公司代码：603093 公司简称：南华期货
南华期货股份有限公司2020年第一季度报告正文
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人罗旭峰、主管会计工作负责人王正浩及会计机构负责人（会计主管人员）夏海
波保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第一季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减(%) | |
| 总资产 | 16,422,585,819.11 | 14,050,296,817.62 | 16.88% |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 2,467,741,984.51 | 2,427,324,818.64 | 1.67% |
| 年初至报告期末 | 上年初至上年报告期末 | 比上年同期增减(%) | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 819,473,795.17 | 675,527,635.82 | 21.31% |
| 年初至报告期末 | 上年初至上年报告期末 | 比上年同期增减（%） | |
| 营业收入 | 2,556,776,759.07 | 1,617,950,048.62 | 58.03% |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 31,356,739.94 | 28,198,118.46 | 11.20% |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 28,148,114.53 | 20,530,927.25 | 37.10% |
| 加权平均净资产收益率（%） | 1.28% | 1.37% | 减少0.09个百分点 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.05 | 0.06 | -16.67% |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.05 | 0.06 | -16.67% |
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | 11,677.83 | |
| 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 | - | |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 2,066,691.60 | |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | - | |
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | - | |
| 非货币性资产交换损益 | - | |
| 委托他人投资或管理资产的损益 | - | |
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | - | |
| 债务重组损益 | - | |
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | - | |
| 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 | - | |
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | - | |
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | - | |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | 49,318.94 | |
| 单独进行减值测试的应收款项、合 |
| 同资产减值准备转回 | - | |
| 对外委托贷款取得的损益 | - | |
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 | - | |
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 | - | |
| 受托经营取得的托管费收入 | - | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -528,138.66 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | 2,674,053.72 | 主要系基差贸易业务配套现货收到的贸易违约金增加 |
| 少数股东权益影响额（税后） | - | |
| 所得税影响额 | -1,064,978.03 | |
| 合计 | 3,208,625.41 |
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况
表
单位：股
| 股东总数（户） | 32,376 | |||||
| 前十名股东持股情况 | ||||||
| 股东名称（全称） | 期末持股 数量 | 比例(%) | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结情况 | 股东性质 | |
| 股份状态 | 数量 | |||||
| 横店集团控股有限公司 | 425,120,900 | 73.30 | 425,120,900 | 无 | 0 | 境内非国有法人 |
| 东阳市横华投资合伙企业（有限合伙） | 24,480,000 | 4.22 | 24,480,000 | 无 | 0 | 境内非国有法人 |
| 北京怡广投资管理有限公司 | 13,399,100 | 2.31 | 13,399,100 | 无 | 0 | 境内非国有法人 |
| 深圳市建银南山投资有限公司 | 11,500,000 | 1.98 | 11,500,000 | 无 | 0 | 境内非国有法人 |
| 浙江横店进出口有限公司 | 10,000,000 | 1.72 | 10,000,000 | 无 | 0 | 境内非国有法人 |
| 横店集团东磁股份有限公司 | 10,000,000 | 1.72 | 10,000,000 | 无 | 0 | 境内非国有法人 |
| 光大金控（天津）创业投资有限公司 | 10,000,000 | 1.72 | 10,000,000 | 无 | 0 | 境内非国有法人 |
| 浙江领庆创业投资有限公司 | 2,500,000 | 0.43 | 2,500,000 | 无 | 0 | 境内非国有法人 | ||
| 上海山恒投资管理有限公司 | 1,000,000 | 0.17 | 1,000,000 | 质押 | 1,000,000 | 境内非国有法人 | ||
| 甘肃富祥物资有限公司 | 1,000,000 | 0.17 | 1,000,000 | 质押 | 650,000 | 境内非国有法人 | ||
| 大微投资管理有限公司 | 1,000,000 | 0.17 | 1,000,000 | 质押 | 1,000,000 | 境内非国有法人 | ||
| 前十名无限售条件股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | ||||||
| 种类 | 数量 | |||||||
| JPMORGAN CHASE BANK,NATIONAL ASSOCIATION | 570,208 | 人民币普通股 | 570,208 | |||||
| 姚毓頲 | 344,769 | 人民币普通股 | 344,769 | |||||
| 李乐宁 | 337,000 | 人民币普通股 | 337,000 | |||||
| 胡崇利 | 323,077 | 人民币普通股 | 323,077 | |||||
| 陈子凯 | 266,000 | 人民币普通股 | 266,000 | |||||
| 华泰金融控股（香港）有限公司－自有资金 | 233,700 | 人民币普通股 | 233,700 | |||||
| 钟玲丽 | 217,200 | 人民币普通股 | 217,200 | |||||
| 中国工商银行股份有限公司－申万菱信中证申万证券行业指数分级证券投资基金 | 209,244 | 人民币普通股 | 209,244 | |||||
| 岳爱林 | 182,000 | 人民币普通股 | 182,000 | |||||
| 何利君 | 177,500 | 人民币普通股 | 177,500 | |||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 横店控股是公司的控股股东；东阳横华是公司管理层的持股平台，横店控股为普通合伙人，并为东阳横华的执行事务合伙人；横店控股直接持有横店东磁50.02%股权；横店控股直接持有横店进出口100%股权。除上述关系外，未知前十名其他股东之间是否存在关联关系或属于一致行动人。 | |||||||
| 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 | 不适用 | |||||||
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股
情况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
| 资产负债表项目 | 2020年3月31日 | 2019年12月31日 | 变动率 | 变动原因说明 |
| 货币资金 | 8,948,452,482.60 | 7,450,400,673.87 | 20.11% | 主要系期货经纪业务客户存入保证金增加 |
| 结算备付金 | 54,187,495.19 | 41,501,996.29 | 30.57% | 主要系公司存入证券交易所资金增加 |
| 应收质押保证金 | 289,493,346.43 | 88,598,728.00 | 226.75% | 主要系本期仓单质押增加 |
| 应收结算担保金 | 63,557,505.18 | 33,331,717.23 | 90.68% | 主要系存放在证券交易所及上手保证金增加 |
| 应收风险损失款 | 3,379,269.74 | 457,303.14 | 638.96% | 主要系期货经纪业务客户穿仓金额增加 |
| 应收票据 | 8,598,935.85 | 20,731,092.12 | -58.52% | 主要系客户给付的票据到期承兑 |
| 应收账款 | 79,851,233.60 | 32,628,075.44 | 144.73% | 主要系基差贸易业务规模扩大导致配套现货贸易的往来款增加 |
| 应收款项融资 | - | 4,141,361.05 | -100.00% | 主要系银行承兑汇票已全部背书转让 |
| 预付款项 | 285,666,653.74 | 86,918,281.49 | 228.66% | 主要系基差贸易业务规模扩大导致配套现货贸易的往来款增加 |
| 其他应收款 | 285,526,976.81 | 175,846,874.43 | 62.37% | 主要系场外衍生品业务支付给客户的履约保证金增加 |
| 存货 | 480,569,542.85 | 668,159,088.03 | -28.08% | 主要系存货成本价格下降以及计提跌价准备 |
| 递延所得税资产 | 54,225,392.29 | 17,030,485.29 | 218.40% | 主要系计提存货跌价准备和待执行合同预计亏损增加 |
| 其他资产 | 31,270,572.31 | 74,147,869.32 | -57.83% | 主要系待摊、待抵扣及待结算税金减少 |
| 应付质押保证金 | 289,493,346.43 | 88,598,728.00 | 226.75% | 主要系本期仓单质押增加 |
| 应付票据 | 130,000,000.00 | - | 100% | 主要系公司新增银行承兑汇票 |
| 预收款项 | 227,360,423.31 | 18,789,363.16 | 1110.05% | 主要系基差贸易业务规模扩大导致配套现货贸易的往来款增加 |
| 应交税费 | 8,926,417.87 | 6,595,377.34 | 35.34% | 主要系应交企业所得税增加 |
| 代理买卖证券款 | 328,361,411.23 | 206,835,886.65 | 58.75% | 主要系境外证券经纪业务规模增加 |
| 预计负债 | 87,499,785.16 | 11,702,670.31 | 647.69% | 主要系基差贸易配套现货贸易待执行合同预计亏损增加 |
| 递延所得税负债 | 25,912,116.57 | 13,686,650.70 | 89.32% | 主要系交易性金融资产公允价值变动增加 |
| 利润表项目 | 2020年第一季度 | 2019年第一季度 | 变动率 | 变动原因说明 |
| 手续费净收入 | 79,857,441.74 | 45,914,895.78 | 73.92% | 主要系经纪业务手续费收入增加 |
| 投资收益（亏损总额以"-"号填列) | 171,844,980.79 | 30,090,429.32 | 471.10% | 主要系基差贸易、场外衍生品业务等的期货平仓损益增加 |
| 其他收益 | 2,066,691.60 | 5,000,000.00 | -58.67% | 主要系政府补贴减少 |
| 公允价值变动收益(损失以"-"号填列) | 128,377,932.34 | 5,287,635.22 | 2327.89% | 主要系基差贸易、场外衍生品业务等的期货持仓损益增加 |
| 其他业务收入 | 2,135,226,729.70 | 1,487,663,754.16 | 43.53% | 主要系基差贸易配套现货贸易收入增加 |
| 资产减值损失 | 76,519,539.72 | - | 100% | 主要系计提存货跌价准备 |
| 其他业务成本 | 2,255,632,570.77 | 1,468,855,985.68 | 53.56% | 主要系基差贸易业务配套现货贸易成本增加 |
| 加：营业外收入 | 3,052,670.07 | 431,072.17 | 608.16% | 主要系基差贸易业务配套现货贸易收到的违约金增加 |
| 减：营业外支出 | 75,796,411.51 | 2,727,971.92 | 2678.49% | 主要系基差贸易配套现货贸易待执行合同亏损增加 |
| 现金流量表项目 | 2020年第一季度 | 2019年第一季度 | 变动率 | 变动原因说明 |
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 2,457,388,091.30 | 1,596,703,367.14 | 53.90% | 主要系基差贸易配套现货贸易收入增加 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 2,326,535,197.72 | 1,629,267,631.12 | 42.80% | 主要系期货经纪业务客户存入保证金增加 |
| 取得投资收益收到的现金 | 170,887,209.02 | 39,397,666.86 | 333.75% | 主要系基差贸易、场外衍生品业务等的期货平仓收益增加 |
| 偿还债务支付的现金 | 150,000,000.00 | - | 100% | 主要系偿还到期银行贷款 |
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的
警示及原因说明
□适用 √不适用
| 公司名称 | 南华期货股份有限公司 |
| 法定代表人 | 罗旭峰 |
| 日期 | 2020年4月27日 |