公司代码：601918 公司简称：新集能源
中煤新集能源股份有限公司
2018年第三季度报告
目 录
一、 重要提示 ...... 3
二、 公司基本情况 ...... 3
三、 重要事项 ...... 5
四、 附录 ...... 8
一、 重要提示1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。1.3 公司负责人陈培、主管会计工作负责人王雪萍及会计机构负责人（会计主管人员）黄杰保证
季度报告中财务报表的真实、准确、完整。1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减(%) | |
| 总资产 | 30,800,996,945.88 | 30,592,586,017.56 | 0.68 |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 5,833,355,318.44 | 4,792,568,239.86 | 21.72 |
| 年初至报告期末 （1-9月） | 上年初至上年报告期末 （1-9月） | 比上年同期增减(%) | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 3,003,502,511.99 | 1,736,133,869.06 | 73.00 |
| 年初至报告期末 （1-9月） | 上年初至上年报告期末 （1-9月） | 比上年同期增减 （%） | |
| 营业收入 | 6,739,723,461.48 | 5,439,801,583.90 | 23.90 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 907,879,038.05 | 169,595,785.55 | 435.32 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 829,879,117.59 | 264,047,963.60 | 214.29 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 16.99 | 3.61 | 增加13.38个百分点 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.35 | 0.065 | 438.46 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.35 | 0.065 | 438.46 |
非经常性损益项目和金额√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期金额 （7－9月） | 年初至报告期末金额（1-9月） | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | -9,206,893.16 | -43,697,671.07 | |
| 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 | |||
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 1,630,672.12 | 3,955,672.11 | |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | 505,417.00 | -1,870,042.90 | |
| 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 | 162,279,399.00 | ||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -11,507,088.70 | -11,967,659.09 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | -10,712,058.13 | -30,759,435.29 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | -57,572.36 | -28,233.48 | |
| 所得税影响额 | -27,646.13 | 87,891.18 | |
| 合计 | -29,375,169.36 | 77,999,920.46 |
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
| 股东总数（户） | 175,941 | |||||
| 前十名股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 （全称） | 期末持股 数量 | 比例(%) | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结情况 | 股东性质 | |
| 股份状态 | 数量 | |||||
| 中国中煤能源集团有限公司 | 785,292,157 | 30.31 | 0 | 无 | 国有法人 | |
| 国华能源有限公司 | 196,707,787 | 7.59 | 0 | 冻结 | 11,441,586 | 国有法人 |
| 安徽新集煤电（集团）有限公司 | 185,902,860 | 7.18 | 0 | 质押 | 50,250,000 | 国有法人 |
| 中国海运集团有限公司 | 126,936,548 | 4.90 | 0 | 无 | 国有法人 | |
| 南华期货股份有限公司－南华期货银叶3号资产管理计划 | 15,354,640 | 0.59 | 0 | 未知 | 未知 | |
| 全国社保基金四零七组合 | 11,651,200 | 0.45 | 0 | 未知 | 未知 | |
| 中国银行股份有限公司－招商中证煤炭等权指数分级证券投资基金 | 6,352,338 | 0.25 | 0 | 未知 | 未知 | |
| 国泰君安证券股份有限公司－富国中证煤炭指数分级证券投资基金 | 5,113,600 | 0.20 | 0 | 未知 | 未知 | |
| 王涛 | 5,100,000 | 0.20 | 0 | 未知 | 未知 | |
| 海通证券股份有限公司－中融中证煤炭指数分级证券投资基金 | 4,842,550 | 0.19 | 0 | 未知 | 未知 | |
| 前十名无限售条件股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件 | 股份种类及数量 | ||||
| 流通股的数量 | 种类 | 数量 | |
| 中国中煤能源集团有限公司 | 785,292,157 | 人民币普通股 | 785,292,157 |
| 国华能源有限公司 | 196,707,787 | 人民币普通股 | 196,707,787 |
| 安徽新集煤电（集团）有限公司 | 185,902,860 | 人民币普通股 | 185,902,860 |
| 中国海运集团有限公司 | 126,936,548 | 人民币普通股 | 126,936,548 |
| 南华期货股份有限公司－南华期货银叶3号资产管理计划 | 15,354,640 | 人民币普通股 | 15,354,640 |
| 全国社保基金四零七组合 | 11,651,200 | 人民币普通股 | 11,651,200 |
| 中国银行股份有限公司－招商中证煤炭等权指数分级证券投资基金 | 6,352,338 | 人民币普通股 | 6,352,338 |
| 国泰君安证券股份有限公司－富国中证煤炭指数分级证券投资基金 | 5,113,600 | 人民币普通股 | 5,113,600 |
| 王涛 | 5,100,000 | 人民币普通股 | 5,100,000 |
| 海通证券股份有限公司－中融中证煤炭指数分级证券投资基金 | 4,842,550 | 人民币普通股 | 4,842,550 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 无 | ||
| 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 | 无 | ||
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表□适用 √不适用
三、 重要事项3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
资产负债表项目：
(1)报告期末货币资金170,445.88万元，较年初67,686.26万元增加102,759.62万元，增幅151.82%，主要是公司销售商品收到的现金较上年同期增加及报告期末收到发行中票资金，公司可支配货币资金余额增加，主要用于支付到期债务。
(2)报告期末应收票据9,771.99万元，较年初32,431.24万元减少22,659.25万元，降幅69.87%，主要是报告期公司加强回款考核，现款回款比例上升。
(3)报告期末其他应收款17,987.52万元，较年初12,418.16万元增加5,569.36万元,增幅44.85%，主要是报告期公司 板集电厂应收当地政府退灰场征地款挂账。
(4)报告期末其他流动资产19,852.44万元，较年初29,183.19万元减少9,330.75万元，降幅31.97%，主要是报告期末公司板集电厂增值税留抵税额较年初下降。
(5)报告期末可供出售金融资产14,662.37万元，较年初22,438.08万元减少7,775.71万元，降幅34.65%，主要是以公允价值后续计量且其变动计入其他综合收益的其他权益工具投资公允价值较期初下降。
(6)报告期末预收款项15,907.05万元，较年初10,983.72万元增加4,923.33万元，增幅44.82%，主要是报告期公司预收煤款增加。
(7)报告期末其他应付款69,151.16万元，较年初135,498.44万元减少66,347.28万元，降幅48.97%，主要是归还中煤集团短期贷款。
(8)报告期末新增应付债券100,000.00万元，较年初增加100,000.00万元，主要是报告期公司发行中期票据融资10亿元。
(9)报告期末其他非流动负债130,000.00万元，较年初100,000.00万元增加30,000.00万元，增幅30.00%，主要是报告期新增中煤集团长期贷款3亿元。
(10)报告期末其他综合收益4,297.78万元，较年初10,129.56万元减少5,831.78万元，降幅57.57%，主要是以公允价值后续计量且其变动计入其他综合收益的其他权益工具投资公允价值较期初下降。
利润表项目:
(1)报告期内管理费用同比上升30.69%，主要原因：一是工资及社保费用较上年同期增加，二是新集三矿关闭后续费用列支管理费用。
(2)报告期内资产减值损失较同期大幅下降，主要是报告期内公司收回部分欠款，转回坏账准备。
(3)报告期内公允价值变动收益较同期大幅下降，主要原因是交易性金融资产的公允价值变动收益低于同期。
现金流量表项目：
(1)报告期内经营活动产生的现金流量净额同比增加，主要原因是报告期煤炭业务收入、电力业务收入较上年同期增长。
(2)报告期内筹资活动产生的现金流量净额同比减少，主要原因是公司经营性现金净流量大幅增加，偿还前期贷款。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明√适用 □不适用
（1）关于杨村煤矿化解产能事项的进展情况。
2018年8月16日，公司八届十九次董事会审议通过《关于将杨村煤矿列入化解产能矿井的议案》，并披露了《关于将杨村煤矿列入化解产能矿井的公告》（公告编号：2018-024）。
截至目前，公司正有序推进杨村煤矿去产能及产能指标置换、资产减值测试等工作。
（2）关于公司中期票据的注册发行进展情况。
2017年4月20日，公司2016年度股东大会审议通过《关于发行中期票据的议案》。2017年11月14 日，公司收到中国银行间交易商协会注册通知书（中市协注【2017】MTN638号），同意接受公司中期票据注册，注册金额 15 亿元，注册额度自通知书落款之日起 2 年内有效。
2018年9月28日，公司2018年度第一期中期票据发行完毕，发行金额10亿元，期限三年，募集资金已于当日全部到账（详见《公司2018年第一期中期票据发行结果公告》，公告编号：2018-029）。
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明□适用 √不适用
| 公司名称 | 中煤新集能源股份有限公司 |
| 法定代表人 | 陈 培 |
| 日 期 | 2018年10月26日 |
四、 附录4.1 财务报表
合并资产负债表2018年9月30日编制单位:中煤新集能源股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 期末余额 | 年初余额 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 1,704,458,769.85 | 676,862,624.16 |
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 29,516,352.80 | 31,386,395.70 |
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据及应收账款 | 585,073,755.05 | 844,396,749.18 |
| 其中：应收票据 | 97,719,877.61 | 324,312,426.45 |
| 应收账款 | 487,353,877.44 | 520,084,322.73 |
| 预付款项 | 28,093,007.80 | 32,853,197.59 |
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 其他应收款 | 179,875,194.90 | 124,181,606.05 |
| 其中：应收利息 | 122,281.30 | 2,614,462.21 |
| 应收股利 | ||
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 218,679,685.32 | 192,998,486.23 |
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 198,524,439.22 | 291,831,934.66 |
| 流动资产合计 | 2,944,221,204.94 | 2,194,510,993.57 |
| 非流动资产： | ||
| 发放贷款和垫款 | ||
| 可供出售金融资产 | 146,623,680.00 | 224,380,800.00 |
| 持有至到期投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 516,878,544.93 | 537,539,834.21 |
| 投资性房地产 | 25,200,940.87 | 26,129,966.23 |
| 固定资产 | 14,452,564,575.43 | 14,946,323,327.61 |
| 在建工程 | 8,756,330,207.20 | 8,676,523,238.88 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 无形资产 | 1,553,781,021.91 | 1,572,716,057.43 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | 3,268,200.00 | 3,268,200.00 |
| 长期待摊费用 | 1,390,793,717.48 | 1,357,555,016.47 |
| 递延所得税资产 | 338,348,212.40 | 378,560,956.53 |
| 其他非流动资产 | 672,986,640.72 | 675,077,626.63 |
| 非流动资产合计 | 27,856,775,740.94 | 28,398,075,023.99 |
| 资产总计 | 30,800,996,945.88 | 30,592,586,017.56 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 4,919,450,000.00 | 4,245,000,000.00 |
| 向中央银行借款 | ||
| 吸收存款及同业存放 | ||
| 拆入资金 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据及应付账款 | 2,233,817,896.43 | 2,218,621,880.04 |
| 预收款项 | 159,070,454.72 | 109,837,153.99 |
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付职工薪酬 | 505,498,035.17 | 434,560,915.44 |
| 应交税费 | 804,962,508.65 | 956,984,812.82 |
| 其他应付款 | 691,511,647.79 | 1,354,984,443.35 |
| 其中：应付利息 | 44,540,682.74 | 39,642,853.94 |
| 应付股利 | 49,808,553.04 | 51,988,553.04 |
| 应付分保账款 | ||
| 保险合同准备金 | ||
| 代理买卖证券款 | ||
| 代理承销证券款 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 1,579,630,800.28 | 4,529,184,395.51 |
| 其他流动负债 | ||
| 流动负债合计 | 10,893,941,343.04 | 13,849,173,601.15 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | 9,444,861,674.60 | 8,155,520,436.60 |
| 应付债券 | 1,000,000,000.00 | |
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 长期应付款 | 1,216,859,716.84 | 1,863,651,365.59 |
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 356,810,000.06 | 272,550,000.03 |
| 递延所得税负债 | 14,325,920.00 | 33,765,200.00 |
| 其他非流动负债 | 1,300,000,000.00 | 1,000,000,000.00 |
| 非流动负债合计 | 13,332,857,311.50 | 11,325,487,002.22 |
| 负债合计 | 24,226,798,654.54 | 25,174,660,603.37 |
| 所有者权益（或股东权益） | ||
| 实收资本（或股本） | 2,590,541,800.00 | 2,590,541,800.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 1,889,060,646.73 | 1,806,813,546.73 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | 42,977,760.00 | 101,295,600.00 |
| 专项储备 | 498,105,518.60 | 389,126,738.07 |
| 盈余公积 | 749,101,586.42 | 749,101,586.42 |
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | 63,568,006.69 | -844,311,031.36 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 5,833,355,318.44 | 4,792,568,239.86 |
| 少数股东权益 | 740,842,972.90 | 625,357,174.33 |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 6,574,198,291.34 | 5,417,925,414.19 |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 30,800,996,945.88 | 30,592,586,017.56 |
法定代表人：陈 培主管会计工作负责人：王雪萍会计机构负责人：黄杰
母公司资产负债表2018年9月30日编制单位:中煤新集能源股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 期末余额 | 年初余额 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 1,530,408,178.37 | 617,395,586.81 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据及应收账款 | 253,647,707.75 | 572,987,556.73 |
| 其中：应收票据 | 95,859,077.61 | 399,312,426.45 |
| 应收账款 | 157,788,630.14 | 173,675,130.28 |
| 预付款项 | 25,292,497.14 | 31,334,527.84 |
| 其他应收款 | 2,478,059,416.81 | 2,284,545,240.55 |
| 其中：应收利息 | 122,281.30 | 2,614,462.21 |
| 应收股利 | ||
| 存货 | 119,310,131.85 | 86,232,369.16 |
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 26,796,275.77 | 23,402,349.64 |
| 流动资产合计 | 4,433,514,207.69 | 3,615,897,630.73 |
| 非流动资产： | ||
| 可供出售金融资产 | 146,623,680.00 | 224,380,800.00 |
| 持有至到期投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 7,440,220,598.64 | 7,239,881,887.92 |
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 2,193,207,077.74 | 2,132,465,201.59 |
| 在建工程 | 8,233,465,077.47 | 8,207,755,170.59 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 无形资产 | 836,523,971.43 | 844,594,353.25 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | 167,796,997.03 | 170,207,910.49 |
| 递延所得税资产 | 266,600,947.32 | 306,970,797.07 |
| 其他非流动资产 | 662,926,295.90 | 663,233,882.01 |
| 非流动资产合计 | 19,947,364,645.53 | 19,789,490,002.92 |
| 资产总计 | 24,380,878,853.22 | 23,405,387,633.65 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 4,210,450,000.00 | 3,622,000,000.00 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据及应付账款 | 1,573,557,202.72 | 1,241,274,548.92 |
| 预收款项 | 153,775,931.83 | 109,206,704.95 |
| 应付职工薪酬 | 230,416,565.86 | 189,132,476.22 |
| 应交税费 | 79,678,684.41 | 71,419,421.41 |
| 其他应付款 | 2,728,184,436.97 | 2,918,141,810.61 |
| 其中：应付利息 | 19,620,130.80 | 20,427,056.10 |
| 应付股利 | 49,808,553.04 | 51,988,553.04 |
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 747,997,995.90 | 2,884,921,851.51 |
| 其他流动负债 | ||
| 流动负债合计 | 9,724,060,817.69 | 11,036,096,813.62 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | 5,455,529,436.60 | 4,889,544,736.60 |
| 应付债券 | 1,000,000,000.00 | |
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 长期应付款 | 209,073,743.83 | 728,880,334.76 |
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 327,910,000.06 | 243,650,000.03 |
| 递延所得税负债 | 14,325,920.00 | 33,765,200.00 |
| 其他非流动负债 | 1,800,000,000.00 | 1,000,000,000.00 |
| 非流动负债合计 | 8,806,839,100.49 | 6,895,840,271.39 |
| 负债合计 | 18,530,899,918.18 | 17,931,937,085.01 |
| 所有者权益（或股东权益） | ||
| 实收资本（或股本） | 2,590,541,800.00 | 2,590,541,800.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 1,913,132,022.89 | 1,830,884,922.89 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | 42,977,760.00 | 101,295,600.00 |
| 专项储备 | 78,401,176.12 | 24,489,906.07 |
| 盈余公积 | 749,101,586.42 | 749,101,586.42 |
| 未分配利润 | 475,824,589.61 | 177,136,733.26 |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 5,849,978,935.04 | 5,473,450,548.64 |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 24,380,878,853.22 | 23,405,387,633.65 |
法定代表人：陈 培主管会计工作负责人：王雪萍会计机构负责人：黄杰
合并利润表2018年1—9月编制单位：中煤新集能源股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 本期金额 （7-9月） | 上期金额 （7-9月） | 年初至报告期期末金额 （1-9月） | 上年年初至报告期期末金额（1-9月） |
| 一、营业总收入 | 2,177,745,548.60 | 2,073,956,925.03 | 6,739,723,461.48 | 5,439,801,583.90 |
| 其中：营业收入 | 2,177,745,548.60 | 2,073,956,925.03 | 6,739,723,461.48 | 5,439,801,583.90 |
| 利息收入 | ||||
| 已赚保费 | ||||
| 手续费及佣金收入 | ||||
| 二、营业总成本 | 1,811,886,590.00 | 1,869,145,125.06 | 5,126,009,591.46 | 4,746,098,083.67 |
| 其中：营业成本 | 1,315,611,469.69 | 1,291,587,885.09 | 3,757,594,892.03 | 3,308,285,714.57 |
| 利息支出 | ||||
| 手续费及佣金支出 |
| 退保金 | ||||
| 赔付支出净额 | ||||
| 提取保险合同准备金净额 | ||||
| 保单红利支出 | ||||
| 分保费用 | ||||
| 税金及附加 | 70,498,496.14 | 107,177,461.80 | 226,901,835.31 | 229,939,356.04 |
| 销售费用 | 12,299,997.17 | 10,897,689.52 | 31,605,281.74 | 28,301,139.98 |
| 管理费用 | 180,049,464.44 | 164,178,842.69 | 493,835,011.45 | 377,878,094.31 |
| 研发费用 | ||||
| 财务费用 | 262,515,162.56 | 295,303,245.96 | 780,769,372.71 | 773,600,411.76 |
| 其中：利息费用 | 238,798,205.09 | 299,138,431.67 | 732,785,943.65 | 775,625,909.11 |
| 利息收入 | 639,328.79 | 1,683,664.69 | 8,848,851.05 | 4,270,102.06 |
| 资产减值损失 | -29,088,000.00 | -164,696,801.78 | 28,093,367.01 | |
| 加：其他收益 | 1,380,672.14 | 3,205,672.14 | ||
| 投资收益（损失以“－”号填列） | -18,053,923.62 | -8,337,341.15 | -17,524,378.33 | -21,964,737.03 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | -21,190,834.57 | -8,760,701.15 | -20,661,289.28 | -22,388,097.03 |
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 505,417.00 | 808,667.20 | -1,870,042.90 | 2,779,793.50 |
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | ||||
| 汇兑收益（损失以“－”号填列） | ||||
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 349,691,124.12 | 197,283,126.02 | 1,597,525,120.93 | 674,518,556.70 |
| 加：营业外收入 | 927,851.78 | 3,869,333.82 | 1,897,636.94 | 23,088,318.85 |
| 减：营业外支出 | 21,641,833.74 | 29,607,592.93 | 57,562,967.20 | 119,402,081.18 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 328,977,142.16 | 171,544,866.91 | 1,541,859,790.67 | 578,204,794.37 |
| 减：所得税费用 | 142,265,376.60 | 127,972,962.88 | 518,494,954.04 | 344,169,670.78 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 186,711,765.56 | 43,571,904.03 | 1,023,364,836.63 | 234,035,123.59 |
| （一）按经营持续性分类 | 186,711,765.56 | 43,571,904.03 | 1,023,364,836.63 | 234,035,123.59 |
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 186,711,765.56 | 43,571,904.03 | 1,023,364,836.63 | 234,035,123.59 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||||
| （二）按所有权归属分类 | 186,711,765.56 | 43,571,904.03 | 1,023,364,836.63 | 234,035,123.59 |
| 1.归属于母公司所有者的净利润 | 143,344,994.39 | 15,960,545.54 | 907,879,038.05 | 169,595,785.55 |
| 2.少数股东损益 | 43,366,771.17 | 27,611,358.49 | 115,485,798.58 | 64,439,338.04 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | -6,985,440.00 | -58,317,840.00 | ||
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | -6,985,440.00 | -58,317,840.00 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | -6,985,440.00 | -58,317,840.00 |
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||||
| 3.以公允价值后续计量且其变动计入其他综合收益的其他权益工具投资公允价值变动 | -6,985,440.00 | -58,317,840.00 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||||
| 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 | ||||
| 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | ||||
| 4.现金流量套期损益的有效部分 | ||||
| 5.外币财务报表折算差额 | ||||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | ||||
| 七、综合收益总额 | 179,726,325.56 | 43,571,904.03 | 965,046,996.63 | 234,035,123.59 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 136,359,554.39 | 15,960,545.54 | 849,561,198.05 | 169,595,785.55 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | 43,366,771.17 | 27,611,358.49 | 115,485,798.58 | 64,439,338.04 |
| 八、每股收益： | ||||
| （一）基本每股收益(元/股) | 0.06 | 0.01 | 0.35 | 0.065 |
| （二）稀释每股收益(元/股) | 0.06 | 0.01 | 0.35 | 0.065 |
定代表人：陈 培主管会计工作负责人：王雪萍会计机构负责人：黄杰
母公司利润表2018年1—9月编制单位：中煤新集能源股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 本期金额 （7-9月） | 上期金额 （7-9月） | 年初至报告期期末金额 （1-9月） | 上年年初至报告期期末金额 （1-9月） |
| 一、营业收入 | 2,035,201,448.91 | 1,901,889,390.45 | 6,305,841,943.11 | 4,948,218,014.65 |
| 减：营业成本 | 1,890,170,749.50 | 1,892,499,331.35 | 5,936,081,300.43 | 4,958,070,111.38 |
| 税金及附加 | 23,001,018.14 | 17,715,341.86 | 60,456,685.15 | 47,610,269.63 |
| 销售费用 | 6,105,466.01 | 5,860,355.91 | 14,084,869.63 | 15,630,325.22 |
| 管理费用 | 126,410,419.21 | 65,261,765.33 | 288,540,874.86 | 157,444,551.21 |
| 研发费用 | ||||
| 财务费用 | 173,540,504.69 | 221,693,856.42 | 531,935,882.08 | 551,665,104.56 |
| 其中：利息费用 | 164,655,078.68 | 225,122,336.95 | 503,658,561.59 | 556,274,521.23 |
| 利息收入 | 501,765.04 | 817,952.56 | 7,681,328.35 | 2,483,280.39 |
| 资产减值损失 | -29,088,000.00 | -163,219,209.79 | 21,224,838.32 | |
| 加：其他收益 | 1,380,672.14 | 3,135,672.14 | ||
| 投资收益（损失以“－”号填列） | -19,497,394.57 | 364,477,450.87 | 753,109,450.17 | 922,284,522.30 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | -21,190,834.57 | -8,760,701.15 | -20,661,289.28 | -22,388,097.03 |
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||||
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | ||||
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | -173,055,431.07 | 63,336,190.45 | 394,206,663.06 | 118,857,336.63 |
| 加：营业外收入 | 757,267.01 | 921,049.71 | 1,454,231.39 | 20,050,131.87 |
| 减：营业外支出 | 21,551,833.74 | 29,387,002.36 | 56,603,188.35 | 116,763,899.87 |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | -193,849,997.80 | 34,870,237.80 | 339,057,706.10 | 22,143,568.63 |
| 减：所得税费用 | 40,369,849.75 | |||
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | -193,849,997.80 | 34,870,237.80 | 298,687,856.35 | 22,143,568.63 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | -193,849,997.80 | 34,870,237.80 | 298,687,856.35 | 22,143,568.63 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||||
| 五、其他综合收益的税后净额 | -6,985,440.00 | -58,317,840.00 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | -6,985,440.00 | -58,317,840.00 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||||
| 3.以公允价值后续计量且其变动计入其他综合收益的其他权益工具投资公允价值变动 | -6,985,440.00 | -58,317,840.00 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||||
| 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 | ||||
| 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | ||||
| 4.现金流量套期损益的有效部分 | ||||
| 5.外币财务报表折算差额 | ||||
| 六、综合收益总额 | -200,835,437.80 | 34,870,237.80 | 240,370,016.35 | 22,143,568.63 |
| 七、每股收益： | ||||
| （一）基本每股收益(元/股) | -0.07 | 0.01 | 0.12 | 0.01 |
| （二）稀释每股收益(元/股) | -0.07 | 0.01 | 0.12 | 0.01 |
法定代表人：陈 培主管会计工作负责人：王雪萍会计机构负责人：黄杰
合并现金流量表2018年1—9月编制单位：中煤新集能源股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 年初至报告期期末金额 （1-9月） | 上年年初至报告期期末金额（1-9月） |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 7,904,564,713.48 | 5,743,508,951.39 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | ||
| 向中央银行借款净增加额 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||
| 收到再保险业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||
| 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 收到的税费返还 | 586,797.92 | |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 65,316,442.78 | 113,026,929.37 |
| 经营活动现金流入小计 | 7,970,467,954.18 | 5,856,535,880.76 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 1,395,204,742.55 | 1,040,844,766.50 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 支付保单红利的现金 | ||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 1,585,654,612.14 | 1,407,579,055.09 |
| 支付的各项税费 | 1,634,887,189.13 | 1,111,854,003.67 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 351,218,898.37 | 560,124,186.44 |
| 经营活动现金流出小计 | 4,966,965,442.19 | 4,120,402,011.70 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 3,003,502,511.99 | 1,736,133,869.06 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | ||
| 取得投资收益收到的现金 | 3,137,847.65 | 62,631,946.89 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 527,510.00 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 53,833,300.00 | |
| 投资活动现金流入小计 | 3,137,847.65 | 116,992,756.89 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 346,907,287.24 | 434,002,613.60 |
| 投资支付的现金 | ||
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 |
| 支付其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 346,907,287.24 | 434,002,613.60 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -343,769,439.59 | -317,009,856.71 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 196,200,000.00 | |
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | 196,200,000.00 | |
| 取得借款收到的现金 | 9,325,462,300.00 | 5,784,000,000.00 |
| 发行债券收到的现金 | 1,000,000,000.00 | |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 584,862,100.00 | 977,398,229.04 |
| 筹资活动现金流入小计 | 10,910,324,400.00 | 6,957,598,229.04 |
| 偿还债务支付的现金 | 10,848,128,157.85 | 6,850,968,300.00 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 734,272,543.32 | 743,117,411.03 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | 39,600,000.00 | |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 1,054,444,876.00 | 282,325,582.16 |
| 筹资活动现金流出小计 | 12,636,845,577.17 | 7,876,411,293.19 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -1,726,521,177.17 | -918,813,064.15 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | ||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 933,211,895.23 | 500,310,948.20 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 515,440,130.81 | 685,730,052.04 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 1,448,652,026.04 | 1,186,041,000.24 |
法定代表人：陈 培主管会计工作负责人：王雪萍会计机构负责人：黄杰
母公司现金流量表
2018年1—9月编制单位：中煤新集能源股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 年初至报告期期末金额 （1-9月） | 上年年初至报告期期末金额（1-9月） |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 6,137,687,592.14 | 4,566,887,107.74 |
| 收到的税费返还 | 585,672.14 | |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 95,291,068.03 | 110,722,158.20 |
| 经营活动现金流入小计 | 6,233,564,332.31 | 4,677,609,265.94 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 905,007,818.98 | 588,751,243.76 |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 1,042,939,621.65 | 944,666,054.04 |
| 支付的各项税费 | 239,515,571.84 | 170,918,957.95 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 1,755,742,905.45 | 2,286,927,306.23 |
| 经营活动现金流出小计 | 3,943,205,917.92 | 3,991,263,561.98 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 2,290,358,414.39 | 686,345,703.96 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 |
| 取得投资收益收到的现金 | 1,693,440.00 | 111,031,946.89 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 527,510.00 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 1,099,776.66 | 53,833,300.00 |
| 投资活动现金流入小计 | 2,793,216.66 | 165,392,756.89 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 49,303,824.58 | 87,442,693.32 |
| 投资支付的现金 | 221,000,000.00 | 129,800,000.00 |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 270,303,824.58 | 217,242,693.32 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -267,510,607.92 | -51,849,936.43 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | 6,961,398,500.00 | 4,756,000,000.00 |
| 发行债券收到的现金 | 1,000,000,000.00 | |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 1,084,862,100.00 | 4,842,500.00 |
| 筹资活动现金流入小计 | 9,046,260,600.00 | 4,760,842,500.00 |
| 偿还债务支付的现金 | 8,753,967,059.22 | 4,706,593,300.00 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 485,629,252.45 | 501,355,170.24 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 1,015,970,080.56 | 195,555,532.70 |
| 筹资活动现金流出小计 | 10,255,566,392.23 | 5,403,504,002.94 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -1,209,305,792.23 | -642,661,502.94 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | ||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 813,542,014.24 | -8,165,735.41 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 491,956,778.11 | 538,770,724.81 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 1,305,498,792.35 | 530,604,989.40 |
法定代表人：陈 培主管会计工作负责人：王雪萍会计机构负责人：黄杰
4.2 审计报告□适用 √不适用