2014 年第三季度报告
浙江九洲药业股份有限公司
2014 年第三季度报告
1 / 31
2014 年第三季度报告
目录
一、 重要提示 .................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项 .................................................................. 7
四、 附录..................................................................... 17
2 / 31
2014 年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证季度报告内容的真实、准确、完
整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人花轩德、主管会计工作负责人夏宽云及会计机构负责人(会计主管人员)戴云友
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位:元 币种:人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 2,660,046,298.51 1,551,016,316.99 71.50
归属于上市公司 1,556,820,657.35 732,595,004.84 112.51
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
(1-9 月) (1-9 月)
经营活动产生的 106,020,552.38 172,196,023.69 -38.43
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
(1-9 月) (1-9 月) (%)
营业收入 931,641,547.47 1,012,183,696.31 -7.96
3 / 31
2014 年第三季度报告
归属于上市公司 107,280,906.91 118,085,972.84 -9.15
股东的净利润
归属于上市公司 81,146,209.36 105,562,461.74 -23.13
股东的扣除非经
常性损益的净利
润
加权平均净资产 14.15 18.71 减少 4.56 个百分点
收益率(%)
基本每股收益 0.69 0.76 -9.21
(元/股)
稀释每股收益 0.69 0.76 -9.21
(元/股)
扣除非经常性损益项目和金额
单位:元 币种:人民币
本期金额 年初至报告期末金额 说明
项目
(7-9 月) (1-9 月)
非流动资产处置损益 -139,033.02 9,012,416.78
越权审批,或无正式批准文
件,或偶发性的税收返还、减
免
计入当期损益的政府补助,但
与公司正常经营业务密切相
关,符合国家政策规定、按照 8,960,916.00 25,329,283.30
一定标准定额或定量持续享
受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企
1,522,500.00
业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及
合营企业的投资成本小于取
得投资时应享有被投资单位
可辨认净资产公允价值产生
的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的
损益
因不可抗力因素,如遭受自然
灾害而计提的各项资产减值
准备
债务重组损益
企业重组费用,如安置职工的
支出、整合费用等
4 / 31
2014 年第三季度报告
交易价格显失公允的交易产
生的超过公允价值部分的损
益
同一控制下企业合并产生的
子公司期初至合并日的当期
净损益
与公司正常经营业务无关的
或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关
的有效套期保值业务外,持有
交易性金融资产、交易性金融
负债产生的公允价值变动损 8,686,092.78 -2,006,926.59
益,以及处置交易性金融资
产、交易性金融负债和可供出
售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款
项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续
计量的投资性房地产公允价
值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规
的要求对当期损益进行一次
性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业
-24,317.15 -30,952.43
外收入和支出
其他符合非经常性损益定义
的损益项目
所得税影响额 -2,840,951.64 -6,318,684.84
少数股东权益影响额(税后) 742.07 -1,372,938.67
合计 14,643,449.04 26,134,697.55
5 / 31
2014 年第三季度报告
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表
单位:股
股东总数(户) 46,932
前十名股东持股情况
持有有限售 质押或冻结情况
股东名称 报告期 期末持股数 比例
条件股份数 股份 股东性质
(全称) 内增减 量 (%) 数量
量 状态
浙江中贝
境内非国有
九洲集团 0 98,448,840 47.38 98,448,840 无
法人
有限公司
台州市歌
境内非国有
德投资有 0 14,023,800 6.75 14,023,800 无
法人
限公司
花莉蓉 0 6,615,000 3.18 6,615,000 无 境内自然人
蔡文革 0 5,880,000 2.83 5,880,000 无 境内自然人
何利民 0 4,674,600 2.25 4,674,600 无 境内自然人
林辉潞 0 4,674,600 2.25 4,674,600 无 境内自然人
罗跃平 0 4,051,320 1.95 4,051,320 无 境内自然人
罗良华 0 4,051,320 1.95 4,051,320 无 境内自然人
罗跃波 0 4,051,320 1.95 4,051,320 无 境内自然人
何书军 0 2,337,300 1.12 2,337,300 无 境内自然人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流 股份种类及数量
通股的数量 种类 数量
中国工商银行-南方避险增值基金 123,841 人民币普通股 123,841
全国社保基金五零四组合 123,841 人民币普通股 123,841
中国工商银行-国联安德盛安心成长混合 123,840 123,840
人民币普通股
型开放式证券投资基金
中国工商银行股份有限公司-国联安新精 123,840 123,840
人民币普通股
选灵活配置混合型证券投资基金
兴业银行股份有限公司-兴全全球视野股 123,840 123,840
人民币普通股
票型证券投资基金
交通银行股份有限公司-工银瑞信绝对收 123,840 123,840
人民币普通股
益策略混合型发起式证券投资基金
中国银行股份有限公司-国投瑞银美丽中 103,200 103,200
人民币普通股
国灵活配置混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司-天弘安康养 99,760 99,760
人民币普通股
老混合型证券投资基金
宁波银行股份有限公司-国泰民益灵活配 94,600 94,600
人民币普通股
置混合型证券投资基金(LOF)
中国邮政储蓄银行股份有限公司-天弘通 75,680 75,680
人民币普通股
利混合型证券投资基金
6 / 31
2014 年第三季度报告
上述股东关联关系或一致行动的说明 本公司前十名股东中,浙江中贝九洲集团有限公司为台
州市歌德投资有限公司的控股股东,花莉蓉、何利民、
林辉潞、罗跃平、罗良华、罗跃波六人之间存在关联关
系,不属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动
人,本公司未知前十名无限售条件股东之间是否存在关
联关系或是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一
致行动人情况。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说 无
明
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
3.1.1资产负债表变动情况及原因
项目 期末余额 年初余额 增减额 增减率 原因
主要系公司取得首次
货币资金 966,885,564.85 117,652,447.46 849,233,117.39 721.82% 公开发行股票的募集
资金所致。
主要系期末未交割远
交易性
6,324,018.55 14,659,166.14 -8,335,147.59 -56.86% 期结汇合约产生浮动
金融资产
盈余下降所致。
主要系公司未结算的
应收账款 206,806,894.47 141,611,868.70 65,195,025.77 46.04%
贷款增加所致。
主要系子公司医药科
其他应收 技由于房地产被收
25,887,223.08 15,656,456.97 10,230,766.11 65.35%
款 储,收储款部分尚未
收取所致。
可供出售 主要系公司对泰州越
7,100,000.00 5,000,000.00 2,100,000.00 42.00%
金融资产 洋增资所致。
主要系临海分公司建
在建工程 242,876,192.62 105,220,782.65 137,655,409.97 130.83%
设投入增加导致。
主要系采购款以票据
应付票据 192,800,000.00 139,432,300.00 53,367,700.00 38.27%
结算业务增加。
主要系赊购业务增
应付账款 212,043,911.21 145,740,181.05 66,303,730.16 45.49%
加。
主要系预收款业务减
预收款项 3,857,223.92 7,998,014.75 -4,140,790.83 -51.77%
少。
应付 19,139,459.11 33,323,080.59 -14,183,621.48 -42.56% 主要系上年末计提年
7 / 31
2014 年第三季度报告
职工薪酬 终奖金所致。
主要系本期应交企业
应交税费 5,031,678.79 10,724,051.19 -5,692,372.40 -53.08%
所得税减少导致。
其他应付 主要系部分应付未付
21,225,185.63 7,112,804.29 14,112,381.34 198.41%
款 上市费用导致。
主要系临海分公司建
长期借款 198,000,000.00 79,000,000.00 119,000,000.00 150.63%
设需要借入。
主要系首次公开发行
股本 207,780,000.00 155,820,000.00 51,960,000.00 33.35%
股票新增股份所致。
主要系首次公开发行
资本公积 700,904,820.18 198,915.33 700,705,904.85 352263.40% 股票相应取得的股本
溢价增加所致。
3.1.2 利润表变动情况及原因
项目 本期数 上年同期数 增减额 增减率 原因
财务费用 14,743,551.63 21,624,801.82 -6,881,250.19 -31.82% 主要系汇兑收益增加。
主要系收回前期已全额计
资产
2,738,893.96 6,944,944.49 -4,206,050.53 -60.56% 提坏账准备的应收款导
减值损失
致。
主要系公司上年末远期结
公允价值
-8,335,147.59 5,735,327.74 -14,070,475.33 -245.33% 汇合约的浮动盈余在本期
变动收益
交割转入所致。
主要系子公司医药科技公
营业外
37,095,581.97 4,383,048.86 32,712,533.11 746.34% 司房地产被政府收储及本
收入
期收到的政府补助所致。
营业外 主要系海宁三联处置固定
4,189,152.64 3,124,182.20 1,064,970.44 34.09%
支出 资产导致。
3.1.3 现金流量表情况变化及原因
项目 本期数 上年同期数 增减额 增减率 原因
主要系本期销
经营活动产生
106,020,552.38 172,196,023.69 -66,175,471.31 -38.43% 售额下降导
的现金流量净额
致。
主要系临海分
投资活动产生
-165,128,198.73 -104,228,593.10 -60,899,605.63 58.43% 公司建设需要
的现金流量净额
导致。
主要系公司首
筹资活动产生 次公开发行股
870,931,307.35 -12,561,219.38 883,492,526.73 -7033.49%
的现金流量净额 票取得募集资
金导致。
8 / 31
2014 年第三季度报告
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
承诺 承诺
承诺方 承诺内容 履行情况
背景 类型
自九洲药业股票上市交易之日起36个月内,不转让或委托他
人管理已持有的公司股份,也不由公司回购该部分股份。
公司上市后6个月内如其股票连续20个交易日的收盘价均低
于发行价,或者上市后6个月期末收盘价低于发行价,本公
司持有发行人股票的锁定期限自动延长6个月。
在上述锁定期满,本公司持有发行人股份减持情况如下,减
持方式:在本公司所持发行人股份锁定期届满后,本公司减
持所持有发行人的股份应符合相关法律法规及上海证券交
易所规则要求。减持价格:本公司所持九洲药业股票在锁定
期满后两年内减持的,减持价格不低于发行价。本公司所持
九洲药业股票在锁定期满后两年后减持的,减持价格根据当
时的二级市场价格确定,并应符合相关法律法规及上海证券
交易所规则要求。减持比例:在本公司承诺的锁定期满后两
与首次 股份限 年内,若本公司进行减持,则每年减持发行人的股份数量不 截止报告期
浙江中贝
公开发 售及减 超过本公司持有的发行人股份的10%。本公司在减持所持有 末,承诺人均
九洲集团
行相关 持意向 的发行人股份前,应提前三个交易日通知发行人并予以公 按照承诺履
有限公司
的承诺 承诺 告,并按照《公司法》、《证券法》、中国证监会及上海证 行。
券交易所相关规定办理。
本公司将严格履行上述承诺事项,并承诺将遵守下列约束措
施:如果未履行上述承诺事项,本公司将在发行人的股东大
会及中国证券监督管理委员会指定媒体上公开说明未履行
承诺的具体原因并向发行人的其他股东和社会公众投资者
道歉;并将在符合法律、法规及规范性文件规定的情况下10
个交易日内回购违规减持卖出的股票,且自回购完成之日起
将本公司所持有的全部发行人股份的锁定期自动延长3个
月。如果因上述违规减持卖出的股票而获得收益的,所得的
收益归发行人所有,本公司将在获得收益的5日内将前述收
益支付到发行人指定账户。如果因上述违规减持卖出的股票
事项给发行人或者其他投资者造成损失的,本公司将向发行
人或者其他投资者依法承担赔偿责任。
9 / 31
2014 年第三季度报告
承诺 承诺
承诺方 承诺内容 履行情况
背景 类型
自公司股票上市交易之日起 36 个月内,不转让或委托他人
管理已持有的公司股份,也不由公司回购该部分股份。
在上述锁定期满之后,本公司持有的发行人股份减持情况如
下,减持方式:在本公司所持发行人股份锁定期届满后,本
公司减持所持有发行人的股份应符合相关法律法规及上海
证券交易所规则要求。减持价格:本公司所持九洲药业股票
在锁定期满后两年内减持的,减持价格不低于发行价。本公
司所持九洲药业股票在锁定期满后两年后减持的,减持价格
根据当时的二级市场价格确定,并应符合相关法律法规及上
海证券交易所规则要求。减持比例:在本公司承诺的锁定期
满后两年内,若本公司进行减持,则每年减持发行人的股份
数量不超过本公司持有的发行人股份的 20%。本公司在减持
股份限 截止报告期
台州市歌 所持有的发行人股份前,应提前三个交易日通知发行人并予
售及减 末,承诺人均
德投资有 以公告,并按照《公司法》、《证券法》、中国证监会及上
持意向 按照承诺履
限公司 海证券交易所相关规定办理。本公司将严格履行上述承诺事
承诺 行。
项,并承诺将遵守下列约束措施:如果未履行上述承诺事项,
本公司将在发行人的股东大会及中国证券监督管理委员会
指定媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并向发行人的
其他股东和社会公众投资者道歉;并将在符合法律、法规及
规范性文件规定的情况下 10 个交易日内回购违规减持卖出
的股票,且自回购完成之日起将本公司所持有的全部发行人
股份的锁定期自动延长 3 个月。如果因上述违规减持卖出的
股票而获得收益的,所得的收益归发行人所有,本公司将在
获得收益的 5 日内将前述收益支付到发行人指定账户。如果
因上述违规减持卖出的股票事项给发行人或者其他投资者
造成损失的,本公司将向发行人或者其他投资者依法承担赔
偿责任。
作为九洲药业控股股东,公司及公司控制的其他企业目前没
有、将来也不直接或间接从事与九洲药业及其子公司从事的 截止报告期
浙江中贝
避免同 业务构成同业竞争的任何活动,包括但不限于研制、生产和 末,承诺人均
九洲集团
业竞争 销售与九洲药业及其子公司研制、生产和销售产品相同或相 按照承诺履
有限公司
近似的任何产品,并愿意对违反上述承诺而给九洲药业造成 行。
的经济损失承担赔偿责任。
如果公司在A股股票正式挂牌上市之日后三年内公司股价连
续20个交易日的收盘价均低于发行人上一个会计年度未经
审计的每股净资产,将启动稳定股价措施。在启动股价稳定
措施的前提条件满足时,公司应在3个交易日内,根据当时
有效的法律法规和承诺,与控股股东、董事、高级管理人员
协商一致,提出稳定公司股价的具体方案,履行相应的审批
程序和信息披露义务。股价稳定措施实施后,公司的股权分
布应当符合上市条件。当公司需要采取股价稳定措施时,按