证券代码： 603396 证券简称：金辰股份 公告编号：2022-001
营口金辰机械股份有限公司非公开发行限售股
上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 本次限售股上市流通数量为10,220,548股
? 本次限售股上市流通日期为2022年1月17日
一、本次限售股上市类型
本次限售股上市的类型为非公开发行限售股。2021年4月6日，中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）发行审核委员会审核通过了营口金辰机械股份有限公司（以下简称“公司”或“金辰股份”）本次非公开发行股票的申请。2021年4月27日，金辰股份收到中国证监会出具的《关于核准营口金辰机械股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2021]1419号）。2021年7月15日，公司非公开发行股份在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成登记。本次非公开发行新增股份为限售条件流通股，发行对象所认购的股份限售期为6个月。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
公司非公开发行A股股票完成后，公司股本总额为115,999,882股，其中有限售条件流通股10,220,548股，无限售条件流通股105,779,334股。
本次限售股形成后，上市公司未发生配股、公积金转增股本等事项，公司股本数量未发生变更。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
本次非公开发行限售股解除限售的10名发行对象承诺所认购的股份自发行结束之日起6个月内不得转让。截至本公告日，本次解除限售股份的相关股东均严格履行了相关承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
本次申请上市的限售股持有人无上市特别承诺。
四、中介机构核查意见
国金证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为公司非公开发行股票的保荐机构，对本次限售股份解禁限售上市流通事项进行了审慎核查。
经核查，保荐机构认为：
1、公司本次申请上市的限售股股东均已严格履行相应的股份锁定承诺；
2、公司本次申请上市流通的限售股数量、本次实际可流通股份数量及上市流通时间符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》和《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的要求；
保荐机构对公司本次非公开发行限售股份解禁上市流通无异议。
五、本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量为10,220,548股；
本次限售股上市流通日期为2022年1月17日；
本次限售股上市流通明细清单
| 序号 | 股东 名称 | 产品名称 | 持有限售股数量 | 持有限售股占公司总股本比例(%) | 本次上市流通数量（单位：股） | 剩余限售股数量 |
| 1 | 财通基金管理有限公司 | 财通基金-招商银行-财通基金汇盈多策略分级1号集合资产管理计划 | 26,896 | 0.02 | 26,896 | 0 |
| 财通基金-建信理财“诚益”定增封闭式理财产品2020年第1期-财通基金建兴诚益1号单一资产管理计划 | 26,896 | 0.02 | 26,896 | 0 |
财通基金-建信理财“诚鑫”多元配置混合类封闭式产品2020年第2期-财通基金建兴诚鑫2号单一资产
管理计划
| 财通基金-建信理财“诚鑫”多元配置混合类封闭式产品2020年第2期-财通基金建兴诚鑫2号单一资产管理计划 | 26,896 | 0.02 | 26,896 | 0 |
| 财通基金-建信理财“诚鑫”多元配置混合类封闭式产品2020年第8期-财通基金建兴诚鑫8号单一资产管理计划 | 26,896 | 0.02 | 26,896 | 0 |
| 财通基金-建信理财“诚鑫”多元配置混合类封闭式产品2020年第9期-财通基金建兴诚鑫9号单一资产管理计划 | 26,896 | 0.02 | 26,896 | 0 |
| 财通基金-建信理财“诚鑫”多元配置混合类封闭式产品2020年第10期-财通基金建兴诚鑫10号单一资产管理计划 | 26,896 | 0.02 | 26,896 | 0 |
| 财通基金-建信理财“诚鑫”多元配置混合类最低持有2年开放式产品-财通基金建兴诚鑫多元开放1号单一资产管理计划 | 53,792 | 0.05 | 53,792 | 0 |
| 财通基金-西部证券股份有限公司-财通基金西部定增1号单一资产管理计划 | 134,480 | 0.12 | 134,480 | 0 |
| 财通基金-易俊飞-财通基金雪峰1号单一资产管理 | 53,792 | 0.05 | 53,792 | 0 |
计划
| 计划 | ||||||
| 财通基金-陆振军-财通基金国泰同创1号单一资产管理计划 | 80,688 | 0.07 | 80,688 | 0 | ||
| 财通基金-招商证券股份有限公司-财通基金升腾1号单一资产管理计划 | 322,754 | 0.28 | 322,754 | 0 | ||
| 财通基金-首创证券股份有限公司-财通基金汇通1号单一资产管理计划 | 107,584 | 0.09 | 107,584 | 0 | ||
| 财通基金-东兴证券股份有限公司-财通基金东兴2号单一资产管理计划 | 53,792 | 0.05 | 53,792 | 0 | ||
| 财通基金-济海财通慧智6号私募证券投资基金-财通基金玉泉慧智6号单一资产管理计划 | 16,137 | 0.02 | 16,137 | 0 | ||
| 2 | UBS AG | UBS AG | 672,404 | 0.58 | 672,404 | 0 |
| 3 | 湖南阿凡达投资有限公司 | 湖南阿凡达投资有限公司 | 537,923 | 0.46 | 537,923 | 0 |
| 4 | 诺德基金管理有限公司 | 诺德基金-金达增益理财SD001号-诺德基金浦江97号单一资产管理计划 | 61,861 | 0.05 | 61,861 | 0 |
| 诺德基金-金达增益理财SD002号-诺德基金浦江114号单一资产管理计划 | 99,515 | 0.08 | 99,515 | 0 | ||
| 诺德基金-蓝墨专享9号私募证券投资基金-诺德基金浦江121号单一资 | 107,584 | 0.09 | 107,584 | 0 |
产管理计划
| 产管理计划 | ||||||
| 诺德基金-三登香橙1号私募证券投资基金-诺德基金浦江122号单一资产管理计划 | 161,377 | 0.14 | 161,377 | 0 | ||
| 诺德基金-潘旭虹-诺德基金浦江韶夏资本1号单一资产管理计划 | 53,792 | 0.05 | 53,792 | 0 | ||
| 诺德基金-长城证券股份有限公司-诺德基金浦江108号单一资产管理计划 | 80,688 | 0.07 | 80,688 | 0 | ||
| 诺德基金-国联证券股份有限公司-诺德基金浦江96号单一资产管理计划 | 53,792 | 0.05 | 53,792 | 0 | ||
| 5 | 中信建投基金管理有限公司 | 招商银行股份有限公司-中信建投行业轮换混合型证券投资基金 | 164,217 | 0.14 | 164,217 | 0 |
| 中国工商银行股份有限公司-中信建投策略精选混合型证券投资基金 | 159,085 | 0.14 | 159,085 | 0 | ||
| 6 | 恒泰证券股份有限公司 | 恒泰证券股份有限公司 | 403,442 | 0.35 | 403,442 | 0 |
| 7 | 中国银河证券股份有限公司 | 中国银河证券股份有限公司 | 1,748,251 | 1.51 | 1,748,251 | 0 |
| 8 | 共青城定向精选高成股权投资合伙企业（有限合伙） | 共青城定向精选高成股权投资合伙企业（有限合伙） | 322,754 | 0.28 | 322,754 | 0 |
| 9 | 杭虹 | 杭虹 | 4,034,427 | 3.48 | 4,034,427 | 0 |
| 10 | 国信证券股份有限 | 国信证券股份有限公司 | 575,041 | 0.50 | 575,041 | 0 |
公司
| 公司 | ||||||
| 合计 | 10,220,548 | 8.81 | 10,220,548 | 0 | ||
注：本表格中“持有限售股占公司总股本比例”差异为数字尾差所致
六、股本变动结构表
| 单位：股 | 本次上市前 | 变动数 | 本次上市后 |
| 一、有限售条件的流通股 | 10,220,548 | -10,220,548 | 0 |
| 1.国有法人持有股份 | 2,323,292 | -2,323,292 | 0 |
| 2.境内自然人持有股份 | 4,034,427 | -4,034,427 | 0 |
| 3.境外法人股份 | 672,404 | -672,404 | 0 |
| 4.其他 | 3,190,425 | -3,190,425 | 0 |
| 二、无限售条件的流通股 | 105,779,334 | 10,220,548 | 115,999,882 |
| 股份总额 | 115,999,882 | 0 | 115,999,882 |
七、上网公告附件
国金证券股份有限公司关于营口金辰机械股份有限公司非公开发行限售股份上市流通的核查意见
特此公告。
营口金辰机械股份有限公司董事会
2022年 1 月 10 日