贵阳银行董事会审计委员会2019年度履职情况报告

2019年度履职情况报告

2019年，贵阳银行股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会根据《商业银行公司治理指引》《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》的监管要求以及《贵阳银行股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，认真履行职责，积极辅助董事会决策。2019年度（以下简称“报告期”）审计委员会共召开会议5次，审议和听取了12项议案，议案涉及外部审计、财务报告、利润分配、内部控制等事项。审计委员会与会的委员人数、议事程序均符合《贵阳银行股份有限公司董事会审计委员会议事规则》要求，各位委员勤勉履职，在加强内部控制建设、财务报告审计监督、完善内控体系和提高会计信息质量等方面起到重要积极作用。现将审计委员会2019年的履职情况报告如下：

1.审议定期报告。董事会审计委员会认真审议公司2018年年度

报告及摘要、2019年第一季度报告、2019年半年度报告、2019年第三季度报告，对其真实性、完整性和准确性进行认真审核。

2.进一步完善内控体系及内部审计工作。董事会审计委员会督导

公司内部控制持续优化和完善，审议了2018年度内部控制自我评价报告。加强对内部审计工作的指导和监督，听取了内部审计工作情况及2019年度内部审计计划。

3.开展专项检查。2019年，董事会审计委员会委员到公司都匀

分行及惠水支行开展贷（投）后运行管理情况专项检查及调研。

4.审议预决算等财务管理有关议案。审议了关于2018年度财务

决算暨2019年度财务预算的议案、关于2018年度利润分配预案的议

- 1 -

案，监督公司的预算安排、利润分配等与公司发展实际相匹配。

5.监督财务会计政策、财务状况。审议了关于贵阳银行股份有限

公司会计政策变更的议案。

6.续聘外部审计机构。遵循相关法律法规和监管要求，董事会审

计委员会审议了《关于贵阳银行股份有限公司续聘2019年度会计师事务所的议案》，经股东大会审议通过，续聘安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2019年度外部审计机构。

7.加强对外部审计机构的督促与沟通。董事会审计委员会及时跟

踪外部审计进展，审阅了2018年度财务报表，出具初步意见；与会计师事务所就2019年度审计计划的范围、拟重点审计领域、关键审计事项以及时间安排等情况进行了沟通与确认，并形成书面意见。

2020年，公司董事会审计委员会将继续按照相关法律法规的规定和《公司章程》的要求，制订明确具体的工作计划，积极履职，提供专业审议意见，进一步加强内部审计指导和外部审计监督评价，为董事会科学决策提供保障。

贵阳银行董事会审计委员会委员：杨雄、罗宏

贵阳银行股份有限公司董事会

2020年4月27日

- 2 -