公司代码：603111 公司简称：康尼机电
南京康尼机电股份有限公司
2018年年度报告
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 未出席董事情况
| 未出席董事职务 | 未出席董事姓名 | 未出席董事的原因说明 | 被委托人姓名 |
| 董事 | 廖良茂 | 已被公安机关立案侦查，无法取得联系 | 无 |
| 独立董事 | 仇向洋 | 个人原因 | 卢光霖 |
三、 江苏苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了带强调事项段、其他事项段或
与持续经营相关的重大不确定性段的无保留意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。带强调事项段的无保留审计意见涉及的主要内容我们提醒财务报表使用者关注，如审计报告附注十二、附注十四之2第（1）、(3)项所示，康尼机电于2017年12月收购广东龙昕科技有限公司（以下简称“龙昕科技”），收购后康尼机电发现，龙昕科技原实际控制人擅自以龙昕科技名义进行违规借款、担保和存单质押，该事项对龙昕科技的生产经营带来了重大不利影响，也导致龙昕科技未能完成业绩承诺方与康尼机电签订的《盈利预测补偿协议》及《盈利预测补偿协议之补充协议》规定的业绩目标。但由于业绩补偿收回具有重大不确定性，康尼机电暂未确认此业绩补偿收益。由于涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对康尼机电进行立案调查，截止审计报告日，该立案调查尚未结案。本段内容不影响发表的意见。四、 公司负责人陈颖奇、主管会计工作负责人顾美华及会计机构负责人（会计主管人员）顾美华
声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
公司2019年4月29日召开了三届三十三次董事会，审议通过了《关于公司2018年度利润分配的议案》，经江苏苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2018年度实现税后净利润-3,308,035,930.25元（母公司报表）。截至2018年12月31日，公司累计未分配利润为-3,045,941,263.61元；公司截至2018年12月31日的资本公积为3,188,872,298.61元。因公司2018年度业绩亏损，公司2018年度不进行现金股利及股票股利分配，也不进行资本公积转增股本。该事项还需提交公司股东大会审议。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
本报告中所涉及的经营计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
是
截至报告期末，公司全资子公司龙昕科技存在违反规定决策程序的对外担保情况，主要是龙昕科技原董事长廖良茂利用职务便利私自违规以龙昕科技名义对外提供的担保，截至目前，廖良茂违规以龙昕科技名义对外提供的担保均尚未解除。具体内容详见公司分别于2018年6月23日及2018年7月24日披露了《关于龙昕科技董事长涉嫌违规担保等事项暨重大风险提示性公告》（公告编号：2018-021）、《关于上海证券交易所<关于对龙昕科技董事长涉嫌违规担保等事项的问询函>的回复公告》（公告编号：2018-028）及本报告中第五节“重要事项”之担保情况。
九、 重大风险提示
报告期内，公司实现营业收入34.15亿元，较去年同期增长41.26%，主要系龙昕科技并表增加4.38亿元；归属于上市公司股东的净利润为-31.51亿元，较上年同期下降1,221.66%，主要系龙昕科技原董事长、总经理廖良茂私自以龙昕科技名义违规对外担保，累计金额巨大，该等违规担保事项引发多起诉讼，导致龙昕科技银行账户被冻结、资金被限制使用；龙昕科技原董事长、总经理廖良茂因涉嫌合同诈骗被采取刑事强制措施；受此影响，龙昕科技部分供应商停止供货，客户订单大幅萎缩；此外，手机行业整体下滑对龙昕科技生产经营带来进一步不利影响，结合龙昕科技当前实际情况，公司对龙昕科技计提大额预计负债及坏账准备10.67亿元，上述因素导致龙昕科技巨额亏损，并严重影响龙昕科技的持续经营，公司对龙昕科技计提商誉减值22.71亿元。
公司存在的主要风险因素还有宏观经济和政策变化的风险、市场竞争风险、股权分散、无实际控制人的风险、因廖良茂私自以龙昕科技名义违规对外担保导致龙昕科技可能承担大额连带担保责任的风险、龙昕科技不能正常经营及无法实现承诺业绩的风险、业绩承诺方无法完成业绩补偿承诺的风险、龙昕科技不能有效剥离的风险、公司被立案调查产生的风险，有关风险因素已在本报告中详细描述，敬请查阅“第四节 经营情况讨论与分析”关于公司未来发展的讨论与分析中可能面对的风险的内容。十、 其他□适用 √不适用
目录
第一节 释义 ...... 5
第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 6
第三节 公司业务概要 ...... 10
第四节 经营情况讨论与分析 ...... 16
第五节 重要事项 ...... 32
第六节 普通股股份变动及股东情况 ...... 47
第七节 优先股相关情况 ...... 54
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 55
第九节 公司治理 ...... 61
第十节 公司债券相关情况 ...... 64
第十一节 财务报告 ...... 65
第十二节 备查文件目录 ...... 182
第一节 释义
一、 释义在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
| 常用词语释义 | ||
| 康尼机电、公司 | 指 | 南京康尼机电股份有限公司 |
| 资产经营公司 | 指 | 南京工程学院资产经营有限责任公司 |
| 康尼新能源 | 指 | 南京康尼新能源汽车零部件有限公司 |
| 康尼精机 | 指 | 南京康尼精密机械有限公司 |
| 康尼科技 | 指 | 南京康尼科技实业有限公司 |
| 康尼电子 | 指 | 南京康尼电子科技有限公司 |
| 重庆康尼 | 指 | 重庆康尼轨道交通装备有限公司 |
| 青岛康尼 | 指 | 青岛康尼轨道交通装备有限公司 |
| 北京康尼 | 指 | 北京康尼时代交通科技有限责任公司 |
| 法国康尼 | 指 | 康尼技术服务有限责任公司 |
| 成都康尼 | 指 | 成都康尼轨道交通装备有限公司 |
| 美国康尼 | 指 | Kangni Rail Transit Equipment Corp |
| 唐山康尼 | 指 | 唐山康尼轨道交通装备有限公司 |
| 长春康尼 | 指 | 长春康尼轨道交通装备有限公司 |
| 泰国康尼 | 指 | Kangni Rail Transit Equipment（Thailand）Corp. |
| 康尼智控 | 指 | 南京康尼智控技术有限公司 |
| 安徽精机 | 指 | 安徽康尼精密机械有限公司 |
| 龙昕科技 | 指 | 广东龙昕科技有限公司 |
| 昕瑞科技 | 指 | 广东昕瑞科技有限公司 |
| 伊美特智能 | 指 | 东莞市伊美特智能科技有限公司 |
| 南京天海潮 | 指 | 南京天海潮大酒店有限公司 |
| 庐山天海潮 | 指 | 庐山天海潮会所有限公司 |
| 康尼环网 | 指 | 南京康尼环网开关设备有限公司 |
| 康尼智能 | 指 | 南京康尼智能技术有限公司 |
| 康尼电气 | 指 | 南京康尼电气技术有限公司 |
| 城轨设计院 | 指 | 江苏省城市轨道交通研究设计院股份有限公司 |
| 邦柯科技 | 指 | 黄石邦柯科技股份有限公司 |
| 干线铁路 | 指 | 原铁道部所管辖铁路路网的骨干铁路 |
| 城市轨道交通 | 指 | 运行于城市内部的地铁、轻轨等交通运输方式 |
| 轨道交通门系统 | 指 | 用于干线铁路、城际铁路、地铁、轻轨等列车和站台上的各种门系统 |
| 站台安全门系统 | 指 | 安装在站台上，将站台和列车运行区域隔开的门系统 |
| 公交电动塞拉门 | 指 | 一种用于城市及周边区域的公交车辆、公路车辆、机场摆渡车等公共交通工具上的电动塞拉门系统 |
| 闸机 | 指 | 一种通道阻挡装置，用于管理人流并规范行人出入，主要应用于地铁闸机系统、收费检票闸机系统 |
| 证监会 | 指 | 中国证券监督管理委员会 |
| 上交所、交易所 | 指 | 上海证券交易所 |
| 《公司章程》 | 指 | 《南京康尼机电股份有限公司章程》 |
| 报告期 | 指 | 2018年度、2018年1月1日至2018年12月31日 |
第二节 公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
| 公司的中文名称 | 南京康尼机电股份有限公司 |
| 公司的中文简称 | 康尼机电 |
| 公司的外文名称 | Nanjing Kangni Mechanical & Electrical Co.,Ltd |
| 公司的外文名称缩写 | KN |
| 公司的法定代表人 | 陈颖奇 |
二、 联系人和联系方式
| 董事会秘书 | 证券事务代表 | |
| 姓名 | 徐庆 | 刘健 |
| 联系地址 | 南京市鼓楼区模范中路39号 | 南京市鼓楼区模范中路39号 |
| 电话 | 025-83497082 | 025-83497082 |
| 传真 | 025-83497082 | 025-83497082 |
| 电子信箱 | ir@kn-nanjing.com | ir@kn-nanjing.com |
三、 基本情况简介
| 公司注册地址 | 南京经济技术开发区恒达路19号 |
| 公司注册地址的邮政编码 | 210038 |
| 公司办公地址 | 南京市鼓楼区模范中路39号 |
| 公司办公地址的邮政编码 | 210013 |
| 公司网址 | www.kn-nanjing.com |
| 电子信箱 | kangni@kn-nanjing.com |
四、 信息披露及备置地点
| 公司选定的信息披露媒体名称 | 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 |
| 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 | www.sse.com.cn |
| 公司年度报告备置地点 | 公司董事会办公室 |
五、 公司股票简况
| 公司股票简况 | ||||
| 股票种类 | 股票上市交易所 | 股票简称 | 股票代码 | 变更前股票简称 |
| A股 | 上海证券交易所 | 康尼机电 | 603111 | / |
六、 其他相关资料
| 公司聘请的会计师事务所（境内） | 名称 | 江苏苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 办公地址 | 江苏省南京市中山北路105-6号中环国际广场22-23层 | |
| 签字会计师姓名 | 黄根进、钱美琴 | |
| 报告期内履行持续督导职责的财务顾问 | 名称 | 国泰君安证券股份有限公司 |
| 办公地址 | 上海市浦东新区东园路18号中国金融信息中心5层 | |
| 签字的财务顾问主办人姓名 | 胡敬宝、李鸿 | |
| 持续督导的期间 | 2018年1月1日至2019年12月31日 |
七、 近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
| 主要会计数据 | 2018年 | 2017年 | 本期比上年同期增减(%) | 2016年 |
| 营业收入 | 3,415,420,735.62 | 2,417,792,419.71 | 41.26 | 2,010,149,489.09 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | -3,150,697,948.70 | 280,897,185.77 | -1,221.66 | 239,940,803.67 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | -2,710,561,947.21 | 265,390,040.04 | -1,121.35 | 224,534,044.91 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -330,332,811.84 | 182,428,793.11 | -281.07 | 61,523,616.41 |
| 2018年末 | 2017年末 | 本期末比上年同期末增减（%） | 2016年末 | |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 1,701,726,601.89 | 3,891,663,610.13 | -56.27 | 1,322,226,836.92 |
| 总资产 | 4,746,475,076.08 | 7,307,622,558.25 | -35.05 | 2,685,324,301.41 |
(二) 主要财务指标
| 主要财务指标 | 2018年 | 2017年 | 本期比上年同期增减(%) | 2016年 |
| 基本每股收益（元／股） | -3.2248 | 0.3812 | -945.96 | 0.3277 |
| 稀释每股收益（元／股） | -3.2248 | 0.3806 | -947.29 | 0.3254 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） | -2.7743 | 0.3601 | -870.42 | 0.3066 |
| 加权平均净资产收益率（%） | -100.96 | 20 | 减少120.96个百分点 | 20.76 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | -86.85 | 18.89 | 减少105.74个百分点 | 19.43 |
报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明√适用 □不适用
1、2018年度，公司实现营业收入341,542.07万元，较2017年度增长99,762.83万元，增幅为41.26%，其中龙昕科技上年同期只并表1个月而2018年全年并表影响增加43,781.81万元，其他各单位合并增加55,981.02万元，主要系国家继续发展轨道交通产业和新能源汽车行业，轨道交通主业营业收入增加了33,068.44万元，新能源汽车零部件增加收入18,965.09万元。
2、2018年度归属于上市公司股东净利润较2017年度下降1,221.66%，主要系计提商誉减值22.71亿元，龙昕科技亏损11.51亿元所致，其他各单位净利润较去年增加0.39亿元。
3、2018年度，公司经营活动产生的现金流量净额较2017年度减少51,276.16万元，下降281.07%，其中龙昕科技并表影响减少62,134.56万元，其他各单位合并增加105,88.40万元，龙
昕科技减少主要系原龙昕科技董事长、总经理廖良茂违规担保造成龙昕科技被划扣及冻结资金32,387.92万元。
4、2018年末总资产较2017年末总资产下降35.05%、2018年末归属于上市公司股东的净资产较2017年末下降56.27%，主要系公司本年度计提商誉减值22.71亿元，同时计提龙昕科技相关资产减值及预计负债合计10.67亿元。
八、 境内外会计准则下会计数据差异
(一) 同时按照国际会计准则与 按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东
的净资产差异情况□适用 √不适用(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的
净资产差异情况□适用 √不适用
(三) 境内外会计准则差异的说明：
□适用 √不适用
九、 2018年分季度主要财务数据
单位：元 币种：人民币
| 第一季度 （1-3月份） | 第二季度 （4-6月份） | 第三季度 （7-9月份） | 第四季度 （10-12月份） | |
| 营业收入 | 797,135,913.13 | 1,010,769,227.84 | 900,925,253.31 | 706,590,341.34 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 99,344,245.90 | -707,236,179.11 | 75,727,865.84 | -2,618,533,881.33 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 | 96,380,081.07 | -147,249,802.47 | 66,511,427.95 | -2,726,203,653.76 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -182,127,037.75 | -402,944,448.99 | -51,464,550.49 | 306,203,225.39 |
季度数据与已披露定期报告数据差异说明□适用 √不适用
十、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 非经常性损益项目 | 2018年金额 | 附注（如适用） | 2017年金额 | 2016年金额 |
| 非流动资产处置损益 | -1,312,001.24 | -216,695.99 | -192,523.49 | |
| 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 | ||||
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 24,071,570.63 | 14,167,362.49 | 11,735,320.51 | |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | ||||
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | ||||
| 非货币性资产交换损益 | ||||
| 委托他人投资或管理资产的损益 | 5,704,977.63 |
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | ||||
| 债务重组损益 | ||||
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | ||||
| 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 | ||||
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | ||||
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | -464,199,910.09 | |||
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | 2,894,422.81 | 3,365,804.42 | ||
| 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 | ||||
| 对外委托贷款取得的损益 | ||||
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 | ||||
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 | ||||
| 受托经营取得的托管费收入 | ||||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 329,662.44 | 1,569,772.64 | 868,152.22 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | ||||
| 少数股东权益影响额 | 2,053,944.29 | -605,542.62 | -48,753.17 | |
| 所得税影响额 | -3,973,690.33 | -2,773,555.21 | -2,660,414.94 | |
| 合计 | -440,136,001.49 | 15,507,145.73 | 15,406,758.76 |
十一、 采用公允价值计量的项目□适用 √不适用十二、 其他□适用 √不适用
第三节 公司业务概要
一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
报告期内，公司轨道主业、新能源汽车零部件业务保持良好发展态势，轨道主业收入较去年同期增加3.31亿元，同比增长18.78%，截至报告期末在手订单金额为37.07亿元，较去年同期增长28.58%；新能源汽车零部件业务收入较同期增加1.90亿元，同比增长83.19%。表面处理业务受龙昕科技原董事长廖良茂私自违规对外担保事件影响，导致龙昕科技的持续经营已严重困难，进而产生巨额亏损，报告期内龙昕科技实现销售收入5.76亿元，净利润-11.50亿元，归属于母公司股东的净利润-10.93亿元。
（一）公司主要业务
1、轨道交通产品：既有市场保持稳固，新增市场逐步成长
公司所生产、销售及提供服务的轨道交通产品主要包括干线铁路车辆门系统、城轨车辆门系统、站台安全门系统、内部装饰、连接器、闸机扇门模块及车辆门系统维保及配件业务。
轨道车辆门系统市场占有率稳步提升，其中城轨车辆门系统市占率已持续十多年保持在50%以上、动车组外门整体市占率已超过50%；站台安全门海外市场获得突破，中标泰国粉黄线项目；海外市场订单金额稳步增长；维保业务充分利用品牌及技术优势，获得高速车门检修资质并实现批量交付，完成法国乐哈弗海外项目维保，成功拓展海外维保市场，同时，国内重点区域市场布局加快，完成长春康尼筹备设立，竞争优势进一步加强；闸机扇门模块是公司自主研发的轨道交通站台闸机核心部件，报告期内顺利通过省级新产品投产鉴定，并进入南京市经信委首批“南京市新兴产业重点推广应用新产品目录”，截至目前，闸机扇门模块产品已在南京、武汉等地完成200多个通道的上站测试。
2、汽车零部件业务
（1）新能源汽车零部件业务
公司新能源汽车零部件产品主要包括充电接口线束总成、高压配电系统（车内）以及新能源公交车门系统等。
2018年公司新能源汽车零部件业务在竞争日趋激烈的市场环境下，顶住各方面压力，维持了在各自主品牌主机厂的市场份额。报告期内，公司加大对合资品牌客户开发力度，并获得上汽通用项目定点、量产；公司自主研发的大功率充电项目得到北汽新能源的认可，获得北汽新能源供应商资质。
公司自主研制的新能源公交车门系统产品（电动塞拉门）业务稳步推进，在保持既有南京、苏州市场占有率的同时积极开拓新项目和新市场，其中以百度—大金龙合作无人驾驶“阿波龙”项目为抓手，获得91辆车的批量订单，成为厦门金龙的合格供方，并牵头编制《城市公交塞拉门》行业标准。2018年，公司新能源公交车门系统产品累计向南京金龙、南京银隆、比亚迪、厦门金
龙等主机厂配套产品1,700余套，同时已与南京金龙、苏州金龙、比亚迪、银隆客车、中通客车、亚星客车、申沃客车等主机厂建立合作关系。
（2）传统汽车零部件业务
公司制造生产的传统汽车零部件主要精锻产品包括差速器轴、传动轴、安全系统、汽车变速箱等零部件。报告期内，公司稳固电动工具零部件市场份额的同时，重点开拓高强度精锻制品，按计划获得宝马、宜发、武藏等多家优质企业定点研发订单，其中部分产品已经批量生产并供货。以市场为导向，完善销售机制，机床业务实现较快增长。
3、表面处理业务
公司主要面向塑胶、复合材料、金属精密结构件的真空镀膜、特殊涂装和3D镭雕等精细表面处理，同时覆盖模具开发、纳米注塑、塑胶注塑等结构件成型业务领域，并具备新材料结构件的真空镀膜、纳米喷镀等表面处理新工艺的研发应用能力。
尽管公司积极采取措施缩减龙昕科技的非核心业务和资源配置，试图维系龙昕科技核心业务的正常运转，但收效甚微，龙昕科技的经营状况持续恶化。受公司子公司龙昕科技原董事长廖良茂私自以龙昕科技名义违规对外担保事件影响，报告期内，子公司龙昕科技产生严重亏损，表面处理业务几乎无法正常经营。
（二）主要产品经营模式
1、研发设计模式
公司的研发设计涉及关键技术自主研发、与客户合作设计两个方面，模式各有不同：
①自主研发：公司设有技术中心，作为专门的研发职能部门，统筹整个公司的技术研发。凭借多年的生产研发经验和精准的市场趋势把握，围绕既有的核心技术，不断开展纵向和横向的拓展性的研究和开发。
②合作设计：公司针对客户的要求，安排技术人员与客户方对接，与客户合作开发与设计。
2、采购模式
公司的采购模式主要包括自主采购和指定采购。在进行自主采购时，采购部将按照公司的生产计划、采购流程，向市场直接进行采购，采购价格按市场价格确定；指定采购主要针对客户的特定需求进行，公司在进行指定采购时按客户的具体要求采购相关的原材料及零部件。
3、生产模式
公司的生产主要采取订单导向型生产模式。轨道交通门系统产品种类较多，标准化程度低，不同车型所使用的门系统存在较大差异。并且在车型不断更新的同时，门系统产品的规格和型号也层出不穷。由于门系统产品的种类和供货量往往面临着较大变化，因此公司在生产门系统时，采取订单导向型生产模式，根据客户的订单组织产品生产；公司提供的消费电子精密结构件表面处理服务主要应用于手机、平板电脑等消费电子产品。受下游产品市场特点影响，公司的生产订单呈现“定制化、大批量、多批次、多种类”的特点。因而，生产模式同样为以销定产，即围绕客户订单组织生产活动。
4、营销模式轨道交通产品方面公司的销售模式采取直接面对客户进行销售。公司主要通过专业展会展示公司产品，宣传公司品牌形象，同时销售部门通过销售网络获取市场信息，对顾客开展有针对性的产品推荐活动。在国内市场，主要通过招投标或直接商务谈判等方式获得销售订单；在国外市场，主要通过国外客户在中国设立的采购部门进行采购申报，经客户对申报材料、报价、企业资质以及业主意见进行综合评议后与之展开商务和技术谈判，签订销售合同。
新能源汽车零部件经营模式与轨道交通门系统经营模式类似（因公司新能源汽车零部件产品尚未进入国外市场，国外市场营销模式未涉及）。
表面处理业务方面公司作为终端消费电子品牌厂商的一级和二级供应商，与终端厂商的联系可分为三类：第一类，作为终端厂商的一级供应商，直接对接客户。第二类，作为终端厂商的指定二级供应商，与一级供应商一同接受终端厂商的资质认证，三方协调开展研发和生产活动。第三类，作为终端厂商的二级供应商，仅对接一级供应商。
（三）行业情况
1、轨道交通行业
轨道交通装备制造行业的发展与国家经济发展水平、城市轨道交通发展及铁路建设规划密切相关。干线铁路方面，2016年7月13日，国家发改委、交通运输部和中国铁路总公司联合发布了《中长期铁路网规划》，规划指出：到2020年，铁路网规模达到15万公里，其中高速铁路3万公里；到2025年，铁路网规模达到17.5万公里左右，其中高速铁路3.8万公里。截止到2017年底，我国铁路营业里程达到12.7万公里，其中高速铁路2.5万公里。根据全国铁路主要指标完成情况即时数据，2018年全国铁路固定资产投资（含基本建设、更新改造和机车车辆购置）完成8028亿元，超过2017年总投资额，铁路投资仍保持较大规模。
受国内城市化快速推进和国家政策支持等利好因素影响，城市轨道交通行业尤其是地铁建设速度快速增长，按照“十三五 ”规划预计至2020年中国城轨运营里程将达到6000公里，年均增长近500公里，根据最新的城市轨道交通协会发布数据显示，截止2017年末，全国有34个城市开通城轨交通线路165条，运营线路长度达5033公里，14个城市形成100公里以上线网规模。运营城轨线路高峰小时最小发车间隔平均257秒，进入120秒及以内的线路共有8条，进入180秒及以内的线路共有40条。截止2017年末，中国内地城轨交通建设项目已获批的城市为62个，规划线网长度7424公里。其中56个城市开工建设城轨交通（部分地方政府批复项目暂未纳入统计），在建线路6246公里，较2016年增加610公里。 从城轨交通规划获批、实际开工建设情况以及通车线路高峰小时最小发车间隔变化趋势看，城轨市场正处于高速发展时期，为公司城轨门系统产品提供了广阔的市场发展空间。
综上，轨道交通行业仍将保持快速增长态势，有着较好的发展前景。
2、新能源汽车行业
根据国务院发布的《节能与新能源汽车产业发展规划（2012―2020年）》，到2020年，纯电
动汽车和插电式混合动力汽车生产能力达200万辆、累计产销量超过500万辆，十三五规划纲要中再一次明确，到2020年“全国新能源汽车累计产销量达到500万辆”。根据工信部、财政部、科技部、国家发改委4部委发布“关于调整新能源汽车推广应用财政补贴政策的通知”，中国新能源汽车补贴2020年将完全取消。中国新能源汽车等相关企业能否在补贴取消后获得长足发展，关键看能否在核心技术上取得突破。此外，随着市场的不断发展，将有更多的传统零部件企业进入该领域，其中不乏大型全球零部件供应商企业。
从目前的发展形势来看，未来新能源汽车将会朝着电动化、智能化、车联网的方向发展，依据国家制定的一系列关于新能源的产业政策，同时结合各主机厂制定的发展规划，例如大众的MEB纯电动平台、上汽集团多个电动车平台、吉利汽车的“蓝色吉利行动”等，未来新能源汽车整个市场的空间巨大。
为应对竞争愈发激烈的市场环境，公司将充分利用市场先入优势，持续扩大在现有客户中的市场占有率，对于已经批量生产的产品要不断提升产品的质量水平，持续降低产品的制造成本，打造有竞争力的供应链体系，不断提升产品竞争力，同时进一步加大新产品的开发投入，补全并形成充电领域 “拳头”产品，针对客户的需求为客户提供定制化的服务，持续扩大市场的占有份额，为市场业务的发展提供源动力。
3、消费电子表面处理行业
近年来，智能终端逐步渗入到人们生活中的方方面面，以智能手机、平板电脑、VR 头显为代表，包括各类可穿戴设备、智能家居、车载系统等，产品种类不断丰富，伴随消费电子产品整体技术水平提升，结构件及其表面处理的生产制造呈现出精细化趋势。为适应此发展趋势，消费电子精密结构件表面处理行业将迎来持续的技术升级。
受公司子公司龙昕科技原董事长廖良茂私自以龙昕科技名义违规对外担保事件影响，报告期内，子公司龙昕科技发生严重亏损，表面处理业务几乎无法正常经营。
二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
√适用 □不适用
| 预付款项 | 主要系海关税款保证金减少及预付货款履行了到货结算手续。 |
| 其他应收款 | 主要系龙昕科技因廖良茂违规担保，导致银行存款2.01亿元被扣划转入其他应收款。 |
| 其他流动资产 | 主要系年初理财产品19,146.23万元在本年度到期赎回所致。 |
| 在建工程 | 主要系BMW三孔法兰项目增加646.45万元，宜发花键轴叉项目增加799.72万元，高田LockingBase项目增加646.46万元，充电模式二自动化生产线项目增加741.38万元。 |
| 无形资产 | 主要系增加53亩土地使用权2,149.28万元及对龙昕科技著作权及专利计提减值准备7,193.14万元所致。 |
| 商誉 | 主要系因龙昕科技原董事长、总经理廖良茂私自以龙昕科技名义对外违规借款和担保，导致龙昕科技生产经营受到严重影响，几乎所有银行账户被冻结，资金链断裂，龙昕科技经营已难以为继，故对并购龙昕科技产生的商誉全额计提减值准备。 |
| 其他非流动资产 | 要系昕瑞科技预付设备工程款被龙昕科技原董事长、总经理廖良茂违规占用所致。 |
三、 报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
（一）轨道交通业务核心竞争力
公司是以轨道车辆现代化装备研发和制造为主、行业优势明显的高科技企业，是中国轨道车辆门系统国产化研发和制造基地，被国家发展计划委员会（现国家发改委）授予“国家高技术产业化示范工程”，是国家标准《城市轨道车辆客室侧门》以及《城市地铁车辆电动客室侧门行业技术规范》的主要制定单位。公司是国家认定企业技术中心、国家机械工业轨道车辆自动门工程研究中心，建有江苏省轨道车辆门自动门工程技术研究中心、江苏省博士后科研工作站。公司依托国家级技术中心优势，建立了完善的技术创新体系，并致力掌握国际最前沿的轨道交通装备技术，不断开发满足用户需求的新产品。公司在轨道车辆门系统上的核心原创技术主要有：
1、首创轨道车辆门自动门“变导程驱动及锁闭”的核心技术
公司在轨道车辆门自动门的锁闭方面突破了有“源”有“锁”的传统锁闭模式，发明了轨道车辆自动门“变导程驱动及锁闭”的技术，首创了轨道车辆自动门“无锁而闭”的核心技术。该成果获得国家发明专利和9项国际发明专利，并获得2010年度中国专利优秀奖。
2、首创轨道车辆自动门微动塞拉技术
公司在轨道交通自动门的运动形式方面，发明了微动塞拉技术。利用这种技术发明，公司在国内外首创了一种兼有外挂平移门与塞拉门特点的新一代微动塞拉门产品，可以有效地解决乘车人多时“关门难”以及隔音降噪等问题。该成果获国家发明专利1项，实用新型专利多项。
3、首创轨道车辆门自动门数字闭环无刷直流电机驱动技术
目前，轨道车辆自动门采用的驱动电机通常为永磁式有刷直流电机。无刷直流电机既具备有刷直流电机的有点，又具备交流电机的诸多优点，特别适用于轨道车辆自动门系统。但由于无刷直流电机门控制器的开发难度大，该技术在国际上尚处于起步阶段。
4、首创轨道车辆自动门“无源全程锁闭”的核心技术
公司在轨道车辆自动门的锁闭方面进行持续的研发，发明了无源全程锁闭装置。无源全程锁闭技术是轨道车辆自动门锁闭技术领域的又一重大突破。该成果申报了1项国家发明专利，属于公司的重大技术储备。
5、首创内置塞拉门系统技术
目前，传统高速列车门分为外摆式塞拉门和内藏式侧拉门。公司突破传统思维，创造性地开发出内置塞拉门，该产品兼具外摆式塞拉门和内藏式侧拉门的优点，并解决了其各自的缺陷，不仅安全性高而且噪声低。
6、首创新型外摆塞拉门系统技术
高速城际列车由于客流量大，停站时间短暂，市场急需开发通过宽度超过1 米的“大开度”外摆塞拉门，以提高通过性。而传统产品由于采用单悬臂结构和直线轴承的承载驱动机构，仅能满足不超过0.9 米通过宽度。公司通过技术攻关，开发出满足大开度要求的高强度承载机构，在提高通过性的基础上确保了大开度门系统的高安全性和高可靠性。
7、首创新型内藏侧拉门系统技术
传统内藏侧拉门承载导向装置采用铝型材导轨和非金属滚轮的结构，由于门系统开关频繁，造成非金属磨损，需要定期更换导向滚轮。另外，侧拉门采用“压缩空气-液压-机械”的方式压紧，在隧道数量较多的线路上高速运行时会车压力波频繁作用在液压系统上引起管路变形和泄露，影响了运行的安全性和密封性。针对以上弊端，公司进行了以下创新开发：
采用直线轴承和导柱构成的活动铰链结构的新型承载驱动装置，既实现了开关门运动导向又在门被压紧10mm 时提供小角度摆动，保证了直线轴承的长寿命，使其在整个生命周期内无需更换；采用“压缩空气-机械”的压紧方式，该技术的加压装置能够适应各种工况，结构简单可靠，是替代液压加压装置的首选。（二）技术创新体系公司具有较完善的创新体系、现代化的研发平台、高素质的管理和技术队伍以及不断进取、鼓励创新的企业文化环境，在技术水平、创新能力和经济运营效益等方面，处于国内同行业先进水平。公司技术中心于2013 年11 月26 日被评为国家认定企业技术中心。公司依托国家级企业技术中心的优势，以项目为载体，以人才为根本，不断进行实践创新活动。通过搭建开放的技术创新平台，不断加强产品开发设计平台建设，提高信息化平台及专利情报数据库平台建设，加强知识产权保护，形成了从设计到制造，从虚拟仿真到检测试验，从产品小试、中试到产业化的相对完善的综合创新体系，不断促进科技成果转化和技术辐射，增强企业技术创新能力和市场竞争力。
第四节 经营情况讨论与分析
一、经营情况讨论与分析
报告期内，公司实现营业收入34.15亿元，同比增长41.26%；利润总额-31.49亿元，同比下降1,044.43%；归属于上市公司股东的净利润-31.51亿元，同比下降1,221.66%。除龙昕科技以外，轨道主业收入较去年同期增加3.31亿元，同比增长18.78%，新能源汽车零部件业务收入较同期增加1.90亿元，同比增长83.19%。剔除龙昕科技的影响后，归属于上市公司股东净利润为2.83亿元，同比增长15.98%。
报告期内，受公司子公司龙昕科技原董事长廖良茂私自以龙昕科技名义违规对外担保事件影响，子公司龙昕科技产生严重亏损，表面处理业务的经营面临严重困境，实现销售收入5.76亿元，净利润-11.50亿元，归属于母公司股东的净利润-10.93亿元。
（一）主要经营情况
报告期内，公司轨道交通业务继续保持稳定发展，轨道车辆门系统市场占有率稳步提升，其中城轨车辆门系统市占率已持续十多年保持在50%以上、动车组外门整体市占率已超过50%；海外市场订单金额稳步增长；维保业务充分利用品牌及技术优势，获得高速车门检修资质并实现批量交付，完成法国乐哈弗海外项目维保，成功拓展海外维保市场，同时，国内重点区域市场布局加快，完成长春康尼筹备设立，竞争优势进一步加强，继续保持高速增长；闸机扇门模块是公司自主研发的轨道交通站台闸机核心部件，报告期内顺利通过省级新产品投产鉴定，并进入南京市经信委首批“南京市新兴产业重点推广应用新产品目录”，截至目前，闸机扇门模块产品已在南京、武汉等地完成200多个通道的上站测试。
报告期内，公司新能源汽车零部件业务在竞争日趋激烈的市场环境下，顶住各方面压力，维持了在各自主品牌主机厂的市场份额。报告期内，公司加大对合资品牌客户开发力度，并获得上汽通用项目定点、量产；公司自主研发的大功率充电项目得到北汽新能源的认可，获得北汽新能源供应商资质。公司自主研制的新能源公交车门系统产品（电动塞拉门）业务稳步推进，在保持既有南京、苏州市场占有率的同时积极开拓新项目和新市场，其中以百度—大金龙合作无人驾驶“阿波龙”项目为抓手，获得91辆车的批量订单，成为厦门金龙的合格供方，并牵头编制《城市公交塞拉门》行业标准。截至目前，公司新能源公交车门系统产品累计向南京金龙、南京银隆、比亚迪、厦门金龙等主机厂配套产品1700余套，同时已与南京金龙、苏州金龙、比亚迪、银隆客
车、中通客车、亚星客车、申沃客车等主机厂建立合作关系。
报告期内，公司稳固电动工具零部件市场份额的同时，重点开发高强度精锻制品，开拓高端汽车零部件市场，获得宝马、宜发、武藏等多家优质企业定点研发订单，其中部分产品已经进入量产。
（二）主要管理情况
（1）新增荣誉
2018年，公司新增国家、省、市各类荣誉22项，公司获得工信部第三批制造业单项冠军企业、江苏省机械行业优秀品牌奖；被评为南京市优秀民营企业、江苏省中小企业数字化智能化改造升级优秀企业。康尼环网被评为2018年度江苏省企业知识产权管理标准化合格单位；康尼精机、康尼智能、康尼科技、康尼环网被评为江苏省科技型中小企业；“高速列车门系统关键技术研发及应用”获得江苏省科技进步一等奖。
（2）新产品和资质
2018年，康尼机电获得省级项目立项7项，其中“轨道交通门系统远程监测与故障智能诊断技术研发与应用”及“新能源客车电动内摆门研发及产业化”被列为2018年省重点技术创新计划项目；康尼机电轨道车辆门系统产品通过欧盟铁路信号系统互联互通技术规范符合性认证(TSI)；康尼精机“精密塑性成形零部件研发及产业化项目”被列为2018年南京市工业和信息化专项资金项目（第一批）百优民营企业成长支撑项目；康尼精机完成IATF16949:2016质量体系换版认证及机床板块ISO9001：2015体系监督审核；康尼新能源被认定为2018年南京市工业设计中心、工程技术研究中心；康尼机电及康尼电子技术中心分别通过2017-2018年国家企业技术中心及省级软件企业技术中心评价。
（3）数字化工厂建设
公司自2011年开始，以提升效率、效益为目标，持续优化工艺和业务流程，不断推进精益全价值链管理；在此基础上，2014年开始，从单元自动化开始、到产线自动化，再到全工序自动化与柔性化自动化生产，全面启动自动化车间建设。
2018年公司持续以《康尼制造2025》规划作为战略指导，进一步完善智库平台，引领智能工厂建设。持续推进自动化车间及信息化平台建设，在数字化制造平台方面建设完成 MES、SCADA、APS、物流仿真、调度指挥中心等，在生管、制造、质量、物流等核心业务部门已上线应用。同时，围绕数字化研发平台（PLM）、智能管理平台（CRM、SRM、PMS等）、智能产品与服务（SLM）等核心业务系统持续推进。围绕核心业务管理信息平台与互联互通建设，实施财务大数据系统、数字化企业管理目视化等专项工作，打通业务信息流，消除信息孤岛，实现业务数据系统展现及分析挖掘，构建数据驱动业务雏形。完成康尼制造2025的数字化阶段建设，并稳步向互联化阶段迈进。通过南京市智能工厂示范项目验收，完成“康尼机电轨道交通门系统智能制造新模式应用扩建项目” 建设任务并以优异成绩顺利通过工信部验收。
2019年将持续扩大智库平台建设，不断对标找长板、补短板，持续驱动业务改善；深化应用已建设系统，通过互联互通，实现核心系统的横向功能扩展和纵向深化应用结合，有效提增管理质效；大数据平台建设由财务大数据向其它业务推广应用，逐渐建立智能决策系统；规划建设工业互联网平台并逐步推广应用。
（三）主要研发情况
（1）专利情况
报告期内，公司有效专利拥有量同比持续上升。截至2018年12月31日，除子公司龙昕科技外，上市公司累计拥有有效授权专利629件，其中：发明专利162件，实用新型专利467件。
（2）重大前瞻性产品、重大技术创新情况
报告期内，公司积极推进项目研发管理、技术体系建设和产品试制试验平台建设，加快机制创新，促进技术创新成果转化，技术创新能力不断增强，成果不断涌现。全年通过14项新产品新技术鉴定，新材料、新技术、新工艺在下一代门系统完成研发验证；“远程诊断一代产品”在全国8个城市得到推广应用；完成更高性价比的交流充电模式2连接线控制板中试验证。
未来，公司将继续专注于机电技术研发，打造平台技术，不断拓展新的高附加值智能化产品，努力将公司塑造成为基于机电技术研发的创新型企业。
二、报告期内主要经营情况
参见“经营情况讨论与分析”中的相关内容。
(一) 主营业务分析
1. 利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位:元 币种:人民币
| 科目 | 本期数 | 上年同期数 | 变动比例（%） |
| 营业收入 | 3,415,420,735.62 | 2,417,792,419.71 | 41.26 |
| 营业成本 | 2,409,106,173.02 | 1,550,554,038.15 | 55.37 |
| 销售费用 | 185,967,137.40 | 150,740,173.53 | 23.37 |
| 管理费用 | 276,649,730.93 | 190,114,183.77 | 45.52 |
| 研发费用 | 247,134,854.67 | 185,012,515.02 | 33.58 |
| 财务费用 | 18,681,236.69 | 20,305,533.07 | -8.00 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -330,332,811.84 | 182,428,793.11 | -281.07 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -1,000,300,646.80 | 401,807,407.28 | -348.95 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 1,023,580,844.91 | 33,601,795.05 | 2,946.21 |
2. 收入和成本分析√适用 □不适用
1）2018年度，公司实现营业收入341,542.07万元，较2017年度增长99,762.83万元，增幅为41.26%，其中龙昕科技上年同期只并表1个月而2018年全年并表影响增加43,781.81万元，其他各单位合并增加55,981.01万元，主要系国家继续发展轨道交通产业和新能源汽车行业，轨道交通主业营业收入增加了33,068.44万元，新能源汽车零部件增加收入18,965.09万元。
2）2018年度，公司营业成本240,910.62万元，较2017年度增长85,855.21万元，增幅为55.37%，其中龙昕科技上年同期只并表1个月而2018年全年并表影响增加43,514.18万元，其他各单位合并增加42,341.03万元，主要系销售收入增长所导致的营业成本增加。
(1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况
单位:元 币种:人民币
| 主营业务分行业情况 | ||||||
| 分行业 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率（%） | 营业收入比上年增 | 营业成本比上年增 | 毛利率比上年增减 |
| 减（%） | 减（%） | （%） | ||||
| 轨道交通装备制造业 | 2,091,207,110.21 | 1,315,254,556.72 | 37.11 | 18.78 | 22.02 | 减少1.67个百分点 |
| 消费电子 | 572,548,882.35 | 520,389,798.93 | 9.11 | 316.39 | 475.31 | 减少25.11个百分点 |
| 主营业务分产品情况 | ||||||
| 分产品 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率（%） | 营业收入比上年增减（%） | 营业成本比上年增减（%） | 毛利率比上年增减（%） |
| 门系统 | 1,781,195,479.01 | 1,140,460,745.70 | 35.97 | 26.68 | 30.41 | 减少1.83个百分点 |
| 连接器 | 44,418,363.29 | 30,396,960.80 | 31.57 | 17.42 | 27.38 | 减少5.35个百分点 |
| 内部装饰 | 27,688,223.64 | 25,276,590.06 | 8.71 | -58.01 | -54.01 | 减少7.95个百分点 |
| 配件 | 237,905,044.27 | 119,120,260.16 | 49.93 | -5.09 | -4.32 | 减少0.41个百分点 |
| 消费电子表面处理 | 572,548,882.35 | 520,389,798.93 | 9.11 | 316.39 | 475.32 | 减少25.11个百分点 |
| 主营业务分地区情况 | ||||||
| 分地区 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率（%） | 营业收入比上年增减（%） | 营业成本比上年增减（%） | 毛利率比上年增减（%） |
| 境外 | 170,860,209.36 | 142,348,907.87 | 16.69 | -22.28 | -18.79 | 减少3.49个百分点 |
| 境内 | 2,492,895,783.20 | 1,693,295,447.78 | 32.04 | 48.48 | 70.52 | 减少8.78个百分点 |
主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明√适用 □不适用消费电子表面处理业务的2017年营业收入及营业成本数据为经审计的2017年12月1日-12月31日数据。
(2). 产销量情况分析表
√适用 □不适用
| 主要产品 | 生产量 | 销售量 | 库存量 | 生产量比上年增减（%） | 销售量比上年增减（%） | 库存量比上年增减（%） |
| 门系统（套） | 56,745 | 53,079 | 11,105 | 12.41 | 14.01 | 49.28 |
| 内装（列） | 35 | 25 | 24.28 | -47.76 | -56.90 | 70.03 |
| 安全门（套） | 5,511 | 4,706 | 1,519 | 55.63 | 38.29 | 112.75 |
| 汽车门 | 1,109 | 1,109 | 0 | |||
| 连接器 | 16,198 | 16,213 | 751 | 9.33 | 13.17 | -1.96 |
产销量情况说明
1、门系统库存量较2017年上升49.28%，系本年度订单增加，加快生产积极备货所致。
2、内装生产量较上年下降47.76%、销售量较去年下降56.90%、库存量较去年增长70.03%，内装产销量减少主要系本年度需要交付的内装产品订单减少所致。
3、安全门生产量较上年上升55.63%，库存量较上年上升112.75%，安全门库存量增加主要系安全门业务在执行项目增加所致。
(3). 成本分析表
单位：元
| 分行业情况 | |||||||
| 分行业 | 成本构成项目 | 本期金额 | 本期占总成本比例(%) | 上年同期金额 | 上年同期占总成本比例(%) | 本期金额较上年同期变动比例(%) | 情况 说明 |
| 轨道交通装备制造业 | 1,315,254,556.72 | 54.60 | 1,077,851,569.20 | 69.51 | 22.03 | ||
| 分产品情况 | |||||||
| 分产品 | 成本构成项目 | 本期金额 | 本期占总成本比例(%) | 上年同期金额 | 上年同期占总成本比例(%) | 本期金额较上年同期变动比例(%) | 情况 说明 |
| 主营产品 | 直接材料 | 1,070,017,342.44 | 44.42 | 893,429,200.54 | 57.62 | 19.77 | |
| 主营产品 | 直接人工 | 78,221,786.34 | 3.25 | 59,364,017.78 | 3.83 | 31.77 | |
| 主营产品 | 制造费用 | 167,015,427.93 | 6.93 | 125,058,350.87 | 8.07 | 33.55 | |
成本分析其他情况说明√适用 □不适用
直接人工费用及制造费用较去年同期分别增长31.77%、33.55%，主要系销售规模增长及销售结构变化导致。
(4). 主要销售客户及主要供应商情况
√适用 □不适用
前五名客户销售额88,986.97万元，占年度销售总额26.05%；其中前五名客户销售额中关联方销售额0万元，占年度销售总额0 %。
前五名供应商采购额25,866.34万元，占年度采购总额12.25%；其中前五名供应商采购额中关联方采购额0万元，占年度采购总额0%。3. 费用√适用 □不适用
| 项目 | 本期金额 | 上年同期金额 | 变动比例（%） |
| 销售费用 | 185,967,137.40 | 150,740,173.53 | 23.37 |
| 管理费用 | 276,649,730.93 | 190,114,183.77 | 45.52 |
| 财务费用 | 18,681,236.69 | 20,305,533.07 | -8.00 |
（1）2018年度，公司销售费用18,596.71万元，较2017年度增加3,522.70万元，增幅23.37%，其中龙昕科技上年同期只并表1个月而2018年全年并表影响增加497.60万元，其他各单位合并增加3,025.10万元，主要系随着销售规模的增加，售后服务人员薪酬费用及售后服务领用物料增加。
（2）2018年度公司管理费用27,664.97万元，较2017年度增加8,653.55万元，增幅45.52%，其中龙昕科技同期只并表1个月而2018年全年并表影响增加4,778.69万元，其他各单位合并增加3,874.86万元，主要系管理人员薪酬等费用增加。
（3）2018年度公司财务费用1,868.12万元，较2017年度减少162.43万元，减幅为8.00%，主要系本年度汇兑收益增加但银票贴现利息、现金折扣及手续费也有所增加所致。4. 研发投入研发投入情况表√适用 □不适用
单位：元
| 本期费用化研发投入 | 247,134,854.67 |
| 本期资本化研发投入 | 0 |
| 研发投入合计 | 247,134,854.67 |
| 研发投入总额占营业收入比例（%） | 7.24 |
| 公司研发人员的数量 | 671 |
| 研发人员数量占公司总人数的比例（%） | 16.80 |
| 研发投入资本化的比重（%） | 0 |
情况说明√适用 □不适用
研发费用2.47亿元，较上年增长33.58%，主要系报告期内公司进一步加大研发投入和技术创新项目投入所致。5. 现金流√适用 □不适用
| 项目 | 本期金额 | 上年同期金额 | 变动比例（%） |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -330,332,811.84 | 182,428,793.11 | -281.07 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -1,000,300,646.80 | 401,807,407.28 | -348.95 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 1,023,580,844.91 | 33,601,795.05 | 2,946.21 |
(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明
□适用 √不适用
(三) 资产、负债情况分析
√适用 □不适用1. 资产及负债状况
单位：元
| 项目名称 | 本期期末数 | 本期期末数占总资产的比例（%） | 上期期末数 | 上期期末数占总资产的比例（%） | 本期期末金额较上期期末变 | 情况说明 |
| 动比例（%） | ||||||
| 预付款项 | 20,078,211.60 | 0.42 | 45,347,034.28 | 0.62 | -55.72 | （1） |
| 其他应收款 | 267,392,759.73 | 5.63 | 62,801,917.44 | 0.86 | 325.77 | （2） |
| 其他流动资产 | 50,505,459.07 | 1.06 | 201,331,937.01 | 2.76 | -74.91 | （3） |
| 在建工程 | 56,184,771.64 | 1.18 | 36,205,714.02 | 0.50 | 55.18 | （4） |
| 无形资产 | 76,493,925.22 | 1.61 | 117,196,899.24 | 1.60 | -34.73 | （5） |
| 商誉 | 0 | 0.00 | 2,271,491,594.77 | 31.08 | -100.00 | （6） |
| 其他非流动资产 | 6,879,982.08 | 0.14 | 125,602,398.51 | 1.72 | -94.52 | （7） |
| 预收款项 | 76,131,637.18 | 1.60 | 48,252,502.60 | 0.66 | 57.78 | （8） |
| 应交税费 | 61,080,764.82 | 1.29 | 144,282,499.33 | 1.97 | -57.67 | （9） |
| 其他应付款 | 78,914,156.54 | 1.66 | 1,148,383,134.05 | 15.71 | -93.13 | （10） |
| 预计负债 | 472,417,072.51 | 9.95 | 6,093,268.36 | 0.08 | 7,653.10 | （11） |
| 递延所得税负债 | 1,525,769.07 | 0.03 | 13,998,504.94 | 0.19 | -89.10 | （12） |
| 资本公积 | 3,176,386,869.18 | 66.92 | 2,209,328,298.25 | 30.23 | 43.77 | （13） |
| 库存股 | 0.00 | 0.00 | 15,224,160.00 | 0.21 | -100.00 | （14） |
| 未分配利润 | -2,573,850,037.95 | -54.23 | 696,040,968.83 | 9.52 | -469.78 | （15） |
其他说明（1）2018年末，预付账款金额为2,007.82万元，较2017年末减少2,526.88万元，减幅为55.72%。主要系海关税款保证金减少及预付货款履行了到货结算手续。（2）2018年末，公司其他应收款余额为26,739.28万元，较2017年末增加了20,598.77万元，增幅为335.46%，主要系龙昕科技因廖良茂违规担保，导致银行存款2.01亿元被扣划转入其他应收款。（3）2018年末，公司其他流动资产余额5,050.55万元，较2017年末减少15,082.64万元，减幅为74.91%。主要系年初理财产品19,146.23万元在本年度到期赎回所致。（4）2018年末在建工程余额5,618.48万元，较2017年末增加了1,997.91万元，增幅55.18%。主要系BMW三孔法兰项目增加646.45万元，宜发花键轴叉项目增加799.72万元，高田LockingBase项目增加646.46万元，充电模式二自动化生产线项目增加741.38万元。（5）2018年末无形资产余额7,649.39万元，较2017年末减少4,070.30万元，减幅34.73%。主要系增加53亩土地使用权2,149.28万元及对龙昕科技著作权及专利计提减值准备7,193.14万元所致。（6）2018年末的商誉余额为0，较2017年末减少227,149.16万元，主要系因龙昕科技原董事长、总经理廖良茂私自以龙昕科技名义对外违规借款和担保，导致龙昕科技生产经营受到严重影响，几乎所有银行账户被冻结，资金链断裂，龙昕科技经营已难以为继，故对并购龙昕科技产生的商誉全额计提减值准备。（7）2018年末的非流动资产余额688.00万元，较2017年末减少11,872.24万元，减幅94.52%。主要系昕瑞科技预付设备工程款被龙昕科技原董事长、总经理廖良茂违规占用所致。（8）2018年末，预收款项余额7,613.16万元，较2017年末增加了2,787.91万元，增幅为57.78%，主要系本年安全门项目预收款项增加所致。（9）2018年末，公司应交税费余额6,108.08万元，较2017年末减少8,320.17万元，减幅57.67%，主要系龙昕科技前期税费在本期缴纳所致。
（10）2018年末，公司其他应付款余额7,891.42万元，较2017年末减少106,946.89万元，减幅93.13%。主要系本期支付并购龙昕科技现金对价106,263.72万元所致。（11）2018年末，公司预计负债余额47,241.71万元，较2017年末增加了46,632.38万元，增幅7,653.06%。主要系龙昕科技原董事长廖良茂利用职务便利私自以龙昕科技名义违规对外借款和担保，债权人已就相关债权起诉龙昕科技，要求其承担连带偿还责任。鉴于目前廖良茂个人不具备还款能力，龙昕科技有较大可能承担连带责任，出于谨慎性原则，公司据此计提了预计负债46,419.99万元。（12）2018年末，递延所得税负债余额为152.58万元，较2017年末减少1,247.27万元，减幅89.10%，主要系对并购龙昕科技确认的可辨认资产计提了减值准备所致。（13）2018年末资本公积为317,638.69万元，较2017年末增加96,705.86万元，主要系公司向广发银行托管专户-北信瑞丰资产丰华9号专项资产管理计划等10名投资者非公开发行97,600,000股资本溢价所致。（14）2018年末库存股为0，较2017年末减少1,522.42万元，主要系期权激励对象股权行权所致。（15）2018年末未分配利润-257,385.00万元，较2017年末减少326,989.10万元，减幅469.78%。系对龙昕科技商誉减值22.71亿元及龙昕科技计提大额预计负债和相关资产减值损失10.67亿元，本年归母净利润巨额亏损315.069.79万元及分配2017年度现金股利11,919.31万元所致。
2. 截至报告期末主要资产受限情况√适用 □不适用
| 项目 | 期末账面价值 | 受限原因 |
| 货币资金 | 220,129,737.96 | 保证金存款及被司法冻结 |
| 应收票据 | 132,307,362.15 | 质押给银行 |
| 固定资产 | 30,813,579.80 | 被法院查封 |
| 合计 | 383,250,679.91 | / |
受限货币资金包含龙昕科技被冻结资金123,008,131.95元，承兑汇票保证金83,620,911.36 元，保函保证金12,546,894.65 元，龙昕科技定期存单质押给供电公司953,800.00元。3. 其他说明□适用 √不适用
(四) 行业经营性信息分析
√适用 □不适用
轨道交通作为国家重要的基础设施，是国家重要投资方向，继续发挥拉动经济发展的关键作用。当前，各级地方政府也把轨道交通建设作为稳增长的重要举措，把城市综合交通体系作为推动新型城镇化建设的重要内容，国内轨道交通装备需求维持高位，行业发展形势总体向好，城轨需求保持增长，动车组市场需求保持稳定。
根据国务院发布的《节能与新能源汽车产业发展规划（2012―2020年）》，到2020年，纯电
动汽车和插电式混合动力汽车生产能力达200万辆、累计产销量超过500万辆，十三五规划纲要中再一次明确，到2020年“全国新能源汽车累计产销量达到500万辆”。 从目前的发展形势来看，未来新能源汽车将会朝着电动化、智能化、车联网的方向发展，依据国家制定的一系列关于新能源的产业政策，同时结合各主机厂制定的发展规划，例如大众的MEB纯电动平台、上汽集团多个电动车平台、吉利汽车的“蓝色吉利行动”等，未来新能源汽车整个市场的空间巨大。此外，随着市场的不断发展，将有更多的传统零部件企业进入该领域，其中不乏大型全球零部件供应商企业，质量提升和技术创新将成为未来发展的关键。航空、船舶、铁路运输设备制造相关行业经营性信息分析1 报告期内公司订单情况√适用 □不适用
单位：亿元 币种：人民币
| 项目 | 船舶运输设备制造-三大造船指标 | 铁路运输设备制造 | |||
| 造船完工量 | 新接订单量 | 手持订单量 | 新增订单金额 | 公司在手订单金额 | |
| 门系统 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 27.59 | 37.07 |
2 高附加值船舶情况□适用 √不适用3 报告期内盈利情况√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 项目 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率（%） | 营业收入比上年增减（%） | 营业成本比上年增减（%） | 毛利率比上年增减（%） |
| 门系统 | 1,781,195,479.01 | 1,140,460,745.70 | 35.97 | 26.68 | 30.41 | 减少1.83个百分点 |
| 连接器 | 44,418,363.29 | 30,396,960.80 | 31.57 | 17.42 | 27.38 | 减少5.35个百分点 |
| 内部装饰 | 27,688,223.64 | 25,276,590.06 | 8.71 | -58.01 | -54.01 | 减少7.95个百分点 |
| 配件 | 237,905,044.27 | 119,120,260.16 | 49.93 | -5.09 | -4.31 | -0.41 |
| 消费电子表面处理 | 572,548,882.35 | 520,389,798.93 | 9.11 | 316.39 | 475.31 | -25.11 |
4 报告期内占公司主营业务收入10%以上业务的情况√适用 □不适用
| 项目 | 整机制造 | 零部件 | 修理改装 | |||
| 产量 | 销量 | 产量 | 销量 | 产量 | 销量 | |
| 门系统（套） | 不适用 | 不适用 | 62,256 | 57,785 | 不适用 | 不适用 |
| 新能源汽车业务 | 不适用 | 不适用 | 1,830,036 | 1,867,717 | 不适用 | 不适用 |
| 表面处理 | 不适用 | 不适用 | 91,043,773 | 108,464,231 | 不适用 | 不适用 |
5 报告期内修理改装业务情况√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 航空运输设备制造 | 船舶运输设备制造 | 铁路运输设备制造 | |
| 飞机平均服役年龄 | 修理船舶数量 | 修理周期 | 营业收入 | |
| 配件 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 237,905,044.27 |
6 重大项目□适用 √不适用
(五) 投资状况分析
1、 对外股权投资总体分析
√适用 □不适用报告期内，公司使用自有资金受让康尼智能股东100%股权、受让泰国康尼自然人股东股权、设立泰国康尼、长春康尼；康尼电子投资设立控股子公司康尼智控；康尼精机投资设立控股子公司。
1、受让康尼智能股东100%股权
为加快智能化产品的快速发展，优化、整合康尼智能的股权结构，经2018年9月3日召开的三届二十七次董事会审议通过，公司以康尼智能股权权益评估值为依据并经转让双方协商后确定为260万元，受让康尼电子（持股66%，作价171.60万元）及自然人股东费凯成（持股34%，作价88.40万元）合计持有的康尼智能100%股权，受让完成后，康尼智能成为公司的全资子公司。
2、投资设立泰国康尼并受让泰国康尼自然人股东股权
根据公司战略规划纲要的目标要求，结合公司客户对供应商的要求，以及当前泰国市场发展的实际情况，经2018年9月3日召开的三届二十七次董事会审议通过，公司在泰国曼谷投资设立控股子公司康尼轨道交通装备(泰国)有限责任公司（Kangni Rail Transit Equipment（Thailand） Corp.）（以下简称“泰国康尼”），注册资本200万元人民币。经2018年12月11日召开的三届三十一次董事会审议通过，公司受让季文彬等三位自然人分别持有的泰国康尼0.1%股权，经双方协商，转让价格合计确定为6,000元人民币，受让完成后泰国康尼将成为公司全资子公司，资金来源于公司自有资金。
3、投资设立长春康尼
根据公司服务市场的发展战略与地位，为积极拓展公司动车组的维保业务，抢抓长客动车组的四、五级修及东北相关城市的城轨门系统检修市场，经2018年9月3日召开的三届二十七次董事会审议通过，公司以自有资金1,000.00万元设立长春康尼。
4、康尼精机投资设立子公司
为满足高端汽车行业客户的需求，确保相关项目顺利进行，经2018年12月20日召开的三届三十二次董事会审议通过，公司董事会同意康尼精机在安徽滁州设立全资子公司南京康尼精密机械（安徽）有限公司，注册资本1,000.00万元。
(1) 重大的股权投资
□适用 √不适用
(2) 重大的非股权投资
□适用 √不适用
(3) 以公允价值计量的金融资产
□适用 √不适用
(六) 重大资产和股权出售
□适用 √不适用
(七) 主要控股参股公司分析
√适用 □不适用
单位：元，币种：人民币
| 公司名称 | 注册资本（万元） | 持股比例（%） | 总资产 | 净资产 | 净利润 |
| 康尼电子 | 3000 | 100 | 786,324,783.55 | 495,782,310.70 | 252,831,664.24 |
| 康尼智控 | 260 | 康尼电子持有其66%股权 | 9,427,180.41 | 2,256,195.54 | -343,804.46 |
| 康尼智能 | 2000 | 100 | 6,217,324.12 | 4,012,960.77 | -1,839,298.33 |
| 康尼精机 | 4000 | 55.2 | 194,763,289.57 | 74,627,047.35 | 20,431,802.82 |
| 康尼新能源 | 3000 | 63.12 | 409,784,097.81 | 58,470,411.11 | 19,746,410.60 |
| 南京天海潮 | 200 | 100 | 8,077,608.66 | 245,399.96 | 46,392.81 |
| 庐山天海潮 | 50 | 南京天海潮持有其100%股权 | 622,052.02 | -151,064.11 | -213,214.50 |
| 康尼科技 | 3000 | 62.5 | 119,418,608.53 | 44,879,319.54 | 4,342,639.11 |
| 康尼电气 | 2000 | 康尼科技持有其55%股权 | 17,045,359.38 | 11,827,267.09 | 2,784,140.42 |
| 康尼环网 | 3000 | 康尼科技持有其51%股权 | 61,417,891.77 | 18,598,988.33 | 1,489,049.93 |
| 青岛康尼 | 1000 | 100 | 61,863,546.62 | 12,234,114.65 | 1,238,999.27 |
| 重庆康尼 | 1000 | 100 | 74,007,785.23 | 12,513,278.90 | 4,079,010.76 |
| 北京康尼 | 1000 | 72 | 20,249,197.88 | 8,879,573.88 | -3,273,801.98 |
| 唐山康尼 | 1000 | 100 | 6,314,949.57 | 1,550,121.26 | -2,320,156.02 |
| 成都康尼 | 5000 | 100 | 84,114,480.33 | 21,549,510.31 | 13,072,596.05 |
| 法国康尼 | 10万欧元 | 100 | 1,419,960.39 | 929,787.97 | 68,152.99 |
| 美国康尼 | 200万美元 | 100 | 640,625.29 | 604,222.95 | -2,075,683.28 |
| 龙昕科技 | 6640.33 | 100 | 880,064,914.60 | 45,820,591.67 | -1,001,072,687.79 |
| 伊美特 | 9000 | 龙昕科技持有其100%股权 | 9,905,365.83 | 1,961,589.10 | -5,622,580.39 |
| 昕瑞科技 | 1000 | 龙昕科技持有其60%股权 | 42,617,557.45 | -56,745,562.53 | -143,614,448.13 |
| 长春康尼 | 1000 | 100 | 1,263,474.51 | 1,258,874.51 | -241,125.49 |
| 泰国康尼 | 200 | 100 | |||
| 安徽精机 | 1000 | 100 | 674,733.62 | -5,023.18 | -5,023.18 |
| 轨研设计院 | 5000 | 7.30 | 58,886,766.65 | 52,805,440.93 | 692,529.35 |
(八) 公司控制的结构化主体情况
□适用 √不适用
三、公司关于公司未来发展的讨论与分析
(一) 行业格局和趋势
√适用 □不适用
1、轨道交通行业轨道交通装备制造行业的发展与国家经济发展水平、城市轨道交通发展及铁路建设规划密切相关。干线铁路方面，2016年7月13日，国家发改委、交通运输部和中国铁路总公司联合发布
了《中长期铁路网规划》，规划指出：到2020年，铁路网规模达到15万公里，其中高速铁路3万公里；到2025年，铁路网规模达到17.5万公里左右，其中高速铁路3.8万公里。截止到2017年底，我国铁路营业里程达到12.7万公里，其中高速铁路2.5万公里。根据全国铁路主要指标完成情况即时数据，2018年全国铁路固定资产投资（含基本建设、更新改造和机车车辆购置）完成8028亿元，略超过2017年总投资额，铁路投资仍保持较大规模。
受国内城市化快速推进和国家政策支持等利好因素影响，城市轨道交通行业尤其是地铁建设速度快速增长，按照“十三五 ”规划预计至2020年中国城轨运营里程将达到6000公里，年均增长近500公里，根据最新的城市轨道交通协会发布数据显示，截止2017年末，全国有34个城市开通城轨交通线路165条，运营线路长度达5033公里，14个城市形成100公里以上线网规模。运营城轨线路高峰小时最小发车间隔平均257秒，进入120秒及以内的线路共有8条，进入180秒及以内的线路共有40条。截止2017年末，中国内地城轨交通建设项目已获批的城市为62个，规划线网长度7424公里。其中56个城市开工建设城轨交通（部分地方政府批复项目暂未纳入统计），在建线路6246公里，较2016年增加610公里。 从城轨交通规划获批、实际开工建设以及通车线路高峰小时最小发车间隔情况看，城轨市场正处于高速发展时期，为公司城轨门系统产品提供了广阔的市场发展空间。
综上，轨道交通行业仍将保持快速增长态势，有着较好的发展前景。
2、新能源汽车行业
根据国务院发布的《节能与新能源汽车产业发展规划（2012―2020年）》，到2020年，纯电动汽车和插电式混合动力汽车生产能力达200万辆、累计产销量超过500万辆，十三五规划纲要中再一次明确，到2020年“全国新能源汽车累计产销量达到500万辆”。根据工信部、财政部、科技部、国家发改委4部委发布“关于调整新能源汽车推广应用财政补贴政策的通知”，中国新能源汽车补贴2020年将完全取消。中国新能源汽车等相关企业能否在补贴取消后获得长足发展，关键看能否在核心技术上取得突破。此外，随着市场的不断发展，将有更多的传统零部件企业进入该领域，其中不乏大型全球零部件供应商企业。
从目前的发展形势来看，未来新能源汽车将会朝着电动化、智能化、车联网的方向发展，依据国家制定的一系列关于新能源的产业政策，同时结合各主机厂制定的发展规划，例如大众的MEB纯电动平台、上汽集团多个电动车平台、吉利汽车的“蓝色吉利行动”等，未来新能源汽车整个市场的空间巨大。
3、消费电子表面处理行业
近年来，伴随消费电子产品整体技术水平提升，结构件及其表面处理的生产制造呈现出精细化趋势。智能终端产品中机电组件的数量、性能和组合方式不断改进，结构件需要兼容更多创新设计，具备良好的散热、承重和保护性能，同时需要利用外观凸显美感，担负产品的品质表达要求。为适应此发展趋势，消费电子精密结构件表面处理行业将迎来持续的技术升级。
(二) 公司发展战略
√适用 □不适用1、使命与责任坚持按现代企业制度规范管理，努力成为一家受青睐的公众公司；坚持创新不断，跻身世界一流，努力成为一家受尊重的知名公司；实现对投资者持续增长的回报，努力成为一家受推崇的优质公司。2、指导思想夯实基础、持续发展，大发展、创大业。3、发展路径做强主业、多元发展，提升规模、叠加效益。4、发展战略基于机电技术创新与应用核心能力，重点发展轨道交通装备和汽车零部件（包括新能源汽车和传统汽车）二大主业，重点培育智能产品等潜在业务，立足中国，面向全球，为客户提供技术领先的高质量产品和服务，为员工提供创造价值的平台，为股东创造持续稳定的回报，实现公司的可持续发展，打造百年康尼。5、发展目标围绕主业布局，以增强核心竞争力和创新能力为抓手，集中精力和资源，强化业务协同、加速转型升级、积蓄发展动能，不断巩固和提升细分行业的市场地位，实现更高质量的可持续发展。(三) 经营计划√适用 □不适用
2019年是公司实施发展战略规划（2018-2023年）的关键之年，董事会将深入贯彻三届二次董事会工作报告精神，结合当前面临的新形势和新挑战，坚持以“大发展、创大业”为指导，围绕发展战略规划确定的目标和任务，推进和落实各项重点工作。
一、齐心协力，妥善处理龙昕事件
公司于2017年12月完成对广东龙昕科技有限公司100%股权收购，由于龙昕科技原董事长、总经理廖良茂利用职务之便违法违规私自以龙昕科技名义对外担保或承担债务，且数额巨大，给公司造成了极其严重的后果和影响，妥善处理龙昕科技危机是2019年全局工作的重中之重。公司上下将按照董事会的工作要求，“齐心协力、化解危机”， 妥善处理好龙昕科技事件及因龙昕科技事件引发的各类危机，防止亏损进一步扩大，保持公司原有主营业务的持续健康发展，公司将采取有效的手段主张公司的权利，最大限度减少公司损失，维护股东权益；同时考虑到龙昕科技的现状，公司拟通过合法合规的方式将龙昕科技剥离出上市公司，以减少对上市公司的不利影响。
二、调整规划、修正目标，引领主业稳健发展
《发展战略规划（2018-2023年）》已实施一年，康尼本部较好完成了年度战略目标，但龙昕科技严重偏离战略目标且未来发展存在重大不确定性，诸多深层次矛盾和风险交织叠加，公司
大发展、创大业面临更大压力。为适应新形势下可持续发展要求，董事会将组织战略发展规划修编。
本次修编仍将坚定“大发展、创大业”的信心不动摇，结合新的发展形势和条件，修正产业定位和发展目标，坚持围绕“产业转型升级”这条主线，深入推进产业结构优化与调整、发展质量和经营效益提升、创新驱动和新动能培育快出成效等重点工作，持续推动各项改革举措和配套措施落地，保障和促进既有产业实现更好的业绩增长，以修编规划指导和引领公司未来发展。
三、聚焦重点、加速研发，培育持续发展动能
创新是推动公司发展的第一动力，特别在当前公司面临危机和困难局面下，要实现公司可持续快速发展，国家技术中心肩负着加速培育发展新动能的重任。2019年，公司将持续加强以国家技术中心为核心的技术创新体系建设，汇集更多创新资源，构建创新创业良好环境和平台，出台更多科技创新激励政策，推动科技创新工作迈上新台阶。
国家技术中心要围绕轨道交通装备、汽车零部件、智能产品等重点方向，重视机电一体化和智能技术深度融合，集中资源重点突破和研发关键核心技术及重大新产品，持续深化创新政策等研究运用，切实让“三出一促”（出成果、出效益、出人才、促转型）重大成果不断显现。
四、系统筹划、顶层设计，推动公司转型升级
2019年，公司将聚焦重点问题和关键环节，加强系统筹划和顶层设计，推动各项模式和体制机制的创新，比如：如何优化多主业架构下的组织机构和管控模式，使其更加高效可控；如何科学合理配置资源，实现公司更高质量的增长和发展；如何加强企业文化建设，形成为广大干部员工所接受和认同的康尼特色文化；如何搭建一个又一个事业平台，让康尼的年轻优秀人才真正有机会走上舞台担当起应有的重任。通过改革创新和转型升级，进一步夯实可持续发展基础，为公司“大发展、创大业”提供体制机制和人才保障。
(四) 可能面对的风险
√适用 □不适用
1、宏观经济和政策变化的风险
国民经济的发展具有周期性波动的特征，本公司所处的轨道交通装备制造业作为国民经济的基础性行业之一，行业发展与国民经济的景气程度有很强的关联性。近年来，我国轨道交通持续快速增长，对公司的持续发展构成有力支撑。未来如果轨道交通不能保持稳定增长，则将直接影响本公司的业绩，给本公司的生产经营带来一定的风险。
新能源汽车作为国家战略，近两年呈现高速增长态势，但目前该行业尚处于成长期，增长态势主要得益于国家政策的支持，未来支持政策能否持续、新能源汽车行业自身能否健康发展、新的竞争对手进入等具有较大的不确定性，进而影响本公司的业绩，存在一定的风险。
2、市场竞争风险
公司目前在国内城轨市场的份额多年持续保持在50%以上，并且产品已进入国际市场，市场份额位居全球轨道车辆门系统市场前列。
但是，在国内轨道交通行业迅速发展的背景下，国际轨道车辆门系统主要制造企业纷纷通过设立境内合资企业的方式深度参与国内市场的竞争，随着这些合资企业本土化进程的加快，国内市场竞争将更趋激烈。此外，伴随着国际化进程的加快，公司在国际市场的参与程度将不断提高，与国际竞争对手直接竞争的局面也将不断出现。由于国际轨道车辆门系统制造企业纷纷加大在资本、技术、人才、营销等方面的投入，公司若不能在保持现有优势的基础上，通过引进高端人才、加强技术创新、优化营销和服务体系不断提升自身的核心竞争力，将在未来面临较大的市场竞争风险。
近两年，公司新能源汽车零部件业务发展呈现高速增长态势，但公司如不能不断提高产品质量、提升产品技术、形成规模化生产能力，尽快形成核心竞争优势，将在未来面临较大的市场竞争风险。
3、股权分散、无实际控制人的风险
公司自成立以来，始终倡导个人价值与企业价值的融合。公司通过管理骨干和核心技术人员持有公司股份，形成了一个新老结合、对公司具有高度认同感的核心团队，有效促进了公司持续、健康、快速发展，但同时也造成了公司股权相对分散的现状。
公司股权相对分散，不存在控股股东和实际控制人。截至本报告期末，第一大股东资产经营公司持股比例为8.57%。公司股权结构的分散，有可能成为被收购的对象，如果公司被收购，会导致公司控制权发生变化，从而给公司生产经营和业务发展带来潜在的风险。
4、因廖良茂私自以龙昕科技名义违规对外担保导致龙昕科技可能承担大额连带担保责任的风险
廖良茂私自以龙昕科技名义违规对外担保，累计金额巨大。该等违规担保事项引发多起诉讼，导致龙昕科技银行账户被冻结、资金被限制使用。根据公司目前掌握的情况，廖良茂个人还款能力有限，龙昕科技存在承担大额连带担保责任的风险。
5、龙昕科技不能正常经营及无法实现承诺业绩的风险
廖良茂私自以龙昕科技名义违规对外担保，累计金额巨大。该等违规担保事项引发多起诉讼，导致龙昕科技银行账户被冻结、资金被限制使用，已严重影响龙昕科技正常生产经营的资金周转，对龙昕科技未来的持续经营带来重大不利影响；廖良茂因违规担保金额巨大被采取强制措施，受此影响，龙昕科技部分供应商停止供货，客户订单大幅萎缩；此外，手机行业整体下滑对龙昕科技生产经营带来进一步不利影响。
根据公司与交易对方廖良茂、田小琴、众旺昕、森昕投资、曾祥洋、胡继红、罗国莲、苏丽萍、吴讯英、孔庆涛签订的《盈利预测补偿协议》，业绩补偿承诺方承诺龙昕科技2017 年、2018年、2019 年合并报表口径扣除非经常性损益前后孰低的净利润分别不低于23,800 万元、30,800万元和38,766 万元（不包含本次交易募集配套资金的利息收入）。
鉴于目前龙昕科技的正常生产经营已受到严重影响，龙昕科技未来盈利的实现已存在重大不确定性，龙昕科技无法实现上述已承诺业绩的可能性较大。
6、业绩承诺方无法完成业绩补偿承诺的风险
廖良茂及其一致行动人所负债务金额巨大，且其所持公司全部股份已被质押或冻结，尽管廖良茂已将其持有的东莞市锦裕源仪器科技有限公司20%股权以及其亲属廖良镜持有的江西龙耀科技有限公司84%股权质押给公司作为资产保全，，但主要业绩承诺补偿方廖良茂及其一致行动人仍然存在无力完成业绩补偿的风险。
7、龙昕科技不能有效剥离的风险
龙昕科技原董事长廖良茂私自以龙昕科技名义违规对外担保，累计金额巨大，该等违规担保事项引发多起诉讼，导致龙昕科技银行账户被冻结、资金被限制使用；龙昕科技原董事长、总经理廖良茂因涉嫌合同诈骗被采取刑事强制措施；受此影响，龙昕科技部分供应商停止供货，客户订单大幅萎缩；此外，手机行业整体下滑对龙昕科技生产经营带来进一步不利影响。导致龙昕科技巨额亏损，且亏损有持续扩大的趋势，已经严重影响龙昕科技的持续经营甚至影响到上市公司本部的持续发展。龙昕科技 如果不能快速、有效剥离将存在直接或者间接影响上市公司持续发展的风险。
8、公司被立案调查产生的风险
2018年8月22日，公司收到中国证监会出具的《调查通知书》（苏证调查字2018076号），因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国证监会决定对公司进行立案调查。目前该立案调查尚未结案，公司将积极配合中国证监会的立案调查工作，依法履行信息披露义务。(五) 其他□适用 √不适用四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明□适用 √不适用
第五节 重要事项
一、普通股利润分配或资本公积金转增预案
(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用 □不适用1、公司重视对投资者的合理投资回报并兼顾公司实际经营情况和可持续发展，在充分考虑股东利益的基础上处理公司的短期利益及长远发展的关系，确定合理的利润分配方案；2、公司可以采取现金、股票或现金与股票相结合的方式分配利润，利润分配不得超过累计可分配利润的范围，不得损害公司持续经营能力；公司优先采取现金方式分配利润；3、当公司在当年盈利且累计可供分配利润为正数时，公司将进行利润分配，其中每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利润的20%，且现金分红在当年利润分配中所占比例不应低于20%；4、公司在经营情况良好并且董事会认为存在公司股票价格与公司股本规模不匹配、发放股票股利有利于公司全体股东整体利益等情况时，在确保足额现金股利分配的前提下，可以采取股票股利的方式予以分配；5、公司的利润分配方案由董事会根据公司的实际盈利情况、现金流量状况和未来的经营计划等因素，充分听取独立董事、外部监事和公众投资者的意见后提出，董事会就利润分配方案的合理性进行充分讨论，独立董事应当发表明确意见。利润分配方案经董事会和监事会审议通过后提交股东大会审议。公司股东大会对利润分配方案进行审议时，应充分听取中小股东的意见和诉求，除安排在股东大会上听取股东的意见外，还应通过股东热线电话、投资者关系互动平台等方式主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，及时答复中小股东关心的问题。公司股东大会对利润分配方案进行审议时，应当提供网络投票表决方式为公众股东参加股东大会提供便利；
公司董事会、监事会和股东大会对利润分配政策的决策和论证过程中应当充分考虑独立董事、外部监事和公众投资者的意见。6、公司董事会未做出年度现金利润分配预案或年度现金利润分配比例不足20%的，董事会就不进行现金分红的具体原因、公司留存资金的使用计划和安排等事项进行专项说明，经独立董事发表意见后提交股东大会审议，并在公司指定媒体上予以披露；7、公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，并按公司章程规定的程序，提出差异化的现金分红政策：
①公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%；
②公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%；
③公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%。(二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案
单位：万元 币种：人民币
| 分红 年度 | 每10股送红股数（股） | 每10股派息数(元)（含税） | 每10股转增数（股） | 现金分红的数额 （含税） | 分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润 | 占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%) |
| 2018年 | 0 | 0 | 0 | 0 | -314,833.40 | 0 |
| 2017年 | 0 | 1.20 | 0 | 11,919.31 | 28,089.72 | 42.43 |
| 2016年 | 0 | 1.00 | 0 | 7,383.83 | 23,994.08 | 30.77 |
(三) 以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况
□适用 √不适用(四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预
案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划□适用 √不适用
二、承诺事项履行情况
(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项√适用 □不适用
| 承诺背景 | 承诺 类型 | 承诺方 | 承诺 内容 | 承诺时间及期限 | 是否有履行期限 | 是否及时严格履行 |
| 与重大资产重组相关的承诺 | 股份限售 | 南京工程学院资产经营有限责任公司、金元贵、陈颖奇、高文明、刘文平、徐官南、朱卫东、史翔、王亚东、唐卫华、顾美华、李宏、徐庆、廖良茂、田小琴、众旺昕、曾祥洋、胡继红、罗国莲、苏丽萍、吴讯英、孔庆涛、刘晓辉、盛创置业 | （1）股东南京工程学院资产经营有限责任公司、金元贵、陈颖奇、高文明、刘文平承诺：股东自上市公司股票首次公开发行并上市锁定期（2014年8月1日至2017年7月31日）满后至本次重组完成之前以及在本次重组完成后60个月内，本公司/本人不转让或者委托他人管理本公司/本人截至本承诺函出具之日直接或者间接持有的上市公司股份，也不由上市公司回购本公司/本人直接或者间接持有的上市公司股份。（2）股东徐官南、朱卫东、史翔、王亚东、唐卫华、顾美华承诺：自公司股票首次公开发行并上市锁定期（2014年8月1日至2017年7月31日）满后36个月内（2017年8月1日至2020年7月31日），其累计减持上市公司股份比例不超过其截至该承诺函出具之日所持有上市公司股份总数的10%。（3）股东李宏、徐庆承诺：自出具该承诺函之日起至2020年7月31日，累计减持上市公司股份比例不超过其截至该承诺函出具之日所持有上市公司股份总数的10%。（4）股东廖良茂、田小琴、众旺昕承诺：本人/本企业通过本次交易取得的上市公司股份自本次发行结束之日起60 个月内（以下简称“锁定期”）不以任何方式进行转让，包括但不限于通过证券市场公开转让或通过协议方式转让；在上述锁定期内，本人/本企业将持有的上市公司股份质押给第三方的比例不得超过其持有上市公司股份总数的30%。（5）股东曾祥洋、胡继红、罗国莲、苏丽萍、吴讯英、孔庆涛承诺：本人通过本次交易取得的上市公司股份自本次发行结束之日起36 个月内（以下简称“锁定期”）不以任何方式进行转让，并且在业绩承诺履行完毕之前不得转让，包括但不限于通过证券市场公开转让或通过协议方式转让；在上述锁定期内，本人/本企业将持有的上市公司股份质押给第三方的比例不得超过其持有上市公司股份总数的30%。（6）股东刘晓辉承诺：本人以持股时间达到或超过12 个月的部分标的资产认购取得的上市公司股份自本次发行结束之日起12 个月内不以任何方式进行转让；以持股时间不足12 个月的部分的标的资产认购取得的上市公司股份自本次发行结束之日起36 个月内（前述12 个月、36 个月以下简称“锁定期”）不以任何方式进行转让，包括但不限于通过证券市场公开转让或通过协议方式转让。（7）股东盛创置业承诺：本企业通过本次交易取得的上市公司股份自本次发行结束之日起36 个月内（以下简称“锁定期”）不以任何方式进行转让，包括但不限于通过证券市场公开转让或通过协议方式转让。 | （1）股东南京工程学院资产经营有限责任公司、金元贵、陈颖奇、高文明、刘文平承诺时间为：2017年12月8日至2022年12月7日；（2）股东徐官南、朱卫东、史翔、王亚东、唐卫华、顾美华承诺时间为：2017年8月1日至2020年7月31日；（3）股东李宏、徐庆的承诺时间为：2017年9月15日至2020年7月31日；（4）股东廖良茂、田小琴、众旺昕承诺时间为：2017年12月6日至2022年12月5日；（5）股东曾祥洋、胡继红、罗国莲、苏丽萍、吴讯英、孔庆涛承诺时间为：2017年12月6日至2020年12月5日；（6）股东盛创置业承诺时间为：2017年12月6日至2020年12月5日 | 是 | 是 |
| 与重大资产重组相关的承诺 | 盈利预测及补偿 | 廖良茂、田小琴、众旺昕、森昕投资、曾祥洋、胡继红、罗国莲、苏丽萍、吴讯英、孔庆涛 | 业绩补偿承诺方承诺，标的公司2017年、2018年、2019年实现的归属于母公司所有者的净利润分别不低于23,800万元、30,800万元、38,766万元。 | 2017年1月1日-2019年12月31日 | 是 | 是 |
| 与重大资产重组相关的承诺 | 解决关联交易 | 廖良茂、田小琴 | 1、在不对上市公司及其全体股东的利益构成不利影响的前提下，本人及本人控制的其他企业将采取措施规范并尽量减少与上市公司之间的关联交易；2、对于正常经营范围内无法避免或有合理理由存在的关联交易，将本着公开、公平、公正的原则确定交易价格，依法与上市公司签订规范的关联交易合同，保证关联交易价格的公允性；3、严格按照有关法律、法规和公司章程的规定履行批准程序，包括但不限于必要的关联董事/关联股东回避表决等义务，并按照有关法律、法规和公司章程的规定履行关联交易的信息披露义务；4、保证不通过关联交易非法转移上市公司的资金、利润，不利用关联交易损害上市公司或上市公司其他股东的合法权益；5、本人确认本承诺函所载的每一项承诺均为可独立执行之承诺。任何一项承诺若被视为无效或终止不影响其他各项承诺的有效性；6、本人愿意承担由于违反上述承诺给上市公司造成的直接、间接的经济损失、索赔责任及额外的费用支出。 | 否 | 否 |
| 与重大资产重组相关的承诺 | 解决同业竞争 | 廖良茂、田小琴 | 1、本人及本人控制的企业目前与上市公司及其下属各公司、本次重组标的公司之间不存在同业竞争的情况；2、本次重组完成后，本人及本人控制的企业未来不会从事或开展任何与上市公司及其下属各公司构成同业竞争或可能构成同业竞争的业务；不直接或间接投资任何与上市公司及其下属各公司构成同业竞争或可能构成同业竞争的企业；不协助或帮助任何第三方从事/投资任何与上市公司及其下属各公司构成同业竞争或可能构成同业竞争的业务；3、本次重组完成后，本人及本人控制的企业如发现任何与上市公司主营业务构成或可能构成直接或间接竞争关系的业务机会，将促使该业务机会按合理和公平的条款及条件，首先提供给上市公司及其下属全资、控股子公司；4、本次重组完成后，本人及本人控制的企业如出售或转让与上市公司生产、经营相关的任何资产、业务或权益，上市公司均享有优先购买权；且本人/本企业保证在出售或转让有关资产、业务或权益时给予上市公司的条件与本人及本人控制的企业向任何独立第三方提供的条件相当；5、若本人违反上述承诺给上市公司及其股东造成损失，一切损失将由本人承担。 | 是 | 是 | |
| 其他 | 廖良茂、田小琴 | 1、本次重组完成后，本人及本人控制的其他企业将不会以代垫费用或其他支出、直接或间接借款、代偿债务等方式占用上市公司及标的公司的资金，避免与上市公司及标的公司发生与正常经营业务无关的资金往来行为，不会要求上市公司及标的公司为本人及本人控制的其他企业提供担保。2、若本人违反上述承诺给上市公司及标的公司造成损失，本人愿意承担因此给上市公司及标的公司造成的全部损失。 | 否 | 否 | ||
| 与首次公开发行相关的承诺 | 其他 | 南京工程学院资产经营有限责任公司、金元贵 | 在股票锁定期满后的两年内，将累计减持不超过在公司上市时所持股票总数的40%，将通过证券交易所集中竞价交易、大宗交易等法律法规允许的方式减持，减持价格不低于公司上市时发行价格。 | 2017-8-1至2019-7-30 | 是 | 是 |
| 其他承诺 | 其他 | 廖良茂、田小琴 | 自本承诺函签署之日起至本次重组完成后60 个月内，本人/本企业及一致行动人保证不以任何方式增持上市公司股份。 | 2017年12月6日至2022年12月5日 | 是 | 是 |
| 其他承诺 | 分红 | 公司 | 根据《公司2017-2019年股东分红回报计划》，2017-2019年，当公司在当年盈利且累计可供分配利润为正数时，公司将进行利润分配，其中每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利润的20%，且现金分红在当年利润分配中所占比例不应低于20%。公司在经营情况良好并且董事会认为存在公司股票价格与公司股本规模不匹配、发放股票股利有利于公司全体股东整体利益等情况时，在确保足额现金股利分配的前提下，可以采取股票股利的方式予以分配。 | 2017年-2019年 | 是 | 是 |
（1）报告期内，股东廖良茂控制相关企业与龙昕科技存在资金往来，详见本章节重大关联交易部分。（2）报告期内，公司发现龙昕科技原董事长廖良茂利用职务便利私自违规以龙昕科技名义对外提供的担保，且至今尚未解除，鉴于廖良茂、田小琴及众旺昕均承担对公司的业绩补偿义务，为了保障其后续业绩补偿义务的履行，公司要求廖良茂在书面确认前述担保事项的情况下，将其以及其一致行动人田小琴、众旺昕持有的40,901,631股公司股票质押给龙昕科技，作为龙昕科技为廖良茂及第三方提供担保的反担保，目前已办理了股票质押登记手续。上述两个事项与股东本人作出的承诺不相符。
(二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明□已达到 √未达到 □不适用
1、2018年度业绩承诺实现情况
根据江苏苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具的苏亚审[2019]692号审计报告，广东龙昕科技有限公司2018年实现的归属于母公司所有者的净利润为-1,092,885,643.83元，扣除非经常性损益后的归属于母公司所有者的净利润为-631,780,317.25元，未完成2018年盈利预测数。
2、龙昕科技2018年度业绩承诺未能完成的原因
2018年，因龙昕科技原董事长廖良茂以龙昕科技名义违规对外提供担保金额巨大且其涉嫌合同诈骗被采取强制措施，导致龙昕科技生产经营受到严重影响，几乎所有银行账户被冻结，资金链断裂，龙昕科技部分供应商停止供货，客户订单大幅萎缩；此外，手机行业整体下滑对龙昕科技生产经营带来进一步不利影响，导致龙昕科技业绩大幅亏损。
(三) 业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响
√适用 □不适用
2017年3月22日，康尼机电与廖良茂、田小琴、森昕投资、众旺昕、曾祥洋、胡继红、罗国莲、吴讯英、苏丽萍及孔庆涛（以下简称“业绩补偿承诺方”）签订《盈利预测补偿协议》；2017年9月15日，各方签订了《盈利预测补偿协议之补充协议》，业绩补偿承诺方承诺：标的资产2017年、2018年、2019年合并报表口径扣除非经常性损益前后孰低的净利润23,800万元、30,800万元和38,766万元。龙昕科技2017年度和2018年度扣除非经常性损益前后孰低的净利润分别为24,138.70万元和-109,288.56万元。
在资产负债表日，公司对商誉进行减值测试，首先计算包含商誉的资产组的账面价值，再将各资产组账面价值与其可收回金额进行比较以确定是否发生减值。
本次减值测试通过采用未来现金流现值估算资产组的可回收金额。鉴于因龙昕科技原董事长廖良茂私自以龙昕科技名义对外借款、提供违规担保及质押等事项，导致龙昕科技生产经营受到严重影响，几乎所有银行账户被冻结，资金链断裂，龙昕科技经营已难以为继。结合资产组内生产线现状，对于已拆除关闭的三个厂区采用公允价值减去处置费用的净额测算现金流入，对于具备整体出租条件的的两个厂区按预计出租方式测算现金流入。减值测试中采用的其他关键参数包括：收入预测、其他相关费用、折现率及收益期，其中收入预测主要包括：（1）关闭厂区固定资产处置的收入；（2）出租厂区租金收入，出于谨慎性考虑，未考虑未来年度租金收益水平的变化，即租金增长率为0%。其他相关费用主要是考虑一定的管理费用，按营业收入5%预计。税前折现率取值为15.75%。收益期根据资产组主要设备的经济寿命确定为8年，即2019年1月至2026年12月。经测试，收购龙昕科技形成的商誉全部计提商誉减值准备。
三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用 √不适用
四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
√适用 □不适用
1、业绩补偿事项龙昕科技原董事长、总经理廖良茂利用职务便利私自以龙昕科技名义违法违规对外借款和担保等事项披露以后，廖良茂被公安机关立案侦查并羁押，大量违规借款和担保诉讼以及供应商诉讼相继发生，银行账户资金被冻结或划转，资金链断裂，龙昕科技生产经营难以为继，资产出现大幅减值。龙昕科技2018年度经会计师事务所审计的净利润为-10.93亿元。截止2018年末，龙昕科技实际完成业绩较承诺业绩减少13.97亿元，按照康尼机电与业绩承诺方签订的《盈利预测补偿协议》及《盈利预测补偿协议之补充协议》，龙昕科技业绩承诺方需向康尼机电补偿22.59亿元（其中：股份补偿13.30亿元、现金补偿9.29亿元）。鉴于廖良茂及其一致行动人所负债务金额巨大，且其所持公司全部股份已被质押或冻结，尽管廖良茂已将其持有的东莞市锦裕源仪器科技有限公司20%股权以及其亲属廖良镜持有的江西龙耀科技有限公司84%股权质押给公司作为资产保全，但主要业绩承诺补偿方廖良茂及其一致行动人仍然存在无力完成业绩补偿的风险。
2、关于中国证监会立案调查事项
截至目前，公司尚未收到中国证监会关于立案调查事项的结论性意见或决定，公司尚不能判断立案调查事项对公司财务报表的影响。如果收到相关文件，公司会及时履行信息披露义务。目前公司的生产经营情况正常。五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明
（一） 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
（二） 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
（三） 与前任会计师事务所进行的沟通情况
□适用 √不适用（四） 其他说明□适用 √不适用
六、聘任、解聘会计师事务所情况
单位：元 币种：人民币
| 现聘任 | |
| 境内会计师事务所名称 | 江苏苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 境内会计师事务所报酬 | 1,350,000 |
| 境内会计师事务所审计年限 | 5 |
| 名称 | 报酬 | |
| 内部控制审计会计师事务所 | 江苏苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙） | 200,000 |
| 财务顾问 | 国泰君安证券股份有限公司 |
聘任、解聘会计师事务所的情况说明
√适用 □不适用公司第三届董事会第二十三次会议和2017年年度股东大会审议并通过了《关于聘请公司2018年度审计机构的议案》；同意续聘江苏苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2018年度报告的审计机构，聘期一年，审计内容包括公司及合并报表范围内子公司2018年度财务会计报表审计、控股股东及其关联方资金占用情况的专项审核报告、内部控制专项审计报告等。审计期间改聘会计师事务所的情况说明□适用 √不适用
七、面临暂停上市风险的情况
(一) 导致暂停上市的原因
□适用 √不适用
(二) 公司拟采取的应对措施
□适用 √不适用
八、面临终止上市的情况和原因
□适用 √不适用
九、破产重整相关事项
□适用 √不适用
十、重大诉讼、仲裁事项
√本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 □本年度公司无重大诉讼、仲裁事项
(一) 诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的
□适用 √不适用
(二) 临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况
□适用 √不适用(三) 其他说明√适用 □不适用1、报告期内，除公司子公司龙昕科技外，公司及其其他分子公司未涉及重大诉讼、仲裁事项。2、由于公司子公司龙昕科原董事长廖良茂违规以龙昕科技名义提供相关对外担保，截至本报告日，公司已收到相关法院或仲裁委向公司提供的有关龙昕科技因提供担保或承担债务而被起诉或申请仲裁的部分案件材料。详见公司于2018年7月24日在上海证券交易所网站披露的《<关于对龙昕科技董事长涉嫌违规担保等事项的问询函>的回复公告》。（公告编号：2018-028）及《康尼机电关于公司全资子公司龙昕科技涉及相关诉讼的公告》。（公告编号：2018-029）3、龙昕科技原20名股东因厦门国际银行存单违规质押事项违反了2017 年 3 月 22 日签订的《发行股份及支付现金购买资产协议》（以下简称“资产购买协议”）约定，康尼机电（原告）于2018年12月4日向南京市中级人民法院起诉龙昕科技原20名股东，要求其共同赔偿原告200,871,111.12 元（并自 2018 年 7 月 24 日起按照银行同期贷款利率支付利息至实际还款日），并承担原告为此支出的律师费 2,300,000.00 元和本案的诉讼费、保全费、保全担保费。2019年1月21日，公司向南京市中级人民法院申请追加诉讼请求1.015亿元及相关利息，因诉讼金额超过南京市中级人民法院审理权限，该诉讼已移交给江苏省高级人民法院审理。本次诉讼目前尚未开
庭，对公司期后利润的影响存在不确定性。详见公司于2018年12月4日在上海证券交易所网站披露的《关于公司涉及诉讼的公告》。（公告编号：2018-049）十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情
况□适用 √不适用十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明□适用 √不适用十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的√适用 □不适用
| 事项概述 | 查询索引 |
| 为进一步完善公司的法人治理结构，促进公司建立、健全激励约束机制，充分调动公司高级管理人员、核心技术人员和核心管理人员的积极性，有效地将股东利益、公司利益和经营者个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，经公司2014年11月16日召开的二届十一次董事会审议通过了《南京康尼机电股份有限公司限制性股票激励计划（草案）及其摘要》（以下简称“激励计划”）。随后，公司将限制性股票激励计划草案及其相关材料报送中国证监会，并就上述事项与证监会进行了沟通，公司于2014年12月12日获悉，证监会已对公司报送的本次股权激励计划确认无异议并进行了备案。截止目前，公司限制性股票激励计划相关议案已经公司二届十四次董事会及2015年第一次临时股东大会审议通过。经公司2015年第一次临时股东大会的授权，董事会确定公司限制性股票激励计划授予日为2015年1月9日，向16名激励对象定向发行644万股限制性股票，占公司本次定向发行前总股本28,891.33万股的2.23%。 2016年2月2日，公司召开二届二十四次董事会、二届十一次监事会，审议通过了《关于公司限制性股票激励计划第一个解锁期可解锁的议案》，认为公司《激励计划》设定的第一个解锁期解锁条件已经成就。根据2015年第一次临时股东大会对董事会的授权，同意公司按照激励计划的相关规定办理第一个解锁期的相关解锁事宜。根据《激励计划（草案）》第六条规定，本次解锁的限制性股票数量为激励对象获授的644万股限制性股票数量的50%，即322万股，该等股票的可上市流通日为2016年2月15日。 2017年2月7日，公司召开三届十次董事会、三届五次监事会，审议通过了《关于公司限制性股票激励计划第二个解锁期可解锁的议案》，认为公司《激励计划》设定的第二个解锁期条件已经成就。根据2015年第一次临时股东大会对董事会的授权，同意公司按照《激励计划》的相关规定办理第二个解锁期的相关解锁事宜。根据《激励计划（草案）》第六条规定，本次解锁的限制性股票数量为激励对象获授的644万股限制性股票数量的30%，经公司2015年10转15股权益分配后，本期解锁数量变更为483万股，该等股票的可上市流通日为2017年2月13日。 2018年3月13日，公司召开三届二十二次董事会，审议通过了《关于公司限制性股票激励计划第三个解锁期可解锁的议案》，公司董事会认为公司限制性股票激励计划第三个解锁期解锁条件已满足，同意按照《公司限制性股票激励计划》的相关规定办理第三期限制性股票的解锁相关事宜，公司16名激励对象第三个解锁期可解锁的限制性股票数量为322万股（原获授限制性股票中第三期解锁数量为128.8万股，经2016年5月20日实施的公司2015年度利润分配及资本公积转增股本方案后变更为322万股），该等股票上市流通日为2018年3月19日。 | 详见公司于2014年11月18日、2014年12月13日、2015年1月8日、2015年1月13日、2015年2月14日、2015年3月7日、2016年2月3日、2017年2月8日及2018年3月14日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》上的相关公告。 |
(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况□适用 √不适用其他说明□适用 √不适用员工持股计划情况
□适用 √不适用其他激励措施□适用 √不适用十四、重大关联交易
(一) 与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(二) 资产或股权收购、出售发生的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
√适用 □不适用
| 事项概述 | 查询索引 |
| 2017年3月23日，公司召开三届十二次董事，审议通过《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金构成关联交易的议案》等重大资产重组涉及的相关议案，经公司2016年年度股东大会审议通过并经中国证监会《关于核准南京康尼机电股份有限公司向廖良茂等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可【2017】2149号）核准，公司向廖良茂等20名股东合计发行25,624,553股股份购买其持有的广东龙昕科技有限公司（以下简称“龙昕科技”）100%股权；同时采用非公开发行股份募集配套资金不超过111,264万元。2018年2月28日办理完毕相应非公开发行股份的登记和上市手续。 | 详见公司于2017年12月8日、2018年3月2日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》上的相关公告。 |
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
√适用 □不适用
2017年3月22日，公司与廖良茂、田小琴、赣州森昕股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“森昕投资”）、东莞市众旺昕股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“众旺昕”）、曾祥洋、胡继红、罗国莲、吴讯英、苏丽萍及孔庆涛（以下简称“业绩补偿承诺方”）签订《盈利预测补偿协议》；2017年9月15日，各方签订了《盈利预测补偿协议之补充协议》。根据上述协议约定，为切实保障上市公司中小股东的利益，业绩补偿承诺方承诺：
标的资产2017年、2018年、2019年合并报表口径扣除非经常性损益前后孰低的净利润23,800万元、30,800万元和38,766万元（不包含本次交易募集配套资金的利息收入）。
根据江苏苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具的苏亚审[2019]692号审计报告，广东龙昕科技有限公司2018年实现的归属于母公司所有者的净利润为-1,092,885,643.83元，扣除非经常性损益后的归属于母公司所有者的净利润为-631,780,317.25元，未完成2018年盈利预测数。龙昕科技2017年度和2018年度扣除非经常性损益前后孰低的净利润分别为24,138.70万元-109,288.56万元，较两年承诺业绩少139,749.86万元。
(三) 共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(四) 关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用(五) 其他√适用 □不适用2018年，廖良茂控制的东莞龙冠真空科技有限公司（以下简称“龙冠真空”）、东莞市德誉隆真空科技有限公司（以下简称“德誉隆”）及东莞市锦裕源仪器科技有限公司（以下简称“锦裕源”）与龙昕科技存在资金往来。
报告期内累计占用金额为289,692,530.44元，本期收回廖良茂及其关联方违规占用的资金159,535,240.45元，期末余额为116,367,091.31元。上述资金占用系廖良茂利用职务便利违规占用所致。十五、重大合同及其履行情况
(一) 托管、承包、租赁事项
1、 托管情况□适用 √不适用2、 承包情况□适用 √不适用3、 租赁情况□适用 √不适用(二) 担保情况√适用 □不适用
单位: 万元 币种: 人民币
| 担保方 | 担保方与上市公司的关系 | 被担保方 | 担保金额 | 担保发生日期(协议签署日) | 担保 起始日 | 担保 到期日 | 担保类型 | 担保是否已经履行完毕 | 担保是否逾期 | 担保逾期金额 | 是否存在反担保 | 是否为关联方担保 | 关联 关系 |
| 龙昕科技及其分子公司 | 全资子公司 | 91,270.33 | 连带责任担保 | 否 | 否 | 是 | |||||||
| 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保） | 43,933.23 | ||||||||||||
| 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保） | 91,270.33 | ||||||||||||
| 公司及其子公司对子公司的担保情况 | |||||||||||||
| 报告期内对子公司担保发生额合计 | 38,724.20 | ||||||||||||
| 报告期末对子公司担保余额合计（B） | 22,223.09 | ||||||||||||
| 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） | |||||||||||||
| 担保总额（A+B） | 113,493.42 | ||||||||||||
| 担保总额占公司净资产的比例(%) | 64.93 | ||||||||||||
| 其中： | |||||||||||||
| 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） | 58,183.22 | ||||||||||||
| 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额（D） | 11,406.10 | ||||||||||||
| 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） | 0 | ||||||||||||
| 上述三项担保金额合计（C+D+E） | 69,589.32 | ||||||||||||
| 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 | |||||||||||||
| 担保情况说明 | （1）公司第三届董事会第二十三次会议审议通过了《关于公司2018年对外担保额度的议案》，批准同意公司为全资子公司及控股子公司：康尼电子、康尼科技、康尼精机、康尼新能源、龙昕科技、昕瑞科技及北京康尼2018年度流动资金贷款、项目贷款、开出保函、银行承兑汇票、信用证等使用银行授信额度进行担保，担保总额不超过102,000.00万元人民币，其中：康尼电子5,000.00万元，康尼科技8,000.00万元，康尼精机10,000.00万元，康尼新能源20,000.00万元，龙昕科技30,000.00万元，昕瑞科技20,000.00万元，北京康尼2,000.00万元；同意康尼科技分别为其控股子公司康尼环网、康尼电气2018年度流动资金贷款、项目贷款、开出保函、银行承兑汇票、信用证、履约等使用银行授信额度进行担保，其中康尼环网2,000.00万元、康尼电气1,000.00万元；上述担保期限为自2017年年度股东大会审议通过之日起至2018年年度股东大会召开之日止。同时提请公司股东大会授权公司董事长在上述额度内办理对外担保的相关事宜。 报告期内发生的为公司子公司提供的对外担保主要为康尼精机、康尼新能源、康尼科技及康尼环网提供的担保，已按照《公司章程》的规定履行了董事会及股东大会审批的程序。 （2）截至报告期末，公司子公司龙昕科技存在违反规定决策程序的对外担保情况，主要是龙昕科技原董事长廖良茂利用职务便利私自违规以龙昕科技名义对外提供的担保，截至目前， | ||||||||||||
(三) 委托他人进行现金资产管理的情况
1. 委托理财情况
(1) 委托理财总体情况
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
廖良茂违规以龙昕科技名义提供的对外担保均尚未解除，且廖良茂尚未筹集到解除上述担保所需款项。具体内容详见公司分别于2018年6月23日及2018年7月24日披露了《关于龙昕科技董事长涉嫌违规担保等事项暨重大风险提示性公告》（公告编号：
2018-021）及《关于上海证券交易所<关于对龙昕科技董事长涉嫌违规担保等事项的问询函>的回复公告》（公告编号：
2018-028）。类型
| 类型 | 资金来源 | 发生额 | 未到期余额 | 逾期未收回金额 |
| 证券理财产品 | 自有资金 | 9,000.00 | 0 | 0 |
| 信托理财产品 | 自有资金 | 50,000.00 | 0 | 0 |
其他情况□适用 √不适用
(2) 单项委托理财情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 受托人 | 委托理财类型 | 委托理财金额 | 委托理财起始日期 | 委托理财终止日期 | 资金 来源 | 资金 投向 | 报酬确定 方式 | 年化 收益率 | 实际 收益或损失 | 实际收回情况 | 是否经过法定程序 | 未来是否有委托理财计划 |
| 银河证券 | 保本固定收益型 | 60,000,000 | 2017年11月15日 | 2018年1月15日 | 自有资金 | 公司运营 | 到期还本付息 | 4.65% | 466,472.06 | 已收回本息 | 是 | |
| 中融信托 | 非保本浮动收益型 | 40,000,000 | 2017年11月16日 | 2018年3月27日 2018年3月29日 2018年4月25日 | 自有资金 | 货币、债券市场 | 赎回时还本付息 | 浮动 | 781,541.28 | 已收回本息 | 是 | |
| 中融信托 | 非保本浮动收益型 | 40,000,000 | 2017年12月8日 | 2018年5月16日 2018年5月23日 | 自有资金 | 货币、债券市场 | 赎回时还本付息 | 浮动 | 866,897.33 | 已收回本息 | 是 | |
| 银河证券 | 保本固定收益型 | 30,000,000 | 2018年1月30日 | 2018年5月2日 | 自有资金 | 公司运营 | 到期还本付息 | 4.65% | 355,438.36 | 已收回本息 | 是 | |
| 中融信托 | 非保本浮动收益型 | 60,000,000 | 2018年7月7日 | 2018年7月20日 2018年7月31日 | 自有资金 | 货币、债券市场 | 赎回时还本付息 | 浮动 | 159,829.19 | 已收回本息 | 是 | |
| 中融信托 | 非保本浮动收益型 | 60,000,000 | 2018年8月8日 | 2018年8月20日 2018年8月28日 | 自有资金 | 货币、债券市场 | 赎回时还本付息 | 浮动 | 138,703.57 | 已收回本息 | 是 | |
| 中融信托 | 非保本浮动收益型 | 70,000,000 | 2018年10月16日 | 2018年10月31日 | 自有资金 | 货币、债券市场 | 赎回时还本付息 | 浮动 | 140,037.26 | 已收回本息 | 是 | |
| 中融信托 | 非保本浮动收益型 | 80,000,000 | 2018年12月4日 | 2018年12月19日 | 自有资金 | 货币、债券市场 | 赎回时还本付息 | 浮动 | 161,843.06 | 已收回本息 | 是 | |
| 中融信托 | 非保本浮动收益型 | 20,000,000 | 2018年8月22日 | 2018年8月30日 | 自有资金 | 货币、债券市场 | 赎回时还本付息 | 浮动 | 16,612.38 | 已收回本息 | 是 | |
| 中融信托 | 非保本浮动收益型 | 20,000,000 | 2018年8月31日 | 2018年10月9日 | 自有资金 | 货币、债券市场 | 赎回时还本付息 | 浮动 | 136,767.12 | 已收回本息 | 是 | |
| 中融信托 | 非保本浮动收益型 | 20,000,000 | 2018年10月12日 | 2018年11月12日 | 自有资金 | 货币、债券市场 | 赎回时还本付息 | 浮动 | 108,712.33 | 已收回本息 | 是 | |
| 中融信托 | 非保本浮动收益型 | 20,000,000 | 2018年11月14日 | 2018年12月14日 | 自有资金 | 货币、债券市场 | 赎回时还本付息 | 浮动 | 105,205.48 | 已收回本息 | 是 | |
| 中融信托 | 非保本浮动收益型 | 20,000,000 | 2018年12月17日 | 2018年12月27日 | 自有资金 | 货币、债券市场 | 赎回时还本付息 | 浮动 | 23,440.70 | 已收回本息 | 是 | |
| 中融信托 | 非保本浮动收益型 | 25,000,000 | 2018年7月10日 | 2018年8月29日 | 自有资金 | 货币、债券市场 | 赎回时还本付息 | 浮动 | 已收回本息 | 是 | ||
| 中融信托 | 非保本浮动收益型 | 25,000,000 | 2018年8月29日 | 2018年9月30日 | 自有资金 | 货币、债券市场 | 赎回时还本付息 | 浮动 | 201,107.64 | 已收回本息 | 是 |
其他情况□适用 √不适用
(3) 委托理财减值准备
□适用 √不适用2. 委托贷款情况
(1) 委托贷款总体情况
□适用 √不适用其他情况□适用 √不适用
(2) 单项委托贷款情况
□适用 √不适用其他情况□适用 √不适用
(3) 委托贷款减值准备
□适用 √不适用3. 其他情况□适用 √不适用
(四) 其他重大合同
□适用 √不适用十六、其他重大事项的说明√适用 □不适用财务资助展期事项公司于2015年8月28日召开第二届董事会第二十一次会议审议通过了《关于为本次重组交易对方提供财务资助的议案》，向邦柯科技实际控制人提供8,654.36万元借款，但由于该重组事项终止，根据相关协议约定，该借款已于重组终止之日提前届满。截至本报告日，邦柯科技实际控制人柯智强、张慧凌累计向公司偿还7,000.00万元。鉴于邦柯科技实际控制人按时归还剩余财务资助款存在困难，经公司三届三十三次董事会审议，同意公司向邦柯科技实际控制人提供的财务资助剩余款项继续展期一年，偿还期限延长至2019年12月20日，双方之前签订的《股权质押合同》继续有效，直至借款全部偿还为止。公司将积极保持与邦柯科技实际控制人的沟通，公司相关部门也将加强项目跟踪和建立定期报告制度，确保公司资金安全。十七、积极履行社会责任的工作情况
(一) 上市公司扶贫工作情况
□适用 √不适用
(二) 社会责任工作情况
√适用 □不适用康尼机电作为一家负责任的上市公司，严格秉承社会价值观念和道德规范，将回馈社会作为企业经营发展应尽的社会责任，以自身发展带动行业进步及当地经济发展。在发展过程中公司始终坚持规范经营、诚信经营的原则并积极承担并履各项社会责任及义务，为社会繁荣稳定发展作出相应贡献，2016年公司获得国家工商行政管理总局颁布的2014-2015年度“守合同重信用”企业。
(三) 环境信息情况
1. 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明□适用 √不适用2. 重点排污单位之外的公司的环保情况说明□适用 √不适用3. 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明√适用 □不适用
1、根据东莞市环境保护局2018年6月5日发布的《关于2017年度东莞市企业环境信用评价结果的公示》，广东龙昕科技有限公司大岭山分公司2017年度企业环境信用评级结果为环保不良企业，知悉评价结果后，公司已责成子公司龙昕科技相关责任部门立即采取整改措施，要求尽快使企业的生产符合环境保护部门的要求。2、根据东莞市环境保护局于2018年6月27日出具的《行政处罚决定书》（东环罚字【2018】1321号及1322号），广东龙昕科技有限公司大岭山分公司因喷涂工序配套的废气处理设施未经环保部门批准及部分水喷淋处理设施的喷淋液未经处理通过下水道直接向厂外排放等原因，被东莞市环境保护局作出合计罚款160万元的处罚。
龙昕科技大岭山分公司报告期内收到的上述环保处罚未对其生产经营及净利润等造成重大影响，根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定，该等事项未达到临时公告披露标准。4. 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明□适用 √不适用(四) 其他说明□适用 √不适用十八、可转换公司债券情况
(一) 转债发行情况
□适用 √不适用
(二) 报告期转债持有人及担保人情况
□适用 √不适用
(三) 报告期转债变动情况
□适用 √不适用报告期转债累计转股情况□适用 √不适用
(四) 转股价格历次调整情况
□适用 √不适用(五) 公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排□适用 √不适用
(六) 转债其他情况说明
□适用 √不适用
第六节 普通股股份变动及股东情况
一、 普通股股本变动情况
(一) 普通股股份变动情况表
1、 普通股股份变动情况表
单位：股
| 本次变动前 | 本次变动增减（＋，－） | 本次变动后 | |||||||
| 数量 | 比例(%) | 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | 数量 | 比例(%) | |
| 一、有限售条件股份 | 415,975,079.00 | 46.44 | 97,600,000.00 | -3,220,000.00 | 94,380,000.00 | 510,355,079.00 | 51.38 | ||
| 1、国家持股 | |||||||||
| 2、国有法人持股 | 85,094,595.00 | 9.5 | 85,094,595.00 | 8.57 | |||||
| 3、其他内资持股 | 330,880,484.00 | 36.94 | 97,600,000.00 | -3,220,000.00 | 94,380,000.00 | 425,260,484.00 | 42.81 | ||
| 其中：境内非国有法人持股 | 52,459,192.00 | 5.85 | 97,600,000.00 | 97,600,000.00 | 150,059,192.00 | 15.11 | |||
| 境内自然人持股 | 278,421,292.00 | 31.09 | -3,220,000.00 | -3,220,000.00 | 275,201,292.00 | 27.71 | |||
| 4、外资持股 | |||||||||
| 其中：境外法人持股 | |||||||||
| 境外自然人持股 | |||||||||
| 二、无限售条件流通股份 | 479,700,405.00 | 53.56 | 3,220,000.00 | 3,220,000.00 | 482,920,405.00 | 48.62 | |||
| 1、人民币普通股 | 479,700,405.00 | 53.56 | 3,220,000.00 | 3,220,000.00 | 482,920,405.00 | 48.62 | |||
| 2、境内上市的外资股 | |||||||||
| 3、境外上市的外资股 | |||||||||
| 4、其他 | |||||||||
| 三、普通股股份总数 | 895,675,484.00 | 100 | 97,600,000.00 | 97,600,000.00 | 993,275,484.00 | 100.00 | |||
2、 普通股股份变动情况说明
√适用 □不适用（1）2018年2月28日公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之募集配套资金非公开发行股票发行新增股份登记手续，新增有限售条件股份97,600,000股，公司总股本变为993,275,484股。（2）2018年3月13日，公司召开三届二十二次董事会及三届十次监事会会议，审议通过了《关于公司限制性股票激励计划第三个解锁期可解锁的议案》，公司董事会认为公司限制性股票激励计划第三个解锁期解锁条件已满足，同意按照《公司限制性股票激励计划》的相关规定办理第三期限制性股票的解锁相关事宜，公司16名激励对象第三个解锁期可解锁的限制性股票数量为322万股（原获授限制性股票中第三期解锁数量为128.8万股，经2016年5月20日实施的公司2015年度利润分配及资本公积转增股本方案后变更为322万股），该等股票上市流通日为2018年3月19日。3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）√适用 □不适用
| 股份变动前 | 股份变动后 | |
| 加权平均每股净资产（元） | -3.52 | -3.22 |
| 基本每股收益（元） | 0.71 | 1.71 |
4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用 √不适用
(二) 限售股份变动情况
√适用 □不适用
单位: 股
| 股东名称 | 年初限售股数 | 本年解除限售股数 | 本年增加限售股数 | 年末限售股数 | 限售原因 | 解除限售日期 |
| 徐庆 | 550,000 | 550,000 | 0 | 0 | 股权激励 | 2018年3月19日 |
| 陈磊 | 510,000 | 510,000 | 0 | 0 | 股权激励 | 2018年3月19日 |
| 李宏 | 450,000 | 450,000 | 0 | 0 | 股权激励 | 2018年3月19日 |
| 毕光明 | 165,000 | 165,000 | 0 | 0 | 股权激励 | 2018年3月19日 |
| 李传碧 | 160,000 | 160,000 | 0 | 0 | 股权激励 | 2018年3月19日 |
| 何萧鹏 | 260,000 | 260,000 | 0 | 0 | 股权激励 | 2018年3月19日 |
| 丁瑞权 | 150,000 | 150,000 | 0 | 0 | 股权激励 | 2018年3月19日 |
| 刘斌坤 | 50,000 | 50,000 | 0 | 0 | 股权激励 | 2018年3月19日 |
| 刘落明 | 160,000 | 160,000 | 0 | 0 | 股权激励 | 2018年3月19日 |
| 李恒文 | 100,000 | 100,000 | 0 | 0 | 股权激励 | 2018年3月19日 |
| 茅飞 | 165,000 | 165,000 | 0 | 0 | 股权激励 | 2018年3月19日 |
| 陆驰宇 | 100,000 | 100,000 | 0 | 0 | 股权激励 | 2018年3月19日 |
| 朱志勇 | 100,000 | 100,000 | 0 | 0 | 股权激励 | 2018年3月19日 |
| 朱文明 | 100,000 | 100,000 | 0 | 0 | 股权激励 | 2018年3月19日 |
| 肖姝雯 | 100,000 | 100,000 | 0 | 0 | 股权激励 | 2018年3月19日 |
| 唐晓胜 | 100,000 | 100,000 | 0 | 0 | 股权激励 | 2018年3月19日 |
| 南京工程学院资产经营有限责任公司 | 85,094,595 | 85,094,595 | 0 | 0 | 首发限售 | 2018年3月23日 |
| 金元贵 | 54,625,000 | 54,625,000 | 0 | 0 | 首发限售 | 2018年3月23日 |
| 陈颖奇 | 26,405,250 | 26,405,250 | 0 | 0 | 首发限售 | 2018年3月23日 |
| 高文明 | 23,963,750 | 23,963,750 | 0 | 0 | 首发限售 | 2018年3月23日 |
| 徐官南 | 17,736,500 | 17,736,500 | 0 | 0 | 首发限售 | 2018年3月23日 |
| 刘文平 | 13,694,250 | 13,694,250 | 0 | 0 | 首发限售 | 2018年3月23日 |
| 王亚东 | 7,600,000 | 7,600,000 | 0 | 0 | 首发限售 | 2018年3月23日 |
| 史翔 | 7,410,000 | 7,410,000 | 0 | 0 | 首发限售 | 2018年3月23日 |
| 朱卫东 | 7,272,250 | 7,272,250 | 0 | 0 | 首发限售 | 2018年3月23日 |
| 唐卫华 | 6,911,250 | 6,911,250 | 0 | 0 | 首发限售 | 2018年3月23日 |
| 顾美华 | 3,800,000 | 3,800,000 | 0 | 0 | 首发限售 | 2018年3月23日 |
| 陈磊 | 950,000 | 950,000 | 0 | 0 | 首发限售 | 2018年3月23日 |
| 东莞市拓思实业投资有限公司 | 0 | 0 | 19,649,122 | 19,649,122 | 非公开发行 | 2019年3月12日 |
| 上海北信瑞丰资产管理有限公司 | 0 | 0 | 29,824,561 | 29,824,561 | 非公开发行 | 2019年3月12日 |
| 湖州摩山资产管理有限公司 | 0 | 0 | 9,824,561 | 9,824,561 | 非公开发行 | 2019年3月12日 |
| 北京市基础设施投资有限公司 | 0 | 0 | 9,824,561 | 9,824,561 | 非公开发行 | 2019年3月12日 |
| 财通基金管理有限公司 | 0 | 0 | 10,526,315 | 10,526,315 | 非公开发行 | 2019年3月12日 |
| 创金合信基金管理有限公司 | 0 | 0 | 10,701,754 | 10,701,754 | 非公开发行 | 2019年3月12日 |
| 诺德基金管理有限公司 | 0 | 0 | 7,249,126 | 7,249,126 | 非公开发行 | 2019年3月12日 |
| 合计 | 258,682,845 | 258,682,845 | 97,600,000 | 97,600,000 | / | / |
二、 证券发行与上市情况
(一) 截至报告期内证券发行情况
√适用 □不适用
单位：股 币种：人民币
| 股票及其衍生 证券的种类 | 发行日期 | 发行价格（或利率） | 发行数量 | 上市日期 | 获准上市交易数量 | 交易终止日期 | |
| 普通股股票类 | |||||||
| 境内人民币A股 | 2014年7月23日 | 6.89元 | 72,300,000 | 2014年8月1日 | 72,300,000 | ||
| 境内人民币A股 | 2015年1月9日 | 12.42元 | 6,440,000 | 2015年2月12日 | 6,440,000 | ||
| 境内人民币A股 | 2017年11月28日 | 14.86元 | 157,292,234 | 2017年12月6日 | 157,292,234 | ||
| 境内人民币A股 | 2018年2月5日 | 11.40元 | 97,600,000 | 2018年2月28日 | 97,600,000 | ||
截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：
√适用 □不适用
2014年8月1日上市的7230万股系公司首次公开发行股票上市的股份；2015年2月12日上市的644万股系公司向16名激励对象定向发行的股份；2017年12月6日上市的157,292,234股系公司发行股份及支付现金购买资产向交易对方发行的股份；2018年2月28日上市的97,600,000股系公司向东莞市拓思实业投资有限公司、上海北信瑞丰资产管理有限公司、湖州摩山资产管理
有限公司、北京市基础设施投资有限公司、财通基金管理有限公司、创金合信基金管理有限公司、诺德基金管理有限公司共计7名特定投资者非公开发行的股份。(二) 公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况√适用 □不适用2014年7月，公司向社会公开发行人民币普通股（A股）7,230万股，募集资金净额为人民币44,954.16万元，资产增加44,954.16万元；经公司2015年1月7日召开的2015年第一次临时股东大会审议通过的《关于公司<限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》，并经2015年1月12日召开的二届十四次董事会审议通过的《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，公司将限制性股票644万股授予符合授予条件的高级管理人员、核心管理人员及核心技术人员等共计16人，每股价格为人民币12.42元，资产增加7,998.48万元。2017年，公司筹划并实施完成发行股份及支付现金购买廖良茂等20位股东持有的广东龙昕科技有限公司100%股权，截至2017年12月4日，廖良茂等20名交易对方已根据《发行股份及支付现金购买资产协议》及其补充协议的约定，将龙昕科技100%的股权过户至公司名下，龙昕科技已就股东变更事项办理完毕工商变更登记手续，公司已持有龙昕科技100%的股权。完成收购后，公司资产增加3,992,611,256.53元，负债增加1,618,621,245.32元。报告期内，公司于2018年2月28日完成发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之募集配套资金非公开发行股票新增股份登记工作，公司股本新增97,600,000股。完成新增股份登记后，公司资产增加1,112,640,000.00元。
(三) 现存的内部职工股情况
□适用 √不适用
三、 股东和实际控制人情况
(一) 股东总数
| 截止报告期末普通股股东总数(户) | 30,901 |
| 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户) | 33,360 |
(二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位:股
| 前十名股东持股情况 | |||||||
| 股东名称 （全称） | 报告期内增减 | 期末持股数量 | 比例(%) | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结情况 | 股东 性质 | |
| 股份 状态 | 数量 | ||||||
| 南京工程学院资产经营有限责任公司 | 0 | 85,094,595 | 8.57 | 0 | 无 | 国有法人 | |
| 金元贵 | 0 | 54,625,000 | 5.50 | 0 | 无 | 境内自然人 | |
| 国信国投基金管理（北京）有限公司－北京华宇瑞泰股权投资合伙企业（有限合伙） | 31,859,860 | 31,859,860 | 3.21 | 31,859,860 | 未知 | 22,707,784 | 境内非国有法人 | |
| 上海北信瑞丰资产－广发银行－陕国投－陕国投·金元宝12号证券投资集合资金信托计划 | 29,824,561 | 29,824,561 | 3.00 | 29,824,561 | 无 | 境内非国有法人 | ||
| 山西光大金控投资有限公司 | 0 | 29,446,425 | 2.96 | 0 | 无 | 境内非国有法人 | ||
| 陈颖奇 | 0 | 26,455,250 | 2.66 | 0 | 无 | 境内自然人 | ||
| 深圳市泓锦文并购基金合伙企业（有限合伙） | 0 | 25,624,553 | 2.58 | 25,624,553 | 冻结 | 25,624,553 | 境内非国有法人 | |
| 高文明 | 0 | 24,013,750 | 2.42 | 0 | 无 | 境内自然人 | ||
| 东莞市众旺昕股权投资合伙企业（有限合伙） | 0 | 19,992,026 | 2.01 | 19,992,026 | 质押 | 19,992,026 | 境内非国有法人 | |
| 钓鱼台经济开发公司 | 0 | 19,855,405 | 2.00 | 0 | 无 | 国有法人 | ||
| 前十名无限售条件股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | ||||||
| 种类 | 数量 | |||||||
| 南京工程学院资产经营有限责任公司 | 85,094,595 | 人民币普通股 | 85,094,595 | |||||
| 金元贵 | 54,625,000 | 人民币普通股 | 54,625,000 | |||||
| 山西光大金控投资有限公司 | 29,446,425 | 人民币普通股 | 29,446,425 | |||||
| 陈颖奇 | 26,455,250 | 人民币普通股 | 26,455,250 | |||||
| 高文明 | 24,013,750 | 人民币普通股 | 24,013,750 | |||||
| 钓鱼台经济开发公司 | 19,855,405 | 人民币普通股 | 19,855,405 | |||||
| 全国社会保障基金理事会转持二户 | 18,075,000 | 人民币普通股 | 18,075,000 | |||||
| 徐官南 | 17,761,500 | 人民币普通股 | 17,761,500 | |||||
| 刘文平 | 13,719,250 | 人民币普通股 | 13,719,250 | |||||
| 王念春 | 11,224,049 | 人民币普通股 | 11,224,049 | |||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 公司前十名持股股东与前十名无限售条件股东之间不存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。其他股东之间未知其是否存在关联关系或一致行动人。 | |||||||
| 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 | 不适用 | |||||||
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
√适用 □不适用
单位：股
| 序号 | 有限售条件股东名称 | 持有的有限售条件股份数量 | 有限售条件股份可上市交易情况 | 限售条件 | |
| 可上市交易时间 | 新增可上市交易股份数量 | ||||
| 1 | 国信国投基金管理（北京）有限公司－北京华宇瑞泰股权投资合伙企业（有限合伙） | 31,859,860 | 2022年12月5日 | ||
| 2 | 上海北信瑞丰资产－广发银行－陕国投－陕国投·金元宝12号证券投资集合资金信托计划 | 29,824,561 | 2019年2月27日 | 非公开发行 | |
| 3 | 深圳市泓锦文并购基金合伙企业（有限合伙） | 25,624,553 | 重大资产重组 | ||
| 4 | 东莞市众旺昕股权投资合伙企业（有限合伙） | 19,992,026 | 2022年12月5日 | 重大资产重组 | |
| 5 | 东莞市拓思实业投资有限公司 | 19,649,122 | 2019年2月27日 | 非公开发行 | |
| 6 | 廖良茂 | 18,730,941 | 2022年12月5日 | 重大资产重组 | |
| 7 | 梁炳基 | 15,090,748 | 重大资产重组 | ||
| 8 | 北京市基础设施投资有限公司 | 9,824,561 | 2019年2月27日 | 非公开发行 | |
| 9 | 湖州摩山资产管理有限公司 | 9,824,561 | 2019年2月27日 | 非公开发行 | |
| 10 | 诺德基金－南京银行－上海建工集团投资有限公司 | 7,249,126 | 2019年2月27日 | 非公开发行 | |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 廖良茂与东莞市众旺昕股权投资合伙企业（有限合伙）属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。 | ||||
股东通过公司非公开发行获得有限售条件股份于2019年3月12日解锁上市。
(三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东
□适用 √不适用
四、 控股股东及实际控制人情况
(一) 控股股东情况
1 法人□适用 √不适用2 自然人□适用 √不适用3 公司不存在控股股东情况的特别说明√适用 □不适用公司股权结构一直较为分散，不存在控股股东，公司持股5%以上的主要股东为资产经营公司及金元贵。4 报告期内控股股东变更情况索引及日期□适用 √不适用5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图□适用 √不适用
(二) 实际控制人情况
1 法人□适用 √不适用2 自然人□适用 √不适用3 公司不存在实际控制人情况的特别说明√适用 □不适用公司股权结构一直较为分散，不存在实际控制人亦不存在多人共同拥有公司控制权的情形。4 报告期内实际控制人变更情况索引及日期□适用 √不适用5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图□适用 √不适用6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司□适用 √不适用
(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍
□适用 √不适用
五、 其他持股在百分之十以上的法人股东
□适用 √不适用
六、 股份限制减持情况说明
□适用 √不适用
第七节 优先股相关情况
□适用 √不适用
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、持股变动情况及报酬情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况√适用 □不适用
单位：股
| 姓名 | 职务(注) | 性别 | 年龄 | 任期起始日期 | 任期终止日期 | 年初持股数 | 年末持股数 | 年度内股份增减变动量 | 增减变动原因 | 报告期内从公司获得的税前报酬总额（万元） | 是否在公司关联方获取报酬 |
| 陈颖奇 | 董事长 | 男 | 58 | 2016年5月10日 | 2019年5月9日 | 26,455,250 | 26,455,250 | 0 | 178.54 | 否 | |
| 金元贵 | 董事、名誉董事长 | 男 | 80 | 2016年5月10日 | 2019年5月9日 | 54,625,000 | 54,625,000 | 0 | 110.70 | 否 | |
| 高文明 | 副董事长、总裁 | 男 | 54 | 2016年5月10日 | 2019年5月9日 | 24,013,750 | 24,013,750 | 0 | 178.54 | 否 | |
| 刘文平 | 董事、副总裁 | 男 | 54 | 2016年5月10日 | 2019年5月9日 | 13,719,250 | 13,719,250 | 0 | 170.94 | 否 | |
| 汪木兰 | 董事 | 男 | 52 | 2016年5月10日 | 2019年5月9日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 是 | |
| 朱松青 | 董事 | 男 | 50 | 2016年5月10日 | 2019年5月9日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 是 | |
| 廖良茂 | 董事、副总裁 | 男 | 40 | 见【注1】 | 见【注1】 | 50,590,801 | 18,730,941 | -31,859,860 | 见【注2】 | 51.47 | 否 |
| 卢光霖 | 独立董事 | 男 | 68 | 2017年11月9日 | 2019年5月9日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 否 | |
| 仇向洋 | 独立董事 | 男 | 63 | 2017年11月9日 | 2019年5月9日 | 0 | 0 | 0 | 15.00 | 否 | |
| 张洪发 | 独立董事 | 男 | 55 | 2017年11月9日 | 2019年5月9日 | 0 | 0 | 0 | 15.00 | 否 | |
| 张 军 | 独立董事 | 男 | 44 | 2018年5月11日 | 2019年5月9日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 否 | |
| 张金雄 | 监事会主席、职工监事 | 男 | 62 | 2016年4月28日 | 2019年5月9日 | 2,400,000 | 2,400,000 | 0 | 71.87 | 否 | |
| 肖姝雯 | 监事 | 女 | 49 | 2016年5月10日 | 2019年5月9日 | 450,000 | 450,000 | 0 | 51.00 | 否 | |
| 孙昌宇 | 监事 | 男 | 57 | 2016年5月10日 | 2019年5月9日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 是 | |
| 徐官南 | 副总裁 | 男 | 56 | 2016年5月10日 | 2019年5月9日 | 17,761,500 | 17,761,500 | 0 | 150.84 | 否 | |
| 朱卫东 | 副总裁 | 男 | 65 | 2016年5月10日 | 2019年5月9日 | 7,297,250 | 7,297,250 | 0 | 147.33 | 否 | |
| 史 翔 | 总工程师 | 男 | 64 | 2016年5月10日 | 2019年5月9日 | 7,418,750 | 7,418,750 | 0 | 148.00 | 否 | |
| 李 宏 | 技术中心副 | 男 | 56 | 2016年5月10日 | 2019年5月9日 | 1,689,000 | 1,689,000 | 0 | 121.54 | 否 |
| 主任 | |||||||||||
| 王亚东 | 轨道交通事业总部副总经理 | 男 | 54 | 2016年5月10日 | 2019年5月9日 | 7,625,000 | 7,625,000 | 0 | 162.24 | 否 | |
| 唐卫华 | 轨道交通事业总部副总经理 | 男 | 48 | 2016年5月10日 | 2019年5月9日 | 6,936,250 | 6,936,250 | 0 | 133.28 | 否 | |
| 徐 庆 | 董事会秘书 | 男 | 55 | 2016年5月10日 | 2019年5月9日 | 2,065,000 | 2,065,000 | 0 | 147.33 | 否 | |
| 顾美华 | 财务总监、总裁助理 | 女 | 46 | 2016年5月10日 | 2019年5月9日 | 3,825,000 | 3,825,000 | 0 | 117.60 | 否 | |
| 曾祥洋 | 总裁助理 | 男 | 49 | 2018年1月5日 | 2018年9月14日 | 3,307,814 | 3,307,814 | 0 | 24.96 | 否 | |
| 合计 | / | / | / | / | / | 230,179,615 | 198,319,755 | -31,859,860 | / | 1,996.18 | / |
【注1】：2018年8月27日，公司召开三届二十五次董事会会议，审议通过《关于免去廖良茂公司副总裁职务的议案》，其副总裁职务的任职期限为2018年1月5日至2018年8月27日；其董事职务任职起始日为2018年5月11日。【注2】：报告期内，经公司查询相关法院信息并依据中登上海分公司提供的股东名册，发现公司股东廖良茂所持公司31,859,860股股份已通过司法拍卖、仲裁等程序划转至其他股东名下，其中，通过仲裁程序划转9,152,076股至国信国投基金管理（北京）有限公司－北京华宇瑞泰股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“国信国投基金”）名下，国信国投基金与公司不存在任何关联关系；因股东廖良茂个人与国信国投基金之间的债务纠纷，依据南京市中级人民法院执行裁定书，司法拍卖廖良茂持有公司的22,707,784股股份。详见公司于2018年12月26日发布的《关于股东廖良茂所持公司股份变动的公告》（公告编号：2018-051）。
| 姓名 | 主要工作经历 |
| 陈颖奇 | 2000年进入本公司工作，现任本公司董事长，兼任康尼新能源董事长。曾任公司副董事长、康尼科技董事长、康尼环网董事。 |
| 金元贵 | 2000年进入本公司工作，现任本公司董事、名誉董事长、技术中心主任。曾任公司董事长。 |
| 高文明 | 2000年进入本公司工作，现任本公司董事、总裁，兼任康尼精机董事长。曾任公司副总经理。 |
| 刘文平 | 2004年进入本公司工作，现任本公司董事、副总裁，兼任轨道交通事业总部总经理、重庆康尼执行董事、青岛康尼总经理、北京康尼董事长、城轨设计院董事。曾任公司副总经理、总经理。 |
| 汪木兰 | 现任本公司董事，南京工程学院科技与产业处处长、党工委书记，资产经营公司董事长。曾任国际合作与交流处处长。 |
| 朱松青 | 现任本公司董事，南京工程学院党委办公室、校长办公室主任。曾任南京工程学院党委办公室、校长办公室副主任、发展与对外合作处处长。 |
| 廖良茂 | 曾任公司副总裁、龙昕科技董事长、总经理。 |
| 卢光霖 | 本公司独立董事。曾任广州市地下铁道公司总经理、党委副书记；广东省机场管理集团公司党委书记、副总裁兼广州白云国际机场股份有限公司董事长；广州白云国际机场股份有限公司董事长，已退休。 |
| 仇向洋 | 本公司独立董事。现任江苏省城市发展研究院理事长。曾任东南大学讲师、经济管理学院副院长、院长。 |
| 张洪发 | 本公司独立董事。现任江苏省资产评估协会副秘书长。曾任江苏省注册会计师协会副秘书长。 |
| 张 军 | 2007年至今，任职于岭南师范学院，现任岭南师范学院新材料研究院副院长。 |
| 张金雄 | 2002年进入本公司工作，现任职工监事、监事会主席、人力资源总监兼人力资源部部长、康尼精机监事、康尼新能源监事、龙昕科技监事。曾任康尼科技总经理。 |
| 肖姝雯 | 现任本公司监事，公司轨道事业总部财务控制部部长。曾任中铁宝桥股份有限公司企业规划部副部长、董事会办公室主任、法国技术引进办主任，公司轨道事业总部财务控制部副部长。 |
| 孙昌宇 | 现任本公司监事，南京工程学院审计处处长，兼任资产经营公司监事、南京鼎牌电器有限公司监事。曾任南京工程学院财务处处长。 |
| 徐官南 | 2000年进入本公司工作，现任本公司副总裁，兼任龙昕科技董事。曾任本公司副总经理。 |
| 朱卫东 | 2003年进入本公司工作，现任本公司副总裁，兼任康尼电子董事、南京天海潮执行董事、庐山天海潮执行董事、资产经营公司董事。曾任公司副总经理、康尼电子董事长。 |
| 史翔 | 2002年进入本公司工作，现任公司总工程师、技术中心常务副主任。曾任轨道交通事业总部总工程师。 |
| 李 宏 | 2011年进入本公司工作，现任公司技术中心副主任。曾任公司轨道交通事业总部副总经理、无锡小天鹅股份有限公司副总经理。 |
| 王亚东 | 2000年进入本公司工作，现任本公司轨道交通事业总部副总经理，兼任法国康尼法人代表。曾任公司市场部经理。 |
| 唐卫华 | 2002年进入本公司工作，现任本公司轨道交通事业总部副总经理，兼任康尼科技董事长、总经理。曾任公司副总经理。 |
| 徐 庆 | 2009年进入本公司工作，现任本公司董事会秘书，兼任康尼科技董事、龙昕科技董事。 |
| 顾美华 | 2000年进入本公司工作，现任本公司总裁助理，兼任财务管理部部长、康尼科技董事及龙昕科技董事。 |
| 曾祥洋 | 曾任公司总裁助理，现已离任。 |
其它情况说明□适用 √不适用
(二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
√适用 □不适用
单位:股
| 姓名 | 职务 | 年初持有限制性股票数量 | 报告期新授予限制性股票数量 | 限制性股票的授予价格 （元） | 已解锁股份 | 未解锁股份 | 期末持有限制性股票数量 | 报告期末市价（元） |
| 徐庆 | 董事会秘书 | 550,000 | 0 | 12.42 | 550,000 | 0 | 0 | 3.96 |
| 李宏 | 技术中心副主任 | 450,000 | 0 | 12.42 | 450,000 | 0 | 0 | 3.96 |
| 合计 | / | 1,000,000 | 0 | / | 1,000,000 | 0 | 0 | / |
二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
(一) 在股东单位任职情况
√适用 □不适用
| 任职人员姓名 | 股东单位名称 | 在股东单位担任的职务 | 任期起始日期 | 任期终止日期 |
| 汪木兰 | 南京工程学院资产经营有限责任公司 | 董事长 | ||
| 朱卫东 | 南京工程学院资产经营有限责任公司 | 董事 | ||
| 孙昌宇 | 南京工程学院资产经营有限责任公司 | 监事 | ||
| 在股东单位任职情况的说明 | ||||
(二) 在其他单位任职情况
√适用 □不适用
| 任职人员姓名 | 其他单位名称 | 在其他单位担任的职务 | 任期起始日期 | 任期终止日期 |
| 汪木兰 | 南京工程学院 | 科技产业处处长 | ||
| 朱松青 | 南京工程学院 | 党委办公室、校长办公室主任 | ||
| 孙昌宇 | 南京工程学院 | 审计处处长 | ||
| 孙昌宇 | 南京鼎牌电器有限公司 | 监事 | ||
| 在其他单位任职情况的说明 | ||||
三、董事、监事、高级管理人员报酬情况
√适用 □不适用
| 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 | 根据公司章程有关规定，董事、监事报酬由公司股东大会决议，高级管理人员的报酬由公司董事会决定。 |
| 董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 | 根据公司董事（非独立董事）及高级管理人员的履职情况进行年度绩效考评，发放绩效工资；独立董事报酬已经公司股东大会审议通过，薪酬每人每年15万元（含税）。除在公司任职的监事在公司领取报酬，其他监事不在公司领取报酬。 |
| 董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况 | 公司董事（含独立董事）、监事、高级管理人员的薪酬已按月支付。公司披露的薪酬与实际发放情况相符。公司董事（含独立董事）、监事、高级管理人员的薪酬已按月支付。公司披露的薪酬与实际发放情况相符。 |
| 报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计 | 1,996.18 |
四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用 □不适用
| 姓名 | 担任的职务 | 变动情形 | 变动原因 |
| 廖良茂 | 副总裁 | 聘任 | 董事会聘任 |
| 曾祥洋 | 总裁助理 | 聘任 | 董事会聘任 |
| 廖良茂 | 董事 | 选举 | 股东大会选举产生 |
| 张军 | 独立董事 | 选举 | 股东大会选举产生 |
| 廖良茂 | 副总裁 | 解聘 | 董事会解聘 |
| 曾祥洋 | 总裁助理 | 解聘 | 董事会解聘 |
公司董事会解聘廖良茂副总裁职务、曾祥洋总裁助理职务的具体原因详见公司于2018年8月28日、2018年9月15日发布的《关于免去廖良茂公司董事、副总裁职务的公告》、《关于免去曾祥洋公司总裁助理职务的公告》。
五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明
□适用 √不适用
六、母公司和主要子公司的员工情况
(一) 员工情况
| 母公司在职员工的数量 | 1,866 |
| 主要子公司在职员工的数量 | 212 |
| 在职员工的数量合计 | 4,007 |
| 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数 | |
| 专业构成 | |
| 专业构成类别 | 专业构成人数 |
| 生产人员 | 2,292 |
| 销售人员 | 370 |
| 技术人员 | 873 |
| 财务人员 | 75 |
| 行政人员 | 397 |
| 合计 | 4,007 |
| 教育程度 | |
| 教育程度类别 | 数量（人） |
| 博士 | 7 |
| 硕士 | 242 |
| 本科 | 922 |
| 专科 | 948 |
| 专科以下 | 1,888 |
| 合计 | 4,007 |
(二) 薪酬政策√适用 □不适用
1、公司坚持“一个接近、两个挂钩”的薪酬激励原则：坚持待遇与贡献越来越接近；坚持公司效益与整体薪酬水平挂钩，坚持个人业绩与个人薪酬待遇挂钩。
2、公司高层、中层管理人员实行年薪制，根据年度绩效考核指标完成情况确定年度薪酬。
3、公司对于高层次特殊人才的引进，采取市场化的“协议薪酬”方式，保障待遇。
4、为进一步强化人力资本的核心作用，进一步调动广大干群创新创业热情和积极性，进一步促进技术和管理创新不断形成新成果，有效激发各经营单位不断开创新业务、创造新业绩，创新营造实施公司“大发展、创大业”战略目标的激励环境，充分发挥“一个接近、两个挂钩”的激励作用，公司研究制定了业绩增长奖励办法，对实现业绩增长的单位予以奖励。
(三) 培训计划√适用 □不适用
公司不断完善培训体系，深入推进KN-ELN在线学习平台应用，组织完成62门企业内部课程建设，累计在线学时达3.5万小时。完成27条职业晋升通道学习路径图搭建，为员工的事业发展提供知识储备和培训。
报告期内，新员工入职培训、公司的安全、质量培训覆盖率达到100%。
(四) 劳务外包情况
√适用 □不适用
| 劳务外包的工时总数 | 279,077.88 |
| 劳务外包支付的报酬总额 | 7,532,134.44 |
七、其他□适用 √不适用
第九节 公司治理
一、 公司治理相关情况说明
√适用 □不适用
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规、规范性文件的要求，不断地完善公司治理结构，建立健全内部控制制度，规范公司运作。
公司建立了《内幕信息知情人登记管理制度》，加强内幕信息管理，强化信息披露工作，切实维护公司及全体股东的合法权益，确保了公司持续稳定的发展。
公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因□适用 √不适用
二、 股东大会情况简介
| 会议届次 | 召开日期 | 决议刊登的指定网站的查询索引 | 决议刊登的披露日期 |
| 2017年年度股东大会 | 2018年5月11日 | www.sse.com.cn | 2018年5月12日 |
股东大会情况说明□适用 √不适用
三、 董事履行职责情况
(一) 董事参加董事会和股东大会的情况
| 董事 姓名 | 是否独立董事 | 参加董事会情况 | 参加股东大会情况 | |||||
| 本年应参加董事会次数 | 亲自出席次数 | 以通讯方式参加次数 | 委托出席次数 | 缺席 次数 | 是否连续两次未亲自参加会议 | 出席股东大会的次数 | ||
| 陈颖奇 | 否 | 12 | 12 | 11 | 0 | 0 | 否 | 1 |
| 金元贵 | 否 | 12 | 12 | 11 | 0 | 0 | 否 | 1 |
| 高文明 | 否 | 12 | 12 | 11 | 0 | 0 | 否 | 0 |
| 刘文平 | 否 | 12 | 12 | 11 | 0 | 0 | 否 | 1 |
| 汪木兰 | 否 | 12 | 12 | 11 | 0 | 0 | 否 | 1 |
| 朱松青 | 否 | 12 | 12 | 11 | 0 | 0 | 否 | 1 |
| 廖良茂 | 否 | 9 | 1 | 1 | 0 | 8 | 是 | 1 |
| 卢光霖 | 是 | 12 | 12 | 11 | 0 | 0 | 否 | 1 |
| 仇向洋 | 是 | 12 | 12 | 11 | 0 | 0 | 否 | 0 |
| 张洪发 | 是 | 12 | 12 | 11 | 0 | 0 | 否 | 1 |
| 张 军 | 是 | 9 | 9 | 9 | 0 | 0 | 否 | 1 |
连续两次未亲自出席董事会会议的说明√适用 □不适用2018年8月27日，公司收到南京市公安局经济技术开发区分局出具的《立案告知单》，公司董事廖良茂因被公安机关立案侦查，无法取得联系，自三届二十五次董事会至三届三十二次董事会均未出席公司董事会。
| 年内召开董事会会议次数 | 12 |
| 其中：现场会议次数 | 0 |
| 通讯方式召开会议次数 | 11 |
| 现场结合通讯方式召开会议次数 | 1 |
(二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况
□适用 √不适用(三) 其他□适用 √不适用四、 董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异议事项的，
应当披露具体情况√适用 □不适用董事会下设提名、审计、战略、薪酬与考核四个专门委员会。报告期内，根据中国证监会、上海证券交易所、公司章程及四个《专门委员会实施细则》的相关规定，公司董事会各专门委员会认真、勤勉地履行着各自的职责，充分发挥作用，对公司科学决策、规范运作起到了很好的推动作用，各专门委员会在履行职责时均对所审议的议案表示同意，未提出其他意见和建议。
五、 监事会发现公司存在风险的说明
√适用 □不适用报告期内，公司全资子公司龙昕科技存在违反规定决策程序的对外担保情况，主要是龙昕科技原董事长廖良茂利用职务便利私自违规以龙昕科技名义对外提供的担保，同时龙昕科技原董事长廖良茂利用职务便利违规占用公司资金。
除上述事项，公司监事会对公司定期报告、公司董事及高级管理人员工作情况、募集资金使用等工作履行了监督职责。监事会认为：公司决策程序符合相关法律法规的要求，没有损害公司和股东权益的情况。监事会未发现存在其他风险的事项。六、 公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能
保持自主经营能力的情况说明□适用 √不适用存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划□适用 √不适用七、 报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况√适用 □不适用报告期内，根据公司第三届董事会第六次会议审议通过的《公司经营管理层薪酬与绩效考核办法》，公司薪酬与考核管理委员会依据当年的利润完成情况对公司高级管理人员进行考核并制定薪酬方案。
八、 是否披露内部控制自我评价报告
√适用 □不适用详见公司同日披露于上海证券交易所网站的《南京康尼机电股份有限公司2018年内部控制评价报告》。报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明□适用 √不适用
九、 内部控制审计报告的相关情况说明
√适用 □不适用
公司聘请江苏苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司财务报告相关内部控制的有效性进行了审计，并出具了带强调事项的无保留意见审计报告。是否披露内部控制审计报告：是十、 其他□适用 √不适用
第十节 公司债券相关情况
□适用 √不适用
第十一节 财务报告
一、 审计报告√适用 □不适用
审 计 报 告
南京康尼机电股份有限公司全体股东：
一、审计意见我们审计了南京康尼机电股份有限公司（以下简称康尼机电公司）财务报表，包括2018年12月31日的合并资产负债表及资产负债表，2018年度的合并利润表及利润表、合并现金流量表及现金流量表、合并所有者权益变动表及所有者权益变动表以及相关财务报表附注。
我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了康尼机电公司2018年12月31日的财务状况以及2018年度的经营成果和现金流量。
二、形成审计意见的基础
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于康尼机电公司，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、强调事项
我们提醒财务报表使用者关注，如财务报表附注十二、附注十四之2第（1）、(3) 项所示，康尼机电于2017年12月收购广东龙昕科技有限公司（以下简称“龙昕科技”），收购后康尼机电发现，龙昕科技原实际控制人擅自以龙昕科技名义进行违规借款、担保和存单质押，该事项对龙昕科技的生产经营带来了重大不利影响，也导致龙昕科技未能完成业绩承诺方与康尼机电签订的《盈利预测补偿协议》及《盈利预测补偿协议之补充协议》规定的业绩目标。但由于业绩补偿收回具有重大不确定性，康尼机电暂未确认此业绩补偿收益。由于涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对康尼机电进行立案调查，截止审计报告日，该立案调查尚未结案。本段内容不影响已发表的审计意见。
四、关键审计事项
关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。
| 1.预计负债 | |
| 请参阅财务报表附注三“重要会计政策和会计估计”注释二十所述的会计政策、附注五“合并财务报表主要项目注释”注释22及附注十二“承诺及或有事项” 。 | |
| 关键审计事项 | 在审计中如何应对该事项 |
| 截至2018年12月31日，龙昕科技原实际控制人擅自以龙昕科技名义进行违规借款、担保和存单质押，公司在一审判决或仲裁结果及诉讼律师意见基础上，对1.67亿元违规借款全额确认了预计损失；对违规担保6.12亿元确认了预计损失1.88亿元；对以存单质押事项确认了预计损失0.97亿元 。 康尼机电管理层在确定预计损失时需要运用重大会计估计和判断，且影响金额重大，因此我们将预计负债确定为关键审计事项。 | 我们对预计负债执行的主要程序包括： ? 对公司法务和相关律师进行访谈，获取违规借款、担保及质押信息； ? 从公司获取已经起诉或申报债权登记的有关信息； ? 结合龙昕科技账户被冻结情况，进一步核对担保、借款及质押信息； ? 从企查查等APP获取公司涉诉和担保信息； ? 取得律师法律意见书，针对每一笔借款、担保及质押情况，与管理层进行讨论，综合判断公司承担责任的可能性及金额； ? 结合公司营业外支出及预计负债审计，判断公司对违规借款、担保及质押的预计损失是否做了恰当会计处理及披露。 |
| 2.商誉减值 | |
| 请参阅财务报表附注三“重要会计政策和会计估计”注释十七所述的会计政策及附注五“合并财务报表主要项目注释”注释11。 | |
| 关键审计事项 | 在审计中如何应对该事项 |
| 截至2018年12月31日，康尼机电合并财务报表中商誉账面余额为227,149.16万元，2018年度计提商誉减值准备227,149.16万元。根据企业会计准则，管理层至少应在每年年度终了对商誉进行减值测试，并依据减值测试的结果调整商誉的账面价值。因商誉减值测试的过程复杂，需要高度的职业判断，减值测试涉及确定 | 我们针对商誉减值执行的主要审计程序包括： ? 了解和评价与商誉减值测试相关内部控制设计的有效性，并测试关键控制执行的有效性。 ? 获取管理层聘请的资产评估机构出具的以2018年12月31日为基准日的、以商誉减值测试为评估目的的评估报告，并对评估师的专业胜任能力和客观性进行评价。 |
| 折现率等参数及对未来若干年的经营和财务情况的假设，包括未来若干年的销售增长率和毛利率等，且本期对商誉计提减值准备金额较大，对财务报表影响重大，我们将商誉减值确定为关键审计事项。 | ? 与公司管理层、外部评估专家讨论和评价商誉减值测试过程中资产组的认定、所使用的测试方法、关键评估假设、折现率等参数的合理性。 ? 关注现金流量预测中的未来收入和经营成果，结合资产组的历史表现，评价管理层制定的未来经营计划的合理性；复核商誉减值测试的计算过程。 ? 评价管理层对商誉的减值测试结果及财务报表的披露是否恰当。 |
五、其他信息康尼机电公司管理层（以下简称管理层）对其他信息负责。其他信息包括2018年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。
我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。
结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。
六、管理层和治理层对财务报表的责任
康尼机电公司管理层（以下简称管理层）负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时，管理层负责评估康尼机电公司的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非管理层计划清算康尼机电公司、终止运营或别无其他现实的选择。
治理层负责监督康尼机电公司的财务报告过程。
七、注册会计师对财务报表审计的责任
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：
（1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
（2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。
（3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
（4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对康尼机电公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致康尼机电公司不能持续经营。
（5）评价财务报表的总体列报、结构和内容（包括披露），并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
（6）就康尼机电公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。
我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。
从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。
江苏苏亚金诚会计师事务所 中国注册会计师：黄根进
（特殊普通合伙） (项目合伙人)
中国注册会计师：钱美琴中国 南京市 二○一九年四月二十九日二、 财务报表
合并资产负债表2018年12月31日编制单位: 南京康尼机电股份有限公司
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 附注 | 期末余额 | 期初余额 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 七·1 | 829,584,913.64 | 936,981,742.58 |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据及应收账款 | 七·4 | 2,022,295,259.38 | 2,205,665,774.20 |
| 其中：应收票据 | 490,287,097.63 | 395,280,240.37 | |
| 应收账款 | 1,532,008,161.75 | 1,810,385,533.83 | |
| 预付款项 | 七·5 | 20,078,211.60 | 45,347,034.28 |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 七·6 | 267,392,759.73 | 62,801,917.44 |
| 其中：应收利息 | 1,396,862.47 | ||
| 应收股利 | |||
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 七·7 | 791,618,879.49 | 663,749,537.89 |
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 七·10 | 50,505,459.07 | 201,331,937.01 |
| 流动资产合计 | 3,981,475,482.91 | 4,115,877,943.40 | |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | |||
| 可供出售金融资产 | 七·11 | 3,650,000.00 | 3,650,000.00 |
| 持有至到期投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | |||
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 七·16 | 546,365,807.92 | 565,873,148.91 |
| 在建工程 | 七·17 | 56,184,771.64 | 36,205,714.02 |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 无形资产 | 七·20 | 76,493,925.22 | 117,196,899.24 |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | 七·22 | 2,271,491,594.77 |
| 长期待摊费用 | 七·23 | 61,204,817.81 | 53,475,405.67 |
| 递延所得税资产 | 七·24 | 14,220,288.50 | 18,249,453.73 |
| 其他非流动资产 | 七·25 | 6,879,982.08 | 125,602,398.51 |
| 非流动资产合计 | 764,999,593.17 | 3,191,744,614.85 | |
| 资产总计 | 4,746,475,076.08 | 7,307,622,558.25 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 七·26 | 370,200,000.00 | 307,000,000.00 |
| 向中央银行借款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 拆入资金 | |||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据及应付账款 | 七·29 | 1,744,264,459.44 | 1,488,912,160.72 |
| 预收款项 | 七·30 | 76,131,637.18 | 48,252,502.60 |
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付职工薪酬 | 七·31 | 161,877,992.18 | 148,297,776.91 |
| 应交税费 | 七·32 | 61,080,764.82 | 144,282,499.33 |
| 其他应付款 | 七·33 | 78,914,156.54 | 1,148,383,134.05 |
| 其中：应付利息 | 467,401.13 | 360,307.63 | |
| 应付股利 | 1,971,000.00 | 695,520.00 | |
| 应付分保账款 | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 七·35 | 8,119.36 | 3,025,424.22 |
| 其他流动负债 | |||
| 流动负债合计 | 2,492,477,129.52 | 3,288,153,497.83 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | 七·41 | 472,417,072.51 | 6,093,268.36 |
| 递延收益 | 七·42 | 32,150,000.00 | 33,025,000.00 |
| 递延所得税负债 | 七·24 | 1,525,769.07 | 13,998,504.94 |
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 506,092,841.58 | 53,116,773.30 | |
| 负债合计 | 2,998,569,971.10 | 3,341,270,271.13 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 993,275,484.00 | 895,675,484.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 七·46 | 3,176,386,869.18 | 2,209,328,298.25 |
| 减：库存股 | 七·47 | 15,224,160.00 | |
| 其他综合收益 | 七·48 | 25,155.68 | -46,111.93 |
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 七·50 | 105,889,130.98 | 105,889,130.98 |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | 七·51 | -2,573,850,037.95 | 696,040,968.83 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 1,701,726,601.89 | 3,891,663,610.13 | |
| 少数股东权益 | 46,178,503.09 | 74,688,676.99 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 1,747,905,104.98 | 3,966,352,287.12 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 4,746,475,076.08 | 7,307,622,558.25 |
法定代表人：陈颖奇 主管会计工作负责人：顾美华 会计机构负责人：顾美华
母公司资产负债表2018年12月31日编制单位:南京康尼机电股份有限公司
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 附注 | 期末余额 | 期初余额 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 531,729,679.67 | 254,523,512.67 | |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据及应收账款 | 十七·1 | 1,296,667,178.91 | 1,236,921,363.57 |
| 其中：应收票据 | 343,688,899.63 | 295,910,572.12 | |
| 应收账款 | 952,978,279.28 | 941,010,791.45 | |
| 预付款项 | 7,381,201.36 | 23,085,498.31 | |
| 其他应收款 | 十七·2 | 125,863,423.19 | 79,128,097.76 |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | 58,125,000.00 | ||
| 存货 | 586,071,633.64 | 389,792,766.57 | |
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 28,177,123.72 | 147,944,033.12 | |
| 流动资产合计 | 2,575,890,240.49 | 2,131,395,272.00 | |
| 非流动资产： | |||
| 可供出售金融资产 | 3,650,000.00 | 3,650,000.00 | |
| 持有至到期投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 十七·3 | 144,434,638.91 | 3,530,506,698.91 |
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 324,411,322.35 | 325,484,131.68 | |
| 在建工程 | 5,309,637.02 | 19,465,458.16 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 无形资产 | 65,981,150.68 | 29,875,026.58 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 |
| 长期待摊费用 | 41,087,333.12 | 35,254,653.56 | |
| 递延所得税资产 | 4,786,845.29 | 4,894,022.87 | |
| 其他非流动资产 | |||
| 非流动资产合计 | 589,660,927.37 | 3,949,129,991.76 | |
| 资产总计 | 3,165,551,167.86 | 6,080,525,263.76 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 230,000,000.00 | 160,000,000.00 | |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据及应付账款 | 1,444,374,910.32 | 1,049,272,165.93 | |
| 预收款项 | 64,004,490.84 | 36,497,574.22 | |
| 应付职工薪酬 | 111,405,479.67 | 97,614,119.61 | |
| 应交税费 | 3,702,390.39 | 2,859,874.46 | |
| 其他应付款 | 40,546,297.41 | 1,117,706,331.03 | |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | |||
| 其他流动负债 | |||
| 流动负债合计 | 1,894,033,568.63 | 2,463,950,065.25 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | 8,217,162.42 | 6,093,268.36 | |
| 递延收益 | 20,250,000.00 | 21,125,000.00 | |
| 递延所得税负债 | 954,786.83 | 1,246,859.61 | |
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 29,421,949.25 | 28,465,127.97 | |
| 负债合计 | 1,923,455,517.88 | 2,492,415,193.22 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 993,275,484.00 | 895,675,484.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 3,188,872,298.61 | 2,220,481,890.84 | |
| 减：库存股 | 15,224,160.00 | ||
| 其他综合收益 | |||
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 105,889,130.98 | 105,889,130.98 | |
| 未分配利润 | -3,045,941,263.61 | 381,287,724.72 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 1,242,095,649.98 | 3,588,110,070.54 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 3,165,551,167.86 | 6,080,525,263.76 |
法定代表人：陈颖奇 主管会计工作负责人：顾美华 会计机构负责人：顾美华
合并利润表2018年1—12月
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 附注 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业总收入 | 七·52 | 3,415,420,735.62 | 2,417,792,419.71 |
| 其中：营业收入 | 七·52 | 3,415,420,735.62 | 2,417,792,419.71 |
| 利息收入 | |||
| 已赚保费 | |||
| 手续费及佣金收入 | |||
| 二、营业总成本 | 七·52 | 6,158,768,050.17 | 2,130,723,904.22 |
| 其中：营业成本 | 七·52 | 2,409,106,173.02 | 1,550,554,038.15 |
| 利息支出 | |||
| 手续费及佣金支出 | |||
| 退保金 | |||
| 赔付支出净额 | |||
| 提取保险合同准备金净额 | |||
| 保单红利支出 | |||
| 分保费用 | |||
| 税金及附加 | 七·53 | 36,928,877.19 | 24,913,524.31 |
| 销售费用 | 七·54 | 185,967,137.40 | 150,740,173.53 |
| 管理费用 | 七·55 | 276,649,730.93 | 190,114,183.77 |
| 研发费用 | 七·56 | 247,134,854.67 | 185,012,515.02 |
| 财务费用 | 七·57 | 18,681,236.69 | 20,305,533.07 |
| 其中：利息费用 | 17,175,394.08 | 14,772,678.76 | |
| 利息收入 | 5,633,640.53 | 1,825,684.97 | |
| 资产减值损失 | 七·58 | 2,984,300,040.27 | 9,083,936.37 |
| 加：其他收益 | 七·59 | 51,817,904.13 | 40,916,851.07 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 七·60 | 2,894,422.81 | 3,365,804.42 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | |||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | |||
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | -1,102,389.06 | -216,695.99 | |
| 汇兑收益（损失以“－”号填列） | |||
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | -2,689,737,376.67 | 331,134,474.99 | |
| 加：营业外收入 | 七·63 | 8,427,208.69 | 3,685,257.82 |
| 减：营业外支出 | 七·64 | 467,918,418.52 | 1,365,485.18 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | -3,149,228,586.50 | 333,454,247.63 | |
| 减：所得税费用 | 七·65 | 40,156,372.94 | 44,903,851.43 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | -3,189,384,959.44 | 288,550,396.20 | |
| （一）按经营持续性分类 | |||
| 1.持续经营净利润（净亏损以 | -3,189,384,959.44 | 288,550,396.20 |
| “－”号填列） | |||
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | |||
| （二）按所有权归属分类 | |||
| 1.归属于母公司股东的净利润 | -3,150,697,948.70 | 280,897,185.77 | |
| 2.少数股东损益 | -38,687,010.74 | 7,653,210.43 | |
| 六、其他综合收益的税后净额 | 七·66 | 71,267.61 | 25,397.40 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | 71,267.61 | 25,397.40 | |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | |||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | |||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | |||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | 71,267.61 | 25,397.40 | |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | |||
| 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 | |||
| 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | |||
| 4.现金流量套期损益的有效部分 | |||
| 5.外币财务报表折算差额 | 71,267.61 | 25,397.40 | |
| 6.其他 | |||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | |||
| 七、综合收益总额 | -3,189,313,691.83 | 288,575,793.60 | |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | -3,150,626,681.09 | 280,922,583.17 | |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | -38,687,010.74 | 7,653,210.43 | |
| 八、每股收益： | |||
| （一）基本每股收益(元/股) | -3.22 | 0.38 | |
| （二）稀释每股收益(元/股) | -3.22 | 0.38 |
法定代表人：陈颖奇 主管会计工作负责人：顾美华 会计机构负责人：顾美华
母公司利润表2018年1—12月
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 附注 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业收入 | 十七·4 | 1,984,325,748.38 | 1,668,942,534.96 |
| 减：营业成本 | 十七·4 | 1,571,863,992.69 | 1,272,482,674.55 |
| 税金及附加 | 16,278,065.77 | 13,759,945.01 | |
| 销售费用 | 126,331,038.95 | 102,741,132.27 | |
| 管理费用 | 156,130,891.79 | 128,800,225.40 | |
| 研发费用 | 111,935,153.26 | 94,831,952.96 | |
| 财务费用 | 12,625,679.55 | 13,000,369.53 |
| 其中：利息费用 | 9,411,996.39 | 8,244,854.78 | |
| 利息收入 | 1,696,786.57 | 972,719.68 | |
| 资产减值损失 | 3,400,992,788.76 | 11,754,423.98 | |
| 加：其他收益 | 9,881,033.73 | 7,838,156.47 | |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 十七·5 | 90,582,427.71 | 179,778,931.40 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | |||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | |||
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | -383,448.78 | -11,049.63 | |
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | -3,311,751,849.73 | 219,177,849.50 | |
| 加：营业外收入 | 3,731,272.93 | 3,255,166.57 | |
| 减：营业外支出 | 12,001.62 | 1,156,527.17 | |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | -3,308,032,578.42 | 221,276,488.90 | |
| 减：所得税费用 | 3,351.83 | 3,046,209.61 | |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | -3,308,035,930.25 | 218,230,279.29 | |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | -3,308,035,930.25 | 218,230,279.29 | |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | |||
| 五、其他综合收益的税后净额 | |||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | |||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | |||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | |||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | |||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | |||
| 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 | |||
| 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | |||
| 4.现金流量套期损益的有效部分 | |||
| 5.外币财务报表折算差额 | |||
| 6.其他 | |||
| 六、综合收益总额 | -3,308,035,930.25 | 218,230,279.29 | |
| 七、每股收益： | |||
| （一）基本每股收益(元/股) | |||
| （二）稀释每股收益(元/股) |
法定代表人：陈颖奇 主管会计工作负责人：顾美华 会计机构负责人：顾美华
合并现金流量表
2018年1—12月
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 附注 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 3,106,718,485.57 | 2,373,200,316.41 | |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | |||
| 向中央银行借款净增加额 | |||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | |||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | |||
| 收到再保险业务现金净额 | |||
| 保户储金及投资款净增加额 | |||
| 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额 | |||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | |||
| 拆入资金净增加额 | |||
| 回购业务资金净增加额 | |||
| 收到的税费返还 | 47,808,684.85 | 37,253,217.03 | |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 七·67 | 46,348,006.36 | 18,504,228.76 |
| 经营活动现金流入小计 | 3,200,875,176.78 | 2,428,957,762.20 | |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 1,888,944,662.43 | 1,336,975,456.35 | |
| 客户贷款及垫款净增加额 | |||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | |||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | |||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | |||
| 支付保单红利的现金 | |||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 678,853,255.18 | 491,162,704.38 | |
| 支付的各项税费 | 384,970,775.69 | 201,167,258.13 | |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 七·67 | 578,439,295.32 | 217,223,550.23 |
| 经营活动现金流出小计 | 3,531,207,988.62 | 2,246,528,969.09 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -330,332,811.84 | 182,428,793.11 | |
| 二、投资活动产生的现金流量： | |||
| 收回投资收到的现金 | 七·67 | 1,143,970,990.00 | 545,322,010.00 |
| 取得投资收益收到的现金 | 4,981,489.82 | 5,470,412.64 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 384,827.99 | 118,038.64 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | |||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 七·67 | 12,000,000.00 | 398,526,179.09 |
| 投资活动现金流入小计 | 1,161,337,307.81 | 949,436,640.37 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 144,148,729.65 | 120,145,160.62 | |
| 投资支付的现金 | 七·67 | 2,017,489,224.96 | 425,259,072.47 |
| 质押贷款净增加额 | |||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | |||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 2,225,000.00 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 2,161,637,954.61 | 547,629,233.09 | |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -1,000,300,646.80 | 401,807,407.28 | |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | |||
| 吸收投资收到的现金 | 1,084,924,000.00 | 8,535,000.00 | |
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | 12,584,000.00 | 8,535,000.00 | |
| 取得借款收到的现金 | 460,100,000.00 | 442,227,223.38 | |
| 发行债券收到的现金 | |||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 七·67 | 281,953.43 | 127,476.75 |
| 筹资活动现金流入小计 | 1,545,305,953.43 | 450,889,700.13 | |
| 偿还债务支付的现金 | 396,900,000.00 | 340,227,223.38 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 124,825,108.52 | 77,060,681.70 | |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | 884,000.00 | 5,303,000.00 | |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | |||
| 筹资活动现金流出小计 | 521,725,108.52 | 417,287,905.08 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 1,023,580,844.91 | 33,601,795.05 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 7,284,789.99 | -904,020.64 | |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -299,767,823.74 | 616,933,974.80 | |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 909,222,999.42 | 292,289,024.62 | |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 609,455,175.68 | 909,222,999.42 |
法定代表人：陈颖奇 主管会计工作负责人：顾美华 会计机构负责人：顾美华
母公司现金流量表
2018年1—12月
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 附注 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||
| 销售商品、提供劳务收到的现 | 1,996,205,775.45 | 1,378,815,325.53 |
| 金 | |||
| 收到的税费返还 | 8,482,836.55 | 5,005,118.58 | |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 18,584,089.69 | 46,094,736.76 | |
| 经营活动现金流入小计 | 2,023,272,701.69 | 1,429,915,180.87 | |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 1,341,132,909.98 | 879,684,587.90 | |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 317,022,679.59 | 280,776,973.78 | |
| 支付的各项税费 | 74,974,501.89 | 90,088,571.19 | |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 138,083,286.03 | 77,526,869.31 | |
| 经营活动现金流出小计 | 1,871,213,377.49 | 1,328,077,002.18 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 152,059,324.20 | 101,838,178.69 | |
| 二、投资活动产生的现金流量： | |||
| 收回投资收到的现金 | 440,000,000.00 | 445,000,000.00 | |
| 取得投资收益收到的现金 | 33,070,762.12 | 31,883,539.62 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 297,800.00 | 52,530.00 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | |||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 12,000,000.00 | 10,000,000.00 | |
| 投资活动现金流入小计 | 485,368,562.12 | 486,936,069.62 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 73,324,246.65 | 75,657,876.86 | |
| 投资支付的现金 | 1,376,566,313.63 | 469,789,572.47 | |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | |||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 2,225,000.00 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 1,449,890,560.28 | 547,672,449.33 | |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -964,521,998.16 | -60,736,379.71 | |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | |||
| 吸收投资收到的现金 | 1,072,340,000.00 | ||
| 取得借款收到的现金 | 230,000,000.00 | 273,227,223.38 | |
| 发行债券收到的现金 | |||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 281,953.43 | 127,476.75 | |
| 筹资活动现金流入小计 | 1,302,621,953.43 | 273,354,700.13 | |
| 偿还债务支付的现金 | 160,000,000.00 | 193,227,223.38 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 116,866,701.11 | 65,577,990.29 | |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | |||
| 筹资活动现金流出小计 | 276,866,701.11 | 258,805,213.67 | |
| 筹资活动产生的现金流 | 1,025,755,252.32 | 14,549,486.46 |
| 量净额 | |||
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 6,100,604.51 | -674,816.47 | |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 219,393,182.87 | 54,976,468.97 | |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 253,450,352.27 | 198,473,883.30 | |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 472,843,535.14 | 253,450,352.27 |
法定代表人：陈颖奇 主管会计工作负责人：顾美华 会计机构负责人：顾美华
合并所有者权益变动表
2018年1—12月
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 本期 | ||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||
| 一、上年期末余额 | 895,675,484.00 | 2,209,328,298.25 | 15,224,160.00 | -46,111.93 | 105,889,130.98 | 696,040,968.83 | 74,688,676.99 | 3,966,352,287.12 | |||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 895,675,484.00 | 2,209,328,298.25 | 15,224,160.00 | -46,111.93 | 105,889,130.98 | 696,040,968.83 | 74,688,676.99 | 3,966,352,287.12 | |||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 97,600,000.00 | 967,058,570.93 | -15,224,160.00 | 71,267.61 | -3,269,891,006.78 | -28,510,173.90 | -2,218,447,182.14 | ||||||
| （一）综合收益总额 | 71,267.61 | -3,150,697,948.70 | -38,687,010.74 | -3,189,313,691.83 | |||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 97,600,000.00 | 967,058,570.93 | -15,224,160.00 | 13,031,836.84 | 1,092,914,567.77 | ||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | 97,600,000.00 | 968,362,707.77 | 12,584,000.00 | 1,078,546,707.77 | |||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | 27,700.00 | 27,700.00 | |||||||||||
| 4．其他 | -1,331,836.84 | -15,224,160.00 | 447,836.84 | 14,340,160.00 | |||||||||
| （三）利润分配 | -119,193,058.08 | -2,855,000.00 | -122,048,058.08 | ||||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -119,193,058.08 | -2,855,000.00 | -122,048,058.08 | ||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本 | |||||||||||||
| （或股本） | |||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||
| 5．其他 | |||||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 993,275,484.00 | 3,176,386,869.18 | 25,155.68 | 105,889,130.98 | -2,573,850,037.95 | 46,178,503.09 | 1,747,905,104.98 |
| 项目 | 上期 | ||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||
| 一、上年期末余额 | 738,383,250.00 | 27,909,257.21 | 38,865,400.00 | -71,509.33 | 84,066,103.05 | 510,805,135.99 | 63,803,466.56 | 1,386,030,303.48 | |||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 738,383,250.00 | 27,909,257.21 | 38,865,400.00 | -71,509.33 | 84,066,103.05 | 510,805,135.99 | 63,803,466.56 | 1,386,030,303.48 | |||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 157,292,234.00 | 2,181,419,041.04 | -23,641,240.00 | 25,397.40 | 21,823,027.93 | 185,235,832.84 | 10,885,210.43 | 2,580,321,983.64 | |||||
| （一）综合收益总额 | 25,397.40 | 280,897,185.77 | 7,653,210.43 | 288,575,793.60 | |||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 157,292,234.00 | 2,181,419,041.04 | -23,641,240.00 | 8,535,000.00 | 2,370,887,515.04 | ||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | 157,292,234.00 | 2,180,070,541.04 | 8,535,000.00 | 2,345,897,775.04 | |||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | 1,348,500.00 | 1,348,500.00 | |||||||||||
| 4．其他 | -23,641,240.00 | 23,641,240.00 | |||||||||||
| （三）利润分配 | 21,823,027.93 | -95,661,352.93 | -5,303,000.00 | -79,141,325.00 | |||||||||
| 1．提取盈余公积 | 21,823,027.93 | -21,823,027.93 | |||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -73,838,325.00 | -5,303,000.00 | -79,141,325.00 | ||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||
| 5．其他 | |||||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 895,675,484.00 | 2,209,328,298.25 | 15,224,160.00 | -46,111.93 | 105,889,130.98 | 696,040,968.83 | 74,688,676.99 | 3,966,352,287.12 |
法定代表人：陈颖奇 主管会计工作负责人：顾美华 会计机构负责人：顾美华
母公司所有者权益变动表
2018年1—12月
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 本期 | ||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||
| 一、上年期末余额 | 895,675,484.00 | 2,220,481,890.84 | 15,224,160.00 | 105,889,130.98 | 381,287,724.72 | 3,588,110,070.54 | |||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||
| 其他 | |||||||||||
| 二、本年期初余额 | 895,675,484.00 | 2,220,481,890.84 | 15,224,160.00 | 105,889,130.98 | 381,287,724.72 | 3,588,110,070.54 | |||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 97,600,000.00 | 968,390,407.77 | -15,224,160.00 | -3,427,228,988.33 | -2,346,014,420.56 | ||||||
| （一）综合收益总额 | -3,308,035,930.25 | -3,308,035,930.25 | |||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 97,600,000.00 | 968,390,407.77 | -15,224,160.00 | 1,081,214,567.77 | |||||||
| 1．所有者投入的普通股 | 97,600,000.00 | 968,362,707.77 | 1,065,962,707.77 | ||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | 27,700.00 | 27,700.00 | |||||||||
| 4．其他 | -15,224,160.00 | 15,224,160.00 | |||||||||
| （三）利润分配 | -119,193,058.08 | -119,193,058.08 | |||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | -119,193,058.08 | -119,193,058.08 | |||||||||
| 3．其他 | |||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||
| 5．其他 | |||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||
| 四、本期期末余额 | 993,275,484.00 | 3,188,872,298.61 | 105,889,130.98 | -3,045,941,263.61 | 1,242,095,649.98 |
| 项目 | 上期 | ||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||
| 一、上年期末余额 | 738,383,250.00 | 39,062,849.80 | 38,865,400.00 | 84,066,103.05 | 258,718,798.36 | 1,081,365,601.21 | |||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||
| 其他 | |||||||||||
| 二、本年期初余额 | 738,383,250.00 | 39,062,849.80 | 38,865,400.00 | 84,066,103.05 | 258,718,798.36 | 1,081,365,601.21 | |||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 157,292,234.00 | 2,181,419,041.04 | -23,641,240.00 | 21,823,027.93 | 122,568,926.36 | 2,506,744,469.33 | |||||
| （一）综合收益总额 | 218,230,279.29 | 218,230,279.29 | |||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 157,292,234.00 | 2,181,419,041.04 | -23,641,240.00 | 2,362,352,515.04 | |||||||
| 1．所有者投入的普通股 | 157,292,234.00 | 2,180,070,541.04 | 2,337,362,775.04 | ||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | 1,348,500.00 | 1,348,500.00 | |||||||||
| 4．其他 | -23,641,240.00 | 23,641,240.00 | |||||||||
| （三）利润分配 | 21,823,027.93 | -95,661,352.93 | -73,838,325.00 | ||||||||
| 1．提取盈余公积 | 21,823,027.93 | -21,823,027.93 | |||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | -73,838,325.00 | -73,838,325.00 | |||||||||
| 3．其他 | |||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||
| 5．其他 | |||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||
| 四、本期期末余额 | 895,675,484.00 | 2,220,481,890.84 | 15,224,160.00 | 105,889,130.98 | 381,287,724.72 | 3,588,110,070.54 |
法定代表人：陈颖奇 主管会计工作负责人：顾美华 会计机构负责人：顾美华
三、 公司基本情况
1. 公司概况√适用 □不适用
南京康尼机电股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“康尼机电”）系2009年9月由原南京康尼机电新技术有限公司整体改制成立，在南京市工商行政管理局登记注册。公司成立时的初始注册资本为8,000.00万元，后经数次变更，于2011年9月23日增加到21,661.33万元，其中：
南京工程学院资产经营有限责任公司持有3,990.00万股，占18.42%；山西光大金控投资有限公司持有1,299.60万股，占6.00%；钓鱼台经济开发公司持有931.00万股，占4.30%；金元贵等95名自然人股东持有15,440.73万股，占71.28%。
根据公司2014年4月7日召开的2014年第一次临时股东大会决议、2014 年6月4日召开的第二届董事会第六次会议决议和修改后的章程，并经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]689号文《关于核准南京康尼机电股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，本公司于2014年8月1日向社会公众投资者定价发行人民币普通股(A股)7,230万股，每股面值人民币1.00元，每股发行认购价格为人民币6.89元，共计募集人民币49,814.70万元。经此发行，公司注册资本变更为人民币28,891.33万元，并于2014年8月22日完成工商变更登记程序。
根据《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录1-3号》、《南京康尼机电股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》的有关规定以及公司2015年1月7日召开的2015年第一次临时股东大会的授权，公司第二届董事会第十四次董事会决议通过“以2015年1月9日为授予日，授予16名激励对象644万股限制性股票， 授予价格为12.42元/股”。2015年1月16名激励对象交款7,998.48万元，其中计入股本644.00万元，公司变更后的股本及注册资本均为29,535.33万元，并于2015年3月4日进行了工商变更。
根据公司2016年5月9日召开的2015年度股东大会决议，公司以2015年末总股本29,535.33万股为基数以资本公积向全体股东每10股转增15股，本次转增股本后，公司总股本变为73,838.325万股，并于2016年9月12日进行了工商变更。
根据公司2017年3月23日第三届董事会第十二次会议决议、2017年6月8日召开的2016年度股东大会决议和2017年9月15日第三届董事会第十七次会议决议，并经2017年11月28日中国证券监督管理委员会《关于核准南京康尼机电股份有限公司向廖良茂等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2017]2149号），公司通过发行股份及支付现金购买廖良茂等20位股东持有的广东龙昕科技有限公司（以下简称“龙昕科技”）100%股权，并募集配套资金。龙昕科技100%股权作价340,000.00万元，其中支付股份对价2,337,362,775.04元、折合股份157,292,234股，支付现金对价1,062,637,224.96元。
据此，公司于2017年12月4日向廖良茂等19名对象发行股份157,292,234股（每股发行价14.86元），于当日完成广东龙昕科技有限公司变更为康尼机电全资子公司的工商变更登记和龙昕科技董事会改组，并于2017年12月6日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续，公司总股本变更为895,675,484.00元，本次增资已经江苏苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）验证出具了苏亚验〔2017〕47号验资报告。2018年2月13日，公司向广发银行托管专户-北信瑞丰资产丰华9号专项资产管理计划等10名投资者非公开发行股份97,600,000股，发行价格每股11.40元，扣除发行费用后的募集资金净额为106,596.27万元；公司总股本变更为993,275,484.00元，本次增资已经江苏苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）验证出具了苏亚验〔2018〕5号验资报告。公司于2018年3月22日完成上述增资工商变更登记。
公司现统一社会信用代码为91320192724582501J。公司经营范围：轨道交通装备、机、电及一体化装备的研发、制造、销售与技术服务。轨道交通车辆门系统及专用器材，软件产品及控制系统，轨道交通站台安全门及屏蔽门系统、轨道车辆内部装饰；道路货物运输；自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
公司注册地址：江苏省南京市经济技术开发区恒达路19号。2. 合并财务报表范围√适用 □不适用
公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，所有受控制的子公司均纳入合并财务报表的合并范围。
合并财务报表范围变化情况如下表所列示如下：
（一）本期新纳入合并范围的子公司、结构化主体或其他方式形成控制权的经营实体
| 名称 | 取得方式 |
| 长春康尼轨道交通装备有限公司〔注1〕 | 设立 |
| Kangni Rail Transit Equuipment （Thailand） Corp.(康尼轨道交通装备(泰国)有限责任公司) 〔注2〕 | 设立 |
| 南京康尼智控技术有限公司〔注3〕 | 设立 |
| 安徽康尼精密机械有限公司〔注4〕 | 设立 |
〔注
〕长春康尼轨道交通装备有限公司成立于2018年
月
日，注册资本1,000.00万元，系本公司全资子公司。
〔注
〕Kangni Rail Transit Equuipment（Thailand）Corp.(康尼轨道交通装备(泰国)有限责任公司)，系公司出资
万元人民币设立的全资子公司。
〔注
〕南京康尼智控技术有限公司成立于2018年
月
日，注册资本260.00万元，其中公司子公司南京康尼电子科技有限公司持股66.00%、自然人费凯成持股34.00%。
〔注4〕安徽康尼精密机械有限公司系由子公司南京康尼精密机械有限公司于2018年12月新设成立的全资子公司。
纳入合并财务报表范围的子公司情况详见“附注九、在其他主体中的权益”；合并范围的变化情况详见“附注八、合并范围的变更”。
四、 财务报表的编制基础
1. 编制基础本公司财务报表以持续经营为编制基础。2. 持续经营√适用 □不适用公司管理层认为，公司自报告期末起至少12个月内具有持续经营能力。
五、 重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
□适用 √不适用1. 遵循企业会计准则的声明
本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。2. 会计期间本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。3. 营业周期√适用 □不适用公司营业周期为12个月， 自公历1月1日起至12月31日止。4. 记账本位币本公司的记账本位币为人民币。5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法√适用 □不适用
（一）同一控制下企业合并的会计处理方法
公司对同一控制下的企业合并采用权益结合法进行会计处理。
在合并日，公司对同一控制下的企业合并中取得的资产和负债，按照在被合并方资产与负债在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量；根据合并后享有被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为个别财务报表中长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资的初始投资成本与支付合并对价（包括支付的现金、转让的非现金资产、所发生或承担的债务账面价值或发行股份的面值总额）之间的差额，调整资本公积（股本溢价或资本溢价）；资本公积（股本溢价或资本溢价）的余额不足冲减的，依次冲减盈余公积和未分配利润。
（二）非同一控制下企业合并的会计处理方法
公司对非同一控制下的企业合并采用购买法进行会计处理。1.公司对非同一控制下的企业合并中取得的各项可辨认资产、负债及或有负债以公允价值计量。以公司在购买日作为合并对价付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值为计量基础，其公允价值与账面价值的差额计入当期损益。
2.合并成本分别以下情况确定：
（
）一次交易实现的企业合并，合并成本以公司在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值与符合确认条件的或有对价之和确定。合并成本为该项长期股权投资的初始投资成本。
（
）通过多次交换交易分步实现的企业合并，合并成本为购买日之前持有股权投资在购买日按照公允价值重新计量的金额与购买日新增投资投资成本之和。个别财务报表的的长期股权投资为购买日之前持有股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和。一揽子交易除外。
3.公司在购买日对合并成本在取得的可辨认资产和负债之间进行分配。
（
）公司在企业合并中取得的被购买方除无形资产以外的其他各项资产（不仅限于被购买方原已确认的资产），其所带来的未来经济利益预期能够流入公司且公允价值能够可靠计量的，单独确认并按公允价值计量。
（
）公司在企业合并中取得的被购买方的无形资产，其公允价值能够可靠计量的，单独确认并按公允价值计量。
（
）公司在企业合并中取得的被购买方除或有负债以外的其他各项负债，履行有关的义务预期会导致经济利益流出公司且公允价值能够可靠计量的，单独确认并按公允价值计量。
（
）公司在企业合并中取得的被购买方的或有负债，其公允价值能够可靠计量的，单独确认为负债并按公允价值计量。
（
）公司在对企业合并成本进行分配、确认合并中取得可辨认资产和负债时，不予考虑被购买方在企业合并之前已经确认的商誉和递延所得税项目。
4.企业合并成本与合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额之间差额的处理
（
）公司对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉。
（
）公司对合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，按照下列规定处理：
①对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核；
②经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。
（三）公司为进行企业合并而发生的有关费用的处理
1.公司为进行企业合并而发生的各项直接相关费用（包括为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用等），于发生时计入当期损益。
2.公司为企业合并而发行债务性证券支付的佣金、手续费等交易费用，计入债务性证券的初始计量金额。
（
）债券如为折价或面值发行的，该部分费用增加折价的金额；
（
）债券如为溢价发行的，该部分费用减少溢价的金额。
3.公司在合并中作为合并对价发行的权益性证券发生的佣金、手续费等交易费用，计入权益性证券的初始计量金额。
（
）在溢价发行权益性证券的情况下，该部分费用从资本公积（股本溢价）中扣除；
（
）在面值或折价发行权益性证券的情况下，该部分费用冲减留存收益。
6. 合并财务报表的编制方法√适用 □不适用
（一）统一会计政策和会计期间
所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与公司一致，如子公司采用的会计政策、会计期间与公司不一致的，在编制合并财务报表时，按照公司的会计政策、会计期间进行必要的调整。
（二）合并财务报表的编制方法
合并财务报表以公司及其子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，按照权益法调整对子公司的长期股权投资，抵销公司与子公司、子公司相互之间发生的内部交易对合并财务报表的影响后，由母公司编制。
（三）子公司发生超额亏损在合并财务报表中的反映
在合并财务报表中，母公司分担的当期亏损超过了其在该子公司期初所有者权益中所享有的份额的，其余额冲减归属于母公司的所有者权益（未分配利润）；子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份额的，其余额继续冲减少数股东权益。
（四）报告期内增减子公司的处理
1.报告期内增加子公司的处理
（
）报告期内因同一控制下企业合并增加子公司的处理
在报告期内，因同一控制下的企业合并而增加子公司的，调整合并资产负债表的期初数，将该子公司合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表，将该子公司合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。
（
）报告期内因非同一控制下企业合并增加子公司的处理
在报告期内，因非同一控制下的企业合并而增加子公司的，不调整合并资产负债表的期初数，将该子公司自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表，将该子公司自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。
2.报告期内处置子公司的处理
公司在报告期内处置子公司的，不调整合并资产负债表的期初数，将该子公司期初至处置日
的收入、费用、利润纳入合并利润表，将该子公司期初至处置日的现金流量纳入合并现金流
量表。7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法□适用 √不适用8. 现金及现金等价物的确定标准
现金等价物是指企业持有的期限短（一般指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。9. 外币业务和外币报表折算√适用 □不适用
（一）外币业务的核算方法
1.外币交易的初始确认
对于发生的外币交易，公司均按照交易发生日中国人民银行公布的即期汇率（中间价）将外币金额折算为记账本位币金额。其中，对发生的外币兑换或涉及外币兑换的交易，公司按照交易发生日实际采用的汇率进行折算。
2.资产负债表日或结算日的调整或结算
资产负债表日或结算日，公司按照下列方法对外币货币性项目和外币非货币性项目分别进行处理：
（
）外币货币性项目的会计处理原则
对于外币货币性项目，在资产负债表日或结算日，公司采用资产负债表日或结算日的即期汇率（中间价）折算，对因汇率波动而产生的差额调整外币货币性项目的记账本位币金额，同时作为汇兑差额处理。其中，与购建或生产符合资本化条件的资产有关的外币借款产生的汇兑差额，计入符合资本化条件的资产的成本；其他汇兑差额，计入当期财务费用。
（
）外币非货币性项目的会计处理原则
①对于以历史成本计量的外币非货币性项目，公司仍按照交易发生日的即期汇率（中间价）折算，不改变其记账本位币金额，不产生汇兑差额。
②对于以成本与可变现净值孰低计量的存货，如果其可变现净值以外币确定，则公司在确定存货的期末价值时，先将可变现净值按期末汇率折算为记账本位币金额，再与以记账本位币反映的存货成本进行比较。
③对于以公允价值计量的非货币性项目，如果期末的公允价值以外币反映，则公司先将该外币按照公允价值确定当日的即期汇率折算为记账本位币金额，再与原记账本位币金额进行比较，其差额作为公允价值变动（含汇率变动）损益，计入当期损益。
（二）外币报表折算的会计处理方法
1.公司按照下列方法对境外经营的财务报表进行折算：
（
）资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算，所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。
（
）利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算或者采用按照系统合理的方法确定的、与交易发生日即期汇率近似的汇率折算。
按照上述方法折算产生的外币财务报表折算差额，在合并资产负债表中所有者权益项目的“其他综合收益”项目列示。
2.公司按照下列方法对处于恶性通货膨胀经济中的境外经营的财务报表进行折算：
（
）公司对资产负债表项目运用一般物价指数予以重述，对利润表项目运用一般物价指数变动予以重述，再按资产负债表日的即期汇率进行折算。
（
）在境外经营不再处于恶性通货膨胀经济中时，公司对财务报表停止重述，按照停止之日的价格水平重述的财务报表进行折算。
公司在处置境外经营时，将合并资产负债表中其他综合收益项目下列示的、与该境外经营相关的外币财务报表折算差额，自其他综合收益转入处置当期损益；部分处置境外经营的，按照处置的比例计算处置部分的外币财务报表折算差额，转入处置当期损益。
10. 金融工具√适用 □不适用
金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。
（一）金融工具的分类
1.金融资产的分类
公司根据业务特点、投资策略和风险管理要求，将取得的金融资产分为以下四类：（1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产；（2）持有至到期投资；（3）贷款和应收款项；
（4）可供出售金融资产。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括：（1）交易性金融资产；（2）指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产；（3）投资性主体对不纳入合并财务报表的子公司的权益性投资；（4）风险投资机构、共同基金以及类似主体持有的权益性投资等。
对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响的权益性投资，按业务特点、投资策略和风险管理要求可以划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或可供出售金融资产。在某些特殊情况下，划分为可供出售金融资产的权益性投资可以采用成本法进行会计处理。
2.金融负债的分类
公司根据业务特点和风险管理要求，将承担的金融负债分为以下两类：（
）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债（包括交易性金融负债和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债）；（
）其他金融负债。
（二）金融工具的确认依据和计量方法
1.金融工具的确认依据
公司在成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产或金融负债。
2.金融工具的计量方法
（
）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债：按照取得时的公允价值作为初始计量金额，相关交易费用在发生时计入当期损益。实际支付的价款中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息，单独确认为应收股利或应收利息。持有期间取得的现金股利或债券利息，确认为投资收益。资产负债表日，按照公允价值计量，并将其公允价值变动计入当期损益。出售交易性金融资产时，按实际收到的价款（如有应收股利、应收利息应予扣除）与处置日交易性金融资产账面价值的差额确认投资收益，并将原已计入公允价值变动损益的累计金额全部转入投资收益。
（
）持有至到期投资：按照取得时的公允价值和相关交易费用之和作为初始计量金额。实际支付的价款中包含已到付息期但尚未领取的债券利息，单独确认为应收利息。持有期间按照摊余成本和实际利率计算确认利息收入，计入投资收益。实际利率在取得时确定，在该预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。资产负债表日，按照摊余成本计量。处置时，将取得的价款（如有应收利息应予扣除）与该项持有至到期投资账面价值之间的差额确认为投资收益。
（
）贷款和应收款项：贷款和应收款项主要是指金融企业发放的贷款和一般企业销售商品或提供劳务形成的应收款项等债权。采用实际利率法，按照摊余成本计量。金融企业根据当前市场条件发放的贷款，按发放贷款的本金和相关交易费用之和作为初始确认金额。一般企业对外销售商品或提供劳务形成的应收债权，按从购货方应收的合同或协议价款作为初始确认金额。贷款持有期间所确认的利息收入，根据实际利率计算。企业收回或处置贷款和应收款项时，将取得的价款与该贷款和应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。
（
）可供出售金融资产：按照取得时的公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。实际支付的价款中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息，单独确认为应收股利或应收利息。持有期间取得的现金股利或债券利息，计入投资收益。资产负债表日，可供出售金融资产以公允价值计量，且其公允价值变动计入其他综合收益。处置时，将取得的价款（如有应收股利、应收利息应予扣除）与该项可供出售金融资产账面价值之间的差额，计入投资收益；同时，将原直接计入其他综合收益的累计公允价值变动对应处置部分的金额转出，计入投资损益。
（
）其他金融负债：按照发生时的公允价值和相关交易费用之和作为初始入账金额，采用实际利率法确认利息费用，资产负债表日按照摊余成本计量。
（三）金融资产转移的确认依据和计量方法
1.金融资产终止确认条件
公司发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给了转入方，则终止确认该金融资产；如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终止确认该金融资产。
在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，公司采用实质重于形式的原则。
2.金融资产转移满足终止确认条件的处理
公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和金融资产部分转移。
（
）金融资产整体转移满足终止确认条件的，公司将因转移而收到的对价与所转移金融资产的账面价值之间的差额计入当期损益，并将原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）转入当期损益。
（
）金融资产部分转移满足终止确认条件的，公司将所转移金融资产整体的账面价值在终止确认部分和未终止确认部分之间按照各自的相对公允价值进行分摊，并将终止确认部分的对价与金融资产终止确认部分的账面价值之间的差额计入当期损益，同时将原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）转入当期损益。
3.金融资产转移不满足终止确认条件的处理
金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。
（四）金融负债终止确认条件
1.金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则公司终止确认该金融负债或其一部分；公司若与债权人签定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，则终止确认该现存金融负债，并同时确认新金融负债。
2.公司对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或其一部分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。
3.金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
4.公司如回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分和终止确认部分的相对公允价值，将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
（五）金融工具公允价值的确定方法
1.存在活跃市场的金融资产或金融负债，按照计量日活跃市场上未经调整的报价确定其公允价值。
2.不存在活跃市场的，采用估值技术确定其公允价值，具体确定原则和方法依据《企业会计准则第
号——公允价值计量》相关规定。
（六）金融资产（不含应收款项）减值认定标准、测试方法和减值准备计提方法
公司在资产负债表日对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产（含单项金融资产或一组金融资产）的账面价值进行检查，有客观证据表明该金融资产发生减值的，确认减值损失，计提减值准备。
金融资产发生减值的客观证据，包括发行方或债务人发生严重财务困难、债务人很可能倒闭或进行其他财务重组、因发行方发生重大财务困难导致该金融资产无法在活跃市场继续交易、权益工具投资的公允价值发生严重或非暂时性下跌等。
1.持有至到期投资减值测试方法和减值准备计提方法
资产负债表日，对于持有至到期投资，有客观证据表明其发生了减值的，根据其账面价值与预计未来现金流量现值之间的差额计算确认减值损失。
（
）对于单项金额重大的持有至到期投资，单独进行减值测试，有客观证据表明其发生了减值的，根据其预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值损失，计提减值准备。
（
）对于单项金额非重大的持有至到期投资以及经单独测试后未发生减值的单项金额重大的持有至到期投资，按类似信用风险特征划分为若干组合，再按这些组合在资产负债表日余额的一定比例计算确定减值损失，计提减值准备。
2.可供出售金融资产的减值测试方法和减值准备计提方法
资产负债表日，如果有客观证据表明可供出售金融资产发生减值的，计提减值准备，确认减值损失。对于权益工具投资，当综合相关因素判断可供出售权益工具投资公允价值下跌是严重或非暂时性下跌时，表明该可供出售权益工具投资发生减值。其中“严重下跌”是指公允价值下跌幅度累计超过成本的50%；“非暂时性下跌”是指公允价值连续下跌时间超过
个月。
可供出售金融资产计提减值准备时，将原计入其他综合收益的因公允价值下降形成的累计损失，予以转出，计入当期损益。该转出的累计损失，为可供出售金融资产的初始取得成本扣除已收回本金和已摊销金额、当前公允价值和原已计入损益的减值损失后的余额。
在确认减值损失后，期后如有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，可供出售权益工具投资的减值损失转回确认为其他综合收益，可供出售债务工具的减值损失转回计入当期损益。
在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，或与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产发生减值时，将该金融资产的账面价值，与按照类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值之间的差额，确认为减值损失，计入当期损益。发生的减值损失一经确认，不得转回。
（七）将尚未到期的持有至到期投资重分类为可供出售金融资产的会计处理方法
因持有意图或能力的改变致使某项投资不再适合划分为持有至到期投资的，公司将其重分类为可供出售金融资产；公司将持有至到期投资部分出售或重分类的金额较大，且出售或重分类不属于公司无法控制、预期不会重复发生且难以合理预计的独立事件所引起，也将该类投资的剩余部分重分类为可供出售的金融资产。11. 应收款项
(1). 单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
√适用 □不适用
| 单项金额重大的判断依据或金额标准 | 期末余额在500.00万元以上的应收款项 |
| 单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法 | 资产负债表日，公司对单项金额重大的应收款项单独进行减值测试。如有客观证据表明其发生了减值的，则按其预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值损失，计提坏账准备；单项金额重大的应收款项经测试未发生减值的并入其他单项金额不重大的应收款项，依据其期末余额，按照账龄分析法计提坏账准备。 应收款项发生减值的客观证据，包括下列各项：（1）债务人发生严重财务困难；（2）债务人违反了合同条款（如偿付利息或本金发生违约或逾期等）；（3）出于经济或法律等方面因素的考虑，对发生财务困难的债务人作出让步；（4）债务人很可能倒闭或进行其他债务重组。 |
(2). 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项
√适用 □不适用
| 按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法（账龄分析法、余额百分比法、其他方法） | |
| 账龄组合 | 照账龄分析法 |
| 与交易对象关系组合 | 不计提坏账 |
| 特殊款项性质组合 | 不计提坏账 |
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的√适用 □不适用
| 账龄 | 应收账款计提比例(%) | 其他应收款计提比例(%) |
| 1年以内（含1年） | 1 | 1 |
| 其中：1年以内分项，可添加行 | ||
| 1－2年 | 5 | 5 |
| 2－3年 | 20 | 20 |
| 3年以上 | ||
| 3－4年 | 30 | 30 |
| 4－5年 | 50 | 50 |
| 5年以上 | 100 | 100 |
其中子公司龙昕科技的按照账龄分析法计提坏账准备的计提比例如下：
| 账龄 | 应收账款计提比例(%) | 其他应收款计提比例(%) |
| 1年以内（含1年） | 3 | 3 |
| 1～2年 | 10 | 10 |
| 2～3年 | 30 | 30 |
| 3～4年 | 100 | 100 |
| 4～5年 | 100 | 100 |
| 5年以上 | 100 | 100 |
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的□适用 √不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的□适用 √不适用
(3). 单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项
√适用 □不适用
| 单项计提坏账准备的理由 | 单项金额在500.00万元以下的应收款项 |
| 坏账准备的计提方法 | 公司对于单项金额虽不重大但具备以下特征的应收款项（与对方存在争议或涉及诉讼、仲裁的应收款项；已有明显迹象表明债务人很可能无法履行还款义务的应收款项等），可以单独进行减值测试，有客观证据表明其发生了减值的，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值损失，计提坏账准备。同时，公司将扣除单项计提坏账准备后的单项金额不重大的应收款项，以应收款项账龄、交易对象关系及特殊款项性质为类似信用风险特征组合计提坏账准备。 |
12. 存货√适用 □不适用
（一）存货的分类
公司存货分为在途物资、原材料、周转材料（包括包装物和低值易耗品）、委托加工物资、在产品、库存商品（产成品）等。
（二）发出存货的计价方法
发出材料采用加权平均法核算，发出库存商品采用加权平均法核算。
（三）存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
1.存货可变现净值的确定依据
（
）库存商品（产成品）和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值。
（
）需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值。
（
）为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算；公司持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。
（
）为生产而持有的材料等，用其生产的产成品的可变现净值高于成本的，该材料仍然按照成本计量；材料价格的下降表明产成品的可变现净值低于成本的，该材料按照可变现净值计量。
2.存货跌价准备的计提方法（
）公司按照单个存货项目的成本与可变现净值孰低计提存货跌价准备。
（
）对于数量繁多、单价较低的存货，公司按照存货类别计提存货跌价准备。
（
）与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，则合并计提存货跌价准备。
（四）存货的盘存制度
公司存货盘存采用永续盘存制，并定期进行实地盘点。
（五）周转材料的摊销方法
3.低值易耗品的摊销方法公司领用低值易耗品采用一次转销法进行摊销。
4.包装物的摊销方法公司领用包装物采用一次转销法进行摊销。13. 持有待售资产□适用 √不适用14. 长期股权投资√适用 □不适用
（一）长期股权投资初始投资成本的确定
1.企业合并形成的长期股权投资，其初始投资成本的确认详见本附注三之五同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法。
2.除企业合并形成的长期股权投资以外，其他方式取得的长期股权投资，按照下列规定确定其初始投资成本：
（
）通过支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。初始投资成本包括与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出。
（
）通过发行的权益性证券（权益性工具）等方式取得的长期股权投资，按照所发行权益性证券（权益性工具）公允价值作为其初始投资成本。如有确凿证据表明，取得的长期股权投资的公允价值比所发行权益性证券（权益性工具）的公允价值更加可靠的，以投资者投入的长期股权投资的公允价值为基础确定其初始投资成本。与发行权益性证券（权益性工具）直接相关费用，包括手续费、佣金等，冲减发行溢价，溢价不足冲减的，依次冲减盈余公积和未分配利润。通过发行债务性证券（债务性工具）取得的长期股权投资，比照通过发行权益性证券（权益性工具）处理。
（
）通过债务重组方式取得的长期股权投资，公司以债权转为股权所享有股份的公允价值作为其初始投资成本。
（
）通过非货币性资产交换方式取得的长期股权投资，在非货币性资产交换具有商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的情况下，公司以换出资产的公允价值为基础确定其初始投资成本，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述条件的，公司以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。
公司发生的与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出，计入长期股权投资的初始投资成本。
公司无论以何种方式取得长期股权投资，实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润，作为应收股利单独核算，不构成长期股权投资的成本。
（二）长期股权投资的后续计量及损益确认方法
1.采用成本法核算的长期股权投资
（
）公司对被投资单位能够实施控制的长期股权投资，即对子公司投资，采用成本法核算。
（
）采用成本法核算的长期股权投资，除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，公司不分是否属于投资前和投资后被投资单位实现的净利润，均按照应享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认投资收益。
2.采用权益法核算的长期股权投资（
）公司对被投资单位具有共同控制的合营企业或重大影响的联营企业，采用权益法核算。
（
）采用权益法核算的长期股权投资，对于初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享
有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，同时调整长期股权投资的初始投资成本。
（
）取得长期股权投资后，公司按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资损益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值。在确认应享有或应分担被投资单位的净损益时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础，对被投资单位账面净利润经过调整后计算确定。但是，公司对无法合理确定取得投资时被投资单位各项可辨认资产公允价值的、投资时被投资单位可辨认资产的公允价值与其账面价值之间的差额较小的或是其他原因导致无法取得被投资单位有关资料的，直接以被投资单位的账面净损益为基础计算确认投资损益。公司按照被投资单位宣告分派的现金股利或利润计算应分享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值。公司对被投资单位除净损益、其他综合收益以及利润分配以外的所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。
公司在确认由联营企业及合营企业投资产生的投资收益时，对公司与联营企业及合营企业之间发生的未实现内部交易收益按照持股比例计算归属于公司的部分予以抵销，并在此基础上确认投资损益。公司与被投资单位发生的内部交易损失属于资产减值损失的，全额予以确认。公司对于纳入合并范围的子公司与其联营企业及合营企业之间发生的未实现内部交易损益，也按照上述原则进行抵销，并在此基础上确认投资损益。
在确认应分担被投资单位发生的净亏损时，按照下列顺序进行处理：首先冲减长期股权投资的账面价值；如果长期股权投资的账面价值不足以冲减的，则以其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益的账面价值为限继续确认投资损失，冲减长期应收款的账面价值；经过上述处理，按照投资合同或协议约定公司仍承担额外损失义务的，按照预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。被投资单位以后期间实现盈利的，公司扣除未确认的亏损分担额后，按照与上述相反的顺序处理，减记已确认预计负债的账面金额、恢复其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益和长期股权投资的账面价值，同时确认投资收益。
（三）确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据
1.确定对被投资单位具有共同控制的依据
共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。某项安排的相关活动通常包括商品或劳务的销售和购买、金融资产的管理、资产的购买和处置、研究开发活动以及融资活动等。合营企业，是公司仅对某项安排的净资产享有权利的合营安排。合营方享有某项安排相关资产且承担相关债务的合营安排是共同经营，而不是合营企业。
2.确定对被投资单位具有重大影响的依据
重大影响，是指对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。公司能够对被投资单位施加重大影响的，被投资单位为其联营企业。15. 投资性房地产不适用16. 固定资产
(1). 确认条件
√适用 □不适用
固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认：
1.与该固定资产有关的经济利益很可能流入公司；
2.该固定资产的成本能够可靠地计量。
(2). 折旧方法
√适用 □不适用
| 类别 | 折旧方法 | 折旧年限（年） | 残值率 | 年折旧率 |
| 房屋及建筑物 | 年限平均法 | 10/20 | 5 | 9.50/4.75 |
| 机器设备 | 年限平均法 | 5-10 | 5 | 19.00-9.50 |
| 办公设备 | 年限平均法 | 3-5 | 5 | 31.67-19.00 |
| 运输设备 | 年限平均法 | 3-5 | 5 | 19.00-31.67 |
| 其他设备 | 年限平均法 | 5-10 | 5 | 19.00－9.50 |
(3). 融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
√适用 □不适用
1.融资租入固定资产的认定依据
在租赁期开始日，公司将满足融资租赁标准的租入固定资产确认为融资租入固定资产。
2.融资租入固定资产的计价方法
在租赁期开始日，公司将租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者和发生的初始直接费用作为融资租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，将租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者与最低租赁付款额之间的差额作为未确认融资费用。未确认融资费用在租赁期的各个期间内采用实际利率法进行分摊。
3.融资租入固定资产的折旧方法
采用与自有固定资产相一致的折旧政策计提租赁资产折旧。能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，在租赁资产使用寿命内计提折旧；无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产使用寿命两者中较短的期间内计提折旧。
17. 在建工程√适用 □不适用
（一）在建工程的类别
在建工程以立项项目分类核算。
（二）在建工程结转为固定资产的标准和时点
在建工程项目按照建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的全部支出，作为固定资产的入账价值。自营工程，按照直接材料、直接人工、直接机械施工费等计量；出包工程，按照应支付的工程价款等计量。在以借款进行的工程达到预定可使用状态前发生的、符合资本化条件的借款费用，予以资本化，计入在建工程成本。
公司对于所建造的固定资产已达到预定可使用状态但尚未办理竣工决算的，自达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等，按照估计价值确定其成本，转入固定资产，并按照公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧；待办理竣工决算后，再按照实际成本调整原来的暂估价值，但不调整原已计提的折旧额。18. 借款费用√适用 □不适用
（一）借款费用的范围
公司的借款费用包括因借款而发生的借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。
（二）借款费用的确认原则
公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。
符合资本化条件的资产，包括需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
（三）借款费用资本化期间的确定
1.借款费用开始资本化时点的确定
当资产支出已经发生、借款费用已经发生且为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始时，借款费用开始资本化。其中，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出。
2.借款费用暂停资本化时间的确定
符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断且中断时间连续超过3个月的，暂停借款费用的资本化。公司将在中断期间发生的借款费用确认为当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。如果中断是所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态必要的程序，则借款费用的资本化继续进行。
3.借款费用停止资本化时点的确定
当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，停止借款费用的资本化。在符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之后所发生的借款费用，在发生时根据其发生额确认为当期损益。
购建或者生产的符合资本化条件的资产的各部分分别完工，且每部分在其他部分继续建造过程中可供使用或者可对外销售，且为使该部分资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或者生产活动实质上已经完成的，停止与该部分资产相关的借款费用的资本化；购建或者生产的资产的各部分分别完工，但必须等到整体完工后才可使用或者可对外销售的，在该资产整体完工时停止借款费用的资本化。
（四）借款费用资本化金额的确定
1.借款利息资本化金额的确定
在资本化期间内，每一会计期间的利息（包括折价或溢价的摊销）资本化金额，按照下列规定确定：
（
）为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，公司以专门借款当期实际发生的利息费用，减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额确定。
（
）为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用了一般借款的，公司根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。
（
）借款存在折价或者溢价的，公司按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或者溢价金额，调整每期利息金额。
（
）在资本化期间内，每一会计期间的利息资本化金额，不能超过当期相关借款实际发生的利息金额。
2.借款辅助费用资本化金额的确定
（
）专门借款发生的辅助费用，在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之前发生的，在发生时根据其发生额予以资本化，计入符合资本化条件的资产的成本；在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之后发生的，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。
（
）一般借款发生的辅助费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。
3.汇兑差额资本化金额的确定在资本化期间内，外币专门借款本金及利息的汇兑差额，予以资本化，计入符合资本化条件的资产的成本。19. 生物资产□适用 √不适用20. 油气资产□适用 √不适用21. 无形资产
(1). 计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用
（一）无形资产的初始计量
1.外购无形资产的初始计量外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。实际支付的价款与购买价款的现值之间的差额，除应予资本化的以外，在信用期间内计入当期损益。
2.自行研究开发无形资产的初始计量自行研究开发的无形资产的成本，按照自满足资本化条件后至达到预定用途前所发生的支出总额确定，对于以前期间已经费用化的支出不再调整。
公司自行研究开发的无形资产，其研究阶段的支出，于发生时计入当期损益；其开发阶段的支出，不符合资本化条件的，于发生时计入当期损益；符合资本化条件的，确认为无形资产。如果确实无法区分研究阶段支出和开发阶段支出，则将其所发生的研发支出全部计入当期损益。
（二）无形资产的后续计量
公司在取得无形资产时分析判断其使用寿命。公司将取得的无形资产分为使用寿命有限的无形资产和使用寿命不确定的无形资产。
1.使用寿命有限的无形资产的后续计量
公司对使用寿命有限的无形资产，自达到预定用途时起在其使用寿命内采用直线法分期摊销，不预留残值。无形资产的摊销金额通常计入当期损益；某项无形资产包含的经济利益通过所生产的产品或其他资产实现的，其摊销金额计入相关资产的成本。
无形资产类别、预计使用寿命、预计净残值率和年摊销率列示如下：
| 无形资产类别 | 预计使用寿命(年) | 预计净残值率(%) | 年摊销率(%) |
| 土地使用权 | 土地证登记的使用年限 | ||
| 技术许可使用费 | 8 | 12.50 | |
| 软件 | 2-10 | 50.00-10.00 | |
| 著作权及专利〔注〕 | 10 | 10.00 |
〔注〕著作权及专利系龙昕科技评估增值形成。
资产负债表日，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命和摊销方法进行复核。
2.使用寿命不确定的无形资产的后续计量
公司对使用寿命不确定的无形资产，在持有期间内不进行摊销。
（三）无形资产使用寿命的估计
1.来源于合同性权利或其他法定权利的无形资产，其使用寿命按照不超过合同性权利或其他法定权利的期限确定；合同性权利或其他法定权利在到期时因续约等延续且有证据表明公司续约不需要付出大额成本的，续约期计入使用寿命。
2.合同或法律没有规定使用寿命的，公司综合各方面的情况，通过聘请相关专家进行论证或者与同行业的情况进行比较以及参考公司的历史经验等方法来确定无形资产能为公司带来经济利益的期限。
按照上述方法仍无法合理确定无形资产为公司带来经济利益期限的，该项无形资产作为使用寿命不确定的无形资产。
(2). 内部研究开发支出会计政策
√适用 □不适用
（一）划分公司内部研究开发项目的研究阶段与开发阶段的具体标准
根据研究与开发的实际情况，公司将研究开发项目区分为研究阶段与开发阶段。
1.研究阶段
研究阶段是指为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究活动的阶段。
2.开发阶段
开发阶段是指在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等活动的阶段。
内部研究开发项目研究阶段的支出，在发生时计入当期损益。
（二）开发阶段支出符合资本化的具体标准
内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件时确认为无形资产：
1.完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
2.具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
3.无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；
4.有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；
5.归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
（三）土地使用权的处理
1.公司取得的土地使用权通常确认为无形资产，但改变土地使用权用途，用于赚取租金或资本增值的，将其转为投资性房地产。
2.公司自行开发建造厂房等建筑物，相关的土地使用权与建筑物分别进行处理。
外购土地及建筑物支付的价款在建筑物与土地使用权之间进行分配；难以合理分配的，全部作为固定资产。22. 长期资产减值√适用 □不适用
长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产等长期资产，于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。
公司对商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，至少在每年年度终了进行减值测试。
公司进行资产减值测试时，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。在将商誉的账面价值分摊至相关的资产组或者资产组组合时，按照各资产组或者资产组组合的公允价值占相关资产组或者资产组组合公允价值总额的比例进行分摊。公允价值难以可靠计量的，按照各资产组或者资产组组合的账面价值占相关资产组或者资产组组合账面价值总额的比例进行分摊。在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失；再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊的商誉的账面价值部分）与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认商誉的减值损失。
上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。23. 长期待摊费用√适用 □不适用
（一）长期待摊费用的范围
长期待摊费用是指公司已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在1年以上（不含1年）的各项费用，包括以经营租赁方式租入的固定资产发生的改良支出等。
（二）长期待摊费用的初始计量
长期待摊费用按照实际发生的支出进行初始计量。
（三）长期待摊费用的摊销
长期待摊费用按照受益期限采用直线法分期摊销。24. 职工薪酬
(1). 短期薪酬的会计处理方法
√适用 □不适用
短期薪酬，是指企业预期在职工提供相关服务的年度报告期间结束后十二个月内将全部予以支付的职工薪酬，因解除与职工的劳动关系给予的补偿除外。
短期薪酬具体包括：职工工资、奖金、津贴和补贴，职工福利费，医疗保险费、工伤保险费和生育保险费等社会保险费，住房公积金，工会经费和职工教育经费，短期带薪缺勤，短期利润分享计划，非货币性福利以及其他短期薪酬。
公司在职工为其提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
(2). 离职后福利的会计处理方法
√适用 □不适用
公司参与的设定提存计划是按照有关规定为职工缴纳的基本养老保险费、失业保险费、企业年金缴费等。公司根据在资产负债表日为换取职工在会计期间提供的服务而应缴存的金额，确认为职工薪酬负债，并计入当期损益或相关资产成本。
(3). 辞退福利的会计处理方法
√适用 □不适用
辞退福利，是指公司在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或者为鼓励职工自愿接受裁减而给予职工的补偿。在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：
1.企业不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时。
2.企业确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。
(4). 其他长期职工福利的会计处理方法
√适用 □不适用
其他长期职工福利，是指除短期薪酬、离职后福利和辞退福利以外的其他所有职工福利。在报告期末，公司将其他长期职工福利产生的职工薪酬成本确认为下列组成部分：
1.服务成本。
2.其他长期职工福利净负债或净资产的利息净额。
3.重新计量其他长期职工福利净负债或净资产所产生的变动。为简化相关会计处理，上述项目的总净额计入当期损益或相关资产成本。25. 预计负债√适用 □不适用
（一）预计负债的确认原则
当与对外担保、未决诉讼或仲裁、产品质量保证、亏损合同、重组等或有事项相关的义务同时符合以下三个条件时，确认为预计负债：
1.该义务是公司承担的现时义务；
2.该项义务的履行很可能导致经济利益流出公司；
3.该义务的金额能够可靠地计量。
（二）预计负债的计量方法
预计负债的金额按照该或有事项所需支出的最佳估计数计量。
1.所需支出存在一个连续范围且该范围内各种结果发生的可能性相同的，最佳估计数按照该范围内的中间值确定。
2.在其他情况下，最佳估计数分别下列情况处理：
（
）或有事项涉及单个项目的，按照最可能发生金额确定。
（2）或有事项涉及多个项目的，按照各种可能结果及相关概率计算确定。26. 股份支付√适用 □不适用
股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。
（一）授予日的会计处理
除了立即可行权的股份支付外，无论权益结算的股份支付还是现金结算的股份支付，公司在授予日均不做会计处理。
（二）等待期内每个资产负债表日的会计处理
在等待期内的每个资产负债表日，公司将取得职工或其他方提供的服务计入成本费用，同时确认所有者权益或负债。
对于附有市场条件的股份支付，只要职工满足了其他所有非市场条件，就确认已取得的服务。业绩条件为非市场条件的，等待期期限确定后，后续信息表明需要调整对可行权情况的估计的，则对前期估计进行修改。
对于权益结算的涉及职工的股份支付，按照授予日权益工具的公允价值计入成本费用和资本公积(其他资本公积)，不确认其后续公允价值变动；对于现金结算的涉及职工的股份支付，按照每个资产负债表日权益工具的公允价值重新计量，确定成本费用和应付职工薪酬。
在等待期内每个资产负债表日，公司根据最新取得的可行权职工人数变动等后续信息做出最佳估计，修正预计可行权的权益工具数量。
根据上述权益工具的公允价值和预计可行权的权益工具数量，计算截至当期累计应确认的成本费用金额，再减去前期累计已确认金额，作为当期应确认的成本费用金额。
（三）可行权日之后的会计处理
1.对于权益结算的股份支付，在可行权日之后不再对已确认的成本费用和所有者权益总额进行调整。公司在行权日根据行权情况，确认股本和股本溢价，同时结转等待期内确认的资本公积(其他资本公积)。
2.对于现金结算的股份支付，企业在可行权日之后不再确认成本费用，负债(应付职工薪酬)
公允价值的变动计入当期损益(公允价值变动损益)。
（四）回购股份进行职工期权激励的会计处理
公司以回购股份形式奖励公司职工的，在回购股份时，按照回购股份的全部支出作为库存股处理，同时进行备查登记。在等待期内每个资产负债表日，按照权益工具在授予日的公允价值，将取得的职工服务计入成本费用，同时增加资本公积(其他资本公积)。在职工行权购买公司股份收到价款时，转销交付职工的库存股成本和等待期内资本公积（其他资本公积）累计金额，同时，按照其差额调整资本公积（股本溢价）。27. 优先股、永续债等其他金融工具□适用 √不适用28. 收入√适用 □不适用
公司营业收入主要包括销售商品收入、提供劳务收入、让渡资产使用权收入和建造合同收入，其确认原则如下：
（一）销售商品收入的确认原则
公司在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权也没有对已售出的商品实施有效控制；收入的金额能够可靠地计量；相关的经济利益很可能流入公司；相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认销售商品收入的实现。
其中，公司主营业务产品主要采取订单式生产，其收入确认的具体原则为：
（1）车辆门系统：在客户验收完毕后确认收入。
（2）安全门：产品运抵客户指定地点并安装验收取得客户确认凭据后确认收入。
（3）门系统配件：干线门系统配件产品运抵各铁路局所属车辆检修段后，经验收合格并待各铁路局收到车辆检修段的信息反馈后确认收入；城轨门系统配件产品系在客户验收完毕后确认收入。
（4）连接器：对用于整车制造的连接器，待客户将其最终装配到车辆并验收合格后确认销售收入；对作为配件的连接器，待客户验收合格并取得客户确认凭据后确认收入。
（5）消费电子表面处理产品：以产品发出，交易双方核对确认后进行销售确认。
（
）境外销售：待公司按照合同要求发出产品并取得产品报关单后确认收入。
（二）提供劳务收入的确认原则
1.提供劳务交易的结果能够可靠估计情况下的提供劳务收入的确认原则
公司在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的，采用完工百分比法确认提供劳务收入。
在收入的金额能够可靠地计量，相关的经济利益很可能流入公司，交易的完工进度能够可靠地确定，交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量时，提供劳务交易的结果能够可靠地估计。
2.提供劳务交易的结果不能可靠估计情况下的提供劳务收入的确认原则
公司在资产负债表日提供劳务交易的结果不能可靠估计的，分别以下三种情况确认提供劳务收入：
（
）如果已经发生的劳务成本预计全部能够得到补偿，则按已收或预计能够收回的金额确认提供劳务收入，并结转已经发生的劳务成本；
（
）如果已经发生的劳务成本预计部分能够得到补偿，则按能够得到补偿的劳务成本金额确认提供劳务收入，并结转已经发生的劳务成本；
（
）如果已经发生的劳务成本预计全部不能得到补偿，则将已经发生的劳务成本计入当期损益（主营业务成本），不确认提供劳务收入。
（三）让渡资产使用权收入的确认原则
公司在与交易相关的经济利益很可能流入公司，收入的金额能够可靠地计量时，确认让渡资产使用权收入的实现。
（四）建造合同收入的确认
1.在同一会计年度内开始并完成的建造合同，公司在合同完成时确认合同收入和合同费用。
2.如果建造合同的开始和完成分属于不同的会计年度，且在资产负债表日建造合同的结果能够可靠地估计的，则公司在资产负债表日按完工百分比法确认合同收入和合同费用。
（
）固定造价合同的结果能够可靠估计是指同时具备下列条件：
①合同总收入能够可靠地计量；
②与合同相关的经济利益很可能流入公司；
③实际发生的合同成本能够清楚地区分和可靠地计量；
④合同完工进度和为完成合同尚需发生的成本能够可靠地确定。
（
）成本加成合同的结果能够可靠估计是指同时具备下列条件：
①与合同相关的经济利益很可能流入公司；
②实际发生的合同成本能够清楚地区分和可靠地计量。3.如果建造合同的开始和完成分属于不同的会计年度，但建造合同的结果不能可靠地估计的，则公司分别下列情况确认合同收入和合同费用：
（
）合同成本能够收回的，合同收入根据能够收回的实际合同成本予以确认，合同成本在其发生的当期确认为合同费用。
（
）合同成本不可能收回的，在发生时立即确认为合同费用，不确认合同收入。
（3）如果合同预计总成本将超过合同预计总收入，则公司将预计损失确认为当期费用。29. 政府补助√适用 □不适用
（一）政府补助的类型
政府补助，是指公司从政府无偿取得的货币性资产或非货币性资产，包括与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。
与资产相关的政府补助，是指企业取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。
与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。
（二）政府补助的确认原则和确认时点
政府补助的确认原则：
1.公司能够满足政府补助所附条件；
2.公司能够收到政府补助。
政府补助同时满足上述条件时才能予以确认。
（三）政府补助的计量
1.政府补助为货币性资产的，公司按照收到或应收的金额计量。
2.政府补助为非货币性资产的，公司按照公允价值计量；公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量（名义金额为人民币1元）。
（四）政府补助的会计处理方法
1.与资产相关的政府补助，在取得时冲减相关资产的账面价值或确认为递延收益。确认为递延收益的，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入损益。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。
2.与收益相关的政府补助，分别下列情况处理：
（
）用于补偿公司以后期间的相关成本费用或损失的，在取得时确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益或冲减相关成本。
（
）用于补偿公司已发生的相关成本费用或损失的，在取得时直接计入当期损益或冲减相关成本。
3.对于同时包含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助，可以区分的，则分不同部分分别进行会计处理；难以区分的，则整体归类为与收益相关的政府补助。
4.与公司日常经营相关的政府补助，按照经济业务实质，计入其他收益或冲减相关成本费用。与企业日常活动无关的政府补助，计入营业外收支。财政将贴息资金直接拨付给公司的，公司将对应的贴息冲减相关借款费用。
5.已确认的政府补助需要退回的，分别下列情况处理：
（
）初始确认时冲减相关资产账面价值的，调整资产账面价值。
（
）存在相关递延收益的，冲减相关递延收益账面金额，超出部分计入当期损益。
（3）属于其他情况的，直接计入当期损益。
30. 递延所得税资产/递延所得税负债√适用 □不适用
公司采用资产负债表债务法核算所得税。
（一）递延所得税资产或递延所得税负债的确认
1.公司在取得资产、负债时确定其计税基础。公司于资产负债表日，分析比较资产、负债的账面价值与其计税基础，资产、负债的账面价值与其计税基础存在暂时性差异的，在有关暂时性差异发生当期且符合确认条件的情况下，公司对应纳税暂时性差异或可抵扣暂时性差异分别确认递延所得税负债或递延所得税资产。
2.递延所得税资产的确认依据
（
）公司以未来期间很可能取得用以抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限，确认由可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产。在确定未来期间很可能取得的应纳税所得额时，包括未来期间正常生产经营活动实现的应纳税所得额，以及在可抵扣暂时性差异转回期间因应纳税暂时性差异的转回而增加的应纳税所得额。
（
）对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，公司以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。
（
）资产负债表日，公司对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值；在很可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。
3.递延所得税负债的确认依据公司将当期和以前期间应交未交的应纳税暂时性差异确认为递延所得税负债。但不包括商誉、非企业合并形成的交易且该交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额所形成的暂时性差异。
（二）递延所得税资产或递延所得税负债的计量
1.资产负债表日，对于递延所得税资产和递延所得税负债，公司根据税法规定按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。
2.适用税率发生变化的，公司对已确认的递延所得税资产和递延所得税负债进行重新计量，除直接在所有者权益中确认的交易或者事项产生的递延所得税资产和递延所得税负债以外，将其影响数计入税率变化当期的所得税费用。
3.公司在计量递延所得税资产和递延所得税负债时，采用与收回资产或清偿债务的预期方式相一致的税率和计税基础。
4.公司对递延所得税资产和递延所得税负债不进行折现。31. 租赁
(1). 经营租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
作为承租人，对于经营租赁的租金，在租赁期内各个期间按照直线法计入相关资产成本或当期损益；发生的初始直接费用，计入当期损益；或有租金在实际发生时计入当期损益。
作为出租人，按资产的性质将用作经营租赁的资产包括在资产负债表中的相关项目内；对于经营租赁的租金，在租赁期内各个期间按照直线法确认为当期损益；发生的初始直接费用，计入当期损益；对于经营租赁资产中的固定资产，采用类似资产的折旧政策计提折旧；对于其他经营租赁资产，采用系统合理的方法进行摊销；或有租金在实际发生时计入当期损益。
(2). 融资租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
作为承租人，在租赁期开始日将租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资费用；在租赁谈判和签订租赁合同过程中发生的，可归属于租赁项目的手续费、律师费、差旅费、印花税等初始直接费用，计入租入资产价值；未确认融资费用在租赁期内各个期间进行分摊，采用实际利率法计算确认当期的融资费用；或有租金在实际发生时计入当期损益。
作为出租人，在租赁期开始日将租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融资租赁款的入账价值，同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现值之和的差额确认为未实现融资收益；未实现融资收益在租赁期内各个期间进行分配；采用实际利率法计算确认当期的融资收入；或有租金在实际发生时计入当期损益。32. 其他重要的会计政策和会计估计□适用 √不适用33. 重要会计政策和会计估计的变更
(1). 重要会计政策变更
□适用 √不适用
根据财政部2018年6月15日发布的《关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》（财会〔2018〕15号），本公司对财务报表列报项目进行了以下调整：
1.资产负债表：将原“应收票据”及“应收账款”项目归并至“应收票据及应收账款”；将原“应收利息”“应收股利”及“其他应收款”项目归并至“其他应收款”；将原“固定资产”及“固定资产清理”项目归并至“固定资产”；将原“工程物资”及“在建工程”项目归并至“在建工程”；将原“应付票据”及“应付账款”项目归并至“应付票据及应付账款”；将原“应付利息”“应付股利”及“其他应付款”项目归并至“其他应付款”；将原“长期应付款”及“专项应付款”项目归并至“长期应付款”。
2.利润表：将“管理费用”项目分拆“管理费用”和“研发费用”明细项目列报；利润表中“财务费用”项目下增加“利息费用”和“利息收入”明细项目列报。
3.所有者权益变动表：新增“设定受益计划变动额结转留存收益”项目。
期初及上期（2017年12月31日/2017年度）受影响的财务报表项目明细情况如下：
| 调整前 | 调整后 | ||
| 报表项目 | 金额 | 报表项目 | 金额 |
| 应收票据 | 395,280,240.37 | 应收票据及应收账款 | 2,205,665,774.20 |
| 应收账款 | 1,810,385,533.83 | ||
| 应收利息 | 1,396,862.47 | 其他应收款 | 62,801,917.44 |
| 应收股利 | |||
| 其他应收款 | 61,405,054.97 | ||
| 固定资产 | 565,873,148.91 | 固定资产 | 565,873,148.91 |
| 固定资产清理 | |||
| 在建工程 | 35,335,273.87 | 在建工程 | 36,205,714.02 |
| 工程物资 | 870,440.15 | ||
| 应付票据 | 488,997,223.08 | 应付票据及应付账款 | 1,488,912,160.72 |
| 应付账款 | 999,914,937.64 | ||
| 应付利息 | 360,307.63 | 其他应付款 | 1,148,383,134.05 |
| 调整前 | 调整后 | ||
| 报表项目 | 金额 | 报表项目 | 金额 |
| 应付股利 | 695,520.00 | ||
| 其他应付款 | 1,147,327,306.42 | ||
| 长期应付款 | 长期应付款 | - | |
| 专项应付款 | |||
| 管理费用 | 375,126,698.79 | 管理费用 | 190,114,183.77 |
| 研发费用 | 185,012,515.02 | ||
(2). 重要会计估计变更
□适用 √不适用34. 其他□适用 √不适用六、 税项1. 主要税种及税率主要税种及税率情况√适用 □不适用
| 税种 | 计税依据 | 税率 |
| 增值税 | 销项税额－可抵扣进项税额 | 17%、16%、11%、10%、6%（销项税额） |
| 消费税 | ||
| 营业税 | ||
| 城市维护建设税 | 缴纳的流转税额 | 7%/5% |
| 企业所得税 | ||
| 教育费附加 | 缴纳的流转税额 | 3% |
| 地方教育附加 | 缴纳的流转税额 | 2% |
[注] 根据《财政部税务总局关于调整增值税税率的通知》，自2018年5月1日起纳税人发生增值税应税销售行为或者进口货物，原适用17%和11%税率的，税率分别调整为16%、10%。存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明√适用 □不适用
| 纳税主体名称 | 所得税税率（%） |
| 南京康尼机电股份有限公司（以下简称“本公司”） | 15% |
| 南京康尼电子科技有限公司（以下简称“康尼电子”） | 15% |
| 南京康尼科技实业有限公司（以下简称“科技实业”） | 15% |
| 南京天海潮大酒店有限公司（以下简称“南京天海潮”） | 25% |
| 重庆康尼轨道交通装备有限公司（以下简称“重庆康尼”） | 15% |
| 青岛康尼轨道交通装备有限公司（以下简称“青岛康尼”） | 25% |
| 南京康尼精密机械有限公司（以下简称“康尼精机”） | 15% |
| 南京康尼新能源汽车零部件有限公司（以下简称“康尼新能源”） | 15% |
| 北京康尼时代交通科技有限责任公司（以下简称“北京康尼”） | 25% |
| 南京康尼环网开关设备有限公司（以下简称“康尼环网”） | 15% |
| 唐山康尼轨道交通装备有限公司（以下简称“唐山康尼”） | 25% |
| 成都康尼轨道交通装备有限公司（以下简称“成都康尼”） | 25% |
| 南京康尼智能技术有限公司（以下简称“康尼智能”） | 25% |
| 南京康尼电气技术有限公司（（以下简称“康尼电气”） | 25% |
| 庐山天海潮会所有限公司（以下简称“庐山会所”） | 定额征收 |
| Kangni Technology Service S.A.R.L（以下简称“法国康尼”） | 按所在国税法确定 |
| Kangni Rail Transit Equipment Corp.(以下简称“美国康尼”) | 按所在国税法确定 |
| 广东龙昕科技有限公司（以下简称“龙昕科技”） | 25% |
| 东莞市伊美特智能科技有限公司（以下简称“伊美特”） | 15% |
| 广东昕瑞科技有限公司（以下简称“昕瑞科技”） | 25% |
| Kangni Rail Transit Equuipment（Thailand）Corp.(以下简称“泰国康尼”) | 按所在国税法确定 |
| 长春康尼轨道交通装备有限公司(以下简称“长春康尼”) | 25% |
| 南京康尼智控技术有限公司(以下简称“康尼智控”) | 25% |
| 安徽康尼精密机械有限公司(以下简称“安徽精机”) | 25% |
2. 税收优惠√适用 □不适用
1.根据财政部、国家税务总局《关于软件产品增值税政策的通知》（财税[2011]100号）规定，自2011年1月1日起执行增值税一般纳税人销售其自行开发生产的软件产品，按17%税率征收增值税后，对其增值税实际税负超过3%的部分实行即征即退政策。公司的子公司康尼电子享受销售软件产品实际增值税税负超过3%的部分实行即征即退的税收优惠政策。
2.企业所得税
本公司及子公司康尼电子通过高新技术企业最近一期复审，并于2017年11月17日分别取得江苏省科学技术厅、江苏省财政厅、江苏省国家税务局、江苏省地方税务局核发的编号为GF201732001092 、GR201732001319高新技术企业证书；证书有效期三年。
子公司科技实业于2018年11月30日取得江苏省科学技术厅、江苏省财政厅、国家税务总局江苏省税务局核发的编号为GR201832006241的高新技术企业证书，证书有效期为三年。
子公司龙昕科技于2015年10月10日取得广东省科学技术厅、广东省财政厅、广东省国家税务局、广东省地方税务局核发的编号为GR201544000619高新技术企业证书，证书有效期三年。
子公司伊美特于2017年12月11日取得广东省科学技术厅、广东省财政厅、广东省国家税务局、广东省地方税务局核发的编号为GR201744011691高新技术企业证书，证书有效期三年。
子公司康尼精机、康尼环网分别于2016年10月20日、2016年11月30日通过高新技术企业认证并取得江苏省科学技术厅、江苏省财政厅、江苏省国家税务局、江苏省地方税务局核发的编号为GR201632000029 、GR201632000584高新技术证书；证书有效期为三年。
子公司康尼新能源通过高新技术企业认证，于2017年11月17日取得江苏省科学技术厅、江苏省财政厅、江苏省国家税务局、江苏省地方税务局核发的编号为GR201732001352高新技术证书；证书有效期为三年。
本期本公司及子公司康尼电子、康尼精机、康尼环网、康尼新能源、伊美特、科技实业按国家高新技术企业的15%企业所得税税率缴纳企业所得税。由于高新技术企业证书到期后尚未取得复审后的证书，故龙昕科技2018年度暂执行25%所得税税率。
根据2011年7月27日财政部海关总署国家税务总局《关于深入实施西部大开发战略有关税收政策问题的通知》（财税〔2011〕58号），自2011年1月1日至2020年12月31日，对设在西部地区的鼓励类产业企业减按15%的税率征收企业所得税。重庆康尼、成都康尼享受15%企业所得税税率优惠政策。3. 其他□适用 √不适用
七、 合并财务报表项目注释
1、 货币资金√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 库存现金 | 127,270.99 | 138,913.50 |
| 银行存款 | 733,289,836.64 | 909,084,085.92 |
| 其他货币资金 | 96,167,806.01 | 27,758,743.16 |
| 合计 | 829,584,913.64 | 936,981,742.58 |
| 其中：存放在境外的款项总额 | 773,283.12 | 2,470,289.82 |
其他说明
银行存款中包含被冻结资金126,984,053.54元（其中：龙昕科技被冻结123,008,131.95元；康尼机电募集资金账户被冻结的3,975,921.59元，因诉讼申请被法院驳回，于本财务报表报出日前解冻）；其他货币资金期末余额中银行承兑汇票保证金为83,620,911.36 元，保函保证金为12,546,894.65 元。
2、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
□适用 √不适用
3、 衍生金融资产
□适用 √不适用
4、 应收票据及应收账款
总表情况
(1). 分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收票据 | 490,287,097.63 | 395,280,240.37 |
| 应收账款 | 1,532,008,161.75 | 1,810,385,533.83 |
| 合计 | 2,022,295,259.38 | 2,205,665,774.20 |
其他说明：
□适用 √不适用
应收票据
(1). 应收票据分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行承兑票据 | 389,739,794.81 | 273,481,522.32 |
| 商业承兑票据 | 100,547,302.82 | 121,798,718.05 |
| 合计 | 490,287,097.63 | 395,280,240.37 |
[注] 期末商业承兑汇票主要系中企云链(北京）金融信息服务有限公司及中国中车所属企业开具的汇票。
(2). 期末公司已质押的应收票据
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末已质押金额 |
| 银行承兑票据 | 132,307,362.15 |
| 商业承兑票据 | |
| 合计 | 132,307,362.15 |
(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末终止确认金额 | 期末未终止确认金额 |
| 银行承兑票据 | 177,043,024.22 | |
| 商业承兑票据 | 31,200,623.89 | |
| 合计 | 208,243,648.11 |
[注] 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的商业承兑汇票主要系中企云链(北京）金融信息服务有限公司及中国中车所属企业开具的汇票。
(4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末转应收账款金额 |
| 商业承兑票据 | 2,575,178.00 |
| 银行承兑汇票 | 3,000,000.00 |
| 合计 | 5,575,178.00 |
[注1]期末公司因出票人未履约而将其转其他应收款的银行承兑票据300.00万元，原因系因前手印鉴章不清晰导致无法托收，截止本财务报表报出日已收回200.00万元。
[注2] 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的商业承兑票据257.52万元，系深圳市沃特玛电池有限公司及其关联企业开具的票据，因到期无法承兑已转应收账款并全额计提减值准备。其他说明□适用 √不适用应收账款
(1). 应收账款分类披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | |||||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | |||
| 单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款 | 679,839,171.52 | 33.63 | 453,725,393.36 | 66.74 | 226,113,778.16 | 8,897,539.82 | 0.48 | 8,897,539.82 | 100.00 | |
| 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款 | 1,333,852,674.00 | 65.98 | 27,958,290.41 | 2.10 | 1,305,894,383.59 | 1,850,541,471.66 | 99.52 | 40,155,937.83 | 2.17 | 1,810,385,533.83 |
| 单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款 | 7,816,829.75 | 0.39 | 7,816,829.75 | 100.00 | ||||||
| 合计 | 2,021,508,675.27 | / | 489,500,513.52 | / | 1,532,008,161.75 | 1,859,439,011.48 | / | 49,053,477.65 | / | 1,810,385,533.83 |
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 应收账款 （按单位） | 期末余额 | |||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | 计提理由 | |
| 客户1 | 8,897,539.82 | 8,897,539.82 | 100.00 | 〔注1〕 |
| 客户2 | 194,236,993.51 | 135,965,895.46 | 70.00 | 〔注2〕 |
| 客户3 | 89,210,305.92 | 62,447,214.14 | 70.00 | 〔注2〕 |
| 客户4 | 74,659,062.34 | 51,618,337.08 | 69.14 | 〔注2〕 |
| 客户5 | 70,390,818.91 | 49,273,573.24 | 70.00 | 〔注2〕 |
| 客户6 | 57,674,095.56 | 34,678,959.64 | 60.13 | 〔注2〕 |
| 客户7 | 47,610,457.18 | 17,126,909.78 | 35.97 | 〔注2〕 |
| 客户8 | 39,594,418.35 | 27,716,092.85 | 70.00 | 〔注2〕 |
| 客户9 | 27,318,058.56 | 19,122,640.99 | 70.00 | 〔注2〕 |
| 客户10 | 24,540,500.15 | 17,178,350.11 | 70.00 | 〔注2〕 |
| 客户11 | 21,908,550.71 | 15,335,985.50 | 70.00 | 〔注2〕 |
| 客户12 | 18,365,004.89 | 12,855,503.42 | 70.00 | 〔注2〕 |
| 客户13 | 5,433,365.62 | 1,508,391.33 | 27.76 | 〔注2〕 |
| 合计 | 679,839,171.52 | 453,725,393.36 | 66.74 | / |
〔注1〕客户1因经营不善进入破产清算，龙昕科技已提起诉讼保全但基于谨慎性原则对该应收款全额计提了减值准备。
〔注2〕客户2-13根据预计可回收金额情况计提坏账准备。组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 1年以内 | |||
| 其中：1年以内分项 | |||
| 1年以内小计 | 1,191,242,108.08 | 12,369,600.03 | 1.04 |
| 1至2年 | 111,145,463.69 | 5,601,342.33 | 5.04 |
| 2至3年 | 23,126,125.73 | 4,686,842.29 | 20.27 |
| 3年以上 | |||
| 3至4年 | 3,174,831.37 | 1,476,265.08 | 46.50 |
| 4至5年 | 2,679,808.92 | 1,339,904.47 | 50.00 |
| 5年以上 | 2,484,336.21 | 2,484,336.21 | 100.00 |
| 合计 | 1,333,852,674.00 | 27,958,290.41 |
其中：
账龄组合1-康尼机电组合
| 账龄 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提 比例(%) | 应收账款 | 坏账准备 | 计提 比例(%) | |
| 1年以内 | 1,168,383,160.62 | 11,683,831.62 | 1.00 | 1,142,586,140.81 | 11,425,861.41 | 1.00 |
| 1～2年 | 110,264,080.89 | 5,513,204.05 | 5.00 | 74,483,648.75 | 3,724,182.43 | 5.00 |
| 2～3年 | 22,509,954.24 | 4,501,990.84 | 20.00 | 11,638,853.20 | 2,327,770.64 | 20.00 |
| 3～4年 | 2,426,523.28 | 727,956.99 | 30.00 | 5,082,161.42 | 1,524,648.42 | 30.00 |
| 4～5年 | 2,679,808.92 | 1,339,904.47 | 50.00 | 2,131,886.91 | 1,065,943.46 | 50.00 |
| 5年以上 | 2,484,336.21 | 2,484,336.21 | 100.00 | 1,241,180.98 | 1,241,180.98 | 100.00 |
| 合计 | 1,308,747,864.16 | 26,251,224.17 | 1,237,163,872.07 | 21,309,587.34 | ||
账龄组合2-龙昕科技组合
| 账龄 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提 比例(%) | 应收账款 | 坏账准备 | 计提 比例(%) | |
| 1年以内 | 22,858,947.46 | 685,768.42 | 3.00 | 609,158,158.61 | 18,274,744.76 | 3.00 |
| 1～2年 | 881,382.80 | 88,138.28 | 10.00 | 3,471,132.89 | 347,113.29 | 10.00 |
| 2～3年 | 616,171.49 | 184,851.45 | 30.00 | 748,308.09 | 224,492.43 | 30.00 |
| 3年以上 | 748,308.09 | 748,308.09 | 100.00 | |||
| 合计 | 25,104,809.84 | 1,707,066.24 | 613,377,599.59 | 18,846,350.48 | ||
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款□适用 √不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款□适用 √不适用
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额441,134,879.96元；本期收回或转回坏账准备金额0元。其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
(3). 本期实际核销的应收账款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 核销金额 |
| 实际核销的应收账款 | 687,844.09 |
其中重要的应收账款核销情况√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 单位名称 | 应收账款性质 | 核销金额 | 核销原因 | 履行的核销程序 | 款项是否由关联交易产生 |
| 深圳市沃特玛电池有限公司 | 490,016.19 | 无法收回 | 管理层审批 | 否 | |
| 合计 | / | 490,016.19 | / | / | / |
应收账款核销说明：
□适用 √不适用
(4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
√适用 □不适用
本报告期按欠款方归集的期末余额前五名应收账款汇总金额502,855,956.10元，占应收账款期末余额合计数的比例 24.88%，相应计提的坏账准备期末余额汇总金额300,048,607.67元。
(5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款
□适用 √不适用
(6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用其他说明：
□适用 √不适用5、 预付款项
(1). 预付款项按账龄列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 比例(%) | |
| 1年以内 | 18,954,310.08 | 91.63 | 42,852,887.13 | 92.00 |
| 1至2年 | 399,845.70 | 1.93 | 2,584,523.70 | 5.55 |
| 2至3年 | 663,923.04 | 3.21 | 915,409.02 | 1.97 |
| 3年以上 | ||||
| 3至4年 | 503,011.14 | 2.43 | 82,237.42 | 0.18 |
| 4至5年 | 30,586.73 | 0.15 | 20,321.03 | 0.04 |
| 5年以上 | 133,690.02 | 0.65 | 122,176.40 | 0.26 |
| 合计 | 20,685,366.71 | 100.00 | 46,577,554.70 | 100.00 |
账龄超过1年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
无
(2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
√适用 □不适用
本报告期按预付对象归集的期末余额前五名预付款项汇总金额5,632,958.37元，占预付款项期末余额合计数的比例27.24%。其他说明□适用 √不适用
6、 其他应收款总表情况
(1). 分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收利息 | 1,396,862.47 | |
| 应收股利 | ||
| 其他应收款 | 267,392,759.73 | 61,405,054.97 |
| 合计 | 267,392,759.73 | 62,801,917.44 |
其他说明：
□适用 √不适用应收利息
(1). 应收利息分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 定期存款 | 1,396,862.47 | |
| 委托贷款 | ||
| 债券投资 | ||
| 合计 | 1,396,862.47 |
(2). 重要逾期利息
□适用 √不适用其他说明：
□适用 √不适用应收股利
(1). 应收股利
□适用 √不适用
(2). 重要的账龄超过1年的应收股利
□适用 √不适用其他说明：
□适用 √不适用其他应收款
(1). 其他应收款分类披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | |||||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | |||
| 单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款 | 133,265,734.95 | 31.52 | 133,265,734.95 | 100.00 | ||||||
| 按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款 | 277,687,848.00 | 65.68 | 10,295,088.27 | 3.71 | 267,392,759.73 | 70,407,120.72 | 99.71 | 9,002,065.75 | 12.79 | 61,405,054.97 |
| 单项金额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款 | 11,855,791.44 | 2.80 | 11,855,791.44 | 100.00 | 206,810.88 | 0.29 | 206,810.88 | 100.00 | ||
| 合计 | 422,809,374.39 | / | 155,416,614.66 | / | 267,392,759.73 | 70,613,931.60 | / | 9,208,876.63 | / | 61,405,054.97 |
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 期末余额 | ||||
| 其他应收款 （按单位） | 其他应收款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | 计提理由 |
| 廖良茂及其关联方 | 126,939,877.63 | 126,939,877.63 | 100.00 | 无法收回 |
| 龙昕科技无法收回的预付款 | 6,325,857.32 | 6,325,857.32 | 100.00 | 供应商款项无法收回 |
| 合计 | 133,265,734.95 | 133,265,734.95 | / | / |
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末余额 | ||
| 其他应收款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 1年以内 | |||
| 其中：1年以内分项 | |||
| 1年以内小计 | 5,462,978.30 | 109,635.72 | 2.01 |
| 1至2年 | 1,187,264.00 | 101,953.88 | 8.59 |
| 2至3年 | 420,088.00 | 126,026.40 | 30.00 |
| 3年以上 | |||
| 3至4年 | 30,638,020.90 | 9,957,472.27 | 32.50 |
| 4至5年 | |||
| 5年以上 | |||
| 合计 | 37,708,351.20 | 10,295,088.27 | |
账龄组合1-康尼机电组合：
| 账龄 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 其他应收款 | 坏账准备 | 计提 比例(%) | 其他应收款 | 坏账准备 | 计提 比例(%) | |
| 1年以内 | 2,712,681.78 | 27,126.82 | 1.00 | 215,860.42 | 2,158.60 | 1.00 |
| 1～2年 | 335,450.53 | 16,772.53 | 5.00 | |||
| 2～3年 | 41,674,240.90 | 8,334,848.18 | 20.00 | |||
| 3～4年 | 29,543,640.90 | 8,863,092.27 | 30.00 | |||
| 合计 | 32,591,773.21 | 8,906,991.62 | 41,890,101.32 | 8,337,006.78 | ||
账龄组合2-龙昕科技组合：
| 账龄 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 其他应收款 | 坏账准备 | 计提 比例(%) | 其他应收款 | 坏账准备 | 计提 比例(%) | |
| 1年以内 | 2,750,296.52 | 82,508.90 | 3.00 | 9,791,539.07 | 293,746.17 | 3.00 |
| 1～2年 | 851,813.47 | 85,181.35 | 10.00 | 423,988.00 | 42,398.80 | 10.00 |
| 账龄 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 其他应收款 | 坏账准备 | 计提 比例(%) | 其他应收款 | 坏账准备 | 计提 比例(%) | |
| 2～3年 | 420,088.00 | 126,026.40 | 30.00 | 1,096,380.00 | 328,914.00 | 30.00 |
| 3～4年 | 1,094,380.00 | 1,094,380.00 | 100.00 | |||
| 合计 | 5,116,577.99 | 1,388,096.65 | 11,311,907.07 | 665,058.97 | ||
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款□适用 √不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款□适用 √不适用
(2). 按款项性质分类情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 担保划扣款项[注1] | 200,871,111.12 | |
| 廖良茂及其关联方占款 | 126,939,877.63 | |
| 柯智强、张慧凌借款[注2] | 29,543,640.90 | 41,543,640.90 |
| 租赁及其他保证金[注3] | 19,243,098.77 | 7,177,468.02 |
| 无法收回的预付款 | 18,174,648.76 | 206,810.88 |
| 投标保证金 | 13,560,934.81 | 4,811,273.50 |
| 备用金及代垫个人款项等 | 6,337,915.02 | 7,728,098.44 |
| 未收款的银行承兑汇票 | 3,000,000.00 | 3,500,000.00 |
| 厂房租赁费 | 1,735,994.34 | 4,119,326.95 |
| 其他 | 3,402,153.04 | 1,527,312.91 |
| 合计 | 422,809,374.39 | 70,613,931.60 |
[注1] 系因廖良茂违规担保，龙昕科技被扣划的银行存款，详见附注十四、其他重要事项。[注2]2019年1-4月收回柯智强、张慧凌还款1,300.00万元。[注3] 租赁及其他保证金包含：龙昕科技支付东莞市大朗镇府员工工资保证金500.00万元；江苏省宜兴市人民法院执行扣款976.59万元，该扣款已于2019年1月支付龙昕科技供应商及归还龙昕科技。
(3). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额146,207,738.03元；本期收回或转回坏账准备金额0元。其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
(4). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例(%) | 坏账准备 期末余额 |
| 深圳市鑫联科贸易有限公司 | 担保款 | 200,871,111.12 | 1年以内 | 47.51 | |
| 廖良茂及其关联方 | 关联方占用 | 126,939,877.63 | 1年以内 | 30.02 | 126,939,877.63 |
| 江苏省宜兴人民法院 | 代扣货款 | 9,765,913.25 | 1年以内 | 2.31 | |
| 东莞市鑫利荣塑胶原料有限公司 | 材料款 | 6,325,857.32 | 1年以内 | 1.50 | 6,325,857.32 |
| 东莞市龙朗物业投资有限公司 | 员工工资保证金 | 5,000,000.00 | 1年以内 | 1.18 | |
| 合计 | / | 348,902,759.32 | / | 82.52 | 133,265,734.95 |
(6). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款
□适用 √不适用(8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额□适用 √不适用其他说明：
□适用 √不适用7、 存货
(1). 存货分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 跌价准备 | 账面价值 | 账面余额 | 跌价准备 | 账面价值 | |
| 原材料 | 203,821,825.08 | 3,259,351.12 | 200,562,473.96 | 222,096,887.16 | 307,550.30 | 221,789,336.86 |
| 在产品 | 100,196,726.46 | 105,765.59 | 100,090,960.87 | 56,203,280.53 | 56,203,280.53 | |
| 库存商品 | ||||||
| 周转材料 | 4,690,438.30 | 4,690,438.30 | 3,976,135.60 | 3,976,135.60 | ||
| 消耗性生物资产 | ||||||
| 建造合同形成的已完工未结算资产 | ||||||
| 产成品 | 308,198,569.30 | 26,671,423.55 | 281,527,145.75 | 242,509,045.37 | 5,862,320.65 | 236,646,724.72 |
| 半成品 | 201,816,688.62 | 710,787.48 | 201,105,901.14 | 143,561,433.84 | 1,485,596.29 | 142,075,837.55 |
| 委托加工物资 | 3,641,959.47 | 3,641,959.47 | 3,058,222.63 | 3,058,222.63 | ||
| 合计 | 822,366,207.23 | 30,747,327.74 | 791,618,879.49 | 671,405,005.13 | 7,655,467.24 | 663,749,537.89 |
(2). 存货跌价准备
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期减少金额 | 期末余额 | ||
| 计提 | 其他 | 转回或转销 | 其他 | |||
| 原材料 | 307,550.30 | 2,977,862.23 | 26,061.41 | 3,259,351.12 | ||
| 在产品 | 105,765.59 | 105,765.59 | ||||
| 库存商品 | ||||||
| 周转材料 | ||||||
| 消耗性生物资产 | ||||||
| 建造合同形成的已完工未结算资产 | ||||||
| 产成品 | 5,862,320.65 | 20,856,950.49 | 47,847.59 | 26,671,423.55 | ||
| 半成品 | 1,485,596.29 | 774,808.81 | 710,787.48 | |||
| 合计 | 7,655,467.24 | 23,940,578.31 | 848,717.81 | 30,747,327.74 |
(3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明
□适用 √不适用
(4). 期末建造合同形成的已完工未结算资产情况
□适用 √不适用其他说明□适用 √不适用
8、 持有待售资产
□适用 √不适用
9、 一年内到期的非流动资产
□适用 √不适用
10、 其他流动资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 理财产品本息 | 191,462,255.36 | |
| 待抵扣增值税 | 41,541,354.28 | 1,477,278.84 |
| 预交所得税 | 8,860,744.79 | 6,569,203.36 |
| 待摊自用模具 | 1,720,544.10 | |
| 待验进项税 | 102,655.35 | |
| 其他 | 103,360.00 | |
| 合计 | 50,505,459.07 | 201,331,937.01 |
11、 可供出售金融资产
(1). 可供出售金融资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 可供出售债务工具： | ||||||
| 可供出售权益工具： | 3,650,000.00 | 3,650,000.00 | 3,650,000.00 | 3,650,000.00 | ||
| 按公允价值计量的 | ||||||
| 按成本计量的 | 3,650,000.00 | 3,650,000.00 | 3,650,000.00 | 3,650,000.00 | ||
| 合计 | 3,650,000.00 | 3,650,000.00 | 3,650,000.00 | 3,650,000.00 | ||
(2). 期末按公允价值计量的可供出售金融资产
□适用 √不适用
(3). 期末按成本计量的可供出售金融资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 被投资 单位 | 账面余额 | 减值准备 | 在被投资单位 | 本期现金红利 |
| 期初 | 本期 增加 | 本期 减少 | 期末 | 期初 | 本期 增加 | 本期 减少 | 期末 | 持股比例(%) | ||
| 江苏省城市轨道交通研究设计院股份有限公司 | 3,650,000.00 | 3,650,000.00 | 7.30 | |||||||
| 合计 | 3,650,000.00 | 3,650,000.00 | / |
(4). 报告期内可供出售金融资产减值的变动情况
□适用 √不适用(5). 可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明□适用 √不适用其他说明□适用 √不适用
12、 持有至到期投资
(1). 持有至到期投资情况
□适用 √不适用
(2). 期末重要的持有至到期投资
□适用 √不适用
(3). 本期重分类的持有至到期投资
□适用 √不适用其他说明：
□适用 √不适用13、 长期应收款
(1). 长期应收款情况
□适用 √不适用
(2). 因金融资产转移而终止确认的长期应收款
□适用 √不适用
(3). 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用其他说明□适用 √不适用
14、 长期股权投资
□适用 √不适用
15、 投资性房地产
投资性房地产计量模式不适用16、 固定资产总表情况
(1). 分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 固定资产 | 546,365,807.92 | 565,873,148.91 |
| 固定资产清理 |
| 合计 | 546,365,807.92 | 565,873,148.91 |
其他说明：
□适用 √不适用固定资产
(1). 固定资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 房屋及建筑物 | 机器设备 | 运输工具 | 办公设备 | 其他设备 | 合计 |
| 一、账面原值： | ||||||
| 1.期初余额 | 347,195,080.02 | 386,929,699.68 | 11,156,924.45 | 59,955,680.26 | 33,323,977.61 | 838,561,362.02 |
| 2.本期增加金额 | 17,489,510.04 | 46,458,226.28 | 2,699,859.55 | 11,245,105.73 | 15,391,441.36 | 93,284,142.96 |
| （1）购置 | 6,004,185.29 | 20,536,459.28 | 2,501,568.95 | 11,185,584.37 | 8,576,096.00 | 48,803,893.89 |
| （2）在建工程转入 | 11,485,324.75 | 25,921,767.00 | 198,290.60 | 59,521.36 | 6,815,345.36 | 44,480,249.07 |
| （3）企业合并增加 | ||||||
| 3.本期减少金额 | 5,552,409.81 | 1,488,102.48 | 1,833,051.69 | 200,689.06 | 9,074,253.04 | |
| （1）处置或报废 | 5,552,409.81 | 1,488,102.48 | 1,833,051.69 | 200,689.06 | 9,074,253.04 | |
| 4.期末余额 | 364,684,590.06 | 427,835,516.15 | 12,368,681.52 | 69,367,734.30 | 48,514,729.91 | 922,771,251.94 |
| 二、累计折旧 | ||||||
| 1.期初余额 | 76,914,346.91 | 145,745,610.38 | 6,254,151.14 | 33,467,610.86 | 10,306,493.82 | 272,688,213.11 |
| 2.本期增加金额 | 17,530,416.24 | 44,821,342.42 | 1,507,503.43 | 8,737,452.41 | 6,117,458.83 | 78,714,173.33 |
| （1）计提 | 17,530,416.24 | 44,821,342.42 | 1,507,503.43 | 8,737,452.41 | 6,117,458.83 | 78,714,173.33 |
| 3.本期减少金额 | 1,570,830.26 | 1,161,292.46 | 1,342,376.50 | 73,416.35 | 4,147,915.57 | |
| （1）处置或报废 | 1,570,830.26 | 1,161,292.46 | 1,342,376.50 | 73,416.35 | 4,147,915.57 | |
| 4.期末余额 | 94,444,763.15 | 188,996,122.54 | 6,600,362.11 | 40,862,686.77 | 16,350,536.30 | 347,254,470.87 |
| 三、减值准备 | ||||||
| 1.期初余额 | ||||||
| 2.本期增加金额 | 20,939,208.04 | 1,649,321.82 | 6,562,443.29 | 29,150,973.15 | ||
| （1）计提 | 20,939,208.04 | 1,649,321.82 | 6,562,443.29 | 29,150,973.15 | ||
| 3.本期减少金额 | ||||||
| （1）处置或报废 | ||||||
| 4.期末余额 | 20,939,208.04 | 1,649,321.82 | 6,562,443.29 | 29,150,973.15 | ||
| 四、账面价值 | ||||||
| 1.期末账面价值 | 270,239,826.91 | 217,900,185.57 | 5,768,319.41 | 26,855,725.71 | 25,601,750.32 | 546,365,807.92 |
| 2.期初账面价值 | 270,280,733.11 | 241,184,089.30 | 4,902,773.31 | 26,488,069.40 | 23,017,483.79 | 565,873,148.91 |
(2). 暂时闲置的固定资产情况
□适用 √不适用
(3). 通过融资租赁租入的固定资产情况
□适用 √不适用
(4). 通过经营租赁租出的固定资产
□适用 √不适用
(5). 未办妥产权证书的固定资产情况
□适用 √不适用其他说明：
□适用 √不适用固定资产清理□适用 √不适用17、 在建工程总表情况
(1). 分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 在建工程 | 56,184,771.64 | 35,335,273.87 |
| 工程物资 | 870,440.15 | |
| 合计 | 56,184,771.64 | 36,205,714.02 |
其他说明：
□适用 √不适用在建工程
(1). 在建工程情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 门机焊接和铣削机器人系统自动化生产线 | 2,041,456.20 | 2,041,456.20 | ||||
| MES软件 | 6,701,403.84 | 6,701,403.84 | ||||
| 综合台 | 1,081,100.89 | 1,081,100.89 | ||||
| 立体仓库 | 9,946,863.21 | 9,946,863.21 | ||||
| EMC测试系统 | 1,665,812.00 | 1,665,812.00 | ||||
| 虚拟系统 | 1,119,658.12 | 1,119,658.12 | ||||
| BMW三孔法兰项目 | 6,464,517.24 | 6,464,517.24 | ||||
| 宜发花键轴叉项目 | 7,997,234.47 | 7,997,234.47 | ||||
| 选择性波峰焊 | 1,695,400.83 | 1,695,400.83 | ||||
| 高田LockingBase项目 | 6,464,551.71 | 6,464,551.71 | ||||
| 充电模式二自动化生产线项目 | 7,413,793.07 | 7,413,793.07 | ||||
| 龙昕科技废水工程 | 15,440,000.00 | 15,440,000.00 | ||||
| 其他 | 10,709,274.32 | 10,709,274.32 | 12,778,979.61 | 12,778,979.61 | ||
| 合计 | 56,184,771.64 | 56,184,771.64 | 35,335,273.87 | 35,335,273.87 | ||
(2). 重要在建工程项目本期变动情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目名称 | 预算数 | 期初 余额 | 本期增加金额 | 本期转入固定资产金额 | 本期其他减少金额 | 期末 余额 | 工程累计投入占预算比例(%) | 工程进度 | 利息资本化累计金额 | 其中：本期利息资本化金额 | 本期利息资本化率(%) | 资金来源 |
| 门机焊接和铣削机器人系统自动化生产线 | 3,500,000.00 | 2,041,456.20 | 429,191.39 | 2,336,647.59 | 134,000.00 | 118.24 | 100.00 | 募集资金 | ||||
| MES软件 | 10,000,000.00 | 6,701,403.84 | 3,494,128.99 | 10,195,532.83 | 106.86 | 100.00 | 募集资金 | |||||
| 综合台 | 1,226,400.00 | 1,081,100.89 | - | 1,081,100.89 | - | - | 88.15 | 100.00 | 自筹 | |||
| 立体仓库 | 18,846,153.85 | 9,946,863.21 | 1,538,461.54 | 11,485,324.75 | - | 100.00 | 100.00 | 自筹 | ||||
| EMC测试系统 | 2,880,178.00 | 1,665,812.00 | - | 1,665,812.00 | - | - | 57.84 | 100.00 | 自筹 | |||
| 虚拟系统 | 2,000,000.00 | 1,119,658.12 | - | - | 1,119,658.12 | - | 55.98 | 100.00 | 自筹 | |||
| BMW三孔法兰项目 | 18,485,000.00 | 6,464,517.24 | 6,464,517.24 | 34.97 | 35.00 | 自筹 | ||||||
| 宜发花键轴叉项目 | 21,860,000.00 | 7,997,234.47 | 7,997,234.47 | 36.58 | 36.00 | 自筹 |
| 选择性波峰焊 | 2,000,000.00 | 1,695,400.83 | 1,695,400.83 | 84.77 | 85.00 | 自筹 | ||||||
| 高田LockingBase项目 | 7,620,000.00 | 6,464,551.71 | 6,464,551.71 | 84.84 | 85.00 | 自筹 | ||||||
| 充电模式二自动化生产线项目 | 7,413,793.10 | - | 7,413,793.07 | 7,413,793.07 | 100.00 | 100.00 | 自筹 | |||||
| 龙昕科技废水工程 | 38,600,000.00 | 15,440,000.00 | 15,440,000.00 | 40.00 | 40.00 | |||||||
| 大功率交直流充电接口的检测方法与装置三项目 | 1,660,000.00 | 1,660,000.00 | 315,125.04 | 1,975,125.04 | - | 118.98 | 100.00 | |||||
| 合计 | 136,091,524.95 | 24,216,294.26 | 51,252,404.28 | 18,544,010.27 | 11,449,190.95 | 45,475,497.32 | / | / | / | / |
(3). 本期计提在建工程减值准备情况
□适用 √不适用其他说明□适用 √不适用工程物资
(1). 工程物资情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 龙昕科技 | 1,837,772.56 | 1,837,772.56 | 870,440.15 | 870,440.15 | ||
| 合计 | 1,837,772.56 | 1,837,772.56 | 870,440.15 | 870,440.15 | ||
18、 生产性生物资产
(1). 采用成本计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
(2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用其他说明□适用 √不适用19、 油气资产□适用 √不适用20、 无形资产
(1). 无形资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 土地使用权 | 技术许可使用费 | 软件 | 著作权及专利 | 合计 |
| 一、账面原值 | |||||
| 1.期初余额 | 27,024,943.82 | 1,950,000.00 | 29,154,733.06 | 80,302,545.14 | 138,432,222.02 |
| 2.本期增加金额 | 21,709,850.83 | 25,446,203.21 | 47,156,054.04 | ||
| (1)购置 | 21,709,850.83 | 25,398,242.05 | 47,108,092.88 | ||
| (2)内部研发 | 47,961.16 | 47,961.16 | |||
| (3)企业合并增加 | |||||
| 3.本期减少金额 | 2,409,311.91 | 2,409,311.91 |
| (1)处置 | 2,409,311.91 | 2,409,311.91 | |||
| 4.期末余额 | 48,734,794.65 | 1,950,000.00 | 52,191,624.36 | 80,302,545.14 | 183,178,964.15 |
| 二、累计摊销 | |||||
| 1.期初余额 | 4,745,299.88 | 1,381,250.00 | 14,439,585.03 | 669,187.87 | 21,235,322.78 |
| 2.本期增加金额 | 865,794.10 | 243,750.00 | 6,430,276.31 | 8,030,254.51 | 15,570,074.92 |
| （1）计提 | 865,794.10 | 243,750.00 | 6,430,276.31 | 8,030,254.51 | 15,570,074.92 |
| 3.本期减少金额 | 2,051,735.26 | 2,051,735.26 | |||
| (1)处置 | 2,051,735.26 | 2,051,735.26 | |||
| 4.期末余额 | 5,611,093.98 | 1,625,000.00 | 18,818,126.08 | 8,699,442.38 | 34,753,662.44 |
| 三、减值准备 | |||||
| 1.期初余额 | |||||
| 2.本期增加金额 | 328,273.73 | 71,603,102.76 | 71,931,376.49 | ||
| （1）计提 | 328,273.73 | 71,603,102.76 | 71,931,376.49 | ||
| 3.本期减少金额 | |||||
| (1)处置 | |||||
| 4.期末余额 | 328,273.73 | 71,603,102.76 | 71,931,376.49 | ||
| 四、账面价值 | |||||
| 1.期末账面价值 | 43,123,700.67 | 325,000.00 | 33,045,224.55 | 76,493,925.22 | |
| 2.期初账面价值 | 22,279,643.94 | 568,750.00 | 14,715,148.03 | 79,633,357.27 | 117,196,899.24 |
本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例0。
(2). 未办妥产权证书的土地使用权情况
□适用 √不适用其他说明：
□适用 √不适用21、 开发支出□适用 √不适用22、 商誉
(1). 商誉账面原值
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 被投资单位名称或形成商誉的事项 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | ||
| 企业合并形成的 | 处置 | |||||
| 收购龙昕科技 | 2,271,491,594.77 | 2,271,491,594.77 | ||||
| 合计 | 2,271,491,594.77 | 2,271,491,594.77 | ||||
(2). 商誉减值准备
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 被投资单位名称或形成商誉的事项 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | ||
| 计提 | 处置 | |||||
| 收购龙昕科技 | 2,271,491,594.77 | 2,271,491,594.77 | ||||
| 合计 | 2,271,491,594.77 | 2,271,491,594.77 |
(3). 商誉所在资产组或资产组组合的相关信息
√适用 □不适用
商誉所在资产组与购买日及以前年度商誉减值测试时所确定的资产组或资产组组合一致。(4). 说明商誉减值测试过程、关键参数（例如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期
增长率、利润率、折现率、预测期等，如适用）及商誉减值损失的确认方法√适用 □不适用在资产负债表日，公司对商誉进行减值测试，首先计算包含商誉的资产组的账面价值，再将各资产组账面价值与其可收回金额进行比较以确定是否发生减值。
本次减值测试通过采用未来现金流现值估算资产组的可回收金额。鉴于因龙昕科技原董事长廖良茂私自以龙昕科技名义对外借款、提供违规担保及质押等事项，导致龙昕科技生产经营受到严重影响，几乎所有银行账户被冻结，资金链断裂，龙昕科技经营已难以为继。结合资产组内生产线现状，对于已拆除关闭的三个厂区采用公允价值减去处置费用的净额测算现金流入，对于具备整体出租条件的的两个厂区按预计出租方式测算现金流入。减值测试中采用的其他关键参数包括：收入预测、其他相关费用、折现率及收益期，其中收入预测主要包括：（1）关闭厂区固定资产处置的收入；（2）出租厂区租金收入，出于谨慎性考虑，未考虑未来年度租金收益水平的变化，即租金增长率为0%。其他相关费用主要是考虑一定的管理费用，按营业收入5%预计。税前折现率取值为15.75%。收益期根据资产组主要设备的经济寿命确定为8年，即2019年1月至2026年12月。经测试，收购龙昕科技形成的商誉全部计提商誉减值准备。
(5). 商誉减值测试的影响
√适用 □不适用公司本次计提商誉减值准备2,271,491,594.77元，计入公司 2018 年度损益，导致公司 2018 年度合并报表归属于母公司所有者的净利润降低 2,271,491,594.77元。其他说明□适用 √不适用
23、 长期待摊费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期摊销金额 | 其他减少金额 | 期末余额 |
| 厂房及办公厂所装修费用 | 35,882,270.05 | 20,124,454.51 | 13,934,034.69 | 42,072,689.87 | |
| 车间及设备改造费用 | 486,916.54 | 219,218.92 | 267,697.62 | ||
| 认证试验费用 | 137,749.90 | 65,353.05 | 72,396.85 | ||
| 服务费及施工费等 | 16,968,469.18 | 23,385,029.66 | 21,561,465.37 | 18,792,033.47 |
| 合计 | 53,475,405.67 | 43,509,484.17 | 35,780,072.03 | 61,204,817.81 |
24、 递延所得税资产/ 递延所得税负债
(1). 未经抵销的递延所得税资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税 资产 | 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税 资产 | |
| 资产减值准备 | 45,407,298.52 | 6,863,535.28 | 67,072,089.12 | 10,812,958.80 |
| 内部交易未实现利润 | 40,827,859.07 | 6,124,178.86 | 27,071,205.44 | 4,060,680.81 |
| 可抵扣亏损 | 7,548,575.49 | 1,887,143.87 | ||
| 因计提预计负债而确认的费用或损失 | 8,217,162.42 | 1,232,574.36 | 6,093,268.36 | 913,990.25 |
| 期权激励 | 3,831,199.99 | 574,680.00 | ||
| 合计 | 94,452,320.01 | 14,220,288.50 | 111,616,338.40 | 18,249,453.73 |
(2). 未经抵销的递延所得税负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 应纳税暂时性差异 | 递延所得税 负债 | 应纳税暂时性差异 | 递延所得税 负债 | |
| 非同一控制企业合并资产评估增值 | ||||
| 可供出售金融资产公允价值变动 | ||||
| 固定资产确认时间性差异 | 10,171,793.80 | 1,525,769.07 | 11,744,534.36 | 1,761,680.15 |
| 资产评估增值 | 81,578,832.00 | 12,236,824.79 | ||
| 合计 | 10,171,793.80 | 1,525,769.07 | 93,323,366.36 | 13,998,504.94 |
(3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
□适用 √不适用
(4). 未确认递延所得税资产明细
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 可抵扣暂时性差异 | 1,124,479,937.20 | 76,252.82 |
| 可抵扣亏损 | 71,410,532.46 | 20,634,468.26 |
| 合计 | 1,195,890,469.66 | 20,710,721.08 |
期末未确认的可抵扣暂时性差异主要系龙昕科技各项减值准备和预计负债。(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 年份 | 期末金额 | 期初金额 | 备注 |
| 2018 | |||
| 2019 | |||
| 2020 | 91,598.87 | 1,509,281.56 | |
| 2021 | 2,368,019.98 | 3,285,200.14 | |
| 2022 | 9,992,839.33 | 15,839,986.56 | |
| 2023 | 58,958,074.28 | ||
| 合计 | 71,410,532.46 | 20,634,468.26 | / |
其他说明：
□适用 √不适用
25、 其他非流动资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 预付工程及设备款 | 6,879,982.08 | 125,602,398.51 |
| 合计 | 6,879,982.08 | 125,602,398.51 |
26、 短期借款
(1). 短期借款分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 质押借款 | ||
| 抵押借款 | ||
| 保证借款 | ||
| 信用借款 | 370,200,000.00 | 292,000,000.00 |
| 其他 | 15,000,000.00 | |
| 合计 | 370,200,000.00 | 307,000,000.00 |
(2). 已逾期未偿还的短期借款情况
□适用 √不适用其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：
□适用 √不适用其他说明□适用 √不适用
27、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
□适用 √不适用
28、 衍生金融负债
□适用 √不适用
29、 应付票据及应付账款
总表情况
(1). 分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付票据 | 519,499,553.77 | 488,997,223.08 |
| 应付账款 | 1,224,764,905.67 | 999,914,937.64 |
| 合计 | 1,744,264,459.44 | 1,488,912,160.72 |
其他说明：
□适用 √不适用应付票据
(1). 应付票据列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 种类 | 期末余额 | 期初余额 |
| 商业承兑汇票 | 3,761,814.26 | 21,647,712.51 |
| 银行承兑汇票 | 515,737,739.51 | 467,349,510.57 |
| 合计 | 519,499,553.77 | 488,997,223.08 |
本期末已到期未支付的应付票据总额为3,761,814.26 元。应付账款
(1). 应付账款列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付材料款 | 1,078,577,399.36 | 917,408,538.79 |
| 应付工程及设备款 | 126,668,628.25 | 68,210,387.72 |
| 应付运费 | 15,198,830.85 | 12,714,605.73 |
| 其他 | 4,320,047.21 | 1,581,405.40 |
| 合计 | 1,224,764,905.67 | 999,914,937.64 |
(2). 账龄超过1年的重要应付账款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 江苏宏泰高分子材料有限公司 | 47,762,037.33 | 无力偿还 |
| 铨丰涂料深圳有限公司 | 8,582,426.96 | 无力偿还 |
| 广东友通工业有限公司 | 13,728,750.72 | 无力偿还 |
| 广东拓斯达科技股份有限公司 | 7,552,985.54 | 无力偿还 |
| 合计 | 77,626,200.55 | / |
其他说明□适用 √不适用30、 预收款项
(1). 预收账款项列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 预收销售款 | 76,131,637.18 | 48,252,502.60 |
| 合计 | 76,131,637.18 | 48,252,502.60 |
(2). 账龄超过1年的重要预收款项
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 厦门轨道交通集团有限公司 | 11,840,738.04 | 项目推迟交付 |
| 合计 | 11,840,738.04 | / |
(3). 期末建造合同形成的已结算未完工项目情况
□适用 √不适用其他说明□适用 √不适用
31、 应付职工薪酬
(1). 应付职工薪酬列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、短期薪酬 | 147,514,910.99 | 634,856,851.95 | 621,139,442.10 | 161,232,320.84 |
| 二、离职后福利-设定提存计划 | 782,865.92 | 53,791,635.30 | 54,355,998.10 | 218,503.12 |
| 三、辞退福利 | 6,750,294.73 | 6,323,126.51 | 427,168.22 | |
| 四、一年内到期的其他福利 | ||||
| 合计 | 148,297,776.91 | 695,398,781.98 | 681,818,566.71 | 161,877,992.18 |
(2). 短期薪酬列示
√适用 □不适用
单位：元 币种:人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、工资、奖金、津贴和补贴 | 122,333,078.57 | 506,797,437.56 | 502,216,814.92 | 126,913,701.21 |
| 二、职工福利费 | 34,384,258.92 | 34,384,258.92 | ||
| 三、社会保险费 | 271,762.19 | 26,602,833.50 | 26,803,476.22 | 71,119.47 |
| 其中：医疗保险费 | 211,943.15 | 22,900,412.99 | 23,060,907.56 | 51,448.58 |
| 工伤保险费 | 33,670.29 | 1,377,301.80 | 1,402,746.59 | 8,225.50 |
| 生育保险费 | 26,148.75 | 2,325,118.71 | 2,339,822.07 | 11,445.39 |
| 四、住房公积金 | 190,245.00 | 17,286,487.77 | 17,359,269.77 | 117,463.00 |
| 五、工会经费和职工教育经费 | 21,798,599.71 | 14,426,960.55 | 4,766,496.29 | 31,459,063.97 |
| 六、短期带薪缺勤 | 1,058,426.55 | -17,819.16 | 98,585.03 | 942,022.36 |
| 七、短期利润分享计划 | ||||
| 八、劳务费 | 1,862,798.97 | 35,376,692.81 | 35,510,540.95 | 1,728,950.83 |
| 九、其他 | ||||
| 合计 | 147,514,910.99 | 634,856,851.95 | 621,139,442.10 | 161,232,320.84 |
(3). 设定提存计划列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1、基本养老保险 | 762,497.57 | 51,920,261.88 | 52,472,233.32 | 210,526.13 |
| 2、失业保险费 | 20,368.35 | 1,871,373.42 | 1,883,764.78 | 7,976.99 |
| 3、企业年金缴费 | ||||
| 合计 | 782,865.92 | 53,791,635.30 | 54,355,998.10 | 218,503.12 |
其他说明：
□适用 √不适用
32、 应交税费√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 增值税 | 7,392,066.04 | 77,248,228.95 |
| 消费税 | ||
| 营业税 | ||
| 企业所得税 | 45,782,466.80 | 54,214,169.29 |
| 个人所得税 | 3,528,519.13 | 2,371,440.69 |
| 城市维护建设税 | 670,936.98 | 4,810,948.29 |
| 房产税 | 725,473.86 | 726,210.59 |
| 教育费附加 | 518,365.46 | 4,518,728.77 |
| 土地使用税 | 211,601.95 | 167,325.26 |
| 印花税 | 761,803.17 | 225,447.49 |
| 其他 | 1,489,531.43 | |
| 合计 | 61,080,764.82 | 144,282,499.33 |
33、 其他应付款总表情况
(1). 分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付利息 | 467,401.13 | 360,307.63 |
| 应付股利 | 1,971,000.00 | 695,520.00 |
| 其他应付款 | 76,475,755.41 | 1,147,327,306.42 |
| 合计 | 78,914,156.54 | 1,148,383,134.05 |
其他说明：
□适用 √不适用应付利息
(1). 分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 分期付息到期还本的长期借款利息 | ||
| 企业债券利息 | ||
| 短期借款应付利息 | 467,401.13 | 360,307.63 |
| 划分为金融负债的优先股\永续债利息 | ||
| 合计 | 467,401.13 | 360,307.63 |
重要的已逾期未支付的利息情况：
□适用 √不适用其他说明：
□适用 √不适用
应付股利
(1). 分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 普通股股利 | 1,971,000.00 | 695,520.00 |
| 划分为权益工具的优先股\永续债股利 | ||
| 合计 | 1,971,000.00 | 695,520.00 |
其他应付款
(1). 按款项性质列示其他应付款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付龙昕科技原股东现金对价 | 1,062,637,224.96 | |
| 质保金及押金 | 31,157,148.14 | 31,762,133.60 |
| 房租 | 7,175,742.33 | 1,298,570.00 |
| 水电汽费 | 3,565,508.80 | 1,969,576.82 |
| 中介服务费 | 5,796,745.58 | 1,077,671.99 |
| 限制性股票回购义务 | 15,224,160.00 | |
| 职工款项 | 6,641,938.06 | 4,820,026.44 |
| 廖良茂及其控制的关联单位往来 | 10,572,786.32 | 13,790,198.68 |
| 曾祥洋垫付房屋租赁保证金 | 3,600,000.00 | |
| 环保罚款 | 1,600,000.00 | |
| 其他 | 9,965,886.18 | 11,147,743.93 |
| 合计 | 76,475,755.41 | 1,147,327,306.42 |
(2). 账龄超过1年的重要其他应付款
□适用 √不适用其他说明：
□适用 √不适用
34、 持有待售负债
□适用 √不适用
35、 1年内到期的非流动负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 1年内到期的长期借款 | ||
| 1年内到期的应付债券 | ||
| 1年内到期的长期应付款 | 8,119.36 | 3,025,424.22 |
| 合计 | 8,119.36 | 3,025,424.22 |
其他说明：
一年内到期的长期应付款系龙昕科技应付固定资产融资费用，其明细如下：
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 融资租赁款 | 8,119.36 | 3,075,695.22 |
| 减：未确认融资费用 | 50,271.00 | |
| 长期应付款账面价值 | 8,119.36 | 3,025,424.22 |
36、 其他流动负债
其他流动负债情况□适用 √不适用短期应付债券的增减变动：
□适用 √不适用其他说明：
□适用 √不适用37、 长期借款
(1). 长期借款分类
□适用 √不适用其他说明，包括利率区间：
□适用 √不适用38、 应付债券
(1). 应付债券
□适用 √不适用(2). 应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）□适用 √不适用
(3). 可转换公司债券的转股条件、转股时间说明
□适用 √不适用
(4). 划分为金融负债的其他金融工具说明
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况□适用 √不适用期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表□适用 √不适用其他金融工具划分为金融负债的依据说明：
□适用 √不适用其他说明：
□适用 √不适用39、 长期应付款总表情况
(1). 分类列示
□适用 √不适用其他说明：
□适用 √不适用长期应付款
(1). 按款项性质列示长期应付款
□适用 √不适用
专项应付款
(1). 按款项性质列示专项应付款
□适用 √不适用
40、 长期应付职工薪酬
□适用 √不适用41、 预计负债√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 期末余额 | 形成原因 |
| 对外提供担保 | |||
| 未决诉讼 | |||
| 产品质量保证 | 6,093,268.36 | 8,217,162.42 | 〔注1〕 |
| 重组义务 | |||
| 待执行的亏损合同 | |||
| 其他 | |||
| 预计违规借款损失 | 166,807,000.00 | 〔注2〕 | |
| 预计违规担保损失 | 285,100,412.92 | 〔注2〕 | |
| 预计其他损失 | 12,292,497.17 | ||
| 合计 | 6,093,268.36 | 472,417,072.51 | / |
其他说明，包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明：
〔注
〕公司门系统产品对安全性的要求较一般产品要高，质保期一般为三年，为保证质保期内的售后服务，公司按门系统产品销售收入的3.5%扣除当年实际发生的售后服务费用计提产品售后质量保证费，总额滚动计算，计提期限为
年，即在产品售后质量保证费提满
年后，第
年在计提当年度的产品售后质量保证费后冲销第
年度的产品售后质量保证费。
〔注2〕系因廖良茂违规借款和担保所预计的损失，详见附注十四、承诺及或有事项。42、 递延收益递延收益情况√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 形成原因 |
| 政府补助 | |||||
| 2015年省级战略新兴项目（轨道智能装置产业化） | 6,125,000.00 | 875,000.00 | 5,250,000.00 | ||
| 轨道交通门系统智能制造新模式应用 | 13,500,000.00 | 13,500,000.00 | |||
| 16年新兴产业引导专项资金 | 500,000.00 | 500,000.00 | |||
| 16年新兴产业引导专项资金-智能工厂 | 1,000,000.00 | 1,000,000.00 | |||
| 17年科技发展计划 | 500,000.00 | 500,000.00 |
| 省高价值专利培育计划项目 | 1,000,000.00 | 1,000,000.00 | |||
| 康尼轨道交通站台通用控制系统项目的研发与产业化 | 200,000.00 | 200,000.00 | |||
| 支持企业增强核心竞争优势-专精特新小巨人企业职能化升级项目 | 700,000.00 | 700,000.00 | |||
| 轨道交通门高性能驱动系统与智能控制技术的研发与产业化 | 1,000,000.00 | 1,000,000.00 | |||
| 新能源汽车高压输配电系统产业化项目 | 10,000,000.00 | 10,000,000.00 | |||
| 合计 | 33,025,000.00 | 1,500,000.00 | 2,375,000.00 | 32,150,000.00 | / |
涉及政府补助的项目：
□适用 √不适用其他说明：
√适用 □不适用本期减少系确认为收益，详见附注七、49政府补助。
43、 其他非流动负债
□适用 √不适用44、 股本√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 期初余额 | 本次变动增减（+、一） | 期末余额 | |||||
| 发行 新股 | 送股 | 公积金 转股 | 其他 | 小计 | |||
| 股份总数 | 895,675,484.00 | 97,600,000.00 | 97,600,000.00 | 993,275,484.00 | |||
其他说明：
根据公司2017年3月23日第三届董事会第十二次会议决议、2017年6月8日召开的2016年度股东大会决议和2017年9月15日第三届董事会第十七次会议决议，并经中国证券监督管理委员会《关于核准南京康尼机电股份有限公司向廖良茂等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2017]2149号），公司通过发行股份及支付现金购买廖良茂等20位股东持有的龙昕科技100%股权，并募集配套资金。其中：本期向广发银行托管专户-北信瑞丰资产丰华9号专项资产管理计划等10名投资者非公开发行股份97,600,000股，发行价格每股11.40元，扣除发行承销费38,000,000.00元后的募集资金净额为106,596.27万元；公司总股本变更为993,275,484.00元，本次增资已经江苏苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）验证出具了苏亚验〔2018〕5号验资报告。公司于2018年3月22日完成上述增资工商变更登记。
45、 其他权益工具
(1). 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况□适用 √不适用(2). 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表□适用 √不适用其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
□适用 √不适用其他说明:
□适用 √不适用46、 资本公积√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 资本溢价（股本溢价） | 2,205,497,098.26 | 972,221,607.76 | 1,331,836.84 | 3,176,386,869.18 |
| 其他资本公积 | 3,831,199.99 | 27,700.00 | 3,858,899.99 | |
| 合计 | 2,209,328,298.25 | 972,249,307.76 | 5,190,736.83 | 3,176,386,869.18 |
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
1、资本溢价共计增加972,221,607.76元，包含（1）公司发行新股增加资本公积968,362,707.77元。（2）期权激励对象20%的部分行权，原计入其他资本公积的期权费用转入资本溢价3,858,899.99元。资本溢价本期减少，系本期溢价收购康尼智能少数股东股权。
2、其他资本公积增加27,700.00元，系本公司实施限制性股票激励计划，本期确认的股权激励费用，详见本财务报表附注股份支付之说明；其他资本公积减少3,858,899.99元，系被授予的16名期权激励对象20%的部分行权，原计入其他资本公积的期权费用转入资本溢价。47、 库存股√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 限制性股票回购义务 | 15,224,160.00 | 15,224,160.00 | ||
| 合计 | 15,224,160.00 | 15,224,160.00 |
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
库存股本期减少，系期权激励对象行权所致。
48、 其他综合收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初 余额 | 本期发生金额 | 期末 余额 | ||||
| 本期所得税前发生额 | 减：前期计入其他综合收益当期转入损益 | 减：所得税费用 | 税后归属于母公司 | 税后归属于少数股东 | |||
| 一、不能重分类进损益的其他综合收益 | |||||||
| 其中：重新计量设定受益计划变动额 | |||||||
| 权益法下不能转损益的其他综合收益 | |||||||
| 二、将重分类进损益的其他综合收益 | -46,111.93 | 71,267.61 | 71,267.61 | 25,155.68 | |||
| 其中：权益法下可转损益的其他综合收益 | |||||||
| 可供出售金融资产公允价值变动损益 | |||||||
| 持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | |||||||
| 现金流量套期损益的有效部分 | |||||||
| 外币财务报表折算差额 | -46,111.93 | 71,267.61 | 71,267.61 | 25,155.68 | |||
| 其他综合收益合计 | -46,111.93 | 71,267.61 | 71,267.61 | 25,155.68 |
49、 专项储备□适用 √不适用50、 盈余公积√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 法定盈余公积 | 105,889,130.98 | 105,889,130.98 | ||
| 任意盈余公积 | ||||
| 储备基金 | ||||
| 企业发展基金 | ||||
| 其他 | ||||
| 合计 | 105,889,130.98 | 105,889,130.98 |
51、 未分配利润√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期 | 上期 |
| 调整前上期末未分配利润 | 696,040,968.83 | 510,805,135.99 |
| 调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－） | ||
| 调整后期初未分配利润 | 696,040,968.83 | 510,805,135.99 |
| 加：本期归属于母公司所有者的净利润 | -3,150,697,948.70 | 280,897,185.77 |
| 减：提取法定盈余公积 | 21,823,027.93 | |
| 提取任意盈余公积 | ||
| 提取一般风险准备 | ||
| 应付普通股股利 | 119,193,058.08 | 73,838,325.00 |
| 转作股本的普通股股利 | ||
| 期末未分配利润 | -2,573,850,037.95 | 696,040,968.83 |
52、 营业收入和营业成本
(1). 营业收入和营业成本情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 2,663,755,992.56 | 1,835,644,355.65 | 1,898,025,865.35 | 1,168,304,887.48 |
| 其他业务 | 751,664,743.06 | 573,461,817.37 | 519,766,554.36 | 382,249,150.67 |
| 合计 | 3,415,420,735.62 | 2,409,106,173.02 | 2,417,792,419.71 | 1,550,554,038.15 |
53、 税金及附加√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 消费税 | ||
| 营业税 | ||
| 城市维护建设税 | 15,059,160.04 | 10,988,371.90 |
| 教育费附加 | 11,724,535.21 | 8,097,856.09 |
| 资源税 | ||
| 房产税 | 3,021,605.61 | 2,986,474.68 |
| 土地使用税 | 732,724.74 | 676,840.94 |
| 车船使用税 | ||
| 印花税 | 3,644,436.06 | 883,685.73 |
| 其他 | 2,746,415.53 | 1,280,294.97 |
| 合计 | 36,928,877.19 | 24,913,524.31 |
54、 销售费用√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 薪酬 | 79,678,918.73 | 68,275,597.32 |
| 交通差旅费 | 20,649,956.30 | 21,669,267.77 |
| 劳务费 | 7,827,904.77 | 5,553,137.18 |
| 售后服务领料 | 37,682,828.31 | 21,387,860.05 |
| 运输及装卸费 | 10,133,180.88 | 11,151,874.36 |
| 其他 | 29,994,348.41 | 22,702,436.85 |
| 合计 | 185,967,137.40 | 150,740,173.53 |
55、 管理费用√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 薪酬 | 145,087,673.67 | 93,522,107.56 |
| 劳务费 | 4,188,341.79 | 6,023,548.42 |
| 招待费 | 33,155,808.07 | 22,568,768.73 |
| 办公费 | 3,870,906.97 | 6,347,307.15 |
| 中介机构费 | 12,485,594.14 | 9,422,889.95 |
| 会务费 | 264,750.97 | 249,641.75 |
| 交通差旅费 | 6,763,721.58 | 5,944,822.62 |
| 限制性股票激励费用 | 27,700.00 | 1,348,500.00 |
| 其他 | 70,805,233.74 | 44,686,597.59 |
| 合计 | 276,649,730.93 | 190,114,183.77 |
56、 研发费用√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 薪酬 | 153,523,025.62 | 116,502,575.16 |
| 材料费 | 40,991,949.22 | 23,621,472.24 |
| 劳务费 | 1,657,671.37 | 1,601,471.85 |
| 交通差旅费 | 7,163,378.20 | 6,743,372.65 |
| 试验鉴定费 | 3,784,929.48 | 4,713,889.54 |
| 外协加工费 | 4,901,492.99 | 5,275,142.32 |
| 其他 | 35,112,407.79 | 26,554,591.26 |
| 合计 | 247,134,854.67 | 185,012,515.02 |
57、 财务费用√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 利息支出 | 17,175,394.08 | 14,772,678.76 |
| 减：利息收入 | -5,633,640.53 | -1,825,684.97 |
| 加：汇兑损失（减收益） | -3,184,919.39 | 2,951,536.37 |
| 加：手续费支出 | 2,616,051.85 | 1,407,057.78 |
| 加：票据贴现支出 | 3,886,778.04 | 3,047,613.31 |
| 加：未确认融资费用 | 50,271.00 | 22,153.13 |
| 加：现金折扣 | 3,753,333.01 | -74,081.61 |
| 加：其他 | 17,968.63 | 4,260.30 |
| 合计 | 18,681,236.69 | 20,305,533.07 |
58、 资产减值损失
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、坏账损失 | 586,722,351.68 | 9,316,840.29 |
| 二、存货跌价损失 | 23,165,971.62 | -232,903.92 |
| 三、可供出售金融资产减值损失 | ||
| 四、持有至到期投资减值损失 | ||
| 五、长期股权投资减值损失 | ||
| 六、投资性房地产减值损失 | ||
| 七、固定资产减值损失 | 29,150,973.15 | |
| 八、工程物资减值损失 | 1,837,772.56 |
| 九、在建工程减值损失 | ||
| 十、生产性生物资产减值损失 | ||
| 十一、油气资产减值损失 | ||
| 十二、无形资产减值损失 | 71,931,376.49 | |
| 十三、商誉减值损失 | 2,271,491,594.77 | |
| 十四、其他 | ||
| 合计 | 2,984,300,040.27 | 9,083,936.37 |
其他说明：
本期资产减值损失大幅增加的原因，主要系自2018年6月康尼机电对外公告龙昕科技原董事长廖良茂存在涉嫌利用职务便利以龙昕科技名义违规对外担保等事项以来，龙昕科技爆发了一系列负面消息，包括大量违规担保、供应商起诉、银行账户被冻结、廖良茂被公安机关立案侦查等，龙昕科技生产经营难以为继，资产出现大幅减值，承诺业绩肯定已无法实现。59、 其他收益√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 增值税退税〔注1〕 | 32,334,983.50 | 27,499,488.58 |
| 政府补助〔注2〕 | 19,482,920.63 | 13,417,362.49 |
| 合计 | 51,817,904.13 | 40,916,851.07 |
其他说明：
〔注
〕增值税退税额系康尼电子销售软件产品实际增值税税负超过3%的部分实行即征即退的部分。
〔注2〕政府补助明细情况详见附注七之49.政府补助。60、 投资收益√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | ||
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的投资收益 | ||
| 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益 | ||
| 持有至到期投资在持有期间的投资收益 | ||
| 处置持有至到期投资取得的投资收益 | ||
| 可供出售金融资产等取得的投资收益 | ||
| 处置可供出售金融资产取得的投资收益 | ||
| 丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新计量产生的利得 | ||
| 委托理财 | 2,894,422.81 | 3,365,804.42 |
| 合计 | 2,894,422.81 | 3,365,804.42 |
61、 公允价值变动收益
□适用 √不适用
62、 资产处置收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 固定资产处置利得或损失 | -1,102,389.06 | -216,695.99 |
| 合计 | -1,102,389.06 | -216,695.99 |
63、 营业外收入营业外收入情况√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 非流动资产处置利得合计 | 2,162.77 | 2,162.77 | |
| 其中：固定资产处置利得 | |||
| 无形资产处置利得 | |||
| 债务重组利得 | |||
| 非货币性资产交换利得 | |||
| 接受捐赠 | |||
| 政府补助 | 4,588,650.00 | 750,000.00 | 4,588,650.00 |
| 其他 | 3,836,395.92 | 2,935,257.82 | 3,836,395.92 |
| 合计 | 8,427,208.69 | 3,685,257.82 | 8,427,208.69 |
计入当期损益的政府补助□适用 √不适用其他说明：
√适用 □不适用
〔注
〕政府补助详见附注七之49.政府补助。
〔注2〕其他主要系对供应商罚款等。64、 营业外支出√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 非流动资产处置损失合计 | 211,774.95 | 211,774.95 | |
| 其中：固定资产处置损失 | |||
| 无形资产处置损失 | |||
| 债务重组损失 | |||
| 非货币性资产交换损失 | |||
| 对外捐赠 | |||
| 盘亏损失 | 162,034.05 | ||
| 罚款及滞纳金支出 | 2,184,246.47 | 112,913.81 | 2,184,246.47 |
| 确认的对外担保损失 | 285,100,412.92 | 285,100,412.92 |
| 确认的未决诉讼 | 12,292,497.17 | 12,292,497.17 | |
| 确认的违规借款损失 | 166,807,000.00 | 166,807,000.00 | |
| 其他 | 1,322,487.01 | 1,090,537.32 | 1,322,487.01 |
| 合计 | 467,918,418.52 | 1,365,485.18 | 467,918,418.52 |
65、 所得税费用
(1). 所得税费用表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 当期所得税费用 | 48,599,943.58 | 47,180,364.07 |
| 递延所得税费用 | -8,443,570.64 | -2,276,512.64 |
| 合计 | 40,156,372.94 | 44,903,851.43 |
(2). 会计利润与所得税费用调整过程
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 |
| 利润总额 | -3,149,228,586.50 |
| 按法定/适用税率计算的所得税费用 | -472,384,287.98 |
| 子公司适用不同税率的影响 | -114,143,260.26 |
| 调整以前期间所得税的影响 | 483,804.79 |
| 非应税收入的影响 | |
| 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 | 6,062,826.46 |
| 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 | -2,525,902.29 |
| 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响 | 641,836,954.62 |
| 加计扣除影响 | -19,870,220.82 |
| 税率调整导致期初递延所得税资产余额的变化 | 696,458.40 |
| 所得税费用 | 40,156,372.94 |
其他说明：
□适用 √不适用
66、 其他综合收益
√适用 □不适用详见附注七之27.其他综合收益。
67、 现金流量表项目
(1). 收到的其他与经营活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 收到的政府补助 | 23,263,988.49 | 11,094,249.29 |
| 银行存款利息收入 | 5,937,435.90 | 1,236,383.22 |
| 其他 | 17,146,581.97 | 6,173,596.25 |
| 合计 | 46,348,006.36 | 18,504,228.76 |
收到的其他与经营活动有关的现金说明：
本期其他主要系临时性资金往来和其他营业外收入等。
(2). 支付的其他与经营活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 管理费用销售费用支付的现金 | 134,885,280.71 | 106,739,194.09 |
| 押金、保证金支出 | 20,815,292.06 | 4,414,294.91 |
| 银行手续费 | 2,616,051.85 | 1,407,057.78 |
| 支付承兑汇票和保函保证金 | 73,409,062.90 | 27,758,743.16 |
| 因廖良茂违规担保龙昕科技被划扣款项 | 200,871,111.12 | |
| 龙昕科技因诉讼被冻结的款项 | 123,008,131.95 | |
| 其他 | 22,834,364.73 | 76,904,260.29 |
| 合计 | 578,439,295.32 | 217,223,550.23 |
支付的其他与经营活动有关的现金说明：
其他主要系支付临时性资金往来。
(3). 收到的其他与投资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种:人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 黄石邦柯实际控制人柯智强、张慧凌还款 | 12,000,000.00 | 10,000,000.00 |
| 并购龙昕科技获得的现金净额 | 388,526,179.09 | |
| 合计 | 12,000,000.00 | 398,526,179.09 |
(4). 支付的其他与投资活动有关的现金
□适用 √不适用
(5). 收到的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 募集资金利息收入 | 281,953.43 | 127,476.75 |
| 合计 | 281,953.43 | 127,476.75 |
(6). 支付的其他与筹资活动有关的现金
□适用 √不适用
68、 现金流量表补充资料
(1). 现金流量表补充资料
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 补充资料 | 本期金额 | 上期金额 |
| 1．将净利润调节为经营活动现金流量： | ||
| 净利润 | -3,189,384,959.44 | 288,550,396.20 |
| 加：资产减值准备 | 2,984,300,040.27 | 9,083,936.37 |
| 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 | 78,714,173.33 | 48,795,351.99 |
| 无形资产摊销 | 15,570,074.92 | 5,602,435.43 |
| 长期待摊费用摊销 | 35,780,072.02 | 11,708,880.41 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列） | 1,102,389.06 | -216,695.99 |
| 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） | 209,612.18 | |
| 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） | ||
| 财务费用（收益以“－”号填列） | 9,174,703.14 | 15,698,852.53 |
| 投资损失（收益以“－”号填列） | -2,894,422.81 | -3,365,804.42 |
| 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） | 4,029,165.23 | -2,546,091.72 |
| 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） | -12,472,735.87 | 269,579.08 |
| 存货的减少（增加以“－”号填列） | -150,961,202.10 | -169,598,895.52 |
| 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） | -383,999,343.79 | -285,068,155.96 |
| 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） | 604,351,165.09 | 262,166,504.71 |
| 其他 | -323,851,543.07 | 1,348,500.00 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -330,332,811.84 | 182,428,793.11 |
| 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： | ||
| 债务转为资本 | ||
| 一年内到期的可转换公司债券 | ||
| 融资租入固定资产 | ||
| 3．现金及现金等价物净变动情况： | ||
| 现金的期末余额 | 609,455,175.68 | 909,222,999.42 |
| 减：现金的期初余额 | 909,222,999.42 | 292,289,024.62 |
| 加：现金等价物的期末余额 | ||
| 减：现金等价物的期初余额 | ||
| 现金及现金等价物净增加额 | -299,767,823.74 | 616,933,974.80 |
公司本期销售商品收到的银行承兑汇票背书转让的金额为229,360,145.16元，商业承兑汇票背书转让的金额为68,945,893.74元。
(2). 本期支付的取得子公司的现金净额
□适用 √不适用
(3). 本期收到的处置子公司的现金净额
□适用 √不适用
(4). 现金和现金等价物的构成
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一、现金 | 609,455,175.68 | 909,222,999.42 |
| 其中：库存现金 | 127,270.99 | 138,913.50 |
| 可随时用于支付的银行存款 | 609,327,904.69 | 909,084,085.92 |
| 可随时用于支付的其他货币资金 | ||
| 可用于支付的存放中央银行款项 | ||
| 存放同业款项 | ||
| 拆放同业款项 | ||
| 二、现金等价物 | ||
| 其中：三个月内到期的债券投资 | ||
| 三、期末现金及现金等价物余额 | 609,455,175.68 | 909,222,999.42 |
| 其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物 |
其他说明：
□适用 √不适用
69、 所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
√适用 □不适用
本期少数股东权益变化主要说明如下：（1）股东投入净增加1,258.40万元，其中：本期新设子公司康尼智控的少数股东投入资本88.40万元，昕瑞科技少数股东投入资本1,170.00万元。（2）利润分配减少系本期子公司科技实业、康尼环网对少数股东分配的股利。
70、 所有权或使用权受到限制的资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末账面价值 | 受限原因 |
| 货币资金 | 220,129,737.96 | 保证金存款及被司法冻结 |
| 应收票据 | 132,307,362.15 | 质押给银行 |
| 存货 | ||
| 固定资产 | 30,813,579.80 | 被法院查封 |
| 无形资产 | ||
| 合计 | 383,250,679.91 | / |
71、 外币货币性项目
(1). 外币货币性项目
√适用 □不适用
单位：元
| 项目 | 期末外币余额 | 折算汇率 | 期末折算人民币余额 |
| 货币资金 | |||
| 其中：美元 | 3,413,100.58 | 6.86 | 23,427,296.90 |
| 欧元 | 849,760.79 | 7.85 | 6,668,327.85 |
| 应收账款 | |||
| 其中：美元 | 9,654,514.67 | 6.85 | 66,168,015.81 |
| 欧元 | 1,426,826.32 | 7.85 | 11,196,734.18 |
| 应付账款 | |||
| 美元 | 269,852.00 | 6.82 | 1,839,700.77 |
| 欧元 | 5,042.32 | 7.85 | 39,568.60 |
(2). 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币
及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因√适用 □不适用
| 境外经营实体单位名称 | 境外主要经营地 | 记账本位币 | 记账本位币选择依据 |
| Kangni Technology Service S.A.R.L（法国康尼） | 法国拉罗谢尔市（La Rochelle） | 欧元 | 主要生产经营所在地 |
| Kangni Rail Transit Equipment Corp.(美国康尼) | 美国纽约（Mew York） | 美元 | 主要生产经营所在地 |
| Kangni Rail Transit Equuipment （Thailand） Corp.(泰国康尼) | 曼谷 | 泰铢 | 主要生产经营所在地 |
72、 套期□适用 √不适用73、 政府补助
(1). 政府补助基本情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 种类 | 金额 | 列报项目 | 计入当期损益的金额 |
| 增值税退税 | 32,334,983.50 | 其他收益 | 32,334,983.50 |
| 本期递延收益转入 | 2,375,000.00 | 其他收益 | 2,375,000.00 |
| 鼓楼区科学园管委会科技发展基金 | 3,460,000.00 | 其他收益 | 3,460,000.00 |
| 2018年省企业重点试验室后补助 | 3,000,000.00 | 其他收益 | 3,000,000.00 |
| 新能源财政扶持资金 | 1,800,000.00 | 其他收益 | 1,800,000.00 |
| 东莞市科学技术局粤财工2017企业研发补助款 | 1,253,255.00 | 其他收益 | 1,253,255.00 |
| 科技发展计划及科技经费 | 1,020,000.00 | 其他收益 | 1,020,000.00 |
| 稳岗补贴 | 959,392.63 | 其他收益 | 959,392.63 |
| 2017年省级制造业创新中心试点项目 | 950,000.00 | 其他收益 | 950,000.00 |
| 精密机床研发及产业化建设项目 | 860,000.00 | 其他收益 | 860,000.00 |
| 城市轨道交通门系统智能诊断及运维平台 | 800,000.00 | 其他收益 | 800,000.00 |
| 南京科技创业家年度贷款贴息款 | 435,000.00 | 其他收益 | 435,000.00 |
| 2015年生之时产权战略推进计划项目后续补助资金 | 400,000.00 | 其他收益 | 400,000.00 |
| 东莞市科学技术局粤财工17企业研究开发省级财政补助 | 364,045.00 | 其他收益 | 364,045.00 |
| 鼓楼区科技局中小企业技术创新基金项目资金 | 360,000.00 | 其他收益 | 360,000.00 |
| 2018年南京市工业和信息化专项资金款 | 300,000.00 | 其他收益 | 300,000.00 |
| 博士后工作站扶持资金 | 300,000.00 | 其他收益 | 300,000.00 |
| 南美轨道交通技术 | 212,800.00 | 其他收益 | 212,800.00 |
| 2018年专利费补助 | 164,680.00 | 其他收益 | 164,680.00 |
| 江苏省2017年省级高层次创新人才引进专项计划资金（博士集聚计划） | 75,000.00 | 其他收益 | 75,000.00 |
| 2018年省级PCT资助 | 70,000.00 | 其他收益 | 70,000.00 |
| 国际市场开拓 | 70,000.00 | 其他收益 | 70,000.00 |
| 东莞市科学技术局高新技术企业培育17年高企认定资助 | 50,000.00 | 其他收益 | 50,000.00 |
| 优秀博士站 | 50,000.00 | 其他收益 | 50,000.00 |
| 2017年省级商务发展专项资金 | 37,600.00 | 其他收益 | 37,600.00 |
| 研发专项补贴收入 | 32,600.00 | 其他收益 | 32,600.00 |
| 南京市2018年知识产权计划经费 | 23,000.00 | 其他收益 | 23,000.00 |
| 江苏省大型科学仪器设备共享服务平台用户补贴款 | 20,682.00 | 其他收益 | 20,682.00 |
| 鼓楼国家大学科技园管委会高新技术企业培育补助 | 15,000.00 | 其他收益 | 15,000.00 |
| 鼓楼区发改局18年软件和信息化服务发展专项资金 | 12,500.00 | 其他收益 | 12,500.00 |
| 申请境外展览会政府补助款 | 10,366.00 | 其他收益 | 10,366.00 |
| 鼓楼区科技局省知识产权计划经费 | 2,000.00 | 其他收益 | 2,000.00 |
| 高企奖励 | 3,011,350.00 | 营业外收入 | 3,011,350.00 |
| 专利奖励 | 252,500.00 | 营业外收入 | 252,500.00 |
| 2017年南京经济开发区质量强园区奖励扶持资金 | 100,000.00 | 营业外收入 | 100,000.00 |
| 2015年中国驰名商标开发区配套奖励 | 250,000.00 | 营业外收入 | 250,000.00 |
| 鼓楼区科技局18年研发机构绩效考评奖励 | 600,000.00 | 营业外收入 | 600,000.00 |
| 鼓楼区8年贯标奖励 | 40,000.00 | 营业外收入 | 40,000.00 |
| 收市科技创新券奖励款 | 200,000.00 | 营业外收入 | 200,000.00 |
| 南京经济技术开发区2016年度科技创新工作奖励扶持 | 100,000.00 | 营业外收入 | 100,000.00 |
| 2017年度企业研发费用省级财政奖励款 | 34,800.00 | 营业外收入 | 34,800.00 |
| 合计 | 56,406,554.13 | 56,406,554.13 |
(2). 政府补助退回情况
□适用 √不适用
其他说明：
计入递延收益的政府补助明细表
| 补助项目 | 种类（与资产相关/与收益相关） | 期初 余额 | 本期新增金额 | 本期结转计入损益或冲减相关成本的金额 | 其他变动 | 期末余额 | 本期结转计入损益或冲减相关成本的列报项目 |
| 2015年省级战略新兴项目（轨道智能装置产业化） | 与资产相关 | 6,125,000.00 | 875,000.00 | 5,250,000.00 | 其他收益 | ||
| 轨道交通门系统智能制造新模式应用 | 与资产相关 | 13,500,000.00 | 13,500,000.00 | 其他收益 | |||
| 16年新兴产业引导专项资金 | 与收益相关 | 500,000.00 | 500,000.00 | 其他收益 | |||
| 16年新兴产业引导专项资金-智能工厂 | 与收益相关 | 1,000,000.00 | 1,000,000.00 | 其他收益 | |||
| 17年科技发展计划 | 与收益相关 | 500,000.00 | 500,000.00 | 其他收益 | |||
| 省高价值专利培育计划项目 | 与收益相关 | 1,000,000.00 | 1,000,000.00 | 其他收益 | |||
| 康尼轨道交通站台通用控制系统项目的研发与产业化 | 与收益相关 | 200,000.00 | 200,000.00 | 其他收益 | |||
| 支持企业增强核心竞争优势-专精特新小巨人企业职能化升级项目 | 与收益相关 | 700,000.00 | 700,000.00 | 其他收益 | |||
| 轨道交通门高性能驱动系统与智能控制技术的研发与产业化 | 与收益相关 | 1,000,000.00 | 1,000,000.00 | 其他收益 | |||
| 新能源汽车高压输配电系统产业化项目 | 与资产相关 | 10,000,000.00 | 10,000,000.00 | 其他收益 | |||
| 合计 | 33,025,000.00 | 1,500,000.00 | 2,375,000.00 | 32,150,000.00 |
74、 其他□适用 √不适用
八、 合并范围的变更
1、 非同一控制下企业合并
□适用 √不适用
2、 同一控制下企业合并
□适用 √不适用3、 反向购买□适用 √不适用4、 处置子公司是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□适用 √不适用其他说明：
□适用 √不适用是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形□适用 √不适用
5、 其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
√适用 □不适用本期公司新设成立全资子公司长春康尼和泰国康尼；康尼电子新设成立控股子公司康尼智控，其中：康尼电子持股66.00%、自然人费凯成持股34.00%；康尼精机新设成立全资子公司安徽精机。6、 其他□适用 √不适用
九、 在其他主体中的权益
1、 在子公司中的权益
(1). 企业集团的构成
√适用 □不适用
| 子公司 名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例(%) | 取得 方式 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 康尼电子 | 南京市 | 南京市 | 轨道及公共交通专用器材、自动控制系统设计、制造、销售等 | 100.00 | 设立 | |
| 科技实业 | 南京市 | 南京市 | 轨道车辆电连接器、仪器仪表电连接器及各类机电设备、教学仪器仪表、高低压电器及成套设备设计、制造、销售等 | 62.50 | 设立 | |
| 南京天海潮 | 南京市 | 南京市 | 住宿、餐饮 | 100.00 | 设立 | |
| 重庆康尼 | 重庆市 | 重庆市 | 轨道交通车辆门系统、车辆内部装饰、站台安全门等研发、生产、销售等 | 100.00 | 设立 | |
| 庐山会所 | 九江市 | 九江市 | 住宿、餐饮 | 100.00 | 设立 | |
| 康尼环网 | 南京市 | 南京市 | 中低压环网设备、电力自动化设备的设计、制造、销售等 | 51.00 | 设立 | |
| 青岛康尼 | 青岛市 | 青岛市 | 轨道交通车辆门系统、站台门系统、车辆内部装饰部件和连接器及配件的研发、制造、销售、检修与维护；机电及一体化装备的研发、制造、销售与技术服务(以上不含特种设备)；货物进出口。 | 100.00 | 设立 | |
| 康尼精机 | 南京市 | 南京市 | 密数控机床、精密锻件及机械零部件、计算机软硬件、机、电及一体化装备研发、制造、销售与技术服务；自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） | 55.20 | 设立 | |
| 康尼新能源 | 南京市 | 南京市 | 汽车零部件、汽车充电设备设计、制造、销售、技术咨询、技术服务、技术培训；汽车软件开发、技术服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） | 63.12 | 设立 | |
| 北京康尼 | 北京市 | 北京市 | 技术推广；销售机械设备、电气设备、电子产品、专用设备、通用设备；租赁仪器仪表、专用设备；维修交通专用设备、电子产品。依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。 | 72.00 | 设立 | |
| 唐山康尼 | 唐山市 | 唐山市 | 轨道交通车辆塞拉门系统、内门系统检修、车辆配件的检修、销售；自营商品进出口业务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） | 100.00 | 设立 | |
| 康尼智能 | 南京市 | 南京市 | 智能化机器运动设备、仪器仪表、电动工具、电子产品、数码产品的研发、制造（限分公司经营）及销售；软件开发、技术咨询、技术转让及技术服务；电动轮椅车、电动助行车、电动自行车的制造（限分公司经营）及销售；自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。 | 100.00 | 设立（其中：2018年10月前由康尼电子持股66.00%，10月起由本公司直 | |
| 接持股100.00%） | ||||||
| 成都康尼 | 成都市 | 成都市 | 轨道交通车辆门系统、站台门系统、交通摩擦材料、车辆内部装饰部件、连接器和闸机及汽车大巴门、汽车充电装置的研发、制造、销售、检修与维护，上述产品的配件销售和服务；机电及一体化装备的研发、制造、销售与技术服务（以上不含特种设备）；货物进出口业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） | 100.00 | 设立 | |
| 康尼电气 | 南京市 | 南京市 | 电气技术及相关产品、新能源设备、轨道交通设备研发、生产、销售、技术服务、系统集成；软件技术研发、销售；商务信息咨询 | 55.00 | 设立 | |
| 法国康尼 | 法国拉罗谢尔（La Rochelle）市 | 法国拉罗谢尔（La Rochelle）市 | 站台安全门及轨道车辆内饰和门系统销售、安装、调整、维修、修理、技术咨询和售后服务，构件及其各种零件销售 | 100.00 | 设立 | |
| 美国康尼 | 美国奥尔巴尼（Albany）市 | 美国奥尔巴尼（Albany）市 | 轨道交通装备的生产、销售及维保服务 | 100.00 | 设立 | |
| 龙昕科技 | 东莞市 | 东莞市 | 研发、设计、生产、销售：塑胶制品、五金制品、手机配件、电脑配件、汽车零配件、精密模具；货物及技术进出口 | 100.00 | 非同一控制下企业合并 | |
| 伊美特 | 东莞市 | 东莞市 | 研发、设计、销售：智能化设备、智能飞行器、智能机器人、智能穿戴产品、医疗器械、智能家居、汽车电子产品及其零配件 | 100.00 | 非同一控制下企业合并 | |
| 昕瑞科技 | 东莞市 | 东莞市 | 电子元件及组件的研发、制造、销售；电子玻璃及组件的研发、制造、销售；电子陶瓷及组件的研发、制造、销售；电子金属及组件的研发、制造、销售；手机、电子通讯类产品超导材料应用技术的研发、生产加工制造、销售及技术服务；货物及技术进出 | 60.00 | 非同一控制下企业合并 | |
| 长春康尼 | 长春 | 长春 | 铁路运输设备制造；轨道交通车辆门系统、站台门系统、车辆内部装饰部件和连接器以及汽车大巴门的研发、制造、销售、检修与维护，上述产品的配件销售和服务；机电及一体化装备的研发、制造、销售与技术服务(以上不含特种设备）；货物进出口业务（法律、行政法规禁止项目除外，法律、行政法规禁止项目应取得许可证方可经营）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） | 100.00 | 设立 | |
| 泰国康尼 | 曼谷 | 曼谷 | 轨道交通站台安全门及屏蔽门系统设计、安装、维护、保养（维保）及备品备件销售 | 100.00 | 设立 | |
| 康尼智控 | 南京 | 南京 | 电控技术研发;智能设备、机器人、仪器仪表、电动工具、电子产品、数码产品的研发、销售;软件开发、技术服务、技术转让及技术咨询;自营和代理各类商品及技术的进出口业务(国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外)。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动) | 66.00 | 设立 | |
| 安徽精机 | 安徽 | 滁州 | 数控机床、锻件、塑料零件、机械零部件、计算机软硬件、机电及一体化装备研发、制造、销售与技术服务；黑色金属销售；金属表面处理；货物或技术进出口（国家禁止或涉及行政审批的货物或技术进出口除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） | 100.00 | 设立 |
(2). 重要的非全资子公司
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 子公司名称 | 少数股东持股 比例 | 本期归属于少数股东的损益 | 本期向少数股东宣告分派的股利 | 期末少数股东权益余额 |
| 科技实业 | 37.50% | 4,096,258.02 | 2,855,000.00 | 33,785,221.34 |
| 康尼精机 | 44.80% | 9,151,197.28 | 33,430,666.83 | |
| 康尼新能源 | 36.88% | 7,282,476.23 | 21,563,887.62 |
子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
□适用 √不适用
其他说明：
√适用 □不适用
科技实业系2007年由本公司与其他投资者共同出资成立，经历次变更后科技实业现实收资本为3,000.00万元，本公司持股比例为62.50%。
康尼精机系由本公司与其他投资者共同出资4,000.00万元于2015年成立，实收资本为4,000.00万元，本公司持股比例为55.20%。
康尼新能源系由2015年由本公司与其他投资者共同出资成立，经历次变更后康尼新能源实收资本为3,000.00万元，公司对康尼新能源持股为63.12%。
(3). 重要非全资子公司的主要财务信息
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 子公司名称 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||||
| 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | |
| 科技实业 | 182,136,095.00 | 4,830,849.44 | 186,966,944.44 | 120,932,644.98 | 120,932,644.98 | 176,907,264.84 | 6,906,054.90 | 183,813,319.74 | 119,418,212.25 | 119,418,212.25 | ||
| 康尼精机 | 140,814,517.78 | 53,943,748.61 | 194,758,266.39 | 120,060,416.38 | 75,825.84 | 120,136,242.22 | 103,779,490.92 | 32,504,299.25 | 136,283,790.17 | 81,999,836.83 | 88,708.81 | 82,088,545.64 |
| 康尼新能源 | 352,122,001.52 | 57,662,096.29 | 409,784,097.81 | 341,313,686.70 | 10,000,000.00 | 351,313,686.70 | 273,955,470.24 | 32,012,418.15 | 305,967,888.39 | 257,243,887.88 | 10,000,000.00 | 267,243,887.88 |
| 子公司名称 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||||||
| 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | |
| 科技实业 | 178,626,753.22 | 7,619,191.97 | 7,619,191.97 | 5,127,179.95 | 168,096,395.60 | 10,992,501.95 | 10,992,501.95 | 11,454,387.94 |
| 康尼精机 | 196,638,350.49 | 20,426,779.64 | 20,426,779.64 | 26,747,743.20 | 166,821,128.68 | 11,806,559.83 | 11,806,559.83 | 22,355,638.72 |
| 康尼新能源 | 420,224,868.74 | 19,746,410.60 | 19,746,410.60 | 15,595,550.03 | 230,257,925.99 | -9,407,419.69 | -9,407,419.69 | -7,688,306.34 |
其他说明：
无
(4). 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制
□适用 √不适用(5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持□适用 √不适用其他说明：
□适用 √不适用2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易√适用 □不适用
(1). 在子公司所有者权益份额的变化情况的说明
√适用 □不适用
康尼智能原系由康尼电子自然人费凯成共同出资设立的有限公司，其中康尼电子持股66.00%、自然人费凯成持股34.00%。以2018年9月30日作为基准日，以评估价值为基础，公司以260.00万元向康尼电子及自然人费凯成购买康尼智能100.00%股权，自此，康尼智能从本公司的控股孙公司变为本公司的全资子公司。(2). 交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 康尼智能 | |
| 购买成本/处置对价 | 884,000.00 |
| --现金 | 884,000.00 |
| --非现金资产的公允价值 | |
| 购买成本/处置对价合计 | 884,000.00 |
| 减：按取得/处置的股权比例计算的子公司净资产份额 | -447,836.84 |
| 差额 | 1,331,836.84 |
| 其中：调整资本公积 | 1,331,836.84 |
| 调整盈余公积 | |
| 调整未分配利润 |
其他说明□适用 √不适用
3、 在合营企业或联营企业中的权益
□适用 √不适用
4、 重要的共同经营
□适用 √不适用
5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
□适用 √不适用6、 其他□适用 √不适用
十、 与金融工具相关的风险
√适用 □不适用
本公司的金融工具主要包括金融资产和金融负债，各项金融工具的详细情况说明见各附注披露。与这些金融工具有关的风险主要包括市场风险、信用风险、流动风险，本公司管理层对这些风险敞口进行管理和监控以确保将上述风险控制在限定的范围之内。
1.市场风险
（1）汇率风险
本公司存在海外销售和采购，承受的汇率变动风险主要与本公司外币货币性资产和负债有关。对于外币资产和负债，如果出现短期的失衡情况，本公司会在必要时按市场汇率买卖外币，以确保将净风险敞口维持在可接受的水平。本公司于中国内地经营，且其主要活动以人民币计价。因此，本公司所承担的外汇变动市场风险并不重大。
（2）利率风险
本公司的利率风险产生于银行借款等带息债务。浮动利率的金融负债使本公司面临现金流量利率风险，固定利率的金融负债使本公司面临公允价值利率风险。本公司根据当时的市场环境来决定固定利率及浮动利率合同的相对比例。本公司因利率变动引起金融工具公允价值变动的风险主要与固定利率银行借款有关。对于固定利率借款，本公司的目标是保持其固定利率。
本公司因利率变动引起金融工具现金流量变动的风险主要与浮动利率银行借款有关。本公司的政策是保持这些借款的固定利率，以消除利率变动的公允价值风险。
（3）价格风险
本公司以市场价格销售轨道交通装备等商品，因此受到此等价格波动的影响。
2.信用风险
本公司的信用风险主要与应收款项有关。
为降低信用风险，本公司指定专人确定信用额度、进行信用审批，并执行其它监控程序以确保采取必要的措施回收过期债权。此外，本公司于每个资产负债表日审核每一单项应收款的回收情况，以确保就无法回收的款项计提充分的坏账准备。因此，本公司管理层认为本公司所承担的信用风险已经大为降低。除应收账款金额前五名外，本公司无其他重大信用集中风险。
3.流动风险
流动风险为本公司在到期日无法履行其财务义务的风险。本公司管理流动性风险的方法是确保有足够的资金流动性来履行到期债务，而不至于造成不可接受的损失或对企业信誉造成损害。本公司定期分析负债结构和期限，以确保有充裕的资金。本公司管理层对银行借款的使用情况进行监控并确保遵守借款协议。同时与金融机构进行融资磋商,以保持一定的授信额度，减低流动性风险。
本公司管理层认为本公司所承担的流动风险对本公司的经营和财务报表不构成重大影响。十一、 公允价值的披露
1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
□适用 √不适用2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据□适用 √不适用3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息□适用 √不适用4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息□适用 √不适用5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感
性分析□适用 √不适用6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政
策□适用 √不适用
7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因
□适用 √不适用8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况□适用 √不适用9、 其他□适用 √不适用十二、 关联方及关联交易
1、 本企业的母公司情况
□适用 √不适用
2、 本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注十二。□适用 √不适用
3、 本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注□适用 √不适用本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下□适用 √不适用其他说明□适用 √不适用
4、 其他关联方情况
√适用 □不适用
| 其他关联方名称 | 其他关联方与本企业关系 |
| 南京工程学院 | 公司主要股东南京工程学院资产经营有限责任公司的控股股东 |
| 南京工程学院科技服务部 | 南京工程学院下属全民所有制企业 |
| 东莞龙冠真空科技有限公司 | 受廖良茂实际控制 |
| 东莞市锦裕源仪器科技有限公司 | 2017年4月26日之前系廖良茂对其有重大影响的关联方，之后系受廖良茂实际控制 |
| 田小琴 | 廖良茂之一致行动人 |
| 曾祥洋 | 公司小股东，2018年1月-9月为公司总裁助理 |
其他说明本公司的主要股东情况（前十名）
| 主要股东情况 | 持有本公司股份数 | 对本公司的持股比例(%) | 对本公司的表决权比例(%) |
| 南京工程学院资产经营有限责任公司 | 85,094,595.00 | 8.57 | 8.57 |
| 金元贵 | 54,625,000.00 | 5.50 | 5.50 |
| 国信国投基金管理（北京）有限公司－北京华宇瑞泰股权投资合伙企业（有限合伙） | 31,859,860.00 | 3.21 | 3.21 |
| 上海北信瑞丰资产－广发银行－陕国投－陕国投·金元宝12号证券投资集合资金信托计划 | 29,824,561.00 | 3.00 | 3.00 |
| 山西光大金控投资有限公司 | 29,446,425.00 | 2.96 | 2.96 |
| 陈颖奇 | 26,455,250.00 | 2.66 | 2.66 |
| 深圳市泓锦文并购基金合伙企业（有限合伙） | 25,624,553.00 | 2.58 | 2.58 |
| 高文明 | 24,013,750.00 | 2.42 | 2.42 |
| 东莞市众旺昕股权投资合伙企业（有限合伙） | 19,992,026.00 | 2.01 | 2.01 |
| 钓鱼台经济开发公司 | 19,855,405.00 | 2.00 | 2.00 |
| 合计 | 346,791,425.00 | 34.91 | 34.91 |
5、 关联交易情况
(1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 南京工程学院科技服务部 | 设备等 | 1,143,836.40 | 2,311,965.81 |
| 南京工程学院 | 设备等 | 814,223.52 | |
| 南京工程学院 | 技术及研发服务 | 1,786,449.37 | 564,150.93 |
| 南京工程学院 | 无形资产 | 140,000.00 | 80,000.00 |
出售商品/提供劳务情况表□适用 √不适用购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明□适用 √不适用
(2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
□适用 √不适用关联托管/承包情况说明
□适用 √不适用本公司委托管理/出包情况表□适用 √不适用关联管理/出包情况说明□适用 √不适用
(3). 关联租赁情况
本公司作为出租方：
□适用 √不适用本公司作为承租方：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 出租方名称 | 租赁资产种类 | 本期确认的租赁费 | 上期确认的租赁费 |
| 东莞龙冠真空科技有限公司 | 环保设备 | 25,150.00 | |
| 东莞市锦裕源仪器科技有限公司 | 房屋 | 90,288.00 | 42,401.92 |
关联租赁情况说明□适用 √不适用
(4). 关联担保情况
本公司作为担保方√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 被担保方 | 担保金额 | 担保起始日 | 担保到期日 | 担保是否已经履行完毕 |
| 南京康尼精密机械有限公司 | 5,000.00 | 2018/8/7 | 2019/8/7 | 否 |
| 南京康尼科技实业有限公司 | 2,000.00 | 2018/9/14 | 2019/9/14 | 否 |
| 南京康尼新能源汽车零部件有限公司 | 10,000.00 | 2018/9/27 | 2019/9/28 | 否 |
| 南京康尼新能源汽车零部件有限公司 | 3,000.00 | 2018/8/22 | 2019/8/13 | 否 |
| 南京康尼精密机械有限公司 | 2,000.00 | 2018/2/28 | 2019/8/13 | 否 |
| 南京康尼科技实业有限公司 | 1,000.00 | 2018/3/28 | 2019/3/27 | 否 |
| 南京康尼新能源汽车零部件有限公司 | 420.00 | 2018/1/26 | 2019/1/23 | 否 |
| 南京康尼精密机械有限公司 | 2,000.00 | 2018/3/13 | 2019/3/12 | 否 |
| 南京康尼科技实业有限公司 | 1,000.00 | 2018/12/18 | 2019/12/16 | 否 |
本公司作为被担保方□适用 √不适用关联担保情况说明√适用 □不适用
①2017年8月1日龙昕科技与光大银行东莞分行签订综合授信协议，龙昕科技获得人民币5,000万元的授信额度，有效使用期限为2017年8月1日－2018年7月31日，廖良茂、田小琴及东莞市锦裕源仪器科技有限公司进行保证。
②2017年10月19日龙昕科技与中国银行东莞分行签订授信额度协议，龙昕科技获得人民币3,000万元的授信额度，有效使用期限为2017年10月19日－2018年10月9日，廖良茂、田小琴及东莞市锦裕源仪器科技有限公司进行保证。
③廖良茂以龙昕科技名义违规提供担保61,183.22万元尚未解除。详见附注十四、其他重要事项。
(5). 关联方资金拆借
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 关联方 | 拆借金额 | 起始日 | 到期日 | 说明 |
| 拆出 | ||||
| 廖良茂及其关联方 | 289,692,530.44 | 违规占用 | ||
本期收回廖良茂及其关联方违规占用的资金159,535,240.45元，期末余额为116,367,091.31元。
(6). 关联方资产转让、债务重组情况
□适用 √不适用
(7). 关键管理人员报酬
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 关键管理人员报酬 | 1,996.18 | 1,910.83 |
(8). 其他关联交易
□适用 √不适用
6、 关联方应收应付款项
(1). 应收项目
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 项目名称 | 关联方 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面余额 | 坏账准备 | ||
| 应收账款 | 南京工程学院 | 28,000.00 | |||
| 预付款项 | 南京工程学院 | ||||
| 预付款项 | 南京工程学院科技服务部 | 229,500.00 | |||
| 其他应收款 | 南京工程学院 | 130,600.00 | |||
| 其他应收款 | 廖良茂及其关联方 | 126,939,877.63 | 126,939,877.63 | ||
(2). 应付项目
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 项目名称 | 关联方 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 应付账款 | 南京工程学院 | 122,900.00 | 240,900.00 |
| 应付账款 | 南京工程学院科技服务部 | 179,738.23 | 458,536.23 |
| 其他应付款 | 廖良茂及其关联方 | 10,572,786.32 | 13,790,198.68 |
| 其他应付款 | 曾祥洋 | 3,600,000.00 | |
| 其他应付款 | 南京工程学院 | 210,000.00 | 76,500.00 |
7、 关联方承诺□适用 √不适用
8、 其他
□适用 √不适用十三、 股份支付
1、 股份支付总体情况
√适用 □不适用
单位：股 币种：人民币
| 公司本期授予的各项权益工具总额 | |
| 公司本期行权的各项权益工具总额 | 3,220,000 |
| 公司本期失效的各项权益工具总额 | |
| 公司期末发行在外的股票期权行权价格的范围和合同剩余期限 | |
| 公司期末发行在外的其他权益工具行权价格的范围和合同剩余期限 | 授予日为2015年1月9日的激励对象取得的限制性股票在授予日起12个月后、24个月后、36个月后分别申请解锁所获授预留限制性股票总量的50%、30%、20%。行权价格12.42元/股。 |
其他说明
公司2014年
月
日第二届董事会第十一次会议决议通过《关于公司〈限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》，并同意在该议案经中国证券监督管理委员会备案无异议后提交公司股东大会审议。2015年
月
日召开的第一次临时股东大会审议通过了《关于公司〈限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》。
公司第二届董事会第十四次董事会决议通过“以2015年
月
日为授予日，授予
名激励对象
万股限制性股票，授予价格为12.42元/股”。标的股票为公司普通股A股股票。标的股票来源为公司向激励对象定向增发的本公司A股普通股。激励对象：激励计划授予涉及的激励对象共计
人，包括公司实施本计划时在公司任职的高级管理人员、核心技术人员、核心管理人员。
激励计划的有效期自限制性股票授予之日起计算，整个计划有效期为
年。自限制性股票授予日起的
个月为锁定期。锁定期后为解锁期。在锁定期和解锁期内激励对象根据本激励计划所获授的尚未解锁的限制性股票不得转让或用于担保或偿还债务。激励对象因获授的尚未解锁的限制性股票而取得的资本公积转增股本、派息、派发股票红利、股票拆细等股份和红利同时按本激励计划进行锁定。授予限制性股票的解锁期自授予日起的
个月后为解锁期，授予的限制性股票解锁期及各期解锁时间安排如下表所示：
| 解锁安排 | 解锁时间 | 可解锁数量占限制性股票数量比例 |
| 第一次解锁 | 自授予日起满12个月后的首个交易日起至授予日起24个月内的最后一个交易日止 | 50% |
| 第二次解锁 | 自授予日起满24个月后的首个交易日起至授予日起36个月内的最后一个交易日止 | 30% |
| 第三次解锁 | 自授予日起满36个月后的首个交易日起至授予日起48个月内的最后一个交易日止 | 20% |
本计划授予的限制性股票，在未来的三个会计年度中，分年度进行绩效考核并解锁，以达到绩效考核目标作为激励对象的解锁条件。
各期授予限制性股票的各年度绩效考核目标如下表所示：
| 解锁安排 | 绩效考核目标 |
| 第一次解锁 | 以2013年度业绩为基准，2014年净利润增长率不低于15%，营业收入增长率不低于20%。 |
| 第二次解锁 | 以2013年度业绩为基准，2015年净利润增长率不低于30%，营业收入增长率不低于40%。 |
| 第三次解锁 | 以2013年度业绩为基准，2016年净利润增长率不低于50%，营业收入增长率不低于60%。 |
根据《企业会计准则第 11 号——股份支付》的规定，公司本次激励计划限制性股票的授予对公司相关年度的财务状况和经营成果将产生一定的影响。董事会确定的激励计划的授予日为2015年1月9日，在2015年-2018年将按照各期限制性股票的解锁比例和授予日限制性股票的公允价值总额分期确认限制性股票激励成本。激励计划限制性股票激励成本将在经常性损益中列支。
截至2015年1月30日止，公司已收到16名激励对象以货币缴纳的出资额79,984,800.00元，其中计入“股本”人民币6,440,000.00元，计入“资本公积—股本溢价”人民币73,544,800.00元。上述股本增加业经大信会计师事务所（特殊普通合伙）于2015年1月30日出具大信验字【2015】第23-00001号验资报告予以验证。
公司已于2015年2月12日办理完限制性股票变更登记手续，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了《证券变更登记证明》。
2、 以权益结算的股份支付情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 授予日权益工具公允价值的确定方法 | Black-Scholes 模型确定 |
| 可行权权益工具数量的确定依据 | 主要按各解锁期的业绩完成情况估计确定 |
| 本期估计与上期估计有重大差异的原因 | 无 |
| 以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额 | 19,294,300.00 |
| 本期以权益结算的股份支付确认的费用总额 | 27,700.00 |
其他说明
授予日权益工具公允价值根据Black-Scholes 模型确定，公允价值总额1,929.43万元，具体情况如下：
| 项目 | 第一期 | 第二期 | 第三期 | 合计 |
| 每股限制性股票的公允价值（元） | 4.49 | 2.46 | 0.06 | |
| 解锁份额（万股） | 322.00 | 193.20 | 128.80 | 644.00 |
| 当期成本总额(万元) | 1,446.63 | 474.94 | 7.86 | 1,929.43 |
根据上述计算，授予日康尼机电向激励对象授予的权益工具公允价值总额为1929.43万元，该等公允价值总额作为康尼机电本次股权激励计划的总成本将在股权激励计划的实施过程中按照解锁比例进行分期确认。因此，2015年-2018年限制性股票成本摊销情况见下表：
| 2015年摊销费用 （万元） | 2016年摊销费用 （万元） | 2017年摊销费用 （万元） | 2018年摊销费用 （万元） | 合计 |
| 1,353.02 | 438.79 | 134.85 | 2.77 | 1,929.43 |
3、 以现金结算的股份支付情况
□适用 √不适用
4、 股份支付的修改、终止情况
□适用 √不适用5、 其他√适用 □不适用
限制性股票解锁情况
2016 年 2 月 2 日，公司二届二十四次董事会会议及二届十一次监事会会议审议通过《关于公司限制性股票激励计划第一个解锁期可解锁的议案》，公司16名激励对象第一个解锁期可解锁的限制性股票数量为 322 万股（复权后805万股），占全部限制性股票数量的50%，该等股票上市流通日为2016年2月15日。
2017 年 2 月 7 日，公司三届十次董事会会议及三届五次监事会会议审议通过《关于公司限制性股票激励计划第二个解锁期可解锁的议案》，公司16名激励对象第二个解锁期可解锁的限制性股票数量为193.20万股（复权后483万股），占全部限制性股票数量的30%，该等股票上市流通日为 2017 年 2 月 13 日。2018 年3月13日，公司三届二十二次董事会会议及三届十次监事会会议审议通过《关于公司限制性股票激励计划第三个解锁期可解锁的议案》，公司16名激励对象第三个解锁期可解锁的限制性股票数量为128.8万股（复权后322万股），占全部限制性股票数量的20%，该等股票上市流通日为2018 年3月19 日。十四、 承诺及或有事项
1、 重要承诺事项
□适用 √不适用2、 或有事项
(1). 资产负债表日存在的重要或有事项
√适用 □不适用
1.截止2018年末，本公司已知龙昕科技原实际控制人廖良茂擅自以龙昕科技名义违规借款1.67亿元，公司在法院一审判决结果或诉讼律师意见基础上，全额计提了预计损失1.67亿元，但最终损失金额要依赖于最终判决或仲裁结果，具有一定的不确定性。
2.截止2018年末，本公司已知龙昕科技原实际控制人廖良茂擅自以龙昕科技名义违规担保6.12亿元，具体情况如下（金额：万元）：
| 序号 | 原告/申请人 | 被告 | 龙昕科技角色 | 案件目前状态 | 诉请金额（本金） |
| 1 | 陈伟忠 | 舒魁、廖良茂，丁聪、唐慎，龙昕科技 | 连带责任担保 | 等待仲裁结果 | 3,000.00 |
| 2 | 深圳市宇商小额贷款有限公司 | 锦裕源、廖良茂，田小琴，龙昕科技，肖奋 | 连带责任担保 | 被告之一肖奋已承担还款责任，原告已撤诉 | 2,000.00 |
| 3 | 高茂林 | 廖良茂、龙昕科技、锦裕源、田小琴、吴锐敏、森昕投资、众旺昕、德誉隆、 | 连带责任担保 | 等待一审结果 | 5,600.00 |
| 4 | 魏灵苑 | 廖良茂、龙昕科技 | 担保 | 等待一审结果 | 1,350.00 |
| 5 | 沈敏 | 赣州森昕，廖良茂、田小琴、众旺昕、悦昕投资、锦裕源、龙昕科技、昕瑞科技科技、吴锐敏、德誉隆 | 连带责任担保 | 等待仲裁结果 | 3,562.90 |
| 6 | 东莞市通荟贸易有限公司 | 廖良茂、龙昕科技，田小琴 | 连带责任担保 | 等待一审结果 | 23,000.00 |
| 7 | 肖奋 | 廖良茂、田小琴、深圳市汇丰非融资性担保有限公司、龙昕科技、锦裕源、森昕投资、众旺昕、许为杰（第三人） | 连带责任担保 | 尚未开庭 | 3,170.32 |
| 8 | 莫斯娜 | 廖良茂、龙昕科技、田小琴 | 连带责任担保 | 尚未开庭 | 2,500.00 |
| 9 | 深圳华强小额贷款有限公司 | 锦裕源、廖良茂，田小琴，龙昕科技 | 担保 | 仲裁终局裁决 | 2,000.00 |
| 10 | 黄晓鹏、黄娜 | 廖良茂、龙昕科技、田小琴 | 担保 | 等待一审结果 | 5,600.00 |
| 11 | 黄鱼水 | 廖良茂、龙昕科技 | 担保 | 等待一审结果 | 1,900.00 |
| 12 | 林翠瑜 | 廖良茂、龙昕科技 | 担保 | 等待管辖权异议裁定 | 2,000.00 |
| 序号 | 原告/申请人 | 被告 | 龙昕科技角色 | 案件目前状态 | 诉请金额（本金） |
| 13 | 钟梓添 | 廖良茂、曾祥洋、梁炳基、龙昕科技 | 连带责任担保 | 原告申请撤销龙昕科技的被告地位 | 500.00 |
| 14 | 温建和 | 廖良茂、曾祥洋、梁炳基、刘晓辉、龙昕科技 | 连带责任担保 | 原告申请撤销龙昕科技的被告地位 | 2,000.00 |
| 15 | 黄辉平 | 廖良茂、田小琴、锦裕源、龙昕科技、康尼机电 | 连带责任担保 | 等待开庭 | 1,000.00 |
| 16 | 林镇明 | 廖良茂、田小琴、锦裕源、龙昕科技、康尼机电 | 连带责任担保 | 等待开庭 | 1,000.00 |
| 17 | 黎广鑫 | 廖良茂、田小琴、锦裕源、龙昕科技、康尼机电 | 连带责任担保 | 等待开庭 | 1,000.00 |
| 合计 | 61,183.22 | ||||
公司在一审判决或仲裁结果及诉讼律师意见基础上对上述违规担保损失进行了充分预计，确认了损失1.88亿元，但最终损失金额仍具有一定的不确定性。截止本财务报表批准报出日，原告黄鱼水（诉请金额1,900.00万元）、钟梓添（诉请金额500.00万元）、温建和（诉请金额2,000.00万元）对龙昕科技的起诉已撤诉。
3.关于廖良茂违规使用龙昕科技在厦门国际银行定期存单违规提供质押事项
廖良茂私自以龙昕科技在厦门国际银行股份有限公司珠海拱北支行（以下简称“厦门国际银行”）的3.045亿元定期存单为深圳市鑫联科贸易有限公司（以下简称“鑫联科”）向厦门国际银行珠海分行的
亿元授信贷款及资产管理计划提供质押担保。相关债务到期后，鑫联科无力偿还，龙昕科技因承担担保责任被划扣款项20,087.11万元。因龙昕科技在厦门国际银行的一笔定期存单（本金1.015亿元）被司法冻结，债权人江海证券向法院提起诉讼，主张对龙昕科技质押的1.015亿元定期存单享有优先受偿权。即，龙昕科技为违规质押需承担30,087.11万元损失。
考虑到2018年
月
日，廖良茂及其一致行动人田小琴、众旺昕将其合计持有的上市公司40,901,631股股份质押给龙昕科技，为龙昕科技的对外担保提供反担保，并在中登公司深圳分公司办理了股份质押登记手续；本公司在确认厦门国际银行存单违规质押预计损失时，在扣除反担保股票价值后预计了0.97亿元损失。
此外，龙昕科技原20名股东因厦门国际银行存单违规质押事项违反了2017 年 3 月 22 日签订的《发行股份及支付现金购买资产协议》（以下简称“资产购买协议”）约定，康尼机电（原告）于2018年12月4日向南京市中级人民法院起诉龙昕科技原20名股东，要求其共同赔偿原告200,871,111.12 元（并自 2018 年 7 月 24 日起按照银行同期贷款利率支付利息至实际还款日），并承担原告为此支出的律师费 2,300,000.00 元和本案的诉讼费、保全费、保全担保费。2019年1月21日，公司向南京市中级人民法院申请追加诉讼请求1.015亿元及相关利息，因诉讼金额超过
南京市中级人民法院审理权限，该诉讼已移交给江苏省高级人民法院审理。本次诉讼目前尚未开庭，对公司期后利润的影响存在不确定性。故本公司在确认厦门国际银行存单违规质押预计损失时，尚未考虑龙昕科技原20名股东可能的赔偿。(2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：
□适用 √不适用3、 其他□适用 √不适用十五、 资产负债表日后事项
1、 重要的非调整事项
□适用 √不适用
2、 利润分配情况
□适用 √不适用3、 销售退回□适用 √不适用
4、 其他资产负债表日后事项说明
□适用 √不适用十六、 其他重要事项
1、 前期会计差错更正
(1). 追溯重述法
□适用 √不适用
(2). 未来适用法
□适用 √不适用2、 债务重组□适用 √不适用3、 资产置换
(1). 非货币性资产交换
□适用 √不适用
(2). 其他资产置换
□适用 √不适用4、 年金计划□适用 √不适用5、 终止经营□适用 √不适用6、 分部信息
(1). 报告分部的确定依据与会计政策
√适用 □不适用
公司以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础确定报告分部。公司的经营分部是指同时满足下列条件的组成部分：①该组成部分能够在日常活动
中产生收入、发生费用；②公司管理层能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；③公司能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。
公司提供分部信息所采用的会计政策，与编制财务报表时所采用的会计政策一致。
本公司的本期报告分部包括轨道分部、新能源分部、龙昕科技分部和其他分部。
(2). 报告分部的财务信息
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 轨道分部 | 新能源分部 | 龙昕科技分部 | 其他分部 | 分部间抵销 | 合计 |
| 一、对外交易收入 | 2,035,662,584.47 | 420,025,229.40 | 575,864,642.27 | 383,868,279.48 | 3,415,420,735.62 | |
| 二、分部间交易收入 | 11,006,112.38 | 199,639.34 | 16,675,611.17 | 27,881,362.89 | ||
| 三、对联营和合营企业的投资收益 | ||||||
| 四、资产减值损失 | 3,402,584,595.29 | 9,057,548.00 | 700,840,348.62 | 325,953.59 | 1,128,508,405.23 | 2,984,300,040.27 |
| 五、折旧费和摊销费 | 76,792,792.29 | 6,061,542.07 | 39,698,943.02 | 7,827,052.63 | 316,009.74 | 130,064,320.27 |
| 六、利润总额（亏损总额） | -3,069,789,654.60 | 18,581,131.39 | -1,224,830,915.39 | 30,072,466.07 | -1,096,738,386.03 | -3,149,228,586.50 |
| 七、所得税费用 | 42,105,245.31 | -1,165,279.21 | -5,157,485.10 | 4,373,891.94 | 40,156,372.94 | |
| 八、净利润（净亏损） | -3,111,894,899.91 | 19,746,410.60 | -1,219,673,430.29 | 25,698,574.13 | -1,096,738,386.03 | -3,189,384,959.44 |
| 九、资产总额 | 3,216,665,005.41 | 408,131,817.45 | 800,777,736.70 | 403,593,751.36 | 96,913,523.34 | 4,732,254,787.58 |
| 十、负债总额 | 1,541,782,150.87 | 351,313,686.70 | 873,615,525.61 | 258,221,784.08 | 27,888,945.23 | 2,997,044,202.03 |
| 十一、其他重要的非现金项目 | ||||||
| 1.折旧费和摊销费以外的其他非现金费用 | 27,700.00 | 27,700.00 | ||||
| 2.对联营和合营企业的长期股权投资 | ||||||
| 3.长期股权投资以外的其他非流动资产增加额 | 47,153,052.86 | 24,365,013.23 | -222,426,318.03 | 5,001,025.32 | 2,276,808,629.83 | -2,422,715,856.45 |
对外交易收入是指来源于所有报告分部以外的交易收入，资产总额不包括递延所得税资产、负债总额不包括递延所得税负债，非流动资产不包括金融资产、独立账户资产、递延所得税资产，下同。(3). 公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因□适用 √不适用
(4). 其他说明
□适用 √不适用
7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
√适用 □不适用
（
）关于龙昕科技业绩补偿承诺方业绩补偿
2017年
月
日，康尼机电与廖良茂、田小琴、森昕投资、众旺昕、曾祥洋、胡继红、罗国莲、吴讯英、苏丽萍及孔庆涛（以下简称“业绩补偿承诺方”）签订《盈利预测补偿协议》；2017年
月
日，各方签订了《盈利预测补偿协议之补充协议》，业绩补偿承诺方承诺：标的资产2017年、2018年、2019年合并报表口径扣除非经常性损益前后孰低的净利润23,800万元、30,800万元和38,766万元；业绩承诺方当年需向康尼机电支付补偿的，先以通过本次交易获得的康尼机电的股份向康尼机电逐年补偿，不足的部分由其以现金补偿；业绩补偿承诺方承担补偿责任的上限合计不超过其在本次交易中所获得的全部交易对价。如康尼机电在盈利补偿期间有现金分红的，补偿股份数在补偿实施时累计获得的分红收益，应随之无偿返还康尼机电，返还的现金股利不作为已
补偿金额，不计入各期应补偿金额的计算公式。返还金额的计算公式为：返还金额=截至补偿前每股已获得的现金股利（以税后金额为准）×当期应补偿股份数量。
龙昕科技2017年度和2018年度扣除非经常性损益前后孰低的净利润分别为24,138.70万元和-109,288.56万元，较两年承诺业绩少139,749.86万元，各业绩补偿承诺方需按补偿协议向康尼机电补偿。
因业绩补偿收回具有重大不确定性，故在本报告期公司暂未确认业绩补偿收益。
（
）对龙昕科技单项金额重大应收款项单项计提坏账准备事项
针对本报告期末龙昕科技单项金额重大的67,983.92万元应收账款，对进入破产清算的客户应收账款全额计提了坏账准备889.75万元；对其余超信用期的应收账款根据预计可回收金额计提了坏账准备44,482.79万元。
对廖良茂及其关联方占用的款项全额计提了坏账准备12,693.99万元。
（
）被中国证监会立案调查
康尼机电于2018年
月
日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《调查通知书》（苏证调查字2018076号）。因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国证监会决定对公司进行立案调查。截止本财务报表报出日，该立案调查尚未结案。
（
）龙昕科技目前现状及后续处置计划
2018年四季度以来，龙昕科技原董事长、总经理廖良茂因违规担保金额巨大被采取强制措施，导致龙昕科技生产经营受到严重影响，几乎所有银行账户被冻结，资金链断裂，龙昕科技部分供应商停止供货，客户订单大幅萎缩；此外，手机行业整体下滑对龙昕科技生产经营带来进一步不利影响，导致龙昕科技业绩大幅亏损。
为了进一步解决公司因并购龙昕科技产生的危机，防止亏损进一步扩大，保持公司原有主营业务的持续健康发展，公司将采取有效的手段主张公司的权利，最大限度减少公司损失，维护股东权益；同时考虑到龙昕科技的现状，公司拟通过合法合规的方式将龙昕科技剥离出上市公司，以减少对上市公司的不利影响。
8、 其他□适用 √不适用十七、 母公司财务报表主要项目注释
1、 应收票据及应收账款
总表情况
(1). 分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收票据 | 343,688,899.63 | 295,910,572.12 |
| 应收账款 | 952,978,279.28 | 941,010,791.45 |
| 合计 | 1,296,667,178.91 | 1,236,921,363.57 |
其他说明：
□适用 √不适用应收票据
(1). 应收票据分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行承兑票据 | 253,844,666.75 | 183,636,822.12 |
| 商业承兑票据 | 89,844,232.88 | 112,273,750.00 |
| 合计 | 343,688,899.63 | 295,910,572.12 |
(2). 期末公司已质押的应收票据
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末已质押金额 |
| 银行承兑票据 | 67,290,886.47 |
| 商业承兑票据 | |
| 合计 | 67,290,886.47 |
(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末终止确认金额 | 期末未终止确认金额 |
| 银行承兑票据 | 167,691,522.75 | |
| 商业承兑票据 | 20,166,672.61 | |
| 合计 | 187,858,195.36 |
(4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末转应收账款金额 |
| 商业承兑票据 | |
| 银行承兑汇票 | 3,000,000.00 |
| 合计 | 3,000,000.00 |
其他说明：
□适用 √不适用应收账款
(1). 应收账款分类披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 种类 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | |||||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | |||
| 单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款 | ||||||||||
| 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款 | 966,521,031.47 | 100.00 | 13,542,752.19 | 1.40 | 952,978,279.28 | 953,368,414.22 | 100.00 | 12,357,622.77 | 1.30 | 941,010,791.45 |
| 单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款 | ||||||||||
| 合计 | 966,521,031.47 | / | 13,542,752.19 | / | 952,978,279.28 | 953,368,414.22 | / | 12,357,622.77 | / | 941,010,791.45 |
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 1年以内 | |||
| 其中：1年以内分项 | |||
| 1年以内小计 | 720,185,919.33 | 7,201,859.19 | 1.00 |
| 1至2年 | 90,111,117.50 | 4,505,555.88 | 5.00 |
| 2至3年 | 5,906,565.57 | 1,181,313.11 | 20.00 |
| 3年以上 | |||
| 3至4年 | 92,279.15 | 27,683.75 | 30.00 |
| 4至5年 | 1,054,390.70 | 527,195.35 | 50.00 |
| 5年以上 | 99,144.91 | 99,144.91 | 100.00 |
| 合计 | 817,449,417.16 | 13,542,752.19 | |
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额1,185,129.42元；本期收回或转回坏账准备金额0元。其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
(3). 本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用其中重要的应收账款核销情况□适用 √不适用
(4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
√适用 □不适用
本报告期按欠款方归集的期末余额前五名应收账款汇总金额248,469,651.70元，占应收账款期末余额合计数的比例25.71 %，相应计提的坏账准备期末余额汇总金额1,466,656.18元。
(5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款
□适用 √不适用
(6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用其他说明：
□适用 √不适用2、 其他应收款总表情况
(1). 分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收利息 | ||
| 应收股利 | 58,125,000.00 | |
| 其他应收款 | 67,738,423.19 | 79,128,097.76 |
| 合计 | 125,863,423.19 | 79,128,097.76 |
其他说明：
□适用 √不适用应收利息
(1). 应收利息分类
□适用 √不适用
(2). 重要逾期利息
□适用 √不适用其他说明：
□适用 √不适用应收股利
(1). 应收股利
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目(或被投资单位) | 期末余额 | 期初余额 |
| 南京康尼电子科技有限公司 | 55,000,000.00 | |
| 南京康尼科技实业有限公司 | 3,125,000.00 | |
| 合计 | 58,125,000.00 |
(2). 重要的账龄超过1年的应收股利
□适用 √不适用其他说明：
□适用 √不适用其他应收款
(1). 其他应收款分类披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | |||||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | |||
| 单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款 | ||||||||||
| 按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款 | 76,621,924.71 | 100.00 | 8,883,501.52 | 11.59 | 67,738,423.19 | 87,465,104.54 | 100.00 | 8,337,006.78 | 9.53 | 79,128,097.76 |
| 单项金额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款 | ||||||||||
| 合计 | 76,621,924.71 | / | 8,883,501.52 | / | 67,738,423.19 | 87,465,104.54 | / | 8,337,006.78 | / | 79,128,097.76 |
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
□适用 √不适用组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末余额 | ||
| 其他应收款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 1年以内 | |||
| 其中：1年以内分项 | |||
| 1年以内小计 | 2,040,924.98 | 20,409.25 | 1.00 |
| 1至2年 | |||
| 2至3年 | |||
| 3年以上 | |||
| 3至4年 | 29,543,640.90 | 8,863,092.27 | 30.00 |
| 4至5年 | |||
| 5年以上 | |||
| 合计 | 31,584,565.88 | 8,883,501.52 | |
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□适用 √不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□适用 √不适用
(2). 按款项性质分类情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 保证金 | 10,362,101.00 | 2,851,800.00 |
| 员工备用金 | 4,212,027.57 | 4,906,088.34 |
| 关联往来 | 27,138,333.94 | 34,318,785.17 |
| 柯智强、张慧凌借款 | 29,543,640.90 | 41,543,640.90 |
| 未收款的银行承兑汇票 | 3,000,000.00 | 3,500,000.00 |
| 其他 | 2,365,821.30 | 344,790.13 |
| 合计 | 76,621,924.71 | 87,465,104.54 |
[注1]2019年1-4月又收回柯智强、张慧凌还款1,300.00万元。
(3). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额546,494.74元；本期收回或转回坏账准备金额0元。其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
(4). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例(%) | 坏账准备 期末余额 |
| 柯智强、张慧凌 | 借款 | 29,543,640.90 | 3-4年 | 38.56 | 8,863,092.27 |
| 重庆康尼轨道交通装备有限公司 | 关联方往来 | 11,750,000.00 | 1-2年 | 15.34 | |
| 南京天海潮大酒店有限公司 | 关联方往来 | 5,575,000.00 | 4-5年 | 7.28 | |
| 南京康尼新能源汽车零部件有限公司 | 关联方往来 | 3,253,199.26 | 1年以内 | 4.25 | |
| 南京康尼电子科技有限公司 | 关联方往来 | 3,018,865.77 | 1年以内 | 3.94 | |
| 合计 | / | 53,140,705.93 | / | 69.35 | 8,863,092.27 |
(6). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款
□适用 √不适用
(8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用其他说明：
□适用 √不适用
3、 长期股权投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 对子公司投资 | 3,544,434,638.91 | 3,400,000,000.00 | 144,434,638.91 | 3,530,506,698.91 | 3,530,506,698.91 | |
| 对联营、合营企业投资 | ||||||
| 合计 | 3,544,434,638.91 | 3,400,000,000.00 | 144,434,638.91 | 3,530,506,698.91 | 3,530,506,698.91 | |
(1). 对子公司投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 被投资单位 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 本期计提减值准备 | 减值准备期末余额 |
| 南京康尼电子科技有限公司 | 30,000,000.00 | 30,000,000.00 | ||||
| 南京康尼科技实业有限公司 | 9,233,558.91 | 9,233,558.91 | ||||
| 南京天海潮大酒店有限公司 | 2,000,000.00 | 2,000,000.00 | ||||
| 重庆康尼轨道交通装备有限公司 | 10,000,000.00 | 10,000,000.00 | ||||
| 康尼技术服务股份有限公司（法国） | 813,640.00 | 813,640.00 | ||||
| 青岛康尼轨道交通装备有限公司 | 10,000,000.00 | 10,000,000.00 | ||||
| 北京康尼时代交通科技有限责任公司 | 7,200,000.00 | 7,200,000.00 | ||||
| 南京康尼精密机械有限公司 | 22,080,000.00 | 22,080,000.00 | ||||
| 南京康尼新能源汽车零部件有限公司 | 26,166,000.00 | 26,166,000.00 | ||||
| 唐山康尼轨道交通装备有限公司〔注1〕 | 1,000,000.00 | 3,500,000.00 | 4,500,000.00 | |||
| 成都康尼轨道交通装备有限公司 | 10,000,000.00 | 10,000,000.00 | ||||
| 康尼轨道交通装备有限公司（美国）〔注2〕 | 2,013,500.00 | 1,327,940.00 | 3,341,440.00 | |||
| 广东龙昕科技有限公司〔注3〕 | 3,400,000,000.00 | 3,400,000,000.00 | 3,400,000,000.00 | 3,400,000,000.00 | ||
| 长春康尼轨道交通装备有限公司〔注4〕 | 1,500,000.00 | 1,500,000.00 | ||||
| 康尼轨道交通装备(泰国)有限责任公司〔注4〕 | ||||||
| 南京康尼智 | 7,600,000.00 | 7,600,000.00 |
| 能技术有限公司〔注4〕 | ||||||
| 合计 | 3,530,506,698.91 | 13,927,940.00 | 3,544,434,638.91 | 3,400,000,000.00 | 3,400,000,000.00 |
〔注1〕本期对唐山康尼投资增加350.00万元，系分期认缴出资。〔注2〕本期对美国康尼投资增加20.00万美元（折合人民币132.79万元），系追加投资。〔注3〕本期因龙昕科技严重亏损、资不抵债，故全额计提减值准备。〔注4〕公司第三届董事会第二十七次会议审议通过，1、由公司出资1,000.00万元设立长春康尼（本期实缴出资150.00万元）；2、由公司出资200.00万元设立泰国康尼（本期尚未实缴出资）；3、由公司以260.00万元向康尼电子及自然人费凯成收购康尼智能100%股权，并以现金分期新增增资1,500.00万元（本期已实缴新增出资500.00万元）。
(2). 对联营、合营企业投资
□适用 √不适用
4、 营业收入和营业成本
(1). 营业收入和营业成本情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 1,973,491,857.69 | 1,571,657,087.57 | 1,655,934,402.68 | 1,272,482,674.55 |
| 其他业务 | 10,833,890.69 | 206,905.12 | 13,008,132.28 | |
| 合计 | 1,984,325,748.38 | 1,571,863,992.69 | 1,668,942,534.96 | 1,272,482,674.55 |
5、 投资收益√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 成本法核算的长期股权投资收益 | 88,125,000.00 | 176,697,000.00 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | ||
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的投资收益 | ||
| 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益 | ||
| 持有至到期投资在持有期间的投资收益 | ||
| 处置持有至到期投资取得的投资收益 | ||
| 可供出售金融资产在持有期间的投资收益 | ||
| 处置可供出售金融资产取得的投资收益 | ||
| 丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新计量产生的利得 | ||
| 理财产品投资收益 | 2,457,427.71 | 3,081,931.40 |
| 合计 | 90,582,427.71 | 179,778,931.40 |
6、 其他□适用 √不适用十八、 补充资料
1、 当期非经常性损益明细表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | -1,312,001.24 | |
| 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 | ||
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 24,071,570.63 | |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | ||
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | ||
| 非货币性资产交换损益 | ||
| 委托他人投资或管理资产的损益 | ||
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | ||
| 债务重组损益 | ||
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | ||
| 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 | ||
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | ||
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | -464,199,910.09 | |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | 2,894,422.81 | |
| 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 | ||
| 对外委托贷款取得的损益 | ||
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 | ||
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 | ||
| 受托经营取得的托管费收入 | ||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 329,662.44 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | ||
| 所得税影响额 | -3,973,690.33 | |
| 少数股东权益影响额 | 2,053,944.29 | |
| 合计 | -440,136,001.49 |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。□适用 √不适用
2、 净资产收益率及每股收益
√适用 □不适用
| 报告期利润 | 加权平均净资产收益率 | 每股收益 |
| （%） | 基本每股收益 | 稀释每股收益 | |
| 归属于公司普通股股东的净利润 | -100.96 | -3.22 | -3.22 |
| 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 | -86.85 | -2.77 | -2.77 |
3、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用4、 其他□适用 √不适用
第十二节 备查文件目录
| 备查文件目录 | 载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表 |
| 备查文件目录 | 载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 |
| 备查文件目录 | 报告期内在中国证券会指定报纸上公开披露并盖章的审计报告原件。 |
董事长：陈颖奇董事会批准报送日期：2019年4月29日
修订信息
□适用 √不适用