2016 年第三季度报告
公司代码：601969 公司简称：海南矿业
海南矿业股份有限公司
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目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项.................................................................. 6
四、 附录..................................................................... 11
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人刘明东、主管会计工作负责人颜区涛及会计机构负责人（会计主管人员）颜区涛
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年
本报告期末 上年度末
度末增减(%)
总资产 6,370,936,235.47 5,779,806,480.36 10.23
归属于上市公司股东的净
4,142,983,349.08 4,318,128,443.35 -4.06
资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） (%)
经营活动产生的现金流量
224,407,559.47 -2,584,850.89 8,781.64
净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 612,545,738.71 701,411,785.82 -12.67
归属于上市公司股东的净
-135,179,213.27 -26,917,778.33 -402.19
利润
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2016 年第三季度报告
归属于上市公司股东的扣
-131,567,940.29 -52,437,398.73 -150.90
除非经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） -3.21 -0.61 减少 2.60 个百分点
基本每股收益（元/股） -0.072 -0.014 -414.29
稀释每股收益（元/股） -0.072 -0.014 -414.29
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末
项目 说明
（7－9 月） 金额（1-9 月）
非流动资产处置损益 3,751,116.60 3,776,294.34
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性
的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常
经营业务密切相关，符合国家政策规定、
2,025,516.66 4,278,149.98
按照一定标准定额或定量持续享受的政
府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资
金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的
投资成本小于取得投资时应享有被投资
单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益 982,723.17
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提
的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合
费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公
允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初
至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产
生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期
保值业务外，持有交易性金融资产、交易
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性金融负债产生的公允价值变动损益，以
及处置交易性金融资产、交易性金融负债
和可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备
转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资
性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当
期损益进行一次性调整对当期损益的影
响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支
-7,694,663.64 -10,429,467.53
出
其他符合非经常性损益定义的损益项目
所得税影响额 -1,580,034.89 -2,218,972.94
少数股东权益影响额（税后）
合计 -3,498,065.27 -3,611,272.98
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 27,756
前十名股东持股情况
股东名称 持有有限售条件 质押或冻
期末持股数量 比例(%) 股东性质
（全称） 股份数量 结情况
上海复星产业投资有限公司 672,000,000 36.00 672,000,000 无 境内非国有法人
海南海钢集团有限公司 653,333,000 35.00 0 无 国有法人
上海复星高科技（集团）有限公司 336,000,000 18.00 336,000,000 无 境内非国有法人
中国证券金融股份有限公司 39,498,326 2.00 0 未知 境内非国有法人
全国社会保障基金理事会转持二户 18,667,000 1.00 0 无 国有法人
钟大根 16,083,024 0.86 0 未知 境内自然人
中央汇金资产管理有限责任公司 9,681,000 0.52 0 未知 境内非国有法人
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冯烈耀 3,346,400 0.18 0 未知 境内自然人
周佳莲 2,982,439 0.16 0 未知 境内自然人
冯伟健 2,976,300 0.16 0 未知 境内自然人
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件流通股的数 股份种类及数量
股东名称
量 种类 数量
海南海钢集团有限公司 653,333,000 人民币普通股 653,333,000
中国证券金融股份有限公司 39,498,326 人民币普通股 39,498,326
全国社会保障基金理事会转持二户 18,667,000 人民币普通股 18,667,000
钟大根 16,083,024 人民币普通股 16,083,024
中央汇金资产管理有限责任公司 9,681,000 人民币普通股 9,681,000
冯烈耀 3,346,400 人民币普通股 3,346,400
周佳莲 2,982,439 人民币普通股 2,982,439
冯伟健 2,976,300 人民币普通股 2,976,300
海通证券股份有限公司－中融国证钢铁行业
1,939,028 人民币普通股 1,939,028
指数分级证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－摩根士丹利华
1,435,767 人民币普通股 1,435,767
鑫多因子精选策略混合型证券投资基金
上海复星产业投资有限公司与上海复星高科技（集团）有限公司属于一
上述股东关联关系或一致行动的说明 致行动人，除此以外，上海复星产业投资有限公司与其他股东之间不存
在关联关系。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
（1）资产负债表
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报表项目 期末余额 年初余额 变动金额 变动幅度% 说明
货币资金 1,507,367,356.83 808,183,570.25 699,183,786.58 86.5% 注1
应收账款 322,712,502.90 562,350,016.05 -239,637,513.15 -42.6% 注2
预付款项 15,418,284.53 10,224,456.44 5,193,828.09 50.8% 注3
应收股利 - 964,517.99 -964,517.99 -100.0% 注4
递延所得税资产 86,892,010.47 58,719,910.99 28,172,099.48 48.0% 注5
短期借款 1,113,908,782.00 663,800,000.00 450,108,782.00 67.8% 注6
预收款项 35,008,585.44 8,368,378.01 26,640,207.43 318.3% 注7
应付职工薪酬 11,379,432.31 18,536,842.29 -7,157,409.98 -38.6% 注8
应交税费 15,126,544.62 70,783,659.16 -55,657,114.54 -78.6% 注9
应付利息 4,046,976.98 - 4,046,976.98 注 10
一 年内 到期 的非 流 注 11
130,024,388.47 21,800,740.29 108,223,648.18 496.4%
动负债
长期借款 200,000,000.00 - 200,000,000.00 注 12
应付债券 106,000,000.00 - 106,000,000.00 注 13
长期应付款 13,117,131.70 125,371,341.54 -112,254,209.84 -89.5% 注 14
其他综合收益 -3,042,774.31 -4,622,003.36 1,579,229.05 -34.2% 注 15
少数股东权益 15,049,876.22 - 15,049,876.22 注 16
注 1：比年初增加系增加借款所致。
注 2：比年初减少系收回前期货款所致。
注 3：比年初增加系预付采购款所致。
注 4：收回前期股利。
注 5：比年初增加主要是本年亏损确认递延所得税资产所致。
注 6：新增借款。
注 7：比年初增加系预收货款所致。
注 8：主要系发放奖金所致。
注 9：主要系缴纳前期税费所致。
注 10：本年确认的按年付息的长期负债的利息。
注 11：长期应付款中的改制预提费用将于 2017 年 8 月到期，重分类到本项列示。
注 12：本年新增借款。
注 13：本年新发行的债券。
注 14：本项中的改制预提费用将于 2017 年 8 月到期，重分类到一年内到期的长期负债。
注 15：本年可供出售金融资产的公允价值变动。
注 16：本年子公司收到少数股东的投资。
（2）利润表
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上年年初至报告
年初至报告期期末
报表项目 期期末金额 变动金额 变动幅度% 说明
金额（1-9 月）
（1-9 月）
财务费用 35,703,195.43 17,859,516.34 17,843,679.09 99.9% 注1
公允价值变动收益 - -17,399,166.69 17,399,166.69 -100.0% 注2
营业外收入 8,744,817.67 38,708,258.68 -29,963,441.01 -77.4% 注3
营业外支出 11,119,840.88 6,302,165.12 4,817,675.76 76.4% 注4
所得税费用 -24,549,965.79 -10,270,029.24 -14,279,936.55 139.0% 注5
注 1：本年利息支出增加、利息收入减少。
注 2：本年无以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产。
注 3：主要是无须支付的款项转为收益减少。
注 4：其他营业外支出增加。
注 5：本年亏损增加致所得税费用减少。
（3）现金流量表
上年年初至报告
年初至报告期期末
报表项目 期期末金额 变动金额 变动幅度% 说明
金额（1-9 月）
（1-9 月）
收到的税费返还 20,000,000.00 - 20,000,000.00 注1
支付其他与经营活动
150,047,145.14 37,442,966.75 112,604,178.39 300.7% 注2
有关的现金
收回投资收到的现金 25,332,944.51 259,025,765.19 -233,692,820.68 -90.2% 注3
处置固定资产、无形资
产和其他长期资产收 4,393,116.93 2,130,430.42 2,262,686.51 106.2% 注4
回的现金净额
投资支付的现金 34,886,806.40 736,713,995.88 -701,827,189.48 -95.3% 注5
吸收投资收到的现金 15,000,000.00 - 15,000,000.00 注6
取得借款收到的现金 1,370,108,782.00 614,000,000.00 756,108,782.00 123.1% 注7
偿还债务支付的现金 614,000,000.00 347,000,000.00 267,000,000.00 76.9% 注8
分配股利、利润或偿付
87,740,474.74 303,756,808.34 -216,016,333.60 -71.1% 注9
利息支付的现金
注 1：本年收到税费返还。
注 2：主要系本年支付保理本金所致。
注 3：本年投资和收回投资减少。
注 4：本期处置固定资产的价值增加。
注 5：本年投资和收回投资减少。
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注 6：本年子公司收到少数股东的投资。
注 7、注 8：偿还年初借款 61,400 万元，新增借款 137,011 万元。
注 9：上年分配股利 28,000 万元，本年分配股利 5,600 万元。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
2015年9月公司获得中国证监会下发的公司债券发行批文，核准公司向合格投资者公开发行面值总
额不超过9 亿元的公司债券。经上海证券交易所同意，2016年9月22日起在上海证券交易所上市交
易，证券简称：16海矿01，证券代码：136667。内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
《海南矿业公开发行2016年公司债券(面向合格投资者)第一期上市公告书》等相关披露文件。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
是否有 是否及
承诺
承诺类型 承诺方 承诺内容 履行期 时严格
背景
限 履行
具体内容详见上海证券交易所网站
复星集团、复星产投、
解决同业竞 （www.sse.com.cn）《海南矿业首次公开发行股
实际控制人郭广昌及海 否 是
争 票招股说明书》“第七节同业竞争与关联交易”
钢集团
之“一、同业竞争”
发行前股东所持股份的流通限制和自愿锁定股
份的承诺。具体内容详见上海证券交易所网站
控股股东复星集团及一
与首 （www.sse.com.cn）
致行动人复星产投、实
次公 其他 《海南矿业首次公开发行股票招股说明书》“第 是 是
际控制人郭广昌及海钢
开发 五节发行人基本情况”之“八、发行人的股本情
集团
行相 况”之“（七）本次发行前股东所持股份的流通
关的 限制和自愿锁定股份的承诺”
承诺 公开发行前持股 5%以上股东的持股和减持意
向。具体内容详见上海证券交易所网站
控股股东复星集团及一 （www.sse.com.cn）《海南矿业首次公开发行股
其他 致行动人复星产投、 票招股说明书》“第五节发行人基本情况”之“十 是 是
海钢集团 三、发行人主要股东的承诺及其履行情况”之
“（六）公开发行前持股 5%以上股东的持股和
减持意向”
其他 复星集团、复星产投、 公司股东海南海钢集团有限公司、上海复星高科
其他 是 是
承诺 海钢集团 技（集团）有限公司、上海复星产业投资有限公
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司共同承诺，主动承担社会责任，做负责任的股
东，自承诺之日起 12 个月内不减持公司的股票。
详见上海证券交易所网站《海南矿业关于维护公
司股价稳定的公告》（编号：2015-040）
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
√适用 □不适用
鉴于今年铁矿石价格继续低位，整个三季度铁矿石价格均价为58.68美元/吨。如铁矿石价格继续
在低位徘徊，铁矿石市场持续低迷，公司本年初至下一报告期期末的累积净利润与上年同期相比
存在出现大幅下滑的风险。
公司名称 海南矿业股份有限公司
法定代表人 刘明东
日期 2016 年 10 月 20 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:海南矿业股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 1,507,367,356.83 808,183,570.25
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 256,705,001.45 251,624,884.97
应收账款 322,712,502.90 562,350,016.05
预付款项 15,418,284.53 10,224,456.44
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利 964,517.99
其他应收款 41,956,997.49 51,603,859.83
买入返售金融资产
存货 351,451,333.06 366,306,249.43
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 32,382,128.00 31,274,463.00
其他流动资产 260,543,910.34 289,421,523.97
流动资产合计 2,788,537,514.60 2,371,953,541.93
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 297,145,216.57 286,625,654.76
持有至到期投资
长期应收款 30,913,726.02 29,856,289.27
长期股权投资 3,946,791.62 3,946,791.62
投资性房地产
固定资产 865,455,804.48 923,647,497.23
在建工程 1,207,565,159.76 1,042,056,384.15
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工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 655,831,496.72 671,532,596.69
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 86,892,010.47 58,719,910.99
其他非流动资产 434,648,515.23 391,467,813.72
非流动资产合计 3,582,398,720.87 3,407,852,938.43
资产总计 6,370,936,235.47 5,779,806,480.36
流动负债：
短期借款 1,113,908,782.00 663,800,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 236,700,095.55 198,632,490.76
预收款项 35,008,585.44 8,368,378.01
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 11,379,432.31 18,536,842.29
应交税费 15,126,544.62 70,783,659.16
应付利息 4,046,976.98
应付股利
其他应付款 269,057,333.64 272,991,920.07
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 130,024,388.47 21,800,740.29
其他流动负债
流动负债合计 1,815,252,139.01 1,254,914,030.58
非流动负债：
长期借款 200,000,000.00
应付债券 106,000,000.00
其中：优先股
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永续债
长期应付款 13,117,131.70 125,371,341.54
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 52,166,127.86 55,545,077.84
递延所得税负债 26,367,611.60 25,847,587.05
其他非流动负债
非流动负债合计 397,650,871.16 206,764,006.43
负债合计 2,212,903,010.17 1,461,678,037.01
所有者权益
股本 1,866,670,000.00 1,866,670,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,868,576,929.83 1,854,121,939.88
减：库存股
其他综合收益 -3,042,774.31 -4,622,003.36
专项储备 37,123,552.99 37,123,552.99
盈余公积 445,253,261.77 445,253,261.77
一般风险准备
未分配利润 -71,597,621.20 119,581,692.07
归属于母公司所有者权益合计 4,142,983,349.08 4,318,128,443.35
少数股东权益 15,049,876.22
| 海南矿业2016年第三季度报告 （下载公告） |
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| 公告日期:2016-10-21 |
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| 附件：公告原文 |
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