证券代码:603118 证券简称:共进股份 公告编号:临2019-058
深圳市共进电子股份有限公司使用暂时闲置募集资金进行委托理财的补充公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
深圳市共进电子股份有限公司(以下简称“公司”或“共进股份”)于2019年12月27日在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)披露了2019-057号《共进股份使用暂时闲置募集资金购买保本型理财产品的实施公告》,现根据上海证券交易所第四号临时格式指引的相关要求,对该事项补充说明如下:
重要内容提示:
? 委托理财受托方:平安银行、中信银行、交通银行
? 本次委托理财金额:共合计人民币45200万元
? 委托理财产品名称:平安银行对公结构性存款(保本100%挂钩利率)产
品、共赢利率结构29338期人民币结构性存款产品、交通银行蕴通财富定期型结构性存款214天(汇率挂钩看涨)等
? 委托理财期限:不超过12个月
? 履行的审议程序:公司于2016年6月23日召开第二届董事会第二十六
次会议、第二届监事会第十五次会议审议通过《关于公司使用暂时闲置募集资金购买保本型理财产品的议案》。公司分别于2016年7月15日、2016年8月24日召开第二届董事会第二十七次会议、第二届监事会第十六次会议、2016年第一次临时股东大会,审议通过《关于增加公司暂时闲置募集资金购买保本型理财产品额度的议案》
一、本次委托理财概况
(一)委托理财目的
在确保不影响募投项目正常实施和不改变募集资金用途的前提下,使用暂时闲置募集资金购买保本型银行理财产品,提高募集资金使用效率,为公司股东谋取更多的投资回报。
(二)资金来源
1、资金来源
公司购买委托理财产品所使用的资金为公司暂时闲置募集资金。
2、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市共进电子股份有限公司非公开发行股票的批复》【证监许可(2016)777 号】核准,公司以非公开发行股票方式发行人民币普通股(A股)46,241,060股,每股面值 1.00 元,每股发行价格为人民币34.50元,募集资金总额为1,595,316,570.00元,扣除承销保荐费用人民币30,715,698.26元后余款1,564,600,871.74元于 2016年 6 月 8 日转入公司在中国光大银行深圳蛇口支行开立的募集资金专户,扣除其他发行费2,214,240.00元,实际募集资金净额为人民币1,562,386,631.74元。以上募集资金已由中勤万信会计师事务所(特殊普通合伙)出具勤信验字【2016】第1086号《验资报告》确认。
(三)委托理财产品的基本情况
受托方 名称 | 产品 类型 | 产品 名称 | 金额 (万元) | 预计年化 收益率 | 预计收益金额 (万元) | 产品期限 | 收益类型 | 结构化安排 | 是否构成关联交易 |
平安银行南头支行 | 银行理财产品 | 平安银行对公结构性存款(保本100%挂钩利率)产品 | 5000 | 3.85% | 49.57 | 94天 | 保本浮动收益 | 无 | 否 |
中信银行太仓支行 | 银行理财产品 | 共赢利率结构29338期人民币结构性存款产品 | 4800 | 3.85% | 46.07 | 91天 | 保本浮动收益 | 无 | 否 |
中信银行太仓支行 | 银行理财产品 | 共赢利率结构29338期人民币结构性存款产品 | 10000 | 3.85% | 95.99 | 91天 | 保本浮动收益 | 无 | 否 |
交通银行太仓支行 | 银行理财产品 | 交通银行蕴通财富定期型结构性存款214天(汇率挂钩看涨) | 5000 | 3.95% | 115.79 | 214天 | 保本浮动收益 | 无 | 否 |
平安银行深圳南头支行 | 银行理财产品 | 平安银行对公结构性存款(100%保本挂钩利率)产品 | 15600 | 3.75% | 145.85 | 91天 | 保本浮动收益 | 无 | 否 |
平安银行深圳南头支行 | 银行理财产品 | 平安银行对公结构性存款(100%保本挂钩利率)产品 | 4800 | 3.75% | 44.88 | 91天 | 保本浮动收益 | 无 | 否 |
(四)公司对委托理财相关风险的内部控制
公司董事会授权董事长行使该项投资决策权并签署合同及协议等,董事长可授权财务部负责人组织实施,公司财务负责人负责选择合格专业理财机构作为受托方,明确委托理财金额、期间、选择委托理财产品品种等,并由公司财务部具体操作。
公司财务部建立台账管理,对资金运用的经济活动应建立健全完整的会计账目,做好资金使用的账务核算工作;及时分析和跟踪银行理财产品投向、项目进展情况,一旦发现或判断有不利因素,将及时采取相应的保全措施,控制投资风险。
公司审计部负责对低风险投资理财资金使用与保管情况的审计与监督,每个季度末应对所有银行理财产品投资项目进行全面检查,并根据谨慎性原则,合理的预计各项投资可能发生的收益和损失,并向审计委员会报告。
独立董事负责对投资理财资金使用情况进行检查。独立董事在公司审计部核查的基础上,以董事会审计委员会核查为主。同时,独立董事应在定期报告中发表相关的独立意见。
公司监事会对低风险投资理财资金使用情况进行监督与检查。
二、本次委托理财的具体情况
(一)委托理财合同主要条款
序号 | 产品名称 | 委托方 | 受托方 | 产品期限 | 产品金额(万元) | 认购日期 | 产品到期日 | 预期年化收益率 | 是否要求提供履约担保 | 理财业务管理费的收取约定 | 收益分配方式 | 投资范围 |
1 | 平安银行对公结构性存款(保本100%挂钩利率)产品 | 共进股份 | 平安银行南头支行 | 94天 | 5000 | 2019/8/16 | 2019/11/18 | 3.85%,根据该产品挂钩标的的定盘价格确定 | 否 | 无 | 结构性存款到期日偿付全部人民币本金,并按照规定支付结构性存款收益 | 所募集的本金部分作为平安银行表内存款,银行提供100%本金安全;衍生品部分投资于利率衍生产品市场,产品最终表现与利率衍生产品相挂钩。平安银行结构性存款纳入存款保险制度。 |
2 | 共赢利率结构29338期人民币结构性存款产品 | 共进股份 | 中信银行太仓支行 | 91天 | 4800 | 2019/9/26 | 2019/12/26 | 11、如果在联系标的的观察日伦敦时间上午11点,联系标的“美元3个月LIBOR”小于或等于4.00%,产品年化预期收益率为3.85%; 2、如果在联系标的的观察日伦敦时间上午11点,联系标的“美元3个月LIBOR”大于4.00%,产品年化预期收益率为4.35%; | 否 | 无 | 结构性存款到期日偿付全部人民币本金,并按照规定支付结构性存款收益 | 1、本产品为结构性产品,通过结构性利率掉期等方式进行投资运作 2、本产品的上述投资范围将有可能随国家法律法规及监管的变化而调整,或中信银行基于勤勉尽责从购买者利益出发, 对投资范围进行调整。本产品存续期间,如变更投资范围、投资品种或投资比例,中信银行有权通过中信银行网站、网点的等渠道进行公告发布相关变更信息后进行变更。公告信息发布后,中信银行有权按照变更后的内容进行操作,购买者对上述变更内容无异议。 |
3 | 共赢利率结构29338期人民币结构性存款产品 | 共进股份 | 中信银行太仓支行 | 91天 | 10000 | 2019/9/26 | 2019/12/26 | 11、如果在联系标的的观察日伦敦时间上午11点,联系标的“美元3个月LIBOR”小于或等于4.00%,产品年化预期收益率为3.85%; 2、如果在联系标的的观察日伦敦时间上午11点,联系标的“美元3个月LIBOR”大于4.00%,产品年化预期收益率为4.35%; | 否 | 无 | 结构性存款到期日偿付全部人民币本金,并按照规定支付结构性存款收益 | 1、本产品为结构性产品,通过结构性利率掉期等方式进行投资运作 22、本产品的上述投资范围将有可能随国家法律法规及监管的变化而调整,或中信银行基于勤勉尽责从购买者利益出发, 对投资范围进行调整。本产品存续期间,如变更投资范围、投资品种或投资比例,中信银行有权通过中信银行网站、网点的等渠道进行公告发布相关变更信息后进行变更。公告信息发布后,中信银行有权按照变更后的内容进行操作,购买者对上述变更内容无异议。 |
4 | 交通银行蕴通财富定期型结构性存款214天(汇率挂钩看涨) | 共进股份 | 交通银行太仓支行 | 214天 | 5000 | 2019/11/22 | 2020/6/23 | 3.95%(低档收益率)~4.05%(高档收益率) | 否 | 无 | 结构性存款到期日偿付全部人民币本金,并按照规定支付结构性存款收益 | 本金部分纳入存款管理,收益部分根据协议相关约定,按照挂钩标的价格表现确定。 |
5 | 平安银行对公结构性存款(100%保本挂钩利率)产品 | 共进股份 | 平安银行深圳南头支行 | 91天 | 15600 | 2019/12/23 | 2020/3/23 | 3.75%,根据该产品挂钩标的的定盘价格确定 | 否 | 无 | 结构性存款到期日偿付全部人民币本金,并按照规定支付结构性存款收益 | 所募集的本金部分作为平安银行表内存款,银行提供100%本金安全;衍生品部分投资于利率衍生产品市场,产品最终表现与利率衍生产品相挂钩。平安银行结构性存款纳入存款保险制度。 |
6 | 平安银行对公结构性存款(100%保本挂钩利率)产品 | 共进股份 | 平安银行深圳南头支行 | 91天 | 4800 | 2019/12/23 | 2020/3/23 | 3.75%,根据该产品挂钩标的的定盘价格确定 | 否 | 无 | 结构性存款到期日偿付全部人民币本金,并按照规定支付结构性存款收益 | 所募集的本金部分作为平安银行表内存款,银行提供100%本金安全;衍生品部分投资于利率衍生产品市场,产品最终表现与利率衍生产品相挂钩。平安银行结构性存款纳入存款保险制度。 |
本次委托理财符合安全性高、流动性好的使用条件要求,不存在变相改变募集资金用途的行为,能够保证不影响募投项目正常进行。
(二)委托理财的资金投向
平安银行、中信银行、交通银行的结构性存款。
(三)风险控制分析
公司此次购买平安银行、中信银行、交通银行的结构性存款,在公司闲置募集资金进行现金管理额度范围内,公司董事会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件,公司财务负责人负责组织实施,具体操作则由公司财务部负责。公司本着维护股东和公司利益的原则,将风险防范放在首位,对用于现金管理的产品严格把关,谨慎决策,公司所选择的产品均为保本型产品,期间公司持续跟踪资金的运作情况,加强风险控制和监督,严格控制资金的安全性。
公司将依据上海证券交易所的相关规定,及时披露报告期内低风险投资理财以及相应的损益情况。
三、委托理财受托方的情况
本次委托理财的交易对方平安银行股份有限公司(000001)、交通银行股份有限公司(601328)、中信银行股份有限公司(601998)均为上市的股份制商业银行。交易对方与本公司、公司控股股东及实际控制人之间不存在关联关系。
四、对公司的影响
公司最近一年又一期主要财务数据如下:
单位:元
项目 | 2018年12月31日 | 2019年9月30日 |
资产总额 | 8,099,399,624.08 | 7,869,857,433.98 |
负债总额 | 3,541,161,145.79 | 3,457,369,585.67 |
归属于上市公司股东的净资产 | 4,507,639,190.02 | 4,394,288,923.74 |
项目 | 2018年1-12月 | 2019年1-9月 |
经营活动产生的现金流量净额 | 515,804,145.50 | 611,426,163.37 |
公司本次披露的银行结构性存款及银行理财合计45200万元,占公司最近一期末(2019年9月30日)货币资金(数据未经审计)的比例为99.34%。公司在确保不影响募集资金投资计划的前提下,运用部分暂时闲置募集资金进行安全性高、流动性好的短期保本型银行理财产品投资,不会影响公司募集资金项目建设正常周转需要。公司委托的理财产品对公司未来的主营业务、财务状况、经营成果和现金流量不会造成重大影响。
公司委托理财日常通过“其他流动资产”会计科目核算,理财收益在“财务费用”、“投资收益”科目核算(具体以年度审计结果为准)。
五、风险提示
公司及下属子公司本着严格控制风险的原则,对理财产品进行严格的评估、筛选,购买安全性高、流动性好的短期保本型银行理财产品。尽管本次授权投资产品属于低风险类型,但可能受宏观经济的影响有一定的波动性,公司将最大限度控制投资风险,敬请广大投资者注意投资风险。
六、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见
公司于2016年6月23日召开第二届董事会第二十六次会议、第二届监事会第十五次会议审议通过《关于公司使用暂时闲置募集资金购买保本型理财产品的议案》。公司在保证资金流动性和安全性的基础上,计划使用不超过人民币
3.65亿元(含3.65亿元)额度的闲置非公开发行募集资金用于合作银行保本型短期(本外币)理财产品的投资。公司于2016年7月15日召开第二届董事会第二十七次会议、第二届监事会第十六次会议,2016年8月24日召开的2016年第一次临时股东大会,审议通过《关于增加公司暂时闲置募集资金购买保本型理财产品额度的议案》,增加人民币6.35亿元额度用于购买保本型短期(本外币)
银行理财产品,即公司使用暂时闲置非公开发行募集资金的理财额度增加至人民币10亿元。依据上述相关会议决议,授权额度内的资金可循环进行投资,滚动使用。购买的银行短期理财产品收益率预计高于银行同期存款利率,且不需要提供履约担保;同时授权公司董事长行使该项投资决策权并签署合同文件。保荐机构、公司独立董事、监事会就前述事项均发表了明确的同意意见。上述内容详见公司于2016年6月25日和2016年7月16日分别在上海证券交易所网站披露的《深圳市共进电子股份有限公司关于使用暂时闲置募集资金购买保本型理财产品的公告》(公告编号:临2016-034)、《深圳市共进电子股份有限公司关于增加暂时闲置募集资金购买保本型理财产品额度的公告》(公告编号:临2016-042)以及2016年8月25日披露的《深圳市共进电子股份有限公司2016年第一次临时股东大会决议公告》(公告编号:临2016-054)。
七、截至本公告日,公司最近十二个月使用募集资金委托理财的情况截止本公告披露日,公司及全资子公司前十二个月累计使用暂时闲置募集资金购买保本型理财产品尚未赎回的金额合计为25400万元(含本次购买金额),未超过公司董事会的授权额度。
金额:万元
序号 | 理财产品类型 | 实际投入金额 | 实际收回本金 | 实际收益 | 尚未收回 本金金额 |
1 | 银行理财产品 | 2000 | 2000 | 1.9 | 0 |
2 | 银行理财产品 | 5000 | 5000 | 4.5 | 0 |
3 | 银行理财产品 | 5000 | 5000 | 0 | |
4 | 银行理财产品 | 10000 | 10000 | 109.56 | 0 |
5 | 银行理财产品 | 5000 | 5000 | 51.16 | 0 |
6 | 银行理财产品 | 15600 | 15600 | 201.60 | 0 |
7 | 银行理财产品 | 4000 | 4000 | 50.23 | 0 |
8 | 银行理财产品 | 15000 | 15000 | 177.05 | 0 |
9 | 银行理财产品 | 5000 | 5000 | 48.82 | 0 |
10 | 银行理财产品 | 4800 | 4800 | 50.06 | 0 |
11 | 银行理财产品 | 10000 | 10000 | 104.30 | 0 |
12 | 银行理财产品 | 15600 | 15600 | 157.28 | 0 |
13 | 银行理财产品 | 4600 | 4600 | 46.38 | 0 |
14 | 银行理财产品 | 5000 | 5000 | 49.57 | 0 |
15 | 银行理财产品 | 4800 | 4800 | 46.07 | 0 |
16 | 银行理财产品 | 10000 | 10000 | 95.99 | 0 |
17 | 银行理财产品 | 5000 | / | 5000 | |
18 | 银行理财产品 | 15600 | / | 15600 | |
19 | 银行理财产品 | 4800 | / | 4800 | |
合计 | 146800 | 121400 | 1194.47 | 25400 |
最近12个月内单日最高投入金额 | 15600 |
最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产(%) | 3.46 |
最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润(%) | 6.21 |
目前已使用的理财额度 | 25400 |
尚未使用的理财额度 | 74600 |
总理财额度 | 100000 |
特此公告。
深圳市共进电子股份有限公司董事会
2019年12 月 27 日