中信建投证券股份有限公司关于广东文灿压铸股份有限公司2018年度持续督导现场检查报告
上海证券交易所：
中信建投证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为广东文灿压铸股份有限公司（以下简称“文灿股份”或“公司”）首次公开发行股票项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐办法》”）以及《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》（以下简称“《持续督导工作指引》”）等相关法规规定，担任文灿股份首次公开发行股票项目的持续督导机构，已于2019年3月15日至2019年3月16日、2019年4月7日至2019年4月8日对文灿股份进行了现场检查。现将本次现场检查情况报告如下：
一、本次现场检查的基本情况
保荐机构于2019年3月15日至2019年3月16日、2019年4月7日至2019年4月8日对文灿股份进行了现场检查。现场检查人员包括保荐代表人张星明、项目组成员钟俊（以下简称“项目组”）。
在现场检查过程中，保荐机构结合文灿股份的实际情况，查阅、收集了文灿股份有关文件、资料，与公司管理人员和员工进行了访谈，实施了包括审核、查证、询问等必要程序，检查了公司治理和内部控制，信息披露，公司的独立性以及与控股股东及其他关联方资金往来，募集资金使用，关联交易、对外担保、重大对外投资以及经营状况等情况，并在前述工作的基础上完成了本次现场检查报告。
二、对现场检查事项逐项发表的意见
（一）公司治理和内部控制情况
核查情况：
项目组查阅了文灿股份2018年上市以来的股东大会、董事会、监事会及专门委员会的会议文件，获取了公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则和
监事会议事规则、信息披露制度、内部机构设置及变更、内部审计制度等文件，对2018年上市以来的三会运作情况进行了核查，并对相关人员进行了访谈。
核查意见：
经现场检查，保荐机构认为：文灿股份的董事、监事和高级管理人员能够按照有关法律、法规和上海证券交易所相关业务规则的要求履行职责，公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则和监事会议事规则能够被有效执行，公司内幕信息知情人管理制度已经建立并有效执行，公司激励制度履行程序合规、公司治理机制能够有效发挥作用；公司内部机构设置和权责分配科学合理，对部门或岗位业务的权限范围、审批程序和相应责任等规定明确合规，内部审计部门和审计委员会构成、履行职责合规，其对上市公司内部控制有效性的评估与事实相符，风险评估和控制措施能够有效执行。
（二）信息披露情况
核查情况：
项目组查阅了文灿股份《信息披露事务管理制度》、《内幕信息知情人备案管理制度》、2018年上市以来对外公开披露的文件、投资者调研纪录，并对公告文件内容及对应的合同、支持性文件等资料等进行了核查，重点对其中涉及到三会文件、重大业务合同等情况进行了查询和了解，并对相关人员进行访谈。
核查意见：
经核查，保荐机构认为：文灿股份2018年上市以来严格按照证券监管部门的相关规定进行信息披露活动，依法公开对外发布各类定期报告及临时报告，确保各项重大信息的披露真实、准确、完整、及时、有效，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
（三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况
核查情况：
项目组查阅了公司的《关联交易管理制度》、《对外担保管理制度》等制度，现场查看了公司主要生产经营场所，查阅了公司银行账户清单和银行流水，对关
联方资金往来进行了重点核查，对公司的大额资金往来的凭证进行抽样核查，并对相关人员进行了访谈。
核查意见：
经核查，保荐机构认为：文灿股份资产完整，人员、财务、机构和业务独立，不存在公司依赖控股股东或资金被关联方占用的重大情况。
（四）募集资金使用情况
核查情况：
项目组查阅了公司的《募集资金管理办法》、查阅了募投资金对账单、专户监管协议、使用明细表、资金划转凭证、募集资金存放与使用情况专项报告及会计师鉴证报告，查阅并比对了公司有关募集资金的对外披露文件，查阅了误转出的募集资金加计同期贷款利息归还的银行单据，同时对募集资金专户的大额资金支取情况进行了核查；并对相关人员进行了访谈。
核查意见：
经核查，保荐机构认为：文灿股份对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，2018年6月末，公司误以为募集资金过渡账户（无对应募集资金投资项目）产生的利息收入24.07万元属于节余募集资金，故将该部分募集资金转出至公司基本户。截至2018年11月6日，公司已将误转出的募集资金加计同期贷款利息（共24.45万元）归还公司募集资金专户。鉴于误转出的募集资金金额较小，占用时间较短，且公司已归还，并支付了同期贷款利息，该事项已经得到纠正和补偿，未损害投资者特别是中小投资者利益。除上述情形外，公司不存在募集资金存放及使用违规的情形，募集资金存放和使用符合《上海证劵交易所股票上市规则》、《上海证劵交易所上市公司募集资金管理规定》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等文件的规定。
（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况
核查情况：
项目组查阅了文灿股份2018年度关联交易、对外担保、重大对外投资的内
部控制制度、决策文件、相关合同、信息披露文件，并对相关人员进行了询问确认。
核查意见：
经核查，保荐机构认为：文灿股份已对关联交易、对外担保、重大对外投资制定了健全的内部控制制度，文灿股份2018年度关联交易、对外担保、重大对外投资的决策程序合规，履行了相应的审议和信息披露程序。
（六）经营情况
核查情况：
项目组向文灿股份相关人员了解了2018年以来的经营情况，比较了公司一季报、半年报、三季报等有关经营情况的披露内容，并从公开信息查阅了同行业上市公司的相关经营情况，基于行业公开材料分析了公司所在行业发展情况。
核查意见：
经核查，保荐机构认为：文灿股份上市以来经营模式未发生重大变化，重要经营场所正常运转；公司主营业务的市场前景、行业经营环境未发生重大变化；公司本身经营情况良好，保持了较为稳定的盈利能力。
（七）保荐人认为应予现场检查的其他事项
无。
三、提请上市公司注意的事项及建议
无。
四、是否存在《保荐办法》及交易所相关规则规定应向中国证监会和交易所报告的事项
本次现场检查未发现文灿股份存在根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。
五、上市公司及其他中介机构的配合情况
在保荐机构本次现场检查工作中，文灿股份积极提供所需文件资料，及时安排保荐机构与文灿股份高管及工作人员的相关访谈，为保荐机构的现场检查工作提供便利。会计师、律师等其他相关中介机构配合情况良好。
六、本次现场检查的结论
通过现场检查，保荐机构认为：文灿股份自上市以来在公司治理和内部控制、信息披露、公司的独立性以及与控股股东及其他关联方资金往来、关联交易、对外担保、重大对外投资以及经营状况等方面不存在违反《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规范性文件的重大事项。
2018年6月末，公司误以为募集资金过渡账户（无对应募集资金投资项目）产生的利息收入24.07万元属于节余募集资金，故将该部分募集资金转出至公司基本户。截至2018年11月6日，公司已将误转出的募集资金加计同期贷款利息（共24.45万元）归还公司募集资金专户。鉴于误转出的募集资金金额较小，占用时间较短，且公司已归还，并支付了同期贷款利息，该事项已经得到纠正和补偿，未损害投资者特别是中小投资者利益。除上述情形外，公司不存在募集资金存放及使用违规的情形，募集资金存放和使用符合《上海证劵交易所上市公司募集资金管理规定》等文件的规定。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于广东文灿压铸股份有限公司2018年度持续督导现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人签字：
王万里 张星明
中信建投证券股份有限公司
年 月 日