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建设银行董事会审计委员会2018年度履职情况报告 下载公告
公告日期:2019-03-28

一、委员会构成本行审计委员会由7名董事组成,主席由独立非执行董事钟瑞明先生担任,委员包括冯婉眉女士、朱海林先生、李军先生、卡尔·沃特先生、钟嘉年先生和莫里·洪恩先生。其中,非执行董事2名,独立非执行董事5名。委员会成员构成符合公司治理及境内外监管要求。

二、委员会职责审计委员会的主要职责权限包括:

1.监督银行财务报告,审查银行会计信息及其重大事项披露;

2.监督及评估银行内部控制;

3.监督及评价银行内部审计工作;

4.监督及评估外部审计工作;

5.关注可能出现的不当行为并确保有适当安排;

6.向董事会报告委员会工作;

7.董事会授权的其他事宜。

三、履职情况

2018年,审计委员会共召开5次会议,与外部审计师召开2次单独沟通会议。在监督审阅2017年度、2018年半年

度报告及业绩公告,监督审阅2018年第一、三季度财务报告;监督评价外审工作、选聘外部审计师;监督指导内部审

计、推进内外部审计发现整改;加强内部控制的监督与评价

等方面为董事会决策提供支持,并就上述事项提出重要意见和建议。

根据中国证监会要求和本行董事会审计委员会年报工作规程,审计委员会对本行年度财务报告进行审阅,在外部审计师进场前,与管理层充分沟通并形成书面意见;针对外部审计师出具的初步审计意见,审计委员会加强与外部审计师沟通,对年度财务报告进行再次审阅;年度财务报告审计工作完成后,审计委员会进行审核和表决,并提交董事会审议。

四、委员会成员出席会议情况

审计委员会委员

亲自出席次数/任

职期间会议次数

委托出席次数/任

职期间会议次数出席率(%)钟瑞明先生 5/50/5100冯婉眉女士 3/41/4100朱海林先生 5/50/5100李军先生 5/50/5100卡尔·沃特先生 5/50/5100钟嘉年先生 0/00/0-莫里·洪恩先生 5/50/5100已离任委员郝爱群女士 3/30/3100

五、2019年主要工作安排

2019年,委员会将持续监督定期财务报告编制、审计和披露,审查会计信息及重大事项披露,向董事会提供专业建议;监督评价外部审计的独立性和有效性,推动外审服务质量提升;监督指导内部审计工作,督促内审发现的整改落实;推进内部控制体制、机制进一步完善,加强内部控制的监督评价;根据董事会授权,协助董事会开展相关工作。


  附件:公告原文
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