证券代码：601995 证券简称：中金公司
中国国际金融股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示? 中国国际金融股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“中金公司”）董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。? 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。? “本报告期”指2021年7-9月。? 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本报告期 | 本报告期比上年同期增减变动幅度(%) | 年初至 报告期末 | 年初至报告期末比上年同期增减变动幅度(%) |
| 营业收入 | 7,224,918,996 | 14.53 | 21,685,972,888 | 29.08 |
| 归属于母公司股东的净利润 | 2,446,820,471 | 33.02 | 7,453,848,765 | 52.39 |
| 归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 2,468,725,749 | 35.24 | 7,421,140,185 | 60.30 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 不适用 | 不适用 | 11,534,489,900 | 105.78 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.487 | 16.92 | 1.491 | 34.37 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 3.28 | 减少0.28个百分点 | 10.31 | 增加0.51个百分点 |
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) | ||
| 总资产 | 634,687,716,663 | 521,620,499,616 | 21.68 | |
| 归属于母公司股东的权益合计 | 81,321,159,682 | 71,634,939,022 | 13.52 | |
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本报告期金额 | 年初至报告期末金额 |
| 非流动性资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | -1,618,961 | -191,757 |
| 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） | 5,437,950 | 87,530,645 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -32,974,689 | -43,544,105 |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | -453 | -3,305 |
| 减：所得税影响额 | -7,250,875 | 11,082,898 |
| 合计 | -21,905,278 | 32,708,580 |
| 项目名称 | 变动比例(%) | 主要原因 |
| 归属于母公司股东的净利润（本报告期） | 33.02 | 营业收入因经纪业务及资产管理业务手续费及佣金收入增加及外汇衍生品损益变动而有所增长，虽然该增长被投资收益及公允价值变动损益合计的减少所部分抵消，但本集团同时有效控制费用支出，使得营业利润率增长。 |
| 归属于母公司股东的净利润（年初至报告期末） | 52.39 | 营业收入因经纪业务及投资银行业务手续费及佣金收入增长以及权益投资及基金投资的收益净额增长而显著增加，同时本集团有效控制费用支出，使得营业利润率增长。 |
| 归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润（本报告期） | 35.24 | 归属于母公司股东的净利润增长。 |
| 归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润（年初至报告期末） | 60.30 | 归属于母公司股东的净利润增长。 |
| 经营活动产生的现金流量净额（年初至报告期末） | 105.78 | 2021年前三季度场外衍生品交易收取的客户保证金较2020年同期有所增加，该增加被为交易目的而持有的金融投资规模扩大所导致的现金流出增加所部分抵消。 |
| 基本每股收益（年初至报告期末） | 34.37 | 归属于普通股股东净利润增加。 |
财务报表项目大幅变动的情况、原因：
单位：元 币种：人民币
| 项目名称 | 本报告期末 | 上年度末 | 变动比例(%) | 主要原因 |
| 结算备付金 | 18,852,579,326 | 12,295,175,160 | 53.33 | 公司自有备付金增加。 |
| 衍生金融资产 | 16,897,474,572 | 12,311,263,836 | 37.25 | 因客户交易需求进行的场外衍生品交易规模增加，且场外衍生品估值随股市价格变化而波动。 |
| 买入返售金融资产 | 34,028,932,006 | 18,430,697,148 | 84.63 | 质押式回购业务交易规模增加。 |
| 在建工程 | 155,348,919 | 37,337,284 | 316.07 | 自有房屋建造投入增加及办公室装修投入增加。 |
| 使用权资产 | 1,686,200,121 | 1,189,815,243 | 41.72 | 办公室租赁增加。 |
| 代理买卖证券款 | 93,679,710,996 | 70,655,180,456 | 32.59 | 经纪业务客户资金余额增加。 |
| 合同负债 | 449,909,774 | 170,928,280 | 163.22 | 资产管理业务收取的预收款项增加。 |
| 应交税费 | 1,042,974,660 | 1,824,341,461 | -42.83 | 应交企业所得税减少。 |
| 应付款项 | 131,531,258,948 | 79,274,850,736 | 65.92 | 衍生品业务相关的应付交易款项增加。 |
| 租赁负债 | 1,727,294,471 | 1,204,859,272 | 43.36 | 办公室租赁增加。 |
| 项目名称 | 年初至报告期末 | 上年初至上年 报告期末 | 变动比例(%) | 变动原因 |
| 投资收益及公允价值变动损益 | 11,669,765,186 | 9,745,732,698 | 19.74 | 场外衍生品交易规模增加使得产生的投资收益增加；及私募证券投资基金及货币基金等基金投资产生的收益增加。 |
| 汇兑损失 | -549,415,426 | -973,319,055 | -43.55 | 汇率波动导致外汇衍生金融工具产生的损益变动。 |
| 资产处置收益/(损失) | 3,570,832 | -352,913 | 不适用 | 变动主要为处置使用权资产的收益。 |
| 信用减值(转回)/损失 | -289,435,744 | 173,797,784 | 不适用 | 变动主要为股票质押回购业务、应收款项及其他应收款相关的信用减值转回。 |
| 营业外支出 | 52,600,041 | 29,969,048 | 75.51 | 捐赠支出增加。 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 11,534,489,900 | 5,605,176,706 | 105.78 | 2021年前三季度场外衍生品交易收取的客户保证金较2020年同期有所增加，该增加被为交易目的而持有的金融投资规模扩大所导致的现金流出增加所部分抵消。 |
| 投资活动使用的现金流量净额 | -5,154,563,465 | -9,518,914,564 | -45.85 | 收回投资收到的现金增加；及投资支付的现金减少。 |
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 119,729 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） | 不适用 | |||||
| A股股东119,327户，H股登记股东402户 | ||||||||
| 前10名股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股数量 | 持股比例(%) | 持有有限售条件股份数量 | 质押、标记或冻结情况 | |||
| 股份状态 | 数量 | |||||||
| 中央汇金投资有限责任公司 | 国家 | 1,936,155,680 | 40.11 | 1,936,155,680 | 无 | - | ||
| 香港中央结算（代理人）有限公司 | 境外法人 | 1,483,858,955 | 30.74 | - | 未知 | - | ||
| 海尔集团（青岛）金融控股有限公司 | 境内非国有法人 | 398,500,000 | 8.26 | 398,500,000 | 无 | - | ||
| Tencent Mobility Limited | 境外法人 | 216,249,059 | 4.48 | - | 无 | - | ||
| Des Voeux Investment Company Limited | 境外法人 | 202,844,235 | 4.20 | - | 无 | - | ||
| 中国投融资担保股份有限公司 | 国有法人 | 127,562,960 | 2.64 | 127,562,960 | 无 | - | ||
| 香港中央结算有限公司 | 境外法人 | 20,102,748 | 0.42 | - | 无 | - | ||
| 国新投资有限公司 | 国有法人 | 15,477,380 | 0.32 | 15,477,380 | 无 | - | ||
| 中国国有企业结构调整基金股份有限公司 | 国有法人 | 15,477,380 | 0.32 | 15,477,380 | 无 | - | ||
| 阿布达比投资局 | 境外法人 | 13,795,318 | 0.29 | 13,757,670 | 无 | - | ||
| 阿里巴巴（中国）网络技术有限公司 | 境内非国有法人 | 13,757,670 | 0.28 | 13,757,670 | 无 | - | ||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | ||||||
| 股份种类 | 数量 | |||||||
| 香港中央结算（代理人）有限公司 | 1,483,858,955 | 境外上市外资股 | 1,483,858,955 | |||||
| Tencent Mobility Limited | 216,249,059 | 境外上市外资股 | 216,249,059 | |||||
| Des Voeux Investment Company Limited | 202,844,235 | 境外上市外资股 | 202,844,235 | |||||
| 香港中央结算有限公司 | 20,102,748 | 人民币普通股 | 20,102,748 | |||||
| 全国社保基金一一八组合 | 7,780,680 | 人民币普通股 | 7,780,680 | |||||
| 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 | 5,327,838 | 人民币普通股 | 5,327,838 | |||||
| 中国银行股份有限公司－富国创新趋势股票型证券投资基金 | 3,131,600 | 人民币普通股 | 3,131,600 |
| 全国社保基金一一四组合 | 3,111,000 | 人民币普通股 | 3,111,000 |
| 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 | 2,863,997 | 人民币普通股 | 2,863,997 |
| 中国银行股份有限公司－华夏行业景气混合型证券投资基金 | 2,507,447 | 人民币普通股 | 2,507,447 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 不适用 | ||
| 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） | 不适用 | ||
(二)财务报表
合并资产负债表2021年9月30日编制单位:中国国际金融股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2021年9月30日 | 2020年12月31日 |
| 资产： | ||
| 货币资金 | 123,854,754,701 | 95,816,612,005 |
| 其中：客户资金存款 | 74,145,045,261 | 51,665,739,684 |
| 结算备付金 | 18,852,579,326 | 12,295,175,160 |
| 其中：客户备付金 | 11,118,104,504 | 9,284,976,413 |
| 融出资金 | 37,917,516,915 | 33,884,813,279 |
| 衍生金融资产 | 16,897,474,572 | 12,311,263,836 |
| 存出保证金 | 14,897,909,792 | 11,768,323,935 |
| 应收款项 | 49,459,193,912 | 43,493,774,685 |
| 买入返售金融资产 | 34,028,932,006 | 18,430,697,148 |
| 金融投资： | ||
| 交易性金融资产 | 287,341,536,942 | 247,605,697,645 |
| 其他债权投资 | 42,054,620,547 | 37,212,187,524 |
| 长期股权投资 | 1,067,470,762 | 1,188,852,866 |
| 固定资产 | 619,858,950 | 515,198,700 |
| 在建工程 | 155,348,919 | 37,337,284 |
| 使用权资产 | 1,686,200,121 | 1,189,815,243 |
| 无形资产 | 1,391,572,335 | 1,386,614,294 |
| 商誉 | 1,582,678,646 | 1,582,678,646 |
| 递延所得税资产 | 1,502,616,928 | 1,787,614,365 |
| 其他资产 | 1,377,451,289 | 1,113,843,001 |
| 资产总计 | 634,687,716,663 | 521,620,499,616 |
| 负债： | ||
| 应付短期融资款 | 26,162,338,158 | 26,492,570,465 |
| 拆入资金 | 37,724,025,442 | 34,516,414,695 |
| 交易性金融负债 | 33,454,953,894 | 42,891,549,327 |
| 衍生金融负债 | 19,377,626,839 | 24,682,534,637 |
| 卖出回购金融资产款 | 31,775,240,189 | 25,101,083,823 |
| 代理买卖证券款 | 93,679,710,996 | 70,655,180,456 |
| 代理承销证券款 | 1,523,729,937 | - |
| 应付职工薪酬 | 9,798,262,500 | 8,586,964,375 |
| 应交税费 | 1,042,974,660 | 1,824,341,461 |
| 应付款项 | 131,531,258,948 | 79,274,850,736 |
| 合同负债 | 449,909,774 | 170,928,280 |
| 应付债券 | 159,220,364,019 | 128,000,960,852 |
| 租赁负债 | 1,727,294,471 | 1,204,859,272 |
| 递延所得税负债 | 653,649,816 | 506,667,665 |
| 其他负债 | 5,059,319,084 | 5,896,460,578 |
| 负债合计 | 553,180,658,727 | 449,805,366,622 |
| 所有者权益（或股东权益）： | ||
| 股本 | 4,827,256,868 | 4,827,256,868 |
| 其他权益工具 | 8,500,000,000 | 5,000,000,000 |
| 其中：永续债 | 8,500,000,000 | 5,000,000,000 |
| 资本公积 | 39,533,747,688 | 39,533,272,979 |
| 其他综合收益 | -607,399,430 | -594,402,852 |
| 盈余公积 | 995,576,479 | 995,576,479 |
| 一般风险准备 | 4,174,791,460 | 4,074,311,372 |
| 未分配利润 | 23,897,186,617 | 17,798,924,176 |
| 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 | 81,321,159,682 | 71,634,939,022 |
| 少数股东权益 | 185,898,254 | 180,193,972 |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 81,507,057,936 | 71,815,132,994 |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 634,687,716,663 | 521,620,499,616 |
| 项目 | 2021年前三季度（1-9月） | 2020年前三季度（1-9月） |
| 一、营业总收入 | 21,685,972,888 | 16,800,942,255 |
| 利息净收入 | -760,934,920 | -793,672,669 |
| 其中：利息收入 | 5,292,058,921 | 4,019,159,964 |
| 利息支出 | 6,052,993,841 | 4,812,832,633 |
| 手续费及佣金净收入 | 11,223,760,845 | 8,720,774,915 |
| 其中：经纪业务手续费净收入 | 4,517,289,770 | 3,456,603,621 |
| 投资银行业务手续费净收入 | 4,133,269,609 | 3,369,777,934 |
| 资产管理业务手续费净收入 | 950,250,105 | 574,225,795 |
| 投资收益（损失以“-”号填列） | -966,785,876 | 12,246,589,049 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 97,151,858 | 20,639,065 |
| 其他收益 | 87,530,645 | 92,704,428 |
| 公允价值变动收益（损失以“-”号填列） | 12,636,551,062 | -2,500,856,351 |
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | -549,415,426 | -973,319,055 |
| 其他业务收入 | 11,695,726 | 9,074,851 |
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | 3,570,832 | -352,913 |
| 二、营业总支出 | 12,641,128,907 | 10,632,833,834 |
| 税金及附加 | 93,559,336 | 81,338,342 |
| 业务及管理费 | 12,836,487,689 | 10,377,152,732 |
| 信用减值损失 | -289,435,744 | 173,797,784 |
| 其他业务成本 | 517,626 | 544,976 |
| 三、营业利润（亏损以“-” 号填列） | 9,044,843,981 | 6,168,108,421 |
| 加：营业外收入 | 5,293,347 | 4,822,176 |
| 减：营业外支出 | 52,600,041 | 29,969,048 |
| 四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） | 8,997,537,287 | 6,142,961,549 |
| 减：所得税费用 | 1,525,163,544 | 1,217,255,903 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 7,472,373,743 | 4,925,705,646 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 7,472,373,743 | 4,925,705,646 |
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列） | 7,453,848,765 | 4,891,277,978 |
| 2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） | 18,524,978 | 34,427,668 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | -12,996,578 | -491,507,404 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | -12,996,578 | -491,507,404 |
| 将重分类进损益的其他综合收益 | -12,996,578 | -491,507,404 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | - | 101,767 |
| 2.其他债权投资公允价值变动 | 76,474,451 | -271,563,374 |
| 3.其他债权投资信用损失准备 | 4,436,071 | 2,043,051 |
| 4.外币财务报表折算差额 | -93,907,100 | -222,088,848 |
| 七、综合收益总额 | 7,459,377,165 | 4,434,198,242 |
| 归属于母公司所有者的综合收 | 7,440,852,187 | 4,399,770,574 |
| 益总额 | ||
| 归属于少数股东的综合收益总额 | 18,524,978 | 34,427,668 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益(元/股) | 1.49 | 1.11 |
| （二）稀释每股收益(元/股) | 不适用 | 不适用 |
| 项目 | 2021年前三季度 （1-9月） | 2020年前三季度 （1-9月） |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | 18,285,522,067 | 14,026,473,737 |
| 拆入资金净增加额 | 3,212,432,754 | 961,104,075 |
| 回购业务资金净增加额 | - | 16,741,651,457 |
| 代理买卖证券收到的现金净额 | 23,022,512,506 | 20,065,054,668 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 38,457,923,352 | 9,201,203,181 |
| 经营活动现金流入小计 | 82,978,390,679 | 60,995,487,118 |
| 为交易目的而持有的金融资产净增加额 | 36,995,660,128 | 23,928,848,052 |
| 融出资金净增加额 | 3,883,357,544 | 7,785,703,872 |
| 回购业务资金净减少额 | 8,787,128,259 | - |
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | 3,566,181,862 | 3,044,624,306 |
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 8,822,534,355 | 6,617,687,909 |
| 支付的各项税费 | 2,403,807,543 | 2,103,711,864 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 6,985,231,088 | 11,909,734,409 |
| 经营活动现金流出小计 | 71,443,900,779 | 55,390,310,412 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 11,534,489,900 | 5,605,176,706 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 32,215,059,555 | 30,125,365,196 |
| 取得投资收益收到的现金 | 1,022,878,613 | 405,773,204 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | - | 5,771,593 |
| 处置联营企业收到的现金净额 | 160,532,438 | - |
| 投资活动现金流入小计 | 33,398,470,606 | 30,536,909,993 |
| 投资支付的现金 | 37,799,486,493 | 39,299,645,163 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 750,864,039 | 287,075,574 |
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 2,683,539 | 469,103,820 |
| 投资活动现金流出小计 | 38,553,034,071 | 40,055,824,557 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -5,154,563,465 | -9,518,914,564 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 发行公司债券收到的现金 | 38,500,000,000 | 35,000,000,000 |
| 发行收益凭证收到的现金 | 34,795,786,511 | 48,020,840,146 |
| 发行中期票据收到的现金 | 9,727,050,000 | 11,305,914,640 |
| 发行次级债券收到的现金 | 7,000,000,000 | 3,500,000,000 |
| 发行永续次级债券收到的现金 | 3,500,000,000 | 5,000,000,000 |
| 发行结构性票据收到的现金 | 2,041,379,401 | 4,948,757,585 |
| 筹资活动现金流入小计 | 95,564,215,912 | 107,775,512,371 |
| 偿还收益凭证支付的现金 | 39,954,094,603 | 42,987,988,195 |
| 偿还公司债券支付的现金 | 8,876,000,000 | 14,500,000,000 |
| 偿还中期票据支付的现金 | 7,271,702,400 | - |
| 偿还结构性票据支付的现金 | 4,444,389,805 | 5,003,918,800 |
| 偿还次级债券支付的现金 | 1,500,000,000 | 1,000,000,000 |
| 偿还永续次级债券支付的现金 | - | 1,000,000,000 |
| 偿还租赁负债本金支付的现金 | 510,072,336 | 388,278,792 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 4,358,175,018 | 2,855,591,002 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | - | 15,431,034 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 4,235,256 | 4,735,365 |
| 筹资活动现金流出小计 | 66,918,669,418 | 67,740,512,154 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 28,645,546,494 | 40,035,000,217 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -722,732,247 | -983,296,529 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 34,302,740,682 | 35,137,965,830 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 107,601,477,403 | 71,548,525,555 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 141,904,218,085 | 106,686,491,385 |