2016 年第三季度报告
公司代码：603616 公司简称：韩建河山
北京韩建河山管业股份有限公司
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目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项.................................................................. 7
四、 附录..................................................................... 10
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2016 年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人田玉波、主管会计工作负责人魏良彬及会计机构负责人（会计主管人员）王泽国
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 1,800,731,893.92 1,487,007,138.97 21.10
归属于上市公司 824,453,336.21 837,373,989.15 -1.54
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的 98,687,274.42 -223,246,102.96 144.21
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 381,798,006.27 391,503,588.85 -2.48
归属于上市公司 -6,650,037.56 5,137,677.69 -229.44
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股东的净利润
归属于上市公司 -6,119,148.82 1,610,179.30 -480.03
股东的扣除非经
常性损益的净利
润
加权平均净资产 -0.80 0.89 减少 1.69 个百分点
收益率（%）
基本每股收益 -0.0227 0.0420 -154.05
（元/股）
稀释每股收益 -0.0227 0.0420 -154.05
（元/股）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额 说明
项目
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 60,011.87 122,875.00
越权审批，或无正式批
准文件，或偶发性的税
收返还、减免
计入当期损益的政府 846,423.08 1,027,167.19
补助，但与公司正常经
营业务密切相关，符合
国家政策规定、按照一
定标准定额或定量持
续享受的政府补助除
外
计入当期损益的对非
金融企业收取的资金
占用费
企业取得子公司、联营
企业及合营企业的投
资成本小于取得投资
时应享有被投资单位
可辨认净资产公允价
值产生的收益
非货币性资产交换损
益
委托他人投资或管理
资产的损益
因不可抗力因素，如遭
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受自然灾害而计提的
各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置
职工的支出、整合费用
等
交易价格显失公允的
交易产生的超过公允
价值部分的损益
同一控制下企业合并
产生的子公司期初至
合并日的当期净损益
与公司正常经营业务
无关的或有事项产生
的损益
除同公司正常经营业
务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性
金融资产、交易性金融
负债产生的公允价值
变动损益，以及处置交
易性金融资产、交易性
金融负债和可供出售
金融资产取得的投资
收益
单独进行减值测试的
应收款项减值准备转
回
对外委托贷款取得的
损益
采用公允价值模式进
行后续计量的投资性
房地产公允价值变动
产生的损益
根据税收、会计等法
律、法规的要求对当期
损益进行一次性调整
对当期损益的影响
受托经营取得的托管
费收入
除上述各项之外的其 -1,001,152.83 -1,746,942.14
他营业外收入和支出
其他符合非经常性损
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益定义的损益项目
所得税影响额 1,506.23 66,011.21
少数股东权益影响额
（税后）
合计 -93,211.65 -530,888.74
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 27,173
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股数 比例 持有有限售 质押或冻结情况 股东性质
（全称） 量 (%) 条件股份数 股份状态 数量
量
北京韩建集团 140,297,200 47.82 140,297,200 境内非国
无
有限公司 有法人
深圳嘉汇达投 8,000,000 2.73 0 境内非国
资管理有限公 未知 有法人
司
深圳璞石投资 6,000,000 2.05 6,000,000 境内非国
企业(有限合 未知 有法人
伙)
田玉波 5,800,000 1.98 0 境内自然
无
人
田兴 3,200,000 1.09 0 境内自然
无
人
李德奎 2,400,000 0.82 0 境内自然
无
人
田国杰 2,400,000 0.82 0 境内自然
无
人
田雄 2,400,000 0.82 0 境内自然
无
人
郑晏文 2,400,000 0.82 0 境内自然
无
人
田玉涛 2,360,000 0.80 0 境内自然
无
人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的数 股份种类及数量
量 种类 数量
深圳嘉汇达投资管理有限 8,000,000 8,000,000
人民币普通股
公司
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田玉波 5,800,000 人民币普通股 5,800,000
田兴 3,200,000 人民币普通股 3,200,000
李德奎 2,400,000 人民币普通股 2,400,000
田国杰 2,400,000 人民币普通股 2,400,000
田雄 2,400,000 人民币普通股 2,400,000
郑晏文 2,400,000 人民币普通股 2,400,000
田玉涛 2,360,000 人民币普通股 2,360,000
隗合双 1,800,000 人民币普通股 1,800,000
付立强 1,600,000 人民币普通股 1,600,000
上述股东关联关系或一致 韩建集团为公司控股股东，田玉波为韩建河山董事；田兴、李德奎、
行动的说明 田国杰、郑晏文、田玉涛为韩建集团董事、高级管理人员。田玉波
与田玉涛为兄弟关系，除上述关联关系外，控股股东与其他股东不
存在关联关系或一致行动关系。
未知前十名无限售条件股东之间是否存在关联关系或一致行动。
未知前十名无限售条件股东和前十名股东之间是否存在关联关系或
一致行动。
表决权恢复的优先股股东 无
及持股数量的说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
科 目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
销售费用 32,197,794.84 22,685,243.92 41.93
经营活动产生的现金流量净额 98,687,274.42 -223,246,102.96 144.21
投资活动产生的现金流量净额 -155,025,126.91 -65,318,052.64 -137.34
筹资活动产生的现金流量净额 107,295,576.10 265,059,220.97 -59.52
1、销售费用变动原因说明： 主要是运费增加所致。
2、经营活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系公司第一季度连续在湖北、辽宁、吉林中
标了三个大型 PCCP 项目，三个中标项目金额合计约 14.75 亿元，按照行业惯例及合同约定，在签
订合同后收取的项目预收款。
3、投资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要是增加湖北、吉林两家 PCCP 生产基地建设
投资；增加对外投资所致。
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4、筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系公司陆续收到项目预收款，经营活动现金
净流入增加，用于偿还银行贷款所致。
科 目 期末数 年初数 变动比例（%）
货币资金 233,010,367.29 148,501,953.77 56.91
预付款项 23,215,344.43 35,507,438.33 -34.62
其他应收款 9,808,301.73 16,656,057.25 -41.11
存货 204,851,161.20 96,395,547.98 112.51
长期股权投资 5,415,724.15 9,002,082.82 -39.84
在建工程 30,045,682.39 47,434,646.47 -36.66
长期待摊费用 51,910,795.76 3,336,376.02 1455.90
应付票据 106,800,000.00 68,000,000.00 57.06
预收款项 201,408,287.98 28,879,492.80 597.41
其他应付款 19,869,984.95 1,082,386.64 1735.76
预计负债 6,180,000.00 2,000,000.00 209.00
递延收益 5,609,113.76 3,785,882.63 48.16
股本 293,360,000.00 146,680,000.00 100.00
资本公积 256,273,980.37 402,953,980.37 -36.40
1、货币资金变动原因说明：主要系公司项目预收账款增加所致。
2、预付款项变动原因说明：主要系采购原材料陆续到货，验收入库所致。
3、其他应收款变动原因说明：主要系收回保证金所致。
4、存货变动原因说明：主要系新承接项目产品未结算所致。
5、长期股权投资变动原因说明：主要系源水管业吸收合并所致。
6、在建工程变动原因说明：主要系在建工程转固定资产所致。
7、长期待摊费用变动原因说明：主要系新增生产基地临时设施建设所致。
8、应付票据变动原因说明：主要系新增项目材料采购增加，开出的银行承兑汇票增加所致。
9、预收款项变动原因说明：主要系新承接项目，按照行业惯例及合同约定，在签订合同后收取的
项目预收款。
10、其他应付款变动原因说明：主要系应付未付股权转让款增加所致。
11、预计负债变动原因说明：主要系吉林生产基地预提复耕费用增加所致。
12、递延收益变动原因说明：主要系增加土地返还款所致。
13、股本变动原因说明：主要系资本公积转增股本所致。
14、资本公积变动原因说明：主要系资本公积转增股本所致。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
截止至报告期末，公司持股 5%以上的股东只有公司控股股东韩建集团有限公司。
韩建集团有限公司承诺：
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1、关于首次公开发行股份限售承诺
自韩建河山股票在证券交易所上市交易之日起三十六个月内不转让或者委托他人管理其在发
行前直接或间接所持有的该公司股份，也不由公司回购该部分股份；承诺期限届满后，上述股份
可以上市流通或转让。报告期内韩建集团未减持该部分股份。
2、关于首次公开发行相关的承诺
（1）韩建河山主要从事预应力钢筒混凝土管、压力钢岔管、压力钢管及排水管、商品混凝土
的生产和销售。（2）截至本承诺函出具之日，本公司及下属全资、控股企业未投资于任何从事与
韩建河山主营业务相同或类似业务的公司或经营实体，未经营、也没有为他人经营与韩建河山主
营业务相同或类似的业务；本公司及下属全资、控股企业与韩建河山不存在同业竞争。（3）本公
司承诺自身并促使下属全资、控股企业不会从事与韩建河山主营业务相同或类似的投资，今后不
会新设或收购从事与韩建河山主营业务相同或类似业务的公司或经营实体，不在中国境内或境外
成立、经营、发展或协助成立、经营、发展任何与韩建河山主营业务直接或可能竞争的业务、企
业、项目或其他任何活动，以避免对韩建河山的生产经营构成新的、可能的直接或间接的业务竞
争。（4）无论是由本公司或下属全资、控股企业自身研究开发的、或从国外引进、或与他人合作
开发的与韩建河山主营业务有关的新技术、新产品，韩建河山均有优先受让、生产的权利。（5）
本声明、承诺与保证将持续有效，直至本公司不再持有韩建河山的股份。如因本公司未履行在本
承诺函中所作的承诺给韩建河山造成损失的，本公司将赔偿韩建河山的实际损失。
3、关于首次公开发行相关的承诺
韩建集团将按照法律、法规及公司的章程依法行使股东权利，不利用关联股东身份影响公司
的独立性，保持公司在资产、人员、财务、业务和机构等方面的独立性。
4、关于非公开发行的承诺
不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
√适用 □不适用
因为 2016 年度订单情况好于上一年度，大部分生产主要集中在二、三季度，供货结算主要集中在
第四季度，所以预测年初至下一报告期末的累积净利润与上年同期相比会出现 30%-80%幅度的增
长。
北京韩建河山管业股份有
公司名称
限公司
法定代表人 田玉波
日期 2016 年 10 月 27 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:北京韩建河山管业股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 233,010,367.29 148,501,953.77
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 1,600,000.00 1,327,880.50
应收账款 652,204,177.95 674,661,496.97
预付款项 23,215,344.43 35,507,438.33
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利 538,467.01
其他应收款 9,808,301.73 16,656,057.25
买入返售金融资产
存货 204,851,161.20 96,395,547.98
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 297,935.55
流动资产合计 1,124,689,352.60 973,886,777.36
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 30,000,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 5,415,724.15 9,002,082.82
投资性房地产
固定资产 440,816,221.31 352,568,912.68
在建工程 30,045,682.39 47,434,646.47
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工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 82,113,722.85 83,967,522.19
开发支出 11,614,580.54
商誉 3,449,504.81
长期待摊费用 51,910,795.76 3,336,376.02
递延所得税资产 20,676,309.51 16,810,821.43
其他非流动资产
非流动资产合计 676,042,541.32 513,120,361.61
资产总计 1,800,731,893.92 1,487,007,138.97
流动负债：
短期借款 280,000,000.00 220,200,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 106,800,000.00 68,000,000.00
应付账款 264,081,365.63 226,773,231.07
预收款项 201,408,287.98 28,879,492.80
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 16,211,089.25 8,724,611.16
应交税费 27,624,990.14 22,465,237.52
应付利息
应付股利
其他应付款 19,869,984.95 1,082,386.64
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 48,475,526.00 66,999,908.00
流动负债合计 964,471,243.95 643,124,867.19
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
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永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款 18,200.00 722,400.00
预计负债 6,180,000.00 2,000,000.00
递延收益 5,609,113.76 3,785,882.63
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 11,807,313.76 6,508,282.63
负债合计 976,278,557.71 649,633,149.82
所有者权益
股本 293,360,000.00 146,680,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 256,273,980.37 402,953,980.37
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 33,176,800.32 33,176,800.32
一般风险准备
未分配利润 241,642,555.52 254,563,208.46
归属于母公司所有者权益合计 824,453,336.21 837,373,989.15
少数股东权益
所有者权益合计 824,453,336.21 837,373,989.15
负债和所有者权益总计 1,800,731,893.92 1,487,007,138.97
法定代表人：田玉波 主管会计工作负责人：魏良彬 会计机构负责人：王泽国
母公司资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:北京韩建河山管业股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 230,661,152.06 146,696,256.54
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 1,600,000.00 600,000.00
应收账款 639,649,197.63 658,495,280.65
预付款项 19,669,234.81 32,625,737.65
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应收利息
应收股利 538,467.01
其他应收款 127,050,400.17 128,721,790.91
存货 195,914,787.80 86,450,876.72
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 1,214,544,772.47 1,054,128,409.48
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 87,370,314.86 60,578,979.82
投资性房地产
固定资产 400,508,240.07 283,047,040.09
在建工程 65,429.06 44,488,894.13
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 72,906,553.31 74,611,403.85
开发支出 11,614,580.54
商誉 3,449,504.81
长期待摊费用 51,765,929.09 3,179,209.35
递延所得税资产 8,294,628.48 6,354,492.14
其他非流动资产
非流动资产合计 635,975,180.22 472,260,019.38
资产总计 1,850,519,952.69 1,526,388,428.86
流动负债：
短期借款 280,000,000.00 220,200,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 106,800,000.00 68,000,000.00
应付账款 264,169,741.36 220,378,796.71
预收款项 201,408,287.98 28,879,492.80
应付职工薪酬 15,595,048.13 7,416,465.95
应交税费 28,451,043.60 22,184,604.25
应付利息
应付股利
其他应付款 24,876,288.16 8,204,777.59
划分为持有待售的负债
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2016 年第三季度报告
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 48,475,526.00 66,999,908.00
流动负债合计 969,775,935.23 642,264,045.30
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款 18,200.00 722,400.00
预计负债 | 韩建河山2016年第三季度报告 （下载公告） |
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| 公告日期:2016-10-28 |
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| 附件：公告原文 |
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