证券代码：603520 证券简称：司太立 公告编号：临2019-086
浙江司太立制药股份有限公司前次募集资金使用情况专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据《中国证券监督管理委员会上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》及相关格式指引的规定，现将截至2019年9月30日的前次募集资金使用情况报告如下。
一、前次募集资金的募集及存放情况
(一) 前次募集资金的数额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2016〕95号文核准，并经上海证券交易所同意，本公司由主承销商东方花旗证券有限公司向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票3,000万股，发行价为每股人民币12.15元，共计募集资金36,450.00万元，坐扣承销和保荐费用2,187.00万元后的募集资金为34,263.00万元，已由主承销商东方花旗证券有限公司于2016年3月3日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用1,321.90万元后，公司本次募集资金净额为32,941.10万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具《验资报告》（天健验〔2016〕39号）。
(二) 前次募集资金在专项账户中的存放情况
截至2019年9月30日，本公司前次募集资金在银行账户的存放情况如下：
单位：人民币万元
| 开户银行 | 银行账号 | 初始存放金额 | 2019年9月30日余额 | 备注 |
| 中国工商银行仙居支行 | 1207052129201083333 | 16,470.55 | 0.00 | 已销户 |
| 中国银行仙居支行 | 364970552421 | 6,720.55 | 0.00 | 已销户 |
| 中国银行流动资金专户 | 354570247075 | 11,071.90 | 0.00 | 已销户 |
| 合 计 | 34,263.00[注] | 0.00 |
[注]：初始存放金额包含发行权益性证券直接相关的新增外部费用1,321.90万元。减除发行权益性证券直接相关的新增外部费用1,321.90万元，募集资金净额为人民币32,941.10万元。
二、前次募集资金使用情况
(一) 前次募集资金使用情况详见本报告附件。
(二) 募集资金使用及披露中存在的问题
根据本公司《募集资金管理办法》的相关规定，募集资金应当集中存放于募集资金专户。
本公司共设有两个募集资金监管账户：中国银行仙居支行账户（账号：
364970552421）和工商银行仙居支行账户（账号：1207052129201083333）。2017年12月公司为购买理财产品，分别从工商银行募集资金专户转出4,500万元，从中国银行募集资金账户转出4,000万元，合计8,500万元划转至浙商银行仙居支行理财账户（账号为3450020510121800003451）准备购买理财产品。因经办人员未能及时购买相应理财产品，致使上述募集资金滞留于浙商银行仙居支行理财账户（账号为3450020510121800003451）。
2018年1月24日，经办人员通知浙商银行将募集资金合计人民币8,000万元转回公司在工商银行与中国银行的募集资金监管账户（其中转入工商银行账户4,000万元，转入中国银行账户4,000万元）并购买相关保本理财产品。2018年2月27日，经办人员将剩余滞留于浙商银行理财专户内的500万元募集资金转入工商银行募集资金专户。2018年3月15日，公司将本次存款利息收入结清并汇入募集资金账户，同时注销浙商银行理财专户。
公司于2018年3月20日召开第三届董事会第十二次会议，审议通过了《关于闲置募集资金使用过程中存在违规问题的议案》，经公司自查认定：本次闲置募集资金使用过程中存在违反正常的决策程序、未及时通知保荐机构、未履行相关信息披露义务等违规事实。
三、前次募集资金变更情况
本公司前次募集资金实际投资项目未发生变更。
四、前次募集资金项目的实际投资总额与承诺的差异内容和原因说明
截至2019年9月30日累计投入金额与承诺投入金额的差额468.85万元系历年募集资金存款利息收入和银行理财产品收益所致。
五、前次募集资金投资项目对外转让或置换情况说明
本公司不存在前次募集资金投资项目对外转让或置换的情况。
六、前次募集资金投资项目实现效益情况说明
(一) 前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
截至2019年9月30日，前次募集资金投资项目因尚在验收阶段暂未实现收益。
(二) 前次募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
前次募集资金投资项目不存在无法单独计算效益的情况。
(三) 前次募集资金投资项目累计实现收益低于承诺20%（含20%）以上的情况说明
截至2019年9月30日，前次募集资金投资项目因尚在验收阶段暂未实现收益，不存在累计实现收益低于承诺20%（含20%）以上的情况。
(四) 募集资金投资项目延期说明和进度
1、公司2017年第二次临时股东大会决议：根据造影剂原料药最新技术工艺和最新自动化及智能化的设备创新，为了继续保持公司造影剂系列产品在国际、国内市场的独特制造优势，研发部门需要作充分论证调整，适当推迟了部分募集资金投资进度，以保障公司及股东的利益。故将该募投项目完工日期从2017年12月调整至2018年12月。
2、公司2019年第一次临时股东大会决议：为了符合各国最新药品法规和指南的要求，公司需要对募投项目的相应工艺进行调整和优化，并使用更为先进的生产设备，包括配置自动控制装置、安装废气后处理系统等。为充分保证公司及公司股东的利益，故将部分募投项目完工日期从2018年12月调整至2019年6月。
3、公司2019年第三次临时股东大会决议：“年产 2035 吨 X 射线造影剂原料药技改及扩产项目（二期）”募投项目主体工程建设已完成，辅助配套、装修工程建设已基本完成，设备安装调试、系统流程建设、管理部门验收等工作按计划尚需 3-6 个月，故将部分募投项目完工日期从2019年6月调整至2019年12
月。
4、截至2019年9月30日募集资金投资项目处于验收阶段。
七、前次募集资金中用于认购股份的资产运行情况说明
本公司不存在前次募集资金用于认购股份的资产的情况。
八、闲置募集资金的使用
公司于 2016 年 3 月 22 日召开第二届董事会第十八次会议、2017年 3 月13 日召开第二届董事会第二十六次会议，审议并通过了《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司使用不超过 10,000 万元的暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品，单笔理财产品期限最长不超过一年。在上述额度内，购买理财产品资金可以滚动使用。公司于 2018 年 3 月 26 日召开第三届董事会第十三次会议，审议并通过了《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司使用不超过6,000万元的闲置募集资金购买理财产品，单笔理财产品期限最长不超过半年。在上述额度内，购买理财产品资金可以滚动使用。公司使用部分闲置募集资金进行现金管理情况如下：
| 受托人 | 产品名称 | 购买金额（万元） | 产品类型 | 起止日期 | 预期年化收益率（%） | 到期收回情况（万元） | |
| 本金 | 收益(含税) | ||||||
| 中行仙居支行 | 人民币全球智选CNYQQZX2016409 | 1,500.00 | 保证收益型 | 2016.10.25-2017.01.25 | 2.80 | 1,500.00 | 12.85 |
| 中行仙居支行 | 人民币全球智选CNYQQZX2016410 | 1,500.00 | 保证收益型 | 2016.10.25-2017.01.25 | 2.80 | 1,500.00 | 8.32 |
| 中行仙居支行 | 人民币按期开放CNYAQKF | 1,000.00 | 保证收益型 | 2016.11.08-2017.02.07 | 2.50 | 1,000.00 | 6.17 |
| 中行仙居支行 | 人民币按期开放CNYAQKF | 1,000.00 | 保证收益型 | 2017.01.13-2017.02.17 | 2.90 | 1,000.00 | 2.78 |
| 中行仙居支行 | 人民币全球智选理财产品CNYQQZX2017353 | 2,000.00 | 保证收益型 | 2017.05.02-2017.07.27 | 3.60 | 2,000.00 | 14.14 |
| 中行仙居支行 | 人民币全球智选理财产品CNYQQZX2017354 | 2,000.00 | 保证收益型 | 2017.05.02-2017.07.27 | 3.60 | 2,000.00 | 19.79 |
| 中行仙居支行 | 人民币按期开放CNYAQKF | 4,000.00 | 保证收益型 | 2017.08.04-2017.11.03 | 3.50 | 4,000.00 | 34.90 |
| 工行仙居支行 | 保本型法人182 天稳利 | 3,000.00 | 浮动收益型 | 2016.10.21-2017.04.20 | 2.65 | 3,000.00 | 39.64 |
| 工行仙居支行 | 行保本型法人91 天稳利 | 3,000.00 | 浮动收益型 | 2017.04.28-2017.07.27 | 3.10 | 3,000.00 | 23.19 |
| 工行仙居支行 | 保本“随心 E”二号法人拓户 | 3,000.00 | 浮动收益型 | 2017.08.04-2017.11.03 | 3.50 | 3,000.00 | 27.04 |
| 工行仙居 支行 | 保本“随心 E”二号 法人拓户 | 3,000.00 | 浮动收益型 | 2018.01.31-2018.05.03 | 3.50 | 3,000.00 | 26.47 |
| 中行仙居 支行 | 中银保本理财-人民 币按期开放 CNYAQKFTP0 | 3,000.00 | 保证收益型 | 2018.01.31-2018.08.01 | 3.60 | 3,000.00 | 53.85 |
| 合计 | 28,000.00 | 28,000.00 | 269.14 |
九、前次募集资金结余及结余募集资金使用情况
截至2019年9月30日，前次募集资金已全部投入使用，前次募集资金无结余。
十、其他差异说明
本公司前次募集资金实际使用情况与本公司各年度定期报告和其他信息披露文件中披露的内容不存在差异。
特此公告。
浙江司太立制药股份有限公司
董 事 会二〇一九年十一月三十日
附件
前次募集资金使用情况对照表
截至2019年9月30日编制单位：浙江司太立制药股份有限公司 单位：人民币万元
| 募集资金总额：32,941.10 | 已累计使用募集资金总额：33,409.95 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额：— | 各年度使用募集资金总额：33,409.95 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额比例：— | 2016年：22,775.34 | |||||||||
| 2017年：1,309.69 | ||||||||||
| 2018年：9,324.92 | ||||||||||
| 投资项目 | 募集资金投资总额 | 截止日募集资金累计投资额 | 项目达到预定可使用状态日期（或截止日项目完工程度） | |||||||
| 序号 | 承诺投资项目 | 实际投资项目 | 募集前承诺 投资金额 | 募集后承诺投资金额 | 实际投资金额 | 募集前承诺投资金额 | 募集后承诺投资金额 | 实际投资金额 | 实际投资金额与募集后承诺投资金额的差额 | |
| 1 | 年产2035吨X射线造影剂原料药技改及扩产项目（二期） | 年产2035吨X射线造影剂原料药技改及扩产项目（二期） | 23,191.10 | 23,191.10 | 23,659.95 | 23,191.10 | 23,191.10 | 23,659.95 | 468.85[注] | 验收阶段 |
| 2 | 补充流动资金 | 补充流动资金 | 9,750.00 | 9,750.00 | 9,750.00 | 9,750.00 | 9,750.00 | 9,750.00 | — | |
| 合 计 | 32,941.10 | 32,941.10 | 33,409.95 | 32,941.10 | 32,941.10 | 33,409.95 | 468.85 | |||
[注]：差异金额系历年募集资金存款利息收入和银行理财产品收益。