广发证券股份有限公司
关于浙江仙通橡塑股份有限公司
2017 年度募集资金存放与使用情况的核查
意见
广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”或“保荐机构”）作为浙江
仙通橡塑股份有限公司（以下简称“浙江仙通”或“公司”）首次公开发行股票
并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所
股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》以及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》
等相关法律、法规和规范性文件的规定，对浙江仙通 2017 年度募集资金存放与
使用情况进行了认真、仔细的专项核查，具体核查情况如下：
一、 募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江仙通橡塑股份有限公司首次公开
发行股票的批复》（证监许可〔2016〕2747 号）核准，并经贵所同意，公司由主
承销商广发证券股份有限公司采用采用网下询价配售与网上资金申购定价发行
相结合的方式发行人民币普通股（A 股）2,256 万股，发行价格 21.84 元/股，共
计募集资金 492,710,400.00 元，扣除发行费用人民币 46,420,240.00 元，募集资金
净额为人民币 446,290,160.00 元，已由主承销商广发证券股份有限公司于 2016
年 12 月 27 日汇入公司中国银行股份有限公司仙居支行账号为 397471974876 的
银行账户 70,280,000.00 元，开立在中国工商银行股份有限公司仙居支行账号为
1207051129201297802 的银行账户 319,120,400.00 元，开立在中国农业银行股份
有限公司仙居县支行账号为 19945101040045886 的银行账户 72,910,000.00 元，
合计 462,310,400.00 元，减除其他与发行权益性证券直接相关的外部费用人民币
16,020,240.00 元，募集资金净额为人民币 446,290,160.00 元。上述资金到位情况
已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具信会师报字[2016]第 610954
号验资报告。公司对募集资金采取了专户存储制度。
（二）募集资金使用和结余情况
截至 2017 年 12 月 31 日，浙江仙通募集资金实际使用情况为：
单位：人民币元
明细 金额
2016 年 12 月 31 日募集资金净额 459,130,360.00
减：购买理财产品 405,000,000.00
加：理财产品到期 320,000,000.00
加：购买理财产品的投资收益 4,280,997.27
减：2017 年度使用募集资金 118,363,910.45
加：2017 年度存款利息收入减银行手续费 159,606.68
减：塑胶项目终止节余资金永久性补充流动资金 53,235,966.44
减：补充流动资金 178,090,160.00
2017 年 12 月 31 日募集资金专户余额 28,880,927.06
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交
易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年
修订）》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《浙
江仙通橡塑股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。
公司已与保荐机构广发证券股份有限公司、中国银行股份有限公司仙居支
行、中国工商银行股份有限公司仙居支行以及中国农业银行股份有限公司仙居县
支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。三方监管协议与上海证券交易
所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
（二）募集资金专户存储情况
1、截至 2017 年 12 月 31 日，公司有 3 个募集资金专户存款账户，募集资金
存放情况如下：
单位：人民币元
募集资金存储银行名称 账户名称 账号 账户性质 期末余额（元）
中国银行股份有限公司仙居支行 浙江仙通橡塑股份有限公司 397471974876 已销户 0.00
中国工商银行股份有限公司仙居支行 浙江仙通橡塑股份有限公司 1207051129201297802 活期存款 21,469,361.40
中国农业银行股份有限公司仙居县支行 浙江仙通橡塑股份有限公司 19945101040045886 活期存款 7,411,565.66
合计 28,880,927.06
2、截至 2017 年 12 月 31 日，使用闲置募集资金购买的尚未到期的银行理财
产品明细情况如下：
单位：人民币元
资产负债
序 委托金额 期限 投资收益
受托方 委托理财产品名称 起息日 到期日 表日是否
号 （万元） (天) （万元）
到期收回
中国银行股份 中银保本理财-人民币
1 有限公司仙居 全球智选理财产品 2,900 93 2017-2-13 2017-5-17 10.94 是
分行 CNYQQZX2017115
中国银行股份 中银保本理财-人民币
2 有限公司仙居 按期开放理财产品 2,100 59 2017-2-10 2017-4-10 11.20 是
分行 CNYAQKFDZ01
浙商银行台州 浙 商 银行 人民 币理 财
3 小微企业专营 产品（专属理财 1 号） 14,000 182 2017-2-13 2017-8-14 224.88 是
支行 182 天型 Z117182006
中国工商银行 工银理财共赢 3 号保本
4 股份有限公司 型（定向）2017 年第 2,000 48 2017-5-19 2017-7-6 8.94 是
仙居支行 38 期 7D038BBX
中国银行股份 中银保本理财-人民币
5 有限公司仙居 按期开放理财产品 11,000 137 2017-8-15 2017-12-29 172.14 是
分行 CNYAQKF
中国银行股份 中银保本理财-人民币
6 有限公司仙居 按期开放理财产品 8,500 10 2017-12-29 2018-1-8
支行 CNYAQKFTP1
合计 40,500 428.10
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
1、募集资金使用情况对照表详见附表。
2、募集资金投资项目先期投入及置换情况
截止 2016 年 12 月 27 日，公司已利用自筹资金对募集资金项目累计投入
49,094,517.10 元。募集资金到位后，公司已于 2017 年 1 月置换先期投入
49,094,517.10 元。本次置换已经公司 2017 年 1 月 10 日召开第三届董事会第四次
会议审议通过，经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具了信会
师报字[2017]第 ZF10003 号《关于浙江仙通橡塑股份有限公司以自筹资金预先投
入募投项目的鉴证报告》。
3、对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司第三届董事会第五次会议于 2017 年 1 月 19 日审议通过了《关于使用闲
置募集资金进行现金管理的议案》，公司拟对部分闲置募集资金及自有资金合计
不超过人民币 30,000 万元进行现金管理，使用期限不超过 12 个月，在上述额
度及决议有效期内，可循环滚动使用。公司本期使用 19,000.00 万元累计购买理
财产品 40,500.00 万元，其中有 32,000.00 万元已到期，共产生收益 428.10 万元，
截止 2017 年 12 月 31 日，公司购买理财产品余额为 8,500.00 万元。
4、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
5、用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
6、超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
7、节余募集资金使用情况
公司募集资金尚在投入过程中，不存在募集资金节余的情况。
8、募集资金使用的其他情况
公司不存在募集资金使用的其他情况。
（二）募集资金投资项目出现异常情况的说明
公司募集资金投资项目未出现异常情况。
（三）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
公司募集资金投资项目汽车密封条研发中心建设项目为研发类项目，无单独
的销售收入，故无法单独核算经济效益。
该项目的实施为公司进一步开发新技术和新产品夯实基础，促进公司销售收
入和营业利润的持续增长，有利于增强公司的核心竞争力和可持续发展能力。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
由于公司产品结构变化，塑胶产品销售比重下降，公司现有塑胶产能已经能
够满足现有订单及近年在研塑胶项目未来产能的需求。公司第三届董事会第五次
会议于 2017 年 3 月 30 日审议通过了《关于公司终止部分募投项目并将节余募集
资金永久性补充流动资金的议案》，决定终止“年产 1300 万米汽车塑胶密封件扩
产项目”。截至 2017 年 3 月 30 日，该项目已累计投入 1,707.19 万元，募集资金
专户余额为 53,235,966.44 元（包含委托理财产品金额 4,600 万元及投资收益和账
户利息收入），节余募集资金全部用于永久性补充流动性资金。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用
的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等
相关法律法规的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关
信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。
六、保荐机构核查意见
经核查，广发证券认为：浙江仙通 2017 年度募集资金存放与使用符合《证
券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013
年修订）》等规范性文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存
在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情
形。
附表：募集资金使用情况对照表
附表
募集资金使用情况对照表
2017 年度
编制单位：浙江仙通橡塑股份有限公司
单位：人民币万元
本年度投入募
募集资金总额 446,290,160.00 296,454,070.45
集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 53,208,052.90 已累计投入募
296,454,110.45
累计变更用途的募集资金总额比例 11.92% 集资金总额
是否已变更项 截至期末投入 项目达到预定 项目可行性是
承诺投资项目和 募集资金承诺 调整后投资总额 本年度投入 截至期末 本年度实 是否达到
目（含部分变 进度（%） 可使用状态 否发生重大
超募资金投向 投资总额 (1) 金额 累计投入金额(2) 现的效益 预计效益
更） (3)＝(2)/(1) 日期 变化
承诺投资项目
年产 2300 万米橡胶密封件扩
是 175,010,000.00 175,010,000.00 95,213,194.71 95,213,234.71 54.40% 2018 年 6 月 注1 注1 否
产项目
年产 1300 万米汽车塑胶密封
是 70,280,000.00 17,071,947.10 17,071,947.10 17,071,947.10 100.00% 注2 注2 注2 N/A
件扩产项目
汽车密封条研发中心建设项
否 22,910,000.00 22,910,000.00 6,078,768.64 6,078,768.64 26.53% 2018 年 12 月 注3 注3 否
目
承诺投资项目小计 268,200,000.00 214,991,947.10 118,363,910.45 118,363,950.45
补充流动资金 178,090,160.00 231,298,212.90 178,090,160.00 178,090,160.00
合计 446,290,160.00 446,290,160.00 296,454,070.45 296,454,110.45
未达到计划进度或预计收益
不适用
的情况和原因（分具体项目）
项目可行性发生重大变化的
项目可行性未发生重大变化。
情况说明
超募资金的金额、用途及使用
不适用
进展情况
募集资金投资项目实施地点 公司第三届董事会第六次会议审议通过“关于吸收合并全资子公司的议案”，同意吸收合并全资子公司浙江仙通汽车零部件有限公司，募投项目“年产 2300 万米橡胶密封件扩产项
变更情况 目”原实施主体为子公司浙江仙通汽车零部件有限公司，完成吸收合并后，该募投项目的实施主体变更为本公司。
募集资金投资项目实施方式
不适用
调整情况
募集资金投资项目先期投入 2017 年 1 月公司以募集资金置换先期已投入年产 2300 万米橡胶密封件扩产项目、年产 1300 万米汽车塑胶密封件扩产项目和汽车密封条研发中心建设项目的自筹资金 49,094,517.10
及置换情况 元。
用闲置募集资金暂时补充流
不适用
动资金情况
对闲置募集资金进行现金管
公司本期累计购买理财产品 40,500.00 万元，其中有 32,000.00 万元已到期，共产生收益 428.10 万元，截止 2017 年 12 月 31 日，购买理财产品余额为 8,500.00 万元。
理，投资相关产品情况
用超募资金永久补充流动资
不适用
金或归还银行贷款情况
募集资金结余的金额及形成
本公司募集资金尚在投入过程中，不存在募集资金结余的情况；
原因
募集资金其他使用情况 不适用
注 1：项目土建厂房已经完工，截止 2017 年 12 月 31 日，生产线已部分投产，该项目 2017 年度实现营业收入 86,858,573.99 元，净利润 19,786,383.15 元，预计 2018 年上半年达
到预定可使用状态；
注 2：由于公司产品结构变化，塑胶产品销售比重下降，公司现有塑胶产能已经能够满足现有订单及近年在研塑胶项目未来产能的需求。公司第三届董事会第五次会议于 2017 年
3 月 30 日审议通过了《关于公司终止部分募投项目并将节余募集资金永久性补充流动资金的议案》，决定终止“年产 1300 万米汽车塑胶密封件扩产项目”。截至 2017 年 3 月 30
日，该项目已累计投入 1,707.19 万元，募集资金专户余额为 53,235,966.44 元（包含委托理财产品金额 4,600 万元及投资收益和账户利息收入），节余募集资金全部用于永久性补
充流动性资金；该项目 2017 年度实现营业收入 76,106,304.92 元，净利润 17,337,016.26 元。
注 3：项目处于建设期，故本年度尚未实现效益。
（本页无正文，为《广发证券股份有限公司关于浙江仙通橡塑股份有限公司 2017
年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
刘 康 崔海峰
广发证券股份有限公司
年 月 日
