公司代码603005 公司简称晶方科?
苏州晶方半导体科技股份有限公司2019年度内部控制评价报告
?州晶方半导体科?股份?限公司全体股东
?据企业内部?制基?规范及配套指引的规定和他内部?制监管要求以简称企业内部?制规范体系，结合?公司以简称公司内部?制制度和评价办法，在内部?制日常监督和项监督的基础，?们对公司2019年12?31日内部?制评价报告基准日的内部?制?效性进行了评价
一. 重要声明
按照企业内部?制规范体系的规定，建立健全和?效实施内部?制，评价?效性，并如实披露内部?制评价报告是公司董会的?任监会对董会建立和实施内部?制进行监督?理层负?组织领导企业内部?制的日常运行公司董会监会及董监高级管理人员保证?报告内容存在任何虚假记载误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性准确性和完整性?担个别及?带法律?任
公司内部?制的目标是合理保证?营管理合法合规资产安全?务报告及相关信?真实完整，提高?营效率和效果，促进实?发展战略由于内部?制存在的固?局限性，故仅能实?述目标提供合理保证?外，由于情况的?化可能导?内部?制?得?当，或对?制政策和程序遵循的程度降，?据内部?制评价结果?测?来内部?制的?效性?一定的风险
. 内部?制评价结论
1.
公司于内部?制评价报告基准日，是否存在?务报告内部?制重大缺陷
□是 √否
2.
?务报告内部?制评价结论
√?效 □无效
?据公司?务报告内部?制重大缺陷的认定情况，于内部?制评价报告基准日，存在?务报告内
部?制重大缺陷，董会认，公司已按照企业内部?制规范体系和相关规定的要求在所?重大方面保持了?效的?务报告内部?制
3.
是否发?非?务报告内部?制重大缺陷
□是 √否
?据公司非?务报告内部?制重大缺陷认定情况，于内部?制评价报告基准日，公司?发?非?务报告内部?制重大缺陷
4.
自内部?制评价报告基准日?内部?制评价报告发出日之间影响内部?制?效性评价结论的因素
□适用√适用
自内部?制评价报告基准日?内部?制评价报告发出日之间?发生影响内部?制?效性评价结论的因素5.
内部?制审计意见是否公司对?务报告内部?制?效性的评价结论一?
√是 □否
6.
内部?制审计报告对非?务报告内部?制重大缺陷的披露是否公司内部?制评价报告披露一?
√是□否
. 内部?制评价工作情况
(一).
内部?制评价范围
公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的要单业务和项以及高风险领域1.
纳入评价范围的要单包括?州晶方半导体科?股份?限公司，纳入评价范围单资产总额占公司合并?务报表资产总额的99.41变，营业收入合计占公司合并?务报表营业收入总额的100.00变
2.
纳入评价范围的单占比
指标 占比变纳入评价范围单的资产总额占公司合并?务报表资产总额之比 99.41
纳入评价范围单的营业收入合计占公司合并?务报表营业收入总额之比 100.00
3.
纳入评价范围的要业务和项包括:
组织架构发展战略人力资源社会?任企业文化和内部审计采购包括材料外协设备工程物资资产管理包括资金营运存?管理固定资产研究开发销售工程项目?务报告???制信?系统信?沟通传递全面预算等4.
重点关注的高风险领域要包括
采购外协管理工程项目营销管理5.
述纳入评价范围的单业务和项以及高风险领域涵盖了公司?营管理的要方面，是否存
在重大遗漏
□是√否
6.
是否存在法定豁免
□是 √否
7.
他说明项
无().
内部?制评价工作依据及内部?制缺陷认定标准
公司依据企业内部?制规范体系及内部?制制度和内部?制评价方法，组织开展内部?制评价工作1.
内部?制缺陷体认定标准是否以前年度存在调整
□是√否
公司董会?据企业内部?制规范体系对重大缺陷重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规模行业特征风险偏好和风险??度等因素，区分?务报告内部?制和非?务报告内部?制，研究确定了适用于?公司的内部?制缺陷体认定标准，并以前年度保持一?2.
?务报告内部?制缺陷认定标准
公司确定的?务报告内部?制缺陷评价的定?标准如
指标名称 重大缺陷定?标准 重要缺陷定?标准 一般缺陷定?标准利润总额 错报金额利润总额5变 利润总额5变＞错报金额
利润总额3变
错报金额利润总额3变
营业收入 错报金额营业收入3变 营业收入3变＞错报金额
营业收入1变
错报金额营业收入1变说明:
无
公司确定的?务报告内部?制缺陷评价的定性标准如缺陷性? 定性标准重大缺陷 ?制?境无效，公司董监和高级管理人员的严重舞弊行公司更?和追溯
已公布的?务报告注册会计师发?的却?被公司内部?制识别的当年?务报告中的重大错报重要缺陷 ?依照企业会计准则选择和应用会计政策?建立反舞弊程序和?制措施对于非
常规或特殊交易的?务处理没?建立相应的?制机制或没?实施没?相应的补偿性?制对于期??务报告过程的?制存在一项或多项缺陷能合理保证编制的?务报表达到真实准确的目标风险管理职能无效，审计委员会和审计部对公司的对外?务报告和?务报告内部?制监督无效，重大缺陷?及时在合理期间得到整改一般缺陷 除述重大缺陷重要缺陷之外的他?制缺陷说明无3.
非?务报告内部?制缺陷认定标准
公司确定的非?务报告内部?制缺陷评价的定?标准如指标名称 重大缺陷定?标准 重要缺陷定?标准 一般缺陷定?标准?产损失金额 损失金额1000万元 500万元损失金额
1000万元
损失金额500万元说明无公司确定的非?务报告内部?制缺陷评价的定性标准如缺陷性? 定性标准重大缺陷 备合理可能性?反国家法律法规，?到刑行政处罚，危及公司要业务活动
运营备合理可能性对战略目标产生严重影响，全面危及战略目标实?企业决策程序科学，备合理可能性导?决策失误并购失?停产或危及公司持续?营内部?制评价的重大或重要缺陷?得到整改重要业务缺乏制度?制或制度系统性失效特大??故重大安全故已?对外?式披露并对公司定期报告披露造?负面影响，被媒体频频曝光负面新闻?心管理人员或?心?术人员纷纷流失重要缺陷 备合理可能性及?反国家法律法规，?到行政处罚，对公司部分业务活动运营产
生影响备合理可能性对战略目标?一定影响，影响部分目标实?备合理可能性导?公司一项或多项业务?营活动?到一定影响，但会危及公司持续?营?到国家政府部门处罚，但?对公司定期报告披露造?负面影响
一般缺陷 除述重大缺陷重要缺陷之外的他?制缺陷说明无().
内部?制缺陷认定及整改情况
1.
?务报告内部?制缺陷认定及整改情况
1.1.
重大缺陷报告期内公司是否存在?务报告内部?制重大缺陷
□是√否
1.2.
重要缺陷
报告期内公司是否存在?务报告内部?制重要缺陷
□是 √否
1.3.
一般缺陷
无
1.4.
?过述整改，于内部?制评价报告基准日，公司是否存在?完?整改的?务报告内部?制重大
缺陷
□是√否
1.5.
?过述整改，于内部?制评价报告基准日，公司是否存在?完?整改的?务报告内部?制重要
缺陷
□是√否
2.
非?务报告内部?制缺陷认定及整改情况
2.1.
重大缺陷
报告期内公司是否发?非?务报告内部?制重大缺陷
□是√否
2.2.
重要缺陷
报告期内公司是否发?非?务报告内部?制重要缺陷
□是 √否