2014 年第三季度报告
国投新集能源股份有限公司
2014 年第三季度报告
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2014 年第三季度报告
目 录
一、 重要提示 .................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项 .................................................................. 7
四、 附录..................................................................... 10
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证季度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人陈培、主管会计工作负责人王丽及会计机构负责人（会计主管人员）薛银保证季
度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上
本报告期末 上年度末
年度末增减(%)
总资产 28,840,117,160.43 26,924,506,150.89 7.11
归属于上市公司股东的 7,667,171,140.56 8,680,412,461.93 -11.67
净资产
归属于上市公司股东的 2.96 3.35 -11.64
每股净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） (%)
经营活动产生的现金流 -423,580,318.74 649,860,427.53 不适用
量净额
每股经营活动产生的现 -0.16 0.25 不适用
金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
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（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 4,979,623,200.33 5,615,761,240.85 -11.33
归属于上市公司股东的 -1,082,180,915.75 -27,800,510.93 不适用
净利润
归属于上市公司股东的 -1,080,962,535.15 -196,308,044.29 不适用
扣除非经常性损益的净
利润
加权平均净资产收益率 -13.24 -0.32 不适用
（%）
基本每股收益（元/股） -0.42 -0.01 不适用
稀释每股收益（元/股） -0.42 -0.01 不适用
扣除非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金 说明
项目
（7－9 月） 额（1-9 月）
非流动资产处置损益 -31,333,353.19 -31,333,353.19
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性
的税收返还、减免 -
计入当期损益的政府补助，但与公司正常 338,505.00 460,505.00
经营业务密切相关，符合国家政策规定、
按照一定标准定额或定量持续享受的政
府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资 7,831,398.92 22,130,271.86
金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的
投资成本小于取得投资时应享有被投资 -
单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
-
委托他人投资或管理资产的损益
-
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提
的各项资产减值准备 -
债务重组损益
-
企业重组费用，如安置职工的支出、整合
费用等 -
交易价格显失公允的交易产生的超过公
允价值部分的损益 -
同一控制下企业合并产生的子公司期初
至合并日的当期净损益 -
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与公司正常经营业务无关的或有事项产
生的损益 -
除同公司正常经营业务相关的有效套期 2,072,209.70 2,274,376.50
保值业务外，持有交易性金融资产、交易
性金融负债产生的公允价值变动损益，以
及处置交易性金融资产、交易性金融负债
和可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备
转回 -
对外委托贷款取得的损益
-
采用公允价值模式进行后续计量的投资
性房地产公允价值变动产生的损益 -
根据税收、会计等法律、法规的要求对当
期损益进行一次性调整对当期损益的影 -
响
受托经营取得的托管费收入
-
除上述各项之外的其他营业外收入和支 -329,009.36 -232,439.88
出
其他符合非经常性损益定义的损益项目
-
所得税影响额 5,508,063.85 5,483,431.74
少数股东权益影响额（税后） -904.85 -1,172.63
合计 -15,913,089.93 -1,218,380.60
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 109,561
前十名股东持股情况
股东名称 报告期内增 期末持股数 比例 持有有限 质押或冻结情况 股东性质
（全称） 减 量 (%) 售条件股 股份 数量
份数量 状态
国家开发投资公司 0 1097258295 42.36 0 无 国有法人
安徽新集煤电（集团） 0 305909978 11.81 0 147,000,000 国有法人
质押
有限公司
国华能源有限公司 -57791218 239610787 9.25 0 冻结 11441586 国有法人
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中诚信托有限责任公司 0 16,730,000 0.65 0 未知
-中诚金谷 1 号集合资 无
金信托
蔡祖远 6618241 6618241 0.26 0 无 未知
林泗华 5922866 5922866 0.23 0 无 未知
工银瑞信基金-工商银 5279150 5279150 0.20 0 未知
无
行-特定客户资产管理
中国银行股份有限公司 -352,665 5,127,444 0.20 0 24,800 未知
-嘉实沪深 300 交易型
未知
开放式指数证券投资基
金
中国工商银行股份有限 2281768 4,660,189 0.18 0 未知
公司-招商中证大宗商
无
品股票指数分级证券投
资基金
中国工商银行股份有限 -285600 3,508,680 0.14 0 未知
公司-华夏沪深 300 交
无
易型开放式指数证券投
资基金
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股 股份种类及数量
的数量 种类 数量
国家开发投资公司 1097258295 人民币普通股
安徽新集煤电（集团）有限公司 305909978 人民币普通股
国华能源有限公司 239610787 人民币普通股
中诚信托有限责任公司-中诚金谷 1 号 16730000
人民币普通股
集合资金信托
蔡祖远 6618241 人民币普通股
林泗华 5922866 人民币普通股
工银瑞信基金-工商银行-特定客户资产 5279150
人民币普通股
管理
中国银行股份有限公司-嘉实沪深 300 5127444
人民币普通股
交易型开放式指数证券投资基金
中国工商银行股份有限公司-招商中证 4660189
人民币普通股
大宗商品股票指数分级证券投资基金
中国工商银行股份有限公司-华夏沪深 3508680
人民币普通股
300 交易型开放式指数证券投资基金
上述股东关联关系或一致行动的说明
表决权恢复的优先股股东及持股数量的
说明
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三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
资产负债表项目：
1、报告期期末，货币资金 93,476.92 万元较年初 58,125.45 万元增加 35,351.48 万元，增幅
60.82%，主要是因为为满足四季度资金需求，融资资金月末集中到账。
2、报告期期末，应收账款 68,997.03 万元较年初 51,785.82 万元增加 17,211.21 万元，增幅
33.24%，主要是因为当前煤炭市场行情低迷，煤炭市场处于买方市场，回款难度增加。
3、报告期期末，预付账款 63,360.77 万元较年初 47,689.67 万元增加 15,671.10 万元，增幅
32.86%，主要原因是公司子公司国投新集电力利辛有限公司正处于建设阶段，设备预付款项增加。
4、报告期期末，其他应收款 75,955.31 万元较年初增加 17992.80 万元，增幅 31.04%，主要
是预付宣城电厂项目投资保证金。
5、报告期期末，存货 49,241.68 万元较年初 37,858.69 万元增加 11382.99 万元，增幅 30.07%，
主要是经济形势低迷，下游电厂煤炭需求不足，库存商品较年初增加。
6、报告期期末，长期股权投资 20,957.53 万元较年初 8,365.45 万元增加 12,592.08 万元，
增幅 150.52%，主要是对宣城电厂资本金注入和损益调整增加。
7、报告期期末，应付票据 60,446.56 万元较年初 98,183.30 万元减少 37,736.74 万元，下降
38.43%，主要是报告期末到期偿付票据金额增加。
8、报告期期末，其他应付款 84,765.26 万元较年初 38,124.73 万元增加 46,640.53 万元，增
幅 122.34%，主要是待支付的土地塌陷费、修理费等费用的增加。
9、报告期期末，应付债券 92,832.56 万元较年初 50,323.00 万元增加 42509.56 万元，增幅
84.47%，主要是报告期内公司增加债券融资。
10、报告期期末，长期应付款 226,175.31 万元较年初 45,643.99 万元增加 180,531.33 万元，
增幅 395.52%，主要是报告期内公司通过融资租赁业务筹集资金。
11、报告期期末，专项储备 32486.40 万元较年初 24197.17 万元增加 8189.23 万元，增幅 33.70%，
主要原因是公司计提安全生产费和维简费净增加。
12、报告期期末，未分配利润 234,006.16 万元较年初 343,519.52 万元减少 109,513.36 万元，
降幅 31.88%，主要是 2014 年 1-9 月利润出现亏损。
利润表项目
1、2014 年 1-9 月投资收益 2,792.08 万元，较上年同期下降 73.30%，主要是因为上年处置刘
庄置业影响上年投资收益大幅增加。
2、2014 年 1-9 月归属于母公司所有者的净利润-108,218.09 万元较上年同期减少 105,438.04
万元，主要是受国内宏观经济增速放缓和调整经济结构的影响，煤炭需求下降，售价大幅降低。
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现金流量表项目：
1、2014 年 1-9 月，经营活动产生的现金净流量-42，358.03 万元，较上年同期 64，986.04
万元相比减少 107,344.07 万元，减幅 165.18%。主要原因是：由于国内经济增速放缓影响，煤价
降低、收入减少，销售商品收到的现金比上年同期减少 26.79%。
2、2014 年 1-9 月，投资活动产生的现金流量净额-145,100.04 万元，较上年同期-121,424.80
万元相比，资金缺口增加 19.50%。主要原因是：报告期内购建固定资产、无形资产支付的现金同
比增加 7.31%。
3、2014 年 1-9 月，筹资活动产生的现金流量净额 222,699.77 万元，较上年同期 68,480.34
万元相比增加 154,219.43 万元。主要原因是：（1）取得借款收到的现金比上年同期增加 13.79%；
（2）发现债券收到的现金较上年同期增加 90,000.00 万元。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
公司控股股东国家开发投资公司（以下简称国投公司）及其全资子公司国投煤炭有限公司（以
下简称国投煤炭）于2007年公司首次公开发行时，就同业竞争作出如下承诺：1、现在和将来国投
煤炭和国投公司不直接从事煤炭开采、洗选加工和经营的业务；国投煤炭和国投公司控制企业不
在本公司的销售区域内向和本公司客户相同的客户销售和本公司出产煤种相同的煤炭产品；2、国
投煤炭和国投公司及其控制的企业不进行与本公司业务相同或相似且和本公司的业务构成竞争的
任何投资，以避免与本公司进行同业竞争；3、若国投煤炭和国投公司及其控制的企业违反了上述
第1条和第2条承诺，由此给本公司造成的一切损失由国投煤炭和国投公司承担；4、若国投煤炭和
国投公司及其控制的企业转让和发行人业务相同或类似的企业的股权或资产，在法律法规许可的
情况下，愿意优先考虑本公司受让该等股权或资产；5、就销售区域，国投煤炭和国投公司做出以
下承诺：（1）在本公司通知国投煤炭和国投公司本公司现有所有销售区域的范围内，特别是安徽、
浙江、江苏和江西地区等重点销售区域内，除经本公司同意，国投煤炭和国投公司及其控制或有
重大影响的下属企业（\"本公司除外\"）不销售除无烟煤以外的其他煤炭产品；（2）如本公司上市
后产品销售范围扩大，则在本公司通知国投煤炭和国投公司本公司扩大后的销售范围内，除经本
公司同意，国投煤炭和国投公司及其控制或有重大影响的下属企业（\"本公司除外\"）将不销售除
无烟煤以外的其他煤炭产品；（3）如在本公司未通知国投煤炭和国投公司的范围内，国投煤炭和
国投公司及其控制或有重大影响的下属企业（\"本公司除外\"）发现本公司销售无烟煤以外的其他
煤炭产品，则除经本公司同意，国投煤炭和国投公司及其控制或有重大影响的下属企业将自动不
再销售除无烟煤以外的其他煤炭产品；（4）如国投煤炭和国投公司或其控制或有重大影响的下属
企业（\"本公司除外\"）违反上述承诺，由此给本公司造成的一切直接或间接损失，将由国投煤炭
和国投公司承担。
截止目前，该承诺一直在履行。
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3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
√适用 □不适用
预计公司本年期初至期末累计净利润可能为亏损。主要是由于截至目前煤炭市场产能过剩、
市场需求不足等导致煤炭市场疲软、煤价持续下滑。
3.5 执行新会计准则对合并财务报表的影响
3.5.1 长期股权投资准则变动对于合并财务报告影响
单位：元 币种：人民币
被投资 交易基本信息 2013年1月1日 2013年12月31日
单位 归属于母公司 长期股权投资 可供出售金融 归属于母公司
股东权益 （+/-） 资产（+/-） 股东权益
（+/-） （+/-）
安徽省天 公司拥有安徽 -89,320,000.00 89,320,000.00
然气开发 省天然气开发
有限责任 有限责任公司
公司 5.6%股权
合计 - -89,320,000.00 89,320,000.00
长期股权投资准则变动对于合并财务报告影响的说明
根据《财政部关于印发修订<企业会计准则第 2 号-长期股权投资>的通知》要求，公司将持
有的不具有控制、共同控制或重大影响且其在活跃市场中没有报价、公允价值不可计量的长期股
权投资重分类调整至可供出售金融资产会计科目，并进行追溯调整。
上述会计政策变更，仅对可供出售金融资产和长期股权投资两个报表项目金额产生影响，对
本公司2013年度合并财务报表总资产、负债总额、净资产及净利润不产生任何影响。
3.5.2 准则其他变动的影响
无影响
公司名称 国投新集能源股份有限公司
法定代表人 陈培
日期 2014 年 10 月 27 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2014 年 9 月 30 日
编制单位:国投新集能源股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 934,769,226.43 581,254,475.95
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 21,682,389.30 19,408,012.80
应收票据 537,940,305.04 445,666,277.66
应收账款 689,970,335.82 517,858,231.16
预付款项 633,607,680.33 476,896,667.15
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 54,630.69
应收股利 - -
其他应收款 759,553,092.60 579,625,045.18
买入返售金融资产
存货 492,416,755.75 378,586,850.01
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 - -
流动资产合计 4,069,939,785.27 2,999,350,190.60
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产 89,320,000.00 89,320,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 209,575,292.44 83,654,481.28
投资性房地产 30,516,014.43 31,567,686.30
固定资产 12,943,309,365.60 13,410,073,202.96
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在建工程 8,137,607,058.25 6,953,658,472.84
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 1,425,893,489.93 1,486,758,931.23
开发支出
商誉 3,268,200.00 3,268,200.00
长期待摊费用 644,521,983.12 598,491,064.66
递延所得税资产 385,923,475.38 391,989,101.20
其他非流动资产 900,242,496.01 876,374,819.82
非流动资产合计 24,770,177,375.16 23,925,155,960.29
资产总计 28,840,117,160.43 26,924,506,150.89
流动负债：
短期借款 1,687,000,000.00 2,357,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 604,465,600.00 981,833,000.00
应付账款 2,442,944,457.04 2,447,219,431.16
预收款项 292,865,072.04 257,167,081.68
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 593,697,810.86 602,834,747.71
应交税费 221,730,100.57 286,156,020.48
应付利息 18,952,963.09 31,025,000.00
应付股利 69,227,968.04 111,074,599.84
其他应付款 847,652,584.05 381,247,289.97
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 1,660,903,940.00 1,708,153,940.00
其他流动负债 1,146,580,000.00 1,046,580,000.00
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2014 年第三季度报告
流动负债合计 9,586,020,495.69 10,210,291,110.84
非流动负债：
长期借款 8,119,434,536.60 6,907,984,536.60
应付债券 928,325,555.56 503,230,000.00
长期应付款 2,261,753,125.22 456,439,862.32
专项应付款 120,830,344.00 120,830,344.00
预计负债 - -
递延所得税负债 - -
其他非流动负债 - -
非流动负债合计 11,430,343,561.38 7,988,484,742.92
负债合计 21,016,364,057.07 18,198,775,853.76
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 2,590,541,800.00 2,590,541,800.00
资本公积 1,662,602,162.72 1,662,602,162.72
减：库存股
专项储备 324,864,039.58 242,971,736.19
盈余公积 749,101,586.42 749,101,586.42
一般风险准备
未分配利润 2,340,061,551.84 3,435,195,176.60
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 7,667,171,140.56 8,680,412,461.93
少数股东权益 156,581,962.80 45,317,835.20
所有者权益合计 7,823,753,103.36 8,725,730,297.13
负债和所有者权益总计 28,840,117,160.43 26,924,506,150.89
法定代表人：陈培 主管会计工作负责人：王丽 会计机构负责人：薛银
母公司资产负债表
2014 年 9 月 30 日
编制单位:国投新集能源股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 721,166,774.87 442,553,380.96
交易性金融资产 - -
应收票据 537,640,305.04 445,666,277.66
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2014 年第三季度报告
应收账款 718,573,017.12 210,387,967.48
预付款项 185,413,166.70 330,943,052.73
应收利息 54,630.69
应收股利 - 14,800,000.00
其他应收款 915,432,812.07 590,418,423.43
存货 341,711,754.49 284,213,737.16
一年内到期的非流动资产 - | 国投新集能源股份有限公司2014年第三季度季报 |
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| 公告日期:2014-10-29 |
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