2016 年第三季度报告
公司代码：603589 公司简称：口子窖
安徽口子酒业股份有限公司
2016 年第三季度报告
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2016 年第三季度报告
目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项.................................................................. 6
四、 附录..................................................................... 20
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人徐进、主管会计工作负责人范博及会计机构负责人（会计主管人员）李伟保证季
度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 5,357,649,225.45 4,976,619,083.09 7.66
归属于上市公司 4,170,002,800.09 3,667,607,089.51 13.70
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的 291,909,785.59 331,598,932.80 -11.97
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 2,334,965,401.53 2,113,554,950.16 10.48
归属于上市公司 712,395,710.58 538,830,165.46 32.21
股东的净利润
归属于上市公司 697,870,259.39 538,465,320.67 29.60
股东的扣除非经
常性损益的净利
润
加权平均净资产 18.02 19.43 减少 1.41 个百分点
收益率（%）
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基本每股收益 1.19 0.96 23.96
（元/股）
稀释每股收益 1.19 0.96 23.96
（元/股）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额 说明
项目
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 -64,815.61 306,882.45
计入当期损益的政府补助，但与 1,137,588.00 2,887,588.00
公司正常经营业务密切相关，符
合国家政策规定、按照一定标准
定额或定量持续享受的政府补
助除外
除同公司正常经营业务相关的 7,094,753.42 15,585,876.71
有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产
生的公允价值变动损益，以及处
置交易性金融资产、交易性金融
负债和可供出售金融资产取得
的投资收益
除上述各项之外的其他营业外 434,559.00 586,921.10
收入和支出
所得税影响额 -2,150,521.21 -4,841,817.07
合计 6,451,563.60 14,525,451.19
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 42,243
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股数 比例 持有有限售 质押或冻结情况 股东性质
（全称） 量 (%) 条件股份数 股份状态 数量
量
徐进 109,568,568 18.26% 109,568,568 质押 20,000,000 境内自然人
刘安省 79,873,450 13.31% 79,873,450 质押 51,417,114 境内自然人
GSCP Bouquet 52,458,000 8.74% 0 0 境外法人
无
Holdings SRL
安徽省黄海商 17,896,587 2.98% 5,788,712 2,891,000 境内非国有
质押
贸有限公司 法人
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淮北市顺达商 15,002,231 2.50% 2,894,356 7,550,000 境内非国有
质押
贸有限公司 法人
黄绍刚 12,411,743 2.07% 12,411,743 质押 2,050,000 境内自然人
陕西天驹实业 12,107,875 2.02% 0 12,100,000 境内非国有
质押
股份有限公司 法人
范博 10,965,476 1.83% 10,965,476 无 0 境内自然人
朱成寅 10,555,202 1.76% 10,555,202 质押 1,480,000 境内自然人
孙朋东 10,265,767 1.71% 10,265,767 无 0 境内自然人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的数 股份种类及数量
量 种类 数量
GSCP Bouquet 52,458,000 52,458,000
人民币普通股
Holdings SRL
安徽省黄海商贸有限公司 12,107,875 人民币普通股 12,107,875
淮北市顺达商贸有限公司 12,107,875 人民币普通股 12,107,875
陕西天驹实业股份有限公 12,107,875 12,107,875
人民币普通股
司
吕家芳 8,817,427 人民币普通股 8,817,427
中国人寿保险股份有限公 4,099,636 4,099,636
司－分红－个人分红－ 人民币普通股
005L－FH002 沪
中国工商银行股份有限公 3,918,938 3,918,938
司－南方消费活力灵活配
人民币普通股
置混合型发起式证券投资
基金
赖怀伟 3,897,881 人民币普通股 3,897,881
冯本濂 3,877,881 人民币普通股 3,877,881
莫长兴 3,699,615 人民币普通股 3,699,615
上述股东关联关系或一致 上述股东徐进、刘安省为公司实际控制人，黄绍刚、范博、朱成寅、
行动的说明 孙朋东为其一致行动人。
表决权恢复的优先股股东 不适用
及持股数量的说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
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三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
上年度末/上年 变幅
项目 本报告期末 原因分析
同期 （%）
主要系本期购买理财产品
货币资金 397,719,884.03 888,631,848.27 -55.24
所致
主要系本期销售结算收到
应收票据 465,080,835.00 217,209,109.00 114.12
银行承兑汇票增加所致
1,100,000,000.0 主要系本期购买理财产品
其他流动资产 698,004,707.12 57.59
0 所致
主要系部分在建工程项目
在建工程 169,510,811.11 265,899,445.66 -36.25
本期转入固定资产所致
主要系本期归还银行借款
短期借款 0.00 80,000,000.00 -100.00
所致
主要系本期归还银行借款
长期借款 0.00 20,000,000.00 -100.00
所致
主要系本期偿还银行借款，
财务费用 -4,788,852.08 8,772,672.98 -154.59
利息支出减少所致
筹资活动产生的 主要系上年首次公开发行
-311,687,457.51 515,767,694.48 -160.43
现金流量净额 股票收到现金所致
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
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是 是 如未 如未
否 否 能及 能及
有 及 时履 时履
承 履 时 行应 行应
诺 承诺 承诺时间 行 严 说明 说明
承诺方 承诺内容
背 类型 及期限 期 格 未完 下一
景 限 履 成履 步计
行 行的 划
具体
原因
股份 徐进、 “自公司股票上市之日起三十 2015 年 6 是 是 不适 不适
与
限售 刘安省、 六个月内，不转让或者委托他人 月 29 日 用 用
首
张国强、 管理本次发行前本人直接或间 -2018 年
次
孙朋东、 接持有的公司股份，也不由公司 6 月 29 日
公
徐钦祥、 回购该部分股份。承诺期限届满
开
朱成寅、 后，在符合相关法律法规和公司
发
范博、 章程规定的条件下，上述股份可
行
周图亮、 以上市流通和转让”。
相
段炼、
关
黄绍刚、
的
赵杰、
承
仲继华、
诺
束庆瑞
股份 徐进、 “自公司股票上市之日起三十 2015 年 6 是 是 不适 不适
限售 刘安省、 六个月内，不转让或者委托他人 月 29 日 用 用
安徽黄海 管理本次发行前本人/本公司直 -2018 年
商贸、 接或间接持有的 2015 年 4 月自 6 月 29 日
黄绍刚、 江苏天地龙实业有限公司受让
与
淮北顺达 的公司股份，也不由公司回购该
首
商贸、 部分股份。承诺期限届满后，在
次
朱成寅、 符合相关法律法规和公司章程
公
范博、 规定的条件下，上述股份可以上
开
孙朋东、 市流通和转让”。
发
徐钦祥、
行
周图亮、
相
段炼、
关
冯本濂、
的
陶品廉、
承
莫长兴、
诺
赖怀伟、
刘月英、
赵杰、
左配利、
仲继华、
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黄海风、
孙光、
张孝峰、
聂基辉、
徐君、
刘新春、
张国强、
张维军、
朱永贵、
梁长军、
范胜利、
束庆瑞
与 股份 徐进、 “前述锁定期满后，若仍然担 2018 年 6 是 是 不适 不适
首 限售 刘安省、 任公司的董事、监事、高级管理 月 29 日 用 用
次 张国强、 人员，在任职期间每年转让的股 后，任职
公 徐钦祥、 份不超过所持有公司股份总数 期间及离
开 范博、 的百分之二十五；离职后半年 职后半年
发 束庆瑞、 内，不转让本人所持有的公司股 内。
行 吕家芳、 份”。
相 孙朋东、
关 朱成寅、
的 周图亮、
承 黄绍刚、
诺 段炼
股份 徐进、 “本人所持股票在锁定期满后 2015 年 6 是 是 不适 不适
与
限售 刘安省、 两年内减持的，其减持价格不低 月 29 日 用 用
首
张国强、 于发行价（如果因派发现金红 -2020 年
次
孙朋东、 利、送股、转增股本、增发新股 6 月 29 日
公
徐钦祥、 等原因进行除权、除息的，须按
开
朱成寅、 照证券交易所的有关规定进行
发
范博、 调整）”。
行
周图亮、
相
段炼、
关
黄绍刚、
的
赵杰、
承
仲继华、
诺
束庆瑞
与 其他 徐进、 “在公司上市后三年内，如出现 2015 年 6 是 是 不适 不适
首 刘安省 公司股价低于每股净资产的情 月 29 日 用 用
次 况，将以增持公司股份方式来稳 -2018 年
公 定股价。具体内容如下：“（一） 6 月 29 日
开 启动股价稳定措施的前提条件
发 “如果公司在其 A 股股票正式挂
行 牌上市之日后三年内，公司股价
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相 连续 20 个交易日的收盘价（如
关 果因派发现金红利、送股、转增
的 股本、增发新股等原因进行除
承 权、除息的，须按照证券交易所
诺 的有关规定作复权处理，下同）
均低于公司最近一期经审计的
每股净资产（每股净资产=合并
财务报表中归属于母公司普通
股股东权益合计数÷期末公司
股份总数，需扣除转增股本和分
红的影响，下同）（以下简称为
“启动股价稳定措施的前提条
件”），本人将依据法律法规、
公司章程规定通过增持股份的
方式实施股价稳定措施。“（二）
稳定公司股价的具体措施“在启
动股价稳定措施的前提条件满
足时，本人应在 5 个交易日内，
提出增持公司股份的方案（包括
拟增持公司股份的数量、价格区
间、增持时间等），并通知公司，
公司应按照相关规定披露本人
增持公司股份的计划。在公司披
露本人增持公司股份计划的 3
个交易日后，本人开始实施增持
公司股份的计划。“本人增持公
司股份的价格不高于公司最近
一期经审计的每股净资产的
110%。 “本人用于增持股份的
资金金额不低于本人自公司上
市后累计从公司所获得现金分
红（税后）金额的 30%及本人自
公司上市后在担任董事、监事和
高级管理人员期间累计从公司
领取的税后薪酬累计额的 50%之
和。“本人将在启动股价稳定措
施的前提条件满足第二日起，30
个交易日内完成股份增持。但如
果公司股价已经不满足启动股
价稳定措施的条件的，本人可不
再实施增持公司股份。“本人增
持公司股份后，公司的股权分布
应当符合上市条件。本人增持公
司股份应符合相关法律、法规及
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2016 年第三季度报告
规范性文件的规定。“在启动股
价稳定措施的前提条件满足时，
如本人未采取上述稳定股价的
具体措施，本人承诺接受以下约
束措施：“（1）本人将在公司
股东大会及中国证监会指定报
刊上公开说明未采取上述稳定
股价措施的具体原因并向公司
股东和社会公众投资者道歉。
“（2）本人将暂停领取应获得
的公司现金分红，直至本人按本
承诺的规定采取相应的股价稳
定措施并实施完毕。“（3）本
人将停止在公司领取薪酬，直至
本人按本承诺的规定采取相应
的股价稳定措施并实施完毕。
“（4）本人将停止行使所持公
司股份的投票权，直至本人按本
承诺的规定采取相应的股价稳
定措施并实施完毕。“（5）如
果未履行上述承诺事项，致使投
资者在证券交易中遭受损失的，
本人将依法赔偿投资者损失。
“（6）上述承诺为本人真实意
思表示，自愿接受监管机构、自
律组织及社会公众的监督，若违
反上述承诺将依法承担相应责
任。”
其他 徐进、 在公司上市后三年内，如出现公 2015 年 6 是 是 不适 不适
张国强、 司股价低于每股净资产的情况， 月 29 日 用 用
与 徐钦祥、 将以增持公司股份方式来稳定 -2018 年
首 范博、 股价。具体内容如下： 6 月 29 日
次 束庆瑞、 “（一）启动股价稳定措施的前
公 孙朋东、 提条件
开 朱成寅、 “如果公司在其 A 股股票正式挂
发 周图亮、 牌上市之日后三年内，公司股价
行 黄绍刚、 连续 20 个交易日的收盘价（如
相 段炼、 果因派发现金红利、送股、转增
关 瞿惠华 股本、增发新股等原因进行除
的 权、除息的，须按照证券交易所
承 的有关规定作复权处理，下同）
诺 均低于公司最近一期经审计的
每股净资产（每股净资产=合并
财务报表中归属于母公司普通
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股股东权益合计数÷期末公司
股份总数，需扣除转增股本和分
红的影响，下同）且控股股东已
履行稳定股价措施（以下简称为
“启动股价稳定措施的前提条
件”），本人将依据法律法规、
公司章程规定通过增持股份的
方式实施股价稳定措施。
“（二）稳定公司股价的具体措
施
“在启动股价稳定措施的前提
条件满足时，本人应通过二级市
场以竞价交易方式买入公司股
票以稳定公司股价。
“本人购买公司股份的价格不
高于公司最近一期经审计的每
股净资产的 110%，本人用于购买
股份的资金金额不低于本人自
公司上市后累计从公司所获得
现金分红（税后）金额的 20%及
本人自公司上市后在担任董事、
监事和高级管理人员期间累计
从公司领取的税后薪酬累计额
的 50%之和。
“本人将在启动股价稳定措施
的前提条件满足第二日起，15
个交易日内完成股份增持。但如
果公司股价已经不满足启动股
价稳定措施的条件的，本人可不
再实施增持公司股份。
“本人买入公司股份后，公司的
股权分布应当符合上市条件。本
人增持公司股份应符合相关法
律、法规及规范性文件的规定。
“在公司上市后三年内不因本
人职务变更、离职等原因而放弃
履行该承诺。
“在启动股价稳定措施的前提
条件满足时，如本人未采取上述
稳定股价的具体措施，本人承诺
接受以下约束措施：
“（1）本人将在公司股东大会
及中国证监会指定报刊上公开
说明未采取上述稳定股价措施
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的具体原因并向公司股东和社
会公众投资者道歉。
“（2）本人将暂停取得应获得
的公司现金分红，直至本人按本
承诺的规定采取相应的股价稳
定措施并实施完毕。
“（3）本人将停止在公司领取
薪酬，直至本人按本承诺的规定
采取相应的股价稳定措施并实
施完毕。
“（4）本人将停止行使所持公
司股份的投票权，直至本人按本
承诺的规定采取相应的股价稳
定措施并实施完毕。
“（5）如果未履行上述承诺事
项，致使投资者在证券交易中遭
受损失的，本人将依法赔偿投资
者损失。
“（6）上述承诺为本人真实意
思表示，自愿接受监管机构、自
律组织及社会公众的监督，若违
反上述承诺将依法承担相应责
任。”
其他 本公司 在公司上市后三年内，如出现公 2015 年 6 是 是 不适 不适
司股价低于每股净资产的情况， 月 29 日 用 用
将以回购公司股份方式来稳定 -2018 年
股价。具体内容如下： 6 月 29 日
“（一）启动股价稳定措施的前
与
提条件
首
“如果公司在其 A 股股票正式挂
次
牌上市之日后三年内，公司股价
公
连续 20 个交易日的收盘价（如
开
果因派发现金红利、送股、转增
发
股本、增发新股等原因进行除
行
权、除息的，须按照证券交易所
相
的有关规定作复权处理，下同）
关
均低于公司最近一期经审计的
的
每股净资产（每股净资产=合并
承
财务报表中归属于母公司普通
诺
股股东权益合计数÷期末公司
股份总数，需扣除转增股本和分
红的影响，下同）且公司实际控
制人、董事、高级管理人员已履
行稳定股价措施（以下简称为
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“启动股价稳定措施的前提条
件”），公司将依据法律法规、
公司章程规定制定并实施股价
稳定措施。
“（二）稳定公司股价的具体措
施
“在启动股价稳定措施的前提
条件满足时，公司应以集中竞价
交易方式或证券监督管理部门
认可的其他方式向社会公众股
东回购公司股份（以下简称“回
购股份”）。公司应在 10 日内
召开董事会，讨论公司向社会公
众股东回购公司股份的方案，并
提交股东大会审议。在股东大会
审议通过股份回购方案后，公司
将根据相关的法律法规履行法
定程序后实施回购股份。
“公司回购股份的资金为自有
资金，回购股份的价格不超过最
近一期经审计的每股净资产的
110%。
“公司用于回购股份的资金金
额不高于回购股份事项发生时
上一个会计年度经审计的归属
于母公司股东净利润的 20%。
“公司回购股份应在公司股东
大会批准并履行相关法定手续
后的 30 日内实施完毕。如果公
司股价已经不满足启动稳定公
司股价措施的条件的，公司可不
再实施回购股份。
“回购股份后，公司的股权分布
应当符合上市条件。公司回购股
份应符合相关法律、法规及规范
性文件的规定。
“在启动股价稳定措施的前提
条件满足时，如本公司未采取上
述稳定股价的具体措施，本公司
承诺接受以下约束措施：
“（1）公司将在股东大会及中
国证监会指定报刊上公开说明
未采取上述稳定股价措施的具
体原因并向公司股东和社会公
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2016 年第三季度报告
众投资者道歉。
“（2）如果未履行上述承诺事
项，致使投资者在证券交易中遭
受损失的，公司将依法赔偿投资
者损失。
“（3）上述承诺为公司真实意
思表示，自愿接受监管机构、自
律组织及社会公众的监督，若违
反上述承诺将依法承担相应责
任。”
股份 徐进、 “1、除本次发行涉及的公开发 2015 年 6 是 是 不适 不适
限售 刘安省 售股份之外，本人已经承诺所持 月 29 日 用 用
口子酒业股份锁定 36 个月。本 -2020 年
人计划，如果在锁定期满后两年 6 月 29 日
内，本人拟减持股票的，减持价
格（如果因上市后派发现金红
利、送股、转增股本、增发新股
等原因进行除权、除息的，则按
照证券交易所的有关规定作复
权处理）不低于发行价。锁定期
满后两年内，本人每年减持所持
与 有的口子酒业公司股份数量合
首 计不超过上一年度最后一个交
次 易日登记在本人名下的股份总
公 数的 10%。因口子酒业进行权益
开 分派、减资缩股等导致本人所持
发 公司股份变化的，相应年度可转
行 让股份额度做相应变更；
相| 口子窖2016年第三季度报告 （下载公告） |
|---|
| 公告日期:2016-10-27 |
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| 附件：公告原文 |
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