,642.881.58-6,296,642.88
政府、事业单位组合462,542,635.1361.3428,500,428.306.16434,042,206.83216,576,602.8554.2125,291,305.8711.68191,285,296.98
企业单位组合252,300,005.0233.4625,847,464.8210.24226,452,540.20175,520,115.1943.9320,619,449.0611.75154,900,666.13
合计754,084,290.5910055,254,348.047.33698,829,942.55399,510,383.2610047,027,777.2711.77352,482,605.99

按单项计提坏账准备:

√适用 □不适用

位:元 币种:人民币

名称期末余额
账面余额坏账准备计提比例(%)计提理由
应收子公司1634,107.87634,107.87100资不抵债拟清算
应收子公司221,990.8121,990.81100资不抵债拟清算
应收子公司3136,074.96136,074.96100资不抵债拟清算
应收子公司4114,281.28114,281.28100资不抵债拟清算
合计906,454.92906,454.92100/
名称期末余额
应收账款坏账准备计提比例(%)
政府事业单位462,542,635.1328,500,428.306.16
企业单位252,300,005.0225,847,464.8210.24
合并范围内38,335,195.52
合计753,177,835.6754,347,893.127.22
账龄期末余额
账面余额坏账准备计提比例(%)
1年以内33,439,113.72
1-2年4,295,067.00
2-3年601,014.80
3-4年
4-5年
5年以上
合计38,335,195.52
账龄期末余额
账面余额坏账准备计提比例(%)
1年以内410,839,827.4913,023,622.543.17
1-2年35,418,702.703,736,673.1310.55
2-3年3,236,595.01853,490.1026.37
3-4年3,947,427.932,081,873.4952.74
4-5年1,197,538.34902,225.3875.34
5年以上7,902,543.667,902,543.66100
合计462,542,635.1328,500,428.306.16

(3) 企业单位组合

账龄期末余额
账面余额坏账准备计提比例(%)
1年以内164,350,349.447,132,805.164.34
1-2年71,631,848.098,875,185.9812.39
2-3年4,349,813.411,347,572.1930.98
3-4年6,270,238.923,532,025.5956.33
4-5年3,353,996.632,616,117.3778
5年以上2,343,758.532,343,758.53100
合计252,300,005.0225,847,464.8210.24
类别期初余额本期变动金额期末余额
计提收回或转回转销或核销其他变动
政府事业单位25,291,305.878,547,218.335,338,095.9028,500,428.30
企业单位20,619,449.065,647,015.76419,000.0025,847,464.82
单项计提预期信用损失的应收账款1,117,022.34264,232.58474,800.00906,454.92
合计47,027,777.27