科沃斯机器人股份有限公司关于公司2019年度募集资金存放与实际使用情况的鉴证报告
| 索引 | 页码 |
| 鉴证报告 | |
| 募集资金存放与实际使用情况的专项报告 | 1-7 |
科沃斯机器人股份有限公司关于公司2019年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》、《上市公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告（格式指引）》和公司《募集资金管理办法》的规定，现将科沃斯机器人股份有限公司（以下简称“本公司”） 2019年度募集资金存放与实际使用情况专项报告如下：
一、 募集资金情况
（一）实际募集资金金额及到账时间
经中国证券监督管理委员会于2018年05月04日签发的证监许可〔2018〕779号文《关于核准科沃斯机器人股份有限公司首次公开发行股票的批复》，本公司获准向社会公开发行新股不超过4,010万股新股，每股发行价格为人民币20.02元，募集资金合计802,802,000.00元。根据本公司与主承销商、上市保荐人中国国际金融股份有限公司签订的承销暨保荐协议，本公司应支付中国国际金融股份有限公司承销费用、保荐费用合计38,875,632.83元；本公司募集资金扣除尚未支付的承销费用、保荐费用后的余额766,026,663.40元。本公司实际收到的募集资金扣除其他发行费用人民币12,901,030.11元后的募集资金净额为人民币751,025,337.06元，其中增加股本为人民币40,100,000.00元，资本公积为人民币710,925,337.06元。
上述资金于2018年05月22日到位，业经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）于2018年05月23日出具的[XYZH/2018XAA20204]《验资报告》验证。
（二）本期使用金额及当前余额
单位（人民币）：万元
| 以前年度已投入金额 | 本期使用金额 | 累计利息收入净额 | 期末余额 | ||
| 置换预先投入募集资金 | 直接投入募集资金项目 | 永久性补充流动资金 | |||
| 20,078.08 | 0.00 | 30,459.70 | 0.00 | 1,401.99 | 25,966.74 |
二、 募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，本公司根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定（2013 年修订）》等相关规定和要求，结合本公司实际情况，制定了《科沃斯机器人股份有限公司募集资金管理办法》（简称“《募集资金管理办法》”，下同），经本公司 2016年12月10日召开的 2016第一次临时股东大会审议通过。
本公司及保荐机构中国国际金融股份有限公司分别与中国银行股份有限公司苏州吴中支行（以下简称“中国银行”）、中国建设银行股份有限公司苏州分行（以下简称“建设银行”）、中信银行股份有限公司苏州吴中支行（以下简称“中信银行”）签订三方监管协议，并分别开设募集资金专项账户，仅用于募集资金的存储和使用，不作其他用途。公司、保荐机构及商业银行均严格按照协议对募集资金专户进行管理。
2018年08月29日，本公司召开了第一届董事会七次会议，审议通过了《关于签订募集资金专户存储三方、四方及五方监管协议的议案》。全资子公司科沃斯家用机器人有限公司（以下简称“家用机器人”）于项目实施地设立募集资金专项账户，用于存放汇入的募集资金。家用机器人已于2018年8月24日与科沃斯机器人股份有限公司、保荐机构、募集资金专户开户银行签署《募集资金专户存储四方监管协议》（以下简称“《四方监管协议》”），以确保募集资金的使用安全。
本公司全资子公司Ecovacs Robotics Holdings Limited（以下简称“科沃斯香港”）、全资孙公司Ecovacs Europe GmbH、EcovacsRobotics,Inc.、エコバックスジャパン株式会社已设立募集资金专项账户，用于存放汇入的募集资金。Ecovacs Holdings已于2018年9月29日与科沃斯机器人股份有限公司、保荐机构、募集资金专户开户银行签署《募集资金专户存储四方监管协议》（以下简称“《四方监管协议》”）；Ecovacs Europe GmbH、EcovacsRobotics,Inc.、エコバックスジャパン株式会社已于2018年9月29日分别与科沃斯机器人股份有限公司、Ecovacs Holdings、保荐机构、募集资金专户开户银行签署《募集资金专户存储五方监管协议》（以下简称“《五方监管协议》”），以确保募集资金的使用安全。
2019年4月26日召开第一届董事会第十二次会议，2019年5月22日召开2018年年度股东大会审议通过《关于部分募投项目增加实施主体的议案》，将科沃斯机器人股份有限公司、南京科沃斯机器人技术有限公司增加为机器人互联网生态圈项目实施主体，设立募集资金专项账户并签订募集资金专户存储四方监管协议。
（二）募集资金的管理情况
截至2019年12月31日，公司募集资金专户余额为79,667,443.26元，其中含利息
收入14,019,853.19元，分别存储于募集资金专项账户中：
单位（人民币）：元
| 账户名称 | 开户银行 | 开户账号 | 余额 |
| 科沃斯机器人股份有限公司 | 中国银行 | 537871755893 | 22,726,697.66 |
| 科沃斯机器人股份有限公司 | 建设银行 | 32250199753600001472 | 13,972,870.36 |
| 科沃斯机器人股份有限公司 | 中信银行 | 8112001013800404897 | 42,967,665.61 |
| 科沃斯家用机器人有限公司 | 中国银行 | 468972057212 | 136.89 |
| 科沃斯家用机器人有限公司 | 建设银行 | 32250199753600001589 | 72.48 |
| 南京科沃斯机器人技术有限公司 | 建设银行 | 32250199753600002025 | 0.26 |
| Ecovacs Robotics Holdings Limited | 中信银行 | NRA8112014014300428111 | 0.00 |
| EcovacsEuropeGmbH | 中信银行 | NRA8112014013500429964 | 0.00 |
| Ecovacs Robotics, Inc. | 中信银行 | NRA8112014012600429936 | 0.00 |
| エコバックスジャパン株式会社 | 中信银行 | NRA8112014012900429955 | 0.00 |
| 合 计 | 79,667,443.26 |
（三） 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，本公司募集资金没有用于补充流动资金的情况。
（四） 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
经本公司第一届董事会第八次会议、2017年年度股东大会先后审议通过的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意本公司对总额不超过人民币5亿元的闲置募集资金进行现金管理，并在上述额度内可滚动使用。闲置募集资金现金管理到期后将归还至募集资金专户。使用期限自股东大会审议通过之日起12个月内有效。公司2019年4月26日召开第一届董事会第十二次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司对总额不超过人民币4亿元的闲置募集资金进行现金管理，并在上述额度内可滚动使用。闲置募集资金现金管理到期后将归还至募集资金专户。使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。公司独立董事、监事会、保荐机构分别对此发表了明确同意意见。2019年度本公司使用闲置募集资金购买理财产品的情况如下：
单位（人民币）：元
| 机构名称 | 产品类型 | 投资金额 | 起始日期 | 终止日期 |
| 中国银行 | 定期存款 | 50,000,000.00 | 2019-1-3 | 2019-2-11 |
| 中国银行 | 定期存款 | 50,000,000.00 | 2019-1-3 | 2019-3-8 |
| 中国银行 | 定期存款 | 50,000,000.00 | 2019-1-3 | 2019-4-8 |
| 中信银行 | 结构性存款 | 40,000,000.00 | 2019-1-4 | 2019-2-13 |
| 建设银行 | 保本理财 | 160,000,000.00 | 2019-1-4 | 2019-4-8 |
| 中信银行 | 结构性存款 | 50,000,000.00 | 2019-1-4 | 2019-4-17 |
| 建设银行 | 周周利 | 50,000,000.00 | 2019-1-9 | 无固定期限 |
| 中国银行 | 定期存款 | 40,000,000.00 | 2019-3-20 | 2019-4-11 |
| 建设银行 | 周周利 | 20,000,000.00 | 2019-3-21 | 无固定期限 |
| 中信银行 | 结构性存款 | 45,000,000.00 | 2019-3-22 | 2019-4-24 |
| 建设银行 | 7天通知存款 | 100,000,000.00 | 2019-4-28 | 2019-5-7 |
| 建设银行 | 周周利 | 100,000,000.00 | 2019-5-7 | 无固定期限 |
| 中信银行 | 结构性存款 | 50,000,000.00 | 2019-5-29 | 2019-6-12 |
| 中国银行 | 表内理财 | 10,000,000.00 | 2019-7-3 | 2019-7-18 |
| 中国银行 | 表内理财 | 10,000,000.00 | 2019-7-3 | 2019-7-25 |
| 中信银行 | 结构性存款 | 10,000,000.00 | 2019-7-3 | 2019-7-10 |
| 中国银行 | 表内理财 | 50,000,000.00 | 2019-7-4 | 2019-8-9 |
| 机构名称 | 产品类型 | 投资金额 | 起始日期 | 终止日期 |
| 中信银行 | 结构性存款 | 50,000,000.00 | 2019-7-5 | 2019-8-8 |
| 中国银行 | 保本按期开放理财 | 30,000,000.00 | 2019-8-12 | 2019-9-17 |
| 建设银行 | 周周利 | 20,000,000.00 | 2019-8-13 | 2019-10-23 |
| 建设银行 | 周周利 | 10,000,000.00 | 2019-8-13 | 无固定期限 |
| 中信银行 | 共赢利率结构性存款 | 20,000,000.00 | 2019-8-16 | 2019-9-18 |
| 中信银行 | 共赢利率结构性存款 | 20,000,000.00 | 2019-8-21 | 2019-9-4 |
| 中信银行 | 共赢利率结构性存款 | 10,000,000.00 | 2019-8-21 | 2019-8-28 |
| 中国银行 | 保本按期开放理财 | 20,000,000.00 | 2019-10-24 | 2019-11-7 |
| 中信银行 | 结构性存款 | 20,000,000.00 | 2019-11-1 | 2019-12-1 |
| 合计 | 1,085,000,000.00 | |||
附表1：
募集资金使用情况对照表
单位（人民币）：万元
| 募集资金总额 | 75,102.53 | 本年度投入募集资金总额 | 30,459.70 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额 | 0.00 | 已累计投入募集资金总额 | 50,537.78 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额比例 | 0.00 | |||||||||||
| 承诺投资项目 | 已变更项目，含部分变更（如有） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额 | 截至期末承诺投入金额(1) | 本期投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)＝(2)- (1) | 截至期末投入进度（%）(4) ＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本期实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 年产400万台家庭服务机器人项目 | 无 | 33,894.06 | 33,894.06 | 50,000.00 | 19,073.28 | 32,199.31 | -17,800.69 | 64.40 | 2021年5月 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 机器人互联网生态圈项目 | 无 | 26,908.47 | 26,908.47 | 26,908.47 | 4,512.11 | 7,972.04 | -18,936.43 | 29.63 | 2021年5月 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 国际市场营销项目 | 无 | 14,300.00 | 14,300.00 | 14,300.00 | 6,874.31 | 10,366.43 | -3,933.57 | 72.49 | 2021年5月 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 合计 | 75,102.53 | 75,102.53 | 91,208.47 | 30,459.70 | 50,537.78 | -40,670.69 | 55.41 | |||||
| 未达到计划进度原因（分具体募投项目） | 无 | |||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 无 | |||||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 本公司第一届董事会第十次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》,公司拟用募集资金9,877.71万元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金，并由信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《科沃斯机器人股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》（XYZH/2018XAA20225）、中国国际金融股份有限公司出具了《科沃斯机器人股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的核查意见》,截至2018年05月22日，年产400万台家庭服务机器人项目以自筹资金预先投入3,306.67万元；机器人互联网生态圈项目以自筹资金预先投入3,397.16万元；国际市场营销项目以自筹资金预先投入3,173.88万元。 | |||||||||||
| 暂时补充流动资金情况用闲置募集资 | 无 | |||||||||||
| 金 | |
| 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 | 2019年4月26日召开第一届董事会第十二次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司对总额不超过人民币4亿元的闲置募集资金进行现金管理，并在上述额度内可滚动使用。闲置募集资金现金管理到期后将归还至募集资金专户。使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。公司独立董事、监事会、保荐机构分别对此发表了明确同意意见。截至报告期末，公司使用闲置募集资金购买理财产品的余额为18,000.00万元。 |
| 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 | 无 |
| 募集资金结余的金额及形成原因 | 无 |
| 募集资金其他使用情况 | 无 |