证券代码：603515 证券简称：欧普照明 公告编号：2022-019
欧普照明股份有限公司关于续聘2022年度审计机构和内控审计机构的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 拟聘任的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）由我国会计泰斗潘序伦博士于1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。
2、人员信息
截至2021年末，立信拥有合伙人252名、注册会计师2,276名、从业人员总数9,697名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数707名。
3、业务规模
立信2021年业务收入（经审计）45.23亿元，其中审计业务收入34.29亿元，证券业务收入15.65亿元。2021年度立信为587家上市公司提供年报审计服务，审计收费 7.19亿元，欧普照明股份有限公司属于电气机械和器材制造业，同行业上市公司审计客户31家。
4、投资者保护能力
截至2021年末，立信已提取职业风险基金1.29亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为12.5亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：
| 起诉（仲裁）人 | 被诉（被仲裁）人 | 诉讼（仲裁）事件 | 诉讼（仲裁）金额 | 诉讼（仲裁）结果 |
| 投资者 | 金亚科技、周旭辉、立信 | 2014年报 | 预计4,500万元 | 连带责任，立信投保的职业保险足以覆盖赔偿金额，目前生效判决均已履行 |
| 投资者 | 保千里、东北证券、银信评估、立信等 | 2015年重组、2015年报、2016年报 | 80万元 | 一审判决立信对保千里在2016年12月30日至2017年12月14日期间因证券虚假陈述行为对投资者所负债务的15%承担补充赔偿责任，立信投保的职业保险足以覆盖赔偿金额 |
5、独立性和诚信记录
立信会计师事务所不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚1次、监督管理措施24次、自律监管措施无和纪律处分2次，涉及从业人员63名。
（二）项目成员信息
1、人员信息
| 项目 | 姓名 | 注册会计师执业时间 | 开始从事上市公司审计时间 | 开始在本所执业时间 | 开始为本公司提供审计服务时间 |
| 项目合伙人 | 徐冬冬 | 2009年10月 | 2006年9月 | 2012年9月 | 2019年 |
| 签字注册会计师 | 林彦成 | 2021年10月 | 2015年6月 | 2021年10月 | 2021年 |
| 质量控制复核人 | 巫扬华 | 2005年01月 | 2005年01月 | 2010年1月 | 2020年 |
（1）项目合伙人从业经历：
姓名：徐冬冬
| 时间 | 上市公司名称 | 职务 |
| 2021年 | 欧普照明股份有限公司 | 签字合伙人 |
| 2020年 | 欧普照明股份有限公司 | 签字合伙人 |
| 时间 | 上市公司名称 | 职务 |
| 2019年 | 深圳市今天国际物流技术股份有限公司 | 签字注册会计师 |
（2）签字注册会计师从业经历：
姓名： 林彦成
| 时间 | 上市公司名称 | 职务 |
| 2021年 | 欧普照明股份有限公司 | 签字注册会计师 |
| 2019年 | 深圳市金新农科技股份有限公司 | 项目经理 |
（3）质量控制复核人从业经历：
姓名：巫扬华
| 时间 | 上市公司名称 | 职务 |
| 2021年 | 厦门瑞尔特卫浴科技股份有限公司 | 项目合伙人 |
| 2020年 | 厦门瑞尔特卫浴科技股份有限公司 | 项目合伙人 |
| 2020年 | 深圳市天威视讯股份有限公司 | 项目合伙人 |
| 2019年 | 深圳市天威视讯股份有限公司 | 项目合伙人 |
| 2019年 | 广东塔牌集团股份有限公司 | 项目合伙人 |
2、上述相关人员的独立性和诚信记录情况
项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。上述人员过去三年没有不良记录，且最近三年未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分。
（三）审计收费
1、审计费用定价原则
主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。
2、审计费用同比变化情况
公司2021年度审计费用为135万元（其中财务报表审计费用为110万元，与上年同期基本持平，内控审计费用为25万元），定价原则未发生变化。公司董事会提请股东大会授权公司管理层根据2022年度审计工作量及公允合理的定价
原则与立信会计师事务所（特殊普通合伙）协商确定相关审计费用。
二、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）董事会审计委员会意见
欧普照明股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月21日召开第四届董事会审计委员会第三次会议，对立信会计师事务所的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性、诚信状况等信息进行了审查，并对其2021年度的审计工作进行了了解，认为其能够独立地实施审计工作，遵循独立、客观、公正的职业准则。审议委员会同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计和内控审计机构。
（二）独立董事事前认可意见和独立意见
公司独立董事事前认可意见：立信会计师事务所具备证券、期货相关业务资格，具有多年为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够独立、客观、公证地为公司提供审计服务，可以满足公司2022年财务报告和内部控制审计工作的要求，同意提交公司董事会审议。
公司独立董事意见：立信会计师事务所具备为上市公司提供财务审计服务和内部控制审计服务的资质和经验；出具的2021年相关审计报告公正、真实的反映了公司的财务状况和经营成果及内部控制建设情况，同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构和内控审计机构。
（三）上市公司董事会审议情况
2022年4月25日，公司第四届董事会第五次会议以7票同意，0票反对，0票弃权审议通过《关于续聘2022年度审计机构和内控审计机构的议案》，决定续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司2022年度审计机构和内控审计机构。本议案尚须提交公司2021年年度股东大会审议。
（四）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
欧普照明股份有限公司董事会二〇二二年四月二十七日
? 报备文件
1、公司第四届董事会第五次会议决议；
2、欧普照明股份有限公司独立董事关于第四届董事会第五次会议相关事项的事前认可意见和独立意见；
3、公司第四届董事会审计委员会第三次会议决议。