证券代码：603278 证券简称：大业股份 公告编号：2023-038转债代码：113535 转债简称：大业转债
山东大业股份有限公司关于续聘中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为
公司2023年度审计机构及内控审计机构的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示
? 拟续聘的会计师事务所名称：中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）
? 本事项尚需提交公司股东大会审议
公司于2023年4月28日召开第四届董事会第三十次会议，审议通过了《关于聘任公司2023年度审计机构及内控审计机构的议案》，拟续聘中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称：中兴华所）为公司2023年度审计机构及内控审计机构，并自公司2022年度股东大会批准之日起生效，现将具体情况公告如下：
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1.基本信息
事务所名称：中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）
成立时间：2013年11月4日
组织形式：特殊普通合伙企业
主要经营场所：北京市丰台区丽泽路20号院1号楼南楼20层
统一社会信用代码：91110102082881146K
执行事务合伙人：李尊农、乔久华
该所上年度末合伙人数量为170人，注册会计师人数839人，签署过证券服
务业务审计报告的注册会计师人数463人。2021年度经审计的业务收入为167,856.22万元，其中审计业务收入128,069.83万元，证券业务收入37,671.32万元。该所上年度上市公司年报审计95家，其中，公司同行业上市公司审计客户10家，上市公司审计收费总额12,077.20万元，涉及的主要行业包括制造业，建筑业，批发和零售业，信息传输、软件和信息技术服务业，水利、环境和公共设施管理业等。
2.投资者保护能力
该所计提职业风险基金13,633.38万元，购买的职业保险累计赔偿限额15,000万元，其计提职业风险基金和购买职业保险符合相关规定。该所近三年因在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：
因为江苏中显集团有限公司2011-2013年财务情况出具了无保留意见的审计报告。江苏省信用再担保集团有限公司对江苏中显集团有限公司、袁长胜、夏宝龙、江海证券有限公司、中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）、江苏石塔律师事务所等提起诉讼。2021年6月28日，经江苏省扬州市邗江区人民法院（2019）苏1003民初9692号民事判决书判决裁定，中兴华所无需承担侵权损害赔偿责任。江苏省信用再担保集团有限公司不服判决，于2021年7月23日向江苏省扬州市中级人民法院提起上诉。2022年3月15日，江苏省扬州市中级人民法院作出终审判决，驳回上诉，维持原判。
3.诚信记录
近三年中兴华会计师事务所因执业行为受到监督管理措施11次、自律监管措施1次，23名从业人员因执业行为受到监督管理措施23次和自律监管措施2次。
（二）项目信息
1.人员信息。
拟签字项目合伙人石磊：1997 年成为注册会计师，2002 年开始从事上市公司审计，2020 年开始在本所执业，2021 年开始为本公司提供审计服务，近3年签署4家上市公司审计报告。
拟签字注册会计师刘晓飞：具有中国注册会计师、税务师、资产评估师等资格。自2016年7月加入会计师事务所工作，至今已6年，从事证券服务业务6年。现为中兴华所项目经理。在工作中负责并参与过威高骨科材料股份有限公
司、威海华东数控股份有限公司、威海克莱特菲尔风机股份有限公司、山东大业股份有限公司、青岛国君医疗股份有限公司等上市公司的IPO及年报审计工作、新三板公司的挂牌审计工作，具备相应的专业胜任能力。
项目质量控制复核人尹淑英：2004年取得注册会计师资格证书，2002年12月开始从事上市公司审计业务，从事证券服务业务超过16年。2014年2月开始在中兴华执业，2020年10月任职事务所质量复核岗位；负责过多个证券业务项目的质量复核，包括上市公司年报及并购重组审计、IPO审计和新三板挂牌企业审计等，具备相应的专业胜任能力。
2.独立性和诚信记录情况
上述人员能够在执行公司财务报告审计及内控审计工作时保持独立性，签字注册会计师石磊先生、刘晓飞女士，项目质量控制复核人尹淑英女士近三年均不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3.审计收费
本期财务报告审计费用75万元（含税），内控审计费用20万元（含税），合计人民币95万元（含税），系按照中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）提供审计服务所需工作人日数和每个工作人日收费标准收取服务费用。工作人日数根据审计服务的性质、繁简程度等确定；每个工作人日收费标准根据执业人员专业技能水平等分别确定。
二、拟续聘会计事务所履行的程序
（一）审计委员会意见
审计委员会认真审核了中兴华所的执业资质相关证 明文件、人员信息、业务规模、投资者保护能力、独立性和诚信状况等，认为中兴华所在审计工作中能够严格遵守独立审计准则，恪尽职守，按照中国注册会计师审计准则开展审计工作，相关审计意见客观、公正，具备专业胜任能力。中兴华所已购买职业保险，且相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任，具备投资者保护能力。中兴华所不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。审计委员会对其审计工作及执业质量表示满意。同意续聘中兴华
所为公司2023年度审计机构及内控审计机构，并提交公司董事会、股东大会审议。
（二）独立董事事前认可及独立意见
公司独立董事已就本次续聘会计师事务所事项发表了同意的事前认可意见和独立意见：中兴华所具有从事证券、期货业务相关审计资格，并具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司2023年度公司审计要求。鉴于中兴华所在公司2022年度财务报告审计及内部控制审计过程中，恪守职责，遵循独立、客观、公正的执业准则，按照本年度审计计划完成审计工作，如期出具了公司2022年度财务审计报告及内控审计报告。为保证审计工作的连续性，我们同意继续聘任中兴华所为公司2023年度审计机构及内控审计机构，并同意将该事项提交股东大会审议。
（三）公司于2023年4月28日召开第四届董事会第三十次会议，以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于聘任公司2023年度审计机构及内控审计机构的议案》，同意续聘中兴华所为公司2023年度审计机构及内控审计机构。
（四）本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司 2022年年度股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
山东大业股份有限公司董事会2023年4月28日