中国银河：2021年第一次临时股东大会决议公告

证券代码：601881 证券简称：中国银河 公告编号：2021-075

中国银河证券股份有限公司2021年第一次临时股东大会决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

? 本次会议是否有否决议案：无

一、 会议召开和出席情况

(一) 股东大会召开的时间：2021年10月19日

(二) 股东大会召开的地点：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦

M1919会议室

(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

1、出席会议的股东和代理人人数	21
其中：A股股东人数	16
境外上市外资股股东人数（H股）	5
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股）	6,167,744,155
其中：A股股东持有股份总数	5,199,373,730
境外上市外资股股东持有股份总数（H股）	968,370,425
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股	60.842328

份总数的比例（%）
其中：A股股东持股占股份总数的比例（%）	51.289741
境外上市外资股股东持股占股份总数的比例（%）	9.552587

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例	票数	比例

				（%）		（%）
A股	5,196,176,807	99.938513	3,194,923	0.061449	2,000	0.000038
H股	947,273,026	97.821350	21,097,399	2.178650	0	0.000000
普通股合计：	6,143,449,833	99.606107	24,292,322	0.393861	2,000	0.000032

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例 （%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	5,196,178,807	99.938552	3,194,923	0.061448	0	0.000000
H股	947,273,026	97.821350	21,097,399	2.178650	0	0.000000
普通股合计：	6,143,451,833	99.606139	24,292,322	0.393861	0	0.000000

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例	票数	比例

				（%）		（%）
A股	5,196,178,807	99.938552	3,194,923	0.061448	0	0.000000
H股	947,273,026	97.821350	21,097,399	2.178650	0	0.000000
普通股合计：	6,143,451,833	99.606139	24,292,322	0.393861	0	0.000000

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	5,196,178,807	99.938552	3,194,923	0.061448	0	0.000000
H股	947,273,026	97.821350	21,097,399	2.178650	0	0.000000
普通股合计：	6,143,451,833	99.606139	24,292,322	0.393861	0	0.000000

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	5,196,178,807	99.938552	3,194,923	0.061448	0	0.000000
H股	947,273,026	97.821350	21,097,399	2.178650	0	0.000000
普通股合计：	6,143,451,833	99.606139	24,292,322	0.393861	0	0.000000

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	5,196,176,807	99.938513	3,196,923	0.061487	0	0.000000
H股	947,273,026	97.821350	21,097,399	2.178650	0	0.000000
普通股合计：	6,143,449,833	99.606107	24,294,322	0.393893	0	0.000000

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	5,196,178,807	99.938552	3,194,923	0.061448	0	0.000000
H股	947,273,026	97.821350	21,097,399	2.178650	0	0.000000
普通股合计：	6,143,451,833	99.606139	24,292,322	0.393861	0	0.000000

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	5,196,178,807	99.938552	3,194,923	0.061448	0	0.000000
H股	947,273,026	97.821350	21,097,399	2.178650	0	0.000000
普通股合计：	6,143,451,833	99.606139	24,292,322	0.393861	0	0.000000

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	5,196,178,807	99.938552	3,194,923	0.061448	0	0.000000
H股	947,273,026	97.821350	21,097,399	2.178650	0	0.000000
普通股合计：	6,143,451,833	99.606139	24,292,322	0.393861	0	0.000000

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	5,196,176,807	99.938513	3,194,923	0.061449	2,000	0.000038
H股	947,273,026	97.821350	21,097,399	2.178650	0	0.000000
普通股合计：	6,143,449,833	99.606107	24,292,322	0.393861	2,000	0.000032

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	5,196,498,107	99.944693	2,875,623	0.055307	0	0.000000
H股	968,370,425	100.000000	0	0.000000	0	0.000000
普通股合计：	6,164,868,532	99.953376	2,875,623	0.046624	0	0.000000

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）

A股	5,196,176,807	99.938513	3,194,923	0.061449	2,000	0.000038
H股	947,273,026	97.821350	21,097,399	2.178650	0	0.000000
普通股合计：	6,143,449,833	99.606107	24,292,322	0.393861	2,000	0.000032

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	5,196,498,107	99.944693	2,875,623	0.055307	0	0.000000
H股	968,370,425	100.000000	0	0.000000	0	0.000000
普通股合计：	6,164,868,532	99.953376	2,875,623	0.046624	0	0.000000

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	5,196,178,807	99.938552	3,194,923	0.061448	0	0.000000
H股	947,273,026	97.821350	21,097,399	2.178650	0	0.000000
普通股合计：	6,143,451,833	99.606139	24,292,322	0.393861	0	0.000000

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	5,196,178,807	99.938552	3,194,923	0.061448	0	0.000000
H股	947,273,026	97.821350	21,097,399	2.178650	0	0.000000
普通股合计：	6,143,451,833	99.606139	24,292,322	0.393861	0	0.000000

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）

A股	5,196,496,107	99.944654	2,875,623	0.055308	2,000	0.000038
H股	968,370,425	100.000000	0	0.000000	0	0.000000
普通股合计：	6,164,866,532	99.953344	2,875,623	0.046624	2,000	0.000032

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	5,196,498,107	99.944693	2,875,623	0.055307	0	0.000000
H股	968,370,425	100.000000	0	0.000000	0	0.000000
普通股合计：	6,164,868,532	99.953376	2,875,623	0.046624	0	0.000000

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例	票数	比例

				（%）		（%）
A股	5,196,178,807	99.938552	3,194,923	0.061448	0	0.000000
H股	947,273,026	97.821350	21,052,399	2.174003	45,000	0.004647
普通股合计：	6,143,451,833	99.606139	24,247,322	0.393131	45,000	0.000730

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	5,196,178,807	99.938552	3,194,923	0.061448	0	0.000000
H股	947,273,026	97.821350	21,052,399	2.174003	45,000	0.004647
普通股合计：	6,143,451,833	99.606139	24,247,322	0.393131	45,000	0.000730

股东类型

同意

反对

弃权

	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	5,196,498,107	99.944693	2,875,623	0.055307	0	0.000000
H股	968,370,425	100.000000	0	0.000000	0	0.000000
普通股合计：	6,164,868,532	99.953376	2,875,623	0.046624	0	0.000000

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	5,196,176,807	99.938513	3,194,923	0.061449	2,000	0.000038
H股	947,273,026	97.821350	21,052,399	2.174003	45,000	0.004647
普通股合计：	6,143,449,833	99.606107	24,247,322	0.393131	47,000	0.000762

表决情况：

股东 类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	5,195,466,957	99.924861	3,904,773	0.075101	2,000	0.000038
H股	858,441,867	88.648088	109,771,558	11.335699	157,000	0.016213
普通股合计：	6,053,908,824	98.154344	113,676,331	1.843078	159,000	0.002578

议案 序号	议案名称	同意		反对		弃权
		票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
1	关于公司符合公开发行A股可转换公司债券条件的议案	35,565,943	91.752614	3,194,923	8.242226	2,000	0.005160
2.01	本次发行证券的种类	35,567,943	91.757774	3,194,923	8.242226	0	0.000000
2.02	发行规模	35,567,943	91.757774	3,194,923	8.242226	0	0.000000
2.03	票面金额和发行价格	35,567,943	91.757774	3,194,923	8.242226	0	0.000000
2.04	债券期限	35,567,943	91.757774	3,194,923	8.242226	0	0.000000
2.05	债券利率	35,567,943	91.757774	3,194,923	8.242226	0	0.000000
2.06	还本付息的期限和方式	35,567,943	91.757774	3,194,923	8.242226	0	0.000000
2.07	转股期限	35,565,943	91.752614	3,196,923	8.247386	0	0.000000
2.08	转股价格的确定及其调整	35,567,943	91.757774	3,194,923	8.242226	0	0.000000
2.09	转股价格向下修正条款	35,567,943	91.757774	3,194,923	8.242226	0	0.000000
2.10	转股股数确定方式以及转股时不足一股金额的处	35,565,943	91.752614	3,196,923	8.247386	0	0.000000

	理方法
2.11	赎回条款	35,567,943	91.757774	3,194,923	8.242226	0	0.000000
2.12	回售条款	35,567,943	91.757774	3,194,923	8.242226	0	0.000000
2.13	转股年度有关股利的归属	35,567,943	91.757774	3,194,923	8.242226	0	0.000000
2.14	发行方式及发行对象	35,567,943	91.757774	3,194,923	8.242226	0	0.000000
2.15	向公司原A股股东配售的安排	35,565,943	91.752614	3,194,923	8.242226	2,000	0.005160
2.16	债券持有人会议相关事项	35,567,943	91.757774	3,194,923	8.242226	0	0.000000
2.17	本次募集资金用途	35,887,243	92.581501	2,875,623	7.418499	0	0.000000
2.18	担保事项	35,565,943	91.752614	3,194,923	8.242226	2,000	0.005160
2.19	募集资金存管	35,887,243	92.581501	2,875,623	7.418499	0	0.000000
2.20	违约责任	35,567,943	91.757774	3,194,923	8.242226	0	0.000000
2.21	本次发行可转债的受托管理人	35,567,943	91.757774	3,194,923	8.242226	0	0.000000
2.22	本次发行方案的有效期限	35,567,943	91.757774	3,194,923	8.242226	0	0.000000
3	关于公司公开发行A股可转换公司债券预案的议案	35,567,943	91.757774	3,194,923	8.242226	0	0.000000
4	关于公司公开发行A股可转债募集资金使用可行性报告的议案	35,885,243	92.576341	2,875,623	7.418499	2,000	0.005160
5	关于公司前次募集资金使用情况报告的议案	35,887,243	92.581501	2,875,623	7.418499	0	0.000000
6	关于公开发行A股可转换公司债券摊薄即期回报及填补措施的议案	35,567,943	91.757774	3,194,923	8.242226	0	0.000000
7	关于制定公司可转换公司债券持有人会议规则的议案	35,567,943	91.757774	3,194,923	8.242226	0	0.000000
8	关于提请审议公司《未来三年股东回报规划（2021-2023）》	35,887,243	92.581501	2,875,623	7.418499	0	0.000000

	的议案
9	关于提请股东大会授权董事会办理本次公开发行A股可转换公司债券相关事宜的议案	35,565,943	91.752614	3,194,923	8.242226	2,000	0.005160
10	关于提请股东大会选举屈艳萍女士为第四届监事会股权监事的议案	34,856,093	89.921351	3,904,773	10.073489	2,000	0.005160

四、 备查文件目录

1、 中国银河证券股份有限公司2021年第一次临时股东大会决议；

2、 北京市金杜律师事务所出具的法律意见书。

中国银河证券股份有限公司

2021年10月20日