锦州新华龙钼业股份有限公司
2013 年第一季度报告
603399 锦州新华龙钼业股份有限公司 2013 年第一季度报告
目录
§1 重要提示 .................................................................................................................................... 2
§2 公司基本情况 ............................................................................................................................ 3
§3 重要事项 .................................................................................................................................... 5
§4 附录 .......................................................................................................................................... 14
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§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第一季度财务报告未经审计。
1.4
公司负责人姓名 郭光华
主管会计工作负责人姓名 王慧
会计机构负责人（会计主管人员）姓名 王慧
公司负责人郭光华、主管会计工作负责人王慧及会计机构负责人（会计主管人员）王慧声明：
保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
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§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
本报告期末比上
本报告期末 上年度期末
年度期末增减(%)
总资产(元) 2,141,198,295.39 1,696,066,335.20 26.24
所有者权益（或股东权益）(元) 1,023,932,511.04 1,003,884,277.66 2.00
归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 4.04 3.96 2.02
比上年同期增减
年初至报告期期末
(%)
经营活动产生的现金流量净额(元) -297,893,388.15 -5.64
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） -1.18 -29.24
年初至报告期期 本报告期比上年
报告期
末 同期增减(%)
归属于上市公司股东的净利润(元) 18,184,719.82 18,184,719.82 -30.53
基本每股收益（元/股） 0.07 0.07 -50.00
扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/
0.07 0.07 -46.15
股)
稀释每股收益（元/股） 0.07 0.07 -50.00
减少 4.02 个百分
加权平均净资产收益率（%） 1.80 1.80
点
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收 减少 3.78 个百分
1.65 1.65
益率（%） 点
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
项目 金额
非流动资产处置损益 -49,068.65
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，
符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府 1,456,575.96
补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 305,510.82
所得税影响额 -269,648.63
少数股东权益影响额（税后） 1,917.62
合计 1,445,287.12
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 19,237
前十名无限售条件流通股股东持股情况
期末持有无限售条件
股东名称（全称） 种类
流通股的数量
申银万国证券股份有限公司客户信用交
497,590 人民币普通股
易担保证券账户
张元元 465,895 人民币普通股
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晓陈春戈 456,542 人民币普通股
王茸玲 447,100 人民币普通股
庄敏 367,600 人民币普通股
广发证券股份有限公司客户信用交易担
363,140 人民币普通股
保证券账户
招商证券股份有限公司客户信用交易担
321,301 人民币普通股
保证券账户
上海和泰投资管理有限公司 318,278 人民币普通股
华润深国投信托有限公司－黄河 9 号信托
289,112 人民币普通股
计划
海通证券股份有限公司客户信用交易担
282,749 人民币普通股
保证券账户
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§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
3.1.1 资产负债表项目 单位：元 币别：人民币
2012 年 12 月 31
项目名称 2013 年 3 月 31 日 增减金额 增减幅度（%）
日
货币资金 429,664,117.37 299,625,882.66 130,038,234.71 43.40
应收票据 147,391,819.24 124,280,833.41 23,110,985.83 18.60
应收账款 270,969,261.08 148,236,977.37 122,732,283.71 82.79
预付款项 305,112,991.05 167,414,479.26 137,698,511.79 82.25
应收利息 623,297.67 318,675.07 304,622.60 95.59
其他应收款 2,346,902.59 2,486,461.45 -139,558.86 -5.61
存货 387,460,873.26 367,498,037.71 19,962,835.55 5.43
长期股权投资 500,000.00 500,000.00
固定资产 255,009,351.27 220,379,471.66 34,629,879.61 15.71
在建工程 233,632,595.08 258,282,881.98 -24,650,286.90 -9.54
工程物资 3,353,645.66 3,445,363.86 -91,718.20 -2.66
无形资产 100,856,405.35 101,653,183.32 -796,777.97 -0.78
递延所得税资产 4,277,035.77 1,944,087.45 2,332,948.32 120.00
短期借款 846,948,808.82 401,879,299.94 445,069,508.88 110.75
应付票据 43,438,433.50 -43,438,433.50 -100.00
应付账款 133,185,279.11 90,282,724.74 42,902,554.37 47.52
预收款项 45,639,809.28 71,650,178.32 -26,010,369.04 -36.30
应付职工薪酬 213,347.78 165,602.80 47,744.98 28.83
应交税费 -18,192,421.85 -29,354,487.05 11,162,065.20 -38.03
应付利息 20,000.00 1,581,593.02 -1,561,593.02 -98.74
其他应付款 445,394.59 777,530.61 -332,136.02 -42.72
长期借款 9,405,242.53 10,689,990.66 -1,284,748.13 -12.02
其他非流动负债 80,396,908.09 81,529,639.67 -1,132,731.58 -1.39
实收资本（或股
253,360,000.00 253,360,000.00
本）
资本公积 451,818,223.23 451,818,223.23
专项储备 8,102,235.11 6,238,721.55 1,863,513.56 29.87
盈余公积 31,916,373.60 31,916,373.60
未分配利润 278,735,679.10 260,550,959.28 18,184,719.82 6.98
少数股东权益 19,203,416.00 19,541,551.33 -338,135.33 -1.73
报告期内应收票据、其他应收款、存货、长期股权投资、固定资产、在建工程、工程物资、无
形资产、应付职工薪酬、长期借款、其他非流动负债、实收资本（或股本）、资本公积、专项
储备、盈余公积、未分配利润、少数股东权益等财务数据与上年末相比变动幅度未超过 30%。
(1) 货币资金较上年末增加 43.4%，主要原因是报告期内银行借款增加所致；
(2) 应收账款较上年末增加 82.79%，主要原因是报告期内客户未结算款项增加所致；
(3) 预付账款较上年末增加 82.25%，主要原因是部分预付货款尚未结算所致；
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(4) 应收利息较上年末增加 95.59%，主要原因是上年未使用的募集资金存款计提利息收入所致；
(5) 递延所得税资产较上年末增加 120%，主要原因报告期内本公司按规定提取、使用安全生产
费及未实现内部销售金额增加产生应纳税暂时性差异所致；
(6) 短期借款较上年末增加 110.75%，主要原因是报告期内银行借款增加所致；
(7) 应付票据较上年末减少 100%，主要原因是报告期内应付票据到期已经偿还所致；
(8) 应付账款较上年末增加 47.52%，主要原因是报告期内未结算款项增加所致；
(9) 预收款项较上年末减少 36.30%，主要原因是报告期内客户未结算款项所致；
(10) 应交税费较上年末减少 38.03%，主要原因是报告期内可抵扣增值税进项税额较上年末减
少所致；
(11) 应付利息较上年末减少 98.74%，主要原因是上年末计提商贴贷款应付利息已偿还所致；
(12) 其他应付账款较上年末减少 42.72%，主要原因是报告期内内本溪搬迁工程应支付的保证
金已支付所致
3.1.2 利润表项目 单位：元 币别：人民币
项目 2013 年 1-3 月 2012 年 1-3 月 变动金额 增减幅度%
营业收入 479,662,392.61 674,314,901.08 -194,652,508.47 -28.87
营业成本 439,629,469.84 624,234,906.05 -184,605,436.21 -29.57
营业税金及附加 5,805.55 156,294.55 -150,489.00 -96.29
销售费用 2,036,005.91 2,271,168.54 -235,162.63 -10.35
管理费用 7,089,031.33 5,708,934.53 1,380,096.80 24.17
财务费用 8,382,483.61 9,327,113.05 -944,629.44 -10.13
资产减值损失 1,007,934.89 1,007,934.89
营业外收入 1,783,206.78 2,192,807.09 -409,600.31 -18.68
营业外支出 70,188.65 5,230.00 64,958.65 1,242.04
所得税 5,378,095.12 8,883,312.58 -3,505,217.46 -39.46
少数股东损益 -338,135.33 -254,339.24 -83,796.09 32.95
报告期内营业收入、营业成本、销售费用、管理费用、财务费用、营业外收入等财务数据与上
年同期相比变动幅度未超过 30%；
(1) 营业税金及附加较上年同期减少 96.29%，主要原因是报告期内已交增值税减少所致;
(2) 资产减值损失较上年同期增加 100.79 万元，主要原因是报告期内计提存货跌价准备、坏账
准备增加所致；
(3) 营业外支出较上年同期增加 1242.04%，主要原因是报告期内本溪钨钼固定资产处置损失增
加所致；
(4) 所得税较上年同期减少 39.46%，主要原因是报告期内应纳税利润总额较上年同期减少所致；
(5) 少数股东损益较上年同期增加 32.95%，主要原因是报告期内本公司控股公司延边矿业亏损
加大所致；
3.1.3 现金流量表项目 单位：元 币别：人民币
项目 2013 年 1-3 月 2012 年 1-3 月 变动金额 增 减 幅
度%
销售商品、提供劳务收到的现金 267,319,004.96 406,249,525.47 -138,930,520.51 -34.20
收到其他与经营活动有关的现金 1,069,863.13 1,593,635.71 -523,772.58 -32.87
购买商品、接受劳务支付的现金 549,556,454.88 708,378,887.05 -158,822,432.17 -22.42
支付给职工以及为职工支付的现金 7,760,073.99 3,811,475.20 3,948,598.79 103.60
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支付的各项税费 7,171,906.64 9,786,678.49 -2,614,771.85 -26.72
支付其他与经营活动有关的现金 1,793,820.73 1,555,205.30 238,615.43 15.34
处置固定资产、无形资产和其他长
5,500.00 300,000.00 -294,500.00 -98.17
期资产收回的现金净额
购建固定资产、无形资产和其他长
4,128,720.74 8,768,063.10 -4,639,342.36 -52.91
期资产支付的现金
取得借款收到的现金 650,578,948.82 337,360,152.75 313,218,796.07 92.84
偿还债务支付的现金 206,919,275.04 290,864,863.35 -83,945,588.31 -28.86
分配股利、利润或偿付利息支付的
11,103,001.83 9,398,111.28 1,704,890.55 18.14
现金
支付其他与筹资活动有关的现金 537,609.70 1,828,070.07 -1,290,460.37 -70.59
筹资活动现金流出小计 218,559,886.57 302,091,044.70 -83,531,158.13 -27.65
筹资活动产生的现金流量净额 432,019,062.25 35,269,108.05 396,749,954.20 1,124.92
汇率变动对现金及现金等价物的影
35,781.35 102,769.24 -66,987.89 -65.18
响
（1） 销售商品、提供劳务收到的现金较上年同期减少 34.20%,主要原因是报告期内钼系列产
品单价下降，销售额相应降低；
（2） 收到其他与经营活动有关的现金较上年同期减少 32.87%，主要原因是报告期内收到的政
府补助减少所致；
（3） 支付给职工以及为职工支付的现金较上年同期增加 103.6%，主要原因是报告期内解除原
劳务派遣合同，全部自聘员工增加保险费、工资所致；
（4） 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额较上年同期减少 98.17%，主要
原因是报告期内无大额资产处置所致；
（5） 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金较上年同期减少 52.91%，主要原因
是报告期内子在建工程项目减少所致；
（6） 取得借款收到的现金较上年同期增加 92.84%，主要原因是报告期内银行借款增加所致；
（7） 支付其他与筹资活动有关的现金较上年同期减少 70.59%，主要原因是报告期内商贴贷款
减少所致；
（8） 汇率变动对现金及现金等价物的影响较上年同期减少 65.18%，主要原因是报告期内汇率
变动幅度较上年同期减小所致；
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
一、股份限售
序号 项目 内容
1 承诺主体 发行前公司股东
2 承诺事项 上市承诺
公司股东郭光华、秦丽婧、锦州新华龙实业集团股份有限公
3 承诺内容 司承诺，自公司 A 股股票在证券交易所挂牌上市交易之日起
三十六个月内，不转让或委托他人管理其直接或间接持有的
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公司股份，也不由公司收购该部分股份。在不违反上述承诺
的前提下，郭光华、秦丽婧在公司任职期间，郭光华、秦丽
婧、锦州新华龙实业集团股份有限公司每年转让的其所持有
的公司股份不超过 25%，在郭光华、秦丽婧从公司离职之日
起半年内不转让或委托他人管理其持有的公司股份，也不由
公司收购该部分股份。
公司股东秦乃茗、孟凡涛、郑思远、徐福先、纪沛国承诺，
自公司 A 股股票在证券交易所挂牌上市交易之日起三十六个
月内，不转让或委托他人管理其直接或间接持有的公司股份，
也不由公司收购该部分股份。
公司股东董晓军、夏江洪、段安娜、王子阳、张绍强、张之
全、李玉喜、苏广全、金溪光承诺，在公司 A 股股票在证券
交易所挂牌上市交易之日起一年内，不转让或委托他人管理
其直接持有的公司股份，也不由公司收购该部分股份，在不
违反上述承诺的情况下，其在公司任职期间，每年转让的其
所直接持有的公司股份不超过 25%，在其从公司离职之日起
半年内不转让或委托他人管理其持有的公司股份，也不由公
司收购该部分股份。
公司其他自然人股东承诺，在公司 A 股股票在证券交易所挂
牌上市交易之日起一年内，不转让或委托他人管理其直接持
有的公司股份，也不由公司收购该部分股份。
4 承诺公布日期 2012 年 8 月 24 日
5 承诺履行期限 2012 年 8 月 24 日至 2015 年 8 月 23 日
6 截至目前的履行情况 正在履行
7 未按期履行的原因 不适用
8 解决方案 不适用
二、避免同业竞争
1.公司实际控制人郭光华、秦丽婧承诺：
序号 项目 内容
1 承诺主体 公司实际控制人郭光华、秦丽婧
2 承诺事项 上市承诺
（1）除投资新华龙钼业外，公司实际控制人郭光华、秦丽
婧直接及间接控制的企业均未生产、开发任何与新华龙钼业
及其控股子公司生产的产品构成竞争的产品，未直接或间接
从事、参与或进行任何与新华龙钼业及其控股子公司经营的
业务构成竞争，也未参与投资任何与新华龙钼业及其控股子
公司生产的产品或经营的业务构成竞争的其他企业。
3 承诺内容
（2）在公司实际控制人郭光华、秦丽婧仍直接持有或间接
控制新华龙钼业 5%及以上股份的期间，其直接及间接控制
的企业将不生产、开发任何与新华龙钼业及其控股子公司生
产的产品构成竞争的产品，不直接或间接经营任何与新华龙
钼业及其控股子公司经营的业务构成竞争的业务，也不参与
投资任何与新华龙钼业及其控股子公司生产的产品或经营
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的业务构成竞争的其他企业。
（3）如公司实际控制人郭光华、秦丽婧承诺被证明是不真
实的或未被遵守，郭光华、秦丽婧将向新华龙钼业赔偿一切
由此产生的直接和间接损失，并将经营与新华龙钼业存在同
业竞争业务所获得的收益由新华龙钼业享有。
4 承诺公布日期 2012 年 8 月 24 日
5 承诺履行期限 长期有效
6 截至目前的履行情况 正在履行
7 未按期履行的原因 不适用
8 解决方案 不适用
2.郭光华控制的锦州新华龙实业集团股份有限公司承诺：
序号 项目 内容
1 承诺主体 郭光华控制的锦州新华龙实业集团股份有限公司
2 承诺事项 上市承诺
（1）除投资新华龙钼业外，锦州新华龙实业集团股份有限
公司直接及间接控制的企业均未生产、开发任何与新华龙钼
业及其控股子公司生产的产品构成竞争的产品，未直接或间
接从事、参与或进行任何与新华龙钼业及其控股子公司经营
的业务构成竞争的业务，也未参与投资任何与新华龙钼业及
其控股子公司生产的产品或经营的业务构成竞争的其他企
业。
（2）在锦州新华龙实业集团股份有限公司仍直接持有或间
3 承诺内容 接控制新华龙钼业 5%及以上股份的期间，其直接及间接控
制的企业将不生产、开发任何与新华龙钼业及其控股子公司
生产的产品构成竞争的产品，不直接或间接经营任何与新华
龙钼业及其控股子公司经营的业务构成竞争的业务，也不参
与投资任何与新华龙钼业及其控股子公司生产的产品或经
营的业务构成竞争的其他企业。
（3）如锦州新华龙实业集团股份有限公司承诺被证明是不
真实的或未被遵守，锦州新华龙实业集团股份有限公司将向
新华龙钼业赔偿一切由此产生的直接和间接损失。
4 承诺公布日期 2012 年 8 月 24 日
5 承诺履行期限 长期有效
6 截至目前的履行情况 正在履行
7 未按期履行的原因 不适用
8 解决方案 不适用
三、规范和减少关联交易
1.公司实际控制人郭光华、秦丽婧承诺：
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序号 项目 内容
1 承诺主体 公司实际控制人郭光华、秦丽婧
2 承诺事项 上市承诺
公司实际控制人郭光华、秦丽婧及其直接及间接控制的其他
企业和新华龙钼业及其控制的公司不从事相同或相近业务，
没有上下游关系，分别独立运营，因此不存在发生业务关系
的商业需要，亦没有发生业务关系的相关计划和安排。如果
因商业原则和互惠双赢基础上未来产生必要之关联交易，公
司实际控制人郭光华、秦丽婧及其直接及间接控制的其他企
业将根据“公平、公正、等价、有偿”的市场原则，按照一
般的商业条款，严格遵守与尊重新华龙钼业及其控制的公司
3 承诺内容 的关联交易决策程序，与新华龙钼业及其控制的公司以公允
价格进行公平交易，不谋求公司实际控制人郭光华、秦丽婧
及其直接及间接控制的其他企业的非法利益。如存在利用股
东地位在关联交易中损害新华龙钼业及小股东、新华龙钼业
控制的公司的权益或通过关联交易操纵新华龙钼业利润的情
形，愿承担相应的法律责任。另外，公司实际控制人郭光华、
秦丽婧将，且将促使公司实际控制人郭光华、秦丽婧直接或
间接控制的其他企业减少与新华龙钼业及其控制的公司的关
联交易。
4 承诺公布日期 2012 年 8 月 24 日
5 承诺履行期限 长期有效
6 截至目前的履行情况 正在履行
7 未按期履行的原因 不适用
8 解决方案 不适用
2．郭光华控制的锦州新华龙实业集团股份有限公司承诺：
序号 项目 内容
1 承诺主体 郭光华控制的新华龙实业集团股份有限公司
2 承诺事项 上市承诺
锦州新华龙实业集团股份有限公司及其直接及间接控制的其
他企业和新华龙钼业及其控制的公司不从事相同或相近业
务，没有上下游关系，分别独立运营，因此不存在发生业务
关系的商业需要，亦没有发生业务关系的相关计划和安排。
如果因商业原则和互惠双赢基础上未来产生必要之关联交
易，锦州新华龙实业集团股份有限公司及其直接及间接控制
3 承诺内容 的其他企业将根据“公平、公正、等价、有偿”的市场原则，
按照一般的商业条款，严格遵守与尊重新华龙钼业及其控制
的公司的关联交易决策程序，与新华龙钼业及其控制的公司
以公允价格进行公平交易，不谋求锦州新华龙实业集团股份
有限公司及其直接及间接控制的其他企业的非法利益。如存
在利用股东地位在关联交易中损害新华龙钼业及小股东、新
华龙钼业控制的公司的权益或通过关联交易操纵新华龙钼业
603399 锦州新华龙钼业股份有限公司 2013 年第一季度报告
