2014 年年度报告
公司代码：601989 公司简称：中国重工
中国船舶重工股份有限公司
2014 年年度报告
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 未出席董事情况
未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明 被委托人姓名
董事长 李长印 工作原因 孙波
董事 董强 工作原因 孙波
董事 姜仁锋 工作原因 杜刚
独立董事 李长江 工作原因 李纪南
三、 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人李长印、主管会计工作负责人孙波 及会计机构负责人（会计主管人员）华伟声
明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
以公司截止利润分配实施的股权登记日的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金0.38元
人民币（含税），剩余利润转入下年未分配利润，不进行资本公积金转增股本。
六、 前瞻性陈述的风险声明
本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述，不构成公司对投资者的实质承诺，敬请
投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
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目录
重要提示..................................................................................................................................................... 1
第一节 释义及重大风险提示 ......................................................................................................... 3
第二节 公司简介 ............................................................................................................................. 3
第三节 会计数据和财务指标摘要 ................................................................................................. 5
第四节 董事会报告 ......................................................................................................................... 8
第五节 重要事项 ........................................................................................................................... 45
第六节 股份变动及股东情况 ....................................................................................................... 58
第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 70
第八节 公司治理 ........................................................................................................................... 81
第九节 内部控制 ........................................................................................................................... 84
第十节 财务报告 ........................................................................................................................... 86
第十一节 备查文件目录 ................................................................................................................. 232
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第一节 释义及重大风险提示
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
报告期 指 2014 年度
元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元
本公司、公司、中国重工 指 中国船舶重工股份有限公司
中船重工集团、控股股东 指 中国船舶重工集团公司
FPSO 指 Floating Production Storage and
Offloading vessel，浮式生产储油船
LNG 指 Liquefied Natural Gas，液化天然气
载重吨 指 在一定水域和季节里，运输船舶所允许
装载的最大重量，包括载重量、人员及
食品、淡水、燃料、润滑油、炉水、备
品和供应品等的重量，又称总载重吨
财务报告章节中“本集团” 指 中国船舶重工股份有限公司合并口径
财务报告章节中“本公司” 指 中国船舶重工股份有限公司母公司口径
二、 重大风险提示
公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请查阅董事会报告中关于公司未来发展
的讨论与分析中可能面对的风险因素。
第二节 公司简介
一、 公司信息
公司的中文名称 中国船舶重工股份有限公司
公司的中文简称 中国重工
公司的外文名称 China Shipbuilding Industry Company Limited
公司的外文名称缩写 CSICL
公司的法定代表人 李长印
二、 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 杨晓英
联系地址 北京市海淀区昆明湖南路72号 北京市海淀区昆明湖南路72号
电话 010-88508596 010-88508596
传真 010-88475234 010-88475234
电子信箱 investors@csicl.com.cn investors@csicl.com.cn
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三、 基本情况简介
公司注册地址 北京市海淀区昆明湖南路72号
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址 北京市海淀区昆明湖南路72号
公司办公地址的邮政编码
公司网址 http://www.csicl.com.cn/
电子信箱 investors@csicl.com.cn
四、 信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报
登载年度报告的中国证监会指定网站的网 www.sse.com.cn
址
公司年度报告备置地点 北京市海淀区昆明湖南路72号
五、 公司股票简况
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称
A股 上海证券交易所 中国重工 601989 不适用
六、 公司报告期内注册变更情况
（一） 基本情况
注册登记日期 2014 年 7 月 17 日
注册登记地点 北京市海淀区昆明湖南路 72 号
企业法人营业执照注册号
税务登记号码
组织机构代码 71093532-9
报告期内注册变更情况查询索引 2014 年 5 月 21 日-临 2014-038 中国重工关于修订公司
章程的公告；2014 年 7 月 29 日-临 2014-046 中国重工
关于增加注册资本完成工商变更登记的公告。
（二） 公司首次注册情况的相关查询索引
公司首次注册情况详公司 2009 年度报告公司基本情况。
（三） 公司上市以来，主营业务的变化情况
2011 年 2 月公司完成重大资产重组，成功收购大连船舶重工集团有限公司 100%、渤海船舶重
工有限责任公司 100%、山海关船舶重工有限责任公司 100%和青岛北海船舶重工有限责任公司
94.85%股权，公司业务从船舶配套拓展为船舶制造及舰船配套、船舶修理及改装、舰船装备、海
洋工程、能源交通装备及其他等五大业务板块。
经 2011 年 4 月 28 日公司第二届董事会第四次会议、2011 年 5 月 23 日公司 2010 年度股东大
会审议，公司章程经营范围由“舰船配套产品设计、制造、销售和租赁，舰船配套技术开发和服
务等\"变更为\"资产经营；投资管理；舰船、舰船配套产品、海洋工程及装备、能源装备、交通装
备、环保装备和机械电子设备的设计、研制、生产、修理、改装、租赁、销售；进出口业务。”
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2014 年 1 月，公司完成收购控股股东中船重工集团所属军工重大装备总装业务及资产，新增
超大型水面舰船、大中型水面舰船、常规潜艇、大型登陆舰等军工重大装备总装业务及相关资产。
（四） 公司上市以来,历次控股股东的变更情况
自上市以来，公司控股股东未发生变化。
七、 其他有关资料
名称 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）
公司聘请的会计师事务所（境
办公地址 北京市海淀区西四环中路 16 号院 2 号楼 4 层
内）
签字会计师姓名 张伟 宋智云
名称 海通证券股份有限公司
办公地址 上海市广东路 689 号 14 层
报告期内履行持续督导职责的
签字的保荐代表 岑平一、张建军
保荐机构
人姓名
持续督导的期间 2013 年 10 月 18 日 至 2015 年 12 月 31 日
第三节 会计数据和财务指标摘要
一、 报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
2013年 本期比上 2012年
主要会计
2014年 年同期增
数据 调整后 调整前 调整后 调整前
减(%)
营业收入 60,972,048,815.88 57,593,370,576.36 51,269,178,124.23 5.87 66,011,613 58,501,381,
,421.78 871.44
归属于上 2,276,172,151.15 3,290,775,068.08 2,935,377,959.69 -30.83 3,923,552, 3,577,075,3
市公司股 269.03 35.95
东的净利
润
归属于上 2,033,825,358.84 2,599,610,094.48 2,599,610,094.48 -21.76 2,778,196, 2,778,196,5
市公司股 506.54 06.54
东的扣除
非经常性
损益的净
利润
经营活动 1,889,679,841.12 1,947,750,090.58 -1,327,947,730.55 -2.98 -9,567,622 -7,166,270,
产生的现 ,100.01 836.28
金流量净
额
2013年末 本期末比 2012年末
上年同期
2014年末
末增减（%
调整后 调整前 调整后 调整前
）
归属于上 60,288,799,993.18 50,326,645,914.00 47,838,079,689.68 19.79 44,201,934 41,809,958,
,427.23 740.09
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市公司股
东的净资
产
总资产 206,505,201,831.81 193,684,239,189.14 173,410,279,719.58 6.62 200,881,60 179,163,993
2,281.75 ,860.47
(二) 主要财务指标
2013年 本期比上年同期 2012年
主要财务指标 2014年
调整后 调整前 增减(%) 调整后 调整前
基本每股收益（元／股） 0.13 0.22 0.20 -40.91 0.27 0.24
稀释每股收益（元／股） 0.13 0.21 0.19 -38.10 0.26 0.23
扣除非经常性损益后的基
0.12 0.18 0.18 -33.33 0.19 0.19
本每股收益（元／股）
加权平均净资产收益率 减少3.05
4.10 7.15 6.33 9.09 8.75
（%） 个百分点
扣除非经常性损益后的加
减少1.9个百分
权平均净资产收益率（% 3.66 5.56 5.56 6.91 6.91
点
）
报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明
1、2014 年度，经中国证监会核准，公司非公开发行 A 股股票 20.19 亿股，其中部分资金收购大
船集团、武船集团相关军工重大装备总装业务及资产。该等收购已于 2014 年 1 月 9 日完成交割，
根据约定，本次收购的目标资产自 2014 年 1 月 1 日期纳入公司合并范围；下属子公司中南装备以
支付人民币 63.13 万元的方式收购南京鹏力系统工程研究所持有的湖北中南鹏力海洋探测系统工
程有限公司 11.00%的股权，收购完成后，中南装备合计持有湖北中南鹏力 51.00%的股权，能够对
于湖北中南鹏力实施控制。根据《企业会计准则第 20 号——企业合并》,上述收购属于同一控制
下企业合并事项，公司对上年同期对比数据进行了重述调整。
2、受本期非公开发行新股（20.19 亿股）和可转换债券转股（8.78 亿股）两个方面的影响，期末
股本和归属于上市公司股东的净资产相应增加。由于公司股本增加，利润水平下降，因而每股收
益与净资产收益率等指标出现不同程度的下滑。
3、报告期经营活动产生的现金流量净额为 18.90 亿元，现金流状况在核心军工资产注入完成后有
明显好转，但由于船舶行业仍处于深度调整期，经营活动现金流仍然面临较大压力。
4、报告期末，公司国有独享资本公积金为 12.94 亿元，主要系国防军工建设项目等国拨资金项目
转固后，国拨资金由专项应付款转为国有独享资本公积所致。按照国家国防科工局《国有控股企
业军工建设项目投资管理暂行办法》等有关规定，应在履行必要程序后转为国有股本。
二、 境内外会计准则下会计数据差异
(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东
的净资产差异情况
□适用 √不适用
(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和属于上市公司股东的净
资产差异情况
□适用 √不适用
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三、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
附注
非经常性损益项目 2014 年金额 （如 2013 年金额 2012 年金额
适用）
非流动资产处置损益 -2,069,841.55 -5,064,017.23 -4,808,158.01
计入当期损益的政府补助，但与公 267,115,342.08 367,101,708.34 178,416,203.77
司正常经营业务密切相关，符合国
家政策规定、按照一定标准定额或
定量持续享受的政府补助除外
企业取得子公司、联营企业及合营 1,168,712.78
企业的投资成本小于取得投资时应
享有被投资单位可辨认净资产公允
价值产生的收益
债务重组损益 469,668.31 1,124,670.52
同一控制下企业合并产生的子公司 -481,465.20 405,739,579.14 423,029,164.99
期初至合并日的当期净损益
除同公司正常经营业务相关的有效 317,800.28 28,600.00
套期保值业务外，持有交易性金融
资产、交易性金融负债产生的公允
价值变动损益，以及处置交易性金
融资产、交易性金融负债和可供出
售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入 36,203,833.12 70,194,979.78 734,865,799.67
和支出
少数股东权益影响额 -11,567,147.66 -70,160,573.04 -48,656,504.40
所得税影响额 -48,810,109.85 -77,799,973.91 -137,490,743.53
合计 242,346,792.31 691,164,973.60 1,145,355,762.49
说明：公司将军转民贷款贴息等性质的政府补助计入经常性损益，因此计入非经常性损益的政府
补助金额小于利润表中确认的政府补助金额。
四、 采用公允价值计量的项目
单位：元 币种：人民币
对当期利润的影响
项目名称 期初余额 期末余额 当期变动
金额
可供出售金融资产 5,575,760.00 23,109,539.60 17,533,779.6
-权益工具投资
可供出售金融资产 26,286,000.00 24,781,700.00 -1,504,300.0 18,928,722.43
-现金流量套期工
具
合计 31,861,760.00 47,891,239.60 16,029,479.60 18,928,722.43
1、报告期末按照公允价值计量的权益工具系下属子公司持有的重庆三峡水利股份有限公司、交通
银行股份有限公司以及光大银行股份有限公司无限售条件普通股。
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2、报告期末现金流量套期工具系公司下属船舶制造企业将与银行签署但尚未到期交割的远期结售
汇合约指定为以美元结算未来销售的套期工具。
第四节 董事会报告
一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析
2014 年，世界经济总体缓慢复苏，国内经济总体运行平稳，但下行压力较大，传统行业产能
过剩仍未化解，企业生产经营困难增多。国际造船市场短暂反弹后重回低位深度调整，海洋工程
市场随着油价下跌风险加大。面对复杂的经营环境，特别是随着我国经济发展进入新常态，公司
董事会统筹全局，继续坚持“深化改革、强化创新、调整结构、科学发展”的方针，扎实开展各
项工作，推进公司改革发展，继续保持行业领先地位。
1、公司经营攻坚克难
2014 年，公司全年实现营业收入 609.72 亿元，同比增长 5.87%（按照可比口径，下同）；利
润总额 27.59 亿元，同比下降 29.55%；归属于上市公司股东的净利润 22.76 亿元，同比下降 30.83%；
基本每股收益 0.13 元，加权平均净资产收益率 4.10%。
报告期末，公司资产总额 2065.05 亿元，同比增长 6.62%；负债总额 1441.01 亿元，同比增
长 2.23%；所有者权益总额 624.04 亿元，同比增长 18.34%，其中：归属于上市公司股东的所有者
权益 602.89 亿元，同比增长 19.79%。
报告期内，公司新接订单 757.0 亿元。截至 2014 年底，公司手持订单金额 1369.7 亿元。
2、资本运作持再结硕果
2014 年 1 月，公司完成非公开发行股票项目，募集资金总额 84.8 亿元/净额 83.16 亿元，并
收购控股股东中国船舶重工集团公司旗下大连造船厂集团有限公司和武昌造船厂集团有限公司分
别持有的军工重大装备总装业务及资产成为中国资本市场首家军工重大装备总装上市公司，进一
步巩固了公司在中国资本市场军工第一股的地位。本次资本运作实现了核心军工资产证券化，这
既是中船重工集团资本运营战略的重要一步，更是中国军工企业改革和军工资产证券化具有里程
碑意义的一大步。
2014 年 10 月 24 日，公司股价首次触发可转债的提前赎回条款。公司董事会决定行使公司可
转债的提前赎回权，对“赎回登记日”（2014 年 11 月 28 日）登记在册的“重工转债”全部赎回。
截止 2014 年 11 月 28 日，“重工转债”的余额仅为 465.2 万元，转股率高达 99.94%。本次赎回
工作，公司高度重视中小投资者权益，制定了周密的赎回方案，得到了投资者的理解和认可，实
现公司与投资者的双赢。
3、产业结构调整突破
公司以收购军工重大装备总装业务为契机，加快推进结构转型，公司的产业结构发生重大转
变。根据国家国防建设和海上维权的需要，公司加快海军装备、海洋经济产业发展，报告期内军
工军贸和海洋经济产业收入比重接近 40%，手持订单比重超过 60%，军品业务对公司主营业务收入
和利润的支撑作用进一步凸显。同时，公司加快结构调整步伐，在能源交通装备及科技产业的众
多领域也取得了新的突破。
4、管理水平不断提升
公司持续推进管理提升，不断完善决策制度体系，提质增效防控风险。公司强化战略引领，
严格建设投资管理，推进项目顺利实施。公司加强资金、利率、汇率管理，有效降低了融资成本。
公司安全、质量、节能、保密管理常抓不懈，取得新成效。公司不断深化内控体系建设，加强对
各项经营活动的监督。
5、创新驱动支撑发展
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公司坚持创新驱动战略，高度重视科技研发和科技成果转化。报告期内，公司科技研发投入
46.9 亿元；在研的国家科研项目共有 28 项，获得国家财政科技经费支持 2.6 亿元；取得国家级
科研项目立项 12 项，中央财政经费投入 3.5 亿元。万箱集装箱船、新型柴油机、船舶压载水系统、
盾构等一批新产品交付客户，LNG 船、海工特种船、移动式电站等新产品批量接单，科技创新有
效支撑了公司产业转型。
报告期末，公司拥有国家级企业技术中心 6 家，省级企业技术中心 18 家，29 家子公司被认
定为高新技术企业。2014 年，公司申请并被受理专利 775 项，其中发明专利 368 项；获得专利授
权 541 项，其中发明专利 155 项；截至 2014 年底，公司拥有有效专利数 2325 项。
6、市值管理成效显著
2014 年，围绕资本运作、服务主营业务发展，公司开展形式多样的市值管理活动。为便于投
资者全面深入了解公司投资价值，公司组织了年度业绩发布会、三场军工改革主题推介会等活动，
近千名投资者参加会议。公司还与上海证券交易所共同举办了“走进中国海军装备的摇篮——大
船重工”的反向路演活动，投资者和媒体深入公司，参观生产现场，并邀请军事专家进行演讲，
中央电视台等多家媒体对活动进行报道。2014 年，公司还接待了境内外近 100 家投资机构调研，
参加了十几场券商策略会，与投资者广泛交流。
公司 2014 年非公开发行项目作为经典案例成功入选由上海证券交易和中国上市公司协会共
同主办的“第十三届中国公司治理论坛”所评选的《2014 年度中国公司治理报告——市值管理探
索与实践》，受邀出席 2014 年 12 月 17 日的“第十三届中国公司治理论坛”并发表主题演讲。2014
年，公司荣获新浪财经“最具投资价值上市公司”、证券日报上市公司“金鼎奖”等奖项。
(一) 主营业务分析
1 利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位:元 币种:人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 60,972,048,815.88 57,593,370,576.36 5.87
营业成本 53,892,673,192.33 49,290,970,373.40 9.34
销售费用 771,242,106.34 827,491,181.61 -6.80
管理费用 4,418,451,022.17 4,514,132,364.46 -2.12
财务费用 -1,065,448,189.23 -602,230,392.56 不适用
经营活动产生的现金流量净额 1,889,679,841.12 1,947,750,090.58 -2.98
投资活动产生的现金流量净额 -2,702,199,326.14 -2,839,929,226.30 不适用
筹资活动产生的现金流量净额 11,438,895,540.94 3,751,157,351.64 204.94
研发支出 4,686,608,396.37 3,573,266,628.15 31.16
2 收入
(1) 驱动业务收入变化的因素分析
报告期，在全球船舶市场复苏进程缓慢的不利局面下，公司营业收入逆势同比增长 5.87%。一方
面，本年军工重大装备业务注入效果显现，新增的军工军贸业务收入增长较快，而且本年度海洋
工程等产品实现的收入确认节点较多；另一方面公司下属子公司坚持不断优化产品结构，做大做
强主导产品，努力保持非船产业持续发展。
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(2) 以实物销售为主的公司产品收入影响因素分析
报告期内营业收入较上年度小幅增加，主要系当年达到收入确认节点的海洋石油钻井平台完工量
以及军工军贸业务完工及交付量较上年有所增加，抵消了民品部分业务量的减少所致。
(3) 订单分析
单位：亿元
2014 年 1-12 2013 年 1-12 新增订单同 截至 12 月
业务板块 占比
月新增订单 月新增订单 比增长 底手持订单
军工军贸与海洋经济产业 229.44 858.6 -73.28% 839.80 61.31%
船舶制造及修理改装 152.88 263.6 -42.01% 328.13 23.95%
舰船装备 172.92 96.33 79.50% 109.96 8.03%
能源交通装备及科技产业 201.73 190.89 5.68% 91.88 6.71%
合计 756.96 1409.42 -46.29% 1369.77 100%
2014年1-12月新增订单（单位：亿元）
能源交通装备 军工军贸与海
及科技产 洋经济产
业, 201.73 , 业, 229.44 ,
27% 30%
舰船装 船舶制造及修
备, 172.92 , 理改
23% 装, 152.88 ,
20%
截至2014年12月底手持订单（单位：亿元）
能源交通装备
及科技产
业, 91.88 ,
舰船装 7%
备, 109.96 ,
8% 军工军贸与
海洋经济产
业, 839.
