证券代码：603596 证券简称：伯特利 公告编号：2020-016
芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司关于2019年度募集资金存放与实际使用情况的
专项报告
重要内容提示：
●本专项报告经2020年3月31日召开的公司第二届董事会第十五次会议和第二届监事会第十一次会议审议通过。
●本专项报告为年度专项报告，须保荐机构出具专项核查报告和会计师事务所出具鉴证报告。
一、 募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监发行字[2018]433号文核准，本公司于2018年4月向社会公开发行人民币普通股（A股）4,086.00万股，每股发行价为15.10元，应募集资金总额为人民币61,698.60万元，根据有关规定扣除发行费用5,455.70万元后，实际募集资金金额为56,242.90万元。该募集资金已于2018年4月到位。上述资金到位情况业经华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）会验字[2018] 3756号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。
本公司募集资金使用情况为：（1）上述募集资金到位前，本公司以募集资金置换自筹资金投入募集资金项目的金额为16,202.28万元；（2）上述募集资金到位后，2018年5-12月份本公司直接投入募集资金2,852.59万元。截至2018年12月31日止，本公司累计使用募集资金19,054.87万元，支付银行手续费0.17万元，扣除累计已使用募集资金后，募集资金余额为37,187.86万元。本公司募集资金累计投资收益761.87万元，累计银行存款利息收入39.20万元，募集资金2018年12月31日余额合计为37,988.93万元。（3）2019年度本公司直接投
入募集资金16,501.75万元，截至2019年12月31日止，本公司累计使用募集资金35,556.61万元，支付银行手续费1.17万元，扣除累计已使用募集资金后，募集资金余额为20,685.12万元。本公司募集资金累计投资收益1,493.01万元，累计银行存款利息收入134.08万元，募集资金2019年12月31日余额合计为22,312.21万元。
二、 募集资金管理情况
根据有关法律法规及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。
2018年4月25日，本公司和保荐人中国银河证券股份有限公司分别与募集资金专户开户行中信银行股份有限公司芜湖分行、中国光大银行股份有限公司芜湖分行、华夏银行股份有限公司芜湖分行、交通银行股份有限公司芜湖分行、兴业银行股份有限公司芜湖分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。2018年5月16日，本公司全资子公司芜湖伯特利电子控制系统有限公司在中国银行股份有限公司芜湖分行开设银行专户，本公司与保荐人中国银河证券股份有限公司、芜湖伯特利电子控制系统有限公司、中国银行股份有限公司芜湖分行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。
2019年1月，本公司全资子公司遂宁伯特利汽车安全系统有限公司在中国银行股份有限公司遂宁分行开设银行专户，本公司与保荐人中国银河证券股份有限公司、遂宁伯特利汽车安全系统有限公司、中国银行股份有限公司遂宁分行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。
监管协议与上海证券交易所监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。
截至2019年12月31日止，募集资金存储情况如下：
金额单位：人民币万元
| 开户银行 | 银行账号 | 募集资金 | 备注 |
| 余额 | |||
| 交通银行股份有限公司芜湖天门山支行 | 342006016018880008050 | 6,592.09 | 其中：5000万元用于购买招商银行芜湖分行中山北路支行定期存单；64.21万元定期存单利息收入存放于招商银行芜湖分行中山北路支行暂未转回募集资金账户。 |
| 中国光大银行股份有限公司芜湖分行营业部 | 79430188000196186 | 5,879.34 | 其中：4000万元用于购买芜湖扬子农村商业银行股份有限公司公园大道支行定期存单 |
| 兴业银行股份有限公司芜湖开发区支行 | 498040100100072185 | 2,365.80 | 其中：2000万元用于购买芜湖扬子农村商业银行股份有限公司公园大道支行定期存单；360万元用于购买兴业银行7天通知存款；4.86万元定期存单利息暂时存放于兴业银行通知存款户暂未转回募集资金账户 |
| 中信银行股份有限公司芜湖分行营业部 | 8112301012000412799 | 4,364.04 | 其中：4000万元用于购买招商银行芜湖分行中山北路支行定期存单；2.66万元定期存单利息存放于招商银行芜湖分行中山北路支行暂未转回。 |
| 中国银行股份有限公司遂宁分行 | 121260858240 | 457.22 | |
| 中国银行股份有限公司芜湖经济技术开发区支行 | 188747857699 | 2,168.15 | 其中：2000万元用于购买芜湖扬子农村商业银行公园大道支行定期存单 |
| 华夏银行股份有限公司芜湖分行营业部 | 19150000000066242 | 485.57 | |
| 合计 | 22,312.21 |
2019年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
截至2019年12月31日止，本公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币35,556.61万元，具体使用情况详见附表：募集资金使用情况对照表。
（二）募集资金等额置换情况
本公司于2018年5月8日召开第一届董事会第二十次会议，审议通过了《关于使用募集资金对募投项目先期投入资金进行置换的议案》，同意本公司使用募集资金置换前期已投入募集资金项目的自筹资金，置换资金总额为16,202.28 万元，置换情况如下表：
| 序号 | 项目名称 | 承诺募集资金投资金额 | 自筹资金预先投入金额 |
| 1 | 年产200万套汽车盘式制动器总成建设项目 | 25,832.90 | 10,214.57 |
| 2 | 年产60万套EPB（电子驻车制动系统）、15万套气压ABS（制动防抱死系统）建设项目 | 15,500.00 | 5724.4 |
| 3 | 年产20万套液压ABS（制动防抱死系统）、10万套液压ESC（电子稳定控制系统）建设项目 | 9,170.00 | 107.62 |
| 4 | 年产180万套制动系统零部件建设项目 | 5,740.00 | 155.69 |
| 合计 | 56,242.90 | 16,202.28 | |
（三）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2019年4月11日，本公司召开了第二届董事会第七会议、第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意本公司使用最高额不超过20,000万元人民币的闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超过12个月，在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。闲置募集资金现金管理到期后归还至募集资金专户。上述额度由公司及全资子公司芜湖伯特利电子控制系统有限公司、 遂宁伯特利汽车安全系统有限公司共同使用。截至2019年12月31日止，本公司使用闲置募集资金购买的定期存单尚未到期赎回的余额为17,360.00万元。
（四）使用募集资金对全资子公司增资，用于募投项目
本公司于2019年1月23日召开了第二届董事会第六次会议、第二届监事会第四次会议审议，审议通过了《关于部分募投项目增加实施主体及实施地点，并使用募集资金向全资子公司增资的议案》，同意使用募集资金向全资子公司遂宁伯特利汽车安全系统有限公司增资4,000.00万元，用于募集资金投资项目“年产 200 万套汽车盘式制动器总成建设项目”。
四、 变更募投项目的资金使用情况
截至2019年12月31日，公司不存在变更募集资金投资项目的情形。
五、 超募资金的使用情况和效果
本公司无超募资金。
六、 募集资金使用及披露中存在的问题
本公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
特此公告。
芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司
董 事 会2020年4月2日
附件：
募集资金使用情况对照表
编制单位：芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司 2019年度 单位：人民币万元
| 募集资金总额 | 56,242.90 | 本年度投入募集资金总额 | 16,501.75 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额 | - | 已累计投入募集资金总额 | 35,556.61 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额比例 | - | |||||||||||
| 承诺投资项目 | 是否已变更项目(含部分变更) | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额 | 截至期末承诺投入金额(1) | 本年度投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)＝(2)-(1) | 截至期末投入进度(%)(4)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 年产200万套汽车盘式制动器总成建设项目 | 否 | 25,832.90 | 25,832.90 | 25,832.90 | 7,727.83 | 19,276.87 | -6,556.03 | 74.62 | 2019年11月 | 7,928.96 | 是 | 否 |
| 年产60万套EPB、15万套气压ABS建设项目 | 否 | 15,500.00 | 15,500.00 | 15,500.00 | 1,702.10 | 7,862.73 | -7,637.27 | 50.73 | 2019年11月 | 7,602.72 | 是 | 否 |
| 年产20万套液压ABS、10万套液压ESC建设项目 | 否 | 9,170.00 | 9,170.00 | 9,170.00 | 1,764.25 | 2,951.18 | -6,218.82 | 32.18 | 2020年4月 | - | - | 否 |
| 年产180万套制动系统零部件建设项目 | 否 | 5,740.00 | 5,740.00 | 5,740.00 | 5,307.57 | 5,465.83 | -274.17 | 95.22 | 2019年11月 | 1,920.03 | 是 | 否 |
| 合计 | 56,242.90 | 56,242.90 | 56,242.90 | 16,501.75 | 35,556.61 | -20,686.29 | 63.22 | - | - | |||
| 未达到计划进度原因 （分具体募投项目） | 1、年产60万套EPB、15万套气压ABS建设项目中，15万套气压ABS建设内容因汽车市场变化尚未开始投入；2、年产20万套液压ABS、10万套液压ESC建设项目，因汽车行业变化，试验跑道建设尚未开始投入。 | |||||||||||
| 项目可行性发生 重大变化的情况说明 | 根据第二届董事会第十五次会议决议，对两项募集资金额项目的计划进行调整，其中： 1、年产60万套EPB、15万套气压ABS建设项目中，15万套气压ABS建设内容因汽车市场变化，公司调整战略，终止投入；2、年产20万套液压ABS、10万套液压ESC建设项目，因汽车行业变化，公司调整发展计划，试验跑道建设终止。 |
| 募集资金投资项目 先期投入及置换情况 | 公司于 2018 年 5 月 8 日召开了第一届董事会第二十次会议，审议通过了《关于使用募集资金对募投项目先期投入资金进行置换的议案》，公司使用募集资金置换先期已投入募集资金投资项目的自筹资金，置换资金总额为人民币 16,202.28 万元。本公司监事会、独立董事及保荐机构针对使用募集资金对募投项目先期投入资金进行置换发表了同意意见。 |
| 用闲置募集资金 暂时补充流动资金情况 | 不适用 |
| 对闲置募集资金进行 现金管理，投资相关产品情况 | 2019年4月11日，本公司召开了第二届董事会第七会议、第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意本公司使用最高额不超过20,000万元人民币的闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超过12个月，在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。闲置募集资金现金管理到期后归还至募集资金专户。上述额度由公司及全资子公司芜湖伯特利电子控制系统有限公司、 遂宁伯特利汽车安全系统有限公司共同使用。公司使用额度范围内的募集资金，用于购买安全性较高、流动性好的保本型定期存单。 |
| 用超募资金永久补充流动资金 或归还银行贷款情况 | 不适用 |
| 募集资金结余的金额及形成原因 | 不适用 |
| 募集资金其他使用情况 | 无 |
注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。