苏州晶方半导体科技股份有限公司
独立董事2019年度述职报告
作为苏州晶方半导体科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2019年度我们严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《公司章程》、《独立董事工作细则》等相关法律、法规、规章的规定和要求，诚实、勤勉、独立的履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立意见，切实维护公司和公众股东的合法权益，促进公司规范运作，充分发挥了独立董事及各专门委员会的作用。现将我们在2019年度履行独立董事职责的情况报告如下：
一、 独立董事基本情况
（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况
罗正英女士：女，中国国籍，无境外居留权，1957年12月出生，会计教授。1996年4月至今任苏州大学教授、博士生导师。2016年5月至今任本公司独立董事。
钱跃竑先生，男，中国国籍，1964年5月出生，博士研究生。2018年至今任苏州大学计算数学系特聘教授。2019年6月至今任本公司独立董事。
鞠伟宏先生，男，中国国籍，1970年10月出生，本科。2019年至今任安晋人才服务（上海）有限公司合伙人。2019年6月至今任本公司独立董事。
（二）是否存在影响独立性的情况说明
作为公司的独立董事，我们未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东担任任何职务，与公司以及公司主要股东之间不存在妨碍我们进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。
二、 独立董事履职情况
（一）出席会议情况
1、出席董事会情况
2019年度我们认真参与公司董事会各项会议，具体情况见下表：
| 独立董 | 本年应参加 | 亲自出席次 | 以通讯方式 | 委托出席次 | 缺席次数 | 是否连续两 |
| 事姓名 | 董事会次数 | 数 | 参加次数 | 数 | 次未亲自参加会议 | |
| 罗正英 | 7 | 4 | 3 | 0 | 0 | 否 |
| 钱跃竑 | 4 | 2 | 2 | 0 | 0 | 否 |
| 鞠伟宏 | 4 | 2 | 2 | 0 | 0 | 否 |
2、出席股东大会情况
2019年度，公司召开了2次股东大会，我们作为独立董事按时出席了会议。
（二）会议表决情况
作为独立董事，本年度我们积极参加董事会、股东大会等会议，运用经济、管理、会计、等专业知识和实践经验，积极参与审议和决策公司的重大事项。在会议上，我们与公司非独立董事进行了融洽地沟通和探讨，认真审议每个议案，积极参与讨论，为公司董事会做出科学决策起到了积极作用。并对公司的财务报表年度审计等重大事项进行了有效的审查和监督，按照有关规定对重大事项发表了独立意见。
（三）在公司进行现场调查的情况
2019年度，我们利用参加股东大会、董事会及各专业委员会会议的机会及其他时间对公司进行实地考察，通过与公司高级管理人员、董事会办公室、财务部、人事行政部等相关部门进行深入交流，密切关注公司的公司治理、公司战略、内部控制有效性及生产经营过程中潜在法律风险的防范，规范运作，并对公司生产经营状况、管理和内部控制等制度的建设及执行情况、股东大会和董事会决议执行情况等进行现场调查。
同时，在深入了解公司生产经营的基础上，我们通过与公司核心员工、技术骨干、中层管理人员积极沟通，了解核心骨干及管理人员的工作情况和公司团队建设、人才培养体系情况，促进公司核心骨干及管理人员积极拓展工作思路、提高工作技能、提升管理水平，并为公司提出有针对性的团队建设与人才培育管理建议。
三、 独立董事年度履职重点关注事项的情况
2019年度我们认真地履行了独立董事的职责，积极与公司高管人员交流，及时了解公司生产经营情况，并与公司董事、董事会秘书、财务负责人及其他相关工作人员保持联系。我们对须经董事会决策的重大事项，会前认真审阅会议资料并向公司充分了解情况，并在会上积极发表意见、行使职权，有效履行职责，切实维护公司和全体股东的合法权益。我们还对公司内部控制制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况等进行了
苏州晶方半导体科技股份有限公司 独立董事2019年度述职报告调查，详实地听取了相关人员对生产经营、财务管理、关联交易等情况的汇报，及时了解公司的日常经营状态和可能的经营风险，对董事会科学决策和公司良性发展起到了积极作用。
（一）关联交易情况
公司2019年与关联方发生的关联交易真实有效，遵循了平等、自愿、等价、有偿的原则，有关协议所确定的条款是公允的、合理的，关联交易的价格未偏离市场独立第三方的价格，不存在损害公司和公司股东利益的情形。
（二）对外担保及资金占用情况
经现场考察，2019年度公司不存在对外担保及资金占用情况。
（三）高级管理人员提名以及薪酬情况
核查了公司的高级管理人员聘任及薪酬执行情况，公司董事、高级管理人员的聘任程序合法，薪酬情况符合公司绩效考核和薪酬制度的管理规定。
（四）积极监督公司的财务核算与年度审计活动
我们认真了解公司的财务核算管理工作，并与公司聘请的外部会计师积极沟通公司的审计安排与计划，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）在为公司提供审计服务工作中，恪守尽职，遵循了独立、客观、公正的执业准则。
（五）现金分红及其他投资者回报情况
报告期内，经公司第三届董事会第六次会议及2018年度股东大会审议通过了2018年度利润分配的方案并已于2019年2月18日实施完成该项分配方案。本次利润分配符合《公司章程》及股东大会决议的要求，分红标准和比例清晰明确，决策程序符合相关规定，不存在损害股东利益的情况。
（六）信息披露的执行情况
我们认真核查了公司的信息披露工作，2019年度公司的信息披露遵守了“公开、公平、公正”的三公原则，公司相关信息披露人员能够按照法律、法规的要求做好信息披露工作，信息披露内容及时、公平、准确和完整。
（七）内部控制的执行情况
我们认真核查了公司的内部控制执行情况，公司严格按照监管要求建立、健全、完善内部控制制度，进一步强化了内控规范体系的执行和落实。
（八）董事会以及下属专门委员会的运作情况
经了解核实，公司董事会下设的战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会四个专门委员会，均按照公司章程、董事会相关制度进行规范运作。
（九）员工股权激励实施进展情况
报告期内，公司回购注销了业绩不达标的已获授但尚未解锁的限制性股票并终止激励计划预留部分第二期实施方案。回购注销的限制性股票符合国家有关法律、法规的规定，回购注销限制性股票的原因、数量合法法规。不影响公司的持续经营，也不存在损害公司及股东利益的情形。
（十）对外投资情况
报告期内，公司参与发起设立的苏州晶方集成电路产业投资基金合伙企业（有限合伙）通过其持股99.99%的控股子公司苏州晶方光电科技有限公司与荷兰AnteryonInternational B.V.、Anteryon Wafer Optics B.V.及其股东签订了股份收购协议，并完成了收购资金与股权交割的相关事宜。同时，苏州晶方集成电路产业投资基金合伙企业（有限合伙）在中国证券投资基金业协会完成了私募投资基金备案手续。
公司通过参与设立晶方产业基金对外投资，属于基金的正常投资经营行为。Anteryon公司为全球领先的晶圆级光学组件设计、制造公司，具备完整的设计和实现晶圆级高折射、高精度、高集成度、高可靠性的微型尺寸光学器件能力，其技术在目前深度识别、潜望式光路、衍射器件和微镜头阵列等方面有重要用途。晶方产业基金收购Anteryon公司73%股权后，其拥有的核心半导体制造技术、材料和量产能力与晶方科技现有传感器业务、市场可形成良好的产业互补，协同效应显著，有利于公司的产业链延伸与布局，并通过获得传感器发展所需的核心技术与制造能力，快速有效进入智慧物联网、自动驾驶、虚拟及增强现实、医疗和智能制造相关的新兴应用领域，取得新的业务机会与利润增长点。
（十一）非公开项目实施情况
报告期内，公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》等相关法律、法规及规范性文件的规定，制定了向特定对象非公开发行境内上市人民币普通股（A 股）股票的预案，董事会对《晶方科技非公开发行A股股票预案》相关事项发表了独立意见。公司发行方案符合相关法律、法规及规范性文件的规定，定价方式合理、公允，不存在损害公司中小股东利益的情形。公司具备向特定对象非公开发行境内上市人民币普通股（A 股）股票的各项条件，具备
苏州晶方半导体科技股份有限公司 独立董事2019年度述职报告非公开发行股票的资格和条件。公司发行募集资金投资项目符合国家相关产业政策，有利于扩大公司业务规模、改善公司财务状况，进一步增强公司的盈利能力，符合公司长远健康发展的要求和全体股东的利益。
四、总体评价和建议
2020年，我们将继续本着谨慎、诚实的原则，按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》及有关法律、法规、规范性文件对独立董事的规定和《公司章程》、《公司独立董事工作细则》的要求，忠实、有效地履行独立董事的职责和义务，为客观公正地保护广大投资者特别是中小股东的合法权益，为促进公司稳健经营发挥积极作用。
特此报告。
苏州晶方半导体科技股份有限公司独立董事：罗正英、钱跃竑、鞠伟宏
2020年3月20日